導(dǎo)語(yǔ)：保障措施貿(mào)易救濟(jì)論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：保障措施是WTO的三大貿(mào)易救濟(jì)措施之一，它的實(shí)施會(huì)對(duì)產(chǎn)品的進(jìn)口國(guó)、出口國(guó)和第三國(guó)產(chǎn)生不同的影響。文章先從理論角度探討了它的實(shí)施效應(yīng)，再?gòu)膶?shí)證角度對(duì)我國(guó)發(fā)生的保障措施案所產(chǎn)生的影響進(jìn)行了論證分析。

關(guān)鍵詞：保障措施進(jìn)口出口效應(yīng)

保障措施，是指一經(jīng)濟(jì)體在某種產(chǎn)品進(jìn)口大量增長(zhǎng)以致其生產(chǎn)同類或與之直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)遭受損害時(shí)，為補(bǔ)救損害或便利產(chǎn)業(yè)調(diào)整而針對(duì)引起損害的進(jìn)口產(chǎn)品采取的臨時(shí)進(jìn)口限制措施。WTO的保障措施規(guī)則是在多邊貿(mào)易體制下制定的允許成員國(guó)在特定的情勢(shì)下為緩解因履行條約中的承諾和義務(wù)所引起的暫時(shí)的困難或壓力而暫時(shí)背離其承諾或義務(wù)的規(guī)定。

一、保障措施的實(shí)施效應(yīng)

由于采取保障措施的條件主要在于成員方履行關(guān)稅減讓和取消數(shù)量限制義務(wù)而導(dǎo)致的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害，因而保障措施最常用的方式為提高關(guān)稅或?qū)嵤?shù)量限制。

（一）對(duì)進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)影響效應(yīng)。如果一進(jìn)口國(guó)對(duì)一出口國(guó)采取保障措施，假設(shè)是以提高關(guān)稅的方式進(jìn)行，那么對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅首先會(huì)使進(jìn)口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)價(jià)格上升，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)該產(chǎn)品的價(jià)格也會(huì)上升。如果關(guān)稅征收國(guó)是一進(jìn)口小國(guó)，其對(duì)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格和效應(yīng)的影響也很?。蝗绻P(guān)稅征收國(guó)是一進(jìn)口大國(guó)，由于其對(duì)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格影響較大，征收關(guān)稅會(huì)使該產(chǎn)品的進(jìn)口減少，需求下降，使得進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)際價(jià)格下跌，其征收關(guān)稅后的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

（二）、對(duì)出口國(guó)的經(jīng)濟(jì)影響效應(yīng)。如果一出口國(guó)的某種產(chǎn)品遭遇到一進(jìn)口國(guó)的保障措施，那么該出口國(guó)的該產(chǎn)品出口會(huì)減少。如果實(shí)施保障措施的是一進(jìn)口小國(guó)，出口國(guó)該產(chǎn)品受到的影響也不大。但如果實(shí)施保障措施的是一進(jìn)口大國(guó)，就會(huì)對(duì)該產(chǎn)品的出口國(guó)產(chǎn)生很大影響。

（三）、對(duì)第三國(guó)的經(jīng)濟(jì)影響效應(yīng)。如果出口國(guó)的這種產(chǎn)品有其他進(jìn)口國(guó)家，且其他進(jìn)口國(guó)家并沒(méi)有實(shí)行一樣的保障措施，那么這些進(jìn)口國(guó)家將面臨新的進(jìn)口價(jià)格和進(jìn)口需求，從而使本國(guó)該種產(chǎn)品的進(jìn)口發(fā)生變化。

（四）、采用數(shù)量限制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。如果保障措施以數(shù)量限制的方式實(shí)施，就體現(xiàn)為進(jìn)口配額作為限制出口國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入進(jìn)口國(guó)的方式。進(jìn)口配額對(duì)本國(guó)生產(chǎn)、消費(fèi)、價(jià)格的影響與高關(guān)稅相似，只不過(guò)關(guān)稅是通過(guò)提高進(jìn)口商品的價(jià)格來(lái)減少進(jìn)口數(shù)量和增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，而配額則從相反的方向，即先減少商品的進(jìn)口數(shù)量，造成價(jià)格上漲從而增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)。許多國(guó)家在實(shí)際中更傾向于采用進(jìn)口配額而不是關(guān)稅，原因是配額比關(guān)稅更靈活，政府可以通過(guò)發(fā)放進(jìn)口許可證隨時(shí)調(diào)節(jié)進(jìn)口數(shù)量，更有效地控制進(jìn)口，完全排除價(jià)格機(jī)制的作用；實(shí)行配額也給政府帶來(lái)更多的權(quán)力，也回避了多邊貿(mào)易協(xié)定要求關(guān)稅只能降不能升的壓力。但從資源配置和經(jīng)濟(jì)效率的角度來(lái)說(shuō)，關(guān)稅要優(yōu)于配額，因?yàn)榕漕~對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的副作用要大于關(guān)稅。進(jìn)口配額作為一種行政干預(yù)手段，同市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制更加背離，除可能產(chǎn)生保護(hù)壟斷、保護(hù)落后的傾向外，還容易造成官僚、腐化現(xiàn)象。

