導(dǎo)語：如何才能寫好一篇知識產(chǎn)權(quán)論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，首先應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)有一個正確的認(rèn)識。在知識產(chǎn)權(quán)問題上，有自然法權(quán)和工具主義兩種不同的哲學(xué)觀。自然法權(quán)的法哲學(xué)模式，承襲法哲學(xué)家關(guān)于一般財產(chǎn)權(quán)的論述，從勞動或人格的角度立論，論證知識產(chǎn)權(quán)倫理上的正當(dāng)理據(jù)。其要旨在于確立知識產(chǎn)權(quán)的自然權(quán)利地位，認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)合乎自然理性，具有不可剝奪的屬性。依照這種觀點(diǎn)，知識產(chǎn)權(quán)即是一種倫理上的善，其正當(dāng)性具有先驗(yàn)的品格，具有某種天賦人權(quán)的特征。而工具主義的知識產(chǎn)權(quán)觀，認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)是一種國家政策工具，其價值視是否有利于國家利益或階層利益而定。如果知識產(chǎn)權(quán)制度能增進(jìn)社會福利，實(shí)現(xiàn)特定的功利目標(biāo)，則為善的法律制度，具有正當(dāng)性；否則，就是“惡法”。換言之，制定知識產(chǎn)權(quán)政策，應(yīng)完全以自己的國家利益或階層利益為導(dǎo)向。

在國際知識產(chǎn)權(quán)談判中，西方發(fā)達(dá)國家總是強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的勞動價值屬性或人格關(guān)聯(lián)性，有意無意地推廣自然法權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)觀念。如微軟，為保障自己的知識產(chǎn)權(quán)利益，以“知識產(chǎn)權(quán)海盜”比喻一些侵權(quán)行為，在倫理上丑化發(fā)展中國家形象。這就迫使發(fā)展中國家政府采取更有力的措施，保護(hù)其既有優(yōu)勢的知識產(chǎn)權(quán)，維護(hù)其國家或產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)利益。

我們在制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時，應(yīng)堅持工具主義的知識產(chǎn)權(quán)哲學(xué)觀念，把知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興、增進(jìn)社會福利的一種系統(tǒng)化的政策手段。要對知識產(chǎn)權(quán)有個“去魅”的過程，注意西方國家在知識產(chǎn)權(quán)上的雙重標(biāo)準(zhǔn)，警惕西方國家采用外交、法律等手段把不合理的義務(wù)加諸于我。同時我們要采取“適度保護(hù)”的原則，在切實(shí)履行國際條約義務(wù)的前提下，擯棄那種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)越高越好的看法。要從我國國情出發(fā)，以有利于維護(hù)本國產(chǎn)業(yè)利益、消費(fèi)者利益，有利于提升我國核心競爭力為依歸，制訂能平衡各關(guān)聯(lián)方權(quán)益的均衡的知識產(chǎn)權(quán)法律。

二、堅持企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的主導(dǎo)地位

在知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應(yīng)用、保護(hù)、人才培養(yǎng)等方面，最終的動力來源于企業(yè)的國際和國內(nèi)競爭需求。政府既不可能也無必要包辦一切。

筆者認(rèn)為，應(yīng)堅持企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的主導(dǎo)地位。怎樣激發(fā)我國企業(yè)、學(xué)校、科研院所乃至個人等知識生產(chǎn)主體在發(fā)明創(chuàng)造、作品創(chuàng)作、品牌培育上的積極性，是國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略需要考慮的核心問題，也是國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要目標(biāo)。如果不能保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為，必然損傷知識生產(chǎn)的積極性。為此應(yīng)對具體的司法制度、行政執(zhí)法制度進(jìn)行調(diào)整，使之能更有效地保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，也避免給外國以批評的口實(shí)。

政府的作用，不是越俎代庖，替代企業(yè)去做知識產(chǎn)權(quán)工作，而是引導(dǎo)和服務(wù)。具體表現(xiàn)在這樣幾個方面：一是制訂和修改法律，提供制度供給，為企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用、保護(hù)創(chuàng)造良好的法律環(huán)境和法律保障；二是采取措施切實(shí)保證法律的實(shí)施；三是信息服務(wù)，為企業(yè)提供專利、商標(biāo)、版權(quán)等方面的信息資料，努力消除信息不對稱的情況；四是宣傳普及知識產(chǎn)權(quán)知識，提升民眾的知識產(chǎn)權(quán)意識，加強(qiáng)企業(yè)、科研院所對知識產(chǎn)權(quán)重要性的認(rèn)識；五是通過高校培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才。

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有宏觀、中觀和微觀三個不同的層面。宏觀層面有中央政府的國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：微觀層面各企業(yè)可以有自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；在中觀層面各地方區(qū)域，一省或者一市，可以制訂各自的區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。中央政府、地方政府、企業(yè)各司其職，三個層面的戰(zhàn)略相互補(bǔ)充，協(xié)調(diào)一致，才能使我國的知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)得到切實(shí)推進(jìn)。

三、注意發(fā)揮我國的比較優(yōu)勢

我國是生物多樣性資源的富集地。高等植物有30000余種，脊椎動物有6347種，分別占世界總種數(shù)的10％和14％。我國生物物種不僅數(shù)量多，而且特有程度高，生物區(qū)系起源古老，成分復(fù)雜，并擁有大量的珍稀孑遺物種。我國有7000年的農(nóng)業(yè)歷史，在長期的自然選擇和人工選擇作用下，為適應(yīng)形形的耕作制度和自然條件，形成了異常豐富的農(nóng)作物和馴養(yǎng)動物遺傳資源。這些豐富的生物多樣性提供了寶貴的生化、基因資源和與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識。另外，我國歷史悠久，民族眾多，傳統(tǒng)文藝表達(dá)形式也十分豐富。遺傳資源、傳統(tǒng)知識和傳統(tǒng)文藝表達(dá)正是我國比較優(yōu)勢之所在。我們應(yīng)該善加利用，充分發(fā)揮自己的長項。在WTO、WIPO、FAO等國際法律框架下，以印度、巴西為代表的部分發(fā)展中國家反復(fù)提出保護(hù)遺傳資源、傳統(tǒng)知識和傳統(tǒng)文藝表達(dá)的訴求，并已取得一定的成果。1992年的《生物多樣性公約》就是集中反映了發(fā)展中國家保護(hù)遺傳資源要求的國際法文件；發(fā)展中國家并力求將遺傳資源、傳統(tǒng)知識和傳統(tǒng)文藝表達(dá)的保護(hù)問題納XWIPO和TRIPS框架內(nèi)。目前，圍繞這一問題展開的爭論已經(jīng)成為國際知識產(chǎn)權(quán)談判的焦點(diǎn)；發(fā)展中國家的抗?fàn)幷菫榱司S護(hù)其具有比較優(yōu)勢的知識產(chǎn)權(quán)利益。我國應(yīng)該以更積極的態(tài)度加入發(fā)展中國家陣營中，發(fā)揮更具建設(shè)性的作用。

在國內(nèi)法層面，我們對《生物多樣性公約》的重視程度顯然不夠。現(xiàn)行法律法規(guī)雖然對遺傳資源的法律保護(hù)有一些零散的規(guī)定，但對基因資源、傳統(tǒng)知識、傳統(tǒng)文藝表達(dá)尚缺乏基本的法律規(guī)范；《生物多樣性公約》中的“國家原則”等重要內(nèi)容也沒有明確的國內(nèi)法宣示。這些法律漏洞給發(fā)達(dá)國家的“生物海盜”行為提供了可乘之機(jī)。我們在制訂知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時應(yīng)該高度重視、充分利用《生物多樣性公約》，盡快規(guī)劃制定統(tǒng)一的生物多樣性保護(hù)法，落實(shí)公約關(guān)于遺傳資源和傳統(tǒng)知識的內(nèi)容。另外應(yīng)促使民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)條例盡早出臺。在怎樣利用知識產(chǎn)權(quán)法律制度保護(hù)遺傳資源、傳統(tǒng)知識和傳統(tǒng)文藝表達(dá)這一世界性的難題上，我們可以大膽地進(jìn)行法律制度創(chuàng)新，為發(fā)展中國家提供可資借鑒的范例。

篇2

【關(guān)鍵詞】國際 貿(mào)易 知識產(chǎn)權(quán) 保護(hù) 趨勢

【論文正文】

國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展趨勢

一、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不斷縱深發(fā)展

1.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的開放性趨勢增強(qiáng)

在TRIPS等多種關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的國際公約中規(guī)定，WTO的成員國要統(tǒng)一接受知識產(chǎn)權(quán)多邊保護(hù)規(guī)則，這樣就形成了知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的統(tǒng)一規(guī)范性體制。在這種背景下，各發(fā)達(dá)國家紛紛修改和調(diào)整本國知識產(chǎn)權(quán)法，力求繼續(xù)主導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)國際制度的走向。如2011年9月，奧巴馬簽署《美國發(fā)明法案》，表明新修訂內(nèi)容將陸續(xù)開始發(fā)揮作用。自1980年加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織后，我國相繼制定并修改修訂多次商標(biāo)法、著作權(quán)法、專利法、技術(shù)合同法、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，從而逐步形成開放性、國際化的現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系。

2.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不斷提高

隨著知識產(chǎn)權(quán)密集型的產(chǎn)品不斷發(fā)展和最新科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用，知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用領(lǐng)域和保護(hù)水平不斷提高，如技術(shù)秘密權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、植物新品種權(quán)等詳盡并適用于特定領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法等，保護(hù)期限較之以前延長。但是，將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相結(jié)合，保護(hù)水平的提升和提高也就形成了新型技術(shù)壟斷。如我國近些年來3G移動通信標(biāo)準(zhǔn)、華為思科事件等，充分反映了國際高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度下的貿(mào)易保護(hù)壁壘。

3.知識產(chǎn)權(quán)審查國際化

發(fā)達(dá)國家在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面有著諸多共同利益，以共同應(yīng)對發(fā)展中國家的商品模仿行為，因此它們更為積極推動知識產(chǎn)權(quán)審查國際化，以求得更多由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)設(shè)置而帶來的利益。專利審查的國際化和保護(hù)統(tǒng)一聯(lián)盟的形成，有利于提高審查效率，降低了各國付出的成本。同時，也對傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)地域性原則產(chǎn)生了沖擊。

二、知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略不斷提出

目前，越來越多的發(fā)達(dá)國家和地區(qū)提出了振興國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和提升國家國際競爭力的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。這主要是一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中知識產(chǎn)權(quán)發(fā)揮了越來越重要的地位，如獲得產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，擴(kuò)大一國的貿(mào)易范圍、形成一國的競爭優(yōu)勢等明顯的戰(zhàn)略優(yōu)勢。一些諸如美國為代表的知識產(chǎn)權(quán)大國，為了繼續(xù)保護(hù)和擴(kuò)大本國知識產(chǎn)權(quán)和國際競爭力，通過雙邊、多邊等談判等形式形成最適合本國當(dāng)前發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。

篇3

【摘要】中部崛起戰(zhàn)略是國家的一項重要戰(zhàn)略,實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是中部崛起的關(guān)鍵,但是中部實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的法治環(huán)境建設(shè)有待加強(qiáng)。為此,中部地區(qū)必須提高法律意識,完善中部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)法制體系,加大行政執(zhí)法與協(xié)作執(zhí)法力度,建立中部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略;中部地區(qū);法治環(huán)境

2008年是迎接國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略全面實(shí)施的一年,知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略重點(diǎn)涉及優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)制度資源配置、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)濫用、培育知識產(chǎn)權(quán)文化等五個方面。[1]

國務(wù)院的《實(shí)施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)〉若干配套政策》中指出,我國出臺五項政策,加大創(chuàng)造和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的力度,以進(jìn)一步完善國家知識產(chǎn)權(quán)制度,營造尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境,其中之一是:切實(shí)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán),建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系,加大保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度,營造尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境。我國中部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是關(guān)鍵。中部知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施就是指中部地區(qū)在考慮到中部六省(湖南、湖北、江西、山西、河南、安徽)地域特征、資源優(yōu)勢和知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,為了響應(yīng)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、科教興國戰(zhàn)略和中部崛起戰(zhàn)略,通過充分利用知識產(chǎn)權(quán)法律制度和知識產(chǎn)權(quán)資源,專門針對中部地區(qū)科技、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中帶有全局性的重大知識產(chǎn)權(quán)問題(如知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和人才等問題)而制定、實(shí)施的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

1知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境內(nèi)涵

法治(Ruleoflaw),是指“法的統(tǒng)治”,即法居于國家與社會的統(tǒng)治地位,而不只是國家用法來治(Rulebylaw),更不能說只是國家用法制來統(tǒng)治社會與人民。[3]環(huán)境是一個空間概念,指的是一定范圍內(nèi)的情況和條件。法治環(huán)境個什么概念?“真正的法治國家與法治社會,國家機(jī)器本身也是受法的統(tǒng)治,即受法的制約與監(jiān)督的,而人民作為者是法治的最高主體。社會也不只是處于受治的地位,而且也可以是法治的主體”[4]。法治環(huán)境,一般而言是指一定范圍,主要指一個國家或地區(qū)實(shí)施法治的情況和條件。即在一定范圍內(nèi)是奉行法律之上還是權(quán)利之上。有學(xué)者認(rèn)為在現(xiàn)代社會中構(gòu)成法治環(huán)境的要素至少有四個方面:善法、惡法價值標(biāo)準(zhǔn)的確立、法律之上地位的認(rèn)同、法的統(tǒng)治觀念的養(yǎng)成、權(quán)利文化人文基礎(chǔ)的建立。[5]在當(dāng)今社會,法治環(huán)境的要素應(yīng)當(dāng)包括執(zhí)法情況。

法治環(huán)境是關(guān)系到經(jīng)濟(jì)發(fā)展,社會穩(wěn)定和人們安居樂業(yè)的重要因素。同樣,法治環(huán)境關(guān)系著知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的進(jìn)程。

涉及知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境主要有以下幾方面的內(nèi)容:公民法治觀念的強(qiáng)弱;有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律條文科學(xué)性、合理性;主管人員對有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律條文的理解程度,解釋合理性;政策的穩(wěn)定程度,影響到法律的執(zhí)行;有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的執(zhí)法人員的素質(zhì)高低,影響公正性;對有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的國家慣例、國際公約等了解程度;知識產(chǎn)權(quán)的法律知識的認(rèn)知程度;知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的效率;知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系的建立等。

2中部知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境現(xiàn)狀分析

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略從層次上看,可以分為國家層次、區(qū)域?qū)哟?、產(chǎn)業(yè)層次或行業(yè)層次和企業(yè)層次。無論哪個層次,知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施需要良好的法治環(huán)境。

中部的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的性質(zhì)特點(diǎn)上與國家層次的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有相似之處,但要受到國家層次知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制約。在我國現(xiàn)行的體制下,區(qū)域?qū)哟蔚闹R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)揮著獨(dú)特的作用,原因主要有三個方面:其一,在我國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)制度體系中,知識產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)是重要的組成部分,因而地方行政部門也是保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的重要力量,對地方知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展有著很大的影響。其二,隨著我國的行政分權(quán)化改革和市場化的深入,已經(jīng)成為獲取區(qū)域競爭優(yōu)勢的重要手段。其三,我國地區(qū)之間的差距十分明顯,因而,根據(jù)區(qū)域的具體實(shí)際制定實(shí)施符合區(qū)域自身發(fā)展特點(diǎn)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是必要的。

2.1中部知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境建設(shè)的成績。

近幾年來,隨著國家法治建設(shè)的進(jìn)程的不斷加快,中部經(jīng)濟(jì)建設(shè)的法治環(huán)境建設(shè),取得了良好的效果,僅中部的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境而言,有以下成績:

2.1.1人們對知識產(chǎn)權(quán)的法律知識的認(rèn)知程度在不斷提高。

注:該表的數(shù)字來源于調(diào)查結(jié)果。

2.1.2實(shí)施中部知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的軟硬件環(huán)境基本具備。

首先,近年來,我國先后制定了《商標(biāo)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》和《反不正當(dāng)競爭法》等一系列有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)。中部六省政府也都出臺了一系列保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的政策法規(guī),有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)體系已經(jīng)基本建立。其次,國家政府部門對知識產(chǎn)權(quán)的日益重視和宣傳教育以及中部六省各部門積極采取的各種措施和行動,均加強(qiáng)了人們知識產(chǎn)權(quán)的意識,重視和珍重知識產(chǎn)權(quán)的氛圍正日益形成。

2.1.3中部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系正在形成。通過多年的建設(shè),專利服務(wù)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等組織不斷發(fā)展,他們?yōu)楸Ｗo(hù)知識產(chǎn)權(quán)提供了技術(shù)服務(wù)支持,豐富了知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的內(nèi)容和形式。另外,中部地區(qū)各級政府部門特別是知識產(chǎn)權(quán)局都建立了自己的網(wǎng)站,并將有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的知識要聞、統(tǒng)計信息、專利查詢、申請程序、有關(guān)鏈接等內(nèi)容公布在網(wǎng)站上,網(wǎng)絡(luò)平臺基本搭建,政務(wù)公開已經(jīng)啟動。

2.2中部知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境的有待改進(jìn)的方面。

2.2.1中部實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的法律體系有待進(jìn)一步完善。

中部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)的法律體系雖已建立,但還有待進(jìn)一步完善和健全,知識產(chǎn)權(quán)的維權(quán)體系還沒真正建立。主要表現(xiàn)有:①法律體系不夠明晰,各法之間或各級法規(guī)之間存在交叉和彼此矛盾的地方,從而導(dǎo)致對于同一知識產(chǎn)權(quán)違法行為可能出現(xiàn)不同的審判結(jié)果;②有法不依,執(zhí)法不嚴(yán)的情況時有發(fā)生,知識產(chǎn)權(quán)具體政策落實(shí)不到位,知識產(chǎn)權(quán)法律監(jiān)督體系的建設(shè)還很不完善;③中部六省狹隘的地方保護(hù)主義沒被徹底打破,對待省內(nèi)、省外知識產(chǎn)權(quán)的違法、違規(guī)行為采取雙重標(biāo)準(zhǔn),甚至放縱、包庇本省企業(yè);④知識產(chǎn)權(quán)管理隊伍整體水平有待提高,知識產(chǎn)權(quán)各主管部門之間的協(xié)作水平不高;⑤知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)特別是跨省跨地區(qū)的維權(quán),成本過高,周期過長,致使一些侵權(quán)行為往往不了了之;⑥社會各界對建立知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系的參與興趣不大,政府應(yīng)對國外知識產(chǎn)權(quán)糾紛的支持力度不夠等。

