【摘要】人們對(duì)保險(xiǎn)的專(zhuān)利問(wèn)題鮮有關(guān)注，甚至認(rèn)為保險(xiǎn)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利化的可能。事實(shí)上，借助商業(yè)方法專(zhuān)利的考量，在滿足一定要件后，保險(xiǎn)是能夠獲得專(zhuān)利的。尤其在目前，我國(guó)的保險(xiǎn)業(yè)面臨嚴(yán)峻的考驗(yàn)，適時(shí)將專(zhuān)利戰(zhàn)略納入國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略之中，立足于中國(guó)特色的保險(xiǎn)商業(yè)方法專(zhuān)利法律制度是比較現(xiàn)實(shí)的選擇。

【關(guān)鍵詞】保險(xiǎn)；專(zhuān)利；商業(yè)方法專(zhuān)利；保險(xiǎn)商業(yè)方法專(zhuān)利

【正文】

一伴隨經(jīng)濟(jì)—社會(huì)變遷的大潮，與其他金融業(yè)部門(mén)類(lèi)似，我國(guó)的保險(xiǎn)業(yè)也踏入一個(gè)機(jī)遇[1]與挑戰(zhàn)[2]并存的歷史時(shí)段。一來(lái)，國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)需要在多維度進(jìn)一步推進(jìn)和深化改革步伐，這尤其集中在保險(xiǎn)市場(chǎng)主體和保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)兩個(gè)方面，[3]堪謂任重而道遠(yuǎn)；二來(lái)，向來(lái)被視為中國(guó)金融市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的一個(gè)重要組成部分，保險(xiǎn)市場(chǎng)歷經(jīng)對(duì)外開(kāi)放的三個(gè)發(fā)展階段，許多實(shí)力雄厚、經(jīng)驗(yàn)豐富、競(jìng)爭(zhēng)力十足的外國(guó)保險(xiǎn)公司蜂擁而入，已經(jīng)對(duì)我國(guó)保險(xiǎn)公司構(gòu)成了強(qiáng)大的壓力。[4]作為配合我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的重要一環(huán)，《中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展改革報(bào)告（1979～2003）》在宏觀上提出了當(dāng)前急待著手的法律作業(yè)，即“制定相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章”、“清理修改現(xiàn)有的規(guī)章和規(guī)范性文件”、“積極配合國(guó)家司法機(jī)關(guān)，加快推進(jìn)保險(xiǎn)法的司法解釋工作”。[5]

就保險(xiǎn)企業(yè)而言，制定合理的發(fā)展規(guī)劃，培育核心競(jìng)爭(zhēng)力無(wú)疑具有舉足輕重的意義。而在我國(guó)知識(shí)經(jīng)濟(jì)升溫和法治化高揚(yáng)的背景下，適時(shí)把日益風(fēng)行的“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”[6]融入企業(yè)整體的戰(zhàn)略決策中，[7]使企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)維系于與其他戰(zhàn)略謀劃的交互協(xié)調(diào)、整合之中，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的最佳效益及其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，自當(dāng)是一種理想而尚需探尋的路徑。

依循知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在架構(gòu)以及實(shí)務(wù)運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)以觀，事實(shí)上，專(zhuān)利戰(zhàn)略與商標(biāo)戰(zhàn)略構(gòu)成了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)容。商標(biāo)或者商標(biāo)戰(zhàn)略對(duì)于保險(xiǎn)企業(yè)而言，并不陌生，人們的認(rèn)識(shí)也不會(huì)有多少偏差，那么專(zhuān)利呢？為了在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中保持自己的優(yōu)勢(shì)，日本特許廳曾將專(zhuān)利戰(zhàn)略看作是企業(yè)戰(zhàn)略的構(gòu)成之一，而具體涉及到保險(xiǎn)業(yè)的專(zhuān)利及專(zhuān)利戰(zhàn)略時(shí)，我們卻能夠發(fā)現(xiàn)里面大有問(wèn)題。

【摘要】人們對(duì)保險(xiǎn)的專(zhuān)利問(wèn)題鮮有關(guān)注，甚至認(rèn)為保險(xiǎn)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利化的可能。事實(shí)上，借助商業(yè)方法專(zhuān)利的考量，在滿足一定要件后，保險(xiǎn)是能夠獲得專(zhuān)利的。尤其在目前，我國(guó)的保險(xiǎn)業(yè)面臨嚴(yán)峻的考驗(yàn)，適時(shí)將專(zhuān)利戰(zhàn)略納入國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略之中，立足于中國(guó)特色的保險(xiǎn)商業(yè)方法專(zhuān)利法律制度是比較現(xiàn)實(shí)的選擇。

