導(dǎo)語(yǔ)：國(guó)內(nèi)排污權(quán)交易制體制建立一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

排污權(quán)交易（又稱排污指標(biāo)交易、環(huán)境容量使用權(quán)交易），是在污染物排放總量控制的前提下，利用市場(chǎng)機(jī)制和環(huán)境資源的特有性質(zhì)，在環(huán)境保護(hù)主管部門的監(jiān)督管理下，通過(guò)污染者之間交易排污權(quán)，實(shí)現(xiàn)低成本污染治理，它在控制環(huán)境污染方面兼有環(huán)境質(zhì)量保障和成本效率的特點(diǎn)，成為總量控制目標(biāo)下最具潛力的環(huán)境政策。排污權(quán)交易實(shí)質(zhì)是環(huán)境容量使用權(quán)交易，是環(huán)境保護(hù)經(jīng)濟(jì)手段的運(yùn)用，是一種典型的私法手段。它以追求最大的成本效益為原則，在價(jià)值取向上較好地把握了公平與效益這一對(duì)矛盾的平衡，可以刺激環(huán)境保護(hù)工作的發(fā)展。

一、排污權(quán)交易制度在我國(guó)的實(shí)踐狀況

我國(guó)關(guān)于排污權(quán)交易制度的實(shí)踐主要集中在大氣污染和水污染領(lǐng)域。上海市是我國(guó)實(shí)行排污權(quán)交易的先驅(qū)，從1987年至今，已有60多家企業(yè)開展了排污指標(biāo)交易，并取得了較好的效果，一些經(jīng)濟(jì)效益差、污染嚴(yán)重的企業(yè)從經(jīng)濟(jì)成本考慮，逐漸讓出排污指標(biāo)、退出了水源保護(hù)區(qū)，被效益好、污染少的企業(yè)取代。為有效控制與削減大氣污染的主要因素二氧化硫的排放總量，我國(guó)加大了探索排污權(quán)交易制度的步伐，1991年國(guó)家環(huán)保總局將包頭、開遠(yuǎn)、柳州、太原、平頂山等城市作為試點(diǎn)，實(shí)施了大氣排污交易政策。2001年國(guó)家環(huán)?？偩峙c美國(guó)環(huán)境保護(hù)基金會(huì)簽署了“研究如何利用市場(chǎng)手段，幫助地方政府和企業(yè)實(shí)現(xiàn)國(guó)務(wù)院制定的污染物排放總量控制目標(biāo)的合作協(xié)議備忘錄”，確立了“利用市場(chǎng)機(jī)制控制二氧化硫排放的中美合作研究項(xiàng)目”，由美國(guó)環(huán)保協(xié)會(huì)提供技術(shù)、人員及資金等多方面的支持，在江蘇南通與遼寧本溪試點(diǎn)實(shí)施該項(xiàng)目。2002年國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局又選擇在山東、山西、江蘇、河南、上海、天津、柳州等七省市開展“二氧化硫排放總量控制及排污交易試點(diǎn)”項(xiàng)目以尋求改善空氣質(zhì)量。

我國(guó)對(duì)排污權(quán)交易尚無(wú)系統(tǒng)的法律規(guī)定，但一些地方法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定已經(jīng)涉及到排污權(quán)交易問題。1985年上海市為保證自來(lái)水水質(zhì)，上海市人大頒布的《上海市黃浦江上游水源保護(hù)條例》，劃定了從淀山湖到龍華港，面積為1058平方公里的上游水源保護(hù)區(qū)，規(guī)定新建項(xiàng)目增加的排污量必須控制在保護(hù)區(qū)允許的排污總量指標(biāo)之內(nèi)，總量指標(biāo)可以經(jīng)環(huán)保部門同意在企業(yè)之間有條件地調(diào)劑余缺、互相轉(zhuǎn)讓。1994年頒布的《上海市環(huán)境保護(hù)條例》明確規(guī)定，可以進(jìn)行排污指標(biāo)有償轉(zhuǎn)讓。1998年3月國(guó)家環(huán)保局頒布的《水污染物排放許可證管理辦法》第2l條規(guī)定：“水污染物排放指標(biāo)，可以在本地區(qū)的排污單位之間互相調(diào)劑。”1998年9月太原市頒布的《大氣污染物排放總量控制管理辦法》第21條規(guī)定：“總量控制內(nèi)的指標(biāo)可以有償轉(zhuǎn)讓?！钡?4條規(guī)定：“排污單位通過(guò)治理使大氣污染物實(shí)際排放量低于政府下達(dá)的允許排放量指標(biāo)的，其剩余的允許排放量指標(biāo)可以留作本單位發(fā)展使用或者轉(zhuǎn)讓給其他排污單位?！?000年4月修訂的《大氣污染防治法》確立了大氣污染物總量控制和大氣污染物排放許可證制度，明確了劃定大氣污染物排放總量控制區(qū)，正式核定大氣污染物排放總量和核發(fā)大氣污染物排放許可證。

