導(dǎo)語：如何才能寫好一篇知識產(chǎn)權(quán)保護理解，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

21世紀(jì)是知識經(jīng)濟的時代，產(chǎn)權(quán)化的知識作為最重要的生產(chǎn)要素和財富資源，將成為企業(yè)競爭力乃至國家核心競爭力的集中表現(xiàn)。因此，保護知識產(chǎn)權(quán)實際上就是激發(fā)創(chuàng)新熱情，激活企業(yè)競爭力和提高國家核心競爭力。

在經(jīng)濟全球化深入發(fā)展的今天，保護知識產(chǎn)權(quán)是全球面臨的共同問題，各國應(yīng)按照合作共贏的原則共同作出努力。我國將一如既往地積極履行保護知識產(chǎn)權(quán)的國際義務(wù)，并愿意與世界各國和有關(guān)國際組織加強交流和合作，共同做好知識產(chǎn)權(quán)工作，推動科學(xué)技術(shù)的傳播和進(jìn)步。

長期以來，我國政府高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作，近年來又從貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、建設(shè)創(chuàng)新型國家的高度，將保護知識產(chǎn)權(quán)確立為國家戰(zhàn)略。中國政府保護知識產(chǎn)權(quán)立場堅定不移，采取的措施堅決有力，所取得的成就舉世矚目，主要體現(xiàn)在以下3個方面：

首先，在法制方面，加強知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，健全保護知識產(chǎn)權(quán)體制和機制。上個世紀(jì)70年代末以來，先后公布實施了商標(biāo)法、專利法、著作權(quán)法、反不正當(dāng)競爭法和計算機軟件保護條例、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例等知識產(chǎn)權(quán)方面的法律法規(guī)，并加入了一系列知識產(chǎn)權(quán)國際公約。

目前，我國符合國際通行規(guī)則、比較系統(tǒng)、完備的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系已基本形成。設(shè)立了國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家工商總局商標(biāo)局、國家版權(quán)局，分別負(fù)責(zé)專利、商標(biāo)、版權(quán)等方面的事務(wù)；同時，在海關(guān)、公安、檢察院和法院設(shè)立了相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)工作機構(gòu)，形成了行政執(zhí)法與刑事司法雙軌并行，權(quán)利人維權(quán)、行業(yè)自律、中介服務(wù)和社會監(jiān)督融為一體的知識產(chǎn)權(quán)管理和執(zhí)法體系。為了加強對知識產(chǎn)權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，還成立了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作領(lǐng)導(dǎo)小組和國家保護知識產(chǎn)權(quán)工作組。知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的不斷推進(jìn)，促使相關(guān)部門依法行政、齊抓共管，行政執(zhí)法與刑事司法相互銜接，有效地保護了權(quán)利人的權(quán)益，也履行了保護知識產(chǎn)權(quán)的國際義務(wù)。可以說，我國政府僅用了不到30年的時間走完了一些發(fā)達(dá)國家上百年走過的歷程。

其次，在執(zhí)法方面，積極開展了保護知識產(chǎn)權(quán)專項行動，有效保護了權(quán)利人的利益。近些年來，中國政府每年都在全國范圍內(nèi)開展保護知識產(chǎn)權(quán)專項行動，始終保持對侵權(quán)行為的高壓態(tài)勢，整治效果一年比一年好。僅2006年，各級政府就開展了“陽光行動”、“藍(lán)天會展行動”、“山鷹二號行動”、“反盜版百日行動”等7個專項行動。在專項行動中，公安機關(guān)共立案836件，檢察機關(guān)批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人988人；法院審結(jié)知識產(chǎn)權(quán)案件6441件；專利、海關(guān)、工商等部門受理和查處知識產(chǎn)權(quán)案件17243起，涉案金額近10億元人民幣，有力打擊了違法犯罪行為，有效保護了權(quán)利人權(quán)益。

第三，加強宣傳教育，培育保護知識產(chǎn)權(quán)的良好氛圍。從2004年開始，每年“4.26世界知識產(chǎn)權(quán)日”，國家知識產(chǎn)權(quán)局和有關(guān)部門都在全國范圍舉行“保護知識產(chǎn)權(quán)宣傳周”活動。2005年，國務(wù)院新聞辦了《中國知識產(chǎn)權(quán)保護的新進(jìn)展》白皮書。2006年以來，國家保護知識產(chǎn)權(quán)工作組每年公布保護知識產(chǎn)權(quán)的年度行動計劃。各相關(guān)部門舉辦“骨干企業(yè)負(fù)責(zé)人員保護知識產(chǎn)權(quán)專題研討班”，啟動“百千萬知識產(chǎn)權(quán)人才工程”等一系列宣傳教育和普法教育活動。為方便社會監(jiān)督，在全國50個大中城市建立綜合性的保護知識產(chǎn)權(quán)舉報投訴服務(wù)中心，開通“12312”舉報投訴電話和互聯(lián)網(wǎng)在線舉報投訴窗口，形成了便捷、快速、有效的知識產(chǎn)權(quán)保護網(wǎng)。當(dāng)發(fā)生侵權(quán)行為時，權(quán)利人可以方便地投訴、舉報和咨詢，大多情況下都得到妥善處理。

篇2

當(dāng)今社會，科技高速發(fā)展，只有合作，才能共贏。如何共享知識，達(dá)到雙贏？有這樣一個人，為了讓更多的人了解知識共享理念（合法地分享使用知識，在一定條件下開放作品，使作品更廣泛地傳播，以創(chuàng)造健康有序的文化創(chuàng)作空間）作出了不懈的努力，她就是王春燕。2010年，她被推選為“知識中國”年度人物候選人。

王春燕，知識共享中國內(nèi)地項目（英文：Creative Commons，簡稱CC）負(fù)責(zé)人，中國人民大學(xué)法學(xué)院副教授，主要主持知識共享許可協(xié)議的簡體中文翻譯、本地化以及推廣宣傳等工作。王春燕先后于杭州大學(xué)（后與浙江大學(xué)合并）、北京大學(xué)及中國人民大學(xué)畢業(yè)。她的教學(xué)與研究領(lǐng)域涵蓋知識產(chǎn)權(quán)法、著作權(quán)法、商標(biāo)法、專利法以及反不正當(dāng)競爭法等，并發(fā)表和出版了相關(guān)領(lǐng)域的論文、譯著。

【經(jīng)典素材一】

2009年5月，王春燕在接受中國日報采訪時，針對美國參議院和眾議院七十多名議員組成的國際反盜版核心小組認(rèn)為中國政府“默許互聯(lián)網(wǎng)市場上的侵權(quán)行為”“沒能有效遏制這種情況”的發(fā)言，表示“中國在知識產(chǎn)權(quán)保護方面確實存在問題，這一點我們從來沒有否認(rèn)。但是據(jù)我所知，中國政府一直盡力在協(xié)調(diào)各方利益與保障人民獲取信息的權(quán)力之間尋找平衡”。

分析點撥：愛國不只是深埋在心底的一種情感，更是一種行動，她用自己的言行維護了祖國的利益與尊嚴(yán)。王春燕在發(fā)言中表示“中國在知識產(chǎn)權(quán)保護方面確實存在問題，這一點我們從來沒有否認(rèn)”，承認(rèn)不足，以退為進(jìn)。以“但是據(jù)我所知，中國政府一直盡力在協(xié)調(diào)各方面利益與保障人民獲取信息的權(quán)力之間尋找平衡”有力地回?fù)袅藝H盜版核心小組的片面言論，維護了祖國的利益與尊嚴(yán)。

適用話題：愛國知識以退為進(jìn)以柔克剛維權(quán)意識

【經(jīng)典素材二】

王春燕是一位法學(xué)博士，是哈佛大學(xué)法學(xué)院首位張偉仁學(xué)者（哈佛大學(xué)法學(xué)院東亞法律研究中心張偉仁研究基金），是中國人民大學(xué)法學(xué)院研究知識產(chǎn)權(quán)法的副教授。王春燕作為知識共享中國內(nèi)地項目的負(fù)責(zé)人，主持著知識共享系列著作權(quán)許可協(xié)議的翻譯、本地化以及向社會各界的推廣等工作。王春燕致力于推進(jìn)一種開放的知識產(chǎn)權(quán)保護理念以及全社會對知識創(chuàng)造成果的合法分享與使用的版權(quán)文化。王春燕相信：在共同努力下，中國社會將形成良性的著作權(quán)保護環(huán)境。

每個人都肩負(fù)著知識傳承的責(zé)任，而一些人則承擔(dān)著更為艱巨的使命。他們甘于寂寞，即使不被世人理解仍堅持捍衛(wèi)真知。他們是知識的化身，是知識探究之路上的獨行者，他們致力于將知識的火種傳遍全世界。

分析點撥：不為名利，甘于寂寞，捍衛(wèi)真知，探究知識，致力于將知識的火種傳遍全國。這樣的人，追求的是一種有意義的人生――把自己的一生奉獻(xiàn)給文化事業(yè)。王春燕自覺地承擔(dān)著作為一個文化人的責(zé)任：為了傳承文化、傳播思想，為了豐富人們的思想，也為了開闊人們的視野、轉(zhuǎn)變?nèi)藗兊挠^念。

適用話題：責(zé)任人生的意義追求文化視野

【經(jīng)典素材三】

知識共享中國內(nèi)地項目負(fù)責(zé)人，中國人民大學(xué)法學(xué)院王春燕教授在2010中國圖書館學(xué)會年會第三分會場――“圖書館法與知識產(chǎn)權(quán)論壇”中，向與會者詳細(xì)介紹了作為一種促進(jìn)知識創(chuàng)新與傳播的新思路的CC授權(quán)模式，從公共授權(quán)模式的角度討論了該模式的含義、基本內(nèi)容及其在世界范圍內(nèi)的發(fā)展與影響，介紹了中國內(nèi)地版CC協(xié)議的引進(jìn)與推廣、應(yīng)用范例及其未來發(fā)展趨勢。

為時4小時的論壇結(jié)束之后，不少與會者對王春燕教授的發(fā)言及知識共享中國內(nèi)地項目表現(xiàn)出濃厚興趣，紛紛與王教授就各自領(lǐng)域中遇到的傳統(tǒng)著作權(quán)保護模式問題、CC所倡導(dǎo)的“保留部分權(quán)利的合法共享”和CC現(xiàn)階段項目推廣進(jìn)行交流。他們中有包括來自北京大學(xué)、清華大學(xué)等院校的學(xué)生，也有來自地方圖書館的研究館員。王春燕教授對他們的疑問一一進(jìn)行了詳盡解答并感謝其對CC的關(guān)注，表示CC所倡導(dǎo)的“開放共享”精神歡迎社會各界人士關(guān)注CC、參與CC。

分析點撥：從王春燕的身上，我們看到了學(xué)者的風(fēng)范――嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、對工作盡心盡力；從王春燕身上，我們看到了新理念推行者的形象――答疑解難、耐心解說。從王春燕身上，我們學(xué)到了如何做人、如何做事、如何做學(xué)問。

篇3

與其它諸多民事權(quán)利一樣，知識產(chǎn)權(quán)也存在許多侵權(quán)問題。知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題日益嚴(yán)重的因素主要有如下兩部分：其一，因某一知識產(chǎn)權(quán)客體具有復(fù)制性特征，導(dǎo)致此領(lǐng)域的侵權(quán)問題變得更加嚴(yán)重及突出；其二，鑒于知識產(chǎn)權(quán)擁有別的民事權(quán)利不具備的特性，比方說無形性及地域性等等，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為也具有復(fù)雜性及特殊性。

