導(dǎo)語：如何才能寫好一篇項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

因素逐一列出，以作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象。在不同的階段，由于目標(biāo)設(shè)計(jì)、項(xiàng)目的技術(shù)設(shè)計(jì)和計(jì)劃，環(huán)境調(diào)查的深度不同，人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度也不相同，經(jīng)歷一個(gè)由淺入深逐步細(xì)化的過程。但不管哪個(gè)階段首先都是將對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)(總目標(biāo)、子目標(biāo)及操作目標(biāo))有影響的各種風(fēng)險(xiǎn)因素羅列出來，作項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)目錄表，再采用系統(tǒng)方法進(jìn)行分析。

風(fēng)險(xiǎn)因素分析是基于人們對(duì)項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的基本認(rèn)識(shí)上的，通常首先羅列對(duì)整個(gè)工程建設(shè)有影響的風(fēng)險(xiǎn)，然后再注意對(duì)自己有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)。羅列風(fēng)險(xiǎn)因素通常要從多角度、多方面進(jìn)行，形成對(duì)項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的多方位的透視。風(fēng)險(xiǎn)因素分析可以采用結(jié)構(gòu)化分析方法，即由?？傮w到細(xì)節(jié)、由宏觀到微觀，層層分解。通?？梢詮囊韵聨讉€(gè)角度進(jìn)行分析。

一、按項(xiàng)目系統(tǒng)要素進(jìn)行分析

(一)項(xiàng)目環(huán)境要素風(fēng)險(xiǎn)

按照前面系統(tǒng)環(huán)境分析的基本思路，分析各環(huán)境要素可能存在的不確定性和變化，它常常是其它風(fēng)險(xiǎn)的原因，它的分析可以與環(huán)境調(diào)查相對(duì)應(yīng)，所以環(huán)境系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的建立和環(huán)境調(diào)查對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析是有很大幫助的。從這個(gè)角度，最常見的風(fēng)險(xiǎn)因素為：

1．政治風(fēng)險(xiǎn)。例如政局的不穩(wěn)定性，戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)、動(dòng)亂、的可能性，國(guó)家的對(duì)外關(guān)系，政府信用和政府廉潔程度，政策及政策的穩(wěn)定性，經(jīng)濟(jì)的開放程度或排外性，國(guó)有化的可能性、國(guó)內(nèi)的民族矛盾、保護(hù)主義傾向等。

2．法律風(fēng)險(xiǎn)。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，相關(guān)法律的內(nèi)容的變化，法律對(duì)項(xiàng)目的干預(yù)；可能對(duì)相關(guān)法律未能全面、正確理解，工程中可能有觸犯法律的行為等。

3．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，銀根緊縮，項(xiàng)目的產(chǎn)品的市場(chǎng)變化；項(xiàng)目的工程承包市場(chǎng)、材料供應(yīng)市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)的變動(dòng)，工資的提高，物價(jià)上漲，通貨膨脹速度加快、原材料進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)，外匯匯率的變化等。

4．自然條件。如地震、風(fēng)暴、特殊的未預(yù)測(cè)到的地質(zhì)條件如泥石流、河塘、垃圾場(chǎng)、流砂、泉眼等，反常的惡劣的雨、雪天氣，冰凍天氣，惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件，周邊存在對(duì)項(xiàng)目的干擾源，工程項(xiàng)目的建設(shè)可能造成對(duì)自然環(huán)境的破壞，不良的運(yùn)輸條件可能造成供應(yīng)的中斷。

5．社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。包括的影響和沖擊、社會(huì)治安的穩(wěn)定性、社會(huì)的禁忌、勞動(dòng)者的文化素質(zhì)，社會(huì)風(fēng)氣等。

(二)項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

它是以項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖上項(xiàng)目單元作為分析對(duì)象，即各個(gè)層次的項(xiàng)目單元，直到工作包在實(shí)施以及運(yùn)行過程中可能遇到的技術(shù)問題，人工、材料、機(jī)械、費(fèi)用消耗的增加，在實(shí)施過程中可能的各種障礙、異常情況。

(三)項(xiàng)目的行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

它是從項(xiàng)目組織角度進(jìn)行分析的。

1．業(yè)主和投資者。例如：

業(yè)主的支付能力差，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況惡化，資倍不好，企業(yè)倒閉，撤走資金，或改變投資方向，改變項(xiàng)目目標(biāo)；

業(yè)主違約、苛求、刁難、隨便改變主意，但又不賠償，錯(cuò)誤的行為和指令，非程序地干預(yù)工程；

業(yè)主不能完成他的合同責(zé)任，如不及時(shí)供應(yīng)他負(fù)責(zé)的設(shè)備、材料，不及時(shí)交付場(chǎng)地，不及時(shí)支付工程款。

2．承包商(分包商、供應(yīng)商)。例如：

技術(shù)能力和管理能力不足，沒有適合的技術(shù)專家和項(xiàng)目經(jīng)理，不能積極地履行合同，由于管理和技術(shù)方面的失誤，造成工程中斷；

沒有得力的措施來保證進(jìn)度，安全和質(zhì)量要求；

財(cái)務(wù)狀況惡化，無力采購和支付工資，企業(yè)處于破產(chǎn)境地；

他們的工作人員罷工、抗議或軟抵抗；

錯(cuò)誤理解業(yè)主意圖和招標(biāo)文件，方案錯(cuò)誤，報(bào)價(jià)失誤，計(jì)劃失誤；

設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，工程技術(shù)系統(tǒng)之間不協(xié)調(diào)、設(shè)計(jì)文件不完備、不能及時(shí)交付圖紙，或無力完成設(shè)計(jì)工作。

3．項(xiàng)目管理者(如監(jiān)理工程師)。例如：

項(xiàng)目管理者的管理能力、組織能力、工作熱情和積極性、職業(yè)道德、公正性差；

他的管理風(fēng)格、文比偏見，可能會(huì)導(dǎo)致他不正確地執(zhí)行合同，在工程中苛刻要求；

在工程中起草錯(cuò)誤的招標(biāo)文件、合同條件，下達(dá)錯(cuò)誤的指令。

4．其它方面。例如中介人的資信、可靠性差；政府機(jī)關(guān)工作人員、城市公共供應(yīng)部門(如水、電等部門)的干預(yù)、苛求和個(gè)人需求；項(xiàng)目周邊或涉4．其它方面。例如中介人的資信、可靠性差；政府機(jī)關(guān)工作人員、城市公共供應(yīng)部門(如水、電等部門)的干預(yù)、苛求和個(gè)人需求；項(xiàng)目周邊或涉及到的居民或單位的干預(yù)、抗議或苛刻的要求等。

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二、按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響分析

它是按照項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析的，是風(fēng)險(xiǎn)作用的結(jié)果。由于上層系統(tǒng)的情況和問題存在不確定性，造成目標(biāo)的建立是基于對(duì)當(dāng)時(shí)情況和對(duì)將來的預(yù)測(cè)，則會(huì)有許多風(fēng)險(xiǎn)。

1．工期風(fēng)險(xiǎn)。即造成局部的(工程活動(dòng)、分項(xiàng)工程)或整個(gè)工程的工期延長(zhǎng)，不能及時(shí)投入使用。

2．費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。包括：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本超支、投資追加、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、收入減少、投資回收期延長(zhǎng)或無法收回、回報(bào)率降低。

3．質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。包括材料、工藝、工程不能通過驗(yàn)收、工程試生產(chǎn)不合格、經(jīng)過評(píng)價(jià)工程質(zhì)量未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)。

4．生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目建成后達(dá)不到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力，可能是由于設(shè)計(jì)、設(shè)備問題，或生產(chǎn)用原材料、能源、水、電供應(yīng)問題。

5．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。工程建成后產(chǎn)品未達(dá)到預(yù)期的市場(chǎng)份額，銷售不足，沒有銷路，沒有競(jìng)爭(zhēng)力。

6．信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。即造成對(duì)企業(yè)形象、職業(yè)責(zé)任、企業(yè)信譽(yù)的損害。

7．人身傷亡、安全、健康以及工程或設(shè)備的損壞。

8．法律責(zé)任。即可能被或承擔(dān)相應(yīng)法律的或合同的處罰。

三、按管理的過程和要素分析

這里包括極其復(fù)雜的內(nèi)容，常常是分析責(zé)任的依據(jù)。例如：

1．高層戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，如指導(dǎo)方針、戰(zhàn)略思想可能有錯(cuò)誤而造成項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。

2．環(huán)境調(diào)查和預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。

3．決策風(fēng)險(xiǎn)，如錯(cuò)誤的選擇、錯(cuò)誤的投標(biāo)決策、報(bào)價(jià)等。

4．項(xiàng)目策劃風(fēng)險(xiǎn)。

5．技術(shù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

6．計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)目標(biāo)(任務(wù)書，合同招標(biāo)文件)理解錯(cuò)誤，合同條款不準(zhǔn)確、不嚴(yán)密、錯(cuò)誤、二義性，過于苛刻的單方面約束性的、不完備的條款，方案錯(cuò)誤、報(bào)價(jià)(預(yù)算)錯(cuò)誤、施工組織措施錯(cuò)誤。

7．實(shí)施控制中的風(fēng)險(xiǎn)。例如：

(l)合同風(fēng)險(xiǎn)。合同未履行，合同伙伴爭(zhēng)執(zhí)，責(zé)任不明，產(chǎn)生索賠要求；

(2)供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。如供應(yīng)拖延、供應(yīng)商不履行合同、運(yùn)輸中的損壞以及在工地上的損失。

(3)新技術(shù)新工藝風(fēng)險(xiǎn)。

(4)由于分包層次太多，造成計(jì)劃執(zhí)行和調(diào)整實(shí)施控制的困難。

(5)工程管理失誤。

篇2

關(guān)鍵詞：國(guó)際工程總承包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)防范

Abstract: In this paper, combined with China's current foreign project contracting development present situation, analyses and summarizes the international project contracting risk factors in process, put forward specific risk prevention measures, to improve the level of risk management in international engineering contracting.

