導(dǎo)語：如何才能寫好一篇自我監(jiān)管論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

【關(guān)鍵詞】民用機(jī)場；建設(shè)投資；監(jiān)管

一、投資監(jiān)管概述

（一）投資監(jiān)管的內(nèi)容

投資監(jiān)督管理是指有關(guān)監(jiān)督機(jī)關(guān)和職能部門依據(jù)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對政府的投資活動和政府管理投資的工作進(jìn)行的監(jiān)督管理，其實(shí)質(zhì)是對政府及其工作人員權(quán)力的約束和規(guī)范，使政府的投資行為和管理投資的行為在法律、法規(guī)和制度的范圍內(nèi)進(jìn)行。

（二）投資監(jiān)管的必要性

改革開放以來，國家對原有的投資體制進(jìn)行了一系列改革，打破了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下高度集中的投資模式，初步形成了投資主體多元化、資金來源多渠道、投資方式多樣化、項(xiàng)目建設(shè)市場化的新格局。但同時，投資體制中還存在企業(yè)投資決策權(quán)沒有完全落實(shí)、政府投資決策和投資管理不夠規(guī)范、投資宏觀調(diào)控能力有待加強(qiáng)等問題。要解決這些問題，必須盡快建立健全投資制衡體系，不斷強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)對投資的監(jiān)督和管理。

二、我國民用機(jī)場建設(shè)投資監(jiān)管的現(xiàn)狀

（一）監(jiān)管主體方面存在的問題

1.監(jiān)管主體眾多，監(jiān)管不全面、不完整。

民用機(jī)場建設(shè)過程是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，監(jiān)管主體眾多，大到中央部委，小到地方政府。這種監(jiān)管機(jī)構(gòu)分散，監(jiān)管效率不高。目前，對民用機(jī)場建設(shè)投資的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括國家發(fā)改委、民航局和財政審計(jì)等部門。一個民用機(jī)場建設(shè)投資項(xiàng)目要接受多個監(jiān)管部門的重復(fù)監(jiān)督檢查，既浪費(fèi)監(jiān)管資源，又影響監(jiān)管效率。

雖然民用機(jī)場建設(shè)投資監(jiān)管部門和機(jī)構(gòu)眾多，但沒有一個部門或機(jī)構(gòu)對民用機(jī)場建設(shè)投資實(shí)行真正的、全面的和完整的監(jiān)管。這種分頭監(jiān)管的局面使得各監(jiān)管部門之間的相互協(xié)調(diào)性差，責(zé)任落實(shí)不到位，從而降低了投資監(jiān)管的作用。

2.監(jiān)督的法律依據(jù)比較多

民用機(jī)場建設(shè)過程中，各監(jiān)管部門監(jiān)管所依據(jù)的主要法律和規(guī)章制度比較多，但是這些法律法規(guī)都是針對民用機(jī)場建設(shè)各個階段的，都是比較零散的，沒有一個法律法規(guī)涉及到監(jiān)管的全過程。

（二）民用機(jī)場建設(shè)中技術(shù)與財務(wù)方面存在的問題

1.民用機(jī)場建設(shè)時間跨度長

由于民用機(jī)場建設(shè)投資大、審批環(huán)節(jié)多，因此歷時較長。特別是籌建期，要經(jīng)過國家發(fā)改委、國土資源部門、環(huán)保部門、地方政府等多部門的審批，如此繁瑣的審批環(huán)節(jié)為民用機(jī)場建設(shè)單位帶來沉重的人力和財力負(fù)擔(dān)，也為以后建設(shè)過程中出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更、物價上漲導(dǎo)致工程成本上升等問題埋下了安全隱患。

2.民用機(jī)場建設(shè)投資前期工作考慮不全面

民用機(jī)場建設(shè)項(xiàng)目都進(jìn)行了立項(xiàng)、可行性研究，也履行了報告批復(fù)程序，但有些項(xiàng)目僅僅是履行了建設(shè)審批程序，沒有深入地從財務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益及社會影響角度進(jìn)行預(yù)測，對項(xiàng)目的投資價值及如何進(jìn)行建設(shè)的咨詢意見不夠客觀、科學(xué)。

3.民用機(jī)場設(shè)計(jì)分別存在設(shè)計(jì)保守或超前現(xiàn)象

由于對民用機(jī)場業(yè)務(wù)量預(yù)測不夠準(zhǔn)確，對民用機(jī)場規(guī)模涉及不夠準(zhǔn)確，導(dǎo)致設(shè)計(jì)目標(biāo)與實(shí)際情況存在差異，出現(xiàn)設(shè)計(jì)保守或超前現(xiàn)象。

4.預(yù)算、概算與實(shí)際投資差異較大

在民用機(jī)場建設(shè)的實(shí)踐中，無論是新建或者是改擴(kuò)建項(xiàng)目，工程造價控制中普遍存在著“預(yù)算超概算，決算超預(yù)算”的不良現(xiàn)象，其結(jié)果不僅影響了國家對民用機(jī)場建設(shè)投資的宏觀控制，而且給民用機(jī)場建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營后帶來了較大的財務(wù)負(fù)擔(dān)。

5.機(jī)場建設(shè)工程結(jié)算不規(guī)范

在機(jī)場建設(shè)工程中，由于各種原因，出現(xiàn)一些不規(guī)范之處。比如結(jié)算資料保存不完整、費(fèi)用項(xiàng)目重復(fù)計(jì)算、變更合同沒有補(bǔ)充協(xié)議等。結(jié)算過程中出現(xiàn)的這些不規(guī)范之處至少會產(chǎn)生兩方面不良的后果，一方面可能會助長現(xiàn)象的滋生；另一方面會在某種程度上影響決算的正常和按時進(jìn)行。

三、完善民用機(jī)場建設(shè)投資監(jiān)管的措施

（一）民用機(jī)場建設(shè)投資監(jiān)管的保障措施

1.建立投資監(jiān)管法律法規(guī)體系，使政府投資監(jiān)管沿著法治的軌道發(fā)展

全面落實(shí)民用機(jī)場建設(shè)的全過程監(jiān)督管理體系，除了要健全監(jiān)管模式，明確監(jiān)管主體及職責(zé)、理順監(jiān)管流程外，還需要建立、完善相關(guān)法規(guī)制度?，F(xiàn)行的各種法律法規(guī)比較分散，尚未對政府投資監(jiān)管特別是決策責(zé)任的追究做出專門的明確界定。因此，要以法律法規(guī)體系的完善來推進(jìn)政府投資的監(jiān)管，用法管權(quán)、法管人、法管事，盡快構(gòu)筑起政府投資的法律風(fēng)險防范體系。

2.建立完善的組織保障體系

（1）理順管理部門職權(quán)。投資的主管部門，要認(rèn)真梳理，使投資管理的權(quán)力配置職責(zé)明確，分工合理，進(jìn)一步強(qiáng)化程序和責(zé)任制度，切實(shí)加強(qiáng)行政的層級監(jiān)督制約。

（2）加強(qiáng)各項(xiàng)法規(guī)制度的執(zhí)行力度，嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)資金及財務(wù)管理制度。地方財政部門按規(guī)定及時審撥民用機(jī)場投資建設(shè)工程進(jìn)度款和尾留款，及時審批竣工財務(wù)決算報告。地方審計(jì)部門可選擇一定規(guī)模的項(xiàng)目，依法對項(xiàng)目實(shí)施、民用機(jī)場投資建設(shè)工程概算及預(yù)算執(zhí)行情況和竣工決算進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

（3）加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督檢查。民航局會同地方管理局對項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行檢查和稽查，發(fā)現(xiàn)擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、突破設(shè)計(jì)概算、不按規(guī)定招標(biāo)發(fā)包、民用機(jī)場投資建設(shè)工程質(zhì)量低劣、建設(shè)資金損失、發(fā)生嚴(yán)重安全事故等、、營私舞弊的行為，對建設(shè)單位及相關(guān)責(zé)任人及時提請有關(guān)部門予以處理。

（二）建立完善的民用機(jī)場建設(shè)投資監(jiān)管體系

建立一套涵蓋宏觀調(diào)控管理、建設(shè)決策管理、計(jì)劃控制管理、資金撥付管理、建設(shè)過程管理、后續(xù)審計(jì)考核管理等方面的全過程監(jiān)管體系，需要全面認(rèn)識“工程”和“資金”之間的關(guān)系，正確判斷它們之間作用力的大小，以這兩條鏈為準(zhǔn)繩，挖掘控制點(diǎn)，采用恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)管方式方法，并將全過程動態(tài)跟蹤審計(jì)貫穿始終，這樣才能取得最佳的監(jiān)管效果（見圖1）。

1.工程鏈監(jiān)管

工程鏈監(jiān)管是指對于民用機(jī)場建設(shè)項(xiàng)目流程從工程建設(shè)角度監(jiān)管各階段的合法、合理、合規(guī)性。

（1）投資決策階段。該階段主要是對民用機(jī)場建設(shè)選址、項(xiàng)目建議合理性的審查。審查可分如下幾個階段進(jìn)行：項(xiàng)目申報及篩選；項(xiàng)目立項(xiàng)審查；簽訂責(zé)任書。

（2）前期規(guī)劃階段。該階段主要是對民用機(jī)場建設(shè)可行性研究、總體規(guī)劃合理性的審查。建設(shè)單位提出民用機(jī)場總體規(guī)劃，民航局根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、旅游事業(yè)發(fā)展情況、對外貿(mào)易發(fā)展水平、鐵路、水運(yùn)、高速公路等運(yùn)輸方式的發(fā)展水平、鄰近區(qū)域民用機(jī)場情況、本地區(qū)人口統(tǒng)計(jì)狀況等因素研究并確定民用機(jī)場建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。

（3）項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段。該階段主要是對民用機(jī)場建設(shè)初步設(shè)計(jì)的合理性、施工圖設(shè)計(jì)的合規(guī)性進(jìn)行審查。特別注意的是，民用機(jī)場投資建設(shè)工程設(shè)計(jì)對造價的影響較大，應(yīng)確保建設(shè)單位在綜合考慮安全、功能、標(biāo)準(zhǔn)及經(jīng)濟(jì)等各方面要素的基礎(chǔ)上，把有限的建設(shè)資金用到刀刃上。

（4）建設(shè)實(shí)施準(zhǔn)備及招投標(biāo)階段。該階段主要是對招投標(biāo)合同的合法、合規(guī)性進(jìn)行審查。如果建設(shè)實(shí)施準(zhǔn)備及招投標(biāo)階段的招投標(biāo)文件、合同文件等不夠嚴(yán)密、明確，在今后結(jié)算時，容易引起扯皮而影響工期及造價失控的現(xiàn)象。該階段審查主要可通過審查民用機(jī)場招投標(biāo)制度及管理程序作為基本考核點(diǎn)。

（5）民用機(jī)場投資建設(shè)工程施工階段。該階段主要審查項(xiàng)目建設(shè)過程中的變更是否合理。對此進(jìn)行審查主要是檢查建設(shè)部門是否有相應(yīng)的制度與有效控制措施。比如變更立項(xiàng)制度，凡是與原合同量、價有變化的，都要經(jīng)過一定的程序進(jìn)行立項(xiàng)等。6）竣工決算階段。該階段主要審查民用機(jī)場建設(shè)的質(zhì)量是否合格，預(yù)算執(zhí)行情況、決算審計(jì)等。

2.資金鏈監(jiān)管

資金鏈監(jiān)管是指對民用機(jī)場建設(shè)項(xiàng)目過程中資金撥付的合理性、資金使用的合規(guī)性、效率性進(jìn)行監(jiān)督管理。

（1）投資決策、前期規(guī)劃階段。該階段應(yīng)盡可能掌握包含土地成本、前期規(guī)劃費(fèi)、資金成本及管理費(fèi)用（含建設(shè)單位管理費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)等）等可能發(fā)生的民用機(jī)場投資建設(shè)工程建設(shè)項(xiàng)目全過程費(fèi)用，為后期做好項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價提供數(shù)據(jù)。

（2）設(shè)計(jì)階段。在設(shè)計(jì)階段需要組織專業(yè)人員盡可能地收集相關(guān)資料，對每個設(shè)計(jì)方案作出經(jīng)濟(jì)估算及評價，審核概算，控制造價，確定民用機(jī)場概算總投資和具體建設(shè)內(nèi)容，同時確定民航基金撥付的最佳比例。

（3）民用機(jī)場投資建設(shè)工程招投標(biāo)及施工階段。民用機(jī)場投資建設(shè)工程施工階段可能會出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更偏多、工程驗(yàn)收不到位、監(jiān)理單位監(jiān)管不力等情況。因此，應(yīng)根據(jù)實(shí)際發(fā)生的變化，充分深入施工現(xiàn)場，制定合理的資金使用計(jì)劃，既要保證民用機(jī)場投資建設(shè)工程有足夠的資金，又要做到盡可能不占用過多的資金，減少利息支出，降低資金籌措的難度。

（4）竣工決算階段。在竣工驗(yàn)收階段，要檢查工程監(jiān)督資料的真實(shí)性與完整性；要核實(shí)建設(shè)成本的合法性、合理性和竣工財務(wù)決算的真實(shí)性，審定建設(shè)項(xiàng)目的資金結(jié)余；檢查各類竣工驗(yàn)收時工程與概算內(nèi)容的一致性、財務(wù)支出的合法性；要關(guān)注工程技術(shù)資料對執(zhí)行項(xiàng)目概算、財務(wù)決算結(jié)果的影響程度。

（5）民用機(jī)場交付使用階段。在民用機(jī)場交付使用階段，要做好建設(shè)項(xiàng)目后評估工作。在竣工決算審核的基礎(chǔ)上，將項(xiàng)目的有關(guān)資料及分析結(jié)果匯總并建立數(shù)據(jù)庫，為后續(xù)民用機(jī)場投資建設(shè)工程提供參考。

3．實(shí)行全過程動態(tài)跟蹤審計(jì)

全過程動態(tài)跟蹤審計(jì)需借助社會專業(yè)審計(jì)力量，將事后審計(jì)環(huán)節(jié)提前并始終貫穿于項(xiàng)目建設(shè)全過程，以充分發(fā)揮國家審計(jì)、行業(yè)部門審計(jì)和社會審計(jì)的合力。既杜絕違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生，又規(guī)范建設(shè)程序，確保建設(shè)資金安全完整，節(jié)約民用機(jī)場投資建設(shè)工程投資。

（1）建設(shè)項(xiàng)目前期階段審計(jì)。民用機(jī)場建設(shè)項(xiàng)目前期決策工作十分重要，它從根本上影響民用機(jī)場建設(shè)項(xiàng)目的成本和投資效益，因此應(yīng)對其進(jìn)行審計(jì)。建設(shè)項(xiàng)目前期階段審計(jì)的主要內(nèi)容包括：對投資決策、項(xiàng)目可行性研究、民用機(jī)場投資建設(shè)工程設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)概算、預(yù)算的審查；招標(biāo)文件、投標(biāo)標(biāo)底、投標(biāo)報價審查；建設(shè)民用機(jī)場投資建設(shè)工程施工合同的審查。

（2）建設(shè)項(xiàng)目施工階段審計(jì)。施工階段的審計(jì)是民用機(jī)場建設(shè)項(xiàng)目跟蹤審計(jì)的重點(diǎn)，是堵塞漏洞、降低成本的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，審計(jì)內(nèi)容包括對收入、成本、費(fèi)用、資金撥付金額進(jìn)行核實(shí)，對各項(xiàng)管理工作進(jìn)行中途定性評價。

（3）建設(shè)項(xiàng)目結(jié)束階段審計(jì)。民用機(jī)場建設(shè)項(xiàng)目完工后，審計(jì)部門要對項(xiàng)目部門實(shí)際完成的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)情況進(jìn)行審定，對執(zhí)行企業(yè)財務(wù)制度、財經(jīng)紀(jì)律和規(guī)定情況進(jìn)行審計(jì)。

此外，實(shí)行全過程跟蹤審計(jì)要堅(jiān)持“全面審計(jì)、突出重點(diǎn)”的原則，對項(xiàng)目建設(shè)程序、招投標(biāo)制度、合同簽訂、質(zhì)量管理、造價控制、資金使用管理以及設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理履行職責(zé)情況等重點(diǎn)環(huán)節(jié)重點(diǎn)加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督。在實(shí)際操作過程中，審計(jì)機(jī)構(gòu)要緊緊抓住資金流程這一主線，重點(diǎn)關(guān)注建設(shè)資金使用的合法性和規(guī)范性，緊緊抓住民用機(jī)場投資建設(shè)工程造價控制審核這一關(guān)鍵控制點(diǎn)，及時提出有針對性的合理化建議，糾正并完善建設(shè)管理過程中的薄弱環(huán)節(jié)。

【主要參考文獻(xiàn)】

[1]謝昭曉.關(guān)于加強(qiáng)財政投資建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管的思考.科技信息，2007，（20）.

[2]王志清，宋昕.美國民用機(jī)場投資管理體制的借鑒意義.中國民用航空，2005.（Vol.52）.

[3]李艷華.多元化投資背景下的民航業(yè)監(jiān)管重建.政策論壇，2005，（4）.

[4]向強(qiáng)，黃一岡.國外政府投資項(xiàng)目監(jiān)管的特色與借鑒.科技情報開發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2004，（10）.

篇2

摘要：隨著我國市場體系的不斷完善，人力資源市場的作用愈加突出，但是對人力資源市場監(jiān)管的研究卻與人力資源市場的發(fā)展不相匹配。本文討論了人力資源市場監(jiān)管的種類并分析了我國人力資源市場監(jiān)管存在問題。本文還就完善配套法規(guī)、提升建管機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、強(qiáng)化監(jiān)管體系統(tǒng)籌等方面對人力資源市場監(jiān)管提出了相應(yīng)措施。

關(guān)鍵詞：人力資源市場監(jiān)管；體系建設(shè)；問題分析；對策建議

作者：李亞慧1  劉一鳴2  李瑞峰3（1.內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué)人力資源研究所    2.內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué)研究生院      3.內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院）

一、人力資源市場概述

(一)人力資源市場。

傳統(tǒng)的勞動力市場，是體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，按照市場機(jī)制來調(diào)節(jié)勞動力供求關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)勞動力合理配置的場合。在傳統(tǒng)的勞動力市場也就是我們常說的勞務(wù)市場中，主要是體力勞動者從中尋找職業(yè)機(jī)會。發(fā)展到現(xiàn)在，不少城市失業(yè)人員、外來務(wù)工人員等低端勞動力也從中尋找職業(yè)。

而人力資源市場，在狹義上講，是將勞動力看做一種商品來進(jìn)行買賣和交換的地點(diǎn)；在廣義上說，是勞動力交換場所、機(jī)制和關(guān)系的綜合概念，是勞動力擁有者出賣勞動力和勞動力需求者以物質(zhì)交換為手段得到勞動力，并實(shí)現(xiàn)人力資源合理配置的場所。除此之外，人力資源市場還要履行調(diào)控監(jiān)管、公共服務(wù)和市場配置服務(wù)的職能，囊括了勞動者從求職、就業(yè)、培訓(xùn)、退休到用人單位招聘、福利待遇、勞動安全的全過程，并且還涉及勞動力的跨區(qū)域流動以及勞動關(guān)系調(diào)節(jié)、社會保障、勞動立法等諸多方面。

從上述的分析中可以看出，傳統(tǒng)的勞動力市場的服務(wù)維度是簡單的，因此監(jiān)管也是簡單的。而人力資源市場涵蓋內(nèi)容復(fù)雜，考慮維度較多，在監(jiān)管上也是復(fù)雜的，需要下力氣去做的。

(二)人力資源市場的監(jiān)管。

與人力資源市場相一致，其中的監(jiān)管同樣存在狹義以及廣義層面上的解釋。狹義的人力資源市場監(jiān)管是指對參與勞動力交換過程雙方以及發(fā)生勞動力交換地點(diǎn)的監(jiān)管。包括了對勞動力資質(zhì)條件求職結(jié)果等、用人單位招聘資質(zhì)、用工環(huán)境等和交換場所日常事務(wù)及安全等的微觀層次的監(jiān)管。而廣義上的人力資源市場監(jiān)管則是涵蓋了勞動者和用人單位從進(jìn)入到勞動力市場到退出勞動力市場所有行為，以及勞動關(guān)系調(diào)解、立法、跨區(qū)域人才流動等方方面面的監(jiān)督和管理。并且側(cè)重于構(gòu)建一個公平、合理的人力資源市場是廣義上人力資源市場監(jiān)管的目標(biāo)。本篇論文討論的主要是幾點(diǎn)：首先是在整體層面上監(jiān)管的主體涵蓋了政府以及非政府方面，其次就是在微觀層面之上監(jiān)管部門具體的職能以及目標(biāo)針對，最后就是按照人力資源市場的覆蓋性所決定的監(jiān)管需要囊括到的一系列因素。