一、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為界定

在我國，知識產(chǎn)權(quán)主要由如下三部分構(gòu)成：其一，著作權(quán)；其二，專利權(quán)；其三，商標(biāo)權(quán)。在三大知識產(chǎn)權(quán)中，僅著作權(quán)對侵權(quán)行為進(jìn)行了分類；專利權(quán)及商標(biāo)權(quán)均未對侵權(quán)行為進(jìn)行明確的劃分。中國某些專家引用別國理論及立法把知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為分成直接侵權(quán)及間接侵權(quán)。本人認(rèn)為：直接侵權(quán)和間接侵權(quán)的劃分有一定的可行性。中國專利法第11條明確表示：發(fā)明及運用新型專利權(quán)獲取后，除法律有相關(guān)規(guī)定外，其他單位或個人在沒有得到專利所有者的許可下，不能以生產(chǎn)經(jīng)營為目的生產(chǎn)及銷售其專利產(chǎn)品，更不能運用此專利方法或使用及銷售憑借此專利方法直接生產(chǎn)的產(chǎn)品。專利權(quán)獲取后，除法律有相關(guān)規(guī)定外，專利擁有者有權(quán)阻止他人在沒有得到自己許可的情況下使用屬于自己的專利。此條款不但界定了專利權(quán)的功用，同時也指出了違反此條款的行為系違法行為，是法律所不允許的，理應(yīng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。此外，此法的第62條明確了不屬于侵犯專利權(quán)的五種情形，凡與這五種情形相符的行為均屬合法行為，不應(yīng)被視為侵權(quán)行為。從上面的內(nèi)容我們得可以知道：只有在行為具有違法性的情況下，行為發(fā)出者才應(yīng)該承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，不違法的行為則無需承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。[1]

二、歸責(zé)原則

長時間以來，中國諸多專家及學(xué)者對于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為歸責(zé)原則存在特別大的爭議。某些專家表示應(yīng)以過錯責(zé)任充當(dāng)歸責(zé)原則；某些學(xué)者則提倡應(yīng)以無過錯責(zé)任充當(dāng)歸責(zé)原則，過錯推定責(zé)任作為補充，另外一些專家認(rèn)為理應(yīng)使用同時采用過錯及無過錯兩種原則。本人覺得：在知識產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)，我們不應(yīng)對侵權(quán)行為采用無過錯歸責(zé)原則，原因主要有如下兩點：第一，在知識產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)，對侵權(quán)行為使用無過錯責(zé)任歸責(zé)原則不恰當(dāng)，和無過錯責(zé)任歸責(zé)原則理念相違背。無過錯責(zé)任原則系一種獨特的責(zé)任歸屬判定方式，它通過犧牲對侵權(quán)者理論上的公平換取知識產(chǎn)權(quán)持有者利益的正當(dāng)保護，其宗旨為對不幸損失進(jìn)行恰當(dāng)?shù)姆峙?，目?biāo)為創(chuàng)建一種對社會弱勢方有利的調(diào)整規(guī)則，以讓他們所受損失得到應(yīng)有的補償。所以，它僅在某些特殊的范圍中使用，這些范圍具有兩大共性：其一，容易出現(xiàn)危險性事件；其二，此種法律關(guān)系中的雙方，有一方屬于典型的弱勢方。第二，在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)范圍內(nèi)使用無過錯歸責(zé)原則和知識產(chǎn)權(quán)法的立法宗旨不相符。大家都知道，知識產(chǎn)權(quán)制定的存在必須依賴一個前提，即知識產(chǎn)權(quán)制度可以推動整個社會文學(xué)藝術(shù)及科技的前進(jìn)。知識產(chǎn)權(quán)法自頒發(fā)之日起便注定無法專門為保護智力成果的持有者而存在，它理應(yīng)以公益為目標(biāo)，以私益為完成公益的方法。換句話說，整個知識產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系即知識財產(chǎn)的持有者和使用者之間互相競爭的關(guān)系，所以知識產(chǎn)權(quán)法的目的即為知識產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系當(dāng)事人供給一個公平競爭的平臺。對知識產(chǎn)權(quán)最正確的保護理應(yīng)是在知識財產(chǎn)的擁有者及社會公眾的利益間找到一個平衡點，讓知識產(chǎn)權(quán)制度不但可以實現(xiàn)推動創(chuàng)新的作用，同時還可以實現(xiàn)推動傳播的效果。假如在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為范圍使用無過錯責(zé)任歸責(zé)原則，把無意間陷進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護范圍的行為均看成侵權(quán)行為，那肯定會導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)使用者在開展文學(xué)藝術(shù)及科技創(chuàng)作中提心吊膽，這對于文學(xué)藝術(shù)及科技的前進(jìn)而言肯定是特別不利的。所以，在知識產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)理應(yīng)使用過錯責(zé)任歸責(zé)原則，通過司法實踐對使用者的主觀狀態(tài)展開價值判斷，同時以此為依據(jù)判斷知識產(chǎn)權(quán)使用者責(zé)任的有無和大小。[2]

三、侵權(quán)行為構(gòu)成及認(rèn)定

我們通常所說的“侵權(quán)行為的組成要素”及“侵權(quán)民事責(zé)任的組成要素”實際上屬于同一概念，只不過其研究的角度略有不同罷了。不過本文覺得知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為組成的認(rèn)定和知識產(chǎn)侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成的研究所具有的差異是特別明顯的，系兩種不同的思維階段。其一，時間程序上的不一致。比方說《著作權(quán)法》第46條明確表示：有以下侵權(quán)行為的，理應(yīng)依據(jù)實際情況，承擔(dān)消除影響及賠償損失等相關(guān)責(zé)任……由此可知，在進(jìn)行侵權(quán)行為的判定時，我們首先應(yīng)該對侵權(quán)行為進(jìn)行判斷，隨后再依據(jù)情況判定侵害者理應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任；其二，組成要素的不一致。不同的民事責(zé)任所具有的組成要素是不一樣的。然而我們卻不能下這樣的定論：侵權(quán)行為在不同情形下所具有的構(gòu)成要素均不同。所以，我們必須解決的問題即構(gòu)成諸多侵權(quán)行為的共有要素，同時大家還必須在“侵權(quán)行為的組成要素”及“侵權(quán)民事責(zé)任的組成要素”的前提下研究知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的組成。

3.1 構(gòu)成

在我國，絕大多數(shù)學(xué)者及諸多教科書認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為構(gòu)成必須具有如下四大要件：其一，損害事實；其二，違法行為和損害事實的因果關(guān)系；其三，行為人過錯；其四，行為的違法性。

損害事實。此處所說的損害事實即指財產(chǎn)上的損失及精神上的痛苦。如下為中國知識產(chǎn)權(quán)法與侵權(quán)行為及損害事實相關(guān)的諸多規(guī)定：

第一，《著作權(quán)法》第47條明確表示：沒獲得著作權(quán)人許可的復(fù)制及匯編行為，第46條規(guī)定沒有獲得表演者許可的錄制行為均屬于侵權(quán)行為。假如侵權(quán)人僅僅是復(fù)制及錄制，即沒有使用，同時也沒有將其出售或贈予，那自然就沒有損害事實的出現(xiàn)，依據(jù)民事法律關(guān)系保障措施所具有的補償性特性，使用者則無需承擔(dān)損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任。然而本條卻仍然將此行為界定為侵權(quán)行為。

第二，《專利法》第11條明確了專利權(quán)人的制造權(quán)及許諾銷售權(quán)。假如侵權(quán)者僅僅是制造或許諾出售專利產(chǎn)品，也就是說沒有使用，也沒有出售或贈予，此種情況下，侵權(quán)人同樣不需要承擔(dān)損害賠償民事責(zé)任。然而《專利法》第57條卻將其視為“侵犯專利權(quán)”。

第三，《著作權(quán)法》第49條、《商標(biāo)法》第57條及《專利法》第61條均對“即發(fā)侵權(quán)”必須承擔(dān)的民事責(zé)任進(jìn)行了介紹。眾所周知，“即發(fā)侵權(quán)”行為實際上就是妨礙行為，那它到底是不是侵權(quán)行為呢，具不具有侵權(quán)的含義呢？就語義來看，答案理應(yīng)為肯定的，不然不但對理解無利，同時也與實際操作不符。然而妨礙行為肯定是不存在損害事實的。由此可知，就中國知識產(chǎn)權(quán)立法角度而言，損害事實不屬于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)要件這一。至于行為人過錯這一點，某些專家表示知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)系普通侵權(quán)行為，提倡使用過錯責(zé)任原則；某些專家則認(rèn)為此種侵權(quán)行為擁有多種屬性，囊括了眾多行為，提倡同時使用過錯責(zé)任原則及無過錯責(zé)任原則；另外一些學(xué)者則提倡使用無過錯責(zé)任原則。本文傾向于鄭成思先生的理論，覺得中國知識產(chǎn)權(quán)實際上已然引入了無過錯責(zé)任。比方說《專利法》第63條明確表示：善意使用擴大銷售的行為仍然屬于侵權(quán)行為，可以證明來源合法性的，可根據(jù)實際情況進(jìn)行判定。很顯然，行為人過錯并非此處的民事責(zé)任要件，所以，此時行為人過錯也不一定是侵權(quán)行為判定的構(gòu)成要素。[3]

結(jié)合以上介紹，就行為立場而言，侵權(quán)行為不但囊括了導(dǎo)致債權(quán)請求權(quán)的狹義侵權(quán)行為，同時也包括了導(dǎo)致與知識產(chǎn)權(quán)請求權(quán)相似的侵害行為和侵占行為的出現(xiàn)?？纱丝芍?，侵權(quán)行為系諸多不法行為的集合，所以其構(gòu)成要件便理應(yīng)是立法所明確的各類不法行為的共同構(gòu)成要件。憑借如上介紹，大家可以知道行為人過錯并非后兩種行為的要件，換句話說：“四要素”中損害事實及行為過錯并非它們的共同要件，所以違法行為及損害事實的因果關(guān)系自然也不屬于他們的共同要件，如此，它們的共同要件便只有一個：行為的違法性。

3.2 認(rèn)定

通常情況下，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為主要可以分成如下三個部分：

直接侵權(quán)無過錯歸責(zé)及間接侵權(quán)的過錯歸責(zé)

第一，直接侵權(quán)無過錯歸責(zé)。直接侵權(quán)行為，就對外客觀表現(xiàn)而言，即行為人沒有違法阻止事由進(jìn)行了法律賦予權(quán)利人專有權(quán)的舉動，就內(nèi)部關(guān)系而言，行為人沒有獲得權(quán)利人許可便進(jìn)行了該舉行。直接侵權(quán)行為的判定無需行為有主觀過錯的理論因素在于：侵權(quán)行為形式的獨特性是由其產(chǎn)權(quán)客體所具有的特殊性決定的。其一，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為即對法律授予權(quán)利人專有權(quán)的損害，和知識產(chǎn)權(quán)載體沒有關(guān)系，可是對于特權(quán)的侵犯通通常直接對客體本身起作用，并和客體有密不可分的聯(lián)系。所以知識產(chǎn)權(quán)擁有者無法像特權(quán)所有者那樣憑借占有來保護自身的知識產(chǎn)權(quán)；其二，相比物權(quán)和其侵權(quán)行為的判定而言，知識產(chǎn)權(quán)與其侵權(quán)行為的判定要更復(fù)雜、困難一 些；其三，客體所具有的獨特屬性決定了如下兩大結(jié)局：a.侵權(quán)行為的多發(fā)性；b.損害結(jié)果的嚴(yán)重性。