Keywords : international project contracting risk identification risk prevention

中圖分類號(hào)：F721.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

前言：隨著國(guó)際工程承包市場(chǎng)的發(fā)展，傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)與施工分離的方式正在快速向總承包（EPC)方式轉(zhuǎn)變，EPC（設(shè)計(jì)—采購—施工）交鑰匙工程模式已成為國(guó)際大型工程項(xiàng)目中廣為采用的模式，承包商負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)﹑采購﹑施工和試運(yùn)行的全部工作，并對(duì)工程項(xiàng)目的投資、進(jìn)度、安全、質(zhì)量全面負(fù)責(zé)。隨著承包商縱向管理幅度的加大，以及完全國(guó)際化的項(xiàng)目運(yùn)作環(huán)境，在工程建設(shè)過程中，可能會(huì)受到多種多樣風(fēng)險(xiǎn)因素的困擾，而且這些風(fēng)險(xiǎn)因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將導(dǎo)致大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)損失，所以國(guó)際工程總承包項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)分析與防范工作凸現(xiàn)的猶為重要。

一、國(guó)際工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

國(guó)際工程總承包項(xiàng)目綜合了國(guó)際工程項(xiàng)目與總承包模式兩方面的特點(diǎn)，所以具備這兩方面的風(fēng)險(xiǎn)因素，即具有國(guó)際工程項(xiàng)目所處環(huán)境陌生性的外部因素，還具有總承包項(xiàng)目由于各階段行為主體不同及項(xiàng)目本身復(fù)雜性的內(nèi)部因素。

國(guó)際工程總承包項(xiàng)目適應(yīng)于大型的電力、石油、化工、冶金等不同的項(xiàng)目，不同類型的項(xiàng)目，其相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)種類也會(huì)不同，所以項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類繁多。

總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行的全過程，各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)具有很大的關(guān)聯(lián)性，而不是各階段或各個(gè)過程分割開來的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)單組合。

國(guó)際工程總承包項(xiàng)目要比單獨(dú)設(shè)計(jì)、施工等單項(xiàng)承包以及傳統(tǒng)模式總承包或一般國(guó)內(nèi)承包項(xiàng)目復(fù)雜的多，其風(fēng)險(xiǎn)也比其他一般項(xiàng)目復(fù)雜的多，所以國(guó)際總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的復(fù)雜性特征。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1、政治、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)階段我國(guó)境外工程主要集中在亞、非、拉等國(guó)家，政治體制不穩(wěn)定、政策變化等可能給承包商帶來嚴(yán)重的損失。若工程所在國(guó)發(fā)生局部短暫的戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)亂，造成國(guó)內(nèi)動(dòng)亂、政權(quán)更迭、國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)情況惡化，建設(shè)項(xiàng)目可能終止或毀約；建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)直接、間接遭到戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞或不得不終止施工，現(xiàn)場(chǎng)人員生命財(cái)產(chǎn)安全受到威脅，施工期限被迫拖延，成本增大。若某些國(guó)際組織、西方大國(guó)對(duì)工程所在國(guó)家實(shí)行制裁與禁運(yùn)，可能對(duì)工程造成很大的影響。

工程建設(shè)期間，通貨膨脹、外匯風(fēng)險(xiǎn)、物價(jià)上漲、價(jià)格調(diào)整等都可能影響工程總體投資，直接影響承包商利潤(rùn)；業(yè)主支付能力差，拖欠工程款，海關(guān)清關(guān)手續(xù)復(fù)雜等，都會(huì)對(duì)項(xiàng)目的資金運(yùn)作造成影響。

2、自然、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

工程所在國(guó)家是否是地震、洪水、泥石流多發(fā)國(guó)，以及工程現(xiàn)場(chǎng)是否具有良好的地質(zhì)條件，是否有流行性傳染病，水資源、經(jīng)濟(jì)環(huán)境能否滿足現(xiàn)場(chǎng)施工等，總承包商需要做好相關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作并制定相應(yīng)對(duì)策。

工程所在國(guó)家社會(huì)治安差、政府腐敗、辦事效率低下，勞動(dòng)者素質(zhì)低下，當(dāng)?shù)毓妼?duì)項(xiàng)目的態(tài)度以及文化、、風(fēng)俗習(xí)慣的差異，都會(huì)成為建設(shè)項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

3、管理風(fēng)險(xiǎn)

工程項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)班子不勝任、不團(tuán)結(jié)，工程項(xiàng)目管理體系不完善，且執(zhí)行不到位；項(xiàng)目經(jīng)理不稱職，不能及時(shí)解決所遇到的各類問題，不具備和項(xiàng)目業(yè)主打交道的能力；施工人員不能適應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境；在生疏的國(guó)家和地區(qū)，雇傭當(dāng)?shù)毓と?，不了解?dāng)?shù)毓と说募夹g(shù)水平、工效以至當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)法等。

合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)計(jì)、采購、施工等環(huán)節(jié)不能順暢銜接，信息溝通不順暢；訂購的施工機(jī)械或材料未能及時(shí)運(yùn)到項(xiàng)目所在地。

三、風(fēng)險(xiǎn)防范措施

風(fēng)險(xiǎn)因素一般是潛在的危險(xiǎn)，可能導(dǎo)致重大的經(jīng)濟(jì)損失，而風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于工程建設(shè)項(xiàng)目的全過程，承包商應(yīng)該從工程實(shí)施全過程，全面地、認(rèn)真地研究風(fēng)險(xiǎn)因素，通過風(fēng)險(xiǎn)回避、轉(zhuǎn)移等方式，充分做好風(fēng)險(xiǎn)防范。

1、合同簽訂前，承包商需要對(duì)工程所在國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估，若經(jīng)評(píng)估后認(rèn)為項(xiàng)目所在國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)比較大，國(guó)際工程承包商就可考慮回避此風(fēng)險(xiǎn)，放棄此項(xiàng)目；若經(jīng)評(píng)估后認(rèn)為項(xiàng)目所在國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)較小，能維持在可控范圍內(nèi)，則需要制定詳細(xì)的政治風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，開展項(xiàng)目建設(shè)工作。

2、合同簽訂前，要認(rèn)真調(diào)查業(yè)主的經(jīng)濟(jì)狀況，以及業(yè)主工程款落實(shí)情況和支付信譽(yù)；面對(duì)外匯收支過程中的匯兌損失和企業(yè)所持有的流動(dòng)外匯現(xiàn)金的保值，承包商可以在合同中增設(shè)保值條款、選擇有利的外幣計(jì)價(jià)計(jì)算，使用多種貨幣計(jì)價(jià)計(jì)算并參加外匯保險(xiǎn)，同時(shí)要加強(qiáng)人民幣匯率走向趨勢(shì)的關(guān)注；工程建設(shè)中，盡量減少資金墊付額度。

3、承包商需要對(duì)當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境進(jìn)行詳細(xì)的評(píng)估，認(rèn)真研究項(xiàng)目所在地阻礙工程建設(shè)的自然因素，有針對(duì)性的做好相應(yīng)工作，為工程建設(shè)的順利開展做好準(zhǔn)備；認(rèn)真學(xué)習(xí)遵守項(xiàng)目所在地的法律、法規(guī)，尊重當(dāng)?shù)氐拿耧L(fēng)、民俗，依法雇傭當(dāng)?shù)毓と?，不要和?dāng)?shù)鼐用癜l(fā)生爭(zhēng)執(zhí)和沖突，爭(zhēng)取開展的工程建設(shè)活動(dòng)能夠得到當(dāng)?shù)卣途用竦闹С帧?/p>

4、承包商應(yīng)與業(yè)主做好項(xiàng)目溝通工作，爭(zhēng)取得到項(xiàng)目所在地政府的支持，依托當(dāng)?shù)卣_展民事工作，解決工程建設(shè)中出現(xiàn)的民事糾紛問題，要求當(dāng)?shù)卣o工程建設(shè)營(yíng)造一個(gè)良好的環(huán)境。

5、加強(qiáng)項(xiàng)目的安全管理工作，現(xiàn)階段我國(guó)境外工程主要集中在亞、非、拉等國(guó)家，工程所在地的治安狀況普遍不好，且普遍存在語言溝通障礙，有很大的安全隱患，承包商可采取半封閉式的管理，盡量減少管理人員和施工人員到危險(xiǎn)的外出，一旦發(fā)生事故，應(yīng)與當(dāng)?shù)卣e極的溝通，尋求解決的辦法。

6、組建高水平的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，項(xiàng)目經(jīng)理需具備較高的管理、協(xié)調(diào)水平，項(xiàng)目總工程師需具備較高的專業(yè)技術(shù)水平，且有一套完善的工程項(xiàng)目管理體系，形成一個(gè)良好的團(tuán)隊(duì)文化，形成一個(gè)團(tuán)結(jié)、向上的集體，打造高績(jī)效的團(tuán)隊(duì)，用真誠的心和端正的工作態(tài)度來運(yùn)作工程建設(shè)項(xiàng)目。

7、做好設(shè)計(jì)、采購、施工環(huán)節(jié)的銜接，協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)單位、施工單位和采購部門的關(guān)系，建立良好的信息溝通渠道，保證設(shè)計(jì)計(jì)劃、采購計(jì)劃和施工計(jì)劃協(xié)調(diào)一致，確保各環(huán)節(jié)能協(xié)調(diào)、有序的同步推進(jìn)。

8、國(guó)際工程EPC總承包項(xiàng)目一般為大型電力、石油、化工、冶金等項(xiàng)目，一般需要運(yùn)輸大型的機(jī)電設(shè)備，應(yīng)制定詳細(xì)的設(shè)備供應(yīng)計(jì)劃，設(shè)備到貨前，做好相關(guān)的路勘工作，重點(diǎn)對(duì)沿途的橋梁和涵洞進(jìn)行考察、評(píng)估，確保大型機(jī)電設(shè)備順利運(yùn)抵工程現(xiàn)場(chǎng)。

四、結(jié)語

篇3

【關(guān)鍵詞】工程投資項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)價(jià)

一、工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)涵義與特點(diǎn)

所謂工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)就是在工程投資項(xiàng)目整個(gè)壽命周期內(nèi)發(fā)生的、對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)可能產(chǎn)生干擾的不確定性影響，或可能導(dǎo)致項(xiàng)目受到損失或損害的事件。其特點(diǎn)主要有：（1）工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的多樣性。在一個(gè)項(xiàng)目中有許多種類的風(fēng)險(xiǎn)存在，如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、合作者風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)之間有復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系。（2）工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的普遍性。在目標(biāo)設(shè)計(jì)中可能存在構(gòu)思的錯(cuò)誤，重要邊界條件的遺漏，目標(biāo)優(yōu)化的錯(cuò)誤；可行性研究中可能有方案的失誤，調(diào)查不完全，市場(chǎng)分析錯(cuò)誤；技術(shù)設(shè)計(jì)中存在專業(yè)不協(xié)調(diào)，地質(zhì)不確定，圖紙和規(guī)范錯(cuò)誤；施工中物價(jià)上漲，實(shí)施方案不完備，資金缺乏，氣候條件變；運(yùn)行中市場(chǎng)變化，產(chǎn)品不受歡迎，運(yùn)行達(dá)不到設(shè)計(jì)能力，操作失誤等。（3）工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全局性。例如反常的氣候條件造成工程的停滯，則會(huì)影響整個(gè)后期計(jì)劃，影響后期所有參加者的工作。它不僅會(huì)造成工期的延長(zhǎng)，而且會(huì)造成費(fèi)用的增加，造成對(duì)工程質(zhì)量的危害。即使局部的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨著項(xiàng)目的發(fā)展，其影響會(huì)逐漸擴(kuò)大。例如一個(gè)活動(dòng)受到風(fēng)險(xiǎn)干擾，可能影響與它相關(guān)的許多活動(dòng)，所以在項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)影響隨時(shí)間推移有擴(kuò)大的趨勢(shì)。（4）工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有一定的規(guī)律性。工程投資項(xiàng)目的環(huán)境變化，項(xiàng)目的實(shí)施有一定的規(guī)律性，所以風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和影響也有一定的規(guī)律性，是可以進(jìn)行預(yù)測(cè)的。

二、工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)

1、工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

由于每一個(gè)工程投資項(xiàng)目本身就是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，因而影響它的因素很多，影響關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，有直接的，有間接的，有明顯的，也有隱含的，或是難以預(yù)料的。因此有必要對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類識(shí)別，將引起風(fēng)險(xiǎn)的極其復(fù)雜的事物分解成比較簡(jiǎn)單的、容易被認(rèn)識(shí)的基本單元，從錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系中，找出因素間的本質(zhì)聯(lián)系。主要有下列步驟：

（1）確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的對(duì)象。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的第一步就是要確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的對(duì)象，要對(duì)生命周期的各個(gè)階段的主要作業(yè)過程進(jìn)行分解，盡量不出現(xiàn)漏項(xiàng)，確定出識(shí)別的對(duì)象。

（2）收集并處理生成與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的信息。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的很多方法都需建立在大量數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，比如可以收集工程項(xiàng)目環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料、類似工程的有關(guān)數(shù)據(jù)資料和工程的設(shè)計(jì)、施工文件等。

（3）不確定性的分析與判斷。運(yùn)用收集、處理生成到的信息結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理人員的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)工程項(xiàng)目投資所面臨的不確定性進(jìn)行分析與判斷。

（4）選擇風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)與工具。結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象的特性，選擇有效的識(shí)別方法。有的可能需要一種技術(shù)與工具，有的可能需要幾種技術(shù)與工具結(jié)合使用。

