“擴(kuò)大”：開(kāi)放傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)

在殖民地時(shí)期，擁有大量土地的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易是“開(kāi)放”的，這一時(shí)期擴(kuò)大出口的“剩余產(chǎn)品出路”階段是擴(kuò)大過(guò)程的最初例子。1960年代以來(lái)，在像韓國(guó)和臺(tái)灣這樣的東亞經(jīng)濟(jì)中，最初因人口對(duì)土地的沉重壓力而開(kāi)始的勞動(dòng)力密集型生產(chǎn)出口的顯著擴(kuò)大和相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)率，是國(guó)內(nèi)制度框架深化的一個(gè)同樣明顯的例子。在這兩個(gè)例子中，僅根據(jù)按照比較優(yōu)勢(shì)而進(jìn)行的一種較為有效的特定資源的配置還不能充分解釋擴(kuò)大出口率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的問(wèn)題。我們必須尋找增長(zhǎng)的某些“殘留”原因。

農(nóng)民擴(kuò)大出口的剩余產(chǎn)品出路過(guò)程是因引進(jìn)有效的現(xiàn)代管理和政府幫助改善運(yùn)輸通訊設(shè)施而發(fā)生的。由于這一有利的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，農(nóng)民生產(chǎn)者就響應(yīng)市場(chǎng)的刺激并通過(guò)在未開(kāi)墾的荒地上擴(kuò)大種植面積，采用傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)方法來(lái)擴(kuò)大出口生產(chǎn)。殘余增長(zhǎng)的主要原因是得到了未開(kāi)墾的土地和在生存農(nóng)業(yè)中未被雇傭的勞動(dòng)力。相比之下，在經(jīng)歷了沉重的人口壓力的東亞經(jīng)濟(jì)中，殘余增長(zhǎng)的主要原因是農(nóng)業(yè)和制造業(yè)資源生產(chǎn)率的迅速增長(zhǎng)，這種增長(zhǎng)是通過(guò)國(guó)內(nèi)制度框架的深化和農(nóng)民與分散在農(nóng)村地區(qū)的小企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的加強(qiáng)而帶來(lái)的。

在自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)內(nèi)制度框架的擴(kuò)大是迅速但不平衡的。市場(chǎng)體制在外貿(mào)部門得到了很大的發(fā)展，出口公司通過(guò)一系列中間商接觸到農(nóng)民出口商，而且當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的農(nóng)產(chǎn)品也因共享運(yùn)輸和市場(chǎng)設(shè)施而受益。但是，在傳統(tǒng)部門與包括進(jìn)出口公司和其他大企業(yè)及商業(yè)銀行的現(xiàn)代部門之間仍然存在著二元性。

這種二元性表現(xiàn)在這兩個(gè)部門之間的價(jià)格差異上，它反映了一個(gè)相對(duì)不發(fā)達(dá)的市場(chǎng)和傳輸體制。這一點(diǎn)在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)上表現(xiàn)得最為明顯。傳統(tǒng)部門的小借貸者只能在“無(wú)組織”的市場(chǎng)內(nèi)從當(dāng)?shù)胤刨J者那里借到錢，利息高出現(xiàn)代銀行通行利率很多。原因是信息不全、借錢給小借貸者的高風(fēng)險(xiǎn)以及當(dāng)?shù)匦刨J中間商這一職業(yè)階層的緩慢增長(zhǎng)，這些中間商具有從銀行借錢所需要的信貸信譽(yù)，非常熟悉將貸款用于生產(chǎn)的當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)部門的條件。

大戰(zhàn)略與傳統(tǒng)部門的抑制

一、當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論的新進(jìn)展

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的兩個(gè)層次和核心是比較利益理論和要素稟賦學(xué)說(shuō)。按照比較利益理論，各國(guó)應(yīng)致力于生產(chǎn)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，在國(guó)際交換中換取其相對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品，以提高世界福利；按照要素稟賦學(xué)說(shuō)，各國(guó)應(yīng)出口那些使用本國(guó)非密集要素的產(chǎn)品。因此根據(jù)傳統(tǒng)理論，由于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的要素稟賦和勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異很大，兩者之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易應(yīng)該占據(jù)世界貿(mào)易的主導(dǎo)地位。

而事實(shí)上，第二次世界大戰(zhàn)以后，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易額超過(guò)了發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易額；制成品內(nèi)部的貿(mào)易比重上升，初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易下降；發(fā)達(dá)國(guó)家之間制成品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重上升；跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易額越來(lái)越大。這些現(xiàn)象都與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相悖。

（一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論及政策主張

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的內(nèi)容主要包括兩個(gè)方面：一是以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論；二是以外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的外部經(jīng)濟(jì)理論。

