導(dǎo)語：如何才能寫好一篇科研創(chuàng)新管理制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

從新制度經(jīng)濟學的視角考察，我國目前科研項目管理存在信息不對稱以及由此引發(fā)的逆向選擇、道德風險和外部性等問題，科研項目管理制度創(chuàng)新是解決上述問題的根本途徑。因此，要構(gòu)建以立項前明確“定價”、立項時明晰產(chǎn)權(quán)、立項后問責問效、結(jié)項時科學評估、結(jié)項后信息公開為核心的科研項目全程監(jiān)管制度。

關(guān)鍵詞：

新制度經(jīng)濟學；項目；管理制度

一、引言

當前，在科研項目管理過程中存在諸多問題：[1]如科研項目的管理效率不高，透明度較低，過程管理模式比較落后，項目的監(jiān)督和監(jiān)理機制缺乏，對重大科研項目實施過程中出現(xiàn)的各類風險束手無策；項目評估管理體制不健全，已有的評價機制執(zhí)行力度較差，缺乏規(guī)范化、標準化、系統(tǒng)化以及公開公平的評估體系，導(dǎo)致學術(shù)界不可避免地滋生了各種失信行為，助長了急功近利和浮躁的學術(shù)氛圍，乃至學術(shù)腐敗，給國內(nèi)學術(shù)界造成了令人難堪的負面影響。因此，現(xiàn)有的項目管理體制對我國科學事業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展十分不利。從新制度經(jīng)濟學理論的角度看，科研計劃項目的實施過程是一系列契約的組合，這一系列契約用以描述未來各種情況下契約各方的權(quán)力和責任。但由于信息的不完全性和不對稱性導(dǎo)致一個完善的契約是不可能的，即科研項目管理制度表現(xiàn)出一定的不完善性。因此，科研項目管理部門應(yīng)當及時關(guān)注不同類型科研項目管理過程中出現(xiàn)的不同問題，當已有的制度不能滿足制度需求，無法達到預(yù)期效果和目的時，就必須對管理制度進行改革，尋求“帕累托改進”，使得制度改革的收益大于其可能產(chǎn)生的成本，實現(xiàn)“更優(yōu)”的新制度。本文借鑒新制度經(jīng)濟學理論，探索一套行之有效的科研管理激勵、督促機制，以減少或消除當前科研項目管理中的上述不合理現(xiàn)象，顯得十分必要且意義重大。

二、科研項目管理制度創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)

科研項目管理是指課題從項目申請、立項論證、組織實施、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入卷的全程管理?？蒲许椖抗芾淼哪康氖鞘箍蒲许椖繉嵭兄贫然涂茖W化的管理，保證科研計劃圓滿完成，出成果、出人才、出效益，提高競爭力。“新制度經(jīng)濟學”是一個側(cè)重于交易成本的經(jīng)濟學研究領(lǐng)域，這一概念最早是由威廉姆森提出來的，其基本理論工具是交易費用與產(chǎn)權(quán)理論，代表人物是科斯和諾斯。產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)形式，它包括財產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。在市場經(jīng)濟條件下，產(chǎn)權(quán)的屬性主要表現(xiàn)在三個方面：產(chǎn)權(quán)具有經(jīng)濟實體性、產(chǎn)權(quán)具有可分離性、產(chǎn)權(quán)流動具有獨立性。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學大師阿爾欽認為：“產(chǎn)權(quán)是一個社會所強制實施的選擇一種經(jīng)濟物品的使用的權(quán)利。”[2]這揭示了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是社會關(guān)系。在魯賓遜一個人的世界里，產(chǎn)權(quán)是不起作用的。只有在相互交往的人類社會中，人們才必須相互尊重產(chǎn)權(quán)。交易費用是新制度經(jīng)濟學最基本的概念。交易費用思想是科斯在1937年的論文《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出的，科斯認為，交易費用應(yīng)包括度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費用，發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格的費用，討價還價、訂立合同的費用，督促契約條款嚴格履行的費用，等等。由于經(jīng)濟學是研究稀缺資源配置的，交易費用理論表明交易活動是稀缺的，市場的不確定性導(dǎo)致交易也是冒風險的，因而交易也有代價，從而也就有如何配置的問題。資源配置問題就是經(jīng)濟效率問題。所以，一定的制度必須提高經(jīng)濟效率，否則舊的制度將會被新的制度所取代。制度變遷理論是新制度經(jīng)濟學的一個重要內(nèi)容。其代表人物是諾斯，他強調(diào)，技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟增長注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經(jīng)濟增長和社會發(fā)展是不可設(shè)想的?？傊?，諾斯認為，[3]在決定一個國家經(jīng)濟增長和社會發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。制度的關(guān)鍵作用在于為相關(guān)人和組織提供激勵或建立成本與收益關(guān)系，并且在一定時期內(nèi)支配經(jīng)濟活動和經(jīng)濟增長。制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程。制度變遷的原因之一就是相對節(jié)約交易費用，即降低制度成本，提高制度效益。因此，尋求“帕累托改進”是制度變遷過程中一個持續(xù)的常態(tài)。

三、科研項目管理制度面臨問題的經(jīng)濟學分析

（一）信息不對稱

本文研究的科研項目是指涉及財政資金，由政府及相關(guān)部門主導(dǎo)并出資資助的“縱向”項目，科研項目的申請、立項與結(jié)項一般采取由相關(guān)管理部門組織專家論證與評審的方式。政府及相關(guān)部門每年都會公開招標相關(guān)科研項目，科研人員通過所在單位自主提交申報書，招標單位組織相關(guān)專家進行評審從而確定立項項目及資助對象。這個過程中，政府部門提供科研資本，科研人員提供智力勞動；政府需要科研人員作為“智庫”以促進發(fā)展，科研人員需要借助政府科研項目體現(xiàn)自身價值。但在科研項目的整個研究過程中，作為出資主體的政府部門不可能完全掌握項目承擔單位以及項目負責人的信息，往往只能通過項目申請書及其以往科研成果來判斷承擔人的科研能力與實力。另外，科研人員在申請項目時，也不一定能很準確的理解項目立項的意圖以及項目完成必須達到的標準和難度；同時，也可能存在申請時對項目未來的研究或技術(shù)路線規(guī)劃的很完美，但真正開展研究后，很多方面不一定能按原計劃很好的實現(xiàn)，因此，對于項目承擔者來說也存在一定的風險。因此，政府部門和科研人員相互尋找和選擇的過程亦是相互博弈的過程。即管理部門與科研人員相互之間存在著信息不對稱。在信息不對稱的情況下，無論何種制度安排，都會存在一定程度的效率損失。因此，為了降低效率損失，政府部門必須設(shè)計一套更完善地約束機制，以促使科研人員更努力地工作，從而取得“帕累托改進”，實現(xiàn)科研人員與政府的利益雙贏。

（二）逆向選擇

政府相關(guān)項目管理機構(gòu)或部門一般情況下通過組建專家組對人的申報書進行評審，以確定是否資助以及資助力度。若相關(guān)專家評委相互間、，甚至，有些評委相互串通，輪流坐莊，互相推薦項目，排擠不屬于他們學術(shù)圈子的人，最終導(dǎo)致的結(jié)果可能是低能力、“有關(guān)系”者能夠獲得較多的經(jīng)費資助，而高能力者卻無法獲得足夠的支持，從而降低了科研經(jīng)費的配置效率甚至浪費。[4]又或者某些專家對評審工作敷衍了事，如現(xiàn)實中有不少專家教授的評審工作下放給自己所指導(dǎo)的研究生來完成，從而可能導(dǎo)致評價結(jié)果有欠專業(yè)、客觀，原本十分優(yōu)秀的申報書由于未被充分的解讀、理解而被排除在相關(guān)受資助范圍之外。此外，還有一些專家只看重申請人的“出生”，非名校、海歸、教授不可，使得一些資歷較淺、出生“寒微”的優(yōu)秀新生力量無緣取得項目資助。上述便是科研項目管理中的“逆向選擇”問題。“逆向選擇”是制度安排不合理所造成市場資源配置效率扭曲的現(xiàn)象，而不是任何一個市場參與方的事前選擇。[5]

（三）道德風險

從科研項目管理者角度看，當前無論是政府或相關(guān)部門的工作人員還是項目承擔單位的科研管理人員，他們對項目的監(jiān)督僅視為日常工作，而項目完成與否，完成的質(zhì)量如何與他們的工作績效和收益并無直接聯(lián)系，即執(zhí)行監(jiān)督以及監(jiān)督的力度并未納入科研管理人員的考核指標，因此，大多科研管理人員對于監(jiān)督工作沒有積極性和主動性，更談不上為降低監(jiān)督成本而努力想方設(shè)法，更多的是聽之任之，或者希望下級單位（政府管理部門希望由項目承擔單位監(jiān)督，承擔單位又寄希望于項目負責人所在團隊）來監(jiān)督，自己便可“搭便車”，坐享其成。從項目承擔人角度分析，由于績效考核等原因，科研人員一味追求項目數(shù)量和經(jīng)費，有可能利用自有的信息優(yōu)勢，在提交申報書時弄虛作假，有意夸大自己的研究實力和研究成果：例如將自己曾經(jīng)所參與的一些項目都寫成負責人，將不屬于或不完全屬于個人的成果都寫成自己的成果；更有甚者違背科學精神，采取不正當手段抄襲和重復(fù)申報科研項目。而在取得立項受資助后，并未按申報書的計劃進度展開研究，由于沒有投入足夠的時間和精力，最后的結(jié)果往往是項目延期現(xiàn)象嚴重，最終以低水平的成果草草結(jié)題。[6]上述兩種情況都導(dǎo)致道德風險，而造成道德風險的根本原因在于誠信的缺失。

（四）外部性

一般情況下，政府的財政資金往往被看作公共產(chǎn)品，而公共產(chǎn)品最大的問題在于存在外部性，“搭便車”現(xiàn)象往往難以避免。因此，對于政府及相關(guān)部門的科研管理人員來說，實施監(jiān)督的機會成本比較大。另一方面，科研人員行為的外部性亦是極大的。由于知識資本不受資源稀缺和邊際報酬遞減的約束，項目研究成果具有再生性、共享性和可復(fù)制性，知識產(chǎn)權(quán)保護不足導(dǎo)致“搭便車”的現(xiàn)象突出，科研項目表現(xiàn)出很強的收益外部性。[2]外部性的存在造成社會脫離最有效的生產(chǎn)狀態(tài)，使市場經(jīng)濟體制不能很好的實現(xiàn)其優(yōu)化資源配置的基本功能，如上述兩種情況使得交易費用上升。[7]從產(chǎn)權(quán)理論的角度，交易費用上升的直接后果是導(dǎo)致經(jīng)濟活動的低效率，而產(chǎn)權(quán)界定不清是導(dǎo)致資源配置外部性問題的主要原因。因此，對于政府項目管理部門而言，設(shè)計一套完整制度的首要任務(wù)是明晰科研項目產(chǎn)權(quán)，將外部性問題內(nèi)部化。

（五）制度缺失

無論是信息不對稱、“逆向選擇”、道德風險還是外部性，都將導(dǎo)致低效率甚至市場失靈。從新制度經(jīng)濟學理論的角度，政府部門主導(dǎo)的科研項目實施過程為一個組合的契約系列，用以描述項目管理者、承擔單位以及項目負責人三方在未來各種情況下的權(quán)力與責任。但在科研項目管理中，由于科研項目不可避免的技術(shù)風險性和不確定性，使得項目管理部門與項目承擔者所簽訂和執(zhí)行的合同也往往只是一種關(guān)系契約。一般情況下，[8]此類契約僅僅是對項目未來總體目標、基本原則以及可能出現(xiàn)的偶然事件的決策程序與解決爭議的機制達成協(xié)議，而并非明確對簽約各方的責任和權(quán)利做詳細的規(guī)劃。同時，由于當前國內(nèi)政府職能機構(gòu)的特殊性，相關(guān)部門的科研項目管理者（這里指最高管理者）對項目經(jīng)費以及資助形式擁有較為充分的處置權(quán)，導(dǎo)致科研項目管理部門在相關(guān)財政資金使用中所采用的長期契約具有很大的不完備性。[6]從這個角度分析，制度缺失從而導(dǎo)致科研項目管理過程中上述諸多市場失靈現(xiàn)象，誠如美國宏觀經(jīng)濟學大師曼昆（N•Gregory•Mankiw）所言：“如果委托人不能完全監(jiān)督人的行為，人就傾向于不會像委托人期望的那樣努力。”[9]

四、基于新制度經(jīng)濟學的科研項目管理制度創(chuàng)新思路

（一）立項前明確“定價”

