導(dǎo)語：外貿(mào)轉(zhuǎn)型加工貿(mào)易論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、全球價值鏈分工的視角:加工貿(mào)易性質(zhì)再認(rèn)識

一般認(rèn)為，所謂一般貿(mào)易，主要是指單邊輸入或輸出關(guān)境的一種貿(mào)易方式，其交易標(biāo)的物通常是企業(yè)單邊售定的正常進出口貨物;而所謂加工貿(mào)易，主要是指以保稅的方式從境外進口全部或部分原輔材料、元器件、零部件或包裝物，在境內(nèi)加工或裝配后再出口產(chǎn)品的經(jīng)營活動?？梢姡话阗Q(mào)易與加工貿(mào)易的差別源于海關(guān)監(jiān)管方式。從這個角度看，二者確實存在很大區(qū)別。但是，在全球價值鏈已經(jīng)成為全球分工主導(dǎo)形式的大背景下，對外貿(mào)易的本質(zhì)已經(jīng)演化為各國(企業(yè))參與全球生產(chǎn)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的外在表現(xiàn)。所謂的一般貿(mào)易，其實也直接或間接地內(nèi)含大量進口中間投入品，從事的也是全球生產(chǎn)鏈的一個環(huán)節(jié)，因而本質(zhì)上也屬于“加工貿(mào)易”，或者說廣義上也是一種加工貿(mào)易。換言之，加工貿(mào)易和一般貿(mào)易雖然仍存在海關(guān)統(tǒng)計意義上的區(qū)別，但從全球價值鏈分工的視角看，二者在經(jīng)濟上的界限就不那么清楚了。在產(chǎn)品內(nèi)分工的情況下，跨國公司在全球范圍進行生產(chǎn)布局，利用各國的要素優(yōu)勢，構(gòu)建全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，把很多生產(chǎn)環(huán)節(jié)和零部件都外包了，或者通過對外投資由自己的子公司來生產(chǎn)，從而形成了比例越來越高的中間產(chǎn)品貿(mào)易。從經(jīng)濟學(xué)含義看，由垂直專業(yè)化分工導(dǎo)致的中間產(chǎn)品貿(mào)易本質(zhì)上屬于“加工貿(mào)易”。也就是說，在貿(mào)易投資一體化的情況下，在全球價值鏈分工深入發(fā)展的情況下，一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的劃分已經(jīng)不再重要。國際分工體系的巨大變化，已經(jīng)影響到國際貿(mào)易規(guī)則。基于海關(guān)監(jiān)管的邊境措施的重要性大大下降，貿(mào)易、投資便利化已經(jīng)成為各國共識，競爭政策、知識產(chǎn)權(quán)保護、投資政策等邊境內(nèi)措施成為關(guān)注焦點。國際貿(mào)易和投資新規(guī)則正在形成，以適應(yīng)全球價值鏈分工的發(fā)展。其次，從參與國際分工國民福利看，很難得出一般貿(mào)易比加工貿(mào)易獲益能力強的結(jié)論。一般貿(mào)易可能內(nèi)涵了更多國內(nèi)價值增值環(huán)節(jié)和階段，而加工貿(mào)易內(nèi)涵的國內(nèi)價值增值環(huán)節(jié)和階段則相對較少。也正是基于上述差別，表現(xiàn)出了一般貿(mào)易的出口品較之于加工貿(mào)易出口品通常具有更高的國內(nèi)價值增值率。但如果據(jù)此得出一般貿(mào)易獲益能力更強的結(jié)論，就不免有失偏頗。聯(lián)合國基于貿(mào)易附加值視角對全球價值鏈進行的一項研究表明，包括發(fā)達(dá)國家在內(nèi)的經(jīng)濟體，其出口產(chǎn)品中內(nèi)含的國外進口中間品比重越來越高，而國內(nèi)價值增值所占比重則日趨下降。

