導(dǎo)語：如何才能寫好一篇最新檔案管理條例，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、當前學(xué)校檔案管理存在的問題

（一）系統(tǒng)老化，網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建不全面。近年來，各大學(xué)校的檔案管理都呈現(xiàn)出了系統(tǒng)老化、無法滿足現(xiàn)代化管理要求的趨勢，究其根本原因，是缺乏先進管理軟件而導(dǎo)致的。許多學(xué)校檔案管理軟件還處于較為初級階段，使得檔案信息的錄入和調(diào)取等工作較為繁瑣，且無完整的系統(tǒng)審批程序，極大降低了工作效率，不利于學(xué)校的現(xiàn)代化建設(shè)。就目前情況而言，我國只有高校建立了“學(xué)信網(wǎng)”，使高校在校生能夠在網(wǎng)上查詢到自身資料。而其它學(xué)校沒有在這方面作出規(guī)劃，學(xué)生在檔案調(diào)取過程中還需專門找校檔案管理員查尋，這使得許多外地學(xué)生在調(diào)取檔案的過程中費時、費力，不符合現(xiàn)代社會發(fā)展對檔案管理工作的需求。

（二）檔案管理制度缺陷。我國在2014年出臺了最新檔案管理條例。其中對人事單位、尤其是學(xué)校這類事業(yè)單位進行了重點要求。要求指出，在無批文的情況下任何人不得隨意調(diào)閱檔案;學(xué)校檔案管理員只有錄入權(quán)利、不具取出權(quán);檔案管理員必須嚴格保證所經(jīng)手的檔案信息不泄露。但就這幾點上來看，我國當前雖已推行了檔案信息管理系統(tǒng)，但許多學(xué)校仍然存在諸如檔案隨意調(diào)取等問題，沒有完整、系統(tǒng)的檔案管理制度，使得檔案管理條例形同虛設(shè)。

（三）管理人員素質(zhì)參差不齊。除高校外，當前很多學(xué)校沒有設(shè)定專職的檔案管理崗位，一些學(xué)校的檔案管理人員不是臨時配備就是由教師兼職。這類檔案管理人員因不具備專業(yè)的檔案管理知識，且沒有接受過系統(tǒng)培訓(xùn)，有些甚至連基本的信息錄入培訓(xùn)都沒有接受過，更不具備服務(wù)意識及保密思想，這些均易導(dǎo)致檔案管理過程中出現(xiàn)疏漏，嚴重制約了學(xué)校檔案管理工作的發(fā)展。高校的檔案管理人員也存在一些問題，如對國家相關(guān)法律法規(guī)了解不足、工作積極性不夠等現(xiàn)象也隨處可見，所以管理人員素質(zhì)問題也是當前學(xué)校檔案管理的一個重要問題。

二、完善學(xué)校檔案管理工作的具體措施

（一）增強信息化建設(shè)。新時期，學(xué)校檔案管理工作必須與時俱進，運用先進的管理手段來進行檔案管理工作，以適應(yīng)現(xiàn)代學(xué)校發(fā)展的要求。信息化檔案管理已經(jīng)在我國實行多年，最初的系統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入方式過于復(fù)雜，但經(jīng)過多年的開發(fā)，當前的信息化檔案管理系統(tǒng)已經(jīng)有了較為全面的發(fā)展。如我校當前使用的“人事達”，在最大程度上解決了之前信息錄入工作繁瑣的問題，且增強了管理模式，進一步加強了信息化檔案管理。隨著科技的進步，學(xué)校檔案管理的信息化、辦公自動化的普及已經(jīng)是時代需求。學(xué)校檔案管理工作需要與時俱進，依托現(xiàn)有的信息化建設(shè)進行系統(tǒng)、有重點、分步驟地對計算機信息技術(shù)進行開發(fā)利用，將檔案的收集、錄入、存儲、傳播及審批程序等納入到系統(tǒng)管理之中，改變當前學(xué)校檔案管理技術(shù)落后的局面。同時，還應(yīng)加強高校外學(xué)校檔案管理網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，為學(xué)校和社會提供更快捷、到位的檔案信息化管理服務(wù)。

篇2

近年來，我院檔案管理工作在上級法院和市檔案局的指導(dǎo)下，認真貫徹執(zhí)行《檔案法》、《檔案法實施辦法》、《檔案條例》、《人民法院檔案管理辦法》、《關(guān)于全國地方各級人民法院檔案管理工作中若干規(guī)定的通知》和《河南省檔案管理條例》，以實現(xiàn)檔案管理的規(guī)范化、標準化和科學(xué)化為目標，狠抓檔案管理質(zhì)量，開拓進取，扎實工作，開創(chuàng)了法院檔案管理的新局面，多次被評為全國、省、市級檔案管理先進單位。去年，隨著辦公樓的投入使用，辦公條件的不斷改善，我院的檔案工作也有了一個大的發(fā)展。目前，我院綜合檔案室現(xiàn)有高素質(zhì)檔案管理人員兩名，檔案專用房六間共計九十平方米，檔案辦公室二間，微機室一間，閱卷室一間。密集架108組，預(yù)計可容納到年的各大門類全部檔案。同時檔案室還配備了微機一臺、復(fù)印機一臺，檔案庫房加裝了金屬防盜門、防盜窗，配備了空調(diào)機、去濕機、溫濕計和滅火器等必要的辦公設(shè)備，“六防措施”全部落實，保證了檔案室的防光、防火、防盜、防鼠、防蟲、防潮和防高溫，確保了檔案的完整和安全。下面我分三個部分向領(lǐng)導(dǎo)和同志們匯報我院的檔案管理情況：

一、主要做法

（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，提高對檔案管理工作重要性的認識。加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善檔案管理體制，是檔案工作順利進行的重要保證。院黨組始終堅持把檔案工作作為法院工作的一項重要內(nèi)容，列入議事日程，給予充分的重視和支持。提出了檔案工作“爭創(chuàng)一流”的口號，無論是在物資裝備還是人員配置上，都注意向檔案管理工作傾斜。成立了以為組長，以為副組長，有關(guān)庭、處、室正職為成員的檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并下發(fā)文件，明確規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)。并根據(jù)班子成員變動情況，及時調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)小組成員，保證了檔案管理工作的延續(xù)性。院領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常深入檔案室現(xiàn)場辦公，解決工作中出現(xiàn)的困難和問題，在人力、物力上優(yōu)先保障。每季度聽取一次檔案管理工作匯報，每半年講評一次各庭室訴訟和行政文書歸檔情況。高起點、高標準地建設(shè)檔案室及檔案庫房，購置了鐵質(zhì)密集架，配備了滅火器、專用微機、防磁柜等現(xiàn)代化檔案管理設(shè)備，進一步優(yōu)化了檔案管理工作環(huán)境。建立了院長分管、辦公室主任主管、檔案員具體管的檔案工作管理體制。同時，院黨組還注重提高全院干警對檔案管理工作在法院審判工作中重要性的認識，增強干警主動參與檔案管理的積極性。重點在全院干警中抓了“三個克服，一個提高”。“三個克服”即克服檔案管理是檔案管理員的事，檔案管理與已無關(guān)的思想；克服只要搞好審判，檔案管理好壞無所謂的思想；克服檔案管理員低人一等，不出成績，干好干壞一個樣的思想?！耙粋€提高”就是提高對檔案管理工作重要性的認識。目前，我院的檔案工作真正做到了組織上有保證，職責(zé)上有分工，日常工作有人問，出現(xiàn)困難有人管，全院干警參與檔案管理的積極性有了普遍的提高。

（二）明確責(zé)任，嚴格檔案管理規(guī)程。從院領(lǐng)導(dǎo)到一般人員充分調(diào)動積極性，每人都理順與檔案管理工作的關(guān)系：專職保密員負責(zé)到上級法院和市委拿送文件、辦公室人員負責(zé)印章管理、行政處負責(zé)訴訟文書及行政文檔的排版印發(fā)、立案庭負責(zé)立案材料的入檔、審判人員負責(zé)卷宗內(nèi)容的審核和簽發(fā)、院領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)文件的簽發(fā)，保證檔案卷宗的正常流程管理。為使檔案管理目標責(zé)任落實到每個人，規(guī)范檔案卷宗的書寫與裝訂，我院還先后組織開展了“書記員卷宗裝訂觀摩評比”、“優(yōu)秀法律文書評比”等活動，并由審判監(jiān)督庭對案卷進行評查，定期通報存在的問題。使全院上下初步形成了人人重視檔案，人人會管理檔案的良好氛圍。

（三）強化管理，實現(xiàn)檔案管理的制度化。我院為使檔案管理工作進一步規(guī)范化、標準化，按照最高法院關(guān)于訴訟檔案立卷歸檔標準和《河南省檔案管理條例》的有關(guān)規(guī)定并結(jié)合審判工作特點，先后制定了文件材料歸檔制度、檔案保管制度、檔案查閱利用制度、檔案資料保密制度、檔案鑒定銷毀制度、檔案統(tǒng)計制度、檔案設(shè)備維護使用制度以及重大活動檔案登記制度等16項制度，實行案件流程管理，及時歸檔。嚴格按照制度辦事，嚴把“三關(guān)”，即評查、歸檔和上架關(guān)。做到“細”，仔細查找檔案管理上存在的薄弱環(huán)節(jié)，不放過“蛛絲馬跡”，逐一整改和修正；“嚴”，請上級法院和市檔案局專業(yè)人員逐件驗收，不符合質(zhì)量要求的，必須按要求整理，直至驗收合格；“精”，對已歸檔的全部檢查，按要求歸類、裝訂，并更換卷盒。現(xiàn)在，我院檔案室共有文書檔案

卷，其中永久卷，長期卷，短期卷，業(yè)務(wù)檔案卷，合計卷，全部達到和基本達到上級要求的歸卷標準。

（四）嚴格保密制度，控制借閱范圍。法院檔案中的各類檔案文件中，大部分需進行保密管理。面對借閱面較廣的需要，做好檔案的保密工作是擺在檔案管理人員面前的一個重要課題。針對這種情況，我院認真履行有關(guān)保密工作規(guī)則，嚴格履行檔案借閱程序、控制借閱范圍、執(zhí)行保密制度。對檔案管理人員實行加強保密教育，并要求其嚴格做到“不該說的不說，不該看得不看”，使檔案管理的保密工作有序進行。同時，根據(jù)法院工作的需要，積極做好檔案資料的編研和開發(fā)，完善了檢索體系，編制了多種檢索工具和專題索引，分別編制了“全宗介紹”、“各類檔案移交登記本”。對訴訟檔案實行書本式和卡片式索引，文書檔案的《案卷目錄》和《案卷文件目錄》中永久、長期索引實行兩套制，在保證檔案安全、不泄露國家秘密的前提下，為大量的申訴復(fù)查、審判質(zhì)量評查及公安、檢察司法機關(guān)偵破案件提供了及時的服務(wù)和可靠的依據(jù)，充分發(fā)揮了檔案工作的效益。

（五）采取有效措施，加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)。為了全面搞好檔案的業(yè)務(wù)建設(shè)和管理工作，我院在加強自身建設(shè)的同時，還十分重視對基層法院檔案管理工作的指導(dǎo)和幫助，了解和掌握基層法院檔案工作的基本情況，采取有效措施，提高檔案員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。一方面深入各基層法院檔案室進行實地指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)問題，現(xiàn)場解決。二是引導(dǎo)各基層法院檔案員相互參觀，互相學(xué)習(xí)，取長補短，交流經(jīng)驗。同時組織他們參加地方檔案局的培訓(xùn)，了解檔案管理工作的最新信息和管理手段，三是加強同地方檔案管理部門的聯(lián)系，積極參加各級主各類的檔案檢查，并請他們到法院檢查指導(dǎo)工作。四是及時準確地收集和報送檔案統(tǒng)計報表，對全市法院檔案管理工作的基本情況做到心中有數(shù)，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供可靠的信息。

二、存在的問題和困難

我們雖然為檔案工作的發(fā)展和進步做了一些工作，也取得了一定的成績，但是離領(lǐng)導(dǎo)的要求、形勢發(fā)展的需要及兄弟法院的工作相比，還有相當大的差距，還存在一些不可忽視的問題和困難。主要表現(xiàn)在一是專職檔案員少，工作中只是疲于應(yīng)付，難以在檔案管理的高層次上出思想、求進步；二是基礎(chǔ)設(shè)施還不夠完善還有薄弱環(huán)節(jié)；三是基層法院的檔案管理工作發(fā)展不夠平衡。

三、今后工作打算

（一）繼續(xù)深入貫徹執(zhí)行《檔案法》的有關(guān)精神，提高工作人員依法治檔的意識。要經(jīng)常組織全院檔案工作人員認真學(xué)習(xí)《檔案法》、《檔案法實施辦法》、《人民法院檔案管理辦法》、《關(guān)于全國地方各級人民法院檔案管理工作中若干規(guī)定的通知》等法律法規(guī)，充分運用內(nèi)部刊物大力宣傳檔案工作的法律、法規(guī)、政策，形成一個懂法、守法、共同關(guān)心檔案工作的良好氛圍。同時繼續(xù)完善檔案工作管理制度，做到有章可循，按制度辦事。版權(quán)所有

（二）全面提高檔案質(zhì)量，達到標準化、規(guī)范化要求。在檔案達標升級基礎(chǔ)上,檔案工作要進一步鞏固和提高。一是檔案形成的載體要符合國家標準，不得使用木質(zhì)等粗糙紙張作檔案書寫材料，不準使用圓珠筆、藍墨水筆及化學(xué)材料的色帶打印文件，以確保檔案字跡的耐久性；二是嚴格執(zhí)行檔案歸檔范圍，檔案收集要齊全、完整，檔案能全面反映我院工作全貌，并按年度歸檔，防止積存文件；三是采取新的立卷方法，紙質(zhì)檔案和電子檔案并存，檔案分類、保管期限、編目、裝盒要達到國家標準要求；四是檔案要集中管理，由綜合檔案室統(tǒng)一保管，不得分散；五是建立檔案工作臺帳，做好檔案統(tǒng)計和鑒定工作。

篇3

2011年上半年工作總結(jié)

一、以加強學(xué)習(xí)為基本,提高檔案干部的政治素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平

堅持學(xué)習(xí)制度，切實加強思想政治建設(shè)。我局始終堅持把提高檔案干部職工思想政治素質(zhì)擺在首位，引導(dǎo)干部職工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，發(fā)揚艱苦奮斗、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新精神。在注重政治思想教育的同時，我局繼續(xù)加大業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)力度。加強對干部職工的業(yè)務(wù)知識、法律法規(guī)和綜合知識培訓(xùn)，培養(yǎng)干部繼續(xù)學(xué)習(xí)、追求卓越意識，切實提高全局檔案干部的政治素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平。

二、以經(jīng)濟工作為中心，完成招商引資任務(wù)