【關(guān)鍵詞】保險(xiǎn)；專(zhuān)利；商業(yè)方法專(zhuān)利；保險(xiǎn)商業(yè)方法專(zhuān)利

【正文】

一伴隨經(jīng)濟(jì)—社會(huì)變遷的大潮，與其他金融業(yè)部門(mén)類(lèi)似，我國(guó)的保險(xiǎn)業(yè)也踏入一個(gè)機(jī)遇[1]與挑戰(zhàn)[2]并存的歷史時(shí)段。一來(lái)，國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)需要在多維度進(jìn)一步推進(jìn)和深化改革步伐，這尤其集中在保險(xiǎn)市場(chǎng)主體和保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)兩個(gè)方面，[3]堪謂任重而道遠(yuǎn)；二來(lái)，向來(lái)被視為中國(guó)金融市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的一個(gè)重要組成部分，保險(xiǎn)市場(chǎng)歷經(jīng)對(duì)外開(kāi)放的三個(gè)發(fā)展階段，許多實(shí)力雄厚、經(jīng)驗(yàn)豐富、競(jìng)爭(zhēng)力十足的外國(guó)保險(xiǎn)公司蜂擁而入，已經(jīng)對(duì)我國(guó)保險(xiǎn)公司構(gòu)成了強(qiáng)大的壓力。[4]作為配合我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的重要一環(huán)，《中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展改革報(bào)告（1979～2003）》在宏觀上提出了當(dāng)前急待著手的法律作業(yè)，即“制定相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章”、“清理修改現(xiàn)有的規(guī)章和規(guī)范性文件”、“積極配合國(guó)家司法機(jī)關(guān)，加快推進(jìn)保險(xiǎn)法的司法解釋工作”。[5]

就保險(xiǎn)企業(yè)而言，制定合理的發(fā)展規(guī)劃，培育核心競(jìng)爭(zhēng)力無(wú)疑具有舉足輕重的意義。而在我國(guó)知識(shí)經(jīng)濟(jì)升溫和法治化高揚(yáng)的背景下，適時(shí)把日益風(fēng)行的“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”[6]融入企業(yè)整體的戰(zhàn)略決策中，[7]使企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)維系于與其他戰(zhàn)略謀劃的交互協(xié)調(diào)、整合之中，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的最佳效益及其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，自當(dāng)是一種理想而尚需探尋的路徑。

依循知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在架構(gòu)以及實(shí)務(wù)運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)以觀，事實(shí)上，專(zhuān)利戰(zhàn)略與商標(biāo)戰(zhàn)略構(gòu)成了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)容。商標(biāo)或者商標(biāo)戰(zhàn)略對(duì)于保險(xiǎn)企業(yè)而言，并不陌生，人們的認(rèn)識(shí)也不會(huì)有多少偏差，那么專(zhuān)利呢？為了在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中保持自己的優(yōu)勢(shì)，日本特許廳曾將專(zhuān)利戰(zhàn)略看作是企業(yè)戰(zhàn)略的構(gòu)成之一，而具體涉及到保險(xiǎn)業(yè)的專(zhuān)利及專(zhuān)利戰(zhàn)略時(shí)，我們卻能夠發(fā)現(xiàn)里面大有問(wèn)題。

摘要：伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)和資產(chǎn)證券化的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化日益受到人民的重視。與傳統(tǒng)的融資模式相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化具有自身獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。本文介紹了知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基本理論，分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的交易流程，并對(duì)我國(guó)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化提出了一些合理化的建議。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán);證券化;融資;策略

0引言

自1997年世界上第一例知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化—音樂(lè)版權(quán)證券化出現(xiàn)以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化逐漸被金融界與知識(shí)產(chǎn)權(quán)界所認(rèn)可，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織將其作為未來(lái)的一個(gè)“新趨勢(shì)”。作為一種新型的融資工具，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化不僅有助于充分挖掘知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在價(jià)值并促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，也可以讓發(fā)起人在保留知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的情況下提前獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的未來(lái)收益,從而避免了未來(lái)收益的不確定性。

1知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基本理論

1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的定義知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的通常定義為：發(fā)起機(jī)構(gòu)（通常為創(chuàng)新型企業(yè)）將其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其衍生債權(quán)（如授權(quán)的權(quán)利金），移轉(zhuǎn)到特設(shè)載體，再由此特設(shè)載體以該等資產(chǎn)作擔(dān)保，經(jīng)過(guò)重新包裝、信用評(píng)價(jià)等，以及信用增強(qiáng)后發(fā)行在市場(chǎng)上可流通的證券，借以為發(fā)起機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資的金融操作。

【摘要】本文從企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的涵義入手,探討企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的關(guān)系,研究具有技術(shù)創(chuàng)新能力的企業(yè)如何在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中運(yùn)用專(zhuān)利戰(zhàn)略,獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

【關(guān)鍵詞】專(zhuān)利專(zhuān)利戰(zhàn)略技術(shù)創(chuàng)新

一、企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的涵義

所謂企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略是企業(yè)在技術(shù)開(kāi)發(fā)和使用過(guò)程中,面對(duì)激烈變化,嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的環(huán)境,主動(dòng)地利用專(zhuān)利制度提供的法律保護(hù),并充分利用專(zhuān)利情報(bào)信息,研究分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況,推進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)開(kāi)發(fā),控制專(zhuān)利技術(shù)市場(chǎng),為取得專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),力求長(zhǎng)期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行的總體謀劃。

