導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇知識(shí)產(chǎn)權(quán)論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，首先應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上，有自然法權(quán)和工具主義兩種不同的哲學(xué)觀。自然法權(quán)的法哲學(xué)模式，承襲法哲學(xué)家關(guān)于一般財(cái)產(chǎn)權(quán)的論述，從勞動(dòng)或人格的角度立論，論證知識(shí)產(chǎn)權(quán)倫理上的正當(dāng)理?yè)?jù)。其要旨在于確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自然權(quán)利地位，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)合乎自然理性，具有不可剝奪的屬性。依照這種觀點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)即是一種倫理上的善，其正當(dāng)性具有先驗(yàn)的品格，具有某種天賦人權(quán)的特征。而工具主義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種國(guó)家政策工具，其價(jià)值視是否有利于國(guó)家利益或階層利益而定。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能增進(jìn)社會(huì)福利，實(shí)現(xiàn)特定的功利目標(biāo)，則為善的法律制度，具有正當(dāng)性；否則，就是“惡法”。換言之，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，應(yīng)完全以自己的國(guó)家利益或階層利益為導(dǎo)向。

在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中，西方發(fā)達(dá)國(guó)家總是強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的勞動(dòng)價(jià)值屬性或人格關(guān)聯(lián)性，有意無(wú)意地推廣自然法權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念。如微軟，為保障自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益，以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)海盜”比喻一些侵權(quán)行為，在倫理上丑化發(fā)展中國(guó)家形象。這就迫使發(fā)展中國(guó)家政府采取更有力的措施，保護(hù)其既有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)其國(guó)家或產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)利益。

我們?cè)谥贫ㄖR(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持工具主義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)哲學(xué)觀念，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興、增進(jìn)社會(huì)福利的一種系統(tǒng)化的政策手段。要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有個(gè)“去魅”的過(guò)程，注意西方國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的雙重標(biāo)準(zhǔn)，警惕西方國(guó)家采用外交、法律等手段把不合理的義務(wù)加諸于我。同時(shí)我們要采取“適度保護(hù)”的原則，在切實(shí)履行國(guó)際條約義務(wù)的前提下，擯棄那種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越高越好的看法。要從我國(guó)國(guó)情出發(fā)，以有利于維護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)利益、消費(fèi)者利益，有利于提升我國(guó)核心競(jìng)爭(zhēng)力為依歸，制訂能平衡各關(guān)聯(lián)方權(quán)益的均衡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律。

二、堅(jiān)持企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的主導(dǎo)地位

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應(yīng)用、保護(hù)、人才培養(yǎng)等方面，最終的動(dòng)力來(lái)源于企業(yè)的國(guó)際和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)需求。政府既不可能也無(wú)必要包辦一切。

筆者認(rèn)為，應(yīng)堅(jiān)持企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的主導(dǎo)地位。怎樣激發(fā)我國(guó)企業(yè)、學(xué)校、科研院所乃至個(gè)人等知識(shí)生產(chǎn)主體在發(fā)明創(chuàng)造、作品創(chuàng)作、品牌培育上的積極性，是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略需要考慮的核心問(wèn)題，也是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要目標(biāo)。如果不能保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為，必然損傷知識(shí)生產(chǎn)的積極性。為此應(yīng)對(duì)具體的司法制度、行政執(zhí)法制度進(jìn)行調(diào)整，使之能更有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也避免給外國(guó)以批評(píng)的口實(shí)。

政府的作用，不是越俎代庖，替代企業(yè)去做知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，而是引導(dǎo)和服務(wù)。具體表現(xiàn)在這樣幾個(gè)方面：一是制訂和修改法律，提供制度供給，為企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用、保護(hù)創(chuàng)造良好的法律環(huán)境和法律保障；二是采取措施切實(shí)保證法律的實(shí)施；三是信息服務(wù)，為企業(yè)提供專利、商標(biāo)、版權(quán)等方面的信息資料，努力消除信息不對(duì)稱的情況；四是宣傳普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，提升民眾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，加強(qiáng)企業(yè)、科研院所對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性的認(rèn)識(shí)；五是通過(guò)高校培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有宏觀、中觀和微觀三個(gè)不同的層面。宏觀層面有中央政府的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：微觀層面各企業(yè)可以有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；在中觀層面各地方區(qū)域，一省或者一市，可以制訂各自的區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。中央政府、地方政府、企業(yè)各司其職，三個(gè)層面的戰(zhàn)略相互補(bǔ)充，協(xié)調(diào)一致，才能使我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)得到切實(shí)推進(jìn)。

三、注意發(fā)揮我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)

我國(guó)是生物多樣性資源的富集地。高等植物有30000余種，脊椎動(dòng)物有6347種，分別占世界總種數(shù)的10％和14％。我國(guó)生物物種不僅數(shù)量多，而且特有程度高，生物區(qū)系起源古老，成分復(fù)雜，并擁有大量的珍稀孑遺物種。我國(guó)有7000年的農(nóng)業(yè)歷史，在長(zhǎng)期的自然選擇和人工選擇作用下，為適應(yīng)形形的耕作制度和自然條件，形成了異常豐富的農(nóng)作物和馴養(yǎng)動(dòng)物遺傳資源。這些豐富的生物多樣性提供了寶貴的生化、基因資源和與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)。另外，我國(guó)歷史悠久，民族眾多，傳統(tǒng)文藝表達(dá)形式也十分豐富。遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和傳統(tǒng)文藝表達(dá)正是我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)之所在。我們應(yīng)該善加利用，充分發(fā)揮自己的長(zhǎng)項(xiàng)。在WTO、WIPO、FAO等國(guó)際法律框架下，以印度、巴西為代表的部分發(fā)展中國(guó)家反復(fù)提出保護(hù)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和傳統(tǒng)文藝表達(dá)的訴求，并已取得一定的成果。1992年的《生物多樣性公約》就是集中反映了發(fā)展中國(guó)家保護(hù)遺傳資源要求的國(guó)際法文件；發(fā)展中國(guó)家并力求將遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和傳統(tǒng)文藝表達(dá)的保護(hù)問(wèn)題納XWIPO和TRIPS框架內(nèi)。目前，圍繞這一問(wèn)題展開的爭(zhēng)論已經(jīng)成為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判的焦點(diǎn)；發(fā)展中國(guó)家的抗?fàn)幷菫榱司S護(hù)其具有比較優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。我國(guó)應(yīng)該以更積極的態(tài)度加入發(fā)展中國(guó)家陣營(yíng)中，發(fā)揮更具建設(shè)性的作用。

在國(guó)內(nèi)法層面，我們對(duì)《生物多樣性公約》的重視程度顯然不夠?，F(xiàn)行法律法規(guī)雖然對(duì)遺傳資源的法律保護(hù)有一些零散的規(guī)定，但對(duì)基因資源、傳統(tǒng)知識(shí)、傳統(tǒng)文藝表達(dá)尚缺乏基本的法律規(guī)范；《生物多樣性公約》中的“國(guó)家原則”等重要內(nèi)容也沒(méi)有明確的國(guó)內(nèi)法宣示。這些法律漏洞給發(fā)達(dá)國(guó)家的“生物海盜”行為提供了可乘之機(jī)。我們?cè)谥朴喼R(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí)應(yīng)該高度重視、充分利用《生物多樣性公約》，盡快規(guī)劃制定統(tǒng)一的生物多樣性保護(hù)法，落實(shí)公約關(guān)于遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的內(nèi)容。另外應(yīng)促使民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)條例盡早出臺(tái)。在怎樣利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度保護(hù)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和傳統(tǒng)文藝表達(dá)這一世界性的難題上，我們可以大膽地進(jìn)行法律制度創(chuàng)新，為發(fā)展中國(guó)家提供可資借鑒的范例。

篇2

【關(guān)鍵詞】國(guó)際 貿(mào)易 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 保護(hù) 趨勢(shì)

【論文正文】

國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不斷縱深發(fā)展

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的開放性趨勢(shì)增強(qiáng)

在TRIPS等多種關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際公約中規(guī)定，WTO的成員國(guó)要統(tǒng)一接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊保護(hù)規(guī)則，這樣就形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的統(tǒng)一規(guī)范性體制。在這種背景下，各發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛修改和調(diào)整本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，力求繼續(xù)主導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度的走向。如2011年9月，奧巴馬簽署《美國(guó)發(fā)明法案》，表明新修訂內(nèi)容將陸續(xù)開始發(fā)揮作用。自1980年加入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織后，我國(guó)相繼制定并修改修訂多次商標(biāo)法、著作權(quán)法、專利法、技術(shù)合同法、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，從而逐步形成開放性、國(guó)際化的現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不斷提高

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型的產(chǎn)品不斷發(fā)展和最新科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用領(lǐng)域和保護(hù)水平不斷提高，如技術(shù)秘密權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、植物新品種權(quán)等詳盡并適用于特定領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法等，保護(hù)期限較之以前延長(zhǎng)。但是，將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相結(jié)合，保護(hù)水平的提升和提高也就形成了新型技術(shù)壟斷。如我國(guó)近些年來(lái)3G移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)、華為思科事件等，充分反映了國(guó)際高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度下的貿(mào)易保護(hù)壁壘。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查國(guó)際化

發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面有著諸多共同利益，以共同應(yīng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的商品模仿行為，因此它們更為積極推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查國(guó)際化，以求得更多由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)設(shè)置而帶來(lái)的利益。專利審查的國(guó)際化和保護(hù)統(tǒng)一聯(lián)盟的形成，有利于提高審查效率，降低了各國(guó)付出的成本。同時(shí)，也對(duì)傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)地域性原則產(chǎn)生了沖擊。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略不斷提出

目前，越來(lái)越多的發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)提出了振興國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和提升國(guó)家國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。這主要是一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)揮了越來(lái)越重要的地位，如獲得產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，擴(kuò)大一國(guó)的貿(mào)易范圍、形成一國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等明顯的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。一些諸如美國(guó)為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)，為了繼續(xù)保護(hù)和擴(kuò)大本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)雙邊、多邊等談判等形式形成最適合本國(guó)當(dāng)前發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。

篇3

【摘要】中部崛起戰(zhàn)略是國(guó)家的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略,實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是中部崛起的關(guān)鍵,但是中部實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的法治環(huán)境建設(shè)有待加強(qiáng)。為此,中部地區(qū)必須提高法律意識(shí),完善中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制體系,加大行政執(zhí)法與協(xié)作執(zhí)法力度,建立中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系。

【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略;中部地區(qū);法治環(huán)境

2008年是迎接國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略全面實(shí)施的一年,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略重點(diǎn)涉及優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度資源配置、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用、培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化等五個(gè)方面。[1]

國(guó)務(wù)院的《實(shí)施〈國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)〉若干配套政策》中指出,我國(guó)出臺(tái)五項(xiàng)政策,加大創(chuàng)造和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的力度,以進(jìn)一步完善國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,營(yíng)造尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境,其中之一是:切實(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系,加大保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度,營(yíng)造尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境。我國(guó)中部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是關(guān)鍵。中部知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施就是指中部地區(qū)在考慮到中部六省(湖南、湖北、江西、山西、河南、安徽)地域特征、資源優(yōu)勢(shì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,為了響應(yīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、科教興國(guó)戰(zhàn)略和中部崛起戰(zhàn)略,通過(guò)充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源,專門針對(duì)中部地區(qū)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中帶有全局性的重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題(如知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和人才等問(wèn)題)而制定、實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

1知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境內(nèi)涵

法治(Ruleoflaw),是指“法的統(tǒng)治”,即法居于國(guó)家與社會(huì)的統(tǒng)治地位,而不只是國(guó)家用法來(lái)治(Rulebylaw),更不能說(shuō)只是國(guó)家用法制來(lái)統(tǒng)治社會(huì)與人民。[3]環(huán)境是一個(gè)空間概念,指的是一定范圍內(nèi)的情況和條件。法治環(huán)境個(gè)什么概念?“真正的法治國(guó)家與法治社會(huì),國(guó)家機(jī)器本身也是受法的統(tǒng)治,即受法的制約與監(jiān)督的,而人民作為者是法治的最高主體。社會(huì)也不只是處于受治的地位,而且也可以是法治的主體”[4]。法治環(huán)境,一般而言是指一定范圍,主要指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)實(shí)施法治的情況和條件。即在一定范圍內(nèi)是奉行法律之上還是權(quán)利之上。有學(xué)者認(rèn)為在現(xiàn)代社會(huì)中構(gòu)成法治環(huán)境的要素至少有四個(gè)方面:善法、惡法價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的確立、法律之上地位的認(rèn)同、法的統(tǒng)治觀念的養(yǎng)成、權(quán)利文化人文基礎(chǔ)的建立。[5]在當(dāng)今社會(huì),法治環(huán)境的要素應(yīng)當(dāng)包括執(zhí)法情況。

法治環(huán)境是關(guān)系到經(jīng)濟(jì)發(fā)展,社會(huì)穩(wěn)定和人們安居樂(lè)業(yè)的重要因素。同樣,法治環(huán)境關(guān)系著知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的進(jìn)程。

涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境主要有以下幾方面的內(nèi)容:公民法治觀念的強(qiáng)弱;有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律條文科學(xué)性、合理性;主管人員對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律條文的理解程度,解釋合理性;政策的穩(wěn)定程度,影響到法律的執(zhí)行;有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的執(zhí)法人員的素質(zhì)高低,影響公正性;對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家慣例、國(guó)際公約等了解程度;知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)的認(rèn)知程度;知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的效率;知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系的建立等。

2中部知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境現(xiàn)狀分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略從層次上看,可以分為國(guó)家層次、區(qū)域?qū)哟?、產(chǎn)業(yè)層次或行業(yè)層次和企業(yè)層次。無(wú)論哪個(gè)層次,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施需要良好的法治環(huán)境。

中部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的性質(zhì)特點(diǎn)上與國(guó)家層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有相似之處,但要受到國(guó)家層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制約。在我國(guó)現(xiàn)行的體制下,區(qū)域?qū)哟蔚闹R(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)揮著獨(dú)特的作用,原因主要有三個(gè)方面:其一,在我國(guó)現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)是重要的組成部分,因而地方行政部門也是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要力量,對(duì)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展有著很大的影響。其二,隨著我國(guó)的行政分權(quán)化改革和市場(chǎng)化的深入,已經(jīng)成為獲取區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。其三,我國(guó)地區(qū)之間的差距十分明顯,因而,根據(jù)區(qū)域的具體實(shí)際制定實(shí)施符合區(qū)域自身發(fā)展特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是必要的。

2.1中部知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境建設(shè)的成績(jī)。

近幾年來(lái),隨著國(guó)家法治建設(shè)的進(jìn)程的不斷加快,中部經(jīng)濟(jì)建設(shè)的法治環(huán)境建設(shè),取得了良好的效果,僅中部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境而言,有以下成績(jī):

2.1.1人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)的認(rèn)知程度在不斷提高。

注:該表的數(shù)字來(lái)源于調(diào)查結(jié)果。

2.1.2實(shí)施中部知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的軟硬件環(huán)境基本具備。

首先,近年來(lái),我國(guó)先后制定了《商標(biāo)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等一系列有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)。中部六省政府也都出臺(tái)了一系列保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策法規(guī),有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)體系已經(jīng)基本建立。其次,國(guó)家政府部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日益重視和宣傳教育以及中部六省各部門積極采取的各種措施和行動(dòng),均加強(qiáng)了人們知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí),重視和珍重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的氛圍正日益形成。

2.1.3中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系正在形成。通過(guò)多年的建設(shè),專利服務(wù)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等組織不斷發(fā)展,他們?yōu)楸Ｗo(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了技術(shù)服務(wù)支持,豐富了知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的內(nèi)容和形式。另外,中部地區(qū)各級(jí)政府部門特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)局都建立了自己的網(wǎng)站,并將有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知識(shí)要聞、統(tǒng)計(jì)信息、專利查詢、申請(qǐng)程序、有關(guān)鏈接等內(nèi)容公布在網(wǎng)站上,網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)基本搭建,政務(wù)公開已經(jīng)啟動(dòng)。

2.2中部知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境的有待改進(jìn)的方面。

2.2.1中部實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的法律體系有待進(jìn)一步完善。

中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系雖已建立,但還有待進(jìn)一步完善和健全,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維權(quán)體系還沒(méi)真正建立。主要表現(xiàn)有:①法律體系不夠明晰,各法之間或各級(jí)法規(guī)之間存在交叉和彼此矛盾的地方,從而導(dǎo)致對(duì)于同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法行為可能出現(xiàn)不同的審判結(jié)果;②有法不依,執(zhí)法不嚴(yán)的情況時(shí)有發(fā)生,知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體政策落實(shí)不到位,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律監(jiān)督體系的建設(shè)還很不完善;③中部六省狹隘的地方保護(hù)主義沒(méi)被徹底打破,對(duì)待省內(nèi)、省外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法、違規(guī)行為采取雙重標(biāo)準(zhǔn),甚至放縱、包庇本省企業(yè);④知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍整體水平有待提高,知識(shí)產(chǎn)權(quán)各主管部門之間的協(xié)作水平不高;⑤知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)特別是跨省跨地區(qū)的維權(quán),成本過(guò)高,周期過(guò)長(zhǎng),致使一些侵權(quán)行為往往不了了之;⑥社會(huì)各界對(duì)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系的參與興趣不大,政府應(yīng)對(duì)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的支持力度不夠等。

2.2.2中部地區(qū)多數(shù)企業(yè)內(nèi)部的制度建設(shè)有待加強(qiáng)。

專利技術(shù)、商標(biāo)必須經(jīng)過(guò)法律的授權(quán)才能得到法律的保護(hù),才能形成企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)。企業(yè)內(nèi)部完善的制度建設(shè)有利于促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和保護(hù)。一些優(yōu)秀的企業(yè)已經(jīng)建立起一套有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度、規(guī)章,但這樣的企業(yè)在中部還相當(dāng)少,大多數(shù)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)方面還是空白,知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有一個(gè)良好的內(nèi)部運(yùn)作環(huán)境。