（五）、各國(guó)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的總體分析。綜上所述，一國(guó)對(duì)某一產(chǎn)品實(shí)行保障措施的影響是多方面的。對(duì)于進(jìn)口國(guó)來(lái)說(shuō)，會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者福利的損失，但對(duì)生產(chǎn)者福利的增加卻難以準(zhǔn)確衡量，即使生產(chǎn)者福利水平上升了，但它必須以出口國(guó)不報(bào)復(fù)為前提條件，否則對(duì)方采取對(duì)抗性措施會(huì)導(dǎo)致關(guān)稅戰(zhàn)，甚至有得不償失的可能。另一方面，政府一般都不需要依靠保障措施增加關(guān)稅收入來(lái)籌集財(cái)政收入，其是否采取保障措施最終還是取決于本國(guó)對(duì)于所影響的廠商和該產(chǎn)業(yè)重要性的衡量和前景發(fā)展的預(yù)測(cè)，相當(dāng)多的考慮是基于該產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展，在一些國(guó)家甚至是政治原因成了決定性的因素。正因?yàn)楸Ｕ洗胧┑氖褂门c否存在各國(guó)的主觀標(biāo)準(zhǔn)，所以WTO對(duì)它的實(shí)施條件進(jìn)行了嚴(yán)格限制，并強(qiáng)調(diào)一定要基于自由公平貿(mào)易的前提。對(duì)于遭受保障措施的出口國(guó)來(lái)說(shuō)，被援用保障措施無(wú)疑是會(huì)帶來(lái)各個(gè)方面的損失，實(shí)際的福利水平和資源的利用效率都出現(xiàn)了下降，所以WTO允許出口國(guó)對(duì)實(shí)行保障措施的進(jìn)口國(guó)提出磋商和補(bǔ)償，在一定條件下可以實(shí)行報(bào)復(fù)。對(duì)于其他進(jìn)口產(chǎn)品的第三國(guó)，雖然第三國(guó)以更低價(jià)格進(jìn)口會(huì)增加國(guó)民福利，但第三國(guó)有可能面臨貿(mào)易轉(zhuǎn)移而導(dǎo)致的進(jìn)口數(shù)量激增，其政府也會(huì)面臨保護(hù)其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)部門免受進(jìn)口沖擊的壓力。如果第三國(guó)也采取保障措施，出口國(guó)的價(jià)格會(huì)進(jìn)一步下跌，從而又?jǐn)U大對(duì)第四國(guó)的出口。如此下去有可能會(huì)引發(fā)多個(gè)國(guó)家或整個(gè)關(guān)稅同盟的聯(lián)合保障措施行動(dòng)，這對(duì)我們所提倡的多邊自由貿(mào)易將是重大的沖擊。

二、保障措施對(duì)我國(guó)的現(xiàn)實(shí)影響分析

（一）、作為保障措施實(shí)施國(guó)（進(jìn)口國(guó)）的影響。2002年5月中國(guó)政府根據(jù)WTO規(guī)則和《中華人民共和國(guó)保障措施條例》的規(guī)定，對(duì)進(jìn)口鋼材實(shí)施保障措施。在實(shí)施之前，我國(guó)的鋼鐵產(chǎn)業(yè)面臨了雙重壓力。一方面，2002年我國(guó)鋼材進(jìn)口平均稅率下調(diào)了2－5個(gè)百分點(diǎn)，進(jìn)口成本進(jìn)一步降低；另一方面，2001年全國(guó)鋼鐵產(chǎn)量達(dá)到1.57億噸，增長(zhǎng)19.31%，占全球鋼鐵產(chǎn)量的18.96%，但進(jìn)口鋼材卻有1722萬(wàn)噸，同比增長(zhǎng)7.9%，而出口僅474萬(wàn)噸，同比下降23.6%。在國(guó)際上，2002年3月美國(guó)政府宣布對(duì)10種進(jìn)口鋼材實(shí)施保障措施，此舉極大地影響了中國(guó)鋼鐵產(chǎn)品對(duì)美出口，也更令中國(guó)的鋼鐵市場(chǎng)雪上加霜。5月24日國(guó)家出臺(tái)鋼鐵臨時(shí)保障措施，11月我國(guó)政府又宣布對(duì)5類進(jìn)口鋼鐵產(chǎn)品實(shí)施最終保障措施。在實(shí)施保障措施后，國(guó)內(nèi)鋼鐵產(chǎn)品價(jià)格回升，產(chǎn)銷兩旺。此后雖然鋼鐵進(jìn)口仍有增長(zhǎng)，但該措施在一定程度上延緩了進(jìn)口的沖擊。接著，我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)加大了對(duì)鋼鐵產(chǎn)品的投資，短缺品種的產(chǎn)量增長(zhǎng)較快，部分產(chǎn)品的自給率明顯提高，行業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整取得了一定的成效。2002年我國(guó)生產(chǎn)鋼材1.92億噸，同比增長(zhǎng)19.6%，鋼鐵冶金重點(diǎn)大中型企業(yè)累計(jì)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)240.1億元，同比增長(zhǎng)42.8%。鋼鐵保障措施有力地促進(jìn)了鋼鐵行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，使之逐步擺脫困境，步入良性循環(huán)。

