本文以近五年來(lái)在臺(tái)灣出版的期刊、會(huì)議論文為取材范圍，尤其以臺(tái)灣本地學(xué)者所發(fā)表的論文為主，學(xué)位論文的介紹則視行文需要，斟酌敘述。部份論文雖然常被歸入社會(huì)史范疇，但由于其論述涉及經(jīng)濟(jì)層面，筆者仍然酌加簡(jiǎn)介。應(yīng)該說(shuō)明的是，五年來(lái)的研究論著極多，不可能篇篇述及，因此文中所列諸篇，皆經(jīng)篩選排入。筆者也盡量持平介紹各篇論文的研究成果，至于如何評(píng)議，則留待專(zhuān)家為之。

在臺(tái)灣，研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)史或本地經(jīng)濟(jì)史的學(xué)術(shù)單位以臺(tái)灣"中央研究院"最為主要，如歷史語(yǔ)言研究所、近代史研究所和臺(tái)灣史研究所。研究院內(nèi)社會(huì)科學(xué)類(lèi)科的單位，如中山人文社會(huì)科學(xué)研究所、民族學(xué)研究所和經(jīng)濟(jì)研究所，也有杰出的學(xué)者參與研究。其次是教學(xué)機(jī)構(gòu)，尤以設(shè)有歷史系所的大學(xué)院校為主。此外，縣級(jí)以下地方政府、民間的基金會(huì)、由地方的文史工作者組成的小型研究團(tuán)體，也有一定的貢獻(xiàn)。不過(guò)，這類(lèi)單位或團(tuán)體，比較著重臺(tái)灣本地研究的史料搜集和田野考察。

整體而言，中國(guó)經(jīng)濟(jì)史的研究以明清及近代部分的著作較多，與商人、商業(yè)活動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的主題較受青睞。不過(guò)，近年來(lái)臺(tái)灣史研究逐漸成為歷史研究中的一門(mén)"顯學(xué)"，學(xué)術(shù)單位和教學(xué)機(jī)構(gòu)皆然。（注：施志汶：《臺(tái)灣史研究的反思-以近十年來(lái)國(guó)內(nèi)各校歷史研究所碩士論文為中心（一九八三--一九九二）》，《國(guó)立臺(tái)灣師范大學(xué)歷史學(xué)報(bào)》22（1994.6）：413-446。）另一個(gè)明顯的現(xiàn)象是，以往在經(jīng)濟(jì)學(xué)門(mén)不受重視的經(jīng)濟(jì)史，似漸引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)心，紛紛把他們的研究視點(diǎn)擴(kuò)及日治時(shí)期乃至清末的臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)史。新的研究課題，諸如農(nóng)工業(yè)及整體經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)形態(tài)、租佃制度等，不斷發(fā)掘出來(lái)，可以補(bǔ)充舊有研究在課題范疇上的貧乏。（注：葉淑貞：《臺(tái)灣"新經(jīng)濟(jì)史"研究的新局面》，《經(jīng)濟(jì)論文叢刊》22.2（1994.6）：127-167。）歷史學(xué)家擅長(zhǎng)觀察長(zhǎng)時(shí)間因素的變化和綜合性詮釋?zhuān)?jīng)濟(jì)學(xué)家擅長(zhǎng)于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的實(shí)證和計(jì)量方法的使用。近年來(lái)這兩個(gè)學(xué)門(mén)的學(xué)者能透過(guò)合作計(jì)劃共同研究，尤其是后者，其研究過(guò)程亦從戰(zhàn)后向上延展至日治時(shí)期。

此外，大型且跨學(xué)科的合作計(jì)劃不斷的推陳出新，蔚為近年來(lái)的研究時(shí)流，這主要是以臺(tái)灣"中央研究院"的研究人員為主，而且多聚焦于臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)史。除此，更將空間視野擴(kuò)大，關(guān)注祖國(guó)大陸、亞洲諸國(guó)，也注意臺(tái)灣與四鄰的多層面關(guān)系。

以下將先回顧近年來(lái)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究，再介紹這一、二年正在進(jìn)行或近期將展開(kāi)的專(zhuān)題研究計(jì)劃、學(xué)術(shù)研討會(huì)內(nèi)容，以及目前含納人員最多且跨單位最廣的經(jīng)濟(jì)史討論團(tuán)體。

一、中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究回顧

研究經(jīng)濟(jì)史要有歷史學(xué)修養(yǎng)，又要有經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。我寫(xiě)過(guò)一篇《論歷史主義》，是談歷史學(xué)理論的，可作為我以前所寫(xiě)《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究的方法論問(wèn)題》一文的續(xù)篇。[1]本文擬談經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，可作為《方法論》一文的另一續(xù)篇。