（5）確定風(fēng)險(xiǎn)事件并分類。通過以上選擇的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法確定風(fēng)險(xiǎn)事件，并根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類的方法，運(yùn)用現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)信息和風(fēng)險(xiǎn)管理人員的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)確定出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類分析，以便全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的各種屬性。

（6）預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)展過程及結(jié)果。就是指結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)分類后的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行推斷與預(yù)測(cè)，以判斷風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)發(fā)生以及引發(fā)其發(fā)生的原因何時(shí)會(huì)出現(xiàn)，以那種形式出現(xiàn)。發(fā)生后會(huì)如何發(fā)展、結(jié)果如何等。

2、工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)就是對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)量，給定某一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，它具有以下幾個(gè)方面的目的：加深對(duì)項(xiàng)目本身和環(huán)境的理解；進(jìn)一步尋找實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的可行方案；使項(xiàng)目所有的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)都經(jīng)過充分、系統(tǒng)而又有條理的考慮；明確不確定性對(duì)項(xiàng)目其它各個(gè)方面的影響；估計(jì)和比較項(xiàng)目各種方案或行動(dòng)路線的風(fēng)險(xiǎn)大小，從中選擇出威脅最少、機(jī)會(huì)最多的方案或行動(dòng)路線。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行概率估計(jì)的方法有兩種：一種是根據(jù)大量試驗(yàn)，用統(tǒng)計(jì)的方法進(jìn)行計(jì)算，這種方法所得數(shù)值是客觀存在的，不依人的意志為轉(zhuǎn)移，稱為客觀概率。但在實(shí)際可行性研究中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，所遇到的事件經(jīng)常不可能做試驗(yàn)，又因事件是將來發(fā)生的，因而不可能做出準(zhǔn)確的分析，很難計(jì)算出客觀概率，但由于決策的需要，必須對(duì)事物出現(xiàn)的可能性進(jìn)行估計(jì)，于是由有關(guān)專家對(duì)事件的概率做出一個(gè)合理的估計(jì)，這就是主觀概率。主觀概率是估計(jì)者根據(jù)合理的判斷和當(dāng)時(shí)能搜集到的有限信息以及過去長(zhǎng)期的經(jīng)驗(yàn)所進(jìn)行估計(jì)的結(jié)果。主、客觀概率的使用方法完全一樣，而主觀概率在風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)中的應(yīng)用近年來已日益引起人們的重視。對(duì)于大型工程項(xiàng)目，由于缺乏歷史資料的借鑒，通常利用主觀概率估計(jì)的方法對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)。

另外，對(duì)大型工程項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，由于該項(xiàng)目的特征可以通過它的投入產(chǎn)出流反映出來，因而各種風(fēng)險(xiǎn)因素的直接作用后果使得項(xiàng)目在各個(gè)時(shí)期的投入產(chǎn)出流發(fā)生變化，當(dāng)實(shí)際投入產(chǎn)出流系列與預(yù)測(cè)值發(fā)生偏差時(shí)，將最終導(dǎo)致投入產(chǎn)出的偏差。因此，在風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)階段的主要任務(wù)，就是在綜合考慮主要風(fēng)險(xiǎn)影響的基礎(chǔ)上，對(duì)隨機(jī)投入、產(chǎn)出流的概率分布進(jìn)行估計(jì)，并對(duì)各個(gè)流之間的各種關(guān)系進(jìn)行研究。

3、工程投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)只對(duì)項(xiàng)目各階段單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分別進(jìn)行估計(jì)或量化，而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)則考慮單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)綜合起來的整體風(fēng)險(xiǎn)以及項(xiàng)目主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。由于識(shí)別出來的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都有自身的規(guī)律和特點(diǎn)、影響范圍和影響量，通過分析可以將它們的影響按貨幣單位來度量。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容有：

（1）風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的時(shí)間分析。風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的時(shí)間分析，即風(fēng)險(xiǎn)可能在項(xiàng)目的哪個(gè)階段、哪個(gè)環(huán) 節(jié)上發(fā)生。有許多風(fēng)險(xiǎn)有明顯的階段性，有的風(fēng)險(xiǎn)是直接與具體的工程活動(dòng)（工作包）相聯(lián)系的。這對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警有很大的作用。

（2）風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失分析。風(fēng)險(xiǎn)的影響是個(gè)非常復(fù)雜的問題，有的風(fēng)險(xiǎn)影響面較小，有的風(fēng)險(xiǎn)影響面很大，甚至引起整個(gè)工程的中斷或報(bào)廢，而許多風(fēng)險(xiǎn)之間又是有聯(lián)系的。一個(gè)項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響被定義為風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系。例如某個(gè)工程活動(dòng)受到干擾而拖延，則可能影響它后面的許多活動(dòng)，如經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的惡化不僅會(huì)造成物價(jià)上漲，而且可能會(huì)引起業(yè)主支付能力的變化：通貨膨脹引起了物價(jià)上漲，則不僅會(huì)影響后期的采購、人工工資及各種費(fèi)用支出，而且會(huì)影響整個(gè)后期的工程費(fèi)用。有的風(fēng)險(xiǎn)是相克的，其作用可以相互抵消。例如反常的氣候條件、設(shè)計(jì)圖紙拖延、承包人設(shè)備拖延等在同一時(shí)段發(fā)生，則它們的影響可能是有重疊的。由于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的干擾常常首先表現(xiàn)在對(duì)工程實(shí)施過程的干擾上，一般通過以上分析過程來確定風(fēng)險(xiǎn)的影響：1）考慮正常情況下（沒有發(fā)生該風(fēng)險(xiǎn)）的情況，如這時(shí)的工期、費(fèi)用、收益等；2）將風(fēng)險(xiǎn)加入這種狀態(tài)看有什么變化，如：實(shí)施過程、勞動(dòng)效率、消耗、各個(gè)活動(dòng)有什么變化；3）兩者的差異為風(fēng)險(xiǎn)的影響。

（3）風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別

風(fēng)險(xiǎn)因素非常多，涉及各個(gè)方面，但人們并不能對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)都十分重視，否則將大大提高管理費(fèi)用，并且過分謹(jǐn)慎反而會(huì)干擾正常的決策過程。在風(fēng)險(xiǎn)管理中，可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同的重要程度，將風(fēng)險(xiǎn)分類，區(qū)別對(duì)待。

（4）風(fēng)險(xiǎn)的起因和可控性分析

任何風(fēng)險(xiǎn)都有其根源，如環(huán)境的變化、人為的失誤等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)起因的研究是為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、對(duì)策研究（即解決根源問題）、責(zé)任分析服務(wù)的。風(fēng)險(xiǎn)的可控性是指人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響的可能性，如有的風(fēng)險(xiǎn)是人力（業(yè)主、項(xiàng)目管理者或承包商）可以控制的，而有的卻無法控制。

三、結(jié)語

總之，工程項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜，工程艱巨，工期長(zhǎng)，投資大，牽涉面廣，項(xiàng)目投資隱藏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何來識(shí)別項(xiàng)目投資中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而降低項(xiàng)目投資中的風(fēng)險(xiǎn)水平已成為企業(yè)管理者和相關(guān)理論工作者日益關(guān)注的話題。

參考文獻(xiàn)：

[1]曹玲，張輝.項(xiàng)目評(píng)估.南海出版社：2008.

篇4

［關(guān)鍵詞］ 蒙特卡羅模擬；房地產(chǎn)項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)分析

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 06. 020

［中圖分類號(hào)］ F272.35 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A ［文章編號(hào)］ 1673 - 0194（2012）06- 0041- 04

1 房地產(chǎn)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)介紹

房地產(chǎn)開發(fā)是一種投資巨大、開發(fā)周期長(zhǎng)的項(xiàng)目，這就導(dǎo)致房地產(chǎn)成為一個(gè)有較高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，所以對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。房地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指在房地產(chǎn)開發(fā)活動(dòng)過程中存在影響開發(fā)收益的多種因素，這些風(fēng)險(xiǎn)使得企業(yè)實(shí)際開發(fā)利潤(rùn)可能與預(yù)計(jì)的利潤(rùn)發(fā)生偏差，從而使企業(yè)有產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的可能。按風(fēng)險(xiǎn)的成因可將房地產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分為：政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)際因素風(fēng)險(xiǎn)等。房地產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)有如下特點(diǎn)：

（1）風(fēng)險(xiǎn)的綜合性。由于和房地產(chǎn)行業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)眾多，包括建筑業(yè)、建材業(yè)、機(jī)械制造業(yè)、鋼鐵業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)等，這些行業(yè)原材料價(jià)格的變動(dòng)、供需的變動(dòng)都會(huì)對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)產(chǎn)生影響。

（2）資金規(guī)模大。房地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)一般是投資規(guī)模較大的大型工程。從購買土地到房產(chǎn)建成銷售，涉及很多環(huán)節(jié)，需要投入巨額的資金。開發(fā)一個(gè)房地產(chǎn)項(xiàng)目有時(shí)需要資金多達(dá)上億元甚至幾十億到上百億元。巨大的資金需求使房地產(chǎn)開發(fā)商面臨利率風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)由于房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目周期較長(zhǎng)，開發(fā)商也面臨通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。

（3）房地產(chǎn)售價(jià)變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。房地產(chǎn)開發(fā)商從選地、購地、建筑設(shè)計(jì)、房地產(chǎn)開發(fā)到銷售，往往需要幾年時(shí)間，一般來說，房地產(chǎn)開發(fā)周期越長(zhǎng)，房地產(chǎn)的售價(jià)越難以預(yù)測(cè)，房地產(chǎn)開發(fā)商面臨的房地產(chǎn)售價(jià)變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)越大，同時(shí)由于房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目周期長(zhǎng)，房地產(chǎn)項(xiàng)目后續(xù)建設(shè)和建筑安裝費(fèi)用不確定性的風(fēng)險(xiǎn)也增大。

2 蒙特卡羅模擬的Excel實(shí)現(xiàn)及敏感性分析

蒙特卡羅模擬也稱統(tǒng)計(jì)模擬方法，它是一種以概率統(tǒng)計(jì)理論為指導(dǎo)的一類非常重要的數(shù)值計(jì)算方法。蒙特卡羅方法在數(shù)學(xué)、金融工程學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)算物理學(xué)等領(lǐng)域有著廣泛應(yīng)用。應(yīng)用蒙特卡羅模擬解決問題一般包括以下幾個(gè)步驟：

（1）分析問題，建立實(shí)際問題的模型。一般是先分析實(shí)際問題，然后構(gòu)造隨機(jī)變量的統(tǒng)計(jì)量，比如Y＝f（X1，X2，…，Xn），使這個(gè)統(tǒng)計(jì)量Y的某個(gè)統(tǒng)計(jì)參數(shù)等于要求解的問題的值。

（2）當(dāng)不知道隨機(jī)變量的分布類型和參數(shù)時(shí)，用已知的樣本數(shù)據(jù)擬合隨機(jī)變量分布和參數(shù)。

（3）重復(fù)產(chǎn)生大量隨機(jī)向量X＝（X1，X2，…，Xn），將其代入Y＝f（X1，X2，…，Xn）中即可得到Y(jié)的值。然后計(jì)算Y的相關(guān)統(tǒng)計(jì)參數(shù)就可以得到求解的問題的值。

（4）利用模擬中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)Y和X進(jìn)行其他分析，比如敏感性分析等。