第二，間接侵權(quán)過錯歸責(zé)。間接侵權(quán)行為并未損害知識產(chǎn)權(quán)所保護的客體，然而鑒于行為人應(yīng)作為卻不作為，抑或行為人的舉動，給直接侵權(quán)提供了諸多有利條件，導(dǎo)致直接侵權(quán)行為的出現(xiàn)。僅就間接侵權(quán)行為外觀而言，無法看出其和知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)課題有關(guān)聯(lián)。間接侵權(quán)者系侵權(quán)舉動的直接行為人及受害人以外的第三人，相對于直接侵權(quán)而言，其舉動與侵權(quán)行為的聯(lián)系要更小一些，系為直接侵權(quán)舉動提供有利條件，抑或推動直接侵權(quán)行為出現(xiàn)的行為，所以，間接侵權(quán)者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的侵權(quán)責(zé)任理應(yīng)比直接侵權(quán)者所承擔(dān)的責(zé)任更大一些，理應(yīng)使用過錯歸責(zé)原則，而非無過錯歸責(zé)原則。[4]

無過錯侵權(quán)者的返還不當(dāng)獲得責(zé)任及過錯侵權(quán)者的損害賠償責(zé)任。

如果以中國三大知識產(chǎn)權(quán)法為依據(jù)，那么侵權(quán)者由于侵權(quán)所取得的利益系計算權(quán)利擁有者由于侵權(quán)行為導(dǎo)致?lián)p害的一種方法，然而就性質(zhì)及計算方法對比，相對于返還不當(dāng)獲利的責(zé)任而言，損害賠償責(zé)任的程度要更重一些。其一，不當(dāng)獲利責(zé)任和連帶責(zé)任沒有任何聯(lián)系；其二，在所有損害賠償計算方法中，憑借不當(dāng)?shù)美嬎愠鰜淼慕Y(jié)果最小。中國立法就知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償額相關(guān)計算這一點提出了兩大計算方法，并且知識產(chǎn)權(quán)擁有者要求過錯侵權(quán)者承擔(dān)損害責(zé)任時，法院理應(yīng)允許知識產(chǎn)權(quán)擁有者就損害賠償額的計算方法展開自主的選擇。所以有在申請過錯侵權(quán)者承擔(dān)損害賠償責(zé)任時，知識產(chǎn)權(quán)擁有者為獲得更大的賠償，通常會挑選不當(dāng)獲利以外的另一種計算方式，然而針對無過錯侵權(quán)者，知識產(chǎn)權(quán)擁有者能申請的計算方法只有一種，即不當(dāng)?shù)美?，這便是說相比過錯侵權(quán)者而言，無過錯侵權(quán)者應(yīng)承擔(dān)的財產(chǎn)責(zé)任要更輕一些。

侵權(quán)行為認(rèn)定和損害賠償責(zé)任組成及規(guī)范。

我們通常所說的侵權(quán)行為認(rèn)定，即法官依據(jù)民事訴訟程序，憑借原告及被告于庭審中的舉證及對證據(jù)的判斷，對原告提出的侵權(quán)行為展開擁有法律效力的判定。當(dāng)明確某一侵犯知識產(chǎn)權(quán)的案例理應(yīng)使用歸責(zé)原則以后，便可就行為人的不當(dāng)行為是不是具有侵權(quán)責(zé)任的組成要素以判定行為人是不是形成了侵權(quán)責(zé)任，尤其是不當(dāng)行為者是不是應(yīng)該接受侵權(quán)損害賠償責(zé)任，進(jìn)而結(jié)束案例的審判工作。由上可知：知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)歸責(zé)系侵權(quán)責(zé)任組成的基礎(chǔ)及前提，責(zé)任組成要素則屬于歸責(zé)原則的集中體現(xiàn)及關(guān)鍵內(nèi)容。正如上文所提到的那樣：知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償責(zé)任組成要素主要由如下四部分組成：其一，損害事實；其二，行為違法；其三，行為者的行為和損害事實的因果聯(lián)系；其四，行為者的主觀錯誤，行為者所做的不良舉動是法律所不允許的。至于其舉動是不是具備了損害后果、行為者的主觀錯誤及舉動和損害結(jié)果間的因果聯(lián)系等均屬于侵權(quán)責(zé)任組成的要素，和侵權(quán)責(zé)任的判定及明確具有密不可分的聯(lián)系，然而其針對侵權(quán)行為的認(rèn)定卻并不需要。

四、損害賠償概述

在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件中，損害一般展現(xiàn)為一種市場期待利益，此種利益的確定和權(quán)利人的現(xiàn)狀、市場現(xiàn)狀及知識財產(chǎn)的現(xiàn)狀等諸多因素有著緊密的聯(lián)系，想對損害做出一個恰當(dāng)?shù)呐袛嗍翘貏e困難的。中國知識產(chǎn)權(quán)法提出了兩大損害賠償計算方法：其一，以權(quán)利持有人所受的實際損失為基準(zhǔn)進(jìn)行賠償額的計算；其二，以侵權(quán)者在侵權(quán)期間由于侵權(quán)行為所取得的利益為基準(zhǔn)進(jìn)行賠償額的計算。受害者可在此兩種計算方法中任選其一，前一種計算方法的法律依據(jù)為全面賠償原則，計算侵權(quán)舉動所導(dǎo)致的受害者的所有實際損失，它囊括行為導(dǎo)致的直接損失及間接損失。此處所說的直接損失不但包含了侵權(quán)舉動直接導(dǎo)致的知識產(chǎn)權(quán)使用費等利益的下降，同時還囊括了知識產(chǎn)權(quán)持有者因人身權(quán)受到損害而導(dǎo)致的財產(chǎn)損失。間接損失即侵權(quán)行為引起的未來可得收益的下降或消失，此種未來可得利益是存在實際意義的，同時它理應(yīng)被限制在某一范圍內(nèi)，此范圍理應(yīng)是知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為所導(dǎo)致的直接影響所涉及的領(lǐng)域，超出此范圍，那么我們便不能稱其為間接損失。不然損害賠償額的計算便會具有特別大的不確定性，同時還可能造成侵權(quán)者賠償責(zé)任過重情況的出現(xiàn)。后一種計算方法一般在侵權(quán)行為出現(xiàn)后，被侵權(quán)的產(chǎn)品銷量未出現(xiàn)顯著降低情況下使用。在此種情形下，就表面而言，侵權(quán)行為好像未給知識產(chǎn)權(quán)持有者造成損失，以計算實際損失的辦法根本就無法進(jìn)行賠償額的計算。然而實際上，市場資源特別有限，侵權(quán)人做出了侵權(quán)舉動，出售了侵權(quán)商品，盡管或許未給權(quán)利持有者帶來現(xiàn)實利益的損害，然而它肯定會搶占權(quán)利持有者的潛在市場，這些市場或許是權(quán)利持有者將來擴大再生產(chǎn)之后理應(yīng)獲得的份額。所以，在此種情形下，損害賠償理應(yīng)以侵權(quán)者在侵權(quán)過程中由于侵權(quán)行為而取得的利益為標(biāo)準(zhǔn)展開損害賠償額的計算。[5]

總而言之，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為四大組成要素并非均屬于必要要素，所以法官在對侵權(quán)行為展開判定時無需受侵權(quán)民事責(zé)任組成的影響，理應(yīng)集中精神聽取侵權(quán)舉動的有無，進(jìn)而引導(dǎo)被告及被告進(jìn)行陳述、舉證及質(zhì)證，最后依據(jù)證據(jù)對行為者發(fā)生的行為進(jìn)行是否侵權(quán)的判定。在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為判定階段，法官需要做的事件主要是判定知識產(chǎn)權(quán)持有者擁有的權(quán)力是不是合法有效的；同時指控行為者的舉動是不是真的損害了權(quán)力持有者的利益。知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為認(rèn)定涉及的范圍特別廣，所以有其判定也比較復(fù)雜，持法人員在進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的認(rèn)定時理應(yīng)遵守具體問題具體分析的原則，從事件實際出發(fā)，做出一個公正的裁決，其裁決必須確保知識產(chǎn)權(quán)持有者權(quán)力的完整性，同時還不能對侵權(quán)者的利益造成不恰當(dāng)?shù)膿p害。惟有如此，持法人員對于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為構(gòu)成的理解才是正確的，同時其憑借知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為認(rèn)定所做出的審判結(jié)果才恰當(dāng)，如此才能夠更好地推動知識產(chǎn)權(quán)的前進(jìn)及中國社會的可持續(xù)發(fā)展。

（作者單位：河南金學(xué)苑律師事務(wù)所）

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篇4

當(dāng)前，全球性金融危機已沖擊實體經(jīng)濟，影響日益加深，由于各國內(nèi)部需求疲軟，國際市場萎縮，各國企業(yè)都面臨爭奪國際、國內(nèi)市場的雙重壓力。為扶持和保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、防范國際市場萎縮導(dǎo)致的貿(mào)易轉(zhuǎn)移，許多國家出臺了形形的貿(mào)易保護措施。這些貿(mào)易保護措施主要分為兩大類：一是濫用世貿(mào)規(guī)則允許的貿(mào)易救濟措施，主要是反傾銷、反補貼、保障措施和特殊保障措施；二是使用傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，如有的國家提高進(jìn)口關(guān)稅，采取禁止或者限制進(jìn)口的措施，實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘等，還有的國家在刺激本國經(jīng)濟方案中提出了優(yōu)先購買本國產(chǎn)品的條款。

2國際貿(mào)易政策的變化趨勢

在世界范圍內(nèi)看來，世界經(jīng)濟普遍繁榮時，國際貿(mào)易自由度較高；但當(dāng)經(jīng)濟衰退，時常萎靡時，各國為保護國內(nèi)經(jīng)濟而增加貿(mào)易障礙，使貿(mào)易自由度降低，貿(mào)易保護便成為了主流。根據(jù)世貿(mào)組織的統(tǒng)計，09上半年全世界貿(mào)易額萎縮了4%，歐盟和美國的進(jìn)口減少了6%，日本和拉美國家的進(jìn)口額下降率甚至達(dá)到了兩個百分點。面對金融危機下國際貿(mào)易的萎縮，商務(wù)部日前向國內(nèi)出口企業(yè)發(fā)出警告稱，全球范圍的新貿(mào)易保護主義威脅正在加大，明年將是我國貿(mào)易摩擦的高發(fā)期，可能是近幾年來形勢最為嚴(yán)峻的一年，訴案將超過以往數(shù)年總和。新貿(mào)易保護主義的發(fā)展趨勢：