為完成區(qū)招商引資任務(wù)，我們先后幾次召開全局招商引資會議，傳達區(qū)招商引資會議精神，提高全體干部對招商引資工作的認識，加強對招商引資工作的領(lǐng)導(dǎo)，并將任務(wù)指標分解到科室，落實到人頭，形成了科科有任務(wù)、人人有指標，局長帶頭找項目、抓招商。由于領(lǐng)導(dǎo)重視,現(xiàn)已完成招商引資任務(wù)635萬元。

三、 以依法治檔為手段，規(guī)范檔案法制建設(shè)

1、召開了全區(qū)檔案工作會議。全區(qū)68個一級單位的檔案員參加會議。會議總結(jié)了2011年全區(qū)檔案工作，對2011年檔案工作進行了部署，與全區(qū)68個一級指導(dǎo)單位簽訂了檔案目標責(zé)任狀，保證今年檔案工作按時保質(zhì)完成。

2、制定印發(fā)了《昌邑區(qū)檔案局制度匯編》。對職工政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、行為規(guī)范、工作紀律等方面提出了要求，制定完善了考核及獎懲制度，加強了機關(guān)規(guī)范化管理，提高了辦事效率和服務(wù)質(zhì)量。

3、貫徹實施國家檔案局8號令，及時將文件材料歸檔范圍和工作流程下發(fā)給基層單位。指導(dǎo)全區(qū)一級指導(dǎo)單位完成了文書、會計、聲像、科技、專業(yè)5個門類的檔案。截止到5月末，全區(qū)共立卷歸檔11040卷（件）。其中：文書檔案1777件，（永久1296件，30年191件，10年290件）；會計檔案678卷；聲像檔案54卷92 張；科技檔案15卷；社區(qū)檔案 1154件；婚姻檔案7362卷。

4、按照《檔案法》和《會計檔案管理辦法》的相關(guān)要求，上半年，我們重點對全區(qū)68個一級指導(dǎo)單位的會計檔案重新進行核實，對有鑒定銷毀任務(wù)的部門建立了統(tǒng)計臺帳，明確了鑒定銷毀期限。對個別有銷毀任務(wù)的單位下發(fā)了會計檔案鑒定銷毀流程及相關(guān)材料，對這些單位的檔案員進行了面對面的指導(dǎo)。6月份，督導(dǎo)東局子街道和城建局環(huán)衛(wèi)處對1994年以前形成的會計檔案統(tǒng)一進行銷毀，共銷毀檔案1683件。

5、學(xué)習(xí)、宣傳貫徹《吉林省檔案管理條例》，組織干部職工集體學(xué)習(xí)、把業(yè)務(wù)指導(dǎo)和《條例》的宣傳相結(jié)合、把學(xué)習(xí)《條例》同宣傳貫徹檔案法規(guī)法令和“五五”普法相結(jié)合等多種形式，切實抓好《條例》的學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹工作，并將《條例》的學(xué)習(xí)貫徹情況作為檔案行政執(zhí)法檢查的重要內(nèi)容，確保工作落到實處。

四、以服務(wù)社會為基礎(chǔ)，夯實檔案管理基礎(chǔ)

1、加強檔案資源建設(shè)，依法做好檔案接收進館工作。今年上半年，區(qū)檔案館共接收了70個單位的檔案，共7152件檔案，其中文書1638卷，藝術(shù)4卷、審計15卷、婚姻5495卷。同時，我們還注重征集工作，現(xiàn)已征集實物以及照片共45件。

2、加強檔案工作數(shù)據(jù)庫建設(shè)。完成28個一級指導(dǎo)單位和2個二級知指導(dǎo)單位的電子文件的驗收、接收和指導(dǎo)工作。

3、加強信息網(wǎng)建設(shè)。目前，我局網(wǎng)站管理已形成長效機制，有專人負責(zé)，及時在網(wǎng)上與廣大群眾生活密切相關(guān)的最新檔案信息和可公開現(xiàn)行文件。共采集信息300余條，100余條，在本局網(wǎng)站37條，市局網(wǎng)站32條。與全地區(qū)十家綜合檔案館聯(lián)手，打造一個與老百姓切身利益相關(guān)的、現(xiàn)行文件全文掃描系統(tǒng)，建立民生檔案數(shù)據(jù)庫。我局上傳本級現(xiàn)行文件53件。

4、加強檔案和現(xiàn)行文件提供利用服務(wù)。進一步完善了檔案利用工作機制，指定專人做好現(xiàn)行文件接收、整理、保管、提供利用等服務(wù)工作。在提供利用服務(wù)時，注重樹立良好形象，始終堅持“四好”要求，即文明講好每一句話，熱情接待好每一個人，認真調(diào)閱好每一份檔案，準確解答好每一個問題，為利用者排憂解難，盡最大努力滿足利用者的需求。上半年共接待利用者 500余人次，提供利用檔案資料438余卷。為我區(qū)經(jīng)濟建設(shè)、和諧社會建設(shè)提供了詳實的第一手資料，擴大了檔案工作的知名度，得到了社會各界的好評。

5、加強檔案管理，保護檔案的安全。按照“八防”（防盜、防火、防潮、防塵、防蟲、防高溫、防強光）的要求，做好安全配套措施，做好庫房溫濕度記錄工作，于5月初做一次投放防蟲藥工作。在 4月6日----5月10日，在對檔案綜合庫房120 625卷（件）進行了一次核卷工作，并編制目錄。

五、以檔案事業(yè)發(fā)展綜合評估工作和機關(guān)檔案規(guī)范化管理工作為契機，加快發(fā)展檔案事業(yè)。

1、按照《吉林省市、州、縣（市、區(qū)）檔案事業(yè)發(fā)展綜合評估辦法》的相關(guān)要求，召開專題會議研究部署，分解任務(wù)，落實責(zé)任。各科室根據(jù)自己的任務(wù)，逐項逐條進行分析研究，制定項目細則表，，積極準備評估材料，認真開展自查自檢。準備迎接省、市檔案局對我局的檔案事業(yè)發(fā)展綜合評估工作的檢查。

2、根據(jù)《吉林省機關(guān)檔案工作規(guī)范化管理測評辦法（試行）》等文件精神，結(jié)合我區(qū)機關(guān)檔案工作實際，采取以點帶面、整體推進的原則，在全區(qū)范圍內(nèi)開展了機關(guān)檔案規(guī)范化管理測評活動。并利用網(wǎng)絡(luò)等多種載體，加強對機關(guān)檔案規(guī)范化管理工作的宣傳。5-6月份，深入?yún)^(qū)法院、區(qū)檢察院、區(qū)民政局實地指導(dǎo)機關(guān)檔案工作，為全面促進機關(guān)檔案規(guī)范化管理水平，提高全區(qū)機關(guān)檔案工作再上新臺階打下了堅實的基礎(chǔ)。

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六、以學(xué)術(shù)交流為紐帶，開展檔案學(xué)會工作

積極組織參加省市檔案局組織的檔案學(xué)術(shù)研討會，赴外地學(xué)習(xí)考察。結(jié)合吉林市檔案館館慶50周年，積極纂寫業(yè)務(wù)論文2篇，征文3篇，充分發(fā)揮學(xué)會的橋梁紐帶作用，帶動檔案事業(yè)的全面發(fā)展。

七、以志書出版為動力，地方志工作穩(wěn)步運行

根據(jù)局內(nèi)和基層的實際情況，編制了《年鑒指導(dǎo)驗收工作流程表》，完成全區(qū)68個單位的年鑒指導(dǎo)和驗收工作。及時向地志辦上報志書出版情況和2011年工作情況，在吉林市人民政府主辦的吉林市社會科學(xué)界第四批學(xué)術(shù)帶頭人評選和吉林市第四次社會科學(xué)優(yōu)秀成果評獎活動中，《昌邑區(qū)志》（1986-XX）榮獲吉林市地方志優(yōu)秀成果獎。

2011年下半年工作思路

一、迎接省、市檔案局對我局的檔案事業(yè)綜合評估工作。

二、完成機關(guān)檔案規(guī)范化管理測評活動。

三、開展集體林權(quán)制度改革檔案工作

四、開展新型農(nóng)村合作醫(yī)療檔案工作。

五、加強檔案管護工作，堅持測記庫內(nèi)溫濕度記錄，并按照“十防”要求，對庫房進行經(jīng)常性檢查，確保檔案的安全完整。

六、加強信息化建設(shè)：一是指導(dǎo)好全區(qū)檔案紙質(zhì)檔案與電子檔案配套管理工作；二是不斷完善檔案信息網(wǎng)站建設(shè)。

七、做好檔案服務(wù)利用工作，結(jié)合“文明城區(qū)”創(chuàng)建活動，進一步完善服務(wù)，積極認真的做好檔案查借閱服務(wù)工作，把服務(wù)工作提升到一個新的水平，切實為人民群眾提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

八、深入開展向劉義權(quán)同志學(xué)習(xí)活動，提高檔案人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，努力打造一支高素質(zhì)，適應(yīng)新時代的檔案干部隊伍。

九、組織開展檔案系統(tǒng)先進集體、先進個人評選表彰活動。

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1醫(yī)院檔案管理現(xiàn)狀

就目前而言，醫(yī)院檔案管理工作中主要存在以下兩個問題：①管理制度不夠完善：管理制度不夠完善是我國很多醫(yī)院普遍存在的問題，尤其是中小型醫(yī)院。相關(guān)管理條例的缺失直接導(dǎo)致了醫(yī)院檔案管理水平的下降，從而導(dǎo)致重要文件的缺失，并且會影響醫(yī)院相關(guān)工作的高效開展。例如，若醫(yī)護人員不能及時找到重要的研究資料，就會導(dǎo)致工作效率的降低。②管理模式較為粗放：由于醫(yī)院管理人員對于檔案管理工作的忽略，導(dǎo)致醫(yī)院中檔案管理工作水平較低，沒有統(tǒng)一的管理標準，并且沒有科學(xué)的管理方法、管理模式，因此造成了管理效率低下、檔案內(nèi)容混亂，為醫(yī)院檔案的歸檔和查閱增加了一定的難度。同時，醫(yī)院檔案管理質(zhì)量的低下也會影響到整個醫(yī)院管理水平。

2“精細化管理”與“加減乘除法”的含義

2.1精細化管理

精細化管理是管理學(xué)中一個常見的概念，指通過落實管理責(zé)任，將管理責(zé)任具體化、明確化，來實現(xiàn)管理工作的高效性。精細化管理的本質(zhì)是將管理目標進行分解和細化，使之落實到每一個工作人員的身上，從而實現(xiàn)管理的有效性[1]。精細化管理方法最先應(yīng)用于企業(yè)管理中，但隨著市場經(jīng)濟社會的發(fā)展，很多事業(yè)單位也逐漸采用精細化管理方式進行管理。醫(yī)院中的檔案精細化管理指的是按照規(guī)范的管理方法安排好單位中的各項管理工作，不斷將工作細致化，精益求精，從而達到更好的管理效果。

2.2精細化管理中的“加減乘除法”

“加減乘除法”在數(shù)學(xué)中是最基本的運算方法，將該原理應(yīng)用到醫(yī)院檔案管理工作中能夠有效提高管理質(zhì)量?！凹臃ā敝傅氖遣粩嘣黾有碌臋n案內(nèi)容、不斷采用新的保管方法、不斷提高檔案保護的技術(shù)、不斷增加檔案的利用者，不斷增加檔案錄入的項目數(shù)、被管理的檔案數(shù)、被整理和鑒定的檔案數(shù)、被數(shù)字化與開放化的檔案數(shù)，加大管理內(nèi)容的范圍；“減法”是指采用先進的管理方法，降低管理成本，減少管理工作中的出錯率；“乘法”指不斷采用先進的管理方法來完善檔案管理的制度，調(diào)動檔案管理工作人員的積極性，提高管理工作的效率，使管理工作達到事半功倍的效果；“除法”是指消除管理工作的安全隱患以及摒棄管理工作中的弊端，不斷提高檔案管理的安全性和高效性[2]。將“加減乘除法”應(yīng)用到醫(yī)院檔案精細化管理中，能夠?qū)τ诂F(xiàn)有管理工作制度進行精細的分析，做得好的方面繼續(xù)發(fā)揚，做得不好的方面盡量避免，從而使檔案管理工作的效率更高。

3“加減乘除法”在醫(yī)院檔案管理中的應(yīng)用策略

3.1通過“加法”來加大檔案管理范圍

根據(jù)《中華人民共和國檔案法》相關(guān)規(guī)定可知，檔案管理的內(nèi)容應(yīng)該包括國家相關(guān)機構(gòu)、社會團體或者是個人所從事的與軍事、政治、經(jīng)濟、文化、技術(shù)等能夠促進社會發(fā)展的并具有保存價值的文字、聲像、圖表等。本院已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)將符合以上特點的資料作為檔案管理的對象，并采用紙質(zhì)或是電子的形式進行保存，包括上級的一些通知與通報、請示與批復(fù)，以及醫(yī)院運營期間的合同、規(guī)劃、協(xié)議、醫(yī)教研防文書、獎杯、證書等。然而精細化管理要求，在醫(yī)院不斷發(fā)展、醫(yī)療水平不斷提升的現(xiàn)如今，醫(yī)院檔案管理也應(yīng)該與時俱進，不斷增加和細化檔案管理的內(nèi)容，著重強調(diào)將醫(yī)患糾紛加入醫(yī)院檔案管理的內(nèi)容中。醫(yī)患糾紛是指醫(yī)患雙方對于治療后果的認定產(chǎn)生分歧，或者是患方認為在治療過程中，其權(quán)益受到侵害，并要求相關(guān)的醫(yī)療機構(gòu)對患方損失進行賠償?shù)氖录3]。對于醫(yī)患糾紛事件檔案的記錄應(yīng)該注重細節(jié)，包括相關(guān)科室、責(zé)任人、糾紛原因、解決方式等，并將醫(yī)患糾紛與醫(yī)護人員的評價評級、績效考核等相掛鉤。糾紛案件的相關(guān)材料與說明收集后，應(yīng)由科室主任審閱和簽字，并以一案一卷的形式進行保存。