二、企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的關(guān)系

企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)是技術(shù)創(chuàng)新,所謂技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)一種新產(chǎn)品的產(chǎn)生,經(jīng)過(guò)研究開(kāi)發(fā)、商品化生產(chǎn)到市場(chǎng)銷(xiāo)售的一系列過(guò)程的總稱。技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中最關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)是技術(shù)的商品化和產(chǎn)業(yè)化。因此,技術(shù)創(chuàng)新是連接企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的橋梁,一方面,技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的前奏,專(zhuān)利戰(zhàn)略是技術(shù)創(chuàng)新的保障;另一方面,專(zhuān)利戰(zhàn)略促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)技術(shù)商品化和市場(chǎng)化。

為充分發(fā)揮專(zhuān)利制度在推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的積極作用，根據(jù)和上級(jí)有關(guān)文件精神，結(jié)合我縣實(shí)際，現(xiàn)就加強(qiáng)專(zhuān)利工作提出如下意見(jiàn)：

一、充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)專(zhuān)利工作的重要意義

專(zhuān)利制度是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分。加強(qiáng)專(zhuān)利工作，是適應(yīng)世界貿(mào)易組織規(guī)則的客觀要求，是經(jīng)濟(jì)全球化的迫切需要。要充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的杠桿，實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，提高技術(shù)創(chuàng)新水平和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)能力，要進(jìn)一步增強(qiáng)專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)和法制觀念，切實(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)專(zhuān)利權(quán)人和創(chuàng)新者的合法權(quán)益，打擊侵權(quán)行為。

二、加強(qiáng)專(zhuān)利工作的主要措施

(一)加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)專(zhuān)利工作,促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

要認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委關(guān)于《企業(yè)專(zhuān)利工作管理辦法（試行）》（國(guó)知發(fā)管字[]2號(hào)）文件精神，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)專(zhuān)利工作的宏觀指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，引導(dǎo)和幫助企業(yè)建立健全專(zhuān)利管理制度。有條件的企業(yè)可配備專(zhuān)職專(zhuān)利工作人員，建立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。其他企業(yè)可根據(jù)工作需要，明確承擔(dān)專(zhuān)利工作的機(jī)構(gòu)和專(zhuān)職或兼職人員。要鼓勵(lì)和支持企業(yè)依托高校、科研院所等社會(huì)技術(shù)力量，開(kāi)展以專(zhuān)利為目標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)專(zhuān)利工作。

各區(qū)、市人民政府，市政府各部門(mén)，市直各單位：

為大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，充分發(fā)揮專(zhuān)利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的助推作用，推動(dòng)自主創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，現(xiàn)就加快推進(jìn)全市專(zhuān)利工作發(fā)展提出以下指導(dǎo)意見(jiàn)。

一、總體要求

堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞創(chuàng)新型城市建設(shè)，搶抓藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)重大戰(zhàn)略機(jī)遇，按照世界眼光、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、本土優(yōu)勢(shì)的總體要求，以滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變需求為主線，大力組織實(shí)施“十大專(zhuān)利工程”，全面推進(jìn)“八項(xiàng)保障措施”，著力在推動(dòng)城市專(zhuān)利創(chuàng)造、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、培育重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利核心競(jìng)爭(zhēng)力和打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)區(qū)域等方面實(shí)現(xiàn)突破和發(fā)展，為我市率先科學(xué)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)藍(lán)色跨越和建設(shè)宜居幸福現(xiàn)代化國(guó)際城市提供有力支撐。

二、主要目標(biāo)

到“十二五”末，我市運(yùn)用專(zhuān)利制度的能力全面提升，專(zhuān)利制度對(duì)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用明顯增強(qiáng)，專(zhuān)利工作綜合能力位居全國(guó)同類(lèi)城市中上水平。

摘要：誠(chéng)實(shí)信用原則引入專(zhuān)利法領(lǐng)域有助于規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局多年來(lái)為打擊不誠(chéng)信專(zhuān)利申請(qǐng)行為采取了一系列措施，最終誠(chéng)實(shí)信用原則以正式法律條文的形式引入了《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（下稱《專(zhuān)利法》）。然而，通過(guò)誠(chéng)實(shí)信用原則來(lái)規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為仍缺乏系統(tǒng)而完善的路徑，相關(guān)法律法規(guī)仍有待進(jìn)一步細(xì)化和完善。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利法；誠(chéng)實(shí)信用原則；專(zhuān)利申請(qǐng)