2.1保護商品的范圍日益擴大。新貿(mào)易保護主義的保護對象一方面是本國正在衰弱的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)如紡織業(yè)，另一方面是本國已經(jīng)高度發(fā)達(dá)的具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)如金融業(yè)等，因此保護范圍不僅擴大到貨物貿(mào)易的一切領(lǐng)域，而且擴大到服務(wù)、技術(shù)、投資、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域。近年來在商品的保護上出現(xiàn)了兩個明顯的特點：一個是對于服務(wù)行業(yè)的保護日益趨于嚴(yán)厲。當(dāng)前，服務(wù)行業(yè)的世界貿(mào)易額增長迅速，國際服務(wù)貿(mào)易在世界貿(mào)易中的比重不斷上升，目前已接近30%，其中美國的金融和快餐等行業(yè)對世界的擴張最為突出，這也促使世界各國加強對本國服務(wù)行業(yè)的保護。另一個是高技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域的保護不斷加強。由于技術(shù)的特殊性及重要性，高技術(shù)產(chǎn)品的出口往往受到出口國的限制及其要求的進(jìn)口國的保護。

2.2從國家貿(mào)易保護演變?yōu)閰^(qū)域性貿(mào)易保護。隨著國際經(jīng)濟競爭的日益加劇，貿(mào)易區(qū)域化和集團化趨勢加強。新貿(mào)易保護主義不再以國家貿(mào)易壁壘為基礎(chǔ)，而趨向區(qū)域性貿(mào)易壁壘，即由一國貿(mào)易保護演變?yōu)閰^(qū)域性貿(mào)易保護。區(qū)域化和集團組織具有天然的排他性和貿(mào)易保護性，組建區(qū)域性經(jīng)貿(mào)集團一方面可以實行內(nèi)部自由貿(mào)易以促進(jìn)內(nèi)部經(jīng)貿(mào)的發(fā)展，另一方面可以通過對外構(gòu)筑貿(mào)易壁壘，抵制貿(mào)易對手的入侵，保護成員國的市場。同時，可以憑借組建經(jīng)貿(mào)集團力量抗衡和抵制外部國家的報復(fù)性競爭。在當(dāng)今世界上，歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)、安第斯條約組織、東盟、西非共同體等經(jīng)貿(mào)集團遍布全球。它們幾乎無一例外地在內(nèi)部實行自由貿(mào)易而對外實行嚴(yán)格的保護，從而嚴(yán)重削弱了世界范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化。

2.3由單一的經(jīng)濟問題擴展到社會問題。以往的貿(mào)易保護理論，無淪是發(fā)展中國家使用的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論，還是流行于發(fā)達(dá)國家的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，其關(guān)注的焦點主要是經(jīng)濟問題，重點是產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。所不同的是，前者保護的是幼稚產(chǎn)業(yè)，而后者保護的是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。但近年來流行的新貿(mào)易保護理論如保護就業(yè)論、保護環(huán)境論等，其關(guān)注的焦點已由經(jīng)濟問題擴展到社會問題，由產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)向了人本身。保護就業(yè)論關(guān)注的是人的勞動權(quán)利，保護環(huán)境論關(guān)注的是人的生存環(huán)境，綠色壁壘關(guān)注的是人的健康和安全。關(guān)注焦點的變化導(dǎo)致勞工標(biāo)準(zhǔn)、社會責(zé)任國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、動植物檢疫標(biāo)準(zhǔn)等成為發(fā)達(dá)國家實行貿(mào)易保護的重要工具。

2.4發(fā)達(dá)國家保護的對象主要集中于陷入結(jié)構(gòu)性危機的產(chǎn)業(yè)部門。農(nóng)業(yè)、紡織、服裝、鋼鐵、汽車、造船、家電等傳統(tǒng)行業(yè)在發(fā)達(dá)國家均陷入結(jié)構(gòu)性危機，發(fā)達(dá)國家加強了對這些行業(yè)的保護，一旦某些國家為保護這些部門而筑起貿(mào)易壁壘，其他國家就會因害怕?lián)p害自己的利益而紛紛仿效。同時保護的另一個重點是尖端技術(shù)行業(yè)。當(dāng)前，發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)正由資本密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化，像電子計算機、光纖通訊、宇航工程、新材料和新能源的開發(fā)應(yīng)用能力已被世界各國看成能否在未來的世界市場上取得主動地位和提高綜合國力的關(guān)鍵。鑒于其重要性，各國競相對它采取保護。

2.5國際貿(mào)易保護的技術(shù)化和綠色化特征日益突出。技術(shù)性貿(mào)易壁壘在當(dāng)代國際經(jīng)濟貿(mào)易中正扮演越來越重要的角色，已成為發(fā)達(dá)國家實行貿(mào)易保護主義的主要手段和高級形式。如美國、日本和歐盟等不斷調(diào)整和提升技術(shù)門檻，技術(shù)要求趨嚴(yán)、趨新、趨多。目前，綠色壁壘以其外表的合理性及內(nèi)在的隱蔽性，成為發(fā)達(dá)國家廣泛采用的一種貿(mào)易壁壘。但是，與發(fā)達(dá)國家相比，發(fā)展中國家由于經(jīng)濟相對落后，環(huán)境意識和治理能力還有待于提高，許多發(fā)展中國家為了應(yīng)對綠色壁壘而導(dǎo)致出口成本的大幅提高，出口市場嚴(yán)重萎縮，被迫長期處于一種自然資源和初級產(chǎn)品的廉價提供者的地位。由于綠色壁壘具有顯著的貿(mào)易保護效應(yīng)，因而在國際上存在著快速擴張的趨勢。

3我國遭遇的反傾銷現(xiàn)狀及對反傾銷會計產(chǎn)生的影響

根據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計，自1995年世界貿(mào)易組織成立以來至2006年，我國已連續(xù)12年成為世界上遭受反傾銷調(diào)查最多的國家。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，2007年，全球共有19個國家（地區(qū)）對我國發(fā)起反傾銷、反補貼、保障措施等貿(mào)易救濟調(diào)查近80起，遭遇美國“337知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查”17起。在國際貿(mào)易保護主義加劇的背景下，中國作為世界第三大貿(mào)易實體和第二大出口國，成為國際貿(mào)易摩擦的主要對象。2008年1月至2009年1月底，我國共遭受來自22個國家和地區(qū)的103起貿(mào)易救濟調(diào)查，涉案金額約65億美元，其中反傾銷75起、反補貼12起、保障措施12起、特保4起。按全球各大洲計算，美洲41起，涉案金額約13億美元；亞洲42起，涉案金額約20.4億美元；歐洲12起，涉案金額約29.8億美元；大洋洲5起，涉案金額約1.4億美元；非洲3起，涉案金額1051萬美元。此外，2008年以來，美國對我發(fā)起12起337調(diào)查，案件數(shù)量和涉案金額都有大幅度的增長。從涉案產(chǎn)品看，主要集中于輕工、紡織、機電等我國具有出口競爭力的產(chǎn)品，其中尤以紡織品貿(mào)易摩擦更為突出。如中美紡織品貿(mào)易爭端，中歐鞋業(yè)爭端，中美鋼鐵業(yè)爭端，中美知識產(chǎn)權(quán)保護爭端，中日紡織品爭端等。數(shù)據(jù)還顯示，2009年1月，共有5個國家對華出口產(chǎn)品發(fā)起10起貿(mào)易救濟調(diào)查，其中印度5起、阿根廷2起、巴西、土耳其、南非各1起，涉案總金額約為3.7億美元。

如上所述，反傾銷無疑仍舊是國外對華貿(mào)易救濟的主要手段，也成為了我國企業(yè)平等參與國際貿(mào)易舞臺所面臨的主要障礙。面對著這樣嚴(yán)峻的形勢，為了更好的應(yīng)對反傾銷訴訟，對其中從事會計工作的反傾銷會計在會計理論和財務(wù)實務(wù)產(chǎn)生了重要的影響。

3.1加快了我國會計準(zhǔn)則的國際化進(jìn)程。

3.1.1保持我國會計準(zhǔn)則與國際會計準(zhǔn)則有關(guān)產(chǎn)品成本確認(rèn)、計量的一致性。進(jìn)一步完善會計準(zhǔn)則，在產(chǎn)品成本的范圍、確認(rèn)、計量的規(guī)定方面盡可能保持，國際會計準(zhǔn)則的一致性。特別是有關(guān)成本方面的規(guī)定更要以國際會計準(zhǔn)則和反傾銷協(xié)定、反傾銷法等相關(guān)準(zhǔn)則為依據(jù)進(jìn)行修改。

3.1.2進(jìn)一步加大我國與國際會計準(zhǔn)則的趨同性，盡管我國已經(jīng)頒布了項企業(yè)會計準(zhǔn)則，與國際會計準(zhǔn)則在大部分內(nèi)容上趨于一致，但應(yīng)該進(jìn)一步加強在國際貿(mào)易中涉及的會計業(yè)務(wù)的差異協(xié)調(diào)，以增強會計信息的可比性，減小國外傾銷認(rèn)定的風(fēng)險。

3.1.3增強會計準(zhǔn)則的適用性。由于我國出企業(yè)中大部分都屬于中小企業(yè)，會計人員素質(zhì)普遍偏低，會計制度設(shè)計時應(yīng)充分考慮到操作上的簡便易行。目前世界上許多國家的中小企業(yè)都只要求提供簡化型的財務(wù)報告，與現(xiàn)有的財務(wù)報告不同的是，簡化型財務(wù)報告只提供更容易理解的財務(wù)信息，只反映企業(yè)扼要的經(jīng)營成本與財務(wù)狀況、國外的這種做法值得借鑒。制定中小企業(yè)的相關(guān)規(guī)定時，既要與會計法和新會計準(zhǔn)則相一致，又要兼顧中小企業(yè)的特點，同時與國際慣例趨同。

3.2完善財務(wù)會計制度。

3.2.1加強對原始憑證等會計資料的保存，以備核查。會計資料是反傾銷應(yīng)訴中重要的舉證證據(jù)，真實完整的會計資料是勝訴的必備條件，原始憑證是產(chǎn)品成本核算的依據(jù)，是產(chǎn)品價格合理性的最佳證明。反傾銷應(yīng)訴會計舉證涉及有關(guān)生產(chǎn)企業(yè)及出口企業(yè)的賬本、生產(chǎn)記錄、購銷合同、發(fā)票、運翰、保險等資料。出口企業(yè)應(yīng)加強日常憑證管理和保存，平時要特別重視收集和保留證據(jù)資料，如原材料采購發(fā)票、保單、運費、銷售發(fā)票、工資發(fā)放單、電費支付單、格式合同、商務(wù)信函和往來傳真等，以證明和供貨商之間的關(guān)系。一旦涉訴，就有充足的時間和充分的證據(jù)從容應(yīng)訴。

3.2.2賬務(wù)處理方法要符合國際會計準(zhǔn)則的規(guī)定。由于我國會計準(zhǔn)則與國際會計準(zhǔn)則存在差異，要求我國出口企業(yè)必須按照國際會計準(zhǔn)則的要求記賬、編制報表，需要損耗大盆的時間和資金，成本較高

一、對我國大部分出口企業(yè)來說是很難做到的。我國出口企業(yè)應(yīng)重點針對反傾銷應(yīng)訴中的關(guān)鍵問題如核算成本，按國際會計準(zhǔn)則的有關(guān)會計處理方法核算有針對性地作兩手準(zhǔn)備，這樣既節(jié)約成本，又可以在涉案時免去重新計算的麻煩，以節(jié)省時間。

3.2.3嚴(yán)格會計核算。在反傾銷中，核心問題就是產(chǎn)品的正常價值、出口價格、產(chǎn)品成本無論是對傾銷的認(rèn)定、傾銷幅度的計算還是實地核查都是圍繞這幾個要素展開的。所以要嚴(yán)格地對產(chǎn)品成本進(jìn)行會計核算。企業(yè)最好在成本核算的數(shù)據(jù)管理上做到數(shù)據(jù)的完備和統(tǒng)一。從原料進(jìn)廠到制造成本再到費用分?jǐn)偅龅劫~賬相符、賬實相符、賬單相符，嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)進(jìn)行會計核算保證成本核算的合法性。

篇5

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)素養(yǎng)；科研工作流；科研數(shù)據(jù)生命周期

中圖分類號： G254.97 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2016085

Core Competencies of Data Literacy Embedded in Research Workflow and Data Lifecycle

Abstract The research work flow processes and general research data lifecycle are summarized at first， and then research status of data literacy core competencies is investigated and several representative core competencies frameworks are analyzed， and finally core competencies framework of data literacy around research work flow processes and research data lifecycle are built.