3.2通過“乘法”來強化檔案管理力度

醫(yī)院檔案傳統(tǒng)管理方法中，管理模式單一、管理制度落后，因此管理效率低下。因此，應(yīng)該加強檔案的管理力度。首先，應(yīng)該制定明確的管理制度，相關(guān)制度應(yīng)該參照《中華人民共和國檔案法》，并緊密結(jié)合醫(yī)院的實際情況來進行，不斷完善制度，嚴格執(zhí)行制度。①檔案管理人員應(yīng)該執(zhí)證上崗，并進行定期培訓(xùn)，確保其具有較高管理專業(yè)知識，了解管理工作的相關(guān)內(nèi)容，并能及時更新自身知識，并將先進的技術(shù)手段應(yīng)用到醫(yī)院檔案管理當中。②檔案室應(yīng)該具有足夠的面積，并實施較好的防盜措施，例如安裝防盜門、防盜網(wǎng)等，檔案室內(nèi)應(yīng)該明確區(qū)分區(qū)域，并對于存放文件的區(qū)域?qū)嵤┍O(jiān)控攝像管理[4]。③應(yīng)該加強檔案室人員出入的記錄管理。所有進出檔案室的人員必須進行如實登記，且檔案的借閱必須有相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)的簽字。其次，加強對于醫(yī)院運行過程中各類數(shù)據(jù)的收集和存檔管理，以便通過對于相關(guān)數(shù)據(jù)的分析，為醫(yī)院各項活動開展的管理和決策提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。醫(yī)院中相關(guān)總結(jié)、計劃、督辦以及年鑒編纂等文稿的撰寫工作，應(yīng)該由院辦副主任來完成。同時，應(yīng)該將編纂年鑒、檔案收集、醫(yī)院重大事件以及相關(guān)宣傳工作相結(jié)合，完善醫(yī)院中各方面資料的采編，并生成固定院內(nèi)刊物，對于醫(yī)院中各大小事件、工作動態(tài)進行記錄。該刊物將作為醫(yī)院中各項情報的第一手資料，客觀反映醫(yī)院各項科研成果、工作計劃等。

3.3通過“減法”來降低管理成本

傳統(tǒng)管理方法中，很多檔案采用紙質(zhì)記錄方式。大規(guī)模的檔案撰寫工作不但會花費很大的人力、物力，并且出錯概率極高，并且紙質(zhì)檔案會由于重復(fù)翻閱受到磨損，無論從人力、物力、財力角度而言，管理的成本均較高。尤其是在精細化管理的制度下，管理的內(nèi)容、計算難度都不斷增大，手工抄錄和計算已經(jīng)不能滿足相關(guān)檔案管理的要求。隨著電子科技的進步，數(shù)字化管理已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于各項管理工作中[5]。因此，在允許的范圍內(nèi)，我們可通過電子存檔的方法取代傳統(tǒng)的紙質(zhì)存檔，實現(xiàn)管理工作的數(shù)字化、規(guī)范化，不但能夠降低管理成本，節(jié)省大量的人力、物力，還能夠有效減少管理工作中的錯誤率。同時，可以采用電子監(jiān)控設(shè)備對于檔案室進行監(jiān)控，并有專人負責(zé)監(jiān)控室，也能有效減少檔案管理工作中人力成本。在電子監(jiān)控室中，監(jiān)控人員可以同時對于幾個或是十幾個檔案室進行監(jiān)控，不但能夠提高監(jiān)控的效率，還能將檔案室中的實時狀況進行記錄。當有突發(fā)狀況發(fā)生時，電子監(jiān)控記錄能夠為辦案提供強有力的線索。電子監(jiān)控設(shè)備在檔案管理的應(yīng)用中發(fā)揮了極大的作用。

3.4通過“除法”來消除安全隱患

醫(yī)院檔案管理工作中的安全隱患較多，例如火災(zāi)、潮濕、盜竊、蟲咬等都可能會導(dǎo)致檔案的損壞。因此，檔案管理室中應(yīng)該做好防火、防潮、防竊、防蟲的工作，將檔案保管安全工作精細化。檔案保管室內(nèi)，應(yīng)該杜絕火源，并且應(yīng)備有足夠數(shù)量的滅火器，以免意外的火災(zāi)導(dǎo)致檔案的損壞[6]。同時，紙質(zhì)檔案應(yīng)該妥善保存，避免直接與地面、墻壁接觸；還應(yīng)加強檔案管理室內(nèi)的巡邏工作，以免出現(xiàn)機密文件被盜的現(xiàn)象，還應(yīng)做好檔案室內(nèi)的定期殺蟲工作，避免紙質(zhì)文檔遭到蟲咬破壞。除了檔案管理方式上的安全隱患，還應(yīng)包括管理內(nèi)容上的隱患。采用數(shù)字化檔案管理方式，能夠?qū)⑾嚓P(guān)的資料進行合理收集、科學(xué)歸檔，并定期對于相關(guān)檔案進行整理、歸類、排序、編號等，查閱時只需要將關(guān)鍵詞、檔案編號、文件名等輸入，就能快速搜索出相應(yīng)的文檔、文件，有效消除傳統(tǒng)管理過程中亂序、遺失等危險因素。同時，還能有效實現(xiàn)多人同時查閱，提高查閱效率。

4結(jié)語

醫(yī)院檔案精細化管理扭轉(zhuǎn)了醫(yī)院檔案管理制度不完善、管理方法不科學(xué)、管理效率低下的趨勢，有效提高醫(yī)院中檔案管理工作的質(zhì)量。將“加減乘除法”應(yīng)用到醫(yī)院檔案精細化管理工作中，拓寬了管理內(nèi)容的范圍、強化管理工作的力度、降低管理工作的成本，同時還能有效降低管理工作的安全隱患，使醫(yī)院相關(guān)檔案管理工作效率更高，為醫(yī)院的發(fā)展作出更大貢獻。

作者:耿玲 單位:淄博市中心醫(yī)院社?？?/p>

[參考文獻]

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[4]高蓉.醫(yī)院檔案建設(shè)中精細化管理的方法[J].辦公室業(yè)務(wù)，2016（15）:27.

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篇5

一、信用建設(shè)成為企業(yè)發(fā)展的無形推動力

誠信是企業(yè)的重要資源，對企業(yè)的長遠發(fā)展具有巨大的促進作用。企業(yè)必須做到誠信經(jīng)營，樹立良好的形象，這樣才能真正提升企業(yè)的競爭力。企業(yè)作為經(jīng)濟活動的重要參與者，信用的缺失會對經(jīng)濟造成巨大損失。因此必須加強社會信用建設(shè)，逐步在全社會形成誠信為本、操守為重的良好風(fēng)尚。加快建立企業(yè)、中介機構(gòu)和個人的信用檔案，使有不良行為記錄者付出代價，名譽掃地，甚至將其繩之以法。

二、提升信用檔案管理水平，建設(shè)誠信企業(yè)

針對企業(yè)信用檔案管理的現(xiàn)狀，本著建設(shè)“誠信企業(yè)”的要求，以檔案為依托，結(jié)合企業(yè)信用文件材料形成和管理、利用特點，明確信用檔案管理基本歸檔范圍和管理方式，把企業(yè)信用檔案作為一個一級類目，再根據(jù)形成文件材料的來源劃分二級類目，在保管方式上最好采用以件為單位裝盒保管，以便隨時增加或減少有關(guān)信息。企業(yè)信用檔案的管理，應(yīng)遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，因為企業(yè)信用檔案具有一定的連貫性、系統(tǒng)性，人為地割裂它們之間的聯(lián)系，不利于檔案的完整、準確，也不利于信用檔案的有效開發(fā)和利用。檔案管理部門和檔案人員應(yīng)提高對企業(yè)信用檔案管理重要性的認識，積極做好業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作，幫助企業(yè)專兼職檔案員盡快掌握開展此項工作的方法，或采取集中培訓(xùn)的方式，使他們掌握工作要領(lǐng)，明確信用檔案的內(nèi)容、范圍，形成系統(tǒng)的、綜合性的企業(yè)信用檔案信息資源，同時為有關(guān)方面及時了解、全面掌握企業(yè)信用情況提供有效服務(wù)，逐步實現(xiàn)企業(yè)信用檔案管理工作的科學(xué)化、法制化和規(guī)范化。

三、建立企業(yè)信用檔案應(yīng)堅持的基本原則

1.客觀性原則。企業(yè)信用檔案必須實事求是、客觀公正地記錄和反映企業(yè)信用的現(xiàn)實狀況，既要客觀地記錄企業(yè)的良性信用行為，也要客觀地記錄企業(yè)的不良信用行為。

2.權(quán)威性原則。樹立企業(yè)檔案的權(quán)威性，是發(fā)揮作用的重要保障，要把企業(yè)信用檔案作為評價企業(yè)信用的依據(jù)，任何部門、單位不得擅自改動企業(yè)信用數(shù)據(jù)。

3.開放性原則。企業(yè)信用檔案是一個開放的系統(tǒng)，要向社會開放，為企業(yè)的服務(wù)對象服務(wù)。

4.動態(tài)性原則。企業(yè)信用是隨著時間的推移不斷變化的，企業(yè)信用檔案管理部門對企業(yè)信用檔案要實行動態(tài)管理，及時全面地收集、補充最新的企業(yè)信用文件和數(shù)據(jù)。

5.實效性原則。企業(yè)信用檔案數(shù)據(jù)，在能夠全面反映企業(yè)信用情況的前提下，力求簡明實用。企業(yè)信用是企業(yè)的無形資產(chǎn)，既能幫助企業(yè)讓眾多客戶“知道”，又能讓客戶快速建立“信任”，便于各職能部門對企業(yè)進行遠程管理，為企業(yè)的長遠發(fā)展奠定基石。

四、有效利用信用檔案推動企業(yè)發(fā)展

1.信用檔案信息對企業(yè)至關(guān)重要，影響企業(yè)的發(fā)展信用檔案信息對于企業(yè)的銷售、合作、招聘、投標和信貸等商務(wù)活動起著至關(guān)重要的作用，影響著企業(yè)的發(fā)展。信用檔案是企業(yè)的信用身份證，是企業(yè)整體信用的動態(tài)展現(xiàn)。客戶為了經(jīng)營活動的安全，時刻關(guān)注交易對方的信用狀況。檔案信息優(yōu)良，可為企業(yè)帶來無限商機，助力企業(yè)決勝于無形；檔案信息不良，客戶在不覺間流失。信用檔案就像一只無形的“手”，以特殊方式影響著企業(yè)的未來與發(fā)展。信用檔案中的信息均為《信息公開法》、國務(wù)院《征信業(yè)管理條例》規(guī)定可以采集的合法信息，不涉及企業(yè)的商業(yè)秘密。憲法規(guī)定任何單位和公民都有評價的權(quán)力，并對真實性負法律責(zé)任。

2.信用檔案幫助企業(yè)贏得客戶信任，提升銷量在商務(wù)談判中，檔案信息不良，會導(dǎo)致客戶對企業(yè)負面聯(lián)想擴大，本能地“避兇趨利”，放棄合作，臨近簽約的客戶也會流失。人們在進行商務(wù)活動前，都已習(xí)慣查詢對方的信用狀況，檔案信息優(yōu)良，會促進合作更加順利。良好的信譽，使考察時間縮短、商務(wù)談判順利，從而降低成本，提高簽約率，客戶忠誠度提升。在發(fā)展新客戶方面，檔案信息不良，未曾謀面就會被淘汰?，F(xiàn)在的客戶在合作、購買前，并不是直接去廠家、商店，而是先上網(wǎng)搜查“商品名稱”，圈定數(shù)個商家，進行功能、價格比對，最后查看信用檔案以決定與哪家合作。任何客戶都會選擇信用狀況良好的企業(yè)，信用不良的企業(yè)在不覺間就會被淘汰?；ヂ?lián)網(wǎng)時代，有這種交易習(xí)慣的群體已相當普遍。檔案信息優(yōu)良會幫助企業(yè)獲得信任，吸引更多新客戶慕名而至。大中型企業(yè)匯聚信用力量，提升誠信形象，增強信用核心競爭力。資質(zhì)和榮譽是企業(yè)最有價值的無形資產(chǎn)，是在發(fā)展過程中承擔(dān)社會責(zé)任的重要見證。企業(yè)的這些資質(zhì)、榮譽材料信息若放置陳列室內(nèi)，無法讓大眾和客戶知曉，掛于網(wǎng)站，因網(wǎng)上造假泛濫而易被懷疑、仿冒和“搬遷”。因此將資質(zhì)、榮譽記錄建立信用檔案，并加以規(guī)范管理，可匯聚信用力量，提升誠信形象，贏得更多社會信任。

五、積極發(fā)揮企業(yè)檔案部門收集信用檔案信息的重要作用

企業(yè)檔案館作為收集本企業(yè)信用檔案的基地，可幫助企業(yè)收集其各個領(lǐng)域內(nèi)形成的與信用有關(guān)的檔案信息，使企業(yè)對自身的信用狀況做到心中有數(shù)。企業(yè)信用檔案是企業(yè)檔案的一個組成部分，企業(yè)檔案部門是企業(yè)信用檔案最直接的管理者，由檔案部門負責(zé)企業(yè)信用檔案的管理有利于信用信息的共享。企業(yè)檔案部門在企業(yè)信用檔案建立和管理過程中存在諸多優(yōu)勢。

1.企業(yè)檔案部門是企業(yè)集中管理檔案的機構(gòu)。作為對檔案工作實施集中統(tǒng)一管理的行政機構(gòu)，檔案部門便于根據(jù)企業(yè)檔案的特點，在界定企業(yè)信用檔案的范圍、收集渠道、保管方式和利用途徑等方面，指導(dǎo)和幫助企業(yè)有關(guān)部門及時建立企業(yè)信用檔案。

2.企業(yè)檔案部門有著豐富的檔案管理經(jīng)驗，特別是經(jīng)過企業(yè)檔案管理達標定級和目標管理，檔案部門已經(jīng)儲存了大量的與企業(yè)信用有關(guān)的檔案，這是檔案部門得天獨厚的優(yōu)勢。而且檔案部門的重要職能之一就是對檔案工作進行行政管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，在征集企業(yè)信用信息時比較容易得到相關(guān)部門的配合，以保證企業(yè)信用信息收集的完整性。

3.我國檔案工作實行的是統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的體制，已經(jīng)形成了比較完備的體系。企業(yè)檔案部門是保存企業(yè)在處理日常事務(wù)過程中所形成的各類文件材料的專門性檔案機構(gòu)，對于企業(yè)的成長壯大具有重要作用。企業(yè)檔案部門可以針對本企業(yè)的具體情況，幫助企業(yè)收集日常經(jīng)營活動中形成的與企業(yè)信用有關(guān)的檔案信息，使企業(yè)對自身的信用狀況做到心中有數(shù)，有利于信用信息共享。

篇6

1質(zhì)量管理體系根據(jù)國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》,建設(shè)工程質(zhì)量管理實行項目法人負責(zé)、監(jiān)理單位控制、施工單位保證和政府監(jiān)督相結(jié)合的全面質(zhì)量管理體系