2.2.3人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性和法律意識(shí)雖然逐步提高,但整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還有待快速普及與加強(qiáng)。特別是科技創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)普遍較弱。

2.2.4從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法工作的專業(yè)人員較為匱乏。

目前,中部地區(qū)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件,有管轄權(quán)的中級(jí)法院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭,知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)畢業(yè)的人員所占的比例不足2%。這雖然由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)教育的起步晚、規(guī)模小等,造成我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才缺口很大。

3中部實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,創(chuàng)建良好法治環(huán)境的建議和思考

3.1正確的法律意識(shí)是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的前提。

法律意識(shí)是人們關(guān)于法律的觀點(diǎn)、思想的總稱,是法律文化的組成部分。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中,不論是法律的制定,還是法律的執(zhí)行和遵守,乃至違法和犯罪一切涉及法律生活的行為,都要受到一定的法律意識(shí)支配。有沒(méi)有一個(gè)良好的法律意識(shí)將會(huì)影響法律制度在構(gòu)建和諧社會(huì)中的作用發(fā)揮。因此,加大力度增強(qiáng)公民的法律意識(shí),尤其是有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律意識(shí)。

3.2加強(qiáng)法制建設(shè),完善中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制體系,創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。

良好的地方立法是中部實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略創(chuàng)建良好法治環(huán)境基礎(chǔ)。一國(guó)的法律環(huán)境是所有主體生存和發(fā)展的重要決定因素,尤其是國(guó)家用以調(diào)整市場(chǎng)主體行為方式的重要手段。許多國(guó)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明,實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略首先應(yīng)當(dāng)通過(guò)立法,確認(rèn)并保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)有的權(quán)利。只有權(quán)利得到法律保護(hù)的認(rèn)可和保障,企業(yè)或個(gè)人才有動(dòng)力去創(chuàng)新,并申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

為了適應(yīng)世界貿(mào)易和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要,我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行了全面的修改,在立法宗旨、權(quán)利內(nèi)容、保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、法律救濟(jì)等方面更加突出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)科技進(jìn)步與鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的作用。必須認(rèn)識(shí)到法律不僅是用來(lái)懲戒違法者的,更是用來(lái)規(guī)范人們的行為,創(chuàng)造尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)風(fēng)氣的重要手段。

中部地區(qū)各省的地方立法工作經(jīng)過(guò)20多年的努力,取得了很大的成績(jī),在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮了引導(dǎo)、規(guī)范、促進(jìn)和保障作用。但同時(shí),還存在著立法選項(xiàng)不準(zhǔn)確,有些經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需的法規(guī)未能出臺(tái);在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面,保護(hù)弱勢(shì)群體利益的立法還比較薄弱;為實(shí)現(xiàn)河南在中部崛起的戰(zhàn)略服務(wù)還不自覺(jué)。這些問(wèn)題需要我們認(rèn)真研究解決。

中部地區(qū)應(yīng)該充分借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)做法,適時(shí)制定和完善與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)相銜接、與中部地區(qū)生產(chǎn)力水平和社會(huì)發(fā)展需要相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)地方性法規(guī)與政策,盡快建立、完善中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系。具體而言,在法律內(nèi)容方面,需要進(jìn)一步按照國(guó)際準(zhǔn)則完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)體系建設(shè),統(tǒng)一、規(guī)范有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律問(wèn)題的描述、鑒定和獎(jiǎng)罰等;在法律層次結(jié)構(gòu)方面,需要積極推進(jìn)各級(jí)政府的地方性知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法工作。

3.3加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法工作隊(duì)伍建設(shè)。

目前,中部地區(qū)迫切需要培養(yǎng)一批高學(xué)歷、高水平并具有專業(yè)基礎(chǔ)的審判人員。通過(guò)開展執(zhí)法專項(xiàng)實(shí)踐活動(dòng)培養(yǎng)、鍛煉一支訓(xùn)練有素的執(zhí)法隊(duì)伍;鼓勵(lì)執(zhí)法人員以及管理人員加強(qiáng)政策制度以及業(yè)務(wù)理論的學(xué)習(xí),提高其針對(duì)新形勢(shì)下的新執(zhí)法環(huán)境的適應(yīng)能力;積極提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法中的經(jīng)費(fèi)保證、人員保障、工具保障與環(huán)境保障,強(qiáng)化執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法手段,提高執(zhí)法水平并減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的難度與成本;出臺(tái)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度》,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的相關(guān)工作與行為規(guī)范化,并形成對(duì)執(zhí)法人員的有效監(jiān)督等。

3.4協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法。

僅僅建立中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,要加大行政執(zhí)法的力度,提高行政執(zhí)法的水平,加強(qiáng)行政與執(zhí)法的協(xié)調(diào)配合,提高跨省跨地區(qū)行政執(zhí)法的效率。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法擔(dān)負(fù)著保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和有關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的重要任務(wù),發(fā)揮著規(guī)范和整頓市場(chǎng)秩序,改善引進(jìn)外資環(huán)境,提高引進(jìn)外資質(zhì)量和建立誠(chéng)信社會(huì)的重要功能。為此,必須建立跨地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制,為中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供良好的法治環(huán)境。

協(xié)調(diào)中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體系主要包括:建立中部地區(qū)聯(lián)合對(duì)專利違法行為的打擊和防范機(jī)制。對(duì)各省已經(jīng)處罰或處理并發(fā)生法律效力的處罰或處理決定,應(yīng)同時(shí)通報(bào)相關(guān)各省,有關(guān)省市要在管轄區(qū)域內(nèi)的流通領(lǐng)域中予以清除,或防止進(jìn)入流通領(lǐng)域,避免假冒和侵權(quán)行為的蔓延。建立案件受理接收與轉(zhuǎn)移制度,請(qǐng)求外省市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門處理專利案件的請(qǐng)求人,可以先向本地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交請(qǐng)求書及相關(guān)證據(jù)材料,并由本地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初步審查請(qǐng)求內(nèi)容和材料,對(duì)符合受案條件的請(qǐng)求書,再由本地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向外省有管轄權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局轉(zhuǎn)交。兩地專利行政管理部門在案件處理過(guò)程中要加強(qiáng)必要的溝通,對(duì)案件處理的結(jié)果也要報(bào)送移送局備案,從而互相監(jiān)督,增加案件透明度,最大限度避免地方保護(hù)及減少當(dāng)事人維權(quán)成本。

3.5建立中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系。

3.5.1要求中部地區(qū)各級(jí)政府和司法機(jī)關(guān)能夠始終堅(jiān)持“有法必依,違法必究,執(zhí)法必嚴(yán),公平對(duì)待,不搞地方保護(hù)主義”的執(zhí)法方針,不斷提高辦案能力與辦案水平。執(zhí)法過(guò)程中要堅(jiān)持“打擊與防范相結(jié)合”,“日常執(zhí)法與專項(xiàng)整治、重點(diǎn)打擊相結(jié)合”的原則,重點(diǎn)抓好科學(xué)研究、商品流通、技術(shù)貿(mào)易、作品創(chuàng)作傳播等過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題,對(duì)大案、要案和典型案件,要重拳出擊,深入調(diào)查,力圖從根源上徹底鏟除,對(duì)構(gòu)成犯罪行為的,要依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

3.5.2中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系的建設(shè)要求加強(qiáng)協(xié)作執(zhí)法的力度。這里的協(xié)作主要包括兩個(gè)方面,一方面是指行政部門與司法機(jī)關(guān)的協(xié)作,他們之間只有加強(qiáng)溝通,通力協(xié)作,互相配合,才能更好地打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法行為,具體可以成立如聯(lián)合執(zhí)法小組和專案調(diào)查小組等形式。另一方面,就是中部六省各政府部門之間的協(xié)作,中部六省在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法方面加強(qiáng)合作,不但可以提高辦案的效率和效果,而且可以大大節(jié)省彼此的資源,顯著提高中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度,實(shí)現(xiàn)多方共贏。

篇4

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制表現(xiàn)為權(quán)能的限制、行使的限制、時(shí)間的限制、主體的限制、客體的限制和地域的限制，既有法定的權(quán)利限制，也有意定的權(quán)利限制。權(quán)利限制制度的創(chuàng)設(shè)旨在權(quán)利人與大眾之間保持一種利益上的衡平關(guān)系，基于同一目的，也有必要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制予以限制。選擇權(quán)利限制時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮社會(huì)水平、發(fā)展水平和權(quán)利限制引發(fā)的成本。

民法崇尚“法無(wú)禁止皆可為”的理念，充分體現(xiàn)了權(quán)利本位的思想。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種民事權(quán)利，權(quán)利人可自由行使，因?yàn)闄?quán)利意味著自由，既有行使的自由，也有不行使的自由。然而，因應(yīng)社會(huì)的發(fā)展，權(quán)利絕對(duì)自由的觀念發(fā)生了根本變化；任何權(quán)利皆應(yīng)受到限制，沒(méi)有不受限制的權(quán)利。

一、權(quán)利限制的表現(xiàn)形式

權(quán)利限制即是指權(quán)利諸方面受到的來(lái)自權(quán)利人以外的約束，既有來(lái)自公法上的約束，也有來(lái)自私法上的約束。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，其權(quán)利限制表現(xiàn)為權(quán)能的限制、行使的限制、時(shí)間的限制、主體的限制、客體的限制和地域的限制。

1、權(quán)能的限制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)既為私權(quán)，按常理說(shuō)，其權(quán)利種類和可自由創(chuàng)設(shè)。然而，同物權(quán)一樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也奉行了權(quán)利法定主義，權(quán)利的種類和內(nèi)容非由規(guī)定則不能隨意創(chuàng)設(shè)。專利法第11條規(guī)定：“發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)被授予后，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、銷售、進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品?！憋@而易見(jiàn)，與發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)相比，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)就沒(méi)有許諾銷售權(quán)。

2、行使的限制

前已述及，權(quán)利意味著自由，權(quán)利人既有行使的自由，也有不行使的自由。我認(rèn)為，著作權(quán)法上的合理使用制度即是對(duì)行使著作權(quán)予以限制的典型，專利法上的強(qiáng)制許可制度則是對(duì)不行使專利權(quán)予以限制的典型。在著作權(quán)合理使用制度中，作品使用人只要符合著作權(quán)法規(guī)定的合理使用的條件，著作權(quán)人就不能以行使著作權(quán)為由干涉使用人的正當(dāng)使用；于此情形中，著作權(quán)的行使，就受到了合理使用制度的限制。在專利強(qiáng)制許可制度中，強(qiáng)制許可申請(qǐng)人只要符合法定條件并獲得了專利管理部門的準(zhǔn)許，就可以在支付專利使用費(fèi)的情況下使用專利權(quán)人的專利技術(shù)，專利權(quán)人不能以權(quán)利人自居，不許可申請(qǐng)人使用其專利技術(shù)；于此情形中，專利權(quán)人不行使專利權(quán)的自由就受到了專利強(qiáng)制許可制度的限制。同樣道理，法定許可制度也構(gòu)成了對(duì)權(quán)利人不行使權(quán)利的限制。

3、時(shí)間的限制

按理說(shuō)，權(quán)利應(yīng)與權(quán)利客體共存亡；客體存在，權(quán)利就應(yīng)存在，客體滅失，權(quán)利自無(wú)存在的理由，正如“皮之不存，毛將焉附”所言。知識(shí)產(chǎn)權(quán)則不然，其客體具有永久性，不會(huì)滅失。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻不能永久存在，否則，公共知識(shí)就不能豐富。依專利法為例，第43條規(guī)定：“發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年，均自申請(qǐng)日起?！?/p>

4、主體的限制

不是任何人都可以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始主體。在著作權(quán)法上，只有參與創(chuàng)作的人才能成為作者，從而對(duì)其創(chuàng)作出的作品享有著作權(quán)，而僅僅為作品創(chuàng)作提供條件的人則不能成為著作權(quán)人。在專利法上，也同樣如此，只有參與發(fā)明創(chuàng)造的人才能成為專利權(quán)人，而僅僅提供物質(zhì)技術(shù)條件的人則不能。在商標(biāo)法上，2001年10月修訂的《商標(biāo)法》擴(kuò)大了商標(biāo)主體范圍，增加了人等主體。對(duì)于外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人而言，要想在成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體，必須符合一定的條件，依照其所屬國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，或者依照互惠原則。

5、客體的限制

不是任何客體都可以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體，這在幾部主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中都有所規(guī)定。仍以專利法為例，第25條規(guī)定：“對(duì)下列各項(xiàng)，不授予專利權(quán)：（1）發(fā)現(xiàn)；（2）智力活動(dòng)的規(guī)則和方法；（3）疾病的診斷和方法；（4）動(dòng)物和植物品種；（5）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)?！?/p>

6、地域的限制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種專有權(quán)，但是在空間上的效力并不是毫無(wú)限制的。根據(jù)一個(gè)國(guó)家的法律取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，僅在該國(guó)領(lǐng)域內(nèi)有效，在其他國(guó)家原則上不發(fā)生效力。這也是巴黎公約和伯爾尼公約認(rèn)可的獨(dú)立保護(hù)原則的必然結(jié)果。

二、法定的權(quán)利限制

權(quán)利限制是對(duì)權(quán)利人的外在拘束，在奉行私權(quán)至上的理念下，宜堅(jiān)持不得已而為之的原則，因而，應(yīng)在平衡各方利益的情況下由法律做出明文規(guī)定。

1、憲法上的限制

憲法作為國(guó)家的根本大法，既為其他法律設(shè)定權(quán)利提供依據(jù)，也為其他法律設(shè)定權(quán)利的限制奠定合法基礎(chǔ)。我國(guó)憲法51條明確規(guī)定：“中華人民共和國(guó)公民在行使自由和權(quán)利的時(shí)候，不得損害國(guó)家的、社會(huì)的、集體的利益和其他公民的合法的自由和權(quán)利?！?/p>

2、民法上的限制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為民法的特別法，民法的規(guī)定毫無(wú)疑問(wèn)也適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。民法上規(guī)定了誠(chéng)實(shí)信用、公序良俗、禁止權(quán)利濫用等基本原則，意指民事主體在行使權(quán)利的時(shí)候要誠(chéng)實(shí)信用、不違背公序良俗、不得濫用權(quán)利。同樣，權(quán)利人在行使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)就要受到這些民法基本原則的限制，不得恣意妄為。例如，民法通則第7條規(guī)定：“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重社會(huì)公德，不得損害社會(huì)公共利益，破壞國(guó)家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序?！?/p>

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的限制

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度發(fā)展與完善的過(guò)程中，相繼產(chǎn)生一系列權(quán)利限制制度，如合理使用、法定許可、強(qiáng)制許可、權(quán)利窮竭、反向工程、公共秩序保留、不視為侵權(quán)等制度。著作權(quán)法規(guī)定了合理使用、法定許可制度，專利法規(guī)定了強(qiáng)制許可、不視為侵權(quán)制度。商標(biāo)法規(guī)定了權(quán)利窮竭制度。軟件保護(hù)條例規(guī)定了合理使用、反向工程制度。此外，TRIPS、巴黎公約、伯爾尼公約還規(guī)定了公共秩序保留制度。同時(shí)，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中還在一般條款中做出了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使具有限制性質(zhì)的規(guī)定。例如，著作權(quán)法第4條第2款規(guī)定：“著作權(quán)人行使著作權(quán)，不得違反憲法和法律，不得損害公共利益?！?/p>

4、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法上的限制

反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法既給知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供附加保護(hù)，也對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)施以一定的限制。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法以促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為己任，因而，任何限制或排除競(jìng)爭(zhēng)的行為就成為其規(guī)制的對(duì)象。權(quán)利人在其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，基于逐利的目的，有可能濫用其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的產(chǎn)生是權(quán)利行使方式不當(dāng)造成的，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上是無(wú)法解決的，只有通過(guò)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法從外部入手，制裁知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為，從而保持權(quán)利人、競(jìng)爭(zhēng)者、消費(fèi)者及社會(huì)公眾的利益平衡。[1]

5、反壟斷法上的限制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)行使的一個(gè)非常重要的形式就是許可使用。權(quán)利人或拒絕許可，或利用許可合同施以苛刻的要求，過(guò)度限制被許可人，構(gòu)成限制貿(mào)易或競(jìng)爭(zhēng)的行為，從而應(yīng)受到反壟斷法的規(guī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有獨(dú)占性，權(quán)利人有可能憑借獨(dú)占權(quán)利在市場(chǎng)中處于優(yōu)勢(shì)地位。若權(quán)利人不濫用此種優(yōu)勢(shì)地位，就不會(huì)受到反壟斷法的規(guī)制，否則，反壟斷法就會(huì)予以干涉，以免壟斷的出現(xiàn)。只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人在行使自己權(quán)利的過(guò)程中利用其優(yōu)勢(shì)地位不合理地限制競(jìng)爭(zhēng)或者謀求壟斷的時(shí)候，違背了自由公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，才會(huì)構(gòu)成對(duì)反壟斷法的違反。[2]我國(guó)反壟斷法草案第64條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者依照中華人民共和國(guó)著作權(quán)法、中華人民共和國(guó)商標(biāo)法、中華人民共和國(guó)專利法等行使合法權(quán)利的行為，不適用本法。但違反本法規(guī)定、濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為受到本法約束?！?/p>

6、物權(quán)法上的限制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)都要借助一定的載體表現(xiàn)出來(lái)，因而必定會(huì)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的沖突，所以，物中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使，必然受到物的所有權(quán)的限制。例如，美術(shù)作品的展覽權(quán)依法由物權(quán)人來(lái)行使，而著作權(quán)人則無(wú)法行使。