Excel是office辦公套裝軟件的一個(gè)重要組成部分，它可以進(jìn)行各種數(shù)據(jù)的處理、統(tǒng)計(jì)分析和輔助決策操作，廣泛地應(yīng)用于管理、統(tǒng)計(jì)財(cái)經(jīng)、金融等眾多領(lǐng)域。Excel軟件特別適合數(shù)據(jù)分析與建模，同時(shí)Excel還具有強(qiáng)大的繪圖功能，方便將數(shù)據(jù)以圖表的方式展現(xiàn)出來。同時(shí)Excel還支持VBA編程功能，如果需要一些Excel沒有的功能和函數(shù)，可以使用VBA編程來增強(qiáng)Excel的功能。所以使用Excel進(jìn)行蒙特卡羅模擬是很方便和快捷的。

現(xiàn)在通過一個(gè)實(shí)例來說明蒙特卡羅模擬在房地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中的應(yīng)用。

某房地產(chǎn)公司準(zhǔn)備開發(fā)一個(gè)新的商品房項(xiàng)目。該房地產(chǎn)公司先支付土地出讓金及前期費(fèi)用后進(jìn)行商品房開發(fā)，商品房分三期，預(yù)計(jì)每年建設(shè)一期，銷售一期。房地產(chǎn)公司經(jīng)過分析認(rèn)為前期費(fèi)用與土地出讓金服從3 500萬~4 500萬元之間的離散均勻分布，期初的建筑與安裝費(fèi)用服從800萬~1 300萬元之間的離散均勻分布，第一年的銷售費(fèi)用服從80萬~120萬元的離散均勻分布，銷售收入年增長(zhǎng)率服從均值為10％，標(biāo)準(zhǔn)差為2％的正態(tài)分布，建筑安裝費(fèi)用年增長(zhǎng)率服從均值為15％，標(biāo)準(zhǔn)差為3％的正態(tài)分布，銷售費(fèi)用年增長(zhǎng)率均值為10％，標(biāo)準(zhǔn)差為2％的正態(tài)分布。在Excel中后建模如表1。

從圖2中可以清楚地看出對(duì)NPV最敏感的是期初投入的建筑安裝費(fèi)用，為－64．08％，其次為前期費(fèi)用與土地出讓金，占－23．69％。所以為了提高該房地產(chǎn)項(xiàng)目的NPV， 管理者應(yīng)首先加強(qiáng)建筑安裝的原材料采購、施工等環(huán)節(jié)的管理，降低建筑安裝費(fèi)用。其次應(yīng)分析前期費(fèi)用與土地出讓金的使用情況，對(duì)資金使用流向加強(qiáng)監(jiān)管，盡量減低前期費(fèi)用與土地出讓金，從而使該房地產(chǎn)項(xiàng)目的NPV達(dá)到最大。

3 小 結(jié)

房地產(chǎn)行業(yè)是目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)之一。由于房地產(chǎn)項(xiàng)目周期長(zhǎng)、占用資金額巨大，所以對(duì)房地產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析很重要。本文用Excel軟件對(duì)房地產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析。通過對(duì)房地產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析得到NPV的直方圖。通過敏感性分析，找到影響房地產(chǎn)項(xiàng)目評(píng)級(jí)指標(biāo)NPV的關(guān)鍵因素，從而為決策者提供參考，使項(xiàng)目獲得最大收益。

主要參考文獻(xiàn)

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項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目整個(gè)過程中，由于存在各種不確定的風(fēng)險(xiǎn)要素，因而造成損失的可能性。在項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)中都有可能存在著風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)際工程建筑項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特征主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1．1關(guān)聯(lián)性

國(guó)際工程建筑項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)從設(shè)計(jì)開始，到試運(yùn)行結(jié)束，其中的每個(gè)環(huán)節(jié)都與其他環(huán)節(jié)相互影響。馬爾代夫住房項(xiàng)目二期工程在設(shè)計(jì)時(shí)必須考慮到材料采購的各種因素，由于馬爾代夫本國(guó)的建筑材料十分匱乏，水電材料的使用標(biāo)準(zhǔn)有別于中國(guó)，所以國(guó)內(nèi)在進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)需要考慮到材料采購的因素。

1．2動(dòng)態(tài)性

由于國(guó)際工程建筑項(xiàng)目一般周期比較長(zhǎng)，各個(gè)環(huán)節(jié)中應(yīng)該面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)也因面對(duì)不同的主體而不盡一致，因此風(fēng)險(xiǎn)會(huì)呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)性。比如在砂石、水泥、鋼筋等原材料采購過程中，需要從中國(guó)或者周邊其他國(guó)家采購，材料的發(fā)貨時(shí)間由于受到發(fā)貨、航運(yùn)各方面不確定因素的影響，因此也不便確定材料到場(chǎng)的時(shí)間。

1．3復(fù)雜性

一般情況下，與國(guó)內(nèi)的建筑工程相比，國(guó)際工程建筑項(xiàng)目顯得更為復(fù)雜。由于建筑材料中的瓷磚屬于易碎品，在轉(zhuǎn)運(yùn)過程中可能受轉(zhuǎn)運(yùn)的時(shí)間，勞工的工作態(tài)度，機(jī)械設(shè)備的性能等方面的影響，難以控制其損耗量。在勞工使用方面，由于要大量采用其他國(guó)家的勞工，在管理過程中難免會(huì)出現(xiàn)各類不能預(yù)見的問題。在維保階段，由于受到雨季的影響，樓板吸水膨脹導(dǎo)致地磚出現(xiàn)翹起空鼓等問題。這就大大增強(qiáng)了國(guó)際工程的復(fù)雜性。

1．4新穎性

國(guó)際工程建筑項(xiàng)目大量的工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和歷史數(shù)據(jù)沒有得到很好的積累，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施過程中會(huì)發(fā)現(xiàn)很多新的問題，不能得到往期建設(shè)項(xiàng)目的諸多良好經(jīng)驗(yàn)，因此，國(guó)際工程建筑項(xiàng)目呈現(xiàn)出其新穎性。

2國(guó)際工程建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要類型

影響國(guó)際EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)的因素多種多樣、錯(cuò)綜復(fù)雜，影響因素基本上可以歸納為以下六類，其中包括外部因素:自然風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等;內(nèi)部影響因素:管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

2．1自然風(fēng)險(xiǎn)

自然環(huán)境是所有建筑工程影響因素最為明顯的一項(xiàng)，由于一般建筑工程的建設(shè)周期比較長(zhǎng)，建筑項(xiàng)目是否能夠經(jīng)受住自然環(huán)境的考驗(yàn)，很大程度上決定了建筑工程能否安全完工，同時(shí)也對(duì)文明施工造成了很大的影響。如馬爾代夫氣候不像國(guó)內(nèi)，四季分明，而一直處于高溫、強(qiáng)日照的狀態(tài)，混凝土在養(yǎng)護(hù)過程中，如果不能有效地控制，就容易導(dǎo)致裂縫的產(chǎn)生。另一方面，當(dāng)雨季來臨時(shí)，由于降雨量大，雨勢(shì)迅猛，并且經(jīng)久不停，導(dǎo)致施工進(jìn)度常常受阻，出現(xiàn)窩工的局面，因此也必然提高項(xiàng)目的管理費(fèi)用。另外，馬爾代夫因處于熱帶地區(qū)，瘧疾繁多，項(xiàng)目部管理人員或者中國(guó)工人體質(zhì)與當(dāng)?shù)厝讼啾?，并不能很好地適應(yīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境，容易患上登革熱等疾病，加之當(dāng)?shù)氐尼t(yī)療條件遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及國(guó)內(nèi)，員工在身體恢復(fù)上可能需要更多的時(shí)間。所以，自然風(fēng)險(xiǎn)從各個(gè)方面都對(duì)國(guó)際項(xiàng)目建筑工程造成了不小的影響。

2．2政治風(fēng)險(xiǎn)

每個(gè)國(guó)家的政局是否穩(wěn)定會(huì)對(duì)在本國(guó)進(jìn)行基礎(chǔ)工程建設(shè)的安全與否影響甚重。由于在簽訂合同時(shí)基本都明確規(guī)定，政治風(fēng)險(xiǎn)會(huì)由業(yè)主來進(jìn)行承擔(dān)，但是他們往往都通過各種方式盡量回避風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致出現(xiàn)的問題是，承包商不能得到相關(guān)賠償。另外，由于不同國(guó)家的法律政策不一致，也不能保證是否穩(wěn)定，在施工過程中，可能出現(xiàn)觸犯當(dāng)?shù)胤傻膯栴}，也會(huì)影響工程的進(jìn)展。因此，政治風(fēng)險(xiǎn)是海外工程中不可忽略的一項(xiàng)。

2．3經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

由于兩國(guó)之前貨幣的匯率處于波動(dòng)的狀態(tài)，這就導(dǎo)致承包商要承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。此外，物價(jià)上漲、材料采購的費(fèi)用不穩(wěn)定性，而項(xiàng)目合同一般都是以固定總價(jià)合同的形式簽訂，導(dǎo)致國(guó)際工程建筑項(xiàng)目在實(shí)際開展過程中要面臨難以預(yù)料的問題。同時(shí)，因國(guó)際工程項(xiàng)目規(guī)模較大，涉及到更多的流動(dòng)資金，進(jìn)度款以及保留金，承包商必須有足夠的經(jīng)濟(jì)來源，而且在銀行貸款前后，還要承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

2．4社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)一般以文化差異、以及社會(huì)安定的形式出現(xiàn)。首先，業(yè)主國(guó)與中國(guó)的文化差異不同，要求中國(guó)員工在進(jìn)入項(xiàng)目之前就要對(duì)當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣有個(gè)了解，以便在今后的工作中注意避免出現(xiàn)問題。比如，馬爾代夫禁止飲酒，食用豬肉等，這就要求中國(guó)的企業(yè)員工嚴(yán)以自律，不得進(jìn)行有悖于當(dāng)?shù)亓?xí)俗的行為。其次，由于該國(guó)政府政局動(dòng)蕩，導(dǎo)致社會(huì)安定問題在特定階段較為嚴(yán)重。項(xiàng)目部要求夜間一律不得出門，避免人身受到傷害。

2．5管理風(fēng)險(xiǎn)

由于項(xiàng)目管理涵蓋了包括設(shè)計(jì)、采購、施工等方面，而項(xiàng)目在實(shí)際運(yùn)作時(shí)各個(gè)環(huán)節(jié)之間具有復(fù)雜的關(guān)聯(lián)性，相互影響較大，所以管理難度也大大增強(qiáng)，對(duì)于國(guó)際工程來說，管理風(fēng)險(xiǎn)就更為嚴(yán)峻。很多管理工作與國(guó)內(nèi)工程相比，更為復(fù)雜。比如，在勞工管理方面，由于馬爾代夫住房項(xiàng)目二期工程引進(jìn)大量的孟加拉勞工，由于生活習(xí)慣、、語言交流與管理人員都存在差異和問題，勞務(wù)管理問題不可忽視。

2．6技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

一般情況下，國(guó)際工程的技術(shù)要求相對(duì)較高，所以也要求承包商能夠有較強(qiáng)的技術(shù)能力，同時(shí)也包括地質(zhì)勘查是否全面、設(shè)計(jì)規(guī)范是否熟悉。比如馬爾代夫住房項(xiàng)目二期工程在水電安裝方面有別于國(guó)內(nèi)，相關(guān)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)差別較大，所以從設(shè)計(jì)到施工都要承擔(dān)一定的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。因此，如果承包商不能保證高標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)與施工能力，即便中標(biāo)，也未必能保證可以順利完工。

