導語：如何才能寫好一篇商品經(jīng)濟存在的原因，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[關(guān)鍵詞]動產(chǎn)物權(quán) “動產(chǎn)附骨”原則 原因探究

一、動產(chǎn)關(guān)系適用物之所在地法傳統(tǒng)理論依據(jù)解析

1.說。齊特爾曼和弗蘭根斯坦等是說的代表人物，他們主張物權(quán)適用物之所在地法是因為所在地國的需要。他們堅持該原則是“從自然本身得出的必然結(jié)論”，因為“在物與法律之間，除所在地關(guān)系外，并無其他法律關(guān)系存在”。持此說的人們還認為，“任何國家都有自己的，而是不可分割的，物權(quán)關(guān)系依物之所在地法即是在物權(quán)關(guān)系法律適用方面的體現(xiàn)。因為任何國家都不愿意讓外國法適用于本國境內(nèi)的物，否則將喪失其不可分割的性質(zhì)?！睂τ谡f，筆者認為其缺乏足夠的說服力。具體原因有以下兩點：其一，說更多的是從“特殊主義―國家主義”的視角出發(fā)，與國際私法“普遍主義―國際主義”的發(fā)展趨勢背道而馳，該說片面強調(diào)國家對于物權(quán)法律適用的影響，否認外國法律在本國的域外效力，不利于促進和加強國際民商事交往。其二，是一個國際公法概念，表現(xiàn)為對內(nèi)的最高權(quán)和對外的獨立權(quán)。用一個公法概念來解釋一個國際私法問題未免有些牽強。

2.法律關(guān)系本座說。此說又名“自愿受制說”，其提出者是被譽為“近代國際私法之父”的薩維尼。他從各個方面分析了物權(quán)關(guān)系的“本座”應(yīng)是標的物之所在地法，主張任何人要取得占有、使用或處分其物的權(quán)利，就必須自愿受制于該地關(guān)于物權(quán)關(guān)系的法律規(guī)定。

該說的提出較前一種學說有了很大的進步意義，強調(diào)了國際私法領(lǐng)域的私法自治性，擺脫了“特殊主義―國家主義”的視角，將國際私法動產(chǎn)物權(quán)法律適用引領(lǐng)上了“普遍主義―國際主義”的發(fā)展道路。

3.利益需要說或?qū)嶋H需要說。法國學者巴爾(Bar)和畢耶(Pillet)等均持此種主張。他們認為，法律是為集體利益定制的，物權(quán)關(guān)系適用物之所在地法是維護社會利益的需要。如果動產(chǎn)不受物之所在地法支配，則動產(chǎn)物權(quán)的取得、占有都將陷入不確定、不穩(wěn)定的混亂狀態(tài)，這對于其保護將會是十分不利的，社會的利益也會因此遭受損害。

二、以商品經(jīng)濟發(fā)展為視角探究動產(chǎn)物權(quán)適用物之所在地法的原因

筆者認為“經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑”，任何法律原則的發(fā)展演變都是建立在當時的經(jīng)濟發(fā)展水平基礎(chǔ)之上的，而作為國際私法原則的一種，動產(chǎn)物權(quán)適用物之所在地法也是由商品經(jīng)濟的發(fā)展逐漸演變而成的。筆者試圖以商品經(jīng)濟發(fā)展為視角探究動產(chǎn)物權(quán)適用物之所在地法的原因。

1.封建經(jīng)濟與不發(fā)達的商品經(jīng)濟導致“動產(chǎn)附骨”原則的產(chǎn)生

眾所周知，在封建經(jīng)濟時代，以自給自足的自然經(jīng)濟為主，商品經(jīng)濟不發(fā)達。此種經(jīng)濟形態(tài)使得人們在市場上以合理的價格購買到所有物的替代品，從而導致了法律更傾向于保護動產(chǎn)的靜態(tài)占有安全，即保護動產(chǎn)所有人的利益，而忽視對于動產(chǎn)物權(quán)移轉(zhuǎn)的交易安全的保護。動產(chǎn)作為所有人重要財產(chǎn)，多數(shù)情況下被主人隨身攜帶，其所處之地極易變換，因此產(chǎn)生了“動產(chǎn)附骨”原則。

2.發(fā)達的商品經(jīng)濟導致動產(chǎn)物權(quán)關(guān)系適用物之所在地法

伴隨著工業(yè)革命和電氣革命，人類的歷史由封建經(jīng)濟時代逐步進入到發(fā)達的商品經(jīng)濟時代。人類的物質(zhì)資料得到了極大的豐富，國際貨物貿(mào)易蓬勃發(fā)展，而且近代動產(chǎn)的客體范圍也得到了擴展。隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，一味堅持“動產(chǎn)附骨”似乎已不合時宜，不利于保護動產(chǎn)交易當事人的利益。其根本原因在于，發(fā)達的商品經(jīng)濟使人們可以很輕易地在市場上以合理的價格購買到幾乎所有動產(chǎn)的替代品，從而導致了法律更傾向于保護動產(chǎn)的動態(tài)交易安全，即保護交易雙方當事人的利益，而保護所有人所有權(quán)的靜態(tài)安全已經(jīng)退居次席了。至此，“動產(chǎn)附骨”原則失去了其賴以生存的土壤，“動產(chǎn)物權(quán)適用物之所在地法”也隨著商品經(jīng)濟在世界范圍內(nèi)的發(fā)展演變?yōu)榱嗽瓌t性規(guī)定。

3.商品經(jīng)濟的發(fā)展是動產(chǎn)物權(quán)法律適用發(fā)展和演變的原動力和根本原因

縱觀動產(chǎn)物權(quán)法律適用原則的發(fā)展，正是伴隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展而逐漸演變的。商品經(jīng)濟的發(fā)展對于動產(chǎn)物權(quán)法律適用的影響力表現(xiàn)在如下兩個方面：其一，由于商品經(jīng)濟的發(fā)展使得國際民商事交往日益頻繁，國際資本流動量急劇增加，跨國性國際動產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易致使動產(chǎn)所有者住所地和動產(chǎn)的所在地發(fā)生分離，一個動產(chǎn)所有者的動產(chǎn)可能遍及世界各國，并且一個價值巨大的動產(chǎn)也可能由多個不同國籍的所有者共同所有，而動產(chǎn)所在地國也不會愿意用所有人的屬人法來解決位于自己境內(nèi)的動產(chǎn)物權(quán)問題，這也導致了“動產(chǎn)附骨”原則失去了存在的價值，最終被“動產(chǎn)物權(quán)適用物之所在地法”所取代。其二，隨著商品經(jīng)濟的不斷發(fā)展，人們已經(jīng)可以很輕易地在市場上買到自己所需要的各種物品，致使法律由原先強調(diào)對于動產(chǎn)靜態(tài)占有安全的保護(即傾向于對于所有者利益的保護)逐漸演變?yōu)閺娬{(diào)對于動產(chǎn)動態(tài)交易安全的保護(即傾向于均衡地保護交易雙方當事人的利益)。對于以上兩方面的表現(xiàn)進行分析，我們可以得出這樣的結(jié)論：商品經(jīng)濟的發(fā)展是動產(chǎn)物權(quán)法律適用發(fā)展和演變的原動力和根本原因。

綜上所述，從商品經(jīng)濟發(fā)展的角度探究動產(chǎn)物權(quán)適用物之所在地法的原因，無疑是另辟蹊徑，對于探究動產(chǎn)物權(quán)的法律適用原則的演變有著重要意義?？v觀當今世界各國國際私法的條文，我們不難發(fā)現(xiàn)伴隨著商品經(jīng)濟的飛速發(fā)展，“動產(chǎn)物權(quán)適用物之所在地法”已是大勢所趨，而“動產(chǎn)附骨”已經(jīng)被歷史的車輪遠遠地甩在了身后。透過商品經(jīng)濟發(fā)展的視角，我們不難發(fā)現(xiàn)：商品經(jīng)濟的發(fā)展才是動產(chǎn)物權(quán)法律適用發(fā)展和演變的原動力和根本原因。

參考文獻：

篇2

一

首先從自然經(jīng)濟說起。

什么是自然經(jīng)濟，并沒有統(tǒng)一的定義。人們對它有各種各樣的理解和表述。是從人與自然、人與人關(guān)系所反映的個別勞動與社會勞動的關(guān)系出發(fā)，從使用價值與交換價值的對立出發(fā)，來考察自然經(jīng)濟的。凡生產(chǎn)是直接用于滿足生產(chǎn)者個人或經(jīng)濟單位的需要，而不是用于交換的經(jīng)濟，不論它在人類歷史上以何種形式存在，都可以認為它是自然經(jīng)濟。物質(zhì)生產(chǎn)的自給自足，就是這種經(jīng)濟的本質(zhì)特征。我國學術(shù)界通行的這種理解和表述，體現(xiàn)著自然經(jīng)濟一般。

自然經(jīng)濟是一個歷史范疇。由于它本身并不具有特定的社會性質(zhì)，因而可以同不同性質(zhì)的社會經(jīng)濟相聯(lián)系，曾經(jīng)在原始社會，奴隸社會和封建社會中存在。在這幾個不同的社會形態(tài)中，自然經(jīng)濟具有一系列的部分質(zhì)變。探討自然經(jīng)濟在封建社會中的地位和作用。首先要探討這個經(jīng)濟范疇在封建社會具體的歷史內(nèi)涵。

在封建社會中，封建國家、封建地主、個體農(nóng)民以至個體手工業(yè)者，都經(jīng)營有自然經(jīng)濟性質(zhì)的生產(chǎn)。如在中國，封建國家經(jīng)營有滿足自己需要的官手工業(yè)，封建地主經(jīng)營有“閉門而為生之具以足”，“以贍衣食”的自給性生產(chǎn)等等。然而個體農(nóng)民(包括自耕農(nóng)和佃農(nóng))是社會的主要生產(chǎn)者，農(nóng)民家庭是社會基本生產(chǎn)單位，小農(nóng)經(jīng)濟是社會經(jīng)濟的主體。自然經(jīng)濟在封建社會的發(fā)展變化，都集中通過小農(nóng)經(jīng)濟的發(fā)展變化而表現(xiàn)出來。

當時的社會經(jīng)濟中，自然經(jīng)濟已是與商品經(jīng)濟相聯(lián)系而存在。從農(nóng)民來看，由于勞動生產(chǎn)率的提高，農(nóng)民足以把農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和其他副業(yè)結(jié)合于家庭內(nèi)部。農(nóng)民為了直接取得生產(chǎn)資料和生活資料，特別是衣食等基本生活資料，就要進行自給性生產(chǎn)。他們既從事農(nóng)業(yè)，又從事手工業(yè)，并形成通常所說的“男耕女織”的自然經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。

隨著社會生產(chǎn)力和社會分工的發(fā)展，生產(chǎn)資料和生活資料日益多樣化。由家庭經(jīng)營和個體勞動所局限，任何一個農(nóng)民家庭都不可能滿足自己全部生產(chǎn)資料和生活資料的需要。小農(nóng)的這種特點，就迫使他們卷入市場交換，從事商品性生產(chǎn)，與其他農(nóng)民和手工業(yè)者交換產(chǎn)品，取得自己不能生產(chǎn)的生產(chǎn)資料和生活資料，以持續(xù)自己的生產(chǎn)，維持一家的溫飽。生產(chǎn)使用價值的自給性生產(chǎn)，與生產(chǎn)交換價值的商品性生產(chǎn)，就相輔相成地結(jié)合在同一個主體之上，也就是自然經(jīng)濟與商品經(jīng)濟結(jié)合在同一個主體之上。

當時，自然經(jīng)濟又與封建剝削制度相聯(lián)系。農(nóng)民不但要養(yǎng)活自己，還要通過繳納封建賦稅或封建地租，養(yǎng)活封建主階級。繳納封建租賦，是農(nóng)民獲得小塊土地進行生產(chǎn)的先決條件，因此，他們必須把封建租賦同自己直接消費的產(chǎn)品一樣，擺在自給性生產(chǎn)范圍之內(nèi)，當作使用價值生產(chǎn)出來。自然經(jīng)濟成為農(nóng)民既為自己消費需要，又為封建地主消費需要而生產(chǎn)的經(jīng)濟，就體現(xiàn)著自然經(jīng)濟與封建經(jīng)濟的本質(zhì)聯(lián)系。

盡管封建社會自然經(jīng)濟的內(nèi)涵和外延都不等同于個體農(nóng)民的自給性生產(chǎn)，但是，由于個體農(nóng)民的自給性生產(chǎn)具有極大的廣泛性，整個農(nóng)民的自給性生產(chǎn)，具有封建國家、封建地主和手工業(yè)者所經(jīng)營的自給性生產(chǎn)所不可比擬的巨大規(guī)模，自然經(jīng)濟就以個體農(nóng)民的自給性生產(chǎn)為主要內(nèi)容存在于封建社會之中。

在自然經(jīng)濟與商品經(jīng)濟相結(jié)合而存在的條件下，自然經(jīng)濟作為一種經(jīng)濟形式，仍然會同其他任何經(jīng)濟形式一樣，具有體現(xiàn)自己經(jīng)濟關(guān)系的經(jīng)濟實體。我曾經(jīng)在《論清代前期農(nóng)民商品生產(chǎn)的發(fā)展》[1]一文中提出，在封建社會中，由于自然條件和農(nóng)民自身生產(chǎn)條件的差異，農(nóng)民啟給性生產(chǎn)與商品性生產(chǎn)的結(jié)合程度，是會各不相同的。在整個小農(nóng)經(jīng)濟中會形成一個多層次的商品生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。這個結(jié)構(gòu)從另一個角度來考察，也就是自給性生產(chǎn)的多層次結(jié)構(gòu)，即農(nóng)民自然經(jīng)濟保持程度的多層次結(jié)構(gòu)，其具體構(gòu)成如下。

第一，自給型生產(chǎn)。這種農(nóng)民總產(chǎn)品的絕大部分供自己消費和繳納封建租賦，只把自用有余的小部分產(chǎn)品投入交換，以換取其他生產(chǎn)和生活必需品。這里所說的總產(chǎn)品，是指農(nóng)民所生產(chǎn)的包括農(nóng)產(chǎn)品、手工業(yè)品和其他副業(yè)產(chǎn)品在內(nèi)的全部產(chǎn)品。自用有余的產(chǎn)品，可能是屬于其中的這種或那種產(chǎn)品。

這種農(nóng)民的生產(chǎn)，不但自給性生產(chǎn)占有顯然的優(yōu)勢，而且其出售的產(chǎn)品，本來是為了自用而生產(chǎn)的，即不是以社會分工為基礎(chǔ)，以交換為目的而生產(chǎn)的。只是由于投入交換，才具有商品的性質(zhì)。這是一種具有自然經(jīng)濟痕跡的、在流通領(lǐng)域里形成的商品，還不是完全意義的商品。

這種農(nóng)民少量產(chǎn)品的出售，只能補償少量的生產(chǎn)資料或生活資料，不可能更新生產(chǎn)過程的各種要素，生產(chǎn)資料和生活資料主要還是自己生產(chǎn)的，即經(jīng)濟條件的“絕大部分，還是在本經(jīng)濟單位中生產(chǎn)的，并直接從本經(jīng)濟單位的總產(chǎn)品中得到補償和再生產(chǎn)”[2]。盡管已經(jīng)有了商品交換，但生產(chǎn)循環(huán)仍然是一種自我完成的再生產(chǎn)。所以馬克思把這種農(nóng)民直接消費其產(chǎn)品的絕大部分，只有少部分進入流通過程的生產(chǎn)，叫做“真正的自然經(jīng)濟”[3]。

第二，半自給型生產(chǎn)。這種農(nóng)民總產(chǎn)品的大部分供自己消費和繳納封建租賦，同時又根據(jù)社會需要生產(chǎn)一部分商品，用以交換其他生產(chǎn)和生活必需品。在封建社會中，特別是在封建社會前期，這部分商品還會包括一些是自然生產(chǎn)物的土特產(chǎn)品和奢侈品。盡管它們的再生產(chǎn)過程主要是在自然界實現(xiàn)的，但一經(jīng)由“任土作貢”的方物，轉(zhuǎn)化為商人販運貿(mào)易的商品，農(nóng)民的狩獵，采集、捕撈等活動，也就帶有商品生產(chǎn)的性質(zhì)；這種農(nóng)民出售的產(chǎn)品，都是以交換為目的而生產(chǎn)的。這是他們與上廣種農(nóng)民的區(qū)別所在。

這種農(nóng)民已經(jīng)有了部分商品性生產(chǎn)，他們的生產(chǎn)也就開始納入整個社會生產(chǎn)分工的體系之中。但是，由于自給性生產(chǎn)比重大，商品性生產(chǎn)比重小，其生產(chǎn)要素通過市場實現(xiàn)價值補償和實物替換的部分，并沒有超過自己生產(chǎn)的部分。因此，從整體來看，這種農(nóng)民的生產(chǎn)，還基本上不是以流通為媒介的再生產(chǎn)，而仍然基本上是自我完成的再生產(chǎn)。所以恩格斯說，這是商品生產(chǎn)“還只是在形成中”[4]。

第三，交換型生產(chǎn)。這又可分為兩類。一類是有些農(nóng)民，其總產(chǎn)品除了繳納封建租賦之外，少部分供自己消費，大部分用于交換，以換取其他生產(chǎn)和生活用品。他們從事商品生產(chǎn)，是為了獲取使用價值，以維持一家的溫飽。這是一種在交換價值形式下的使用價值生產(chǎn)，還沒有脫離自給的內(nèi)核，因此，其商品流通是“為買而賣”。由于商品性生產(chǎn)已居于主要地位，自給性生產(chǎn)已退居次要地位。這類農(nóng)民已成為或基本上成為小商品生產(chǎn)者。

交換型生產(chǎn)的另一類是，農(nóng)民商品性生產(chǎn)的比重更大，自給性生產(chǎn)比重更小，甚至已無足輕重。他們從事商品生產(chǎn)，已不僅是為了獲取使用價值，而主要是追求利潤，即交換價值增值，以發(fā)財致富。其商品流通是“為賣而買”。這種農(nóng)民已屬于從小商品生產(chǎn)者向資本主義商品生產(chǎn)者的過渡形態(tài)。

上述這四種類型的生產(chǎn)，以具有部分質(zhì)的差異相區(qū)別，存在于整個封建社會階段。按照辯證唯物主義原理，任何事物不僅有質(zhì)的規(guī)定性，而且有量的規(guī)定性。事物又常常是包含著多種運動形態(tài)和多種矛盾的統(tǒng)一體，使它具有多方面的質(zhì)。在這種情況下，事物的性質(zhì)就是由其主要的質(zhì)所規(guī)定的。當其次要的質(zhì)的量變沒有達到一定的數(shù)量界限，它仍然會保持自己的原有性質(zhì)，而不會轉(zhuǎn)化為另一事物。自給型農(nóng)戶和半自給型農(nóng)戶的自給性生產(chǎn)，超過或大大超過其商品性生產(chǎn)，自然經(jīng)濟就仍然是其主要的質(zhì)，商品經(jīng)濟僅是其次要的質(zhì)。因此，它們就應(yīng)當屬于或基本屬于自然經(jīng)濟范疇，成為封建社會中體現(xiàn)自然經(jīng)濟關(guān)系，即自給自足經(jīng)濟關(guān)系的經(jīng)濟實體，是自然經(jīng)濟單位在封建社會

中存在的具體形式。

自給自足是對自然經(jīng)濟本質(zhì)的一種通俗概括?，F(xiàn)象總是以豐富多變的形式表現(xiàn)本質(zhì)，特別是在事物具有多種質(zhì)的條件下，現(xiàn)象與本質(zhì)之間更會出現(xiàn)差別和矛盾。所以完全意義的自給自足，只是存在于原始社會的初期，此后它只是相對地存在于社會經(jīng)濟生活之中。在事物質(zhì)變和量變錯綜復雜的運動過程中，如果不區(qū)分主要的質(zhì)和次要的質(zhì)，如果不把握住決定事物性質(zhì)的數(shù)量界限，而是機械地把完全意義的自給自足作為衡量小農(nóng)家庭是否是自然經(jīng)濟的絕對尺度，必將導致對自然經(jīng)濟過多過早的否定，這無疑是不適當?shù)摹?/p>

封建社會的農(nóng)民，已是使用鐵制農(nóng)具和牛馬畜力，并具有自有經(jīng)濟和一定獨立性的生產(chǎn)者，他們比原始社會和奴隸社會的生產(chǎn)者，具有更高的生產(chǎn)積極性，具有更優(yōu)越的生產(chǎn)條件，和更高的勞動生產(chǎn)率。封建社會與原始社會、奴隸社會相比較，生產(chǎn)者產(chǎn)品自給的品種、數(shù)量和質(zhì)量，都是大不相同的。

綜上所述，以個體農(nóng)民的自給性生產(chǎn)為主要內(nèi)容，以自給型農(nóng)戶和半自給型農(nóng)戶為主要存在形式，以使用鐵制農(nóng)具和牛馬畜力的小生產(chǎn)方式為生產(chǎn)條件，這就是自然經(jīng)濟在封建社會具體的歷史內(nèi)涵。它體現(xiàn)著自然經(jīng)濟在封建社會的發(fā)展變化。

二

在封建社會中，自然經(jīng)濟具有強大的地位。但隨著社會生產(chǎn)力和商品經(jīng)濟的發(fā)展，自然經(jīng)濟會逐漸削弱，并隨著封建主義向資本主義過渡，會最終為資本主義商品經(jīng)濟所代替。在封建社會中，封建國家和封建主都經(jīng)營有使用徭役勞動、奴婢勞動或雇傭勞動的商品生產(chǎn)，還有資本主義萌芽性質(zhì)的商品生產(chǎn)，但是，最普遍大量的是農(nóng)業(yè)和手工業(yè)中，以生產(chǎn)資料個體私有制和個體勞動為基礎(chǔ)的小商品生產(chǎn)。因此，封建社會的商品經(jīng)濟，可以說主要是小商品經(jīng)濟。列寧指出，“在資本主義的歷史發(fā)展中有兩個重要關(guān)鍵：（1）直接生產(chǎn)者的自然經(jīng)濟轉(zhuǎn)化為商品經(jīng)濟，（2）商品經(jīng)濟轉(zhuǎn)化為資本主義經(jīng)濟。”[5]封建社會商品經(jīng)濟的發(fā)展過程，主要是農(nóng)民的自然經(jīng)濟轉(zhuǎn)化為商品經(jīng)濟的過程。這既是商品經(jīng)濟發(fā)展的一個重要關(guān)鍵，也是一個漫長的歷史過程。