Key words data literacy； research workflow； research data lifecycle

1 引言

大數(shù)據(jù)時代的到來正在改變21世紀(jì)公民的素養(yǎng)格局，尤其是數(shù)據(jù)密集型第四科研范式下，具備良好的數(shù)據(jù)素養(yǎng)和熟練的數(shù)據(jù)技能已成為研究群體開展研究工作的重要能力保障[1]。然而，實踐工作中龐大的數(shù)據(jù)量和復(fù)雜的數(shù)據(jù)管理問題使得研究人員面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，為適應(yīng)數(shù)據(jù)驅(qū)動的新型研究環(huán)境，應(yīng)對科研實踐中的各種數(shù)據(jù)問題，培養(yǎng)研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力勢在必行。那么數(shù)據(jù)素養(yǎng)是什么？M.Schield[2]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)是根據(jù)科研需求在不同數(shù)據(jù)源中獲取、操作和總結(jié)數(shù)據(jù)，并從中推斷結(jié)論的一種能力；J.Qin和D.Ignazio[3]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)是“研究者在科研過程中收集、處理、操作、評估和利用數(shù)據(jù)的能力”；P.Calzada和 M .粵憶.Marzal[4]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)“包含個人獲取、理解、批判性地評估和管理數(shù)據(jù)的能力，并在使用數(shù)據(jù)的過程中遵守道德規(guī)范”?？傮w而言，數(shù)據(jù)素養(yǎng)強調(diào)的是一種正當(dāng)?shù)匕l(fā)現(xiàn)和獲取數(shù)據(jù)、批判地選擇和評估數(shù)據(jù)、規(guī)范地管理和處理數(shù)據(jù)、合理地利用和共享數(shù)據(jù)的意識和能力。

目前，國內(nèi)外學(xué)者已就數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系展開探索，并積累了一定的成果和經(jīng)驗，主要集中在三個方面：一是從數(shù)據(jù)素養(yǎng)的概念和內(nèi)涵出發(fā)，梳理數(shù)據(jù)素養(yǎng)包含的各種能力，如J.Qin[3]、郝媛玲和沈婷婷[5]等；二是圖書館員在長期從事科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的基礎(chǔ)上，概括和總結(jié)數(shù)據(jù)管理過程中所需的技能，如Carlson.J[6]、A.L.Ogier[7]等；三是從數(shù)據(jù)素養(yǎng)的上位類概念信息素養(yǎng)出發(fā)，在信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)中提取數(shù)據(jù)相關(guān)的能力，如C. P.Javier 和M.粵憶. Marzal[4]等。然而，從研究項目啟動之初的數(shù)據(jù)產(chǎn)生、項目實施中的數(shù)據(jù)處理和分析到項目結(jié)題時基于數(shù)據(jù)得出研究結(jié)論、發(fā)表科研成果，再到后續(xù)研究中對數(shù)據(jù)的二次開發(fā)和利用，科研數(shù)據(jù)已成為科學(xué)研究工作的基本單元滲透到科研工作流的各個環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)素養(yǎng)與科研工作流、科研數(shù)據(jù)生命周期密不可分。因此，構(gòu)建嵌入科研工作流、圍繞科研數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架，對于更好地培養(yǎng)研究人員的數(shù)據(jù)意識和數(shù)據(jù)管理技能具有重要意義?；诖?，本文從科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的一般流程出發(fā)，調(diào)研了數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力研究現(xiàn)狀，整理并分析了國內(nèi)外學(xué)者提出的幾種典型的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力體系，梳理并歸納了嵌入科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心內(nèi)容體系，繪制研究人員應(yīng)具備的數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能流程圖，以期為衡量研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力和探索數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育實踐提供參考和建議。

2 科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期

數(shù)據(jù)從收集（或形成）、加工、保存、傳播、檢索、存取與利用，到消失或不再被利用的過程，就是數(shù)據(jù)的生命周期[8]。隨著科技的發(fā)展和時代的快速進(jìn)步，有些數(shù)據(jù)永久地休眠，再也得不到利用；而很大一部分?jǐn)?shù)據(jù)卻只是進(jìn)入了暫時的休眠狀態(tài)，它們將來可能會根據(jù)人類的需要再次被激活和更新，進(jìn)入下一個“生命周期”，周而復(fù)始，生生不息。在數(shù)字科研環(huán)境下，“生命周期”不同于產(chǎn)生到消亡的“生命期”，它是一個循環(huán)過程，經(jīng)過數(shù)字資源管理和長期保存，實現(xiàn)數(shù)字資源發(fā)現(xiàn)和再利用[9]。在科研實踐過程中，處于生命周期不同階段的數(shù)據(jù)具有顯著差異，不論是數(shù)據(jù)的類型格式還是內(nèi)容含義，亦或數(shù)據(jù)的量級特性，均不可一概而論。正確認(rèn)識科研數(shù)據(jù)生命周期，把握生命周期各個階段的數(shù)據(jù)特性，培養(yǎng)良好的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力，是實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)規(guī)范管理和發(fā)揮數(shù)據(jù)價值最大化的前提和基礎(chǔ)。

目前，科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期已得到業(yè)界的廣泛重視，英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會（JISC）、美國地質(zhì)調(diào)查局（USGS）等國家組織委員會，英國數(shù)據(jù)管理中心（DCC）、英國數(shù)據(jù)檔案（UKDA）、地球數(shù)據(jù)觀察網(wǎng)絡(luò)（DataONE）等數(shù)據(jù)管理專業(yè)機構(gòu)以及弗吉尼亞大學(xué)、阿爾伯塔大學(xué)、昆士蘭大學(xué)等學(xué)術(shù)研究機構(gòu)紛紛就科研數(shù)據(jù)生命周期展開探索研究，建立科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期模型，以規(guī)范和指導(dǎo)數(shù)據(jù)管理工作的正常開展。

為深入了解科研實踐的具體流程，筆者選取了國際上較典型的科研數(shù)據(jù)生命周期進(jìn)行剖析，以總結(jié)和梳理科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的一般流程。8種模型具體為：英國高等教育、繼續(xù)教育和技能培訓(xùn)提供研究支撐的英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會（JISC）[10]；英國專門負(fù)責(zé)大型社會和經(jīng)濟數(shù)據(jù)的采集、監(jiān)管并提供數(shù)據(jù)訪問與獲取的專業(yè)機構(gòu)英國數(shù)據(jù)檔案（UKDA）[11]；世界領(lǐng)先的數(shù)字信息管理中心英國數(shù)字內(nèi)容管理中心（DCC）[12]；世界上最大的社會科學(xué)數(shù)據(jù)中心美國校際社會科學(xué)數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟（ICPSR）[13]；地球環(huán)境科學(xué)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)管理專業(yè)組織地球數(shù)據(jù)觀察網(wǎng)絡(luò)（DataONE）[14]；專注于統(tǒng)計數(shù)據(jù)和社會科學(xué)數(shù)據(jù)描述的國際標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會數(shù)據(jù)文檔倡議聯(lián)盟（DDI）[15]；美國弗吉尼亞大學(xué)圖書館[16]；加拿大阿爾伯塔大學(xué)圖書館[17]（見表1）。

筆者在分析梳理國外典型科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期模型的基礎(chǔ)上，結(jié)合國內(nèi)研究實踐，繪制了嵌入科研工作流的科研數(shù)據(jù)生命周期一般流程（見圖1）。除了項目啟動、項目實施和項目結(jié)項三個核心階段外，還包括項目啟動前的研究構(gòu)想以及項目結(jié)束后的后續(xù)研究?？蒲袛?shù)據(jù)生命周期的一般流程包括八個階段，分別是數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)產(chǎn)生與收集、數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)處理與分析、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)發(fā)表與共享、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)再利用，各個階段環(huán)環(huán)相扣，緊密相連。下文將以此為基礎(chǔ)梳理和構(gòu)建圍繞科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架。

3 數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力研究現(xiàn)狀

能力標(biāo)準(zhǔn)為圖書館服務(wù)開展和各級各類教學(xué)提供了明確的目標(biāo)和方向，也為各個機構(gòu)的課程設(shè)計提供了基本的框架和指南[18]。數(shù)據(jù)素養(yǎng)是信息素養(yǎng)的子集，目前，信息素養(yǎng)領(lǐng)域已建立了較完善的能力標(biāo)準(zhǔn)體系，既有以美國、英國、澳大利亞、加拿大等區(qū)域性信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)，又有面向中小學(xué)教育、高等教育的層級性信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)，以及大眾傳播學(xué)、人類與社會科學(xué)、護理學(xué)、科學(xué)與工程技術(shù)等以學(xué)科劃分的領(lǐng)域信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)。盡管這些標(biāo)準(zhǔn)對于數(shù)據(jù)素養(yǎng)評估和教學(xué)有一定的參考意義，但就數(shù)據(jù)素養(yǎng)應(yīng)用實踐而言，仍亟需數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)或框架來衡量研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力和指導(dǎo)數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育工作的開展。