1.利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論

一、國(guó)際貿(mào)易學(xué)科研究范圍狹窄，不能適應(yīng)學(xué)科和外經(jīng)貿(mào)實(shí)際發(fā)展的需要

現(xiàn)今的國(guó)際貿(mào)易學(xué)科，是國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室、國(guó)家教育部研究生工作辦公室于20世紀(jì)90年代后期調(diào)整學(xué)科專業(yè)確定的，屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，在其《授予博士碩士學(xué)位和培養(yǎng)研究生的學(xué)科專業(yè)簡(jiǎn)介》中，它同其它9個(gè)二級(jí)學(xué)科同屬應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，在國(guó)際貿(mào)易學(xué)(020206)中指出：“國(guó)際貿(mào)易學(xué)是研究國(guó)家(地區(qū))間商品與勞務(wù)交換的理論與方法的學(xué)科，是一門理論與實(shí)踐緊密結(jié)合，具有很強(qiáng)實(shí)踐性特點(diǎn)的學(xué)科”。但是，當(dāng)今世界已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)要素、人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交換及國(guó)際間的經(jīng)貿(mào)合作，這些比純粹的商品和勞務(wù)交換更為重要的內(nèi)容沒(méi)有包括在內(nèi)。在業(yè)務(wù)范圍中，指定為：“國(guó)際貿(mào)易理論，國(guó)際貿(mào)易政策，國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)與管理，國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，國(guó)際貿(mào)易組織”。從當(dāng)今學(xué)科發(fā)展的實(shí)踐來(lái)看，它注重了理論與政策，貿(mào)易的實(shí)務(wù)，沒(méi)有指出國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作這個(gè)內(nèi)容極為豐富的領(lǐng)域，業(yè)務(wù)范圍是比較狹窄的。在指定的博士學(xué)位專業(yè)課中，指定為“國(guó)際貿(mào)易理論研究，國(guó)際貿(mào)易政策研究，跨國(guó)公司管理及結(jié)合培養(yǎng)方向的其他專業(yè)課”；碩士學(xué)位專業(yè)課為：“國(guó)際貿(mào)易理論與政策，國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)，國(guó)際貿(mào)易經(jīng)營(yíng)管理及結(jié)合培養(yǎng)方向的其他專業(yè)課”。這些指定，一是籠統(tǒng)，二是國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作、國(guó)際經(jīng)貿(mào)組織、國(guó)際金融、國(guó)際經(jīng)貿(mào)法規(guī)等類重要課程沒(méi)有提及。在指出的主要相關(guān)學(xué)科中，僅列出了“金融學(xué)和世界經(jīng)濟(jì)學(xué)”。而與之關(guān)系極密切的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、企業(yè)管理、國(guó)際關(guān)系等沒(méi)有提及，比起其他應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的二級(jí)學(xué)科來(lái)相關(guān)學(xué)科很單純。

在以上學(xué)科研究范圍的指導(dǎo)思想下，很多學(xué)校的博士、碩士學(xué)位設(shè)置的研究范圍都或多或少的受到影響，總體上以文字中規(guī)定的為主，領(lǐng)域較小，對(duì)我國(guó)整個(gè)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易戰(zhàn)略有重大作用的對(duì)外投資(走出去)、利用國(guó)際優(yōu)質(zhì)資源(引進(jìn)來(lái))研究較少，偏重于國(guó)際貿(mào)易理論與政策。當(dāng)然，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、南開(kāi)大學(xué)、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院等重點(diǎn)院校與研究機(jī)構(gòu)未受影響，影響主要是對(duì)一般性大學(xué)，它們多局限于以上給出的范圍。實(shí)際的對(duì)外經(jīng)貿(mào)情況早已突破了上述設(shè)置的范圍，研究外資、外經(jīng)的文章充滿了主要國(guó)際貿(mào)易學(xué)類雜志，但在權(quán)威的“指導(dǎo)簡(jiǎn)介”中沒(méi)有。

更為不可理解的是，在2006年國(guó)家社會(huì)學(xué)科基金申報(bào)填表的學(xué)科目錄中，在應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)24個(gè)二級(jí)學(xué)科里，竟然沒(méi)有了“國(guó)際貿(mào)易學(xué)”這個(gè)二級(jí)學(xué)科的名稱，我們申報(bào)表只好填寫成“應(yīng)用經(jīng)濟(jì)其他學(xué)科”，作為全國(guó)最權(quán)威的管理和指導(dǎo)社會(huì)科學(xué)研究的機(jī)構(gòu)，究竟是如何看待這個(gè)學(xué)科領(lǐng)域及其地位的，我們不得而知。

學(xué)科是指學(xué)術(shù)的分類，即一定科學(xué)領(lǐng)域或一門科學(xué)的專業(yè)分支。我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)Gff13735-92將學(xué)科定義為：“學(xué)科是相對(duì)獨(dú)立的知識(shí)體系”。學(xué)科的劃分是遵循知識(shí)體系自身的邏輯，它有相對(duì)穩(wěn)定的知識(shí)體系，但隨著時(shí)空條件的變化，一些新的知識(shí)也歸于原來(lái)的體系，這是任何學(xué)科都存在的發(fā)展規(guī)律。劃分學(xué)科的目的，是為了專于學(xué)科的邏輯體系進(jìn)行研究，以求學(xué)科有新的發(fā)展，水平逐步提高。(1)從國(guó)際貿(mào)易最初的知識(shí)體系來(lái)說(shuō)，就是直接的出口和進(jìn)口，后來(lái)有了國(guó)際投資，對(duì)外貿(mào)易與對(duì)外投資二者可以互相替代(Mundel，1957)：貿(mào)易障礙會(huì)產(chǎn)生資本流動(dòng)，資本流動(dòng)障礙會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易，二者具有相互替代性；Bhagwati(1973)：過(guò)多的引致投資可能帶來(lái)貿(mào)易的“悲慘性(貧困化)增長(zhǎng)”。Markuson(1983)，Svensson(1984)：國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資之間具有互補(bǔ)性，如果貿(mào)易和投資之間不合作，則出現(xiàn)相互替代關(guān)系，如果相互合作，則是互補(bǔ)關(guān)系，商品的貿(mào)易和生產(chǎn)要素的流動(dòng)將互相促進(jìn)。還出現(xiàn)外貿(mào)對(duì)外資的促進(jìn)發(fā)展(陳澤星等，2005)；相當(dāng)多的學(xué)者都承認(rèn)了現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論與國(guó)際投資理論相互滲透發(fā)展的現(xiàn)實(shí)和趨勢(shì)。(2)我國(guó)實(shí)踐也證明，外資利用大大促進(jìn)了對(duì)外出口和進(jìn)口。在經(jīng)濟(jì)全球化下，生產(chǎn)要素和人員的跨國(guó)流動(dòng)，跨國(guó)投資，它的地位和利益的所得，已經(jīng)超過(guò)了單純的出口和進(jìn)口，僅以外貿(mào)來(lái)衡量利益的大小已經(jīng)不能反映一國(guó)得到的外貿(mào)實(shí)際利益，對(duì)外投資和利用外資是對(duì)外貿(mào)易自然的延伸或替代。