經(jīng)濟(jì)學(xué)成為系統(tǒng)的科學(xué)，始于17世紀(jì)出現(xiàn)的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。本文所稱(chēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論亦自此始。但不是說(shuō)，在此以前的經(jīng)濟(jì)思想就不重要。尤其象富國(guó)、富民思想，田制、賦稅思想，義利論、本末論、奢儉論等思想，在研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)史中無(wú)疑是很重要的。本文自古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始，是因篇幅所限。也因?yàn)榻?jīng)濟(jì)史作為一門(mén)學(xué)科，是隨著古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立出現(xiàn)的；又是從方法論著眼，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)思想成為系統(tǒng)的理論之后，才具有方法論的重要意義。

本文中，“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”與“經(jīng)濟(jì)學(xué)”為同義語(yǔ)。

一、在經(jīng)濟(jì)史研究中，一切經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都應(yīng)視為方法論

經(jīng)濟(jì)史是研究過(guò)去的、我們還不認(rèn)識(shí)或認(rèn)識(shí)不清楚的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐（如果已認(rèn)識(shí)清楚就不要去研究了）。因而它只能以歷史資料為依據(jù)，其他都屬方法論。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是從歷史的和當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中抽象出來(lái)的，但不能從這種抽象中還原出歷史的和當(dāng)時(shí)的實(shí)踐，就象不能從“義利論”中還原出一個(gè)“君子國(guó)”一樣。馬克思說(shuō)過(guò)：“這些抽象本身離開(kāi)了現(xiàn)實(shí)的歷史就沒(méi)有任何價(jià)值。它們只能對(duì)整理歷史資料提供某些方便”。[2]這話也許有點(diǎn)過(guò)份，不過(guò)，“方便”可理解為方法。

J·M·凱恩斯說(shuō)：“經(jīng)濟(jì)學(xué)與其說(shuō)是一種學(xué)說(shuō)，不如說(shuō)是一種方法，一種思維工具，一種構(gòu)想技術(shù)”。[3]­

摘要：新經(jīng)濟(jì)史學(xué)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，包括計(jì)量經(jīng)濟(jì)史學(xué)和制度變遷理論兩大內(nèi)容。它將經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與技術(shù)應(yīng)用于歷史研究，開(kāi)辟了一個(gè)融合歷史學(xué)研究和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的新領(lǐng)域。新經(jīng)濟(jì)史學(xué)引入中國(guó)后，引發(fā)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究中的史學(xué)范式與經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的沖突。經(jīng)濟(jì)學(xué)家批評(píng)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史研究墨守陳規(guī)、缺乏理論洞察力，而史學(xué)家則認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)歷史的研究使歷史偏離了對(duì)歷史事實(shí)的描述，變成了理論的附庸。這種沖突與兩個(gè)學(xué)科敘事方式的不同有關(guān)，涉及兩個(gè)學(xué)科關(guān)于“歷史優(yōu)先”還是“邏輯優(yōu)先”的不同理解，更與新經(jīng)濟(jì)史學(xué)與傳統(tǒng)史學(xué)所慣用的理論工具在方法論上的區(qū)別有關(guān)，反映了個(gè)人主義與整體主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在歷史觀上的分歧。為促進(jìn)兩個(gè)學(xué)科的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和史學(xué)家應(yīng)該放棄成見(jiàn)，加強(qiáng)交流與溝通。史學(xué)家應(yīng)該從舊理論的桎梏中解放出來(lái)，學(xué)習(xí)使用更豐富的理論工具；經(jīng)濟(jì)學(xué)家也應(yīng)該重視歷史描述，以打破經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中長(zhǎng)期存在的“實(shí)證迷信”。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)史研究／經(jīng)濟(jì)學(xué)范式／歷史學(xué)范式／新經(jīng)濟(jì)史學(xué)

新經(jīng)濟(jì)史學(xué)最早起源于20世紀(jì)五六十年代的美國(guó)。在這一時(shí)期，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始將規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和計(jì)量、統(tǒng)計(jì)的方法相結(jié)合，應(yīng)用于對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)史的研究，從而開(kāi)辟了一個(gè)融合歷史學(xué)研究和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的新領(lǐng)域。在半個(gè)多世紀(jì)的時(shí)間里，新經(jīng)濟(jì)史學(xué)獲得了很大的發(fā)展，從單純地對(duì)歷史現(xiàn)象進(jìn)行計(jì)量分析走向了關(guān)于社會(huì)歷史演進(jìn)的宏大理論體系的構(gòu)建，并力圖在其自身的理論框架內(nèi)，對(duì)人類(lèi)的發(fā)展與停滯、繁榮與衰退作出全新的和系統(tǒng)的解釋。新經(jīng)濟(jì)史學(xué)逐步演變成了以經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)演進(jìn)的全部為對(duì)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科，與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)存在著密切的關(guān)系。新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的發(fā)展不但是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中的一場(chǎng)重要運(yùn)動(dòng)，而且對(duì)傳統(tǒng)史學(xué)也產(chǎn)生了重要影響。新經(jīng)濟(jì)史學(xué)用經(jīng)濟(jì)理論和統(tǒng)計(jì)、計(jì)量技術(shù)對(duì)歷史重新詮釋?zhuān)贸隽瞬煌趥鹘y(tǒng)史學(xué)的結(jié)論，人們關(guān)于歷史的理解被大大改變；同時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)歷史的介入，也使得經(jīng)濟(jì)學(xué)和史學(xué)在經(jīng)濟(jì)史這一共有研究領(lǐng)域中產(chǎn)生了激烈的范式?jīng)_突。這種沖突在當(dāng)前的中國(guó)表現(xiàn)得尤其明顯——被新經(jīng)濟(jì)史理論武裝起來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家批評(píng)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史研究墨守陳規(guī)、缺乏理論洞察力，而史學(xué)家也以“不著邊際”、“盲目照搬西方理論”等評(píng)語(yǔ)回敬經(jīng)濟(jì)學(xué)家。如何理解并協(xié)調(diào)這一沖突，已經(jīng)成為中國(guó)社會(huì)科學(xué)研究中的一項(xiàng)重要問(wèn)題。