通過(guò)上述分析可以看出，我國(guó)的排污權(quán)交易制度還處于探索中，尚未形成統(tǒng)一的法律制度，但實(shí)踐中的成功進(jìn)行，地方立法的零星規(guī)定，國(guó)家立法關(guān)于污染物排放總量和污染物排放許可證制度的確立已經(jīng)為完整地建構(gòu)我國(guó)排污權(quán)交易制度奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、我國(guó)排污權(quán)交易制度的實(shí)施基礎(chǔ)

（一）總量控制的確定

1.總量控制的確定須以一定的環(huán)境容量為前提

總量控制是指對(duì)在一定區(qū)域和時(shí)間范圍內(nèi)的排污量的總和和一定時(shí)間范圍內(nèi)某個(gè)企業(yè)的排污量之和予以控制。由于環(huán)境容量是有一定限度的，超出環(huán)境容量的自凈能力將會(huì)對(duì)環(huán)境質(zhì)量造成不良影響，因此，總量控制的確定須以環(huán)境容量為上限。

2.環(huán)境容量的確定是和區(qū)域劃分緊密聯(lián)系的

環(huán)境容量的確定須在符合相關(guān)國(guó)際條約的基礎(chǔ)上，在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)籌規(guī)劃，以環(huán)境要素為單元，把全國(guó)作為一個(gè)整體，明確各種環(huán)境要素的全國(guó)總量控制目標(biāo)，然后根據(jù)各環(huán)境要素的特征，采取不同的分配原則。對(duì)水污染的總量控制，應(yīng)把流域作為一個(gè)整體規(guī)定總量控制目標(biāo)，再以流經(jīng)行政區(qū)域?yàn)閱挝?，分配排污指?biāo)；對(duì)空氣污染的總量控制，可以直接以行政區(qū)域?yàn)閱挝环峙渑盼壑笜?biāo)。值得注意的是，由于我國(guó)東部、中部、西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，排污指標(biāo)的分配，應(yīng)照顧中西部地區(qū)的實(shí)際情況，在中西部地區(qū)環(huán)境容量許可的范圍內(nèi)適當(dāng)多分一些排污指標(biāo)，以便不同地區(qū)之間進(jìn)行排污權(quán)交易，為中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)以市場(chǎng)手段爭(zhēng)取更多資金。

（二）初始分配的實(shí)施

1.確認(rèn)合法的排污權(quán)是初始分配的前提

（1）排污權(quán)的物權(quán)化趨向

排污權(quán)屬于環(huán)境資源使用權(quán)，即人們對(duì)環(huán)境容量的使用權(quán)，該權(quán)利包括利用權(quán)、收益權(quán)和請(qǐng)求保護(hù)權(quán)等。要建立排污權(quán)交易法律制度和排污權(quán)交易市場(chǎng)，首先必須從法律上確認(rèn)排污權(quán)，只有在法律確認(rèn)排污權(quán)的前提下才能進(jìn)行排污權(quán)交易。排污權(quán)是指單位和個(gè)人在正常生產(chǎn)和生活中向環(huán)境排放污染物的權(quán)利。排污權(quán)是由國(guó)家對(duì)環(huán)境的所有權(quán)派生出來(lái)的，是一種他物權(quán)。