無(wú)論任何學(xué)科，其研究的目的是為了應(yīng)用，我們學(xué)習(xí)和研究的目的是為我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放總戰(zhàn)略服務(wù)，為政府和企業(yè)服務(wù)。從目前我國(guó)主管對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的國(guó)家職能部門，也可看出國(guó)際貿(mào)易學(xué)應(yīng)該研究哪些領(lǐng)域：最高有國(guó)務(wù)院的經(jīng)貿(mào)委，國(guó)家商務(wù)部，以下有各省、直轄市、自治區(qū)的商務(wù)廳或?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)濟(jì)合作廳，在以下是市縣的相應(yīng)部門。商務(wù)部的主要下屬職能機(jī)構(gòu)有近20個(gè)，但無(wú)論多少，職能業(yè)務(wù)總體可分為外經(jīng)貿(mào)法規(guī)政策部門、進(jìn)出口管理部門、外商投資管理部門、對(duì)外投資或?qū)ν饨?jīng)濟(jì)合作部門四大類，當(dāng)然新設(shè)立的商務(wù)部增加了管理國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和商貿(mào)一項(xiàng)大內(nèi)容，傾向于內(nèi)外貿(mào)一體化，這也是個(gè)新的研究點(diǎn)。省級(jí)商務(wù)廳或外經(jīng)貿(mào)廳的主要職能機(jī)構(gòu)有：沒(méi)有設(shè)商務(wù)廳的省暫時(shí)不管內(nèi)貿(mào)，其他管理職能部門如同商務(wù)部：外經(jīng)貿(mào)法規(guī)政策(原政策法規(guī)處，現(xiàn)為綜合處)、對(duì)外貿(mào)易(有貿(mào)易發(fā)展處、貿(mào)易管理處、貿(mào)易促進(jìn)、機(jī)電進(jìn)出口處)、外商投資(外資處、投資促進(jìn)處、開(kāi)發(fā)區(qū)處)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作(外經(jīng)處、境外處)。對(duì)于無(wú)形貿(mào)易，如旅游、運(yùn)輸、金融、保險(xiǎn)的進(jìn)出口，則屬于其他政府部門。從這里，我們可以看出國(guó)際貿(mào)易學(xué)，它應(yīng)該的研究范圍是很寬泛的。

國(guó)際貿(mào)易理論在于揭示國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、結(jié)構(gòu)以及貿(mào)易利益的分配問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同時(shí)期，國(guó)際貿(mào)易理論也在不斷發(fā)展。二戰(zhàn)后，國(guó)際貿(mào)易表現(xiàn)出新的特點(diǎn)與格局，傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論無(wú)法或不能全部解釋這些現(xiàn)象，新貿(mào)易理論因此得以涌現(xiàn)發(fā)展。本文對(duì)新國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生、主要內(nèi)容、特征等作了簡(jiǎn)要介紹。

一、戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易格局的新變化

戰(zhàn)后特別是六十年代以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易格局出現(xiàn)了一系列新變化：技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易比重迅速上升；發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易成為世界貿(mào)易的主要部分；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展，工業(yè)國(guó)傳統(tǒng)的“出口制成品，進(jìn)口初級(jí)產(chǎn)品”的貿(mào)易形勢(shì)逐漸變化，出現(xiàn)了大量的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)既有出口又有進(jìn)口的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；跨國(guó)公司空前發(fā)展，跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易成為工業(yè)國(guó)總貿(mào)易量的主要組成部分。

二、針對(duì)國(guó)際貿(mào)易格局的新變化對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的反思

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論主要指李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論和赫克歇爾-俄林的要素稟賦論，是以比較優(yōu)勢(shì)理論為核心內(nèi)容，以完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，認(rèn)為在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)進(jìn)行自由貿(mào)易，可以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易雙方的利益雙贏。因此其主要在于解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的垂直分工與貿(mào)易。所以不能或不完全能解釋國(guó)際貿(mào)易中的新變化，必然會(huì)引起對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論局限性的重新思考：

首先，傳統(tǒng)貿(mào)易理論是以國(guó)家之間的差異和要素稟賦的差異來(lái)解釋貿(mào)易，強(qiáng)調(diào)國(guó)家間的相似性與貿(mào)易量之間的反向關(guān)系，即國(guó)家間差異越大，產(chǎn)生貿(mào)易的可能性越大，即貿(mào)易更多發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間。顯然不能解釋二戰(zhàn)后要素稟賦相似的發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易成為世界貿(mào)易的主要組成部分這一事實(shí)。其次，傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為各國(guó)應(yīng)當(dāng)按要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)與貿(mào)易，即所交換的應(yīng)當(dāng)是要素密集度不同的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易。然而，實(shí)際的貿(mào)易構(gòu)成中卻包括大量的要素密集度相似的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的雙向貿(mào)易，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。此外，當(dāng)人們將注意力轉(zhuǎn)向跨國(guó)公司對(duì)外直接投資及由此引起的公司內(nèi)貿(mào)易時(shí)，就會(huì)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)理論的不適應(yīng)性，期望有一種考慮了公司行為的貿(mào)易理論。

一體化改變了戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易的格局，同時(shí)，從多方面推動(dòng)了戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展。波特的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策、管理貿(mào)易理論等的提出都與之密切相關(guān)。我認(rèn)為，其中最重要的影響是擴(kuò)大了國(guó)際貿(mào)易理論的研究范圍；國(guó)際直接投資理論和國(guó)際貿(mào)易理論的融合就是最典型的例證。

一、跨國(guó)公司的出現(xiàn)使人們逐漸認(rèn)識(shí)到國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資實(shí)際上是同一企業(yè)面臨的不同選擇