這種變化趨勢實際上正是說明了全球分工的不斷細(xì)化、產(chǎn)品價值鏈在全球的進一步延長、以及各國(地區(qū))更加專注于更具核心競爭優(yōu)勢的特定環(huán)節(jié)和階段的結(jié)果和表現(xiàn)。在全球價值鏈分工模式下，出口國內(nèi)附加值增值率固然重要，但不應(yīng)簡單等同于參與國際分工的獲益能力。事實上，在新的國際分工形式下，我們更應(yīng)該注重的是融入全球價值鏈的能力，掌控全球價值鏈的能力，所專注的某個或某些特定環(huán)節(jié)和階段是否擁有持續(xù)的盈利能力。［3］應(yīng)當(dāng)注意的是，加工貿(mào)易也不一定就意味著國內(nèi)價值鏈短，因為加工貿(mào)易也可以通過不斷轉(zhuǎn)型升級而延展國內(nèi)價值鏈?？傮w來看，目前加工貿(mào)易的國內(nèi)價值鏈較短，但這并非是加工貿(mào)易本身的問題，而只能說明我們在加工貿(mào)易延長國內(nèi)價值鏈方面做得還不夠，同時也意味著發(fā)展加工貿(mào)易有著巨大的發(fā)展和升級空間。再次，從技術(shù)進步和自主創(chuàng)新能力的角度來看，一般貿(mào)易與加工貿(mào)易也不存在孰優(yōu)孰劣的問題。因為無論是加工貿(mào)易還是一般貿(mào)易，作為一種貿(mào)易方式，其本身與技術(shù)進步和自主創(chuàng)新并不存在內(nèi)在的邏輯關(guān)系，因為技術(shù)進步和自主創(chuàng)新是企業(yè)的事，與一般貿(mào)易一樣，發(fā)展加工貿(mào)易也可以促進企業(yè)技術(shù)進步和自主創(chuàng)新能力。正如王子先的研究所指出的那樣，一般貿(mào)易并非一定伴隨著技術(shù)進步和自主創(chuàng)新，而加工貿(mào)易在技術(shù)進步和自主創(chuàng)新方面也并不存在必定不如一般貿(mào)易的范例。［4］實際上，加工貿(mào)易作為融入全球價值鏈分工的典型表現(xiàn)和重要形式，對于發(fā)展中經(jīng)濟體來說，不僅能夠在密切與發(fā)達(dá)國家跨國公司的關(guān)系中通過模仿等獲取一般的外溢效應(yīng)，還通常會因為得到跨國公司的指導(dǎo)、幫助而獲取主動的外溢效應(yīng)，從而促進技術(shù)進步。［5］從國際經(jīng)驗來看，在全球價值鏈分工模式下，通過發(fā)展加工貿(mào)易而承接來自發(fā)達(dá)經(jīng)濟體“外包”的末端加工裝配環(huán)節(jié)起步，循著一種逆向工業(yè)化的發(fā)展路徑，即由末端起步逐漸向中上游攀升，從而最終實現(xiàn)整體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和升級的范例并不鮮見，亞洲“四小龍”的實踐就是明證。而在中國開放型經(jīng)濟較為發(fā)達(dá)的東南沿海地區(qū)，一批加工貿(mào)易企業(yè)通過引進、模仿、消化、吸收國外先進生產(chǎn)技術(shù)甚至進行二次創(chuàng)新，從而逐步提升了自身研發(fā)力量甚至培育了自有品牌，實現(xiàn)了從簡單的貼牌加工，向委托設(shè)計生產(chǎn)乃至自有品牌營銷轉(zhuǎn)變的成功案例也比比皆是?？傊谌騼r值鏈分工模式下，全球貿(mào)易尤其是制成品貿(mào)易大多屬于加工貿(mào)易，因此，通過發(fā)展加工貿(mào)易而融入全球價值鏈以獲取發(fā)展的機會和利益，不僅是順應(yīng)全球分工演進趨勢的需要，也是發(fā)揮自身比較優(yōu)勢的現(xiàn)實選擇。因此，中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵并不在于要不要發(fā)展加工貿(mào)易，而在于如何發(fā)展，或者說如何促進加工貿(mào)易本身的轉(zhuǎn)型升級。把降低加工貿(mào)易的比重，提升一般貿(mào)易的比重作為外貿(mào)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級的方向，是值得商榷的。

二、“微笑曲線”再討論:“低端”還是“高端”