目前，這一問題已獲得國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，他們從不同的角度，結(jié)合數(shù)據(jù)管理服務(wù)和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育探索的實踐經(jīng)驗，構(gòu)建數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系，推動數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育的發(fā)展。如美國雪城大學(xué)J.Qin等[3]對比了信息素養(yǎng)、數(shù)字素養(yǎng)和科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)的不同概念，指出科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)包含數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)評估和數(shù)據(jù)利用五個方面的技巧和能力。并以此為基礎(chǔ)，為學(xué)校STEM各專業(yè)本科生開設(shè)科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)課程；美國弗吉尼亞理工大學(xué)圖書館為滿足學(xué)校師生的數(shù)據(jù)管理需求，A.L.Ogier等[7]圖書館員開發(fā)了數(shù)據(jù)素養(yǎng)課程，其教育內(nèi)容模型包括八個方面：數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換與互操作性、數(shù)據(jù)共享與獲取、元數(shù)據(jù)與質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)科學(xué)、數(shù)據(jù)監(jiān)管、數(shù)據(jù)存檔與保存、數(shù)據(jù)倫理與責(zé)任；美國印第安納大學(xué)圖書館S.Konkiel等[19]設(shè)計了包含10種能力的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架：數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)格式與數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)可視化、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)分析、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)倫理、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)復(fù)用，將數(shù)據(jù)管理素養(yǎng)集成到數(shù)據(jù)可視化課程中，根據(jù)學(xué)生的數(shù)據(jù)技能需求，有針對性地制定學(xué)習(xí)目標(biāo)和評估方案；巴西里約熱內(nèi)盧聯(lián)邦大學(xué)A.Tygel和R.Kirsch [20]基于教育學(xué)家P.Freire的素養(yǎng)模型定義了數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力，包括數(shù)據(jù)讀?。〝?shù)據(jù)意識、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)收集）、數(shù)據(jù)處理（數(shù)據(jù)處理技術(shù)、數(shù)據(jù)處理工具）、數(shù)據(jù)交流（數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)倫理）和數(shù)據(jù)生產(chǎn)（數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)發(fā)表工具）四種核心能力，用以指導(dǎo)和規(guī)范圖書館的數(shù)據(jù)管理課程；西班牙卡洛斯三世大學(xué)P.Javier 和M.粵憶.Marzal等[4]從信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，選取美國學(xué)校圖書館員協(xié)會（AASL）制定的《共同核心州立標(biāo)準(zhǔn)》、美國大學(xué)與研究圖書館協(xié)會（ACRL）制定的《高等教育信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《科學(xué)與工程技術(shù)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《人類學(xué)與社會科學(xué)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《護理學(xué)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《政治學(xué)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》，梳理其中有關(guān)數(shù)據(jù)管理的內(nèi)容，結(jié)合圖書館科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)，構(gòu)建了包含數(shù)據(jù)意識（什么是數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)背景）、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和獲?。〝?shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)獲取方法）、數(shù)據(jù)閱讀理解和評價（數(shù)據(jù)閱讀與表達(dá)、數(shù)據(jù)評估）、數(shù)據(jù)管理（數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)的收集與管理）、數(shù)據(jù)利用（數(shù)據(jù)操作、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)使用倫理）五大指標(biāo)的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架；瑞士R.Schneider[21]在“全球信息素養(yǎng)研究與實踐的共性與挑戰(zhàn)”大會上指出科研數(shù)據(jù)素養(yǎng)和數(shù)據(jù)管理能力包括8個方面的內(nèi)容，分別是數(shù)據(jù)識別、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)計劃、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)保護、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)交流。國內(nèi)學(xué)者也在構(gòu)建數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系方面取得了一定的研究成果。如上海大學(xué)的郝媛玲和沈婷婷[5]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)的核心內(nèi)容包含五個方面的基本要素，分別是數(shù)據(jù)態(tài)度（數(shù)據(jù)道德觀、數(shù)據(jù)價值觀）、數(shù)據(jù)意識（主體意識、獲取意識、共享意識、更新意識、安全意識、人才意識）、數(shù)據(jù)知識（特點與類型、作用于效應(yīng)、規(guī)律與規(guī)范、轉(zhuǎn)換方式、搜索方法）、數(shù)據(jù)技能（獲取、處理、利用、展示、評價、再創(chuàng)造）和數(shù)據(jù)倫理（法制觀念、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)道德、知識產(chǎn)權(quán)），旨在為我國建立數(shù)據(jù)素養(yǎng)培養(yǎng)機制提供建議。

為了更深入展示國內(nèi)外數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系研究現(xiàn)狀，筆者選取了美國普渡大學(xué)圖書館研究團隊、加拿大達(dá)爾豪斯大學(xué)圖書館研究團隊和國內(nèi)華東師范大學(xué)團隊構(gòu)建的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架作為案例進(jìn) 行詳細(xì)介紹。

（1）普渡大學(xué)圖書館

普渡大學(xué)、康奈爾大學(xué)、明尼蘇達(dá)大學(xué)和俄勒岡大學(xué)四校圖書館聯(lián)合開展數(shù)據(jù)信息素養(yǎng)教育項目（DIL），以Carlson.J為代表的研究團隊通過剖析ACRL《高等教育信息素養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)》，訪談?wù){(diào)研教師和學(xué)生的數(shù)據(jù)信息素養(yǎng)需求，并總結(jié)地理信息學(xué)等圖書館課程經(jīng)驗，構(gòu)建了包含12項核心能力的數(shù)據(jù)素養(yǎng)框架體系：數(shù)據(jù)實踐規(guī)范、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換與互操作、數(shù)據(jù)監(jiān)管和再利用、數(shù)據(jù)管理和組織、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)處理和分析、數(shù)據(jù)質(zhì)量和記錄、數(shù)據(jù)可視化和表示、數(shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和獲取、元數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)描述、數(shù)據(jù)倫理與道德（見表2）。DIL項目組在該能力框架的基礎(chǔ)上，調(diào)研自然資源、土木工程、計算機科學(xué)等不同領(lǐng)域研究群體的數(shù)據(jù)需求，根據(jù)需求設(shè)計課程大綱展開針對性培訓(xùn)和教育，提高研究人員的數(shù)據(jù)管理能力[6]。

（2）加拿大達(dá)爾豪斯大學(xué)圖書館

加拿大達(dá)爾豪斯大學(xué)圖書館的C. Ridsdale等[22]學(xué)者在數(shù)據(jù)管理服務(wù)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上梳理出科研人員在數(shù)據(jù)管理過程中所需的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力，構(gòu)建了包括數(shù)據(jù)管理概念、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)評估和數(shù)據(jù)應(yīng)用五方面的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力矩陣（見表3），擬在能力矩陣的基礎(chǔ)上設(shè)計數(shù)據(jù)素養(yǎng)課程，幫助學(xué)校師生員工提高數(shù)據(jù)管理技能。

（3）華東師范大學(xué)隆茜

我國華東師范大學(xué)的隆茜[23]在綜合國內(nèi)外文獻(xiàn)對數(shù)據(jù)素養(yǎng)內(nèi)涵、組成能力的闡述的基礎(chǔ)上，從數(shù)據(jù)意識、數(shù)據(jù)獲取能力、數(shù)據(jù)處理與分析能力、數(shù)據(jù)交流能力、數(shù)據(jù)評價能力和數(shù)據(jù)道德六個維度構(gòu)建了高校師生數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力評價指標(biāo)體系（見表4）。并以此為基礎(chǔ)編制數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力調(diào)查問卷，分析高校師生的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力現(xiàn)狀，為數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育奠定基礎(chǔ)。

筆者對以上10種數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架進(jìn)行梳理與解析，深入剖析能力框架的構(gòu)成要素，共羅列了21種數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能，分別是數(shù)據(jù)意識、數(shù)據(jù)收集與創(chuàng)建、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換與互操作、數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)處理與分析（技術(shù)和工具）、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)可視化、數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)倫理與道德、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)利用與復(fù)用、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)長期保存、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)解讀、數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)交流，各能力框架及其對應(yīng)的數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能（見表5），這將為本文構(gòu)建科研數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架提供參考和借鑒。

4 嵌入科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架

在考察數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力研究現(xiàn)狀、總結(jié)科研工作流和科研數(shù)據(jù)生命周期的一般流程的基礎(chǔ)上，本文梳理了嵌入科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架（見圖2）。數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架從科研工作流出發(fā)，包括項目啟動前的數(shù)據(jù)管理計劃；項目實施中的數(shù)據(jù)產(chǎn)生與收集、數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)處理與分析、數(shù)據(jù)存儲；項目結(jié)題時的數(shù)據(jù)發(fā)表與共享，以及項目結(jié)束后的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)再利用等8個生命周期階段的22項數(shù)據(jù)管理能力。

（1）數(shù)據(jù)意識。數(shù)據(jù)意識是一個抽象的概念，具體來說，作為一名數(shù)據(jù)工作者，應(yīng)理解什么是科研數(shù)據(jù)和為什么要管理科研數(shù)據(jù)等問題?？蒲袛?shù)據(jù)是為了特定的目標(biāo)所收集、觀測、創(chuàng)建、分析的信息[24]。良好的數(shù)據(jù)管理實踐包含但不限于以下優(yōu)點：提高研究成果的影響力，增加數(shù)據(jù)引用率；避免重復(fù)勞動，節(jié)省時間；確保研究成果可驗證性和完整性；保證數(shù)據(jù)安全，降低數(shù)據(jù)丟失的風(fēng)險；滿足資助機構(gòu)和學(xué)術(shù)出版商的數(shù)據(jù)管理要求；通過數(shù)據(jù)再利用，促進(jìn)新的知識發(fā)現(xiàn)[25]?？傮w而言，數(shù)據(jù)管理貫穿科研項目始終，良好的科研數(shù)據(jù)管理實踐是知識再生的基礎(chǔ)。規(guī)范化地管理科研數(shù)據(jù)，是確保數(shù)據(jù)長期保存和持久訪問的關(guān)鍵，也是未來數(shù)據(jù)被其他研究人員理解和復(fù)用的前提。因此，研究人員在正式著手?jǐn)?shù)據(jù)管理工作之前，應(yīng)具備基本的數(shù)據(jù)意識。

（2）了解數(shù)據(jù)管理和共享的政策和要求。隨著開放獲取事業(yè)的推進(jìn)，越來越多的資助機構(gòu)（如美國國家科學(xué)基金委NSF[26]、美國國立衛(wèi)生研究院NIH[27]、美國航空航天局（NASA）[28]、英國研究理事會RCUK[29]、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織OECD[30]）、期刊出版商（如Nature、Springer、Wiley、Elsevier、RSC、ACS）以及研究機構(gòu)（如JISC、ANDS、牛津大學(xué)、麻省理工學(xué)院、劍橋大學(xué)、康奈爾大學(xué)）紛紛數(shù)據(jù)管理政策，要求科研人員提交數(shù)據(jù)管理計劃，規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)管理流程[31]。在國內(nèi)，2002年科技部牽頭建設(shè)“科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程”，目標(biāo)是整合離散的科學(xué)數(shù)據(jù)資源，構(gòu)建面向全社會的網(wǎng)絡(luò)化、智能化的管理與共享服務(wù)體系[32]。為規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)匯交和共享，2006年科技部還制定了“國家科技計劃項目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交暫行辦法”，規(guī)定了匯交科學(xué)數(shù)據(jù)的種類及范圍、數(shù)據(jù)匯交義務(wù)人的權(quán)利與義務(wù)等[33]。期刊出版商了相應(yīng)的數(shù)據(jù)政策，如《現(xiàn)代圖書情報技術(shù)》雜志要求從2016年起，所有投稿論文需要提交支持論文結(jié)論的科學(xué)數(shù)據(jù)，并通過適當(dāng)方式供研究共同體或社會公眾共享[34]。在從事科研工作時，研究人員有必要了解并遵守相應(yīng)的數(shù)據(jù)管理政策和規(guī)范。