（2）排污許可證是排污權(quán)的公示方式

排污權(quán)作為所有權(quán)的派生，要與環(huán)境容量所有權(quán)適當(dāng)分離就須以證券化的形式表現(xiàn)出來(lái)，這既是排污權(quán)獨(dú)立于環(huán)境容量所有權(quán)的象征，也是排污權(quán)在市場(chǎng)上流轉(zhuǎn)的象征；既可以此對(duì)抗環(huán)境容量所有權(quán)的代表機(jī)關(guān)，又可以獲得交易相對(duì)方的信賴。為了確立可用于排污權(quán)交易市場(chǎng)的排污權(quán)，應(yīng)該完善現(xiàn)行法律規(guī)定的排污許可證制度，排污許可證應(yīng)當(dāng)規(guī)定排放污染物的主體、種類、濃度、數(shù)量、期限、地點(diǎn)和方式。

2.初始分配的方式選擇

在初始分配的方式選擇上，有公開拍賣、固定價(jià)格出售和免費(fèi)分配三種方式可供選擇。在我國(guó)，學(xué)者一般堅(jiān)持兩種主張：其一是借鑒美國(guó)二氧化硫排污指標(biāo)交易制度的做法，按照排污企業(yè)以往排污的數(shù)量按比例無(wú)償分配。但這一做法的不合理之處也是十分明顯的，無(wú)償分配方式無(wú)疑等同于向排污企業(yè)根據(jù)以往排污數(shù)量的多少發(fā)放補(bǔ)貼——企業(yè)無(wú)需生產(chǎn)，將指標(biāo)出售就可以獲得一筆收入。另外，無(wú)償分配指標(biāo)實(shí)質(zhì)上是對(duì)其他試圖進(jìn)入同一生產(chǎn)領(lǐng)域的新企業(yè)設(shè)立障礙（除非政府部門為新企業(yè)預(yù)留了足夠數(shù)量的排污指標(biāo)），違反了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)主體平等原則。其二是應(yīng)當(dāng)有償分配排污指標(biāo)，并且采用拍賣的形式進(jìn)行。以拍賣方式分配排污指標(biāo)還具有以下優(yōu)點(diǎn)：公開競(jìng)價(jià)有助于使排污指標(biāo)的價(jià)格反映其公平市場(chǎng)價(jià)值；糾正我國(guó)目前排污收費(fèi)制度的不足——收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重偏低，排污費(fèi)不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于對(duì)環(huán)境造成的實(shí)際損失，而且也低于企業(yè)治理污染設(shè)施的運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用；拍賣所具有的公開性還可以防止私下交易、權(quán)錢交易，有效地杜絕腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

筆者主張按照采用固定價(jià)格出售方式，理由在于：免費(fèi)分配方式不利于企業(yè)之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，而拍賣方式則會(huì)導(dǎo)致企業(yè)之間的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，污染大戶本身大多屬于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，本已面臨困境，若采用拍賣方式很可能致使企業(yè)由于政府分配起點(diǎn)的不公平提前淘汰出局。固定價(jià)格出售方式既保證了企業(yè)之間在起點(diǎn)上的公平競(jìng)爭(zhēng)，又能克服公開拍賣和免費(fèi)分配的弊端，我國(guó)應(yīng)當(dāng)采用此種分配方式。

（三）政府監(jiān)管和市場(chǎng)運(yùn)行的合理界分

排污權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，排污權(quán)交易行為是一種民事法律行為，必須遵循民法尤其是合同法的相關(guān)規(guī)則，而意思自治是民法的基本原則，合同自由是意思自治原則在合同法領(lǐng)域的運(yùn)用，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)是排污權(quán)交易必須遵守的一項(xiàng)基本原則。因此，應(yīng)當(dāng)允許企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)自由交易排污權(quán)，排污權(quán)的價(jià)格應(yīng)由市場(chǎng)決定，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)和公開、公平、公正的市場(chǎng)交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)使排污權(quán)交易市場(chǎng)成為排污權(quán)交易體系的核心。