新制度經(jīng)濟學的理論認為，合理定價能解決市場中資源配置低效率問題。當前，政府相關(guān)部門公開招標的項目往往有兩種類型：指南項目和自主申報項目，即命題作文與自選作文。針對上文中提到的科研項目管理過程中由于逆向選擇導(dǎo)致的資源配置低效率問題，筆者認為凡是指南項目，科研管理部門可以在公布公開招標書時予以“定價”，同時公布其詳細“價格”。這個“價格”不僅包括項目結(jié)項時必須達到的要求和標準，還要根據(jù)項目研究期限明確規(guī)定每個階段必須達到和完成的標準和進度，例如，項目研究期限為兩年，則可規(guī)定每半年項目負責人必須完成的進度，若項目研究期限為一年，則可規(guī)定每一季度的研究進度。項目資助經(jīng)費也不是現(xiàn)下常見的一次性劃撥或者分兩次（立項和中期）劃撥，而是根據(jù)上述階段分批劃撥，根據(jù)上一期完成的情況撥下一期的經(jīng)費，若上一期不能按要求完成進度，則停止下一期經(jīng)費劃撥，直到項目負責人完成要求的進度為止。對于自主申報項目，則要求申報人在申報書中給出詳細“報價”，同等條件下“價高者得”，立項后如同指南項目，按照“報價”嚴格執(zhí)行每一階段必須完成的進度，拖延者不予下一階段的經(jīng)費資助。同時，無論是指南項目還是自主申報項目，若有項目負責人未能按要求完成進度并且遲遲不能順利完成者，則取消其未來對于同類項目的申報資格。這樣，項目申請人在申請項目前就必須對自身的科研實力、能力以及未來為從事該項目的研究可能被占據(jù)的時間做合理的自我評估，確實有能力“購買”此類項目的科研人員才會提出申請，否則即將承擔不能取得全部研究經(jīng)費的同時未來可能遭取消資格的風險。以此，便可在一定程度上消除或減少逆向選擇。

（二）立項時明晰產(chǎn)權(quán)

從產(chǎn)權(quán)理論角度，產(chǎn)權(quán)是一個權(quán)利束，是一套激勵與約束機制，影響和激勵行為，是產(chǎn)權(quán)的一個基本功能。[10]新制度經(jīng)濟學認為，產(chǎn)權(quán)安排直接影響資源配置效率，一個社會的經(jīng)濟績效如何，最終取決于產(chǎn)權(quán)安排對個人行為所提供的激勵。產(chǎn)權(quán)規(guī)定越清楚，節(jié)省的交易成本可能會越多。同時，按照科斯定理，只要產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么不但能解決外部性問題，并且市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實現(xiàn)資源配置的“帕累托”最優(yōu)。所以，筆者認為如果能在確定立項項目以及資助額度時，明確歸屬政府相關(guān)部門即項目管理部門、項目承擔單位以及項目負責人即科研人員三方各自對于立項項目的產(chǎn)權(quán)，那么無疑能在很大程度上解決科研項目管理中的資源浪費問題?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》第十七條規(guī)定，受委托創(chuàng)作的作品，著作權(quán)的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權(quán)屬于受托人。因此，立項合同中必須明確政府相關(guān)部門即出資單位對項目最終成果的擁有權(quán)，未經(jīng)出資單位允許，該成果不得挪作他用。這樣可以在很大程度上避免上文中提到的在現(xiàn)有的科研管理體制下，科研人員重復(fù)申報，用同一成果結(jié)好幾個項目從而獲取多項資助的道德風險問題。項目承擔單位對本單位科研人員所承擔的項目具有支配權(quán)（主要是終止權(quán)以及轉(zhuǎn)移權(quán)）。若發(fā)現(xiàn)某科研人員對項目研究懈怠懶散，或者將科研經(jīng)費挪用于不正當支出，即有權(quán)終止其對該項目的負責人身份，并停止其對項目經(jīng)費的使用，甚至可利用扣發(fā)工資等追回部分經(jīng)費。在經(jīng)得出資單位允許的情況下，項目承擔單位亦可以將該項目交給其他優(yōu)秀科研人員來完成。這樣，便進一步對科研人員取得項目后的行為進行約束，更加有利于項目承擔單位對項目負責人的研究進展等情況進行實時監(jiān)督，并如實的向出資人匯報，從而使得出資人更好的掌握項目研究進展的相關(guān)信息，出現(xiàn)問題或風險時，及時做出反應(yīng)。同時，在現(xiàn)有的科研管理體制中，項目承擔單位往往提取項目經(jīng)費總額的3%-10%作為管理費，這部分費用應(yīng)該由項目承擔單位自由支配，如可用以對相關(guān)管理人員工作的激勵等。對于項目負責人來說，他是整個項目開展研究的主導(dǎo)者，應(yīng)該是整個研究過程中投入精力最多，耗費時間最長的人，因此，筆者認為，為了調(diào)動科研人員的科研積極性，科研經(jīng)費中不僅應(yīng)當包含人員費用，還應(yīng)明確作為項目負責人的勞務(wù)費占比，“既要馬兒跑”，不能“又要馬兒不吃草”。其余的費用采用項目負責人負責制，只要經(jīng)得起嚴格的期中檢查與結(jié)項后的事后審計，沒有用于不正當?shù)姆矫妫蛻?yīng)該由負責人單位的財務(wù)統(tǒng)一管理，由項目負責人自由支配，同時可以借鑒發(fā)達國家（如美國、德國）的科研管理制度，憑負責人簽字即可支出。[11]而當前的實際情況是項目經(jīng)費中不包括負責人勞務(wù)費一項，全部經(jīng)費需按預(yù)算憑正規(guī)商業(yè)發(fā)票報銷，最終的結(jié)果是，擁有幾十萬甚至上百萬經(jīng)費的科研人員（尤其是人文社科類，一般不需要購買大型設(shè)備）耗費大量的時間、精力在收集發(fā)票、整理發(fā)票、報銷發(fā)票（這也是當下地下發(fā)票市場如此繁盛的主要原因），甚至成為某些高校教授所指導(dǎo)的研究生的主要日常工作。從經(jīng)濟學角度，這是一種非常“不經(jīng)濟”的行為。在明確項目出資（管理）部門對項目成果的擁有權(quán)、項目承擔單位對本單位承擔項目支配權(quán)以及項目負責人對于項目研究經(jīng)費的自主使用權(quán)之后，相信科研人員重復(fù)申報、濫用科研經(jīng)費的道德風險問題能在一定程度上得以降低。

（三）立項后問責問效

針對上文中提到的項目管理人員在項目管理過程中出現(xiàn)道德風險問題，筆者認為，在項目立項后，必須建立一套針對政府管理部門、項目承擔單位以及項目負責人三方的嚴格完善的問責問效制度。首先，對于政府相關(guān)部門的科研管理人員，主要負責監(jiān)督管理項目承擔單位，要求項目承擔單位定期上報其所承擔的本部門所有立項項目的開展情況以及研究進度，并進行不定時抽查。責任到具體工作人員，實行一對一監(jiān)督管理，即指定某個片區(qū)或某一類型或具體某幾個科研單位由某一具體科研管理人員（如張三）作為聯(lián)絡(luò)以及監(jiān)督管理人，將其負責管轄范圍內(nèi)項目承擔單位的年度完成情況作為年終考核標準之一，除了直接與績效津貼和個人收益掛鉤，賞罰分明外，還可將此納入其管理能力考核指標作為晉升參考標準之一。其次，對于項目承擔單位，除實時監(jiān)督外，定期對本單位所有在研項目進行檢查，對存在問題的及時予以督促，對有困難的盡量予以幫助，對進度良好的仍要繼續(xù)做好跟蹤，并將所有情況及時向上級管理部門即出資部門進行匯報。仍然可采取責任到人制度，由某一管理人員具體負責監(jiān)督管理某類型或者某部分項目，同樣可將其作為其績效考核以及晉升參考指標。同時，對于某些單位在本年度完成較差的，可縮減其下一年度申請的項目及經(jīng)費指標，作為懲罰。最后，對于項目負責人即科研人員，其實在立項“定價”部分已經(jīng)有提到過，必須嚴格按照公開招標書以及項目申報書中進度完成相關(guān)研究內(nèi)容，否則在不予下一階段經(jīng)費支持的同時，還將影響其未來其他項目的申報。筆者認為，對于有逾期未完成項目者，說明當前其無暇投入到該項目研究中，無論該項目為何種級別、何種類型，其所在單位都應(yīng)禁止其對其他任何項目的申報。

（四）結(jié)項時科學評估

如上文所述，在專家進行學術(shù)評估過程中各種違規(guī)行為會導(dǎo)致科研項目管理中的逆向選擇，因而，科學的評估體系與機制亦顯得十分重要及十分必要。首先，可參照當前國家社科基金和自然基金項目管理辦法，項目管理部分應(yīng)針對本單位所出資研究項目的具體實際，建立一套完整的評估評價標準，并且制出標準化表格，要求評估專家按照此標準在表格內(nèi)進行分項打分。為避免相關(guān)專家之間相互串通、互相包庇等行為，對于同一項目，可以邀請多位專家（5位以上）予以打分，為保障公平性，可采用時下較為常用的去掉最高分和最低分后計算出最后得分的做法，以最終得分作為最后的衡量標準。達到一定分值后便可結(jié)項，最終的得分說明該項目負責人對項目完成的質(zhì)量，得分越高完成質(zhì)量越高，這將作為下一年度同類別申請項目的參考依據(jù)之一。同時，建立信息系統(tǒng)，對每一專家的每次打分情況進行記錄、歸納并定時統(tǒng)計，若某位專家打分的無效（作為最高分或者最低分在最后計算時被去除了）概率很高，達到一定標準后便可取消該專家評審資格，并予以通報其本人及所在單位。這樣做也可以防止某些專家對評審工作敷衍了事，不認真的現(xiàn)象。此外，對于一些可轉(zhuǎn)化成實際生產(chǎn)的應(yīng)用型項目，評估主體除了業(yè)內(nèi)專家外，筆者認為管理部門可邀請利益相關(guān)者甚至平民共同參與評估，因為他們才是項目成果最直接的體會者和受益人。最后，無論是專家評估還是利益相關(guān)者參與評估，所有的評估結(jié)果都必須予以公開，以接受大眾的監(jiān)督，更加有利于評審的公正、公平。實際上，上述評價機制不光可以在項目結(jié)項時使用，在立項評估中同樣適用。

（五）結(jié)項后信息公開

“信，國之寶也，民之所憑也。”①筆者認為，減小道德風險發(fā)生可能性的最有效、最直接的手段是建立公開的信用體系。因此，各科研單位、項目承擔單位應(yīng)盡快建立和完善項目承擔者的個人信息資料庫，及時有關(guān)項目承擔者的業(yè)務(wù)水平、創(chuàng)新能力、信用情況、在研項目以及所完成項目的結(jié)項得分情況等信息。同時，科研項目管理部門也要及時公布相關(guān)評審專家每次評審情況及評審結(jié)果。以上所有信息均能為大眾所共享，以形成強大的社會監(jiān)督及制度約束機制。諾斯認為，在決定一個國家經(jīng)濟增長和社會發(fā)展方面，制度具有決定性的作用，但新的制度的創(chuàng)造和運行需要逐漸的規(guī)范化甚至法律的支持。在創(chuàng)新已經(jīng)成為促進社會發(fā)展的主要動力的今天，建立一套完整、高效、科學的科研項目管理制度，對于加快我國創(chuàng)新體系的建設(shè)與發(fā)展意義十分重大并且任務(wù)已十分緊迫。注釋：①引自明代馮夢龍《東周列國志》中的第三十八回：周襄王避亂居鄭晉文公守信降原。

作者：張云華 單位：寧波大學商學院

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篇2

一、項目管理相關(guān)內(nèi)容概述

企業(yè)項目管理系統(tǒng)的主要目標是企業(yè)人事管理。具體來說，就是要管理相關(guān)人員，涉及崗位規(guī)劃，員工工作的標準化規(guī)范；而是對各種事務(wù)的內(nèi)部管理，涉及到各個崗位和環(huán)節(jié)應(yīng)遵循指導(dǎo)方針，具體過程，具體內(nèi)容，達到程度等。雖然管理的對象是人，但是管理的主體也是由人構(gòu)成的，在管理者管理項目的實際過程中，管理制度發(fā)揮著不可忽視的重要作用。

項目管理制度的主要原則是：第一，規(guī)范化原則。對于一個大的系統(tǒng)來說，其最大的作用是對各種職位的企業(yè)員工的業(yè)務(wù)活動建立標準化要求，從而實現(xiàn)企業(yè)的動態(tài)穩(wěn)定發(fā)展。在具體的企業(yè)科研項目管理活動方面，項目管理標準的變化和科技創(chuàng)新制度的自身改變不能解釋規(guī)范本身的科學性和合理性，因此，必須要調(diào)整項目發(fā)展和變化的穩(wěn)定性標準。在企業(yè)經(jīng)營管理過程中，管理標準必須根據(jù)企業(yè)的實際需要進行階段評估調(diào)整，以滿足企業(yè)發(fā)展的實際需要。二，效能化原則。由于各個業(yè)務(wù)正在不斷發(fā)展，但取得的成果不盡相同，項目管理體系也必須不斷創(chuàng)新，確保工作活動的穩(wěn)定性和可持續(xù)性。同時企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展情況不斷創(chuàng)新，是項目管理體系實現(xiàn)合理化和科學依據(jù)的重要實踐。隨著管理活動的規(guī)范化和各種創(chuàng)新活動的實施，項目管理體系本身需要不斷完善，企業(yè)管理體系的發(fā)展需要以一定的標準為基礎(chǔ)，將管理體系和主體的使用范圍必須加強作用標準化不斷創(chuàng)新的標準。