3馬爾代夫住房項(xiàng)目二期工程的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

3．1合同索賠風(fēng)險(xiǎn)控制

相比國(guó)內(nèi)的建筑工程項(xiàng)目，國(guó)際工程更加嚴(yán)格地遵守合同條款，一切索賠也將嚴(yán)格按照合同約定來進(jìn)行。雖然近些年來由我國(guó)承包的海外項(xiàng)目越來越多，但是也有很多項(xiàng)目存在巨額虧損，所以對(duì)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的規(guī)避不可忽視。馬爾代夫二期項(xiàng)目在投標(biāo)及簽訂合同之前，公司多次安排人員對(duì)馬爾代夫進(jìn)行實(shí)地考察，因而能夠在對(duì)馬爾代夫的國(guó)家法律有較充分了解的基礎(chǔ)上，避免項(xiàng)目在實(shí)施過程中出現(xiàn)被動(dòng)的局面。

3．2施工成本風(fēng)險(xiǎn)控制

1)加強(qiáng)設(shè)計(jì)優(yōu)化工作。本項(xiàng)目首先進(jìn)行功能分析與功能評(píng)價(jià)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)對(duì)比分析，開展了優(yōu)化設(shè)計(jì)工作。一方面有利于控制造價(jià)，同時(shí)經(jīng)過若干個(gè)設(shè)計(jì)方案的比選，使建筑產(chǎn)品的功能也更加合理，在降低施工成本的同時(shí)也確保工程價(jià)值的提升。2)加強(qiáng)物流風(fēng)險(xiǎn)控制。物流運(yùn)輸?shù)某杀救绻刂撇缓?，將?huì)給項(xiàng)目帶來比較大的風(fēng)險(xiǎn)。本項(xiàng)目所有材料均從中國(guó)或者馬爾代夫周邊國(guó)家進(jìn)行采購，材料和機(jī)具在離港前與到崗后的時(shí)間控制不好，造成滯港，費(fèi)用巨大。所以在貨物集港前對(duì)時(shí)間進(jìn)行預(yù)估，在到達(dá)馬爾代夫關(guān)口之前也要對(duì)人力進(jìn)行安排，以免造成滯港。由于本項(xiàng)目為國(guó)家優(yōu)待項(xiàng)目，部分貨物給予免稅的優(yōu)惠，在貨物發(fā)運(yùn)之前及時(shí)上報(bào)免稅清單，并且積極地與業(yè)主進(jìn)行溝通，以免造成滯港。本項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)刎洿揭策M(jìn)行考察，擬簽訂運(yùn)輸合同，以對(duì)運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。

3．3項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)控制

一方面，本項(xiàng)目在實(shí)施前通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分析，建立風(fēng)險(xiǎn)防范體系，采用科學(xué)的方法，對(duì)項(xiàng)目的施工進(jìn)行規(guī)劃，避免發(fā)生可預(yù)見性的風(fēng)險(xiǎn)事件。另一方面，項(xiàng)目部在組建時(shí)只選拔工作能力較強(qiáng)的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，從而有效地管理施工隊(duì)伍。同時(shí)，管理人員的專業(yè)技術(shù)、外語交流能力、組織與協(xié)調(diào)能力都是選拔的標(biāo)準(zhǔn)。在用工方面，特編制《現(xiàn)場(chǎng)勞務(wù)管理辦法》，以有條不紊地對(duì)勞工進(jìn)行管理，同時(shí)采用中國(guó)勞工與孟加拉勞工混合搭配的形式，前期由中國(guó)工人邊做邊教，待孟加拉勞工熟練之后，再提升中國(guó)勞工與孟加拉勞工的數(shù)量比例，同時(shí)也降低了施工成本。

4結(jié)語

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關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理 風(fēng)險(xiǎn)分析 BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò) 模型

中圖分類號(hào)：F282 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2015）10（c）-0062-02

1 工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)在任何工程項(xiàng)目中都存在，按照風(fēng)險(xiǎn)種類分類有自然風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和決策風(fēng)險(xiǎn)等。工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，可能遇到暴雨、洪水、泥石流、不良的地質(zhì)條件等自然風(fēng)險(xiǎn);工程所在國(guó)政局動(dòng)蕩等政治風(fēng)險(xiǎn);通貨膨脹、資金籌措困難等經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);設(shè)計(jì)不完善、施工工藝很落后等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn);合約方違約等責(zé)任風(fēng)險(xiǎn);信息失真和經(jīng)驗(yàn)缺失等帶來的決策風(fēng)險(xiǎn)。諸如此類風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)造成工程項(xiàng)目的不確定性，如工期延長(zhǎng)、成本超支、工程質(zhì)量未達(dá)要求等，導(dǎo)致工程項(xiàng)目無法正常交付使用。

2 傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析的方法

傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法可分為定性和定量?jī)煞N。

2.1 定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法

定性風(fēng)險(xiǎn)分析的方法一般是憑經(jīng)驗(yàn)界定風(fēng)險(xiǎn)源，如列舉法、專家經(jīng)驗(yàn)法（Delphi法）及決策樹方法等。以專家經(jīng)驗(yàn)法為例，風(fēng)險(xiǎn)分析的過程為專家憑借在工程項(xiàng)目中的大量經(jīng)驗(yàn)識(shí)別出工程項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)源，并給出對(duì)每一類風(fēng)險(xiǎn)源的綜合印象，判明各種風(fēng)險(xiǎn)源可能對(duì)工程項(xiàng)目造成的破壞，是一種定性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行分析的方法。

2.2 定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法

傳統(tǒng)的定量的風(fēng)險(xiǎn)分析方法是在定性分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行數(shù)學(xué)處理而實(shí)現(xiàn)的。如PRA（概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估），DPRA（動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)概率評(píng)估）及仿真通用軟件VERT（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審技術(shù)）等。在定性分析的基礎(chǔ)上，定量風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)工程項(xiàng)目中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生的概率，給出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)量化指標(biāo)，通過進(jìn)行數(shù)學(xué)處理，得到工程項(xiàng)目中各類風(fēng)險(xiǎn)的量化值。

3 BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型

3.1 人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型

神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的研究始于20世紀(jì)40年代，人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，是指模擬人類神經(jīng)細(xì)胞群學(xué)習(xí)特性的結(jié)構(gòu)和功能而構(gòu)成的一種信息處理系統(tǒng)或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，由于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型適用于復(fù)雜環(huán)境，可實(shí)現(xiàn)多目標(biāo)控制要求，并具有以任意精度逼近任意非線性連續(xù)數(shù)的特性，已應(yīng)用于許多復(fù)雜控制系統(tǒng)的領(lǐng)域。

3.2 BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)

1986年D.E.Runelhart和J.L.McCelland及其研究小組提出PDP（Parallel Dis2t ributed Processing）網(wǎng)絡(luò)思想，他們還提出了一種網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)算法――BP算法（誤差反向傳播算法），至今在人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中，影響最大、使用最廣泛的一類就是BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。BP網(wǎng)絡(luò)在結(jié)構(gòu)上分為輸入層、隱層和輸出層，是典型的多層網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，層與層之間多采用全互連方式，同一層單元之間不存在相互連接。3層的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)見圖1。

除輸入層單元外，BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的其他基本處理單元均為非線性輸入輸出關(guān)系，層與層之間的的連接權(quán)值也是可以調(diào)節(jié)的，一般選用以下函數(shù)計(jì)算公式。

4 基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險(xiǎn)分析模型

在BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，我們建立模型對(duì)工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，可分為3個(gè)階段：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)處理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

4.1 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

辨識(shí)工程項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的第一階段，我們將工程項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，分為6種：自然風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和決策風(fēng)險(xiǎn)，也可根據(jù)具體工程項(xiàng)目實(shí)際情況確定風(fēng)險(xiǎn)分類;然后，根據(jù)已做出的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類，列出每一類風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)造成工程項(xiàng)目的無法正常完成的不確定因素。

4.2 BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)處理

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)得到的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素清單，我們首先要對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)因素的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行格式化處理，以便完成輸入層信息的輸入。還需提供歷史的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，然后進(jìn)行BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中連接權(quán)值的訓(xùn)練，得到輸入層、隱層及輸出層的之間權(quán)值。完成訓(xùn)練后，在具體的某一工程項(xiàng)目中，即可根據(jù)現(xiàn)有的專家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)作為輸入，得到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系數(shù)。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)是一種評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度的指標(biāo)，工期、費(fèi)用和效益投入比是用于評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目的3個(gè)客觀指標(biāo)，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)可以用下式表述。

式中：r為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù);

、分別為實(shí)際工期和計(jì)劃工期;

、分別為實(shí)際費(fèi)用和計(jì)劃費(fèi)用;

、分別為實(shí)際效能和預(yù)計(jì)效能;

分別是時(shí)間、費(fèi)用和效能的加權(quán)系數(shù)，結(jié)合工程項(xiàng)目對(duì)各種資源的要求確定3個(gè)指標(biāo)的值，且滿足=1的條件。

4.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系數(shù)的取值越小，說明風(fēng)險(xiǎn)越小，取值越大，說明風(fēng)險(xiǎn)越大，風(fēng)險(xiǎn)狀況的分區(qū)需要根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況進(jìn)行劃分。以下列出了5個(gè)區(qū)間的劃分方法。

（1）r<0.2，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)很低，即使損失發(fā)生，對(duì)工期、費(fèi)用和效益投入比的影響很小;

（2）0.2r<0.4，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)較低，如果損失發(fā)生，對(duì)工期、費(fèi)用和效益投入比有一定的影響;

（3）0.4r<0.6，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處于中等水平，如果損失發(fā)生，有出現(xiàn)重大損失的可能;

（4）0.6r<0.8，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)較大，必須采取避險(xiǎn)措施，杜絕損失發(fā)生;

（5）0.8r<1，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)極大，建議重新進(jìn)行對(duì)該工程項(xiàng)目決策論證。

5 結(jié)語

將人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法應(yīng)用于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析之中，在大量的歷史數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，采用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，大大提高了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系數(shù)預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性，為工程項(xiàng)目的投資決策提供可信度較高的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方案，特別適用于有著豐富的同類項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)和資料的企業(yè)。

參考文獻(xiàn)

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篇7

［關(guān)鍵詞］　國(guó)防科技工業(yè)；軍工固定資產(chǎn)投資；項(xiàng)目管理；投資風(fēng)險(xiǎn)

［作者簡(jiǎn)介］　賈守斌，中國(guó)電子科技集團(tuán)公司第三十八研究所，安徽　合肥，230088

［中圖分類號(hào)］ F273.4 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A ［文章編號(hào)］ 1007-7723（2012）06-0061-0003

為提高國(guó)防科技工業(yè)的整體水平，“九五”以來，國(guó)家對(duì)國(guó)防科技工業(yè)的投入大幅增加，各單位軍工固定資產(chǎn)投資也大幅增加。多年來，在國(guó)防科工局的領(lǐng)導(dǎo)下，軍工固定資產(chǎn)投資成效顯著，經(jīng)過管理的“整頓年”、“規(guī)范年”、“模范年”之后，軍工固定資產(chǎn)投資越來越規(guī)范和高效，進(jìn)而有力地保障了軍工科研生產(chǎn)任務(wù)的完成。但是隨著軍工固定資產(chǎn)投資的逐年增加，投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)，實(shí)施過程是否規(guī)范、實(shí)施結(jié)束后能否通過驗(yàn)收等投資過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)一直存在，需要我們?cè)谕顿Y過程中進(jìn)行識(shí)別、分析并加以防范。

一、軍工固定資產(chǎn)投資的定義及其風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

軍工固定資產(chǎn)投資是指由國(guó)防科工局負(fù)責(zé)審批（項(xiàng)目總投資低于5億元人民幣）或?qū)徟髨?bào)國(guó)務(wù)院審批（總投資大于5億元人民幣）的使用或部分使用政府資金的各類固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

軍工固定資產(chǎn)投資的目的是為先進(jìn)的武器裝備這一特殊產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)搭建與之相適應(yīng)支撐保障條件，具有以下四個(gè)特點(diǎn)：