2.2.2中部地區(qū)多數(shù)企業(yè)內(nèi)部的制度建設(shè)有待加強(qiáng)。

專利技術(shù)、商標(biāo)必須經(jīng)過法律的授權(quán)才能得到法律的保護(hù),才能形成企業(yè)的無形資產(chǎn)。企業(yè)內(nèi)部完善的制度建設(shè)有利于促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和保護(hù)。一些優(yōu)秀的企業(yè)已經(jīng)建立起一套有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的制度、規(guī)章,但這樣的企業(yè)在中部還相當(dāng)少,大多數(shù)企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)方面還是空白,知識產(chǎn)權(quán)沒有一個良好的內(nèi)部運(yùn)作環(huán)境。

2.2.3人們對知識產(chǎn)權(quán)的重要性和法律意識雖然逐步提高,但整體知識產(chǎn)權(quán)意識還有待快速普及與加強(qiáng)。特別是科技創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)意識普遍較弱。

2.2.4從事知識產(chǎn)權(quán)司法工作的專業(yè)人員較為匱乏。

目前,中部地區(qū)對于知識產(chǎn)權(quán)的案件,有管轄權(quán)的中級法院的知識產(chǎn)權(quán)審判庭,知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)畢業(yè)的人員所占的比例不足2%。這雖然由于我國知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)教育的起步晚、規(guī)模小等,造成我國知識產(chǎn)權(quán)人才缺口很大。

3中部實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,創(chuàng)建良好法治環(huán)境的建議和思考

3.1正確的法律意識是實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的前提。

法律意識是人們關(guān)于法律的觀點(diǎn)、思想的總稱,是法律文化的組成部分。在現(xiàn)實(shí)社會中,不論是法律的制定,還是法律的執(zhí)行和遵守,乃至違法和犯罪一切涉及法律生活的行為,都要受到一定的法律意識支配。有沒有一個良好的法律意識將會影響法律制度在構(gòu)建和諧社會中的作用發(fā)揮。因此,加大力度增強(qiáng)公民的法律意識,尤其是有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律意識。

3.2加強(qiáng)法制建設(shè),完善中部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)法制體系,創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。

良好的地方立法是中部實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略創(chuàng)建良好法治環(huán)境基礎(chǔ)。一國的法律環(huán)境是所有主體生存和發(fā)展的重要決定因素,尤其是國家用以調(diào)整市場主體行為方式的重要手段。許多國家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)說明,實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略首先應(yīng)當(dāng)通過立法,確認(rèn)并保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)有的權(quán)利。只有權(quán)利得到法律保護(hù)的認(rèn)可和保障,企業(yè)或個人才有動力去創(chuàng)新,并申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

為了適應(yīng)世界貿(mào)易和國內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要,我國對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行了全面的修改,在立法宗旨、權(quán)利內(nèi)容、保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、法律救濟(jì)等方面更加突出了知識產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)科技進(jìn)步與鼓勵自主創(chuàng)新的作用。必須認(rèn)識到法律不僅是用來懲戒違法者的,更是用來規(guī)范人們的行為,創(chuàng)造尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的社會風(fēng)氣的重要手段。

中部地區(qū)各省的地方立法工作經(jīng)過20多年的努力,取得了很大的成績,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮了引導(dǎo)、規(guī)范、促進(jìn)和保障作用。但同時,還存在著立法選項不準(zhǔn)確,有些經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需的法規(guī)未能出臺;在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面,保護(hù)弱勢群體利益的立法還比較薄弱;為實(shí)現(xiàn)河南在中部崛起的戰(zhàn)略服務(wù)還不自覺。這些問題需要我們認(rèn)真研究解決。

中部地區(qū)應(yīng)該充分借鑒國內(nèi)外先進(jìn)做法,適時制定和完善與國家知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)相銜接、與中部地區(qū)生產(chǎn)力水平和社會發(fā)展需要相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)地方性法規(guī)與政策,盡快建立、完善中部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)的法律體系。具體而言,在法律內(nèi)容方面,需要進(jìn)一步按照國際準(zhǔn)則完善我國的知識產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)體系建設(shè),統(tǒng)一、規(guī)范有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律問題的描述、鑒定和獎罰等;在法律層次結(jié)構(gòu)方面,需要積極推進(jìn)各級政府的地方性知識產(chǎn)權(quán)立法工作。

3.3加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)司法工作隊伍建設(shè)。

目前,中部地區(qū)迫切需要培養(yǎng)一批高學(xué)歷、高水平并具有專業(yè)基礎(chǔ)的審判人員。通過開展執(zhí)法專項實(shí)踐活動培養(yǎng)、鍛煉一支訓(xùn)練有素的執(zhí)法隊伍;鼓勵執(zhí)法人員以及管理人員加強(qiáng)政策制度以及業(yè)務(wù)理論的學(xué)習(xí),提高其針對新形勢下的新執(zhí)法環(huán)境的適應(yīng)能力;積極提供知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法中的經(jīng)費(fèi)保證、人員保障、工具保障與環(huán)境保障,強(qiáng)化執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法手段,提高執(zhí)法水平并減少知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的難度與成本;出臺《知識產(chǎn)權(quán)局行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度》,對知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的相關(guān)工作與行為規(guī)范化,并形成對執(zhí)法人員的有效監(jiān)督等。

3.4協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法。

僅僅建立中部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)的法律體系是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,要加大行政執(zhí)法的力度,提高行政執(zhí)法的水平,加強(qiáng)行政與執(zhí)法的協(xié)調(diào)配合,提高跨省跨地區(qū)行政執(zhí)法的效率。

知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法擔(dān)負(fù)著保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和有關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的重要任務(wù),發(fā)揮著規(guī)范和整頓市場秩序,改善引進(jìn)外資環(huán)境,提高引進(jìn)外資質(zhì)量和建立誠信社會的重要功能。為此,必須建立跨地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制,為中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供良好的法治環(huán)境。

協(xié)調(diào)中部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體系主要包括:建立中部地區(qū)聯(lián)合對專利違法行為的打擊和防范機(jī)制。對各省已經(jīng)處罰或處理并發(fā)生法律效力的處罰或處理決定,應(yīng)同時通報相關(guān)各省,有關(guān)省市要在管轄區(qū)域內(nèi)的流通領(lǐng)域中予以清除,或防止進(jìn)入流通領(lǐng)域,避免假冒和侵權(quán)行為的蔓延。建立案件受理接收與轉(zhuǎn)移制度,請求外省市知識產(chǎn)權(quán)管理部門處理專利案件的請求人,可以先向本地知識產(chǎn)權(quán)局遞交請求書及相關(guān)證據(jù)材料,并由本地知識產(chǎn)權(quán)局初步審查請求內(nèi)容和材料,對符合受案條件的請求書,再由本地知識產(chǎn)權(quán)局向外省有管轄權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)局轉(zhuǎn)交。兩地專利行政管理部門在案件處理過程中要加強(qiáng)必要的溝通,對案件處理的結(jié)果也要報送移送局備案,從而互相監(jiān)督,增加案件透明度,最大限度避免地方保護(hù)及減少當(dāng)事人維權(quán)成本。

3.5建立中部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系。

3.5.1要求中部地區(qū)各級政府和司法機(jī)關(guān)能夠始終堅持“有法必依,違法必究,執(zhí)法必嚴(yán),公平對待,不搞地方保護(hù)主義”的執(zhí)法方針,不斷提高辦案能力與辦案水平。執(zhí)法過程中要堅持“打擊與防范相結(jié)合”,“日常執(zhí)法與專項整治、重點(diǎn)打擊相結(jié)合”的原則,重點(diǎn)抓好科學(xué)研究、商品流通、技術(shù)貿(mào)易、作品創(chuàng)作傳播等過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題,對大案、要案和典型案件,要重拳出擊,深入調(diào)查,力圖從根源上徹底鏟除,對構(gòu)成犯罪行為的,要依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

3.5.2中部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系的建設(shè)要求加強(qiáng)協(xié)作執(zhí)法的力度。這里的協(xié)作主要包括兩個方面,一方面是指行政部門與司法機(jī)關(guān)的協(xié)作,他們之間只有加強(qiáng)溝通,通力協(xié)作,互相配合,才能更好地打擊知識產(chǎn)權(quán)違法行為,具體可以成立如聯(lián)合執(zhí)法小組和專案調(diào)查小組等形式。另一方面,就是中部六省各政府部門之間的協(xié)作,中部六省在知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法方面加強(qiáng)合作,不但可以提高辦案的效率和效果,而且可以大大節(jié)省彼此的資源,顯著提高中部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度,實(shí)現(xiàn)多方共贏。

篇4

知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制表現(xiàn)為權(quán)能的限制、行使的限制、時間的限制、主體的限制、客體的限制和地域的限制，既有法定的權(quán)利限制，也有意定的權(quán)利限制。權(quán)利限制制度的創(chuàng)設(shè)旨在權(quán)利人與大眾之間保持一種利益上的衡平關(guān)系，基于同一目的，也有必要對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制予以限制。選擇權(quán)利限制時應(yīng)當(dāng)考慮社會水平、發(fā)展水平和權(quán)利限制引發(fā)的成本。

民法崇尚“法無禁止皆可為”的理念，充分體現(xiàn)了權(quán)利本位的思想。知識產(chǎn)權(quán)作為一種民事權(quán)利，權(quán)利人可自由行使，因?yàn)闄?quán)利意味著自由，既有行使的自由，也有不行使的自由。然而，因應(yīng)社會的發(fā)展，權(quán)利絕對自由的觀念發(fā)生了根本變化；任何權(quán)利皆應(yīng)受到限制，沒有不受限制的權(quán)利。

一、權(quán)利限制的表現(xiàn)形式

權(quán)利限制即是指權(quán)利諸方面受到的來自權(quán)利人以外的約束，既有來自公法上的約束，也有來自私法上的約束。就知識產(chǎn)權(quán)而言，其權(quán)利限制表現(xiàn)為權(quán)能的限制、行使的限制、時間的限制、主體的限制、客體的限制和地域的限制。

1、權(quán)能的限制

知識產(chǎn)權(quán)既為私權(quán)，按常理說，其權(quán)利種類和可自由創(chuàng)設(shè)。然而，同物權(quán)一樣，知識產(chǎn)權(quán)也奉行了權(quán)利法定主義，權(quán)利的種類和內(nèi)容非由規(guī)定則不能隨意創(chuàng)設(shè)。專利法第11條規(guī)定：“發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。外觀設(shè)計專利權(quán)被授予后，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、銷售、進(jìn)口其外觀設(shè)計專利產(chǎn)品。”顯而易見，與發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)相比，外觀設(shè)計專利權(quán)就沒有許諾銷售權(quán)。

2、行使的限制

前已述及，權(quán)利意味著自由，權(quán)利人既有行使的自由，也有不行使的自由。我認(rèn)為，著作權(quán)法上的合理使用制度即是對行使著作權(quán)予以限制的典型，專利法上的強(qiáng)制許可制度則是對不行使專利權(quán)予以限制的典型。在著作權(quán)合理使用制度中，作品使用人只要符合著作權(quán)法規(guī)定的合理使用的條件，著作權(quán)人就不能以行使著作權(quán)為由干涉使用人的正當(dāng)使用；于此情形中，著作權(quán)的行使，就受到了合理使用制度的限制。在專利強(qiáng)制許可制度中，強(qiáng)制許可申請人只要符合法定條件并獲得了專利管理部門的準(zhǔn)許，就可以在支付專利使用費(fèi)的情況下使用專利權(quán)人的專利技術(shù)，專利權(quán)人不能以權(quán)利人自居，不許可申請人使用其專利技術(shù)；于此情形中，專利權(quán)人不行使專利權(quán)的自由就受到了專利強(qiáng)制許可制度的限制。同樣道理，法定許可制度也構(gòu)成了對權(quán)利人不行使權(quán)利的限制。

3、時間的限制

按理說，權(quán)利應(yīng)與權(quán)利客體共存亡；客體存在，權(quán)利就應(yīng)存在，客體滅失，權(quán)利自無存在的理由，正如“皮之不存，毛將焉附”所言。知識產(chǎn)權(quán)則不然，其客體具有永久性，不會滅失。但知識產(chǎn)權(quán)卻不能永久存在，否則，公共知識就不能豐富。依專利法為例，第43條規(guī)定：“發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為10年，均自申請日起?！?/p>

4、主體的限制

不是任何人都可以成為知識產(chǎn)權(quán)的原始主體。在著作權(quán)法上，只有參與創(chuàng)作的人才能成為作者，從而對其創(chuàng)作出的作品享有著作權(quán)，而僅僅為作品創(chuàng)作提供條件的人則不能成為著作權(quán)人。在專利法上，也同樣如此，只有參與發(fā)明創(chuàng)造的人才能成為專利權(quán)人，而僅僅提供物質(zhì)技術(shù)條件的人則不能。在商標(biāo)法上，2001年10月修訂的《商標(biāo)法》擴(kuò)大了商標(biāo)主體范圍，增加了人等主體。對于外國人、無國籍人而言，要想在成為知識產(chǎn)權(quán)主體，必須符合一定的條件，依照其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則。

5、客體的限制

不是任何客體都可以成為知識產(chǎn)權(quán)的客體，這在幾部主要的知識產(chǎn)權(quán)法中都有所規(guī)定。仍以專利法為例，第25條規(guī)定：“對下列各項，不授予專利權(quán)：（1）發(fā)現(xiàn)；（2）智力活動的規(guī)則和方法；（3）疾病的診斷和方法；（4）動物和植物品種；（5）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)?！?/p>

6、地域的限制

知識產(chǎn)權(quán)是一種專有權(quán)，但是在空間上的效力并不是毫無限制的。根據(jù)一個國家的法律取得的知識產(chǎn)權(quán)，僅在該國領(lǐng)域內(nèi)有效，在其他國家原則上不發(fā)生效力。這也是巴黎公約和伯爾尼公約認(rèn)可的獨(dú)立保護(hù)原則的必然結(jié)果。

二、法定的權(quán)利限制

權(quán)利限制是對權(quán)利人的外在拘束，在奉行私權(quán)至上的理念下，宜堅持不得已而為之的原則，因而，應(yīng)在平衡各方利益的情況下由法律做出明文規(guī)定。

1、憲法上的限制

憲法作為國家的根本大法，既為其他法律設(shè)定權(quán)利提供依據(jù)，也為其他法律設(shè)定權(quán)利的限制奠定合法基礎(chǔ)。我國憲法51條明確規(guī)定：“中華人民共和國公民在行使自由和權(quán)利的時候，不得損害國家的、社會的、集體的利益和其他公民的合法的自由和權(quán)利?！?/p>

2、民法上的限制

知識產(chǎn)權(quán)法作為民法的特別法，民法的規(guī)定毫無疑問也適用于知識產(chǎn)權(quán)法。民法上規(guī)定了誠實(shí)信用、公序良俗、禁止權(quán)利濫用等基本原則，意指民事主體在行使權(quán)利的時候要誠實(shí)信用、不違背公序良俗、不得濫用權(quán)利。同樣，權(quán)利人在行使其知識產(chǎn)權(quán)時就要受到這些民法基本原則的限制，不得恣意妄為。例如，民法通則第7條規(guī)定：“民事活動應(yīng)當(dāng)尊重社會公德，不得損害社會公共利益，破壞國家經(jīng)濟(jì)計劃，擾亂社會經(jīng)濟(jì)秩序。”

3、知識產(chǎn)權(quán)法上的限制

在知識產(chǎn)權(quán)法律制度發(fā)展與完善的過程中，相繼產(chǎn)生一系列權(quán)利限制制度，如合理使用、法定許可、強(qiáng)制許可、權(quán)利窮竭、反向工程、公共秩序保留、不視為侵權(quán)等制度。著作權(quán)法規(guī)定了合理使用、法定許可制度，專利法規(guī)定了強(qiáng)制許可、不視為侵權(quán)制度。商標(biāo)法規(guī)定了權(quán)利窮竭制度。軟件保護(hù)條例規(guī)定了合理使用、反向工程制度。此外，TRIPS、巴黎公約、伯爾尼公約還規(guī)定了公共秩序保留制度。同時，我國的知識產(chǎn)權(quán)法中還在一般條款中做出了對知識產(chǎn)權(quán)的行使具有限制性質(zhì)的規(guī)定。例如，著作權(quán)法第4條第2款規(guī)定：“著作權(quán)人行使著作權(quán)，不得違反憲法和法律，不得損害公共利益?！?/p>

4、反不正當(dāng)競爭法上的限制

反不正當(dāng)競爭法既給知識產(chǎn)權(quán)提供附加保護(hù)，也對知識產(chǎn)權(quán)施以一定的限制。反不正當(dāng)競爭法以促進(jìn)市場競爭為己任，因而，任何限制或排除競爭的行為就成為其規(guī)制的對象。權(quán)利人在其生產(chǎn)經(jīng)營活動中，基于逐利的目的，有可能濫用其擁有的知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)濫用行為的產(chǎn)生是權(quán)利行使方式不當(dāng)造成的，在知識產(chǎn)權(quán)法上是無法解決的，只有通過反不正當(dāng)競爭法從外部入手，制裁知識產(chǎn)權(quán)濫用行為，從而保持權(quán)利人、競爭者、消費(fèi)者及社會公眾的利益平衡。[1]