排污權(quán)交易主要通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制對(duì)污染物排放權(quán)利進(jìn)行配置，但仍擺脫不了盲目性和滯后性，尤其在排污權(quán)交易市場(chǎng)的培育階段，需要政府“立規(guī)則，當(dāng)裁判?！闭穆毮艹ㄉ衔奶岬降臏?zhǔn)確確定總量控制目標(biāo)，并適時(shí)作出調(diào)整，以適當(dāng)方式對(duì)排污指標(biāo)進(jìn)行合理的初始分配，發(fā)放和管理排污許可證外，還應(yīng)當(dāng)做好調(diào)控排污權(quán)交易市場(chǎng)工作。排污權(quán)交易市場(chǎng)的建立首先在于排污企業(yè)切實(shí)對(duì)排污指標(biāo)產(chǎn)生需求，即尋求排污權(quán)交易主體。為此，政府必須以先進(jìn)的技術(shù)與設(shè)備為基礎(chǔ)，持續(xù)監(jiān)測(cè)企業(yè)的排污量，促使企業(yè)在獲得的排污指標(biāo)幅度內(nèi)排污，并在需要時(shí)通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買排污指標(biāo)。而當(dāng)企業(yè)超量排污時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格處罰。排污權(quán)交易市場(chǎng)建立及正常運(yùn)作，有賴于交易規(guī)則和管理機(jī)構(gòu)的確立。排污權(quán)市場(chǎng)的交易規(guī)則主要在于確定交易主體、交易標(biāo)的、交易范圍、交易體系以及相應(yīng)的處罰措施等。交易市場(chǎng)中的排污權(quán)融通公司、排污權(quán)承銷商、排污權(quán)經(jīng)紀(jì)商、排污權(quán)投資顧問公司等中介機(jī)構(gòu)需要政府指定專門的部門集中管理。考慮到我國(guó)排污權(quán)交易制度還剛剛起步，一些重要的交易信息和數(shù)據(jù)也需要環(huán)境管理部門提供，部分排污交易還須經(jīng)政府環(huán)保部門安排進(jìn)行。

三、我國(guó)排污權(quán)交易制度的體系建構(gòu)

（一）交易對(duì)象

排污權(quán)交易對(duì)象，是指排污權(quán)交易制度中法定的進(jìn)行交易的當(dāng)事人所排放的問題污染物質(zhì)。由于企業(yè)依照法律規(guī)定進(jìn)行排放的污染物質(zhì)多種多樣，因而決定了享有合法排放污染物質(zhì)的排污權(quán)的范圍也十分廣泛，凡是已為現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)證明的對(duì)水污染和大氣污染有害的物質(zhì)都應(yīng)成為排污權(quán)交易的對(duì)象。

（二）交易指標(biāo)

用以交易的指標(biāo)必須是由于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步而在初始分配范圍內(nèi)節(jié)余的富余指標(biāo)，同時(shí)，該企業(yè)還應(yīng)向環(huán)保部門提交詳細(xì)報(bào)告論證有持續(xù)削減的真實(shí)可靠的技術(shù)力量。

（三）交易的主體

排污權(quán)交易的主體是指有資格進(jìn)行排污權(quán)買賣的人。排污權(quán)交易的主體除了排污者外，政府、社會(huì)組織和個(gè)人等非排污者同樣也應(yīng)包括其中。政府直接以民事主體的身份購(gòu)買排污權(quán)，調(diào)節(jié)排污權(quán)市場(chǎng)的供求變化，可以避免命令——控制模式的僵化；熱心公益事業(yè)的環(huán)保組織和個(gè)人，進(jìn)入排污權(quán)交易市場(chǎng)購(gòu)買排污權(quán)，不僅有利于排污權(quán)市場(chǎng)的發(fā)育，且有利于環(huán)保組織和個(gè)人參與環(huán)保事業(yè)積極性的提高。