（3）制定數(shù)據(jù)管理計劃（工具使用）。許多資助機構(gòu)明確提出了數(shù)據(jù)管理計劃要求，如2003年美國國立衛(wèi)生研究院數(shù)據(jù)共享政策，指出“所有向NIH申請經(jīng)費在500，000美元以上的科研項目，建議但不強制提交一份數(shù)據(jù)管理說明文檔，闡述數(shù)據(jù)共享的計劃和策略，由于特殊原因不能共享的，應(yīng)在說明文檔中詳細(xì)說明[27]”；2007年，英國生物技術(shù)和生物科學(xué)研究理事會要求“其資助的科研項目的申請書必須包含數(shù)據(jù)管理計劃，作為一份不超過1頁的獨立附件，簡要說明數(shù)據(jù)的管理和共享計劃[35]”；2011年，美國國家科學(xué)基金會提出“所有提交到NSF的項目申請書必須包含不超過2頁的名為《數(shù)據(jù)管理計劃》的補充文件，詳細(xì)描述該項目將如何根據(jù)NSF傳播和共享科研成果的相關(guān)政策開展數(shù)據(jù)管理工作[25]”。為此，國際數(shù)據(jù)管理組織根據(jù)數(shù)據(jù)管理要求開發(fā)了一系列數(shù)據(jù)管理計劃工具，常用的包括三種：一是面向美國資助機構(gòu)要求的由加州大學(xué)數(shù)字圖書館協(xié)會等協(xié)作開發(fā)的DMP Tool[36]；二是面向英國資助機構(gòu)要求的由DCC開發(fā)的DMP Online[37]；三是面向加拿大資助機構(gòu)要求的由阿爾伯塔大學(xué)開發(fā)的DMP Assistant（曾用名DMP Builder）[38]。在申請基金項目時，選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)管理計劃工具制定符合資助機構(gòu)要求的數(shù)據(jù)管理計劃，已成為申請基金、獲得項目資助的重要前提。

（4）數(shù)據(jù)創(chuàng)建與數(shù)據(jù)收集。在項目之初的數(shù)據(jù)收集階段，研究人員需要考慮是否需要創(chuàng)建新的數(shù)據(jù)集，或是否可以復(fù)用已有的數(shù)據(jù)源。如果需要創(chuàng)建新的數(shù)據(jù)，那么應(yīng)考慮使用哪些工具、采用哪種方式、應(yīng)用何種技術(shù)來創(chuàng)建和收集數(shù)據(jù)。

（5）數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取。當(dāng)確定項目需要哪些數(shù)據(jù)時，可以通過數(shù)據(jù)檢索判斷是否可以復(fù)用已有的數(shù)據(jù)，這就需要研究人員具備數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和獲取的技能。數(shù)據(jù)獲取的途徑很多，常規(guī)的包括數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)倉儲、機構(gòu)知識庫等，如英國數(shù)據(jù)檔案中心、澳大利亞國家數(shù)據(jù)中心等國家數(shù)據(jù)中心，生物學(xué)Gen Bank、醫(yī)藥科學(xué)Dryad、地理環(huán)境科學(xué)Pangaea等領(lǐng)域數(shù)據(jù)倉儲，哈佛大學(xué)數(shù)據(jù)倉儲Harvard Dataverse Network、中國科學(xué)院數(shù)據(jù)云等機構(gòu)知識庫等都支持?jǐn)?shù)據(jù)的開放獲取。但需要強調(diào)的是，在檢索和獲取他人數(shù)據(jù)集時，應(yīng)遵守數(shù)據(jù)復(fù)用和數(shù)據(jù)在分配的限制條件。研究人員在使用來自第三方的數(shù)據(jù)時，需要獲得許可訪問，在允許的范圍內(nèi)使用科研數(shù)據(jù)，使用數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)格式注明數(shù)據(jù)原始來源，以保證數(shù)據(jù)的完整性和真實性。

（6）數(shù)據(jù)類型。數(shù)據(jù)類型多種多樣，明確數(shù)據(jù)類型有利于高效管理數(shù)據(jù)、提高科研效率。根據(jù)數(shù)據(jù)來源劃分，可將數(shù)據(jù)分為觀測型數(shù)據(jù)、實驗型數(shù)據(jù)、仿真數(shù)據(jù)、派生或編譯數(shù)據(jù)、引用或規(guī)范數(shù)據(jù)五種類型[39]（見表6）。

（7）數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換與互操作。隨著技術(shù)的發(fā)展，研究人員在存儲數(shù)據(jù)以確保長期訪問時，應(yīng)充分考慮硬件和軟件的存儲設(shè)施，選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)格式。如文本文件應(yīng)選擇ODF格式而不是Word格式，表格文件應(yīng)選擇ASCII格式而不是 Excel格式，視頻文件應(yīng)選擇MPEG-4格式而不是 Quicktime格式，圖片文件應(yīng)選擇TIFF或JPEG2000格式而不是GIF或 JPG格式，網(wǎng)頁應(yīng)選擇XML或RDF格式而不是 RDBMS格式?？傮w而言，規(guī)范并支持格式轉(zhuǎn)換和互操作的數(shù)據(jù)格式應(yīng)具備以下特點：非私有的；開放的文檔標(biāo)準(zhǔn)；被科研群體普遍使用的數(shù)據(jù)格式；計算機可讀的標(biāo)準(zhǔn)化格式，如ASCII、Unicode；非加密的；非壓縮的[40]。

（8）數(shù)據(jù)組織（命名規(guī)則、文件夾組織）。在數(shù)據(jù)完成收集后，應(yīng)對數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范組織，包括數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)集的結(jié)構(gòu)化、制定文件命名規(guī)則等。數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化時應(yīng)注意使用文件夾管理數(shù)據(jù)文件，使用具有揭示意義的詞匯來命名文件夾，使用科學(xué)的文件夾層次結(jié)構(gòu)，將正在進(jìn)行的數(shù)據(jù)文件和已經(jīng)分析完成的數(shù)據(jù)文件分開保存，設(shè)置最高級別的訪問權(quán)限等。文件命名指采用一致性的邏輯方式對數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)文件夾進(jìn)行命名，制定文件命名規(guī)則時，可參考以下規(guī)則：文件名稱短但具有揭示意義；日期時間使用標(biāo)準(zhǔn)格式；避免使用空格鍵；避免使用特殊字符；基于主題內(nèi)容識別數(shù)據(jù)，而不是僅依靠時間和版本；如果在不同的文件中包含相同的信息，考慮分組存放；在命名中考慮版本信息[41]。

（9）數(shù)據(jù)描述與元數(shù)據(jù)。元數(shù)據(jù)是描述資源特征的結(jié)構(gòu)化信息，對數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)記錄是數(shù)據(jù)集可發(fā)現(xiàn)和可獲取的前提。使用元數(shù)據(jù)目的是為了更好地描述數(shù)據(jù)，揭示數(shù)據(jù)的內(nèi)容特征，不同的學(xué)科領(lǐng)域具有不同的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。如地理空間元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Content Standard for Digital Geospatial Metadata）、天文學(xué)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Astronomy Visualization Metadata）、生態(tài)學(xué)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Ecological Metadata Language）等，具體取決于研究項目的數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式和學(xué)科領(lǐng)域。如果現(xiàn)有的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不能滿足項目的數(shù)據(jù)描述需求，研究人員可創(chuàng)建元數(shù)據(jù)方案，包括描述性版塊、權(quán)利版塊、結(jié)構(gòu)化版塊和技術(shù)信息板塊：描述性版塊即描述數(shù)據(jù)集內(nèi)容的信息，如題名、日期、創(chuàng)建者姓名等；權(quán)利版塊包含數(shù)據(jù)歸屬權(quán)、數(shù)據(jù)的使用和訪問權(quán)限等；結(jié)構(gòu)化版塊包括數(shù)據(jù)的邏輯結(jié)構(gòu)、表現(xiàn)形式等；技術(shù)信息版塊指數(shù)據(jù)的技術(shù)特征、數(shù)據(jù)創(chuàng)建軟件、使用方法等[42]。元數(shù)據(jù)是規(guī)范化管理數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)，是數(shù)據(jù)管理計劃的重要組成部分，在項目啟動前就應(yīng)確定元數(shù)據(jù)記錄方案。

（10）數(shù)據(jù)質(zhì)量控制。數(shù)據(jù)質(zhì)量控制對抽樣檢查數(shù)據(jù)值的準(zhǔn)確性進(jìn)行二次數(shù)據(jù)錄入，對比檢查數(shù)據(jù)是否有誤，分組排序，查找離散值和缺失值、統(tǒng)計計算極端值和異常值。還可以使用OpenRefine等數(shù)據(jù)清洗工具。在數(shù)據(jù)管理計劃中還應(yīng)包含數(shù)據(jù)收集的質(zhì)量控制說明。包括使用的刻度標(biāo)準(zhǔn)、樣本二次采集和測量、數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)驗證和使用的受控詞匯表等[43]。

（11）數(shù)據(jù)處理與分析（技術(shù)、工具）。在完成數(shù)據(jù)的收集和組織后，根據(jù)數(shù)據(jù)類型和預(yù)期結(jié)果選取恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)分析方法對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和分析是得出研究結(jié)論的關(guān)鍵所在。隨著數(shù)據(jù)量的劇增和數(shù)據(jù)問題的日益復(fù)雜化，研究人員在處理和分析數(shù)據(jù)時往往需要借助專業(yè)的數(shù)據(jù)分析工具，如SAS、SPSS、STATA等。此外，在進(jìn)行數(shù)據(jù)建模、仿真計算時還需要研究人員掌握一定的計算機編程等技術(shù)。

（12）數(shù)據(jù)解讀。數(shù)據(jù)解讀能力主要強調(diào)認(rèn)識數(shù)據(jù)的內(nèi)容特征和洞察數(shù)據(jù)的實質(zhì)內(nèi)涵。這要求研究人員具備三方面的能力：一是扎實的專業(yè)領(lǐng)域知識；二是敏銳的數(shù)據(jù)分析能力；三是精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)表達(dá)能力。任何數(shù)據(jù)認(rèn)知錯誤和表達(dá)錯誤都可能造成研究結(jié)論的巨大差異，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。

（13）數(shù)據(jù)可視化。無處不在的圖像和可視化媒體正在改變21世紀(jì)的素養(yǎng)格局，可視化素養(yǎng)被視為公民的必備素養(yǎng)[44]。大數(shù)據(jù)環(huán)境下，利用數(shù)據(jù)可視化技術(shù)形象、直觀地展示數(shù)據(jù)內(nèi)容和研究結(jié)論已成為學(xué)術(shù)信息交流的重要方式。Gephi、Exhibit和Gnuplot等數(shù)據(jù)可視化軟件在科學(xué)研究中發(fā)揮著重要作用，研究人員應(yīng)學(xué)習(xí)并掌握相應(yīng)的數(shù)據(jù)可視化技能。

（14）數(shù)據(jù)安全與備份（數(shù)據(jù)保存環(huán)境與存儲介質(zhì)）。采取數(shù)據(jù)安全措施能夠有效避免數(shù)據(jù)被不當(dāng)訪問、使用、修改、傳播和破壞，數(shù)據(jù)安全的含義主要包括：一是網(wǎng)絡(luò)安全，確保機密數(shù)據(jù)不能上網(wǎng)，將敏感信息保存到不能聯(lián)網(wǎng)的計算機中；二是物理安全，確保重要資料存放地的安全（如保安看守），尋求可信任的人充當(dāng)計算機的故障檢修員；三是計算機系統(tǒng)和文件安全，包括更新計算機殺毒軟件、避免使用郵件或FTP協(xié)議傳輸保密數(shù)據(jù)，在計算機和數(shù)據(jù)文件中使用密碼等加密措施；另一種確保數(shù)據(jù)安全的措施是定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。進(jìn)行可靠地數(shù)據(jù)備份是數(shù)據(jù)管理實踐的重要環(huán)節(jié)。定期數(shù)據(jù)備份能夠有效規(guī)避數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)損壞、病毒或黑客破壞、停電、軟件損壞以及其他人工錯誤。建議對數(shù)據(jù)進(jìn)行三份備份，即原始數(shù)據(jù)、原始數(shù)據(jù)在本地的備份、原始數(shù)據(jù)在遠(yuǎn)程設(shè)備上的備份[45]。