一、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的發(fā)展：介紹與評(píng)價(jià)

半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)，新經(jīng)濟(jì)史學(xué)逐漸發(fā)展成為一個(gè)包含計(jì)量經(jīng)濟(jì)史學(xué)、制度變遷理論在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的新的分支，并且已經(jīng)構(gòu)成新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。

(一)計(jì)量經(jīng)濟(jì)史學(xué)

從明成祖時(shí)的1405年，到成祖之孫宣德帝時(shí)的1424年，鄭和七下西洋。其船隊(duì)規(guī)模之大，人員(絕大多數(shù)為軍人)力量之強(qiáng)，技術(shù)水平之高，航行范圍之廣，在當(dāng)時(shí)都是空前的。[1]鄭和下西洋不僅是中華民族歷史上的偉大創(chuàng)舉，也是世界航海史上的偉大壯舉。然而，為什么氣勢(shì)恢宏的航海壯舉卻很快“隨鄭君之沒(méi)以俱逝”，[2]沒(méi)有形成前后相繼的局面，沒(méi)有使中國(guó)更加開(kāi)放？

事實(shí)上，對(duì)于上述問(wèn)題已有學(xué)者提出并回答過(guò)，但他們主要是從中國(guó)的思想文化、民眾心理、海洋意識(shí)和海權(quán)觀念的角度來(lái)分析的[3]。這種分析固然有一定道理，但卻因片面強(qiáng)調(diào)主觀因素而略顯歷史唯心主義傾向。還有些學(xué)者盡管強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)、階級(jí)等客觀因素[4]，但也因缺乏系統(tǒng)的理論支持而流于空泛。鄭和的航海屬于實(shí)踐活動(dòng)，而作為主體的人的任何實(shí)踐活動(dòng)都是有目的的，這正體現(xiàn)了主體的能動(dòng)性。目的實(shí)際上是利益的表現(xiàn)形式，是主體對(duì)自身利益的判定結(jié)果，說(shuō)到底是界定了的利益。利益是目的的內(nèi)容，目的是利益的形式，因此主體的目的一定要與自身的利益相適應(yīng)，正確地反映利益。這樣對(duì)主體實(shí)踐活動(dòng)的分析就由對(duì)目的的分析轉(zhuǎn)化成對(duì)目的與利益的一致性分析了。因此，筆者嘗試使用演繹法，以政治學(xué)理論中有關(guān)利益的闡釋為大前提，以歷史材料為小前提，對(duì)上述問(wèn)題做出解釋。

一、政治學(xué)理論中關(guān)于利益的闡釋

利益是中西方思想史上的古老課題，一般既包括哲學(xué)倫理學(xué)含義又包括經(jīng)濟(jì)物質(zhì)含義。利益具有鮮明的主體性，利益總是人的或由人組成的組織、集體的利益，沒(méi)有人根本談不上利益問(wèn)題?！鞍凑振R克思主義的論述，人的利益的形成是一個(gè)從人的需要到人的勞動(dòng)再到社會(huì)關(guān)系的邏輯過(guò)程?！盵5]

人的利益首先起源于人的需要。人作為一種高級(jí)的生物體必須要新陳代謝，要與外界（自然和社會(huì)）進(jìn)行物質(zhì)的、能量的、信息的交換。馬克思、恩格斯在《德意志意識(shí)形態(tài)》中指出：“我們首先應(yīng)該確立一切人類(lèi)生存的第一個(gè)前提也就是一切歷史的第一個(gè)前提，這個(gè)前提就是：人們?yōu)榱四堋畡?chuàng)造歷史’，必須能夠生活，但是為了生活，首先就需要衣、食、住以及其他東西。”[6]因此，需要是人的本性，是一種客觀存在。但人是有意識(shí)的，人的需要除了隨人的生理變化（主要體現(xiàn)在年齡的變化上）而變化以外，又隨人的意識(shí)以及在意識(shí)支配下的實(shí)踐的變化而變化，從而又具有主觀性，這是人的需要與動(dòng)物的需要的顯著區(qū)別。概言之，人的需要是客觀性與主觀性的統(tǒng)一。