二、我國人力資源市場監(jiān)管體系發(fā)展現(xiàn)狀

我國在改革開放以后，才形成了人力資源市場，因此人力資源市場的監(jiān)管是在改革開放之后形成的。主要包括兩個階段：

第一階段是改革開放到21世紀(jì)初，在這一階段中，我國的人力資源市場仍然是以勞動力市場為主，對其的監(jiān)管主要是側(cè)重于日常的一些事務(wù)性的監(jiān)管過程中，履行監(jiān)管義務(wù)的主要是勞動部門下設(shè)的勞動監(jiān)察大隊(duì)，每年定時定點(diǎn)的到勞動力市場上巡視并負(fù)責(zé)調(diào)節(jié)勞資糾紛等問題。

第二階段是2001年至今，政府的角色從辦市場向管市場轉(zhuǎn)變，隨之而來的一系列的政府改革措施，客觀上促進(jìn)了現(xiàn)代人力資源市場的行程和完善，促進(jìn)了人力資源的跨區(qū)域流動，全國統(tǒng)一的人力資源市場行程。在這一階段，人力資源市場監(jiān)管的主要內(nèi)容從日常的事務(wù)性監(jiān)管，朝向勞資矛盾調(diào)節(jié)、人力資源市場監(jiān)管法律的調(diào)研而制定等宏觀層面進(jìn)行。在這一階段，人力資源和社會保障部門承擔(dān)了主要責(zé)任。責(zé)任主體的提升，使得人力資源市場監(jiān)管的地位、程度和范圍有了較大改善，在客觀上講，一個成熟的人力資源市場監(jiān)管體系已初具雛形。

(一)人力資源市場監(jiān)管職能。

1.行業(yè)主管部門監(jiān)管職能?，F(xiàn)階段我國對于國內(nèi)人力資源市場進(jìn)行主要監(jiān)管工作的相關(guān)行政主管部門就是人力資源與社會保障局，其在日常的監(jiān)管之中基本是按照相關(guān)法規(guī)政策來進(jìn)行行政層面上的決策、執(zhí)法以及監(jiān)管的一系列職能。在這之中涵蓋到了幾項(xiàng)內(nèi)容。首先需要對于進(jìn)入市場的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)管，包含了對于用人單位、第三方機(jī)構(gòu)以及勞動人員的資質(zhì)審核；其次就是針對招聘以及第三方中介是否符合法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)管；然后是對于一系列合同行為進(jìn)行監(jiān)管；另外就是對于勞務(wù)用工的整體過程之中的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)管；此外還需要負(fù)責(zé)勞務(wù)糾紛的相關(guān)協(xié)調(diào)以及仲裁；最后就是需要進(jìn)行案件監(jiān)察督辦。

2.工商行政管理部門監(jiān)管職能。這一部門是國務(wù)院方面對于市場進(jìn)行具體監(jiān)管以及執(zhí)法的下屬部門，其肩負(fù)的職能就包含了這幾項(xiàng)：對于市場的主體方進(jìn)行資格審查以及信息登記；對于不具資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查和處理；督促勞務(wù)中介各個機(jī)構(gòu)依法運(yùn)營；對于市場之中一系列交易進(jìn)行監(jiān)管；對于相關(guān)部門的資質(zhì)進(jìn)行定期的審查以及管理；對違法違紀(jì)行為進(jìn)行處理；打擊相關(guān)的違法違規(guī)行為。

3.其他部門監(jiān)管職責(zé)。在前文之中提到的兩項(xiàng)機(jī)構(gòu)以外，還有一系列部門也肩負(fù)著監(jiān)管人力資源市場的職能。舉例來說物價部門就需要針對第三方中介的各個機(jī)構(gòu)的一系列收費(fèi)行為以及具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查管理；安監(jiān)局需要監(jiān)管勞動人員的職業(yè)以及個人健康安全是否得到保障；公安系統(tǒng)需要監(jiān)管勞動人員在不同地區(qū)的相關(guān)事項(xiàng)，并進(jìn)行治安維護(hù)以及犯罪打擊。

(二)人力資源市場監(jiān)管內(nèi)容。

1.監(jiān)管市場準(zhǔn)入資質(zhì)。政府相關(guān)部門針對人力資源市場進(jìn)行的準(zhǔn)入資質(zhì)監(jiān)管，主要就是對于相關(guān)的各個主體的資質(zhì)進(jìn)行審核并確定準(zhǔn)入或者是禁入。這項(xiàng)監(jiān)管有著兩個方面的目標(biāo)。首先就是在經(jīng)濟(jì)視角之下，對于市場之中的供給以及需求進(jìn)行一種有機(jī)的均衡調(diào)節(jié)并確保資源進(jìn)行配置的效率。另外就是為了確保公共群體的利益。這一監(jiān)管主要涵蓋的內(nèi)容就是針對第三方勞務(wù)中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)審查、交易所在場所的相關(guān)許可、企業(yè)是否具備招聘許可以及勞動人員是否具有進(jìn)入人力市場的資質(zhì)。

2.監(jiān)管日常運(yùn)營行為。在人力資源市場之中，主要受到監(jiān)管的運(yùn)營行為有三項(xiàng)。首先就是對于市場之中任一主體為了自身利益通過不當(dāng)手段進(jìn)行競爭，導(dǎo)致了其他主體方應(yīng)有利益受損，打亂了市場運(yùn)行的行為；其次就是任一方面給出的產(chǎn)品或者是某項(xiàng)服務(wù)造成了消費(fèi)者合法的相關(guān)權(quán)益受到損害的行為；最后就是對于公共層面的利益以及安全造成了損害的行為。針對這一系列人力資源市場之中進(jìn)行的一系列運(yùn)營行為進(jìn)行的監(jiān)管工作是由數(shù)個部門來共同完成的。

3.監(jiān)管勞務(wù)用工整體過程。對于人力資源市場之中勞務(wù)用工整體過程的監(jiān)管涵義就是針對用人單位在于勞動人員建立勞動關(guān)系之后是否遵循先關(guān)法規(guī)政策、勞動人員職業(yè)以及個人安全權(quán)益是否得到保證進(jìn)行監(jiān)管，如果在這之中發(fā)現(xiàn)違反法規(guī)的相關(guān)行為與需要進(jìn)行懲處的一種監(jiān)管行為。這種監(jiān)管職責(zé)現(xiàn)階段石油勞保監(jiān)察局以及國家安全生產(chǎn)督察局兩家機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。前者主要負(fù)責(zé)的內(nèi)容就是：對于勞務(wù)相關(guān)的法規(guī)政策進(jìn)行宣傳，并監(jiān)督用人單位做到落實(shí)；對于用人單位法規(guī)履行情況進(jìn)行審查；受理一系列勞務(wù)相關(guān)的舉報投訴；對于違反法規(guī)的行為進(jìn)行依法處理。后者的主要職責(zé)內(nèi)容就是：對于安全生產(chǎn)相關(guān)的一系列法規(guī)政策進(jìn)行規(guī)劃制定，同時督促相關(guān)方面做到準(zhǔn)確落實(shí)；對于相關(guān)一系列部門單位的安全生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督、審查以及指導(dǎo)；對于一些違反相關(guān)法規(guī)政策的方面進(jìn)行依法處理。

(三)人力資源市場監(jiān)管手段。

在人力資源市場之中針對進(jìn)入準(zhǔn)許標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管主要是分成兩個類別。首先就是事前監(jiān)管，舉例來說要針對第三方中介機(jī)構(gòu)的資助條件進(jìn)行審查；對于特定類別的機(jī)構(gòu)作出限制；對于交易承載媒介屬于無形物質(zhì)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)定等。另外就是時候的審查，距離來說要對于已經(jīng)進(jìn)入的各個機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期的再次審查；對于沒有取得許可也未作登記的組織以及個人進(jìn)行依法處理等。在這種監(jiān)管行為之中，使用的各項(xiàng)手段就集中在：行政層面的準(zhǔn)許以及登記、進(jìn)入市場前的批準(zhǔn)、定期的審查監(jiān)督、對于各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)定、對于資質(zhì)進(jìn)行評估分級、進(jìn)行相關(guān)信息披露、必要的強(qiáng)制性措施以及依法進(jìn)行的行政懲處等。

三、我國人力資源市場監(jiān)管體系的問題

(一)配套法規(guī)不健全。

在人力資源市場之中為了能夠充分有效的確保勞動人員的切身利益能夠得到依法實(shí)現(xiàn)，配套的監(jiān)管法規(guī)體系的建設(shè)完善無疑是具有極為重要的關(guān)鍵性意義的。在這一配套的法規(guī)制度之中一系列的條例規(guī)制是能夠確保勞動人員相關(guān)的一系列權(quán)益能夠最終實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵保證。然而現(xiàn)階段在人力資源市場監(jiān)管體系建設(shè)過程之中，對于配套的一系列法規(guī)制度的建設(shè)十分的不健全，這體現(xiàn)在了以下幾個方面。

首先在監(jiān)管體系配套的法規(guī)之中處于確保勞務(wù)關(guān)系具有足夠穩(wěn)定性的目的，會出現(xiàn)一系列解雇保護(hù)相關(guān)的條目，盡管現(xiàn)階段在相關(guān)勞務(wù)法規(guī)之中對于用人單位在解雇之中所涉及的事由做出了禁止，但還不夠全面。舉例來說，很多會引發(fā)用人單位針對勞務(wù)人員出現(xiàn)憎恨情緒并加以報復(fù)而出現(xiàn)的一系列事由就沒有涵蓋其中，勞動人員對于用人單位一系列違法的命令不作出執(zhí)行、對其違反法規(guī)的事項(xiàng)進(jìn)行投訴舉報、參加到與用人單位利益出現(xiàn)沖突的其他組織之中等等，均會造成這種報復(fù)性的解雇行為。

其次就是針對勞動報酬結(jié)算方面的法規(guī)不完善。現(xiàn)階段監(jiān)管體系的配套法規(guī)之中規(guī)定了針對全日制的勞動人員，用人單位需要以月為單位及時進(jìn)行勞務(wù)報酬結(jié)算；針對非全日制工作性質(zhì)的勞動人員，進(jìn)行報酬結(jié)算的單次周期也需要控制在15天之內(nèi)。然而在實(shí)際情況之中，勞動人員報酬結(jié)算普遍出現(xiàn)的現(xiàn)象就是要等到次月勞動人員才可以收到前一個月的報酬結(jié)算，用人單位也會在法律允許范圍內(nèi)最大限度的進(jìn)行拖延。這樣的現(xiàn)象進(jìn)而導(dǎo)致了勞動人員難以及時有效地取得自身應(yīng)有的勞務(wù)報酬，是一種對于勞動人員報酬獲取權(quán)以及辭職自由權(quán)的侵害。

人力資源市場監(jiān)管體系相配套實(shí)行的法規(guī)體制之中存在不健全這一弊端是受到多項(xiàng)因素影響造成的，在這之中，最為本質(zhì)的因素就在于法規(guī)制定過程之中，更多的是將關(guān)注點(diǎn)放在了用人單位方面所擁有的運(yùn)營自由以及用人自主的相關(guān)權(quán)益的確保這種立法考量實(shí)際上是受到國內(nèi)現(xiàn)在所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境所影響的。在當(dāng)下國內(nèi)最為主要的企業(yè)群體就是中小規(guī)模的民營企業(yè)，這類型的企業(yè)在運(yùn)營過程之中會受到眾多因素的阻礙局限，如果在用人以及勞務(wù)報酬方面限制過量很可能會加重其負(fù)擔(dān)，產(chǎn)生不利影響。但是這種考慮應(yīng)該是適度的，過分的關(guān)注于此，卻忽視了勞動人員的個體權(quán)益，無疑就會造成法規(guī)體制的不均衡、不健全，阻礙人力資源市場監(jiān)管體系的進(jìn)一步建設(shè)完善。

(二)監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺少足夠的獨(dú)立性。

現(xiàn)階段國內(nèi)的人力資源市場之中是由人力資源和社會保障局來進(jìn)行人力資源以及相關(guān)社保政策的管理以及制定，承擔(dān)著不斷優(yōu)化完善公共就業(yè)的相關(guān)服務(wù)體制、改善勞動收入分配體制以及對于人力資源市場進(jìn)行監(jiān)管的一系列職責(zé)。因此這一部門就同時兼顧了政策的宏觀層面之上的規(guī)劃制定，以及市場整體的監(jiān)管職責(zé)，他自身行政以及監(jiān)管相互融合的特性下的結(jié)構(gòu)形式是極具代表性的。然而受到這一結(jié)構(gòu)形式的影響，哪怕于部門之內(nèi)進(jìn)行獨(dú)立的一個監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置，也會因?yàn)閷蛹夑P(guān)系的層層局限，而導(dǎo)致其應(yīng)有的獨(dú)立性消失。監(jiān)管機(jī)構(gòu)也許就會因?yàn)檫^度的關(guān)注與宏觀角度的利益權(quán)衡卻忽略了在微觀角度之上監(jiān)管工作的客觀性以及公正性；監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部的一系列人事任免以及機(jī)構(gòu)運(yùn)營的經(jīng)費(fèi)因?yàn)槭艿叫姓蛹壍念I(lǐng)導(dǎo)以及整體預(yù)算的限制，也會大大影響到部門的獨(dú)立性。

(三)監(jiān)管體系配套機(jī)制不健全。

對于人力資源市場進(jìn)行一系列監(jiān)管工作，覆蓋到的范圍極廣、工作鏈非常的長，如果僅僅依靠一個部門來進(jìn)行所有任務(wù)是不現(xiàn)實(shí)的，這就要求人力資源市場監(jiān)管體系的工作需要由數(shù)個部門一起進(jìn)行，將各自優(yōu)勢相互融合互補(bǔ)，達(dá)到相互的工作職員以及權(quán)責(zé)制衡?，F(xiàn)階段國內(nèi)針對人力資源市場進(jìn)行的監(jiān)管工作是一種分權(quán)的模式，人力資源市場之中的主管部門所具備的上述監(jiān)管職能和剩余的各個部門所具備的市場監(jiān)管職能相互之間是分離開的。

這樣的監(jiān)管機(jī)制之下，就會出現(xiàn)監(jiān)管職能難以做到統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，整體統(tǒng)籌協(xié)調(diào)上存在不協(xié)調(diào)不健全的情況。這樣就會進(jìn)一步造成人力資源市場監(jiān)管工作之中存在有盲區(qū)以及監(jiān)管不到位、工作失誤后對于責(zé)任相互推諉等等問題。舉例來說，人力資源市場相關(guān)的監(jiān)管工作之中非常重要的一個部分就是勞動保護(hù)以及職業(yè)健康。近些年來各式各樣的新型行業(yè)不斷出現(xiàn)，很多對于勞動人員的生理以及心理上的潛在危害不斷凸顯，在勞動保護(hù)的監(jiān)管上需要開展更多新的內(nèi)容，然而監(jiān)管機(jī)構(gòu)卻并沒能夠?qū)Υ送度胱銐虻年P(guān)注。這樣的現(xiàn)象在反映出了當(dāng)下時興的勞動保護(hù)監(jiān)管機(jī)制不能夠匹配時代進(jìn)步下的新的需求的同時，也一樣反映出了監(jiān)管工作的不力。而這一現(xiàn)象的產(chǎn)生因素最主要的就在于監(jiān)管體系之中的職能分割問題，難以站在人力資源的全局化角度之上，結(jié)合社會整體發(fā)展以及新型職業(yè)的產(chǎn)生具體情況，對于人力資源市場之中的一系列監(jiān)管工作進(jìn)行有效的統(tǒng)籌規(guī)劃。

四、建設(shè)完善我國人力資源市場監(jiān)管體系的建議

(一)完善配套法規(guī)體制。

人力資源市場監(jiān)管體系能夠有效建設(shè)并充分完善就需要一個健全的完善的配套法規(guī)體制作為保障。對于配套法規(guī)體制的完善優(yōu)化主要可以從兩個方面進(jìn)行。

首先就是在現(xiàn)在實(shí)行的法規(guī)制度整體結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步進(jìn)行相關(guān)專項(xiàng)的具有問題針對性的細(xì)分法規(guī)以及制度的規(guī)劃制定以及實(shí)施，對于人力資源整體監(jiān)管、第三方勞務(wù)派遣、部分非正規(guī)就業(yè)行為、就業(yè)過程中各項(xiàng)歧視、一系列職業(yè)培訓(xùn)等部門進(jìn)行專門的法規(guī)制定以及落實(shí)。

此外就是針對社會發(fā)展過程之中不斷出現(xiàn)的新的情況變化進(jìn)行及時有效的新的配套法規(guī)的規(guī)劃制定，對于現(xiàn)有的法規(guī)內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)有效的內(nèi)容增加或者條例調(diào)整，做到與實(shí)際的人力資源市場訴求相吻合匹配。

(二)提升監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立性。

人力資源市場監(jiān)管體系的建設(shè)完善需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有足夠的獨(dú)立性才能夠最終實(shí)現(xiàn)，在這方面國外的發(fā)達(dá)國家已經(jīng)發(fā)展的較為成熟，但綜合我國的具體情況來看，因?yàn)檎幱谝环N制度轉(zhuǎn)軌的階段之內(nèi)，缺少足夠的市場競爭性，也沒有一個有效的機(jī)制進(jìn)行制衡，所以對于發(fā)達(dá)國家的已有經(jīng)驗(yàn)是不能夠直接借鑒的。我國需要根據(jù)自身的實(shí)際情況進(jìn)行具體的實(shí)施，具體集中在兩點(diǎn)。

首先就是要建設(shè)起一個由行政主管部門所下屬管理的具有足夠獨(dú)立性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在內(nèi)部設(shè)立的各個監(jiān)管機(jī)構(gòu)與要做到與其監(jiān)管目標(biāo)所屬組織相互的獨(dú)立分離。要著手規(guī)劃制定一個有效科學(xué)的機(jī)制來充分保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有足夠的獨(dú)立性來進(jìn)行職權(quán)行使，保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)在行政層面之上不會受到干預(yù)，尤其要確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)之中能夠擁有對于人事以及經(jīng)費(fèi)兩方面的獨(dú)立性。

另外就是由國務(wù)院來進(jìn)行管轄的負(fù)責(zé)監(jiān)管體系之中各職能之間相互統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作的機(jī)構(gòu)組織，對于不同部門之間針對人力資源市場所具備的監(jiān)管職能進(jìn)行有機(jī)的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，這一機(jī)構(gòu)同樣需要在結(jié)構(gòu)形式、人事任免以及運(yùn)營經(jīng)費(fèi)方面具有足夠的獨(dú)立性。

(三)強(qiáng)化監(jiān)管體系統(tǒng)籌力。

目前還需要著重進(jìn)行的一項(xiàng)工作就是在維持現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)之上，對于人力資源市場組織監(jiān)管體系的各項(xiàng)職能進(jìn)行統(tǒng)一化的管理。首先就要不斷推進(jìn)法治進(jìn)程，對于人力資源市場之中的主管部門針對市場監(jiān)管所具有的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理的職權(quán)進(jìn)行充分明確，并設(shè)立一個科學(xué)有效的協(xié)同機(jī)制。另外就是針對必須通過數(shù)個部門來一同進(jìn)行管理以及執(zhí)法的一系列監(jiān)管職能，在法治程序的規(guī)定之下，對于其具體的分工進(jìn)行科學(xué)有效、清晰明確的確定，將共同監(jiān)管的職能結(jié)構(gòu)整理明確。此外針對人力資源市場之中勞動人員切身的安全以及身心健康進(jìn)行的監(jiān)管，可以參考發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)來進(jìn)行完善。

(四)建設(shè)完善社會監(jiān)督機(jī)制。

全球范圍之內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷史告訴我們，市場調(diào)節(jié)以及政府監(jiān)管這兩項(xiàng)市場監(jiān)管手段都不可避免地有著不同程度的局限性，所以在建設(shè)完善人力資源市場監(jiān)管體系的過程之中，非常必要的一點(diǎn)就是要通過社會監(jiān)管機(jī)制來進(jìn)行補(bǔ)充。社會監(jiān)管機(jī)制之中的主體方涵蓋了不同行業(yè)之中的而自律性組織、各種形式的媒體、社會群眾以及各項(xiàng)社會機(jī)構(gòu)。社會監(jiān)管機(jī)制盡管并不能夠擁有政府監(jiān)管機(jī)制所具備的法治強(qiáng)制性以及權(quán)威力，仍然能夠通過其群體繁多、覆蓋廣闊的特性，對于人力資源市場之中存在的問題做到最為真實(shí)有效以及及時的反應(yīng)，能夠充分填充市場調(diào)節(jié)以及政府監(jiān)管工作之中的漏洞部分。