第一，投資目的具有戰(zhàn)略性；

第二，建設(shè)目標(biāo)明確，體現(xiàn)國(guó)家意志；

第三，項(xiàng)目立項(xiàng)依賴武器裝備研制、生產(chǎn)計(jì)劃，具有明顯的計(jì)劃性；

第四，建設(shè)方案具有明顯的前瞻性和不確定性。

軍工固定資產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)是指在特定條件下和特定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)的可能性。在立項(xiàng)階段，其風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)是項(xiàng)目能否符合國(guó)家軍事發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，能否順利爭(zhēng)取國(guó)家投資；在實(shí)施階段，其風(fēng)險(xiǎn)主要存在于執(zhí)行層面，實(shí)施過程能否規(guī)范進(jìn)行，資金能否合理使用，配套條件能否滿足；在竣工階段，其風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在能否實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)，最大程度發(fā)揮軍工固定資產(chǎn)投資效益。

二、軍工固定資產(chǎn)投資主要風(fēng)險(xiǎn)來源

（一）立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

軍工固定資產(chǎn)投資是在國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)發(fā)展的大背景下進(jìn)行的，其立項(xiàng)實(shí)施不僅要符合國(guó)防科技工業(yè)能力布局，還高度依賴武器裝備研制、生產(chǎn)計(jì)劃。軍工單位在進(jìn)行軍工固定資產(chǎn)投資時(shí)，要緊緊圍繞自身能力定位，確保自己的核心專業(yè)在軍工行業(yè)處于核心地位，這樣更有利于得到國(guó)家的重點(diǎn)投入。此外，還要主動(dòng)承攬軍工任務(wù)，不論你所在單位有多重要，專業(yè)技術(shù)水平有多高，綜合實(shí)力有多強(qiáng)，如果沒有承接新的武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)，就不具備申報(bào)軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的前提條件。

軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)需要在國(guó)防科技工業(yè)總體規(guī)劃的框架下進(jìn)行，要圍繞各自的核心能力，切忌定位不清，大而全，重復(fù)投資。如果不能順應(yīng)國(guó)防科技工業(yè)總體布局，將會(huì)造成項(xiàng)目難以立項(xiàng)，或難以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

（二）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)

由于軍工固定資產(chǎn)投資活動(dòng)的支撐對(duì)象是先進(jìn)武器裝備的科研與生產(chǎn)，建設(shè)方案具有明顯的前瞻性和不確定性，甚至部分建設(shè)內(nèi)容與科研活動(dòng)緊密結(jié)合。因此，在項(xiàng)目策劃過程中要特別注意由這些高技術(shù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，并加以回避。一旦在實(shí)施過程中出現(xiàn)這類問題，應(yīng)依據(jù)相關(guān)程序及時(shí)予以調(diào)整。

另外，國(guó)外對(duì)部分高端的設(shè)備、儀器及軟件實(shí)施禁運(yùn)，增加了項(xiàng)目實(shí)施過程的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在選型時(shí)要充分考慮這些因素。

（三）計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)

計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)指在規(guī)定的周期內(nèi)完成項(xiàng)目實(shí)施的可能性。這種風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在方案設(shè)計(jì)階段和實(shí)施階段。軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目在動(dòng)工之前，由于判斷失誤、整體布局及規(guī)劃設(shè)計(jì)上的不合理容易導(dǎo)致后期實(shí)施與目標(biāo)存在差距。施工組織不當(dāng)，缺乏項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，或主觀隨意性大，不斷變更要求，都會(huì)造成工期拖延。

（四）法律風(fēng)險(xiǎn)

一方面，軍工固定資產(chǎn)投資全過程涉及的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定、辦法、細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)等多達(dá)幾百項(xiàng)，其中國(guó)家大法就多達(dá)20個(gè)，這些法律、法規(guī)的共同特點(diǎn)就是強(qiáng)制性，法律語言稱之為有法必依、違法必究，因此在項(xiàng)目全過程管理中必須堅(jiān)持依法辦事，避免相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

另一方面，法律風(fēng)險(xiǎn)還體現(xiàn)在對(duì)承建單位實(shí)施管理，使其履行合同，確保投資達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

（五）資金風(fēng)險(xiǎn)

軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目在實(shí)施過程中要科學(xué)安排投資計(jì)劃，確保申報(bào)的國(guó)家投資、配套資金以及貸款能及時(shí)足額到位，避免影響投資的進(jìn)度。

軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目要求設(shè)立專門賬戶，由專人管理，做到?？顚Ｓ茫瑖?yán)禁挪用、擠占。

（六）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

軍工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目主要是為先進(jìn)武器裝備的科研與生產(chǎn)做好保障，建設(shè)目標(biāo)明確。由于投資目標(biāo)的單一性和投資內(nèi)容的先進(jìn)性，相比一般的固定資產(chǎn)投資，在運(yùn)營(yíng)過程中存在較大風(fēng)險(xiǎn)。一是形成的固定資產(chǎn)如何進(jìn)行正常的維護(hù)、維修；二是如何發(fā)揮固定資產(chǎn)的利用效率，使投資效益最大化。

三、軍工固定資產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

（一）建立完整、科學(xué)的管理機(jī)構(gòu)，把隊(duì)伍建設(shè)當(dāng)成首要基礎(chǔ)性工作

篇8

公路工程項(xiàng)目建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)和復(fù)雜的工作，可能面臨來自各方面的風(fēng)險(xiǎn)，甚至帶來不必要的損失。為有效應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，降低不必要的損失，提高公路工程項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量和效益，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)是十分必要的。對(duì)以上問題進(jìn)行探討分析，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)措施，希望能為實(shí)際工作的有效開展提供啟示。

關(guān)鍵詞：

公路工程；項(xiàng)目建設(shè)；風(fēng)險(xiǎn)管理

0引言

公路工程項(xiàng)目建設(shè)中，采取有效措施落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，提高工程質(zhì)量和效益是施工單位的重要目標(biāo)和追求。但一些施工單位對(duì)這些問題不重視，制約工程質(zhì)量和效益提高，需要采取改進(jìn)和完善措施。

1公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)

1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的作用

公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指找出影響項(xiàng)目目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，并識(shí)別出這些風(fēng)險(xiǎn)究竟有哪些基本特征和可能會(huì)對(duì)哪些方面產(chǎn)生影響。公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理不可缺少的重要環(huán)節(jié)，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。若不能準(zhǔn)確地識(shí)別項(xiàng)目面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)失去處理這些風(fēng)險(xiǎn)的最佳時(shí)機(jī)。

1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一項(xiàng)貫穿于公路工程項(xiàng)目實(shí)施全過程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括識(shí)別內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)及外在風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)指公路工程項(xiàng)目工作組能加以控制和影響的風(fēng)險(xiǎn)，如人事任免和成本估計(jì)等。外在風(fēng)險(xiǎn)指超出公路項(xiàng)目工作組等控制力和影響力之外的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)轉(zhuǎn)向或政府行為等。嚴(yán)格來說，任何能進(jìn)行潛在問題識(shí)別的信息源都可用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。信息源有主觀和客觀兩種。客觀的信息源包括工程文檔、計(jì)劃分析、需求分析、技術(shù)性能評(píng)價(jià)等；主觀信息源是基于有經(jīng)驗(yàn)的專家的經(jīng)驗(yàn)判斷[1]。例如，在一個(gè)公路工程項(xiàng)目中究竟存在著何種風(fēng)險(xiǎn)，是項(xiàng)目工期風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)，還是項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；在一項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中，究竟是有預(yù)警信息風(fēng)險(xiǎn)還是無預(yù)警信息風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的存在會(huì)給整個(gè)工程項(xiàng)目帶來何種影響，比如項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目工期、項(xiàng)目成本、項(xiàng)目質(zhì)量等方面。

1.3分析風(fēng)險(xiǎn)的造成因素

公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別還應(yīng)該識(shí)別和確認(rèn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是何種因素造成的，是來自于項(xiàng)目?jī)?nèi)部因素還是來自于項(xiàng)目外部因素。通常來說，如果風(fēng)險(xiǎn)來自項(xiàng)目?jī)?nèi)部，項(xiàng)目組織或者項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)采取相應(yīng)的措施就能夠?qū)@些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制。例如，為了避免項(xiàng)目拖延時(shí)間，保證項(xiàng)目工程質(zhì)量，可以通過項(xiàng)目成員的合理安排和項(xiàng)目資源的合理調(diào)配解決這些問題。但是，項(xiàng)目組織和團(tuán)隊(duì)難以實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目外部因素所造成的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理，組織和團(tuán)隊(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的影響比較小，難以發(fā)揮實(shí)際作用。但是，可以采取相應(yīng)的規(guī)避方法和轉(zhuǎn)移方法來實(shí)現(xiàn)對(duì)由外部因素造成的風(fēng)險(xiǎn)[2]。比如，項(xiàng)目建設(shè)需要的資源價(jià)格發(fā)生了很大變化，項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目客戶或者是政府提出的項(xiàng)目變更計(jì)劃都是屬于外部因素，這種風(fēng)險(xiǎn)難以通過組織或者團(tuán)隊(duì)的努力去控制。

1.4了解風(fēng)險(xiǎn)給公路工程帶來的威脅與機(jī)遇

從嚴(yán)格意義上來講，公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)包括損失和收益的可能性。因此，在識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，需要全面地認(rèn)識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的威脅與機(jī)遇。一般來說，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)帶來的威脅是一種負(fù)面的影響，會(huì)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目產(chǎn)生不利影響，而項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)帶來的機(jī)遇則是一種正面影響，會(huì)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目帶來收益。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的時(shí)候，不僅要認(rèn)識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的威脅，還要認(rèn)識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)遇，并對(duì)威脅與機(jī)遇轉(zhuǎn)化的條件進(jìn)行分析，在制定具體的公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施時(shí)，要通過多方面的努力，盡可能消除項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)帶來的威脅，最大限度地利用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)帶來的機(jī)遇。

2公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)技術(shù)

2.1公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析方法

一般來說，系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)包括以下幾個(gè)方面：①風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。對(duì)相關(guān)的情況進(jìn)行檢測(cè)，對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)范圍采取措施進(jìn)行檢測(cè)；②風(fēng)險(xiǎn)量化。對(duì)某件事情發(fā)生的概率進(jìn)行確定，并分析其可能產(chǎn)生的效果；③風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)估和方案選擇。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果進(jìn)行定量的計(jì)算，并且為了預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，制定切實(shí)可行的方案；④風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃。包括各種處理風(fēng)險(xiǎn)的方法，并制定具體的風(fēng)險(xiǎn)處理行動(dòng)。對(duì)于上述這些步驟，在對(duì)公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析時(shí)，也可以以此為參考。眾所周知，一般在風(fēng)險(xiǎn)分析中，所做的大部分工作都局限于任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分析，這種方法對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析具有積極的意義。風(fēng)險(xiǎn)分析的方法包括兩種，既包括定性分析，又包括定量分析，而定量分析法是建立在定性分析法基礎(chǔ)之上的。下面簡(jiǎn)要介紹兩種風(fēng)險(xiǎn)分析法。

2.1.1定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法

就目的來看，定性風(fēng)險(xiǎn)分析法主要是為了確定風(fēng)險(xiǎn)的來源，初步判斷風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有個(gè)基本了解。可以明顯的知道，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步分析的目的是為了識(shí)別系統(tǒng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)源。而下面介紹的方法則用于定量的分析各種風(fēng)險(xiǎn)，知道風(fēng)險(xiǎn)源可能會(huì)對(duì)系統(tǒng)造成的損失，從而進(jìn)一步判斷系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。