1.1業(yè)主單位的質(zhì)量管理體系項目業(yè)主單位負責(zé)對工程質(zhì)量進行全面管理,承擔(dān)項目法人的質(zhì)量責(zé)任。(1)嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定,在設(shè)計、施工、監(jiān)理有關(guān)合同中,充分明確工程建設(shè)的質(zhì)量目標和各方應(yīng)承擔(dān)的質(zhì)量責(zé)任。(2)健全各種質(zhì)量管理制度,開展全員的質(zhì)量教育和工程質(zhì)量巡回檢查工作,及時發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)中有關(guān)單位在工程質(zhì)量上存在的問題,按照與各方合同的有關(guān)規(guī)定,采取必要的措施進行處理。(3)項目業(yè)主單位要成立質(zhì)量管理的專職職能部門,對于規(guī)模較大的項目還應(yīng)相應(yīng)設(shè)立現(xiàn)場機構(gòu),全權(quán)代表項目法人監(jiān)督、檢查、處理施工現(xiàn)場的質(zhì)量問題。(4)成立技術(shù)委員會或咨詢專家組,通過現(xiàn)場考察、專題會議、人員培訓(xùn)、咨詢報告等方式,對設(shè)計、施工、監(jiān)理中的重大技術(shù)問題、質(zhì)量問題、合同問題提出咨詢意見,確保高水平的工程建設(shè)質(zhì)量。(5)完善質(zhì)量檢查制度,重點進行各種原材料、構(gòu)配件、混凝土各項指標的抽檢試驗工作。

1.2設(shè)計單位的質(zhì)量管理體系承擔(dān)工程設(shè)計任務(wù)的設(shè)計單位應(yīng)在自身的資質(zhì)等級范圍內(nèi)開展工作,為了保證所承擔(dān)設(shè)計任務(wù)的順利完成,各設(shè)計單位按照內(nèi)部質(zhì)量體系的運行要求,對設(shè)計過程的各個環(huán)節(jié)進行全方位的控制和管理。按照ISO9001標準的要求,設(shè)計單位對設(shè)計策劃、設(shè)計輸入、設(shè)計輸出、設(shè)計評審、設(shè)計驗證、設(shè)計確認、設(shè)計更改、設(shè)代工作等設(shè)計過程所涉及的責(zé)任人、操作程序、更改方式、質(zhì)量記錄要求等均以內(nèi)部文件的形式作出詳細的規(guī)定。對于設(shè)計中的重大技術(shù)問題,則通過院技術(shù)委員會的評審或通過業(yè)主聘請專家咨詢的方式予以解決。對設(shè)計項目質(zhì)量體系的運行情況及設(shè)計產(chǎn)品質(zhì)量,各設(shè)計單位均要有質(zhì)量管理的專職部門負責(zé)監(jiān)督、考核、抽查。完善的質(zhì)量管理體系能夠確保設(shè)計產(chǎn)品符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)規(guī)范的要求。設(shè)計成果交付后,設(shè)計單位通過設(shè)計交底、現(xiàn)場設(shè)代、工程回訪等方式為工程建設(shè)服務(wù),及時了解工程最新進展及存在的問題,與業(yè)主、監(jiān)理、承包商技術(shù)人員溝通,解決工程中存在的問題,做到有問題及時解決,為工程按期完工及工程質(zhì)量提供技術(shù)保證。

1.3監(jiān)理單位的質(zhì)量管理體系監(jiān)理單位依照法律、法規(guī)及有關(guān)技術(shù)標準、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同,代表建設(shè)單位對工程施工質(zhì)量實施監(jiān)理,并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。各監(jiān)理單位除協(xié)助并檢查承包人建立健全質(zhì)量保證體系外,還應(yīng)針對所承擔(dān)的監(jiān)理任務(wù)編制監(jiān)理規(guī)劃,經(jīng)過單位內(nèi)部審核、批準及業(yè)主確認后作為指導(dǎo)監(jiān)理工作的技術(shù)組織文件。監(jiān)理規(guī)劃明確了監(jiān)理工作目標、監(jiān)理的組織機構(gòu)、質(zhì)量管理及控制要求等。在此基礎(chǔ)上,各監(jiān)理單位還應(yīng)建立自己的質(zhì)量監(jiān)控體系。通過建立健全有效的質(zhì)量監(jiān)控體系,對工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)的質(zhì)量進行監(jiān)控,包括基礎(chǔ)技術(shù)條件控制、工藝控制和材料控制3個方面?；A(chǔ)技術(shù)條件控制是按合同要求審查施工圖紙和承包商的人員、設(shè)備;工藝控制是按技術(shù)規(guī)范要求檢查督促按工程質(zhì)量標準操作;材料控制是采用審核、批準程序嚴格控制用于工程的材料和設(shè)備的質(zhì)量。通過質(zhì)量的驗收與評定、質(zhì)量信息反饋、例會及專題會議等程序,及時發(fā)現(xiàn)和處理質(zhì)量問題,從而確保工程質(zhì)量符合要求。

1.4施工單位的質(zhì)量管理體系按照我國《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》的規(guī)定,施工單位對建設(shè)工程的施工質(zhì)量負責(zé)。承包人按照施工合同的要求建立包括質(zhì)量管理、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證等在內(nèi)的質(zhì)量管理保證體系。包括:建立專職的質(zhì)量管理機構(gòu),明確崗位職責(zé);建立和完善質(zhì)量管理制度和工作程序;建立現(xiàn)場試驗機構(gòu)。為保證質(zhì)量管理工作的規(guī)范化和制度化,承包商應(yīng)制定詳細的質(zhì)量管理工作制度,包括:設(shè)計圖紙、技術(shù)文件的審查、交底制度;施工組織設(shè)計、作業(yè)指導(dǎo)書的編制制度;原材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備的進場和日常檢驗制度;施工質(zhì)量的“三檢”制度;單元工程質(zhì)量檢驗和等級評定制度;施工資料保管及工程檔案管理制度;質(zhì)量缺陷和質(zhì)量事故的報告處理制度;施工設(shè)備的保養(yǎng)、維修制度等。承包商質(zhì)量保證體系的運行要求是:嚴格按照規(guī)定程序施工;遵守技術(shù)標準,嚴格按圖施工;堅持材料和工程設(shè)備的檢驗制度;嚴格半成品的試驗檢驗;嚴格實行工程質(zhì)量的三檢(初檢、復(fù)檢、終檢)制度;加強資料和檔案管理。

1.5政府監(jiān)督部門的質(zhì)量監(jiān)督體系

(1)對業(yè)主的質(zhì)量管理體系及運行情況進行監(jiān)督檢查,保證了業(yè)主在組織項目實施過程中嚴格按照國家基本建設(shè)程序的要求,做到規(guī)范化、科學(xué)化。(2)對承包商和監(jiān)理單位的資質(zhì)、質(zhì)量管理體系及特殊執(zhí)業(yè)人員的資格進行檢查和監(jiān)督,確保參與工程建設(shè)的單位及個人的基本條件符合國家有關(guān)規(guī)定。

(3)每年定期不定期地對施工單位工程質(zhì)量和監(jiān)理單位的工作質(zhì)量進行監(jiān)督檢查和指導(dǎo),參與對工程建設(shè)過程中關(guān)鍵點的控制。(4)對關(guān)鍵隱蔽工程、重要分部工程、單位工程驗收及質(zhì)量評定情況進行監(jiān)督、檢查和審核,不斷地推動和規(guī)范工程建設(shè)的質(zhì)量管理工作。

2工程質(zhì)量控制措施

(1)嚴格招標管理,擇優(yōu)選擇施工單位。工程招標采購要嚴格按照國家有關(guān)招標法規(guī)進行。必須滿足具有相應(yīng)施工資質(zhì)的要求,優(yōu)先選擇通過ISO9000質(zhì)量體系認證的施工企業(yè)。

(2)嚴格施工程序,強化施工管理。為了確保工程質(zhì)量,在健全組織機構(gòu)的基礎(chǔ)上要建立工程質(zhì)量責(zé)任制、現(xiàn)場監(jiān)理跟班制、質(zhì)量情況報告制、質(zhì)量例會制和質(zhì)量獎罰制。承包商按照合同規(guī)定結(jié)合工程項目實際情況做好原材料進場檢驗工作、工藝控制、工作質(zhì)量控制、工序質(zhì)量“三檢”、工序質(zhì)量記錄等工作,工序質(zhì)量自檢合格后報工程師檢查、確認。未經(jīng)確認,不得進入下道工序施工。項目監(jiān)理嚴格審查承包商施工組織設(shè)計,嚴格單位(分部)工程開工申請制度,現(xiàn)場監(jiān)理人員跟班監(jiān)督承包商嚴格按設(shè)計文件、規(guī)程、規(guī)范和經(jīng)工程師批準的圖紙、方法、工藝與措施組織施工;嚴格原材料、工序產(chǎn)品抽檢工作;對施工過程中的實際資源配備、工作情況、質(zhì)量問題、環(huán)境條件和安全措施等進行核查,填寫值班記錄,經(jīng)承包商現(xiàn)場代表簽字認可。監(jiān)理人員對記錄的完整性和真實性負責(zé)。對于業(yè)主供貨的國內(nèi)外大型設(shè)備,業(yè)主最好能夠派出駐廠監(jiān)造人員,對生產(chǎn)用材質(zhì)、制作工藝和過程、相關(guān)試驗進行檢查和監(jiān)督,最后進行出廠驗收。設(shè)備進場后,開箱驗貨,再進行一次現(xiàn)場組裝試驗,全部通過檢驗后,運至現(xiàn)場進行安裝。

(3)嚴格技術(shù)標準,加強質(zhì)量檢驗。根據(jù)合同規(guī)定,承包商在正式作業(yè)前,必須對計劃投入使用的施工材料、施工方法、施工設(shè)備、施工技術(shù)參數(shù)進行施工試驗,以便實地考察施工計劃的可行性和合理性,優(yōu)選工藝參數(shù),確保工程質(zhì)量達到合同技術(shù)規(guī)范和有關(guān)標準的要求。專業(yè)監(jiān)理工程師對承包商試驗室的各項檢測活動進行監(jiān)督。承包商試驗成果需經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師簽字認可。除此之外,監(jiān)理工程師還要根據(jù)原材料使用、施工實際情況獨立進行抽樣、系統(tǒng)的試驗和檢測,其結(jié)果作為能否批準承包商施工計劃和工程質(zhì)量評定的最終依據(jù)。

(4)加強安全監(jiān)測,提供質(zhì)量信息。工程安全監(jiān)測儀器的監(jiān)測點,重點布設(shè)在地質(zhì)條件差、結(jié)構(gòu)尺寸規(guī)模較大及受力復(fù)雜的典型部位。通過觀測,可積累大量的觀測數(shù)據(jù),并進行數(shù)據(jù)匯總分析,驗證各建筑物在運行期間工作是否正常,結(jié)構(gòu)形態(tài)是否穩(wěn)定,是否有顯著威脅工程安全的異常跡象,為工程安全運行提供質(zhì)量信息。

(5)采用先進技術(shù),提高工程質(zhì)量。工程建設(shè)在設(shè)計、施工中創(chuàng)造性地引進、推廣和使用國內(nèi)、國外的新技術(shù),可以提高工程質(zhì)量,加快工程進度,降低工程成本。

(6)嚴格工程驗收,加強缺陷處理。依據(jù)合同和有關(guān)規(guī)程、規(guī)范的規(guī)定,針對工程特點,應(yīng)該編制具體項目的驗收管理辦法,健全工程各階段驗收的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu),明確驗收工作內(nèi)容、程序和要求,使工程驗收工作做到了有章可依,責(zé)任明確,資料齊備。對于施工中的質(zhì)量缺陷,項目監(jiān)理部及時向承包商發(fā)出修補指令,承包商提出修補方案,工程師批準;工程師也可提出建議修補方案,事后雙方書面確認;對于重大質(zhì)量缺陷,業(yè)主組織設(shè)計單位、咨詢專家共同研究提出處理方案,報工程師批準,由原承包商或重新委托承包商實施,質(zhì)量缺陷修補完成后,由驗收委員會或項目監(jiān)理部組織驗收。超級秘書網(wǎng)

(7)落實質(zhì)量責(zé)任制,加強質(zhì)量責(zé)任追究。工程建設(shè)期間,要明確質(zhì)量管理體系及主要職責(zé)、管理依據(jù)、管理措施、質(zhì)量責(zé)任等,對施工過程中發(fā)生的質(zhì)量事故,監(jiān)理單位應(yīng)立即上報業(yè)主,分類進行處理,并對產(chǎn)生質(zhì)量事故的原因及責(zé)任人進行調(diào)查、追究。發(fā)生質(zhì)量事故后,堅持“三不放過”的原則,即事故原因沒有查清不放過,事故主要責(zé)任者和職工沒有受寫作論文到教育不放過,補救和防范措施不落實不放過。

篇7

關(guān)鍵詞：電力基建；工程管理；常見問題；處理措施

在新形勢下，我國電力基建工程管理主體有必要不斷加大電網(wǎng)投資支持力度，尤其是在電力市場需求空間大范圍擴張基礎(chǔ)上，需要及時督促技術(shù)人員重新調(diào)試電源布局樣式，令國家整體電力供應(yīng)能力發(fā)生本質(zhì)性變化，不過在此期間，也同步面臨著建設(shè)點繁多、覆蓋面域廣闊、工期漫長、施工規(guī)模龐大、階段化任務(wù)繁重等問題。為了穩(wěn)固我國經(jīng)濟、城市化建設(shè)基礎(chǔ)性推動力，涉及電力基建工程管理創(chuàng)新舉措布置延展，顯得勢在必行。

1長期以來我國電力基建工程管理過程中遺留的弊端問題整理研究

電力基建工程環(huán)節(jié)中，包括管理主體責(zé)任意識低下、管理職責(zé)認知模糊等現(xiàn)象廣泛分布，加上這部分人員本身對法律規(guī)章等關(guān)注度不高，施工現(xiàn)場中隨意應(yīng)付，使得工程安全質(zhì)量至此遺留諸多不安隱患。

1.1合同糾紛現(xiàn)象頻繁滋生

電力基建工程規(guī)劃布置環(huán)節(jié)中，在建設(shè)、施工和監(jiān)管機構(gòu)之間，經(jīng)常衍生出嚴重的合同糾紛和違約狀況。其核心原委在于施工項目主體盲目地進行合同簽訂，無法快速觀察提煉既定合同中的漏洞，大多數(shù)情況下選擇隨意應(yīng)付和期盼行為，為了維護自身經(jīng)濟利益甚至選擇鉆法律空隙隨意地偷工減料，最終導(dǎo)致合同完全失效。歸根結(jié)底，這和合同管理不夠妥善結(jié)果有著直接性關(guān)聯(lián)。

1.2管理人員專業(yè)技能和職業(yè)道德素質(zhì)無法順利達標

結(jié)合以往實踐經(jīng)驗論證，電力基建工程質(zhì)量和投資實效的彰顯，完全依托于管理人員專業(yè)技能。可現(xiàn)實中，基建工程內(nèi)部多數(shù)管制主體不管是專業(yè)理論和實踐經(jīng)驗上都不夠豐富，在其位不謀其職問題極為深刻，如若不能盡快遏制，勢必會令電力基建工程遺留諸多安全隱患。同時，關(guān)于科學(xué)化管理條例一時間難以系統(tǒng)化覆蓋，導(dǎo)致不同層級管制人員職責(zé)任務(wù)無法順利執(zhí)行，如若以上問題難以全面消除，必將令我國電力基建工程事業(yè)深陷瓶頸發(fā)展境遇之中難以自拔。