（四）交易期間

由于總量控制目標(biāo)需要依據(jù)環(huán)境容量的變化適時(shí)作出調(diào)整，政府發(fā)放的排污許可證也應(yīng)有一定時(shí)間段，排污權(quán)交易只能在許可證的有效期內(nèi)進(jìn)行，超出排污許可證許可的期間進(jìn)行排污權(quán)交易，應(yīng)是無(wú)效交易行為。

（五）交易區(qū)域

排污權(quán)交易實(shí)施區(qū)域越廣，越能在更大范圍內(nèi)促進(jìn)排污權(quán)的優(yōu)化配置，進(jìn)而節(jié)省污染治理成本。我國(guó)應(yīng)建立全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)，在環(huán)境容量可承受的范圍內(nèi)，允許不同地域、不同流域甚至東西部地區(qū)進(jìn)行排污權(quán)交易。全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)的形成對(duì)于減少政府對(duì)排污權(quán)市場(chǎng)的不適當(dāng)干預(yù)，人為的操作排污權(quán)市場(chǎng)等會(huì)起到有效遏制作用。

（六）交易方式

排污權(quán)交易的方式是指排污權(quán)交易雙方所采取的交易形式。在法律上明確交易方式，有利于排污權(quán)交易市場(chǎng)正常化，有利于交易當(dāng)事人順利進(jìn)行交易。對(duì)此，可以借鑒美國(guó)的做法。美國(guó)《清潔空氣法》規(guī)定了儲(chǔ)蓄和轉(zhuǎn)讓交易等交易方式。所謂儲(chǔ)蓄，即排污者可以將被分配的年度沒有使用完的容許排出量?jī)?chǔ)存起來(lái)，以備將來(lái)使用。所謂轉(zhuǎn)讓交易，即規(guī)定排出削減對(duì)象設(shè)施的指定代表、容許排出量的保有者或其他人之間，可以自由地轉(zhuǎn)讓容許排出量，但容許排出量的轉(zhuǎn)讓，必須經(jīng)美國(guó)環(huán)境保護(hù)廳長(zhǎng)官對(duì)交易當(dāng)事人雙方已簽名的轉(zhuǎn)讓證明書進(jìn)行記錄后，才發(fā)生效力。

（七）交易中介機(jī)構(gòu)

在實(shí)際的排污權(quán)交易中客觀存在著各種交易成本，如信息成本、談判成本等，如不能有效地控制這些交易成本，就會(huì)抵消企業(yè)參與交易可能獲得的節(jié)約污染治理成本的利益，影響排污權(quán)交易市場(chǎng)的正常運(yùn)行。因此，必須鼓勵(lì)排污權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其具體業(yè)務(wù)包括提供交易信息，進(jìn)行交易經(jīng)紀(jì)，辦理排污權(quán)的儲(chǔ)存、借貸等。

（八）交易程序

1.申請(qǐng)

指排污權(quán)出售方與購(gòu)買方向環(huán)保主管部門提出交易的申請(qǐng)，應(yīng)提供雙方的詳細(xì)情況介紹資料、交易的必要性及可行性說(shuō)明。

2.審核

排污權(quán)交易必須經(jīng)環(huán)保主管部門審核后方可進(jìn)行。環(huán)保主管部門最好在對(duì)交易雙方有所了解的前提下進(jìn)行審核，審核包括對(duì)交易雙方的審核和對(duì)交易本身的審核。

3.協(xié)商

交易雙方就排污交易的交易數(shù)量、交易價(jià)格、交易時(shí)間等具體內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成協(xié)議并簽訂書面合同。

4.發(fā)證

交易雙方就交易達(dá)成的初步協(xié)議需上報(bào)環(huán)保部門審查。若符合要求，環(huán)境保護(hù)主管部門批準(zhǔn)交易協(xié)議，給交易雙方頒發(fā)特殊許可證，監(jiān)督交易的正常進(jìn)行、排污交易費(fèi)用的合理分配使用和交易的環(huán)境效益。待交易完成后，收回特殊許可證，變更交易雙方的排污權(quán)分配，重新納入排污許可證的日常管理工作中。