國(guó)際直接投資理論研究的主體——跨國(guó)公司既是一體化的主要體現(xiàn)方式，生產(chǎn)國(guó)際一體化的載體，又是一體化的重要推動(dòng)力。隨著經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)的加快和明朗化，人們逐漸認(rèn)識(shí)到國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資實(shí)際上是同一企業(yè)面臨的不同選擇，出口或到東道國(guó)建立生產(chǎn)基地所應(yīng)考慮的因素在很大程度上是相似的，因此，國(guó)際直接投資理論逐漸成為國(guó)際貿(mào)易理論不可分割的組成部分。

戰(zhàn)前的國(guó)際貿(mào)易理論在完全競(jìng)爭(zhēng)的前提下，認(rèn)定只有貿(mào)易才是一個(gè)企業(yè)或一個(gè)國(guó)家的最明智的選擇，對(duì)外直接投資則不被考慮,因此，早期的國(guó)際直接投資理論不是在國(guó)際貿(mào)易理論的框架內(nèi)衍生出來(lái)，其創(chuàng)始人海默在市場(chǎng)不完全競(jìng)爭(zhēng)的前提下，提出壟斷優(yōu)勢(shì)理論，說(shuō)明了對(duì)外直接投資的原因和利益分配，這一前提與戰(zhàn)前國(guó)際貿(mào)易理論的分析前提完全不同。

被一些西方學(xué)者譽(yù)為“跨國(guó)公司理論之父”的海默在1960年開(kāi)創(chuàng)性地將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論應(yīng)用于分析跨國(guó)公司對(duì)外直接投資，提出了壟斷優(yōu)勢(shì)理論,海默發(fā)現(xiàn)：知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)最容易產(chǎn)生對(duì)外直接投資，追求高利潤(rùn)率并非是其惟一的目標(biāo)。他主張從不完全競(jìng)爭(zhēng)及市場(chǎng)不完善的角度出發(fā)來(lái)研究對(duì)外直接投資，認(rèn)為不僅國(guó)際市場(chǎng)，而且國(guó)內(nèi)市場(chǎng)都是不完全的，跨國(guó)公司對(duì)外投資正是市場(chǎng)不完全性的產(chǎn)物。市場(chǎng)不完全性在商品市場(chǎng)表現(xiàn)為商品特異性、商標(biāo)、特殊的市場(chǎng)技能或價(jià)格聯(lián)盟等形式；在要素市場(chǎng)表現(xiàn)為特殊的管理技能、在資本市場(chǎng)上的便利以及受專利制度保護(hù)的技術(shù)方面的差異等,市場(chǎng)的不完全性還表現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及不同國(guó)家在關(guān)稅、稅收、利率、匯率上的差異等方面。市場(chǎng)的不完全性造成了少數(shù)企業(yè)擁有壟斷優(yōu)勢(shì)，正是這些壟斷優(yōu)勢(shì)的存在，使得部分企業(yè)可以跨越國(guó)界，克服跨國(guó)經(jīng)營(yíng)中增加的額外成本，在東道國(guó)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)展開(kāi)強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)?？鐕?guó)公司具有的壟斷優(yōu)勢(shì)，是跨國(guó)公司確保其跨國(guó)生產(chǎn)有利可圖的條件，也是對(duì)外直接投資理論的出發(fā)點(diǎn)。

從新要素論開(kāi)始，國(guó)際直接投資理論和國(guó)際貿(mào)易理論走向融合,新要素論對(duì)赫克歇爾-俄林的要素稟賦論進(jìn)行了擴(kuò)展，特別強(qiáng)調(diào)“人力資本”和“自然資源”作為生產(chǎn)要素的重要性。在分析中，這一理論開(kāi)始關(guān)注國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資之間的關(guān)系。強(qiáng)調(diào)人力資本的理論認(rèn)為，人力資本與貿(mào)易、許可證和國(guó)際投資有著密切的關(guān)系，國(guó)際投資實(shí)際包括人力資本在各國(guó)間的轉(zhuǎn)移，而貿(mào)易可能是建立在技能密集型(人力資本)基礎(chǔ)上的產(chǎn)品出口，許可證的轉(zhuǎn)移也往往產(chǎn)生于某國(guó)人力資本的優(yōu)勢(shì)；強(qiáng)調(diào)自然資源的理論認(rèn)為，自然資源稟賦除了解釋國(guó)際貿(mào)易以外，還可以解釋傳統(tǒng)的對(duì)外直接投資方式，尤其是企業(yè)為了獲得原材料的供給而進(jìn)行的向后垂直一體化國(guó)際投資,但新要素論仍然假定各國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，各國(guó)之間則不存在生產(chǎn)要素的自由移動(dòng)。

一、國(guó)際貿(mào)易學(xué)者的DUP活動(dòng)定義

1.DUP活動(dòng)的定義。本世紀(jì)70年代，許多國(guó)際貿(mào)易學(xué)家進(jìn)入對(duì)尋租的研究領(lǐng)域，極大地拓寬與豐富了尋租理論的學(xué)術(shù)空間。對(duì)國(guó)際貿(mào)易中尋租活動(dòng)的理論研究與實(shí)證分析，成為當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的屈指可數(shù)的前沿研究課題之一。

盡管有眾多國(guó)際貿(mào)易學(xué)家對(duì)國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的尋租問(wèn)題進(jìn)行了深入廣泛的研究，但只有巴格沃蒂等少數(shù)學(xué)者系統(tǒng)地給出了此領(lǐng)域中的尋租定義—直接非生產(chǎn)性尋利活動(dòng)（DirectlyUnproductiveProfit-SeekingActivities，簡(jiǎn)稱DUP活動(dòng)）：“這種活動(dòng)帶來(lái)的利潤(rùn)（收入）是直接非生產(chǎn)性的亦即這種活動(dòng)能產(chǎn)生貨幣收入，但是這種活動(dòng)既不會(huì)直接產(chǎn)生傳統(tǒng)效用函數(shù)中包含的商品或勞務(wù)，也不會(huì)直接產(chǎn)生傳統(tǒng)效用函數(shù)中包含的中間商品或勞務(wù)”（Bhagwati，1982）。