三、意定的權(quán)利限制

民事權(quán)利具有可處分性，權(quán)利人可依自由意志處分，或放棄全部權(quán)利，或放棄部分權(quán)利，也就是說(shuō)，依個(gè)人意愿對(duì)自己享有的權(quán)利施加一定的限制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)也不例外。權(quán)利人可與相對(duì)人協(xié)議約定；相對(duì)人在約定的范圍內(nèi)，以約定的方式使用權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人不得干涉，必要時(shí)還須予以協(xié)助。開源軟件與知識(shí)共享就是近年來(lái)出現(xiàn)的兩個(gè)典型。

1998年，Perens和Raymond等人在美國(guó)加利福尼亞州發(fā)起設(shè)立一個(gè)非營(yíng)利性組織“開放源代碼首創(chuàng)行動(dòng)組織”(OpenSourceInitiativeAssociation，簡(jiǎn)稱OSIA)，目的是盡可能統(tǒng)一開源軟件的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。[3]OSIA從軟件許可入手，結(jié)合證明商標(biāo)的使用，成為開源軟件認(rèn)定、的權(quán)威組織。截至2006年3月，OSIA的開源軟件許可證共計(jì)58種。使用人在愿意遵守許可證條款的條件下，就可以得到源程序，并自由地修改或再。在許可使用中，開放源碼軟件是受著作權(quán)保護(hù)的作品，未經(jīng)權(quán)利人許可不能隨意使用，軟件作者僅放棄部分權(quán)利，如修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)以及復(fù)制權(quán)，除此之外，作者還享有包括署名權(quán)在內(nèi)的其他權(quán)能。這說(shuō)明作者只是有條件地將自己享有的權(quán)利作了一些限制，換言之，接受開放源碼軟件許可證的人只是有條件地獲得了某些著作權(quán)權(quán)能的非排他的使用權(quán)，而權(quán)利仍歸屬于原作者。

知識(shí)共享組織是一個(gè)同時(shí)附屬于斯坦福大學(xué)和哈佛大學(xué)的非營(yíng)利性組織，由斯坦福大學(xué)法學(xué)院Lessig教授倡議發(fā)起，于2001年在斯坦福大學(xué)正式成立。該組織以知識(shí)共享為理念，在現(xiàn)有的框架下，通過(guò)向公眾免費(fèi)提供一系列獨(dú)特的許可協(xié)議，為創(chuàng)造性成果提供一種更加靈活并行之有效的保護(hù)與使用的，以克服傳統(tǒng)著作權(quán)保護(hù)方式的不足。[4]傳統(tǒng)的著作權(quán)保護(hù)模式實(shí)行“所有權(quán)利保留”(AllRightsReserved)，即除非法律另有規(guī)定，任何未經(jīng)著作權(quán)人許可的對(duì)受著作權(quán)保護(hù)作品的任何使用都構(gòu)成侵權(quán)。各國(guó)及各地區(qū)著作權(quán)法保護(hù)的實(shí)踐表明，這種“所有權(quán)利保留”模式實(shí)際上不能使權(quán)利人的利益得到充分的實(shí)現(xiàn)，尤其是數(shù)字技術(shù)出現(xiàn)以后更是如此。在“所有權(quán)利保留”模式下的授權(quán)方式適應(yīng)不了技術(shù)出現(xiàn)以后涌現(xiàn)的對(duì)作品的海量使用需求，在許多情形下使用者避開成本高昂的授權(quán)轉(zhuǎn)而直接采用，由此加劇了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的著作權(quán)保護(hù)的無(wú)政府狀態(tài)。與此同時(shí)，作品的創(chuàng)作表明，所有的創(chuàng)作都是一種積累的過(guò)程，一個(gè)的文化也正是通過(guò)這樣一種積累，通過(guò)全社會(huì)共享創(chuàng)造性成果而得以豐富與。因此，與“所有權(quán)利保留”相對(duì)應(yīng)，知識(shí)共享組織倡導(dǎo)“一些權(quán)利保留”(SomeRightsReserved)，也即在現(xiàn)行著作權(quán)法的框架下，通過(guò)免費(fèi)向權(quán)利人提供一系列經(jīng)過(guò)精心設(shè)計(jì)、合理安排的許可協(xié)議（即知識(shí)共享許可協(xié)議，簡(jiǎn)稱CC許可協(xié)議），由權(quán)利人自己來(lái)對(duì)其作品的使用做出合理的決定，決定放棄哪些權(quán)利，保留哪些權(quán)利。知識(shí)共享許可協(xié)議有6類，權(quán)利人可以根據(jù)自己的需要選擇其中的任何一種。知識(shí)共享組織已建立了一個(gè)龐大的國(guó)際合作項(xiàng)目。該項(xiàng)目通過(guò)由該組織任命的在各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主持完成有關(guān)知識(shí)共享許可協(xié)議的翻譯、本地化與推廣工作。顯而易見(jiàn)，權(quán)利人通過(guò)許可協(xié)議對(duì)于自己享有的權(quán)利作了一些限制，使用人在協(xié)議約定的范圍內(nèi)使用作品不構(gòu)成侵權(quán)。

四、權(quán)利限制的法理

一般認(rèn)為，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域，權(quán)利限制制度的創(chuàng)設(shè)是基于保護(hù)社會(huì)公共利益的考慮，亦即是說(shuō)，旨在權(quán)利人與社會(huì)大眾之間保持一種利益上的衡平關(guān)系。各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在保護(hù)權(quán)利人利益的同時(shí)，也注重對(duì)社會(huì)公眾利益的保護(hù)。一方面，權(quán)利人與社會(huì)公眾之間具有相互協(xié)調(diào)的一面。權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有被他人使用才能體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)價(jià)值，權(quán)利人的精神利益和利益才能得以實(shí)現(xiàn)。使用者的利益反映了社會(huì)公眾對(duì)于文化知識(shí)的渴求；一般而言，使用者在使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，才能創(chuàng)造出更多的智力成果，從而成為權(quán)利人。權(quán)利人與使用者是可以相互轉(zhuǎn)化的，在很多情況下是合二為一的。另一方面，我們也要看到，權(quán)利人與社會(huì)公眾之間也存在相互沖突的一面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種獨(dú)占性的權(quán)利，未經(jīng)權(quán)利人許可，他人不得使用，否則，就有被追究侵權(quán)責(zé)任的可能。若放任權(quán)利人的“個(gè)人本位”，權(quán)利人不許可使用，他人則永不能接近權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)創(chuàng)新就會(huì)缺乏基礎(chǔ)。若僅考慮社會(huì)公眾的利益，對(duì)權(quán)利人施以嚴(yán)格的限制，他人可任意使用權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人的利益則失去保障，從而也失去了進(jìn)一步從事知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)力。可見(jiàn)，在權(quán)利人與社會(huì)公眾之間取得利益平衡，既有可行性，也有必要性?？尚行栽谟跈?quán)利人與社會(huì)公眾之間的相互協(xié)調(diào)性。必要性在于權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的相互沖突性。就后者而言，要通過(guò)相應(yīng)制度的創(chuàng)設(shè)使兩者相互沖突的利益趨于平衡，這就是對(duì)權(quán)利人獨(dú)占性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以必要的限制，削弱權(quán)利人的“個(gè)人本位”，但又不至于不合理地?fù)p害權(quán)利人的合法利益，實(shí)現(xiàn)“個(gè)人本位”與“社會(huì)本位”的協(xié)調(diào)一致。

此外，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以適當(dāng)限制也符合《世界人權(quán)宣言》的精神?！妒澜缛藱?quán)宣言》第27條在宣布每個(gè)人都有權(quán)保護(hù)其創(chuàng)作的任何科學(xué)、文學(xué)或作品所產(chǎn)生的精神與物質(zhì)利益的同時(shí)，也宣布每個(gè)人都有權(quán)利自由參與社會(huì)文化知識(shí)，以享受藝術(shù)和分享科學(xué)的進(jìn)步與利益。因此，實(shí)施權(quán)利限制，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)科學(xué)文化進(jìn)步的作用，確保社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的接觸和使用，是保障人權(quán)所必需的。

五、權(quán)利限制的限制

權(quán)利限制既為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的抑制，就有可能在維護(hù)社會(huì)公共利益的名義下，不合理地限制權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因而，有必要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制予以限制，即權(quán)利限制的限制。伯爾尼公約和世界版權(quán)公約在締結(jié)之時(shí)，就已認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)；盡管在其中規(guī)定了強(qiáng)制許可制度，但要求使用人在使用作品時(shí)既不能損害作者的精神權(quán)利，也不能損害作者的經(jīng)濟(jì)權(quán)利（即獲得報(bào)酬的權(quán)利）。我認(rèn)為，伯爾尼公約有關(guān)合理使用的三步檢驗(yàn)法，與其說(shuō)是對(duì)著作權(quán)予以限制的合理使用制度，倒不如說(shuō)是對(duì)著作權(quán)合理使用制度的限制。再者，隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，原有的權(quán)利限制制度已不能適應(yīng)當(dāng)今現(xiàn)實(shí)的需要，越來(lái)越多的人，包括權(quán)利人，呼吁限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中權(quán)利的限制性規(guī)定。以著作權(quán)為例，許多國(guó)家的著作權(quán)法迅速對(duì)此做出反應(yīng)，荷蘭于1972年頒布復(fù)印法，主張刪除“為私人使用目的而自由復(fù)制”的條款；澳大利亞1980年的版權(quán)法修改草案規(guī)定：“為教學(xué)目的而復(fù)印有版權(quán)的作品”的使用者應(yīng)支付報(bào)酬[5]。TRIPS因應(yīng)的發(fā)展，也做出了與伯爾尼公約類似的規(guī)定。

權(quán)利限制的限制也為了在權(quán)利人與社會(huì)公眾之間維持一種利益上的平衡，以免權(quán)利人受到過(guò)多的限制而使利益的天平向社會(huì)大眾傾斜，其作用方式是對(duì)社會(huì)公共利益施以適當(dāng)?shù)闹萍s。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制與反限制有助于維持權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的利益平衡。

六、選擇權(quán)利限制時(shí)應(yīng)考慮的因素

在創(chuàng)設(shè)新的權(quán)利限制以及調(diào)整已有的權(quán)利限制時(shí)，除考慮權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的利益平衡之外，還應(yīng)考慮諸多其他因素，主要有國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平和權(quán)利限制引發(fā)的成本。權(quán)利限制是否合理，取決于一定時(shí)期內(nèi)一個(gè)國(guó)家、經(jīng)濟(jì)、文化、等因素；在一個(gè)時(shí)期內(nèi)被認(rèn)為是合理的權(quán)利限制，在另一個(gè)時(shí)期內(nèi)就可能被視為不合理。

1、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

近幾年來(lái)，發(fā)展家與發(fā)達(dá)國(guó)家在對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的態(tài)度上存在明顯的差距，原因之一就在于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距上。發(fā)達(dá)國(guó)家擁有較高的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)、出口國(guó)，主張知識(shí)產(chǎn)以強(qiáng)保護(hù)，保障權(quán)利人的利益，對(duì)于權(quán)利限制予以嚴(yán)格限制。而包括中國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家，因其社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)價(jià)值，主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)的適度保護(hù)，鼓勵(lì)社會(huì)公眾使用權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，在發(fā)展中國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)就會(huì)較多的權(quán)利限制。

2、科技發(fā)展水平

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展往往會(huì)引起各社會(huì)主體利益分配的變化，法律必須對(duì)此做出應(yīng)有的反應(yīng)，以發(fā)揮社會(huì)關(guān)系調(diào)節(jié)器的作用?？萍嫉陌l(fā)展一方面也會(huì)引發(fā)新的權(quán)利限制。以著作權(quán)為例，因特網(wǎng)的出現(xiàn)，作品擁有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，但與此同時(shí)因特網(wǎng)著作權(quán)限制制度也應(yīng)運(yùn)而生。

3、權(quán)利限制引發(fā)的成本

限制的成本主要有制度的成本和犧牲效率的成本。[6]任何權(quán)利限制的制度都有制度的成本。如由行政機(jī)關(guān)執(zhí)行權(quán)利限制的規(guī)定，必須設(shè)置相應(yīng)的行政機(jī)關(guān)并配備必要的人員，機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用及人員工資則是必須支出的成本。即使交由司法機(jī)關(guān)裁判，因權(quán)利限制有時(shí)使法律關(guān)系復(fù)雜化，法官要絞盡腦汁，思考判決結(jié)果、裁判理由，必要時(shí)還要調(diào)查相關(guān)證據(jù)，這必將增加審判案件所消耗的人力、物力和財(cái)力，也必將其他案件及時(shí)審理。此外，權(quán)利的限制增加了權(quán)利人行使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本，從而影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的效率。

七、結(jié)語(yǔ)

盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)有各種各樣的權(quán)利限制，但我認(rèn)為，作為民事權(quán)利中的一種，知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是應(yīng)當(dāng)遵循自由為原則、限制為例外的精神。只有這樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能稱得上名符其實(shí)的私權(quán)。

【】

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篇5

【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)歸責(zé)原則

“權(quán)利的存在和得到保護(hù)的程度，只有訴諸于民法和刑法的一般規(guī)則才能得到保障”。在審判知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件中，對(duì)行為人“侵權(quán)行為”的認(rèn)定，是行為人承擔(dān)民事責(zé)任與否、承擔(dān)何種民事責(zé)任的重要依據(jù)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。但是，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任歸責(zé)原則在學(xué)術(shù)界有很大分歧，不能形成統(tǒng)一意見(jiàn)。因此，對(duì)此問(wèn)題的論述便頗有價(jià)值。

一、學(xué)術(shù)界主要觀點(diǎn)

1.過(guò)錯(cuò)責(zé)任說(shuō)。此說(shuō)主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的歸責(zé)原則應(yīng)采用過(guò)錯(cuò)責(zé)任。理由是：知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)為一般侵權(quán)行為，在我國(guó)民事基本法及知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門法沒(méi)有明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)應(yīng)堅(jiān)持無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則的情況下，應(yīng)堅(jiān)持過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。

2.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任說(shuō)。有學(xué)者認(rèn)為，世界貿(mào)易組織與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議第45條第2款對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任持相當(dāng)明確的態(tài)度，如果我國(guó)加入該協(xié)議，就必須履行有關(guān)的國(guó)際義務(wù)，我國(guó)的法律規(guī)定也必須與協(xié)議內(nèi)容相銜接，因此，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸責(zé)體系也應(yīng)該適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

3.過(guò)錯(cuò)責(zé)任與過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任二元?dú)w責(zé)說(shuō)。有學(xué)者認(rèn)為，在侵犯無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)訴訟中，過(guò)錯(cuò)責(zé)任與過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任應(yīng)為二元?dú)w責(zé)原則，兩者共同行使認(rèn)定侵權(quán)責(zé)任的使命。這種歸責(zé)體系的具體運(yùn)行模式是：法律授予作為原告的權(quán)利人一種選擇權(quán)，即假定權(quán)利人是自己利益的最佳判斷者，他“有權(quán)”選擇自己舉證，以便有力地、有針對(duì)性地向侵權(quán)人追償損失。在這種情況下，即適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。同時(shí)，權(quán)利人也可以放棄這種舉證的“權(quán)利”，法院即責(zé)令侵權(quán)人舉證，舉證不能或舉證證明不成立的，推定侵權(quán)人有過(guò)錯(cuò)。在這種情況下，即適用過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任。

4.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任和過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任二元?dú)w責(zé)說(shuō)。還有學(xué)者從實(shí)務(wù)角度出發(fā)，認(rèn)為就知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償責(zé)任的性質(zhì)而言，根據(jù)我國(guó)法律體系目前仍屬于民事法律中的民事責(zé)任范疇。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償責(zé)任的構(gòu)成上，如果法律沒(méi)有特別規(guī)定，就應(yīng)當(dāng)依照民法通則關(guān)于民事責(zé)任構(gòu)成的規(guī)定處理。目前在民法通則和知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法中沒(méi)有規(guī)定侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，那么就應(yīng)當(dāng)依照過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償責(zé)任的構(gòu)成。但針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判實(shí)踐中的一些具體情況，可以對(duì)一些難以確定當(dāng)事人主觀狀態(tài)的行為適用過(guò)錯(cuò)推定的原則。

5.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任及過(guò)錯(cuò)責(zé)任協(xié)調(diào)說(shuō)。有學(xué)者認(rèn)為，分別直接侵權(quán)、共同侵權(quán)、間接侵權(quán)不同情況，規(guī)定無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任及過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則的適用場(chǎng)合，而不是“一刀切”地否認(rèn)前者或后者。

通過(guò)對(duì)這些學(xué)說(shuō)的介紹，我們較深刻的體會(huì)到此問(wèn)題在學(xué)術(shù)界的爭(zhēng)議。本文主張對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)歸責(zé)原則應(yīng)實(shí)行二元?dú)w責(zé)原則，包括過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則和嚴(yán)格責(zé)任原則。即在法律明文規(guī)定以過(guò)錯(cuò)為前提才構(gòu)成侵權(quán)時(shí)，適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，在法律未對(duì)過(guò)錯(cuò)作出規(guī)定時(shí)，適用嚴(yán)格責(zé)任原則。

二、國(guó)外立法理論與司法實(shí)踐對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)意圖的比較研究

侵權(quán)意圖是指：“侵權(quán)人在侵犯他人權(quán)利時(shí)的主觀狀態(tài)，如故意或過(guò)失?！痹?986年前起草的《民法通則》時(shí)，中國(guó)的“物權(quán)法”研究還處于起步階段，就我國(guó)而言，《民法通則》公布時(shí)，整整五年以后《著作權(quán)法》才正式實(shí)施，可以說(shuō)，我們?cè)谥贫ㄖ鳈?quán)法時(shí)，對(duì)著作權(quán)侵權(quán)行為特殊性的認(rèn)識(shí)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，那么在制定《民法通則》時(shí)的認(rèn)識(shí)就更不足了。因此,那種認(rèn)為《民法通則》中的一切規(guī)定,應(yīng)毫無(wú)保留地完全適用于在后的、人們認(rèn)識(shí)已深化時(shí)制定的著作權(quán)法，顯然是不妥當(dāng)?shù)摹?/p>