一、引言

《中華人民共和國(guó)民法典》（下稱《民法典》）總則部分提出誠(chéng)實(shí)信用原則，“民事主體從事民事活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，秉持誠(chéng)實(shí)，恪守承諾”。按照誠(chéng)實(shí)信用原則，民事主體進(jìn)行民事活動(dòng)必須意圖誠(chéng)實(shí)、善意，行使權(quán)利不侵害他人與社會(huì)的利益。誠(chéng)實(shí)信用原則是自古希臘以來(lái)大陸法系國(guó)家所遵循的司法領(lǐng)域的基本準(zhǔn)則，常被奉為民事活動(dòng)領(lǐng)域的“帝王條款”［1］。隨著中國(guó)科技創(chuàng)新的不斷進(jìn)步和創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的不斷提升，我國(guó)近年來(lái)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量不斷增加。但伴隨著國(guó)家和市場(chǎng)對(duì)于專(zhuān)利的重視程度不斷增大，也出現(xiàn)了諸多非基于市場(chǎng)需求的激勵(lì)，或多或少地扭曲了專(zhuān)利制度自身的市場(chǎng)化激勵(lì)機(jī)制［2］，導(dǎo)致近年來(lái)我國(guó)出現(xiàn)了很多違反誠(chéng)實(shí)信用原則的專(zhuān)利申請(qǐng)行為。這些違反誠(chéng)實(shí)信用原則的專(zhuān)利申請(qǐng)行為，占用了大量的專(zhuān)利審查行政資源，降低了我國(guó)整體的專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量，損害了社會(huì)公眾的合法權(quán)益，干擾了專(zhuān)利制度的正常運(yùn)行。將誠(chéng)實(shí)信用原則引入專(zhuān)利法領(lǐng)域，能夠規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為，防止申請(qǐng)人通過(guò)不誠(chéng)信的專(zhuān)利申請(qǐng)行為不當(dāng)獲得專(zhuān)利權(quán)，能夠維護(hù)社會(huì)公眾利益和正常的專(zhuān)利申請(qǐng)秩序［3］。

二、誠(chéng)實(shí)信用原則用于規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的引入

2007年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為了打擊非正常專(zhuān)利申請(qǐng)、規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為，了國(guó)知局第四十五號(hào)局令，即《關(guān)于規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》，該規(guī)定列出了典型的非正常專(zhuān)利申請(qǐng)行為類(lèi)型及相應(yīng)的處理方式，常見(jiàn)的非正常專(zhuān)利申請(qǐng)包括：同一申請(qǐng)人批量提交內(nèi)容明顯相同的專(zhuān)利申請(qǐng)，同一申請(qǐng)人批量提交明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的專(zhuān)利申請(qǐng)，指使他人提交或?qū)＠麢C(jī)構(gòu)提交上述類(lèi)型的專(zhuān)利申請(qǐng)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2017年對(duì)《關(guān)于規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》進(jìn)行了進(jìn)一步的補(bǔ)充修訂，了國(guó)知局第七十五號(hào)局令。該局令對(duì)非正常專(zhuān)利申請(qǐng)的行為類(lèi)型進(jìn)行了修訂，與第四十五號(hào)局令相同，重點(diǎn)仍在于規(guī)范同一申請(qǐng)人批量提交多件專(zhuān)利申請(qǐng)的行為，并根據(jù)實(shí)際反饋，修正了非正常專(zhuān)利申請(qǐng)行為的范圍，增加了簡(jiǎn)單替換或者拼湊不同材料、組分、配比、部件，明顯編造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果，利用計(jì)算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩等上述三類(lèi)相關(guān)行為。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過(guò)上述規(guī)定，逐步將抄襲現(xiàn)有技術(shù)、拼湊或編造專(zhuān)利申請(qǐng)等不誠(chéng)信專(zhuān)利申請(qǐng)行為，納入非正常專(zhuān)利申請(qǐng)的范疇，力求以誠(chéng)實(shí)信用原則規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為。然而，上述規(guī)定只能對(duì)同一申請(qǐng)人的多件批量申請(qǐng)進(jìn)行處理，對(duì)單一的編造、抄襲等不誠(chéng)信專(zhuān)利申請(qǐng)行為無(wú)法進(jìn)行規(guī)制。處理方式也只是通過(guò)行政處罰，對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行不予減緩費(fèi)用、不予資助或獎(jiǎng)勵(lì)，或者對(duì)專(zhuān)利機(jī)構(gòu)及專(zhuān)利人采取行業(yè)自律措施或懲戒，沒(méi)有其他更有效措施對(duì)違反誠(chéng)實(shí)信用原則的非正常專(zhuān)利申請(qǐng)行為進(jìn)行規(guī)制。2020年第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議上，審議通過(guò)了修改《專(zhuān)利法》的決定，這是《專(zhuān)利法》的第四次修訂，自2021年6月1日起施行。在這次修訂中，將誠(chéng)實(shí)信用原則引入第二十條：“申請(qǐng)專(zhuān)利和行使專(zhuān)利權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則?！边@是誠(chéng)實(shí)信用原則首次以正式法律條文的形式引入專(zhuān)利法，是《民法典》中所規(guī)定的誠(chéng)實(shí)信用原則在專(zhuān)利法中的直接體現(xiàn)，有助于對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)行為和專(zhuān)利權(quán)行使行為進(jìn)行有效規(guī)范。2021年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局繼續(xù)開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量排查工作，了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的通知》，對(duì)于不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專(zhuān)利申請(qǐng)的行為類(lèi)型，除了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第七十號(hào)局令規(guī)定的六種情形，又增加了幾種新的行為類(lèi)型，包括：故意分散提交相關(guān)聯(lián)的專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利申請(qǐng)明顯與申請(qǐng)人研發(fā)能力不符、異常倒賣(mài)專(zhuān)利申請(qǐng)、存在明顯不符合技術(shù)改進(jìn)常理的行為（包括以復(fù)雜結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)單功能、采用常規(guī)或簡(jiǎn)單特征進(jìn)行組合或堆疊等），以及其他違反民法典規(guī)定的誠(chéng)實(shí)信用原則、不符合專(zhuān)利法相關(guān)規(guī)定、擾亂專(zhuān)利申請(qǐng)管理秩序的行為。與《關(guān)于規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》相比，《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的通知》進(jìn)一步擴(kuò)大了不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專(zhuān)利申請(qǐng)的行為類(lèi)型的范圍，對(duì)于個(gè)別申請(qǐng)人非批量申請(qǐng)、僅提交一件或少數(shù)幾件不誠(chéng)信專(zhuān)利申請(qǐng)的行為，也將其歸入非正常專(zhuān)利申請(qǐng)的范疇。同時(shí)，加入了最后的兜底條款，從而能夠更好地對(duì)違反誠(chéng)實(shí)信用原則的非正常專(zhuān)利申請(qǐng)行為進(jìn)行規(guī)制，進(jìn)一步規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為。