巴格沃蒂等人的DUP活動(dòng)定義強(qiáng)調(diào)，這些活動(dòng)盡管對(duì)個(gè)人是有利的，但對(duì)全社會(huì)來(lái)說(shuō)卻是有害的。這一方面造成了經(jīng)濟(jì)資源的耗費(fèi)，另一方面使其結(jié)果的社會(huì)產(chǎn)出為零，因此它們導(dǎo)致對(duì)經(jīng)濟(jì)可供量的收縮。

2.DUP活動(dòng)與尋租活動(dòng)的概念比較。公共選擇學(xué)派學(xué)者對(duì)尋租一詞的定義，集中起來(lái)主要有以下幾種：

“尋租一詞用來(lái)描述這樣一種制度背景中的經(jīng)濟(jì)行為，在那里，追求滿足私利的個(gè)人竭力使價(jià)值最大化造成了社會(huì)浪費(fèi)而不是社會(huì)剩余”（Buchanan，1980）。

國(guó)際貿(mào)易協(xié)調(diào)是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，它本質(zhì)上是國(guó)家經(jīng)濟(jì)調(diào)控的國(guó)際化。戰(zhàn)后，隨著生產(chǎn)力的提高和生產(chǎn)國(guó)際化的深入發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，相互依賴程度加深，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)也日趨激列。競(jìng)爭(zhēng)必然引起矛盾和經(jīng)濟(jì)摩擦，世界各國(guó)為了緩和這些矛盾和摩擦，普遍采取了國(guó)際協(xié)調(diào)手段。本文就目前國(guó)際貿(mào)易協(xié)調(diào)機(jī)制的運(yùn)行及其局限性作一初步探討。

一、國(guó)際貿(mào)易協(xié)調(diào)機(jī)制的客觀基礎(chǔ)

國(guó)際貿(mào)易協(xié)調(diào)機(jī)制是世界各國(guó)政府和有關(guān)國(guó)際機(jī)構(gòu)為維持世界貿(mào)易的正常運(yùn)行，對(duì)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行聯(lián)合干預(yù)、管理和調(diào)節(jié)，以及相互調(diào)整、相互適應(yīng)的方式及其起作用的過(guò)程。國(guó)際貿(mào)易協(xié)調(diào)機(jī)制實(shí)質(zhì)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)和矛盾尖銳化的產(chǎn)物。因此，它的產(chǎn)生和發(fā)展是有其客觀基礎(chǔ)的。

首先，世界經(jīng)濟(jì)是開(kāi)放經(jīng)濟(jì)。所謂開(kāi)放既是一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)系及相互依賴的程度，也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)溶為有機(jī)整全的發(fā)展過(guò)程。世界經(jīng)濟(jì)最基本的特征是開(kāi)放性，有了開(kāi)放經(jīng)濟(jì)才有世界經(jīng)濟(jì)。正是世界經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放性這一特點(diǎn)，決定了開(kāi)放的國(guó)民經(jīng)濟(jì)之間相互依存、相互影響和相互協(xié)調(diào)的必然性。因?yàn)殚_(kāi)放經(jīng)濟(jì)間相互聯(lián)系的條件是不斷發(fā)展變化的，開(kāi)放的條件變了，國(guó)際協(xié)調(diào)就不可避免，相互開(kāi)放本身就意味著需要相互適應(yīng)、相互調(diào)整。因此，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)是世界經(jīng)濟(jì)的前提，而協(xié)調(diào)是為了使開(kāi)放進(jìn)一步順利和健康的發(fā)展。從這個(gè)意義上說(shuō)，開(kāi)放的進(jìn)程，就是國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)的過(guò)程。

其次，世界經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。各國(guó)經(jīng)濟(jì)不管其宏觀管理模式如何，分配體制怎樣，對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)而言，都是世界商品的生產(chǎn)者。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在動(dòng)力在于商品生產(chǎn)者在市場(chǎng)上為實(shí)現(xiàn)其商品的交換價(jià)值所展開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)。在世界市場(chǎng)上，各國(guó)商品生產(chǎn)者作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)單位或作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的一個(gè)組成部分要實(shí)現(xiàn)的商品的國(guó)際交換價(jià)值，他們之間的競(jìng)爭(zhēng)往往要超過(guò)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)。但是，對(duì)世界市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)范無(wú)法象一國(guó)國(guó)內(nèi)那樣依靠強(qiáng)制的法律和行政手段來(lái)確立，而只能通過(guò)國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)來(lái)實(shí)現(xiàn)。當(dāng)世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)所引起的矛盾尖銳化、激烈化，以至影響世界市場(chǎng)的正常運(yùn)行時(shí)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)就不可避免。伴隨著國(guó)際市場(chǎng)商品競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇，協(xié)調(diào)就越來(lái)越經(jīng)常和重要，可以說(shuō)國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)是與世界經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)深化相聯(lián)系的。

第三，世界經(jīng)濟(jì)是一個(gè)聯(lián)系緊密的生產(chǎn)體系。一方面，國(guó)際分工的存在和擴(kuò)大，使所有國(guó)家的生產(chǎn)愈來(lái)愈專業(yè)化，各國(guó)在或大或小的程度上依賴于他國(guó)的生產(chǎn)，同時(shí)也滿足他國(guó)的需要，世界生產(chǎn)力是一個(gè)有機(jī)整體；另一方面，國(guó)際分工的參與者被特定的經(jīng)濟(jì)制度和國(guó)界所阻隔，但所有的參與者之間已形成了一種特殊的生產(chǎn)關(guān)系，即參與國(guó)際分工的企業(yè)不僅必須遵守自己國(guó)家的規(guī)則，而且還必須遵守其他主權(quán)國(guó)家的規(guī)則。世界市場(chǎng)和生產(chǎn)體系與各國(guó)政府的管轄權(quán)是矛盾的，它在很大程度上削弱了民族的國(guó)家的自決能力，使一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策難以獨(dú)立地實(shí)施，政府決策的效應(yīng)弱化，這就在客觀上需要進(jìn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)。從協(xié)調(diào)建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)行為規(guī)則，適應(yīng)世界生產(chǎn)力發(fā)展的需要這一角度而言，國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)本身就是世界生產(chǎn)關(guān)系的重要內(nèi)容之一。因此，國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)的過(guò)程，也是世界經(jīng)濟(jì)整體性不斷增強(qiáng)的過(guò)程。