自20世紀(jì)90年代“微笑曲線”理論誕生以來，往往被作為“經(jīng)典”引證，用來說明企業(yè)在融入國際分工體系的地位。［6］由于企業(yè)處于專業(yè)化生產(chǎn)的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從而在獲益能力方面存在著巨大差異:位于微笑曲線低端的加工、組裝和制造等環(huán)節(jié)屬于獲利低位，而在“微笑曲線”兩端的研發(fā)、技術(shù)、專利、網(wǎng)絡(luò)、營銷、品牌、服務(wù)等環(huán)節(jié)屬于獲利高位。因此，按照“微笑曲線”的理論闡釋，由于中國融入全球價值鏈分工體系而發(fā)展的對外貿(mào)易，所依托的正是加工、組裝和簡單制造等獲利低位環(huán)節(jié)和階段，即便能夠獲取一定的分工和貿(mào)易利益，所能帶來的國民福利水平提升也是最為有限的。這正是理論和實際工作部門所詬病的“中國對外貿(mào)易只賺數(shù)字不賺錢”的原因。因此，很多經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，中國外貿(mào)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級的方向，就是沿著所謂“微笑曲線”向兩端，實現(xiàn)價值鏈的全面攀升。

應(yīng)該說，“微笑曲線”有一定的說服力，對中國外貿(mào)發(fā)展也不乏參考價值。但向微笑曲線兩端攀升，能否成為中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展的方向和政策思路，仍需作進一步分析。運用“微笑曲線”理論來分析中國對外貿(mào)易發(fā)展實際時，有兩點必須注意:一是基于企業(yè)層面所提出的“微笑曲線”理論，是否能夠簡單地等同于國家宏觀層面的參與國際分工和貿(mào)易理論;二是“微笑曲線”理論所描述的向高端攀升盡管很是理想，但我們是否已經(jīng)具備了價值鏈攀升的基本條件。就第一個問題而言，我們知道，“微笑曲線”理論的提出，實質(zhì)上是企業(yè)發(fā)展的一種策略方向，屬于微觀層面的東西。具體而言，在附加值增值觀念的引導(dǎo)下，企業(yè)只有將附加值更高的生產(chǎn)區(qū)段和環(huán)節(jié)作為目標(biāo)定位，并不斷向其攀升和轉(zhuǎn)移，才能實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展與永續(xù)經(jīng)營。從這一意義上來說，“微笑曲線”理論本質(zhì)上還是一種廠商(企業(yè))理論，而并非是分工和貿(mào)易理論。因此，難以將企業(yè)這一策略性問題，簡單地用于指導(dǎo)一國(地區(qū))對外貿(mào)易發(fā)展實踐。在市場經(jīng)濟條件下，一方面，沿著“微笑曲線”向兩端攀升追求更高的附加值，更多地應(yīng)該是企業(yè)的自發(fā)自主行為，或者說是在公平有效的競爭環(huán)境下的市場規(guī)律使然;另一方面，雖然“微笑曲線”高端具有更高的獲益能力，但由于投入的要素總量尤其是勞動要素總量相對較少，因此，生產(chǎn)過程中所有要素收益的累計總量不一定就最高;而“微笑曲線”低端雖然獲益能力相對較低，但由于投入的要素總量尤其是勞動要素總量規(guī)模相對較大，因此，生產(chǎn)過程中所有要素收益的累計總量不一定就低，況且低端生產(chǎn)能夠極大地拉動低技能勞動者的就業(yè)。實際上，“中國對外貿(mào)易只賺數(shù)字不賺錢”的傳統(tǒng)觀點，雖有一定道理，但主要還是側(cè)重于從資本要素收益角度的解讀，如果從所有要素收益總量來看，中國出口國內(nèi)附加值增值率雖然不高，但龐大的出口規(guī)模所內(nèi)涵的附加值總量(也即所有的要素收益)顯然是巨大可觀的。因此，中國外貿(mào)雖以低端嵌入方式融入全球價值鏈分工體系，但因此獲得了經(jīng)濟發(fā)展、就業(yè)增加以及城市化進程加快的巨大利益，那就是經(jīng)濟的、有效率的。我們再分析一下中國是否具備了全面攀升全球價值鏈高端的基本條件。應(yīng)該說，沿著“微笑曲線”攀升，并非一朝一夕之功，需要的是一步一步腳踏實地的遠(yuǎn)行，需要培育高端要素。與發(fā)達(dá)國家相比，目前中國在高端要素，尤其是創(chuàng)新型高端要素供給方面仍然存在較大差距。目前我國大量關(guān)鍵和核心技術(shù)依然嚴(yán)重依賴進口，高端技術(shù)人才還嚴(yán)重不足。從國家層面來看，企業(yè)的技術(shù)進步和自主創(chuàng)新的社會環(huán)境也還有待進一步完善，技術(shù)和創(chuàng)新要素還有待向企業(yè)集聚，技術(shù)進步和創(chuàng)新投入還有待進一步的加大。［9］因此，總體而言，目前中國本土企業(yè)和產(chǎn)業(yè)全面沿著“微笑曲線”而向兩側(cè)高端攀升，還不切合實際?？紤]到中國勞動力市場制度性分割以及勞動力素質(zhì)級差所形成的特有二元結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)還難以消除，大量的勞動力還難以與其他高端要素進行匹配而進入中高端行業(yè)。應(yīng)該指出的是，即便是在所謂“微笑曲線”低端，只要能夠做實做專，同樣也能成為價值鏈中具有極強競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。總之，中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展的目標(biāo)，不僅需要考慮到企業(yè)攫取高端附加值進而帶動產(chǎn)業(yè)升級的需要，同時還要兼顧到廣大低技能勞動者充分就業(yè)的需要，不僅需要考慮單一要素的收益狀況，還應(yīng)該兼顧到所用要素的總量收益狀況。近年來出現(xiàn)的所謂“民工荒”和“招工難”問題，本質(zhì)上是結(jié)構(gòu)性問題，因為與此同時還存在大量的“就業(yè)難”問題。當(dāng)然，一部分企業(yè)實現(xiàn)價值鏈的攀升，不僅應(yīng)該而且有條件。事實上，很多企業(yè)因此提升了國際競爭力。但是，總體上看，在現(xiàn)階段，把向“微笑曲線”兩端攀升作為現(xiàn)階段外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展的方向，條件還不具備。

