導(dǎo)語：制度的功能問題探析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

論文摘要：制度的功能是多種多樣而且具有層次性的。制度功能的層次性是指制度的功能具有核心功能與具體功能之別，并且制度的核心功能是通過具體的功能實(shí)現(xiàn)的。制度的核心功能是為經(jīng)濟(jì)活動中的主體即“經(jīng)濟(jì)人”提供激勵與約束，而這一核心功能是通過減少不確定性、降低交易費(fèi)用、外部性內(nèi)部化等具體功能實(shí)現(xiàn)的。

論文關(guān)鍵詞：制度功能；核心功能；具體功能；激勵與約束；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對制度功能的論述

人們設(shè)計制度期，望制度合目的性地實(shí)現(xiàn)功能。最早對制度的功能進(jìn)行揭示的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人科斯(Coase)，他(1937)發(fā)現(xiàn)了交易費(fèi)用并認(rèn)為企業(yè)制度之所以代替市場就是因?yàn)樗梢杂靡粋€要素所有者之間的長期交易(契約)代替一系列短期市場交易(契約)從而節(jié)省交易費(fèi)用。

德姆塞茨(Demsetz,1967)揭示了(產(chǎn)權(quán))制度具有幫助人們形成合理的預(yù)期和外部性內(nèi)在化的激勵功能。

舒爾茨(Schultz,1968)論述了制度的五種功能:提供便利、降低交易費(fèi)用、提供信息、共擔(dān)風(fēng)險和提供公共品(服務(wù))。他說:“制度是某些服務(wù)的供給者，它們可以提供便利，便利是貨幣的特性之一。它們可以提供一種使交易費(fèi)用降低的合約，如租賃，抵押貸款和期貨;它們可以提供信息，正如市場與經(jīng)濟(jì)計劃所從事的那樣;它們可以共擔(dān)風(fēng)險，這是保險，公司，合作社及公共社會安全安排的特性之一;它們還可以提供公共品(服務(wù))，如學(xué)校，高速公路，衛(wèi)生設(shè)施及實(shí)驗(yàn)站。”

1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者諾思(North)在1973年表達(dá)了與德姆塞茨相同的觀點(diǎn)，即制度具有外部性內(nèi)部化的功能，這一功能同時具有激勵功能。在諾思看來，所有能使私人收益率接近社會收益率(即外部性內(nèi)部化)的制度安排都能形成對人們從事合乎社會需要的活動的激勵。他說:“個人必須受刺激的驅(qū)使去從事合乎社會需要的活動。應(yīng)當(dāng)設(shè)計某種機(jī)制使社會收益率和私人收益率近乎相等?！痹?990年的《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》一書中，諾思揭示了制度另一個重要功能即減少不確定性。

作為交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人的威廉姆森(Williamson,1985)從人的有限理性、機(jī)會主義行為、資產(chǎn)專用性、交易的不確定性和交易的頻率等方面對引起交易費(fèi)用上升的因素進(jìn)行了分析，并認(rèn)為許多治理機(jī)制(即制度)都具有減少人的機(jī)會主義行為和交易的不確定性的功能，而這些功能的共同的功能則是可以降低交易費(fèi)用。

林毅夫(LinYifu,1989)論述了制度的兩種功能:安全功能和經(jīng)濟(jì)功能。他說:“由于人的生命周期和他面對的不確定性，也由于人‘局限于知識、預(yù)見、技巧和時間’，人需要用制度來促進(jìn)他與其他人的合作，獲得對風(fēng)險和災(zāi)難的保障。作為生產(chǎn)單位的個人是太小了，以至于他不能把這些經(jīng)濟(jì)中的大部分內(nèi)在化。為開拓這些收益需要有集體的行動。正是出于安全和經(jīng)濟(jì)兩方面的原因，人們才需要彼此交換貨品和服務(wù)并使制度成為不可或缺?！?/p>

二、制度的核心功能與其體功能:其他學(xué)者的論述

總結(jié)以上新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家有關(guān)制度功能的論述可以發(fā)現(xiàn)他們揭示的制度功能主要有以下十種:降低交易費(fèi)用、外部性內(nèi)在化、提供便利、提供信息、共擔(dān)風(fēng)險、抑制人的機(jī)會主義行為、減少不確定性、安全、幫助人們形成合理的預(yù)期和激勵。問題是:這十種功能是否都是制度的一種獨(dú)立的功能?是否制度的這十種功能在層次上都是一樣的?