由此可看出，與理論分析相符合，保障措施的恰當(dāng)實(shí)施可使進(jìn)口國(guó)獲得貿(mào)易條件改善的利益，取得生產(chǎn)者剩余，在一定程度上較好地保護(hù)了本國(guó)的受損產(chǎn)業(yè)，但被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)應(yīng)是具有相當(dāng)生產(chǎn)能力、有一定競(jìng)爭(zhēng)能力和發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)，如果保護(hù)的是落后淘汰產(chǎn)業(yè)或夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，則非但起不了促進(jìn)發(fā)展的作用，而且還會(huì)造成更多的國(guó)民財(cái)富浪費(fèi)和消費(fèi)福利的損失，并有可能違反WTO公平貿(mào)易的原則。

（二）、作為保障措施被實(shí)施國(guó)（出口國(guó)）的影響。隨著中國(guó)出口的持續(xù)高速增長(zhǎng)，更多的是中國(guó)的出口產(chǎn)品被實(shí)施保障措施。截至2004年5月底，中國(guó)出口已經(jīng)遭遇51起他國(guó)的保障措施調(diào)查，其中有相當(dāng)多的調(diào)查都導(dǎo)致了最終保障措施的實(shí)施。從理論上看，被實(shí)施保障措施的國(guó)家其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)者肯定會(huì)遭受損失，出口大減，該行業(yè)的貿(mào)易條件進(jìn)一步惡化，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)生產(chǎn)萎縮、失業(yè)增加，所以任何一個(gè)國(guó)家遭受保障措施都只能是損害而無(wú)任何利益可言。我國(guó)入世以來(lái)被實(shí)施保障措施的產(chǎn)品有玩具、鞋類、蔥蒜、自行車、鋼鐵、紡織品、眼鏡、瓷磚等，其中被提起和實(shí)施次數(shù)最多的就是紡織品，紡織行業(yè)也成為遭受保障措施損害最嚴(yán)重和最典型的行業(yè)。

自從日本在1995年對(duì)中國(guó)的棉府綢實(shí)施保障措施開(kāi)始，阿根廷、美國(guó)、歐盟、秘魯、哥倫比亞都先后對(duì)我國(guó)的紡織品進(jìn)行了進(jìn)口設(shè)限或調(diào)查，尤其是2005年的歐美對(duì)華紡織品保障措施爭(zhēng)端更是將我國(guó)的紡織行業(yè)推到了風(fēng)口浪尖。雖然中國(guó)最后與歐美簽署了紡織品問(wèn)題備忘錄，但達(dá)成的出口數(shù)量限額的結(jié)果實(shí)際上等同于歐美對(duì)我國(guó)實(shí)行了較低層次的數(shù)量限制的保障措施。這種損失在2006年的上半年表現(xiàn)出來(lái)，設(shè)限使紡織品和服裝對(duì)歐盟和美國(guó)的出口大幅回落，尤其是設(shè)限產(chǎn)品出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，上半年對(duì)歐盟出口下降29.69%，對(duì)美國(guó)出口下降31.71%。同時(shí)，由于要實(shí)行紡織品出口配額招標(biāo)，致使出口產(chǎn)品的清關(guān)率過(guò)低，截至7月17日，對(duì)美出口平均清關(guān)率僅為21%，對(duì)歐盟出口的清關(guān)率大多在20－30%之間；過(guò)高的配額招標(biāo)價(jià)格一方面令出口商無(wú)力承擔(dān)，另一方面采購(gòu)商紛紛將訂單向其它國(guó)家轉(zhuǎn)移。2006年上半年紡織服裝行業(yè)的虧損情況比去年同期有增長(zhǎng)的趨勢(shì)，截至7月，已經(jīng)預(yù)虧公告的紡織服裝行業(yè)公司有8家，而去年同期為4家，2006年上半年紡織服裝行業(yè)的出口增幅僅為20%左右。對(duì)于紡織業(yè)這種微利行業(yè)來(lái)說(shuō)，配額的限制使得很多紡織服裝企業(yè)沒(méi)有了量的優(yōu)勢(shì)，行業(yè)整體利潤(rùn)會(huì)大幅下滑。

