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按1791年美國憲法修正案的規(guī)定：凡本憲法未規(guī)定而又非各州所禁止的事權，皆歸屬各州和人民。美國憲法中沒有對教育管理權的規(guī)定，因此，聯(lián)邦政府無權確定國家教育制度，教育政策及課程設置均由各州與地方政府決定。這也決定了美國教育管理體制是地方分權、聯(lián)邦政府無權直接干涉高等教育事務的特征。聯(lián)邦政府只能通過立法、資助等手段間接影響高等教育，而各州對高等教育管理模式也不完全相同。

19世紀下半期到20世紀初，聯(lián)邦政府頒行了《莫里爾法案》、《海奇法案》、《史密斯－來沃法》等一系列法案，給美國高等教育帶來了前所未有的大發(fā)展。高等院校數(shù)量迅速增加、規(guī)?？焖贁U張以及高等教育結構的急劇變化，給整個高等教育領域帶來了無序和混亂。［1］社會和院校不得不關注高等教育質量保證問題。同時，自由市場經(jīng)濟的發(fā)達以及“始終對國家存有戒心，人們更加信賴自發(fā)的民間組織”［2］的文化傳統(tǒng)，使得美國人民更愿意依賴自愿性組織的社會力量來解決社會問題?；谝陨媳尘?，有助于保證美國高等教育質量的各種民間認證機構逐步發(fā)展起來。認證主要分專業(yè)認證和院校認證兩種。專業(yè)認證通常與專門職業(yè)資格證書相關聯(lián)，由專業(yè)或職業(yè)認證機構來實施，主要對高等院校內(nèi)各學科領域的專業(yè)或學院進行認證，還包括對單一學科的高校進行認證。專業(yè)認證組織極為專門化，例如，醫(yī)學教育中除了整體的醫(yī)學院認證機構外，還有骨科、兒科、牙科等分支學科的認證機構。因此，美國專業(yè)性認證機構名目繁多，且各機構覆蓋的學科范圍大小不一，是美國高等教育質量保證體系中數(shù)量最多的一類認證機構。

1當代美國高等教育評估的發(fā)展回顧

美國高等教育認證機構種類繁雜、數(shù)量眾多。因此，存在著由誰來保證這些認證機構的認證質量的問題。在美國，有兩種高等教育認證質量外部保證機構。一種是非官方的美國高等教育認證行業(yè)的協(xié)調(diào)機構或理事會或委員會；另一種是官方的美國教育部，分別開展對高等教育認證機構的行業(yè)認可或官方認可工作。認可是外部保證機構對認證機構進行高等教育認證質量外部保證最主要的方式。經(jīng)過多年的發(fā)展，具有重要影響力和較高認同度的高等教育評估組織主要有美國高等教育認證理事會（CouncilforHigherEducationAccreditation，以下簡稱CHEA）等機構。CHEA的組織機構由高等院校和認證機構兩方面成員組成，它們共同協(xié)調(diào)全美的各類認證活動。具體而言，由CHEA對各類認證機構進行資質認可，各類認證機構對高等院校進行整體認證和專業(yè)認證，但認可標準、認證政策以及相關問題的研討、信息等活動則由理事會共同決策和協(xié)調(diào)安排。同時，認證機構又要接受政府的認可，有的高等院校還要接受政府的學科評估，見圖1。圖1美國高等教育認證理事會的組織架構CHEA的主要職能有：一是提高學術質量，確認認證機構有推動提高學術質量的標準，并與院校宗旨的框架相適應；二是向社會公證，代表公眾審核教育努力的結果，證明其是否與公眾和高等教育界的愿望相一致；三是鼓勵改革和完善，確認認證活動能鼓勵院校和項目進行有目的的改革和完善，并推動持續(xù)的發(fā)展變化。到2003年為止，在美國大約有8個地區(qū)性和13個全國性院校認證機構以及76個專業(yè)認證機構，在這各類近100個認證機構中，接受CHEA或聯(lián)邦教育部（USDE）認證的機構數(shù)大約各占總數(shù)的60％左右，其中有近30％的機構接受了“雙重”認可。CHEA對認證機構的認可，僅僅表明認證機構滿足了CHEA的認可標準———行業(yè)性質量規(guī)定。聯(lián)邦教育部對認證機構也進行認可，但認可的目的是通過這些機構認證的院校來確認其參與聯(lián)邦項目（如學生資助）的要求。CHEA認可的準則分資格條件和認可標準兩部分。資格條件主要有8條，其中要求認證機構是非政府性質的、獨立的；所認證的院校和專業(yè)具有合法的學位授予權；以保證和提高高等院校的教育質量為宗旨；公開闡明其決策程序、認證范圍、認證層次和評估準則；不會受被認證學校及資助單位的影響；具有公正的申訴程序等。認可標準主要有6條，包括推動學術質量的提高；向社會進行教育質量公證；鼓勵有目的的改革和完善；采用恰當和公正的決策程序；對認證實踐進行元評估和持續(xù)改進；具有充足的資源。