不難發(fā)現(xiàn)外部性內(nèi)部化了就可以形成激勵，激勵功能的形成在某種程度上是以外部性內(nèi)部化為基礎(chǔ)的;不確定性的形成主要是因?yàn)樾畔⒌牟煌耆?，提供了信息也就減少了不確定性;減少不確定性功能能提供安全、幫助人們形成合理的預(yù)期功能;不確定性是交易費(fèi)用產(chǎn)生的重要原因，減少了不確定性也就降低了交易費(fèi)用。顯然制度各功能之間存在關(guān)聯(lián)。

制度功能之間的關(guān)聯(lián)性說明了什么?我們認(rèn)為，這至少意味著兩點(diǎn):第一，上述制度功能存在層次上的差別。有些功能可能是制度的具體功能，有些則是比這種具體功能層次更高的核心功能。第二，有些制度功能可以看作是其他制度功能的隱含物或伴生物，因而可以把它不看作是一種獨(dú)立的功能。

制度到底有哪些具體功能和核心功能呢?我們先看看較早認(rèn)識到制度功能具有層次性的國內(nèi)學(xué)者張宇燕在(1992)提出了一個制度功能結(jié)構(gòu)圖(見圖1)。

可以看出，在他看來:第一，制度的功能是多種多樣的，除了上面新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)提到的一些功能，如減少外部性、降低交易成本、對離經(jīng)叛道行為的懲罰(即抑制機(jī)會主義行為)、減少不確定性、提供刺激(即激勵)和提供信息外，制度還具有所謂“帶來規(guī)模效益”、“帶來(非)中性制度效益”以及，獲得比較利益”的功能;第二，制度的功能是有層次的。其中，減少外部性、帶來規(guī)模效益、帶來(非)中性制度效益、獲得比較利益、降低交易成本、對離經(jīng)叛道行為的懲罰、減少不確定性是制度的具體功能，而，:提供刺激”和“提供有限及有效信息，使預(yù)期成為可能”是制度的更核心功能。

盧現(xiàn)祥(1996)提出了一個與張宇燕的制度功能結(jié)構(gòu)圖相似的圖示(見圖2)，其主要區(qū)別是，他們對制度的具體功能的看法不同。盧現(xiàn)祥認(rèn)為，制度的具體功能主要是以下六種:降低交易成本、為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)、為合作創(chuàng)造條件、提供激勵機(jī)制、外部利益內(nèi)部化和抑制人的機(jī)會主義行為。

兩制度功能結(jié)構(gòu)圖有共同點(diǎn)。首先，他們列出的制度具體功能中都包含了降低交易成本、減少外部性和抑制人的機(jī)會主義行為這三種。其次，都把提供刺激和提供有效信息使預(yù)期成為可能看作是制度的更基本、更核心的功能。兩人的概括無疑有助于人們對制度功能的認(rèn)識，但也存在一定的不足之處。

先看張宇燕的制度具體功能分析，其主要問題是，把制度功能發(fā)揮作用以后產(chǎn)生的結(jié)果看作成了制度的獨(dú)立功能。例如，獲得比較利益功能，顯然，獲得比較利益是交易的好處，只要發(fā)生了交易就能獲得比較利益，制度能夠降低交易費(fèi)用促進(jìn)交易，因而，制度有助于獲得比較利益。那么，這是不是說，獲得比較利益是制度的一種獨(dú)立的功能呢?顯然不能，因?yàn)?，制度獲得比較利益這一結(jié)果是通過它降低了交易費(fèi)用才獲得的。因而，制度獲得比較利益的功能不過是制度降低交易費(fèi)用功能的一種隱含物或伴生物。還有像他所說的帶來規(guī)模效益和帶來(非)中性制度效益功能顯然與獲得比較利益功能存在相同的問題。

盧現(xiàn)祥的制度具體功能分析主要問題是，對制度具體功能的分類存在一定的重疊性。例如，盧現(xiàn)祥的分類中把為合作創(chuàng)造條件與抑制人的機(jī)會主義行為看作是制度的兩種不同的功能，實(shí)際上這兩者是制度的同一種功能。還有，盧現(xiàn)祥的分類中把為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)作為一項(xiàng)獨(dú)立的功能與制度的其它功能并列也值得商榷。如前所述，制度具有為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)的功能是舒爾茨首先提出來的。那么，制度的這種功能是不是一種獨(dú)立的功能呢?實(shí)際上并非如此。它不過是基于制度降低交易成本、減少外部性、減弱不確定性等具體功能的一種總結(jié)和概括。另外，將提供激勵機(jī)制作為制度的具體功能與制度的其它功能并列也值得商榷。實(shí)際上，制度的激勵功能正是通過降低交易成本、減少外部性和減弱不確定性等功能實(shí)現(xiàn)的。激勵功能是制度的一種更基本、更核心的功能，把它與具體的制度功能并列顯然是混淆了制度功能的不同層次。