社會監(jiān)管機(jī)制的建設(shè)以及進(jìn)一步的深化發(fā)展主要需要從兩個方面著手。首先需要對于政府的職能做出進(jìn)一步的變更，將政府手中掌握的一部分行業(yè)管理的相關(guān)權(quán)力進(jìn)行下放，進(jìn)而幫助行業(yè)之中的各個自律組織的進(jìn)一步發(fā)展，幫助行業(yè)自律這一制度的最終形成。另外就是需要建設(shè)完善社會監(jiān)管所需要的整體制度環(huán)境，將社會監(jiān)管所需要的各項(xiàng)渠道進(jìn)行有效疏通，建設(shè)發(fā)展社會監(jiān)管的信息交流平臺，科學(xué)合理的設(shè)計(jì)社會監(jiān)管整體程序。

(五)加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會作用。

西方發(fā)達(dá)人力資源市場國家的監(jiān)管體系中，比較重要的一個監(jiān)管部門是來自于非政府方的行業(yè)協(xié)會。在人力資源市場監(jiān)管體系中，行業(yè)協(xié)會可以協(xié)調(diào)會員單位展開就業(yè)服務(wù)和培養(yǎng)行業(yè)自律。因此，我國應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)社會在人力資源市場監(jiān)管中的地位?，F(xiàn)階段我國行業(yè)協(xié)會多數(shù)在于提出行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和舉辦一些行業(yè)比賽之類的工作，較少參與到人力資源市場監(jiān)管中來，站在中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來說，是存在弊端的。

五、結(jié)論

國內(nèi)現(xiàn)在實(shí)行的人力資源市場監(jiān)管體系不可否認(rèn)的對于國家的整體發(fā)展、政經(jīng)體制的深化改革、經(jīng)濟(jì)環(huán)境秩序的維護(hù)等等方面做出了一定程度之上的貢獻(xiàn)，然而這一體系整體來說仍然屬于一種初始狀態(tài)，完善性不足，體系之中有著種種弊端，阻礙了進(jìn)一步的深化發(fā)展。本篇文章對于人力資源市場監(jiān)管體系的建設(shè)以及完善做出了深入細(xì)致的研究分析，對于現(xiàn)階段實(shí)行的監(jiān)管體系的主要內(nèi)容結(jié)構(gòu)、存在的一系列弊端做出了充分的研究分析，并針對監(jiān)管體系現(xiàn)階段存有的一系列問題應(yīng)該如何改進(jìn)完善提供了建議對策，以期能夠?yàn)槿肆Y源市場監(jiān)管體系的最終建設(shè)完善做出貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)

[1]司書軒：《南京市人力資源市場運(yùn)行現(xiàn)狀與發(fā)展對策研究》，云南大學(xué)2015年學(xué)位論文。

[2]畢小軍：《民營企業(yè)人力資源管理存在問題及策略研究》，沈陽大學(xué)2015年學(xué)位論文。

[3]來有為、袁東明：《我國人力資源服務(wù)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r、問題及政策建議》，載于《生產(chǎn)力研究》2014年第2期，第89～93頁。

篇3

[關(guān)鍵詞]：問題情境 自我管理 創(chuàng)新能力

知識經(jīng)濟(jì)時代呼喚創(chuàng)新人才，而創(chuàng)新人才的培養(yǎng)需要有創(chuàng)新教育的支撐。傳統(tǒng)的教育把學(xué)生看成知識的容器，教學(xué)的過程是“灌”和“填”，使得師生處于高度緊張而機(jī)械的知識傳授中，嚴(yán)重阻礙了學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。采用“問題情境”教學(xué)法可以克服傳統(tǒng)教學(xué)法的上述弊端。

所謂“問題情境”教學(xué)法，是指把學(xué)生視為課堂教學(xué)的主體，教師將與課程有關(guān)的內(nèi)容或某個實(shí)際問題直接或者通過多媒體手段呈現(xiàn)給學(xué)生，精心創(chuàng)設(shè)一種問題情景，使學(xué)生得到感官刺激，情感被激發(fā)，從而產(chǎn)生解釋某種現(xiàn)象或問題的沖動與欲望；在此基礎(chǔ)上，通過教師的啟發(fā)和引導(dǎo)，鼓勵學(xué)生通過課堂討論和課下搜集資料加以綜合而提出獨(dú)到的解決方案，從而培養(yǎng)他們創(chuàng)造性思考問題的個性以及發(fā)現(xiàn)問題與解決問題的能力。

最近幾年，筆者把“問題情境”教學(xué)法應(yīng)用于自我管理學(xué)導(dǎo)論課的教學(xué)，對激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情，培養(yǎng)他們創(chuàng)造性地分析和解決實(shí)際問題的能力起到了較好的促進(jìn)作用。

一、合理創(chuàng)設(shè)問題情境

人的思維活動永遠(yuǎn)是從問題開始的，疑問是引起思維的第一步。早在2000多年前，古希臘哲學(xué)家亞里斯多德就認(rèn)為“思維自驚奇和疑問開始”。我國學(xué)者朱熹也說：“讀書無疑者，須教有疑，小疑則小進(jìn)，大疑則大進(jìn)?！睂?shí)踐證明，疑問、矛盾、問題是思維的“啟發(fā)劑”，它能使學(xué)生的求知欲由潛伏狀態(tài)轉(zhuǎn)入活躍狀態(tài)，是開啟學(xué)生思維器官的鑰匙。

筆者常常從下述兩方面來創(chuàng)設(shè)問題情境：

1.設(shè)置學(xué)習(xí)“障礙”

平鋪直敘的講課形式會使學(xué)生感到乏味。因此，要想激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，使學(xué)生主動參與學(xué)習(xí)，就必須根據(jù)學(xué)生的認(rèn)知特點(diǎn)和教材內(nèi)容，巧妙地設(shè)置“障礙”。

例如，筆者在講授“認(rèn)識自我”這一節(jié)內(nèi)容時，先分析了影響自我發(fā)展的36種消極因素，強(qiáng)調(diào)了其中的“貪多求快”因素是每個人一生中都要十分警惕的成長陷阱，連著名的政治家、企業(yè)家也不能例外；在此基礎(chǔ)上，筆者以海爾集團(tuán)總裁張瑞敏因“貪多求快”而推行“多元化經(jīng)營戰(zhàn)略”引發(fā)了目前的經(jīng)營困境為例，提出“假如你是海爾的首席執(zhí)行官，若你不采用多元化戰(zhàn)略，那么你有何良策把海爾做大做強(qiáng)呢？”借此營造一種環(huán)境，讓學(xué)生站在領(lǐng)導(dǎo)者的角度來看待問題、解決問題，啟發(fā)學(xué)生綜合運(yùn)用管理理論知識，尋求最有效的途徑，這樣既將所學(xué)的零散的理論知識有機(jī)地組合起來，又提高了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，可以鍛煉學(xué)生分析、思考和處理問題的能力。

2.引發(fā)認(rèn)知沖突

認(rèn)知沖突是學(xué)生產(chǎn)生過程性需要的誘因。所謂認(rèn)知沖突，就是學(xué)生原有的知識經(jīng)驗(yàn)與新的學(xué)習(xí)任務(wù)之間的矛盾沖突。學(xué)生在學(xué)習(xí)新知識之前，頭腦已經(jīng)有了某種認(rèn)知結(jié)構(gòu)，他總是試圖以這種原有的認(rèn)知結(jié)構(gòu)來同化新知識，一旦新舊知識出現(xiàn)差異，就會在認(rèn)知心理上爆發(fā)認(rèn)知沖突。認(rèn)知沖突的產(chǎn)生迫使學(xué)生產(chǎn)生解決這一沖突的需求，從而激發(fā)學(xué)生的求知欲和探索心向。在這種情況下，學(xué)生的主體作用就能夠得到充分的發(fā)揮。

例如，筆者在講授“包容他人”時，先提出“一個人有知識、有能力，能吃苦耐勞，具有真誠與善良的優(yōu)秀品質(zhì)，這樣的好人一定會受到單位的重用嗎？”對于這樣的提問，學(xué)生由于受習(xí)慣思維定勢的影響，他們必然會做出肯定回答，此時教師不妨“潑一下冷水”，回答：“不一定。”學(xué)生驚疑之余，勢必帶著“為什么”的急切心理而去聽課、尋求答案。筆者乘勢推波助瀾，導(dǎo)入新課，從“包容他人”的內(nèi)涵著手，并結(jié)合學(xué)生們熟悉的企業(yè)Google搜索引擎靠自己“包容他人”的能力，從微軟挖走有個性的IT業(yè)管理天才李開復(fù)而取得成功的事例進(jìn)行講述，易于讓學(xué)生突破原有知識的局限，接受新知識，極大地調(diào)動了學(xué)生思維的積極性，把學(xué)生由單純處于知識接受器的被動學(xué)習(xí)狀態(tài)轉(zhuǎn)變成為了獲取知識而主動學(xué)習(xí)的狀態(tài)，提高了教學(xué)效果。

二、激發(fā)學(xué)生參與提問

“問題情境”創(chuàng)設(shè)的教學(xué)目標(biāo)，就是要培養(yǎng)學(xué)生的思維能力和創(chuàng)新能力，提高課堂教學(xué)效果。因此，教師在組織課堂教學(xué)時，必須科學(xué)、合理設(shè)計(jì)教學(xué)過程，營造良好的教學(xué)氛圍，并注重優(yōu)化師生關(guān)系，激發(fā)學(xué)生參與課堂提問。

心理學(xué)研究表明，師生間民主平等、親切和諧的關(guān)系，有利于形成師生間各抒己見、自由爭論、暢所欲言的活動情景，從而激發(fā)學(xué)生勇于探索、大膽求異的精神狀態(tài)，形成濃厚的“問題意識”。因此，課堂教學(xué)中，筆者意識到要堅(jiān)持這樣一個原則，即教師的主導(dǎo)作用應(yīng)當(dāng)始終服從和服務(wù)于學(xué)生的主體作用。教師在創(chuàng)設(shè)“問題情境”時，一方面，要做到堅(jiān)持學(xué)生主體地位不動搖。學(xué)生是教學(xué)的中心，設(shè)計(jì)的“問題情境”要充分估計(jì)到學(xué)生會怎樣思考、怎樣提問、怎樣回答，給學(xué)生以充分發(fā)表意見的機(jī)會，做到知無不言、言無不盡，避免輕率否定，不做簡單結(jié)論，禁止粗暴武斷，以免挫傷學(xué)生的自信心；另一方面，教師在創(chuàng)設(shè)“問題情境”時，要以充分調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性、主動性和創(chuàng)造性為前提條件，讓學(xué)生在“情境”中積極探求真理。

三、引導(dǎo)學(xué)生參與調(diào)研

“問題情境”教學(xué)的主要目的是培養(yǎng)學(xué)生的多方面素質(zhì)和實(shí)踐與創(chuàng)新能力。因此，對于課堂上學(xué)生們提出的問題，筆者一般只回答一部分，而故意留下一段“空白”，通過課下作用和分組調(diào)研的形式讓學(xué)生自己去思考、去探討和體會。

為解決課堂上教師留下的“空白”，學(xué)生們往往會主動參與、親歷實(shí)踐、深度探究，并啟動思維，搜尋頭腦中已有知識，對其重新分析、理解，從而對知識的掌握更為深刻。另一方面，解決問題的欲望還會使他們?nèi)ゲ殚嗁Y料，請教別人，這就使他們的知識得以豐富和擴(kuò)充，并在積極的解決問題的思索、探求過程中，使零星的知識變得系統(tǒng)有序，使原有的知識結(jié)構(gòu)更為完善、合理，提高了建構(gòu)知識的能力。此外，他們還學(xué)會了如何調(diào)查收集信息、處理信息，并逐步培養(yǎng)了獲取新知識的能力、分析和解決問題的能力以及交流與合作的能力等，為今后的知識攝取創(chuàng)造了有利條件。與此同時，學(xué)生通過課下自學(xué)也活躍了思維，促進(jìn)其主動學(xué)習(xí)，獨(dú)立思考，鉆研問題，從而可以有效地提高他們的創(chuàng)新能力。

參考文獻(xiàn)：

[1]沈小碚.試論“問題情景教學(xué)法”的實(shí)質(zhì)及合理運(yùn)行.教學(xué)理論和方法，1994，（2）：19.

[2]蔡敏.創(chuàng)設(shè)問題情境，激發(fā)學(xué)習(xí)興趣.中國林業(yè)教育，1999，（5）：40.

[3]吳興柏.創(chuàng)設(shè)問題情境，優(yōu)化課堂教學(xué).教育科學(xué)研究，2004，（1）：42-43.

篇4

筆者所在的北京信息科技大學(xué)針對非英語專業(yè)學(xué)生使用了幾個網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)平臺，讓學(xué)生在課下完成8學(xué)時的自主學(xué)習(xí)任務(wù)，成績計(jì)入期末考試成績的一部分，比例為10%。任務(wù)的內(nèi)容主要為完成與綜合教程相關(guān)的單元測試，并需要達(dá)到相應(yīng)分?jǐn)?shù)。但筆者發(fā)現(xiàn)了學(xué)生存在在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中通過非學(xué)習(xí)渠道完成學(xué)時和獲得測試答案等消極行為，例如只掛網(wǎng)不學(xué)習(xí)而達(dá)到學(xué)時、到網(wǎng)上找測試答案、互相抄襲測試答案等。筆者對學(xué)生進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)策略培訓(xùn)和加強(qiáng)監(jiān)管，但效果并不明顯。通過與學(xué)生的交流，筆者發(fā)現(xiàn)學(xué)生對于網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的形式、內(nèi)容和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境都給予了肯定，問題在于有些學(xué)生在課下無法在互聯(lián)網(wǎng)上無人監(jiān)管的狀態(tài)下專心學(xué)習(xí)，用自己電腦學(xué)習(xí)的學(xué)生會受到聊天、網(wǎng)絡(luò)游戲、瀏覽網(wǎng)頁等誘惑的影響，而在自主學(xué)習(xí)中心或機(jī)房的學(xué)生則會想去選擇看電影、聽音樂等輕松的資源來學(xué)習(xí)。 

為了解其它學(xué)校的網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)狀況和是否遇到相似問題、出現(xiàn)問題的原因是什么，從而找到解決問題或改善狀況的辦法，筆者對國內(nèi)公開發(fā)表的相關(guān)研究做出梳理，試圖在文獻(xiàn)中尋找規(guī)律。 

2 影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的因素 

美國語言學(xué)家齊默曼（Zimmerman） 認(rèn)為，自主學(xué)習(xí)是自我、行為和環(huán)境三者互為因果、互相影響的結(jié)果。自主學(xué)了受自我過程影響，環(huán)境和行為也以交互作用的方式影響自主學(xué)習(xí)。自主學(xué)習(xí)由內(nèi)在的自主、行為的自主和環(huán)境的自主三方面組成。因此，探討影響自主學(xué)習(xí)的因素應(yīng)從個人內(nèi)部、行為和環(huán)境三個方面著手。[2] 

齊默曼在1990年提出了“影響自主學(xué)習(xí)的因素”理論，即影響自主學(xué)習(xí)有三方面因素——內(nèi)部因素、行為因素和環(huán)境因素。其中內(nèi)部因素包括自我效能感、已有知識、元認(rèn)知過程、目標(biāo)、情感等等；行為因素包括自我觀察、自我判斷和自我反應(yīng)；環(huán)境因素包括社會環(huán)境因素和物質(zhì)環(huán)境因素。在社會環(huán)境中，可供模仿的榜樣以及同伴、教師、家庭成員的幫助對自主學(xué)習(xí)有重要影響；在物質(zhì)環(huán)境中，信息資源的可利用性以及學(xué)習(xí)場所對自主學(xué)習(xí)具有一定影響。[3] 

在齊默曼的“影響自主學(xué)習(xí)的因素”理論基礎(chǔ)上，綜合其它研究的結(jié)果可以得出影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的三方面因素，即內(nèi)部因素、行為因素和環(huán)境因素。其中內(nèi)部因素包括學(xué)習(xí)者個體差異的一些方面，如動機(jī)、觀念、學(xué)習(xí)策略、自我效能感、目標(biāo)、適應(yīng)性、學(xué)習(xí)方式、認(rèn)知方式、已有知識等；行為因素包括自我觀察、自我判斷和自我反應(yīng)；環(huán)境因素包括社會環(huán)境因素和物質(zhì)環(huán)境因素，社會環(huán)境因素指可供模仿的榜樣以及同伴、教師、家庭成員等，物質(zhì)環(huán)境因素指網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)資源、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)方式、評價等。由此可見，網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的成功進(jìn)行需要學(xué)習(xí)者在具備內(nèi)在的自主學(xué)習(xí)能力的前提下，在合適的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中實(shí)施有效的自主學(xué)習(xí)行為，才能夠成功地實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)。[4] 

作者對于期刊論文的分類分析將依據(jù)上述影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的三方面因素進(jìn)行。 

3研究設(shè)計(jì)和研究過程 

筆者對2005年1月至2015年12月間公開發(fā)表的60篇以基于網(wǎng)絡(luò)的自主學(xué)習(xí)為內(nèi)容的期刊論文進(jìn)行了總結(jié)，它們分別選自九種國內(nèi)有影響力的外語類期刊：《外語與外語教學(xué)》（Foreign Languages and Their Teaching）、《外語界》（Foreign Language World）、《外語學(xué)刊》（Foreign Language Research）、《外語電化教學(xué)》（Computer-assisted Foreign Language Education）、《外語研究》（Foreign Language Research）、《中國英語教學(xué)》（Teaching English in China）、《外語教學(xué)》（Foreign Language Education）、《中國外語》（Foreign Languages in China）和《山東外語教學(xué)》（Shandong Foreign Language Teaching Journal）。使用的數(shù)據(jù)庫為中國知網(wǎng)（CNKI），檢索范圍的為“期刊”，采用高級搜索模式，檢索條件為篇名“網(wǎng)絡(luò)”并含“自主學(xué)習(xí)”。 

本文將針對60篇論文進(jìn)行關(guān)鍵詞和內(nèi)容兩方面進(jìn)行分析，從關(guān)鍵詞的排序可以看出這些網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)研究最受關(guān)注的話題是什么，而依據(jù)影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的三方面因素對期刊論文內(nèi)容的分析中可以看出這些研究側(cè)重哪些影響因素，又忽視了哪些影響因素。 

3.1關(guān)鍵詞排序 

除去與主題相關(guān)的關(guān)鍵詞，如：“網(wǎng)絡(luò)”、“網(wǎng)絡(luò)環(huán)境”、“網(wǎng)絡(luò)技術(shù)”、“多媒體”、“自主學(xué)習(xí)”、“自主學(xué)習(xí)能力”、“英語”、“英語學(xué)習(xí)”、“英語教學(xué)”等，數(shù)量最多的前三個關(guān)鍵詞分別是關(guān)于學(xué)習(xí)者個體差異、網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)模式和網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)資源的。

關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)和排序 

[關(guān)鍵詞分類＼&關(guān)鍵詞數(shù)量＼&例子＼&學(xué)習(xí)者個體差異＼&25＼&態(tài)度、適應(yīng)性、動機(jī)、自我效能感、場認(rèn)知風(fēng)格＼&網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)模式＼&16＼&學(xué)習(xí)模式、教學(xué)模式、自主學(xué)習(xí)模式、交互式學(xué)習(xí)＼&網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)資源＼&8＼&網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)資源、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫、 工具性網(wǎng)站、主題學(xué)習(xí)網(wǎng)站＼&] 

從關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)可以看出，這些期刊論文的關(guān)鍵詞集中在影響自主學(xué)習(xí)的內(nèi)部和環(huán)境因素。其中學(xué)習(xí)者的個體差異屬于內(nèi)部因素，而學(xué)習(xí)模式和學(xué)習(xí)資源屬于環(huán)境因素。 