5、反壟斷法上的限制

知識產(chǎn)權(quán)行使的一個非常重要的形式就是許可使用。權(quán)利人或拒絕許可，或利用許可合同施以苛刻的要求，過度限制被許可人，構(gòu)成限制貿(mào)易或競爭的行為，從而應(yīng)受到反壟斷法的規(guī)制。知識產(chǎn)權(quán)具有獨(dú)占性，權(quán)利人有可能憑借獨(dú)占權(quán)利在市場中處于優(yōu)勢地位。若權(quán)利人不濫用此種優(yōu)勢地位，就不會受到反壟斷法的規(guī)制，否則，反壟斷法就會予以干涉，以免壟斷的出現(xiàn)。只有知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人在行使自己權(quán)利的過程中利用其優(yōu)勢地位不合理地限制競爭或者謀求壟斷的時候，違背了自由公平競爭的原則，才會構(gòu)成對反壟斷法的違反。[2]我國反壟斷法草案第64條規(guī)定：“經(jīng)營者依照中華人民共和國著作權(quán)法、中華人民共和國商標(biāo)法、中華人民共和國專利法等行使合法權(quán)利的行為，不適用本法。但違反本法規(guī)定、濫用知識產(chǎn)權(quán)的行為受到本法約束?！?/p>

6、物權(quán)法上的限制

知識產(chǎn)權(quán)都要借助一定的載體表現(xiàn)出來，因而必定會存在知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的沖突，所以，物中知識產(chǎn)權(quán)的行使，必然受到物的所有權(quán)的限制。例如，美術(shù)作品的展覽權(quán)依法由物權(quán)人來行使，而著作權(quán)人則無法行使。

三、意定的權(quán)利限制

民事權(quán)利具有可處分性，權(quán)利人可依自由意志處分，或放棄全部權(quán)利，或放棄部分權(quán)利，也就是說，依個人意愿對自己享有的權(quán)利施加一定的限制。知識產(chǎn)權(quán)也不例外。權(quán)利人可與相對人協(xié)議約定；相對人在約定的范圍內(nèi)，以約定的方式使用權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人不得干涉，必要時還須予以協(xié)助。開源軟件與知識共享就是近年來出現(xiàn)的兩個典型。

1998年，Perens和Raymond等人在美國加利福尼亞州發(fā)起設(shè)立一個非營利性組織“開放源代碼首創(chuàng)行動組織”(OpenSourceInitiativeAssociation，簡稱OSIA)，目的是盡可能統(tǒng)一開源軟件的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。[3]OSIA從軟件許可入手，結(jié)合證明商標(biāo)的使用，成為開源軟件認(rèn)定、的權(quán)威組織。截至2006年3月，OSIA的開源軟件許可證共計58種。使用人在愿意遵守許可證條款的條件下，就可以得到源程序，并自由地修改或再。在許可使用中，開放源碼軟件是受著作權(quán)保護(hù)的作品，未經(jīng)權(quán)利人許可不能隨意使用，軟件作者僅放棄部分權(quán)利，如修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)以及復(fù)制權(quán)，除此之外，作者還享有包括署名權(quán)在內(nèi)的其他權(quán)能。這說明作者只是有條件地將自己享有的權(quán)利作了一些限制，換言之，接受開放源碼軟件許可證的人只是有條件地獲得了某些著作權(quán)權(quán)能的非排他的使用權(quán)，而權(quán)利仍歸屬于原作者。

知識共享組織是一個同時附屬于斯坦福大學(xué)和哈佛大學(xué)的非營利性組織，由斯坦福大學(xué)法學(xué)院Lessig教授倡議發(fā)起，于2001年在斯坦福大學(xué)正式成立。該組織以知識共享為理念，在現(xiàn)有的框架下，通過向公眾免費(fèi)提供一系列獨(dú)特的許可協(xié)議，為創(chuàng)造性成果提供一種更加靈活并行之有效的保護(hù)與使用的，以克服傳統(tǒng)著作權(quán)保護(hù)方式的不足。[4]傳統(tǒng)的著作權(quán)保護(hù)模式實(shí)行“所有權(quán)利保留”(AllRightsReserved)，即除非法律另有規(guī)定，任何未經(jīng)著作權(quán)人許可的對受著作權(quán)保護(hù)作品的任何使用都構(gòu)成侵權(quán)。各國及各地區(qū)著作權(quán)法保護(hù)的實(shí)踐表明，這種“所有權(quán)利保留”模式實(shí)際上不能使權(quán)利人的利益得到充分的實(shí)現(xiàn)，尤其是數(shù)字技術(shù)出現(xiàn)以后更是如此。在“所有權(quán)利保留”模式下的授權(quán)方式適應(yīng)不了技術(shù)出現(xiàn)以后涌現(xiàn)的對作品的海量使用需求，在許多情形下使用者避開成本高昂的授權(quán)轉(zhuǎn)而直接采用，由此加劇了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的著作權(quán)保護(hù)的無政府狀態(tài)。與此同時，作品的創(chuàng)作表明，所有的創(chuàng)作都是一種積累的過程，一個的文化也正是通過這樣一種積累，通過全社會共享創(chuàng)造性成果而得以豐富與。因此，與“所有權(quán)利保留”相對應(yīng)，知識共享組織倡導(dǎo)“一些權(quán)利保留”(SomeRightsReserved)，也即在現(xiàn)行著作權(quán)法的框架下，通過免費(fèi)向權(quán)利人提供一系列經(jīng)過精心設(shè)計、合理安排的許可協(xié)議（即知識共享許可協(xié)議，簡稱CC許可協(xié)議），由權(quán)利人自己來對其作品的使用做出合理的決定，決定放棄哪些權(quán)利，保留哪些權(quán)利。知識共享許可協(xié)議有6類，權(quán)利人可以根據(jù)自己的需要選擇其中的任何一種。知識共享組織已建立了一個龐大的國際合作項目。該項目通過由該組織任命的在各個國家和地區(qū)的項目負(fù)責(zé)人主持完成有關(guān)知識共享許可協(xié)議的翻譯、本地化與推廣工作。顯而易見，權(quán)利人通過許可協(xié)議對于自己享有的權(quán)利作了一些限制，使用人在協(xié)議約定的范圍內(nèi)使用作品不構(gòu)成侵權(quán)。

四、權(quán)利限制的法理

一般認(rèn)為，在知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域，權(quán)利限制制度的創(chuàng)設(shè)是基于保護(hù)社會公共利益的考慮，亦即是說，旨在權(quán)利人與社會大眾之間保持一種利益上的衡平關(guān)系。各國知識產(chǎn)權(quán)法在保護(hù)權(quán)利人利益的同時，也注重對社會公眾利益的保護(hù)。一方面，權(quán)利人與社會公眾之間具有相互協(xié)調(diào)的一面。權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)只有被他人使用才能體現(xiàn)出知識產(chǎn)權(quán)的社會價值，權(quán)利人的精神利益和利益才能得以實(shí)現(xiàn)。使用者的利益反映了社會公眾對于文化知識的渴求；一般而言，使用者在使用他人知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，才能創(chuàng)造出更多的智力成果，從而成為權(quán)利人。權(quán)利人與使用者是可以相互轉(zhuǎn)化的，在很多情況下是合二為一的。另一方面，我們也要看到，權(quán)利人與社會公眾之間也存在相互沖突的一面。知識產(chǎn)權(quán)是一種獨(dú)占性的權(quán)利，未經(jīng)權(quán)利人許可，他人不得使用，否則，就有被追究侵權(quán)責(zé)任的可能。若放任權(quán)利人的“個人本位”，權(quán)利人不許可使用，他人則永不能接近權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)，知識創(chuàng)新就會缺乏基礎(chǔ)。若僅考慮社會公眾的利益，對權(quán)利人施以嚴(yán)格的限制，他人可任意使用權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人的利益則失去保障，從而也失去了進(jìn)一步從事知識創(chuàng)新的動力?？梢?，在權(quán)利人與社會公眾之間取得利益平衡，既有可行性，也有必要性?？尚行栽谟跈?quán)利人與社會公眾之間的相互協(xié)調(diào)性。必要性在于權(quán)利人與社會公眾之間的相互沖突性。就后者而言，要通過相應(yīng)制度的創(chuàng)設(shè)使兩者相互沖突的利益趨于平衡，這就是對權(quán)利人獨(dú)占性的知識產(chǎn)權(quán)予以必要的限制，削弱權(quán)利人的“個人本位”，但又不至于不合理地?fù)p害權(quán)利人的合法利益，實(shí)現(xiàn)“個人本位”與“社會本位”的協(xié)調(diào)一致。

此外，對知識產(chǎn)權(quán)加以適當(dāng)限制也符合《世界人權(quán)宣言》的精神?！妒澜缛藱?quán)宣言》第27條在宣布每個人都有權(quán)保護(hù)其創(chuàng)作的任何科學(xué)、文學(xué)或作品所產(chǎn)生的精神與物質(zhì)利益的同時，也宣布每個人都有權(quán)利自由參與社會文化知識，以享受藝術(shù)和分享科學(xué)的進(jìn)步與利益。因此，實(shí)施權(quán)利限制，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)科學(xué)文化進(jìn)步的作用，確保社會公眾對知識產(chǎn)權(quán)的接觸和使用，是保障人權(quán)所必需的。

五、權(quán)利限制的限制

權(quán)利限制既為對知識產(chǎn)權(quán)的抑制，就有可能在維護(hù)社會公共利益的名義下，不合理地限制權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)，因而，有必要對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制予以限制，即權(quán)利限制的限制。伯爾尼公約和世界版權(quán)公約在締結(jié)之時，就已認(rèn)識到這一點(diǎn)；盡管在其中規(guī)定了強(qiáng)制許可制度，但要求使用人在使用作品時既不能損害作者的精神權(quán)利，也不能損害作者的經(jīng)濟(jì)權(quán)利（即獲得報酬的權(quán)利）。我認(rèn)為，伯爾尼公約有關(guān)合理使用的三步檢驗(yàn)法，與其說是對著作權(quán)予以限制的合理使用制度，倒不如說是對著作權(quán)合理使用制度的限制。再者，隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，原有的權(quán)利限制制度已不能適應(yīng)當(dāng)今現(xiàn)實(shí)的需要，越來越多的人，包括權(quán)利人，呼吁限制知識產(chǎn)權(quán)法中權(quán)利的限制性規(guī)定。以著作權(quán)為例，許多國家的著作權(quán)法迅速對此做出反應(yīng)，荷蘭于1972年頒布復(fù)印法，主張刪除“為私人使用目的而自由復(fù)制”的條款；澳大利亞1980年的版權(quán)法修改草案規(guī)定：“為教學(xué)目的而復(fù)印有版權(quán)的作品”的使用者應(yīng)支付報酬[5]。TRIPS因應(yīng)的發(fā)展，也做出了與伯爾尼公約類似的規(guī)定。

權(quán)利限制的限制也為了在權(quán)利人與社會公眾之間維持一種利益上的平衡，以免權(quán)利人受到過多的限制而使利益的天平向社會大眾傾斜，其作用方式是對社會公共利益施以適當(dāng)?shù)闹萍s。因此，知識產(chǎn)權(quán)的限制與反限制有助于維持權(quán)利人與社會公眾之間的利益平衡。

六、選擇權(quán)利限制時應(yīng)考慮的因素

在創(chuàng)設(shè)新的權(quán)利限制以及調(diào)整已有的權(quán)利限制時，除考慮權(quán)利人與社會公眾之間的利益平衡之外，還應(yīng)考慮諸多其他因素，主要有國家的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平和權(quán)利限制引發(fā)的成本。權(quán)利限制是否合理，取決于一定時期內(nèi)一個國家、經(jīng)濟(jì)、文化、等因素；在一個時期內(nèi)被認(rèn)為是合理的權(quán)利限制，在另一個時期內(nèi)就可能被視為不合理。

1、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

近幾年來，發(fā)展家與發(fā)達(dá)國家在對待知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的態(tài)度上存在明顯的差距，原因之一就在于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距上。發(fā)達(dá)國家擁有較高的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，作為知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國、出口國，主張知識產(chǎn)以強(qiáng)保護(hù)，保障權(quán)利人的利益，對于權(quán)利限制予以嚴(yán)格限制。而包括中國在內(nèi)的廣大發(fā)展中國家，因其社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的社會價值，主張知識產(chǎn)權(quán)的適度保護(hù)，鼓勵社會公眾使用權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)。因此，在發(fā)展中國家，知識產(chǎn)權(quán)就會較多的權(quán)利限制。

2、科技發(fā)展水平

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展往往會引起各社會主體利益分配的變化，法律必須對此做出應(yīng)有的反應(yīng)，以發(fā)揮社會關(guān)系調(diào)節(jié)器的作用?？萍嫉陌l(fā)展一方面也會引發(fā)新的權(quán)利限制。以著作權(quán)為例，因特網(wǎng)的出現(xiàn)，作品擁有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，但與此同時因特網(wǎng)著作權(quán)限制制度也應(yīng)運(yùn)而生。

3、權(quán)利限制引發(fā)的成本

限制的成本主要有制度的成本和犧牲效率的成本。[6]任何權(quán)利限制的制度都有制度的成本。如由行政機(jī)關(guān)執(zhí)行權(quán)利限制的規(guī)定，必須設(shè)置相應(yīng)的行政機(jī)關(guān)并配備必要的人員，機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用及人員工資則是必須支出的成本。即使交由司法機(jī)關(guān)裁判，因權(quán)利限制有時使法律關(guān)系復(fù)雜化，法官要絞盡腦汁，思考判決結(jié)果、裁判理由，必要時還要調(diào)查相關(guān)證據(jù)，這必將增加審判案件所消耗的人力、物力和財力，也必將其他案件及時審理。此外，權(quán)利的限制增加了權(quán)利人行使其知識產(chǎn)權(quán)的成本，從而影響知識產(chǎn)權(quán)利用的效率。

七、結(jié)語

盡管知識產(chǎn)權(quán)有各種各樣的權(quán)利限制，但我認(rèn)為，作為民事權(quán)利中的一種，知識產(chǎn)權(quán)還是應(yīng)當(dāng)遵循自由為原則、限制為例外的精神。只有這樣，知識產(chǎn)權(quán)才能稱得上名符其實(shí)的私權(quán)。

【】

[1]金曉虹，梁幫福．反不正當(dāng)競爭法對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和限制[J]．上饒師范學(xué)院學(xué)報，2004，24（2）：22-25．

[2]張偉君．論知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性以及與反壟斷法的關(guān)系[C]．見：陶鑫良主編．上海知識產(chǎn)權(quán)論壇（第2輯）．北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2004．135-137．

[3]張平，馬驍．共享智慧—開源軟件知識產(chǎn)權(quán)解析[M]．北京：北京大學(xué)出版社，2005．

[4]王春燕．知識共享在中國：從理念到現(xiàn)實(shí)[EB/OL]．中國民商法律網(wǎng)．/article/default.asp?id=25797(2007-01-29訪問)．

篇5

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)歸責(zé)原則

“權(quán)利的存在和得到保護(hù)的程度，只有訴諸于民法和刑法的一般規(guī)則才能得到保障”。在審判知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件中，對行為人“侵權(quán)行為”的認(rèn)定，是行為人承擔(dān)民事責(zé)任與否、承擔(dān)何種民事責(zé)任的重要依據(jù)，是知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。但是，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任歸責(zé)原則在學(xué)術(shù)界有很大分歧，不能形成統(tǒng)一意見。因此，對此問題的論述便頗有價值。

一、學(xué)術(shù)界主要觀點(diǎn)

1.過錯責(zé)任說。此說主張知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的歸責(zé)原則應(yīng)采用過錯責(zé)任。理由是：知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)為一般侵權(quán)行為，在我國民事基本法及知識產(chǎn)權(quán)部門法沒有明確規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)應(yīng)堅持無過錯責(zé)任原則的情況下，應(yīng)堅持過錯責(zé)任原則。

2.無過錯責(zé)任說。有學(xué)者認(rèn)為，世界貿(mào)易組織與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議第45條第2款對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的無過錯責(zé)任持相當(dāng)明確的態(tài)度，如果我國加入該協(xié)議，就必須履行有關(guān)的國際義務(wù)，我國的法律規(guī)定也必須與協(xié)議內(nèi)容相銜接，因此，我國的知識產(chǎn)權(quán)歸責(zé)體系也應(yīng)該適用無過錯責(zé)任。

3.過錯責(zé)任與過錯推定責(zé)任二元?dú)w責(zé)說。有學(xué)者認(rèn)為，在侵犯無形財產(chǎn)權(quán)訴訟中，過錯責(zé)任與過錯推定責(zé)任應(yīng)為二元?dú)w責(zé)原則，兩者共同行使認(rèn)定侵權(quán)責(zé)任的使命。這種歸責(zé)體系的具體運(yùn)行模式是：法律授予作為原告的權(quán)利人一種選擇權(quán)，即假定權(quán)利人是自己利益的最佳判斷者，他“有權(quán)”選擇自己舉證，以便有力地、有針對性地向侵權(quán)人追償損失。在這種情況下，即適用過錯責(zé)任原則。同時，權(quán)利人也可以放棄這種舉證的“權(quán)利”，法院即責(zé)令侵權(quán)人舉證，舉證不能或舉證證明不成立的，推定侵權(quán)人有過錯。在這種情況下，即適用過錯推定責(zé)任。

4.無過錯責(zé)任和過錯推定責(zé)任二元?dú)w責(zé)說。還有學(xué)者從實(shí)務(wù)角度出發(fā)，認(rèn)為就知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償責(zé)任的性質(zhì)而言，根據(jù)我國法律體系目前仍屬于民事法律中的民事責(zé)任范疇。在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償責(zé)任的構(gòu)成上，如果法律沒有特別規(guī)定，就應(yīng)當(dāng)依照民法通則關(guān)于民事責(zé)任構(gòu)成的規(guī)定處理。目前在民法通則和知識產(chǎn)權(quán)專門法中沒有規(guī)定侵犯知識產(chǎn)權(quán)適用無過錯責(zé)任原則，那么就應(yīng)當(dāng)依照過錯責(zé)任原則確定知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償責(zé)任的構(gòu)成。但針對知識產(chǎn)權(quán)審判實(shí)踐中的一些具體情況，可以對一些難以確定當(dāng)事人主觀狀態(tài)的行為適用過錯推定的原則。