一、公正對(duì)國(guó)際貿(mào)易的重要意義

（一）公正是國(guó)際貿(mào)易規(guī)則制定的基本依據(jù)

國(guó)際貿(mào)易要長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，必須依賴于體系化規(guī)則的保障，缺少規(guī)則規(guī)范的國(guó)際貿(mào)易，其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)秩序必將失衡，呈現(xiàn)出不穩(wěn)定的局面。然而，國(guó)際貿(mào)易作為社會(huì)長(zhǎng)久的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式，缺少規(guī)則的支撐與制約，人們的安全將會(huì)受到多方面的威脅，導(dǎo)致其國(guó)際貿(mào)易合作失去相互的信任。公正作為制定合理有序的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，是其基本價(jià)值的理念源泉。缺少公正的規(guī)則體系做保障，國(guó)際貿(mào)易發(fā)展必將陷入一種畸形的狀態(tài)，最終導(dǎo)致崩潰瓦解。

（二）公正對(duì)提升生產(chǎn)效率具有積極的推動(dòng)作用

公正的機(jī)會(huì)平等原則與貢獻(xiàn)原則在激發(fā)人的潛能中具有重要的作用。在國(guó)際貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)中，機(jī)會(huì)平等原則將先賦性等不公正的因素排除，使每個(gè)貿(mào)易參與者都處于一個(gè)相對(duì)平等的合作地位與公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，保證了每個(gè)貿(mào)易參與者能夠最大限度的發(fā)揮自身的能力，以積極的投身參與到國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中。另外，公正的貢獻(xiàn)原則保障了每個(gè)貿(mào)易參與者能夠按照自己的貢獻(xiàn)付出的所燒，而獲取其應(yīng)得的部分。很好的將每個(gè)貿(mào)易參與者的利益納入整個(gè)國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)活動(dòng)鏈條之中，充分地激發(fā)調(diào)動(dòng)了每個(gè)貿(mào)易參與者的工作熱情。以上兩種原則的提出，為國(guó)際貿(mào)易良好的運(yùn)行提供了強(qiáng)有力的道德支撐與保障，對(duì)于提升各國(guó)際貿(mào)易主體的生產(chǎn)效率與技術(shù)具有重要的意義，對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的和諧發(fā)展具有深遠(yuǎn)的引導(dǎo)意義。

（三）公正是保障國(guó)際貿(mào)易健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易安全運(yùn)行的必要條件

在全球經(jīng)濟(jì)失衡的情況下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力總體上還不夠強(qiáng)，尚沒(méi)有力量改變世界經(jīng)濟(jì)格局，應(yīng)該從自身平衡出發(fā)，主動(dòng)對(duì)開(kāi)放戰(zhàn)略中的外貿(mào)、外資、外匯、外交等對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)變化的挑戰(zhàn)。

一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易方式和貿(mào)易政策，是這個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)水平和比較優(yōu)勢(shì)在貿(mào)易上的真實(shí)反映。改革開(kāi)放我們走過(guò)了20多年歷程，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式主要是模仿型經(jīng)濟(jì)、粗放型經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)，那時(shí)候我們?nèi)辟Y本、缺技術(shù)、缺人才、缺管理經(jīng)驗(yàn)、缺商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式，不得不走這樣的道路。如果說(shuō)我國(guó)過(guò)去主要是世界加工廠，將來(lái)主要應(yīng)該是世界的資本密集、技術(shù)密集和人才密集的區(qū)域；過(guò)去在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈中處于低端，今后主要是向高端發(fā)展；過(guò)去在“微笑曲線”的底部，將來(lái)要向微笑曲線的兩端發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式上，過(guò)去我們注重的是流量、是銷售總額、是進(jìn)出口總額，未來(lái)我們追求的是創(chuàng)造財(cái)富的存量和增量；過(guò)去我們注重的是GDP的總量，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度，未來(lái)我們更注重的是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量和效益，是創(chuàng)造了多少利潤(rùn)，創(chuàng)造了多少稅收，創(chuàng)造了多少就業(yè)，創(chuàng)造了多少研發(fā)能力，創(chuàng)造了多少技術(shù)專利，創(chuàng)造了多少知名品牌，特別是跨越國(guó)界的世界名牌。

中國(guó)1978年以來(lái)經(jīng)歷了28年的改革，國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)發(fā)生了很多變化，政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)環(huán)境也發(fā)生了根本性變革。我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，從自然經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向商品經(jīng)濟(jì)，從封閉型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)，從總體上短缺經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向總體上的過(guò)剩經(jīng)濟(jì)，從供給約束型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向需求約束型經(jīng)濟(jì)，從政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向微觀經(jīng)濟(jì)自增長(zhǎng)型經(jīng)濟(jì)。在此基礎(chǔ)上，我們正在著力推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)新的轉(zhuǎn)型，即從模仿型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向創(chuàng)造型經(jīng)濟(jì)，從粗放型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向集約型、循環(huán)型經(jīng)濟(jì)，從生產(chǎn)主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向流通先導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)，從速度型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向和諧型經(jīng)濟(jì)。這不僅是生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，而是一種財(cái)富創(chuàng)造方式的轉(zhuǎn)變。認(rèn)識(shí)這一點(diǎn)，主動(dòng)地進(jìn)行對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略包括貿(mào)易政策的調(diào)整。

第一，要推動(dòng)我國(guó)實(shí)現(xiàn)從貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)型