3.2內(nèi)容分析 

3.2.1內(nèi)部因素 

期刊論文對影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的內(nèi)部因素研究最多的是學(xué)習(xí)策略，尤其是元認(rèn)知策略、態(tài)度、動機(jī)、場認(rèn)知風(fēng)格、自我效能感和適應(yīng)性。但有一些內(nèi)部因素沒有被討論，包括觀念、目標(biāo)、學(xué)習(xí)風(fēng)格、已有知識，等。在被討論的內(nèi)部因素中，學(xué)習(xí)策略被討論的最多。這些研究都證實(shí)了運(yùn)用恰當(dāng)?shù)膶W(xué)習(xí)策略，尤其是元認(rèn)知策略，對網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力具有明顯的提高作用，但研究沒有提出如何正確選擇學(xué)習(xí)策略的方法。研究還證實(shí)了培養(yǎng)學(xué)習(xí)者動機(jī)、自我效能感和自信心的重要性，認(rèn)為教師應(yīng)該根據(jù)學(xué)習(xí)者不同的認(rèn)知風(fēng)格調(diào)整教學(xué)方法。研究還給出了解決學(xué)習(xí)者在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中的不適應(yīng)和“石化”現(xiàn)象等問題的方法，例如改善網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)環(huán)境、豐富網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)資源、培養(yǎng)學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)策略、改變教師角色、改革評價方式、加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的監(jiān)控和管理、提高學(xué)習(xí)者的電腦和網(wǎng)絡(luò)使用技能等。這些措施全面且深入，在幫助解決學(xué)習(xí)者網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)障礙的同時又有助于提高自主學(xué)習(xí)能力。 

3.2.2行為因素 

齊默曼把影響自主學(xué)習(xí)的行為反應(yīng)分為三類：自我觀察、自我判斷、自我反應(yīng)。自我觀察是指學(xué)生對自己的學(xué)習(xí)過程進(jìn)行系統(tǒng)的監(jiān)控。自我觀察監(jiān)控學(xué)習(xí)過程并提供目標(biāo)進(jìn)展情況的信息。兩種常用的自我觀察方法是言語的或書面的報告和對行為和反應(yīng)的量化記錄。自我判斷指的是學(xué)生把自己的學(xué)習(xí)結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)或目標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)的比較后作出的反應(yīng)。常用的兩種行為自我判斷的方法是檢查和評價。自我反應(yīng)指的是對自己的學(xué)習(xí)結(jié)果所作的反應(yīng)。自我反應(yīng)可分為三類：一類是行為的自我反應(yīng)，如學(xué)生達(dá)到學(xué)習(xí)目標(biāo)后給自己安排休息時間或物質(zhì)獎勵。第二類反應(yīng)是內(nèi)在的自我反應(yīng)，如取得學(xué)習(xí)成功后作出積極的自我評價。第三類反應(yīng)是環(huán)境的自我反應(yīng)，通過這種反映學(xué)生改善自己的學(xué)習(xí)條件，如營造學(xué)習(xí)環(huán)境，尋求他人的幫助等。[2] 

在期刊論文中，僅有兩篇論文涉及了影響自主學(xué)習(xí)能力的行為因素。它們都通過實(shí)證研究討論了學(xué)習(xí)者對待網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的態(tài)度和他們網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)行為之間的關(guān)系。它們都發(fā)現(xiàn)了學(xué)習(xí)者對網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)持積極的態(tài)度，但沒有做出積極的網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)行為。而兩篇論文沒有進(jìn)一步討論這種現(xiàn)象的原因和解決辦法。 

3.2.3環(huán)境因素 

影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力的環(huán)境因素中探討最多的是網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的模式。目前流行的網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)模式有三種：E-Learning模式、WebQuest模式、Blending模式。E-Learning模式主要通過因特網(wǎng)或其他數(shù)字化方式進(jìn)行教與學(xué)活動，學(xué)生可以根據(jù)自身興趣和學(xué)習(xí)風(fēng)格特點(diǎn)，通過訪問龐大的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫、共享資源庫和參與網(wǎng)絡(luò)討論組等方式，自主安排學(xué)習(xí)方式和學(xué)習(xí)進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)的高度自治；WebQuest模式更加依賴網(wǎng)絡(luò)資源與互動，是一種基于網(wǎng)絡(luò)資源的主題學(xué)習(xí)，包括導(dǎo)言、任務(wù)、資源、過程、評價和結(jié)論。由于探究的任務(wù)是圍繞生活中的實(shí)際問題展開的，對培養(yǎng)創(chuàng)新能力非常有利；Blending模式是一種把傳統(tǒng)課堂教學(xué)與網(wǎng)絡(luò)教學(xué)相混合的教學(xué)模式，此模式的特點(diǎn)是將傳統(tǒng)學(xué)習(xí)方式與E-Learning模式的優(yōu)勢相結(jié)合，既發(fā)揮教師引導(dǎo)、啟發(fā)、監(jiān)控教學(xué)過程的主導(dǎo)作用，又充分體現(xiàn)學(xué)生作為學(xué)習(xí)過程主體的主動性、積極性和創(chuàng)造性。2在期刊論文中，E-Learning 和Blending這兩種方式被討論的最多，而基于任務(wù)的WebQuest并沒有受到關(guān)注。 

教師角色在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中的作用被充分討論，研究都表明，教師在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中起到關(guān)鍵的作用，綜合它們的觀點(diǎn)，教師在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中的角色為網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的輔助者、組織者、激勵者、促進(jìn)者、指導(dǎo)者、診斷者、監(jiān)控者、評價者、合作者和協(xié)調(diào)者，教師的作用貫穿網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的始終，既要培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)策略、提供恰當(dāng)?shù)膶W(xué)習(xí)資源，也要做好監(jiān)控和評價，糾正自主學(xué)習(xí)中的偏差、解決學(xué)生遇到的問題。同時，論文提到網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中還應(yīng)當(dāng)注意教師幫助的漸減，以逐步實(shí)現(xiàn)從后攝自主（Reactive Autonomy）到前攝自主（Proactive Autonomy）的過渡。但榜樣、學(xué)習(xí)者的同伴和家庭成員的在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的作用并沒有提及。 

期刊論文重視本地英語學(xué)習(xí)網(wǎng)站和語料庫建設(shè)在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中的作用。許多研究也提到了建設(shè)理想的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的重要性。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境提供網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)發(fā)生的環(huán)境，使學(xué)習(xí)者能夠在任何時間任何地點(diǎn)進(jìn)行學(xué)習(xí)，同時網(wǎng)絡(luò)環(huán)境也提供網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)所需的交流方式。無論是即時交流工具（如QQ、Skype等）還是非即時交流工具（如電子郵件、微博、虛擬社區(qū)等）都能起到練習(xí)聽說讀寫、促進(jìn)輸出和培養(yǎng)合作學(xué)習(xí)的作用。關(guān)于評價的研究很少。這些研究提出了在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中采用形成性評價的方式，如為學(xué)生建立電子檔案袋等，但對于目前多數(shù)高校中每個班學(xué)生數(shù)多，并且每個教師往往要教幾個班的情況，這種方式并不是非常實(shí)際。 

4 總結(jié) 

通過對關(guān)鍵詞的歸類和排序得出了在這些研究中最受關(guān)注的方面，即學(xué)習(xí)者的個體差異對網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力的影響。 

這些期刊論文都通過量化或質(zhì)化研究證實(shí)了基于網(wǎng)絡(luò)的自主學(xué)習(xí)對于英語學(xué)習(xí)的積極作用。它們對于網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力的研究主要集中在以下幾個方面：（1）學(xué)習(xí)者個體差異對于自主學(xué)習(xí)能力的影響；（2）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對于自主學(xué)習(xí)能力的影響；（3）網(wǎng)絡(luò)資源對于自主學(xué)習(xí)的影響；（4）教師角色對于網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力的影響。而對于如何提高網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力，則針對以上幾方面提出了尊重學(xué)生的個體差異、培養(yǎng)學(xué)生的網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)策略，尤其是元認(rèn)知策略、豐富網(wǎng)絡(luò)資源、改善網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、改變網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中教師的角色和加強(qiáng)教師自主等提高網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力的方法。此外，這些研究也證實(shí)，學(xué)生對待網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)持有積極的態(tài)度，但卻表現(xiàn)出消極的網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)行為。這些研究結(jié)果印證了項(xiàng)目申請人在學(xué)生網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中發(fā)現(xiàn)的問題——學(xué)生并不缺乏網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的意愿，而是缺乏自主學(xué)習(xí)的行為。但相關(guān)期刊論文只是發(fā)現(xiàn)了現(xiàn)象，并沒有就這個現(xiàn)象挖掘其背后的理論依據(jù)和產(chǎn)生這個現(xiàn)象的原因，及其解決辦法。

通過研究發(fā)現(xiàn)，期刊論文都通過量化或質(zhì)化研究證實(shí)了基于網(wǎng)絡(luò)的自主學(xué)習(xí)對于英語學(xué)習(xí)的積極作用。其中對于影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力的內(nèi)部和外部因素研究較多，而對行為因素研究很少；對于影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力的外部因素中教師角色和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)資源的研究較多，而對可行的評價方式研究較少。這些研究結(jié)果揭示了當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)實(shí)踐中存在的問題——一方面學(xué)生缺乏自主學(xué)習(xí)的行為，另一方面缺少可行的評價方式。 

5 對教學(xué)的啟示 

首先，教師應(yīng)當(dāng)重視自主學(xué)習(xí)行為的重要性并注意培養(yǎng)學(xué)生的自主學(xué)習(xí)行為。期刊論文的研究已證實(shí)了學(xué)習(xí)者對待網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)具有積極的態(tài)度和相對消極的行為。網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的教學(xué)任務(wù)之一就是指導(dǎo)學(xué)習(xí)者由教師充分指導(dǎo)的后攝自主發(fā)展到學(xué)生高度自主的前攝自主，其過程也就是在教師的幫助下逐步加強(qiáng)自主行為的過程。因此，學(xué)習(xí)者自我觀察、自我判斷和自我反應(yīng)的提高在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)實(shí)踐中十分重要。 

訓(xùn)練學(xué)習(xí)者的行為自主有很多方法，例如可以通過訓(xùn)練學(xué)習(xí)者對學(xué)習(xí)情況進(jìn)行自我記錄，從而提高學(xué)生的自我監(jiān)控能力。自我記錄的方法有多種，包括頻數(shù)記錄、持續(xù)性測量、時間抽樣測量、行為評價等技術(shù)。自我記錄要做到經(jīng)常性、接近性和準(zhǔn)確性。在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中，教師可以要求學(xué)習(xí)者對自己網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的頻數(shù)、起止和持續(xù)時間、對學(xué)習(xí)的評價和反思進(jìn)行記錄，這樣的訓(xùn)練能夠加強(qiáng)學(xué)習(xí)者的自我監(jiān)控，從而達(dá)到提高自主行為能力的效果。 

此外，網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)應(yīng)建立起適用和有效的評價方式而不是僅僅依賴系統(tǒng)提供的大數(shù)據(jù)。網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的評價應(yīng)貫穿于學(xué)習(xí)始終，采用系統(tǒng)記錄與課上檢查相結(jié)合的方式。 

教師在培養(yǎng)學(xué)習(xí)者的網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力中應(yīng)重視WebQuest這種網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)模式，它是基于網(wǎng)絡(luò)資源的主題學(xué)習(xí)，包括導(dǎo)言、任務(wù)、資源、過程、評價和結(jié)論。這種模式中的任務(wù)是圍繞生活中的實(shí)際問題展開的，對培養(yǎng)學(xué)習(xí)者的創(chuàng)新能力非常有利。 

總之，教師在課堂上應(yīng)重視和體現(xiàn)自主學(xué)習(xí)行為的培養(yǎng)，建立起適應(yīng)需求的網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)評價方式，并注意采用探究式的網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)模式，以充分利用高速發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)給英語學(xué)習(xí)帶來的越來越多的資源和越來越先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，并使之更加完善。 

參考文獻(xiàn)： 

[1] 高等教育部大學(xué)外語教學(xué)指導(dǎo)委員會.大學(xué)英語教學(xué)指南（征求意見稿）. 

[2] 龐維國.自主學(xué)習(xí)理論的新進(jìn)展[J].華東師范大學(xué)學(xué)報（教育科學(xué)版），1999（3）. 

[3]Zimmerman， B.J. Self-Regulated Learning and Academic Achievement： An Overview. Educational Psychologist， 1990（25）. 

[4]Zimmerman， B.J. A Social Cognitive View of Self-Regulated Academic Learning. Journal of Educational Psychology， 1989（81）. 

篇5

關(guān)鍵詞：中關(guān)英法；博士研究生培養(yǎng)：學(xué)位授予制度：比較研究

中圖分類號：G64　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文章編號：1672-3937(2012)03-0051-06

英國學(xué)者菲利普斯(Estelle M，Phillios)將博士學(xué)位定義為：教學(xué)許可證。意即獲得博士學(xué)位可以在大學(xué)里作為教師從事教學(xué)工作。該定義雖然起源于大學(xué)教師應(yīng)該成為學(xué)術(shù)領(lǐng)域某一方面的權(quán)威，精通某一學(xué)科及其前沿理論。并有可能為學(xué)科的發(fā)展作出貢獻(xiàn)的概念；但是。博士學(xué)位還應(yīng)體現(xiàn)學(xué)位擁有者應(yīng)精通某一研究領(lǐng)域。并能在該領(lǐng)域中作出一定貢獻(xiàn)。博士研究生(以下簡稱“博士生”)培養(yǎng)就是在研究領(lǐng)域?qū)W(xué)生培養(yǎng)成為一個訓(xùn)練有素的專業(yè)研究者哪，而不只是培養(yǎng)大學(xué)教師。杰?D?懷特(Jav D.White)教授將博士學(xué)位水平定位在根據(jù)科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究，展示出他們具有廣泛的研究能力，而不僅僅為本專業(yè)領(lǐng)域發(fā)展作貢獻(xiàn)。

國內(nèi)通常把博士學(xué)位定義為：標(biāo)志學(xué)位擁有者的受教育程度和學(xué)術(shù)水平達(dá)到本專業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的最高學(xué)識水準(zhǔn)的學(xué)術(shù)稱號。學(xué)者們的定義雖然存在一定差別。但是博士生教育代表一個國家最高水平的教育確是毫無異議的。

一、培養(yǎng)模式

中國全日制博士生修業(yè)年限通常為3年，在職培養(yǎng)的為4年。博士生課程學(xué)習(xí)時間通常為1年，一般在第一學(xué)年末進(jìn)行學(xué)位論文開題報告，有些學(xué)校會設(shè)置中期檢查，主要通過開題報告和學(xué)位考試的形式進(jìn)行。后兩年或三年的時間通常用來進(jìn)行研究和學(xué)位論文撰寫，在畢業(yè)前兩個月進(jìn)行學(xué)位論文答辯。學(xué)生可以通過必修課和選修課進(jìn)行課程學(xué)習(xí)，課程學(xué)習(xí)與研究同步進(jìn)行，同時以科研為重，更加關(guān)注學(xué)生的科研及學(xué)術(shù)能力，學(xué)位授予與科研成果掛鉤。

美國博士生修業(yè)年限通常為4年，由于個人能力、學(xué)習(xí)和科研條件的差異。有人可以通過3年的學(xué)習(xí)獲得學(xué)位，有人則需7年，甚至更長。第一年通常用來進(jìn)行課程學(xué)習(xí)，定期檢查課程內(nèi)容與研究需要之間的相關(guān)性，并可根據(jù)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣組織課程。美國博士生課程以多樣化、龐大化、競爭性、非中心化為特色；第二年進(jìn)行資格考試，淘汰率也很高，未通過資格考試和平時學(xué)習(xí)課程困難是學(xué)生輟學(xué)的最普遍原因；第三年進(jìn)行研究和論文設(shè)計(jì)，人文科學(xué)的研究具有很太的綜合性，如果段有導(dǎo)師適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)。僅僅進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。學(xué)生就可能花費(fèi)幾個月的時間；第四年完成論文并進(jìn)行答辯。美國的博士生必須進(jìn)行實(shí)習(xí)培訓(xùn)，注重實(shí)踐能力、創(chuàng)新精神和能力，只有通過培訓(xùn)才能進(jìn)入正規(guī)的學(xué)習(xí)和研究階段。美國很早就開始了專業(yè)博士生的培養(yǎng)，注重人才培養(yǎng)的社會需求，提高專業(yè)博士生的社會適應(yīng)能力。美國博士生教育重視綜合和交叉課程以及基礎(chǔ)理論學(xué)習(xí)，學(xué)生除了學(xué)習(xí)本專業(yè)的知識，還要輔修其他專業(yè)課程，為其今后研究和設(shè)計(jì)打下堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。同時堅(jiān)持學(xué)習(xí)與科研相結(jié)合的原則，二者同步進(jìn)行，彼此促進(jìn)。

英國博士生修業(yè)年限通常為3年。但對于已獲碩士學(xué)位的博士生可縮短為2年。學(xué)生可以半工半讀。也可以中途去工作。之后再回來完成學(xué)業(yè)。博士生課程分兩類：一類是高度專業(yè)化的課程：一類是基礎(chǔ)綜合課程。英國的博士生培養(yǎng)主要以科研為主，自然科學(xué)領(lǐng)域的研究以小組形式展開，而人文科學(xué)領(lǐng)域的研究則以個人的形式為主。博士生一入學(xué)就要選擇其感興趣的領(lǐng)域展開研究，并且制訂研究計(jì)劃。根據(jù)計(jì)劃進(jìn)行實(shí)驗(yàn)、調(diào)研和數(shù)據(jù)采集等，通過分析和歸納，寫成研究論文。-博士生培養(yǎng)不但強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究。而且日益強(qiáng)調(diào)適應(yīng)勞動力市場需求的實(shí)踐能力和專業(yè)技能資格的獲得，重視培養(yǎng)適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的專業(yè)人員，教育博士、工程博士、工商管理博士等專業(yè)博士生教育得到了長足發(fā)展。

法國自從2005年起實(shí)行全國統(tǒng)一的“LMD”學(xué)制(“358”學(xué)制)，此學(xué)制涵蓋整個高等教育階段，即獲得學(xué)士學(xué)位學(xué)制3年，獲得碩士學(xué)位學(xué)制5年(包括學(xué)士階段的3年)，獲得博士學(xué)位8年(包括學(xué)士和碩士階段的5年)。法國在實(shí)行“LIVID”新學(xué)制后，也實(shí)現(xiàn)了研究型文憑與職業(yè)型文憑的同步發(fā)展。法國博士生的培養(yǎng)分為兩個階段，即研究、學(xué)習(xí)階段和學(xué)位論文撰寫階段。博士生只有在研究學(xué)習(xí)階段合格后方可申請撰寫博士學(xué)位論文。第一階段期限通常為1年，在職和個別專業(yè)博士生經(jīng)校長批準(zhǔn)后可延長至2年。此階段要經(jīng)過公共基礎(chǔ)課程。研究課程、實(shí)驗(yàn)課程的學(xué)習(xí)和考核。同時，課程難度很大，淘汰率也相當(dāng)高，平均約為40％，某些專業(yè)的淘汰率甚至高達(dá)80％。第一階段合格后即可進(jìn)入撰寫學(xué)位論文階段。撰寫學(xué)位論文是博士生培養(yǎng)的核心部分，通常在實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行。期限一般為2～3年，也可延長至4～5年。

二、指導(dǎo)方式

中國的博士生由單一導(dǎo)師負(fù)責(zé)，也有個別接受導(dǎo)師組聯(lián)合培養(yǎng)。中國的博士生培養(yǎng)以導(dǎo)師負(fù)責(zé)制為主，導(dǎo)師從全方位對學(xué)生負(fù)責(zé)，包括課程教授與輔導(dǎo)、科研、培養(yǎng)方案、研究及學(xué)習(xí)計(jì)劃、論文、實(shí)習(xí)等，導(dǎo)師均會提出建議和指導(dǎo)。導(dǎo)師對學(xué)位論文嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真指導(dǎo)和嚴(yán)格審查所指導(dǎo)的學(xué)位論文。同時，導(dǎo)師具有提出不授予學(xué)位或暫緩授予學(xué)位的建議權(quán)。導(dǎo)師可以參與畢業(yè)論文答辯，但不能參與表決。學(xué)院(系)學(xué)位評定分委會成員基本上由院系內(nèi)導(dǎo)師組成，他們具有是否授予學(xué)位的表決權(quán)。

美國的博士生由導(dǎo)師組聯(lián)合培養(yǎng)。每名博士生人學(xué)后由一名主要導(dǎo)師聯(lián)合其他2-3名不同專長和特色的教授組成特定的導(dǎo)師組負(fù)責(zé)。通過不同學(xué)術(shù)專長的相互補(bǔ)充，不斷拓展學(xué)生的視野，提高學(xué)生多方面的才能，不僅僅局限于固定的領(lǐng)域。