5.無過錯責(zé)任及過錯責(zé)任協(xié)調(diào)說。有學(xué)者認(rèn)為，分別直接侵權(quán)、共同侵權(quán)、間接侵權(quán)不同情況，規(guī)定無過錯責(zé)任及過錯責(zé)任原則的適用場合，而不是“一刀切”地否認(rèn)前者或后者。

通過對這些學(xué)說的介紹，我們較深刻的體會到此問題在學(xué)術(shù)界的爭議。本文主張對于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)歸責(zé)原則應(yīng)實(shí)行二元?dú)w責(zé)原則，包括過錯責(zé)任原則和嚴(yán)格責(zé)任原則。即在法律明文規(guī)定以過錯為前提才構(gòu)成侵權(quán)時，適用過錯責(zé)任原則，在法律未對過錯作出規(guī)定時，適用嚴(yán)格責(zé)任原則。

二、國外立法理論與司法實(shí)踐對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)意圖的比較研究

侵權(quán)意圖是指：“侵權(quán)人在侵犯他人權(quán)利時的主觀狀態(tài)，如故意或過失?！痹?986年前起草的《民法通則》時，中國的“物權(quán)法”研究還處于起步階段，就我國而言，《民法通則》公布時，整整五年以后《著作權(quán)法》才正式實(shí)施，可以說，我們在制定著作權(quán)法時，對著作權(quán)侵權(quán)行為特殊性的認(rèn)識還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，那么在制定《民法通則》時的認(rèn)識就更不足了。因此,那種認(rèn)為《民法通則》中的一切規(guī)定,應(yīng)毫無保留地完全適用于在后的、人們認(rèn)識已深化時制定的著作權(quán)法，顯然是不妥當(dāng)?shù)摹?/p>

我國《民法通則》中的“侵權(quán)行為法”條款第106條第1款：“公民、法人由于過錯侵害國家的、集體的財產(chǎn)，侵害他人的財產(chǎn)、人身的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任?！蓖瑫r我們參考世界上最有影響的法、德兩國民法典中的侵權(quán)法條文，《法國民法典》第1382條規(guī)定：“任何行為使他人受損害時，因自己的過失而致使損害發(fā)生之人，對該人負(fù)損害賠償責(zé)任”?！兜聡穹ǖ洹返?23條規(guī)定：“因故意或者過失不法侵害他人生命、身體、健康、自由、所有權(quán)或者其他權(quán)利者，對他人因此而產(chǎn)生的損害，負(fù)賠償責(zé)任”。認(rèn)真研究后發(fā)現(xiàn)，法國、德國這兩條中的上述規(guī)定，是把（實(shí)際）“損害”及“過錯”（或過失）作為“損害賠償”責(zé)任的要件；而我國《民法通則》卻把“損害”及“過錯”作為一切民事責(zé)任的要件。也就是說，承擔(dān)民事責(zé)任的前提必須是受侵害人有實(shí)際損失和侵害人有過錯。但在我們的現(xiàn)實(shí)社會中又是如何呢，至少我們的執(zhí)法人員很清楚：要制止一起專利侵權(quán)、商標(biāo)侵權(quán)或著作權(quán)侵權(quán)活動中，絕對沒有必要去尋找行為人的“主觀過錯”或受損害人的“實(shí)際損失”，而僅僅有必要確認(rèn)生產(chǎn)線上或流通渠道中假冒、仿制或盜版的事實(shí)。大陸法系的日本,其現(xiàn)行《著作權(quán)法》第113條第(1)項A項中,規(guī)定了直接侵權(quán)屬無過錯責(zé)任,在B項中,規(guī)定了間接侵權(quán)屬過錯責(zé)任。日本版權(quán)學(xué)者也認(rèn)為:在受侵害人要求停止侵害時,“只要有侵權(quán)事實(shí)即可,不需要具備主觀條件如故意或過失?！弊鳛橛⒚婪ㄏ档挠约巴瑢儆⒙?lián)邦國家的澳大利亞、加拿大、新加坡、新西蘭等國家的版權(quán)法,在劃分過錯責(zé)任與無過錯責(zé)任上,從沒有“一刀切”地否定過侵犯版權(quán)的無過錯責(zé)任,而是將直接侵權(quán)的無過錯責(zé)任與間接侵權(quán)的過錯責(zé)任區(qū)別開來,至于美國,版權(quán)侵權(quán)上的無過錯責(zé)任原則更是不言而喻的。許多美國知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)家曾指出,在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，“要證明被告侵權(quán),原告并不需要證明其有過錯。”“只有在間接侵權(quán)的情況下,過錯的有無才與判決有關(guān)”。也就是說，無論侵權(quán)人是否知道他人的權(quán)利，也無論在侵權(quán)時是否具有主觀的故意或過失，只要發(fā)生了侵權(quán)的客觀事實(shí)，法院就可以認(rèn)定侵權(quán)。早在1931年，美國最高法院就指出：“根據(jù)版權(quán)法，（在認(rèn)定侵權(quán)時）侵權(quán)的意圖不是必要的?！?/p>

三、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)歸責(zé)原則的合理構(gòu)架

對于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)歸責(zé)原則應(yīng)實(shí)行二元?dú)w責(zé)原則，包括過錯責(zé)任原則和嚴(yán)格責(zé)任原則。即在法律明文規(guī)定以過錯為前提才構(gòu)成侵權(quán)時，適用過錯責(zé)任原則；在法律未對過錯作出規(guī)定時，適用嚴(yán)格責(zé)任原則。嚴(yán)格責(zé)任的具體運(yùn)行模式為：只要行為侵犯了他人知識產(chǎn)權(quán)，進(jìn)入了他人知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護(hù)范圍之中，即構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，除非行為人能提出法定的抗辯事由。

嚴(yán)格責(zé)任原則作為歸責(zé)形式，不僅為英美法系國家所采用，而且也為國際條約所采用。在我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)明確引入這一術(shù)語，確立嚴(yán)格責(zé)任原則，有著合理性。理由如下：

1.嚴(yán)格責(zé)任原則能夠克服過錯責(zé)任原則的不足

知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的特性決定了知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人很難證明侵權(quán)人有過錯，如果真正在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)嵭腥娴摹斑^錯責(zé)任”原則，那么將很難使侵害人承擔(dān)責(zé)任，現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在很大程度上就喪失了實(shí)際意義。而嚴(yán)格責(zé)任原則免去了受害人證明侵害人過錯的負(fù)擔(dān)，恰好能夠克服“過錯責(zé)任”原則的不足，有效維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益。

2.嚴(yán)格責(zé)任作為一個描述性、類屬性概念，有著廣泛的適用范圍，符合知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的內(nèi)在要求

嚴(yán)格責(zé)任不像過錯責(zé)任那樣有統(tǒng)一的判斷標(biāo)準(zhǔn)，而是適用于相互間并不存在聯(lián)系的多種侵權(quán)行為。嚴(yán)格并不是對應(yīng)于過錯的具有實(shí)在內(nèi)涵與法律判斷價值的概念，只是形式上的比較性的概念。嚴(yán)格責(zé)任的歸責(zé)基礎(chǔ)，不是“嚴(yán)格”，也沒有其它的統(tǒng)一歸責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，這使得嚴(yán)格責(zé)任有著更廣泛的適用范圍。我們知道，知識產(chǎn)權(quán)并不是一項單一的權(quán)利，也不是單一的權(quán)利項，而是由專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等組成的權(quán)利群，每一項具體知識產(chǎn)權(quán)又是由多種權(quán)能組合而成的權(quán)利束。同時，知識產(chǎn)權(quán)又屬于“一人對萬人”的權(quán)利，對于不同的權(quán)利以及同一權(quán)利的不同權(quán)項，都可能會有不同的權(quán)利、義務(wù)的設(shè)定，法律規(guī)定必須時時考慮知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與社會公眾的利益平衡，當(dāng)代知識產(chǎn)權(quán)法律的靈活多變是一個突出的特點(diǎn)。我們知道，知識產(chǎn)權(quán)本身的范圍一直處于不斷變化之中，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)形態(tài)更是難以窮盡，且始終處于動態(tài)之中。試圖以一個普遍適用的標(biāo)準(zhǔn)來確定各個知識產(chǎn)權(quán)的各項權(quán)能是否構(gòu)成侵權(quán)，也是不現(xiàn)實(shí)的。嚴(yán)格責(zé)任具有的巨大的包容性，恰好符合知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的要求。

3.過錯責(zé)任客觀化使得嚴(yán)格責(zé)任的存在更具合理性

對于過錯責(zé)任，人們有著主觀性過錯責(zé)任和客觀性過錯責(zé)任的不同認(rèn)識。由于“主觀的東西在實(shí)踐中是很難判斷的”，奉行過錯責(zé)任原則的很多國家，在實(shí)務(wù)操作上要么采用“過錯推定”的方式來確認(rèn)過錯，要么采用客觀標(biāo)準(zhǔn)來衡量“過錯”，在很多情況下，采用的實(shí)際上都是嚴(yán)格責(zé)任。從這一點(diǎn)而言，我們主張采用嚴(yán)格責(zé)任原則也是無可厚非的。

4.采用“嚴(yán)格責(zé)任原則”可以避開“主觀過錯”與“客觀過錯”，以及“過錯推定”與“無過錯責(zé)任”等無謂的概念爭議

理論界對于“主觀過錯”與“客觀過錯”，以及“過錯推定”與“無過錯責(zé)任”的爭議很多。有時本來是一個法律條文，經(jīng)不同的學(xué)者解說，就有了幾個不同的“版本”。但不管怎樣解說，最終都要以國家制定法為依據(jù)進(jìn)行判定。這樣，只要一個“嚴(yán)格責(zé)任原則”，就可以解決所有的問題。

5.嚴(yán)格責(zé)任原則在我國合同法上的確立，已為我們提供了可資借鑒的成功經(jīng)驗(yàn)

實(shí)踐證明，嚴(yán)格責(zé)任在合同法上的確立，滿足了合同實(shí)踐和理論上的種種需要，取得了良好的社會效果和社會效益。合同法上“嚴(yán)格責(zé)任”這一英美法系的制度在我們這樣一個傳統(tǒng)的大陸法系國家的成功“移植”，無疑為我們?nèi)嬲J(rèn)識和引進(jìn)“嚴(yán)格責(zé)任”確立了典范。

另外，兩大法系的日益融合，也為“嚴(yán)格責(zé)任”在我國的合理借鑒和廣泛采用奠定了基礎(chǔ)。

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篇6

關(guān)鍵詞：數(shù)字圖書館知識產(chǎn)權(quán)版權(quán)保護(hù)資源建設(shè)

【本文來源】：情報科學(xué)2003年1月

【本文作者】：楊向明

電子出版物和Internet上的版權(quán)、著作權(quán)問題現(xiàn)在是作者、出版商、圖書館等各方面普遍關(guān)注的問題,而未來中國數(shù)字圖書館的收藏又有很多是比較珍貴的歷史、文化收藏,因此怎樣處理版權(quán)、版本問題等顯得尤為重要。目前國內(nèi)一方面存在有人忽視版權(quán)法而盲目地將文獻(xiàn)數(shù)字化的作法,另一方面也存在對版權(quán)的處理法不健全的現(xiàn)象,致使數(shù)字圖書館建設(shè)中遇到各種難以解決的問題。

中國著作權(quán)法規(guī)定:“圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或保存版本的需要,復(fù)制本館收藏的作品”屬于合理使用,但限于為館藏需要的復(fù)制,數(shù)量受到嚴(yán)格限制,并且只允許復(fù)制本館收藏的作品,法定許可的情況也不包括圖書館,所以,圖書館要將作品數(shù)字化,已超出合理使用的范圍。

美國版權(quán)法對圖書館復(fù)制的免責(zé)規(guī)定是“復(fù)制、發(fā)行不能有任何直接和間接商業(yè)利益;圖書館藏書必須向公眾或不僅向與該館有關(guān)系的人員而且向在某一專業(yè)領(lǐng)域從事研究的其他人開放;作品的復(fù)制發(fā)行必須有版權(quán)標(biāo)記”。在1995年美國的NII白皮書中也指出:圖書館復(fù)制發(fā)行版權(quán)作品而不承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的情況包括:存檔復(fù)制、替換復(fù)制、文章摘錄和用于學(xué)術(shù)目的的絕版復(fù)制、館際互借。

德國著作權(quán)法允許為了個人學(xué)術(shù)、記錄等目的自己復(fù)制作品或讓他人復(fù)制,但對圖書館使用自備的復(fù)印機(jī)復(fù)印享有著作權(quán)的作品時,著作權(quán)人有向圖書館獲取報酬的權(quán)利。日本著作權(quán)法第31條對圖書館的復(fù)制也規(guī)定了相當(dāng)嚴(yán)格的條件。

圖書館要制作大量的數(shù)據(jù)庫以提供便捷的計算機(jī)檢索,無論是以光盤形式還是以在線服務(wù)形式都必須獲得版權(quán)許可。下面主要就版權(quán)問題、版本問題以及技術(shù)保護(hù)與信息安全問題進(jìn)行討論。

1.版權(quán)問題

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下作品的創(chuàng)作、傳播、使用通常以數(shù)字化形式進(jìn)行,這不僅使各類作品之間界線模糊、相互滲透,而且使得作品復(fù)制的容易程度和速度、復(fù)制品的質(zhì)量、處理和修改作品的能力、復(fù)制品向公眾傳播的速度都會大為改觀,給侵權(quán)行為打開了方便之門,對著作權(quán)中最主要的權(quán)利——復(fù)制權(quán)乃至“復(fù)制”、“復(fù)制品”的定義都產(chǎn)生了重要影響。

一方面,有版權(quán)的作品以數(shù)字化形式存儲后就難以甚至不可能對侵權(quán)行為加以控制,這樣版權(quán)保護(hù)就成了一句空話;另一方面,數(shù)字化作品通過網(wǎng)絡(luò)在國際間傳遞,使版權(quán)問題更加復(fù)雜。目前,國際版權(quán)組織正式成立一些小組來尋求對數(shù)字化作品侵權(quán)進(jìn)行控制和賠償?shù)霓k法。世界普遍看法是需要進(jìn)一步合理地拓寬“復(fù)制(或復(fù)制品)”的概念。各國版權(quán)法都規(guī)定了“合理使用”制度。1995年9月美國政府公布了《知識產(chǎn)權(quán)和圖書館信息基礎(chǔ)設(shè)施最后報告》(白皮書),針對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息資源的保護(hù)問題提出了修改版權(quán)法的建議,該文件確認(rèn)了圖書館在信息高速公路“交通管制”方面所扮演的重要角色以及享受“合理使用”待遇的必要性。一般來說,數(shù)據(jù)庫的存取取決于合同或協(xié)議中所規(guī)定的條件。書目、文摘等檢索工具在編排方式和內(nèi)容上有創(chuàng)新的可以享有版權(quán)。而全文數(shù)據(jù)庫的套錄自然要向來源作品支付版稅。版權(quán)問題是個相當(dāng)復(fù)雜的問題,會遇到很多新的問題,比如“數(shù)字庫是不斷更新的,版權(quán)的保護(hù)期限怎么個算法”等等,需要我們在實(shí)踐中不斷探索,予以解決。

2.版本問題

數(shù)字化圖書館包含的流動性、臨時性的材料會越來越多,一份文字材料可能會有很多版本或經(jīng)常更新版本,那么如何增加一些命名、查找、控制不同版本的手段呢?目前的計算機(jī)操作系統(tǒng)對這方面的支持還很少。

3.技術(shù)保護(hù)與信息安全問題

電磁信號比較容易被修改或發(fā)生差錯,數(shù)字圖書館必須認(rèn)真對待和解決這個問題。技術(shù)保護(hù)問題不僅涉及版權(quán)的防止非法拷貝問題,而且與網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息的保密與安全息息相關(guān)。全面禁止任何未經(jīng)授權(quán)或許可的破壞、解除、規(guī)避信息的行為是至關(guān)重要的,如果是侵犯著作權(quán)的,且按侵犯處理;竊取商業(yè)秘密的,按侵犯商業(yè)秘密處理;竅取國家或軍事機(jī)密,則按相應(yīng)的軍法處置。同時,建立一套數(shù)字化作品登記管理制度,組成數(shù)字信息中心來集中管理著作權(quán)是很必要的。但無論知識與載體形式怎樣變化,圖書館存貯、傳播、提供利用知識信息這一宗旨不會改變。有關(guān)數(shù)字圖書館的研究,將會緊緊圍繞這一宗旨而繼續(xù)深入下去。

版權(quán)的宗旨是給作品創(chuàng)作人以充分的權(quán)利,尊重知識,尊重智慧。同時提供一個良好的法律機(jī)制,使作品能充分的利用和傳播,以回報權(quán)利人的智力投入。既保護(hù)作品發(fā)明人,科學(xué)家、學(xué)者和其它思維創(chuàng)造者的權(quán)益,同時又能利于知識的傳播和向人們提供利用,促進(jìn)人類科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。深圳圖書館王大可副館長指出,在數(shù)字圖書館建設(shè)過程中,解決版權(quán)的主要辦法有以下幾方面:

(1)合理使用和盡量用足版權(quán)法中所規(guī)定的權(quán)利。如“提供個人學(xué)習(xí)、研究或欣賞、使用他人已發(fā)表的作品是合法的”之條款,以及類似“圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或保存的需要,復(fù)制本館收集的資料是合法的”等條目。依照有關(guān)規(guī)定,合理確定版權(quán)限制范圍,充分用足版權(quán)法中所規(guī)定的各項權(quán)力。