二、科研項目中科技微創(chuàng)新制度的應(yīng)用

通常情況下，我們所講的科技微創(chuàng)新制度指的是涉及到科研課題、生產(chǎn)技術(shù)以及微型創(chuàng)新技術(shù)等方面的管理制度。有相關(guān)報道指出，當前因缺乏制度導(dǎo)致技術(shù)活動無法落實而導(dǎo)致的資源浪費已經(jīng)成為制約企業(yè)發(fā)展的重要因素。在造成資源浪費的同時，也會對企業(yè)職工的工作熱情做成極大的消極作用。針對這一問題，企業(yè)要結(jié)合各自發(fā)展的實際情況，在激發(fā)員工的創(chuàng)新潛能方面加大投入力度，不斷加強監(jiān)管，從而形成長效、合理的微創(chuàng)新制度、新規(guī)范，并在動態(tài)中不斷修正、完善；同時，不斷調(diào)整經(jīng)費使用和硬件設(shè)施的配備結(jié)構(gòu)，從而推動科技微創(chuàng)各項新活動的發(fā)展與進步，為活動開展打下良好的基礎(chǔ)，從而有效地保證各項管理工作的有效落實。為了更好的制定項目管理制度，保障制度運行，我們需要注意以下幾個方面的問題。

一是制定合理的支出制度?？蒲许椖康捻椖苛㈨椇统晒匈Y金的支持，為企業(yè)消除資金方面的擔憂。但是在沒有立項和取得結(jié)果之前，技術(shù)研究是沒有經(jīng)濟支持的，這對企業(yè)員工來說不利于動員他們的積極性。因此企業(yè)應(yīng)以科技型微創(chuàng)新項目為目標，制定適當?shù)馁Y金體系和使用計劃，給予科技創(chuàng)新體系相應(yīng)的財政支持，這不僅有利于科技項目的發(fā)展，更有利于動員工作人員的熱情，從而從人員上保障制度的運行。

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摘要：本文研究了新形勢、新時期現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科研院所管理制度建設(shè)的新模式，通過分析學科管理、科研項目、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新平臺、人才隊伍以及創(chuàng)新團隊等方面管理制度建設(shè)，探索了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科研院所管理制度建設(shè)的思路。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科研院所；制度建設(shè)；科研項目；農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新平臺；人才隊伍

現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科研院所指的是在市場經(jīng)濟環(huán)境下，具有具體明確的農(nóng)業(yè)科研和學科方向，有現(xiàn)代化高端農(nóng)業(yè)科技裝備、實驗、試驗以及示范設(shè)施，擁有一批高、中、低層次分明的人才隊伍和較強創(chuàng)新力的專家團隊，有科學規(guī)范的管理保障體系，濃厚的學術(shù)、文化氛圍，對當?shù)剞r(nóng)業(yè)發(fā)展起到創(chuàng)新引領(lǐng)和農(nóng)業(yè)技術(shù)支撐作用的組織。從全國范圍來看，目前大部分省份的省級農(nóng)業(yè)科研院所屬于公益一類事業(yè)單位，有些省份將部分研究所設(shè)為公益二類，均為國家科研機構(gòu)組成的一部分[1]。當前，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科研院所制度建設(shè)是推動我國公益類科研院所改革的關(guān)鍵。自科技部啟動公益類科研機構(gòu)改革以來，要求現(xiàn)代科研院所管理制度在運行機制等方面必須與國家和時代的發(fā)展方向相一致。中國農(nóng)業(yè)科學院率先提出了建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科研院所的宏偉規(guī)劃，全國各省農(nóng)業(yè)科學院以及各農(nóng)業(yè)科研院所一起響應(yīng)，進行全國范圍內(nèi)的農(nóng)業(yè)科技改革。

1現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科研院所管理制度建設(shè)的重要因素

建設(shè)現(xiàn)代科研院所首先必須要有優(yōu)質(zhì)的管理，缺乏管理將導(dǎo)致不必要的資源浪費?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)科研院所管理要遵循現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科學技術(shù)的發(fā)展方向與規(guī)律，優(yōu)化資源配置，達到資源效用最大化，提高科研院所整體運行效率。本文就現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科研院所管理制度建設(shè)的重要因素作逐一介紹。

1.1學科管理制度

學科管理是創(chuàng)新發(fā)展的方向和推動學科可持續(xù)發(fā)展的重要保障。設(shè)立三級學科，一級為優(yōu)先發(fā)展的學科，二級為發(fā)展前景良好的學科，三級為國家加大扶持的新興學科。以重大項目立項、實施和學科隊伍建設(shè)為中心，開展全面、系統(tǒng)的學科建設(shè)和管理[2]。

1.2科研項目管理制度

科研項目是科研院所創(chuàng)新能力的具體體現(xiàn)。一是嚴把項目立項關(guān)。充分論證項目可行性，院最高學術(shù)委員會針對重大科研項目要充分論證后再予以批準。二是實行項目分類管理。針對科研院所野重項目申報，輕管理實施冶現(xiàn)象進行改革，分類管理不同性質(zhì)和來源項目。三是加強項目經(jīng)費管理。項目經(jīng)費要單獨立賬，?？顚Ｓ茫瑖澜?jīng)費挪作他用，重大科研項目經(jīng)費要實行嚴格監(jiān)督和審計。四是做好項目結(jié)題和驗收。嚴格按照結(jié)題驗收流程有序開展項目結(jié)題驗收準備、報告、檔案材料和答辯等。組織專家組客觀評價和驗收項目的完成、創(chuàng)新、先進性以及應(yīng)用前景等情況，并要求及時完成科技成果申報。

1.3農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新平臺管理制度

農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新平臺是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，通過平臺實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，可以最大限度發(fā)揮效益。一是做好科研平臺的整體規(guī)劃。包括實驗室、科研試驗基地以及信息平臺等建設(shè)的內(nèi)容。二是注重科研平臺的日常維護和升級。加大平臺維護的資金投入，科研經(jīng)費用作添置科研儀器設(shè)備，提升基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。三是規(guī)范管理。要規(guī)范儀器操作和相關(guān)維護制度，保障儀器、設(shè)備科學使用、管理和維護。四是建立平臺設(shè)備資源的共享機制。提高儀器設(shè)備的利用率，避免重復(fù)購置大型儀器設(shè)備。

1.4人才隊伍以及創(chuàng)新團隊管理制度

目前，建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科研院所最核心的任務(wù)是打造一支勇于創(chuàng)新、工作敬業(yè)的人才隊伍。一是重視引進和培養(yǎng)科技創(chuàng)新尖子人才。重視引進學術(shù)水平先進的學科帶頭人和科研骨干，重點扶持具有敬業(yè)創(chuàng)新精神、高道德水平的中青年科技人員，尤其是要為青年科技人員的成長提供平臺和施展空間。二是完善崗位聘任制。實行按需設(shè)崗、按崗聘任、雙向選擇，崗位設(shè)置向科研一線傾斜，以調(diào)動科研人員積極性。同時，設(shè)立固定崗位、流動崗位等多種崗位形式，促進科研、管理、開發(fā)等人員良性流動與交流溝通。三是優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境。收入分配按照技術(shù)、知識、管理和技能等貢獻大小，實現(xiàn)向科研關(guān)鍵崗位和優(yōu)秀拔尖人才傾斜，在住房、醫(yī)療、榮譽等方面為優(yōu)秀人才創(chuàng)造寬松的發(fā)展環(huán)境，為優(yōu)秀人才提供一個科技創(chuàng)新和攻關(guān)的創(chuàng)業(yè)平臺，以達到農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新團隊引領(lǐng)突出、解決發(fā)展急需的目的，提高科研院所的競爭優(yōu)勢[3-4]。

2結(jié)語

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1 本科生科研計劃項目管理運行體系分析

中國石油大學（華東）現(xiàn)行的本科生科研計劃項目主要包括大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目和本科生自主創(chuàng)新與專利培育項目。經(jīng)過多年的實踐探索，已基本形成了較為成熟的項目管理運行體系（如圖1所示）。

在該體系下，項目管理包括實施目標設(shè)計、過程管理（包括立項、過程控制、結(jié)題）和實效評估等環(huán)節(jié)，項目實施評估情況反饋到項目實施目標的設(shè)計工作中。

2 本科生科研計劃項目管理制度建設(shè)路徑研究

項目管理制度化即通過具體的制度設(shè)計、制度安排，將項目管理以制度的形式確立下來。項目管理制度化必然伴隨著項目管理規(guī)范化的要求，建立規(guī)范化的項目管理秩序。制度化是工作長期、持續(xù)開展的保障，而規(guī)范化是確保制度順利落實的有效途徑[3]。項目管理的制度化和規(guī)范化都需與項目管理運行的具體環(huán)節(jié)相結(jié)合，有必要對本科生項目管理運行體系進行細致的內(nèi)部分析（如圖2所示）。

項目實施目標的設(shè)計需依托學校培養(yǎng)目標和學院工作實際來展開，例如我校本科生自主創(chuàng)新與專利培育項目，在學校層面上，項目實施目標是通過項目化管理提升本科生課外自主創(chuàng)新能力、推動學生創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化；對于教學院部而言，要按照學校要求開展工作，也要根據(jù)學院的學科、學生等實際將項目實施目標進行細化[4]。例如，信控學院本科生專業(yè)以電學為主，學生在完成基礎(chǔ)課程學習并具備一定實踐能力之前，難以獨立從本專業(yè)的角度提出創(chuàng)新點。但在指導(dǎo)教師的指導(dǎo)下，學生可以在創(chuàng)新性課題研究中不斷提升創(chuàng)新實踐能力。因此，信控學院實施本科生自主創(chuàng)新與專利培育項目的目標為：以二、三年級學生為主的團隊進行創(chuàng)新課題研究，以三、四年級為主的團隊進行專利培育作品的研究，根據(jù)學生群體成長情況，適時調(diào)整項目實施目標。

圖2 本科生科研計劃項目管理運行體系內(nèi)部分析

項目立項管理是項目實施過程關(guān)鍵，直接影響后續(xù)管理工作。參與學生需要方向性、系統(tǒng)性的指導(dǎo)才能成為有效的項目參與對象，項目立項前的培育（包括課題培育、團隊培育）和選題方向的約束、規(guī)范工作成為管理制度化、規(guī)范化需要關(guān)注的重點。

項目立項后，加強過程管理是實現(xiàn)項目實施目標的必要條件。其中，團隊成員的執(zhí)行力和指導(dǎo)教師隊伍建設(shè)是關(guān)鍵，也是制度化管理的主要對象。單純依靠團隊成員和指導(dǎo)教師主管能動性，難以挖掘項目研究的最大潛力，規(guī)范化的階段檢查和研究進度交流管理成為必然選擇。

在項目結(jié)題管理中，一方面要參照立項時的成果預(yù)測來考察，另一方面要緊扣項目實施目標內(nèi)涵的外在延伸，使成果轉(zhuǎn)化不局限于某一課題成果的轉(zhuǎn)化，同時將學生能力的轉(zhuǎn)化作為成果轉(zhuǎn)化的一種必要形式。

項目實效評估是對上一周期工作的總結(jié)，也是對項目實施對象發(fā)展現(xiàn)狀的評估，評估結(jié)果對于下一階段項目實施目標的優(yōu)化乃至整個制度體系和規(guī)范化管理體系的優(yōu)化具有最直接的指導(dǎo)意義。

綜上，本科生科研計劃項目管理的制度化建設(shè)可以圍繞項目管理體系的內(nèi)部環(huán)節(jié)及驅(qū)動機制展開，使其不斷自我優(yōu)化，并確定與管理制度想配合的工作規(guī)范，確保制度落實實效。

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關(guān)鍵詞：科技管理 工作流程 規(guī)范化

“工作流程”和“管理制度”是同一個事物的兩個側(cè)面，彼此之間具有密切的聯(lián)系，并不相互隔離也無法彼此取代。一方面，工作流程是管理制度的靈魂。如果管理制度不能反映流程，就像失去了靈魂，它的執(zhí)行一定會出現(xiàn)問題。另一方面管理制度是工作流程得以執(zhí)行的保證，通過管理制度的執(zhí)行能加強對工作流程執(zhí)行的約束[1]。雖然工作流程與管理制度既有聯(lián)系又有區(qū)別，但是其本質(zhì)是完全一致的，工作流程與管理制度同等重要，是單位管理的核心。本文總結(jié)科研院所科技管理多年的工作經(jīng)驗，梳理出較為規(guī)范的一套工作流程，供同仁參考。

1.科技管理部門職責分工

一般科技管理涉及科技工作的方方面面，包括：科技項目的申報、組織實施和質(zhì)量監(jiān)控、實驗室和野外基地的管理、國際合作與外事活動、重要學術(shù)活動、質(zhì)量管理體系的管理與運行、資質(zhì)管理、成果資料的統(tǒng)計、各類科技獎項的申報等等?？萍脊芾聿块T崗位職責如圖1所示。