在封建社會初期，生產(chǎn)力水平和勞動生產(chǎn)率低下，作為一切生產(chǎn)首要條件的糧食生產(chǎn)，還不能在農(nóng)民滿足自己消費之后，有更多的剩余，從而為從事農(nóng)業(yè)的人和從事手工業(yè)的人，為從事食物生產(chǎn)的農(nóng)民和從事原料生產(chǎn)的農(nóng)民，提供實行較大分工的可能，因而，自給型農(nóng)戶這時就必然占有大多數(shù)，半自給型、交換型農(nóng)戶還只是居于少數(shù)。

這時在市場上，特別是在農(nóng)村市場上交換的產(chǎn)品，既有半自給型、交換型農(nóng)戶和手工業(yè)者商品性生產(chǎn)的產(chǎn)品，又有自給型農(nóng)戶自用有余的產(chǎn)品。這時自給型農(nóng)戶自用有余的產(chǎn)品，已不是偶然的、間或存在的剩余品，而已是普遍的、不斷反復出現(xiàn)的剩余品。廣大自給型農(nóng)戶把這種剩余品投入交換，就會使它在整個市場交易量中占有巨大的比重。前面已經(jīng)說過，自給型農(nóng)戶自用有余的產(chǎn)品，不是基于社會分工而生產(chǎn)的。生產(chǎn)的社會分工是商品經(jīng)濟的基礎(chǔ)。因此，這時的商品經(jīng)濟還不具有完備的社會分工的基礎(chǔ)。

歐洲的封建社會就有過這樣的階段，馬克思說過，“曾經(jīng)有這樣一個時期，例如中世紀，當時交換的只是剩余品，即生產(chǎn)超過消費的過剩品”[6]，（馬克思所說的中世紀，一般是指歐洲的9-14世紀）在中國，《孟子》所說的，農(nóng)民“男有余粟，女有余布”、“紛紛然與百工交易”的階段，是否屬于這樣的時期，有待于經(jīng)濟史學者的考證。

盡管剩余品的生產(chǎn)還不是交換價值的生產(chǎn)，但是，農(nóng)民出售剩余品，就已“具有一種以流通、以設(shè)定交換價值為目的的趨勢”[7]，經(jīng)常有大量剩余品投入交換，就會促進農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的發(fā)展，并且促使它們朝著交換價值生產(chǎn)的方向發(fā)展，推動自給型農(nóng)戶逐漸轉(zhuǎn)化為半自給型農(nóng)戶和交換型農(nóng)戶，從而使整個市場逐步從以使用價值生產(chǎn)為基礎(chǔ)，轉(zhuǎn)向以交換價值生產(chǎn)為基礎(chǔ)。這是封建社會經(jīng)濟發(fā)展的一個長期趨勢。

半自給型農(nóng)戶由于根據(jù)社會需要生產(chǎn)一部分商品，它們的生產(chǎn)就開始納入整個社會分工體系之中。在封建社會的某一個階段中，如果半自給型農(nóng)戶在整個農(nóng)戶中占有多數(shù)，它們投入交換的商品，在整個市場交易中占很大的比重，這時商品經(jīng)濟的社會分工的基礎(chǔ)，也就是交換價值生產(chǎn)的基礎(chǔ)，就會進一步完備。

在封建社會中，各種生產(chǎn)力因素經(jīng)過長期積累，會出現(xiàn)一系列發(fā)展變化。勞動人口和耕地面積的不斷增加，擴大了農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模；生產(chǎn)工具的改進和系列化，提高了農(nóng)業(yè)勞動的效率；水利設(shè)施、陸路和水路交通的發(fā)展，改善了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動條件；自然資源的開發(fā)，豐富了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動對象；耕作技術(shù)和生產(chǎn)經(jīng)驗的積累，提高了農(nóng)業(yè)勞動者的素質(zhì)。到封建社會后期的一定階段，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、特別是糧食生產(chǎn)會加快自己的發(fā)展步伐，為商品生產(chǎn)的發(fā)展，提供比較充分的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)。

在上述條件之下，商品生產(chǎn)就會得到較快的發(fā)展。通過自給型、半自給型農(nóng)戶逐漸向交換型農(nóng)戶轉(zhuǎn)化，會出現(xiàn)大量主要生產(chǎn)糧食和其他食物的農(nóng)民，主要生產(chǎn)原料作物的農(nóng)民，和“以種地為副業(yè)，而以工業(yè)勞動為主業(yè)”[8]的農(nóng)民。通過農(nóng)民家庭手工業(yè)以一定規(guī)模與農(nóng)業(yè)分離，會使許多農(nóng)民轉(zhuǎn)化為手工業(yè)者，并逐漸形成從事各種原料加工的獨立手工業(yè)部門。

這種交換型農(nóng)戶和農(nóng)村手工業(yè)者，與自給型、半自給型農(nóng)戶不同，他們要出售自己的大部分以至全部產(chǎn)品，必須在市場上補償他們的大部分以至全部生產(chǎn)要素，甚至包括種子和口糧。他們的生產(chǎn)已經(jīng)是完全或基本上建立在流通的基礎(chǔ)之上，成為“以流通為媒介的再生產(chǎn)，也就是，以產(chǎn)品的出售，以產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為貨幣和再由貨幣轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的生產(chǎn)要素為媒介的再生產(chǎn)?！盵9]他們的這種商品經(jīng)濟性質(zhì)的生產(chǎn)循環(huán)，與自給型、半自給型農(nóng)戶自然經(jīng)濟性質(zhì)的生產(chǎn)循環(huán)，就具有質(zhì)的差異。

封建社會的農(nóng)民和手工業(yè)者，都有可能在封建租賦之外，還能“生產(chǎn)出一個超過必要生活資料的余額”[10]，也就是在封建租賦以外的剩余產(chǎn)品。這是一個變量，在封建租賦既定的條件下，就決定于農(nóng)民和手工業(yè)者生產(chǎn)成果的大小。交換型農(nóng)戶和獨立手工業(yè)者是最有能力生產(chǎn)這種剩余產(chǎn)品的個體生產(chǎn)者。這種剩余產(chǎn)品都是要投入交換的，因此，這種農(nóng)民和手工業(yè)者又是具有最大市場量的個體生產(chǎn)者。

交換型農(nóng)戶和農(nóng)村手工業(yè)者如果不從事自給性生產(chǎn)，“生產(chǎn)專業(yè)化即社會分工的完成”[11]，他們就已經(jīng)成為典型的小商品生產(chǎn)者。列寧在討論農(nóng)民的自然經(jīng)濟轉(zhuǎn)化為商品經(jīng)濟的時候，就是以這種小商品生產(chǎn)者為準繩的。他說，“單獨的個別的生產(chǎn)者專門從事一種生產(chǎn)部門的生產(chǎn)”，“是商品經(jīng)濟的必備條件”[12]。這種典型的小商品生產(chǎn)者確實是存在的，如城市獨立手工業(yè)者。列寧在此加以強調(diào)，是理論徹底性的需要。但是，“概念和現(xiàn)象的統(tǒng)一是一個本質(zhì)上無止境的過程”[13]，在封建社會的實際經(jīng)濟生活中，特別是在商品經(jīng)濟剛在發(fā)展的時候，大量出現(xiàn)的不是典型的小商品生產(chǎn)者，而是不完全脫離自給性生產(chǎn)的交換型農(nóng)戶和農(nóng)村手工業(yè)者，即具有一定程度專業(yè)分工的小商品生產(chǎn)者。

出現(xiàn)這種情況，有各種各樣的具體原因。在封建社會中，最大量的是生產(chǎn)糧食的農(nóng)民。他們的商品性生產(chǎn)不論如何發(fā)展，也不會脫離糧食的自給性生產(chǎn)，這是毫無疑義的。

農(nóng)民的商品性生產(chǎn)從一開始出現(xiàn)，就“已經(jīng)包含著社會生產(chǎn)無政府狀態(tài)的萌芽”[14]。在交換型農(nóng)戶中，商品性生產(chǎn)已占主要地位，如果市場條件發(fā)生變動，它的產(chǎn)品的價值不能實現(xiàn)，其生產(chǎn)和生活就會出現(xiàn)危機。保留一定的自給性生產(chǎn)，特別是糧食的自給性生產(chǎn)，就可以緩解危機，就可以多一分生存保障。所以不論是生產(chǎn)原料的交換型農(nóng)戶，還是生產(chǎn)其他食物的交換型農(nóng)戶，都可能保持一部分糧食或其他食物的自給性生產(chǎn)。

特別值得提出的農(nóng)村手工業(yè)者。

在封建社會后期，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民商品生產(chǎn)的發(fā)展，廣大農(nóng)民的需求增多，會引起農(nóng)村手工業(yè)一定程度的發(fā)展。西方學者把西歐各國出現(xiàn)的這種發(fā)展叫做前工業(yè)化階段。這種農(nóng)村手工業(yè)產(chǎn)品的銷售對象，主要不是封建剝削者，而主要是廣大勞動群眾，就必然要求成本低，價格廉，生產(chǎn)就必須接近原料產(chǎn)地。這種大眾化的產(chǎn)品，質(zhì)量不必精細，生產(chǎn)技術(shù)容易掌握，因之這種手工業(yè)必然首先從農(nóng)村中發(fā)展起來。農(nóng)民從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向手工業(yè)只能是逐步進行的，在這個轉(zhuǎn)軌過程中，必然有許多農(nóng)民保持著一定的糧食和原料作物的生產(chǎn)。就是在經(jīng)過一段時間的發(fā)展之后，基于上述應(yīng)付市場變動的原因，農(nóng)村手工業(yè)者也會自然地保有一定糧食或者原料的自給性生產(chǎn)。當然最根本的原因還是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的不夠發(fā)展，沒有充足的穩(wěn)定的糧食供應(yīng)，農(nóng)民和農(nóng)村手工業(yè)者也無法切斷自己的自然經(jīng)濟臍帶。

這種保留有一定自給性生產(chǎn)的交換型農(nóng)戶和農(nóng)村手工業(yè)戶，同獨立的小商品生產(chǎn)者一樣，都已屬于商品經(jīng)濟范疇，都同樣是封建社會中體現(xiàn)商品經(jīng)濟關(guān)系的經(jīng)濟實體，與屬于自然經(jīng)濟范疇的自給型、半自給型農(nóng)戶是不相同的。所以馬克思把“以種地為副業(yè)，而以工業(yè)勞動為主業(yè)”的農(nóng)民，叫做“新的小農(nóng)階級”[15]。根據(jù)這一原則，那些生產(chǎn)糧食、原料和其他食物的交換型農(nóng)戶，也同樣可以視為新的小農(nóng)階級。

自然經(jīng)濟既是歷史范疇，又是地域范疇。在封建社會的一定歷史階段，自然經(jīng)濟不會在全國各個地區(qū)以同一水平存在，商品經(jīng)濟也不會在各地以相同水平同步發(fā)展。它們的發(fā)展變化，同任何社會經(jīng)濟的發(fā)展變化一樣，總是在不平衡的運動中實現(xiàn)的。各個地區(qū)由于氣候、交通、土壤和資源等自然條件的差異，經(jīng)過人們長期開發(fā)，又會出現(xiàn)社會分工發(fā)展程度的差異，即出現(xiàn)各種類型農(nóng)戶的不同比例配置，從而自然地形成自然經(jīng)濟強大、比較強大和比較薄弱的各類地區(qū)，也就是商品經(jīng)濟不發(fā)達、比較發(fā)達和發(fā)達的各類地區(qū)。在商品經(jīng)濟發(fā)達的地區(qū)中，還會形成具有不同專業(yè)分工的地區(qū)，有的是農(nóng)業(yè)中的商品性生產(chǎn)超過自給性生產(chǎn)，成為糧食作物或原料作物的專業(yè)性生產(chǎn)地區(qū)；或者是手工業(yè)中的商品性生產(chǎn)超過農(nóng)業(yè)中的商品性生產(chǎn)，成為手工業(yè)品專業(yè)生產(chǎn)地區(qū)。因此，在封建社會后期的一定階段，由于交換型農(nóng)戶和農(nóng)村手工業(yè)者的大量出現(xiàn)，由于各種專業(yè)分工地區(qū)的形成，商品經(jīng)濟就會具有更為完備的社會分工的基礎(chǔ)。

總之，任何封建國家在不同的歷史時期內(nèi)，都會通過各種類型農(nóng)戶的不同比例配置，通過地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展不平衡的形式，保持著不同的自然經(jīng)濟水平，也就是具有不同的商品經(jīng)濟水平。在任何一個封建國家中，我們都不可能獲得各種類型農(nóng)戶比例配置的數(shù)據(jù)，也不可能獲得自給性生產(chǎn)產(chǎn)值和商品性生產(chǎn)產(chǎn)值的精確數(shù)據(jù)，但是，我們?nèi)匀豢梢酝茢?，在封建社會一定的歷史時期中，自給性生產(chǎn)具有強大的地位，商品經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，商品性生產(chǎn)的產(chǎn)值則可能大于自給性生產(chǎn)的產(chǎn)值。但是，就是在封建社會后期，以至封建社會后期的商品經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，交換型農(nóng)戶和農(nóng)村手工業(yè)者無論多么發(fā)展，也不會導致自然經(jīng)濟的消失。這種歷史連續(xù)性甚至可以延至資本主義機器大工業(yè)已經(jīng)興起的時代。在十九世紀后半期，德國的機器大工業(yè)已經(jīng)興起。許多雇傭工人或者是自己擁有土地和菜園，或者是通過租佃擁有土地和菜園，以從事自給性生產(chǎn)。他們的這種“園藝業(yè)和耕作業(yè)相結(jié)合”的自然經(jīng)濟，“曾經(jīng)是保證工人階級物質(zhì)狀況可以過得去而且有些地方是過得相當不錯的基礎(chǔ)”[16]。

為生產(chǎn)力發(fā)展水平所決定，終封建社會之世，自然經(jīng)濟還會始終存在，商品經(jīng)濟也不能得到充分地普遍化發(fā)展。這都有待于資本主義，特別是資本主義機器大工業(yè)的發(fā)展。只有資本主義，才能“把一切以生產(chǎn)者本人勞動為基礎(chǔ)或只把多余產(chǎn)品當作商品出售的商品生產(chǎn)形式盡行破壞。它首先使商品生產(chǎn)普遍化，然后使一切商品生產(chǎn)逐步轉(zhuǎn)化為資本主義的商品生產(chǎn)”[17]。因為“只有當雇傭勞動成為商品生產(chǎn)的基礎(chǔ)時，商品生產(chǎn)才強加于整個社會。”[18]這是馬克思總結(jié)西歐歷史發(fā)展所得到的結(jié)論。人類社會從原始社會相對純粹的自然經(jīng)濟，經(jīng)過奴隸社會、封建社會自然經(jīng)濟與商品經(jīng)濟在對立統(tǒng)一中消長，然后轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本主義社會相對純粹的商品經(jīng)濟，這正是歷史辯證法的生動體現(xiàn)。

三

商品經(jīng)濟同自然經(jīng)濟一樣，它本身并不具有特定的社會性質(zhì)，因而可以同不同性質(zhì)的社會經(jīng)濟相聯(lián)系。封建社會的商品經(jīng)濟，資本主義社會的商品經(jīng)濟，以至社會主義社會的商品經(jīng)濟，其性質(zhì)都是各不相同的。就是在封建社會，商品經(jīng)濟在總的量變過程中，也會出現(xiàn)階斷性的部分質(zhì)變。

在封建社會的各個歷史階段。隨著社會生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，由各種類型農(nóng)戶不同比例配置所形成的商品經(jīng)濟，既會具有不同的社會分工發(fā)展水平，又會保留有不同程度的自然經(jīng)濟痕跡，因而呈現(xiàn)出部分質(zhì)的差異。試以封建社會前期的商品經(jīng)濟與封建社會后期的商品經(jīng)濟作點粗略比較。

首先，從農(nóng)村市場看。在封建社會前期，由于農(nóng)民生產(chǎn)的自給性水平還很高，農(nóng)民和農(nóng)民之間、農(nóng)民和手工業(yè)者之間的商品交易量一般不是很大。那種生產(chǎn)者自用有余產(chǎn)品余缺調(diào)劑的交換，那種生產(chǎn)者必要產(chǎn)品同特殊需要發(fā)生關(guān)系時品種調(diào)劑的交換，會占有一定的以至很大的比重。這兩種交換都具有使用價值生產(chǎn)的自然經(jīng)濟痕跡。因之，農(nóng)村市場主要是農(nóng)民與農(nóng)民之間、農(nóng)民與手工業(yè)者之間的直接交換，假手于商人的情況不是很多。加以有限的市場交易量要分散在廣大農(nóng)村，市場因之是狹小的，一般不能擺脫小范圍的地域局限，只能在廣大農(nóng)村形成以墟集貿(mào)易為主體，以市鎮(zhèn)貿(mào)易為補充的“地方小市場的網(wǎng)”。[19]這種農(nóng)村市場一般只有保證供給與需求的經(jīng)濟功能。對于農(nóng)民來說，就是能滿足他們購買生產(chǎn)資料和生活資料，銷售農(nóng)副產(chǎn)品和家庭手工業(yè)品的需要。

通過商品交換，實現(xiàn)供給與需求的平衡，不但是個體農(nóng)民再生產(chǎn)的必要條件，也是社會再生產(chǎn)的必要條件。一定地區(qū)，如一縣一州，必需有自己的產(chǎn)品，能與其他地區(qū)以其所有，易其所無，實現(xiàn)供給與需求的平衡，才能使社會再生產(chǎn)得以順利進行。這就會形成一定的地區(qū)間的販運貿(mào)易。因此，某些農(nóng)村市鎮(zhèn)，特別是商品生產(chǎn)比較發(fā)達地區(qū)的農(nóng)村市鎮(zhèn)，除了具有保證供給與需求的經(jīng)濟功能之外，又會具有集散商品的經(jīng)濟功能，使它成為農(nóng)村外銷商品販運貿(mào)易的起點，農(nóng)村輸入商品販運貿(mào)易的終點。在這種農(nóng)村市場上，農(nóng)民之間、農(nóng)民和手工業(yè)者之間互通有無的直接交換就會縮小，而以商人為媒介的商品流通就會擴大。

到封建社會后期，在商品經(jīng)濟不發(fā)達的地區(qū)，大體還會保持封建社會前期農(nóng)村市場的那種狀況。但在其他地區(qū)，由于糧食作物、原料作物和手工業(yè)品的商品生產(chǎn)有了較大的發(fā)展，農(nóng)村市場就會發(fā)生變化。如果說在封建社會前期，商業(yè)資本主要是以自己的運動，使農(nóng)民的產(chǎn)品發(fā)展為商品；在封建社會后期商品經(jīng)濟比較發(fā)達的地區(qū)，特別是在商品經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，卻是農(nóng)民和手工業(yè)者已經(jīng)生產(chǎn)出來的商品以自己的運動形成商業(yè)。農(nóng)民和手工業(yè)者已無法自己在當?shù)劁N售全部產(chǎn)品，也無法互相提供足夠的生產(chǎn)資料和生活資料，只能要求商業(yè)資本為他們的產(chǎn)品實現(xiàn)價值，并為他們的再生產(chǎn)實現(xiàn)各種生產(chǎn)要素的補償。因之，這里的農(nóng)村市場已由主要是生產(chǎn)者之間的直接交換，轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕陨倘藶槊浇榈慕粨Q。并且會突破地方小市場的格局，形成一系列商業(yè)市鎮(zhèn)和手工業(yè)市鎮(zhèn)，建立起長途運轉(zhuǎn)的商品流通渠道，形成跨越地區(qū)以至跨越國界的市場網(wǎng)絡(luò)。在商品經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，還會在生活資料市場之外，形成各種生產(chǎn)要素市場。在生產(chǎn)分工發(fā)展的基礎(chǔ)上，形成雇工市場；在農(nóng)民和手工業(yè)者生產(chǎn)借貸增多的基礎(chǔ)上，從傳統(tǒng)的高利貸資本中出現(xiàn)金融市

場，從而構(gòu)成以商品市場為主體的農(nóng)村市場體系[20]。這種具有多功能（包括保證供求和集散商品的經(jīng)濟功能）的、以市鎮(zhèn)貿(mào)易為主體、以墟集貿(mào)易為補充的農(nóng)村市場，就為農(nóng)民擴大再生產(chǎn)、發(fā)展商品生產(chǎn)提供更有利的條件。

但是，生產(chǎn)者之間余缺調(diào)劑、品種調(diào)劑的交換仍然會存在，甚至會有一個較大的絕對值。只是在商品成交總量中，其比重已大大縮小了。

其次，從販運貿(mào)易看。在封建社會中，通常存在著從農(nóng)村流向城市，供封建剝削階級和其他城市人口消費的，以農(nóng)副土特產(chǎn)品和奢侈品為主要內(nèi)容的販運貿(mào)易。同時，由于農(nóng)民和手工業(yè)者需求的多樣性，他們也必需與外地區(qū)的農(nóng)民和手工業(yè)者互通有無，也會形成一定規(guī)模的販運貿(mào)易。因此，販運貿(mào)易就成為當時的重要商業(yè)活動。