英國的博士生只有單一的導(dǎo)師，通常是學(xué)院安排，或者由導(dǎo)師挑選，學(xué)生沒有自。導(dǎo)師對博士生的培養(yǎng)起著至關(guān)重要的作用，從論文選題到培養(yǎng)方案、實(shí)習(xí)與實(shí)驗(yàn)、學(xué)習(xí)及科研計(jì)劃等，導(dǎo)師均會給予學(xué)生一定的指導(dǎo)。方式靈活多樣，不拘一格。導(dǎo)師每天都要和學(xué)生見面，甚至在同一工作室或?qū)嶒?yàn)室進(jìn)行研究，隨時指導(dǎo)學(xué)生，并及時了解學(xué)生的科研及學(xué)習(xí)狀況：與此同時，學(xué)生每周還要和導(dǎo)師至少進(jìn)行一次討論，以便學(xué)生能夠隨時發(fā)現(xiàn)問題，及時更正和找到不足。不斷提高自己。

法國的博士生培養(yǎng)實(shí)行培養(yǎng)組負(fù)責(zé)制。培養(yǎng)組負(fù)責(zé)人一名，成員若干。負(fù)責(zé)人應(yīng)具有教授職稱。由校長根據(jù)校學(xué)術(shù)委員會提議名單進(jìn)行挑選。培養(yǎng)組采取教學(xué)組和研究組聯(lián)合培養(yǎng)的方式，目的在于促進(jìn)培養(yǎng)組內(nèi)部的交流、合作與共享，保證學(xué)科培養(yǎng)研究的廣度和深度。避免將博士生培養(yǎng)變成狹隘的專業(yè)培訓(xùn)，以做到“博士要博”。為了保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量，法國十分重視對學(xué)位論文的指導(dǎo)。導(dǎo)師

制訂周密、詳細(xì)的指導(dǎo)計(jì)劃，指導(dǎo)學(xué)生確定研究課題，制訂研究及論文撰寫計(jì)劃；學(xué)生與導(dǎo)師定期見面，及時接受導(dǎo)師指導(dǎo)和幫助。博士生在導(dǎo)師和培養(yǎng)小組的指導(dǎo)與幫助下，通過開展科學(xué)研究完成博士論文。

三、學(xué)位論文

(一)開題報告

相比歐美各國，中國的學(xué)位論文的開題報告會是最正規(guī)和嚴(yán)格的。在中國，博士研究生學(xué)位論文都有專門的開題報告會，學(xué)生通常從論文選題的目的、意義，國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，研究內(nèi)容和方法，可行性分析，研究進(jìn)度安排，預(yù)期成果和目前的工作進(jìn)展等方面等進(jìn)行詳細(xì)匯報。雖然美國一些大學(xué)也有論文開題審查，但是是由博士學(xué)位委員會審查，對學(xué)位申請人最終是否獲得學(xué)位不起關(guān)鍵性作用。學(xué)生通常要向教授委員會作一次開題報告，以獲得委員會對博士論文選題的認(rèn)可。英國也沒有專門的論文開題報告會，學(xué)位論文的研究內(nèi)容往往是學(xué)生和導(dǎo)師在長期共同研究中，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，根據(jù)研究的課題雙方共同商定。法國博士生只有在學(xué)習(xí)研究合格后方可進(jìn)入學(xué)位論文撰寫階段，深入研究學(xué)習(xí)文憑是學(xué)生開始學(xué)位論文寫作的前提和必要條件。同時，擁有歐洲碩士或同等學(xué)歷文憑也是其申請博士論文的重要條件。

(二)對學(xué)位論文的要求

在中國，衡量博士研究生教育成功與否，核心通常是學(xué)位論文的質(zhì)量。由此可見我國對學(xué)位論文的重視，博士學(xué)位論文注重創(chuàng)新和對社會的價值體現(xiàn)。美國對于研究型博士學(xué)位論文的要求很高，要求對專業(yè)領(lǐng)域理論、實(shí)踐、技術(shù)方面有重大和創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，通過研究和論文，培養(yǎng)其全面學(xué)術(shù)能力和素質(zhì)。美國政府在這方面也給予大力支持。例如，美國的富布萊特博士論文海外研究獎學(xué)金就是專門為在海外做關(guān)于現(xiàn)代外國語及外國區(qū)域研究的研究生設(shè)置的。同時，還有專門為從事教育科學(xué)研究的博士生準(zhǔn)備的獎學(xué)金，等等。英國博士論文要求必須是學(xué)生獨(dú)立完成的學(xué)術(shù)成果，對內(nèi)容、格式、字?jǐn)?shù)等都有明確的規(guī)定，但是核心要求是論文的獨(dú)創(chuàng)性和學(xué)術(shù)價值，鼓勵學(xué)生創(chuàng)新。論文正式提交前主要由導(dǎo)師負(fù)責(zé)把關(guān)，多數(shù)學(xué)生逐章地將論文交給導(dǎo)師。導(dǎo)師會認(rèn)真審閱每個章節(jié)，提出具體指導(dǎo)和修改建議。學(xué)生根據(jù)導(dǎo)師的建議認(rèn)真修改，一般要反復(fù)修改多次才能通過導(dǎo)師的審查，合格后方可正式提交論文。在法國，審查論文以其質(zhì)量和價值為主要評估指標(biāo)。同時要具有鮮明的特色。法國的博士生入學(xué)前要和培養(yǎng)單位簽訂論文協(xié)議，以確定學(xué)生研究的主題和條件，論文以專業(yè)培養(yǎng)計(jì)劃和個人研究計(jì)劃為依托，確立明晰的目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)方式，以確保論文的質(zhì)量。論文至少包括如下3方面內(nèi)容：一是簡要回顧研究課題，對課題的基本理論及研究現(xiàn)狀進(jìn)行綜述：二是介紹該課題研究實(shí)驗(yàn)的基本情況，包括實(shí)驗(yàn)方法及其理論依據(jù)；三是客觀闡述實(shí)驗(yàn)結(jié)果，并從理論上進(jìn)行概括和分析，從而提出自己的觀點(diǎn)和結(jié)論。

(三)評審與答辯

在中國，學(xué)位論文評閱過程通常為1個月左右。論文要在答辯前1個月由答辯秘書送達(dá)評閱人。評閱人姓名和對論文的評審意見對申請人保密，博士論文實(shí)行匿名送審。博士學(xué)位論文評閱應(yīng)聘請校外博士生指導(dǎo)教師和專家。指導(dǎo)教師不可以做自己指導(dǎo)的學(xué)位論文的評閱人。評閱人一般為5～7人，其中校外專家至少有2人。評閱人負(fù)責(zé)對學(xué)位論文寫出詳細(xì)的學(xué)術(shù)評語和具體的修改建議，并對是否同意學(xué)生進(jìn)行論文答辯明確表態(tài)。學(xué)生必須根據(jù)評閱人提出的修改建議對論文進(jìn)行修改，合格后方可進(jìn)行學(xué)位論文的答辯。學(xué)位授予單位的學(xué)位委員會對學(xué)位申請者的資格進(jìn)行審查后，組織學(xué)位申請者進(jìn)行論文答辯。答辯委員會負(fù)責(zé)審查學(xué)位論文、主持答辯，并對是否建議授予博士學(xué)位作出決議。決議采取無記名投票方式，需經(jīng)答辯委員會全體成員的2／3以上同意方可通過。博士學(xué)位的論文答辯委員會通常聘請外單位相關(guān)學(xué)科的專家參加。

美國的論文評審和答辯由論文委員會負(fù)責(zé)，每名博士生均由一個論文委員會負(fù)責(zé)，該委員會通常由3名導(dǎo)師組成，這3名導(dǎo)師對該博士生學(xué)位論文進(jìn)行評審，只有3名導(dǎo)師一致同意，論文方可通過。論文評閱通過后。很多院校要求學(xué)生對其論文的價值、創(chuàng)新性、觀點(diǎn)、依據(jù)等進(jìn)行公開答辯，答辯通過后方可授予博士學(xué)位。

英國的博士生必須提前3個月提出提交學(xué)位論文的申請，同時要提交一份300～500字的論文摘要。提交論文期間，學(xué)生可以同時提交反映自己學(xué)術(shù)水平的發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)成果、已等，以此進(jìn)一步證明自己的學(xué)術(shù)功底。英國學(xué)生可以獲知學(xué)位論文的評閱人員名單，論文評閱委員會通常由3人構(gòu)成，除了導(dǎo)師以外，包括1名校內(nèi)專家和1名校外專家。論文初審?fù)ㄟ^后，學(xué)生方可進(jìn)行答辯。評委將針對論文的內(nèi)容和觀點(diǎn)與學(xué)生展開辯論。若論文答辯未通過，學(xué)生可在2年內(nèi)重新答辯。

法國博士生需在答辯前3個月以上將學(xué)位論文提交給導(dǎo)師聘請的2名以上的教授或?qū)＜疫M(jìn)行審閱，其中至少1人為校外或國外的教授或?qū)＜?。校長根據(jù)書面的評審報告，批準(zhǔn)是否進(jìn)行答辯。同時還要向教育部提交答辯申請，教育部通常在1個月左右批復(fù)。被批準(zhǔn)答辯的論文需裝訂成冊，提交答辯委員會各位成員提前審閱。答辯通常公開進(jìn)行，博士論文答辯委員會成員由校長指定。論文摘要在答辯前在校內(nèi)張榜公布。答辯時，首先由學(xué)生進(jìn)行簡要陳述，然后開始正式答辯。答辯結(jié)束后，由答辯委員會主席主持進(jìn)行討論，針對論文提出意見并進(jìn)行評定。答辯委員會通過論文及學(xué)生的陳述與答辯情況，判斷論文是否具有特色和創(chuàng)新的價值。討論后’，答辯委員會主席會撰寫評議報告，并由全體成員簽字。經(jīng)過評議，當(dāng)即宣布授予合格者博士學(xué)位，并在該文憑上注明評語和等級。評議結(jié)果除了通知博士生外，還要在頒發(fā)同一專業(yè)博士學(xué)位的其他院校公布。

四、學(xué)位授予及監(jiān)管體系

‘在中國，國務(wù)院設(shè)立學(xué)位委員會。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督全國學(xué)位授予工作。學(xué)位委員會設(shè)主任委員1人，副主任委員和委員若干人。國務(wù)院對主任委員、副主任委員進(jìn)行任免。博士學(xué)位由國務(wù)院授權(quán)的高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)授予。國務(wù)院學(xué)位委員會提出授予學(xué)位的高校和科研機(jī)構(gòu)及其可授予學(xué)位的學(xué)科名單，然后由國務(wù)院批準(zhǔn)公布。學(xué)位申請者的資格由學(xué)位授予單位的學(xué)位委員會進(jìn)行審查。學(xué)位申請者資格審查合格后方可進(jìn)行論文答辯。學(xué)位授予單位的學(xué)位委員會負(fù)責(zé)對報請授予學(xué)位的建議進(jìn)行審議，作出是否批準(zhǔn)的決定。學(xué)位委員會會議應(yīng)有全體成員的2／3以上出席，采取無記名投票方式，全體成員過半數(shù)同意即通過。決定授予博士學(xué)位的名單，報國務(wù)院學(xué)位委員會備案。

美國學(xué)位授權(quán)審核制度和學(xué)位質(zhì)量評估源于20世紀(jì)初的高等教育認(rèn)證制度。高等教育認(rèn)證以院校自我評估和同行評價為基礎(chǔ)。美國高校擁有很大自治權(quán)，博士生教育只有通過本校特有的文化底蘊(yùn)和辦學(xué)宗旨，才能實(shí)現(xiàn)質(zhì)量的不斷提升。最終獲得教育的成功。高校的學(xué)位授予權(quán)由州政府審核，聯(lián)邦政府不予干涉，州立大學(xué)等公立院校擁有博士學(xué)位授予權(quán)利。美國的博士生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)由民間組織組成的機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定。美國聯(lián)邦教育部批準(zhǔn)了6大

區(qū)域的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和近百個專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)來監(jiān)管和保障各高校的辦學(xué)質(zhì)量。聯(lián)邦教育部和高等教育認(rèn)證委員會負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)。保證認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)威性和合法性，確保評估結(jié)果客觀、真實(shí)、有效。聯(lián)邦政府通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)對高校學(xué)位的間接監(jiān)督與管理。

英國的大學(xué)除了高校自身擁有學(xué)位授予權(quán)以外，學(xué)生還可以向全國學(xué)位授予委員會提出申請，這一規(guī)定擴(kuò)大了學(xué)生在校外攻讀學(xué)位的機(jī)會，是英國學(xué)位制度的一大特色。英國大學(xué)評估機(jī)構(gòu)是高等教育質(zhì)量保障局，它對英國境內(nèi)所有高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量評估，并將評估結(jié)果公布于眾。高等教育質(zhì)量保障局對英國學(xué)位質(zhì)量監(jiān)控起到至關(guān)重要的作用。此外，英國還有區(qū)域性質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)及專業(yè)質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)，共同保障學(xué)生培養(yǎng)及學(xué)位授予質(zhì)量。

法國每所大學(xué)都設(shè)有行政管理委員會，該委員會既可以頒發(fā)教育部的國家文憑，也可以頒發(fā)自己大學(xué)的文憑。在法國，只有公立高等院校才能頒發(fā)國家文憑。為了保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量，法國博士生培養(yǎng)單位除了接受全國科學(xué)、文化和專門職業(yè)公共高等學(xué)校國家評估委員會、總督學(xué)和校內(nèi)評估委員會的評估外，高等教育評估事務(wù)所也定期對博士生培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行評估。高等教育評估事務(wù)所是民間組織，成員由研究人員、管理人員、教師和企業(yè)人員組成。評估周期為每5年一次，經(jīng)評估的全國大學(xué)排名在網(wǎng)上公布。其結(jié)果直接影響對各大學(xué)的投資經(jīng)費(fèi)。通過社會評估，用將評估結(jié)果向大眾公布的方式進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控，有力地保證和促進(jìn)了法國博士生培養(yǎng)質(zhì)量。

五、討論及啟示

綜上，各國博士生培養(yǎng)及學(xué)位授予制度各有特色(見表1)。我國可以借鑒美、英、法3國的做法，在以下幾方面完善博士生培養(yǎng)及學(xué)位授予制度。

(一)學(xué)位質(zhì)量保障

我國應(yīng)該在堅(jiān)持宏觀調(diào)控的基礎(chǔ)上，適度放權(quán)，形成中央與省級政府分級管理、責(zé)權(quán)明晰的學(xué)位授權(quán)審核管理機(jī)制。伴隨博士生培養(yǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，可以逐步將部分博士生培養(yǎng)質(zhì)量高的地區(qū)的博士學(xué)位授權(quán)審核權(quán)限有條件地下放到省級政府，由省級政府在國家給定的權(quán)限內(nèi)，根據(jù)本省實(shí)際情況對新增博士學(xué)位授予單位以及學(xué)位授權(quán)學(xué)科點(diǎn)進(jìn)行自主統(tǒng)籌，從而有效提高資源配置效益，提高各學(xué)位授予單位的自我調(diào)節(jié)和適應(yīng)能力，有效地促進(jìn)博士生培養(yǎng)更好地為本地區(qū)服務(wù)。

同時，應(yīng)該引導(dǎo)社會行業(yè)組織或者第三方中介評估機(jī)構(gòu)介入高等教育評估審核工作，保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量。實(shí)現(xiàn)多種評估方式的有效結(jié)合，提高學(xué)位審核的實(shí)效性。實(shí)施學(xué)位授權(quán)點(diǎn)定期評估制度，不斷完善各項(xiàng)評估制度和程序，打破學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的終身制。首先，通過在學(xué)位授予單位內(nèi)部建立有效的自評系統(tǒng)，加強(qiáng)對自身的評估和督導(dǎo)，通過自我約束和提高。促進(jìn)自身的可持續(xù)發(fā)展。同時，開展年度自評，并將評估結(jié)果通過網(wǎng)絡(luò)和媒體對外公布，接受社會的監(jiān)督。如無任何人對公示結(jié)果有任何異議，則可將自評結(jié)果上報上級主管部門，并向社會大眾公布教育年度報告。其次，將定期評估與學(xué)位授權(quán)審核制度相結(jié)合，加強(qiáng)日常的評估和檢查。對評估后不達(dá)標(biāo)的培養(yǎng)單位限期整改，整改后仍不達(dá)標(biāo)的則取消其繼續(xù)招生的資格。最后。要建立科學(xué)有效的評估指標(biāo)體系。針對不同的專業(yè)采取有針對性的評估指標(biāo)，應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，采用現(xiàn)代評價方法和模式，提高評價的客觀性。通過完善學(xué)位授權(quán)和評估機(jī)制，實(shí)現(xiàn)行政監(jiān)督、社會評估和培養(yǎng)單位自評的有效結(jié)合，從而不斷提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。

(二)鼓勵特色發(fā)展

國家應(yīng)該出臺相關(guān)政策，鼓勵高校(尤其是一些專業(yè)性很強(qiáng)的高校)辦出特色、辦出水平。從而通過實(shí)彳亍特色辦學(xué)，逐步滿足社會對各類特殊人才的需求，有效遏制各類專業(yè)性強(qiáng)的高校跟風(fēng)向綜合院校發(fā)展。對于那些辦出水平、辦出特色的學(xué)位授予單位，應(yīng)在政策、資金、就業(yè)、人員分配等方面給與更多的傾斜，以利于其不斷發(fā)展提高。

同時，鼓勵應(yīng)用型專業(yè)學(xué)位的發(fā)展，逐步實(shí)現(xiàn)專業(yè)學(xué)位與學(xué)術(shù)學(xué)位的均衡發(fā)展。現(xiàn)在國家也已經(jīng)出臺了一系列政策，促進(jìn)專業(yè)學(xué)位的發(fā)展。緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展趨勢，針對社會特定職業(yè)領(lǐng)域的需求，培養(yǎng)具有較強(qiáng)專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)、能夠創(chuàng)造性地從事實(shí)際土作的高層次應(yīng)用型專門人才，并與職業(yè)資格認(rèn)證體系結(jié)合。不僅要實(shí)現(xiàn)博士研究生教育從以培養(yǎng)學(xué)術(shù)型人才為主向以培養(yǎng)專業(yè)、應(yīng)用型人才為主的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變。增加學(xué)生參與社會實(shí)踐的機(jī)會，鼓勵企業(yè)、行業(yè)和社會力量參與、支持專業(yè)學(xué)位教育；而且也要增加專業(yè)博士生培養(yǎng)力度，促進(jìn)各類高級應(yīng)用型人才的發(fā)展，

篇6

[關(guān)鍵詞] 金融創(chuàng)新 思路 發(fā)展趨勢

一、新時期金融創(chuàng)新的思路

1.組織體系方面

首先,國有商業(yè)銀行的綜合改革方面具有一定的推動作用,促進(jìn)銀行產(chǎn)權(quán)主體的多元化的實(shí)現(xiàn),同時也使得銀行追求利潤最大化的內(nèi)在機(jī)制建立起來;其次,推動股份制商業(yè)銀行的發(fā)展,使得銀行全方位的市場競爭格局形成;再次,努力發(fā)展中小金融機(jī)構(gòu),使得民營金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)步的發(fā)展,完善民間信用;最后,積極發(fā)展非銀行金融機(jī)構(gòu),鼓勵證券公司兼并和資產(chǎn)重組,形成中國的投資銀行業(yè)。

2.金融市場方面

建立優(yōu)質(zhì)服務(wù)觀念和科學(xué)的市場營銷觀念,進(jìn)行經(jīng)營策略創(chuàng)新。規(guī)范證券市場秩序,使得資本市場能夠得到健康的發(fā)展。推進(jìn)利潤市場化改革過程,建立以中央銀行利率為基礎(chǔ)、以貨幣市場利率為中介、金融機(jī)構(gòu)存貸款利率由市場決定的市場利率體系及形成機(jī)制,中央銀行間接調(diào)市場利率。

3.金融業(yè)務(wù)和金融工具方面

各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該根據(jù)其自身的需求,利用先進(jìn)的手段,開發(fā)出金融新業(yè)務(wù)和新工具。在實(shí)際的工作中,除了保持常規(guī)金融業(yè)務(wù)外,還要大力開發(fā)中間業(yè)務(wù)、表外業(yè)務(wù),推行電話銀行、信用借記卡、代客理財?shù)葮I(yè)務(wù)。金融技術(shù)創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新要進(jìn)行大力促進(jìn),廣泛應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù),促進(jìn)高新技術(shù)在金融中的應(yīng)用,提高金融生產(chǎn)力。有機(jī)地結(jié)合科技和金融工具、產(chǎn)品創(chuàng)新,從而使得金融產(chǎn)品的檔次和質(zhì)量得以提高。除此之外,金融服務(wù)以往的柜面服務(wù)這方面要得以突破,實(shí)現(xiàn)金融服務(wù)的多樣化。