2.1.2定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法

定量風(fēng)險(xiǎn)分析是建立在定性分析的基礎(chǔ)之上的，首先給出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)量化指標(biāo)及其發(fā)生概率，然后采用一定的方法將它們合成，得出系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的量化值。定量風(fēng)險(xiǎn)分析是基于定性風(fēng)險(xiǎn)分析基礎(chǔ)上的數(shù)學(xué)處理過程。從該方法誕生到現(xiàn)在已經(jīng)經(jīng)過一段時(shí)間的發(fā)展演變，目前較為成熟的方法有PRA（概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估），DPRA（動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)概率評(píng)估）及仿真通用軟件VERT（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審技術(shù)）等。PRA和DPRA都是在FTA分析基礎(chǔ)上的量化，具有廣泛的運(yùn)用，主要表現(xiàn)在可靠性及運(yùn)行系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析領(lǐng)域內(nèi)。如果對(duì)此稍作改造，便可將它在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析領(lǐng)域進(jìn)行運(yùn)用。分析的步驟為：①對(duì)項(xiàng)目研制過程中的困難環(huán)節(jié)進(jìn)行識(shí)別，并找出風(fēng)險(xiǎn)源；②考察不同的風(fēng)險(xiǎn)源在項(xiàng)目研制中的地位與作用，分析它們之間的邏輯關(guān)系，在此基礎(chǔ)上給出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源樹；③對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)源后果的大小進(jìn)行識(shí)別，此外，還有必要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)概率；④對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行組合，組合的方法有邏輯方法和數(shù)學(xué)方法，組合之后得到系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的度量。如果是用DPRA進(jìn)行評(píng)估，還需要對(duì)他們之間在時(shí)間上的關(guān)系進(jìn)行考慮[3]。

2.2公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)

2.2.1VERT技術(shù)

VERT是一種通用仿真軟件，該軟件為項(xiàng)目研制構(gòu)造過程網(wǎng)絡(luò)，能夠?qū)⒏鞣N復(fù)雜的邏輯關(guān)系，抽象為時(shí)間、費(fèi)用、性能的三元組的變化。網(wǎng)絡(luò)模型在決策的時(shí)候可以運(yùn)用，能夠?qū)r(shí)間、費(fèi)用、性能等風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵性參數(shù)進(jìn)行統(tǒng)籌與處理，實(shí)現(xiàn)多目標(biāo)的最優(yōu)化問題。通過豐富的節(jié)點(diǎn)邏輯功能，對(duì)一定的時(shí)間流、費(fèi)用流和性能流流向相應(yīng)的活動(dòng)進(jìn)行有效的控制。每一次的仿真運(yùn)行通過蒙特卡洛模擬，這些參數(shù)流在網(wǎng)絡(luò)中按概率隨機(jī)流向不同的部分，其經(jīng)歷的活動(dòng)不同，產(chǎn)生的變化不盡相同，最后到某一個(gè)狀態(tài)終止。用戶通過多次仿真之后，通過節(jié)點(diǎn)收集到的各參數(shù)，對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的情況進(jìn)行了解，然后輔助決策，如果具有合理的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，良好的邏輯關(guān)系，正確的數(shù)學(xué)關(guān)系，并且數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，在實(shí)踐中可以較好地模擬實(shí)際系統(tǒng)，對(duì)時(shí)間、費(fèi)用、性能的分布進(jìn)行很好的模擬，通過這種方式可以更好地知道整個(gè)系統(tǒng)研制的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指在項(xiàng)目的全生命周期內(nèi)對(duì)公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行連續(xù)的辨識(shí)和分析，為有效地控制風(fēng)險(xiǎn)提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)通常也分為兩個(gè)步驟：一是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；二是風(fēng)險(xiǎn)分析。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是管理和控制風(fēng)險(xiǎn)的前提，在實(shí)踐中必須高度重視。

3公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技術(shù)

公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理手段主要包括風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移三種類型。其中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制是指采取一切可能的手段規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、消除項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，或采取應(yīng)急措施將已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)及其可能造成的風(fēng)險(xiǎn)損失控制在最低限度或可以接受的范圍內(nèi)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)自留也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的處理手段之一，其前提在于通過對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，得出發(fā)生概率較小或者概率較大但風(fēng)險(xiǎn)損失較小或者概率與風(fēng)險(xiǎn)損失均較大但在預(yù)期范圍或可接受的范圍內(nèi)[4]。與前兩種措施相比，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是更為有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理手段。比如，將項(xiàng)目轉(zhuǎn)移給從事風(fēng)險(xiǎn)合并事務(wù)的專業(yè)保險(xiǎn)公司或其他風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，這是一種符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則且公平的轉(zhuǎn)移手段。

4結(jié)語

整個(gè)公路工程項(xiàng)目建設(shè)中，為有效應(yīng)對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，嚴(yán)格按要求開展各項(xiàng)工作，并及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施。從而降低不必要的損失，提高公路工程建設(shè)質(zhì)量和效益。

作者：孔維恒 單位：故城縣交通運(yùn)輸局

參考文獻(xiàn)：

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篇9

關(guān)鍵詞:鐵路工程項(xiàng)目;投資風(fēng)險(xiǎn)分析;風(fēng)險(xiǎn)管理;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào):F272文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-2374 (2010)10-0109-02

由于環(huán)境、條件及有關(guān)因素的變動(dòng)和主觀預(yù)測(cè)能力的局限,投資項(xiàng)目的實(shí)施結(jié)果往往不符合人們?cè)瓉淼念A(yù)測(cè)和估計(jì),這種現(xiàn)象稱為投資風(fēng)險(xiǎn)和不確定性,其是客觀存在的,對(duì)它進(jìn)行正確的分析和評(píng)估有助于提高投資決策的可靠性。投資決策是一種長(zhǎng)期決策,投資項(xiàng)目耗費(fèi)資金多,影響面寬,作用時(shí)間長(zhǎng),難以變更修改等等,因而決策者的責(zé)任特別重大,如果事先對(duì)投資的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性沒有正確的估計(jì),一旦決策錯(cuò)誤,則其帶來的損失必然是巨大的、長(zhǎng)期的。同時(shí),長(zhǎng)期預(yù)測(cè)比短期預(yù)測(cè)的可靠性要低得多,因而長(zhǎng)期投資決策面臨的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性也比短期經(jīng)營(yíng)決策大得多。而鐵路工程項(xiàng)目大都屬于長(zhǎng)期決策項(xiàng)目,由此可見,對(duì)鐵路工程項(xiàng)目進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)分析和管理具有十分重要的意義。

一、鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素

(一)工期風(fēng)險(xiǎn)

表現(xiàn)為局部或整個(gè)工程的工期延長(zhǎng)、不能及時(shí)投入使用而形成的風(fēng)險(xiǎn)。如業(yè)主在鐵路建設(shè)工程合同簽發(fā)前或?qū)嵤┲?未按合同規(guī)定時(shí)間解決征地移民問題,未按鐵路建設(shè)工程合同規(guī)定及時(shí)供應(yīng)電、水,未按鐵路建設(shè)工程合同規(guī)定及時(shí)提供各種合格的主材等。

(二)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)

包括成本超支、投資追加、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、收入減少等。

(三)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

表現(xiàn)為材料、工藝、工程等不能通過驗(yàn)收,經(jīng)評(píng)估工程質(zhì)量未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)等。

(四)設(shè)計(jì)能力風(fēng)險(xiǎn)

主要表現(xiàn)為鐵路建設(shè)工程完成后未能達(dá)到施工設(shè)計(jì)要求;設(shè)計(jì)時(shí)間過緊,設(shè)計(jì)工作難以做到周密,各專業(yè)協(xié)調(diào)不夠,會(huì)出現(xiàn)漏項(xiàng)、錯(cuò)誤,其結(jié)果反而使設(shè)計(jì)修改多,增加了投資,延長(zhǎng)了工期,索賠率增長(zhǎng)。

(五)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

即可能對(duì)企業(yè)的形象、信譽(yù)造成損害的風(fēng)險(xiǎn)。如業(yè)主未按鐵路建設(shè)工程合同規(guī)定及時(shí)對(duì)承包商支付工程價(jià)款而應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;承包商未按鐵路建設(shè)工程合同的技術(shù)要求,造成工程質(zhì)量有缺陷。

(六)安全風(fēng)險(xiǎn)

主要是指鐵路建設(shè)過程中造成的人員傷亡以及工程或設(shè)備毀損方面的風(fēng)險(xiǎn)。施工設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)包括未按合同規(guī)定的時(shí)間進(jìn)場(chǎng)、使用過程中出現(xiàn)機(jī)械故障及配件供應(yīng)不及時(shí)等。

二、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)

(一)風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)涵

風(fēng)險(xiǎn)是指由隨機(jī)原因引起的項(xiàng)目實(shí)際值與期望值的差異,其結(jié)果可用概率分布來描述。投資風(fēng)險(xiǎn)是指投資人在投資活動(dòng)中,因不能適應(yīng)客觀形式的變化或因主觀判斷失誤而造成的經(jīng)濟(jì)損失,或不能帶來預(yù)期收益的可能性。在鐵路項(xiàng)目中,僅僅利用風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的三個(gè)參數(shù)來為風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,還需要結(jié)合鐵路項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的分析,即風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析就是以風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的三個(gè)參數(shù)為基礎(chǔ),對(duì)具體的鐵路項(xiàng)目評(píng)價(jià)模式進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶幚?使之能反映風(fēng)險(xiǎn)因素的過程。

鐵路工程可行性研究報(bào)告中包括不確定性分析,不確定性分析不等于風(fēng)險(xiǎn)分析。不確定性是指人們?cè)谑孪戎恢浪扇⌒袆?dòng)的所有可能后果,而不知道它們出現(xiàn)的可能性,或者兩者均不知道,只能對(duì)兩者做些粗略的估計(jì)。不確定性是難以計(jì)量的。風(fēng)險(xiǎn)是指給行為主體帶來失敗、損失后果的可能性以及每種后果出現(xiàn)可能性的大小。風(fēng)險(xiǎn)是有概率可以計(jì)量的。通常在可行報(bào)告中只對(duì)投資及效益進(jìn)行敏感性分析,但敏感性分析只是對(duì)單個(gè)變量人為地改變一定比例來考慮項(xiàng)目的可行性。這種用確定性思想來考慮具有不確定性的事物的方法過于主觀,很難符合事物的客觀發(fā)展。在以往的鐵路投資項(xiàng)目中,很多項(xiàng)目存在透支現(xiàn)象,例如杭甬高速,在可行性研究時(shí),每公里費(fèi)用為1448萬元,但是竣工時(shí)實(shí)際工程造價(jià)達(dá)到2667萬元。敏感性分析只能告知某種因素變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的影響,并不能告知這種影響的可能性有多大,如果對(duì)各因素發(fā)生某種變動(dòng)的概率,事先能夠客觀地或主觀地給出,就可以借助風(fēng)險(xiǎn)分析幫助決策。