我國(guó)《民法通則》中的“侵權(quán)行為法”條款第106條第1款：“公民、法人由于過(guò)錯(cuò)侵害國(guó)家的、集體的財(cái)產(chǎn)，侵害他人的財(cái)產(chǎn)、人身的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。”同時(shí)我們參考世界上最有影響的法、德兩國(guó)民法典中的侵權(quán)法條文，《法國(guó)民法典》第1382條規(guī)定：“任何行為使他人受損害時(shí)，因自己的過(guò)失而致使損害發(fā)生之人，對(duì)該人負(fù)損害賠償責(zé)任”?！兜聡?guó)民法典》第823條規(guī)定：“因故意或者過(guò)失不法侵害他人生命、身體、健康、自由、所有權(quán)或者其他權(quán)利者，對(duì)他人因此而產(chǎn)生的損害，負(fù)賠償責(zé)任”。認(rèn)真研究后發(fā)現(xiàn)，法國(guó)、德國(guó)這兩條中的上述規(guī)定，是把（實(shí)際）“損害”及“過(guò)錯(cuò)”（或過(guò)失）作為“損害賠償”責(zé)任的要件；而我國(guó)《民法通則》卻把“損害”及“過(guò)錯(cuò)”作為一切民事責(zé)任的要件。也就是說(shuō)，承擔(dān)民事責(zé)任的前提必須是受侵害人有實(shí)際損失和侵害人有過(guò)錯(cuò)。但在我們的現(xiàn)實(shí)社會(huì)中又是如何呢，至少我們的執(zhí)法人員很清楚：要制止一起專利侵權(quán)、商標(biāo)侵權(quán)或著作權(quán)侵權(quán)活動(dòng)中，絕對(duì)沒(méi)有必要去尋找行為人的“主觀過(guò)錯(cuò)”或受損害人的“實(shí)際損失”，而僅僅有必要確認(rèn)生產(chǎn)線上或流通渠道中假冒、仿制或盜版的事實(shí)。大陸法系的日本,其現(xiàn)行《著作權(quán)法》第113條第(1)項(xiàng)A項(xiàng)中,規(guī)定了直接侵權(quán)屬無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任,在B項(xiàng)中,規(guī)定了間接侵權(quán)屬過(guò)錯(cuò)責(zé)任。日本版權(quán)學(xué)者也認(rèn)為:在受侵害人要求停止侵害時(shí),“只要有侵權(quán)事實(shí)即可,不需要具備主觀條件如故意或過(guò)失?！弊鳛橛⒚婪ㄏ档挠?guó)以及同屬英聯(lián)邦國(guó)家的澳大利亞、加拿大、新加坡、新西蘭等國(guó)家的版權(quán)法,在劃分過(guò)錯(cuò)責(zé)任與無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任上,從沒(méi)有“一刀切”地否定過(guò)侵犯版權(quán)的無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任,而是將直接侵權(quán)的無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任與間接侵權(quán)的過(guò)錯(cuò)責(zé)任區(qū)別開來(lái),至于美國(guó),版權(quán)侵權(quán)上的無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則更是不言而喻的。許多美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)家曾指出,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，“要證明被告侵權(quán),原告并不需要證明其有過(guò)錯(cuò)?！薄爸挥性陂g接侵權(quán)的情況下,過(guò)錯(cuò)的有無(wú)才與判決有關(guān)”。也就是說(shuō)，無(wú)論侵權(quán)人是否知道他人的權(quán)利，也無(wú)論在侵權(quán)時(shí)是否具有主觀的故意或過(guò)失，只要發(fā)生了侵權(quán)的客觀事實(shí)，法院就可以認(rèn)定侵權(quán)。早在1931年，美國(guó)最高法院就指出：“根據(jù)版權(quán)法，（在認(rèn)定侵權(quán)時(shí)）侵權(quán)的意圖不是必要的。”

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)歸責(zé)原則的合理構(gòu)架

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)歸責(zé)原則應(yīng)實(shí)行二元?dú)w責(zé)原則，包括過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則和嚴(yán)格責(zé)任原則。即在法律明文規(guī)定以過(guò)錯(cuò)為前提才構(gòu)成侵權(quán)時(shí)，適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則；在法律未對(duì)過(guò)錯(cuò)作出規(guī)定時(shí)，適用嚴(yán)格責(zé)任原則。嚴(yán)格責(zé)任的具體運(yùn)行模式為：只要行為侵犯了他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)入了他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護(hù)范圍之中，即構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，除非行為人能提出法定的抗辯事由。

嚴(yán)格責(zé)任原則作為歸責(zé)形式，不僅為英美法系國(guó)家所采用，而且也為國(guó)際條約所采用。在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)明確引入這一術(shù)語(yǔ)，確立嚴(yán)格責(zé)任原則，有著合理性。理由如下：

1.嚴(yán)格責(zé)任原則能夠克服過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則的不足

知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的特性決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人很難證明侵權(quán)人有過(guò)錯(cuò)，如果真正在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)嵭腥娴摹斑^(guò)錯(cuò)責(zé)任”原則，那么將很難使侵害人承擔(dān)責(zé)任，現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在很大程度上就喪失了實(shí)際意義。而嚴(yán)格責(zé)任原則免去了受害人證明侵害人過(guò)錯(cuò)的負(fù)擔(dān)，恰好能夠克服“過(guò)錯(cuò)責(zé)任”原則的不足，有效維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益。

2.嚴(yán)格責(zé)任作為一個(gè)描述性、類屬性概念，有著廣泛的適用范圍，符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的內(nèi)在要求

嚴(yán)格責(zé)任不像過(guò)錯(cuò)責(zé)任那樣有統(tǒng)一的判斷標(biāo)準(zhǔn)，而是適用于相互間并不存在聯(lián)系的多種侵權(quán)行為。嚴(yán)格并不是對(duì)應(yīng)于過(guò)錯(cuò)的具有實(shí)在內(nèi)涵與法律判斷價(jià)值的概念，只是形式上的比較性的概念。嚴(yán)格責(zé)任的歸責(zé)基礎(chǔ)，不是“嚴(yán)格”，也沒(méi)有其它的統(tǒng)一歸責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，這使得嚴(yán)格責(zé)任有著更廣泛的適用范圍。我們知道，知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不是一項(xiàng)單一的權(quán)利，也不是單一的權(quán)利項(xiàng)，而是由專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等組成的權(quán)利群，每一項(xiàng)具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)又是由多種權(quán)能組合而成的權(quán)利束。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)又屬于“一人對(duì)萬(wàn)人”的權(quán)利，對(duì)于不同的權(quán)利以及同一權(quán)利的不同權(quán)項(xiàng)，都可能會(huì)有不同的權(quán)利、義務(wù)的設(shè)定，法律規(guī)定必須時(shí)時(shí)考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與社會(huì)公眾的利益平衡，當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的靈活多變是一個(gè)突出的特點(diǎn)。我們知道，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的范圍一直處于不斷變化之中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)形態(tài)更是難以窮盡，且始終處于動(dòng)態(tài)之中。試圖以一個(gè)普遍適用的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定各個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)權(quán)能是否構(gòu)成侵權(quán)，也是不現(xiàn)實(shí)的。嚴(yán)格責(zé)任具有的巨大的包容性，恰好符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的要求。

3.過(guò)錯(cuò)責(zé)任客觀化使得嚴(yán)格責(zé)任的存在更具合理性

對(duì)于過(guò)錯(cuò)責(zé)任，人們有著主觀性過(guò)錯(cuò)責(zé)任和客觀性過(guò)錯(cuò)責(zé)任的不同認(rèn)識(shí)。由于“主觀的東西在實(shí)踐中是很難判斷的”，奉行過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則的很多國(guó)家，在實(shí)務(wù)操作上要么采用“過(guò)錯(cuò)推定”的方式來(lái)確認(rèn)過(guò)錯(cuò)，要么采用客觀標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量“過(guò)錯(cuò)”，在很多情況下，采用的實(shí)際上都是嚴(yán)格責(zé)任。從這一點(diǎn)而言，我們主張采用嚴(yán)格責(zé)任原則也是無(wú)可厚非的。

4.采用“嚴(yán)格責(zé)任原則”可以避開“主觀過(guò)錯(cuò)”與“客觀過(guò)錯(cuò)”，以及“過(guò)錯(cuò)推定”與“無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任”等無(wú)謂的概念爭(zhēng)議

理論界對(duì)于“主觀過(guò)錯(cuò)”與“客觀過(guò)錯(cuò)”，以及“過(guò)錯(cuò)推定”與“無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任”的爭(zhēng)議很多。有時(shí)本來(lái)是一個(gè)法律條文，經(jīng)不同的學(xué)者解說(shuō)，就有了幾個(gè)不同的“版本”。但不管怎樣解說(shuō)，最終都要以國(guó)家制定法為依據(jù)進(jìn)行判定。這樣，只要一個(gè)“嚴(yán)格責(zé)任原則”，就可以解決所有的問(wèn)題。

5.嚴(yán)格責(zé)任原則在我國(guó)合同法上的確立，已為我們提供了可資借鑒的成功經(jīng)驗(yàn)

實(shí)踐證明，嚴(yán)格責(zé)任在合同法上的確立，滿足了合同實(shí)踐和理論上的種種需要，取得了良好的社會(huì)效果和社會(huì)效益。合同法上“嚴(yán)格責(zé)任”這一英美法系的制度在我們這樣一個(gè)傳統(tǒng)的大陸法系國(guó)家的成功“移植”，無(wú)疑為我們?nèi)嬲J(rèn)識(shí)和引進(jìn)“嚴(yán)格責(zé)任”確立了典范。

另外，兩大法系的日益融合，也為“嚴(yán)格責(zé)任”在我國(guó)的合理借鑒和廣泛采用奠定了基礎(chǔ)。

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篇6

關(guān)鍵詞：數(shù)字圖書館知識(shí)產(chǎn)權(quán)版權(quán)保護(hù)資源建設(shè)

【本文來(lái)源】：情報(bào)科學(xué)2003年1月

【本文作者】：楊向明

電子出版物和Internet上的版權(quán)、著作權(quán)問(wèn)題現(xiàn)在是作者、出版商、圖書館等各方面普遍關(guān)注的問(wèn)題,而未來(lái)中國(guó)數(shù)字圖書館的收藏又有很多是比較珍貴的歷史、文化收藏,因此怎樣處理版權(quán)、版本問(wèn)題等顯得尤為重要。目前國(guó)內(nèi)一方面存在有人忽視版權(quán)法而盲目地將文獻(xiàn)數(shù)字化的作法,另一方面也存在對(duì)版權(quán)的處理法不健全的現(xiàn)象,致使數(shù)字圖書館建設(shè)中遇到各種難以解決的問(wèn)題。

中國(guó)著作權(quán)法規(guī)定:“圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或保存版本的需要,復(fù)制本館收藏的作品”屬于合理使用,但限于為館藏需要的復(fù)制,數(shù)量受到嚴(yán)格限制,并且只允許復(fù)制本館收藏的作品,法定許可的情況也不包括圖書館,所以,圖書館要將作品數(shù)字化,已超出合理使用的范圍。

美國(guó)版權(quán)法對(duì)圖書館復(fù)制的免責(zé)規(guī)定是“復(fù)制、發(fā)行不能有任何直接和間接商業(yè)利益;圖書館藏書必須向公眾或不僅向與該館有關(guān)系的人員而且向在某一專業(yè)領(lǐng)域從事研究的其他人開放;作品的復(fù)制發(fā)行必須有版權(quán)標(biāo)記”。在1995年美國(guó)的NII白皮書中也指出:圖書館復(fù)制發(fā)行版權(quán)作品而不承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的情況包括:存檔復(fù)制、替換復(fù)制、文章摘錄和用于學(xué)術(shù)目的的絕版復(fù)制、館際互借。

德國(guó)著作權(quán)法允許為了個(gè)人學(xué)術(shù)、記錄等目的自己復(fù)制作品或讓他人復(fù)制,但對(duì)圖書館使用自備的復(fù)印機(jī)復(fù)印享有著作權(quán)的作品時(shí),著作權(quán)人有向圖書館獲取報(bào)酬的權(quán)利。日本著作權(quán)法第31條對(duì)圖書館的復(fù)制也規(guī)定了相當(dāng)嚴(yán)格的條件。

圖書館要制作大量的數(shù)據(jù)庫(kù)以提供便捷的計(jì)算機(jī)檢索,無(wú)論是以光盤形式還是以在線服務(wù)形式都必須獲得版權(quán)許可。下面主要就版權(quán)問(wèn)題、版本問(wèn)題以及技術(shù)保護(hù)與信息安全問(wèn)題進(jìn)行討論。

1.版權(quán)問(wèn)題

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下作品的創(chuàng)作、傳播、使用通常以數(shù)字化形式進(jìn)行,這不僅使各類作品之間界線模糊、相互滲透,而且使得作品復(fù)制的容易程度和速度、復(fù)制品的質(zhì)量、處理和修改作品的能力、復(fù)制品向公眾傳播的速度都會(huì)大為改觀,給侵權(quán)行為打開了方便之門,對(duì)著作權(quán)中最主要的權(quán)利——復(fù)制權(quán)乃至“復(fù)制”、“復(fù)制品”的定義都產(chǎn)生了重要影響。

一方面,有版權(quán)的作品以數(shù)字化形式存儲(chǔ)后就難以甚至不可能對(duì)侵權(quán)行為加以控制,這樣版權(quán)保護(hù)就成了一句空話;另一方面,數(shù)字化作品通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在國(guó)際間傳遞,使版權(quán)問(wèn)題更加復(fù)雜。目前,國(guó)際版權(quán)組織正式成立一些小組來(lái)尋求對(duì)數(shù)字化作品侵權(quán)進(jìn)行控制和賠償?shù)霓k法。世界普遍看法是需要進(jìn)一步合理地拓寬“復(fù)制(或復(fù)制品)”的概念。各國(guó)版權(quán)法都規(guī)定了“合理使用”制度。1995年9月美國(guó)政府公布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)和圖書館信息基礎(chǔ)設(shè)施最后報(bào)告》(白皮書),針對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息資源的保護(hù)問(wèn)題提出了修改版權(quán)法的建議,該文件確認(rèn)了圖書館在信息高速公路“交通管制”方面所扮演的重要角色以及享受“合理使用”待遇的必要性。一般來(lái)說(shuō),數(shù)據(jù)庫(kù)的存取取決于合同或協(xié)議中所規(guī)定的條件。書目、文摘等檢索工具在編排方式和內(nèi)容上有創(chuàng)新的可以享有版權(quán)。而全文數(shù)據(jù)庫(kù)的套錄自然要向來(lái)源作品支付版稅。版權(quán)問(wèn)題是個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的問(wèn)題,會(huì)遇到很多新的問(wèn)題,比如“數(shù)字庫(kù)是不斷更新的,版權(quán)的保護(hù)期限怎么個(gè)算法”等等,需要我們?cè)趯?shí)踐中不斷探索,予以解決。

2.版本問(wèn)題

數(shù)字化圖書館包含的流動(dòng)性、臨時(shí)性的材料會(huì)越來(lái)越多,一份文字材料可能會(huì)有很多版本或經(jīng)常更新版本,那么如何增加一些命名、查找、控制不同版本的手段呢?目前的計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)對(duì)這方面的支持還很少。

3.技術(shù)保護(hù)與信息安全問(wèn)題

電磁信號(hào)比較容易被修改或發(fā)生差錯(cuò),數(shù)字圖書館必須認(rèn)真對(duì)待和解決這個(gè)問(wèn)題。技術(shù)保護(hù)問(wèn)題不僅涉及版權(quán)的防止非法拷貝問(wèn)題,而且與網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息的保密與安全息息相關(guān)。全面禁止任何未經(jīng)授權(quán)或許可的破壞、解除、規(guī)避信息的行為是至關(guān)重要的,如果是侵犯著作權(quán)的,且按侵犯處理;竊取商業(yè)秘密的,按侵犯商業(yè)秘密處理;竅取國(guó)家或軍事機(jī)密,則按相應(yīng)的軍法處置。同時(shí),建立一套數(shù)字化作品登記管理制度,組成數(shù)字信息中心來(lái)集中管理著作權(quán)是很必要的。但無(wú)論知識(shí)與載體形式怎樣變化,圖書館存貯、傳播、提供利用知識(shí)信息這一宗旨不會(huì)改變。有關(guān)數(shù)字圖書館的研究,將會(huì)緊緊圍繞這一宗旨而繼續(xù)深入下去。

版權(quán)的宗旨是給作品創(chuàng)作人以充分的權(quán)利,尊重知識(shí),尊重智慧。同時(shí)提供一個(gè)良好的法律機(jī)制,使作品能充分的利用和傳播,以回報(bào)權(quán)利人的智力投入。既保護(hù)作品發(fā)明人,科學(xué)家、學(xué)者和其它思維創(chuàng)造者的權(quán)益,同時(shí)又能利于知識(shí)的傳播和向人們提供利用,促進(jìn)人類科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。深圳圖書館王大可副館長(zhǎng)指出,在數(shù)字圖書館建設(shè)過(guò)程中,解決版權(quán)的主要辦法有以下幾方面:

(1)合理使用和盡量用足版權(quán)法中所規(guī)定的權(quán)利。如“提供個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或欣賞、使用他人已發(fā)表的作品是合法的”之條款,以及類似“圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或保存的需要,復(fù)制本館收集的資料是合法的”等條目。依照有關(guān)規(guī)定,合理確定版權(quán)限制范圍,充分用足版權(quán)法中所規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)力。

(2)促進(jìn)版權(quán)立法的進(jìn)一步完善。數(shù)字化圖書館的運(yùn)作,網(wǎng)上的一切活動(dòng)不可能等到法律完善后再去進(jìn)行,而現(xiàn)行法律應(yīng)在適應(yīng)社會(huì)發(fā)展中不斷做出調(diào)整,數(shù)字圖書館的運(yùn)作也將會(huì)在完成自身的目標(biāo)中不斷推動(dòng)版權(quán)立法,使之更加完善。

(3)圖書館作為知識(shí)媒體的傳播與提供單位,也可以對(duì)知識(shí)加以重新組織后按讀者的需求提供。

(4)采取相應(yīng)措施,對(duì)版權(quán)管理予以控制,如在網(wǎng)上建立使用收費(fèi)制度,即用戶使用某些數(shù)字資源需支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用,以作為支付作者的版權(quán)費(fèi)用。

(5)當(dāng)前國(guó)外有一種比較時(shí)髦的作法,是在因特網(wǎng)上出版電子刊物。在美國(guó),一些圖書館已經(jīng)聯(lián)合起來(lái),建立一種學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟組織,以幫助和支持作者們?cè)诰W(wǎng)絡(luò)下出版電子刊物,并直接向讀者提供利用。

(6)從技術(shù)上著手,保護(hù)版權(quán)。通過(guò)采用先進(jìn)的計(jì)算機(jī)技術(shù),可以有效地防止盜版與非法復(fù)制。在現(xiàn)有技術(shù)條件下,一般采用以下方法:①在網(wǎng)絡(luò)上使用權(quán)限設(shè)置方法,限制無(wú)權(quán)訪問(wèn)的用戶進(jìn)行非法訪問(wèn)和獲取信息。②在網(wǎng)絡(luò)傳播過(guò)程中使用加密與數(shù)字簽名技術(shù),防止在網(wǎng)絡(luò)傳輸中數(shù)據(jù)被竊取。③采用數(shù)字水印技術(shù),避免文本非法復(fù)制和被盜用。④建立認(rèn)證制度,從而確立用戶與作者的信任關(guān)系,未經(jīng)申請(qǐng)和未批準(zhǔn)的用戶不得非法利用。

遼寧省圖書館李東來(lái)副館長(zhǎng)認(rèn)為,數(shù)字圖書館信息資源建設(shè),在使用別人作品時(shí),要注意取得以下授權(quán)。

(1)復(fù)制權(quán)。這里指將作品數(shù)字化轉(zhuǎn)換的權(quán)利,將數(shù)字化后的作品復(fù)制在網(wǎng)頁(yè)所在的服務(wù)器上的權(quán)利以及允許用戶下載、瀏覽網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容的權(quán)利。

(2)發(fā)行權(quán)。將作品在網(wǎng)絡(luò)上傳輸視為對(duì)作品發(fā)行的國(guó)家,比如在美國(guó),我們?nèi)绻獙⑺麄儑?guó)家公民的作品上網(wǎng)傳輸,應(yīng)取得此項(xiàng)授權(quán)。

(3)演繹權(quán)。如果圖書館要對(duì)作品進(jìn)行編輯、整理、改編等制作成數(shù)據(jù)庫(kù)或多媒體作品,也應(yīng)取得相應(yīng)授權(quán)。

(4)傳播權(quán)。不管網(wǎng)絡(luò)傳輸究竟是被視為與廣播相類似的行為還是單獨(dú)的傳輸行為,都應(yīng)取得授權(quán)。由此可見(jiàn),需要取得版權(quán)許可的數(shù)量是極大的,而實(shí)際中如何運(yùn)作則是另外一個(gè)問(wèn)題了。

他還指出,數(shù)字圖書館建設(shè)之初,可以優(yōu)先考慮對(duì)版權(quán)法不予保護(hù)的文獻(xiàn)信息資源、已超出保護(hù)期、進(jìn)入公有領(lǐng)域的作品以及圖書館自己享有著作權(quán)的作品進(jìn)行數(shù)字化處理。例如:編制法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)、將有館藏特色的古籍文獻(xiàn)和本館創(chuàng)作的有價(jià)值的文獻(xiàn)資料以數(shù)字形式保存等。這樣做可以不必?fù)?dān)心陷入法律糾紛中,以集中精力積累數(shù)字化信息資源建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)。

數(shù)字圖書館建設(shè)的根本目的就是打破以往物化的圖書館的概念,讓更多的公眾能不受地域、時(shí)空的限制充分享受人類文明成果,如果圖書館的各種數(shù)據(jù)庫(kù)都局限于“合理使用”的范圍,要靠引用作品的“非實(shí)質(zhì)部分”或“非主要部分”來(lái)建立的話,那么,數(shù)字化信息資源的質(zhì)量難以保證,先期投入巨大的數(shù)字圖書館建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義將會(huì)大打折扣。因此,數(shù)字圖書館信息資源建設(shè)不能將自己限制在“公有領(lǐng)域”和現(xiàn)有的“合理使用”制度上,而應(yīng)積極關(guān)注如何取得合法授權(quán)及如何使這種授權(quán)對(duì)圖書館具有現(xiàn)實(shí)可操作性,真正將館藏資源充分發(fā)掘出來(lái)。

另外也有一些專家指出,目前我國(guó)著作權(quán)集體管理制度尚不完善,雖在1998年2月成立了中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心,但目前尚未有具體管理辦法出臺(tái),即使各類著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)建立起來(lái),也只能解決法定許可的付酬收轉(zhuǎn)問(wèn)題,如何解決大量著作權(quán)許可問(wèn)題在我國(guó)是一個(gè)非常嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

在集體管理機(jī)構(gòu)還不完善時(shí),數(shù)字圖書館只能考慮通過(guò)以下幾種途徑來(lái)解決這一問(wèn)題。(1)借助于政府支持。既然圖書館有公益服務(wù)的角色,政府就應(yīng)該給予財(cái)政支持,而這一支持中的相當(dāng)一部分應(yīng)用于獲得著作權(quán)許可使用的費(fèi)用支付。(2)以向社會(huì)啟事的方式獲得作者授權(quán)。在目前來(lái)看,有些作者希望自己的作品在網(wǎng)上傳播,在網(wǎng)上制定一系列的標(biāo)準(zhǔn)合同,根據(jù)作品性質(zhì)和作者授權(quán)的多少簽訂許可合同。(3)通過(guò)各類學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等行業(yè)團(tuán)體出面組織、有關(guān)著作權(quán)的事宜。行業(yè)組織的社會(huì)功能在不斷擴(kuò)大,他們可以代表會(huì)員的利益,解決作品使用的授權(quán)與付酬問(wèn)題。

如果說(shuō)數(shù)字圖書館在開發(fā)中主要應(yīng)依法注意尊重他人的著作權(quán),避免侵權(quán)發(fā)生,那么,在數(shù)字圖書館初步形成后,就要注意依法保護(hù)自己的著作權(quán)了。當(dāng)他人利用數(shù)字圖書館的資源庫(kù)時(shí),應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的技術(shù)手段與法制管理措施,包括信息交換、電子出版、合理利用。針對(duì)數(shù)字圖書館今后可能扮演的將是公益事業(yè)與有償服務(wù)雙重角色,其著作權(quán)管理主要通過(guò)一系列著作權(quán)聲明及許可使用合同來(lái)進(jìn)行。

因此,版權(quán)法的終極目的是從社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要出發(fā),在權(quán)利人利益和社會(huì)公眾利益之間維持一種適當(dāng)?shù)钠胶?以促進(jìn)作品的正常傳播,促進(jìn)社會(huì)科學(xué)和文化的進(jìn)步,而決不是苛意保護(hù)哪一方的利益。數(shù)字圖書館建設(shè)之初,圖書館基本是作為作品的使用者的身份出現(xiàn)的,數(shù)字圖書館的先行者們會(huì)強(qiáng)烈地感到版權(quán)法的種種規(guī)定與他們雄心勃勃的遠(yuǎn)大抱負(fù)相距甚遠(yuǎn),然而,一但規(guī)模龐大的數(shù)字化信息資源庫(kù)建立起來(lái),不遺余力地利用法律保護(hù)自己的信息資源將成為每一個(gè)圖書館的自覺(jué)行為。這就是版權(quán)法的社會(huì)整體利益平衡功能。

雖然目前我國(guó)還沒(méi)有制定或擴(kuò)充相關(guān)的法律,但有一點(diǎn)可以肯定,無(wú)論是國(guó)家圖書館,還是組織和參與中國(guó)數(shù)字圖書館工程的其它機(jī)構(gòu),都沒(méi)有任何權(quán)力擁有這一系列收藏的版權(quán)。因而未來(lái)的中國(guó)數(shù)字圖書館將同樣面臨著如何合理地平衡著作權(quán)人和公眾利益之間關(guān)系的難題,既要使資源庫(kù)的收藏真正達(dá)到開放和共享,又要對(duì)網(wǎng)絡(luò)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)給予足夠的重視。

對(duì)此各國(guó)均采取一種較為中立的作法。如美國(guó)目前前采取的措施是,首先在制作數(shù)字收藏之前先期解決好版權(quán)問(wèn)題,如有版權(quán)方面的限制,則將有關(guān)說(shuō)明放在該收藏的索引、檢索工具或某些特殊項(xiàng)目中,在用戶檢索、使用過(guò)程中隨時(shí)提醒用戶注意。我國(guó)國(guó)家圖書館對(duì)已上網(wǎng)的中文全文圖書的版權(quán)問(wèn)題,也早有準(zhǔn)備,一是在技術(shù)上采取措施,使讀者只能瀏覽,無(wú)法下載;二是在該部分信息的首頁(yè)發(fā)出通告,若書的作者認(rèn)為網(wǎng)站對(duì)自己的書構(gòu)成了侵權(quán),可通知國(guó)家圖書館將其書從網(wǎng)上拿下。但上網(wǎng)至今,拿走者沒(méi)有,拿來(lái)要求上網(wǎng)者卻絡(luò)繹不絕。

國(guó)家圖書館的這種傾向于讀者的作法,在相關(guān)法律制定之前不失為一種權(quán)宜之計(jì)。相比之下,美國(guó)的作法和有關(guān)法律,更傾向于保護(hù)作者的合法權(quán)益,這已成為一種世界的發(fā)展趨勢(shì)。我國(guó)也應(yīng)盡快修改和調(diào)整現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以適應(yīng)現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展,同時(shí)為國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施——中國(guó)數(shù)字圖書館的建設(shè)和健康發(fā)展提供法律保障。

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篇7

知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化就是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的未來(lái)許可使用費(fèi)(包括預(yù)期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用費(fèi)和已簽署的許可合同保證支付的使用費(fèi))為支撐,發(fā)行資產(chǎn)支持證券進(jìn)行融資的方式

世界范圍內(nèi)最早的一例知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化實(shí)踐是音樂(lè)版權(quán)證券化在PullmanGroup的策劃下,英國(guó)著名的搖滾歌星DavidBowie將其在1990年以前錄制的25張唱片的預(yù)期版權(quán)(包括300首歌曲的錄制權(quán)和版權(quán))許可使用費(fèi)證券化,于1997年發(fā)行了BowieBonds,為其籌集到5500萬(wàn)美元BowieBonds的成功發(fā)行起到了很好的示范作用,極大地拓寬了資產(chǎn)證券化的操作視野從國(guó)外的實(shí)踐來(lái)看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)已經(jīng)非常廣泛,從最初的音樂(lè)版權(quán)證券化開始,現(xiàn)已拓展到電子游戲電影休閑娛樂(lè)演藝主題公園等與文化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),以及時(shí)裝的品牌醫(yī)藥產(chǎn)品的專利半導(dǎo)體芯片,甚至專利訴訟的勝訴金盡管從目前來(lái)看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化在整個(gè)資產(chǎn)證券化市場(chǎng)中所占的份額還很小,但是它已經(jīng)顯示出巨大的發(fā)展?jié)摿蛻B(tài)勢(shì)1997年當(dāng)年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化交易總額為3.8億美元,2000年已達(dá)到11.37億美元的好成績(jī)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,無(wú)形資產(chǎn)在企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值中的比重在近20年中大約從20%上升到70%左右,知識(shí)資產(chǎn)逐漸取代傳統(tǒng)的實(shí)物資產(chǎn)而成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力所在這就要求企業(yè)應(yīng)該將融資的重點(diǎn)從實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)向知識(shí)資產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化正是順應(yīng)了這種歷史潮流,為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者提供了以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為依托的全新的融資途徑,將知識(shí)資產(chǎn)與金融資本有效融合在一起,從而實(shí)現(xiàn)在自主創(chuàng)新過(guò)程中資金需求與供給的良性循環(huán)根據(jù)PullmanGroup的估計(jì),全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值高達(dá)1萬(wàn)億美元隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)在世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)中所占比重越來(lái)越大,以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)作的加強(qiáng),全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值還將保持持續(xù)增長(zhǎng)的勢(shì)頭這就為知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化提供了豐富的基礎(chǔ)資產(chǎn)可以預(yù)見(jiàn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的前景是非常廣闊的,在未來(lái)肯定會(huì)成為資產(chǎn)證券化領(lǐng)域的主力軍

二知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基本交易流程

知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基本交易流程與傳統(tǒng)的資產(chǎn)證券化基本上是類似的,可用圖1表示:

圖1:知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的交易結(jié)構(gòu)圖根據(jù)圖1,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基本交易流程主要是:1知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者(原始權(quán)益人,發(fā)起人)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來(lái)一定期限的許可使用收費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)讓給以資產(chǎn)證券化為唯一目的的特設(shè)機(jī)構(gòu)(SPV);2SPV聘請(qǐng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行ABS發(fā)行之前的內(nèi)部信用評(píng)級(jí);3SPV根據(jù)內(nèi)部信用評(píng)級(jí)的結(jié)果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者的融資要求,采用相應(yīng)的信用增級(jí)技術(shù),提高ABS的信用級(jí)別;4SPV再次聘請(qǐng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行發(fā)行信用評(píng)級(jí);5SPV向投資者發(fā)行ABS,以發(fā)行收入向知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來(lái)許可使用收費(fèi)權(quán)的購(gòu)買價(jià)款;6知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者或其委托的服務(wù)人向知識(shí)產(chǎn)權(quán)的被許可方收取許可使用費(fèi),并將款項(xiàng)存入SPV指定的收款賬戶,由托管人負(fù)責(zé)管理;7托管人按期對(duì)投資者還本付息,并對(duì)聘用的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)付費(fèi)

三知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的功效

(一)促進(jìn)高新技術(shù)轉(zhuǎn)化,提高自主創(chuàng)新能力

在傳統(tǒng)融資方式下,資金供給者在決定是否投資或提供貸款時(shí),依據(jù)的是資金需求者的整體資信能力,信用基礎(chǔ)是資金需求者的全部資產(chǎn),較少關(guān)注它是否擁有某些特質(zhì)資產(chǎn)只有當(dāng)資金需求者全部資產(chǎn)的總體質(zhì)量達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn),才能獲得貸款發(fā)行債券或股票,否則,則不能使用這些融資方式我國(guó)很多科技型中小企業(yè)的實(shí)際情況就是自身?yè)碛写罅康膶＠戎R(shí)產(chǎn)權(quán),但由于其自身風(fēng)險(xiǎn)性高,整體資信能力較低且缺少實(shí)物資產(chǎn),所以難以通過(guò)傳統(tǒng)融資方式籌集到發(fā)展所需的資金,嚴(yán)重制約了其將高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力目前,國(guó)內(nèi)高新技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率不到10%傳統(tǒng)融資方式的局限性是導(dǎo)致這種狀況的主要原因之一而知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化是一種資產(chǎn)收入導(dǎo)向型的融資方式,其信用基礎(chǔ)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)而非企業(yè)的全部資產(chǎn)資金供給者在考慮是否購(gòu)買ABS時(shí),主要依據(jù)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期現(xiàn)金流入的可靠性和穩(wěn)定性,以及交易結(jié)構(gòu)的嚴(yán)謹(jǐn)性和有效性,資金需求者自身整體資信能力和全部資產(chǎn)的總體質(zhì)量則被放在了相對(duì)次要的地位知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化突破了傳統(tǒng)融資方式的限制,破解了科技型中小企業(yè)融資難的問(wèn)題,為科技型中小企業(yè)將高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力提供了有力的金融支持手段,提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率,有助于加快我國(guó)科技成果商品化產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程,進(jìn)而提高企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益有了資金的支持和豐厚收益的激勵(lì),企業(yè)就有動(dòng)力在原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步的研究和開發(fā),繼續(xù)新的發(fā)明創(chuàng)造,使技術(shù)創(chuàng)造活動(dòng)走向一種良性循環(huán),提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,推動(dòng)科技進(jìn)步另外,與轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)來(lái)獲得資金相比,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化只是使企業(yè)放棄未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可使用收費(fèi)權(quán),并不會(huì)導(dǎo)致其喪失所有權(quán)這樣可以更好地保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力

(二)充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的杠桿融資作用

同樣是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資,但與傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款相比,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化能充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的杠桿融資作用一方面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的融資額高于知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款額從國(guó)際銀行業(yè)的實(shí)踐看,在傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貸款與價(jià)值比一般低于65%,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的融資額能達(dá)到其價(jià)值的75%另一方面,通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化所發(fā)行的ABS的票面利率通常能比向銀行等金融機(jī)構(gòu)支付的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款利率低22%-30%,大大降低了融資成本,提高了實(shí)際可用資金的數(shù)額所以,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化能充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的杠桿融資作用,最大限度地挖掘知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者獲得更多的資金