按主體追求的目標(biāo)和層次，需要分為生存需要與發(fā)展需要，它們以物質(zhì)需要和精神需要這兩個(gè)需要客體為表現(xiàn)形式，其中物質(zhì)需要是人的最基本需要。但是僅有需要不行，關(guān)鍵是需要的滿足。需要的滿足本質(zhì)上是人們以一定的途徑獲取需要對(duì)象，而“滿足需要的途徑問(wèn)題把從事生產(chǎn)和結(jié)成社會(huì)關(guān)系提上了人類(lèi)活動(dòng)的歷史日程”。[7]為了滿足需要，人們必須進(jìn)行生產(chǎn)勞動(dòng)，在生產(chǎn)勞動(dòng)中產(chǎn)生了一定的聯(lián)系，形成各種社會(huì)關(guān)系，其中處于基礎(chǔ)和決定地位的是以生產(chǎn)關(guān)系為核心的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，它直接影響著其他關(guān)系的形成和發(fā)展。社會(huì)關(guān)系一旦形成，不僅使人們的生產(chǎn)和生活區(qū)域化，而且還支配著用以滿足需要的生產(chǎn)成果在社會(huì)成員中的分配，因而本質(zhì)上，客觀地制約著人們需要的滿足，從而主體與客體的關(guān)系，具體而言，人與需要對(duì)象之間的關(guān)系就轉(zhuǎn)化為主體之間的關(guān)系即人與人之間的社會(huì)關(guān)系了。這樣就形成了由需要到生產(chǎn)再到社會(huì)關(guān)系的邏輯鏈條，人們的需要完成了社會(huì)轉(zhuǎn)化、客觀化，從而利益產(chǎn)生了。因此，“所謂利益，就是基于一定生產(chǎn)基礎(chǔ)上獲得了社會(huì)內(nèi)容和特性的需要。”[8]“利益既是一個(gè)物質(zhì)范疇，也是一個(gè)關(guān)系范疇，具有社會(huì)性?！盵9]但它本質(zhì)上是一個(gè)關(guān)系范疇，“社會(huì)關(guān)系是利益的本質(zhì)。”[10]需要只有與能夠滿足需要的手段的使用相聯(lián)系，即只有與實(shí)踐相聯(lián)系才能轉(zhuǎn)化成利益。實(shí)現(xiàn)了的利益便會(huì)轉(zhuǎn)化成手段，并使主體產(chǎn)生新的需要。因此，一定意義上說(shuō)，滿足需要的手段即利益。而社會(huì)關(guān)系是能夠滿足人的需要的根本性手段，因此“社會(huì)關(guān)系是利益的本質(zhì)”。

陳云的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想，在建國(guó)后許多時(shí)期都對(duì)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到過(guò)重要的指導(dǎo)作用，至今仍然對(duì)當(dāng)代中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的借鑒意義。所謂經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想，“指涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(growth)和發(fā)展(development)問(wèn)題的原理、學(xué)說(shuō)以及由此而作出的政策推論”①。經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想與經(jīng)濟(jì)思想是不同的概念范疇，“經(jīng)濟(jì)思想是一個(gè)包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想在內(nèi)的、內(nèi)涵更為寬泛的范疇，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想則僅僅是經(jīng)濟(jì)思想的一個(gè)組成部分或一個(gè)層面。”②現(xiàn)就陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的研究狀況綜述如下。