此外，兩制度功能結(jié)構(gòu)圖還存在一個更為嚴(yán)重的缺陷，即他們對制度降低交易費(fèi)用、抑制人的機(jī)會主義行為和提供有效信息使預(yù)期成為可能這三種制度功能之間的關(guān)系的認(rèn)識就不正確。實(shí)際上，制度之所以能夠降低交易費(fèi)用，是因?yàn)橹贫纫种屏巳说臋C(jī)會主義行為和提供了有效的信息使預(yù)期成為可能，所以，制度這兩種功能的發(fā)揮是制度降低交易費(fèi)用功能的前提?？墒?，在他們的制度功能結(jié)構(gòu)圖中，我們看到的是，制度降低交易費(fèi)用的功能和抑制人的機(jī)會主義行為功能并列，而提供信息的功能則在降低交易費(fèi)功能之后。

三、制度的核心功能與具體功能:我們的觀點(diǎn)

我們認(rèn)為，制度最核心的功能是給市場經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)人提供激勵與約束，而這一功能的發(fā)揮是通過一些具體的途徑實(shí)現(xiàn)的。具體來說，有四條途徑:①通過抑制人的機(jī)會主義行為或者提供有效信息可以起到降低不確定性的作用，這又可以起到降低交易費(fèi)用進(jìn)而給經(jīng)濟(jì)人提供激勵與約束的作用。例如，市場經(jīng)濟(jì)中禁止坑、蒙、拐、騙的法律規(guī)則就能起到抑制一部分人的機(jī)會主義行為的作用，就能使市場經(jīng)濟(jì)中的主體合理地預(yù)期，減弱不確定性，從而降低交易費(fèi)用，達(dá)到激勵經(jīng)濟(jì)人的作用。②通過降低不確定性進(jìn)而降低交易費(fèi)用，起到提供激勵與約束的作用。例如，政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的采購制度，就可以直接起到降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的不確定性，進(jìn)而降低交易費(fèi)用，提供激勵與約束的作用。③通過直接降低交易費(fèi)用，達(dá)到給經(jīng)濟(jì)人激勵與約束的作用。例如，企業(yè)縱向一體化可以減少交易的次數(shù)和頻率，降低交易費(fèi)用，進(jìn)而提供激勵與約束作用。④通過外部性內(nèi)部化起到激勵與約束的作用。例如，通過專利制度、獎勵制度和財政補(bǔ)貼，使技術(shù)創(chuàng)新者的一部分外部性內(nèi)部化，能夠起到激勵經(jīng)濟(jì)人發(fā)明創(chuàng)新的作用。我們關(guān)于制度功能實(shí)現(xiàn)途徑的觀點(diǎn)可以用圖3來表示。

從圖3可以看出，制度最核心的功能是給市場經(jīng)濟(jì)活動中的主體提供激勵與約束，因?yàn)?，只有受到刺激，?或她)才會“去從事合乎社會需要的活動”(North,1973)，也才會有作為這一活動結(jié)果的資源配置效率的改善、比較利益的獲得、經(jīng)濟(jì)的增長等等。作為經(jīng)濟(jì)人的主體要得到激勵，無非可以從兩方面進(jìn)行，一是降低他進(jìn)行活動的成本，二是提高他活動的收益。顯然，只要能夠降低他活動的交易費(fèi)用，也就降低了他活動的成本，而交易費(fèi)用在很大程度上是由人的機(jī)會主義行為、信息的不完全、交易的頻率和不確定性等因素決定的(Williamson,1985)，因此，能夠抑制人的機(jī)會主義行為、提供有效信息、降低交易頻率(主要指將市場交易內(nèi)化到企業(yè)內(nèi)交易)的制度就能夠降低不確定性和交易費(fèi)用，從而起到激勵與約束經(jīng)濟(jì)人的作用。從提高經(jīng)濟(jì)人的收益方面來看，能夠?qū)⒄獠啃詢?nèi)部化的制度顯然能夠提高經(jīng)濟(jì)人從事合乎社會需要的活動的收益，像專利制度、獎勵制度等就是通過將一部分發(fā)明創(chuàng)新的外部性(社會收益)轉(zhuǎn)化為發(fā)明創(chuàng)新者的內(nèi)部收益，從而達(dá)到激勵創(chuàng)新的作用。而對負(fù)外部性的制造者，通過征稅等辦法將一部分負(fù)外部性內(nèi)化到生產(chǎn)者身上，則能夠起到提高其活動的成本，從而起到約束其行為的作用。