此分工明確了科技部門的職責，做到事事有人負責、協(xié)同合作、互相補臺，為做好科技管理工作打下了基礎(chǔ)。

2.科技項目管理工作流程

科技管理的重點是科技項目管理?？萍柬椖繌牧㈨棬D―實施――結(jié)題評審――匯交資料――成果轉(zhuǎn)化（或再立項深入研究）的過程，需要一個系統(tǒng)的管理制度，在每個環(huán)節(jié)需要做工作流程。讓科研工作者從一開始就明確每個環(huán)節(jié)的管理流程。

2.1 科技項目立項階段管理

在科技項目立項階段，必須做好科技項目的篩選和頂層設(shè)計，堅持科技項目服從并服務(wù)于國家、單位學科發(fā)展戰(zhàn)略；確保科技成果的實用性。在公平、公正、公開的環(huán)境下，發(fā)揮科研人員的作用，積極參與立項活動，并做好科技項目儲備?？萍柬椖苛㈨椛暾埞ぷ髁鞒桃妶D2所示。

圖2 科技項目立項申請工作流程

隨著社會、市場的需求，科研院所研究的內(nèi)容和類型越來越復(fù)雜。主要分為科技研究，應(yīng)用研究兩個部分；側(cè)重點也有所不同，主要分為技術(shù)攻關(guān)、技術(shù)現(xiàn)場試驗、高技術(shù)科業(yè)化以及科技平臺建設(shè)等，有區(qū)分、有交叉。

項目申請材料完成后，按照工作流程，單位組織申報材料的初審活動，技術(shù)專家必須認真、公正，確保申報材料符合本單位的研究方向和定位、符合項目上級主管部門的成果要求和科研技術(shù)的先進性。審查的重點包括：項目的目的、意義、重要性、必要性、創(chuàng)新性，對學科的發(fā)展、國內(nèi)外技術(shù)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢的探討，研究的方向、內(nèi)容、技術(shù)路線和經(jīng)費預(yù)算、預(yù)期成果等。進行全面審查后并提出修改建議。

科技管理人員對編寫的申請材料按照申請指南等進行形式審查。做到詳細了解項目主管單位對項目的立項政策導(dǎo)向及相關(guān)信息，仔細閱讀、理解申報通知，如《項目申報指南》和《項目申請書填寫說明》等技術(shù)文件，同時查閱國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的最新動態(tài)，結(jié)合科研院所自身需求，盡量做到有的放矢，提高科技項目立項的成功率。

2.2堅持項目實施階段的質(zhì)量管理

當申報的科技項目獲得批準立項后，各項目組按照任務(wù)書、設(shè)計的要求，開展項目實施活動。為確保項目研究工作的質(zhì)量，實現(xiàn)項目的預(yù)期目標，必須實行三級質(zhì)量檢查，即：自查、互查、單位組織抽查。建立項目工作進展情況的定期報告、質(zhì)量檢查、年度的技術(shù)總結(jié)評估制度，年度部門成果交流、原始資料檢查制度?？萍脊芾聿课煌ㄟ^這些管理制度，及時協(xié)調(diào)解決項目進行過程中出現(xiàn)的問題，矛盾，為項目正常運作創(chuàng)造良好環(huán)境，為按時完成項目結(jié)題起到保證作用?？萍柬椖恳巴?、原始資料質(zhì)量抽查工作流程如圖3所示。

2.3 加強科技項目結(jié)題階段的管理

根據(jù)項目進展實施時間的安排，科研項目進入結(jié)題階段。項目結(jié)題質(zhì)量，能反映科研項目水平、項目管理的能力和本單位科研水平。能為以后項目的延續(xù)研究和申報奠定基礎(chǔ)。因此，研究管理部門和單位要高度重視項目的成果審查工作。

根據(jù)工作流程，科研管理部門要組織項目成果初審，邀請相關(guān)的專業(yè)技術(shù)專家對照項目任務(wù)書或設(shè)計書對項目的完成情況和原始資料進行認真檢查。包括：技術(shù)路線、任務(wù)目標、實驗數(shù)據(jù)等，并提出整改意見和建議。對需要更為深層次研究的項目，提出繼續(xù)申報下次課題建議。推動科研項目的延伸和管理水平。科技項目結(jié)題工作流程如圖4所示。

科研管理人員在這個過程中，了解項目基本情況和項目評審的基本過程，積極配合上級主管部門對項目進行評審工作。

圖4 科技項目結(jié)題工作流程

3.其它工作管理流程

3.1科研協(xié)作合同管理流程

在科技項目整個過程中，外協(xié)是一個重要過程。外協(xié)包括：科研、實驗測試、工程、施工、購買軟件、設(shè)備加工等。必須有一個完善的合理的合同管理制度和工作流程。合同管理流程分為合同書的簽訂和外撥經(jīng)費用的過程。科技管理部門不僅要了解國家的法律法規(guī)，還要了解科技研究的工作過程，有為單位、科研人員負責的工作態(tài)度，按要求組織好合同的簽訂活動。合同管理流程如圖5所示。

圖5 科研協(xié)作項目合同管理流程

3.2科技獎項申報工作流程

科技獎項的申報是科技項目成果的重要體現(xiàn)。一方面可以充分調(diào)動科研人員積極性和創(chuàng)新能力，推動科技項目出成果、出人才、出效益。另一方面加快科技成果轉(zhuǎn)化，整合和集成重要科技成果，擴大科技成果的應(yīng)用前景。每年國家、省、部、局、院和專業(yè)協(xié)會開展各類的科技獎申報工作，科研院所應(yīng)遵循“公平、公正、公開”的原則，確保申報質(zhì)量。研獎項申報的科技獎項申報工作流程如圖6所示。

3.4 質(zhì)量安全管理體系認證審核流程

為達到科技項目承擔單位資質(zhì)的要求，應(yīng)開展GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系要求》和GB/T 28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》認證審核，以促進單位質(zhì)量管理科學化、制度化、規(guī)范化，整體提升質(zhì)量、安全管理水平。質(zhì)量安全管理體系認證審核工作流程見圖7。

圖7 質(zhì)量安全管理體系認證審核流程

4.與時俱進，創(chuàng)新管理思路

科研院所做好科技管理必須從五個方面入手：分別是管理理念、管理結(jié)構(gòu)、工作流程、管理的手段和人。管理理念是單位追求的目標，一個明確的目標，決定了管理的內(nèi)容和管理的效果，采取相適應(yīng)的管理結(jié)構(gòu)和架構(gòu)；工作流程和制度好比法律，可以起到強制性的作用；科研管理部門制訂制度的目的是規(guī)范、指導(dǎo)員工的行為，制訂工作流程是明確自己行為過程。隨著社會的不斷發(fā)展，科技的不斷進步，為了科研院所的學科建設(shè)能適應(yīng)新形勢，需要我們科研院所與時俱進，不斷改進管理思路。

作為科研管理人員，是科技管理是一門綜合性學問，涉及社會科學、自然科學領(lǐng)域、專業(yè)知識、國家法律法規(guī)等等。為了與時俱進、管理創(chuàng)新，管理規(guī)范化，搞好科研院所的科研管理工作。第一，要關(guān)注世界科技發(fā)展的動向，積累各方面的知識，學習新科技管理理論和技術(shù)方法，增加遵守法律法規(guī)意識。第二，在科研工作過程中，做合作單位、研究處室、項目組、各部門之間的“調(diào)合劑”、“劑”。第三，必須要加強服務(wù)意識、事業(yè)心和責任感，善于學習，不斷提高自身素質(zhì)，針對單位的實際問題，實現(xiàn)科技管理的制度創(chuàng)新，制定切實可行的管理規(guī)定，對科研事業(yè)的發(fā)展起到推動作用。

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關(guān)鍵詞：科研管理；制度倫理；科學設(shè)置

中圖分類號：G647 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2015）51-0013-02

就當下而言，無論高校、科研機構(gòu)，還是相關(guān)職能單位，科研管理都是一項涉及面廣、涉及程度深、涉及時間跨度較大、專業(yè)性強、影響力大的基礎(chǔ)工作?？蒲泄ぷ鲗哟巍⒖蒲泄芾硭降母叩?，不僅顯示相關(guān)機構(gòu)的研究水平，而且直接影響該機構(gòu)的綜合實力。以高校為例，無論是研究型院校還是教學研究型院校，科研水平直接影響學校的師資力量、教學質(zhì)量、學生質(zhì)量，從而影響學校的辦學效益。因此，大力推進科學研究，以及規(guī)范科學研究管理相關(guān)制度，使得科研工作高效有序進行勢在必行。

一、科研管理中科學制度設(shè)置的必要性

制度是一個群體或者組織所共同遵守的相關(guān)規(guī)程與行動準則。制度化是人類歷史發(fā)展的必然產(chǎn)物，是一定群體或者組織的群體訴求、社會生活從單一的、偶然性的、不固定的生活方式向普適性、穩(wěn)定性轉(zhuǎn)化的過程。從某種程度上來說，制度化是組織或者群體發(fā)展和成熟的重要過程，也是人類社會進步的集中體現(xiàn)。整個社會的規(guī)范化、有序化使得組織或者群體中的成員有了規(guī)約，共同遵守相關(guān)的行動準則，從而最大化體現(xiàn)組織或者群體的運行效率。近代社會以來，以“科層制”為代表的組織制度形式充分體現(xiàn)了這種規(guī)范性、高效性與約束性。正如“制度是眾所周知的、由人創(chuàng)立的規(guī)則，其目的在于抑制人們可能的機會主義行為”[1]。組織運行的高效性與規(guī)約性要求科研管理制度的科學性與規(guī)范性，完善合理的制度可以精簡管理成本，提升管理效率；可以約束科研管理人員和科研工作者，規(guī)范科研活動中的行為，讓人們在制度的約束下依法辦事；此外，完善的制度還可以激勵成員，促進創(chuàng)新[2]。因此，科研管理中設(shè)置科學的制度是十分必要的。在科研管理中，科學的制度形式可以從以下幾個方面來思考：首先是系統(tǒng)制度，系統(tǒng)論是現(xiàn)代管理學中的重要理論，就科研管理維度而言，必須是一個圍繞科研工作長遠規(guī)劃的系統(tǒng)性工程，各個制度之間相互聯(lián)系、相輔相成。其次是信息制度，信息制度是科研管理科學化中不可缺少的一部分。特別是當下大數(shù)據(jù)時代的背景，信息渠道是否暢通，信息網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架是否合理，管理制度內(nèi)部信息是否透明高效運作，都影響著科研管理的科學性和制度構(gòu)建的合理性?？蒲泄芾淼墓ぷ髡吲c參與者只有加強管理者自身的學習，提高對自身工作目的和職責的認識，同時又需要具備全局意識，創(chuàng)造性地運用信息化和網(wǎng)絡(luò)化的各種先進工具，了解國家和地方的科技政策和法規(guī)，掌握基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的特點和要求，才有可能提升科研管理工作的水平和效能。再次是激勵制度，激勵制度是科研管理中重要的制度手段，體現(xiàn)了科研管理中科學性與人性化的統(tǒng)一?？茖W的科研管理中的激勵制度應(yīng)將物質(zhì)激勵與精神激勵、個人激勵與團隊激勵有機結(jié)合，從形式和內(nèi)容上基本可以分為事業(yè)激勵機制、目標激勵機制、需求激勵機制、競爭激勵機制、職稱晉升激勵機制和反向激勵機制。從而將激勵機制納入科研管理的全范圍、全過程之中，最大限度提升科研工作的效率與影響。