一、研究概況

關(guān)于陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的研究，就目前的材料來(lái)看，成果可以分為兩大類(lèi):一類(lèi)專(zhuān)門(mén)研究陳云的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想，研究對(duì)象包括陳云的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想、發(fā)展觀等;另一類(lèi)則包涵在陳云經(jīng)濟(jì)思想的研究之中。第一類(lèi)，專(zhuān)門(mén)研究成果。這一類(lèi)成果出現(xiàn)時(shí)間較晚，大部分都在2000年以后，且數(shù)量不多。已有的研究成果主要是學(xué)術(shù)論文，還沒(méi)有相關(guān)專(zhuān)著出版。截止2011年10月，CNKI檢索主題“陳云”并含“經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想”的學(xué)術(shù)論文只有4篇;“陳云”并含“發(fā)展思想”的22篇;“陳云”并含“發(fā)展觀”的95篇。另外，武漢大學(xué)王元璋教授的專(zhuān)著《馬克思主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想史》中，有專(zhuān)門(mén)一章研究劉少奇、、陳云的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想，陳云部分有將近8000字的論述。這一類(lèi)研究成果主要集中于陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的形成過(guò)程、主要內(nèi)容和特點(diǎn)、意義和啟示以及比較研究等方面。如，張鳳翱《陳云對(duì)新中國(guó)發(fā)展問(wèn)題的四次重大思考》③，劉明松《陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想與科學(xué)發(fā)展觀》④，房維中《20世紀(jì)80年代中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程和陳云的經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)思想》⑤，蔣永青《、陳云“一五”末期若干發(fā)展思路比較》⑥等。第二類(lèi)，包涵于陳云經(jīng)濟(jì)思想研究之中的成果。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想本身內(nèi)涵于經(jīng)濟(jì)思想之中，所以很多學(xué)者，尤其是較早期的學(xué)者，沒(méi)有明確區(qū)分陳云的經(jīng)濟(jì)思想和發(fā)展思想。但是，從研究對(duì)象和結(jié)論來(lái)看，很多學(xué)者在研究陳云經(jīng)濟(jì)思想的同時(shí)，已經(jīng)研究了陳云的發(fā)展思想并取得了豐富的成果，只是在研究過(guò)程中并用或者混用了陳云經(jīng)濟(jì)思想和發(fā)展思想的概念。這一類(lèi)研究實(shí)際開(kāi)展時(shí)間較早，起步時(shí)間可上溯到上世紀(jì)80年代初，且成果頗豐。大約有超過(guò)一半的關(guān)于陳云經(jīng)濟(jì)思想的專(zhuān)著和學(xué)術(shù)論文，都涉及到了陳云的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想。在已出版的近50部關(guān)于陳云研究的論著中，包括論文集和傳記，涉及陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的有30多部。截止2011年10月，CNKI檢索主題“陳云”并含“經(jīng)濟(jì)”的學(xué)術(shù)論文有1650多篇，繼續(xù)“在結(jié)果中檢索”并含“發(fā)展”的學(xué)術(shù)論文，結(jié)果有710多篇。這一類(lèi)研究成果主要集中于陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的具體方面，大致包括陳云關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)情論思想研究、國(guó)力論思想研究、經(jīng)濟(jì)體制改革思想研究、對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系思想研究、戰(zhàn)略思想研究等。具有代表性的成果有，專(zhuān)著和傳記:鄧力群《向陳云同志學(xué)習(xí)做經(jīng)濟(jì)工作》①;金沖及、陳群《陳云傳》②;李成瑞、朱佳木《陳云經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展史》③等;優(yōu)秀的學(xué)術(shù)論文:多收集在紀(jì)念陳云誕辰周年的論文集中，主要有《陳云與新中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)》④;《陳云和他的事業(yè)———陳云生平與思想研討會(huì)論文集》⑤;《緬懷陳云》⑥;《陳云百周年紀(jì)念———全國(guó)陳云生平和思想研討會(huì)論文集》⑦;《陳云與當(dāng)代中國(guó)(第一輯)》⑧;《上海陳云研究》⑨兩部等。此外，在一些黨史和經(jīng)濟(jì)史方面的論著中，也有涉及陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想方面的論述，如薄一波《若干重大決策與事件的回顧》瑏瑠;中共中央黨史研究室《中國(guó)共產(chǎn)黨歷史(1949－1978)》第二卷瑏瑡;武力《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)史》瑏瑢;汪海波《新中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)史》瑏瑣等。從縱向角度來(lái)看，對(duì)陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的研究大致可以分為三個(gè)階段:第一階段，20世紀(jì)80年代初到90年代初。1980年11月、1982年4月，由中共中央書(shū)記處研究室編輯的《陳云同志文稿選編》(1956－1962年)卷和(1949－1956年)卷，經(jīng)中央書(shū)記處批準(zhǔn)，在黨內(nèi)發(fā)行。“陳云研究的帷幕即從全黨學(xué)習(xí)和宣傳這兩卷文稿開(kāi)始?！爆伂帰炾愒平?jīng)濟(jì)發(fā)展思想的研究也是從這時(shí)開(kāi)始的。代表性的學(xué)術(shù)著作有，關(guān)夢(mèng)覺(jué)《陳云同志的經(jīng)濟(jì)思想初探———學(xué)習(xí)〈陳云同志文稿選編〉札記》瑏瑥;王琢、黃菊波《國(guó)力論》瑏瑦等。1984年1月、7月和1986年6月，《陳云文選(1926－1949)》、《陳云文選(1949－1956)》、《陳云文選(1956－1985)》相繼出版，陳云研究的材料得到大大豐富。

陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的研究也得到大大推進(jìn)。代表性著作有，周太和《建國(guó)初期財(cái)經(jīng)戰(zhàn)線上的三次決策和實(shí)施》瑏瑧;王夢(mèng)奎《我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的嚆矢———讀〈陳云文選〉(1949－1956)》瑏瑨;陳光林、劉鳳歧同名著作《陳云經(jīng)濟(jì)思想研究》瑏瑩等。這一階段研究的特點(diǎn)是，由專(zhuān)題研究逐漸向總體研究過(guò)渡，由單純經(jīng)濟(jì)理論層面研究向史論結(jié)合深入研究過(guò)渡。第二階段，20世紀(jì)90年代中期到本世紀(jì)頭兩年。1995年4月，陳云同志逝世，6月，《陳云文選》第二版1～3卷出版。2000年，朱佳木主編《陳云年譜(1905－1995)》上、中、下三卷出版。這部《年譜》除公布了許多新史料以外，還使研究者能夠全面連續(xù)地把握陳云一生理論和實(shí)踐活動(dòng)的脈絡(luò)，而之前研究者只能通過(guò)《文選》掌握陳云的主要思想觀點(diǎn)。因此《年譜》的出版把陳云研究，包括陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的研究，推向了一個(gè)高潮。代表性研究成果有，楊波《新中國(guó)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線的奠基人———緬懷陳云同志對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的巨大貢獻(xiàn)》①;朱佳木:《陳云與新中國(guó)工業(yè)化的起步》②;汪海波《對(duì)陳云關(guān)于穩(wěn)定發(fā)展中國(guó)經(jīng)濟(jì)思想的歷史考察》③;李沛賢《學(xué)習(xí)陳云“國(guó)力論”的發(fā)展思想》④;孫業(yè)禮、熊亮華《共和國(guó)經(jīng)濟(jì)風(fēng)云中的陳云》⑤等。這一階段研究的特點(diǎn)是，在資料越來(lái)越豐富的基礎(chǔ)上，研究越來(lái)越全面深入，在專(zhuān)題研究和總體研究方面都有高質(zhì)量的成果，并且更注重研究陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想中的一般規(guī)律及其現(xiàn)實(shí)意義。第三階段，2003年以來(lái)至今。2003年10月，黨的十六屆三中全會(huì)提出科學(xué)發(fā)展觀，在理論界和社會(huì)上掀起了一個(gè)持續(xù)至今的研究發(fā)展觀和發(fā)展思想的熱潮，對(duì)陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想更多的關(guān)注和更加深入的研究也始自這個(gè)契機(jī)。有學(xué)者開(kāi)始把陳云的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想從他的經(jīng)濟(jì)思想中剝離出來(lái)，進(jìn)行專(zhuān)門(mén)研究，如舒毅彪《陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想新論》⑥;劉明松《陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想與科學(xué)發(fā)展觀》⑦等。但是，更多的學(xué)者還是習(xí)慣于在陳云經(jīng)濟(jì)思想原有的體系中研究陳云的發(fā)展思想與科學(xué)發(fā)展觀的關(guān)系，如程恩富、程言君《蘊(yùn)含豐富科學(xué)發(fā)展觀的陳云經(jīng)濟(jì)思想研究》⑧;王玉福、孟軻《試論陳云經(jīng)濟(jì)理論中的科學(xué)發(fā)展觀》⑨等。2005年適逢陳云百周年誕辰紀(jì)念，《陳云文集》1～3卷和《陳云傳》上、下卷同時(shí)出版?！蛾愒莆募肥珍浀氖恰蛾愒莆倪x》以外的重要文稿，多數(shù)是沒(méi)有公開(kāi)發(fā)表過(guò)的?！蛾愒苽鳌肥墙?jīng)中共中央批準(zhǔn)，由中央文獻(xiàn)研究室根據(jù)豐富而可靠的第一手資料編寫(xiě)出的翔實(shí)的信史。乘這幾股東風(fēng)，陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想研究又出現(xiàn)了一個(gè)高潮。僅2005年一年出版的論著就有近20部，公開(kāi)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文1000多篇，其中涉及陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的論著近10部，論文100多篇，如曹應(yīng)旺《開(kāi)國(guó)財(cái)頭陳云》瑏瑠;熊亮華《紅色掌柜陳云》瑏瑡;周太和《陳云與新中國(guó)基本建設(shè)》瑏瑢;有林《陳云對(duì)馬克思社會(huì)資本再生產(chǎn)理論的運(yùn)用和發(fā)展》瑏瑣;吳易風(fēng)《陳云的綜合平衡理論及其現(xiàn)實(shí)意義》瑏瑤等。這一階段的代表性成果還有，學(xué)術(shù)論文:張卓元《陳云綜合平衡思想的重大意義》瑏瑥;靳輝明《陳云對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義道路的探索》瑏瑦;智效和《陳云計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系思想研究》瑏瑧;景天魁、何健《論陳云的社會(huì)發(fā)展觀》瑏瑨等;專(zhuān)著:金邦秋《陳云經(jīng)濟(jì)哲學(xué)思想研究》瑏瑩;王杰《欠發(fā)達(dá)板塊的經(jīng)濟(jì)學(xué)大綱———陳云經(jīng)濟(jì)思想縱論》①;姜輝《陳云與中國(guó)特色社會(huì)主義》②等。這一階段研究的特點(diǎn)是，一方面對(duì)包涵發(fā)展思想的陳云經(jīng)濟(jì)思想的研究質(zhì)量越來(lái)越高;另一方面，開(kāi)始出現(xiàn)專(zhuān)門(mén)研究陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的成果，但是數(shù)量不多，質(zhì)量不高，沒(méi)有在實(shí)質(zhì)上從經(jīng)濟(jì)思想中提煉出陳云的發(fā)展思想。