(2)促進(jìn)版權(quán)立法的進(jìn)一步完善。數(shù)字化圖書館的運(yùn)作,網(wǎng)上的一切活動不可能等到法律完善后再去進(jìn)行,而現(xiàn)行法律應(yīng)在適應(yīng)社會發(fā)展中不斷做出調(diào)整,數(shù)字圖書館的運(yùn)作也將會在完成自身的目標(biāo)中不斷推動版權(quán)立法,使之更加完善。

(3)圖書館作為知識媒體的傳播與提供單位,也可以對知識加以重新組織后按讀者的需求提供。

(4)采取相應(yīng)措施,對版權(quán)管理予以控制,如在網(wǎng)上建立使用收費(fèi)制度,即用戶使用某些數(shù)字資源需支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用,以作為支付作者的版權(quán)費(fèi)用。

(5)當(dāng)前國外有一種比較時髦的作法,是在因特網(wǎng)上出版電子刊物。在美國,一些圖書館已經(jīng)聯(lián)合起來,建立一種學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟組織,以幫助和支持作者們在網(wǎng)絡(luò)下出版電子刊物,并直接向讀者提供利用。

(6)從技術(shù)上著手,保護(hù)版權(quán)。通過采用先進(jìn)的計算機(jī)技術(shù),可以有效地防止盜版與非法復(fù)制。在現(xiàn)有技術(shù)條件下,一般采用以下方法:①在網(wǎng)絡(luò)上使用權(quán)限設(shè)置方法,限制無權(quán)訪問的用戶進(jìn)行非法訪問和獲取信息。②在網(wǎng)絡(luò)傳播過程中使用加密與數(shù)字簽名技術(shù),防止在網(wǎng)絡(luò)傳輸中數(shù)據(jù)被竊取。③采用數(shù)字水印技術(shù),避免文本非法復(fù)制和被盜用。④建立認(rèn)證制度,從而確立用戶與作者的信任關(guān)系,未經(jīng)申請和未批準(zhǔn)的用戶不得非法利用。

遼寧省圖書館李東來副館長認(rèn)為,數(shù)字圖書館信息資源建設(shè),在使用別人作品時,要注意取得以下授權(quán)。

(1)復(fù)制權(quán)。這里指將作品數(shù)字化轉(zhuǎn)換的權(quán)利,將數(shù)字化后的作品復(fù)制在網(wǎng)頁所在的服務(wù)器上的權(quán)利以及允許用戶下載、瀏覽網(wǎng)頁內(nèi)容的權(quán)利。

(2)發(fā)行權(quán)。將作品在網(wǎng)絡(luò)上傳輸視為對作品發(fā)行的國家,比如在美國,我們?nèi)绻獙⑺麄儑夜竦淖髌飞暇W(wǎng)傳輸,應(yīng)取得此項授權(quán)。

(3)演繹權(quán)。如果圖書館要對作品進(jìn)行編輯、整理、改編等制作成數(shù)據(jù)庫或多媒體作品,也應(yīng)取得相應(yīng)授權(quán)。

(4)傳播權(quán)。不管網(wǎng)絡(luò)傳輸究竟是被視為與廣播相類似的行為還是單獨(dú)的傳輸行為,都應(yīng)取得授權(quán)。由此可見,需要取得版權(quán)許可的數(shù)量是極大的,而實(shí)際中如何運(yùn)作則是另外一個問題了。

他還指出,數(shù)字圖書館建設(shè)之初,可以優(yōu)先考慮對版權(quán)法不予保護(hù)的文獻(xiàn)信息資源、已超出保護(hù)期、進(jìn)入公有領(lǐng)域的作品以及圖書館自己享有著作權(quán)的作品進(jìn)行數(shù)字化處理。例如:編制法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫、將有館藏特色的古籍文獻(xiàn)和本館創(chuàng)作的有價值的文獻(xiàn)資料以數(shù)字形式保存等。這樣做可以不必?fù)?dān)心陷入法律糾紛中,以集中精力積累數(shù)字化信息資源建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)。

數(shù)字圖書館建設(shè)的根本目的就是打破以往物化的圖書館的概念,讓更多的公眾能不受地域、時空的限制充分享受人類文明成果,如果圖書館的各種數(shù)據(jù)庫都局限于“合理使用”的范圍,要靠引用作品的“非實(shí)質(zhì)部分”或“非主要部分”來建立的話,那么,數(shù)字化信息資源的質(zhì)量難以保證,先期投入巨大的數(shù)字圖書館建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義將會大打折扣。因此,數(shù)字圖書館信息資源建設(shè)不能將自己限制在“公有領(lǐng)域”和現(xiàn)有的“合理使用”制度上,而應(yīng)積極關(guān)注如何取得合法授權(quán)及如何使這種授權(quán)對圖書館具有現(xiàn)實(shí)可操作性,真正將館藏資源充分發(fā)掘出來。

另外也有一些專家指出,目前我國著作權(quán)集體管理制度尚不完善,雖在1998年2月成立了中國版權(quán)保護(hù)中心,但目前尚未有具體管理辦法出臺,即使各類著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)建立起來,也只能解決法定許可的付酬收轉(zhuǎn)問題,如何解決大量著作權(quán)許可問題在我國是一個非常嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)問題。

在集體管理機(jī)構(gòu)還不完善時,數(shù)字圖書館只能考慮通過以下幾種途徑來解決這一問題。(1)借助于政府支持。既然圖書館有公益服務(wù)的角色,政府就應(yīng)該給予財政支持,而這一支持中的相當(dāng)一部分應(yīng)用于獲得著作權(quán)許可使用的費(fèi)用支付。(2)以向社會啟事的方式獲得作者授權(quán)。在目前來看,有些作者希望自己的作品在網(wǎng)上傳播,在網(wǎng)上制定一系列的標(biāo)準(zhǔn)合同,根據(jù)作品性質(zhì)和作者授權(quán)的多少簽訂許可合同。(3)通過各類學(xué)會、協(xié)會等行業(yè)團(tuán)體出面組織、有關(guān)著作權(quán)的事宜。行業(yè)組織的社會功能在不斷擴(kuò)大,他們可以代表會員的利益,解決作品使用的授權(quán)與付酬問題。

如果說數(shù)字圖書館在開發(fā)中主要應(yīng)依法注意尊重他人的著作權(quán),避免侵權(quán)發(fā)生,那么,在數(shù)字圖書館初步形成后,就要注意依法保護(hù)自己的著作權(quán)了。當(dāng)他人利用數(shù)字圖書館的資源庫時,應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的技術(shù)手段與法制管理措施,包括信息交換、電子出版、合理利用。針對數(shù)字圖書館今后可能扮演的將是公益事業(yè)與有償服務(wù)雙重角色,其著作權(quán)管理主要通過一系列著作權(quán)聲明及許可使用合同來進(jìn)行。

因此,版權(quán)法的終極目的是從社會發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要出發(fā),在權(quán)利人利益和社會公眾利益之間維持一種適當(dāng)?shù)钠胶?以促進(jìn)作品的正常傳播,促進(jìn)社會科學(xué)和文化的進(jìn)步,而決不是苛意保護(hù)哪一方的利益。數(shù)字圖書館建設(shè)之初,圖書館基本是作為作品的使用者的身份出現(xiàn)的,數(shù)字圖書館的先行者們會強(qiáng)烈地感到版權(quán)法的種種規(guī)定與他們雄心勃勃的遠(yuǎn)大抱負(fù)相距甚遠(yuǎn),然而,一但規(guī)模龐大的數(shù)字化信息資源庫建立起來,不遺余力地利用法律保護(hù)自己的信息資源將成為每一個圖書館的自覺行為。這就是版權(quán)法的社會整體利益平衡功能。

雖然目前我國還沒有制定或擴(kuò)充相關(guān)的法律,但有一點(diǎn)可以肯定,無論是國家圖書館,還是組織和參與中國數(shù)字圖書館工程的其它機(jī)構(gòu),都沒有任何權(quán)力擁有這一系列收藏的版權(quán)。因而未來的中國數(shù)字圖書館將同樣面臨著如何合理地平衡著作權(quán)人和公眾利益之間關(guān)系的難題,既要使資源庫的收藏真正達(dá)到開放和共享,又要對網(wǎng)絡(luò)上知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)給予足夠的重視。

對此各國均采取一種較為中立的作法。如美國目前前采取的措施是,首先在制作數(shù)字收藏之前先期解決好版權(quán)問題,如有版權(quán)方面的限制,則將有關(guān)說明放在該收藏的索引、檢索工具或某些特殊項目中,在用戶檢索、使用過程中隨時提醒用戶注意。我國國家圖書館對已上網(wǎng)的中文全文圖書的版權(quán)問題,也早有準(zhǔn)備,一是在技術(shù)上采取措施,使讀者只能瀏覽,無法下載;二是在該部分信息的首頁發(fā)出通告,若書的作者認(rèn)為網(wǎng)站對自己的書構(gòu)成了侵權(quán),可通知國家圖書館將其書從網(wǎng)上拿下。但上網(wǎng)至今,拿走者沒有,拿來要求上網(wǎng)者卻絡(luò)繹不絕。

國家圖書館的這種傾向于讀者的作法,在相關(guān)法律制定之前不失為一種權(quán)宜之計。相比之下,美國的作法和有關(guān)法律,更傾向于保護(hù)作者的合法權(quán)益,這已成為一種世界的發(fā)展趨勢。我國也應(yīng)盡快修改和調(diào)整現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度以適應(yīng)現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展,同時為國家信息基礎(chǔ)設(shè)施——中國數(shù)字圖書館的建設(shè)和健康發(fā)展提供法律保障。

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篇7

知識產(chǎn)權(quán)證券化就是以知識產(chǎn)權(quán)的未來許可使用費(fèi)(包括預(yù)期的知識產(chǎn)權(quán)許可使用費(fèi)和已簽署的許可合同保證支付的使用費(fèi))為支撐,發(fā)行資產(chǎn)支持證券進(jìn)行融資的方式

世界范圍內(nèi)最早的一例知識產(chǎn)權(quán)證券化實(shí)踐是音樂版權(quán)證券化在PullmanGroup的策劃下,英國著名的搖滾歌星DavidBowie將其在1990年以前錄制的25張唱片的預(yù)期版權(quán)(包括300首歌曲的錄制權(quán)和版權(quán))許可使用費(fèi)證券化,于1997年發(fā)行了BowieBonds,為其籌集到5500萬美元BowieBonds的成功發(fā)行起到了很好的示范作用,極大地拓寬了資產(chǎn)證券化的操作視野從國外的實(shí)踐來看,知識產(chǎn)權(quán)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)已經(jīng)非常廣泛,從最初的音樂版權(quán)證券化開始,現(xiàn)已拓展到電子游戲電影休閑娛樂演藝主題公園等與文化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的知識產(chǎn)權(quán),以及時裝的品牌醫(yī)藥產(chǎn)品的專利半導(dǎo)體芯片,甚至專利訴訟的勝訴金盡管從目前來看,知識產(chǎn)權(quán)證券化在整個資產(chǎn)證券化市場中所占的份額還很小,但是它已經(jīng)顯示出巨大的發(fā)展?jié)摿蛻B(tài)勢1997年當(dāng)年的知識產(chǎn)權(quán)證券化交易總額為3.8億美元,2000年已達(dá)到11.37億美元的好成績進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代,無形資產(chǎn)在企業(yè)資產(chǎn)價值中的比重在近20年中大約從20%上升到70%左右,知識資產(chǎn)逐漸取代傳統(tǒng)的實(shí)物資產(chǎn)而成為企業(yè)核心競爭力所在這就要求企業(yè)應(yīng)該將融資的重點(diǎn)從實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)向知識資產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)證券化正是順應(yīng)了這種歷史潮流,為知識產(chǎn)權(quán)的所有者提供了以知識產(chǎn)權(quán)為依托的全新的融資途徑,將知識資產(chǎn)與金融資本有效融合在一起,從而實(shí)現(xiàn)在自主創(chuàng)新過程中資金需求與供給的良性循環(huán)根據(jù)PullmanGroup的估計,全球知識產(chǎn)權(quán)價值高達(dá)1萬億美元隨著知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)在世界各國的經(jīng)濟(jì)中所占比重越來越大,以及知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)作的加強(qiáng),全球知識產(chǎn)權(quán)的價值還將保持持續(xù)增長的勢頭這就為知識產(chǎn)權(quán)證券化提供了豐富的基礎(chǔ)資產(chǎn)可以預(yù)見,知識產(chǎn)權(quán)證券化的前景是非常廣闊的,在未來肯定會成為資產(chǎn)證券化領(lǐng)域的主力軍

二知識產(chǎn)權(quán)證券化的基本交易流程

知識產(chǎn)權(quán)證券化的基本交易流程與傳統(tǒng)的資產(chǎn)證券化基本上是類似的,可用圖1表示:

圖1:知識產(chǎn)權(quán)證券化的交易結(jié)構(gòu)圖根據(jù)圖1,知識產(chǎn)權(quán)證券化的基本交易流程主要是:1知識產(chǎn)權(quán)的所有者(原始權(quán)益人,發(fā)起人)將知識產(chǎn)權(quán)未來一定期限的許可使用收費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)讓給以資產(chǎn)證券化為唯一目的的特設(shè)機(jī)構(gòu)(SPV);2SPV聘請信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行ABS發(fā)行之前的內(nèi)部信用評級;3SPV根據(jù)內(nèi)部信用評級的結(jié)果和知識產(chǎn)權(quán)的所有者的融資要求,采用相應(yīng)的信用增級技術(shù),提高ABS的信用級別;4SPV再次聘請信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行發(fā)行信用評級;5SPV向投資者發(fā)行ABS,以發(fā)行收入向知識產(chǎn)權(quán)的所有者支付知識產(chǎn)權(quán)未來許可使用收費(fèi)權(quán)的購買價款;6知識產(chǎn)權(quán)的所有者或其委托的服務(wù)人向知識產(chǎn)權(quán)的被許可方收取許可使用費(fèi),并將款項存入SPV指定的收款賬戶,由托管人負(fù)責(zé)管理;7托管人按期對投資者還本付息,并對聘用的信用評級機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)付費(fèi)

三知識產(chǎn)權(quán)證券化的功效

(一)促進(jìn)高新技術(shù)轉(zhuǎn)化,提高自主創(chuàng)新能力

在傳統(tǒng)融資方式下,資金供給者在決定是否投資或提供貸款時,依據(jù)的是資金需求者的整體資信能力,信用基礎(chǔ)是資金需求者的全部資產(chǎn),較少關(guān)注它是否擁有某些特質(zhì)資產(chǎn)只有當(dāng)資金需求者全部資產(chǎn)的總體質(zhì)量達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn),才能獲得貸款發(fā)行債券或股票,否則,則不能使用這些融資方式我國很多科技型中小企業(yè)的實(shí)際情況就是自身擁有大量的專利等知識產(chǎn)權(quán),但由于其自身風(fēng)險性高,整體資信能力較低且缺少實(shí)物資產(chǎn),所以難以通過傳統(tǒng)融資方式籌集到發(fā)展所需的資金,嚴(yán)重制約了其將高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力目前,國內(nèi)高新技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率不到10%傳統(tǒng)融資方式的局限性是導(dǎo)致這種狀況的主要原因之一而知識產(chǎn)權(quán)證券化是一種資產(chǎn)收入導(dǎo)向型的融資方式,其信用基礎(chǔ)是知識產(chǎn)權(quán)而非企業(yè)的全部資產(chǎn)資金供給者在考慮是否購買ABS時,主要依據(jù)的是知識產(chǎn)權(quán)的預(yù)期現(xiàn)金流入的可靠性和穩(wěn)定性,以及交易結(jié)構(gòu)的嚴(yán)謹(jǐn)性和有效性,資金需求者自身整體資信能力和全部資產(chǎn)的總體質(zhì)量則被放在了相對次要的地位知識產(chǎn)權(quán)證券化突破了傳統(tǒng)融資方式的限制,破解了科技型中小企業(yè)融資難的問題,為科技型中小企業(yè)將高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力提供了有力的金融支持手段,提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率,有助于加快我國科技成果商品化產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程,進(jìn)而提高企業(yè)現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)的收益有了資金的支持和豐厚收益的激勵,企業(yè)就有動力在原有知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步的研究和開發(fā),繼續(xù)新的發(fā)明創(chuàng)造,使技術(shù)創(chuàng)造活動走向一種良性循環(huán),提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,推動科技進(jìn)步另外,與轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)來獲得資金相比,知識產(chǎn)權(quán)證券化只是使企業(yè)放棄未來一段時間內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的許可使用收費(fèi)權(quán),并不會導(dǎo)致其喪失所有權(quán)這樣可以更好地保護(hù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán),提高企業(yè)的核心競爭力

(二)充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的杠桿融資作用

同樣是基于知識產(chǎn)權(quán)融資,但與傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款相比,知識產(chǎn)權(quán)證券化能充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的杠桿融資作用一方面,知識產(chǎn)權(quán)證券化的融資額高于知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款額從國際銀行業(yè)的實(shí)踐看,在傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款中,知識產(chǎn)權(quán)的貸款與價值比一般低于65%,而知識產(chǎn)權(quán)證券化的融資額能達(dá)到其價值的75%另一方面,通過知識產(chǎn)權(quán)證券化所發(fā)行的ABS的票面利率通常能比向銀行等金融機(jī)構(gòu)支付的知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款利率低22%-30%,大大降低了融資成本,提高了實(shí)際可用資金的數(shù)額所以,知識產(chǎn)權(quán)證券化能充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的杠桿融資作用,最大限度地挖掘知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價值,使知識產(chǎn)權(quán)所有者獲得更多的資金