在封建社會前期，販運貿(mào)易的商品，除了手工業(yè)者的產(chǎn)品之外，主要是由自給型、半自給型農(nóng)戶所提供的。它們每家每戶投入交換的商品固然有限，但千家萬戶的投入，也會成為龐大的商品堆積，可以形成繁榮的販運貿(mào)易。它們出售一些農(nóng)產(chǎn)品或者家庭手工業(yè)品，雖然標志著農(nóng)業(yè)和手工業(yè)結(jié)合的自然經(jīng)濟結(jié)構(gòu)開始分解，但它們還主要從事農(nóng)業(yè)，它們的手工業(yè)和其他副業(yè)還從屬于農(nóng)業(yè)，基本上沒有專業(yè)分工。沒有生產(chǎn)的專業(yè)分工，也就不能有充分的地區(qū)分工。自然條件的差異性和由它所帶來的自然產(chǎn)品的多樣性，是形成社會分工的自然基礎(chǔ)。這種地區(qū)的販運貿(mào)易，更多地是建立在這種具有自然分工性質(zhì)的基礎(chǔ)之上，而不是建立在專業(yè)分工的基礎(chǔ)之上。比如糧食這種重要的販運貿(mào)易的商品，它所形成的主要是“以年之豐歉，或糴之使來，或糶之使去”的地區(qū)間豐歉調(diào)劑市場。這種地區(qū)間糴來糶出的市場，就不是由地區(qū)分工所引起的。自然經(jīng)濟正是這樣的販運貿(mào)易中保留著自己的痕跡。

在封建社會后期，農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)村手工業(yè)品流向城市的販運貿(mào)易，在繼續(xù)發(fā)展的同時，地區(qū)間特別是糧食作物區(qū)、原料作物區(qū)與手工業(yè)品產(chǎn)區(qū)之間的販運貿(mào)易，會有明顯的發(fā)展。如果說，前者是地區(qū)間的一種縱向聯(lián)系，后者則是地區(qū)間的一種橫向聯(lián)系。前者主要是體現(xiàn)農(nóng)民、手工業(yè)者和封建剝削階級之間的交換關(guān)系，販運貿(mào)易的商品主要是生活資料，后者則主要體現(xiàn)農(nóng)民與農(nóng)民之間、農(nóng)民與手工業(yè)者之間的交換關(guān)系，販運貿(mào)易的商品既有生活資料，又有生產(chǎn)資料，說明它已大體是建立在一定的專業(yè)分工的基礎(chǔ)之上。糧食作物區(qū)、原料作物區(qū)和手工業(yè)品產(chǎn)區(qū)之間出現(xiàn)大規(guī)模、長距離的販運貿(mào)易，正是封建社會后期商品經(jīng)濟的重要發(fā)展。

再次，從城市市場看，在封建社會中，城市市場主要是封建官吏、封建地主及其仆從、軍隊等以自己的收入，與農(nóng)民和手工業(yè)者的產(chǎn)品相交換。他們的收入都是封建租賦的轉(zhuǎn)化形態(tài)，即農(nóng)民和手工業(yè)者的剩余產(chǎn)品。數(shù)量巨大的剩余產(chǎn)品集中在數(shù)量有限的城市中投入交換，就會出現(xiàn)繁榮的城市市場。封建賦稅和封建地租主要是采取實物形式。它們是由農(nóng)民和手工業(yè)者作為使用價值生產(chǎn)出來的，只是因為投入交換才成為商品。這種商品可以說只有商品的流通方式，而沒有商品的生產(chǎn)方式。這就使城市市場既建立在交換價值生產(chǎn)之上，又建立在使用價值生產(chǎn)之上。因之城市市場并不具備完全的商品生產(chǎn)的基礎(chǔ)，也就不是完全意義的商品經(jīng)濟。盡管實物租賦會逐漸向貨幣租賦轉(zhuǎn)化，使城市市場的商品生產(chǎn)的基礎(chǔ)有所發(fā)展，但這種轉(zhuǎn)變是一個漫長的過程。因此，商品生產(chǎn)基礎(chǔ)的不夠完全，是封建社會城市市場的共同特征。

在封建社會前期，由于城鄉(xiāng)商品生產(chǎn)不夠發(fā)展，城鄉(xiāng)生產(chǎn)者之間的商品交換就不夠發(fā)達。盡管城市中有比較發(fā)達的手工業(yè)，但其產(chǎn)品主要供城市人口消費，并不流向農(nóng)村，與農(nóng)民的產(chǎn)品相交換。因此，城市市場規(guī)模的大小，主要決定于投入市場的封建租賦價值量的大小。封建租賦在城市市場形成上具有決定性的作用，就使城市市場保有較多的自然經(jīng)濟痕跡。

到封建社會后期，由于地區(qū)間販運貿(mào)易的發(fā)展，有些上述那種消費性城市可能發(fā)展為具有販運貿(mào)易的中轉(zhuǎn)市場，或者形成新的中轉(zhuǎn)貿(mào)易城市。由于有些手工業(yè)在發(fā)展中逐漸向城市轉(zhuǎn)移，有些上述那種消費性城市可能發(fā)展為手工業(yè)基地，或者形成新的手工業(yè)城市。有的城市甚至可以三者兼而有之。隨著城市經(jīng)濟功能的發(fā)展，在這些城市市場的商品成交總量中，封建剝削者以封建租賦與農(nóng)民和手工業(yè)者的產(chǎn)品相交換所形成的交易量，其比重必然會縮小。農(nóng)民之間、農(nóng)民和手工業(yè)者之間商品交換所形成交易量（包括體現(xiàn)在販運貿(mào)易中中轉(zhuǎn)的部分），其比重必然會擴大，后者甚至可以超過前者。封建租賦在城市市場形成上的作用，無疑已大大下降。當然，封建租賦投入這種城市市場還會有一定的數(shù)量，加以還會有許多消費性城市存在，就是在封建社會后期，封建租賦在城市市場形成上的作用仍然是不可忽視的。總之，在城市市場，以至在整個國內(nèi)市場上，封建租賦所形成的市場交易量，在封建社會前期和后期，是會各不相同的。它在整個市場交易中所占比重較大，市場促進生產(chǎn)和分解自然經(jīng)濟的作用就越小，反之就越大。

在封建社會中，由于各個時期的各個地區(qū)、各個部門商品經(jīng)濟發(fā)展水平不同，許多經(jīng)濟現(xiàn)象總是交錯地存在，難以劃一。上述分析只是一種很粗略的概括。但大致可以看出，封建社會前期的商品經(jīng)濟，與封建社會后期的商品經(jīng)濟相比較，已具有不同的生產(chǎn)基礎(chǔ)，不同的流通方式（包括不同的市場結(jié)構(gòu)），不同的流通規(guī)模（包括不同的商品結(jié)構(gòu)），不同的社會作用。特別是商品經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的形成，不但會為本地區(qū)經(jīng)濟的進一步發(fā)展開辟道路，而且會通過與其他地區(qū)的經(jīng)濟聯(lián)系，擴大和深化社會分工，推動其他地區(qū)商品經(jīng)濟的發(fā)展，為資本主義商品經(jīng)濟的發(fā)生發(fā)展提供歷史前提。封建社會的商品經(jīng)濟正是通過這種不同層次的發(fā)展，即部分質(zhì)的變化，逐步排除自然經(jīng)濟的制約和痕跡，逐步趨向完善。

封建社會經(jīng)濟發(fā)展的進程表明，封建經(jīng)濟是自然經(jīng)濟和商品經(jīng)濟的結(jié)合。它們以怎樣的廣度和深度相結(jié)合，會反映出自然經(jīng)濟歷史地位變化的階段性，會反映出商品經(jīng)濟發(fā)展的階段性，也會反映出封建經(jīng)濟的成熟和發(fā)展。生產(chǎn)對于任何社會經(jīng)濟都具有基礎(chǔ)的作用。自然經(jīng)濟與商品經(jīng)濟的發(fā)展變化，都是基于其生產(chǎn)基礎(chǔ)的具體變動而來，考察封建社會的自然經(jīng)濟及其歷史地位，考察封建社會的商品經(jīng)濟及其發(fā)展水平，首先應(yīng)當對它們生產(chǎn)基礎(chǔ)的發(fā)展變化，作出正確的估量。不論在什么生產(chǎn)基礎(chǔ)上生產(chǎn)出來的商品，一經(jīng)在市場上出現(xiàn)，都不會改變它作為商品的性質(zhì)，這無疑是正確的。但是，決不能因此而忽視對它們不同的生產(chǎn)基礎(chǔ)作具體的分析。否則，就容易夸大商品經(jīng)濟的發(fā)展水平，把封建社會前期的商品經(jīng)濟與封建社會后期的商品經(jīng)濟同等起來，把發(fā)達地區(qū)的商品經(jīng)濟與不發(fā)達地區(qū)的商品經(jīng)濟等同起來，從而模糊對自然經(jīng)濟歷史地位的認識。這就不能在自然經(jīng)濟與商品經(jīng)濟的研究中，更好地貫徹辯證唯物主義的方法論。

四

商品經(jīng)濟所以能適應(yīng)生產(chǎn)力的不同發(fā)展水平，在各種社會經(jīng)濟形態(tài)中存在，最根本的原因就是它產(chǎn)生的基礎(chǔ)是社會分工。一切分工都是社會生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，而分工的發(fā)展又會促進社會生產(chǎn)力的提高和生產(chǎn)的社會化、專業(yè)化。在封建社會中，社會生產(chǎn)力總是在不斷發(fā)展的。商品經(jīng)濟既是封建經(jīng)濟（包括領(lǐng)主制經(jīng)濟和地主制經(jīng)濟）存在和發(fā)展的前提條件，而封建經(jīng)濟又可以容納小商品經(jīng)濟有較高程度的發(fā)展，甚至可以容納以工場手工業(yè)為代表的商品經(jīng)濟有一定程度的發(fā)展。因之，在封建社會中，商品經(jīng)濟的一定發(fā)展是不可避免的。在封建地主制下比在封建領(lǐng)主制下，在統(tǒng)一的封建國家中比在分裂的封建國家中，還會得到更多的發(fā)展。

廣大農(nóng)民商品性生產(chǎn)的發(fā)展，就把市場機制引入千家萬戶的生產(chǎn)領(lǐng)域，擴大價值規(guī)律發(fā)生作

用的范圍，推動他們改善工具，提高技術(shù)，較好地發(fā)揮人力、物力和土地資源的經(jīng)濟效益，這對于發(fā)揮各個地區(qū)自然條件的優(yōu)勢，擴大農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)，調(diào)整農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加社會積累，都會起良好的作用。

在商品經(jīng)濟發(fā)展的條件下，不但農(nóng)民商品經(jīng)濟的個體比自然經(jīng)濟的個體，具有較高的發(fā)展生產(chǎn)的活力和能量，也會使整個社會經(jīng)濟含有市場機制，可以較靈活地較有效率地進行，從而有利于滿足消費，促進生產(chǎn)，加強地區(qū)間、民族間的經(jīng)濟聯(lián)系，推動整個社會經(jīng)濟的發(fā)展。對于封建大國說來，也會為封建國家處理集中的政治與分散的經(jīng)濟的矛盾，為征收賦稅、加強國民經(jīng)濟管理，提供有利的條件。在封建社會中，只要有商品經(jīng)濟的發(fā)展，就會有社會經(jīng)濟的發(fā)展，也會有社會生活水平的相對提高?？傊?，封建生產(chǎn)方式如果能允許商品經(jīng)濟發(fā)展，就說明它還具有生命力，還沒有達到它的歷史終點。這是判斷封建生產(chǎn)方式價值的一個重要標志。

在封建社會中，對立統(tǒng)一的自然經(jīng)濟與商品經(jīng)濟是互相制約、互相排斥的。自然經(jīng)濟天然地排斥社會分工，排斥商品經(jīng)濟，從而限制社會生產(chǎn)力的發(fā)展。同時，不管自然經(jīng)濟多么強大，商品經(jīng)濟卻具有導向性，具有主導作用，它總是通過不斷分解自然經(jīng)濟，引導社會經(jīng)濟向前發(fā)展。這都是人所共知的道理，無庸贅述。但是，在一定的歷史條件下，在一定的生產(chǎn)力水平下，它們又是相輔相成，互相補充的。對立物相互補充的這種深刻的辯證關(guān)系，充分地體現(xiàn)在社會經(jīng)濟過程之中。

在封建社會中，個體農(nóng)民既與商品經(jīng)濟相聯(lián)系，又與自然經(jīng)濟相聯(lián)系。他們總是通過二者的相互補充，使自己的生產(chǎn)得以完全。在自給型農(nóng)戶和半自給型農(nóng)戶中，是商品交換對于自給性生產(chǎn)起補充作用；在交換型農(nóng)戶中，是自給性生產(chǎn)對于商品性生產(chǎn)起補充作用。二者相互補充，就使小農(nóng)家庭的再生產(chǎn)得以順利地運行，使小農(nóng)家庭生產(chǎn)與消費的平衡得以順利地實現(xiàn)。

在封建社會中，個體農(nóng)民和手工業(yè)者既都是互相分離、互相獨立的，各自通過自身的循環(huán)持續(xù)自己的生產(chǎn)。但是，他們又是互相聯(lián)系，互相依存的，因為他們需要別的農(nóng)民和手工業(yè)者供給生產(chǎn)資料和生活資料，又需要別的農(nóng)民和手工業(yè)者購買他們的產(chǎn)品。地主家庭有的是生產(chǎn)單位，而更多的是消費單位。作為生產(chǎn)單位，它必須與農(nóng)民和手工業(yè)者交換生產(chǎn)資料和生活資料；就是作為消費單位，也必須以封建租賦與農(nóng)民和手工業(yè)者交換消費品。因此，在封建社會中，就必須以商品交換為紐帶，把農(nóng)民、手工業(yè)者和地主家庭聯(lián)系起來，才能形成整個社會再生產(chǎn)過程，使整個封建經(jīng)濟成為一種一定程度的以流通為媒介的再生產(chǎn)。

要使這種復雜的社會再生產(chǎn)過程得以順利實現(xiàn)，社會生產(chǎn)兩大部類和各個生產(chǎn)部門之間就必須保持一定的比例關(guān)系。在封建社會，社會生產(chǎn)的技術(shù)構(gòu)成低，不論是進行簡單再生產(chǎn)還是擴大再生產(chǎn)，主要是靠投入勞動力，而不是主要靠追加生產(chǎn)資料。而且農(nóng)民不但要養(yǎng)活自己，還要不經(jīng)過交換無償?shù)仞B(yǎng)活封建剝削者，因此，第二部類生活資料的生產(chǎn)必然要大于第一部類生產(chǎn)資料的生產(chǎn)，而擴大再生產(chǎn)更需要生活資料特別是糧食的優(yōu)先增長。生活資料特別是糧食的這種比例關(guān)系，主要是由農(nóng)民的自然經(jīng)濟來保證的。

封建社會的自然經(jīng)濟，如前所述，是農(nóng)民既要為自己的消費需要，又要為封建地主的消費需要而生產(chǎn)的經(jīng)濟，因而農(nóng)民在生產(chǎn)過程中，必然要把生活資料、特別是糧食與衣著等基本生活資料的生產(chǎn)，擺在優(yōu)先的地位，以安排好農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和其他副業(yè)的關(guān)系；以至要在自己的小塊土地上，種植各種食物，以便在一些作物遭受自然災(zāi)害時，好指靠另一些作物，即所謂“種谷必雜五種，以備災(zāi)害”。在糧食總供給不足與總需求發(fā)生矛盾時，農(nóng)民就會去開墾荒地，開發(fā)山區(qū)，以至圍湖圍海造田，以解決自己生活的需要。所以在封建社會中，糧食盡管是具有最大市場量的商品，卻又總是商品率最低的重要農(nóng)作物。

農(nóng)民的這種遵循自給自足目標運行的經(jīng)濟活動，就會使全社會勞動力與土地這兩種最重要的資源的分配，首先保證了糧食與衣著等基本生活資料的生產(chǎn)，從而保證了封建經(jīng)濟順利運行所必需的最基本的比例關(guān)系。如果說，封建經(jīng)濟因為有了商品經(jīng)濟，可以更靈活地運轉(zhuǎn)，更具有生命力；而又因為有了自然經(jīng)濟，才能保證它順利進行，保證它可以穩(wěn)定地發(fā)展。

自然經(jīng)濟這種基于人類生存本能需要的經(jīng)濟，在封建社會的發(fā)展，保證了廣大農(nóng)民和手工業(yè)者的繁衍，保證了管理者與被管理者、腦力勞動者與體力勞動者的分工，從而促進了封建國家、法律和文化藝術(shù)的發(fā)展。盡管在封建社會后期，由于生產(chǎn)力的發(fā)展，農(nóng)民和手工業(yè)者在封建租賦之外，還可以生產(chǎn)出另外的剩余產(chǎn)品，擴大了封建政治和封建文化藝術(shù)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，但是，從整個封建社會來看，強大的封建國家和繁榮的文化藝術(shù)，始終主要是建立在作為使用價值生產(chǎn)的封建租賦基礎(chǔ)之上的。

但是，自然經(jīng)濟的這種基本歷史作用，又必須依靠商品經(jīng)濟才能得以充分實現(xiàn)。在封建社會中，封建皇室和封建地主在獲取大量實物封建租賦之后，除了直接消費一部分之外，他們的生活和享受也依賴于出售這種剩余產(chǎn)品。同時，他們又必須把大量的封建租賦，通過商業(yè)渠道轉(zhuǎn)化為商品，轉(zhuǎn)化為各級官吏，文人學士、仆役和軍隊的收入，并且進一步轉(zhuǎn)化為多種多樣的消費品和奢侈品，通過市場以實現(xiàn)社會總產(chǎn)品的最終分配，從而保證封建政治和文化藝術(shù)事業(yè)的發(fā)展。

總之，封建經(jīng)濟是自然經(jīng)濟與商品經(jīng)濟的結(jié)合。它們既互相排斥，又互相補充。如果我們只強調(diào)其中的一面，把封建經(jīng)濟簡單地看成是自然經(jīng)濟，就是一種片面性；如果只強調(diào)其中的另一面，把封建經(jīng)濟簡單地看成是商品經(jīng)濟，就會是另一種片面性。這都是不可取的。

[1]《中國經(jīng)濟史研究》1986年，第1期。

[2]《資本論》第3卷，第896頁。

[3]《資本論》第3卷，第886頁。

[4]《馬克思恩格斯選集》第3卷，第313頁。

[5]《列寧全集》第1卷，第77頁。

[6]《馬克思恩格斯全集》第4卷，第79頁。

[7]《馬克思恩格斯全集》第46卷，第210頁。

[8]《資本論》第1卷，第816-817頁。

[9]《資本論》第2卷，第226頁。

[10]《資本論》第3卷，第893頁。

[11]《列寧全集》第1卷，第83、77頁。

[12]《列寧全集》第1卷，第83、77頁。

[13]《馬克思恩格斯選集》第4卷，第517頁。

[14]《馬克思恩格斯選集》第3卷，第441頁。

[15]《資本論》第1卷，第816-817頁。

[16]《馬克思恩格斯選集》第2卷，第464頁。

[17]《資本論》第2卷，第43-44頁。

[18]《資本論》第1卷，第644頁。

篇3

單純地劃清這三個部門法的界限是毫無意義的，倒有畫地為牢之嫌。社會是不斷向前發(fā)展的。200年前的商法有沒有現(xiàn)在這么豐富？200年前甚至還沒有經(jīng)濟法呢！我們通過對民法、商法和經(jīng)濟法三者關(guān)系的梳理，為的是更好地認識它們的品質(zhì)或是精神，因為精神是永恒的。

通說認為民法源于古羅馬的市民法。2古代諸國都不同程度的存在抑商傾向（所以通常以為我國才存在抑商傳統(tǒng)的觀點其實是錯誤的）。當時農(nóng)業(yè)受到重視，是古羅馬公民經(jīng)營的行業(yè)，3所以古羅馬的市民法乃是一部農(nóng)民法。盡管民法對私權(quán)領(lǐng)域中的人身關(guān)系均有調(diào)整，但民事權(quán)利的設(shè)定與保護就其基本目的或功能而言，并非像我國流行理論中提到的那樣是對商品經(jīng)濟關(guān)系予以調(diào)整，而是對私權(quán)的保護，是實現(xiàn)私權(quán)的手段。4民事權(quán)利中人身權(quán)利的設(shè)定和保護是首要的，第一位的，財產(chǎn)權(quán)是第二位的，人身權(quán)高于財產(chǎn)權(quán)。

進入公元10世紀，歐洲的一些莊園主手上已經(jīng)聚集了一定的資本，而趨利性是資本的天性。這就促使了社會的分工和工廠手工業(yè)的發(fā)展。商業(yè)的繁榮造就了商人階級。此乃商法誕生的兩個前提條件。當商業(yè)革命迅猛發(fā)展之時，舊有的法律制度已經(jīng)不能適應(yīng)它的需要。正如伯爾曼所說：5無論是重新發(fā)現(xiàn)的羅馬市民法，還是僅僅殘存的羅馬習慣法，都不足以應(yīng)付在11世紀晚期和12世紀出現(xiàn)的各種商業(yè)問題。有學者將主要原因歸結(jié)為以下兩個方面：6 1、羅馬法的一些制度束縛了商業(yè)的發(fā)展。2、羅馬法缺乏解決新興商業(yè)關(guān)系的現(xiàn)成制度。

法國學者費爾南。布羅代爾把并存于同一經(jīng)濟形態(tài)下的高度發(fā)達的商品經(jīng)濟和簡單商品經(jīng)濟形象地比喻成經(jīng)濟的“高級齒輪”和“低級齒輪”。商法和民法共同調(diào)整商品經(jīng)濟關(guān)系，但二者在調(diào)整商品經(jīng)濟關(guān)系的范圍上各有側(cè)重。民法反映了簡單商品經(jīng)濟的規(guī)律和要求，而商法則反映了高度發(fā)達的商品經(jīng)濟的規(guī)律和要求。從這個角度來看，根本就不存在民法吸收商法或商法吸收民法的問題。