二、研究主要問(wèn)題綜述

關(guān)于陳云經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的研究，從筆者搜集到的材料來(lái)看，大致集中在以下五個(gè)方面:

【正文】

城市化是現(xiàn)代化過(guò)程中最富生氣和活力的形態(tài)之一，產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)城市化浪潮靡滿全球的社會(huì)現(xiàn)實(shí)已充分證明其本身的普遍性。與此同時(shí)，在人文社會(huì)科學(xué)界，至少有社會(huì)學(xué)、人口學(xué)、地理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)等不同學(xué)科的專(zhuān)家學(xué)者對(duì)此給予熱情的關(guān)注。紛繁復(fù)雜的城市化理論，林林總總的城市化研究成果，又使“城市化”概念本身顯得模糊不清，甚或無(wú)所適從。大體而言，社會(huì)學(xué)家從人類(lèi)行為方式的角度考察，認(rèn)為城市化是人們行為方式和生活方式由農(nóng)村社區(qū)向城市社區(qū)轉(zhuǎn)化的過(guò)程；人口學(xué)家強(qiáng)調(diào)城市化是農(nóng)村人口不斷向城市集中的過(guò)程；地理學(xué)家視城市化為一種地理景觀，認(rèn)為城市化是鄉(xiāng)村地域向城市地域的轉(zhuǎn)化過(guò)程；經(jīng)濟(jì)學(xué)家側(cè)重于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，認(rèn)為城市化是人們從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)變的過(guò)程；歷史學(xué)家則認(rèn)為，城市化是一個(gè)變傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)為現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的歷史過(guò)程。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，從不同學(xué)科的基本特征出發(fā)，給予“城市化”不同的概念和內(nèi)涵，是學(xué)術(shù)史上的正?，F(xiàn)象。值得重視的是，無(wú)論學(xué)者們給予“城市化”多少不同的概念，有一種“較為主要的提法”已被多數(shù)學(xué)科所接受，這就是：人口向城市集中的過(guò)程即為城市化，因?yàn)?，社?huì)是一個(gè)以共同物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)為基礎(chǔ)的人口集團(tuán)，城市作為一個(gè)重要的社會(huì)單元，必定集中一定數(shù)量的人口；而人口集中的來(lái)源必然來(lái)自農(nóng)村。較早提出這一概念的埃爾德里奇(H.T.Eidridge)認(rèn)為：人口集中的過(guò)程就是城市化的全部含義。人口不斷向城市集中，城市就不斷發(fā)展。人口停止向城市集中，城市化亦隨即停止。（注：參見(jiàn)于洪俊、寧越敏：《城市地理概論》，安徽科學(xué)技術(shù)出版社1983年版，第17-18頁(yè)。）《大英百科全書(shū)》的定義是：

城市化(Urbanization)一詞，是指人口向城鎮(zhèn)或城市地帶集中的過(guò)程。這個(gè)集中化的過(guò)程表現(xiàn)為兩種形式，一是城鎮(zhèn)數(shù)目的增多，二是各個(gè)城市內(nèi)人口規(guī)模不斷擴(kuò)充。（注：北京市社會(huì)科學(xué)研究所城市研究室選編：《國(guó)外城市科學(xué)文選》，貴州人民出版社1984年版，第1頁(yè)。）

由此可見(jiàn)，農(nóng)村人口向城市的流動(dòng)乃是城市化的核心所在。

城市化也是中國(guó)近代化的重要組成部分，本世紀(jì)二三十年代以來(lái)，尤其是十一屆三中全會(huì)之后，隨著城市史研究在國(guó)內(nèi)外的普遍展開(kāi)，人口流動(dòng)與中國(guó)近代城市化的研究已經(jīng)取得相應(yīng)的成就，對(duì)此進(jìn)行學(xué)術(shù)史意義上的檢討，或許會(huì)對(duì)中國(guó)近代城市史的研究起到一定的推動(dòng)作用。