2當代美國高等教育評估制度

2．1美國高等教育評估機構

按照高等教育評估的受理范圍，可以將美國高等教育評估機構分為三大類。

（1）全國性評估機構主要評估全國的公立和私立、營利和非營利性的同類學校，包括遠程教育學校、私立職業(yè)學校和同性質的學校。至2003～2004年度，美國全國性高等教育評估機構主要有6個，見表1。

（2）地區(qū)性評估機構主要評估所在地區(qū)的公立和私立、營利和非營利性、二年制和四年制的學校，并對所在地院校的所有職能進行全面評估。至2003～2004年度，美國地區(qū)性認證評估組織機構有8個，見表2［3］。

（3）高校專業(yè)發(fā)展的評估機構這類機構主要評估學校的學科專業(yè)和職業(yè)學校，它們基本上是美國六大地區(qū)大學委員會的從屬機構。至2004～2005年度，美國認可的專業(yè)和職業(yè)認證機構有50多個，見表3。它們負責對全美所有高等院校設置的專業(yè)進行評估。

2．2美國高等教育評估的內(nèi)容

美國高等教育評估的內(nèi)容由不同類型的評估機構決定的，不同的評估機構往往有自己的評估側重點。

（1）院校認證院校認證是指六個大區(qū)域的相關認證機構對各高校進行的整體性綜合認證。由于它僅僅是對一所高校的整體水平和綜合辦學能力的基本評估，所以并不能反映或代表各個專業(yè)的實際水平。美國高等學校認證機構雖然不強迫任何高校接受認證，但幾乎每所高校都會申請認證。一所學校經(jīng)認證合格后，才有資格參加本地區(qū)的高校協(xié)會，得到同行的認可，才能優(yōu)先得到相關的資助。認證合格的學校之間互認學分，學生可以實現(xiàn)轉學。美國高等學校認證之前，相關認證機構要公布認證的質量標準。院校認證的內(nèi)容由地區(qū)的高校認證組織根據(jù)CHEA的總要求制訂，一般包括：學校的任務和目標；恰當?shù)呐囵B(yǎng)目標和教學計劃；達到目標所需的財政支持；物質和設備條件；教師隊伍；行政管理；表明學校正在和繼續(xù)實現(xiàn)其目標的一切可信因素。院校認證合格的有效期為10年，10年以后要重新認證。院校認證由區(qū)域認證委員會和全美認證委員會兩個認證機構執(zhí)行。認證的范圍不僅包括辦學使命、教育質量，也包括學校管理、資源分配比例、經(jīng)費支出、學生工作、學校效率以及學校與校內(nèi)外有關部門的關系等。

（2）專業(yè)認證專業(yè)認證是在CHEA的領導下由各相關專業(yè)／行業(yè)協(xié)會根據(jù)專業(yè)／職業(yè)人才的基本質量要求對某個具體專業(yè)進行的認證。專業(yè)認證由CHEA認可的專業(yè)認證組織或學術團體制訂標準和準則，對自愿申請者進行評估。由于大學專業(yè)的門類繁多，彼此相差極大，不可能有統(tǒng)一的標準來衡量。專業(yè)認證的總標準由美國工程與技術認證委員會（ABET）制定，而各個工科專業(yè)的具體認證準則，則由參加ABET的各個工程協(xié)會根據(jù)總標準來制訂。專業(yè)認證是自愿性的高等教育評估形式。一般是在獲得院校認證的前提下進行專業(yè)認證，只有獲得了學校的認證資格才有資格申請專業(yè)認證。任何一所大學的課程目錄，只要該學校有專業(yè)認證，就一定會記錄在案。這既是認證機構的規(guī)定，同時各校也以此為榮。因為它是提高學校知名度的極好方法，也是吸引生源的有效手段。如果高校的課程目錄沒有說明有何專業(yè)認證，那說明該學校就沒有此項專業(yè)認證。專業(yè)認證與院校認證在程序上基本相同，但是，在認證結論的層次、認證的有效期等方面有所不同。

（3）博士研究生教育評估美國博士點的評估從1925年開始，此后在1934年、1959年、1964年、1970年、1977年、1982年實施評估。1982年的評估是在全美國家聯(lián)合研究理事會會議委員會（ConferenceBoardofAssociatedResearchCouncil）領導下進行的。由美國學術協(xié)會理事會（AmericanCouncilofLearnedSociety）、美國教育理事會（AmericanCouncilofEducation）、國家研究理事會（NationalResearchCouncil）和社會科學研究理事會（SocialScienceResearchCouncil）等機構的18位專家組成的美國博士學位計劃質量評估委員會負責實施。參加這次評價的有全國228所大學的2699個博士點。評價的指標分6個方面、16個項目，［4］見表4。