形成技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制。企業(yè)在新技術(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)立項(xiàng)時(shí)和人員流動(dòng)過(guò)程中,建立專(zhuān)利工作考核評(píng)價(jià)體系。企業(yè)要將專(zhuān)利工作的實(shí)施情況作為考核車(chē)間、科室科技創(chuàng)新工作業(yè)績(jī)的重要內(nèi)容之一。要積極落實(shí)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造者的獎(jiǎng)酬辦法。要探索以一定的股份形式作為兌現(xiàn)給發(fā)明人、設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)酬的辦法,并與考核、晉級(jí)、職稱評(píng)定等掛勾。要與有關(guān)科技人員簽訂責(zé)任書(shū),作出明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系和獎(jiǎng)懲的規(guī)定,嚴(yán)防企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的流失。

充分發(fā)揮專(zhuān)利制度在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科技進(jìn)步中的積極作用，為貫徹《市專(zhuān)利促進(jìn)與保護(hù)條例》增強(qiáng)我區(qū)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。促進(jìn)企業(yè)有效運(yùn)用專(zhuān)利權(quán)和專(zhuān)利信息，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)專(zhuān)利工作提出如下意見(jiàn)：

一、充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)企業(yè)專(zhuān)利工作的重要意義

乃至一個(gè)國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)能力的重要標(biāo)志。企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，自主創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量已成為衡量一個(gè)企業(yè)、一個(gè)地區(qū)。參與經(jīng)濟(jì)全球化競(jìng)爭(zhēng)的主要力量，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的主體。企業(yè)專(zhuān)利工作既是企業(yè)謀求長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵要素，更是企業(yè)抓住機(jī)遇、應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的戰(zhàn)略決擇。加強(qiáng)企業(yè)專(zhuān)利工作是建設(shè)創(chuàng)新型城區(qū)和實(shí)施“500億迫切需要，區(qū)企業(yè)的生存之本和提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的必要舉措。

二、企業(yè)專(zhuān)利工作的近期目標(biāo)

構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、管理有效、權(quán)責(zé)明確的企業(yè)專(zhuān)利工作體系。建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體、以專(zhuān)利為核心、以效益為目標(biāo)的自主創(chuàng)新機(jī)制。企業(yè)專(zhuān)利年申請(qǐng)總量達(dá)到200件以上，3-5年內(nèi)。年均增長(zhǎng)率達(dá)到25％以上，發(fā)明專(zhuān)利占20%以上。企業(yè)的專(zhuān)利保護(hù)能力和專(zhuān)利信息運(yùn)用水平大幅提升。專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化步伐加快，培育一批具有知名品牌的專(zhuān)利產(chǎn)品，專(zhuān)利主導(dǎo)產(chǎn)品對(duì)經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)力明顯提高。推動(dòng)我區(qū)鹽氣化工、機(jī)械電子、食品藥品、紡織服裝、新材料等五大特色支柱產(chǎn)業(yè)形成擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)集群。