1.3電力基建工程管理體制有待修繕

盡管說體制的建立、修繕需要經(jīng)歷漫長的考察分析過程，但是大多數(shù)管制主體沒有思維創(chuàng)新欲望，不能結(jié)合已有實踐經(jīng)驗進行原有管理體制諸多漏洞填充，致使各類不良社會風(fēng)氣席卷而來，使得電力基建工程一切子項目、定點、整體建設(shè)資金、施工人員難以精細化確認，財務(wù)管理難度大幅度增加。在如此繁瑣的環(huán)境下，部分管理人員容易抵受不住眼前經(jīng)濟誘惑，而從事一些違法犯罪的勾當，致使基建部門和國家面臨嚴重的財產(chǎn)損失危機。另外，電力基建工程項目檔案直接映射出過程建設(shè)全過程，包括工程實況調(diào)研、可行性評估、材料性能參數(shù)信息歸檔、竣工驗收標準等事務(wù)都有涉獵，因此該類檔案本身保留形成時間跨度大、內(nèi)容過度繁瑣深入等問題，這就需要管制主體熟練掌握計算機信息技術(shù)，自覺處理好項目檔案收集、整理和歸檔儲存事務(wù)，為今后企業(yè)工程投入生產(chǎn)、現(xiàn)場機械設(shè)備維護、電力結(jié)構(gòu)改造、電網(wǎng)規(guī)模擴建等提供可靠性指導(dǎo)依據(jù)。

2新時代下提升我國電力基層建設(shè)工程管理質(zhì)量的策略內(nèi)容解析

2.1電力基建工程整體規(guī)范控制思路的確認

基層供電企業(yè)主動進行基建工程監(jiān)督管制，重點內(nèi)容在于整理論證既有監(jiān)管制度落實過程中的突兀狀況，同時結(jié)合國家最新法律法規(guī)，嚴格執(zhí)行不同層級基建管理職務(wù)，使得一切不安隱患順勢被扼殺，真正貫徹電力基建工程弊端狠抓和績效達標的要求。

2.2電力基建工程日常管理重點的清晰化設(shè)定劃分

第一，人事方面，要積極考察新進員工的專業(yè)技能和職業(yè)道德素質(zhì)，判定其是否能夠勝任基建工程特定崗位。第二，管理全程嚴格遵守法律規(guī)范守則，自覺落實基建監(jiān)管體制，確保任何施工行為都是事先依照基建程序布置拓展的，歸結(jié)來講，就是透過可行性研究著手，使得電力基建不同施工流程監(jiān)督質(zhì)量得以飛速提升。第三，堅決貫徹公平、公正、公開原則，使得電力基層建設(shè)工程招投標活動變得愈加清澈透明。至此過后，一切參與工程建設(shè)的主體都要自覺履行合同條例，必要情況下可搭建起完善化質(zhì)量監(jiān)督體系，使得施工質(zhì)量監(jiān)管的前期、中期、后期諸多事務(wù)得到更加協(xié)調(diào)的掌控。第四，工程竣工驗收環(huán)節(jié)，必須細致落實國家特定質(zhì)量檢驗指標，將歸檔保存和驗收記錄等信息快速灌輸?shù)綑n案系統(tǒng)之中，方便日后隨時調(diào)用和改良。

2.3電力基建工程現(xiàn)場施工管理體制的有機修繕

穩(wěn)固電力基建工程管理實效的核心點，便在于搭建起完善形態(tài)的基建工程監(jiān)管體制，使得以往施工管理中的諸多弊端問題得以消除，督促領(lǐng)導(dǎo)實時地進行思路創(chuàng)新，保證雙管齊下，避免固步自封現(xiàn)象的重復(fù)衍生。單純拿管理員為例，其必須定期接受國家電力基建工程專業(yè)化技能和職業(yè)道德素質(zhì)訓(xùn)練，透過施工環(huán)節(jié)中的安全質(zhì)量事故校驗分析，提升個人風(fēng)險隱患和法制意識，竭盡全力完善既有責(zé)任歸咎體制，使得不同管理崗位職責(zé)變得愈加清晰。另一方面，我國電力基建工程建設(shè)項目參與機構(gòu)繁多、不同項目檔案管理工作量沉重，為了確?；üこ添椖繖n案工作能夠快速步入統(tǒng)一規(guī)范軌道，維護日常施工管理的權(quán)威、規(guī)范特性，使得工程文件收集、編制和歸檔整理要求得以順利貫徹，上級管理主體必須盡快制定實施一類標準化檔案管制機制。確保在日后透過組織領(lǐng)導(dǎo)、管理體系、職責(zé)分工、激勵措施等層面作出嚴格規(guī)范，使得材料形成、分類和竣工文件編制交接事務(wù)，更加流暢性地布置交接，使得今后電力基建工程安全穩(wěn)定性提升，不斷滿足各類居民、企業(yè)不斷嚴格的用電需求。

3結(jié)束語

綜上所述，電力基礎(chǔ)建設(shè)工程規(guī)模如今日漸壯大，管理事務(wù)也開始面臨愈加嚴峻的挑戰(zhàn)發(fā)展機遇。面對此類狀況，基層供電企業(yè)有必要時刻以法律法規(guī)作為導(dǎo)向媒介，針對電氣規(guī)范、建筑行業(yè)標準等進行充分對比校驗，進一步探索延展出適應(yīng)全新形勢的基建管理體制。

作者:王建萍 單位:遵義供電局

參考文獻：

[1]蘇.電網(wǎng)基建工程質(zhì)量管理的探討[J].技術(shù)與市場，2012，20（10）：134-156.

篇8

商品交易市場登記管理辦法最新版第一條 為加強對各類商品交易市場(以下簡稱市場)的管理，規(guī)范市場開辦行為，維護市場秩序，制定本辦法。

第二條 有固定場所、設(shè)施，有若干經(jīng)營者入場，實行集中、公開交易的消費品市場、生產(chǎn)資料市場的開辦、變更、注銷，應(yīng)當依照本辦法辦理市場登記注冊。

第三條 開辦市場應(yīng)當從當?shù)刭Y源狀況、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)建設(shè)規(guī)劃和交通條件等實際情況出發(fā)，堅持統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局、有利生產(chǎn)、方便生活的原則。

第四條 市場登記管理機關(guān)是國家工商行政管理局及地方各級工商行政管理局。各級工商行政管理局在同級人民政府的領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)對各類市場的登記注冊和監(jiān)督管理。

第五條 市場登記管理機關(guān)的主要職責(zé)是：

(一)監(jiān)督市場開辦單位按照本辦法的規(guī)定辦理市場登記注冊、履行開辦單位職責(zé);

(二)審查市場開辦單位制定的市場規(guī)章制度;

(三)確認入場經(jīng)營主體資格，并對其經(jīng)營行為進行監(jiān)督管理;

(四)查處違法違章行為，維護市場交易秩序，保護經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益;

(五)建立市場登記檔案管理、年度檢驗和市場統(tǒng)計制度;

(六)行使國家規(guī)定的其他管理職責(zé)。

第六條 企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、村(居)民委員會以及其他符合國家規(guī)定、經(jīng)政府批準的單位，可以開辦市場。

第七條 開辦市場應(yīng)當符合下列條件：

(一)開辦單位符合本辦法第六條的規(guī)定;

(二)符合城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展和市場布局總體規(guī)劃，具備相應(yīng)的場地、設(shè)施;

(三)上市交易的商品符合國家有關(guān)規(guī)定;

(四)國家規(guī)定的其他條件。

第八條 開辦市場應(yīng)當向市場所在地工商行政管理機關(guān)申請辦理市場登記注冊。單獨開辦市場的，由開辦單位申請登記注冊;聯(lián)合開辦市場的，由聯(lián)辦各方共同申請或委托其中一方申請登記注冊。

第九條 開辦單位申請辦理市場登記注冊，必須提交下列文件：

(一)申請報告;

(二)可行性論證報告;

(三)土地、房屋所有或使用證明;

(四)當?shù)厝嗣裾蚱涫跈?quán)部門批準開辦市場的文件;

(五)市場負責(zé)人的任用及身份證明;

(六)國家有特別規(guī)定的其他文件或證明。

屬于聯(lián)合開辦市場的，應(yīng)當同時提交聯(lián)辦各方共同簽署的協(xié)議書。

第十條 市場登記管理機關(guān)對開辦單位提交的市場登記注冊申請文件進行審查，并在受理之日起三十日內(nèi)做出準予登記注冊或不準予登記注冊的決定。

第十一條 市場經(jīng)登記管理機關(guān)核準登記后，頒發(fā)《市場登記證》?！妒袌龅怯涀C》由國家工商行政管理局統(tǒng)一印制。

市場登記注冊事項包括：市場名稱、市場地址、市場負責(zé)人、開辦單位、上市商品范圍、商品交易方式(或市場組織形式)等。

第十二條 《市場登記證》是市場依法開辦的憑證，除登記主管機關(guān)依照法定程序可以扣繳外，其他任何單位和個人均不得扣繳、毀壞。《市場登記證》不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓。

第十三條 市場只準使用一個名稱。市場名稱未經(jīng)國務(wù)院批準，一律不得冠以中國、中華、國家等字樣;市場冠以省、自治區(qū)、直轄市(不含)以上區(qū)域名稱的，由國家工商行政管理局審核批準;市場冠以省、自治區(qū)、直轄市及其以下行政區(qū)劃名稱的核準權(quán)限，由各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局確定。市場名稱經(jīng)核準登記后，在核準登記機關(guān)管轄的區(qū)域內(nèi)享有專用權(quán)。

第十四條 市場合并、遷移、分立、撤銷以及改變其他登記事項的，開辦單位應(yīng)當持相關(guān)的批準文件在三十日內(nèi)到原登記機關(guān)辦理變更、注銷手續(xù)。

第十五條 經(jīng)市場登記管理機關(guān)核準開辦、變更、注銷登記的市場，由登記機關(guān)統(tǒng)一組織公告。

第十六條 市場開辦單位設(shè)立經(jīng)營機構(gòu)的，應(yīng)當在辦理市場登記注冊后，按照《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》或《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國公司登記管理條例》的規(guī)定，申請該機構(gòu)的登記注冊。

企業(yè)法人單獨或聯(lián)合開辦市場的，除辦理市場登記注冊外，還應(yīng)當按照《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》或《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國公司登記管理條例》的規(guī)定，辦理增加經(jīng)營范圍的變更登記。

第十七條 市場登記實行年度檢驗制度，市場開辦單位應(yīng)當按照市場登記管理機關(guān)規(guī)定的時間提交年檢報告書。市場登記管理機關(guān)應(yīng)當對所登記市場的主要事項進行審查。

第十八條 市場開辦單位的主要職責(zé)是：

(一)建立健全內(nèi)部管理組織和制度，承擔(dān)對市場的日常管理工作，為經(jīng)營者提供良好的經(jīng)營場所及相關(guān)服務(wù)。

(二)建立切實可行的防火、防盜、衛(wèi)生、治安等措施和制度;

(三)建立健全市場交易的規(guī)章制度;

(四)協(xié)助工商行政管理機關(guān)對入場經(jīng)營主體資格進行審查，確保經(jīng)營主體的合法性;

(五)接受登記管理機關(guān)的監(jiān)督管理，自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī);

(六)認真遵守市場登記年度檢驗和統(tǒng)計制度。

第十九條 市場開辦單位有下列行為之一的，由市場登記管理機關(guān)予以處罰：

(一)違反本辦法第八條規(guī)定，不辦理市場登記注冊的，限期辦理;逾期仍不辦理的，對開辦單位處以五千元以上、二萬元以下罰款;對開辦單位負責(zé)人處以五百元以上、二千元以下罰款。

(二)違反本辦法第十二條規(guī)定，偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《市場登記證》的，由市場登記管理機關(guān)視情節(jié)輕重，處以二萬元以下罰款。

(三)違反本辦法第十三條規(guī)定，使用兩個市場名稱或擅自使用其他市場名稱的，予以批評教育，限期改正;逾期仍不改正的，處以二千元以上、一萬元以下罰款。

(四)違反本辦法第十四條規(guī)定，不辦理變更、注銷登記的，限期辦理;逾期仍不辦理的，處以五千元以上、一萬元以下罰款。

(五)違反本辦法第十六條規(guī)定，未辦理企業(yè)登記的，按照企業(yè)登記的有關(guān)規(guī)定處理。

(六)違反本辦法第十七條規(guī)定，不按照規(guī)定進行年度檢驗的，處以五千元以上、一萬元以下罰款。

(七)違反本辦法第十八條規(guī)定，不履行開辦單位職責(zé)的，予以批評教育，情節(jié)嚴重的，處以五千元以上、二萬元以下罰款，并扣繳《市場登記證》。

第二十條 當事人對市場登記管理機關(guān)的處罰決定不服的，可以在收到處罰決定書之日起十五日內(nèi)，向上一級市場登記管理機關(guān)申請復(fù)議，申請人對復(fù)議決定不服的，可以在收到復(fù)議決定書之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟;也可以直接向人民法院提起訴訟。

第二十一條 市場登記管理機關(guān)工作人員必須秉公辦事，依法行使職權(quán)。對玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，由其所在單位或上級主管機關(guān)予以行政處分。觸犯刑律的，由司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第二十二條 已形成集中交易的生產(chǎn)要素市場、文化市場參照本辦法進行登記。國家另有規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 本辦法由國家工商行政管理局負責(zé)解釋。

第二十四條 本辦法自公布之日起施行。1993年7月16日國家工商行政管理局的《商品交易市場登記管理暫行辦法》同時廢止。

商品交易市場登記管理問題一般來說，商品交易市場是指農(nóng)貿(mào)市場，舊貨市場、二手市場，牲畜市場、金融類現(xiàn)貨市場等，這些都屬于商品交易市場，而金融類現(xiàn)貨市場被單獨稱為商品現(xiàn)貨市場，由金融部門監(jiān)管，其字面上略有混淆，本文也不做討論。

一、商品交易市場的前世

工商總局1996年54號令頒布的《商品交易市場登記管理辦法》(已廢止)，是市場登記的專門規(guī)章，其中對市場登記做出了具體規(guī)定：

商品交易市場是指有固定場所、設(shè)施，有若干經(jīng)營者入場，實行集中、公開交易的消費品市場、生產(chǎn)資料市場。

各級工商行政管理局負責(zé)登記注冊。

企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、村(居)民委員會以及其他符合國家規(guī)定、經(jīng)政府批準的單位，可以開辦市場。