(三)降低綜合融資成本

知識產(chǎn)權(quán)證券化為科技型中小企業(yè)開辟了一條廉價的直接融資途徑第一,知識產(chǎn)權(quán)證券化完善的交易結(jié)構(gòu)信用增級技術(shù)和以知識產(chǎn)權(quán)這種優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)作為ABS本息的償還基礎(chǔ),使ABS能獲得高于發(fā)起人的信用等級,達(dá)到較高的信用等級,投資風(fēng)險相應(yīng)降低SPV就不必采用折價銷售或提高利率等方式招徠投資者一般情況下,ABS的利率比發(fā)起人發(fā)行類似證券的利率低得多第二,發(fā)行ABS雖然需要支付多項費(fèi)用,但當(dāng)基礎(chǔ)資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模時,各項費(fèi)用占交易總額的比例很低國外資料表明,資產(chǎn)證券化交易的中介體系收取的總費(fèi)用率比其他融資方式的費(fèi)用率至少低0.5個百分點(diǎn),提高了實(shí)際可用資金的數(shù)額最后,發(fā)起人還可以利用該資金償還原有的債務(wù),降低資產(chǎn)負(fù)債率,提高自身的信用等級,為今后的低成本負(fù)債融資奠定良好的資信基礎(chǔ)

(四)分散知識產(chǎn)權(quán)所有者的風(fēng)險

在知識經(jīng)濟(jì)時代,一項知識產(chǎn)權(quán)在未來給所有者創(chuàng)造的收益可能是巨大的,但同時這種收益所隱藏的風(fēng)險也是巨大的科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn),市場競爭的日益激烈,知識產(chǎn)權(quán)消費(fèi)者消費(fèi)偏好的改變,以及侵權(quán)行為等外部因素,都可能使現(xiàn)在預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益很好的某項知識產(chǎn)權(quán)的價值在一夜之間暴跌,甚至變得一文不值知識產(chǎn)權(quán)的所有者面臨著喪失未來許可使用費(fèi)收入的風(fēng)險知識產(chǎn)權(quán)證券化則能將這種由知識產(chǎn)權(quán)的所有者獨(dú)自承受的風(fēng)險分散給眾多購買ABS的投資者,并且使知識產(chǎn)權(quán)未來許可使用費(fèi)提前變現(xiàn),讓知識產(chǎn)權(quán)的所有者迅速地獲得一筆固定的收益,獲得資金時間價值,而不用長時間地等待許可使用費(fèi)慢慢地實(shí)現(xiàn)

另外,知識產(chǎn)權(quán)證券化作為一種債權(quán)融資方式,在為企業(yè)籌集到資金的同時,企業(yè)的所有者仍然可以保持對企業(yè)的控制權(quán),從而保護(hù)企業(yè)創(chuàng)辦人的利益

四我國實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)證券化的可行性

目前,我國已經(jīng)初步具備了實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)證券化的可行性,除了政府的政策支持以及資本市場資金供應(yīng)充足外,還具體表現(xiàn)在以下兩個方面

(一)適宜證券化的知識產(chǎn)權(quán)已初具規(guī)模

從國外的實(shí)踐來看,知識產(chǎn)權(quán)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是專利商標(biāo)權(quán)和版權(quán)近幾年,國內(nèi)這幾種知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展迅速,數(shù)量已有相當(dāng)積累,而且呈逐年上升的趨勢目前我國專利申請總量已經(jīng)突破200萬件,2001年以來三種專利受理量的年平均增長率超過20%,發(fā)明專利受理量年均增長率超過25%截至2005年上半年,我國累計商標(biāo)注冊申請已近387萬件我國實(shí)用新型專利外觀設(shè)計專利和商標(biāo)的年申請量已居世界第一,其中90%以上為國內(nèi)申請一批頗具價值的馳名商標(biāo)品牌正逐漸形成,如紅塔山(價值46.866億元)五糧液(價值44.337億元)聯(lián)想(價值43.531億元)海爾(價值39.523億元)我國還擁有許多優(yōu)秀的電影音樂圖書作品,如張藝謀的電影版權(quán)谷建芬的音樂版權(quán)等,市場認(rèn)知度較高,適宜進(jìn)行證券化的操作而且隨著我國政府對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng),保護(hù)范圍的加大,保護(hù)技術(shù)的成熟,知識產(chǎn)權(quán)交易日益活躍,越來越多的知識產(chǎn)權(quán)的市場價值得以形成和體現(xiàn),我國知識產(chǎn)權(quán)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)能得到持續(xù)的充足的供給

(二)我國已有的資產(chǎn)證券化實(shí)踐為實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)證券化創(chuàng)造了有利條件

經(jīng)過多年的討論和呼吁,我國的資產(chǎn)證券化終于從理論探索走向了實(shí)踐操作從2005年開始,我國已有多只資產(chǎn)證券化產(chǎn)品成功上市,如“中國聯(lián)通CDMA網(wǎng)絡(luò)租賃費(fèi)收益計劃”“開元”信貸資產(chǎn)支持證券“建元”個人住房抵押貸款支持證券和“莞深高速公路收費(fèi)收益權(quán)專項資產(chǎn)管理計劃”“中國網(wǎng)通應(yīng)收款資產(chǎn)支持受益憑證”“遠(yuǎn)東租賃資產(chǎn)支持收益專項資產(chǎn)管理計劃”等這些已有的資產(chǎn)證券化實(shí)踐既有金融機(jī)構(gòu)的信貸資產(chǎn)證券化,又有非金融類企業(yè)的資產(chǎn)證券化它們?yōu)槲覈鴮泶笠?guī)模有序地開展資產(chǎn)證券化提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn),還能推動與資產(chǎn)證券化有關(guān)的稅制監(jiān)管和法律法規(guī)逐步建立和完善,培育市場和投資者,提高參與者投資者和監(jiān)管者對資產(chǎn)證券化的認(rèn)識和理解這就為在我國實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)證券化掃除了一定的障礙,創(chuàng)造了有利的條件

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[8]于鳳坤.知識產(chǎn)權(quán)證券化解困高科技企業(yè)融資[N].證券日報,2005-1-5(4)

篇8

[關(guān)鍵詞]企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度

知識產(chǎn)權(quán)是指法律賦予知識產(chǎn)品的所有人對其具有創(chuàng)造性智力成果所享有的一種專有權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)最為本質(zhì)的法律特征就是具有獨(dú)占性,主要是指權(quán)利人對其智力成果所享有的專有權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)管理制度的作用就在于通過給予權(quán)利人在一定時限內(nèi)具有排他性的專有權(quán)利,以此來鼓勵與促使權(quán)利人能夠公開智力成果,從而鼓勵人們廣泛地傳播智力成果?，F(xiàn)實(shí)之中,雖然存在許多初具規(guī)模,而且對知識產(chǎn)權(quán)管理制度有所了解的企業(yè),但是卻還是未能真正建立起知識產(chǎn)權(quán)管理制度,還存在這樣或那樣的疑慮。筆者認(rèn)為,建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度的要點(diǎn)在于根據(jù)法律創(chuàng)設(shè)出對企業(yè)合法、有利,而且又行之有效的制度。其重點(diǎn)是創(chuàng)設(shè)制度,因此企業(yè)管理者一定要有所作為,建立起適合自身實(shí)際的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。

一、知識產(chǎn)權(quán)所具有的法律特征

當(dāng)今這個世界正從物質(zhì)型經(jīng)濟(jì)快速向知識型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。知識經(jīng)濟(jì)時代迫切要求企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化對自身知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。企業(yè)要強(qiáng)化對自身知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù),首先一定要了解與把握知識產(chǎn)權(quán)具有的鮮明法律特征。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)包括了企業(yè)所擁有的專利、商標(biāo)、版權(quán)、植物品種權(quán)及商業(yè)秘密等,是人們用創(chuàng)造性的智力勞動凝聚而成的一種無形資產(chǎn),也是企業(yè)最為寶貴的知識資源。知識產(chǎn)權(quán)通常具有以下三大法律特征。

第一,專有性。知識產(chǎn)權(quán)的專有性,主要是指他人在未經(jīng)權(quán)利人同意或法律許可的情況下,不得享有與使用這項知識產(chǎn)權(quán)。權(quán)利人所在企業(yè)可以充分利用這一有利條件,更加有效地利用好知識產(chǎn)品,從而贏得最大的經(jīng)濟(jì)效益,并大力推動知識產(chǎn)品進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓,從而最大限度地實(shí)現(xiàn)自身價值。應(yīng)當(dāng)說,積極引進(jìn)知識產(chǎn)品,不但能使企業(yè)避免重復(fù)的勞動,而且能使企業(yè)利益間接得到有效保護(hù)。

第二,地域性。知識產(chǎn)權(quán)的地域性,主要是指根據(jù)一個國家的法律所能獲得的知識產(chǎn)權(quán),只能在本國的范圍內(nèi)受到法律的保護(hù),而要獲得其他國家的保護(hù),那就必須根據(jù)其他各國的法律規(guī)定或相關(guān)的國際協(xié)定,依據(jù)特定的程序而獲得。企業(yè)運(yùn)用地域性條件,能夠合理地避開地域的限制,并合法地使用他人提供的知識產(chǎn)品。當(dāng)然,權(quán)利人所在企業(yè)也可充分利用本企業(yè)的地域價值,從而贏得最大的利益。

第三,時間性。知識產(chǎn)權(quán)的時間性,主要是指法律對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有規(guī)定的有效期限。在期滿之后,知識產(chǎn)權(quán)就將自行終止。知識產(chǎn)權(quán)所具有的時間性為非權(quán)利人所在企業(yè)無償?shù)厥褂盟藫碛械闹R產(chǎn)品提供了良好的機(jī)會,企業(yè)一定要充分利用好這種機(jī)會。

二、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作中存在的問題

1.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識較為淡薄

總理指出:“保護(hù)知識產(chǎn)權(quán),不僅是樹立我國國際信用、擴(kuò)大國際合作的需要,更是激勵國內(nèi)自主創(chuàng)新的需要。保護(hù)知識產(chǎn)權(quán),就是尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造,就是鼓勵科技創(chuàng)新?！钡窃谀壳?不僅尊重他人知識產(chǎn)權(quán),而且能夠保護(hù)自身合法權(quán)益的觀念仍然在企業(yè)中普遍缺乏。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)人員、經(jīng)營管理層人員的知識產(chǎn)權(quán)意識還較為薄弱,相當(dāng)一部分企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)對于知識產(chǎn)權(quán)工作還不重視,未能將這項關(guān)系到提升企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略的工作進(jìn)行認(rèn)真研究與部署,對國際規(guī)則的了解也較為貧乏,難以很好地運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)管理制度來維護(hù)自身的合法權(quán)益。

2.企業(yè)發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的功效不高

由于參與市場競爭的準(zhǔn)備及經(jīng)驗(yàn)嚴(yán)重不足,具備自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)十分欠缺,因而很多企業(yè)仍沒有能夠真正成為知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施的主體。重論文和輕專利等現(xiàn)象還十分突出,即使企業(yè)意識到知識產(chǎn)權(quán)的財富價值以及核心競爭力的重要性,但是也無法很好地利用知識產(chǎn)權(quán)這一功效。例如,2005年我國的發(fā)明專利申請量是9.3萬件,國有和民營企業(yè)的申請量只有1萬多件。這與我國幾百萬家企業(yè)的總數(shù)相比就很少了。很多企業(yè)處在有“制造”沒有“創(chuàng)造”,有“產(chǎn)權(quán)”無“知識”的狀態(tài)。

3.企業(yè)尚未建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系

當(dāng)前,企業(yè)一般都沒有建立起知識產(chǎn)權(quán)管理體系,而且知識產(chǎn)權(quán)管理隊伍的建設(shè)較為薄弱。絕大多數(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)工作十分薄弱,大量存在管理制度不夠健全、工作措施不夠到位、工作實(shí)效不夠明顯等困難,遠(yuǎn)遠(yuǎn)未能形成規(guī)范化、制度化與全方位的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系。

三、建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度的途徑

1.提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識

企業(yè)要依據(jù)自身發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標(biāo),認(rèn)真開展知識產(chǎn)權(quán)管理方面的研究,從而形成核心技術(shù)或產(chǎn)品,并對研究、創(chuàng)新、生產(chǎn)、銷售等全過程的知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù),并在管理的各個環(huán)節(jié)之中,積極發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)所具有的導(dǎo)向性作用。

一是要提高企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)重要性的準(zhǔn)確認(rèn)識,將知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提升到一個戰(zhàn)略新高度,并與生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略緊密聯(lián)系起來,切切實(shí)實(shí)地將專利運(yùn)用到生產(chǎn)實(shí)踐之中,踏踏實(shí)實(shí)地促成成果的轉(zhuǎn)化,從而產(chǎn)生實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益,真正讓現(xiàn)實(shí)說話。

二是要將知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全過程之中,讓企業(yè)真正能夠成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。要著力加大投資的力度,不斷提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的軟件和硬件水平,全面致力于自主研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新,并全力加大企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)庫的建設(shè)力度,從而形成自有的智力支持系統(tǒng)。

三是要將專利制度作為現(xiàn)代企業(yè)制度的一個重要組成部分來抓。在建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度的過程中,應(yīng)當(dāng)有計劃和有步驟地實(shí)施培訓(xùn)學(xué)習(xí),使企業(yè)科技工作者真正樹立起知識產(chǎn)權(quán)意識,能夠很好地掌握專利保護(hù)知識。要通過健全完善齊全的規(guī)章制度,不斷提高企業(yè)利用專利制度的水平及專利保護(hù)的能力。

2.建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理專門部門

企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際,設(shè)立負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)的專門部門,或者是在法務(wù)部門中明確由專門人員來管理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。由于知識產(chǎn)權(quán)管理是一項專業(yè)性十分強(qiáng)的業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)要具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的人員才能勝任。一些國際知名公司,比如日立、豐田等企業(yè),都在企業(yè)內(nèi)部配備了擁有數(shù)百人之多的知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)。知識產(chǎn)權(quán)專門部門的事務(wù)主要包括了申請、登記、繳費(fèi)、專利檢索、知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、處理糾紛、實(shí)施教育培訓(xùn)、確定規(guī)章制度等。對于本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理,不能簡單地大一統(tǒng),而是要在詳盡了解各類知識產(chǎn)權(quán)制度利弊的基礎(chǔ)之上,有針對性地選擇對企業(yè)最有利的形式,從而確立起多角度管理機(jī)制。比如,專利保護(hù)的力度比較強(qiáng),但是保護(hù)的期限卻很有限,但是商業(yè)秘密在期限上卻沒有什么限制,但不足是保護(hù)較弱。鑒于這種情況,企業(yè)完全可以根據(jù)實(shí)際情況,將一部分技術(shù)作為商業(yè)秘密進(jìn)行管理。與此同時,還應(yīng)配合公開的專利管理,從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)壟斷及市場獨(dú)占。又如,在對一些代表企業(yè)形象進(jìn)行設(shè)計時,不僅可以注冊商標(biāo),而且也可以開展著作權(quán)登記,同時還可申請外觀設(shè)計專利。假如是知名商品,還可根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》,對知名商品的包裝、裝潢權(quán)等實(shí)施保護(hù)。所以,知識產(chǎn)權(quán)管理并不是簡簡單單地,只要是技術(shù)類的,就都申請專利;只要是標(biāo)識類的,就都申請商標(biāo),而是應(yīng)當(dāng)采取分層交叉管理方式,充分利用知識產(chǎn)權(quán)管理的優(yōu)勢,實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。同時,值得注意的是,知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限絕不是越長就越好,對已失去技術(shù)優(yōu)勢的專利,或是顯然已被淡化的商標(biāo),都應(yīng)當(dāng)及時停止繳納年費(fèi),從而規(guī)避不必要的支出。

3.健全企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制

一是要形成健全的知識產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立一整套與此相關(guān)的工作制度,不斷強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)建設(shè),從而把知識產(chǎn)權(quán)工作納入到統(tǒng)一的考核制度之中,建立起工作激勵制度、科技創(chuàng)新制度等一系列管理制度。

二是要切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)要不斷完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制,繼續(xù)堅持將企業(yè)技術(shù)中心作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的核心,緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,不斷開發(fā)能夠可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵性與前瞻性技術(shù),從而切實(shí)形成一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要技術(shù),從而提高企業(yè)的核心競爭力。要通過建立完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制,加快出臺《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作行動計劃》的步伐,逐步構(gòu)建起適合企業(yè)特點(diǎn)的知識產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)體系。

三是要積極推進(jìn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。各級知識產(chǎn)權(quán)部門應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門,認(rèn)真研究并實(shí)施企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)優(yōu)惠政策,要積極扶持具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)型企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化,尤其是要加大對擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)及相應(yīng)配套技術(shù)的中小企業(yè)的扶持力度。

四是在自主知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)權(quán)益受到侵害時,要善于運(yùn)用法律武器加以維護(hù),積極應(yīng)對跨境知識產(chǎn)權(quán)糾紛。政府有關(guān)部門和各行業(yè)協(xié)會、商會有義務(wù)在這些方面給企業(yè)積極的支持和幫助。

4.完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)評估制度

融資難與對接難是制約中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的兩大瓶頸,而知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估是促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵一環(huán)。如果不能確定知識產(chǎn)權(quán)的合理價值,就難以在知識產(chǎn)權(quán)買賣雙方之間形成合理預(yù)期,知識產(chǎn)權(quán)交易就難以達(dá)成,知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化也就無法順利實(shí)現(xiàn)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)對其所擁有的無形資產(chǎn)定期開展評估,這是由于無形資產(chǎn)可以說是企業(yè)總資產(chǎn)中的一個相當(dāng)重要的組成部分。對無形資產(chǎn)作出合理的評估,不僅有利于及時了解企業(yè)資產(chǎn)情況的變化,能夠及時調(diào)整企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略,而且根據(jù)我國《擔(dān)保法》和其他一些法律法規(guī)之規(guī)定,專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)是能夠進(jìn)行權(quán)利質(zhì)押的,可以在其上面設(shè)定權(quán)利質(zhì)權(quán),從而對企業(yè)所擁有的知識產(chǎn)權(quán)作出評估,這就有利于企業(yè)進(jìn)行融資等商業(yè)活動。此外,準(zhǔn)確而及時地進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)評估,對于知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可及使用等,都具有不可替代的重要作用。知識產(chǎn)權(quán)評估主要由專門機(jī)構(gòu)作出。企業(yè)在開展知識產(chǎn)權(quán)評估時,應(yīng)考慮各種因素,比如,專利評估就必須考慮到這一專利是屬于發(fā)明、實(shí)用新型與外觀設(shè)計中的哪一類,該專利離保護(hù)期滿的時間長短,近期市場中是否出現(xiàn)了更為先進(jìn)的同類產(chǎn)品或技術(shù)等。