從生態(tài)環(huán)境保護(hù)的角度看，一方面自專(zhuān)利制度誕生始，人們往往在壟斷了一項(xiàng)權(quán)利后為了充分實(shí)施該項(xiàng)專(zhuān)利、實(shí)現(xiàn)利益最大化，不顧這項(xiàng)技術(shù)是否潛伏著生態(tài)危機(jī)，這種天然的利益導(dǎo)向性因此對(duì)環(huán)境造成了難以逆轉(zhuǎn)的傷害。另一方面，專(zhuān)利制度促進(jìn)生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新所開(kāi)發(fā)的“有益新物種”充分發(fā)展的同時(shí)，很大程度上對(duì)其他物種產(chǎn)生了競(jìng)爭(zhēng)性的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而人為地淘汰其他物種，導(dǎo)致生物多樣性發(fā)生無(wú)可挽回的損失。專(zhuān)利制度在信息公開(kāi)的基礎(chǔ)上，在促進(jìn)生物的人工繁育和培養(yǎng)的同時(shí)，又導(dǎo)致了野生動(dòng)物和植物品種被過(guò)度盜獵和開(kāi)發(fā)，進(jìn)一步破壞生物的多樣性，最終造成有限資源被無(wú)限自由過(guò)度剝削的“公地悲劇”。從資源利用的角度看，專(zhuān)利制度阻礙了新的、對(duì)環(huán)境有益的智力成果的研制，美國(guó)密執(zhí)安大學(xué)教授米歇爾•海勒提出了“反公地悲劇”，作為“公地悲劇”的鏡像概念，“反公地悲劇”意指同一對(duì)象上的產(chǎn)權(quán)過(guò)多可能導(dǎo)致資源陷入利用不足或者閑置浪費(fèi)的悲劇?！熬G色技術(shù)”是與傳統(tǒng)的污染環(huán)境、破壞生態(tài)平衡的技術(shù)相對(duì)應(yīng)的，遵循生態(tài)原理和生態(tài)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的，節(jié)約資源和能源，避免、消除或者減輕生態(tài)環(huán)境污染且擁有最小生態(tài)負(fù)效應(yīng)的“無(wú)公害化”或者“少公害化”的技術(shù)、工藝和產(chǎn)品的總稱。一些綠色技術(shù)的擁有者對(duì)其技術(shù)擁有過(guò)多的產(chǎn)權(quán)，所以常常會(huì)濫用其權(quán)利，使得他人利用開(kāi)發(fā)其技術(shù)遇到重重阻礙，因而導(dǎo)致社會(huì)整體資源配置的不平和和效率低下。為了調(diào)整專(zhuān)利制度帶來(lái)的“生態(tài)負(fù)效應(yīng)”，我們可以從如下角度分析來(lái)解決問(wèn)題。

從專(zhuān)利本身來(lái)看，我們必須對(duì)專(zhuān)利附加“綠色”的限制，將“綠色”要求加入專(zhuān)利授予條件并在專(zhuān)利審查中予以落實(shí)。具體來(lái)說(shuō)，如果某一項(xiàng)技術(shù)是原始創(chuàng)新，那么在無(wú)異議的情況下其作出的闡述可以被自動(dòng)接受；如果某一項(xiàng)技術(shù)并非原始創(chuàng)新，則需要將其與原有技術(shù)作比較，只有在該技術(shù)對(duì)環(huán)境更有利的情況下，其才有可能被授予專(zhuān)利。這一措施有利于順應(yīng)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）第27條中規(guī)定的：對(duì)危及人、動(dòng)植物生命和健康、或者嚴(yán)重破壞環(huán)境的專(zhuān)利，政府可以拒絕發(fā)證。以此真正實(shí)現(xiàn)“法律的生態(tài)化”，“法律生態(tài)化”這一概念最早是由金瑞林教授提出的，如今在已受到各國(guó)的重視。