二、制度的科學性與人本倫理向度

通過上述的分析我們可以看出，科研管理中必須要建立科學的制度，用科學的制度來規(guī)約科研管理的全過程、全方位、全領(lǐng)域。然而，現(xiàn)代性的科研管理制度一方面強調(diào)科學性，另一方面這種科學性又使得管理模式與方法相對失去了應(yīng)有的彈性與人性。制度化一方面能夠提升效率，另一方面也使得科研管理模式本身缺乏彈性。以高校為例，我國高?？蒲泄芾矶嘌赜眯?、院（系）兩級管理體制，其問題集中表現(xiàn)在科研管理權(quán)力過度集中和分散的現(xiàn)象同時并存、科研管理和其他行政管理職責難以理順。一方面采用垂直的組織體制，科研管理權(quán)力過度集中，缺少適當分權(quán)，因而下級相關(guān)部門缺乏對項目的申報、立項、中期考核、成果的產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化等科研管理的必要權(quán)限，也缺乏承擔科研管理相應(yīng)的責任，難以發(fā)揮自和創(chuàng)造性；另一方面科研工作完全下放，權(quán)力過于分散，科研活動多以學科專業(yè)甚至課題組為基本單位開展，院（系）、學科之間界線分明，院系之間、重點實驗室之間以及課題之間的成果交流和科技資源有效協(xié)作少，缺乏學校層面的統(tǒng)一規(guī)劃和資源共享，高等院校多學科協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢難以發(fā)揮，難以在校內(nèi)外瞄準國家和地方的重大學需求進行較大規(guī)模的跨學科研究活動，不利于學校整體科研實力和服務(wù)產(chǎn)業(yè)能力的提高。制度的彈性遮蔽需要引入倫理向度來解蔽，用制度倫理來解決制度科學性背后暗含的機械性。所謂制度倫理，就是指倫理化了的制度，亦指制度的合倫理性、合道德性，它是人們從既定制度的本質(zhì)規(guī)定和運作框架中引出道德價值和道德規(guī)范，或者把倫理道德作為一個尺度和標準，對一定制度做道德評判。制度倫理立足于倫理，旨歸于制度，通過制度的強制性規(guī)范來維系倫理性準則，通過倫理準則的道德約束來促進制度的效能化。制度內(nèi)涵的倫理價值與道德準則通過制度的制定、實施與遵守形成一種普適性的道德理性與實踐理性，對制度的規(guī)約與倫理的建設(shè)具有基礎(chǔ)性作用?？蒲泄芾碇兄贫葌惱硎紫葟娬{(diào)人本主義維度。倫理的基點、論域、旨歸都是人，任何的倫理道德規(guī)約都是從現(xiàn)實的人出發(fā)并且指向現(xiàn)實的人。同樣的，科學制度的制定者、實施者、受用者與監(jiān)督者也都是現(xiàn)實的人，這使得制度與倫理具有了共通之處。制度倫理中的人本主義維度，就是要關(guān)注科研工作者的同時也注重科研管理者個體價值的實現(xiàn)，對其個人素質(zhì)、工作能力、管理方法等提出了要求。在科研成果的考核評價上，人本管理強調(diào)“以人為本，以人為先”，把科研成果與科研主體“人”結(jié)合起來評價，兼顧科研成果的數(shù)量與質(zhì)量，可以在很大程度上避免單一的量化標準所引發(fā)的投機心理和虛浮之風。其次，科研管理中制度倫理強調(diào)制度的“法”、“情”、“理”相結(jié)合。“法”、“理”、“情”三者的結(jié)合體現(xiàn)在制度倫理語境之中，就是既要注重科研管理制度的科學性、合理性，強調(diào)在制度制定、實施、監(jiān)督和運行階段都具有科學性與可操作性；又要注重科研管理制度的倫理性，使得科研管理制度不是冷冰冰的條條框框，而是帶有人情味的現(xiàn)實可操作的、貼近生活貼近實際的人性化的制度。從制度倫理角度而言，做到三者的結(jié)合，就是要理順科研組織管理體制，建立和完善科研管理規(guī)章制度，強化目標考評和偏差糾正，注重科研成果創(chuàng)新和權(quán)益保障。能夠做到從制度的制定、實施和監(jiān)管各個層面的“法”、“情”、“理”相結(jié)合，就能夠?qū)崿F(xiàn)倫理對制度的解蔽。再次，科研管理中的制度倫理強調(diào)科學維度與倫理維度結(jié)合的精細化。精細化管理產(chǎn)生于現(xiàn)代工業(yè)時代，是企業(yè)在尋求發(fā)展的過程中引入的一種先進管理理念，也是一種管理文化的象征。它主要是體現(xiàn)現(xiàn)代管理適應(yīng)社會分工的需求，建立在基本管理基礎(chǔ)上，以“精確、細致、深入、規(guī)范”為特征，以最大限度降低管理成本和合理配置資源為主要目標的管理方式。制度與倫理精細化的結(jié)合，就是用倫理的德性維度解蔽制度的工具理性維度，具體表現(xiàn)在經(jīng)費管理精細化、制度管理精細化、項目管理精細化、保障與激勵措施精細化等。倫理與制度結(jié)合的精細化結(jié)合一方面有助于倫理規(guī)約的展開，另一方面有利于科研管理科學的效率。

三、科研管理制度倫理的啟示

科研管理以高層次人才為主要管理對象，因而在其過程中更加突顯制度與倫理的結(jié)合，講求制度中的人性維度與倫理中的科學層面，體現(xiàn)對“人”的尊重和發(fā)展。在科研管理中引入制度倫理，主要從以下幾方面著手。首先，樹立制度理念，強化科學意識。隨著我國科學技術(shù)的飛速發(fā)展、全球經(jīng)濟一體化步伐的不斷加快以及我國科教興國戰(zhàn)略的實施，我國的科研管理體制必然向科學性發(fā)展?，F(xiàn)代的管理制度意味著制度制定、實施、保障、監(jiān)督等層面都需要科學性與高效性，這就需要在科研管理中改變以往的陳舊的管理模式，建立起以人為本的現(xiàn)代科研管理體制，既要體現(xiàn)以人為本的原則，確定科技人員的主導(dǎo)地位，把過去那種以行政管理為主線的管理模式，轉(zhuǎn)變到為科研人員服務(wù)的軌道上，引導(dǎo)和激勵科技人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性。在學科發(fā)展、實驗室建設(shè)、績效考核、經(jīng)費管理辦法等重要問題的決策和指導(dǎo)上，要充分發(fā)揮專家、教授的作用，發(fā)揮教授委員會、學術(shù)委員會等學術(shù)機構(gòu)的作用。其次，構(gòu)建“以人為本”與“科學嚴格”相結(jié)合的科研管理制度體系制度建設(shè)是科研管理工作中的重要環(huán)節(jié)。人本主義的管理模式要求科研管理者根據(jù)時展和實際情況，改變原有的管理模式，采用協(xié)調(diào)、服務(wù)的新型管理模式，在科研工作目標管理、過程管理和績效考核管理中注意貫穿“以人為本”與“科學嚴格”精密化結(jié)合的核心理念，將制度化與人本化有機地融合。具體來看，構(gòu)建“以人為本”的科研管理制度體系，就是要兼顧人本主義的“里子”和制度化的“面子”，通過制度化、信息化手段整合高校之間、院系之間、學科之間的各類人才和科技基礎(chǔ)設(shè)施資源，緊緊圍繞國家戰(zhàn)略需求和區(qū)域發(fā)展需要，開展協(xié)同創(chuàng)新，共同申報和承擔綜合性的大型科研任務(wù)和聯(lián)合科技攻關(guān)項目，提高科研成效和水平。同時也要關(guān)注科研成果的經(jīng)濟價值和社會價值，加強與地方政府、行業(yè)協(xié)會和科技型企業(yè)之間的聯(lián)系，加快政產(chǎn)、學、研、用的結(jié)合，促進科研成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，實現(xiàn)各部門之間的互惠互利、共同發(fā)展。

參考文獻：

篇7

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；科研經(jīng)費；全周期管理

當前，我國相關(guān)部門不斷加強對科研經(jīng)費的管理和審計，就是為了保證能夠充分發(fā)揮科研經(jīng)費的實際作用。科研項目經(jīng)費的管理必須要注重全過程性和全周期性，只有實現(xiàn)各個階段的經(jīng)費管理，才能保證經(jīng)費的效用。所以，現(xiàn)在對科研經(jīng)費的全周期管理進行研究意義重大。

一、案例概述

本項目為A重大專項，對該項目的經(jīng)費管理包括整個項目的全過程，從項目的規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控直至項目結(jié)束，經(jīng)費管理和項目的科研進程保持同步。主要對本項目的經(jīng)費申報、分解下達、經(jīng)費核算以及預(yù)算變更和項目驗收分別進行了經(jīng)費管理，由于國家相關(guān)主管部門對科研經(jīng)費的管理出臺了很多規(guī)定，并對科研經(jīng)費管理要求嚴格，所以，在A項目科研經(jīng)費管理中嚴格遵守國家規(guī)定，保證科研經(jīng)費的高效使用。

二、開展項目經(jīng)費管理的難點分析

（一）區(qū)域分散作者:單位:參與A項目研究的單位涵蓋了多所高效、科研單位以及企業(yè)等，共計30家，并且，這些單位的分布區(qū)域較廣，比如北京、天津、吉林、蘭州等共計15個省市。本項目參與單位的所在區(qū)域具有很強的分散性，在項目溝通交流中存在很大的難度，從而項目經(jīng)費的管理難度也有所增加。（二）協(xié)調(diào)統(tǒng)一難度大作者:單位:參與本項目的多個單位性質(zhì)有所不同，所以在管理模式和文化理念等方面也并不趨同，在實際參研過程中，對項目的理解也存在偏差，同時在項目經(jīng)費管理方面也存在差異，如此一來，項目牽頭單位在進行科研經(jīng)費管理中難以協(xié)調(diào)。另外，正是由于各單位的性質(zhì)不同，對經(jīng)費的預(yù)算控制管理方法也不同，所以，科研經(jīng)費的整體管理難度較大。（三）接口多、難度大作者:單位:該項目的主要科研內(nèi)容就是產(chǎn)業(yè)化，由于參與項目研究的單位在產(chǎn)業(yè)屬性方面不同，所以，在科研中的接口較多。比如，本項目所涉及的課題研究、計劃部門、財務(wù)部門以及市場部門等等。在科研經(jīng)費管理中需要各個接口部門都能熟練掌握經(jīng)費核算的程序和內(nèi)容，無疑難度較大。

三、科研項目經(jīng)費全周期管理

在本次項目科研經(jīng)費管理中，首先牽頭單位學習了相關(guān)經(jīng)費管理的管理辦法和規(guī)定，并保證充分掌握，組建了相應(yīng)的組織機構(gòu)，制定了項目經(jīng)費管理流程，加強對整個項目各階段的經(jīng)費管理，充分體現(xiàn)經(jīng)費管理的全周期性。（一）項目立項階段的預(yù)算管理作者:單位:項目立項是一個科研項目周期的起始階段，在該階段中一定要加強對科研項目的預(yù)算管理，各個單位建立了統(tǒng)一的預(yù)算標準，同時各單元的經(jīng)費標準具有較高的經(jīng)濟性，從而保證預(yù)算經(jīng)費與項目研究單元的相關(guān)性，能夠保證工作性質(zhì)能與經(jīng)費標準想你匹配，從而保證經(jīng)費預(yù)算的科學性。在本項目經(jīng)費的預(yù)算編制中，將各單位的科研人員都納入到整個預(yù)算的編制中，從而更好地保證了經(jīng)費預(yù)算的合理性和科學性。（二）不斷完善科研經(jīng)費管理制度，加強培訓(xùn)提高全員內(nèi)控意識作者:單位:在本次項目科研中為了有效保證科研項目的實施，在項目經(jīng)費管理中牽頭單位制定并完善了相關(guān)的經(jīng)費使用和管理制度，同時各參研單位又在總管理制度的基礎(chǔ)上制定了相應(yīng)的細則，從而保證了經(jīng)費管理制度的實用型。在經(jīng)費管理制度中對經(jīng)費的使用流程進行規(guī)范，并且加強了對經(jīng)費的內(nèi)部控制，從而為整個經(jīng)費管理提供標準依據(jù)。另外，牽頭單位有針對經(jīng)費管理制度對參研單位進行了宣傳和培訓(xùn)，保證參研人員都能清楚經(jīng)費管理制度，并提升所有參研人員對經(jīng)費的內(nèi)控意識，確保經(jīng)費使用的合規(guī)性。（三）對課題核算嚴加管理作者:單位:在本科研項目經(jīng)費管理中，每一項經(jīng)費的使用和支出都嚴格執(zhí)行經(jīng)費管理制度，保證開支與預(yù)算的統(tǒng)一性，具體實施中保證對預(yù)算的總量進行控制，并加強對各專項經(jīng)費的使用管理。另外，在經(jīng)費管理中加強審批管理，嚴格按照經(jīng)費審批制度，加強權(quán)限管理，嚴格杜絕越級審批，需要調(diào)整預(yù)算時，也要按照既定程序進行備案，只有在批準后才能進行預(yù)算調(diào)整。同時，在每一個課題中都專門安排了一名專項監(jiān)察員，對本課題中的經(jīng)費支出進行把關(guān)，從而對經(jīng)費的開支進行科學控制。（四）對各參研單位的財務(wù)進行檢查，有效降低經(jīng)費的管理風險作者:單位:在本次項目經(jīng)費管理中，各個單位的所有經(jīng)費的使用和支出都嚴格按照經(jīng)費管理制度執(zhí)行，并且建立了相應(yīng)的財務(wù)檢查機制，通過不定期的財務(wù)檢查來高效監(jiān)督各單位的經(jīng)費使用。同時，對各單位經(jīng)費檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要求各單位進行整改，在規(guī)定期限內(nèi)整改后再進行復(fù)審，從而保證各單位經(jīng)費使用的科學性。

四、結(jié)語

綜上所述，在科研項目經(jīng)費管理中，必須要不斷優(yōu)化項目科研經(jīng)費管理制度，加強對科研項目各個環(huán)節(jié)的經(jīng)費管理，通過全周期性的經(jīng)費管理來進一步保證經(jīng)費管理的科學性和高效性，從而保證科研項目的各個階段都能得到高效的資金保障，為整個科研項目的順利奠定堅實基礎(chǔ)，為促進我國經(jīng)濟發(fā)展和社會進步提供助力。

參考文獻

篇8

【摘要】科技創(chuàng)新是高校的功能之一,高校技術(shù)創(chuàng)新是一項龐大的系統(tǒng)工程,具有整體性、開放性、動態(tài)性、不確定性和自組織性特征。提高高?？萍紕?chuàng)新能力,我們必須從系統(tǒng)論視角把握科技創(chuàng)新的要素、結(jié)構(gòu)、功能、整體、環(huán)境等影響因素,加強信息、技術(shù)、人員、資金、政策等要素的互動,構(gòu)建官、產(chǎn)、學、研協(xié)調(diào)發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)平臺。