4.金觸監(jiān)管方面

金融體系安全高效運(yùn)行的重要條件就是金融監(jiān)管和金融創(chuàng)新。金融監(jiān)管和金融創(chuàng)新是相輔相成的關(guān)系,能使得廣大投資人權(quán)益得到維護(hù)以及能夠使得中國金融業(yè)的國際競爭能力和生存能力得以增強(qiáng)。創(chuàng)新需要監(jiān)管為其創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件,并且能夠且其提供應(yīng)有的空間和平臺,同時還要使得金融創(chuàng)新的規(guī)范性和安全性得以保證。首先,要按照銀行業(yè)、保險業(yè)和證券業(yè)分業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管的要求,建立健全的分業(yè)監(jiān)管體制和相應(yīng)的制度規(guī)范;其次,監(jiān)管的方式和手段要進(jìn)行改進(jìn),把合規(guī)監(jiān)管為主轉(zhuǎn)變成合規(guī)監(jiān)管和風(fēng)險監(jiān)管相結(jié)合,把“分割式”監(jiān)管轉(zhuǎn)變成法人整體風(fēng)險監(jiān)管,把“一次性”監(jiān)管轉(zhuǎn)變成持續(xù)性監(jiān)管,把具體業(yè)務(wù)監(jiān)管轉(zhuǎn)變成法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控有效性監(jiān)管,把監(jiān)管方式從定性監(jiān)管為主轉(zhuǎn)變成定性監(jiān)管與定量監(jiān)管相結(jié)合;再次,要建立健全的金融風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警和處理機(jī)制以及監(jiān)管部門的監(jiān)督機(jī)制;最后,實(shí)現(xiàn)與國際監(jiān)管接軌,從而使得我國的金融監(jiān)管水平能夠得到不斷地提高。

二、金融創(chuàng)新的發(fā)展趨勢

1.在金融工具創(chuàng)新方面堅(jiān)持以原創(chuàng)性為主

鑒于我國市場環(huán)境和國外發(fā)達(dá)國家的市場環(huán)境存在較大的差異,在吸納型創(chuàng)新上,還存在一定地局限性。在外資擁有絕對技術(shù)優(yōu)勢的前提下,我國金融機(jī)構(gòu)如果只是走吸納型創(chuàng)新的道路,一旦允許外資機(jī)構(gòu)涌入,那么我國金融機(jī)構(gòu)將面臨著很好的沖擊。因此,我國金融創(chuàng)新還必須以我國市場的實(shí)際環(huán)境為基礎(chǔ),實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)性。

2.堅(jiān)持走與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合的道路

從本質(zhì)上講,金融市場是實(shí)體經(jīng)濟(jì)中用權(quán)利交易代替實(shí)物交易,以便降低實(shí)物交易成本的一系列規(guī)則、方法和場所的總和。金融經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相結(jié)合是金融市場賴以存在和健康發(fā)展的基礎(chǔ),是金融創(chuàng)新得以展開的保證。金融工具由于具有虛擬特征,很容易被人為操縱,從而脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)。因此,金融市場必須堅(jiān)持走與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合的健康道路。

3.堅(jiān)持法制化、市場化的信用制度創(chuàng)新

信用制度是金融市場賴以存在的基石,沒有公信力的市場必然會抑制交易和投資人參與的積極性,沒有公信力的市場事實(shí)上根本就不會存在下去。信用制度的建立需要這樣幾個渠道來完成:一是以市場化手段發(fā)展中介機(jī)構(gòu),市場競爭使中介機(jī)構(gòu)在生產(chǎn)中介產(chǎn)品時投人足夠的資源,同時市場秩序的維持成本(法律成本)也會較低;二是引進(jìn)先進(jìn)的科技支持系統(tǒng),降低信息成本;三是在市場制度建設(shè)方面,避免管的過多過死,要相信市場的自我調(diào)節(jié)機(jī)制。

4.高度注重金融創(chuàng)新的安全性

金融創(chuàng)新真正能夠?qū)崿F(xiàn)促進(jìn)金融發(fā)展的作用的前提就是能夠保證創(chuàng)新活動的規(guī)范性和安全性。借鑒國際金融危機(jī)的教訓(xùn),僅靠微觀主義的自覺是不能夠?qū)崿F(xiàn)金融創(chuàng)新的規(guī)范性和安全性的,必須從宏觀上明確指導(dǎo)和有效監(jiān)管才能夠?qū)崿F(xiàn)。而且我國現(xiàn)階段的市場金融體制和運(yùn)行機(jī)制不夠完善是最為重要的因素,主要體現(xiàn)在:沒有形成良好的金融秩序。市場不穩(wěn)定、不能很好的排斥不良行為。在這種情形下,如果沒有強(qiáng)有力的外部監(jiān)管和嚴(yán)密的防范措施,可能會阻礙金融創(chuàng)新的發(fā)展。因此,在進(jìn)行金融創(chuàng)新的過程中,要最大限度的控制金融風(fēng)險,從而保證金融創(chuàng)新的安全性。

三、總結(jié)

金融創(chuàng)新是有別于其他任何一個行業(yè)的創(chuàng)新,中國金融市場的創(chuàng)新是國際經(jīng)驗(yàn)與中國國情相結(jié)合的成果。全球金融業(yè)走進(jìn)了后危機(jī)時代,國內(nèi)金融業(yè)也迎來新發(fā)展。在后危機(jī)時代金融業(yè)還將繼續(xù)創(chuàng)新,但加強(qiáng)金融創(chuàng)新迫在眉睫。金融創(chuàng)新一定要從我國的實(shí)際出發(fā),切實(shí)面向我們的市場,了解我們的市場需求,面向我們的民眾,面向我們的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展,切實(shí)深入研究我們面臨的問題。同時也要研究和借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn),既要研究他們成功的方面,也要研究他們的失誤。金融創(chuàng)新不能保證百分之百的成功,在創(chuàng)新過程中要寬容失誤,同時也要控制風(fēng)險,要防范系統(tǒng)性風(fēng)險,否則就會影響可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn):

[1] 梁凱膺:論國際金融創(chuàng)新與借鑒[D]. 中國優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 (碩士), 2005,(02)

篇7

關(guān)鍵詞：研究生；學(xué)術(shù)道德

研究生是我國社會經(jīng)濟(jì)文化建設(shè)的重要知識儲備力量，同時也是進(jìn)行科研創(chuàng)新、學(xué)術(shù)建設(shè)的重要人才隊(duì)伍。研究生的培養(yǎng)不僅體現(xiàn)在理論知識教育和專業(yè)技能培養(yǎng)上，還包括研究生的學(xué)術(shù)道德教育。學(xué)術(shù)道德教育不僅是研究生品德教育的重要組成部分，還關(guān)系到研究生未來一生的價值觀、人生觀的塑造。因此，研究生的學(xué)術(shù)道德水平也成為了衡量研究生培養(yǎng)質(zhì)量的一個重要標(biāo)準(zhǔn)。所以，構(gòu)建完善的研究生道德建設(shè)體系，加強(qiáng)研究生的學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)，特別是醫(yī)學(xué)研究生的學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)尤為重要。

1醫(yī)學(xué)院校研究生學(xué)術(shù)道德行為概況

學(xué)術(shù)道德是指在科研人員在從事科研工作和進(jìn)行學(xué)術(shù)活動時所應(yīng)遵守的道德規(guī)范。學(xué)術(shù)道德是學(xué)者和科研人員開展學(xué)術(shù)、科研活動最基本的行為規(guī)范，是治學(xué)育人的基本要求，是科研學(xué)術(shù)的基本良心[1]。

研究生作為科研隊(duì)伍中的重要力量，其學(xué)術(shù)素養(yǎng)和學(xué)術(shù)道德問題受到社會的高度重視。尤其是近年來，各大院校論文抄襲事件屢禁不止，嚴(yán)重影響了當(dāng)前的學(xué)術(shù)氛圍和學(xué)術(shù)文化的建設(shè)。當(dāng)前各大院校中普遍都存在、論文抄襲、數(shù)據(jù)造假的一些學(xué)術(shù)造假活動[2]。特別是醫(yī)學(xué)生在進(jìn)行臨床實(shí)驗(yàn)時，為了獲得預(yù)想中的實(shí)驗(yàn)結(jié)果而進(jìn)行數(shù)據(jù)造假。醫(yī)學(xué)研究生在學(xué)術(shù)科研活動中不僅存在以上學(xué)術(shù)道德問題，還存在倫理意識不強(qiáng)、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)不正等問題。

2醫(yī)學(xué)院校研究生存在的學(xué)術(shù)道德問題分析

2.1

我國各大院校畢業(yè)研究生的畢業(yè)要求都是必須發(fā)表專業(yè)期刊論文和完成畢業(yè)論文，而由于種種原因，研究生無法完成論文或者論文完成質(zhì)量不高。因此，便出現(xiàn)了找人和修改論文等嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范的行為。一些機(jī)構(gòu)和單位甚至專門從事相關(guān)活動，明碼標(biāo)價和修改論文，幫忙等業(yè)務(wù)。為了獲取利益，這些機(jī)構(gòu)剽竊和抄襲他人的科研成果，不僅損害了原作者的利益，對于使用者也是一種威脅，一旦被發(fā)現(xiàn)將面臨嚴(yán)厲的處罰。

2.2論文抄襲

一些研究生由于自身學(xué)術(shù)水平的限制或者急于完成科研等原因，在不加思考的情況下，剽竊他人的創(chuàng)意和勞動成果，在明知違反了學(xué)術(shù)道德規(guī)范的情況下仍然非法使用他人的理論成果，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建自己的學(xué)術(shù)論文，嚴(yán)重?fù)p害了原作者的權(quán)益。一些研究生對于導(dǎo)師的理論成果在沒有得到導(dǎo)師許可的情況下，擅自使用導(dǎo)師的理論觀點(diǎn)和實(shí)驗(yàn)結(jié)果，借以形成自己的論文進(jìn)行發(fā)表，這在一定程度上也屬于侵權(quán)。相對的，一些導(dǎo)師對于研究生的勞動成果也有占用的現(xiàn)象，對于學(xué)生的研究成果導(dǎo)師直接獲取使用，研究生的論文導(dǎo)師直接署名或強(qiáng)制更改作者排位等。

2.3實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)造假

科研實(shí)驗(yàn)周期長、工作量大，對于數(shù)據(jù)的要求精確到苛刻，特別是在醫(yī)學(xué)臨床試驗(yàn)中，對于實(shí)驗(yàn)環(huán)境、實(shí)驗(yàn)影響因素的控制更是要求分毫不差。而一些研究生因?yàn)樵趯?shí)驗(yàn)過程中出現(xiàn)差錯、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析錯誤、或者為了急于獲取科研成果，不惜按照主觀個人意愿更改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和實(shí)驗(yàn)結(jié)果或者直接盜取他人的實(shí)驗(yàn)成果，完成論文。這些行為導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)結(jié)果嚴(yán)重失真，科研成果無效，浪費(fèi)了大量的科研資源。

3醫(yī)學(xué)院校研究生學(xué)術(shù)道德失范的原因分析

3.1社會整體環(huán)境的影響

隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會文化也發(fā)生了變化。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展導(dǎo)致拜金主義盛行，經(jīng)濟(jì)的利益誘惑使得社會誠信缺失，人們一切以力為先，重利輕德，高校師生也不能免受其害。近年來，研究生教育體系擴(kuò)充，研究生規(guī)模不斷擴(kuò)大，但是與以往單純?yōu)榱藢W(xué)術(shù)科研而升學(xué)不同，現(xiàn)在研究生的群體增加了在職和定向培養(yǎng)的部分，大多是為了取得學(xué)位證和畢業(yè)證獲得升職加薪的依據(jù)。因此，對于研究生培養(yǎng)教育根本不重視。日常課程敷衍了事，論文應(yīng)付交差，缺乏長期的、合理的學(xué)習(xí)規(guī)劃，缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲芯瘢狈?yán)密的思維邏輯與自主思考能力。在進(jìn)行科研活動是往往有針對性的選擇熱門和經(jīng)濟(jì)利益最大的項(xiàng)目，為獲取成果不惜篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、捏造實(shí)驗(yàn)成果，盜竊他人勞動成果和抄襲論文等。

3.2學(xué)校和相關(guān)部門監(jiān)管不嚴(yán)

學(xué)校、醫(yī)院等相關(guān)單位對研究生學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)教育不夠、刊物出版社等對論文的審查力度不夠和缺乏有效的學(xué)術(shù)道德監(jiān)督管理機(jī)制，這些都是造成研究生學(xué)術(shù)道德失范的重要原因。各大高校研究生的培養(yǎng)大都是通過日常的課程學(xué)習(xí)和科研活動的開展，獎學(xué)金的評審標(biāo)準(zhǔn)是，畢業(yè)要求需要完成畢業(yè)論文。因此，研究生的評價標(biāo)準(zhǔn)片面、評價形式單一，導(dǎo)致研究生盲目參與科研活動，急于獲得科研成果或。在這種情況下，科研成果和論文的質(zhì)量很難得到保證。而一些出版社由于審稿不嚴(yán)、不夠?qū)е乱恍┏u論文能夠發(fā)表，更有一些低級刊物為獲取版面費(fèi)以及受利益驅(qū)動而降低標(biāo)準(zhǔn)刊登一些低級論文。

3.3研究生自我約束不夠

研究生規(guī)模的擴(kuò)大，一方面增加了我國知識人才的儲備，另一方面也導(dǎo)致人才的質(zhì)量參差不齊。生源的差異導(dǎo)致研究生的個人素養(yǎng)存在差異；研究生自我約束能力的差異也導(dǎo)致研究生在后期的培養(yǎng)中存在差異。研究生自我約束能力差則很可能在利益的驅(qū)動下或外界的誘惑下，做出一些違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范的行為。

4措施

4.1建立有效的學(xué)術(shù)監(jiān)督審查機(jī)制

構(gòu)建一套科學(xué)合理的學(xué)術(shù)審查體系，對學(xué)校的研究生畢業(yè)論文、學(xué)術(shù)論文進(jìn)行嚴(yán)格審查，嚴(yán)禁論文抄襲事件，保證論文的原創(chuàng)性，重視論文的質(zhì)量和創(chuàng)新性。學(xué)校對于學(xué)術(shù)道德失范行為加大懲處力度，對于存在嚴(yán)重學(xué)術(shù)道德失范行為的研究生給予撤銷學(xué)位證和畢業(yè)證的處罰，從源頭扼殺這種行為。同時，加強(qiáng)對刊物出版社的管理和監(jiān)督，取締非法出版社，規(guī)范出版社的運(yùn)行，避免一些出版社為了版面費(fèi)在利益的驅(qū)動下發(fā)表不合格文章。一旦出現(xiàn)類似情況，嚴(yán)厲處罰出版社。積極倡導(dǎo)科學(xué)的學(xué)術(shù)方向，營造良好的學(xué)術(shù)氛圍，為科研學(xué)術(shù)的發(fā)展提供有力的環(huán)境。

4.2建立科學(xué)合理的研究生評價體系

當(dāng)前，各大高校對于研究生的評價主要依據(jù)是課程成績和科研成果。因此研究生為了獲得獎學(xué)金、獲得各種榮譽(yù)盲目參與各種科研項(xiàng)目中，這不僅無法保證科研成果的科學(xué)性，同時也是對科研資源的一種浪費(fèi)。因此，一套科學(xué)的研究生評價體系應(yīng)該在對研究生課程和科研成果的基礎(chǔ)上增加日常工作的比重。臨床醫(yī)學(xué)研究生一開學(xué)便進(jìn)入醫(yī)院實(shí)習(xí)，針對他們的評價應(yīng)該增加日?？剖铱己说谋戎?，減少科研論文的比重。在對研究生的科研能力進(jìn)行評價的基礎(chǔ)上，重視對研究生實(shí)踐能力和專業(yè)技能進(jìn)行考核。

篇8

關(guān)鍵詞: 本科畢業(yè)論文指導(dǎo) 實(shí)驗(yàn)員 化工化學(xué)類畢業(yè)論文實(shí)驗(yàn) 角色轉(zhuǎn)變

本科畢業(yè)論文是本科生教育的一個綜合性科學(xué)實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié),也是學(xué)生在校學(xué)習(xí)期間學(xué)習(xí)成果的綜合性總結(jié),是整個教學(xué)活動中不可缺少的重要環(huán)節(jié)。對理工科尤其是化學(xué)化工學(xué)科而言,畢業(yè)論文實(shí)驗(yàn)又是畢業(yè)論文工作的一個重要內(nèi)容,它是培養(yǎng)學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)知識和技能,理論聯(lián)系實(shí)際,獨(dú)立分析,解決實(shí)際問題的能力,以及訓(xùn)練專業(yè)科學(xué)研究思維與方法的重要環(huán)節(jié)[1]。

化學(xué)化工類畢業(yè)論文實(shí)驗(yàn)是一種綜合性的設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn),不同于單學(xué)科實(shí)驗(yàn)。在整個實(shí)驗(yàn)過程中,理論知識和實(shí)驗(yàn)內(nèi)容、方法往往涉及多個學(xué)科,需要學(xué)生把所學(xué)知識有機(jī)地結(jié)合起來,才能很好地理解、掌握,這樣就對論文指導(dǎo)提出了更高的要求[2]。然而,隨著高校辦學(xué)規(guī)模的擴(kuò)大,招生人數(shù)的增加,畢業(yè)論文指導(dǎo)老師本來就有比較繁重的本科生、研究生教學(xué)與科研任務(wù),有限的精力使得他們對畢業(yè)生實(shí)驗(yàn)的指導(dǎo)和管理經(jīng)常不能到位,“帶而不管、管而不力”的現(xiàn)象時有發(fā)生[3]。而且,學(xué)生還有可能因?yàn)閷?shí)驗(yàn)室條件以及儀器、藥品、耗材等不能到位,對實(shí)驗(yàn)過程拖拖拉拉,學(xué)生的僥幸心理、畏難情緒等也會影響學(xué)生畢業(yè)論文的質(zhì)量。此外,當(dāng)前畢業(yè)論文指導(dǎo)工作量的分配問題,勢必會影響實(shí)驗(yàn)員的工作積極性,不利于畢業(yè)論文實(shí)驗(yàn)的順利開展。因此,在畢業(yè)論文完成過程中,如何定位實(shí)驗(yàn)員的角色,發(fā)揮他們在實(shí)驗(yàn)室工作的優(yōu)勢,更好地服務(wù)本科畢業(yè)論文,提高畢業(yè)論文和人才培養(yǎng)質(zhì)量,也將成為畢業(yè)論文教學(xué)改革研究的話題。以下就本科畢業(yè)論文指導(dǎo)中實(shí)驗(yàn)員所扮演的角色進(jìn)行探討。

1.做好實(shí)驗(yàn)資源規(guī)劃師,實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)資源合理利用和資源共享

近年來隨著招生規(guī)模的擴(kuò)大,畢業(yè)論文完成期間,進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室開展實(shí)驗(yàn)的學(xué)生人數(shù)相應(yīng)增加,勢必會造成實(shí)驗(yàn)室用房和儀器設(shè)備以及藥品耗材等的緊張。因此,實(shí)驗(yàn)室管理人員,必須統(tǒng)籌規(guī)劃,做好一名規(guī)劃師,使實(shí)驗(yàn)室資源利用最大化,優(yōu)勢資源有效共享,保障學(xué)生畢業(yè)論文實(shí)驗(yàn)的正常開展。

(1)實(shí)驗(yàn)室用房。

我院學(xué)生畢業(yè)論文實(shí)驗(yàn),一般安排在專業(yè)實(shí)驗(yàn)室。根據(jù)每個指導(dǎo)老師所帶學(xué)生人數(shù),合理分配實(shí)驗(yàn)室用房,有研究生用房的指導(dǎo)老師,會根據(jù)要求,少提供用房面積或者不提供。我院應(yīng)用化學(xué)系每年拿出4個120m2的專業(yè)實(shí)驗(yàn)室供學(xué)生開展畢業(yè)論文實(shí)驗(yàn),有效地保障了每個進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室開展論文實(shí)驗(yàn)的學(xué)生都有自己的“一畝三分地”,這樣就能很好地解決實(shí)驗(yàn)室用房問題。

(2)實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備、藥品及耗材。

①實(shí)驗(yàn)室公用設(shè)備:例如電子天平、氣流干燥器、超聲波清洗器等,每個實(shí)驗(yàn)室提供一套;而干燥箱、冰箱等則放在專門的干燥實(shí)驗(yàn)室和冷凍實(shí)驗(yàn)室供學(xué)生使用。