（15）數(shù)據(jù)版本控制。版本控制是對數(shù)據(jù)處理不同階段的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)識的過程。它能夠?qū)?shù)據(jù)的處理流程進(jìn)行跟蹤，標(biāo)識哪個是草案，哪個是修訂以及哪個是最新的版本。能夠有效避免數(shù)據(jù)的混亂，尤其是研究小組的人員同時對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理時?？偟膩碚f，版本控制的優(yōu)點包括可追溯性、可識別性、清楚明晰、減少重復(fù)、減少錯誤等。版本控制一般通過對文件命名來體現(xiàn)，此外還可使用版本控制表，即對文件進(jìn)行操作修改時，填寫文件版本的修訂情況，包括新版本的序號、修改人、修改目的、修改日期等[46]。

（16）數(shù)據(jù)保存（短期保存和長期保存）。數(shù)據(jù)保存是數(shù)據(jù)管理流程的關(guān)鍵步驟，不僅指項目結(jié)題后的數(shù)據(jù)存檔，還包括項目進(jìn)程中數(shù)據(jù)分析與處理等階段的數(shù)據(jù)保存。在項目期間需要短期地保存數(shù)據(jù)時，應(yīng)注意數(shù)據(jù)類型與格式、數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)與遷移、數(shù)據(jù)備份與安全等問題；在制定數(shù)據(jù)管理計劃時應(yīng)明確提出項目結(jié)題后的數(shù)據(jù)長期保存方案，具體包括數(shù)據(jù)存儲地點（如公共數(shù)據(jù)中心、領(lǐng)域數(shù)據(jù)倉儲、機構(gòu)知識庫）、數(shù)據(jù)保存內(nèi)容、數(shù)據(jù)保存時間、數(shù)據(jù)保存介質(zhì)、數(shù)據(jù)保存成本、敏感隱私性數(shù)據(jù)存儲策略等方面的問題。

（17）數(shù)據(jù)遴選與評估。數(shù)據(jù)保存面臨著高昂的數(shù)據(jù)保存費用、需要花費更多的勞動和精力、在良莠不齊的海量數(shù)據(jù)中進(jìn)行檢索和查詢使得數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)變得更加困難等挑戰(zhàn)，并不是所有的數(shù)據(jù)都需要保存。因而，制定數(shù)據(jù)存儲策略時應(yīng)遴選和評估數(shù)據(jù)，即確定哪些數(shù)據(jù)需要存儲，哪些數(shù)據(jù)需要被銷毀和刪除，評估數(shù)據(jù)是否具有未來的利用價值。在遴選和評估數(shù)據(jù)時，可根據(jù)以下問題進(jìn)行判斷：資助機構(gòu)和學(xué)習(xí)要求保存什么數(shù)據(jù)？數(shù)據(jù)對于研究項目和機構(gòu)而言是否具有重要價值？數(shù)據(jù)中是否涉及知識產(chǎn)權(quán)和相關(guān)倫理問題？是否對數(shù)據(jù)進(jìn)行充分描述？是否能夠支付數(shù)據(jù)保存費用？

（18）數(shù)據(jù)發(fā)表。目前，科研數(shù)據(jù)發(fā)表主要有三種形式：一是科研數(shù)據(jù)獨立發(fā)表：將科研數(shù)據(jù)集作為獨立的數(shù)字對象存儲在數(shù)據(jù)倉儲或數(shù)據(jù)中心，支持?jǐn)?shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、獲取和再利用；二是發(fā)表數(shù)據(jù)論文，在數(shù)據(jù)論文中描述數(shù)據(jù)集的內(nèi)容及其相關(guān)信息，將數(shù)據(jù)到專業(yè)數(shù)據(jù)期刊中，原始數(shù)據(jù)集存儲在期刊出版商或其指定的數(shù)據(jù)倉儲中；三是數(shù)據(jù)作為期刊論文的補充材料發(fā)表。在論文中注明數(shù)據(jù)來源及獲取方式，根據(jù)論文與數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)獲取原始數(shù)據(jù)，支持研究結(jié)論驗證，防止學(xué)術(shù)不端[47]。其中，將數(shù)據(jù)作為期刊論文的補充材料發(fā)表是最普遍的數(shù)據(jù)發(fā)表形式，分兩種情況：第一，時將相關(guān)數(shù)據(jù)存儲到數(shù)據(jù)倉儲中，通過DOI等數(shù)據(jù)唯一標(biāo)識符與論文創(chuàng)建關(guān)聯(lián)；第二，數(shù)據(jù)作為論文的補充材料同論文一并提交到期刊出版商。了解數(shù)據(jù)發(fā)表的不同形式，并基于實際需求選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)發(fā)表方式，是研究人員傳播學(xué)術(shù)成果、獲得學(xué)術(shù)聲譽的基本常識。

（19）數(shù)據(jù)共享與許可協(xié)議、數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。在共享數(shù)據(jù)時設(shè)置數(shù)據(jù)訪問權(quán)限、選擇適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)許可協(xié)議是保障數(shù)據(jù)創(chuàng)建者權(quán)益的重要手段。共享的數(shù)據(jù)涉及商業(yè)機密、敏感信息和隱私內(nèi)容時，可以設(shè)置數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)倉儲的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，通過密碼等方式控制數(shù)據(jù)的訪問，同時保證數(shù)據(jù)的可發(fā)現(xiàn)性和可訪問性。數(shù)據(jù)使用權(quán)限主要通過數(shù)據(jù)許可協(xié)議體現(xiàn)。目前使用較廣泛的是Open Data Commons[48]（分為PDDL、ODC-By、ODC-ODbL三種級別）和Creative Commons[49]（分為BY、NC、ND、SA四種級別）制定的數(shù)據(jù)許可協(xié)議。創(chuàng)建者根據(jù)數(shù)據(jù)開放需求選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)許可協(xié)議，數(shù)據(jù)使用者遵守相應(yīng)的數(shù)據(jù)使用規(guī)范，能夠有效避免數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)糾紛等法律問題，促進(jìn)數(shù)據(jù)開放共享環(huán)境的健康有序發(fā)展。

（20）數(shù)據(jù)共享的倫理問題。數(shù)據(jù)共享的倫理問題主要體現(xiàn)在數(shù)據(jù)的隱私性、敏感性和保密性。社會科學(xué)、生物醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的項目往往包含人類或動物的隱私信息，或是能夠識別個人信息的敏感數(shù)據(jù)。凡是涉及人類受試者或瀕危動物信息的研究項目需通過倫理審查方可實施。也就是說，在開展調(diào)查前，需獲得受試者的知情同意；在數(shù)據(jù)處理和分析時，應(yīng)采用匿名化處理等方式保護受試者的信息不泄露；在共享數(shù)據(jù)時，需要獲得受試者的數(shù)據(jù)共享知情同意許可，也可以限制數(shù)據(jù)共享的范圍和對象來保護受試者的隱私信息。此外，涉及商業(yè)機密、專利信息、尚未發(fā)表的論文數(shù)據(jù)，以及公開將導(dǎo)致不良后果的敏感數(shù)據(jù)（如信息）等也是屬于數(shù)據(jù)倫理不宜公開的范疇。

（21）數(shù)據(jù)共享的法律問題。首先是數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)和版權(quán)問題。英國、澳大利亞等國認(rèn)為數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)賦予數(shù)據(jù)創(chuàng)建者處理數(shù)據(jù)的權(quán)利，即允許其他研究者做什么和不能做什么，而中美等國認(rèn)為數(shù)據(jù)作為事實材料不受知識產(chǎn)權(quán)的保護，而使用儀器設(shè)備、花費時間成本和資源成本來收集、處理、分析數(shù)據(jù)，這種原始的數(shù)據(jù)集可被視為知識產(chǎn)權(quán)保護的范圍；其次是數(shù)據(jù)的歸屬權(quán)問題。一般而言，研究人員在職務(wù)崗位或利用機構(gòu)環(huán)境所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)歸屬于本機構(gòu)而非數(shù)據(jù)創(chuàng)建者。此外，數(shù)據(jù)共享的法律問題還包括合同、協(xié)議規(guī)定的其他具體問題。

（22）數(shù)據(jù)引用。隨著數(shù)據(jù)集被視為一種獨立的科研成果，數(shù)據(jù)引用也隨之成為衡量學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)。對于數(shù)據(jù)生產(chǎn)者而言，數(shù)據(jù)引用指標(biāo)與傳統(tǒng)文獻(xiàn)引用一樣，是對數(shù)據(jù)生產(chǎn)者研究工作的肯定和支持，代表學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)聲譽；對于數(shù)據(jù)利用者而言，規(guī)范化的數(shù)據(jù)引用有利于準(zhǔn)確查找數(shù)據(jù)，更好地理解數(shù)據(jù)和獲取數(shù)據(jù)，進(jìn)而促進(jìn)新的知識發(fā)現(xiàn)。數(shù)據(jù)引用的構(gòu)成要素包括但不限于：數(shù)據(jù)創(chuàng)建者、數(shù)據(jù)集名稱、出版年、出版商、可用性和訪問情況（如URL或DOI）。不同的數(shù)據(jù)倉儲、期刊出版商和組織機構(gòu)具有不同的數(shù)據(jù)引用格式，如DataCite的數(shù)據(jù)引用格式為：創(chuàng)建者（年）：標(biāo)題.出版商.標(biāo)識符[50]。在進(jìn)行數(shù)據(jù)引用時，應(yīng)先了解具體的數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)格式。此外，EndNote等文獻(xiàn)管理軟件也添加了數(shù)據(jù)引用功能，可以直接創(chuàng)建數(shù)據(jù)集引用格式。

5 結(jié)語

數(shù)據(jù)素養(yǎng)除了強調(diào)數(shù)據(jù)意識的樹立和數(shù)據(jù)知識的了解外，更重要的是掌握一系列可操作的數(shù)據(jù)技能集合，涉及從數(shù)據(jù)產(chǎn)生與收集、數(shù)據(jù)分析與處理、數(shù)據(jù)發(fā)表與共享到數(shù)據(jù)再利用的科研數(shù)據(jù)生命周期全過程，而數(shù)據(jù)生命周期又與科研工作流密不可分，嵌入項目啟動、項目實施、項目結(jié)題的各個環(huán)節(jié)。因此，構(gòu)建圍繞科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系對于科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)開展和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育實施具有重要意義。本文在調(diào)研國內(nèi)外數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系研究現(xiàn)狀、分析數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架研究成果的基礎(chǔ)上，圍繞科研數(shù)據(jù)生命周期八個階段構(gòu)建了包含22項能力的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架。如有疏漏，敬請業(yè)界前輩批評指正。未來將基于此框架調(diào)研不同研究群體的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力現(xiàn)狀，設(shè)計嵌入研究過程的數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育模式，培養(yǎng)研究群體的數(shù)據(jù)意識和數(shù)據(jù)管理能力。

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