2．3美國高等教育評估的程序

（1）基本程序美國高等院校認證和專業(yè)認證的基本程序大致相同。首先，由院?；蛘邔I(yè)完成自我評估報告并向有關認證機構提出申請；然后，認證機構組織評估專家小組赴學校開展實地考察評估；最后，認證機構委員會根據(jù)專家小組的考察報告建議做出決定。開展認證的具體時間由院?；驅I(yè)同認證機構一起商定。如果首次認證，必須提出正式申請。認證機構在收到申請之后，開始組織一個小型評估專家小組，對該?；蛘咴搶I(yè)進行初步認證。達到基本要求，初步認證合格，該單位或者專業(yè)會得到“基本資格”的認可證書；這就表明該單位或者專業(yè)具有獲得最終認證的可能性和潛力。因為是初次認證，難免會有缺點和弱項，評估專家小組會要求學校限期改正缺點和消除弱項。除了詳細指出其薄弱環(huán)節(jié)外，評估專家小組還會幫助學校建立自我改進的目標并推動學校的教育水準提高。無論是首次認證還是繼續(xù)認證，申請學?；驅I(yè)必須在評估專家小組進校工作前18個月或者更早時候，就開始發(fā)動全?；蛉珜I(yè)各方面力量，準備一份全面的自我評估報告。評估專家小組在完成學校實地考察評估后的兩個月內(nèi)，將根據(jù)學校的自評報告，結合他們在學校訪問評估的結果，寫出正式評估報告。首先將草稿提交給接受認證的學?；蛘邔I(yè)負責人，核查有無數(shù)據(jù)差錯。被認證的學?；蛘邔I(yè)必須在2～4周內(nèi)做出答復。評估專家小組隨后將最后報告呈給認證機構委員會。地區(qū)或專業(yè)認證機構的意見常分為“通過鑒定”“部分改進后再通過”或“不通過”等幾種情況。認證機構委員會在下一次季度會議上正式討論，以投票表決方式?jīng)Q定是否授予該?；蛟搶I(yè)“通過認證”的資格。而地區(qū)或者專業(yè)認證機構的最后決定基本上依照認證評估專家小組的意見而確定。決定做出后，認證機構委員會將會通報校方，并在網(wǎng)上和通過正式出版物向公眾公布。

（2）評估結論籠統(tǒng)地講，美國高校的院校認證和專業(yè)認證一般有三種基本結果：通過認證；有條件通過認證；不予認證。實際上，第二種結果還要區(qū)分具體情況。這樣，院校認證的最后評判結果通常有六種：第一種：無條件通過認證。第二種：通過認證，但認證機構要求學校提交一份補充報告。第三種：延期認證，要求學校就認證機構所提出的一些問題提交補充報告，然后認證小組再次進行實地考察。第四種：警告，若發(fā)現(xiàn)學校所設科目或教學活動背離了既定的標準或政策，便責令學校限期采取有關措施予以改正或停止有關活動；問題改正后，認證機構再度派遣認證小組重新進行實地考察。第五種：考察，如果學校在某些方面嚴重違反了有關標準和政策，或在受到警告后做出的反應不能滿足認證機構的要求，學校會被告知要察看一個時期并定期匯報，在察看期間將視其情況嚴重分為1至3年不等，組織特別小組，定期進行實地考察。第六種：終止認證資格，如果一所學校不能就認證機構委員會提出的問題進行令人滿意的改正，該學校上一次認證所獲得的認證資格就會被終止。一旦失去認證資格，十有八九該學?；驅I(yè)會“關門”。但是，也并不是所有的高等教育評估機構都依據(jù)六種結論給出評估結果。例如，根據(jù)ABET的規(guī)定，專業(yè)認證的結論分為四種：第一種：完全合格者為“6V”，有效期為6年。第二種：有小缺點者為“3R”，即在3年后，必須提出已改進工作并取得效果的報告。第三種：問題比較多、缺點比較多者為“3V”，即3年后需要接受兩次實地考察。第四種：不合格者評為“NA”。不合格的主要原因不外乎師資隊伍水平低，課程設置不符合基本要求，或者圖書資料嚴重不足等。凡評為“6V”的專業(yè)，列入當年公布的鑒定認證專業(yè)名單內(nèi)；評為“3R”和“3V”的專業(yè)，只要學校做出在限期內(nèi)克服缺點的保證，也公布列入候補認可名單內(nèi)；評為“NA”的專業(yè)，一般不予公布。（3）評估周期一般來說，美國高校的院校認證周期為10年，即六個大區(qū)認證機構每10年對學校進行一次院校認證（屬于繼續(xù)認證或再認證）。在這10年中間（一般是第五年），學校還要給大區(qū)認證機構提供一份中期自我評估報告。美國高校的專業(yè)認證周期為5～7年。但是，如果屬首次認證，先要獲取“基本資格”的認可證書，其有效期一般是2年。此后，學校如獲得首次認可證書，其有效期是5年。接下來的就屬于繼續(xù)認證或者再認證。