②實(shí)驗(yàn)所需器材、藥品等:學(xué)生在進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室前選題,查閱文獻(xiàn),統(tǒng)計(jì)實(shí)驗(yàn)所需的儀器設(shè)備、藥品、耗材等,先由指導(dǎo)老師認(rèn)真審閱簽字確認(rèn),再交實(shí)驗(yàn)室管理人員最終審核,以指導(dǎo)老師為小組登記、領(lǐng)取。對于化學(xué)反應(yīng)中常用的小型儀器,如調(diào)壓器、加熱套、磁力攪拌器、水浴鍋,根據(jù)指導(dǎo)老師所帶學(xué)生人數(shù),統(tǒng)籌安排,保障每三個學(xué)生有兩套儀器。對于藥品、耗材,如高分子反應(yīng)所用的引發(fā)劑,以及一些催化劑等,用量較少,而且不易保存,一般一屆畢業(yè)生,共用一瓶已經(jīng)足夠;而耗材,如標(biāo)簽紙、試紙之類,一般交由指導(dǎo)老師小組統(tǒng)一領(lǐng)取。這樣可有效避免學(xué)生“只借不用”,造成資源浪費(fèi)的現(xiàn)象。

③大型儀器設(shè)備:如氣質(zhì)聯(lián)用儀、流變儀、紅外光譜儀等,一般由專門實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員負(fù)責(zé)管理,為全校開放,保障優(yōu)勢資源有效共享。

2.做好實(shí)驗(yàn)全程的“綠化師”,加強(qiáng)和培養(yǎng)學(xué)生的環(huán)保意識

畢業(yè)論文期間,化學(xué)專業(yè)類學(xué)生,大多數(shù)都要進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室開展為期3個月左右的實(shí)驗(yàn)。實(shí)驗(yàn)過程中使用的有毒、有害,甚至“三致”物質(zhì)等,如果進(jìn)入環(huán)境,必定對環(huán)境造成污染,對人類造成危害。隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和高校培養(yǎng)人才方式的轉(zhuǎn)變,化學(xué)實(shí)驗(yàn)實(shí)現(xiàn)綠色化是化學(xué)實(shí)驗(yàn)教學(xué)發(fā)展的必然趨勢,化學(xué)教師更應(yīng)該具有綠色化學(xué)的思想,提倡綠色教育[4]。所以,實(shí)驗(yàn)員在畢業(yè)論文全程中,應(yīng)該做好一名“綠化師”,加強(qiáng)和培養(yǎng)學(xué)生的綠色意識,嚴(yán)禁把廢氣、廢液、廢渣和廢棄化學(xué)品等污染物直接向外界排放[5]。

在畢業(yè)論文完成過程中,要實(shí)現(xiàn)綠色化學(xué),實(shí)驗(yàn)員首先要從源頭上降低化學(xué)污染物的生成。為此,可以采取以下幾方面的措施。

(1)提供微型實(shí)驗(yàn)裝置,開展微量化學(xué)實(shí)驗(yàn)。如在有機(jī)合成研究課題中,實(shí)驗(yàn)室統(tǒng)一提供成套半微量玻璃儀器實(shí)驗(yàn)裝置。這樣既可以減少化學(xué)試劑的用量,降低“三廢”的排放,又可以節(jié)約水電以及一些輔助耗材的消耗,降低了實(shí)驗(yàn)成本,并且能使爆炸、燃燒、中毒等事故相應(yīng)減少,極大地改善實(shí)驗(yàn)環(huán)境條件,減少對環(huán)境的污染[6]。(2)提供無毒或低毒試劑和溶劑。當(dāng)學(xué)生領(lǐng)用有毒有害試劑開展實(shí)驗(yàn)時,需要指導(dǎo)老師及學(xué)生研究討論,考慮更換試劑,實(shí)在無法更換的,必須做好防護(hù)措施,小心操作,并且對實(shí)驗(yàn)過程中的所有廢棄物回收處理。其次是對“三廢”的有效處理?！叭龔U”處理,必須分類集中收集,分別處理。盡可能采用廢物回收、以廢治廢的方式,降低成本,提高實(shí)驗(yàn)室污染治理率[7]。如對廢液中有機(jī)溶劑尤其是重結(jié)晶后的溶劑,可通過蒸餾回收,重復(fù)利用;對酸液、堿液可通過實(shí)驗(yàn)室提供的廢液回收裝置,分類集中收集,統(tǒng)一處理。對實(shí)驗(yàn)過程中產(chǎn)生的有毒或有異味的氣體,必須采用密閉式操作或在通風(fēng)櫥中進(jìn)行,能吸收的,進(jìn)行吸收處理。對廢渣,能回收利用的,回收利用,不能回收利用的,必須進(jìn)行無毒化處理。最后,實(shí)驗(yàn)員還應(yīng)該經(jīng)常進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室,督促學(xué)生清潔實(shí)驗(yàn),保持實(shí)驗(yàn)室衛(wèi)生,培養(yǎng)他們的綠色意識、環(huán)保觀念。

3.做好學(xué)生實(shí)驗(yàn)的安檢員,保證畢業(yè)論文實(shí)驗(yàn)正常安全開展

完成畢業(yè)論文是學(xué)生自己查閱文獻(xiàn),確定研究思路和方案,自己搭建實(shí)驗(yàn)裝置,分析和處理實(shí)驗(yàn)結(jié)果的過程。在這個過程中,實(shí)驗(yàn)員應(yīng)該做好一名安檢員,對學(xué)生實(shí)驗(yàn)過程中出現(xiàn)的不合理操作,進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),對有危險操作步驟的學(xué)生多巡視指導(dǎo),防止事故的發(fā)生,保證畢業(yè)論文實(shí)驗(yàn)正常安全開展。

作為一名安檢員,實(shí)驗(yàn)員應(yīng)該對以下兩方面進(jìn)行監(jiān)督檢查。第一,在實(shí)驗(yàn)室安全方面。首先應(yīng)該給學(xué)生灌輸安全思想。這方面我們采取在學(xué)生進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室前,全體學(xué)生集中學(xué)習(xí)實(shí)驗(yàn)室各種規(guī)章制度,開展安全教育,增強(qiáng)學(xué)生安全意識。其次是實(shí)驗(yàn)員還應(yīng)該經(jīng)常巡查有易燃易爆易腐蝕物以及有污染源的學(xué)生。例如,學(xué)生在研究混凝土高效減水劑時,用水泥凈漿做性能測試,雖然學(xué)生對大量廢渣已經(jīng)妥善處理,如不加以提醒,忽略了燒杯壁上少量的水泥殘?jiān)?而直接沖洗進(jìn)入下水道,由于積少成多,也會造成水管堵塞,影響實(shí)驗(yàn)室的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。最后,實(shí)驗(yàn)員還應(yīng)對精密貴重儀器以及實(shí)驗(yàn)室的水電、消防器材等加強(qiáng)監(jiān)管,確保論文實(shí)驗(yàn)正常安全開展。學(xué)生在用氣相色譜開展檢測分析時,應(yīng)從載氣鋼瓶、減壓閥、注射器以及檢測器等多方面給予指導(dǎo),強(qiáng)調(diào)注意事項(xiàng),并且觀察學(xué)生實(shí)驗(yàn)過程,保證操作無誤后,方能離開。第二,檢查學(xué)生實(shí)驗(yàn)操作是否規(guī)范。論文實(shí)驗(yàn)過程中,由于學(xué)生素質(zhì)有高有低,動手能力有強(qiáng)有弱,難免有操作不規(guī)范,而且只追求結(jié)果、不注重過程的人,這樣就會給實(shí)驗(yàn)室安全帶來不小隱患。學(xué)生在開展有機(jī)合成研究時,最容易造成實(shí)驗(yàn)裝置搭建不規(guī)范。如在研究有HCl、H2S等有毒有害氣體生成的實(shí)驗(yàn)中,沒有搭接尾氣吸收裝置,這樣既會給環(huán)境帶來污染,又會給師生健康帶來危害。第三,在安檢方面,還應(yīng)該密切關(guān)注為學(xué)生開放的精密貴重儀器室,重點(diǎn)檢查學(xué)生操作情況與水電等,確保儀器安全。

4.做好學(xué)生問題的咨詢師,服務(wù)引導(dǎo)畢業(yè)論文全過程

畢業(yè)論文實(shí)驗(yàn)期間,學(xué)生總會遇到這樣那樣的問題,而且學(xué)生問題覆蓋畢業(yè)論文完成的全過程。實(shí)驗(yàn)員是學(xué)生進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室后離得最近的人,最有可能成為學(xué)生咨詢問題的第一人。因此,實(shí)驗(yàn)員應(yīng)該做好一名咨詢師,服務(wù)引導(dǎo),幫助解決論文中遇到的問題。例如,學(xué)生需要查找實(shí)驗(yàn)過程中的一個小步驟、藥品性質(zhì);儀器不會使用,出了問題;實(shí)驗(yàn)過程中缺東少西,等等,這些情況學(xué)生一般都會找到實(shí)驗(yàn)員,要求幫助解決。在解決問題期間,實(shí)驗(yàn)員辦公室成為服務(wù)學(xué)生的場所,實(shí)驗(yàn)室的辦公電腦成為公用電腦,實(shí)驗(yàn)員成為全體學(xué)生的輔導(dǎo)老師。在為學(xué)生服務(wù)的過程中,實(shí)驗(yàn)員應(yīng)充分體現(xiàn)優(yōu)良的“敬業(yè)、獻(xiàn)身、奉獻(xiàn)、負(fù)責(zé)”的教育精神。

要成為一名優(yōu)秀的咨詢師,實(shí)驗(yàn)員必須加強(qiáng)學(xué)習(xí),自我提高。實(shí)驗(yàn)員除了具備基本的人文社科素質(zhì)之外[8],還應(yīng)該具備文獻(xiàn)資料查閱、儀器設(shè)備維修、結(jié)果分析處理、計(jì)算機(jī)運(yùn)用以及實(shí)驗(yàn)操作技能等方面的能力,真正成為一名綜合型、多能力的“通才”。例如,學(xué)生在用TU-1901紫外可見分光光度計(jì)對實(shí)驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行分析測試時,儀器初始化失敗,并且出現(xiàn)氘燈、鎢燈能量低等情形,這時,學(xué)生就會第一時間找到實(shí)驗(yàn)員,并且表現(xiàn)出束手無策的樣子。其實(shí),實(shí)驗(yàn)員只需打開機(jī)箱底座,松開光柵驅(qū)動輪,用手轉(zhuǎn)動進(jìn)行調(diào)整,再重新開機(jī),儀器就能恢復(fù)正常。幫助學(xué)生解決問題的過程,其實(shí)就是實(shí)驗(yàn)員自我提高的過程,同時也是學(xué)生進(jìn)入社會前進(jìn)一步學(xué)習(xí)的過程。

總之,實(shí)驗(yàn)員在學(xué)生完成畢業(yè)論文的過程中,扮演的角色是多方面的。實(shí)驗(yàn)員必須正確認(rèn)識自己,不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高自己各方面的素質(zhì),勇于承擔(dān)起多重角色,發(fā)揮在實(shí)驗(yàn)室工作的優(yōu)勢,積極工作,樂于奉獻(xiàn),更好地服務(wù)于學(xué)生,才能真正為提高本科畢業(yè)論文和人才培養(yǎng)質(zhì)量貢獻(xiàn)出自己的力量。

參考文獻(xiàn):

[1]黃道戰(zhàn).高校擴(kuò)招后實(shí)驗(yàn)室在畢業(yè)論文實(shí)驗(yàn)管理與指導(dǎo)工作中的改革實(shí)踐[J].高教論壇,2003,(5):77-79.

[2]聶容春.談?wù)劵ゎ悓I(yè)畢業(yè)論文環(huán)節(jié)中學(xué)生能力的培養(yǎng)[J].化工高等教育,2005,(3):115-117.

[3]閆蘭英,李天良.化學(xué)與化工系開放實(shí)驗(yàn)室效果分析[J].高校實(shí)驗(yàn)室工作研究,2004,(3):7-9.

[4]魏正妍,楊秀清.在研究型化學(xué)實(shí)驗(yàn)中培養(yǎng)綠色意識[J].實(shí)驗(yàn)室研究與探索,2004,23,(11):36-37.

[5]張世仙,陳文興,勾華,等.遵義師范學(xué)院化學(xué)實(shí)驗(yàn)室污染調(diào)查及分析[J].遵義師范學(xué)院學(xué)報,2006,8,(1):68-71.

[6]徐常龍,曹小華,陶春元,等.通過綠色化學(xué)實(shí)驗(yàn)培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力[J].化工高等教育,2009,(3):42-44.

[7]張淑華,張杰,肖忠新,等.實(shí)驗(yàn)室環(huán)境污染現(xiàn)狀分析與防治對策[J].首都醫(yī)科大學(xué)學(xué)報社會科學(xué)版增刊,2009,301-302.

篇9

關(guān)鍵詞：食品科學(xué)專業(yè)；研究生；創(chuàng)新性人才；培養(yǎng)模式

中圖分類號：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：B 文章編號：1674-9324（2016）51-0122-03

2006―2010年，我國食品工業(yè)發(fā)展年均遞增率為12%，2010年食品工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到3.6萬億左右，占國內(nèi)生產(chǎn)總值比例約為9.6%[1]。盡管如此，我國食品加工業(yè)仍然存在科技基礎(chǔ)較為薄弱、企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展乏力、企業(yè)技術(shù)人才匱乏等問題。與此同時，近年來食品安全事件頻發(fā)，引起社會廣泛關(guān)注，由此對食品專業(yè)人才培養(yǎng)質(zhì)量提出了更高的要求[2]。目前，食品科學(xué)與工程專業(yè)研究生在招生規(guī)模不斷擴(kuò)大的背景下，一方面存在供大于求的現(xiàn)象；另一方面卻存在食品專業(yè)畢業(yè)生難以滿足社會對高素質(zhì)、創(chuàng)新性、復(fù)合型人才需求的現(xiàn)象。導(dǎo)致這種現(xiàn)象出現(xiàn)的主要原因是：培養(yǎng)目標(biāo)單一、人才培養(yǎng)適應(yīng)性較差、“學(xué)”和“研”嚴(yán)重脫節(jié)。

高等教育的任務(wù)是培養(yǎng)具有高水平、高技能、高素質(zhì)的科技人才，以滿足適應(yīng)國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展對高層次人才的需要[3]。人才培養(yǎng)模式指的是在一定的現(xiàn)代教育理論、教育思想指導(dǎo)下，按照特定的培養(yǎng)目標(biāo)和人才規(guī)格，以相對穩(wěn)定的教學(xué)內(nèi)容和課程體系、管理制度和評估方式，實(shí)施人才教育的總和；其內(nèi)容涵蓋專業(yè)設(shè)置、課程體系、教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方式等構(gòu)成要素[2]。對于食品科學(xué)與工程專業(yè)而言，培養(yǎng)模式需符合當(dāng)今社會發(fā)展需要，迎合食品加工業(yè)需要，構(gòu)建以培養(yǎng)能力、提高素質(zhì)為目標(biāo)的創(chuàng)新性人才培養(yǎng)模式，是食品科學(xué)與工程專業(yè)快速、健康發(fā)展的必由之路。

《中國學(xué)位與研究生教育發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略研究總報告（2004―2020年》指出：學(xué)位與研究生教育的戰(zhàn)略指導(dǎo)方針是“優(yōu)化機(jī)制、協(xié)調(diào)發(fā)展、注重創(chuàng)新、躋身世界[3]。因此，在反思目前食品科學(xué)與工程專業(yè)培養(yǎng)存在問題的同時，積極探討新形勢下人才培養(yǎng)模式，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，促進(jìn)復(fù)合型創(chuàng)新人才培養(yǎng)，以滿足日益發(fā)展的食品行業(yè)對高端人才的需求，具有非常重要的意義?；诖?，本文從課程體系與教學(xué)工作改革、導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)、研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障體系建設(shè)等3個方面著手，探索研究生創(chuàng)新性人才培養(yǎng)模式，為研究生高素質(zhì)、創(chuàng)新性人才培養(yǎng)提供理論依據(jù)與實(shí)踐參考。

一、課程體系與教學(xué)工作改革

1.以模塊式教學(xué)為主，鼓勵多學(xué)科交叉融合。研究生課程設(shè)置是研究生培養(yǎng)方案的核心，課程設(shè)置圍繞研究生培養(yǎng)目標(biāo)而展開。研究生培養(yǎng)目標(biāo)為培養(yǎng)適應(yīng)現(xiàn)代科技發(fā)展的高級專門人才。目前，國內(nèi)高校研究生課程設(shè)置大多分分為學(xué)位課、非學(xué)位課、實(shí)踐課等。制定科學(xué)、合理的課程體系對于研究生培養(yǎng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有非常重要的意義。課程設(shè)置應(yīng)體現(xiàn)前瞻性、層次性、個性化特色。目前，研究生課程設(shè)置存在因人設(shè)課、課程及內(nèi)容陳舊、理論不強(qiáng)、學(xué)科交叉不虻任侍狻C攔韋恩州立大學(xué)（Wayne State University）課程設(shè)置具有個性化和特色化，課程設(shè)置強(qiáng)調(diào)理論知識與專業(yè)技能并重，課程選擇個性化，讓每位學(xué)生根據(jù)自己的興趣和職業(yè)目標(biāo)接受培養(yǎng)，同時重視跨學(xué)科課程的學(xué)習(xí)[4]。國內(nèi)研究生培養(yǎng)方案重視相對較窄的學(xué)科領(lǐng)域，不利于通過多學(xué)科交叉而產(chǎn)生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新觀點(diǎn)?；诖?，課程設(shè)置方面，建議開設(shè)國際前沿理論、食品法律法規(guī)等方面課程；同時，在應(yīng)有必修課程基礎(chǔ)上，適當(dāng)補(bǔ)充交叉學(xué)科課程設(shè)置，如電化學(xué)工程、表面與膠體化學(xué)、材料科學(xué)與工程等方面課程。這就需要對其他學(xué)院開設(shè)的課程實(shí)行學(xué)分互認(rèn)，這樣導(dǎo)師可以根據(jù)研究生課題內(nèi)容進(jìn)行課程選擇，做到有的放矢。

2.教學(xué)工作改革。教學(xué)工作包括教學(xué)方法、教材建設(shè)和實(shí)踐教學(xué)等方面。研究生教學(xué)過程中，要不斷改進(jìn)和創(chuàng)新教學(xué)方法與手段，切實(shí)調(diào)動研究生學(xué)習(xí)的主觀能動性，提高教學(xué)效果。這就需要改進(jìn)課堂教學(xué)方法與手段，改變傳統(tǒng)的滿堂灌教學(xué)方式，充分采用啟發(fā)式、引導(dǎo)式、討論式、案例式與研究式等教學(xué)方法，增強(qiáng)學(xué)生的主觀能動性，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意識。此外，需要豐富課堂內(nèi)容，開拓學(xué)術(shù)視野。例如，在《果蔬精深加工技術(shù)》課程教學(xué)中，果蔬粉加工技術(shù)內(nèi)容包括果汁粉加工的必要性（啟發(fā)式教學(xué)），果汁噴霧干燥黏壁問題產(chǎn)生原因（引導(dǎo)式教學(xué)），粉末發(fā)粘溫度測定方法研究進(jìn)展（討論式教學(xué)），同時將教師在該領(lǐng)域最新的研究成果詳細(xì)介紹給學(xué)生（案例式教學(xué)）。在“玻璃化轉(zhuǎn)變理論及其在食品加工、貯藏中的應(yīng)用”這一章中，結(jié)合教師近年來的科研成果，通過案例式教學(xué)，結(jié)合國際研究前沿，將這方面知識點(diǎn)生動、形象地介紹給研究生。

目前，研究生教材尤其是專業(yè)課程教材內(nèi)容陳舊，有相當(dāng)數(shù)量的課程沒有教材。學(xué)生需要教材來系統(tǒng)地學(xué)習(xí)專業(yè)知識，若缺乏教材或教材質(zhì)量不高，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量就是空話。因此，要重視教材建設(shè)。選擇系統(tǒng)性強(qiáng)、內(nèi)容新穎、水平較高的研究生教材。對于重要的專業(yè)基礎(chǔ)課程，鼓勵采用國外原版教材，例如Food Chemistry，Introduction to Food Science，F(xiàn)ruit and Vegetable Processing Improving Quality，New Topics in Food Engineering等；根據(jù)學(xué)科研究方向與科研成果積累情況，加強(qiáng)自編教材建設(shè)，建議學(xué)校設(shè)立專項(xiàng)資金，資助研究生教材的出版與發(fā)行。積極開展精品課程與重點(diǎn)課程建設(shè)。