四、結(jié)束語

總的來說,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度的建立,直接關(guān)系到企業(yè)的生存與發(fā)展。然而,從目前來看,我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)任重而道遠(yuǎn),還需要社會各界的大力支持與密切配合。唯有如此,才能真正實(shí)現(xiàn)保護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的重要目的,從而為實(shí)現(xiàn)構(gòu)建設(shè)社會主義和諧社會添磚加瓦。

參考文獻(xiàn):

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篇9

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易境外知識產(chǎn)權(quán)國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則

隨著知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。作為知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在動力的知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)。逐漸成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。目前，由于我國知識產(chǎn)權(quán)法律的日漸完備。我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的國內(nèi)應(yīng)用與保護(hù)已無太大問題。但企業(yè)對于其境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)還存在諸多問題。這些問題能否得到妥善解決。已成為我國企業(yè)能否可持續(xù)發(fā)展和能否在國外長久發(fā)展的決定性因素。

一、境外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)

知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)水平關(guān)乎一個企業(yè)的生死存亡。關(guān)乎一個國家綜合國力的提升空間。因此，世界各國紛紛通過各種手段保護(hù)本國知識產(chǎn)權(quán)。以求本周知識產(chǎn)權(quán)能夠得到充分應(yīng)用與妥善保護(hù)。

(一)國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則與存在的問題。

知識產(chǎn)權(quán)由于其無形性、專有性、地域性、期限性以及可復(fù)制性等特征而導(dǎo)致了知識產(chǎn)權(quán)境外應(yīng)用與保護(hù)的困難性目前。國際貿(mào)易中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的規(guī)則主要體現(xiàn)在WTO(與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)及《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》第41條、42條及43條所確定的規(guī)則之中。TRIPS是一部旨在對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效而充分的保護(hù)。以減少國際貿(mào)易阻礙促進(jìn)國際貿(mào)易發(fā)展的多邊協(xié)定。協(xié)定所規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則及成員方對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“最低標(biāo)準(zhǔn)”對成員方在境外的知識產(chǎn)權(quán)起到了很好的保護(hù)作用但協(xié)定中的諸多例外規(guī)定導(dǎo)致了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度大打折扣作為國際公約的TRIPS協(xié)定。在實(shí)踐中很少有國家將其直接作為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的依據(jù)。而是把對該國有約束力的TRIPS協(xié)定轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法。再根據(jù)國內(nèi)法來對知識產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。雖然對于一國參加的國際公約。一國必須遵守。但一國在將國際公約轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法時。還有很大的變通空間。這就意味著。一國知識產(chǎn)權(quán)在境外的應(yīng)用與保護(hù)水平很大程度上取決于另一國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。這就給一國的境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)帶來了很多不確定因素?！啊堵?lián)合國國際貨物銷售合同公約》第4l條、42條及43條中雖然規(guī)定了國際貿(mào)易買賣中侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的情形及相應(yīng)的法律責(zé)任。但聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議1985年通過的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓國際化規(guī)則》只是側(cè)重于對轉(zhuǎn)讓合同雙方權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定。對轉(zhuǎn)讓技術(shù)中相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。僅第2條第6款規(guī)定：‘承認(rèn)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)由國內(nèi)法授予。目前。WIPO公約與TRIPS協(xié)’定都沒有關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓中對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款這對于那些以技術(shù)為支撐的企業(yè)的境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)非常不利。

由此可以看出，目前，在國際貿(mào)易中雖然有有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)規(guī)則雖然存在。但這些規(guī)則還有不完善之處。這就為企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)埋下了隱患。

(二)各國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的現(xiàn)狀。

在知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期。企業(yè)主要依靠企業(yè)自身制定的知識產(chǎn)權(quán)策略來保護(hù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)：而國家則是通過國家立法和參加知識產(chǎn)權(quán)國際公約這兩種途徑來確保企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)得到應(yīng)有的應(yīng)用和妥善的保護(hù)這兩種途徑在知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期收到了比較好的保護(hù)效果。但隨著知識經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展及全球信息流動速度的加快。僅僅依靠企業(yè)自身的力量和簡單通過國家立法已經(jīng)很難適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展下知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)所提出的更高要求。因此。一種能夠更全面、更有效的確保知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的策略便應(yīng)運(yùn)而生。即建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系而通過建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系確保知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)已成為各國的通行做法。

所謂知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指：“從戰(zhàn)略全局出發(fā)。運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度。整體謀劃、大力推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、加速知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理。遏制競爭對手。謀求競爭優(yōu)勢。全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展?！备鶕?jù)制定主體的不同。又可分為國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略隨著全球競爭的加劇。發(fā)達(dá)國家為了提升本國產(chǎn)業(yè)的競爭力而紛紛制定和實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略美國自20世紀(jì)80年代起。通過制定《拜杜法案》、《技術(shù)創(chuàng)新法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》等法律。具體規(guī)定對知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)措施。此外。美國通過在《綜合貿(mào)易競爭法》中制定“特殊301條款”。加強(qiáng)了對境外侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)行為的制裁力度。以保護(hù)美國的境外知識產(chǎn)權(quán)。一直提倡以技術(shù)立國的日本于2002年公布了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱。通過了知識產(chǎn)權(quán)基本法。并確立了從知識產(chǎn)權(quán)的制造、保護(hù)、應(yīng)用以及人才基礎(chǔ)四個方面制定行動計劃。確保了本國知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)韓囤在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容中規(guī)定了要積極加強(qiáng)企業(yè)在外國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以上各國通過建立國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保障了本國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)。

外國企業(yè)特別是跨國企業(yè)也紛紛通過建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加強(qiáng)企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)如美國IBM公司在新產(chǎn)品發(fā)表前。必先徹底調(diào)查知識產(chǎn)權(quán)情況。特別是對于產(chǎn)品銷售國。IBM會派專人對該國他人的有關(guān)商標(biāo)和專利權(quán)進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查。以確保本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)在該國的順利應(yīng)用與保護(hù)而日本東芝公司為了確保海外企業(yè)的專利權(quán)。通常會“在工作日志上記述研究人員所做出的發(fā)明記述特征和實(shí)施案例。并記載和先前技術(shù)的差異。附上照片等相關(guān)研究資料。最后簽上研究人的姓名。攜此資料到美國法院公正發(fā)明日期。以為解決將來紛爭之用。

由此可以看出。各國為了確保本國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)。可謂是做足了文章。這也說明了各國對境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的重視。

(三)企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的必要性。

在知識經(jīng)濟(jì)時代。一個國家擁有知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量已成為衡量該國科技實(shí)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的標(biāo)志。所以。從這個意義上說。世界未來的競爭就是知識產(chǎn)權(quán)的競爭“知識產(chǎn)權(quán)以其獨(dú)有的壟斷性和獨(dú)占性成為世界各國、各地區(qū)發(fā)展科學(xué)技術(shù)。繁榮社會文化。增強(qiáng)競爭力、維護(hù)國家根本利益的戰(zhàn)略性武器：成為激勵自主創(chuàng)新、促進(jìn)科技進(jìn)步的法律制度。成為支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保持競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略資源。成為引領(lǐng)社會前進(jìn)。促進(jìn)文化繁榮的重要途徑”知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為世界各國占領(lǐng)市場、推動科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化繁榮的重要手段和標(biāo)志。成為培育國家核心競爭力的基礎(chǔ)。

而知識產(chǎn)權(quán)對于企業(yè)來說則成為企業(yè)生存和發(fā)展的最重要的無形資產(chǎn)。企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)能力將直接影響企業(yè)的核心競爭力。企業(yè)資產(chǎn)構(gòu)成中知識產(chǎn)權(quán)這種無形資產(chǎn)所占的比例越大。該企業(yè)的市場競爭力和生命力就越強(qiáng)一個企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的擁有量及對知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用程度與保護(hù)力度已成為關(guān)乎企業(yè)生死存亡的關(guān)鍵因素而知識產(chǎn)權(quán)在境外的應(yīng)用與保護(hù)水平直接關(guān)系到企業(yè)能否在境外市場立足、確立競爭優(yōu)勢。特別是在金融危機(jī)影響下。企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)特別是對境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)已成為企業(yè)克服金融危機(jī)帶來的消極影響。重新建立競爭優(yōu)勢的重要因素。

二、我國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)

經(jīng)過30年的發(fā)展。我國通過完善國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)制度、發(fā)展和協(xié)調(diào)國際知識產(chǎn)權(quán)制度。已為我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)建立了一個較為完善的企業(yè)國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)體系。但對于企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)還存在很多不完善之處。

(一)我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的歷史發(fā)展與現(xiàn)狀。

我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)經(jīng)歷了一個從無到有的過程在改革開放前。由于技術(shù)創(chuàng)新成果被納入公共領(lǐng)域。所以幾乎沒有私法意義上的知識產(chǎn)權(quán)。這就直接導(dǎo)致了我國調(diào)整和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法律制度幾乎空白。知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)工作長期停滯。從改革開放后到1985年我國第一部專利法的頒布這段時間。隨著我國商品經(jīng)濟(jì)的實(shí)行。企業(yè)開始成為市場競爭的主體。以商標(biāo)、專利法為代表的知識產(chǎn)權(quán)法律制度開始建立。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識也開始覺醒。一些技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)開始學(xué)習(xí)和應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)制度。從1985年到2001年我國加入WTO期間。我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制逐漸建立。企業(yè)真正成為市場主體。我國的知識產(chǎn)權(quán)法律體系逐步建立和完善。國家通過司法、行政對知識產(chǎn)權(quán)的全方位保護(hù)體系逐步加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)擁有量持續(xù)增加。知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)能力日漸提升。我國加入WTO后。隨著全球競爭的日益激烈。我國企業(yè)真正認(rèn)識到擁有自主知識產(chǎn)權(quán)已成為提高企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵。因此。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識逐步提高。

隨著我國知識產(chǎn)權(quán)立法的不斷完善及國家司法、行政對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大。我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)能力逐漸提升。很多企業(yè)已經(jīng)建立了相壺的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)制度。包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等各個方面。此外。我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識也有所提高。2006年2月。在全國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自主創(chuàng)新大會上。有80家中央企業(yè)參會并簽署了《企業(yè)適用正版軟件倡議》和《企業(yè)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)倡議》。展現(xiàn)了我國企業(yè)尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的積極姿態(tài)。

雖然我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識較之以前已有很大提高。但相對于發(fā)達(dá)國家的一些跨國企業(yè)而言。我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)還存在很多不足之處。近幾年。我國很多企業(yè)商標(biāo)在國外被搶注一事就很好地說明了這一點(diǎn)：2006年王致和食品有限公司的百年商標(biāo)在德國被搶注。致使該企業(yè)進(jìn)軍歐洲市場的計劃被打亂。而“海信”在德國被搶注。最終也是由海信集團(tuán)支付了大筆的轉(zhuǎn)讓費(fèi)才最終取回了商標(biāo)權(quán)這些商標(biāo)被搶注事件一方面是因?yàn)槠髽I(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱造成的。另一方面也凸顯了由于我國境外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的缺失。

(二)我國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)存在的問題。

雖然我國知識產(chǎn)權(quán)法律體系已基本建立。知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)水平也達(dá)到了一定高度。但我國的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)制度還存在不完善之處。特別是對于境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)還有許多急需解決的問題。主要包括：。

1。企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識不強(qiáng)雖然我國企業(yè)應(yīng)用與保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的意識較之以前已有所提高。但企業(yè)對于境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)的主動意識還沒有形成。據(jù)商務(wù)部的一份調(diào)查顯示。我國企業(yè)明顯缺乏境外知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識。境外申請專利和注冊商標(biāo)數(shù)量相當(dāng)?shù)汀！?(據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計。中國500個最有價值的品牌中。有40％未在美國注冊。有50％未在澳大利亞注冊。有54％未在加拿大注冊。而在歐盟的未注冊率則高達(dá)76％這充分說明了中國企業(yè)對商標(biāo)境外保護(hù)意識的薄弱。

2。國家有關(guān)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)立法缺失我國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法比較完備。但關(guān)于境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法卻少之又少。甚至可以說。我國目前有關(guān)這方面的立法是空白的。在我國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)法或其他的一些有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律中。很難找到關(guān)于境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的規(guī)定。其誤區(qū)是以國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法代替境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的問題。

三、我國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的完善

隨著我國企業(yè)進(jìn)軍海外市場步伐的加快。企業(yè)如何通過充分應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)確立競爭優(yōu)勢及對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)予以妥善保護(hù)已成為我國企業(yè)能否長久立足海外市場的關(guān)鍵對知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)僅僅通過企業(yè)自身的努力往往是不夠的。企業(yè)要想在海外市場取得長足發(fā)展?？隙x不開國家的支持。因此。如何完善我國境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)體系。筆者認(rèn)為應(yīng)通過企業(yè)和政府的共同努力。

(一)政府方面。

1。開展境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)教育。樹立境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識。目前。我國有關(guān)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法雖不完善。但這并非我國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)頻遭侵犯最重要的原因。除立法不健全外。另一個因素成為目前我國知識產(chǎn)權(quán)境外屢遭侵犯的最重要原因。那就是企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識沒有形成由于知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識的缺乏。導(dǎo)致“即便知識產(chǎn)權(quán)立法是完善的。知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)是完善的。知識產(chǎn)權(quán)人才是充足的。我們的知識產(chǎn)權(quán)制度也不可能是完善的。知識產(chǎn)權(quán)制度也就無法發(fā)揮應(yīng)用作用”。相對于立法這種短期就能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識的形成卻需要相當(dāng)長一段時問。因此。我國政府應(yīng)該積極開展境外知識產(chǎn)權(quán)教育。樹立境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識。

在這方面。政府可以成立專門的境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)教育辦公室。召集知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才。對那些發(fā)展勢頭良好的企業(yè)予以重點(diǎn)關(guān)照。為他們提供專業(yè)的境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)服務(wù)。以確保這些企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)在境外得到充分應(yīng)用與妥善保護(hù)此外。國家還可以通過新聞媒體加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)教育的宣傳力度。以提高企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)意識。

2。借鑒發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)。完善國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)立法知識產(chǎn)權(quán)的地域性等特點(diǎn)決定了企業(yè)僅僅依靠自身力量去應(yīng)用與保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)任務(wù)的艱巨性一個企業(yè)可以通過實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略來保障本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)得以合理應(yīng)用和妥善保護(hù)。但企業(yè)的力量畢竟有限。因此。僅僅依靠企業(yè)的努力將難以達(dá)到對其境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的理想狀態(tài)。通過對發(fā)達(dá)國家的觀察可以發(fā)現(xiàn)。任何企業(yè)要想在世界市場中站穩(wěn)腳跟都離不開本國境外知識產(chǎn)權(quán)立法的支持但我國目前關(guān)于企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的立法還相當(dāng)不完善。因此。如何盡快制定合理的境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)方面的法律已成為當(dāng)務(wù)之急具體到應(yīng)如何完善我國的境外知識產(chǎn)權(quán)立法。筆者認(rèn)為。除了要與我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)外。還應(yīng)充分借鑒發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)而美國對于企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)方面的立法應(yīng)是我國借鑒的主要對象。

美國通過《綜合貿(mào)易競爭法》中制定“特殊301條款”對本國的境外知識產(chǎn)權(quán)給予保護(hù)美國“特殊30l條款”的主要內(nèi)容是：美國貿(mào)易代表通過以下兩個標(biāo)準(zhǔn)。

(1)“未能充分而有效地保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的外國”。

(2)“拒絕了依賴于知識產(chǎn)權(quán)的美國人公平而平等的市場準(zhǔn)入機(jī)會”。來確定未對美國知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)的“重點(diǎn)外國”。通過關(guān)稅措施或其他限制進(jìn)口的措施對該外國的某一經(jīng)濟(jì)部門或整個經(jīng)濟(jì)實(shí)施貿(mào)易制裁美國制定“特殊301條款”的根本目的在于“保障美國的知識產(chǎn)權(quán)在國外得到有效保護(hù)。保障依賴于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國人公平而有效地進(jìn)人外國市場”。事實(shí)上。美國通過這一條款對本國的境外知識產(chǎn)權(quán)確實(shí)起到了重要的保護(hù)作用。美國之所以成為知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易大國。相信這一條款的作用功不可沒。

綜上所述。筆者認(rèn)為。我國在完善有關(guān)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)法時?？梢越梃b美國的這一“301特殊條款”。比如：我國可以在《對外貿(mào)易法》或在相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律中增加相關(guān)條款。規(guī)定凡不對我國境外知識產(chǎn)權(quán)給予充分而有效保護(hù)的國家。我國將對該外國的某一行業(yè)采取諸如增加進(jìn)口關(guān)稅、實(shí)施進(jìn)口限額、取消貿(mào)易優(yōu)惠待遇等措施。以迫使該外國對我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)給予充分而有效的護(hù)與美國這樣的知識產(chǎn)權(quán)大國相比。盡管我國的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展相對落后。但隨著我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。我國的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)也會迅速發(fā)展。美國所遭遇的問題目后我國也會遇到。所以?，F(xiàn)在加強(qiáng)境外知識產(chǎn)權(quán)立法不失為前瞻之舉。