三、外貿(mào)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)選擇:傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)還是新興產(chǎn)業(yè)

貿(mào)易是流，產(chǎn)業(yè)是源，貿(mào)易的轉(zhuǎn)型發(fā)展本質(zhì)上依賴于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，也正是基于這一點，學(xué)術(shù)界和理論界不少同志認(rèn)為，中國外貿(mào)在面臨要素成本上升等諸多因素約束下，必須改變長期以來依賴勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式，進而將產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點轉(zhuǎn)向資金技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)乃至戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。如果說，基于企業(yè)版“微笑曲線”的觀點認(rèn)為，中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展，就是要努力擺脫低端陷阱，不斷向價值鏈高端攀升，那么，產(chǎn)業(yè)版的外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展觀點則涉及到中國未來外貿(mào)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)選擇。這就涉及到一個重要的基本判斷:就目前中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展在全球產(chǎn)業(yè)分工格局中的地位及其現(xiàn)實階段而言，是否應(yīng)該放棄所謂低端的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)而發(fā)展所謂資金技術(shù)密集型乃至戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等高端產(chǎn)業(yè)，或者說，中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展是否已經(jīng)到了全面向高端產(chǎn)業(yè)升級的臨界點?勞動密集型等低端產(chǎn)業(yè)，是否不再是我國外貿(mào)發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)?資金技術(shù)密集型等產(chǎn)業(yè)乃至戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是否已經(jīng)成為我國現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要方向?我國外貿(mào)的競爭力是否要寄希望于高端產(chǎn)業(yè)?部分學(xué)者認(rèn)為，中國出口產(chǎn)業(yè)已經(jīng)到了全面向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)升級的臨界點，因為許多實證研究已經(jīng)表明，中國出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)或者說出口商品的技術(shù)含量，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了同等發(fā)展水平的其它發(fā)展中經(jīng)濟體出口商品技術(shù)含量水平，甚至與發(fā)達(dá)經(jīng)濟體趨同?；谶@種實證研究結(jié)果就據(jù)此得出中國產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具備高級化發(fā)展的基本條件的觀點，有意或無意地忽略了一個重要因素，那就是全球價值鏈分工對中國出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響，更確切地說，價值鏈分工條件下的中國外貿(mào)，會造成中國出口產(chǎn)業(yè)的“虛高”的假象。正如TheodoreH．Moran研究所指出的，包括中國在內(nèi)發(fā)展中經(jīng)濟體出口的高技術(shù)密集型產(chǎn)品，貌似由發(fā)展中經(jīng)濟體所生產(chǎn)，但實質(zhì)上是由發(fā)達(dá)經(jīng)濟體所生產(chǎn)，因為出口產(chǎn)品中所內(nèi)含的最為核心的技術(shù)環(huán)節(jié)和階段，包括核心零部件等，依然依賴于從發(fā)達(dá)經(jīng)濟體進口。