市場經(jīng)登記管理機關(guān)核準登記后，頒發(fā)《市場登記證》。

以此辦法及其他法律法規(guī)為依據(jù)，90年代，各省級人民政府也相繼出臺了市場登記相關(guān)的地方政府規(guī)章。

《辦法》所規(guī)定的市場登記與企業(yè)法人登記并不完全相同，在當時看，是有別于商事主體登記的行業(yè)準入登記。在《行政許可法》頒布之后，應(yīng)視為一種行政許可。

二、《市場登記證》的取消及影響

20xx年，隨著《行政許可法》的出臺，工商總局工商法字〔20xx〕第143號文件《關(guān)于第二批廢止有關(guān)工商行政管理規(guī)章、規(guī)范性文件的決定》，決定中，廢止了《商品交易市場登記管理辦法》，《市場登記證》也相應(yīng)取消。

《辦法》廢止后，市場登記沒有全國性的監(jiān)管文件，各省市結(jié)合本地實際，采取了不同的管理方式。

海南等省份直接取消市場登記，憑執(zhí)照即可經(jīng)營，只要市場內(nèi)商戶辦執(zhí)照即可。浙江等省份在營業(yè)執(zhí)照外還需要登記市場名稱。廣東等省份按本省地方政府規(guī)章，仍發(fā)放《市場登記證》。深圳作為特區(qū)，允許采用企業(yè)法人登記，異地設(shè)分公司(營業(yè)單位)為市場的方式。各地對此類主體的執(zhí)照經(jīng)營范圍也做出了詳細規(guī)定，有的規(guī)定必須是市場開發(fā)建設(shè)、有的省規(guī)定必須是市場物業(yè)管理，還有的規(guī)定必須是開辦市場等等，各有不同，不一一列舉。

這一階段中，各地沒有統(tǒng)一的標準，造成了一定的混亂，也給行業(yè)管理挖了個坑，至今尚未填完。這個坑就是在沒有全國性法規(guī)的情況下，各省政府規(guī)章將市場審批權(quán)授予了地方政府。

如《黑龍江省商品交易市場登記管理辦法》規(guī)定：

開辦市場前，應(yīng)按照國家和省有關(guān)規(guī)定，經(jīng)縣(市、區(qū))以上人民政府或其授權(quán)部門批準后，到工商行政管理機關(guān)申請辦理市場登記。

此類規(guī)章，各省市均有出臺。至《行政許可法》頒布及《商品交易市場登記管理辦法》廢止后，這些省政府規(guī)章并未及時廢止或修訂，這項審批既沒有轉(zhuǎn)化為行政許可，也沒有確定取消或保留為非行政許可審批，而是以一種莫名的慣性延續(xù)了下來。

三、國務(wù)院政策的推進仍需加力

《行政許可法》第十五條規(guī)定，地方性法規(guī)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章，不得設(shè)定應(yīng)當由國家統(tǒng)一確定的公民、法人或者其他組織的資格、資質(zhì)的行政許可;不得設(shè)定企業(yè)或者其他組織的設(shè)立登記及其前置性行政許可。

國發(fā)〔20xx〕39號文件，《國務(wù)院關(guān)于嚴格控制新設(shè)行政許可的通知》中規(guī)定，任何部門或單位不得在法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定之外，設(shè)定面向公民、法人或其他組織的審批事項。

國發(fā)〔20xx〕16號文件《國務(wù)院關(guān)于清理國務(wù)院部門非行政許可審批事項的通知》中再次強調(diào)，國務(wù)院在開展行政審批制度改革過程中，陸續(xù)取消和調(diào)整了一批非行政許可審批事項。但一些部門通過各種形式又先后設(shè)定了一批非行政許可審批事項設(shè)定和實施不夠規(guī)范，不利于激發(fā)市場活力、增強發(fā)展動力要于本通知印發(fā)后一年內(nèi)予以取消。

而在一年后的國務(wù)院常務(wù)會議上，鄭重宣告：非行政許可審批這個歷史概念，今天就徹底終結(jié)了。

也就是說，地方政府規(guī)章設(shè)定的審批事項違反《行政許可法》和國務(wù)院文件精神，并應(yīng)依據(jù)《立法法》第九十六條規(guī)定，予以改變或撤銷。這種明顯違法的地方政府規(guī)章，自然無法作為登記依據(jù)。

雖然從法律層面，國務(wù)院和已經(jīng)為商事登記改革做了很多努力，但在基層仍然沒有落實到位。在搜索引擎中搜索市場登記，小助手發(fā)現(xiàn)很多地方政府仍然保留著市場登記這項前置審批。

四川都江堰市政府網(wǎng)站20xx年8月的辦事指南中以《四川省商品交易市場管理條例》和《成都市商業(yè)網(wǎng)點發(fā)展規(guī)劃》為以法律依據(jù)，設(shè)定了開辦商品交易市場審批，經(jīng)商務(wù)局核準后，出具同意開辦市場的批復(fù)文件。而這兩個依據(jù)，一個是規(guī)章，一個是內(nèi)部文件，都不是法律，也無權(quán)設(shè)定許可。

而四川瀘州市政府20xx年4月的《商品交易市場(含主城區(qū)農(nóng)貿(mào)市場)開辦和變更審批辦事指南》中規(guī)定商務(wù)局批準文件為工商登記前置，而其法律依據(jù)，瀘市府辦發(fā)[20xx]72號文件《瀘州市商品交易市場開辦審批程序(試行)》只是市政府辦的部門規(guī)范性文件，作為設(shè)定行政許可的依據(jù)，更是差十萬八千里。

廣東省懷集縣政府網(wǎng)站20xx年8月公布的政府部門權(quán)力清單中規(guī)定，經(jīng)工商行政管理機關(guān)審批，任意開辦市場未的要取締，罰款，而依據(jù)的竟然是20xx年已經(jīng)廢止的《廣東省城鄉(xiāng)集貿(mào)市場管理暫行辦法》。

言盡于此，具體原因此處不做擴展討論。

四、當前設(shè)立商品交易市場如何登記?

答案很簡單，既然攔路的都是紙老虎，那么依法登記即可。

工商市字〔20xx〕210號文件《工商總局關(guān)于加強商品交易市場規(guī)范管理的指導(dǎo)意見》中規(guī)定，商品交易市場是指由商品交易市場開辦者提供固定商位和相應(yīng)設(shè)施，提供物業(yè)服務(wù)，實施經(jīng)營管理，并收取一定租金等收益，有多個經(jīng)營者入場獨立從事商品交易活動的經(jīng)營場所。

商品交易市場開辦者，是指依法登記并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，從事市場經(jīng)營管理的企業(yè)法人、其他經(jīng)濟組織或者個體工商戶。

據(jù)此，我們可以明確，交易市場指的是場所，交易市場開辦者指的是法人或個體工商戶等，市場本身不存在單獨的審批或登記。

五、一點結(jié)論

綜上，小助手認為，市場開辦者開辦商品交易市場不存在前置審批，應(yīng)當依法辦理營業(yè)執(zhí)照，后置審批公共場所衛(wèi)生許可。

其名稱應(yīng)符合名稱登記相關(guān)法規(guī)，明確其行業(yè)屬于L7291市場管理服務(wù)，經(jīng)營范圍則從該小類下選擇，向登記機關(guān)申請。如某市某某市場管理服務(wù)有限公司。

如開辦者自身也經(jīng)營商品，則須另行添加相應(yīng)經(jīng)營范圍，需要辦理后置許可的，辦理相應(yīng)許可后方可經(jīng)營。

篇9

【范文一：物業(yè)客服部年度工作總結(jié)】

忙碌的20XX年即將過去?；厥卓蛣?wù)部一年來的工作，感慨頗深。這一年來客服部在公司各級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和支持下、在客服部全體人員的積極努力配合下、在發(fā)現(xiàn)、解決、總結(jié)中逐漸成熟，并且取得了一定的成績。

一、提高服務(wù)質(zhì)量，規(guī)范前臺服務(wù)。

自20XX年我部門提出“首問負責(zé)制”的工作方針后，20XX年是全面落實該方針的一年。在日常工作中無論遇到任何問題，我們都能作到各項工作不推諉，負責(zé)到底。不管是否屬于本崗位的事宜都要跟蹤落實，保證公司各項工作的連慣性，使工作在一個良性的狀態(tài)下進行，大大提高了我們的工作效率和服務(wù)質(zhì)量。根據(jù)記錄統(tǒng)計，今年前臺的電話接聽量達26000余次，接待報修10300余次，其中接待業(yè)主日常報修7000余次，公共報修3300余次；日平均電話接聽量高達70余次，日平均接待來訪30余次，回訪平均每日20余次。

在“首問負責(zé)制”方針落實的同時，我們在7月份對前臺進行培訓(xùn)。主要針對《前臺服務(wù)規(guī)范》、《前臺服務(wù)規(guī)范用語》、《儀態(tài)禮儀》、《談吐禮儀》、《送客禮儀》、《接聽禮儀》、〈舉止行為〉、〈前臺辦理業(yè)務(wù)規(guī)范用語〉等進行培訓(xùn)。培訓(xùn)后還進行了筆試和日檢查的形式進行考核，而且每周在前臺提出一個服務(wù)口號，如“微笑、問候、規(guī)范”等。我們根據(jù)平時成績到月底進行獎懲，使前臺的服務(wù)有了較大的提高，得到了廣大業(yè)主的認可。

二、規(guī)范服務(wù)流程，物業(yè)管理走向?qū)I(yè)化。

隨著新《物業(yè)管理條例》的頒布和實施，以及其它相關(guān)法律、法規(guī)的日益健全，人們對物業(yè)公司的要求也越來越高。物業(yè)管理已不再滿足于走在邊緣的現(xiàn)狀，而是朝著專業(yè)化、程序化和規(guī)范化的方向邁進。在對園區(qū)的日常管理中，我們嚴格控制、加強巡視，發(fā)現(xiàn)園區(qū)內(nèi)違章的操作和裝修，我們從管理服務(wù)角度出發(fā)，善意勸導(dǎo)，及時制止，并且同公司的法律顧問多溝通，制定了相應(yīng)的整改措施，如私搭亂建小閣樓、安外置陽臺罩的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)我們馬上下整改通知書，責(zé)令其立即整改。

三、改變職能、建立提成制。

以往客服部對收費工作不夠重視，沒設(shè)專職收費人員，由樓宇管理員兼職收費，而且只在周六、日才收，造成樓宇管理員把巡視放在第一位，收費放在第二位，這樣樓宇管理員沒有壓力，收多收少都一樣，甚至收與不收一個樣，嚴重影響了收費率。所以，從本年度第二季度開始我們開始改革，取消樓宇管理員，設(shè)立專職收費員，將工資與收費率直接掛鉤，建立激勵機制，將不適應(yīng)改革的樓宇管理員辭退。招聘專職收費員，通過改革證明是有效的。一期收費率從55%提高到58%；二期從60%提升到70%；三期從30%提升到40%。

四、加強培訓(xùn)、提高業(yè)務(wù)水平

物業(yè)管理行業(yè)是一個法制不健全的行業(yè)，而且涉及范圍廣，專業(yè)知識對于搞物業(yè)管理者來說很重要。但物業(yè)管理理論尚不成熟，實踐中缺乏經(jīng)驗。市場環(huán)境逐步形成，步入正軌還需一段很長的時間。這些客觀條件都決定了我們從業(yè)人員需不斷地學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)該行業(yè)的法律法規(guī)及動態(tài)，對于搞好我們的工作是很有益處的。

客服部是與業(yè)主打交道最直接最頻繁的部門，員工的素質(zhì)高低代表著企業(yè)的形象，所以我們一直不斷地搞好員工培訓(xùn)、提高我們的整體服務(wù)水平，我們培訓(xùn)的主要內(nèi)容有：

（一）搞好禮儀培訓(xùn)、規(guī)范儀容儀表

良好的形象給人以賞心悅悅目的感覺，物業(yè)管理首先是一個服務(wù)行業(yè)，接待業(yè)主來訪，我們做到熱情周到、微笑服務(wù)、態(tài)度和藹、這樣即使業(yè)主帶著情緒來，我們的周到服務(wù)也會讓其消減一些，以使我們解決業(yè)主的問題這方面，陳經(jīng)理專門給全部門員工做專業(yè)性的培訓(xùn)，完全是酒店式服務(wù)規(guī)范來要求員工。如前臺接電話人員，必須在鈴響三聲之內(nèi)接起電話，第一句話先報家門“您好”，天元物業(yè)X號X人為您服務(wù)”。前臺服務(wù)人員必須站立服務(wù)，無論是公司領(lǐng)導(dǎo)不是業(yè)主從前臺經(jīng)過時要說“你好”，這樣，即提升了客務(wù)部的形象，在一定程度也提升了整個物業(yè)公司的形象，更突出了物業(yè)公司的服務(wù)性質(zhì)。

（二）搞好專業(yè)知識培訓(xùn)、提高專業(yè)技能

除了禮儀培訓(xùn)以外，專業(yè)知識的培訓(xùn)是主要的。我們定期給員工做這方面的培訓(xùn)。主要是結(jié)合《物業(yè)管理條例》、《物業(yè)管理企業(yè)收費管理辦法》等污染法規(guī)、學(xué)習(xí)相關(guān)法律知識，從法律上解決實際當中遇到的問題，我們還邀請工程部師傅給我們講解有關(guān)工程維修方面的知識，如業(yè)主報修，我們應(yīng)能分清報修位置、基本處理方法、師傅應(yīng)帶什么工具去、各部分工程質(zhì)量保修期限是多少，是有清楚了這些問題，才能給業(yè)主宣傳、講。讓業(yè)主清楚明白物業(yè)管理不是永遠保修的，也不是交了物業(yè)管理費我們公司就什么都負責(zé)的，我們會拿一些經(jīng)典案例，大家共同探討、分析、學(xué)習(xí)，發(fā)生糾紛物業(yè)公司空間承擔(dān)多大的責(zé)任等。都需要我們在工作中不斷學(xué)習(xí)、不斷積累經(jīng)驗。

五、組織活動、豐富社區(qū)文化

物業(yè)管理最需要體現(xiàn)人性化的管理，開展形式多樣、豐富有趣的社區(qū)文化活動，是物業(yè)公司與業(yè)主交流溝通的橋梁。物業(yè)公司在往年也組織了大量的社區(qū)文化活動，如一些晚會、游園活動，短途的旅游及各類棋類比賽等。得到了全體業(yè)主的認可，但是結(jié)合現(xiàn)在物業(yè)的實際運營情況，0、3元/平方米標準的物業(yè)費連日常的管理開支都保證不了，更何況組織這些活動要花費相當大的一筆費用，在這種情況下，我們要克服困難、廣開思路、多想辦法，合理利用園區(qū)的資源有償收費開展活動。

我們結(jié)合實際情況，聯(lián)系了一些電器城、健身器材中心、迎利來蛋糕店、嬰兒早教中心等單位在園區(qū)內(nèi)搞活動，這些公司提負責(zé)供完整的一臺節(jié)目，園區(qū)業(yè)主共同參與，寓樂其中，經(jīng)銷商們不僅發(fā)放了禮品，而且物業(yè)公司還收取了一定的費用來彌補物業(yè)費的不足，