(三)降低綜合融資成本

知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化為科技型中小企業(yè)開辟了一條廉價(jià)的直接融資途徑第一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化完善的交易結(jié)構(gòu)信用增級(jí)技術(shù)和以知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)作為ABS本息的償還基礎(chǔ),使ABS能獲得高于發(fā)起人的信用等級(jí),達(dá)到較高的信用等級(jí),投資風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)降低SPV就不必采用折價(jià)銷售或提高利率等方式招徠投資者一般情況下,ABS的利率比發(fā)起人發(fā)行類似證券的利率低得多第二,發(fā)行ABS雖然需要支付多項(xiàng)費(fèi)用,但當(dāng)基礎(chǔ)資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模時(shí),各項(xiàng)費(fèi)用占交易總額的比例很低國(guó)外資料表明,資產(chǎn)證券化交易的中介體系收取的總費(fèi)用率比其他融資方式的費(fèi)用率至少低0.5個(gè)百分點(diǎn),提高了實(shí)際可用資金的數(shù)額最后,發(fā)起人還可以利用該資金償還原有的債務(wù),降低資產(chǎn)負(fù)債率,提高自身的信用等級(jí),為今后的低成本負(fù)債融資奠定良好的資信基礎(chǔ)

(四)分散知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的風(fēng)險(xiǎn)

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在未來(lái)給所有者創(chuàng)造的收益可能是巨大的,但同時(shí)這種收益所隱藏的風(fēng)險(xiǎn)也是巨大的科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn),市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈,知識(shí)產(chǎn)權(quán)消費(fèi)者消費(fèi)偏好的改變,以及侵權(quán)行為等外部因素,都可能使現(xiàn)在預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益很好的某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值在一夜之間暴跌,甚至變得一文不值知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者面臨著喪失未來(lái)許可使用費(fèi)收入的風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化則能將這種由知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者獨(dú)自承受的風(fēng)險(xiǎn)分散給眾多購(gòu)買ABS的投資者,并且使知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來(lái)許可使用費(fèi)提前變現(xiàn),讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者迅速地獲得一筆固定的收益,獲得資金時(shí)間價(jià)值,而不用長(zhǎng)時(shí)間地等待許可使用費(fèi)慢慢地實(shí)現(xiàn)

另外,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化作為一種債權(quán)融資方式,在為企業(yè)籌集到資金的同時(shí),企業(yè)的所有者仍然可以保持對(duì)企業(yè)的控制權(quán),從而保護(hù)企業(yè)創(chuàng)辦人的利益

四我國(guó)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的可行性

目前,我國(guó)已經(jīng)初步具備了實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的可行性,除了政府的政策支持以及資本市場(chǎng)資金供應(yīng)充足外,還具體表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面

(一)適宜證券化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已初具規(guī)模

從國(guó)外的實(shí)踐來(lái)看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是專利商標(biāo)權(quán)和版權(quán)近幾年,國(guó)內(nèi)這幾種知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展迅速,數(shù)量已有相當(dāng)積累,而且呈逐年上升的趨勢(shì)目前我國(guó)專利申請(qǐng)總量已經(jīng)突破200萬(wàn)件,2001年以來(lái)三種專利受理量的年平均增長(zhǎng)率超過(guò)20%,發(fā)明專利受理量年均增長(zhǎng)率超過(guò)25%截至2005年上半年,我國(guó)累計(jì)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)已近387萬(wàn)件我國(guó)實(shí)用新型專利外觀設(shè)計(jì)專利和商標(biāo)的年申請(qǐng)量已居世界第一,其中90%以上為國(guó)內(nèi)申請(qǐng)一批頗具價(jià)值的馳名商標(biāo)品牌正逐漸形成,如紅塔山(價(jià)值46.866億元)五糧液(價(jià)值44.337億元)聯(lián)想(價(jià)值43.531億元)海爾(價(jià)值39.523億元)我國(guó)還擁有許多優(yōu)秀的電影音樂(lè)圖書作品,如張藝謀的電影版權(quán)谷建芬的音樂(lè)版權(quán)等,市場(chǎng)認(rèn)知度較高,適宜進(jìn)行證券化的操作而且隨著我國(guó)政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng),保護(hù)范圍的加大,保護(hù)技術(shù)的成熟,知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易日益活躍,越來(lái)越多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值得以形成和體現(xiàn),我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)能得到持續(xù)的充足的供給

(二)我國(guó)已有的資產(chǎn)證券化實(shí)踐為實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化創(chuàng)造了有利條件

經(jīng)過(guò)多年的討論和呼吁,我國(guó)的資產(chǎn)證券化終于從理論探索走向了實(shí)踐操作從2005年開始,我國(guó)已有多只資產(chǎn)證券化產(chǎn)品成功上市,如“中國(guó)聯(lián)通CDMA網(wǎng)絡(luò)租賃費(fèi)收益計(jì)劃”“開元”信貸資產(chǎn)支持證券“建元”個(gè)人住房抵押貸款支持證券和“莞深高速公路收費(fèi)收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”“中國(guó)網(wǎng)通應(yīng)收款資產(chǎn)支持受益憑證”“遠(yuǎn)東租賃資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”等這些已有的資產(chǎn)證券化實(shí)踐既有金融機(jī)構(gòu)的信貸資產(chǎn)證券化,又有非金融類企業(yè)的資產(chǎn)證券化它們?yōu)槲覈?guó)將來(lái)大規(guī)模有序地開展資產(chǎn)證券化提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn),還能推動(dòng)與資產(chǎn)證券化有關(guān)的稅制監(jiān)管和法律法規(guī)逐步建立和完善,培育市場(chǎng)和投資者,提高參與者投資者和監(jiān)管者對(duì)資產(chǎn)證券化的認(rèn)識(shí)和理解這就為在我國(guó)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化掃除了一定的障礙,創(chuàng)造了有利的條件

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篇8

[關(guān)鍵詞]企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指法律賦予知識(shí)產(chǎn)品的所有人對(duì)其具有創(chuàng)造性智力成果所享有的一種專有權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)最為本質(zhì)的法律特征就是具有獨(dú)占性,主要是指權(quán)利人對(duì)其智力成果所享有的專有權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的作用就在于通過(guò)給予權(quán)利人在一定時(shí)限內(nèi)具有排他性的專有權(quán)利,以此來(lái)鼓勵(lì)與促使權(quán)利人能夠公開智力成果,從而鼓勵(lì)人們廣泛地傳播智力成果?，F(xiàn)實(shí)之中,雖然存在許多初具規(guī)模,而且對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度有所了解的企業(yè),但是卻還是未能真正建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度,還存在這樣或那樣的疑慮。筆者認(rèn)為,建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的要點(diǎn)在于根據(jù)法律創(chuàng)設(shè)出對(duì)企業(yè)合法、有利,而且又行之有效的制度。其重點(diǎn)是創(chuàng)設(shè)制度,因此企業(yè)管理者一定要有所作為,建立起適合自身實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的法律特征

當(dāng)今這個(gè)世界正從物質(zhì)型經(jīng)濟(jì)快速向知識(shí)型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代迫切要求企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。企業(yè)要強(qiáng)化對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),首先一定要了解與把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有的鮮明法律特征。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括了企業(yè)所擁有的專利、商標(biāo)、版權(quán)、植物品種權(quán)及商業(yè)秘密等,是人們用創(chuàng)造性的智力勞動(dòng)凝聚而成的一種無(wú)形資產(chǎn),也是企業(yè)最為寶貴的知識(shí)資源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常具有以下三大法律特征。

第一,專有性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性,主要是指他人在未經(jīng)權(quán)利人同意或法律許可的情況下,不得享有與使用這項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。權(quán)利人所在企業(yè)可以充分利用這一有利條件,更加有效地利用好知識(shí)產(chǎn)品,從而贏得最大的經(jīng)濟(jì)效益,并大力推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓,從而最大限度地實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值。應(yīng)當(dāng)說(shuō),積極引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)品,不但能使企業(yè)避免重復(fù)的勞動(dòng),而且能使企業(yè)利益間接得到有效保護(hù)。

第二,地域性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性,主要是指根據(jù)一個(gè)國(guó)家的法律所能獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán),只能在本國(guó)的范圍內(nèi)受到法律的保護(hù),而要獲得其他國(guó)家的保護(hù),那就必須根據(jù)其他各國(guó)的法律規(guī)定或相關(guān)的國(guó)際協(xié)定,依據(jù)特定的程序而獲得。企業(yè)運(yùn)用地域性條件,能夠合理地避開地域的限制,并合法地使用他人提供的知識(shí)產(chǎn)品。當(dāng)然,權(quán)利人所在企業(yè)也可充分利用本企業(yè)的地域價(jià)值,從而贏得最大的利益。

第三,時(shí)間性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性,主要是指法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有規(guī)定的有效期限。在期滿之后,知識(shí)產(chǎn)權(quán)就將自行終止。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的時(shí)間性為非權(quán)利人所在企業(yè)無(wú)償?shù)厥褂盟藫碛械闹R(shí)產(chǎn)品提供了良好的機(jī)會(huì),企業(yè)一定要充分利用好這種機(jī)會(huì)。

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中存在的問(wèn)題

1.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較為淡薄

總理指出:“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),不僅是樹立我國(guó)國(guó)際信用、擴(kuò)大國(guó)際合作的需要,更是激勵(lì)國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新的需要。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),就是尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造,就是鼓勵(lì)科技創(chuàng)新?！钡窃谀壳?不僅尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán),而且能夠保護(hù)自身合法權(quán)益的觀念仍然在企業(yè)中普遍缺乏。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)人員、經(jīng)營(yíng)管理層人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還較為薄弱,相當(dāng)一部分企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作還不重視,未能將這項(xiàng)關(guān)系到提升企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略的工作進(jìn)行認(rèn)真研究與部署,對(duì)國(guó)際規(guī)則的了解也較為貧乏,難以很好地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度來(lái)維護(hù)自身的合法權(quán)益。

2.企業(yè)發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功效不高

由于參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的準(zhǔn)備及經(jīng)驗(yàn)嚴(yán)重不足,具備自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)十分欠缺,因而很多企業(yè)仍沒(méi)有能夠真正成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的主體。重論文和輕專利等現(xiàn)象還十分突出,即使企業(yè)意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)富價(jià)值以及核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要性,但是也無(wú)法很好地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一功效。例如,2005年我國(guó)的發(fā)明專利申請(qǐng)量是9.3萬(wàn)件,國(guó)有和民營(yíng)企業(yè)的申請(qǐng)量只有1萬(wàn)多件。這與我國(guó)幾百萬(wàn)家企業(yè)的總數(shù)相比就很少了。很多企業(yè)處在有“制造”沒(méi)有“創(chuàng)造”,有“產(chǎn)權(quán)”無(wú)“知識(shí)”的狀態(tài)。

3.企業(yè)尚未建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

當(dāng)前,企業(yè)一般都沒(méi)有建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系,而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍的建設(shè)較為薄弱。絕大多數(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)工作十分薄弱,大量存在管理制度不夠健全、工作措施不夠到位、工作實(shí)效不夠明顯等困難,遠(yuǎn)遠(yuǎn)未能形成規(guī)范化、制度化與全方位的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

三、建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的途徑

1.提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

企業(yè)要依據(jù)自身發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標(biāo),認(rèn)真開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的研究,從而形成核心技術(shù)或產(chǎn)品,并對(duì)研究、創(chuàng)新、生產(chǎn)、銷售等全過(guò)程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù),并在管理的各個(gè)環(huán)節(jié)之中,積極發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的導(dǎo)向性作用。

一是要提高企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性的準(zhǔn)確認(rèn)識(shí),將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提升到一個(gè)戰(zhàn)略新高度,并與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略緊密聯(lián)系起來(lái),切切實(shí)實(shí)地將專利運(yùn)用到生產(chǎn)實(shí)踐之中,踏踏實(shí)實(shí)地促成成果的轉(zhuǎn)化,從而產(chǎn)生實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益,真正讓現(xiàn)實(shí)說(shuō)話。

二是要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫穿在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程之中,讓企業(yè)真正能夠成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。要著力加大投資的力度,不斷提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的軟件和硬件水平,全面致力于自主研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新,并全力加大企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)庫(kù)的建設(shè)力度,從而形成自有的智力支持系統(tǒng)。

三是要將專利制度作為現(xiàn)代企業(yè)制度的一個(gè)重要組成部分來(lái)抓。在建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度的過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃和有步驟地實(shí)施培訓(xùn)學(xué)習(xí),使企業(yè)科技工作者真正樹立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),能夠很好地掌握專利保護(hù)知識(shí)。要通過(guò)健全完善齊全的規(guī)章制度,不斷提高企業(yè)利用專利制度的水平及專利保護(hù)的能力。

2.建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專門部門

企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際,設(shè)立負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)的專門部門,或者是在法務(wù)部門中明確由專門人員來(lái)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是一項(xiàng)專業(yè)性十分強(qiáng)的業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)要具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的人員才能勝任。一些國(guó)際知名公司,比如日立、豐田等企業(yè),都在企業(yè)內(nèi)部配備了擁有數(shù)百人之多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門部門的事務(wù)主要包括了申請(qǐng)、登記、繳費(fèi)、專利檢索、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、處理糾紛、實(shí)施教育培訓(xùn)、確定規(guī)章制度等。對(duì)于本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理,不能簡(jiǎn)單地大一統(tǒng),而是要在詳盡了解各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度利弊的基礎(chǔ)之上,有針對(duì)性地選擇對(duì)企業(yè)最有利的形式,從而確立起多角度管理機(jī)制。比如,專利保護(hù)的力度比較強(qiáng),但是保護(hù)的期限卻很有限,但是商業(yè)秘密在期限上卻沒(méi)有什么限制,但不足是保護(hù)較弱。鑒于這種情況,企業(yè)完全可以根據(jù)實(shí)際情況,將一部分技術(shù)作為商業(yè)秘密進(jìn)行管理。與此同時(shí),還應(yīng)配合公開的專利管理,從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)壟斷及市場(chǎng)獨(dú)占。又如,在對(duì)一些代表企業(yè)形象進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí),不僅可以注冊(cè)商標(biāo),而且也可以開展著作權(quán)登記,同時(shí)還可申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利。假如是知名商品,還可根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》,對(duì)知名商品的包裝、裝潢權(quán)等實(shí)施保護(hù)。所以,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理并不是簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單地,只要是技術(shù)類的,就都申請(qǐng)專利;只要是標(biāo)識(shí)類的,就都申請(qǐng)商標(biāo),而是應(yīng)當(dāng)采取分層交叉管理方式,充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。同時(shí),值得注意的是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限絕不是越長(zhǎng)就越好,對(duì)已失去技術(shù)優(yōu)勢(shì)的專利,或是顯然已被淡化的商標(biāo),都應(yīng)當(dāng)及時(shí)停止繳納年費(fèi),從而規(guī)避不必要的支出。

3.健全企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制

一是要形成健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立一整套與此相關(guān)的工作制度,不斷強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)建設(shè),從而把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作納入到統(tǒng)一的考核制度之中,建立起工作激勵(lì)制度、科技創(chuàng)新制度等一系列管理制度。

二是要切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)要不斷完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制,繼續(xù)堅(jiān)持將企業(yè)技術(shù)中心作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的核心,緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,不斷開發(fā)能夠可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵性與前瞻性技術(shù),從而切實(shí)形成一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要技術(shù),從而提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。要通過(guò)建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制,加快出臺(tái)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作行動(dòng)計(jì)劃》的步伐,逐步構(gòu)建起適合企業(yè)特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)體系。

三是要積極推進(jìn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門,認(rèn)真研究并實(shí)施企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)優(yōu)惠政策,要積極扶持具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)型企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化,尤其是要加大對(duì)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)及相應(yīng)配套技術(shù)的中小企業(yè)的扶持力度。

四是在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)權(quán)益受到侵害時(shí),要善于運(yùn)用法律武器加以維護(hù),積極應(yīng)對(duì)跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。政府有關(guān)部門和各行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)有義務(wù)在這些方面給企業(yè)積極的支持和幫助。

4.完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度

融資難與對(duì)接難是制約中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的兩大瓶頸,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵一環(huán)。如果不能確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理價(jià)值,就難以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)買賣雙方之間形成合理預(yù)期,知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易就難以達(dá)成,知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化也就無(wú)法順利實(shí)現(xiàn)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)其所擁有的無(wú)形資產(chǎn)定期開展評(píng)估,這是由于無(wú)形資產(chǎn)可以說(shuō)是企業(yè)總資產(chǎn)中的一個(gè)相當(dāng)重要的組成部分。對(duì)無(wú)形資產(chǎn)作出合理的評(píng)估,不僅有利于及時(shí)了解企業(yè)資產(chǎn)情況的變化,能夠及時(shí)調(diào)整企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略,而且根據(jù)我國(guó)《擔(dān)保法》和其他一些法律法規(guī)之規(guī)定,專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是能夠進(jìn)行權(quán)利質(zhì)押的,可以在其上面設(shè)定權(quán)利質(zhì)權(quán),從而對(duì)企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作出評(píng)估,這就有利于企業(yè)進(jìn)行融資等商業(yè)活動(dòng)。此外,準(zhǔn)確而及時(shí)地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估,對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可及使用等,都具有不可替代的重要作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估主要由專門機(jī)構(gòu)作出。企業(yè)在開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估時(shí),應(yīng)考慮各種因素,比如,專利評(píng)估就必須考慮到這一專利是屬于發(fā)明、實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)中的哪一類,該專利離保護(hù)期滿的時(shí)間長(zhǎng)短,近期市場(chǎng)中是否出現(xiàn)了更為先進(jìn)的同類產(chǎn)品或技術(shù)等。

四、結(jié)束語(yǔ)