總體來看，中國出口產(chǎn)業(yè)發(fā)展尚未取得足夠優(yōu)勢，在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工體系中仍然處于中低端。因此，中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展要想實現(xiàn)全面升級，即放棄所謂低端產(chǎn)業(yè)而全面向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，尚不具備現(xiàn)實基礎(chǔ)。尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，作為未來產(chǎn)業(yè)的可能發(fā)展方向，其重要特點之一就是技術(shù)路線的不確定性和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的不成熟性，即便是在發(fā)達(dá)經(jīng)濟體，大多數(shù)核心產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)尚且不成熟。近年來中國在包括戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面可謂“苦心努力”，但收效甚微，可能就是很好的證明。因此，如果不考慮到中國發(fā)展現(xiàn)實階段及其要素稟賦狀況，而貿(mào)然放棄現(xiàn)階段仍具備相當(dāng)國際競爭優(yōu)勢的所謂低端產(chǎn)業(yè)，傾力發(fā)展包括戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的高端產(chǎn)業(yè)，其結(jié)果可能會造成產(chǎn)業(yè)漸進升級過程的“斷檔”，傷及中國經(jīng)濟和外貿(mào)的發(fā)展。更為重要的是，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)或者說高端產(chǎn)業(yè)未必就是高附加值產(chǎn)業(yè)，而低技術(shù)或者說低端產(chǎn)業(yè)也未必就是低附加值產(chǎn)業(yè)，因為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中其實也有低端鏈條，而低技術(shù)產(chǎn)業(yè)中同樣也存在著高端環(huán)節(jié)。例如，就中國目前比較優(yōu)勢較為突出也是具有較強國際競爭力的服裝產(chǎn)業(yè)而言，其中最為核心的也是獲利能力最強的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)仍掌握在發(fā)達(dá)國家手中，包括面料技術(shù)、印染技術(shù)以及紡織機械等，都是所謂低端產(chǎn)業(yè)中的高端部分。換言之，中國服裝產(chǎn)業(yè)還處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的低位，大多數(shù)本土企業(yè)還沒有切入主流的全球產(chǎn)業(yè)鏈，因此在國際產(chǎn)業(yè)鏈上逐步升級到高端環(huán)節(jié)，比盲目投入創(chuàng)新自有品牌更重要。從這一角度來看，中國的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)或者說所謂的低端產(chǎn)業(yè)，實際上仍然存在著巨大升級空間，這就是低端產(chǎn)業(yè)的發(fā)展精致化和高端化。中國社科院工業(yè)經(jīng)濟研究所最近完成的一個關(guān)于競爭力的研究項目，選取制造業(yè)中的代表性產(chǎn)品進行國際比較，以明晰中國各類產(chǎn)品尤其是在整體層面上具有國際競爭力的產(chǎn)品，與發(fā)達(dá)經(jīng)濟體相比到底還有多大的差距。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國最好的產(chǎn)品、最具有比較優(yōu)勢產(chǎn)品里面，不僅很多核心的零部件都依賴進口，而且即便是在最簡單的制造環(huán)節(jié)和階段，在精致化和品質(zhì)水平方面，與發(fā)達(dá)國家尤其是工業(yè)強國仍然存在較大差距。［13］由此可見，中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展，從產(chǎn)業(yè)角度來看，絕不是簡單地放棄所謂傳統(tǒng)的低端產(chǎn)業(yè)，而是在于“強化”，轉(zhuǎn)型更不應(yīng)該簡單地理解為“轉(zhuǎn)產(chǎn)”。產(chǎn)業(yè)升級不排除有技術(shù)進步的突變可能，但總體來說是個漸進升級過程，但不管是突變還是漸進式發(fā)展，都要依賴于技術(shù)進步和創(chuàng)新，而創(chuàng)新需要專注，需要專業(yè)，需要很多年的積累，這樣，才能腳踏實地一步一步走向產(chǎn)業(yè)高端和前沿?？傊媾R要素成本的不斷上升以及外部環(huán)境的深刻變化，中國外貿(mào)需要轉(zhuǎn)型發(fā)展，但需要注意以下幾點:一是從貿(mào)易方式來看，絕不是“薄”加工貿(mào)易而“厚”一般貿(mào)易;二是從價值鏈升級角度來看，也不是簡單放棄“低端”而向所謂“微笑曲線”兩側(cè)高端全面升級;三是從產(chǎn)業(yè)角度來看，更不是放棄低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向高端產(chǎn)業(yè)的“轉(zhuǎn)產(chǎn)”。中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展，需要耐心和毅力，必須從實際出發(fā)，一步一個腳印地扎實推進。

作者：張二震單位：南京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院