市場作為資源配置的一種方式，在資本主義經(jīng)濟發(fā)展的相當長一段時間內(nèi)都占據(jù)著統(tǒng)治地位。然而，隨著壟斷、社會不平等和外部性等內(nèi)生于自由競爭市場卻又是市場自身無法解決的問題的產(chǎn)生，人們認識到市場也會失靈。7民商法關(guān)注的是個體的效益，盡管為適應(yīng)需要也進行了一定程度的擴張，但由于其基本內(nèi)核的自我約束，無法進行太大的突破。個體極度擴張的積累打破了經(jīng)濟運行的平衡，進而威脅到社會整體利益，這種情況反過來又制約了個體效益的實現(xiàn)，以至于再也不能無視社會整體利益的存在與重要性。國家開始轉(zhuǎn)變自己守夜人的角色，對經(jīng)濟格局作出統(tǒng)籌安排，對國民經(jīng)濟運行進行調(diào)控，對經(jīng)濟機制的有害因素進行排除。以社會整體利益最大化為內(nèi)在價值的經(jīng)濟法在一戰(zhàn)后得到迅速發(fā)展和完善，實為當代法學領(lǐng)域內(nèi)的活躍分子。

有學者以商法的公法化趨勢為理由主張商法應(yīng)當歸入經(jīng)濟法。我們認為兩者仍有實質(zhì)區(qū)別。在經(jīng)濟法中，政府干預(yù)的目的是社會對交易主體自身按效率原則進行交易喪失信心而強化政府力量。而商法中政府干預(yù)的目的是為了強化商事主體自身力量，最終還是為了靠市場進行資源配置而排除政府公權(quán)力的任意介入。

綜上，我們看到了民法 商法 經(jīng)濟法這樣一個發(fā)展的序列性。簡單地說，古代奴隸社會時期，簡單商品生產(chǎn)條件下，羅馬法應(yīng)運而生。近代資本主義自由競爭時期，商品經(jīng)濟得到突飛猛進地發(fā)展，民法不適應(yīng)需要，于是便產(chǎn)生了商法。市場經(jīng)濟自發(fā)調(diào)節(jié)導致了嚴重的經(jīng)濟危機，于是又產(chǎn)生了經(jīng)濟法?？梢?，任何一個法律部門都不是憑空產(chǎn)生的，而是為了滿足物質(zhì)的生活關(guān)系的需要。說到底就是馬克思關(guān)于法律與經(jīng)濟兩者關(guān)系的經(jīng)典理論。這樣的法律自其誕生之日起就具備了一種內(nèi)在的生長性。在當今社會，正因為菜市場里的討價還價和證券市場里的股票交易是同時并存的，民法和商法就有其各自發(fā)揮作用的空間。而如有些學者所言，8私利既是導致時常高效率也是導致市場失靈的原因，所以市場經(jīng)濟的發(fā)展同樣少不了商法和經(jīng)濟法的平衡。為什么我們國家目前的許多商事法律更多的只是停留在本本上而沒有能落到實處，很重要的原因就是像證券市場和破產(chǎn)這樣的商事制度都是自上而下推行的。類似的制度當然就缺少之前提到的內(nèi)在生長性，不能落地生根。所以，當務(wù)之急不是盲目地移植西方的先進制度，而應(yīng)該花更多的精力在推廣商法的精神上。當然這些都是題外話了，有機會另外撰文予以闡述。

對于民法、商法和經(jīng)濟法的相互關(guān)系，筆者個人以為本文所運用的歷史路徑是個比較好的突破口。若能比較全面地把握三者產(chǎn)生的歷史條件背后所隱藏的制度信息，應(yīng)該能帶動一系列理論問題的思考。希望本文能給同學們研習商法和經(jīng)濟法帶來一點啟發(fā)。行文若有不當之處，敬請指教。

參考文獻：

[1] 顧功耘主編：《經(jīng)濟法教程》，上海人民出版社2002年版，第7頁。

[2] 王有志、石少俠：《民商法關(guān)系論》，載于《中國商法年刊》，上海人民出版社2002年版，第86頁

[3] [日]野津務(wù)：《商法總則》，有斐閣1934年版，第119頁。

[4] 馮果、卞翔平：《論私法的二元結(jié)構(gòu)于商法的相對獨立》，載于《中國商法年刊》，上海人民出版社2002年版，第124頁。

[5] [美]伯爾曼：《法律與革命-西方法律傳統(tǒng)的形成》，中國大百科全書出版社1993年版，第414頁。

[6] 前揭書2，第88—90頁。

篇4

2。重點和難點

本章的重點是：商品和商品經(jīng)濟的概念和條件；商品二因素及其關(guān)系；勞動二重性及其關(guān)系；勞動二重性與商品二因素的關(guān)系；商品價值量的決定；社會必要勞動時間的概念；勞動生產(chǎn)率對商品價值量的影響；貨幣的本質(zhì)和職能；價值規(guī)律的基本要求、表現(xiàn)形式和作用。

難點：價值的本質(zhì)；價值與交換價值的關(guān)系；勞動二重性的關(guān)系；勞動生產(chǎn)率與商品價值量的關(guān)系；價值形式的發(fā)展及貨幣的起源；價值規(guī)律的表現(xiàn)形式。

3.講授時間：8學時

第一節(jié)商品

一、研究資本主義關(guān)系為什么從分析商品開始

這是因為：

1.商品是資本主義經(jīng)濟的細胞

2.商品中的矛盾隱藏著資本主義經(jīng)濟的一切矛盾的胚芽

3.建立中商品分析上的勞動價值論是分析資本主義生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)

4.商品是資本主義社會最普遍、最抽象的經(jīng)濟范疇

二、商品和商品經(jīng)濟

（一）商品

1.什么是商品

商品是用來交換的勞動產(chǎn)品

2.判斷一個物是否商品的兩個標準

第一、必須是勞動產(chǎn)品

第二、必須用于交換

3.商品產(chǎn)生和存在的經(jīng)濟條件

第一、社會分工的存在

第二、勞動產(chǎn)品屬于經(jīng)濟利益不同的生產(chǎn)者

（二）商品經(jīng)濟

1。什么是商品經(jīng)濟

商品經(jīng)濟是商品生產(chǎn)和商品交換統(tǒng)稱。

2。商品經(jīng)濟的類型

簡單商品經(jīng)濟資本主義商品經(jīng)濟社會主義商品經(jīng)濟

3。商品經(jīng)濟發(fā)展到市場在資源配置中起基礎(chǔ)性作用時叫市場經(jīng)濟。

三、商品二因素

（一）使用價值

1.使用價值是商品能夠滿足人們某方面需要的屬性。

2.對于使用價值應(yīng)該從質(zhì)和量兩個方面進行考察。

3.使用價值是社會財富的物質(zhì)內(nèi)容，反映人與自然的關(guān)系。

4.使用價值是商品的自然屬性，不是政治經(jīng)濟學的研究對象。

5.使用價值是商品交換價值的物質(zhì)承擔者。

6.交換價值的概念

交換價值是一種使用價值與另一種使用價值相交換的量的關(guān)系或比例。

（二）價值

1.價值是凝結(jié)在商品中的無差別的人類一般勞動，又叫價值實體

2.價值是交換價值的基礎(chǔ)，交換價值是價值的表現(xiàn)形式。

3.價值是商品的社會屬性，其本質(zhì)是商品生產(chǎn)者相互交換勞動的關(guān)系

（三）商品是使用價值與價值的獨立統(tǒng)一體

1.使用價值與價值是統(tǒng)一的，二者缺一不可

2.使用價值與價值又是對立的，二者互相排斥

四、生產(chǎn)商品的勞動二重性：具體勞動和抽象勞動

1.具體勞動又叫有用勞動，是在具體形式下進行的勞動，勞動的具體形式是由勞動對象、生產(chǎn)工具、操作方法生產(chǎn)目的等決定的。具體是人類社會生存和發(fā)展的永久性條件，創(chuàng)造商品的使用價值，反映人和自然的關(guān)系

2.抽象勞動是撇開勞動的特定性質(zhì)和具體形式的一般人類勞動，是商品經(jīng)濟

特有的范疇。抽象勞動形成商品的價值，反映商品生產(chǎn)者的社會生產(chǎn)關(guān)系。

3.具體勞動與抽象勞動不是兩種不同的勞動，二者既不分先后，也不分主次，是同一勞動過程的兩個方面。

4.勞動二重性學說是理解政治經(jīng)濟學的樞紐。

五、商品的價值量

（一）商品價值量是指商品價值的大小或多少。它的測量尺度是勞動時間。

（二）商品價值量不由個別勞動時間決定，而由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間決定

1.什么是個別勞動時間

個別勞動時間是各個商品生產(chǎn)者由于主觀和客觀條件不同而生產(chǎn)商品所實際耗費的時間。

2.商品價值量為什么不能由個別勞動時間來決定

如果個別勞動時間決定商品的價值量，就會造成誰的主客觀條件最差誰的商品的價值量就最大的不合理現(xiàn)象。同時，同一商品沒有統(tǒng)一的價值量，不能進行商品交換。

3.什么是社會必要勞動時間

社會必要勞動時間是現(xiàn)有的社會正常的生產(chǎn)條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間。

4.社會必要勞動時間對商品生產(chǎn)者的重大意義

（三）在考察商品的價值量時必須區(qū)分簡單勞動和復雜勞動

1.簡單勞動和復雜勞動的概念

簡單勞動是不需經(jīng)過特殊培養(yǎng)、正常人都能從事的勞動；復雜勞動是必須經(jīng)過特殊培養(yǎng)，具有一定技能和專長的勞動者的勞動。

2.商品價值量最終由簡單勞動的社會必要勞動時間決定，商品交換以簡單勞動的社會必要勞動時間為尺度。

3.在同一勞動時間內(nèi)，簡單勞動創(chuàng)造價值小，復雜勞動創(chuàng)造價值大。復雜勞動創(chuàng)造的價值是簡單勞動創(chuàng)造價值的若干倍或自乘。

（四）勞動生產(chǎn)率對商品價值量的影響

1.什么是勞動生產(chǎn)率

勞動生產(chǎn)率是勞動者生產(chǎn)某種使用價值的效率或能力。它有兩種表示方法：一是單位時間中的產(chǎn)品量；一是單位產(chǎn)品中的勞動量。

2.影響勞動生產(chǎn)率的主要因素

勞動者的勞動熟練程度；科技的發(fā)展水平及在生產(chǎn)中的應(yīng)用程度；生產(chǎn)過程中的社會結(jié)合形式；生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能；自然條件的優(yōu)劣等。

3.勞動生產(chǎn)率與商品價值量的關(guān)系

從部門平均勞動生產(chǎn)率和單位商品價值量的關(guān)系看，勞動生產(chǎn)率越高，單位時間內(nèi)的商品量就越多，從而單位商品中的勞動量就越少，價值量就越小。反之，單位商品的價值量就越大。所以，單位商品的價值量與生產(chǎn)商品的勞動生產(chǎn)率成反比，與體現(xiàn)在商品中的社會必要勞動量成正比。

此外，如果部門勞動生產(chǎn)率不變，只有個別企業(yè)的勞動生產(chǎn)率發(fā)生變化，那么單位商品的價值量則不變。因為商品的價值量是由社會必要勞動時間決定的。

同時，不管勞動生產(chǎn)率如何變化，同一勞動在同一時間內(nèi)創(chuàng)造的商品價值總量則不發(fā)生變化。

六、以私有制為基礎(chǔ)的商品生產(chǎn)的基本矛盾：私人勞動和社會勞動的矛盾

（一）私人勞動和社會勞動的含義

私人勞動是指生產(chǎn)資料私人占有，生產(chǎn)什么個人決定，產(chǎn)品自己支配；社會勞動是指每個商品生產(chǎn)者的勞動都是社會總勞動的一部分，每個商品生產(chǎn)者互相提品，彼此互為條件，互相依存。

（二）私人勞動和社會勞動矛盾的原因和表現(xiàn)

原因：生產(chǎn)商品的勞動的社會性質(zhì)，要求勞動產(chǎn)品在數(shù)量和品種上完全符合社會的需要；而勞動的私人性質(zhì)卻使生產(chǎn)的商品往往不能與社會需要直接相一致。

表現(xiàn)：生產(chǎn)的商品賣不出去或不能完全賣出去，從而私人勞動不能或不能完全轉(zhuǎn)化為社會勞動。

（三）私人勞動和社會勞動的矛盾為什么是簡單商品經(jīng)濟的基本矛盾

這是因為：

第一，私人勞動和社會勞動的矛盾是商品內(nèi)在各種矛盾的根源

第二，私人勞動和社會勞動的矛盾決定私有制商品經(jīng)濟的產(chǎn)生和發(fā)展的全過程

第三，私人勞動和社會勞動的矛盾決定著簡單商品生產(chǎn)者的命運

學習私人勞動和社會流動的目的是為了進一步說明商品和價值是商品生產(chǎn)者之間的經(jīng)濟關(guān)系。人們交換商品，事實是相互比較和交換勞動；價值不僅反映同一生產(chǎn)部門不同商品生產(chǎn)者之間的經(jīng)濟關(guān)系，而且也反映不同生產(chǎn)部門商品生產(chǎn)者之間的經(jīng)濟關(guān)系。

一、價值形式的發(fā)展及貨幣的產(chǎn)生

（一）價值形式的概念

價值形式就是商品價值的表現(xiàn)形式，即交換價值。

（二）價值形式發(fā)展的四個階段

1.簡單的、偶然的或個別的價值形式。

（1）簡單價值形式的含義及表示式

在萌芽狀態(tài)的商品交換中，一種商品的價值偶然地表現(xiàn)在和它相交換的另一種商品上。用等式表示即：1只綿羊＝2把石斧

（2）簡單價值形式的兩極及其關(guān)系

第一，在簡單價值形式中，互相交換的兩種商品處于不同的地位，起著不同的作用

綿羊是被表現(xiàn)價值的商品，處于相對價值形式的地位；石斧是表現(xiàn)價值的商品，處于等價形式的地位。

第二，處于價值形式兩極的相對價值形式和等價形式存在著互相依存和對立對關(guān)系

一方面二者互相依存、互為條件，離開一方另一方就不復存在；另一方面二者又彼此對立和相互排斥，同一商品不能同時處于價值形式的兩極。

（3）相對價值形式的性質(zhì)或內(nèi)容

第一，表明價值形式兩極的商品都具有共同的質(zhì)，都凝結(jié)了抽象勞動這種共同的價值內(nèi)容。（因為相對價值形式上的商品的價值通過與等價形式上的商品相交換得到表現(xiàn)）

第二，表明按一定比例相交換的兩種不同的商品中包含的價值量或社會必要勞動時間上相同的。（因為相對價值形式上的商品的相對價值量通過與等價形式上的商品的使用價值量來表現(xiàn)）

舉例：在1只綿羊＝2把石斧中：

若斧的價值不變，羊的價值提高1倍，即1只綿羊＝4把石斧

若羊的價值不變，斧的價值提高1倍，即1只綿羊＝1把石斧

若二者的價值都變，且方向和比例相同，即1只綿羊＝2把石斧

若二者的價值都變，但比例相同而方向相反，即1只綿羊＝8把石斧

（4）等價形式的特點

第一，使用價值成為價值的表現(xiàn)形式

第二，具體勞動成為抽象勞動的表現(xiàn)形式

第三，私人勞動成為社會勞動的表現(xiàn)形式

（5）簡單價值形式實質(zhì)上是商品內(nèi)在矛盾的簡單外在表現(xiàn)形式

處于相對價值形式上的商品是作為使用價值、具體勞動、私人勞動而存在的

處于等價形式上的商品是作為價值、抽象勞動、社會勞動而存在的

（6）簡單價值形式的缺點

對商品價值質(zhì)和量的表現(xiàn)都是不完全、不充分的，看不出價值在所有商品體上的一致性看不出一種商品的價值在量上能否與所有商品相比較。

2.擴大價值形式

（1）擴大的或總和的價值形式的含義及表示式

擴大的或總和的價值形式就是一種商品的價值不是簡單的表現(xiàn)在一種商品上，而是表現(xiàn)在其它一系列商品上。用等式表示即：（見課本）

（2）擴大的或總和的價值形式的優(yōu)點

第一次把商品價值真正表現(xiàn)為無差別的人類勞動的凝結(jié)；第一次真正表明商品價值量由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間來決定。

（3）擴大的或總和的價值形式的缺點。

每一種商品的價值表現(xiàn)都是不完全的，系列都是不相同的，沒有眾所公認的一般等價物，從而造成商品交換的困難。

3.一般價值形式

（1）一般價值形式的含義及表示式

一般價值形式就是一切商品的價值都統(tǒng)一地表現(xiàn)在從商品世界中分離出來充當一般等價物的某一種商品上。用等式表示即：（見課本）

（2）一般價值形式與擴大的價值形式的本質(zhì)區(qū)別：

第一，商品價值的表現(xiàn)是簡單的

第二，商品價值的表現(xiàn)是統(tǒng)一的

第三，出現(xiàn)了一般等價物

一般等價物是從商品世界分離出來并能與其它一切商品直接交換、表現(xiàn)其它一切商品價值的特殊商品

（3）一般價值形式局限性

一般等價物在時間上不固定，在地區(qū)間不統(tǒng)一，不利于商品交換的進一步發(fā)展。

4.貨幣形式

（1）貨幣形式的含義及表示式

貨幣形式是指一切商品的價值固定地用一種特殊的商品即貴金屬來表現(xiàn)的價值形式。其等式式：（見課本）

（2）貨幣形式與一般價值形式的區(qū)別

一般等價物固定在一種特殊商品上，最后固定在貴金屬黃金或白銀上。

（3）金銀等貴金屬固定地充當一般等價物的原因

首先是因為它們也是商品，具有價值；其次是因為它們的自然屬性最適合充當貨幣材料。（三）貨幣的產(chǎn)生和本質(zhì)

1.貨幣的產(chǎn)生

貨幣是商品內(nèi)在矛盾發(fā)展的必然產(chǎn)物，是價值形式發(fā)展的最后結(jié)果。

2.貨幣的本質(zhì)

貨幣是固定充當一般等價物的特殊商品，體現(xiàn)著商品生產(chǎn)的經(jīng)濟關(guān)系

3.貨幣產(chǎn)生后，商品內(nèi)在矛盾表現(xiàn)為商品與貨幣的外部對立。

如何理解馬克思指出的“金銀天然不是貨幣但貨幣天然是金銀”？

二、貨幣的職能

貨幣有五種職能，價值尺度和流通手段是基本職能。

（一）價值尺度

1.貨幣的價值尺度職能就是以貨幣為尺度來衡量其它一切商品價值的大小。

2.貨幣之所以能夠執(zhí)行價值尺度的職能是因為貨幣也是商品，也具有價值。

3.執(zhí)行價值尺度職能的貨幣是觀念的或想象貨幣，不是現(xiàn)實的貨幣

4.貨幣執(zhí)行價值尺度職能的結(jié)果是把商品價值表現(xiàn)為價格

（1）價格是商品價值的貨幣表現(xiàn)

（2）價格與商品價值成正比，與貨幣價值成反比

（3）價格受供求關(guān)系的影響

5.貨幣執(zhí)行價值尺度的職能要求具有價格標準

（1）什么是價格標準

價格標準是包含一定重量貴金屬的貨幣單位及其等分。

（2）價值尺度與價格標準的區(qū)別

貨幣作為價值尺度是衡量其它一切商品價值大小的，而作為價格標準是衡量貨幣本身大小的。

（二）流通手段

1.流通手段就是充當商品交換的媒介，以貨幣為媒介的商品交換叫商品流通。

2.執(zhí)行流通手段職能的貨幣必須是現(xiàn)實的貨幣，不能是觀念的或現(xiàn)象的貨幣。

3.商品流通與貨幣流通的關(guān)系

4.執(zhí)行流通手段職能的貨幣的具體形式

金銀條塊、鑄幣、紙幣

紙幣是國家發(fā)行并強制流通的價值或貨幣符號，只能代表金屬貨幣執(zhí)行流通手段的職能。

5.影響一定時期內(nèi)社會所需貨幣量的因素

待售商品量、商品的價格水平、貨幣流通速度

6.貨幣流通規(guī)律：一定時內(nèi)社會所需貨幣量與待售商品價格總額成正比，與貨幣流通速度成反比。用公式表示即：

流通中所需貨幣量=商品價格水平×待售商品數(shù)量

貨幣流通速度

7.紙幣流通規(guī)律：紙幣發(fā)行量必須以流通中所需要的金屬貨幣量為限度?；蛘哒f，只限于由貨幣流通規(guī)律所決定的金屬貨幣需要量。

8.通貨膨脹的概念

由于紙幣發(fā)行過多而引起的貨幣貶值、物價上漲現(xiàn)象叫做通貨膨脹。

9.流通手段職能造成買賣脫節(jié)、產(chǎn)生了經(jīng)濟危機的可能性。

（三）貯藏手段

1.貯藏手段的含義。

2.執(zhí)行儲藏手段的貨幣必須是現(xiàn)實的貨幣或金銀制品

3.貯藏手段的作用：能夠自發(fā)地調(diào)節(jié)貨幣流通量，起貨幣“儲水池”的作用。

（四）支付手段

1.支付手段是用貨幣清償債務(wù)、交納賦稅或欠款的職能。

2支付手段經(jīng)使?jié)C形式上的可能性進一步加深

3.貨幣的支付手段職能會引起貨幣流通規(guī)律的變化

（五）世界貨幣

1.世界貨幣是指貨幣越出國界，在世界市場上起一般等價物的作用。

2.世界貨幣的作用是平衡國際貿(mào)易差額：購買別國商品；作為社會一般財富的代表支付賠款等。

3.執(zhí)行世界貨幣職能的必須是足值的金屬貨幣

第三節(jié)價值規(guī)律

一、價值規(guī)律的基本內(nèi)容和要求：商品的價值量由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間決定，商品以價值為基礎(chǔ)進行等價交換。