總的來(lái)說(shuō),企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的建立,直接關(guān)系到企業(yè)的生存與發(fā)展。然而,從目前來(lái)看,我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)任重而道遠(yuǎn),還需要社會(huì)各界的大力支持與密切配合。唯有如此,才能真正實(shí)現(xiàn)保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要目的,從而為實(shí)現(xiàn)構(gòu)建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)添磚加瓦。

參考文獻(xiàn):

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篇9

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在動(dòng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)。逐漸成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。目前，由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的日漸完備。我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)內(nèi)應(yīng)用與保護(hù)已無(wú)太大問(wèn)題。但企業(yè)對(duì)于其境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)還存在諸多問(wèn)題。這些問(wèn)題能否得到妥善解決。已成為我國(guó)企業(yè)能否可持續(xù)發(fā)展和能否在國(guó)外長(zhǎng)久發(fā)展的決定性因素。

一、境外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)水平關(guān)乎一個(gè)企業(yè)的生死存亡。關(guān)乎一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力的提升空間。因此，世界各國(guó)紛紛通過(guò)各種手段保護(hù)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。以求本周知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠得到充分應(yīng)用與妥善保護(hù)。

(一)國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則與存在的問(wèn)題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)由于其無(wú)形性、專有性、地域性、期限性以及可復(fù)制性等特征而導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)境外應(yīng)用與保護(hù)的困難性目前。國(guó)際貿(mào)易中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的規(guī)則主要體現(xiàn)在WTO(與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)及《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第41條、42條及43條所確定的規(guī)則之中。TRIPS是一部旨在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效而充分的保護(hù)。以減少國(guó)際貿(mào)易阻礙促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的多邊協(xié)定。協(xié)定所規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則及成員方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“最低標(biāo)準(zhǔn)”對(duì)成員方在境外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)起到了很好的保護(hù)作用但協(xié)定中的諸多例外規(guī)定導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度大打折扣作為國(guó)際公約的TRIPS協(xié)定。在實(shí)踐中很少有國(guó)家將其直接作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的依據(jù)。而是把對(duì)該國(guó)有約束力的TRIPS協(xié)定轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法。再根據(jù)國(guó)內(nèi)法來(lái)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。雖然對(duì)于一國(guó)參加的國(guó)際公約。一國(guó)必須遵守。但一國(guó)在將國(guó)際公約轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法時(shí)。還有很大的變通空間。這就意味著。一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在境外的應(yīng)用與保護(hù)水平很大程度上取決于另一國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。這就給一國(guó)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)帶來(lái)了很多不確定因素。“《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第4l條、42條及43條中雖然規(guī)定了國(guó)際貿(mào)易買賣中侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形及相應(yīng)的法律責(zé)任。但聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議1985年通過(guò)的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓國(guó)際化規(guī)則》只是側(cè)重于對(duì)轉(zhuǎn)讓合同雙方權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定。對(duì)轉(zhuǎn)讓技術(shù)中相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。僅第2條第6款規(guī)定：‘承認(rèn)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)由國(guó)內(nèi)法授予。目前。WIPO公約與TRIPS協(xié)’定都沒(méi)有關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款這對(duì)于那些以技術(shù)為支撐的企業(yè)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)非常不利。

由此可以看出，目前，在國(guó)際貿(mào)易中雖然有有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)規(guī)則雖然存在。但這些規(guī)則還有不完善之處。這就為企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)埋下了隱患。

(二)各國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的現(xiàn)狀。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期。企業(yè)主要依靠企業(yè)自身制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略來(lái)保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)：而國(guó)家則是通過(guò)國(guó)家立法和參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約這兩種途徑來(lái)確保企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到應(yīng)有的應(yīng)用和妥善的保護(hù)這兩種途徑在知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期收到了比較好的保護(hù)效果。但隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展及全球信息流動(dòng)速度的加快。僅僅依靠企業(yè)自身的力量和簡(jiǎn)單通過(guò)國(guó)家立法已經(jīng)很難適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展下知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)所提出的更高要求。因此。一種能夠更全面、更有效的確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的策略便應(yīng)運(yùn)而生。即建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系而通過(guò)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)已成為各國(guó)的通行做法。

所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指：“從戰(zhàn)略全局出發(fā)。運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。整體謀劃、大力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、加速知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。謀求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展?！备鶕?jù)制定主體的不同。又可分為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略隨著全球競(jìng)爭(zhēng)的加劇。發(fā)達(dá)國(guó)家為了提升本國(guó)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力而紛紛制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略美國(guó)自20世紀(jì)80年代起。通過(guò)制定《拜杜法案》、《技術(shù)創(chuàng)新法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》等法律。具體規(guī)定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)措施。此外。美國(guó)通過(guò)在《綜合貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)法》中制定“特殊301條款”。加強(qiáng)了對(duì)境外侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的制裁力度。以保護(hù)美國(guó)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)。一直提倡以技術(shù)立國(guó)的日本于2002年公布了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱。通過(guò)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法。并確立了從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制造、保護(hù)、應(yīng)用以及人才基礎(chǔ)四個(gè)方面制定行動(dòng)計(jì)劃。確保了本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)韓囤在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容中規(guī)定了要積極加強(qiáng)企業(yè)在外國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以上各國(guó)通過(guò)建立國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保障了本國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)。

外國(guó)企業(yè)特別是跨國(guó)企業(yè)也紛紛通過(guò)建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加強(qiáng)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)如美國(guó)IBM公司在新產(chǎn)品發(fā)表前。必先徹底調(diào)查知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。特別是對(duì)于產(chǎn)品銷售國(guó)。IBM會(huì)派專人對(duì)該國(guó)他人的有關(guān)商標(biāo)和專利權(quán)進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查。以確保本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在該國(guó)的順利應(yīng)用與保護(hù)而日本東芝公司為了確保海外企業(yè)的專利權(quán)。通常會(huì)“在工作日志上記述研究人員所做出的發(fā)明記述特征和實(shí)施案例。并記載和先前技術(shù)的差異。附上照片等相關(guān)研究資料。最后簽上研究人的姓名。攜此資料到美國(guó)法院公正發(fā)明日期。以為解決將來(lái)紛爭(zhēng)之用。

由此可以看出。各國(guó)為了確保本國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)?？芍^是做足了文章。這也說(shuō)明了各國(guó)對(duì)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的重視。

(三)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的必要性。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。一個(gè)國(guó)家擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量已成為衡量該國(guó)科技實(shí)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的標(biāo)志。所以。從這個(gè)意義上說(shuō)。世界未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)以其獨(dú)有的壟斷性和獨(dú)占性成為世界各國(guó)、各地區(qū)發(fā)展科學(xué)技術(shù)。繁榮社會(huì)文化。增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力、維護(hù)國(guó)家根本利益的戰(zhàn)略性武器：成為激勵(lì)自主創(chuàng)新、促進(jìn)科技進(jìn)步的法律制度。成為支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略資源。成為引領(lǐng)社會(huì)前進(jìn)。促進(jìn)文化繁榮的重要途徑”知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為世界各國(guó)占領(lǐng)市場(chǎng)、推動(dòng)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化繁榮的重要手段和標(biāo)志。成為培育國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)。

而知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)則成為企業(yè)生存和發(fā)展的最重要的無(wú)形資產(chǎn)。企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)能力將直接影響企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)資產(chǎn)構(gòu)成中知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種無(wú)形資產(chǎn)所占的比例越大。該企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和生命力就越強(qiáng)一個(gè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有量及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用程度與保護(hù)力度已成為關(guān)乎企業(yè)生死存亡的關(guān)鍵因素而知識(shí)產(chǎn)權(quán)在境外的應(yīng)用與保護(hù)水平直接關(guān)系到企業(yè)能否在境外市場(chǎng)立足、確立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。特別是在金融危機(jī)影響下。企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)特別是對(duì)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)已成為企業(yè)克服金融危機(jī)帶來(lái)的消極影響。重新建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要因素。

二、我國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)

經(jīng)過(guò)30年的發(fā)展。我國(guó)通過(guò)完善國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、發(fā)展和協(xié)調(diào)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。已為我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)建立了一個(gè)較為完善的企業(yè)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)體系。但對(duì)于企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)還存在很多不完善之處。

(一)我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的歷史發(fā)展與現(xiàn)狀。

我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)經(jīng)歷了一個(gè)從無(wú)到有的過(guò)程在改革開放前。由于技術(shù)創(chuàng)新成果被納入公共領(lǐng)域。所以幾乎沒(méi)有私法意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這就直接導(dǎo)致了我國(guó)調(diào)整和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律制度幾乎空白。知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)工作長(zhǎng)期停滯。從改革開放后到1985年我國(guó)第一部專利法的頒布這段時(shí)間。隨著我國(guó)商品經(jīng)濟(jì)的實(shí)行。企業(yè)開始成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體。以商標(biāo)、專利法為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度開始建立。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)也開始覺(jué)醒。一些技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)開始學(xué)習(xí)和應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。從1985年到2001年我國(guó)加入WTO期間。我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐漸建立。企業(yè)真正成為市場(chǎng)主體。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系逐步建立和完善。國(guó)家通過(guò)司法、行政對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全方位保護(hù)體系逐步加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量持續(xù)增加。知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)能力日漸提升。我國(guó)加入WTO后。隨著全球競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈。我國(guó)企業(yè)真正認(rèn)識(shí)到擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。因此。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)逐步提高。

隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的不斷完善及國(guó)家司法、行政對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大。我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)能力逐漸提升。很多企業(yè)已經(jīng)建立了相壺的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)制度。包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等各個(gè)方面。此外。我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)也有所提高。2006年2月。在全國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自主創(chuàng)新大會(huì)上。有80家中央企業(yè)參會(huì)并簽署了《企業(yè)適用正版軟件倡議》和《企業(yè)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)倡議》。展現(xiàn)了我國(guó)企業(yè)尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極姿態(tài)。

雖然我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)較之以前已有很大提高。但相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的一些跨國(guó)企業(yè)而言。我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)還存在很多不足之處。近幾年。我國(guó)很多企業(yè)商標(biāo)在國(guó)外被搶注一事就很好地說(shuō)明了這一點(diǎn)：2006年王致和食品有限公司的百年商標(biāo)在德國(guó)被搶注。致使該企業(yè)進(jìn)軍歐洲市場(chǎng)的計(jì)劃被打亂。而“海信”在德國(guó)被搶注。最終也是由海信集團(tuán)支付了大筆的轉(zhuǎn)讓費(fèi)才最終取回了商標(biāo)權(quán)這些商標(biāo)被搶注事件一方面是因?yàn)槠髽I(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱造成的。另一方面也凸顯了由于我國(guó)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的缺失。

(二)我國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)存在的問(wèn)題。

雖然我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系已基本建立。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)水平也達(dá)到了一定高度。但我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)制度還存在不完善之處。特別是對(duì)于境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)還有許多急需解決的問(wèn)題。主要包括：。

1。企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)雖然我國(guó)企業(yè)應(yīng)用與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)較之以前已有所提高。但企業(yè)對(duì)于境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)的主動(dòng)意識(shí)還沒(méi)有形成。據(jù)商務(wù)部的一份調(diào)查顯示。我國(guó)企業(yè)明顯缺乏境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)。境外申請(qǐng)專利和注冊(cè)商標(biāo)數(shù)量相當(dāng)?shù)汀！?(據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)。中國(guó)500個(gè)最有價(jià)值的品牌中。有40％未在美國(guó)注冊(cè)。有50％未在澳大利亞注冊(cè)。有54％未在加拿大注冊(cè)。而在歐盟的未注冊(cè)率則高達(dá)76％這充分說(shuō)明了中國(guó)企業(yè)對(duì)商標(biāo)境外保護(hù)意識(shí)的薄弱。

2。國(guó)家有關(guān)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)立法缺失我國(guó)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法比較完備。但關(guān)于境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法卻少之又少。甚至可以說(shuō)。我國(guó)目前有關(guān)這方面的立法是空白的。在我國(guó)現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法或其他的一些有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律中。很難找到關(guān)于境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的規(guī)定。其誤區(qū)是以國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法代替境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的問(wèn)題。

三、我國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的完善

隨著我國(guó)企業(yè)進(jìn)軍海外市場(chǎng)步伐的加快。企業(yè)如何通過(guò)充分應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)確立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以妥善保護(hù)已成為我國(guó)企業(yè)能否長(zhǎng)久立足海外市場(chǎng)的關(guān)鍵對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)僅僅通過(guò)企業(yè)自身的努力往往是不夠的。企業(yè)要想在海外市場(chǎng)取得長(zhǎng)足發(fā)展?？隙x不開國(guó)家的支持。因此。如何完善我國(guó)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)體系。筆者認(rèn)為應(yīng)通過(guò)企業(yè)和政府的共同努力。

(一)政府方面。

1。開展境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)教育。樹立境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)。目前。我國(guó)有關(guān)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的立法雖不完善。但這并非我國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)頻遭侵犯最重要的原因。除立法不健全外。另一個(gè)因素成為目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)境外屢遭侵犯的最重要原因。那就是企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)沒(méi)有形成由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)的缺乏。導(dǎo)致“即便知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法是完善的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)是完善的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才是充足的。我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也不可能是完善的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也就無(wú)法發(fā)揮應(yīng)用作用”。相對(duì)于立法這種短期就能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)的形成卻需要相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)問(wèn)。因此。我國(guó)政府應(yīng)該積極開展境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育。樹立境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)。

在這方面。政府可以成立專門的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)教育辦公室。召集知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才。對(duì)那些發(fā)展勢(shì)頭良好的企業(yè)予以重點(diǎn)關(guān)照。為他們提供專業(yè)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)服務(wù)。以確保這些企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在境外得到充分應(yīng)用與妥善保護(hù)此外。國(guó)家還可以通過(guò)新聞媒體加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)教育的宣傳力度。以提高企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)意識(shí)。

2。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)。完善國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性等特點(diǎn)決定了企業(yè)僅僅依靠自身力量去應(yīng)用與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)任務(wù)的艱巨性一個(gè)企業(yè)可以通過(guò)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略來(lái)保障本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得以合理應(yīng)用和妥善保護(hù)。但企業(yè)的力量畢竟有限。因此。僅僅依靠企業(yè)的努力將難以達(dá)到對(duì)其境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的理想狀態(tài)。通過(guò)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的觀察可以發(fā)現(xiàn)。任何企業(yè)要想在世界市場(chǎng)中站穩(wěn)腳跟都離不開本國(guó)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的支持但我國(guó)目前關(guān)于企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法還相當(dāng)不完善。因此。如何盡快制定合理的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)方面的法律已成為當(dāng)務(wù)之急具體到應(yīng)如何完善我國(guó)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法。筆者認(rèn)為。除了要與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)外。還應(yīng)充分借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)而美國(guó)對(duì)于企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)方面的立法應(yīng)是我國(guó)借鑒的主要對(duì)象。

美國(guó)通過(guò)《綜合貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)法》中制定“特殊301條款”對(duì)本國(guó)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予保護(hù)美國(guó)“特殊30l條款”的主要內(nèi)容是：美國(guó)貿(mào)易代表通過(guò)以下兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

(1)“未能充分而有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外國(guó)”。

(2)“拒絕了依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的美國(guó)人公平而平等的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)”。來(lái)確定未對(duì)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)的“重點(diǎn)外國(guó)”。通過(guò)關(guān)稅措施或其他限制進(jìn)口的措施對(duì)該外國(guó)的某一經(jīng)濟(jì)部門或整個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)施貿(mào)易制裁美國(guó)制定“特殊301條款”的根本目的在于“保障美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)外得到有效保護(hù)。保障依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國(guó)人公平而有效地進(jìn)人外國(guó)市場(chǎng)”。事實(shí)上。美國(guó)通過(guò)這一條款對(duì)本國(guó)的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)確實(shí)起到了重要的保護(hù)作用。美國(guó)之所以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易大國(guó)。相信這一條款的作用功不可沒(méi)。

綜上所述。筆者認(rèn)為。我國(guó)在完善有關(guān)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護(hù)法時(shí)?？梢越梃b美國(guó)的這一“301特殊條款”。比如：我國(guó)可以在《對(duì)外貿(mào)易法》或在相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中增加相關(guān)條款。規(guī)定凡不對(duì)我國(guó)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予充分而有效保護(hù)的國(guó)家。我國(guó)將對(duì)該外國(guó)的某一行業(yè)采取諸如增加進(jìn)口關(guān)稅、實(shí)施進(jìn)口限額、取消貿(mào)易優(yōu)惠待遇等措施。以迫使該外國(guó)對(duì)我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予充分而有效的護(hù)與美國(guó)這樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)相比。盡管我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展相對(duì)落后。但隨著我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)也會(huì)迅速發(fā)展。美國(guó)所遭遇的問(wèn)題目后我國(guó)也會(huì)遇到。所以。現(xiàn)在加強(qiáng)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法不失為前瞻之舉。

(二)企業(yè)方面。

1。熟悉和掌握國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則。靈活應(yīng)對(duì)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)活動(dòng)現(xiàn)行的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約主要有TRIPS及世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)所管轄的公約。即：《巴黎公約》、《伯爾尼公約》和《羅馬公約》等。這些公約共同構(gòu)成了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。這一系列重要的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約所確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則是各成員方必須遵守的。而且公約所規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低要求也是各成員方必須執(zhí)行的。因此。我國(guó)企業(yè)在保護(hù)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)應(yīng)充分利用國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約所確立的這些原則、規(guī)則。比如：我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入某一成員國(guó)或者企業(yè)在某一成員國(guó)進(jìn)行直接投資時(shí)。可以要求該國(guó)給予我國(guó)企業(yè)“國(guó)民待遇”和“最惠國(guó)待遇”。以使我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠享受到與該成員國(guó)企業(yè)相同的保護(hù)。此外。我國(guó)企業(yè)還應(yīng)要求成員國(guó)對(duì)于企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予的保護(hù)達(dá)到國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約所要求的最低標(biāo)準(zhǔn)。只有這樣。才能確保我國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到應(yīng)有的保護(hù)。