通過一次次的活動，體現(xiàn)了XX小區(qū)人性化的物業(yè)管理，同時也增進了物業(yè)公司與業(yè)主之間的溝通與交流，并為公司增加一筆收入，據(jù)統(tǒng)計自20XX年3月以來以園區(qū)內(nèi)開展活動形式收取現(xiàn)金及實物共計約13850元。

六、清查二期未安裝的水表，追繳經(jīng)濟損失。

本年度客服部一直配合工程部對二期未安裝水表的住戶進行調(diào)查，據(jù)資料統(tǒng)計大約有近50家住戶沒安水表，從入住以來一直未交過水費。我們必須抓緊時間將表安裝上，并盡力追回費用。而且在安裝的過程中我們又發(fā)現(xiàn)了新的問題，許多卡式水表需換新的電池，面臨這種情況我部抽調(diào)出專門人員負責(zé)這九棟樓宇的篩查和收取水費的工作。在與工程部的共同配合下目前為止我們已安裝了36戶水表，并且追繳了費用。

七、執(zhí)行新自來水的水費收費標準，及時調(diào)整水價。

在今年7月份全市自來水進行統(tǒng)一價格調(diào)整，園區(qū)內(nèi)2000多住戶，我們必須在6月底前挨家挨戶將水費結(jié)清，便于7月份水費上調(diào)的順利過度。針對這一情況。時間緊任務(wù)重。我們及時調(diào)整班次，將人員劃分范圍，客服部全體人員停休，加班加點全員入戶收水費。通過大家的共同努力，在不到一個月的時間內(nèi)我們盡了最大努力完成了這一任務(wù)。使7月份的水價平穩(wěn)的由2、0元/噸上調(diào)到2、8元/噸。于此同時我們對于那些從未收過水費的住戶也基本上走完一遍，共查出漏戶約50戶，共計追繳費用約2454、7元。就此問題我部提出要求水費以后按月收取，取代以前一個季度才收一次的規(guī)定，減少工作失誤，細查到位每一戶。

八、不辭辛苦，入戶進行滿意度調(diào)查。

根據(jù)計劃安排，20XX年11月開始進行滿意度調(diào)查工作，我們采取讓收費員收費的同時進行此項調(diào)查工作，同時重新登記業(yè)主的聯(lián)系電話，我們會將業(yè)主的最新聯(lián)系電話重新輸入業(yè)主資料中。據(jù)統(tǒng)計至今為止已發(fā)放1610份，返回1600份，回收率為62%。

20XX年將是嶄新的一年，隨著我們服務(wù)質(zhì)量的不斷提高，小區(qū)配套設(shè)施的逐步完善XX物業(yè)公司將會向著更高、更強的目標邁進，客服部全體員工也將會一如既往的保持高漲的工作熱情，以更飽滿的精神去迎接新的一年，共同努力為XXX物業(yè)公司譜寫嶄新輝煌的一頁！

客服部20XX年工作計劃：

一、針對20XX年滿意度調(diào)查時業(yè)主反映的情況進行跟進處理，以便提高20XX年收費率。

二、繼續(xù)規(guī)范各項工作流程，認真貫徹執(zhí)行各崗位的崗位職責(zé)

三、推行《員工待客基本行為準則》，提高員工素質(zhì)及服務(wù)水平。

四、根據(jù)公司要求，在20XX年對客服部全體人員進行業(yè)務(wù)素質(zhì)及專業(yè)知識培訓(xùn)，及時進行考核。

五、繼續(xù)執(zhí)行現(xiàn)行的物業(yè)費收取機制，在實際工作中不斷加以完善。

六、完成XX陽臺維修工作。

【范文二：物業(yè)客服部年度工作總結(jié)】

20XX年度，我客服部在公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和各部門的團結(jié)合作下，在部門員工努力工作下，認真學(xué)習(xí)物業(yè)管理基本知識及崗位職責(zé)，熱情接待業(yè)主，積極完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項工作，辦理手續(xù)及時、服務(wù)周到，報修、投訴、回訪等業(yè)務(wù)服務(wù)盡心盡力催促處理妥善，順利完成了年初既定的各項目標及計劃。

截止到20XX年12月19日共辦理交房手續(xù)312戶。辦理二次裝修手續(xù)171戶，二次裝修驗房126戶，二次裝修已退押金106戶。車位報名218戶。

以下是重要工作任務(wù)完成情況及分析：

一、日常接待工作

每日填寫《客戶服務(wù)部值班接待紀錄》，記錄業(yè)主來電來訪投訴及服務(wù)事項，并協(xié)調(diào)處理結(jié)果，及時反饋、電話回訪業(yè)主。累計已達上千項。

二、信息工作

本年度，我部共計向客戶發(fā)放各類書面通知約20多次。運用短信群發(fā)器發(fā)送通知累計968條，做到通知擬發(fā)及時、詳盡，表述清晰、用詞準確，同時積極配合通知內(nèi)容做好相關(guān)解釋工作。

三、業(yè)主遺漏工程投訴處理工作

20XX年8月18日之前共發(fā)出86份遺漏工程維修工作聯(lián)系單，開發(fā)公司工程部維修完成回單28份，完成率32%。8月18日以后共遞交客戶投訴信息日報表40份，投訴處理單204份。開發(fā)公司工程部維修完成回單88份，業(yè)主投訴報修維修率43%。我部門回訪78份，回訪率89%，工程維修滿意率70%。

四、地下室透水事故處理工作

20XX年8月4日地下室透水事故共造成43戶業(yè)主財產(chǎn)損失。在公司領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，我客服部第一時間聯(lián)系業(yè)主并為業(yè)主盤點受損物品，事后又積極參與配合與業(yè)主談判，并發(fā)放置換物品及折抵補償金。

五、入戶服務(wù)意見調(diào)查工作

我部門工作人員在完成日常工作的同時，積極走進小區(qū)業(yè)主家中，搜集各類客戶對物業(yè)管理過程中的意見及建議，不斷提高世紀新筑小區(qū)物業(yè)管理的服務(wù)質(zhì)量及服務(wù)水平。

截止到20XX年12月19日我部門對小區(qū)入住業(yè)主進行的入戶調(diào)查走訪38戶，并發(fā)放物業(yè)服務(wù)意見表38份。調(diào)查得出小區(qū)業(yè)主對我部門的接待工作的滿意率達90%，接待電話報修的滿意率達75%，回訪工作的滿意率達80%。

六、建立健全業(yè)主檔案工作

已完善及更新業(yè)主檔案312份，并持續(xù)補充整理業(yè)主電子檔案。

七、協(xié)助政府部門完成的工作

協(xié)助三合街派出所對入住園區(qū)的業(yè)主進行人口普查工作。

為10戶業(yè)主辦理了戶口遷入手續(xù)用的社內(nèi)戶口變更證明。

八、培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作

在物業(yè)公司楊經(jīng)理的多次親自現(xiàn)場指導(dǎo)下，我部門從客服人員最基本的形象建立，從物業(yè)管理最基本的概念，到物業(yè)人員的溝通技巧，到物業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)工作，再結(jié)合相關(guān)的法律法規(guī)綜合知識，進行了較為系統(tǒng)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

部門員工由一個思想認識不足、對工作沒有激情的隊伍引導(dǎo)成一個對公司充滿憧憬，對行業(yè)發(fā)展和自身成長充滿希望的團隊；把部門員工由一個對物業(yè)管理知識掌握空白培訓(xùn)成一個具一定物業(yè)管理常識的團隊。

工作中存在的不足、發(fā)現(xiàn)的問題及遇到的困難總結(jié)如下：

一、由于我部門均未經(jīng)過專業(yè)的物業(yè)管理培訓(xùn)，關(guān)于物業(yè)方面的知識仍需系統(tǒng)學(xué)習(xí)，服務(wù)規(guī)范及溝通技巧也要進一步加強。

二、業(yè)主各項遺漏工程的工作跟進、反饋不夠及時；

三、物業(yè)各項費用收取時機、方式、方法不夠完善；物業(yè)費到期業(yè)主催繳1戶，未交1戶。水電費預(yù)交費用不足業(yè)主49戶，未交7戶。

四、客服工作壓力大，員工身體素質(zhì)及自我心理調(diào)節(jié)能力需不斷提高。

五、客服工作內(nèi)容瑣碎繁復(fù)，急需科學(xué)正規(guī)的工作流程來規(guī)范并合理運用先進的管理軟件來提高工作效率，簡化工作難度。

六、對小區(qū)的精神文明建設(shè)，像開展各種形式的宣傳及組織業(yè)主的文化娛樂活動工作上尚未組織開展起來。

【范文三：物業(yè)客服部年度工作總結(jié)】

我從XX年6月1日西苑物業(yè)正式成立后，接管西苑物業(yè)客服部客服領(lǐng)班工作，負責(zé)客服組、清潔組、維修組的管理工作。歷時7個月，從摸索到熟悉，邊做邊學(xué)，在我前進的每一步中，都得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和同事的熱情相助，得到了大多數(shù)住戶的支持與認可。在這7個月來，我們面對了很多壓力，克服了很多困難，但我們卻非常愉快和充實。因為我們有一只高素質(zhì)的隊伍，有一群熱情、愿奉獻的物業(yè)管理人。我們扎實工作，勤奮敬業(yè)，協(xié)調(diào)各方，周到服務(wù)，完成了各級領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作任務(wù)。具體情況如下：

一、規(guī)范行為。強化內(nèi)部管理，自身建設(shè)質(zhì)量提高。

1、管理處員工統(tǒng)一著裝，掛牌上崗。

2、對住戶、客戶服務(wù)按中心要求規(guī)程操作，貫徹禮貌待人、化解矛盾、微笑服務(wù)，適時贊美等工作規(guī)程。

3、員工按時上下班，打考勤，請假需經(jīng)班組及主管批準。

4、員工分工明確，工作內(nèi)容落實到人，熟知崗位職責(zé)、工作標準、工作規(guī)程。

二、規(guī)范服務(wù)。

1、認真書寫各項工作日志，文件、記錄清楚。

2、建立了清潔、維修日巡檢表，落實交班工作記錄本。

3、客服組每周二下午召開一次周例會，在員工匯報工作的基礎(chǔ)上，小結(jié)、點評、總結(jié)前一階段完成的工作任務(wù)，同時布置新的工作任務(wù)，宣傳中心例會規(guī)定，提出明確要求勵志網(wǎng)wWw.qqZf.cN/，及時上報主管，請示工作。

4、每月對住戶來電來訪進行月統(tǒng)計。接待來電來訪共計2385件，其中住戶咨詢155件，意見建議43件，住戶投訴69件，公共維修752件，居家維修740件，其它服務(wù)626件，表揚23件。

5、辦理小區(qū)id門禁卡4571張，車卡380張，非機動車張。

6、建立完善的檔案管理制度，對收集各類資料等文件分類歸檔完整，有檢索目錄，共計23盒。同時，初步實施了電子化管理，各種公告、通知、報告、物業(yè)費、業(yè)主信息資料，并同步建立電子檔案，可隨時調(diào)閱。

三、房屋管理深入細致。

及時處理居家報修和公共區(qū)域的報修問題，半年居家維修服務(wù)量高達740件，公共區(qū)域752件，小區(qū)維修量大，技術(shù)人員少，要求維修工技術(shù)全面，并且還要帶夜班維修工作和北苑日夜維修任務(wù)。維修工作人員總是默默地工作，從無怨言，從不計較個人得失。我們的張立勇師傅總是一手肩扛梯子，一手騎自行車，從這家到那一戶，從來都是熱情微笑，仔細講解和宣傳維修知識。汪學(xué)林師傅一次又一次“違規(guī)”配合業(yè)主買材料（我們一般要求業(yè)主自行準備材料），騎電瓶車到建材市場尋找匹配的材料，從來沒有申請過一次路費和人工費，在繁忙的維修工作中，分擔(dān)著一部分北苑維修工作，每次都是風(fēng)風(fēng)火火兩邊跑。維修師傅忙碌的身影，無數(shù)次地感動了我，各種重大維修、夜晚維修都是隨叫隨到，謝謝他們在自己的崗位上無怨無悔地奉獻，真誠而執(zhí)著地付出勤勞的汗水。

四、對房屋管理維護。

1、對正在裝修的房屋，我們嚴格按房屋裝修規(guī)定，督促戶主按規(guī)定進行裝修，裝修申請、裝修人員實施ab卡的管理，杜絕違章情況的發(fā)生。

2、對小區(qū)已裝修業(yè)主發(fā)生房屋滲漏等情況，管理處采取幾種方式幫助住戶排憂解難，一方面打報告由學(xué)校集中處理，一方面報學(xué)校修建中心，一方面積極聯(lián)系施工單位。針對住戶反映的問題，落實維修。

五、日常設(shè)施養(yǎng)護。

建立維修巡查制度，對公共區(qū)域日常設(shè)施、設(shè)備進行保養(yǎng)維護，及時通知電梯、門禁公司技術(shù)人員維保、維修。對小區(qū)路燈督促全面檢修，供水供電系統(tǒng)及時查驗、修繕，排除安全隱患，對小區(qū)公共區(qū)域便民晾曬等問題及時打報告學(xué)?；I建。

六、規(guī)范保潔服務(wù)過程，滿足清潔舒適的要求。

監(jiān)督指導(dǎo)小區(qū)保潔工作、，制定標準操作監(jiān)督流程，落實分區(qū)負責(zé)制度，定人、定崗、定工作內(nèi)容，每周定期檢查制度，有效地調(diào)動其積極性，促進內(nèi)部和諧競爭，提升小區(qū)環(huán)境質(zhì)量。

七、綠化工作。

生活垃圾日產(chǎn)日清，裝修垃圾每周一次落實清理。園林綠化工人堅持每月對小區(qū)樹木進行修剪、補苗、病蟲除害、施肥施水等工作。目前樹木長勢良好，保證小區(qū)內(nèi)的綠化養(yǎng)護質(zhì)量。

八、賬目管理詳實清晰

根據(jù)財務(wù)的分類規(guī)則，對于每一筆進出帳，分門別類記錄在冊。同時認真核實收據(jù)、錢、票記錄，做好票據(jù)管理，及時上交，領(lǐng)用。短短7個月以來，領(lǐng)用收據(jù)51本，已上交42本，正使用4本，備用5本。上交現(xiàn)金共計：50031、70元，其中辦證制卡為11236、00元，維修費5509、00元，自繳物業(yè)費23910、7元，管理費9178、00元，垃圾清運費198、00元。在工資中造表扣款7-12月物業(yè)費合計：437376、85元。到目前為止，無一例漏報、錯報、錯錢的現(xiàn)象。