二、價值規(guī)律的表現(xiàn)形式

（一）價格作為商品價值的貨幣表現(xiàn)，不僅以價值為基礎(chǔ)，還受供求關(guān)系影響

（二）價值規(guī)律作用的表現(xiàn)形式是價格圍繞價值上下波動

（三）價格偏離價值不是對價值規(guī)律的破壞與否定，而是價值規(guī)律存在和發(fā)生作用的表現(xiàn)形式。

三、價值規(guī)律在以所有制為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟中的作用

1、自發(fā)調(diào)節(jié)生產(chǎn)資料和勞動力在各部門之間的分配。

2、刺激商品生產(chǎn)者不斷改進技術(shù)提高勞動生產(chǎn)率，促進社會生產(chǎn)力的發(fā)展。

篇5

［關(guān)鍵詞］道德困境　二律背反　商品經(jīng)濟　道德制度化

［作者簡介］梁文輝，男，江西現(xiàn)代學院培訓中心主任，講師。

十八世紀的法國思想家盧梭在研究古羅馬時期的貴族生活時得出這樣一個結(jié)論，即道德與社會的二律背反。盧梭認為物質(zhì)文明每前進一步都伴隨著精神不平等的深化和道德的墮落①。反思盧梭在十八世紀提出的社會發(fā)展的道德困境，我們不難看出當時的西方世界在商品經(jīng)濟大發(fā)展的背景下，道德水平的下降。當前，我國正處于市場經(jīng)濟突飛猛進的時期，我們在發(fā)展市場經(jīng)濟的過程中是否也會遭遇西方發(fā)展經(jīng)濟所付出的道德代價。思考這個問題對于我們社會的和諧發(fā)展具有重要的意義。因為，道德水平的不斷提升不僅不會阻礙經(jīng)濟的發(fā)展，在一定程度上還有利于建立一個良好的經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境和營造一個良性的競爭環(huán)境。

一、當代社會存在大量道德問題，社會面臨道德困境

現(xiàn)代經(jīng)濟生活往往伴隨著各種各樣的競爭，如果沒有一個完備的法律體系來約束每一個市場參與者的行為，那么這種競爭也就會由自發(fā)的競爭演變成為無序的競爭，而許多道德問題也就寄生在這些無序競爭之中。

誠信，作為市場經(jīng)濟的一個基本的道德要求，卻成為當今社會的一條高不可攀的道德標準。在自由競爭的市場之中，個人是怎樣從誠信中逐步滑落下去的呢？這顯然是不合理的市場競爭造成的。如果每一個市場參與者都以不擇手段謀取暴利為目的，那么市場中就必然充斥著欺詐、坑蒙拐騙的現(xiàn)象?，F(xiàn)在，這些非誠信的行為在市場中隨處可見，甚至出現(xiàn)了多個依靠假貨生存的市場，即使每年政府和企業(yè)斥巨資打假，卻是屢禁不止，且越打越多，越打越盛，這不僅是因為假貨有巨大的市場需求，而且反映出人們在非誠信的市場經(jīng)濟中，已經(jīng)習慣了這種非道德的經(jīng)濟生活。

對生命的尊重，是世界上每個民族在任何時期都應(yīng)遵守的一個最基本的道德原則?？档略谒摹兜赖滦味蠈W》一書中指出，一個有道德的人不僅要尊重他人的生命，而且要尊重自己的生命，能夠在精神處于十分痛苦的狀態(tài)下保持自己的生命而不去自殺，這是最基本的道德，也是作為人應(yīng)有的道德。他指出，如果一個人連自己的生命都不尊重，那么讓他去尊重他人的生命是幾乎不可能的。在過去的幾年里，我們的許多產(chǎn)業(yè)中就出現(xiàn)了為了追求高額的利潤而漠視工人的生命的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象頻繁地在發(fā)生在過去幾年的生產(chǎn)事故中，而以煤礦生產(chǎn)行業(yè)為最甚。該行業(yè)的工人死亡率居高不下，年年攀升。根據(jù)國家安監(jiān)總局的數(shù)據(jù)，截止去年12月11日，全國共發(fā)生煤礦事故近三千余起，死亡的礦工人數(shù)達到5491人，比去年同期增加206人②。為追求高額的利潤而不愿意把必要的資金投入到安全設(shè)備中，漠視礦工的生命安全，這是極其嚴重的道德敗壞問題。一方面，每年成百上千的礦工倒在礦難之中；另一方面，拿著帶有礦工血肉的錢的礦主們卻一擲千金，揮霍無度。鮮明的反差最真實地勾勒出少數(shù)資源掌控者的可怕的道德現(xiàn)狀。

經(jīng)濟領(lǐng)域的非道德現(xiàn)象進一步蔓延到了社會的其他領(lǐng)域。在媒體中，我們經(jīng)?？梢月牭交蚩吹接嘘P(guān)見死不救的事件及相關(guān)報道。社會似乎變得越來越冷漠，人情好象頃刻間消失。道德行為在社會中似乎已經(jīng)成為了異類現(xiàn)象。有的學者已經(jīng)用道德底線來描述當今社會的道德現(xiàn)狀。

以上羅列的只是我們社會道德困境的一部分現(xiàn)象，但它們也是最能體現(xiàn)道德困境的現(xiàn)象。如今，道德困境已經(jīng)形成，我們要做的應(yīng)該不僅僅是批判非道德的現(xiàn)象，而應(yīng)該從社會本身出發(fā)挖掘道德困境產(chǎn)生的根本原因，并通過社會的有效調(diào)節(jié)徹底改變這種道德困境。

二、道德困境產(chǎn)生的原因

1、道德本身存在的困境。

社會存在道德困境很大一部分的原因是源于道德的本質(zhì)。為什么說存在道德困境是道德的本質(zhì)造成的？我們必須從道德的定義中來研究道德的本質(zhì)。根據(jù)魏英敏教授對道德定義，道德就是人們在社會生活中形成的關(guān)于善與惡、公正與偏私、誠實與虛偽等觀念、情感和行為習慣，并依靠社會輿論和良心指導的人格完善與調(diào)節(jié)人與人、人與自然關(guān)系的規(guī)范體系③。道德作為人的觀念、情感和行為習慣，是調(diào)節(jié)人與人、人與自然的規(guī)范和體系。但是，道德對人的行為的調(diào)節(jié)和引導主要依靠的是社會輿論以及道德良心。而道德良心對于人的調(diào)節(jié)屬于人的主觀世界的自我調(diào)節(jié)，這種調(diào)節(jié)是一種“軟調(diào)節(jié)”，④不具備強制性。

從道德的起源來看道德困境的產(chǎn)生，歷史上對于道德起源有很多的看法，有帶有宗教色彩的神啟論和天賦論；有以人的情感和欲望為中心的情感欲望論；還有以人類起源論為理論基礎(chǔ)的動物本能說。無論是情感欲望論還是動物本能說，都體現(xiàn)了這樣一個問題：人的道德是與人的主觀觀念有著很強聯(lián)系的意識，這種意識不具備強制性。而科學的道德起源論認為，人的道德產(chǎn)生的主觀和客觀條件是人的自我意識和社會關(guān)系，人在社會關(guān)系活動中形成了關(guān)于善與惡、利與害之間的觀念。從科學的道德起源論中我們可以發(fā)現(xiàn)，道德是關(guān)于利與害的觀念，這就是道德困境存在的一個重要原因。

從利益方面來思考，在社會中所有的人的利益不可能完全相同，從微觀上來分，利益可以分為整體利益和局部利益、長遠利益和眼前利益，不同的利益必然帶來多方面的矛盾。然而，不同的團體代表著不同的利益集團，他們之間的善惡標準和觀念也必定有分歧，這也就會帶來不同的利弊評價標準。在社會法制不完整的前提下，靠著道德的“軟調(diào)節(jié)”也就不能真正地解決問題。

2、近代商品經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)果：公德與私德的困境。

商品經(jīng)濟的發(fā)展打破了人類的交往界限，大大地拓展了人類的社會關(guān)系，人們開始隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展在世界范圍內(nèi)得到交流。以前由于地域原因而形成的局部的道德觀念也在市場中得到交流和發(fā)展。同時，在市場經(jīng)濟中出現(xiàn)的新的道德問題也在不同的道德觀念的交流與碰撞中得到了解決。在這個過程中，法律對于協(xié)調(diào)不同的道德觀念和行為發(fā)揮了極其重要作用。因此，在法制水平相對落后的地區(qū)，隨著市場經(jīng)濟而產(chǎn)生的道德問題卻相對難以得到很好地調(diào)節(jié)。

從本質(zhì)上來看，道德困境存在的原因在于，市場經(jīng)濟把社會分為公共領(lǐng)域和私人領(lǐng)域，因此道德也相應(yīng)地有公德與私德之分。公德與私德之間存在的困境也就演變?yōu)榈赖吕Ь?。公德很大程度上是代表公共利益，是維護公共秩序的道德觀念；而私德卻是個人或是小范圍的道德觀念。兩者之間的利益主體的不同就形成了人們在某些時候采取短期行為來維持個人利益，而這種短期行為對于個人來說是能帶來利益的，因此是善的，但是對于整個社會而言，短期行為無疑是損害整體利益的，對于整體來說就是惡的。這就自然形成了道德困境。

3、道德與法律在實踐中的分離。

為了捍衛(wèi)社會整體的利益和保障大多數(shù)人的利益，人們以法律來規(guī)范所有人的行為，人們在行為中就有了兩套行為規(guī)范。但道德注重從人的內(nèi)心來調(diào)節(jié)人們的行為，法律則屬帶有外部強制性的行為規(guī)范。由于它們發(fā)生作用的原因各不相同，法律公正很大程度上不一定能符合道德的公正原則。如法律是可以奪取人的生命，但在道德正如康德所說尊重生命是人的最基本道德。道德與法律在現(xiàn)實中的分離是道德困境生成的重要原因。

三、道德困境解決的途徑之一――道德制度化

道德制度化是在上世紀末公共管理興起后提出來的。道德的制度化就是以人的道德良心作為基礎(chǔ)，把人的道德觀念和規(guī)范像法律一樣具體化，并成為人們生活中規(guī)范人們行為的主要規(guī)范體系。用通俗的話來說就是道德立法，從人們的道德生活中開始約束人的行為，從而做到從源頭遏制人的非道德行為的發(fā)生。

道德制度化能夠成為現(xiàn)實的基礎(chǔ)是人的道德良心的實存。作為人的存在方式之一，道德存在在近來的學術(shù)研究中被著重地提出來，并與人的物理存在和精神存在作為人的三大存在之一⑤。道德存在是人本具的，只要人在社會中活動就一定和道德相聯(lián)系。在人的道德存在中，良心是核心。良心在人的行為選擇中扮演著重要的角色。良心在形式上可以表現(xiàn)為人的義務(wù)感、責任心。隨著人類社會的發(fā)展，人類利益的進一步趨同，良心將在人的社會生活中體現(xiàn)越來越重要的作用。這為道德制度化奠定了基礎(chǔ)。人類社會的進步和法律的完善，為道德立法提供了可以借鑒的經(jīng)驗，也就是說法律的完善為道德制度化提供了可能性。

道德制度化的實現(xiàn)是我們解決現(xiàn)實社會中道德困境的途徑，道德制度化能夠協(xié)調(diào)人們的不同利益需求，使人們在社會活動中能夠和諧地調(diào)節(jié)自身的行為活動。

注釋：

①③魏英敏．《新倫理學教程》［M］．北京大學出版社．1993，166．112．

②《南方人物周刊》［J］．2005（26），19．

篇6

關(guān)鍵詞：珠江三角洲、城鎮(zhèn)群體、城鎮(zhèn)空間形態(tài)、歷史特征

Abstract: this paper, from the perspective of the whole area, investigation and analysis from qin to opium war in the pearl river delta town before group space form the historical evolution process, induces the towns in the area the history of the space form groups feature, and mining the deep cause of the formation of the behind. The pearl river delta area reveals the particularity of the development of the towns: its formation was long time the result of the historical accumulation, and its unique geographical location, geographic conditions and empire of the policies.

Key words: the pearl river delta, town, town group space form, characteristic history

中圖分類號：F291文獻標識碼：A文章編號：

作者簡介：李綺云：碩士，注冊城市規(guī)劃師，廣州市番禺區(qū)城鄉(xiāng)規(guī)劃編制管理辦公室工程師。

當今城市的發(fā)展態(tài)勢，正朝著區(qū)域城鎮(zhèn)化和城鎮(zhèn)區(qū)域化的方向發(fā)展，珠江三角洲地區(qū)正是當代中國城鎮(zhèn)空間發(fā)展群體化的典型地區(qū)，其形成獨具地方特色。相對于具體的建筑和單個的城鎮(zhèn)空間，城鎮(zhèn)群體形態(tài)具有更為穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)，是各種非空間要素在歷史的進程中積聚、交織并且互相更替而產(chǎn)生的空間反映，時間跨度累積的漸進性是其特性之一。對具有悠久歷史的珠江三角洲城鎮(zhèn)群體歷史演進過程的分析，有助于我們對該地區(qū)現(xiàn)實及未來問題的探索。

1 城鎮(zhèn)的歷史演變進程及群體形態(tài)特點

1.1城鎮(zhèn)歷史演變進程

珠江三角洲城鎮(zhèn)的歷史從2800多年前的周代開始，廣州開始作為一個城市存在 [1]。從秦漢起，廣州就成為中國十大城市之一，長期以來是南方最大的貿(mào)易港。但是，珠江三角洲的廣大地區(qū)卻城鎮(zhèn)凋零，主要的城市只有作為次級的行政中心和貿(mào)易中心的肇慶和惠州。到了唐宋時期，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，行政區(qū)域的細分，小城鎮(zhèn)出現(xiàn)并逐步增加，但是比起中原地區(qū)，珠江三角洲地區(qū)的城鎮(zhèn)仍可說是十分荒蕪（圖1）。

圖1 珠江三角洲唐代城鎮(zhèn)分布[2]

資料來源：根據(jù)譚其驤《中國歷史地圖集》整理

明清是珠江三角洲城鎮(zhèn)發(fā)展的繁盛期。民間的海上貿(mào)易興起，而珠江三角洲又是外貿(mào)興盛的地區(qū)，因此，大量沿海港口貿(mào)易市鎮(zhèn)興起,其數(shù)量遠遠大于中國其它地區(qū)（表1）。另外商業(yè)活動的興旺以及手工業(yè)的興起也帶動了珠江三角洲工商業(yè)城鎮(zhèn)和墟市的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，明嘉靖年間珠江三角洲的墟市共有106個[3]，此后，其數(shù)量還一直在不斷地增加。

表1 清前期我國沿海港口貿(mào)易市鎮(zhèn)統(tǒng)計

地區(qū) 廣東 福建 浙江 江蘇 北方

市鎮(zhèn)數(shù) 67 20 15 22 8

資料來源：顧朝林《中國城鎮(zhèn)體系－歷史?現(xiàn)狀?展望》[4]

圖2 清代珠江三角洲城鎮(zhèn)分布

資料來源：根據(jù)中國歷史地圖集編輯組編輯《中國歷史地圖集》[5]整理

1.2 城鎮(zhèn)群體空間關(guān)系從弱聯(lián)系到統(tǒng)一整體的演變

元以前的城鎮(zhèn)，層次簡單，只有城和鎮(zhèn)兩種類型。而這些城鎮(zhèn)也僅為商品交換地，相互之間聯(lián)系弱，是一個個獨立的個體，構(gòu)不成等級關(guān)系，也沒有性質(zhì)和規(guī)模方面的從屬關(guān)系。從城鄉(xiāng)關(guān)系上看，尚處于一種弱聯(lián)系的二元狀態(tài)，城鄉(xiāng)間因消費需求而發(fā)生的聯(lián)系與全國性、世界性的物資調(diào)配相比，顯得微不足道。因此，這是一個區(qū)內(nèi)弱聯(lián)系的城鎮(zhèn)網(wǎng)絡(luò)，但區(qū)域與區(qū)外全國性、世界性的開發(fā)聯(lián)系卻十分強烈，從而形成了城市無不繁榮，鄉(xiāng)村卻難覓繁華的景觀。

到了明清，珠江三角洲絕大多數(shù)城鎮(zhèn)的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)縱橫交錯，它們作為一個整體起到了全國經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)中心的組織作用。商品經(jīng)濟使得城鄉(xiāng)關(guān)系達到了史無前例的密切程度，城市與鄉(xiāng)村被統(tǒng)一在一個整體的經(jīng)濟循環(huán)體系中，除了廣泛的城鎮(zhèn)之間的分工，還出現(xiàn)了城鄉(xiāng)之間的分工協(xié)作。城鄉(xiāng)人員的流動也相對自由。可以說，珠江三角洲城鎮(zhèn)密集區(qū)的雛形已經(jīng)初步形成，大城市與市鎮(zhèn)構(gòu)成區(qū)域經(jīng)濟的立體網(wǎng)絡(luò)，城鄉(xiāng)之間逐漸結(jié)成區(qū)域性的整體。

1.3高首位度的城鎮(zhèn)規(guī)模分布特點

清代末期，以前，是封建主義時期中國城鎮(zhèn)體系最完整的時候，以之為代表，可以分析在傳統(tǒng)社會經(jīng)濟條件下城鎮(zhèn)發(fā)育成熟的規(guī)模分布規(guī)律。

美國學者施堅雅（G.William Skinner）曾對1843年中國十幾個區(qū)域的人口為1000以上的中心地的等級與規(guī)模關(guān)系做了分析。這里摘錄其中有不同特色的的四個區(qū)域進行比較：華北、長江下游、云貴和嶺南（圖7）。

圖7 清代中國四個地區(qū)的城鎮(zhèn)規(guī)模分布分析圖

資料來源：施堅雅（G.WILLIAM SKINNER）《晚期的城市》[7]

在規(guī)模分布分析圖上，大城市顯示斜率大的分布的區(qū)域，表明人口高度集中在區(qū)域最大中心地，相反的，斜率小的分布的區(qū)域，表明該區(qū)沒有一個統(tǒng)領(lǐng)全區(qū)的中心，是相對分散的中心地體系。從圖可見，有兩個鮮明的首位例證，就是嶺南和華北。它們也是施堅雅分析的所有區(qū)域中僅有的兩個首位例證。如果把最大城市的人口同次于它的九個最大城市的人口的總和之比作為首位指數(shù)，那么嶺南廣州的指數(shù)為1．02，首都北京在華北的指數(shù)也只為0．86[7]。嶺南七個最大的城市，有五個屬于珠江三角洲，可見，珠江三角洲的五大城市首位度應(yīng)該比嶺南更高。這說明，珠江三角洲人口高度集中在城市里，尤其是高度集中在廣州；古代廣州在珠江三角洲中取得遠遠超越地區(qū)發(fā)展水平的重要地位。

2珠江三角洲城鎮(zhèn)群體空間形態(tài)形成的主要成因分析

2.1 外向型商品經(jīng)濟是導致珠江三角洲城鎮(zhèn)群體強首位度空間規(guī)模分布的主要因素。

縱觀兩千多年的歷史，廣州是中國最重要的外貿(mào)港市，具體表現(xiàn)在：

（1）廣州是中國開港最早的港市。廣州同南洋諸國的貿(mào)易，起碼開始于公元前220年以前，到現(xiàn)在已經(jīng)2200多年了。

（2）廣州是千年以來中國唯一一個一直持續(xù)興旺不衰的港市。唐、宋時期，廣州的對外貿(mào)易額已逐漸居國內(nèi)各港之首，并且是世界上最繁忙的港口之一。在北宋年間，廣州一港關(guān)稅收入要占全國的九成。明代和清代，廣州都有相當長的時期內(nèi)幾乎壟斷了全國的對外貿(mào)易并保持不斷發(fā)展的勢頭。在2000年的歷史中，廣州居于全國第一大港的地位，只有兩次被其它港市取代過[3]。第一次是南宋到元約一百年，由于南宋遷都杭州，給泉州港帶來繁榮，而超過了廣州。元末后，泉州逐步衰落。第二次是后，上海發(fā)展成為全國第一大港。

廣州這種外貿(mào)港市的地位使其獲得了極高的首位度。從表面看來，首位表明過份集中，意味著地區(qū)服務(wù)特別集中，或主要城市起了一種超出它的地區(qū)腹地的作用。首位分布的形成都和某一方面規(guī)模門檻相聯(lián)系。如作為一個國家中心的帝國首都北京，1843年為止在地區(qū)中所占的首位，在民政和軍政方面對整個帝國來說它起到中心職能的作用。它的影響腹地是整個中國，而不僅僅是華北。

而地區(qū)城市體系的首位分布特點，很多同地區(qū)對外貿(mào)易有密切聯(lián)系?！爱斠粋€地區(qū)的最大城市異乎尋常地大的時候，它們那種過分的集中，十之八九可以說是由于相對地進行大量地區(qū)對外貿(mào)易”(施堅雅) [7]。廣州可以說是這個論點的典型例證。差不多在十九世紀的大部分時間里壟斷了整個中國的對外貿(mào)易的廣州，其所起的影響作用遠超出了嶺南地區(qū)。因而就該地區(qū)的城市體系而言，它的人口和集中程度相應(yīng)地是過高的。

2.2 封建中國的政策因素和廣州的地理因素是廣州能夠長期保持中國第一大港的地位，并長時間獲得對外貿(mào)易壟斷地位的主要影響因素。

1.廣州能取得中國第一大港的地位，首先是由帝國的對外政策決定的。封建中國一直以來都以泱泱大國自居，認為天朝地大物博，對外向性的商業(yè)交流并不積極。到了明清兩代，由于倭寇侵擾和清政府防止鄭成功的反攻，前后實行了三百年的海禁。當時的珠江三角洲是作為中國的邊緣地而存在的,雖然在政權(quán)上歸屬中央帝國，但在其它方面來說是一個相對獨立的區(qū)域。正是因為廣州遠離中國的政治經(jīng)濟中心，軍事地位較低，因此得以作為唯一的對外窗口繼續(xù)發(fā)展?？梢哉f，廣州成為壟斷性外貿(mào)港口，受到政治性因素的影響是大于經(jīng)濟因素的。