【關(guān)鍵詞】高校;科技創(chuàng)新體系;系統(tǒng)論;要素與結(jié)構(gòu)平臺

系統(tǒng)論創(chuàng)始人、奧地利生物學家貝塔朗菲指出:人類社會是一個龐大的組織,“它的核心是系統(tǒng)的觀念”。他認為,過去的認識論把人作為一個機械被動地接受外界刺激并做出反應(yīng)的攝影機。[1]而實際上,人不僅是外部刺激的被動接受者,而且也是宇宙的主動創(chuàng)造者,在科技創(chuàng)新領(lǐng)域就表現(xiàn)為主客體的相互作用。

系統(tǒng)論的核心思想是:任何系統(tǒng)都是一個有機的整體,它不是各個部分的機械組合和簡單相加,系統(tǒng)的整體功能是各要素在孤立狀態(tài)下所沒有的新質(zhì)?！跋到y(tǒng)論就是對‘整體’和‘整體性’的科學探索?！盵2]系統(tǒng)論視角下的“整體”是指若干相互作用的要素組成的一個特定功能的整體,這個整體至少包括要素、結(jié)構(gòu)、功能、整體以及環(huán)境這幾個核心概念,也包括要素與要素、要素與結(jié)構(gòu)、結(jié)構(gòu)與環(huán)境之間的互動關(guān)系。在這其中,結(jié)構(gòu)平臺起著至關(guān)重要的作用,要素只有通過搭建的結(jié)構(gòu)平臺才能發(fā)揮作用,正是依托這種結(jié)構(gòu)平臺系統(tǒng)各要素才能實現(xiàn)其功能,才能與環(huán)境中的其他系統(tǒng)相砌合。整體性、關(guān)聯(lián)性、結(jié)構(gòu)性、動態(tài)性、目的性、時序性是系統(tǒng)的基本特征。

高?？萍紕?chuàng)新體系本身就是一個系統(tǒng),從系統(tǒng)論的視角,高?？萍紕?chuàng)新體系應(yīng)包括“高校知識創(chuàng)新系統(tǒng)”、“高校技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)”、“高校人才培養(yǎng)創(chuàng)新系統(tǒng)”和“高?？萍脊芾碇贫葎?chuàng)新系統(tǒng)”四部分構(gòu)成。創(chuàng)新是高?？萍紕?chuàng)新體系各子系統(tǒng)變化和發(fā)展的根本動力和最終目的。

1系統(tǒng)論視角下的高?？萍紕?chuàng)新體系各子系統(tǒng)詮譯

1.1高校知識創(chuàng)新系統(tǒng)。高校知識創(chuàng)新系統(tǒng)是高?？萍紕?chuàng)新體系的基礎(chǔ),其主要功能是知識的生產(chǎn)、擴散與傳播,其作用是把高校對自然和社會進行的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究中所獲得的新現(xiàn)象、新規(guī)律、新原理擴散與傳遞到需要它的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中去,從而啟發(fā)并產(chǎn)生新產(chǎn)品、新工藝、新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。高校的知識創(chuàng)新系統(tǒng)由參與基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的專家、教授及其相關(guān)的學術(shù)研究機構(gòu)所組成,其執(zhí)行主體是高校的重點學科、基礎(chǔ)研究重點實驗室和重點研究基地等。其主要任務(wù)是開展包括國家自然科學基金在內(nèi)的各類科學研究以及基礎(chǔ)性自由探索研究,是以國家發(fā)展目標為發(fā)展方向的科技創(chuàng)新子系統(tǒng)。

1.2高校技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。高校技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)在我國高?？萍紕?chuàng)新體系中是一個最需要提高的子系統(tǒng)。高校技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的主要功能是創(chuàng)造、革新、學習和傳播新技術(shù),其作用是充分依靠和利用高校的知識創(chuàng)新優(yōu)勢,開展高新技術(shù)的開發(fā)研究,促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,實現(xiàn)綜合國力和國際競爭力的提高。學校的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)由參與技術(shù)與產(chǎn)品開發(fā)研究的專家、教授和科技開發(fā)機構(gòu)、科技產(chǎn)業(yè)及咨詢服務(wù)機構(gòu)所組成。其執(zhí)行主體是高校的技術(shù)開發(fā)類研究所、應(yīng)用研究類重點實驗室、工程研究中心、技術(shù)開發(fā)與成果推廣中心、中試基地、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及各類產(chǎn)學研聯(lián)合體等。其主要任務(wù)是使各類攻關(guān)計劃、新產(chǎn)品開發(fā)計劃、產(chǎn)業(yè)開發(fā)項目、成果推廣計劃盡快得到推廣和應(yīng)用。

1.3高校人才培養(yǎng)創(chuàng)新系統(tǒng)。高校人才培養(yǎng)創(chuàng)新系統(tǒng)是高校的一項主要功能,也是高校科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。高校人才培養(yǎng)創(chuàng)新系統(tǒng)的主要功能是培育創(chuàng)新人才。重視人才、培養(yǎng)人才、合理使用人才,是實現(xiàn)高?？萍紕?chuàng)新體系的關(guān)鍵。創(chuàng)新性人才的培養(yǎng),可以確保持續(xù)性的創(chuàng)新活動得以世代延續(xù),它也是支撐科技創(chuàng)新活動的一個重要基點,保障創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)均衡發(fā)展的必要條件。

1.4高?？萍脊芾碇贫葎?chuàng)新系統(tǒng)。高?？萍脊芾碇贫葎?chuàng)新系統(tǒng)是確保高校技術(shù)創(chuàng)新體系健康發(fā)展的重要保證。高?？萍脊芾碇贫葎?chuàng)新系統(tǒng)的主要功能是把高?？萍紕?chuàng)新進行制度安排,是高?？萍紕?chuàng)新工作不因校領(lǐng)導(dǎo)的改變而改變,也不因校領(lǐng)導(dǎo)注意力的改變而改變。同時,高?？萍脊芾碇贫葎?chuàng)新系統(tǒng)又是高校進行科技體制改革,制定新的科技政策,使知識創(chuàng)新及技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)得以高速運轉(zhuǎn)的重要保證。其作用是合理、優(yōu)化配置高校各類創(chuàng)新資源,在推動社會經(jīng)濟高速持續(xù)發(fā)展的同時使高校得到發(fā)展和壯大。高校科技管理制度創(chuàng)新系統(tǒng)的執(zhí)行主體是高?？蒲泄芾頇C構(gòu)。其職能是通過高?？萍脊芾碇贫雀母?在人才培養(yǎng)、制度建設(shè)、風險機制、激勵機制等方面實現(xiàn)機制和制度創(chuàng)新,成為高?？萍紕?chuàng)新體系建設(shè)的紐帶和指揮系統(tǒng)。高?？萍脊芾碇贫葎?chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)責任重大,它關(guān)系到高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)的成敗,是黨和國家各類方針、政策在高校中的具體體現(xiàn),是高校知識創(chuàng)新系統(tǒng)和技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)得以順利運行的保障,是高校以市場為導(dǎo)向優(yōu)化配置科技創(chuàng)新資源,支持社會經(jīng)濟建設(shè)發(fā)展的動力源泉。

以上四個創(chuàng)新系統(tǒng)在高?？萍紕?chuàng)新體系框架下,四個系統(tǒng)緊密聯(lián)系,相互交叉、相互支持、相輔相成,共同構(gòu)成了高?？萍紕?chuàng)新體系。

2高?？萍紕?chuàng)新體系的要素構(gòu)成

高?？萍紕?chuàng)新體系是以各要素的創(chuàng)新活動為基礎(chǔ),高校科技創(chuàng)新活動貫穿于高?？萍紕?chuàng)新的全過程,集中體現(xiàn)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品設(shè)計等階段。高校的科技創(chuàng)新活動的關(guān)鍵并不在于某個科研人員的個人能力,而是取決于高?？萍紕?chuàng)新體系中各子系統(tǒng)要素、結(jié)構(gòu)、功能、整體以及環(huán)境等因素的綜合競爭力和相互的砌合。

高?？萍紕?chuàng)新體系各要素充分發(fā)揮作用是提升高?？蒲袆?chuàng)新能力的關(guān)鍵,高?？萍紕?chuàng)新體系各要素至少包括學科、基地、團隊和制度。各要素都擔負著知識創(chuàng)新、知識傳播和知識轉(zhuǎn)化的功能,直接影響著高?？萍紕?chuàng)新的能力和水平,同時,這些要素之間的相互聯(lián)系、互相作用又共同構(gòu)成了高?？萍紕?chuàng)新體系,決定著高校的科技創(chuàng)新能

力。如高校科技創(chuàng)新體系各要素(影響因素)作用模型圖(圖1)。

高校的科研管理制度和管理體制構(gòu)成了高校科技創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)環(huán)境;高?？蒲袆?chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃了高校科研創(chuàng)新發(fā)展的方向,決定了高校的學科建設(shè)、科研基地建設(shè)等科研創(chuàng)新平臺建設(shè),也決定了

科研團隊的發(fā)展方向和科研成果管理的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。同時,學科建設(shè)、科研基地建設(shè)、科研團隊建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)管理構(gòu)成了高?？萍紕?chuàng)新體系的創(chuàng)新源和知識庫。上述這些科技創(chuàng)新子系統(tǒng)和科技創(chuàng)新要素平臺共同作用于高?？萍紕?chuàng)新過程的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究,不斷促進高?？萍紕?chuàng)新上水平、上臺階。學科、基地、團隊等要素的相互作用、相互影響,也間接的決定著高校的學術(shù)影響、科研實力、人才培養(yǎng)、經(jīng)濟效益和知識創(chuàng)新?？梢钥闯?加強和豐富高?？萍紕?chuàng)新源和知識庫建設(shè),改善科研管理制度和環(huán)境,是促進高?？萍紕?chuàng)新體系的優(yōu)化,實現(xiàn)高?？萍紕?chuàng)新能力提高的有效途徑。

2.1高?？萍紕?chuàng)新體系的制度環(huán)境。

高校科研組織和管理制度構(gòu)成了高?？蒲谢顒拥闹贫拳h(huán)境。學術(shù)氛圍和高品位的大學文化是高?？萍紕?chuàng)新的外部環(huán)境。高?？萍紕?chuàng)新體系環(huán)境要素往往制約著科研活動在人力、資源等方面的組織和配置?？蒲泄芾砗涂蒲兄贫纫灿绊懼咝？萍紕?chuàng)新過程的各個方面,更影響著高?？萍紕?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)平臺的構(gòu)建。

2.2高?？萍紕?chuàng)新體系的學科建設(shè)。

高校是集教學、科研、拔尖人才培養(yǎng)、團隊建設(shè)和實驗室建設(shè)于一體的綜合性創(chuàng)新系統(tǒng)。縱觀科學技術(shù)領(lǐng)域的重大發(fā)現(xiàn)及突破,社會各方面的每一進步以及任何一項新興產(chǎn)業(yè)的誕生,都和學科的發(fā)展與創(chuàng)新密切相關(guān)。所以高?？萍紕?chuàng)新體系的學科建設(shè)是實現(xiàn)高?？萍紕?chuàng)新的關(guān)鍵。缺乏一流的學科,缺少學科的重組、綜合、交叉、滲透、融合,既不利于對學科結(jié)構(gòu)的調(diào)整,也不利于形成具有自己特色的一流的學科及學科群,更不利于高校的科技創(chuàng)新,尤其是影響高校的原始創(chuàng)新。

2.3高校科技創(chuàng)新體系的科研團隊。

從高?？萍紕?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的觀點來看,科研團隊包括科研人員的能力、科研團隊的整體實力和結(jié)構(gòu)、合作科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中虛擬的科技創(chuàng)新群體三個層次。這三個層次的能力和資源又是相互影響和融合的,共同形成了高?？萍紕?chuàng)新活動的主體?？蒲袌F隊的知識能力結(jié)構(gòu)、科研分工和組織能力決定了高?？萍紕?chuàng)新的水平和效率。

2.4高校科技創(chuàng)新體系的科研基地。

高校科技創(chuàng)新體系的科研機構(gòu)包括實驗室、研究所、研究中心等?？蒲谢厥歉咝？萍紕?chuàng)新的活動場所,為科技創(chuàng)新提供著物質(zhì)支持。同時高?？蒲谢匾彩歉咝？萍紕?chuàng)新體系網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的節(jié)點,為知識和信息的交流,知識和科技的創(chuàng)新提供了平臺。

2.5高校科技創(chuàng)新體系的知識庫和創(chuàng)新源。

高?？蒲袌F隊和科研基地建設(shè)構(gòu)成了高?？萍紕?chuàng)新體系的創(chuàng)新源。高?？萍紕?chuàng)新過程包括知識和信息、科技創(chuàng)新的成果的集聚以及科研團隊的建立,它們共同構(gòu)成了高校的知識庫。