(二)鐵路工程項(xiàng)目投資方案評(píng)價(jià)方法

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的基本方法包括:情節(jié)分析、盈虧平衡分析、概率樹分析和計(jì)算機(jī)模擬方法等。由于現(xiàn)金流量的不確定性,我們?cè)谶\(yùn)用凈現(xiàn)值法、現(xiàn)值指數(shù)法和內(nèi)部收益法對(duì)鐵路工程項(xiàng)目投資決策時(shí),必須調(diào)整現(xiàn)金流量、投資報(bào)酬率等有關(guān)參數(shù)?，F(xiàn)金流量的不確定性越大,該項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)越高,我們?cè)u(píng)價(jià)鐵路工程項(xiàng)目投資方案時(shí),應(yīng)該采用高的投資報(bào)酬率或低的現(xiàn)金流量計(jì)算鐵路工程項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值、現(xiàn)值指數(shù)和內(nèi)部收益。我們運(yùn)用調(diào)整后的投資報(bào)酬率計(jì)算鐵路工程項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值,然后根據(jù)凈現(xiàn)值法的規(guī)則來評(píng)價(jià)、選擇鐵路工程投資項(xiàng)目,這種方法稱為風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整貼現(xiàn)率法。風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整貼現(xiàn)率法比較符合邏輯,被廣泛使用,但是,把時(shí)間價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值混在一起,并據(jù)此對(duì)現(xiàn)金流量進(jìn)行貼現(xiàn),意味著風(fēng)險(xiǎn)隨著時(shí)間而加大,有時(shí)與事實(shí)不符。為了克服風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整貼現(xiàn)率法的缺點(diǎn),我們可以采用肯定當(dāng)量系數(shù)法,肯定當(dāng)量系數(shù)法是指先用一個(gè)系數(shù)把不確定(有風(fēng)險(xiǎn))的現(xiàn)金流量調(diào)整為確定(無風(fēng)險(xiǎn))的現(xiàn)金流量,然后用無風(fēng)險(xiǎn)的貼現(xiàn)率計(jì)算凈現(xiàn)值,并且根據(jù)凈現(xiàn)值法的規(guī)則來評(píng)價(jià)、選擇鐵路工程投資項(xiàng)目的方法,所使用的調(diào)整系數(shù)稱為肯定當(dāng)量系數(shù)。

文獻(xiàn)[3]提出一個(gè)更趨合理的公路投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法。它很好地考慮了公路投資項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)。首先對(duì)公路投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別,建立一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的層次模型;然后考慮風(fēng)險(xiǎn)概率,建立公路投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)模型,模型對(duì)公路投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)(項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值(NPV)、內(nèi)部收益率(IRR)、費(fèi)用效益比(BCR))進(jìn)行修正。接下來對(duì)模型進(jìn)行參數(shù)標(biāo)定,采用層次分析法來確定模型中的權(quán)重;最后用蒙特卡洛模擬方法模擬計(jì)算得到公路投資項(xiàng)目可行性研究評(píng)價(jià)指標(biāo)值,這樣重復(fù)一定數(shù)量,獲得這些指標(biāo)的概率分布函數(shù)。計(jì)算指標(biāo)的期望值和方差來評(píng)價(jià)公路項(xiàng)目的可行性。

(三)風(fēng)險(xiǎn)管理的程序

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié),是指經(jīng)濟(jì)單位對(duì)所面臨的已經(jīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類和鑒定的過程。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)首先要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分解,勾畫出風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的層次圖。就鐵路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理來說,就是按照上述鐵路建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成,勾畫出鐵路工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)圖,把不利因素找出來,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性。

1.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量。風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量也是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié),是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上,利用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法對(duì)所收集的大量詳細(xì)損失資料加以分析,估計(jì)和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及損失程度。一般可以用標(biāo)準(zhǔn)離差和變異系數(shù)來描述概率分布的密集程度。

2.風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)分析就是以風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量的參數(shù)為基礎(chǔ),對(duì)具體的鐵路項(xiàng)目評(píng)價(jià)模式進(jìn)行適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)處理,使之能反映風(fēng)險(xiǎn)因素的過程。鐵路項(xiàng)目前期工作,即鐵路項(xiàng)目可行性研究中,評(píng)價(jià)模式為計(jì)算項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收期等評(píng)價(jià)指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)分析也就是在這些評(píng)價(jià)指標(biāo)中加入風(fēng)險(xiǎn)因素。

3.風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的中心環(huán)節(jié),是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)衡量以及風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果,為了避免或減小風(fēng)險(xiǎn)而對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)采取的措施。一般來說,主要有以下幾種方式:對(duì)損失大、概率大的災(zāi)難性的風(fēng)險(xiǎn)要避免,即風(fēng)險(xiǎn)避免;對(duì)損失小、概率大的風(fēng)險(xiǎn),可采取措施來降低風(fēng)險(xiǎn)量,即風(fēng)險(xiǎn)降低;對(duì)損失大、概率小的風(fēng)險(xiǎn),可通過保險(xiǎn)或合同條款將責(zé)任轉(zhuǎn)移,即風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移;對(duì)損失小、概率小的風(fēng)險(xiǎn),可采取積極手段來控制,即風(fēng)險(xiǎn)自留。

三、結(jié)語

為了控制好工程投資,在項(xiàng)目的可行性研究階段,要采取科學(xué)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,把風(fēng)險(xiǎn)的處理考慮到項(xiàng)目的計(jì)劃之中。鐵路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理在我國(guó)還不成熟和不完善,尚需花費(fèi)大量的人力、物力去研究,尤其是其中的一些參數(shù)取值更應(yīng)仔細(xì)研究。

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關(guān)鍵詞：項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)分析；項(xiàng)目管理

我國(guó)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展的國(guó)家，社會(huì)的各個(gè)行業(yè)都在飛速的發(fā)展，尤其是在加入了WTO以后，項(xiàng)目投資數(shù)量開始日漸增加，項(xiàng)目投資金額也在不斷提高，由此也引入了越來越多的項(xiàng)目融資方式。不管是項(xiàng)目的融資方或是投資方，都將越來越多的精力投入到了對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的管理和分析中，所以，在項(xiàng)目投資的準(zhǔn)備階段，進(jìn)行可行性分析時(shí)，都會(huì)進(jìn)行一定的風(fēng)險(xiǎn)分析，從而指導(dǎo)投資方在項(xiàng)目進(jìn)行過程中積極地采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施。

一、項(xiàng)目中常見的風(fēng)險(xiǎn)類型

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目準(zhǔn)備和實(shí)施的過程中所產(chǎn)生的，會(huì)對(duì)項(xiàng)目的可行性和經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生影響的各種不確定性因素。項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)，通常從投資方能否直接對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的方面分為兩個(gè)類型：

第一，項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有極大的不確定性，因而導(dǎo)致項(xiàng)目常常會(huì)超出投資企業(yè)的控制，并給項(xiàng)目帶來各種風(fēng)險(xiǎn)甚至經(jīng)濟(jì)損失，所以，這種由于市場(chǎng)環(huán)境變化超出投資方控制范圍所造成的對(duì)項(xiàng)目的影響和損失就叫做環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于投資者來說常常做不到準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)，這種預(yù)測(cè)的不確定性主要源于市場(chǎng)環(huán)境的復(fù)雜性和變動(dòng)性。在項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中常見的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要包括部分市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)以及金融風(fēng)險(xiǎn)。

第二，項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的核心風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目生產(chǎn)管理不當(dāng)或是項(xiàng)目建設(shè)過程出現(xiàn)問題都會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目核心風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。在任何項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和建設(shè)過程中，項(xiàng)目核心風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于投資者來說都是必須承擔(dān)而無法完全避免的。另一方面，由于項(xiàng)目核心風(fēng)險(xiǎn)具有不可避免性，因而投資者有必要在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理和建設(shè)中對(duì)其實(shí)施一定的控制和管理措施，避免核心風(fēng)險(xiǎn)為項(xiàng)目帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)核心風(fēng)險(xiǎn)主要包括部分市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和完工風(fēng)險(xiǎn)等。

二、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)分析

項(xiàng)目在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的過程中，最主要的分析對(duì)象是項(xiàng)目的核心風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于項(xiàng)目核心風(fēng)險(xiǎn)的分析和管理主要涉及兩個(gè)方面，一方面是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不確定向?qū)τ陧?xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)所造成的影響，另一方面是項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中，各種不確定因素發(fā)生概率的大小。經(jīng)過分析項(xiàng)目的不確定性，投資方能夠?qū)?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行預(yù)估，分析項(xiàng)目產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的可能性和可靠性。項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)分析主要包括三種主要的分析方式。

1、項(xiàng)目的平衡盈虧分析

平衡盈虧分析又叫平衡損益分析，指通過分析項(xiàng)目的支出與收入間的平衡關(guān)系，來確定項(xiàng)目的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力，這種分析方式是一種較為靜態(tài)的分析方法。該分析方式是通過測(cè)定某項(xiàng)目產(chǎn)量上的平衡盈虧點(diǎn)，來預(yù)測(cè)和分析項(xiàng)目產(chǎn)量對(duì)整個(gè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的影響。

平衡盈虧分析的分析前提是假設(shè)產(chǎn)量與銷售收入和總成本之間呈線性相關(guān)關(guān)系，但在實(shí)際的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，項(xiàng)目原料價(jià)格與市場(chǎng)環(huán)境等各方面都具有極大的不確定性，因而實(shí)際上并不能同時(shí)滿足各種線性相關(guān)關(guān)系，所以，平衡盈虧分析在實(shí)際的應(yīng)用中具有較大的局限性。

2、項(xiàng)目敏感性分析

項(xiàng)目敏感性分析是現(xiàn)階段我國(guó)常用的項(xiàng)目可行性分析方法，指通過對(duì)項(xiàng)目各項(xiàng)影響因素的預(yù)測(cè)和分析，來確定各個(gè)影響因素的變動(dòng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)所產(chǎn)生的影響，并找出其中的敏感性因素及其影響程度。項(xiàng)目實(shí)施中的不確定性影響因素主要是指項(xiàng)目建設(shè)工期、固定資產(chǎn)投資、原料價(jià)格、產(chǎn)品價(jià)格和總體產(chǎn)量等，其中每一影響因素又包含若干個(gè)子因素，因而分析程序十分復(fù)雜。所以，在應(yīng)用項(xiàng)目敏感性分析時(shí)，投資方需仔細(xì)分析體系項(xiàng)目特點(diǎn)、市場(chǎng)普遍關(guān)注的影響因素。

敏感性分析分為多因素與單因素分析兩種，在項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)過程中常用的是單因素分析。一般情況下，很多因素之間具有一定程度的相關(guān)性，因而某一因素的變化通常也會(huì)引起其他因素隨之產(chǎn)生一系列的變動(dòng)，這就導(dǎo)致在項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中使用單因素的敏感性分析方式表現(xiàn)出較大的局限性，分析效果和作用有限，因此，在項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)性分析中，通常使用單因素敏感性與多因素敏感性分析相結(jié)合的分析方式，以提高風(fēng)險(xiǎn)分析的有效性與可靠性。

3、概率分析

使用敏感性的分析方式有助于確定項(xiàng)目的主要不確定性因素，確定該因素對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)的敏感性，但這種分析方式并不能預(yù)測(cè)這一因素發(fā)生和變化可能性，及在預(yù)計(jì)的可能性之下，該因素對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)影響程度的大小。所以，要評(píng)定項(xiàng)目實(shí)際的實(shí)施情況與預(yù)期指標(biāo)之間的偏差程度及偏差發(fā)生的概率大小，評(píng)定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，需要對(duì)建設(shè)工期、投資成本、產(chǎn)品價(jià)格和產(chǎn)品銷量等風(fēng)險(xiǎn)因素及其發(fā)生概率進(jìn)行研究和分析，這種分析方式就叫做概率分析?，F(xiàn)階段我國(guó)常用的分析方法主要包括蒙特卡洛模擬法、概率樹法和期望值法等。在我國(guó)現(xiàn)有條件下，概率分析方法在項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)用還不十分普遍。

三、總結(jié)

由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境具有復(fù)雜多變的特點(diǎn)，以估計(jì)和預(yù)測(cè)的方式來評(píng)價(jià)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)通常表現(xiàn)出較大的不確定性，也會(huì)對(duì)項(xiàng)目的投資造成較大的潛在風(fēng)險(xiǎn)。所以，在項(xiàng)目實(shí)施之前需要進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分析，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的不確定性，當(dāng)項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要及時(shí)查清風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要原因，并及時(shí)加以處理，分析出風(fēng)險(xiǎn)會(huì)給項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益帶來的各種影響。還要正確估計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，及決策的可靠性和正確性。

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