另外，我國(guó)的鞋類產(chǎn)品也是一個(gè)遭受了幾次保障措施的行業(yè)，但由于實(shí)施國(guó)是波蘭、斯洛伐克和土耳其這幾個(gè)進(jìn)口小國(guó)，所以對(duì)我國(guó)制鞋產(chǎn)業(yè)的沖擊和損害還不算大。但發(fā)生在西班牙的“燒鞋事件”和意大利鞋業(yè)廠商會(huì)在報(bào)紙上抵制中國(guó)鞋的廣告，使得歐盟內(nèi)部已醞釀采取反傾銷或保障措施以保護(hù)盟內(nèi)的制鞋企業(yè)，最后，歐盟于2006年10月決定對(duì)中國(guó)和越南產(chǎn)皮鞋征收反傾銷關(guān)稅。同時(shí)，對(duì)中國(guó)鞋采取保障措施的土耳其在爭(zhēng)奪俄羅斯鞋類市場(chǎng)上已經(jīng)成為中國(guó)最具潛力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，急欲保護(hù)本國(guó)制鞋企業(yè)的巴西也在考慮采取保障措施的可能。一旦更多的國(guó)家對(duì)中國(guó)鞋類實(shí)施保障措施，必將給我國(guó)的制鞋行業(yè)造成重大的沖擊和損害?？梢?jiàn)，對(duì)于我國(guó)，受保障措施影響最大的是具有了一定規(guī)模優(yōu)勢(shì)、出口量較多、外貿(mào)依存度較大的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。

（三）、作為保障措施第三國(guó)的影響。我國(guó)2002年的進(jìn)口鋼材保障措施案實(shí)際上也可歸結(jié)為受保障措施影響的第三國(guó)而采取的連鎖反應(yīng)。2002年3月美國(guó)宣布，對(duì)進(jìn)口的主要鋼材品種實(shí)施為期3年的關(guān)稅配額限制和征收8－30%的關(guān)稅，接著3月27日歐盟宣布采取臨時(shí)鋼鐵保障措施以防止因美國(guó)采取鋼鐵保護(hù)主義政策而導(dǎo)致的國(guó)際鋼鐵產(chǎn)品對(duì)歐盟市場(chǎng)的沖擊，由此引發(fā)了一場(chǎng)全球鋼鐵貿(mào)易糾紛。

而我國(guó)2001年鋼材對(duì)美出口74.3萬(wàn)噸，比上年減少55萬(wàn)噸，已下降42.5%，美國(guó)政府的決定對(duì)中國(guó)鋼鐵企業(yè)對(duì)美正常出口造成嚴(yán)重影響。同時(shí)，由此引發(fā)的國(guó)際鋼材生產(chǎn)大國(guó)對(duì)美出口不暢，很快轉(zhuǎn)化成向中國(guó)的大量出口，致使我國(guó)鋼材出口繼續(xù)大幅萎縮，“洋”鋼材大肆在中國(guó)市場(chǎng)低價(jià)競(jìng)銷。這股貿(mào)易轉(zhuǎn)移的進(jìn)口激增沖擊使我國(guó)鋼鐵業(yè)遭受雙重?cái)D壓，鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展遭受重創(chuàng)。迫不得已之下，作為這起國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的第三國(guó)，中國(guó)也在5月舉起了保障措施的大旗。這起美國(guó)鋼鐵保障措施案前后共涉及了巴西、日本、中國(guó)、韓國(guó)、新西蘭、瑞士和歐盟15國(guó)共21個(gè)成員聯(lián)合對(duì)美國(guó)的行為提出指控，是一起典型的貿(mào)易爭(zhēng)端連鎖案例，并引發(fā)相應(yīng)的貿(mào)易報(bào)復(fù)，導(dǎo)致了鋼鐵行業(yè)在兩年時(shí)間里的多邊自由貿(mào)易淪為泡影，對(duì)全球的鋼鐵資源造成了極大的損失。

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