2. 廣州所處區(qū)位有利于對外貿(mào)易。我國古代的對外貿(mào)易只能依靠海運，受當時技術(shù)條件的限制，我國的海運航線是經(jīng)南海到印度洋。廣州位于南方的地理位置，更接近東南亞和印度洋的各個港口。

3. 港口和航道具有優(yōu)越的自然條件。從唐代地圖可以看出，在古中國，廣州就位于珠江口（圖1），既是河口港，也是?？诟邸V州港及其航道具有水位深、流量大、不淤淺的優(yōu)良自然條件，建港以來，無論是內(nèi)港還是外港，都沒有發(fā)生過淤港或者航線改道的情況。相反的，有的港市，如泉州，淤港是其衰落的主要原因。

4. 具備方便的交通條件。廣州從古至今一直是一個綜合型的交通樞紐。對內(nèi)，可以以珠江為紐帶，連接包括廣東省以及湘、桂、贛和云、貴、川各省區(qū)部分地區(qū)的遼闊腹地；對外，以南海作走廊，直通歐、亞、非三大洲。除了海河聯(lián)運外，廣州還可以在沿海同內(nèi)陸之間實行水陸聯(lián)運。這使得其它非綜合型的港口貨物也逐步轉(zhuǎn)至廣州港。

從以上這些分析可以看出，珠江三角洲具有發(fā)展外向型經(jīng)濟的各種優(yōu)勢，無論是在以前還是今后。但是，隨著我國對外經(jīng)濟交往的重心從南海、印度洋方向向太平洋方向轉(zhuǎn)移，以及原有政治影響因素的消失，珠江三角洲外貿(mào)的壟斷地位將較難再現(xiàn)。這也是現(xiàn)在長三角競爭力日益增強的原因。

2.3 官貿(mào)性質(zhì)的商品經(jīng)濟是廣州未能帶動珠三角發(fā)展的原因。

根據(jù)核心邊緣理論，一個強大的核心會對周圍產(chǎn)生擴散影響，為什么廣州這個核心在明之前并沒有帶動珠三角發(fā)展，明后，珠三角的城鎮(zhèn)群又依靠什么發(fā)展起來呢？

這種狀況的產(chǎn)生也與外向型的商品經(jīng)濟的發(fā)展密切相關(guān)，商品經(jīng)濟在當時帝國政策的影響下分為兩種：官貿(mào)性質(zhì)的與民間性質(zhì)的商品經(jīng)濟，這兩種不同性質(zhì)的商品經(jīng)濟給珠三角城鎮(zhèn)帶來了不同的發(fā)展狀態(tài)。

封建中國是一個高度中央集權(quán)的國家，中古時期廣州的對外貿(mào)易，主要是為中央政權(quán)服務(wù)的。當時的物資交流，從地域上看，是以南北走向，連接到區(qū)域之外的交流最為發(fā)達；從形式來看，主要是官貿(mào)形式的物質(zhì)交流；從交流品來看，官坊產(chǎn)品和官貴享受的奢侈品居多，如唐時，國外輸入商品主要是“番藥、珍寶”等[6]。這就使得外貿(mào)城市廣州主要只是作為一個物資的中轉(zhuǎn)港口而存在，有的只是跨越本區(qū)域的外向性聯(lián)系。因此，它并不能像其它區(qū)域的大城市一樣，對區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)生大的擴散影響。

然而，歷史后期，民間產(chǎn)品貿(mào)易的比重慢慢增多。明以后，封建王朝的政策逐步出現(xiàn)了前所未有的適應(yīng)商品經(jīng)濟發(fā)展的新變化。農(nóng)業(yè)漸行田賦折銀，手工業(yè)方面逐漸以銀代役和廢除匠役，商業(yè)上逐步放松了對商人私營的禁忌，從而開始較有意識地將整個經(jīng)濟社會推到市場經(jīng)濟軌道上運行。這使得私營手工業(yè)、私營海內(nèi)外貿(mào)易以及商品性農(nóng)業(yè)都得到顯著的發(fā)展，資本主義的萌芽開始在沿海地區(qū)出現(xiàn)[6]。而廣東正是上述政策的發(fā)軔地，龐大的商幫集團迅速興起。北向輸出的“廣貨”數(shù)量已經(jīng)大于南下的商品量。在對外貿(mào)易方面，這一段時期的主要特征是“市舶”繁于“官舶”[4]，民間私人廣泛卷入貿(mào)易活動使得交易數(shù)量數(shù)十百倍增長。從交流品上看，輸出以民間的手工業(yè)產(chǎn)品為多，輸入雖仍多奢侈品，但民間需用商品的比重已經(jīng)大為增多。

這一階段，市場經(jīng)濟的固有規(guī)律逐漸取代了中古時期的封建國家經(jīng)濟杠桿，商品經(jīng)濟對地區(qū)的影響開始顯著增強。商品經(jīng)濟的發(fā)展帶動了手工業(yè)的發(fā)展，同時，無論生產(chǎn)還是市場，地域分工的差異都十分明顯。手工業(yè)生產(chǎn)及市場的專業(yè)分工導致了次級中心地的出現(xiàn)。中心地理論認為，與低級中心相比，高級中心供應(yīng)較為專門化的商品，因而有著更為廣闊的最大腹地。商業(yè)中心地的腹地范圍與供應(yīng)商的需求極限有關(guān)。因此，大城市對應(yīng)的是對外貿(mào)易，中等城市對應(yīng)本省的貿(mào)易，小城鎮(zhèn)對應(yīng)的是本縣的貿(mào)易。明之前，只有廣州一個大商業(yè)城市的情況，說明了珠江三角洲地區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貧乏。而明后，區(qū)域商品經(jīng)濟的發(fā)展導致了本地區(qū)專業(yè)分工的發(fā)展，才促進了面對本區(qū)域的貿(mào)易和中心地的產(chǎn)生。珠三角的四大商業(yè)重鎮(zhèn)廣州、佛山、陳村、石龍，就主要是在這個時期形成的。

可見，官貿(mào)的對外貿(mào)易帶動的是一個城市的繁榮，而民間對外貿(mào)易就帶動了區(qū)域的發(fā)展。這使得明清時該區(qū)的城市化水平比中國其它的地方要高，人口更多地集中在大中城市中。

3小結(jié)

從以上分析可以看出，與中國其它的城鎮(zhèn)密集區(qū)相比，珠江三角洲地區(qū)的城鎮(zhèn)發(fā)展歷史具有其獨有的地方特色。經(jīng)濟要素是影響珠江三角洲的城鎮(zhèn)群體形態(tài)最直接的因素，區(qū)位、帝國政策等要素，都是通過對經(jīng)濟的影響而最終反映到區(qū)域城鎮(zhèn)群體空間形態(tài)上。與中國其它區(qū)域不同，這個區(qū)域的城鎮(zhèn)的行政等級與其經(jīng)濟等級并不完全相稱。外貿(mào)為主的商品經(jīng)濟是這個地區(qū)特有的影響因素。

注釋：

[1] 蔡人群主編.富饒的珠江三角洲.廣東人民出版社.1986

[2] 譚其驤.中國歷史地圖集.地圖出版社.1982

篇7

關(guān)鍵詞:中國古代;民法文化;形成原因

中國古代有無民法，自清末變法修律至今一直多有爭論，但肯定者也極少論及中國古代民法文化的特征。本文試圖勾勒中國古代民法文化的特征，并簡要分析一下形成這些特征的經(jīng)濟、政治、文化原因，以期了解我國民法的文化底蘊，也能對我們現(xiàn)今的民法典進程有所啟示。

中華傳統(tǒng)文化博大精深，傳統(tǒng)法律文化更是獨樹一幟。自然經(jīng)濟的禁錮，等級制度的藩籬，使得傳統(tǒng)民事制度處于夾縫之中，高度發(fā)達的刑事法律制度，更使其顯得蒼白無力。以至有學者認為，中國傳統(tǒng)法律是以刑法為中心的法律模式，民事法律是一個空白。不可否認，中國古代確實沒有西方意義上的民法，也沒有形成獨立的民法體系。但不論從客觀存在的需要調(diào)整的民事關(guān)系，還是保存下來的法律文本，我們都可以窺見民法之一斑。而中國傳統(tǒng)社會的保守性與封閉性、宗法性與倫理性也深深烙印于民事制度之上，形成了獨具特色的中國古代民法文化。

一、中國古代民法文化的特征

發(fā)達的農(nóng)耕文明孕育了中國古代民法文化的獨特氣質(zhì)。雖然中國古代沒有形成獨立的民法體系，但透過多樣的法律形式，我們?nèi)钥梢园l(fā)現(xiàn)隱于其中的民法精神和獨特之處。中國古代民法文化的特征大致可以歸納為以下幾個方面:

(一)內(nèi)容簡單化

與羅馬法以及后來的大陸法系相比，中國古代的民法極不發(fā)達。民事法律制度調(diào)整的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容多集中在婚姻、家庭關(guān)系方面，而有關(guān)物權(quán)制度、法人制度、訴訟制度這些在羅馬法上發(fā)達的制度內(nèi)容卻很少涉及。

中國古代還沒有現(xiàn)代民法中的自然人、法人的觀念。在民事活動中，多不以自然人為民事主體，而是將宗族團體看作一個獨立的實體。家庭事務(wù)多以家長為代表，“在家從父”、“即嫁從夫”、“夫死從子”，婦女沒有民事主體地位。有尊長在，子孫不具有獨立的民事權(quán)利，不是獨立的民事主體，這種情況一直持續(xù)到清末變法修律。公元前594年，魯國實行“初稅畝”，“溥天之下，莫非王土;率土之濱，莫非王臣”的局面被打破，國家開始承認土地的私有現(xiàn)象。但中國長期的封建專制統(tǒng)治，使得物權(quán)的規(guī)定僅涉及所有權(quán)、典權(quán)，并且極不發(fā)達?！肚灏揞愨n》:“典質(zhì)業(yè)者，以物質(zhì)錢之所也。最大者為典，次曰質(zhì)，又次曰押。”[ 1 ]這說明當時僅以典質(zhì)物的大小區(qū)分不同的物權(quán)現(xiàn)象。

與中國古代的刑法、行政法相比，民事法律制度的內(nèi)容也極其簡單。中國古代刑法的發(fā)達程度在世界上可謂首屈一指。從戰(zhàn)國李悝著《法經(jīng)》起，到《大清律例》都以刑法為主。中國古代自夏朝建立即開始制定行政法律規(guī)范?，F(xiàn)存的《周官》是中國最早的一部行政法性質(zhì)的法典?！短屏洹肥侵袊钤绲囊徊空嬲饬x上的行政法典。明清《會典》，內(nèi)容涉及行政體制、官僚機構(gòu)、行政管理體制等諸多方面。而民事關(guān)系一直被視為無關(guān)緊要的“細故”，國家很少干預(yù)。

(二)私法公法化

在中國古代社會中，客觀上存在著財產(chǎn)關(guān)系、商品交換關(guān)系、婚姻關(guān)系和家庭關(guān)系，然而傳統(tǒng)法律對上述私法關(guān)系的調(diào)整卻采取了公法的制裁手段，即違法違制都毫無例外地規(guī)定了刑法性后果———刑罰。以契約法為例，古代法典中雖也不乏有關(guān)合同的條文，但制裁手段幾乎只限于刑罰。至于合同本身的效力問題，則長期以來聽任習慣法支配。例如，唐律關(guān)于“行濫短狹而賣者，杖六十”的規(guī)定，就“行濫短狹而賣”而言，無疑是有關(guān)商品買賣關(guān)系中的合同履行問題，因而該規(guī)范是民事規(guī)范，但是，對這樣一種“行濫短狹”行為給予杖六十的刑罰處罰，則顯然屬于刑法性后果，故而該規(guī)范又完全是刑事規(guī)范[ 2 ] 。再如，《唐律疏議·雜律》規(guī)定，債務(wù)人不履行契約，違契不償、負債不還的，要受笞二十至杖六十的處理，債權(quán)人向債務(wù)人索取財物超出契約規(guī)定數(shù)量，或債務(wù)人向債權(quán)人給付數(shù)量不足的，均應(yīng)以“坐贓論”。

民事規(guī)范的刑法化也充分表現(xiàn)在婚姻家庭關(guān)系領(lǐng)域。《唐律疏議·戶婚》規(guī)定:“諸同姓為婚者，各徒二年。”若卑幼不依家長而私自婚娶者，要受杖一百的處罰?！爸T祖父母、父母在，而子孫別籍、異財者，徒三年”。明律規(guī)定:“凡同居卑幼不由尊長私擅用本家財物者，二十貫笞二十，每二十貫加一等，罪止杖一百?！庇忠?guī)定:“立嫡子違法者，杖八十。”[ 3 ]很顯然，這些純屬婚姻家庭關(guān)系的民事違法行為，在中國古代法律中卻被認定為犯罪，并處以較為苛重的刑罰。

(三)法律倫理化

縱觀中國歷代封建法典，可以發(fā)現(xiàn)，法所調(diào)整的社會各個領(lǐng)域和各種社會關(guān)系，都被籠罩上了一層綱常倫理關(guān)系，倫理關(guān)系代表古代中國人身關(guān)系的全部，一切的人身關(guān)系都被納入君臣、父子、兄弟、夫婦、朋友這五倫之中，并以綱常倫理為出罪入罪、輕重緩急的準則，民事領(lǐng)域也不例外。古代中國，貴賤、上下決定每個人在社會上的地位和行為;尊卑、長幼、親疏則決定每個人在家族以內(nèi)的地位和行為。個人地位不同，彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系也不一致。在君臣關(guān)系中，“禮樂征伐自天子出”、“君要臣死，臣不得不死”。在《居家雜儀》有關(guān)于父子關(guān)系的內(nèi)容:“凡諸卑幼，事大小，勿得專行，必咨稟于家長”，家長有家庭財產(chǎn)的最高支配權(quán)，有家政的最高決策權(quán)，同時，父又有將子女作為財產(chǎn)出賣之權(quán)，父還有主婚權(quán)。在夫妻關(guān)系中，是一家之主，有決策之全權(quán)，婦只可順從，《禮記·郊特性》:“婦人，從人者也，幼從父兄，嫁從夫，夫死從子?！狈蚱拗g是極為不平等的。如《大清律例》規(guī)定:妻沒有家庭財產(chǎn)的支配權(quán)，必須從夫，妻不得有私財，甚至改嫁時不但不能帶走夫之財產(chǎn)部分，并且連其從娘家?guī)淼募迠y亦由夫家作主[ 4 ] 。

(四)均衡觀

中國古代有大量關(guān)于均衡的議論。如《尚書·洪范》有:“無偏無黨，王道蕩蕩;無黨無偏，王道平平;無反無側(cè)，王道正直?！薄独献印贩Q:“天之道，損有余而補不足?！笨鬃诱f:“不患寡而患不均，不患貧而患不安，蓋均無貧，和無寡，安無傾。”[ 5 ]“尚中庸，求和諧”在中國傳統(tǒng)文化中占據(jù)核心地位，并成為傳統(tǒng)價值體系中最高的價值原則。在民事領(lǐng)域，更是主張公允適應(yīng)、不偏不倚、崇尚穩(wěn)定，注重調(diào)和，反對走極端。

例如，中國古代在債權(quán)關(guān)系方面相當注重對于債務(wù)人的保護。很早就有明確限制債務(wù)利息的法律，唐宋時法律原則上不保護計息借貸債權(quán)。均衡觀在財產(chǎn)繼承方面反映的尤為顯著。自秦漢以后，在財產(chǎn)繼承方面一直貫徹“諸子均分”的原則，無論嫡庶、長幼，在繼承財產(chǎn)方面一律平等。遺囑繼承在中國民法史上一直被忽視，在被繼承人有子女時，遺囑尤其是份額不均的遺囑完全不被認可。

(五)多種形式間的脫節(jié)

在中國古代社會，習慣法是有適用余地的。習慣法具有屬人、屬地的特性，而且反映了歷史的延續(xù)性和濃厚的親情、鄉(xiāng)情，因此，中國古代歷代對習慣法都采取默認的態(tài)度[ 6 ]38。但錯雜而不統(tǒng)一的各種民法淵源必然存在矛盾之處，兩者若即若離。例如，古代社會主張“同姓不婚”?！洞笄迓衫袈伞せ橐觥?“凡同姓為婚者(主婚與男女)各仗六十，離異，婦女歸宗，財禮入官?！钡谏轿髑逶?，陜西長安、直隸、甘肅、湖北等地都流行同姓為婚，以至迫使官府認可其合法。再如，“尊卑為婚”，按規(guī)定“若娶己之姑舅，兩姨姊妹者，杖八十，并離異”，也迫于民間禁而不止，最后在附例中不得不規(guī)定:“其姑舅，兩姨姊妹為婚者，聽從民便?！痹谇宕牧⒎ê退痉▽嵺`中，除上述民事習慣法與國家制定法存在矛盾外，由于立法技術(shù)不高和法理上的疏漏，即使在制定法之間，也存在著許多沖突。例如，為養(yǎng)父母服喪問題，《大清律例》與《大清會典》規(guī)定為“斬衰三年”，《禮部則例》則規(guī)定為“齊衰不杖期”[ 6 ]39。[ hi138/Com]

二、中國古代民法不發(fā)達的原因分析

中國古代民法忽視個人，不講平等，如果用一個詞來概括中國古代民法文化的特征，那就是“不發(fā)達”。而造成這種局面的原因是多方面的，既有經(jīng)濟的原因也有政治、文化的原因， 具體分析如下:

(一)經(jīng)濟上:商品經(jīng)濟的落后

古今中外，凡是商品經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，其民法也較發(fā)達，凡是商品經(jīng)濟落后地區(qū)，其民法也較落后。商品經(jīng)濟是民法產(chǎn)生的土壤和前提條件。中國封建社會自秦朝以來，一直是一家一戶、男耕女織的自然經(jīng)濟，生產(chǎn)僅用于自我消費，消費也基本上可以從自然經(jīng)濟中得到滿足，個別物品的交換往往以物物相易的方式實現(xiàn)，貨幣交換與商品經(jīng)濟極不發(fā)達。封建統(tǒng)治階級依靠對土地的所有權(quán)對農(nóng)民進行殘酷的剝削、壓迫，農(nóng)民被迫依附于地主的土地忍受剝削、壓迫，雙方根本沒有平等、交換可言。自然經(jīng)濟具有封閉性、孤立性、單一性和自足性的特點，它造成了生產(chǎn)者之間的隔離，而不是相互依賴和相互交往，由于這種生產(chǎn)方式在一定程度上不依賴于市場，因此，以交換為紐帶的商品經(jīng)濟也就無從發(fā)展。商品經(jīng)濟的落后，束縛了調(diào)整平等主體間財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的民法的發(fā)展。

(二)政治上:專制主義的束縛

中國古代的政體是專制主義政體。從秦統(tǒng)一天下建立皇帝制度起，兩千年來專制皇權(quán)不斷膨脹。為了維護專制制度，封建統(tǒng)治者極力維護其賴以生存的自然經(jīng)濟基礎(chǔ)，嚴厲打擊一切危及國家統(tǒng)治和皇帝安全的行為。歷代統(tǒng)治者都極為重視能直接產(chǎn)出生活或戰(zhàn)爭所需物質(zhì)的農(nóng)業(yè)，認為“農(nóng)業(yè)是立國之根本”，而把發(fā)展商品生產(chǎn)認為是本末倒置。如商鞅認為:“國之所以興者， 農(nóng)戰(zhàn)也”、“國待農(nóng)戰(zhàn)而富，主待農(nóng)戰(zhàn)而尊”。唐太宗李世民也認為:“凡事皆須務(wù)農(nóng)，國以人為本，人以衣食為本?！睔v代統(tǒng)治者對商品生產(chǎn)的發(fā)展多方加以限制，阻礙了民事關(guān)系的產(chǎn)生。一方面，對有利可圖的鹽、鐵、絲稠、瓷器、茶葉、酒、礦山等重要的手工業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易實行國家壟斷，還頒布《鹽法》、《茶律》限制私人經(jīng)營;另一方面，對于民間手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展給予種種限制和打擊。如漢高祖劉邦對富商課以重稅，不允許其子孫為吏，唐朝時將工商之人列為百工雜流，同巫師相提并論，宋朝時定商稅以比較，明代禁止出境營商，禁止官宦家庭經(jīng)營商業(yè)，否則子孫累世不得為吏，對宦官經(jīng)商者處罪[ 7 ] 。

中國古代社會強調(diào)“家國一體”。在中國傳統(tǒng)法律文化中，到處充斥著君權(quán)、父權(quán)、夫權(quán)，強調(diào)家族主義，向來忽視“個人”。在家族時代，家族組織在社會中具有相當重要的地位。它是社會中最基本的組織形式，有著極為廣泛的社會職能，包括宗教、教育、經(jīng)濟以及現(xiàn)在專屬國家的行政、司法等方面的職能。個人被束縛在家族的身份網(wǎng)絡(luò)之中。一個人最基本的身份首先是某個家的成員，在家這樣一個倫理實體中，個人主義意義上的個人是根本不存在的。