篇10

隨著審判方式改革的逐步深入，各類案件中證據(jù)的提交、質(zhì)證、認(rèn)證工作在審判程序中的重要性也越來(lái)越明顯地體現(xiàn)出來(lái)。尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的證據(jù)，由于這類案件標(biāo)的具有不同于其他案件的特點(diǎn)，因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中對(duì)各類證據(jù)的提交就存在一定的特殊性。下面筆者針對(duì)侵犯專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)（包括軟件著作權(quán)）這三類侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中，原告應(yīng)提交哪些證據(jù)證明自己的主張談一些看法。

一、關(guān)于原告提交侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件證據(jù)的原則。

在民事訴訟中，證據(jù)是指能夠證明案件真實(shí)情況的客觀事實(shí)。由于客體的不同，可以將民事案件分為若干類，而各類不同民事案件中的證據(jù)又與該類案件的自身特點(diǎn)緊密聯(lián)系，因此，要正確把握各類案件中證據(jù)的使用方法不僅要了解民事訴訟法規(guī)定的普通意義上證據(jù)的特點(diǎn)，也要了解該證據(jù)是在哪一類案件中應(yīng)用以及該類案件的特點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上將兩者結(jié)合起來(lái)才能準(zhǔn)確把握該類案件對(duì)證據(jù)的特殊要求。

與有形財(cái)產(chǎn)權(quán)的客體不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是無(wú)形的智力成果，它具有以下五個(gè)特點(diǎn)：1.大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的雙重屬性。其中人身權(quán)主要指署名權(quán)、名譽(yù)權(quán)，而財(cái)產(chǎn)權(quán)主要體現(xiàn)在所有人自己使用或許可他人使用從而獲得經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)利。2.由特定機(jī)構(gòu)依法律程序授權(quán)或確認(rèn)。如經(jīng)審查后專利局授予申請(qǐng)人專利權(quán)，商標(biāo)局核準(zhǔn)申請(qǐng)人申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，以及人民法院依法確認(rèn)的著作權(quán)等。3.獨(dú)占性或排他性。大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是由法律賦予的一種獨(dú)占性權(quán)利，未經(jīng)權(quán)利人的許可，他人不得擅自使用，否則將構(gòu)成對(duì)權(quán)利人的侵害。4.地域性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)內(nèi)法，在一國(guó)獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有在該國(guó)范圍內(nèi)受到法律保護(hù)，除本國(guó)加入的國(guó)際條約另有規(guī)定外，任何國(guó)家都不承認(rèn)其他國(guó)家或國(guó)際機(jī)構(gòu)授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。5.時(shí)間性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)都有法定的保護(hù)期限，一旦保護(hù)期限屆滿，權(quán)利就將終止。

鑒于上述情況，筆者認(rèn)為，當(dāng)事人在提交侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件證據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)注意以下幾個(gè)原則：

1.

一般情況下，無(wú)形的權(quán)利客體需以有形的載體體現(xiàn)出來(lái)，使法官能夠了解該權(quán)利的內(nèi)容和適用范圍。如侵犯專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)案件中當(dāng)事人須提交專利授權(quán)文本、商標(biāo)注冊(cè)證、原創(chuàng)作品文本或計(jì)算機(jī)軟件的源程序等。

2.與上一原則相關(guān)聯(lián)的是當(dāng)事人就技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行舉證時(shí)應(yīng)當(dāng)盡量避免提交證人證言類證據(jù)。證人證言因受主客觀因素影響，可變性較大，尤其在使用證人證言對(duì)技術(shù)性問(wèn)題進(jìn)行描述時(shí)，就難以達(dá)到準(zhǔn)確、專業(yè)、全面的要求，因此筆者認(rèn)為對(duì)這類問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)定時(shí)證人證言一般不宜采用，但雙方當(dāng)事人均予以認(rèn)可的證人證言除外。與證人證言相比，我國(guó)民事訴訟法規(guī)定的書證、物證、視聽資料、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄則具有內(nèi)容明確、具體，證明對(duì)象與證據(jù)內(nèi)容之間的邏輯關(guān)系清楚，當(dāng)事人雙方在證據(jù)的真實(shí)性方面爭(zhēng)議較少，易于認(rèn)定和把握的特點(diǎn)。因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，尤其是在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中，對(duì)被告實(shí)施侵權(quán)行為進(jìn)行舉證時(shí)應(yīng)提交符合法律規(guī)定的書證、物證、視聽資料等，以便于法庭將侵權(quán)物與權(quán)利保護(hù)范圍進(jìn)行對(duì)比。

同時(shí)，在使用上述證據(jù)時(shí)，應(yīng)注意對(duì)一些新類型的特殊證據(jù)的認(rèn)定問(wèn)題。譬如，目前網(wǎng)絡(luò)日益深入人們的生活，電子郵件是否可以作為證據(jù)提交法院的問(wèn)題日漸突出。由于電子郵件沒(méi)有改變以文字、圖形記載表明案件事實(shí)的本質(zhì)，僅是在載體上發(fā)生了變化，故仍屬于書證的范疇。對(duì)電子郵件作為證據(jù)進(jìn)行審查時(shí)應(yīng)考慮到，電子郵件界面所反映的收發(fā)郵件的地址并不能完全真實(shí)地表明該郵件是否為該地址的真正注冊(cè)人收發(fā)（盡管在技術(shù)上可以確認(rèn)郵件確實(shí)是從該地址發(fā)出的），因此在對(duì)方當(dāng)事人否認(rèn)電子郵件證據(jù)真實(shí)性，并作出合理解釋的情況下，電子郵件不能單獨(dú)地作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)，而應(yīng)當(dāng)有其他直接或間接證據(jù)相互佐證，配合使用。

3.侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中，當(dāng)事人不僅需要提交自己享有何種權(quán)利的證據(jù)，還應(yīng)提交該權(quán)利現(xiàn)處于何種狀態(tài)即是否還在保護(hù)期內(nèi)的證據(jù)。對(duì)于外國(guó)民事主體作為原告向中國(guó)法院要求保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，還應(yīng)當(dāng)提交其在中國(guó)可以獲得該知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的證據(jù)。如專利權(quán)人須提交最近一次繳納年費(fèi)的收據(jù)，要求給與保護(hù)的注冊(cè)商標(biāo)如已經(jīng)超過(guò)有效期的應(yīng)說(shuō)明該商標(biāo)是否辦理了續(xù)展手續(xù)等，以便法官據(jù)此確定權(quán)利受到保護(hù)的期間。

4.侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中，原告在時(shí)應(yīng)當(dāng)提交被告有侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的直接證據(jù)，至少是間接證據(jù)，否則將承擔(dān)敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。所謂直接證據(jù)，一般是指被控侵權(quán)的物證。所謂間接證據(jù)，是指原告在不能獲取侵權(quán)的直接證據(jù)即被控侵權(quán)物的情況下，至少應(yīng)當(dāng)提交可以使法官認(rèn)為被告確有侵權(quán)行為的間接證據(jù)。如在侵犯專利權(quán)案件中，不能通過(guò)合法途徑取得被控侵權(quán)產(chǎn)品時(shí)，可以將被告銷售的與原告專利產(chǎn)品名稱相同的被控侵權(quán)產(chǎn)品的發(fā)票或者買賣合同作為間接證據(jù)提交法庭，從而使法官能夠據(jù)此判斷出至少被告有實(shí)施侵權(quán)行為的可能。所謂“至少”主要是指其潛層含義而言，即原告在提交了上述間接證據(jù)之后，可以依照我國(guó)民事訴訟法第七十四條的規(guī)定，向人民法院提出證據(jù)保全申請(qǐng)，對(duì)侵權(quán)的直接證據(jù)予以保全。當(dāng)然，如果最終判決認(rèn)定被告不構(gòu)成侵權(quán)，則應(yīng)由原告承擔(dān)因錯(cuò)誤保全給被告造成的經(jīng)濟(jì)損失。但相反，如果原告在時(shí)，沒(méi)有任何證據(jù)證明被告有侵權(quán)行為，人民法院則必然不會(huì)毫無(wú)根據(jù)地進(jìn)行證據(jù)保全，否則不僅會(huì)使保全錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)全部由人民法院承擔(dān)，而且也違反了民事訴訟法律制度中關(guān)于“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”的原則。因此，在這種情況下，不能舉證的原告自然要面臨敗訴的結(jié)果。

5.在給付之訴中，原告應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)賠償數(shù)額的計(jì)算方法。由于在上述幾類侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中賠償數(shù)額的計(jì)算方法均不止一種，且在兩種計(jì)算方法都可以使用的情況下，應(yīng)當(dāng)由原告選擇對(duì)其最有利的一種，并據(jù)此提交相應(yīng)的證據(jù)。如專利權(quán)人可以提交其許可他人實(shí)施其專利而獲得的實(shí)施許可費(fèi)作為索賠的依據(jù)。在確實(shí)不能提交索賠依據(jù)的情況下，原告可以就提出該請(qǐng)求所考慮的主客觀因素、參考的其他案例等作出說(shuō)明。

由于在侵權(quán)案件中一般原告都提出一定數(shù)額的賠償要求，因此由原告提交該數(shù)額的計(jì)算方法是十分必要的。這種做法既可以促使原告或其人在時(shí)了解有關(guān)法律規(guī)定，選擇最有利于己的計(jì)算方法保護(hù)自身的合法利益，而不盲目提出訴訟請(qǐng)求，也可以減少當(dāng)事人不必要的訴訟支出，如案件受理費(fèi)和律師費(fèi)等。

二、在各類侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中原告應(yīng)當(dāng)提交哪些證據(jù)。

結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的審判實(shí)踐和上述舉證原則，筆者就各類侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的舉證要求分別論述。

1.在侵犯專利權(quán)案件中原告應(yīng)當(dāng)提交的證據(jù)主要有3類：

（1）權(quán)利證明。提交該證據(jù)的目的在于明確專利權(quán)的歸屬、權(quán)利狀態(tài)、專利的有效期限，確定專利權(quán)的保護(hù)范圍。

主要包括：A、專利權(quán)證書，包括授權(quán)權(quán)利要求書、說(shuō)明書及附圖。該專利權(quán)如經(jīng)歷無(wú)效或撤銷程序，且對(duì)專利文件進(jìn)行了變更的，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的行政審查決定。B、最近一次繳納年費(fèi)的收據(jù)。C、專利獨(dú)占實(shí)施許可權(quán)人與專利權(quán)人作為共同原告一同提起侵權(quán)訴訟的，還應(yīng)當(dāng)提交獨(dú)占實(shí)施許可合同。專利權(quán)人與專利獨(dú)占實(shí)施許可權(quán)人一般情況下無(wú)須提交其專利產(chǎn)品。

（2）被告實(shí)施侵犯其專利權(quán)行為的證據(jù)。提交該證據(jù)的目的在于證明被告實(shí)施了侵犯原告專利權(quán)的行為，是判令被告承擔(dān)侵權(quán)民事責(zé)任的事實(shí)依據(jù)。

主要包括：A、被告生產(chǎn)的被控侵權(quán)產(chǎn)品，即侵權(quán)行為的直接證據(jù)。對(duì)該產(chǎn)品的取得方式和過(guò)程最好進(jìn)行公證，并將侵權(quán)產(chǎn)品交由公證處封存?zhèn)洳?。B、如因客觀原因不能取得被控侵權(quán)產(chǎn)品，則可以先提供諸如被告在報(bào)刊上刊登的銷售其產(chǎn)品的廣告，與他人簽訂的買賣合同等間接證據(jù)，再以其他方式獲得侵權(quán)的直接證據(jù)。C、被控侵權(quán)產(chǎn)品的銷售和使用者明知該產(chǎn)品是侵權(quán)產(chǎn)品而仍然進(jìn)行銷售和使用的證據(jù)。D、原告就被控侵權(quán)產(chǎn)品與原告專利權(quán)利要求書進(jìn)行的對(duì)比，說(shuō)明其技術(shù)特征如何落入了原告專利的保護(hù)范圍，從而構(gòu)成對(duì)原告專利權(quán)的侵犯。

（3）賠償損失的依據(jù)。提交該證據(jù)的目的在于以侵權(quán)事實(shí)為依據(jù)，以專利法及其相關(guān)法規(guī)規(guī)定的侵權(quán)法律責(zé)任承擔(dān)為原則，說(shuō)明原告提出賠償經(jīng)濟(jì)損失具體數(shù)額的計(jì)算方法或考慮的主要因素，使法庭注意原告訴訟請(qǐng)求的合理性。

主要包括：A、依照1992年12月31日的《最高人民法院關(guān)于審理專利權(quán)糾紛案件若干問(wèn)題的解答》中確立的三原則進(jìn)行計(jì)算的方法和結(jié)果。B、原告認(rèn)為在確定賠償數(shù)額時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的其它因素。

2.在侵犯商標(biāo)權(quán)案件中原告應(yīng)當(dāng)提交的證據(jù)為3類：

（1）權(quán)利證明。提交該類證據(jù)的目的在于證明商標(biāo)權(quán)的歸屬，受保護(hù)的是何種類型的商標(biāo)，是否為馳名商標(biāo)，從而確定該商標(biāo)權(quán)的保護(hù)范圍。

主要包括：A、商標(biāo)注冊(cè)證（如指定顏色的須提交商標(biāo)注冊(cè)證的原件）及續(xù)展手續(xù)。B、馳名商標(biāo)認(rèn)證書。

（2）被告實(shí)施侵犯其商標(biāo)權(quán)行為的證據(jù)。提交該類證據(jù)的目的在于確認(rèn)被告以何種形式侵犯原告的商標(biāo)權(quán)，侵權(quán)行為發(fā)生的范圍等。

主要包括：被告生產(chǎn)的被控侵權(quán)產(chǎn)品（同樣最好經(jīng)公證取得）及銷售發(fā)票、買賣合同、視聽資料等。需要注意的是，在侵犯商標(biāo)權(quán)案件中，由于商標(biāo)的保護(hù)范圍不僅包括構(gòu)成該商標(biāo)的文字、圖形，也包括文字的發(fā)音、字形、圖形的含義等，故在原告不能獲得被控侵權(quán)產(chǎn)品時(shí)，銷售被控侵權(quán)產(chǎn)品的發(fā)票、合同也可以作為直接證據(jù)使用。譬如原告是一家生產(chǎn)休閑食品的廠家，注冊(cè)了“同享”文字商標(biāo)，如果原告發(fā)現(xiàn)某同樣生產(chǎn)休閑食品的廠家在其與他人簽訂的買賣合同中，將自己生產(chǎn)的產(chǎn)品稱為“同享牌”或“同想牌”時(shí)，就可以以此合同為直接證據(jù)向人民法院提起侵權(quán)訴訟，而不必必須獲得被告的侵權(quán)產(chǎn)品。

（3）賠償損失的依據(jù)。

主要包括：A、原告為宣傳自己注冊(cè)的商標(biāo)支付的廣告費(fèi)用，以間接證明被告非法獲利的程度。B、依照1985年11月6日的《最高人民法院關(guān)于侵犯商標(biāo)專用權(quán)如何計(jì)算損失賠償額和侵權(quán)期間問(wèn)題的批復(fù)》以及《國(guó)家工商行政管理局關(guān)于執(zhí)行〈商標(biāo)法〉及其實(shí)施細(xì)則若干問(wèn)題的通知》中確定的賠償原則，進(jìn)行計(jì)算的過(guò)程和結(jié)果。

3.在侵犯著作權(quán)案件中原告應(yīng)當(dāng)提交的證據(jù)主要有3類：

（1）權(quán)利證明。提交該類證據(jù)的目的在于證明著作權(quán)的歸屬、該作品是否已進(jìn)入公有領(lǐng)域、該作品的外在表現(xiàn)形式、權(quán)利的性質(zhì)和范圍等。

主要包括：A、著作權(quán)登記證書。盡管我國(guó)著作權(quán)法并不要求必須以著作權(quán)登記證書作為權(quán)利證明的依據(jù)，但提交著作權(quán)登記證書是一種最簡(jiǎn)潔、最有效的證明權(quán)利方式，在《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》中更是規(guī)定，向軟件登記管理機(jī)構(gòu)辦理軟件著作權(quán)的登記是根據(jù)本條例提出軟件權(quán)利糾紛行政處理或者訴訟的前提。B、原告主張權(quán)利的作品首次發(fā)表時(shí)，登載該作品的書證、視聽資料等，如報(bào)刊雜志、錄音、錄像制品。C、原創(chuàng)作品的證明。如攝影作品的底片、計(jì)算機(jī)軟件的源程序等。D、在侵犯專有出版權(quán)案件中，原告應(yīng)提交專有出版權(quán)涉及作品的作者給予原告的授權(quán)。

（2）被告實(shí)施侵犯其著作權(quán)行為的證據(jù)。提交該類證據(jù)的目的在于證明被告開始實(shí)施侵權(quán)行為的時(shí)間，侵權(quán)行為的方式，實(shí)施侵權(quán)行為所達(dá)到的程度，如侵權(quán)出版物的發(fā)行量、印刷次數(shù)等。

主要包括：A、被控侵權(quán)出版物，包括書籍、報(bào)刊、宣傳畫冊(cè)、掛歷。B、載有侵權(quán)作品的其他載體，如戶外廣告、向公眾散發(fā)的印刷品、載有侵權(quán)作品的其他有形產(chǎn)品、商品說(shuō)明書等。同時(shí)原告在提交上述證據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明該侵權(quán)作品是以何種形式侵犯原告著作權(quán)的，如復(fù)制、抄襲、未經(jīng)許可改編等。

（3）賠償損失的依據(jù)。