2.6高?？萍紕?chuàng)新體系的產(chǎn)學研合作機制。

根據(jù)學科的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略建立起來的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略系統(tǒng)將有效地形成高校科技創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護和知識技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。而科研基地、創(chuàng)新源和知識庫為產(chǎn)學研合作機制的形成奠定了堅實的基礎(chǔ),科研管理制度和環(huán)境要素為高校產(chǎn)學研合作創(chuàng)新平臺的形成提供了制度的保障。通過產(chǎn)學研合作創(chuàng)新機制的建設(shè),可以促進高?？萍紕?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的形成,推動科技創(chuàng)新各系統(tǒng)的一體化和高?？萍紕?chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化,從而建立高校在國家科技創(chuàng)新體系中的重要地位。

3高?？萍紕?chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)平臺構(gòu)建

高?？萍紕?chuàng)新體系是一個包含著許多科技創(chuàng)新要素和子系統(tǒng)的大系統(tǒng),是國家創(chuàng)新體系的有機組成部分。高校科技創(chuàng)新體系的目標是將高?？萍紕?chuàng)新各子系統(tǒng)有機的組合起來,建成一個知識和技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)均衡平臺,吸引和整合各方資源,實現(xiàn)高校創(chuàng)新體系中的資源匯聚,形成創(chuàng)新知識、技術(shù)和產(chǎn)品的發(fā)源地。

高校知識技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)平臺是高?？蒲袆?chuàng)新體系進行創(chuàng)新的重要基礎(chǔ),高校知識技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)平臺分為緊密和松散兩個層次,在緊密層次中,其核心部分包括各種研究中心與科研團隊、研究院所、政府科技規(guī)劃部門與基金項目和企業(yè)。高校知識技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)平臺緊密層次的科研主體的相互作用和交流形成了高校創(chuàng)新的資源聚集效應(yīng),高校知識技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)平臺因而成為企業(yè)孵化、研發(fā)機構(gòu)的知識技術(shù)創(chuàng)新強勢集群。高校知識技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)平臺的聚集效應(yīng)將會進一步吸引層次的中介服務(wù)、風險投資和政府各相關(guān)部門,最終形成了以知識挖掘、科技攻關(guān)、技術(shù)轉(zhuǎn)化、咨詢服務(wù)為一體的高?？萍紕?chuàng)新體系。

3.1產(chǎn)學研一體化的高?？蒲薪M織系統(tǒng)。

產(chǎn)學研一體化的高?？蒲薪M織系統(tǒng)的目標主要是通過產(chǎn)業(yè)和學界的合作,適應(yīng)經(jīng)濟建設(shè)的需要進行知識挖掘、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)轉(zhuǎn)移。產(chǎn)學研合作有五個基本要素,即科技成果、資金投入、利益分配、商業(yè)規(guī)范、市場效益。科技成果決定合作能否成功,資金投入決定合作能否成立,利益分配決定運行發(fā)展,商業(yè)規(guī)范確定合作規(guī)則,市場效益是合作的最終目標。

產(chǎn)學研一體化的高校科研組織系統(tǒng)的運行需要社會知識科技創(chuàng)新環(huán)境的支撐。社會對高校知識科技創(chuàng)新的需求度,社會的經(jīng)濟、政治、文化、科技、教育、法律、制度等環(huán)境因素都直接或間接的對高校的產(chǎn)學研一體化科研組織系統(tǒng)產(chǎn)生影響。如影響高校產(chǎn)學研一體化科研組織系統(tǒng)模型圖(圖3)。

在高校產(chǎn)學研一體化科研組織系統(tǒng)中,對知識的挖掘和對知識的創(chuàng)造是高?？萍紕?chuàng)新的核心,他決定著高校技術(shù)創(chuàng)造和生產(chǎn)創(chuàng)新;對技術(shù)的創(chuàng)造是高?？萍紕?chuàng)新轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的重要手段和有效方法途徑;對生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新是高?？萍紕?chuàng)新的最要目標,是高校引領(lǐng)社會經(jīng)濟發(fā)展,服務(wù)社會,體現(xiàn)高校功能的有效途徑。而高校對知識、技術(shù)、生產(chǎn)的創(chuàng)造又受社會對知識技術(shù)生產(chǎn)需求度和社會經(jīng)濟、政治、文化、科技、教育、法律、制度等環(huán)境因素的影響。

高校產(chǎn)學研一體化的科研組織系統(tǒng)的合作范圍可以涵蓋知識技術(shù)生產(chǎn)創(chuàng)新的全過程,并形成高校知識技術(shù)生產(chǎn)創(chuàng)新的復(fù)合模式。高校知識技術(shù)生產(chǎn)創(chuàng)新復(fù)合模式由知識、信息、技術(shù)、生產(chǎn)、銷售組成,其中的任何一個環(huán)節(jié),都需要獨立的創(chuàng)新。也即創(chuàng)新過程可以出現(xiàn)多層次持續(xù)反饋,使得創(chuàng)新過程得以在各個層次不斷繼續(xù)。我們用高校知識技術(shù)生產(chǎn)創(chuàng)新過程特征模型圖(圖4)來簡單描述現(xiàn)代高校復(fù)雜的知識技術(shù)生產(chǎn)創(chuàng)新過程。

從模型圖中我們可以看出,高校產(chǎn)學研一體化知識技術(shù)生產(chǎn)創(chuàng)新過程存在三個階段,一是基礎(chǔ)研究階段;二是從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究和開發(fā)研究階段,即科技成果轉(zhuǎn)化為商品階段;三是從應(yīng)用和開發(fā)研究到技術(shù)推廣的產(chǎn)業(yè)化階段?，F(xiàn)代高校產(chǎn)學研一體化知識技術(shù)生產(chǎn)創(chuàng)新過程是產(chǎn)生于組織內(nèi)外的基礎(chǔ)知識、創(chuàng)新技術(shù)的融合過程,能否及時得到并且充分有效地利用知識技術(shù),如何使組織內(nèi)部成為知識的發(fā)源地和外部知識技術(shù)的集聚地,并將內(nèi)外知識技術(shù)最大限度地融合在一起綜合開發(fā)利用,已經(jīng)成為推進高?？萍紕?chuàng)新速度的關(guān)鍵因素。復(fù)雜的高校知識技術(shù)生產(chǎn)創(chuàng)新過程中各環(huán)節(jié)單獨創(chuàng)新的產(chǎn)生,勢必使得高校知識技術(shù)生產(chǎn)創(chuàng)新的速度加快。

根據(jù)現(xiàn)有國際產(chǎn)學研合作理論和實踐,產(chǎn)學研合作平臺和組織體系可以包括以下各種形式:

“綜合性的科技園”:其特點是以高校為中心、與科研機構(gòu)、企業(yè)合作辦高技術(shù)密集區(qū),以開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新產(chǎn)品為中心,同時培養(yǎng)新技術(shù)人才,已成為發(fā)達國家推動新技術(shù)革命的核心力量。

“官產(chǎn)學”三位一體:是以政府科研機構(gòu)為主導(dǎo),以企業(yè)科研力量為主體,吸收高校參加的三結(jié)合體制,把基礎(chǔ)、應(yīng)用、開發(fā)緊密結(jié)合,形成從研究到開發(fā)生產(chǎn)一條龍,使三方面各揚所長,分而不離。企業(yè)在高校投資辦研究機構(gòu),如德國漢諾威工科大學研究所等,高校接受企業(yè)委托的科研任務(wù),與企業(yè)簽訂研究合同。建立學術(shù)交流中心,高校與企業(yè)共同舉辦學術(shù)研討會,研究確定科研任務(wù)和計劃,向企業(yè)和經(jīng)濟界推廣科研成果,轉(zhuǎn)讓技術(shù)等;也可以通過高校與企業(yè)交流科研人員、建立博士后流動站;或者高校教師到企業(yè)擔任顧問,給企業(yè)研究人員授課等,企業(yè)研究人員也可到高校兼課,使學生獲得生產(chǎn)實踐知識。

3.2高校大型研究中心,研究所和實驗室建設(shè)。

現(xiàn)代化的高校研究所和實驗室是高校知識技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)平臺,它具備跨學科整合資源、進行大型項目和重大基礎(chǔ)項目研究的能力。重點實驗室、研究所和研究中心建設(shè)應(yīng)打破院系的壁壘,以項目和重大課題為導(dǎo)向,制定研究計劃,組建科研團隊?，F(xiàn)代研究院所制度應(yīng)借鑒發(fā)達國家成功的科研院所制度,建立與我國國情和現(xiàn)代科技創(chuàng)新進程相適應(yīng)的研究院所制度。

3.3高校知識技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的組織管理。

知識技術(shù)創(chuàng)新平臺的一個重要功能是實現(xiàn)知識技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。知識技術(shù)轉(zhuǎn)化是知識技術(shù)創(chuàng)新過程中的一個重要環(huán)節(jié)。在知識技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中伴隨著知識技術(shù)創(chuàng)新的專利化與知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)創(chuàng)新孵化機制、技術(shù)轉(zhuǎn)化中介服務(wù)等關(guān)鍵要素。如高校知識技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過程模型圖(圖5)所示,一個完整的知識技術(shù)轉(zhuǎn)化是與知識技術(shù)創(chuàng)新的提出、研發(fā)、評估等過程緊密關(guān)聯(lián)的。

為了實現(xiàn)高校科技創(chuàng)新的順利轉(zhuǎn)化,在科研組織方面首先

要從專利戰(zhàn)略實施、成果評估等方面切入,對科技創(chuàng)新成果進行

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[關(guān)鍵詞]高?？蒲薪?jīng)費 問題 分析 措施

[中圖分類號]G647 [文獻標識碼]A [文章編號]1009-5349（2016）20-0183-02

近年來，隨著高校事業(yè)的發(fā)展，高校已經(jīng)成為了一支主要的科研力量，而隨著科研事業(yè)的不斷創(chuàng)新和發(fā)展，國家給予支撐科研項目的經(jīng)費越來越多，呈大幅度增長的狀態(tài)，高校之間在比較科研競爭力的時候，科研經(jīng)費已經(jīng)成為了重要的考核指標，高?？蒲刑帉蒲薪?jīng)費的管理策劃成為了十分重要的一個環(huán)節(jié)，因此必須要求高校出善的科研經(jīng)費管理制度，針對科研經(jīng)費進行嚴格管理，保證其得到有效運用。

現(xiàn)今有些高?？粗馗嗟氖强蒲谐晒诳蒲薪?jīng)費管理制度上不夠重視，導(dǎo)致在科研經(jīng)費管理的這一環(huán)節(jié)出現(xiàn)了諸多嚴重問題，科研經(jīng)費嚴重流失，甚至影響到科研工作的正常運行。針對當前不健全的科研管理制度等問題，本文針對進一步為加強高校科研經(jīng)費的合理化管理，提出了相關(guān)的解決方案和措施。

一、高?？蒲薪?jīng)費管理現(xiàn)狀及問題

（一）高?？蒲薪?jīng)費管理制度不健全，科研經(jīng)費流失嚴重

目前高校不完善的科研經(jīng)費管理制度，將導(dǎo)致對科研經(jīng)費管理產(chǎn)生多種弊端。首先是財務(wù)對科研活動過程中所購買的器械不知是否合理，這很容易造成科研器械的浪費，導(dǎo)致重復(fù)購買器械，浪費資源。其次是對于大部分的科研固定資產(chǎn)科研處沒有起到應(yīng)盡的管理責任，而是把其歸為課題組的旗下，另外還有些科研人員為了逃避國有資產(chǎn)的監(jiān)管，在購置科研器械時候開具虛假發(fā)票，造成國有資產(chǎn)的嚴重損失。另外，國家規(guī)定高校要按比例收取科研經(jīng)費的管理費用，并且要向國家上交稅金，但是有些高校內(nèi)部的科研人員因此將科研經(jīng)費掛在校外的其他機構(gòu)，躲避上交稅金，科研活動卻在校內(nèi)進行，這使學校資源外流。再或者是將上交到學校的科研經(jīng)費通過各種途徑轉(zhuǎn)出，或者運用假的發(fā)票或與科研無關(guān)的發(fā)票套取現(xiàn)金。

（二）高校的科研處和財務(wù)處對經(jīng)費報賬的手續(xù)不夠完善

目前有些高校針科研經(jīng)費的認識還不夠準確，認為科研經(jīng)費為某些人所有，屬于個人的項目中的一部分，因此對經(jīng)費報賬的手續(xù)不夠認真重視；而且報賬的手續(xù)十分簡單，只要是擁有合法的票據(jù)就能順利地報銷科研經(jīng)費，某些高校進行單一的審定，只經(jīng)過科研處的某些部門，無需其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字，就能順利地進行經(jīng)費的報銷，還有些高校的科研經(jīng)費到賬之后，所有的費用均用于個人的支出。我們所說的報賬不是一種形式，因為相關(guān)的高校職稱的申請需要靠科研項目以及相關(guān)的科研經(jīng)費所決定，科研項目和科研經(jīng)費代表著學校的學術(shù)水平，因此很多高校會鼓勵學校的科研人員和教授老師進行課題和項目的申請，這同時也可以爭取到科研經(jīng)費，這將導(dǎo)致高校的科研經(jīng)費管理系統(tǒng)的松懈，報賬時候的放寬政策可想而知。