(三)文化上:重義輕利的觀念

儒家傳統(tǒng)文化歷來推崇“重義輕利”的思想?？鬃诱f:“君子喻于義，小人喻于利?！泵献右灿羞@樣的看法，他對梁惠王說:“王何必言利，亦有仁義而已矣?！鼻卮院?，董仲舒又進一步提出:“正其誼(義)不謀其利，明其道不謀其功”的反功利主義觀點?！百F義賤利”的價值觀，肯定了“義”是處理人與人之間關(guān)系的首要準則。孟子說:“仁之實，事親是也。義之實，從兄是也。”孟子把義作為與仁等同的概念處理。義的概念，就孟子看來，其實是宗親關(guān)系的引申。從漢代“罷黜百家，獨尊儒術(shù)”開始，儒家思想即成為封建正統(tǒng)思想。因此，在中國傳統(tǒng)社會“義”成為普遍的道德要求，是儒家學說中人之所以為人的準則而加于人們的職責和義務(wù)。“重義輕利”的觀念，深深植根于中國傳統(tǒng)文化中，歷經(jīng)兩千年而不衰。由于傳統(tǒng)文化強調(diào)重義輕利，法律自然就排拒個人對私人利益和個人權(quán)利的追求，進而不斷壓抑商品經(jīng)濟的發(fā)展，而這與自給自足的自然經(jīng)濟也正好契合。

近些年來，民法學界將較多的精力放在對大陸法系民法典的研究上，取得了豐富的理論成果，為中國民法的繼受性法文化打下了厚實的基礎(chǔ)。

但關(guān)于中國民法如何與民族傳統(tǒng)文化溝通連接、繼承認同這一重要理論區(qū)域卻沒有得到應(yīng)有的重視。“法與文化是不可分割的?！盵 8 ]每一個民族的法律文化，都有其不同于其他民族的特征，表現(xiàn)出不同的民族地域性風格。在任何一個國家，法律制度的形成和變革總是取決于自身特定文化背景。因此，中國傳統(tǒng)文化是中國民法法典化的社會基礎(chǔ)，在完善民事立法和制定民法典的過程中，在研究移植羅馬法時，應(yīng)注意到對傳統(tǒng)文化的吸收，要以科學、理性的態(tài)度來把握。我們必須看到，中國傳統(tǒng)文化雖然否定了自由、平等、權(quán)利，中國民法文化先天不足，后天不良; 但是也應(yīng)該看到，中國傳統(tǒng)法律文化作為中華民族長期社會實踐的成果之一，其中諸如集體本位觀念、德法并重的思想、和諧觀念、善良風俗等內(nèi)容在中國民法法典化的進程中仍然具有積極的正面效應(yīng)和古為今用的實踐價值。[]

參考文獻

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篇8

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代經(jīng)濟法；民商法；基礎(chǔ)

在對經(jīng)濟法的研究中，不少學者認為經(jīng)濟法屬于獨立的法律，但其與民商法的界限仍然不是十分明晰。因此，研究者分別從不同的角度，對經(jīng)濟法與民商法的淵源進行分析，兩者之間在邊界上表現(xiàn)出的模糊性，正是由于兩者之間存在緊密的聯(lián)系。

1 民商法的發(fā)展及其中存在的不足

1.民商法的發(fā)展

在商品經(jīng)濟最初的發(fā)展階段，羅馬法中民法將“意思自治”作為最基本的理念，使之成為市民社會中最為基礎(chǔ)的法律。商法是民法中的特別法，在其最初始階段是作為商人的習慣法而存在的，當時的法律是通過商品經(jīng)濟規(guī)律來反映的，商人之間的交易規(guī)則也是在法律上的重要反映。隨著商人對利益的不斷追求，使得市場經(jīng)濟得到快速的發(fā)展。經(jīng)濟的發(fā)展伴隨著各種問題的出現(xiàn)，為解決經(jīng)濟關(guān)系中出現(xiàn)的各種矛盾，就需要相應(yīng)的法律對經(jīng)濟行為進行約束和規(guī)范，民商法便因此而出現(xiàn)。民商法是伴隨著經(jīng)濟的發(fā)展而產(chǎn)生的，在民商法最初的發(fā)展階段，其內(nèi)容更加偏向于民法。從另一種角度來看，民商法的基本法是民法。商法的建立是以民法為基礎(chǔ)的，是作為民法的特別法而存在的。民法和商法是隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展而不斷完善的，商品經(jīng)濟的局限性決定著民商法必然存在一些不足。

2.民商法的不足

商品經(jīng)濟的發(fā)展開始出現(xiàn)社會化大生產(chǎn)，在行業(yè)中便逐漸出現(xiàn)較為明顯的分工。同時，壟斷現(xiàn)象伴隨著社會分工而出現(xiàn)，壟斷導致市場經(jīng)濟秩序遭到破壞。民商法在市場經(jīng)濟中的調(diào)節(jié)作用越來越弱，導致各種矛盾開始涌現(xiàn)出來。之所以出現(xiàn)這種情況，主要原因就在于民商法并沒有得到公眾的認可，是一種“私法”。隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，民商法也得到相應(yīng)的發(fā)展，但其在發(fā)展過程中始終沒有擺脫“私法”的性質(zhì)，即使民商法在不斷的調(diào)整，也難以實現(xiàn)其“公法化”。因此，為有效的解決這些問題，經(jīng)濟法便以“公法”的性質(zhì)出現(xiàn)，并對市場經(jīng)濟活動進行調(diào)節(jié)。

2 經(jīng)濟法產(chǎn)生的民商法基礎(chǔ)

法律的產(chǎn)生和擴張都是以社會關(guān)系為基礎(chǔ)的，同樣，社會關(guān)系還能對法的調(diào)整方法起關(guān)鍵性作用。在經(jīng)過漫長的發(fā)展后，經(jīng)濟法已經(jīng)不再是虛擬的，而是真實的，人們基本能夠接受并使用經(jīng)濟法。比如，從全球范圍來看，市場經(jīng)濟最發(fā)達的國家是美國，美國的商法也是最完善的。同樣，美國是現(xiàn)代經(jīng)濟法的誕生地。從現(xiàn)代經(jīng)濟法涉及到的范圍來看，資源配置是現(xiàn)代經(jīng)濟法認可市場機制的根本性手段，但在Y源配置中，起基礎(chǔ)性作用的卻不是市場機制。這是因為在戰(zhàn)爭時期，市場主體需要滿足戰(zhàn)爭的需要，而在其他時期，市場主體則需要滿足政治的需要。因此，社會經(jīng)濟變化的結(jié)果并不是法律，法律只是其變化中的一部分。

當資本主義國家爆發(fā)經(jīng)濟危機時，其社會中的矛盾越來越多，矛盾程度也在不斷的加劇。于是，各種社會問題也隨之而出現(xiàn)，這個時候的人們開始意識到市場并不能解決所有問題。比如，市場中存在惟利性；市場調(diào)節(jié)機制在競爭中所表現(xiàn)出的秩序性，以及其被動性、滯后性等，這些都不是市場能夠解決的。所以，在人們看來，國家需要對經(jīng)濟的發(fā)展進行監(jiān)督，加強對經(jīng)濟發(fā)展的管理。因此，為避免在市場競爭中出現(xiàn)障礙，并組織障礙的擴散，反壟斷法和反不正當競爭法等法律相繼誕生。而政府在對市場經(jīng)濟進行管理時，要受到市場規(guī)律的約束，為不能以政府的意志為轉(zhuǎn)移。當市場調(diào)控的作用無法發(fā)揮出來時，現(xiàn)代經(jīng)濟法便因此而產(chǎn)生。由此可以看出，壟斷源于商法，社會化大生產(chǎn)是在商法的促進下進行的，也因為如此，才會產(chǎn)生經(jīng)濟法。所以可以認為商法是經(jīng)濟法的母法，商法的繁榮發(fā)展才促使經(jīng)濟法的產(chǎn)生。而在經(jīng)濟法出現(xiàn)后，民商法的內(nèi)容變得更加完善，經(jīng)濟法同時能對市場經(jīng)濟的游戲規(guī)則進行保護。

3 兩種法律在價值上的互補性及在制度變遷中的整合

1.在價值上的互補性

在現(xiàn)代經(jīng)濟法中，民商法是其中是一項基礎(chǔ)性法律，其價值是非常明顯的。因此，在還沒有經(jīng)濟法的時候，統(tǒng)治經(jīng)濟社會中最為基礎(chǔ)的法律是民商法。而從經(jīng)濟法的價值來看，其遠遠超過民商法的價值。從法律性質(zhì)來看，民商法屬于“私法”，經(jīng)濟法屬于“公法”，這就能說明經(jīng)濟法比民商法更先進。從社會適應(yīng)性來看，經(jīng)濟法更能適應(yīng)市場經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)律，與民商法相比，經(jīng)濟法更加完善。首先，民商法的“私法”性質(zhì)是由其保護對象決定的，其保護的是私人的利益，所以民商法難以為整個社會創(chuàng)造價值。而經(jīng)濟法與民商法是相反的，其解決的經(jīng)濟問題屬于全社會范疇，所以其性質(zhì)被定為“公法”，其在保護私人利益上的層次更高，經(jīng)濟法能體現(xiàn)出更加明顯的現(xiàn)代化特征。其次，從公平的角度來看，民商法比較形式化，并不成熟，只能滿足少數(shù)人的利益，所以其在法律上是有缺陷的。經(jīng)濟法的公平是在民商法的基礎(chǔ)上進行優(yōu)化和創(chuàng)新的，是相對于全社會而言的。因此，與民商法相比，經(jīng)濟法在公平這一點上表現(xiàn)得更為先進，經(jīng)濟法更關(guān)注公眾的利益。

2.在制度變遷中的整合

法制建設(shè)并非本身就存在的，從沒有到出現(xiàn)，是由于法律制度變遷的結(jié)果，而在其變遷過程中，還伴隨著經(jīng)濟的發(fā)展。同樣，人們思想上的變化在其中也發(fā)揮著重要的作用。比如，在法律體系中，經(jīng)濟法和民商法的整合與重構(gòu)，是伴隨著經(jīng)濟制度變遷而產(chǎn)生的新內(nèi)容。這是由于民商法比經(jīng)濟法先出現(xiàn)，所以，當經(jīng)濟法出現(xiàn)以后，其功能之一就是對民商法的法律空白進行補充。我國的民商法與經(jīng)濟法基本是在相同的時間產(chǎn)生的，完善民商法和進一步定位經(jīng)濟法是同時進行的。與西方國家的經(jīng)濟法相比，我國的經(jīng)濟法是產(chǎn)生新的空白，或者對空白進行分配，而不是對民商法中的法律空白進行補充。伴隨著商品經(jīng)濟與與計劃經(jīng)濟相結(jié)合，發(fā)展到后來的市場經(jīng)濟，我國經(jīng)濟法逐步調(diào)整其內(nèi)容范圍，使得其范圍逐漸清晰。在發(fā)揮經(jīng)濟法作用的過程中，國家調(diào)控發(fā)揮的作用越來越弱，經(jīng)濟法的本質(zhì)得到充分的體現(xiàn)。與西方國家的法制建設(shè)不同，我國更重視根據(jù)實際的問題進行具體的分析，從而確定出適合中國國情的政府推進式模式。但是，在相關(guān)因素的影響下，使得社會制度沒有達到理想中的承受能力，社會秩序開始變得混亂。在社會經(jīng)濟的發(fā)展過程中，民商法的影響力是非導向性的，且具有事后性特點。因此，我國的經(jīng)濟法必須具有前瞻性，這樣才能對民商法的事后性缺點進行彌補。

4 結(jié)束語

綜上所述，經(jīng)濟法的發(fā)展是建立在民商法繁榮發(fā)展的基礎(chǔ)之上的，而民商法的“私法”性質(zhì)，決定著其在法律上具有一定的缺陷。所以，在我國市場經(jīng)濟體制下，經(jīng)濟法的出現(xiàn)是對民商法的補充和完善，經(jīng)濟法擁有比民商法更大的價值，兩者在價值上具有互補性，在制度變遷中的整合重構(gòu)使得經(jīng)濟法能夠更好的發(fā)揮自身的作用。

參考文獻

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篇9

經(jīng)濟發(fā)展是決定金融發(fā)展的基礎(chǔ)，相應(yīng)的金融發(fā)展又服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展。不過，對于不同的國家和地區(qū)其發(fā)展的程度又有所不同，經(jīng)濟與金融之間的相互影響關(guān)系就會有所不同。中國作為一個農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展問題顯得重要。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟中的核心部分，金融機構(gòu)在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著舉足輕重的作用。因此，應(yīng)合理發(fā)展農(nóng)村金融與農(nóng)村經(jīng)濟之間的關(guān)系，避免在認識上的片面性甚至錯誤性。 

一、相關(guān)文獻回顧 

針對農(nóng)村金融發(fā)展與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長，國內(nèi)外學者已做了不少研究，也取得了一些研究成果。下面，將對相關(guān)的文獻進行回顧總結(jié)。 

和張懿（2006）建立ECM誤差修正模型，檢驗了1991～2005年安徽省農(nóng)村金融發(fā)展與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長間的互動關(guān)系。曹協(xié)（2008）結(jié)合結(jié)構(gòu)建模靜態(tài)分析與時間序列動態(tài)分析，從一個綜合的視角來考察我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長與農(nóng)村金融發(fā)展的關(guān)系。于斐（2013）選取變量、查找數(shù)據(jù)和指標來構(gòu)建計量模型從而進行實證分析，研究表明山東省的農(nóng)村經(jīng)濟增長與金融的發(fā)展在長期穩(wěn)定相輔相成的關(guān)系。張宇青、周應(yīng)恒和易中懿（2013）結(jié)合空間計量方法，通過測量在不同的省域，農(nóng)村金融發(fā)展水平和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長在空間上的相關(guān)性和異質(zhì)性，得出農(nóng)村金融發(fā)展水平對農(nóng)民收入的影響從顯著到不顯著，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長對農(nóng)民收入的影響作用在方向上從負效應(yīng)轉(zhuǎn)為正效應(yīng)等結(jié)論。劉榮剛（2014）選取山東省作為樣本研究，利用1986～2009年的真實數(shù)據(jù)分析了農(nóng)村金融發(fā)展與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系，得出農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的格蘭杰原因是農(nóng)村金融結(jié)構(gòu)和農(nóng)村金融效率，農(nóng)業(yè)金融深化率的格蘭杰原因是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展。田紀華（2014）從金融功能論和內(nèi)生經(jīng)濟增長理論出發(fā)，分析農(nóng)村金融發(fā)展促進農(nóng)村經(jīng)濟增長的實現(xiàn)路徑，得出我國農(nóng)村金融發(fā)展與農(nóng)村經(jīng)濟增長基本態(tài)勢。 

綜合上述學者的研究結(jié)論，不難得出農(nóng)村金融發(fā)展與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長存在著千絲萬縷的聯(lián)系。本文在此基礎(chǔ)上，結(jié)合回歸方法和格蘭杰因果檢驗，研究兩者之間存在的長期協(xié)整關(guān)系和因果關(guān)系。 

二、指標選取及數(shù)據(jù)來源 

（一）指標的選取。金融發(fā)展的度量指標，考慮到農(nóng)村金融發(fā)展的實際情況和金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可靠性和可獲得性，我們決定選取時間系列相對完整、可信度比較高的全部金融機構(gòu)存貸款年末余額，即存款余額與貸款余額之和與農(nóng)業(yè)名義GDP的比率作為衡量農(nóng)村金融發(fā)展的指標。經(jīng)濟增長的度量指標，能充分反映一國或地區(qū)的經(jīng)濟增長能力的指標就是國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長率。采用人均農(nóng)業(yè)名義GDP增長率作為衡量安徽省農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的指標。 

（二）數(shù)據(jù)來源。選擇2000～2014年的全國人均農(nóng)業(yè)名義GDP增長率R代表經(jīng)濟增長系數(shù)，金融機構(gòu)存貸款年末余額與農(nóng)業(yè)名義GDP的比率P代表金融發(fā)展系數(shù)，分別來衡量農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長水平和農(nóng)村金融發(fā)展狀況。

三、實證結(jié)果與分析 

（一）單位根檢驗。對時間序列進行單位根檢驗，以判斷其平穩(wěn)性，由檢驗結(jié)果表2可以看出Pt和Rt均為平穩(wěn)序列。

（二）OLS回歸和統(tǒng)計特征。建立回歸方程：Rt=20.93009+0.256975Pt，模型的R2接近1，P值為0.0000，可以得出方程統(tǒng)計量均很顯著。金融發(fā)展系數(shù)的回歸系數(shù)為0.256975，與經(jīng)濟增長系數(shù)有著強的正相關(guān)關(guān)系。 

（三）Granger因果檢驗。為了對兩個變量的因果關(guān)系進一步研究，進行格蘭杰因果關(guān)系檢驗，檢驗結(jié)果見表3。從表3的檢驗結(jié)果可以看出，在滯后期為2時，R是P的格蘭杰原因，P不是R的格蘭杰原因；在滯后期為3時，R不是P的格蘭杰原因，P不是R的格蘭杰原因；在滯后期為4時，R不是P的格蘭杰原因，P是R的格蘭杰原因。

四、結(jié)論及政策建議 

（一）結(jié)論。經(jīng)濟增長對金融發(fā)展起決定作用，但是金融居從屬地位，不能凌駕于經(jīng)濟發(fā)展之上。在商品經(jīng)濟不斷發(fā)展的整個過程中，金融隨即產(chǎn)生并伴隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展而發(fā)展。在不同的發(fā)展階段商品經(jīng)濟對金融有著不同方向的需求，這一點也決定了金融發(fā)展特定的結(jié)構(gòu)、特殊的階段和特別的層次。與此同時，金融發(fā)展對經(jīng)濟增長方式的影響也是巨大的，金融結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化無疑使得金融配置資源的效率大幅度提高，進而也會促進經(jīng)濟增長的要素效率相應(yīng)提高。但是，最終達到這一目的卻需要經(jīng)歷漫長的時間。 

（二）政策建議 

1、調(diào)整和改善經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是實現(xiàn)經(jīng)濟金融協(xié)調(diào)發(fā)展的當務(wù)之急。真正重視三農(nóng)問題，以增加農(nóng)民收入為核心，大力發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品流通和農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)。與此同時，積極推進農(nóng)村改革，逐步消除城鄉(xiāng)“二元”結(jié)構(gòu)的體制性障礙。

 

2、倡導和鼓勵更多的金融服務(wù)供給主體參與農(nóng)村金融服務(wù)。為了打破對農(nóng)村貧困、偏遠地區(qū)金融服務(wù)成本高的偏見，需要合理制定定價策略，從而在實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的同時可以有效控制成本，提高效率并保持適當?shù)挠浴４送?，充分發(fā)揮商業(yè)銀行、政策性銀行、小額貸款公司等不同類型金融機構(gòu)的比較優(yōu)勢，抓住農(nóng)村經(jīng)濟高速增長的時機，建立村鎮(zhèn)銀行、社區(qū)銀行等新型農(nóng)村金融組織，通過提供多樣性金融服務(wù)滿足農(nóng)村地區(qū)不同的金融需求。 

3、在農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展初期，需要投入很高的資金進行生產(chǎn)，而且資金的回收期一般較長。此外，農(nóng)業(yè)還存在著很大的自然風險。農(nóng)村經(jīng)濟的資金嚴重短缺，農(nóng)民的收入水平普遍較低，資金自給能力存在明顯不足，經(jīng)濟發(fā)展尚不成熟。因此，通過投資農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，發(fā)揮農(nóng)村金融服務(wù)的作用，從而有效帶動經(jīng)濟發(fā)展。當然，政府通過各種政策促進各類金融機構(gòu)擴大對農(nóng)村資金的支持，例如采取稅收減免政策，進行風險補償或?qū)嵭欣蕛?yōu)惠等。 

主要參考文獻： 

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篇10

【關(guān)鍵詞】商標 商譽 注冊制度 司法實踐 正當性考量

【中圖分類號】D922.294 【文獻標識碼】A

加多寶、王老吉系列訴爭、營銷大戰(zhàn)、甚至大打出手反映出無論法律如何、法學家或世人看法如何，商人都會執(zhí)著追逐與捍衛(wèi)他們認可的正當利益。涼茶巨頭法庭內(nèi)外紛爭不斷反映出案件判決的社會效果太差，也折射出利益之爭永無止境。涼茶商標案只是冰山一角，在互聯(lián)網(wǎng)+時代，在全球經(jīng)濟一體化時代，商標法的無奈可能日益增加，搜索引擎商標侵權(quán)、定牌加工、微信商標案等等，商標法不都沒能給出有效解決方案嗎？尋求案件判決的法律效果與社會效果俱佳，其意義不僅在于單個案件之審理，更在于思考商標法應(yīng)如何在新環(huán)境下有效發(fā)揮作用，追溯商標制度史探尋影響商標商譽關(guān)系的深層因素，對解決該問題或許有所助益。

工業(yè)革命前商標商譽關(guān)系及其影響因素

早期英美商標案件介紹。追溯商標制度發(fā)展歷程可以清楚看到18世紀到19世紀中期即商標法發(fā)展早期商標與商譽在法律上呈分離樣態(tài)，商標不是商標權(quán)人獨占符號，商譽沒有進入法律視野。工業(yè)革命前商標注冊制度尚未確立，商標權(quán)人通過使用獲取商標，那時“商標權(quán)……實際上只有在遭受侵犯時才能被證明存在”①。當時英國1742年“Blanchard v. Hill”案②與1783年“Singleton v. Bolton”案③，美國1857年Brooklyn White Lead Co. v. Masury案④等幾個案件清楚地反映出兩國法院立場，出于保護公平競爭秩序，讓消費者免于被欺騙，基于此商標才能得到保護。因此只有在使用相同標志，具有欺詐意圖（fraudulent design），標志尚沒有通用化，這幾種情形都具備時法院才會為商標所有人提供禁令救濟。美國法院則進一步認為，如果缺少證據(jù)證明被告存在欺詐意圖，那么原告所受到的商業(yè)利益損失只能被視為公平競爭的結(jié)果。

上述案件頗讓人困惑，從案件相關(guān)判決看當時亦贊成現(xiàn)代商標法基本理念，同時給予公平競爭秩序、消費者、商標所有人三者以保護，為什么卻采用了與現(xiàn)代商標法截然不同的商標保護方式，僅基于欺詐之訴為其提供不完全保護呢？兩大理論支撐英美法院的做法。