實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)是研究生培養(yǎng)鏈條中不可缺少的環(huán)節(jié)，但是隨著研究生教育規(guī)模的擴(kuò)張，各培養(yǎng)單位師資力量和科研資源不足的問題日益突出，反映在研究生培養(yǎng)上，就是實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容和形式跟不上學(xué)科發(fā)展和研究生擴(kuò)招，儀器設(shè)備不足和空間不足在很大程度上影響了對研究生實(shí)踐能力的培養(yǎng)。因此，在實(shí)踐教學(xué)方面，應(yīng)采取如下措施。首先，為拓寬研究生的學(xué)術(shù)視野，培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新意識與創(chuàng)新能力，鍛煉研究生的學(xué)術(shù)表達(dá)與交流能力，促進(jìn)學(xué)科交叉融合，我校農(nóng)工學(xué)院每年舉行一次學(xué)術(shù)論壇。其次，學(xué)校還不定期舉辦一些食品、化工、生命、材料等相關(guān)專業(yè)的國內(nèi)外學(xué)術(shù)報告，使研究生接觸不同領(lǐng)域的學(xué)術(shù)思想，有利于學(xué)術(shù)交叉融合。再次，研究生導(dǎo)師也會不定期帶領(lǐng)研究生參加農(nóng)產(chǎn)品加工年會、水產(chǎn)品加工年會、食品科學(xué)國際年會等國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議，鼓勵研究生在大會上做報告，提高學(xué)生的學(xué)術(shù)交流能力。最后，研究生培養(yǎng)后期，鼓勵學(xué)生赴研究生培養(yǎng)基地（如山東理工大學(xué)與德州樂陵政府共同發(fā)起的研究生工作站）開展實(shí)踐教育。

二、導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)

研究生培養(yǎng)過程是導(dǎo)師主導(dǎo)性和學(xué)生主體性相互交織的過程。導(dǎo)師質(zhì)量的高低是決定研究生質(zhì)量的關(guān)鍵因素。高素質(zhì)導(dǎo)師群體是培養(yǎng)合格研究生的必要條件。大學(xué)能否培養(yǎng)高水平的研究人才，歸根結(jié)底是看它是否擁有一支高水平的、穩(wěn)定的導(dǎo)師隊(duì)伍[5]。

目前，導(dǎo)師方面存在創(chuàng)新意識弱、學(xué)術(shù)水平不高、責(zé)任心不強(qiáng)等問題。導(dǎo)師學(xué)術(shù)水平低，很難期望指導(dǎo)的研究生能出高水平成果。因此，導(dǎo)師應(yīng)加強(qiáng)自我完善與自我修養(yǎng)，潛心研究與教學(xué)。學(xué)?；?qū)W院應(yīng)根據(jù)近三年科研項(xiàng)目、科研論文等方面的評估（或者有在研項(xiàng)目，或者有SCI/EI等高水平論文以體現(xiàn)導(dǎo)師水平），出臺嚴(yán)格的導(dǎo)師遴選、招生資格的審定、研究生指導(dǎo)工作制度等文件。

食品科學(xué)是一門綜合性很強(qiáng)的學(xué)科，每位研究生導(dǎo)師不可能熟悉所有領(lǐng)域的知識。因此，加強(qiáng)導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)建設(shè)對于高質(zhì)量研究生培養(yǎng)至關(guān)重要。導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)中要有不同研究背景的老師，才能實(shí)現(xiàn)優(yōu)劣互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)功能。此外，鼓勵知名企業(yè)中業(yè)務(wù)水平高、責(zé)任性強(qiáng)的專家擔(dān)任研究生校外導(dǎo)師，共同承擔(dān)研究生培養(yǎng)工作。

三、研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障體系建設(shè)

目前，研究生教育由初期的規(guī)模發(fā)展向提高質(zhì)量為主的內(nèi)涵發(fā)展轉(zhuǎn)變。處理好規(guī)模與質(zhì)量關(guān)系，建立食品專業(yè)研究生培養(yǎng)質(zhì)量保證體系，確保食品科學(xué)與工程研究生培養(yǎng)質(zhì)量成為研究生教育研究和探索的重點(diǎn)。研究生培養(yǎng)過程包含中期考核、開題報告、中期考核、論文評審、論文答辯等主要環(huán)節(jié)。

1.建立健全培養(yǎng)質(zhì)量保證措施與制度。制定從招生、培養(yǎng)、學(xué)位授予等過程的管理規(guī)章制度，規(guī)范培養(yǎng)各個環(huán)節(jié)，使研究生教育管理制度化、規(guī)范化與科學(xué)化，這是保證和提高研究生教育質(zhì)量的前提，同時也是構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保證體系的重要基礎(chǔ)[5]。以山東理工大學(xué)為例，制定了與研究生切身利益密切相關(guān)的制度，如國家獎學(xué)金評選，制定了《山東理工大學(xué)研究生國家獎學(xué)金實(shí)施細(xì)則》；助學(xué)金評選，制定了《山東理工大學(xué)研究生獎助學(xué)金發(fā)放實(shí)施辦法》。獎學(xué)金評選過程中，建議強(qiáng)調(diào)研究生作為第一作者（或者導(dǎo)師第一作者，研究生第二作者）的成果，體現(xiàn)研究生的真正學(xué)術(shù)水平。避免有些研究生通過掛名獲得更高排名而實(shí)際上工作沒做多少的弊端。同時，規(guī)范授予學(xué)位的影響要求，研究生在讀期間要有學(xué)術(shù)論文在核心期刊以上的國內(nèi)外期刊上公開發(fā)表或錄用。對于SCI/EI收錄的論文，在優(yōu)秀論文評選中享有優(yōu)先推薦權(quán)。此外，除了學(xué)術(shù)論文外，其他成果如專利、獲獎等能體現(xiàn)研究生學(xué)術(shù)水平的成果也可以規(guī)范、量化，替代論文作為授予學(xué)位指標(biāo)。

2.化過程管理。研究生培養(yǎng)過程管理包括教學(xué)過程管理、論文選題與開題管理、中期考核、論文盲審與答辯環(huán)節(jié)等。目前，研究生教學(xué)過程中存在教師授課不認(rèn)真、學(xué)生不投入等問題，職能部門需要制定相關(guān)制度，強(qiáng)化教學(xué)過程監(jiān)管，例如不定期安排督導(dǎo)聽課，安排學(xué)術(shù)專家組（3―5人，從教學(xué)、科研成就卓越的教師中篩選）課程教學(xué)內(nèi)容審核等，實(shí)行“能者上、庸者下”，杜絕“教師混工作量，學(xué)生混學(xué)分”等不良現(xiàn)象。論文選題與開題報告是研究生論文工作的重要組成部分，直接影響學(xué)術(shù)論文質(zhì)量。要求論文選題要新穎，避免重復(fù)選題（比如原料不同，研究內(nèi)容、方法都不變）、知識陳舊選題、無實(shí)際應(yīng)用價值選題等。論文開題報告存在流于形式、監(jiān)管不嚴(yán)等現(xiàn)象，應(yīng)加強(qiáng)這方面管理，為研究生論文順利開展打下良好基礎(chǔ)。切實(shí)加強(qiáng)論文中期考核工作，對論文工作進(jìn)度、論文存在問題、擬解決方案等進(jìn)行考核，考核合格后可進(jìn)行下一階段工作。嚴(yán)格把關(guān)論文送審與答辯環(huán)節(jié)，嚴(yán)格執(zhí)行“雙盲”送審制度，論文答辯過程中，實(shí)施回避制度等。此外，加強(qiáng)學(xué)位論文管理，明確論文外審的專家意見為“2A1B”或“3A”才有資格評選校級/省級優(yōu)秀論文；碩士學(xué)位論文有SCI發(fā)表/錄用的優(yōu)先推薦校級/省級優(yōu)秀論文，優(yōu)秀論文的評選務(wù)必公正，做到“優(yōu)中選優(yōu)”、“寧缺毋濫”。最后，研究生培養(yǎng)過程中，要加強(qiáng)研究生“學(xué)風(fēng)”教育，目前研究生培養(yǎng)過程中，出現(xiàn)考公務(wù)員、考教師資格證、考駕照、校外兼職等與學(xué)術(shù)研究無關(guān)的現(xiàn)象，嚴(yán)重制約了研究生培養(yǎng)的質(zhì)量，需要校/院制定相關(guān)規(guī)章制度，為研究生學(xué)術(shù)開展?fàn)I造良好的氛圍。

四、結(jié)束語

研究生教育的本質(zhì)是培養(yǎng)符合我國國情的人才。目前，研究生培養(yǎng)過程中出現(xiàn)數(shù)量相對過剩而高素質(zhì)、創(chuàng)新性人才緊缺的弊端。食品是一門綜合性強(qiáng)，理論與應(yīng)用緊密結(jié)合的交叉學(xué)科，也是實(shí)踐性較強(qiáng)的學(xué)科?，F(xiàn)代食品科學(xué)的發(fā)展應(yīng)該與食品技術(shù)自主創(chuàng)新的需求相適應(yīng)。因此，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量、探索創(chuàng)新性人才培養(yǎng)模式已成為食品科學(xué)專業(yè)研究生教育改革的必然趨勢?；诖耍O(shè)置科學(xué)的課程體系，構(gòu)建現(xiàn)代化的教學(xué)體系，組建責(zé)任心強(qiáng)和素質(zhì)高的團(tuán)隊(duì)導(dǎo)師隊(duì)伍以及建立科學(xué)、合理的培養(yǎng)質(zhì)量保障體系是食品科學(xué)專業(yè)研究生創(chuàng)新性人才培養(yǎng)的重要措施與保障。

參考文獻(xiàn)：

[1]候利霞，梁少華，王曉坤，周蕾.食品專業(yè)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)模式研究[J].中國西部科技，2011，10（3）：74-75，86.

[2]程順昌，馮敘橋.農(nóng)業(yè)院校食品專業(yè)國際化人才培養(yǎng)模式的探索與實(shí)踐[J].高等農(nóng)業(yè)教育，2011，（10）：58-60.

[3]諶素華，王維民，吉宏武.食品專業(yè)研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新研究與實(shí)踐[J].安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)，2012，40（25）：12735-12737.

[4]姜燕，張海悅，薛冬樺，孫秀秀，鮑慧娟.美國韋恩州立大學(xué)食品科學(xué)專業(yè)研究生培養(yǎng)的啟示[J].農(nóng)產(chǎn)品加工?學(xué)刊，2012，（10）：162-165.

[5]張海德，梁麗儀，楊勁松.食品類研究生復(fù)合型人才培養(yǎng)模式探討[J].現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科學(xué)，2008，15（10）：159-160.

[6]馮鎮(zhèn)，陳志紅，李曉東，杜鵬.食品科學(xué)與工程專業(yè)學(xué)位碩士培養(yǎng)模式研究[J].教育教學(xué)論壇，2014，（14）：217-219.

Explore of Innovative Postgraduate Training Mode for Food Science Specialty

SHI Qi-long，LI Zhi-he，Zhao Ya

（College of Agricultural Engineering and Food Science，Shandong University of Technology，

Zibo，Shandong 255049，China）

篇10

[論文摘要]:文章提出了必須整頓和規(guī)范金融市場、構(gòu)建完善的金融體系、加強(qiáng)金融風(fēng)險管理和建立金融風(fēng)險保險機(jī)制等風(fēng)險規(guī)避策略。

金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，金融市場是市場經(jīng)濟(jì)體系的動脈，是市場配置關(guān)系的主要形式。金融體系的安全、高效、穩(wěn)健運(yùn)行，對經(jīng)濟(jì)全局的穩(wěn)定和發(fā)展至關(guān)重要。一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)很容易在整個金融體系中引起連鎖反應(yīng)，引發(fā)全局性、系統(tǒng)性的金融風(fēng)波，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)秩序的混亂，甚至引發(fā)嚴(yán)重的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)。加強(qiáng)金融市場的安全性，采取一定策略防范與化解金融風(fēng)險，以保證我國金融業(yè)沿著健康有序的方向發(fā)展，勢在必行。

1.金融風(fēng)險產(chǎn)生的原因

(1)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的束縛尚未完全解脫，國有企業(yè)建設(shè)資金過分依賴銀行貸款，,而且國家對銀行行政干預(yù)較多，銀行經(jīng)營自有時難以落實(shí)，這是金融風(fēng)險形成的重要因素之一。在向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，由于眾多原因，我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行時冷時熱，相應(yīng)的金融運(yùn)行有時失控、緊縮、放松和再膨脹，加大了銀行風(fēng)險管理的困難。在市場化的進(jìn)程中，市場經(jīng)濟(jì)所常見的缺陷也逐漸暴露出來，如：市場存在著不公平的競爭，市場的約束機(jī)制缺乏等等。

(2)不完善的金融管理模式。嚴(yán)格地說，即使在激烈競爭的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，如果有比較完善的金融管理模式，仍可以將銀行風(fēng)險控制在較低水平。但我國現(xiàn)階段的金融管理模式，仍有一些欠缺。其一，在宏觀監(jiān)管方面，還需強(qiáng)化各銀行按市場規(guī)則公平競爭。另外，對于有的銀行以不遵守金融法規(guī)和制度為前提的競爭行為，宏觀監(jiān)管也缺乏有效性，表現(xiàn)為僅停留在事后管理的狀態(tài)，從而難以達(dá)到防范風(fēng)險的目的。其二，在微觀管理方面，銀行的內(nèi)部控制薄弱，表現(xiàn)在制度建設(shè)滯后，內(nèi)控體制不順、權(quán)利制約失衡、會計(jì)信息失真等，較易發(fā)生銀行風(fēng)險。

(3)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險控制力量薄弱。當(dāng)前一些金融機(jī)構(gòu)對防范金融風(fēng)險問題缺乏應(yīng)有的重視，有的甚至頂風(fēng)違章違規(guī)經(jīng)營。從理論上講，各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該成為金融風(fēng)險管理與控制的主體，經(jīng)營者本人在防范金融風(fēng)險上應(yīng)該竭盡全力。但由于我國金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)制度不明晰，缺少明確的所有者代表,國家承擔(dān)幾乎全部的金融風(fēng)險成本，經(jīng)營者缺乏內(nèi)部風(fēng)險控制的動力和壓力，很容易開脫和逃避承擔(dān)金融風(fēng)險成本。

(4)國際社會金融波動的牽動市場國際化必然帶來金融國際化問題，而國際金融波動必然影響國家金融。改革開放以來，我國加強(qiáng)了國際間的金融往來，在國家的計(jì)劃安排下舉借外債，引進(jìn)外國銀行，擴(kuò)大對外貿(mào)易往來，在為我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)帶來了活力的同時也帶來了一定的金融風(fēng)險。由于我國沒有完全開放金融市場，目前國際金融波動并沒有直接、同步地牽動我國的金融，但其對我國進(jìn)出口貿(mào)易的影響將最終作用于我國金融體系。

2.防范與化解金融風(fēng)險的途徑

(1)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)提高自我防范意識，增強(qiáng)自我防御能力

金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理應(yīng)從過去只重視規(guī)模擴(kuò)大轉(zhuǎn)移到注重質(zhì)量效益的提高上來，金融監(jiān)管應(yīng)從過去以合規(guī)性監(jiān)管為主轉(zhuǎn)移到以風(fēng)險監(jiān)管為主上來。建立健全貸款管理責(zé)任制度，嚴(yán)格實(shí)行資產(chǎn)負(fù)債比例管理，加強(qiáng)和完善金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部稽核制度，尤其是應(yīng)注重對衍生金融工具交易的稽核，建立健全風(fēng)險的預(yù)警系統(tǒng)，通過設(shè)計(jì)一套完整的風(fēng)險指標(biāo)體系，從定性定量兩個方面加強(qiáng)對風(fēng)險的事前控制。

(2)進(jìn)一步深化金融體制改革

加快發(fā)展和完善金融市場，推進(jìn)金融體制改革。積極創(chuàng)造條件，完善全國統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場，合理引導(dǎo)資金流向，為實(shí)現(xiàn)利率市場化創(chuàng)造有利條件；完善票據(jù)貼現(xiàn)市場，為企業(yè)和銀行短期融資創(chuàng)造條件；加快資本市場發(fā)展步伐，在規(guī)范證券市場的基礎(chǔ)上，適度擴(kuò)大股票和企業(yè)債券市場規(guī)模，為企業(yè)開辟多種籌資渠道，并通過資本市場籌集發(fā)展資金。加快推進(jìn)國有商業(yè)銀行按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進(jìn)行改組改造，使其真正成為遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律運(yùn)作，具有活力和競爭力的企業(yè)。從而規(guī)避和降低金融風(fēng)險，改善金融服務(wù)，支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

(3)健全金融企業(yè)內(nèi)部控制制度

建立資產(chǎn)負(fù)債管理制度，資金交易風(fēng)險管理制度，內(nèi)部授權(quán)、授信制度等一系列業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度。提高金融機(jī)構(gòu)本身對風(fēng)險的防范能力。對國有商業(yè)銀行來說：對于制度性的金融風(fēng)險，國有商業(yè)銀行要切實(shí)加強(qiáng)防范信貸風(fēng)險，這是因?yàn)樾刨J風(fēng)險是我國商業(yè)銀行目前最大和最具有威脅性的風(fēng)險。堅(jiān)持貸前調(diào)查、貸時審查和貸后復(fù)查制度，進(jìn)一步規(guī)范借款合同、保證合同、抵押合同的文本，特別是要注意完善貸款擔(dān)保制度，簽約前要嚴(yán)格審查抵押財產(chǎn)的價值、產(chǎn)權(quán)、實(shí)效以及擔(dān)保企業(yè)的實(shí)際擔(dān)保能力，并依法辦理登記手續(xù)；完善貸款審批程序，實(shí)行信貸管理與信貸經(jīng)營相分離，調(diào)查與審查相分離，審查與審批相分離，改變信貸人員權(quán)力過大缺乏有效監(jiān)督的貸款風(fēng)險制約機(jī)制。

(4)切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)施監(jiān)管責(zé)任制，建立有效的監(jiān)管體系、調(diào)控體系

隨著我國金融業(yè)逐步向混業(yè)經(jīng)營發(fā)展，我國政府應(yīng)基于漸進(jìn)方式向混業(yè)經(jīng)營過渡的思路，結(jié)合混業(yè)經(jīng)營的具體進(jìn)程，建立適應(yīng)這種經(jīng)營趨勢的監(jiān)管體系，對金融業(yè)實(shí)施有效監(jiān)管和控制。各職能部門要明確監(jiān)管對象和監(jiān)管內(nèi)容，要把所有金融日常監(jiān)管任務(wù)落實(shí)到部門、落實(shí)到人，并切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)。對重點(diǎn)監(jiān)管對象要明確監(jiān)管人員或監(jiān)管小組專門監(jiān)管。要探索建立中央銀行金融監(jiān)管人員等級制。培育和完善良好的信用環(huán)境。政府通過加強(qiáng)立法、執(zhí)法工作，使整個社會的交易活動和債權(quán)債務(wù)關(guān)系契約化、規(guī)范化。同時，培育和完善良好的信用環(huán)境是降低金融風(fēng)險的有效途經(jīng)。

(5)建立金融風(fēng)險保險機(jī)制

建立完善的金融風(fēng)險保險機(jī)制，可以使銀行在一定程度上轉(zhuǎn)移風(fēng)險，同時金融保險機(jī)構(gòu)對投保單位也起到一定的監(jiān)管作用。運(yùn)用保險機(jī)制分散和化解風(fēng)險，可以更好地維護(hù)銀行的經(jīng)營安全。設(shè)立存款保險制度，即通過設(shè)立存款保險公司，向金融機(jī)構(gòu)收取一定的保險金，對在該金融機(jī)構(gòu)的存款實(shí)行保險，以防止金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營出現(xiàn)困難時存款人的擠兌行為，使銀行有機(jī)會通過調(diào)整渡過難關(guān)。例如,銀行在發(fā)放貸款的同時，可以以貸款為標(biāo)的直接向保險機(jī)構(gòu)投保。屬于保險范疇內(nèi)的原因造成貸款到期不能收回的本息可由保險機(jī)構(gòu)補(bǔ)償，銀行將貸款本息的追償權(quán)轉(zhuǎn)移給保險機(jī)構(gòu)，以此將貸款風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險機(jī)構(gòu)。當(dāng)然,保險機(jī)構(gòu)要行使對投保金融企業(yè)的監(jiān)管職能。

參考文獻(xiàn)

[1]何信,張世英,孟利鋒.金融風(fēng)險規(guī)避策略研究[J].天津大學(xué)學(xué)報，2004.

[2]溫麗.論防范與化解金融風(fēng)險[J].中國審計(jì)，2000.

[3]何信,張世英,孟利鋒.金融風(fēng)險規(guī)避策略研究[J].天津大學(xué)學(xué)報,2004.