這是戰(zhàn)略目標(biāo)的轉(zhuǎn)變。我國(guó)現(xiàn)在是第三大貿(mào)易國(guó)，進(jìn)出口貿(mào)易總額比1978年增長(zhǎng)了68倍，年均增長(zhǎng)16.8%。專家預(yù)測(cè)，在未來(lái)三年內(nèi)，中國(guó)有可能超過(guò)德國(guó)和美國(guó)，成為世界第一大貿(mào)易國(guó)。我國(guó)貿(mào)易總量從第三位上升到第一位，不僅僅是位次的上移，而是在經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)下，全球貿(mào)易格局、全球經(jīng)濟(jì)格局乃至全球政治格局新的洗牌和調(diào)整。

我國(guó)雖然貿(mào)易總量迅速上升，但是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力還比較低，應(yīng)該改變這種規(guī)模擴(kuò)張、數(shù)量擴(kuò)張和外延擴(kuò)張的道路，改變對(duì)外貿(mào)易的核心競(jìng)爭(zhēng)力、綜合競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力低下的被動(dòng)格局。中國(guó)對(duì)外貿(mào)易已經(jīng)走過(guò)的路程，一些代價(jià)是中國(guó)改革開(kāi)放和鑒于中國(guó)國(guó)情必須要付的成本，但是現(xiàn)在到了轉(zhuǎn)型時(shí)期。對(duì)于已經(jīng)獲得的國(guó)際市場(chǎng)份額，決不能輕易放棄或收縮，這是幾代領(lǐng)導(dǎo)人帶領(lǐng)全國(guó)人民經(jīng)過(guò)20多年艱苦努力形成的世界貿(mào)易格局，是來(lái)之不易的成就，一旦由于我們的政策舉措不當(dāng)失去，再想重新獲得是不可能的。我們要把力量下在實(shí)現(xiàn)我國(guó)從貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)型上，通過(guò)貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易方式和貿(mào)易政策的調(diào)整，促進(jìn)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易完成從小到大、再?gòu)拇蟮綇?qiáng)的轉(zhuǎn)變歷程。

加入WTO最重要的一點(diǎn)是關(guān)稅的問(wèn)題，關(guān)稅逐步下降，我們應(yīng)該怎么應(yīng)對(duì)。新一輪多邊談判又要開(kāi)始了，除了關(guān)稅之外，還建立一個(gè)壁壘是可以的，很多國(guó)家盡可能的建立這種壁壘，建立這種技術(shù)性保護(hù)措施，但他的目的不僅僅是按照WTO的宗旨，更多的是為了他的貿(mào)易保護(hù)，這是我們講的新貿(mào)易保護(hù)主義，這是當(dāng)前國(guó)際社會(huì)WTO這個(gè)大家庭中最敏感入WTO，大家都覺(jué)得好，就像一個(gè)人在爬一個(gè)房子，借助樓梯可以看到樓頂，樓頂風(fēng)光也是最傷腦筋的一個(gè)問(wèn)題。技術(shù)性保護(hù)措施這個(gè)問(wèn)題像一個(gè)玻璃天花板效益，比如咱們要加好，可當(dāng)他爬到一半，突然覺(jué)得頭頂被一個(gè)東西頂住了，原來(lái)這兒有個(gè)玻璃天花板，他在樓下是看不見(jiàn)的。當(dāng)前國(guó)際社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)，包括我們的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)以及其它的競(jìng)爭(zhēng)，從某種意義上講，落腳點(diǎn)是科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，由產(chǎn)品質(zhì)量的好壞、高低，體現(xiàn)的是你的科學(xué)技術(shù)水平，科學(xué)技術(shù)里技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，還有認(rèn)證、認(rèn)可檢驗(yàn)制度，這幾點(diǎn)是做為科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)重要的方面，也是在科學(xué)技術(shù)不斷進(jìn)步不可缺少的內(nèi)在因素，也正是因?yàn)檫@樣一種情況，世界上各個(gè)國(guó)家對(duì)這個(gè)問(wèn)題都很重視。

從好的方面講國(guó)際慣例，它對(duì)全球生產(chǎn)力發(fā)展起到了很重要的作用，但同時(shí)，我們也應(yīng)該看到，由于各個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平是不平衡的，各國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)制度，以及不同的國(guó)情是有差異的，各個(gè)國(guó)家之間利益的不協(xié)調(diào)，所以，國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，在技術(shù)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證認(rèn)可與檢驗(yàn)制度方面，還存在很多差異，甚至國(guó)與國(guó)之間有沖突，由于這幾個(gè)原因，所以，這些技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證認(rèn)可制度為新貿(mào)易保護(hù)主義找到了一條途徑、一種手段。根據(jù)有關(guān)的研究，70年代，在國(guó)際貿(mào)易非關(guān)稅壁壘中，有30%是由于技術(shù)性因素造成的，進(jìn)入90年代后，指標(biāo)升得更高，中國(guó)在這種國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，總體來(lái)看是處于一種不利地位的，我們科學(xué)水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，對(duì)國(guó)際慣例，對(duì)國(guó)際通行的做法的認(rèn)識(shí)，了解程度等等多方面來(lái)看，我們處于一種不利地位，這個(gè)不利地位使我們加入WTO后，在貿(mào)易中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，我們可能會(huì)受到影響，我們要盡力改善這種狀況，但這個(gè)目標(biāo)還具有一種長(zhǎng)期性，不是很簡(jiǎn)單，我們現(xiàn)在必須加強(qiáng)這方面的研究，要分析體制上的不足，找到一些有效的手段和對(duì)策，這樣才能更好地迎接國(guó)際上的挑戰(zhàn)。