(二)企業(yè)方面。

1。熟悉和掌握國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則。靈活應(yīng)對境外知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)活動現(xiàn)行的國際知識產(chǎn)權(quán)公約主要有TRIPS及世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)所管轄的公約。即：《巴黎公約》、《伯爾尼公約》和《羅馬公約》等。這些公約共同構(gòu)成了國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。這一系列重要的國際知識產(chǎn)權(quán)公約所確立的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則是各成員方必須遵守的。而且公約所規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低要求也是各成員方必須執(zhí)行的。因此。我國企業(yè)在保護(hù)境外知識產(chǎn)權(quán)時應(yīng)充分利用國際知識產(chǎn)權(quán)公約所確立的這些原則、規(guī)則。比如：我國企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入某一成員國或者企業(yè)在某一成員國進(jìn)行直接投資時?？梢砸笤搰o予我國企業(yè)“國民待遇”和“最惠國待遇”。以使我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能夠享受到與該成員國企業(yè)相同的保護(hù)。此外。我國企業(yè)還應(yīng)要求成員國對于企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)給予的保護(hù)達(dá)到國際知識產(chǎn)權(quán)公約所要求的最低標(biāo)準(zhǔn)。只有這樣。才能確保我國企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)得到應(yīng)有的保護(hù)。

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隨著審判方式改革的逐步深入，各類案件中證據(jù)的提交、質(zhì)證、認(rèn)證工作在審判程序中的重要性也越來越明顯地體現(xiàn)出來。尤其是知識產(chǎn)權(quán)案件的證據(jù)，由于這類案件標(biāo)的具有不同于其他案件的特點(diǎn)，因此在知識產(chǎn)權(quán)案件中對各類證據(jù)的提交就存在一定的特殊性。下面筆者針對侵犯專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)（包括軟件著作權(quán)）這三類侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件中，原告應(yīng)提交哪些證據(jù)證明自己的主張談一些看法。

一、關(guān)于原告提交侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件證據(jù)的原則。

在民事訴訟中，證據(jù)是指能夠證明案件真實(shí)情況的客觀事實(shí)。由于客體的不同，可以將民事案件分為若干類，而各類不同民事案件中的證據(jù)又與該類案件的自身特點(diǎn)緊密聯(lián)系，因此，要正確把握各類案件中證據(jù)的使用方法不僅要了解民事訴訟法規(guī)定的普通意義上證據(jù)的特點(diǎn)，也要了解該證據(jù)是在哪一類案件中應(yīng)用以及該類案件的特點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上將兩者結(jié)合起來才能準(zhǔn)確把握該類案件對證據(jù)的特殊要求。

與有形財產(chǎn)權(quán)的客體不同，知識產(chǎn)權(quán)的客體是無形的智力成果，它具有以下五個特點(diǎn)：1.大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)具有人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)的雙重屬性。其中人身權(quán)主要指署名權(quán)、名譽(yù)權(quán)，而財產(chǎn)權(quán)主要體現(xiàn)在所有人自己使用或許可他人使用從而獲得經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)利。2.由特定機(jī)構(gòu)依法律程序授權(quán)或確認(rèn)。如經(jīng)審查后專利局授予申請人專利權(quán)，商標(biāo)局核準(zhǔn)申請人申請注冊的商標(biāo)，以及人民法院依法確認(rèn)的著作權(quán)等。3.獨(dú)占性或排他性。大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)是由法律賦予的一種獨(dú)占性權(quán)利，未經(jīng)權(quán)利人的許可，他人不得擅自使用，否則將構(gòu)成對權(quán)利人的侵害。4.地域性。知識產(chǎn)權(quán)是國內(nèi)法，在一國獲得的知識產(chǎn)權(quán)只有在該國范圍內(nèi)受到法律保護(hù)，除本國加入的國際條約另有規(guī)定外，任何國家都不承認(rèn)其他國家或國際機(jī)構(gòu)授予的知識產(chǎn)權(quán)。5.時間性。知識產(chǎn)權(quán)都有法定的保護(hù)期限，一旦保護(hù)期限屆滿，權(quán)利就將終止。

鑒于上述情況，筆者認(rèn)為，當(dāng)事人在提交侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件證據(jù)時應(yīng)當(dāng)注意以下幾個原則：

1.

一般情況下，無形的權(quán)利客體需以有形的載體體現(xiàn)出來，使法官能夠了解該權(quán)利的內(nèi)容和適用范圍。如侵犯專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)案件中當(dāng)事人須提交專利授權(quán)文本、商標(biāo)注冊證、原創(chuàng)作品文本或計算機(jī)軟件的源程序等。

2.與上一原則相關(guān)聯(lián)的是當(dāng)事人就技術(shù)問題進(jìn)行舉證時應(yīng)當(dāng)盡量避免提交證人證言類證據(jù)。證人證言因受主客觀因素影響，可變性較大，尤其在使用證人證言對技術(shù)性問題進(jìn)行描述時，就難以達(dá)到準(zhǔn)確、專業(yè)、全面的要求，因此筆者認(rèn)為對這類問題進(jìn)行認(rèn)定時證人證言一般不宜采用，但雙方當(dāng)事人均予以認(rèn)可的證人證言除外。與證人證言相比，我國民事訴訟法規(guī)定的書證、物證、視聽資料、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄則具有內(nèi)容明確、具體，證明對象與證據(jù)內(nèi)容之間的邏輯關(guān)系清楚，當(dāng)事人雙方在證據(jù)的真實(shí)性方面爭議較少，易于認(rèn)定和把握的特點(diǎn)。因此在知識產(chǎn)權(quán)糾紛，尤其是在侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件中，對被告實(shí)施侵權(quán)行為進(jìn)行舉證時應(yīng)提交符合法律規(guī)定的書證、物證、視聽資料等，以便于法庭將侵權(quán)物與權(quán)利保護(hù)范圍進(jìn)行對比。

同時，在使用上述證據(jù)時，應(yīng)注意對一些新類型的特殊證據(jù)的認(rèn)定問題。譬如，目前網(wǎng)絡(luò)日益深入人們的生活，電子郵件是否可以作為證據(jù)提交法院的問題日漸突出。由于電子郵件沒有改變以文字、圖形記載表明案件事實(shí)的本質(zhì)，僅是在載體上發(fā)生了變化，故仍屬于書證的范疇。對電子郵件作為證據(jù)進(jìn)行審查時應(yīng)考慮到，電子郵件界面所反映的收發(fā)郵件的地址并不能完全真實(shí)地表明該郵件是否為該地址的真正注冊人收發(fā)（盡管在技術(shù)上可以確認(rèn)郵件確實(shí)是從該地址發(fā)出的），因此在對方當(dāng)事人否認(rèn)電子郵件證據(jù)真實(shí)性，并作出合理解釋的情況下，電子郵件不能單獨(dú)地作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)，而應(yīng)當(dāng)有其他直接或間接證據(jù)相互佐證，配合使用。

3.侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件中，當(dāng)事人不僅需要提交自己享有何種權(quán)利的證據(jù)，還應(yīng)提交該權(quán)利現(xiàn)處于何種狀態(tài)即是否還在保護(hù)期內(nèi)的證據(jù)。對于外國民事主體作為原告向中國法院要求保護(hù)其知識產(chǎn)權(quán)的，還應(yīng)當(dāng)提交其在中國可以獲得該知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的證據(jù)。如專利權(quán)人須提交最近一次繳納年費(fèi)的收據(jù)，要求給與保護(hù)的注冊商標(biāo)如已經(jīng)超過有效期的應(yīng)說明該商標(biāo)是否辦理了續(xù)展手續(xù)等，以便法官據(jù)此確定權(quán)利受到保護(hù)的期間。

4.侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件中，原告在時應(yīng)當(dāng)提交被告有侵犯其知識產(chǎn)權(quán)行為的直接證據(jù)，至少是間接證據(jù)，否則將承擔(dān)敗訴的風(fēng)險。所謂直接證據(jù)，一般是指被控侵權(quán)的物證。所謂間接證據(jù)，是指原告在不能獲取侵權(quán)的直接證據(jù)即被控侵權(quán)物的情況下，至少應(yīng)當(dāng)提交可以使法官認(rèn)為被告確有侵權(quán)行為的間接證據(jù)。如在侵犯專利權(quán)案件中，不能通過合法途徑取得被控侵權(quán)產(chǎn)品時，可以將被告銷售的與原告專利產(chǎn)品名稱相同的被控侵權(quán)產(chǎn)品的發(fā)票或者買賣合同作為間接證據(jù)提交法庭，從而使法官能夠據(jù)此判斷出至少被告有實(shí)施侵權(quán)行為的可能。所謂“至少”主要是指其潛層含義而言，即原告在提交了上述間接證據(jù)之后，可以依照我國民事訴訟法第七十四條的規(guī)定，向人民法院提出證據(jù)保全申請，對侵權(quán)的直接證據(jù)予以保全。當(dāng)然，如果最終判決認(rèn)定被告不構(gòu)成侵權(quán)，則應(yīng)由原告承擔(dān)因錯誤保全給被告造成的經(jīng)濟(jì)損失。但相反，如果原告在時，沒有任何證據(jù)證明被告有侵權(quán)行為，人民法院則必然不會毫無根據(jù)地進(jìn)行證據(jù)保全，否則不僅會使保全錯誤的風(fēng)險全部由人民法院承擔(dān)，而且也違反了民事訴訟法律制度中關(guān)于“誰主張，誰舉證”的原則。因此，在這種情況下，不能舉證的原告自然要面臨敗訴的結(jié)果。

5.在給付之訴中，原告應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)賠償數(shù)額的計算方法。由于在上述幾類侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件中賠償數(shù)額的計算方法均不止一種，且在兩種計算方法都可以使用的情況下，應(yīng)當(dāng)由原告選擇對其最有利的一種，并據(jù)此提交相應(yīng)的證據(jù)。如專利權(quán)人可以提交其許可他人實(shí)施其專利而獲得的實(shí)施許可費(fèi)作為索賠的依據(jù)。在確實(shí)不能提交索賠依據(jù)的情況下，原告可以就提出該請求所考慮的主客觀因素、參考的其他案例等作出說明。

由于在侵權(quán)案件中一般原告都提出一定數(shù)額的賠償要求，因此由原告提交該數(shù)額的計算方法是十分必要的。這種做法既可以促使原告或其人在時了解有關(guān)法律規(guī)定，選擇最有利于己的計算方法保護(hù)自身的合法利益，而不盲目提出訴訟請求，也可以減少當(dāng)事人不必要的訴訟支出，如案件受理費(fèi)和律師費(fèi)等。

二、在各類侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件中原告應(yīng)當(dāng)提交哪些證據(jù)。

結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)案件的審判實(shí)踐和上述舉證原則，筆者就各類侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件的舉證要求分別論述。

1.在侵犯專利權(quán)案件中原告應(yīng)當(dāng)提交的證據(jù)主要有3類：

（1）權(quán)利證明。提交該證據(jù)的目的在于明確專利權(quán)的歸屬、權(quán)利狀態(tài)、專利的有效期限，確定專利權(quán)的保護(hù)范圍。

主要包括：A、專利權(quán)證書，包括授權(quán)權(quán)利要求書、說明書及附圖。該專利權(quán)如經(jīng)歷無效或撤銷程序，且對專利文件進(jìn)行了變更的，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的行政審查決定。B、最近一次繳納年費(fèi)的收據(jù)。C、專利獨(dú)占實(shí)施許可權(quán)人與專利權(quán)人作為共同原告一同提起侵權(quán)訴訟的，還應(yīng)當(dāng)提交獨(dú)占實(shí)施許可合同。專利權(quán)人與專利獨(dú)占實(shí)施許可權(quán)人一般情況下無須提交其專利產(chǎn)品。

（2）被告實(shí)施侵犯其專利權(quán)行為的證據(jù)。提交該證據(jù)的目的在于證明被告實(shí)施了侵犯原告專利權(quán)的行為，是判令被告承擔(dān)侵權(quán)民事責(zé)任的事實(shí)依據(jù)。

主要包括：A、被告生產(chǎn)的被控侵權(quán)產(chǎn)品，即侵權(quán)行為的直接證據(jù)。對該產(chǎn)品的取得方式和過程最好進(jìn)行公證，并將侵權(quán)產(chǎn)品交由公證處封存?zhèn)洳?。B、如因客觀原因不能取得被控侵權(quán)產(chǎn)品，則可以先提供諸如被告在報刊上刊登的銷售其產(chǎn)品的廣告，與他人簽訂的買賣合同等間接證據(jù)，再以其他方式獲得侵權(quán)的直接證據(jù)。C、被控侵權(quán)產(chǎn)品的銷售和使用者明知該產(chǎn)品是侵權(quán)產(chǎn)品而仍然進(jìn)行銷售和使用的證據(jù)。D、原告就被控侵權(quán)產(chǎn)品與原告專利權(quán)利要求書進(jìn)行的對比，說明其技術(shù)特征如何落入了原告專利的保護(hù)范圍，從而構(gòu)成對原告專利權(quán)的侵犯。

（3）賠償損失的依據(jù)。提交該證據(jù)的目的在于以侵權(quán)事實(shí)為依據(jù)，以專利法及其相關(guān)法規(guī)規(guī)定的侵權(quán)法律責(zé)任承擔(dān)為原則，說明原告提出賠償經(jīng)濟(jì)損失具體數(shù)額的計算方法或考慮的主要因素，使法庭注意原告訴訟請求的合理性。

主要包括：A、依照1992年12月31日的《最高人民法院關(guān)于審理專利權(quán)糾紛案件若干問題的解答》中確立的三原則進(jìn)行計算的方法和結(jié)果。B、原告認(rèn)為在確定賠償數(shù)額時應(yīng)當(dāng)考慮的其它因素。

2.在侵犯商標(biāo)權(quán)案件中原告應(yīng)當(dāng)提交的證據(jù)為3類：

（1）權(quán)利證明。提交該類證據(jù)的目的在于證明商標(biāo)權(quán)的歸屬，受保護(hù)的是何種類型的商標(biāo)，是否為馳名商標(biāo)，從而確定該商標(biāo)權(quán)的保護(hù)范圍。

主要包括：A、商標(biāo)注冊證（如指定顏色的須提交商標(biāo)注冊證的原件）及續(xù)展手續(xù)。B、馳名商標(biāo)認(rèn)證書。

（2）被告實(shí)施侵犯其商標(biāo)權(quán)行為的證據(jù)。提交該類證據(jù)的目的在于確認(rèn)被告以何種形式侵犯原告的商標(biāo)權(quán)，侵權(quán)行為發(fā)生的范圍等。

主要包括：被告生產(chǎn)的被控侵權(quán)產(chǎn)品（同樣最好經(jīng)公證取得）及銷售發(fā)票、買賣合同、視聽資料等。需要注意的是，在侵犯商標(biāo)權(quán)案件中，由于商標(biāo)的保護(hù)范圍不僅包括構(gòu)成該商標(biāo)的文字、圖形，也包括文字的發(fā)音、字形、圖形的含義等，故在原告不能獲得被控侵權(quán)產(chǎn)品時，銷售被控侵權(quán)產(chǎn)品的發(fā)票、合同也可以作為直接證據(jù)使用。譬如原告是一家生產(chǎn)休閑食品的廠家，注冊了“同享”文字商標(biāo)，如果原告發(fā)現(xiàn)某同樣生產(chǎn)休閑食品的廠家在其與他人簽訂的買賣合同中，將自己生產(chǎn)的產(chǎn)品稱為“同享牌”或“同想牌”時，就可以以此合同為直接證據(jù)向人民法院提起侵權(quán)訴訟，而不必必須獲得被告的侵權(quán)產(chǎn)品。

（3）賠償損失的依據(jù)。

主要包括：A、原告為宣傳自己注冊的商標(biāo)支付的廣告費(fèi)用，以間接證明被告非法獲利的程度。B、依照1985年11月6日的《最高人民法院關(guān)于侵犯商標(biāo)專用權(quán)如何計算損失賠償額和侵權(quán)期間問題的批復(fù)》以及《國家工商行政管理局關(guān)于執(zhí)行〈商標(biāo)法〉及其實(shí)施細(xì)則若干問題的通知》中確定的賠償原則，進(jìn)行計算的過程和結(jié)果。

3.在侵犯著作權(quán)案件中原告應(yīng)當(dāng)提交的證據(jù)主要有3類：

（1）權(quán)利證明。提交該類證據(jù)的目的在于證明著作權(quán)的歸屬、該作品是否已進(jìn)入公有領(lǐng)域、該作品的外在表現(xiàn)形式、權(quán)利的性質(zhì)和范圍等。

主要包括：A、著作權(quán)登記證書。盡管我國著作權(quán)法并不要求必須以著作權(quán)登記證書作為權(quán)利證明的依據(jù)，但提交著作權(quán)登記證書是一種最簡潔、最有效的證明權(quán)利方式，在《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》中更是規(guī)定，向軟件登記管理機(jī)構(gòu)辦理軟件著作權(quán)的登記是根據(jù)本條例提出軟件權(quán)利糾紛行政處理或者訴訟的前提。B、原告主張權(quán)利的作品首次發(fā)表時，登載該作品的書證、視聽資料等，如報刊雜志、錄音、錄像制品。C、原創(chuàng)作品的證明。如攝影作品的底片、計算機(jī)軟件的源程序等。D、在侵犯專有出版權(quán)案件中，原告應(yīng)提交專有出版權(quán)涉及作品的作者給予原告的授權(quán)。

（2）被告實(shí)施侵犯其著作權(quán)行為的證據(jù)。提交該類證據(jù)的目的在于證明被告開始實(shí)施侵權(quán)行為的時間，侵權(quán)行為的方式，實(shí)施侵權(quán)行為所達(dá)到的程度，如侵權(quán)出版物的發(fā)行量、印刷次數(shù)等。

主要包括：A、被控侵權(quán)出版物，包括書籍、報刊、宣傳畫冊、掛歷。B、載有侵權(quán)作品的其他載體，如戶外廣告、向公眾散發(fā)的印刷品、載有侵權(quán)作品的其他有形產(chǎn)品、商品說明書等。同時原告在提交上述證據(jù)時應(yīng)當(dāng)說明該侵權(quán)作品是以何種形式侵犯原告著作權(quán)的，如復(fù)制、抄襲、未經(jīng)許可改編等。

（3）賠償損失的依據(jù)。