從專(zhuān)利制度的角度來(lái)看，專(zhuān)利制度產(chǎn)生之初社會(huì)污染的態(tài)勢(shì)處于生態(tài)環(huán)境可以自我調(diào)節(jié)的范圍之內(nèi)，其環(huán)境倫理尚未納入人們的考量的知識(shí)體系。強(qiáng)制許可制度的重構(gòu)是實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利制度生態(tài)化的必然要求和具體舉措。所以我們必須重點(diǎn)發(fā)展專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度。專(zhuān)利強(qiáng)制許可，也稱非自愿許可，是國(guó)家專(zhuān)利主管機(jī)關(guān)根據(jù)具體情況，不經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可，授予他人實(shí)施發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利的一種法律制度。我國(guó)專(zhuān)利法（2008年修正）第49條規(guī)定，在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者為了公眾利益的目的，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)可以給予實(shí)施發(fā)明專(zhuān)利或者實(shí)用新型專(zhuān)利的強(qiáng)制許可。但是筆者認(rèn)為，對(duì)于“緊急狀態(tài)”“非常情況”“公眾利益”等概念較為寬泛和模糊，應(yīng)當(dāng)由法律進(jìn)一步作出規(guī)定，以此保護(hù)合理限度內(nèi)的私權(quán)。另外，我國(guó)對(duì)于強(qiáng)制許可的申請(qǐng)主體、申請(qǐng)理由、申請(qǐng)程序等各方面的規(guī)定限制較多、要求較高，還未充分實(shí)現(xiàn)TRIPS賦予的權(quán)利，所以關(guān)于專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度的再建設(shè)必須在充分考慮公共利益的基礎(chǔ)上放寬限制，尤其在環(huán)境保護(hù)方面將利益天平向公眾一邊傾斜，對(duì)專(zhuān)利權(quán)人的獨(dú)享權(quán)利作出進(jìn)一步的限制，充分運(yùn)用TRIPS協(xié)議賦予的自主權(quán)，靈活使用專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度以適應(yīng)社會(huì)的需要。我們必須認(rèn)識(shí)到，強(qiáng)制許可制度是一把雙刃劍，通過(guò)發(fā)揮其威懾作用，來(lái)限制專(zhuān)利權(quán)的濫用，保護(hù)公共利益。若實(shí)施不當(dāng)會(huì)產(chǎn)生阻礙科技創(chuàng)新、侵害個(gè)體利益的負(fù)面作用。

專(zhuān)利制度是時(shí)展的產(chǎn)物，而在生態(tài)環(huán)境面臨巨大威脅的情況下重新構(gòu)建我們的專(zhuān)利制度更是社會(huì)發(fā)展的必然要求。利益的天平在公共利益和私權(quán)的博弈之間不斷平衡，以尋求不同時(shí)代的支撐點(diǎn)。在當(dāng)今這個(gè)時(shí)代，生態(tài)環(huán)境利益則毫無(wú)疑問(wèn)是我們捍衛(wèi)“公共利益”必須考量的因素，我們不能再將環(huán)境作為犧牲品來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，要始終堅(jiān)信環(huán)境和利益之間的利益矛盾并不是不可協(xié)調(diào)的，法律終將會(huì)達(dá)到其應(yīng)有的狀態(tài)，終將實(shí)現(xiàn)其利益協(xié)調(diào)工具的作用。

作者:郁思遠(yuǎn) 單位:南京理工大學(xué)

【摘要】隨著教育信息化改革的不斷推進(jìn)，虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)已成為教育行業(yè)采用的新興關(guān)鍵技術(shù)之一。為了找出VR教育行業(yè)的研究熱點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，以便為我國(guó)VR教育企業(yè)開(kāi)展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和制定國(guó)際專(zhuān)利戰(zhàn)略提供參考，采用政策分析和文獻(xiàn)研究方法，分別闡明了我國(guó)政府對(duì)VR教育的重視程度以及VR教育的研究現(xiàn)狀；采用統(tǒng)計(jì)分析方法，分析VR教育專(zhuān)利的發(fā)展態(tài)勢(shì)、法律狀態(tài)、專(zhuān)利權(quán)人、專(zhuān)利布局、技術(shù)領(lǐng)域等，得出VR教育專(zhuān)利的發(fā)展現(xiàn)狀、研究熱點(diǎn)、發(fā)展趨勢(shì)及一些不足之處，并給出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。

【關(guān)鍵詞】虛擬現(xiàn)實(shí)（VR）技術(shù)；教育信息化；專(zhuān)利現(xiàn)狀；對(duì)策研究

虛擬現(xiàn)實(shí)（Virtualreality，VR）技術(shù)是以計(jì)算機(jī)技術(shù)為核心，生成與一定范圍真實(shí)環(huán)境在視、聽(tīng)、觸感等方面近似的數(shù)字化環(huán)境[1]。用戶通過(guò)佩帶虛擬現(xiàn)實(shí)設(shè)備進(jìn)入具有身臨其境感覺(jué)的虛擬環(huán)境，并與其中的事物進(jìn)行自然交互。在教育行業(yè)，虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)極大地克服了傳統(tǒng)教學(xué)環(huán)境的限制，有利于激發(fā)學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，增強(qiáng)學(xué)習(xí)體驗(yàn)[2]，其主要應(yīng)用形式有虛擬技能實(shí)訓(xùn)、虛擬實(shí)驗(yàn)室、虛擬課堂教學(xué)、虛擬仿真校園和虛擬遠(yuǎn)程教學(xué)等[3]。隨著教育現(xiàn)代化建設(shè)的推進(jìn)及VR技術(shù)在教育行業(yè)的應(yīng)用優(yōu)勢(shì)逐步凸顯，VR教育產(chǎn)品及方案逐漸受到教育行業(yè)的青睞。虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)集成了多項(xiàng)高科技技術(shù)，具有很強(qiáng)的“技術(shù)”性[4]。因此，我國(guó)要想VR技術(shù)更好的服務(wù)于教育行業(yè)，就必須重視科技創(chuàng)新，而專(zhuān)利就是科技競(jìng)爭(zhēng)力[5]。專(zhuān)利技術(shù)是企業(yè)發(fā)展的核心力量，是企業(yè)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵武器之一[6]。因此，我們從專(zhuān)利的角度分析VR教育的發(fā)展態(tài)勢(shì)與進(jìn)展，有助于國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)了解VR教育的技術(shù)現(xiàn)狀、發(fā)展方向以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利布局，為相關(guān)企業(yè)制定研究方向和專(zhuān)利戰(zhàn)略，推動(dòng)我國(guó)教育信息化建設(shè)具有一定參考價(jià)值。