（三）固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)流失

目前對高校固定資產(chǎn)的設(shè)備的購置和管理方面的監(jiān)督力度還遠遠不夠，一經(jīng)科研經(jīng)費所購置的相關(guān)試驗儀器，均屬于高校的固定資產(chǎn)，同時也屬于國有資產(chǎn)，必須上報、登記，由高校統(tǒng)一管理。而現(xiàn)在這些管理過程還比較薄弱，高校的固定資產(chǎn)并沒有徹底查清楚，各高校沒有定期對經(jīng)費購置的資產(chǎn)進行清查，也沒有及時報失，造成國有資產(chǎn)的大量丟失。在科研項目結(jié)題的時候，清查工作做得不徹底，相關(guān)的變更手續(xù)更是十分簡單，有些科研人員私自留下設(shè)備為己所用，某些固定資產(chǎn)成為了灰色的固定資產(chǎn)。另外，高校儀器重新購置這一現(xiàn)象也是十分泛濫，高校并沒有執(zhí)行相應(yīng)調(diào)劑關(guān)系進行解決，也沒有對固定資產(chǎn)進行統(tǒng)一管理、有償調(diào)控，進而被某個科研人員獨自占有，造成了國家經(jīng)費的浪費，降低了國有資產(chǎn)的利用效率。各高校頒布的相關(guān)政策頒布過于簡單和實施不到位，高校對國有資產(chǎn)的掌控力度還不夠，另外對高校的無形資產(chǎn)進行過程的評估時不夠嚴謹和規(guī)范，造成無形資產(chǎn)的大量流失，對于固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)，高校監(jiān)管的力度各有不同，并不能及時地對國家資產(chǎn)進行清查，造成現(xiàn)科研經(jīng)費濫用的現(xiàn)象。

（四）科研人員對科研管理制度的執(zhí)行有問題

盡管高?？蒲泄芾砣藛T的崗位責任明確，但是很多工作的標準模糊不清。工作沒有高標準，就沒有不斷革新改進的方向，更多的是安于現(xiàn)狀。執(zhí)行速度上，會使工作進展緩慢，有些時候工作缺乏主動性，意識松散，責任心不強，嚴重影響科技管理工作的實施進度，導(dǎo)致學院的領(lǐng)導(dǎo)層在決策的時候進展緩慢，經(jīng)常被延誤時間。在很多高校，科研處人員只對執(zhí)行科研活動很在行，但在科研經(jīng)費的審核方面存在很多的問題，其中對財務(wù)知識了解甚少，對于高校規(guī)定的財政制度不是很了解，報賬的時候缺少很多程序和必要的文件，降低了科研工作效率。

二、促進高?？蒲薪?jīng)費合理利用的改進措施

（一）建立科學健全的科研經(jīng)費管理制度

高效、科學、標準的財政管理制度是科研活動順利進行的保障，要在傳統(tǒng)的經(jīng)費管理制度上不斷與時俱進，針對科研過程中出現(xiàn)的不同問題及時解決，并不斷改善經(jīng)費管理制度。高校要嚴抓科研經(jīng)費，嚴格把關(guān)每一個過程，無論申請的項目渠道在哪里，最終的科研經(jīng)費都要統(tǒng)一歸學校管理，單獨進行核算，保證科研經(jīng)費都用在應(yīng)該用的位置上，讓科研經(jīng)費的使用流程更加明細化，讓科研經(jīng)費的運用更加科學合理化，將財力集中在科研的重點上，進行優(yōu)化安排，將科研經(jīng)費合理化配置。高校的科研計劃分為縱向和橫向的兩個部分，這兩種不同的科研經(jīng)費的來源不同，因此使用的時候更加要嚴格執(zhí)行科研經(jīng)費管理制度。所謂的縱向科研經(jīng)費指的是國家對科研進行的專項財政撥款，來源于國家有關(guān)部門的關(guān)于科技的項目經(jīng)費，這些經(jīng)費要細化科研的每一步來分配；而橫向經(jīng)費指的是高校與相關(guān)的企業(yè)達成科技項目，在此期間獲得的經(jīng)費，應(yīng)該將經(jīng)費分配的重點集中在市場的競爭中，發(fā)揮高校在創(chuàng)造社會價值方面的作用。

（二）完善高校的科研處和財務(wù)處對經(jīng)費報賬的手續(xù)

高校的科研課題的申請是一個比較復(fù)雜的過程，可以通過多種渠道進行，并且項目眾多、種類繁雜，伴隨而來的必然是科研經(jīng)費的報銷問題。如何完善經(jīng)費報銷手續(xù)，是每個高校亟待解決的問題。需要將經(jīng)費報賬手續(xù)重視起來，杜絕單一審定、走人情、缺少手續(xù)，無負責人簽字不得順利進行報銷?？蒲薪?jīng)費的日常支出報賬在很多高校會出現(xiàn)混亂的局面，而項目的日常支出又是必不可少的一項內(nèi)容，因此高校有必要在這一細節(jié)上嚴格控制，加強高校對科研經(jīng)費日常支出的審核制度，要制定一定的標準來控制支出，這其中包括人員費用、勞務(wù)費用等。科研經(jīng)費的支出部分一定要仔細核查是否與項目有關(guān)，避免有些科研人員將自身的家庭開支混在項目經(jīng)費里面進行報銷，嚴格杜絕這種現(xiàn)象。

（三）加強對高校固定資產(chǎn)的管理，避免浪費

避免科研經(jīng)費由于不合理的使用而造成浪費，對于重復(fù)購置設(shè)備要嚴格控制，要讓固定資產(chǎn)的申報過程更加簡單合理化，防止瞞報、不報固定資產(chǎn)的這種行為的發(fā)生。科研經(jīng)費當中的固定和無形資產(chǎn)都需要進行嚴格登記，固定資產(chǎn)在購置的時候要嚴格依據(jù)學校經(jīng)費管理制度執(zhí)行。在科研進行的過程中，項目人調(diào)動或者項目結(jié)題的時候，高校的財務(wù)處需要對賬目進行清查，依據(jù)科研經(jīng)費管理制度進行收尾的工作，保證在以后科研項目中減少不必要的器械的購置，共享現(xiàn)有資源，還能增進項目組之間的協(xié)調(diào)能力，在合理化利用資源的同時提升科研水平，避免不必要的Y金的浪費，這是科研處目前存在的重要意義。

（四）提升科研人員對科研管理制度的執(zhí)行能力

提高執(zhí)行力僅僅依靠科技管理人員的自覺行為是遠遠不夠的，管理制度的缺陷是導(dǎo)致執(zhí)行力降低的主要原因，因此需要不斷完善科研管理制度，建立嚴格的執(zhí)行制度、健全的監(jiān)督機制和有效的獎勵制度，并且針對高校的科研處人員開展相關(guān)的工作領(lǐng)域的培訓(xùn)工作。高校科研處人員日常工作涉及高校的各個學院及社會上的機關(guān)部門，首先需要進行培訓(xùn)的就是財政制度，使其熟練掌握科研經(jīng)費的每個程序的相關(guān)文件，提升工作的效率，嚴禁通過個人關(guān)系給予他人方便，導(dǎo)致科研經(jīng)費的流失，同時要精細化科研管理工作，要在完善和細化管理制度的基礎(chǔ)上細化科研活動的流程，提高科研管理工作制度在科研活動各環(huán)節(jié)的執(zhí)行力。

三、總結(jié)

高校的科研活動的順利健康的進行，這需要科研經(jīng)費科學合理地運轉(zhuǎn)，負責科研經(jīng)費支出、管理的責任責落在了高校的科研處，財務(wù)處等相關(guān)部門，而目前在科研經(jīng)費管理方面出現(xiàn)了某些弊端和陋習，并有財務(wù)管理混亂的現(xiàn)象。這需要高校對科研經(jīng)費管理的制度進一步革新和完善，運用先進的管理理念對工作中出現(xiàn)的問題進行發(fā)現(xiàn)、解決，提升科研經(jīng)費使用時的高效性、合理性，完善高校的科研經(jīng)費管理制度，推動高?？蒲邪l(fā)展的可持續(xù)性，提升高校的科研競爭力。

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（13）：90-91.

篇10

縱觀本地學校的制度建設(shè)情況大致是，學校要么照搬別的學校的相關(guān)制度，要么硬套上級文件，制度建設(shè)的過程中制度的剛性與學校的人文管理難以把握，結(jié)果造成重建的制度不是針對本校在實施新課程中急需解決的問題，制度的內(nèi)容空泛不具體，制度的條文模棱兩可。我校的制度也是如此。制度的程序繁雜不清，制度不配套，不能互相銜接，制度過多過細，極不便于實際工作的操作，也無法形成整體，發(fā)揮綜合效應(yīng)。時間久了，這樣的教學管理制度慢慢地被師生們束之高閣，成為一紙空文；或者學校的管理人員疲于奔命，整天忙于日常的統(tǒng)計和檢查之中而無暇思考學校的長遠發(fā)展，失去了重建教學管理制度應(yīng)有的意義。

以上學校制度建設(shè)中遇到的問題，確實是急需專家或教育主管部門幫助和解決的問題。

學校在教學管理制度重建過程中應(yīng)該努力遵守以下原則：

一、理念與實踐相結(jié)合的原則

要做到理念與實踐相結(jié)合，其中很大程度上取決于學校的校長對新課程理念、教學管理制度與新課程實施的關(guān)系、教學管理制度與學校發(fā)展的意義以及教學管理制度重建在學校管理中的地位的認識。例如：大家都知道，新課程背景下教師的教學設(shè)計只是一個“藍圖”，并不是最終的方案，需要在實際教學中根據(jù)課堂教學生成的問題進行調(diào)整。但有些學校在制定課堂教學評價制度時把課堂教學的每個環(huán)節(jié)都賦予了相應(yīng)的分值。在課后評課時，有些教師會因為在課堂上及時解決新生成的問題，減少了教學的某個環(huán)節(jié)而受到領(lǐng)導(dǎo)的批評或得到較低的評價。理念與實踐相結(jié)合需要校長在重建教學管理制度這個問題上有民主的意識、反思的勇氣和深入教學第一線、了解教學第一線實施新課程情況的作風。

二、統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)相結(jié)合的原則

新課程背景下，教學管理制度的重建要發(fā)揮整體功能，需要統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)。首先，教學制度的重建不僅要適應(yīng)課程改革的要求，而且同人事制度改革、學校管理體制改革、學制改革、考試升學制度改革等相關(guān)聯(lián)，與學校辦學傳統(tǒng)、所面臨的社區(qū)政治經(jīng)濟背景相適應(yīng)，牽一發(fā)而動全身。眾多的制度因之相互纏繞、交織在一起，要使它們相互支撐、相互銜接、相互促進，就必須整體設(shè)計，進行系統(tǒng)性的變革。僅做微觀教學層面的變革，有效果，但不會那么顯著。其次，教學管理制度重建因為其制度內(nèi)容和管理重點發(fā)生了變化，需要改變原來的教學管理模式，對大家已經(jīng)熟悉的教學管理體制（形式）進行改革，這需要學校領(lǐng)導(dǎo)具有相當?shù)拇缶钟^，系統(tǒng)考慮行政管理各部門、各要素之間的關(guān)系，考慮新的行政管理形式是否與新的教學管理制度相適應(yīng)。

教學管理制度是為學校、教師和學生整體發(fā)展服務(wù)的。從橫向來說，它是教學思想、課程計劃、教學常規(guī)、教學行政、質(zhì)量監(jiān)控和教育科研等方面的內(nèi)容的有機結(jié)合；從縱向來說，它關(guān)系到上級教育主管、教科研指導(dǎo)部門、學校、教師、學生和家長之間的銜接、執(zhí)行和配合的問題。這就要求學校在重建時要在新課程實施的過程中，通過預(yù)測新課程實施可能帶來的新問題以及新問題帶來的對管理的需求，根據(jù)課改的理念或者上級的指導(dǎo)，針對本校的實際做好重建的計劃，從整體出發(fā)，抓住重點，先急后緩，分步驟實施重建工作。

三、執(zhí)行和創(chuàng)新相結(jié)合的原則

新課程的實施，會出現(xiàn)很多新情況、新問題，對這些情況和問題的解決，需要我們具有發(fā)展創(chuàng)新的意識和勇氣。制度的內(nèi)容以及制度的落實模式需要創(chuàng)新，教學管理制度要隨著新課程的實施而發(fā)展。

同時，為了與新課程實施相適應(yīng)，保障新課程實施的教學管理制度的重建要繼承傳統(tǒng)、勇于創(chuàng)新，創(chuàng)造性地將新課程的理念與現(xiàn)有教學管理制度相結(jié)合，促進學校長久的、可持續(xù)的發(fā)展，激勵學生的全面發(fā)展和教師的專業(yè)成長。重建教學管理制度要避免近視行為，要關(guān)注學校的長遠利益，立足于學校、教師、學生的可持續(xù)發(fā)展，體現(xiàn)新課程的“新”，促進個性化發(fā)展。

四、共性與個性相結(jié)合的原則