九、宣傳文化工作方面

團結(jié)合作，共同進步，開展批評與自我批評，打造和諧、文明、團結(jié)創(chuàng)新的團隊，提升物業(yè)服務(wù)品質(zhì)，宣傳物業(yè)的工作及中心的服務(wù)理念，保證暢通的溝通渠道，堅持正確的服務(wù)理念（有理也是無理），及時向業(yè)主提供安全知識，健康常識，天氣預(yù)報，溫馨提示等。贏得了業(yè)主對物業(yè)管理工作的理解和支持。

每月兩次的定期天然氣充值服務(wù)，半年共為55戶業(yè)主提供服務(wù)，期間無一例錢、卡、票失誤現(xiàn)象，在住戶間建立了良好的口碑。

多次為住戶撿到錢包、衣物、自行車、電瓶車等拾金不昧的行為，也因此受到住戶的表揚，幫業(yè)主聯(lián)絡(luò)鐘點工等家政服務(wù)，向外聯(lián)絡(luò)家電、開鎖等有償服務(wù)。為業(yè)主提供一個彈琴吟唱的娛樂環(huán)境，拉近與住戶之間的關(guān)系。西苑物業(yè)積極響應(yīng)、參與集團的文化生活，組織舞蹈、唱歌等娛樂活動，目前正在積極籌備“XX年新春歌舞會”活動。

十、業(yè)主的滿意就是物業(yè)管理服務(wù)工作的最終目標

本次調(diào)查共發(fā)放調(diào)查表份，收回份，總體對物業(yè)管理滿意度為，其中客服滿意度為，清潔滿意度為，維修滿意度為。

經(jīng)過7個月的工作，熟悉了基層管理工作流程，基本能夠?qū)⑺鶎W(xué)知識與實踐相結(jié)合，形成了自己的工作方式，也對中心理念有了更深刻的認識。我在工作中越來越感受到以誠待人，以誠處事，從短期看也許會給自己帶來一些困擾，但從長遠來看，其效果顯而易見。無論是對物業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、對同事還是對住戶，誠實本身就是最大的尊重，以誠待人，才能得到真正的理解與支持。“勞酬君子，天道酬勤”。我們的業(yè)主群體屬于高素質(zhì)、高素養(yǎng)的知識群體，隨著他們對物業(yè)管理工作的了解程度加深和關(guān)注度的提高，必然要求提高管理上的透明度，使物業(yè)管理行為更加規(guī)范。因此，誠信決不僅僅是個口號，而是我們發(fā)展和生存的前提。

篇10

基金銷售適當性細則全面解讀第一：公私募全覆蓋統(tǒng)一問卷 產(chǎn)品風(fēng)險和投資者分五級別

(1)適用主體：包括公募基金管理人、私募基金管理人，還有在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。

這些機構(gòu)向投資者公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金(包括創(chuàng)業(yè)投資基金)產(chǎn)品，或者為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)，都要遵守這一指引

(2)產(chǎn)品風(fēng)險等級名錄

此前《管理辦法》要求行業(yè)協(xié)會制定本行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄以及風(fēng)險承受能力最低的投資者類別，供經(jīng)營機構(gòu)參考。

基金君看到，這次協(xié)會制定的風(fēng)險等級名錄，按照基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級由低到高，劃分了R1、 R2、 R3、 R4、R5 五個等級。

同時，《指引》將投資者也分為五個等級，按照風(fēng)險承受能力，將普通投資者由低到高至少分為C1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、 C2、 C3、C4、 C5 五種類型。

給出了一一對應(yīng)的關(guān)系，不同等級的普通投資者購買不同產(chǎn)品，作為投資者只能買其對應(yīng)風(fēng)險等級的產(chǎn)品或者以下的產(chǎn)品，當然最高風(fēng)險等級的投資者可以買所有產(chǎn)品。

業(yè)內(nèi)人士認為，此次劃分的思路主要關(guān)注基礎(chǔ)資產(chǎn)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等風(fēng)險情況，貨幣等固收產(chǎn)品風(fēng)險等級較低，而股票產(chǎn)品處于中等，分級B、大宗期貨、股權(quán)創(chuàng)投產(chǎn)品則是高風(fēng)險。

(3)風(fēng)險測評問卷

《指引》還給出了統(tǒng)一的風(fēng)險測評問卷，包括個人版和機構(gòu)版的。

風(fēng)險測評問卷是給投資者分為5個等級的重要依據(jù)，業(yè)內(nèi)人士也告訴基金君，接下來他們基本上會按照協(xié)會給的問卷去修改他們原有的投資者調(diào)查問卷。但關(guān)于打多少分算哪個等級的投資者，這次新規(guī)并沒有給出要求。

個人版問卷考察收入來源、年收入、金融投資比例、債務(wù)、投資經(jīng)驗、投資知識、投資期限、投資品種和投資態(tài)度等。

機構(gòu)版問卷則考察單位性質(zhì)、凈資產(chǎn)規(guī)模、營業(yè)收入、證券賬戶資產(chǎn)、投資人員配置、金融產(chǎn)品投資管理制度等。

第二、投資者分類：專業(yè)投資者和普通投資者

《指引》規(guī)定了三類的定義，包括專業(yè)投資者、普通投資者、風(fēng)險承受能力最低類別投資者。

(1)《管理辦法》規(guī)定，符合下列條件之一的為專業(yè)投資，反之則是普通投資者。

(2)還有一類叫風(fēng)險承受能力最低類別投資者：就是風(fēng)險測評出來屬于C1型的普通投資者，而且是不具備投資經(jīng)驗、風(fēng)險容忍度極低的，他們只能買貨幣基金、短期理財債券基金等風(fēng)險等級最低的產(chǎn)品。

(3)專業(yè)投資者和普通投資者的轉(zhuǎn)化

《指引》規(guī)定，普通投資者和專業(yè)投資者之間是可以相互轉(zhuǎn)化的。

普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，比較復(fù)雜。包括機構(gòu)的要求是凈資產(chǎn)不低于1000萬、金融資產(chǎn)不低500萬、有1年以上投資經(jīng)歷等;個人的要求是300萬金融資產(chǎn)或者近3年年均收入不低于30萬且有1年投資工作經(jīng)歷等。轉(zhuǎn)化過程還要參加投資知識測試或者模擬交易。

專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者，則沒有那么多要求，只要簽署相關(guān)的告知確認書就可以了。點評：以后投資者分為，專業(yè)投資者、普通投資者、風(fēng)險承受能力最低類別投資者。而普通投資者和專業(yè)投資者之間是可以相互轉(zhuǎn)化的，不過也有比較復(fù)雜的流程。

第三、產(chǎn)品分五級需要審慎評估復(fù)雜產(chǎn)品的風(fēng)險等級

目前來看，產(chǎn)品風(fēng)險等級至少分為R1到R5五級。

《指引》給出了劃分時要考慮的因素，包括基金管理的一些情況，規(guī)模、團隊、投研人員、內(nèi)控制度、風(fēng)控制度、風(fēng)險準備金等;還有要考察基金產(chǎn)品或服務(wù)的架構(gòu)(母子、平行基金)、過往業(yè)績、估值政策、杠桿運用情況等。

特別需要注意的是，有些基金產(chǎn)品是需要審慎評估他的風(fēng)險等級的，比方有些產(chǎn)品表述非常復(fù)雜，存在免責(zé)條款、結(jié)構(gòu)性安排、投資衍生品等，還有的產(chǎn)品規(guī)模很大、影響很廣，可能觸發(fā)巨額贖回，容易引發(fā)群體事件的，還有一些產(chǎn)品流動性較差、杠桿達到上限要求、投資標的比較集中、管理人違法違規(guī)等情況都需要小心。

第四、投資者和產(chǎn)品必須匹配

征求意見稿相關(guān)說明：基金募集機構(gòu)應(yīng)當制定普通投資者和基金產(chǎn)品或者服務(wù)匹配的方法、流程，明確各個崗位在執(zhí)行投資者適當性管理過程中的職責(zé)。

匹配方法至少應(yīng)當在普通投資者的風(fēng)險承受能力類型和基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級之間建立合理的對應(yīng)關(guān)系，同時在建立對應(yīng)關(guān)系的基礎(chǔ)上將基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險超越普通投資者風(fēng)險承受能力的情況定義為風(fēng)險不匹配。

基金銷售適當性細則 有一個比較細致的匹配原則：

(一)C1型(含最低風(fēng)險承受能力類別)普通投資者可以購買R1級基金產(chǎn)品或者服務(wù);

(二)C2 型普通投資者可以購買 R2 級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù);

(三)C3 型普通投資者可以購買 R3 級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù);

(四)C4 型普通投資者可以購買 R4 級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù);

(五)C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。

此外還規(guī)定了一些禁止行為：比如，以下行為都是不允許的

(一)向不符合準入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù);

(二)向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的判斷;

(三)向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù);

(四)向普通投資者主動推介不符合其投資目標的基金產(chǎn)品或者服務(wù);

(五)向風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者銷售風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù);

(六)其他違背適當性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。

尤其提出，最低風(fēng)險承受能力類別的普通投資者不得購買高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。

除因遺產(chǎn)繼承等特殊原因產(chǎn)生的基金份額轉(zhuǎn)讓之外，普通投資者主動購買高于其風(fēng)險承受能力基金產(chǎn)品或者服務(wù)的行為，不得突破相關(guān)準入資格的限制。

在銷售高風(fēng)險等級產(chǎn)品時：

基金募集機構(gòu)在向普通投資者銷售高風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)時，應(yīng)向其完整揭示以下事項：

(一)基金產(chǎn)品或者服務(wù)的詳細信息、重點特性和風(fēng)險;

(二)基金產(chǎn)品或者服務(wù)的主要費用、費率及重要權(quán)利、信息披露內(nèi)容、方式及頻率

(三)普通投資者的相關(guān)權(quán)利，例如投資冷靜期和回訪確認等程序性安排;

(四)普通投資者可能承擔(dān)的損失;

也就是看出基本原則，就是根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力去買其能承受風(fēng)險的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。

可以說，未來投資者在銀行、券商等渠道購買基金等產(chǎn)品的話，第一是要完成風(fēng)險測評表，了解自己的風(fēng)險等級，而代銷機構(gòu)不能誤導(dǎo)投資者，不能主動推薦高風(fēng)險基金產(chǎn)品或者風(fēng)險不匹配的產(chǎn)品，此前忽悠式銷售模式可能無法繼續(xù)了。

但對于普通投資者來說，也有可能出現(xiàn)愿意買股票基金，但投資者風(fēng)險測評后等級不足而被拒絕購買的情況。

第五、一定要買不匹配的產(chǎn)品需主動申請

自然，也有投資者問，如果我的風(fēng)險等級是C2，但想買R3或者R4的產(chǎn)品咋辦?其實也有通道，但是需要主動申請，程序較為麻煩。

根據(jù)征求意見稿顯示， 普通投資者主動要求購買與之風(fēng)險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品或者服務(wù)的，基金銷售應(yīng)當遵循以下程序：

(一)普通投資者主動向基金募集機構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品或服務(wù)。并同時聲明，基金募集機構(gòu)及工作人員沒有在基金銷售過程中主動推介該基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息;

(二)基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準入性規(guī)定;

(三)基金募集機構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力;

(四)普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力，并明確做出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示;

(五)基金募集機構(gòu)履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品或者服務(wù)的，基金募集機構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

從征求意見稿的附件看，有一個專門的風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認書，投資者需要填寫這一確認書才可以購買，從程序上要比之前麻煩很多。

第六、基金募集機構(gòu)要定期回訪

基金募集機構(gòu)應(yīng)當建立健全普通投資者回訪制度，對購買基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者定期抽取一定比例進行回訪，對持有高風(fēng)險等級基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者應(yīng)當增加回訪比例和頻次。

基金募集機構(gòu)應(yīng)當對回訪時發(fā)現(xiàn)的異常情況進行持續(xù)跟蹤，對異常情況進行核實，存在風(fēng)險隱患的應(yīng)當及時排查，并定期整理總結(jié)，以完善投資者適當性制度。

回訪內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于以下信息：

(一)進一步核實普通投資者身份，確認其購買的基金產(chǎn)品或者服務(wù)的信息;

(二)確認普通投資者是否已充分了解所持有基金產(chǎn)品或者服務(wù)的特性和風(fēng)險，是否了解自身風(fēng)險承受能力，是否了解匹配情況;

(三)了解銷售人員是否在銷售環(huán)節(jié)充分告知普通投資者持有基金產(chǎn)品或者服務(wù)的詳細信息及風(fēng)險;

(四)確認普通投資者是否知悉承擔(dān)的主要費用、費率及重要權(quán)利;

(五)確認普通投資者是否知悉可能承擔(dān)的投資損失;

(六)確認普通投資者是否知悉投訴渠道。

對購買非公開募集基金的普通投資者，還應(yīng)確認其是否簽署購買產(chǎn)品相關(guān)協(xié)議和風(fēng)險揭示書。

也讓代銷渠道加強了服務(wù)的持續(xù)性，不是賣完賺了中了事，而是基于負責(zé)的態(tài)度去銷售基金產(chǎn)品。

第七、銷售過程要錄像錄音留存

基金募集機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點等現(xiàn)場方式執(zhí)行普通投資者申請成為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)，調(diào)整投資者分類、基金產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當性匹配意見，向普通投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)前對其進行風(fēng)險提示的環(huán)節(jié)應(yīng)當錄音或者錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式執(zhí)行的，基金募集機構(gòu)應(yīng)當完善信息管理平臺留痕功能，記錄投資者確認信息。

而且，基金募集機構(gòu)應(yīng)當建立完善的檔案管理制度，妥善保存投資者適當性管理業(yè)務(wù)資料。投資者適當性管理制度、投資者信息資料、告知警示投資者資料、錄音錄像資料、自查報告等應(yīng)當至少保存20xx年。

證券期貨投資者適當性管理辦法第一條 為了規(guī)范證券期貨投資者適當性管理，維護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金(包括創(chuàng)業(yè)投資基金,以下簡稱基金)、公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品，或者為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的，適用本辦法。

第三條 向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱經(jīng)營機構(gòu))應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

第四條 投資者應(yīng)當在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。

經(jīng)營機構(gòu)的適當性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。

第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。

證券期貨交易場所、登記結(jié)算機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會)等自律組織對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行自律管理。

第六條 經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者的下列信息：

(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息;

(二)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況;

(三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗;

(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標;

(五)風(fēng)險偏好及可承受的損失;

(六)誠信記錄;

(七)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人;

(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關(guān)信息;

(九)其他必要信息。

第七條 投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

第八條 符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：

(一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

(二)上述機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。

(三)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)。

(四)同時符合下列條件的法人或者其他組織：

1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于20xx萬元;

2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;

3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

(五)同時符合下列條件的自然人：

1.金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元;

2.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第(一)項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。

前款所稱金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。

第九條 經(jīng)營機構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實力、投資經(jīng)歷等因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理。

第十條 專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。