1行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

1.1政策推動(dòng)。VR技術(shù)與教育行業(yè)融合為促進(jìn)教育信息化建設(shè)，教育部制定了一系列鼓勵(lì)政策。《教育信息化十年發(fā)展規(guī)劃（2011~2020年）》中提出：“針對(duì)學(xué)前教育、義務(wù)教育、高中教育、職業(yè)教育、高等教育等的不同需求，遴選和開(kāi)發(fā)1500套虛擬仿真實(shí)訓(xùn)實(shí)驗(yàn)系統(tǒng)”。2017年7月，教育部在《關(guān)于2017~2020年開(kāi)展示范性虛擬仿真實(shí)驗(yàn)教學(xué)項(xiàng)目建設(shè)的通知》中明確提出：“綜合應(yīng)用虛擬現(xiàn)實(shí)、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)等網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化、智能化技術(shù)手段，提高實(shí)驗(yàn)教學(xué)項(xiàng)目的吸引力和教學(xué)有效度”。2018年，教育部已先后出臺(tái)《教師教育振興行動(dòng)計(jì)劃（2018~2922年）》和《教育部辦公廳關(guān)于開(kāi)展國(guó)家虛擬仿真實(shí)驗(yàn)教學(xué)項(xiàng)目建設(shè)的通知》兩項(xiàng)相關(guān)政策，加速推動(dòng)虛擬現(xiàn)實(shí)等新技術(shù)在教育教學(xué)和實(shí)驗(yàn)教學(xué)等方面的應(yīng)用。我國(guó)政府對(duì)教育信息化建設(shè)的重視，極大地促進(jìn)了VR技術(shù)在教育行業(yè)的落地。1.2VR技術(shù)與教育融合的優(yōu)勢(shì)突出。VR技術(shù)改變傳統(tǒng)教學(xué)方式，創(chuàng)造了全新的學(xué)習(xí)環(huán)境。以互聯(lián)網(wǎng)、便攜式智能手機(jī)與電腦、聲像視頻多媒體工具等為代表的信息技術(shù)，在很大程度上打破了時(shí)空地域的界限[7]。VR技術(shù)從根本上營(yíng)造出全新的學(xué)習(xí)環(huán)境，學(xué)生可以按需選擇，并能夠無(wú)限次地重復(fù)使用，并通過(guò)環(huán)境反饋檢測(cè)學(xué)習(xí)成果[8]。VR學(xué)習(xí)環(huán)境還能夠提高學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，做到“寓學(xué)于樂(lè)”[9]。虛擬現(xiàn)實(shí)教育除了在普通教學(xué)上具有一定優(yōu)勢(shì)外，在特殊教育和職業(yè)教育中也有很大的優(yōu)勢(shì)。VR技術(shù)的仿真環(huán)境可以提高特殊兒童教學(xué)和訓(xùn)練的安全系數(shù)，增加特殊兒童學(xué)習(xí)和訓(xùn)練的信心[10]。在職業(yè)教學(xué)與實(shí)訓(xùn)中，基于虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)的教育在使用過(guò)程中不會(huì)對(duì)學(xué)員產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)中存在的危險(xiǎn)[11]?？梢?jiàn)，虛擬現(xiàn)實(shí)教育不僅可以彌補(bǔ)傳統(tǒng)教學(xué)工具和教學(xué)方式的不足，還可使學(xué)生在虛擬教學(xué)環(huán)境中進(jìn)行一些難以實(shí)操或危險(xiǎn)系數(shù)較高的訓(xùn)練。1.3VR教育應(yīng)用現(xiàn)狀分析。目前，我國(guó)已有很多企業(yè)在從事虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)教育產(chǎn)品的研究與生產(chǎn)。例如：在K12教育方面，微視酷研發(fā)的IES沉浸式教育系統(tǒng)已成功應(yīng)用于北京中關(guān)村二小等知名小學(xué)的高年級(jí)教學(xué)；在職業(yè)教育方面，新島科技采用VR技術(shù)建立的智慧教室，可將企業(yè)的真實(shí)場(chǎng)景以全方位、動(dòng)態(tài)的形式再現(xiàn)，還可與外界進(jìn)行互動(dòng)交流[12]。

2VR教育專(zhuān)利動(dòng)態(tài)分析