國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)壁壘是指一國(guó)在對(duì)本國(guó)市場(chǎng)上流通商品進(jìn)行管理時(shí)，由于其技術(shù)法規(guī)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及為證明商品和企業(yè)符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求而建立的合格的評(píng)定程序及認(rèn)證、認(rèn)可制度、檢驗(yàn)制度等與其它國(guó)家不一致所形成的影響，自由貿(mào)易的壁壘。壁壘從一個(gè)方面講它也有正當(dāng)?shù)?，WTO專門有一個(gè)關(guān)于貿(mào)易壁壘的協(xié)議，在這個(gè)協(xié)議中，明確的界定了什么樣的壁壘，什么樣的技術(shù)措施是正當(dāng)?shù)模裁礃拥氖遣徽?dāng)?shù)?，一般而言，凡?guó)際公認(rèn)的有正當(dāng)動(dòng)機(jī)，而采取的有關(guān)政策和措施，不論其施行者是發(fā)達(dá)國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家，都將對(duì)其國(guó)內(nèi)發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易發(fā)揮積極作用，這是正當(dāng)?shù)谋趬?。尤其是?duì)發(fā)展中國(guó)家而言，這個(gè)政策和措施還可以承擔(dān)維護(hù)其國(guó)內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，營(yíng)造必要的發(fā)展的空間，這樣的一種任務(wù)，在這方面，國(guó)際上已達(dá)成共識(shí)，并成為世貿(mào)組織宗旨之一，這種技術(shù)性壁壘是正當(dāng)?shù)摹Ｈ绻皇浅鲇谡?dāng)動(dòng)機(jī)，出于實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)的目的，以正當(dāng)動(dòng)機(jī)為名，故意曲解其實(shí)質(zhì)，以進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)，甚至限制特定的國(guó)家，比如：中美貿(mào)易它針對(duì)一個(gè)特定的國(guó)家商品進(jìn)出口而采取的有關(guān)正當(dāng)措施，這都可以稱為貿(mào)易技術(shù)壁壘，由于發(fā)達(dá)國(guó)家利用其經(jīng)濟(jì)科技的領(lǐng)先地位主導(dǎo)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，這使他們都保持了在世界上的壟斷、統(tǒng)治地位。他造成的世界經(jīng)濟(jì)格局往往犧牲了發(fā)展中國(guó)家的利益，造成了一種世界格局的非均衡特征。實(shí)際上，現(xiàn)在，貿(mào)易壁壘的主要實(shí)行者是發(fā)達(dá)國(guó)家，貿(mào)易技術(shù)性保護(hù)內(nèi)涵也在不斷的擴(kuò)展，傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為它主要是與貨物有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)、衛(wèi)生檢疫規(guī)定以及商品包裝等，現(xiàn)在普遍認(rèn)為，它包括一切對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品限制作用的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)制度，涵蓋了商品的研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、包裝、運(yùn)輸、環(huán)保等方面，技術(shù)保護(hù)措施已恰似商品流通領(lǐng)域擴(kuò)展到生產(chǎn)加工領(lǐng)域，不僅包括貨物方面，還延續(xù)到金融信息等產(chǎn)業(yè)。

當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易基本特征表現(xiàn)在傳統(tǒng)貿(mào)易方式與國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作方式日益融合上，全球化市場(chǎng)正在逐步形成，技術(shù)因素的重要性日益提高，政府應(yīng)該能夠發(fā)揮更大的作用，在國(guó)際貿(mào)易整體上遂步趨向自由化。由于發(fā)展水平的差異，由于利益的相互中突，貿(mào)易保護(hù)的政策和實(shí)踐，事實(shí)上始終沒(méi)有消失，貿(mào)易保護(hù)的形式已從關(guān)稅措施為主發(fā)展到以非關(guān)稅措施為主，這也是我們區(qū)分新舊貿(mào)易主義的根本牲，70年代中期以后，隨著烏拉圭回合談判結(jié)束，關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘出現(xiàn)雙向發(fā)展的格局，一方面隨著關(guān)稅水平的降低，關(guān)稅壁壘逐步在排除，另一方面，各種形式的非關(guān)稅壁壘日益強(qiáng)化，其技術(shù)性保護(hù)措施也占了一個(gè)十分重要的地位。技術(shù)性保護(hù)措施地位之所以要加強(qiáng)的直接原因，一個(gè)是科學(xué)技術(shù)水平發(fā)展的不平衡、發(fā)達(dá)國(guó)家憑著他競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，比如技術(shù)水平使發(fā)展中國(guó)家出口受到嚴(yán)重的限制，另外一方面，在技術(shù)性保護(hù)措施成為貿(mào)易保護(hù)主義主要武器之后，WTO協(xié)議某些例外規(guī)定，給技術(shù)性保護(hù)措施濫用提供了法律借口，也使它成為一種事實(shí)上的壁壘，我國(guó)應(yīng)對(duì)這個(gè)問(wèn)題給予充分的重視，首先我們應(yīng)順應(yīng)國(guó)際潮流，加入WTO后，我們應(yīng)取消許可證制度，進(jìn)出數(shù)量限制等等，中美農(nóng)業(yè)談判里有一個(gè)承諾，這個(gè)承諾跟以前是完全不一樣的概念，另外一方面，要研究，要面對(duì)，應(yīng)對(duì)這個(gè)問(wèn)題，我們的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)在增長(zhǎng)乏力的情況，計(jì)算機(jī)、電子、通訊等新技術(shù)增長(zhǎng)比較迅速，它主要要替代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，成為我國(guó)吸引外資的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)要出去，它面對(duì)的技術(shù)性壁壘很強(qiáng)大。從我國(guó)目前現(xiàn)狀看，成功的案例，比如：海爾冰箱，冰箱出口遇到阻力出不去，國(guó)外對(duì)氟的指標(biāo)限制很嚴(yán)，我們國(guó)內(nèi)冰箱出不去，海爾馬上從國(guó)外引起最先進(jìn)的技術(shù)生產(chǎn)設(shè)備，不僅氟的指標(biāo)達(dá)到你們要求的水平甚至還低，不僅沖破，還領(lǐng)先了這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，我們必須讀懂它，總之，我們的應(yīng)付措施很重要。

技術(shù)性壁壘的主要內(nèi)容：

1、技術(shù)法規(guī)。