3當代美國高等教育評估的特點

3．1依靠與監(jiān)督中介評估機構

美國高等教育的地方分權以及私立高等教育非常發(fā)達的特點，使高等教育評估機構眾多且種類豐富。美國政府正是利用這一傳統(tǒng)，充分依靠社會力量，而不是依靠國家行政來實施對高校的評估。這些評估機構，它們或以高等學校為基礎，或以專業(yè)協(xié)會（律師協(xié)會、工程師協(xié)會）為基礎，在長期的高等教育評估實踐中逐步建立了自己的評估標準和特點。依靠中介的評估機構，其前提是必須對它們有信心。因此，政府不干涉評估組織的專業(yè)活動是前提，從而使評估機構在法律允許的范圍內(nèi)享有充分的自主權，即放手讓它們展開工作。但這還不夠，必須對它們的評估結果加以采信。所以，政府在實施資助學校等計劃時，盡可能利用評估機構的評估信息來決策，而不再另搞一套其它評估，這在很大程度上提高了評估組織的權威性。依靠評估機構，并不意味著政府不聞不問或放任自流，而是應承擔自己應盡的責任。政府的作為體現(xiàn)于對評估機構的監(jiān)督，具體是在對評估機構的認可上。如美國教育部有自己的一套認可標準和要求，它要求對各評估機構每5年進行一次認可，并向“全國院校質量與整合顧問委員會”作推薦，由其決定是否認可該認證機構。否則，將注銷該認證機構。

3．2評估標準多樣化

美國高等教育體制的明顯特色是分權化和多樣化，高等教育已發(fā)展成一個多類型、多層次的、競爭的、非中央集權管理的龐大體系。學校擁有相當大的獨立性和自主權，完全按照自己所選擇的方式面向社會需求辦學。一所學校要有穩(wěn)定的生源和財源才能生存，所以各校辦學目標會不盡相同，課程式樣多種，教學軟、硬件以及管理水平也有一定的差別。這自然形成辦學要求與水平的差異，整齊劃一的評估標準和評估模式顯然是不科學的，客觀上要求評估標準也必須多樣化。美國高等教育評估充分考慮到各類別、各層次學校的特點，承認評估標準的多樣化和特色化，促進高校根據(jù)自身特色和優(yōu)勢逐步提高辦學質量。其評估認證最主要的目的：一是確認一所學?；蛞粋€專業(yè)是否達到所要求的標準；二是幫助薄弱的院校建立自我改進的目標并推動院校不斷提高。為此，每所學校的基礎不同，辦學目的不同，為促進高校根據(jù)自身特色和優(yōu)勢逐步提高辦學質量，未設統(tǒng)一的認證標準，而是針對不同類型的高校采取不同的標準。

3．3高校自愿參與評估

美國高等教育評估采取的是高校參與認證的自主和自愿原則，高校是否參與認證也取決于高校自身，政府不強制要求高校參與認證。在高校自愿基礎上參與認證充分尊重了高校的辦學自主權，這是美國高等教育質量保障體系區(qū)別于其他國家的特點之一。如歐洲國家的高等教育質量機制是由政府發(fā)起創(chuàng)建，政府通過行政命令要求高校參與質量保障體系，但美國的質量保障體系主要是應高校提倡而建立，高校有權決定是否參加其活動。［5］雖然認證是大學自主和自愿參加，但幾乎所有的院校包括研究型大學都主動要求和申請參加認證。高校主動參加認證，主要基于以下原因：第一，獲得認證資格能得到良好的聲譽，保護學校免受內(nèi)外部不良壓力的影響，給學校的管理和發(fā)展留下了緩沖地帶。第二，有助于取得社會和同行的承認，在日益激烈的市場競爭中擴大生源。第三，拓寬資金來源，爭取公共部門和私立基金會對學校的投資。第四，有助于同類高校之間的學分互換。第五，有助于促進學校改進工作和自我發(fā)展，學校自身也愿意參與認證。

3．4評估制度科學規(guī)范

美國注重通過長期的實踐和不斷的改革，積極吸納大學和高等教育管理者與研究者參與，確保每一個制度和過程均經(jīng)過充分的研究和協(xié)商。經(jīng)過不斷努力，美國的評估制度得以改進和完善，日益科學合理。以認證制度為例：為了保證認證的科學性，在認證過程中，自我評估與同行評估相結合，書面評估與實地評估相結合。從認證標準的制定到技術手段的選擇，到評估程序的具體操作、認證結果的判定，都有確鑿的科學依據(jù)和嚴格的科學論證。