一方面，法院認為商標“以信息傳播為基礎(chǔ)（communication-based model）”⑤，保證商標來源信息真實、可靠、一致，維護公平競爭秩序使消費者免于被欺騙，具有正當性。另一方面，法院認為商標不具有財產(chǎn)性，按照洛克勞動財產(chǎn)論，商標取自公共符號資源，商標所有人沒有在其上添加任何勞動或創(chuàng)造性因素，不可能成為個人財產(chǎn)。理念支撐的不僅僅是行為，還有制度，與此相應(yīng)商標采用使用制度，而非注冊制度，因此商標所有人擁有的商標不是其專屬標志。在法律視野中沒有商標權(quán)存在，沒有商譽存在，即商標與商譽在法律上呈現(xiàn)彼此分離樣態(tài)是法院秉持正當性理念的必然結(jié)果。

上述案件讓人困惑之二在于為什么商標所有人聽任法院給予商標不完全保護？按照現(xiàn)在的邏輯，不完全保護意味著商標保護的社會效果不好。果真如此，對比加多寶與王老吉對待商標利益的態(tài)度，當時商標所有人做法發(fā)人深省。

英美早期商標案引發(fā)的思考。一是自然經(jīng)濟環(huán)境給予的簡單可行機會與限制。馬克思說“法的關(guān)系正象國家的形式一樣……根源于物質(zhì)生活關(guān)系”⑥，物質(zhì)制約性是法律本質(zhì)中的最根本屬性⑦。早期商標案件出現(xiàn)在工業(yè)革命之前或剛剛啟動時，當時英國社會是自然經(jīng)濟，很多商品生產(chǎn)與銷售囿于狹小地理區(qū)域，商標也在此范圍內(nèi)傳播，人們通常熟知本地區(qū)商業(yè)標志，很容易證明未經(jīng)許可使用他人商標存在欺詐嫌疑，商標所有人制止他人使用自己商標比較容易。即使商標并不是一項獨占權(quán)，但考慮商標生存環(huán)境，當時給予商標的保護比較全面，自然經(jīng)濟環(huán)境與當時的法律相互配合提供了以簡單方式 全面保護商標與商譽的可能。

農(nóng)業(yè)社會使商標易于保護，但限制了商人的發(fā)展，他們在農(nóng)業(yè)社會中是弱勢群體，沒有話語權(quán)，難以推行商標財產(chǎn)化觀念，當時以商標權(quán)方式保護商標存在客觀不能。

二是商標價值缺乏社會輿論認同。沒有外在輿論支持，商人要推動商標制度變革難度頗大。商人參與商業(yè)實踐從中可逐步意識到商譽的價值，但商人在農(nóng)業(yè)社會中數(shù)量有限，當時法院、立法機關(guān)、農(nóng)民等社會各界缺乏對商標價值的認同。制度變革成功又必然需要各方達成一致意見，這是一個漫長的過程。英國從1862年第一次提出制定統(tǒng)一商標制度的建議到1875年最終確立商標注冊制度，前后共歷時13年，即便如此在商標注冊制度確立后的若干年法院依然對商標財產(chǎn)化觀念持疑慮態(tài)度，懷疑商譽是否真實存在或價值巨大。顯然直接保護所謂商標權(quán)缺乏輿論基礎(chǔ)。

三是商標所有人保護商標利益的動機及保護模式選擇。商人有保護商標的強烈動機，商標所有人啟動司法程序，法院以欺詐之訴保護商標就是明證，歷史證明無論社會各界認識如何，商人為保護自己的利益，會在動機驅(qū)動下不遺余力與相關(guān)方博弈。但保護商標不能等同于用商標法保護商標，前者是商人的動機，后者是一定條件下可行的保護方式；用行為學觀點解釋前者是驅(qū)使個體達成目標的動力，后者是行動指向的可實現(xiàn)目標。個體會基于個人價值觀等多種因素，選擇最有效滿足其動機與需要的手段，商人在乎的是如何低成本有效地保護商標利益，選擇欺詐之訴保護商標是因為這就是一定條件下可實現(xiàn)的目標。

如前所述，法院愿意基于欺詐保護商標，但不同意用排他性財產(chǎn)權(quán)方式保護商標，商人實力弱小難以影響輿論和法院，在工業(yè)革命前采用商標權(quán)保護不太可能；但當時自然經(jīng)濟環(huán)境又使以欺詐之訴保護商標效果極佳。以欺詐為名保護商標簡單快捷效果好，其他方式保護商標困難重重，商人當然愿意法院以欺詐為名保護商標及商譽。這可能就是當時商譽游離于法律之外，沒有成為排他性權(quán)利的真正原因。商標與商譽的法律關(guān)系，乃至商標制度本身是商標所有人在動機驅(qū)動下根據(jù)可行性條件選擇的結(jié)果，隨著經(jīng)濟等環(huán)境的變化，隨著其他影響因素的變化，商標制度可能會隨之而變。

工業(yè)革命后商標商譽關(guān)系改變及影響動因

工業(yè)革命后受社會經(jīng)濟環(huán)境巨變的影響，原有商標保護模式效果欠佳，法院在保護商標維護公平競爭的正義感影響下，商人在保護自己創(chuàng)造的利益動機趨勢下，分別對新商品經(jīng)濟做出回應(yīng)，并由此影響到立法機關(guān)、社會公眾，最終確立商標財產(chǎn)化觀念，建立注冊商標制度，使商標商譽從最初的分離，到最終走向徹底融合。

商品經(jīng)濟帶來的機會與威脅。一是商人數(shù)量增多經(jīng)濟實力逐步強大。19世紀中期以后，商標存在的社會經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生巨變。當時英國工業(yè)革命已經(jīng)接近尾聲，“……工業(yè)資產(chǎn)階級已經(jīng)積聚了強大的經(jīng)濟實力……，19世紀20年代，英國工業(yè)生產(chǎn)已占世界資本主義工業(yè)生產(chǎn)比重的一半；1821年，英國全部家庭……從事工商業(yè)的占48%”⑧，資產(chǎn)階級數(shù)量眾多，經(jīng)濟實力龐大，為他們爭奪話語權(quán)創(chuàng)造了條件。

二是商標進入遠方陌生地理區(qū)域。“在19世紀早期，商業(yè)還大部分具有地方性，不同地域的商人可能善意地采用相同或近似商標?！雹岙斵r(nóng)業(yè)社會轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)社會，商品經(jīng)濟日漸發(fā)達，商品銷售與競爭在更大范圍內(nèi)展開，商品跨地域銷售與競爭以及在多層級銷售渠道中出售商品成為常態(tài)。這種變化打破了商業(yè)的地域性，商標隨著商品進入新的陌生地理區(qū)域內(nèi)。以前在遠方不同市場上在商標權(quán)人不知情的情況下即使存在兩個相似或相同商標，也不會引發(fā)消費者混淆，但工業(yè)革命后這些商標一旦出現(xiàn)在同一消費者市場上，消費者混淆無可避免。

三是司法實踐中證明存在欺詐變得異常困難。司法實踐中要證明欺詐確實存在變得異常困難，商品經(jīng)濟下先前有效的商標保護模式效力降低。商標進入陌生地理區(qū)域意味著要證明后來的相似或相同商標所有人是基于欺詐在同一類商品上使用相同或相似商標變得非常困難，而且確實可能存在不知道有人在遠方市場上使用與自己相似或相同商標的情形。這種情形即使在現(xiàn)代也沒有有效避免，最近鬧得沸沸揚揚的微信商標案就是典型的例子。這種情形讓法院和商人都處于極端不利的處境中。一方面，法院難于審理涉及欺詐是否存在的商標案件，另一方面商人利益可能失去保護。商標原有保護模式無法有效保護商標及其承載的商譽，隱藏在商標陰影中的商譽有脫離商標權(quán)人控制的跡象。

法院對商品經(jīng)濟的回應(yīng)。一是法院擴張欺詐涵義。商品經(jīng)濟條件下，原來有效的商標保護模式失效，為此法院擴大解釋欺詐原則，在判決中悄然引入商標財產(chǎn)化觀念。1824年英國“Sykes v.Sykes”案⑩以及1833年Blofeld v. Payne案分別從不同角度擴大了欺詐涵義。前一案件中法官認為被告明知零售商會欺騙顧客，即使自己沒有欺詐之行為，實質(zhì)上還是在做虛假陳述。后一案件中，陪審團認為原被告產(chǎn)品質(zhì)量相似，但依然認定被告使用與原告相似的包裝構(gòu)成欺詐。上述案件顯示法院維護正義之決心，同時亦反應(yīng)出市場機制失靈已經(jīng)無法有效解決商標冒用問題，必須引入新機制。后一案件中用相同品質(zhì)產(chǎn)品冒用他人商標本身就是商標具有獨立于商品之外價值的明證，這為在法律上認可商標承載著商譽，商標本身具有價值奠定了基礎(chǔ)，由此商譽開始走入法律視野，商標與商譽呈現(xiàn)結(jié)合跡象，暗示商標財產(chǎn)化觀念悄然進入司法領(lǐng)域。

二是法院引入財產(chǎn)化觀念。事實上當商品銷售跨越空間地域，商標與商標的碰撞越來越多，法院采取的措施并不能有效解決這一時期多數(shù)商標案件中如何證明欺詐問題。加之受同時期商標財產(chǎn)化爭論的影響法院開始轉(zhuǎn)變觀念。1862年Cartier v. Cartier案是一種標志性轉(zhuǎn)向，案件主審法官認為，商標是私人財產(chǎn)，未經(jīng)許可模仿他人商標，可據(jù)以推測行為人有模仿之故意，還可再推論出行為人試圖竊取商標承載的競爭優(yōu)勢，應(yīng)該禁止行為人之行為。

該案第一次提出好的商標負載著競爭優(yōu)勢，模仿他人商標就是竊取競爭優(yōu)勢，后者可以帶來銷售量與銷售利潤，上述案件中法院實質(zhì)上承認商標具有價值。1863年Edelsten v. Edelsten案，以及Hall v. Barrows案，明確表達出商標可以代表商品質(zhì)量，商標權(quán)人擁有商標，及商標可轉(zhuǎn)讓觀點，這意味著商標財產(chǎn)化觀念在英國司法體系中明確化了。

商人創(chuàng)設(shè)商標注冊制度回應(yīng)商品經(jīng)濟。一是經(jīng)濟環(huán)境變動下商人保護商標利益的動機再次激發(fā)。工業(yè)革命后商品經(jīng)濟來臨，隱藏在商標背后的商譽逐漸脫離商標所有人控制，此時商標存在的社會經(jīng)濟環(huán)境已經(jīng)發(fā)生巨大變化，隨著商品跨地域銷售，商標進入陌生地理區(qū)域，司法實踐中要證明欺詐確實存在變得異常困難，法院利用欺詐之訴保護商標效果欠佳，即使法院擴張了欺詐涵義，相關(guān)商標案件審理依然不盡入人意，商人非常清楚商標中承載的商譽蘊含著巨大價值，渴望有效解決商標冒用問題，遏制不當競爭，由此商標所有人產(chǎn)生尋求新方法保護商譽的強烈動機。

二是商人選擇以影響立法方式保護商標利益。商人選擇以影響立法方式保護商標利益，1862年試圖把商標財產(chǎn)化觀念引入法律中，提交《謝菲爾德法案》主張商標注冊制度，從而確立商人在其商標注冊后的獨占使用權(quán)。該法案終被否決，但各地商人保護商標利益的愿望非常強烈，在1875年商標注冊制度最終確立前的13年間，各地商會不斷努力推動商標財產(chǎn)化，引發(fā)國會、民眾、甚至商人群體本身展開了各種討論。商人選擇以立法方式保護商標利益基于兩個原因：其一，原有商標保護模式無法給予有效保護，必須創(chuàng)新制度；其二，這一時期商人實力空前強大，群體規(guī)模大，經(jīng)濟實力強，而且隨著資本主義工業(yè)的發(fā)展，社會生產(chǎn)力推進，資產(chǎn)階級還在繼續(xù)擴展中，有足夠的實力影響立法、影響輿論。

三是《謝菲爾德法案》促進各界達成共識。1862年《謝菲爾德法案》真正的意義在于讓商標注冊制度進入英國國會視野之中，并引發(fā)英國國會激烈討論，雖然胎死腹中，但是該提案給英國社會進行了一次有關(guān)商標性質(zhì)的洗禮，社會各界對商標財產(chǎn)化觀念認識更加深刻，商人群體對此問題的理解更為透徹，這場討論持續(xù)了13年，期間民眾對商標的認識逐步形成共識，為商標注冊制度確立奠定了輿論基礎(chǔ)。從此在法律上商標財產(chǎn)權(quán)得到確認，商譽正式走出幕后實現(xiàn)與商標的融合。

法院正當性考量影響下的近期商標與商譽關(guān)系

商標注冊制度建立后商標商譽關(guān)系在法律制度上已經(jīng)徹底融合，但是在司法實踐中二者依然處于分離狀態(tài)，法院始終以維護公平與正義為己任，是否欺詐依然是能否使用某個標志的標準。

法院認為公共符號資源不應(yīng)落入私人領(lǐng)域。法院基于防止公共符號資源被壟斷的已有考量，雖認可商譽存在，卻拒絕給予商標獨占性保護。Singer v.Loog案件中法官認為原告對Singer標識享有專有權(quán)，但同時指出如果不能證明公眾在案件中受到了欺騙或者有合理的欺騙可能性存在，就無權(quán)制止他人對商標的使用。該案中商標糾紛解決依據(jù)是公眾是否受到了欺騙，依然是以維護公平競爭為價值取向，而不是保護商標權(quán)人的合法權(quán)益。此案中法院認同商標權(quán)人將標記做商標使用可以創(chuàng)造價值，商標權(quán)人應(yīng)當享有商標帶來的利益，但是反對將公共符號資源納入私囊。法院的邏輯是公共符號是共有資源，大家都可以用，只要其他人使用時沒有欺詐意圖，商標權(quán)人就不可以制止他人使用商標，在法院的視野中商標與商譽二者不能等同。

法院觀點具有正當性。法院基于防止公共符號資源被壟斷的考量有其合理性，符合洛克勞動財產(chǎn)權(quán)理論觀點，后者是知識產(chǎn)權(quán)正當性的重要依據(jù)，依照洛克勞動財產(chǎn)論，商標既然是公共符號資源，并非商標權(quán)人勞動所得，在他人無欺詐意圖情景下，允許他人使用商標并無不妥，這與法院認可商譽是商人私人財產(chǎn)并無沖突。法院顯然是將商標商譽區(qū)別對待的，商譽與商標在司法實踐中依然是分離的，商譽依然游離于法律保護之外。

注冊制度在司法系統(tǒng)中的無效性。法院拒絕給予商標所有人商標專屬權(quán)，注冊制度在司法系統(tǒng)中失效，這與該制度確立初衷有一定分歧，商人推動創(chuàng)立商標注冊制度是因為在商業(yè)實踐中商譽是極其重要的資源。商標注冊制度本是商標權(quán)人利益無法在欺詐之訴中得到充分保護而推動的制度變革，目的是直接保護商標權(quán)人利益，繞開欺詐標準，因為商標隨著商品銷售地域擴大而廣為傳播，證明存在他人之欺詐意圖越來越難以操作。但是法院基于防止公共符號資源被壟斷的考量，依然要求以是否構(gòu)成欺詐為標準，導致注冊制度在司法實踐中陷入邏輯困境，沒有實現(xiàn)注冊制度確立時希望達到的預(yù)期目的。

商標類別分化應(yīng)對法院正當性考量?；诜ㄔ旱倪壿嫗楂@取司法充分保護商標類別發(fā)生分化，出現(xiàn)技術(shù)型商標（technical trademark）和商業(yè)名稱（trade mark）兩類，技術(shù)型商標在商標注冊制度下保護更為充分，使用這類商標的行為本身即可以證明存在欺詐意圖。商業(yè)名稱是商業(yè)活動中使用的姓氏、地理名稱、描述性詞匯等，屬于公共符號資源。商標注冊制度下商業(yè)名稱只能獲得反不正當競爭救濟，在制止他人使用之前仍然必須證明存在欺詐意圖，商業(yè)名稱獲得的禁令救濟僅限于在特定地理范圍內(nèi)不可將該商標使用于競爭性商品之上，考慮到商業(yè)名稱使用范圍隨著商品銷售而擴張，商業(yè)名稱中承載的商譽并沒有得到充分保護，商標注冊制度在司法實踐中面對的邏輯困境依然存在。

法院觀念徹底轉(zhuǎn)變的影響。當法院意識到商譽價值巨大，商譽與商標關(guān)系緊密，上述問題才得到妥善解決。這符合法院保護消費者免受欺詐以及維護商家勞動所得之目的。20世紀主流觀念轉(zhuǎn)變?yōu)椤吧虡耸巧套u的載體，本身并不重要，商譽是私人財產(chǎn)，需要法律保護”法院認可商譽的存在與價值，商標與商譽在法律上再次結(jié)合，這一次商譽似乎超過商標在二者關(guān)系中占據(jù)了更重要地位。

結(jié)論與討論

關(guān)于商標商譽法律關(guān)系影響因素的結(jié)論。追溯商標制度發(fā)展史可以得出如下幾個結(jié)論：一是商標價值來源是影響商標商譽法律關(guān)系的根源，商人充分保護商標利益的強烈動機是商標制度以及商標與商譽關(guān)系變化的主因，商標制度的具體類型是社會經(jīng)濟類型，商業(yè)模式、商品銷售范圍、商標傳播范圍、公眾輿論、立法與司法機關(guān)對相關(guān)問題的認識與實踐、商人實力等因素共同作用下，商人為有效保護其利益做出的選擇。二是就商標制度適用的社會效果而言，商標注冊與商標使用制度無所謂優(yōu)劣之分，只有在一定條件下誰更能充分保護商標所有人利益之分。三是商標與商譽在法律上具有可分離性，雖然商標法現(xiàn)在認可商譽與商標，二者在法律上密不可分，但商譽在法律上曾經(jīng)不被認可，在法律上商標曾經(jīng)只是來自公共符號資源的標志。四是互聯(lián)網(wǎng)+時代，商標與商譽在法律上的關(guān)系或可能在上述多種因素影響下繼續(xù)發(fā)生變化。

關(guān)于涼茶商標系列訟爭的反思。法律上商標與商譽時而融為一體密不可分，時而又呈分離，或半分離樣態(tài)。那么在實際商業(yè)活動中商標與商譽的關(guān)系若何呢？王老吉與加多寶之間持續(xù)數(shù)年的紛爭，或可給出一點啟示。幾年來王老吉與加多寶先是爭奪王老吉商標，后又爭奪紅罐包裝，還爭奪過“怕上火喝王老吉”廣告語。這些年王老吉案訴訟標的在不同物體之間移轉(zhuǎn)之事實暗示著商譽可以投射在不同載體之上，王老吉案中商譽載體包括商標、包裝、廣告語，反映出商譽與商標在商業(yè)實踐中可以分離，可以由幾個載體承載商譽，商譽也可以融入不同種類的商標中。法律上商標與商譽具有可分離性，法律外商業(yè)活動中商標與商譽也可以分離。沿此思路推理，王老吉加多寶案中，由加多寶集團投射到王老吉商標上的商譽或可以同時投射到其他物體上，與王老吉商標權(quán)人共享王老吉商標承載的商譽。

各方共識是法律制度充分發(fā)揮效用的基礎(chǔ)。商標制度史還反映出一個問題，一項法律制度從建立到具體實施需要在一個較長時間內(nèi)相關(guān)各方逐步達成共識才能真正發(fā)揮作用。中國商標法由國外移植而來，國人對商標及商標法的認識有待于深化。由此在商業(yè)實踐活動中對商標認識不足，誤將商譽投射到他人商標之上，即使其后有欺詐行為，是否就應(yīng)該為此喪失使用資格無緣于自己創(chuàng)建的巨大商譽？懲罰是否太重？眾多知識產(chǎn)權(quán)法學家針對涼茶商標系列案件展開了激烈論爭，法官亦很慎重，案件判決的法律效果相當不錯，社會效果卻差強人意。涼茶巨頭間的紛爭不會停止，還可能以其他形式表現(xiàn)出來， 徹底平息爭斗或需要創(chuàng)新思路。

（作者為西南政法大學管理學院副教授、西南政法大學知識產(chǎn)權(quán)法學院博士研究生）

【注釋】

①Farina v. Silverlock， （1856） 6 De. G. M. & G. 214，217，43 Eng.Rep.1214，1216（Ch.）.

②③余聰穎：“商標與商譽關(guān)系的再思考―由‘王老吉’商標的法律紛爭說起”，《司法討論》，2012年第9期。

④Lionel Bently，F(xiàn)rom communication to Thing： Historical Aspects to the Conceptualisation of Trade Marks as Property，in G. Dinwoodie and M.Janies（eds.）， Trademark law and Theory： A handbook of Comtemporary Research 15， 2008.

⑤黃海峰：《知識產(chǎn)權(quán)的話語與現(xiàn)實―版權(quán)、專利與商標史論》，武漢：華中科技大學出版社，2011年，第227～228頁。

⑥《馬克思恩格斯全集》，北京：人民出版社，1998年，第412頁。

⑦付子堂：《法理學初階》，北京：法律出版社，2009年，第90頁。

⑧周呈芳：“論工業(yè)革命的社會后果”，《內(nèi)蒙古大學學報》（哲學與社會科學版），1989年第1期。

⑨General Electric Co. of U.S.A v General Electric Co. Ltd. [1972] 1 W.L.R. 729，at 743.

⑩Sykes v.Sykes，107 Eng.Rep.834（K.B.1824）.

Blofeld v. Payne，4 B.& Ad.410（1833）.

Cartier v. Cartier（1862）31 Beaver292.

Edelsten v. Edelsten（1863） 1 De G.J.& S.185.

Hall v.Barrows （1863）4 De G J & S 150.