正文】

城市化是現(xiàn)代化過(guò)程中最富生氣和活力的形態(tài)之一，產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)城市化浪潮靡滿全球的社會(huì)現(xiàn)實(shí)已充分證明其本身的普遍性。與此同時(shí)，在人文社會(huì)科學(xué)界，至少有社會(huì)學(xué)、人口學(xué)、地理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)等不同學(xué)科的專(zhuān)家學(xué)者對(duì)此給予熱情的關(guān)注。紛繁復(fù)雜的城市化理論，林林總總的城市化研究成果，又使“城市化”概念本身顯得模糊不清，甚或無(wú)所適從。大體而言，社會(huì)學(xué)家從人類(lèi)行為方式的角度考察，認(rèn)為城市化是人們行為方式和生活方式由農(nóng)村社區(qū)向城市社區(qū)轉(zhuǎn)化的過(guò)程；人口學(xué)家強(qiáng)調(diào)城市化是農(nóng)村人口不斷向城市集中的過(guò)程；地理學(xué)家視城市化為一種地理景觀，認(rèn)為城市化是鄉(xiāng)村地域向城市地域的轉(zhuǎn)化過(guò)程；經(jīng)濟(jì)學(xué)家側(cè)重于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，認(rèn)為城市化是人們從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)變的過(guò)程；歷史學(xué)家則認(rèn)為，城市化是一個(gè)變傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)為現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的歷史過(guò)程。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，從不同學(xué)科的基本特征出發(fā)，給予“城市化”不同的概念和內(nèi)涵，是學(xué)術(shù)史上的正?，F(xiàn)象。值得重視的是，無(wú)論學(xué)者們給予“城市化”多少不同的概念，有一種“較為主要的提法”已被多數(shù)學(xué)科所接受，這就是：人口向城市集中的過(guò)程即為城市化，因?yàn)椋鐣?huì)是一個(gè)以共同物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)為基礎(chǔ)的人口集團(tuán)，城市作為一個(gè)重要的社會(huì)單元，必定集中一定數(shù)量的人口；而人口集中的來(lái)源必然來(lái)自農(nóng)村。較早提出這一概念的埃爾德里奇(H.T.Eidridge)認(rèn)為：人口集中的過(guò)程就是城市化的全部含義。人口不斷向城市集中，城市就不斷發(fā)展。人口停止向城市集中，城市化亦隨即停止。（注：參見(jiàn)于洪俊、寧越敏：《城市地理概論》，安徽科學(xué)技術(shù)出版社1983年版，第17-18頁(yè)。）《大英百科全書(shū)》的定義是：

城市化(Urbanization)一詞，是指人口向城鎮(zhèn)或城市地帶集中的過(guò)程。這個(gè)集中化的過(guò)程表現(xiàn)為兩種形式，一是城鎮(zhèn)數(shù)目的增多，二是各個(gè)城市內(nèi)人口規(guī)模不斷擴(kuò)充。（注：北京市社會(huì)科學(xué)研究所城市研究室選編：《國(guó)外城市科學(xué)文選》，貴州人民出版社1984年版，第1頁(yè)。）

由此可見(jiàn)，農(nóng)村人口向城市的流動(dòng)乃是城市化的核心所在。

城市化也是中國(guó)近代化的重要組成部分，本世紀(jì)二三十年代以來(lái)，尤其是十一屆三中全會(huì)之后，隨著城市史研究在國(guó)內(nèi)外的普遍展開(kāi)，人口流動(dòng)與中國(guó)近代城市化的研究已經(jīng)取得相應(yīng)的成就，對(duì)此進(jìn)行學(xué)術(shù)史意義上的檢討，或許會(huì)對(duì)中國(guó)近代城市史的研究起到一定的推動(dòng)作用。

城市化是現(xiàn)代化過(guò)程中最富生氣和活力的形態(tài)之一，產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)城市化浪潮靡滿全球的社會(huì)現(xiàn)實(shí)已充分證明其本身的普遍性。與此同時(shí)，在人文社會(huì)科學(xué)界，至少有社會(huì)學(xué)、人口學(xué)、地理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)等不同學(xué)科的專(zhuān)家學(xué)者對(duì)此給予熱情的關(guān)注。紛繁復(fù)雜的城市化理論，林林總總的城市化研究成果，又使“城市化”概念本身顯得模糊不清，甚或無(wú)所適從。大體而言，社會(huì)學(xué)家從人類(lèi)行為方式的角度考察，認(rèn)為城市化是人們行為方式和生活方式由農(nóng)村社區(qū)向城市社區(qū)轉(zhuǎn)化的過(guò)程；人口學(xué)家強(qiáng)調(diào)城市化是農(nóng)村人口不斷向城市集中的過(guò)程；地理學(xué)家視城市化為一種地理景觀，認(rèn)為城市化是鄉(xiāng)村地域向城市地域的轉(zhuǎn)化過(guò)程；經(jīng)濟(jì)學(xué)家側(cè)重于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，認(rèn)為城市化是人們從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)變的過(guò)程；歷史學(xué)家則認(rèn)為，城市化是一個(gè)變傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)為現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的歷史過(guò)程。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，從不同學(xué)科的基本特征出發(fā)，給予“城市化”不同的概念和內(nèi)涵，是學(xué)術(shù)史上的正?，F(xiàn)象。值得重視的是，無(wú)論學(xué)者們給予“城市化”多少不同的概念，有一種“較為主要的提法”已被多數(shù)學(xué)科所接受，這就是：人口向城市集中的過(guò)程即為城市化，因?yàn)?，社?huì)是一個(gè)以共同物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)為基礎(chǔ)的人口集團(tuán)，城市作為一個(gè)重要的社會(huì)單元，必定集中一定數(shù)量的人口；而人口集中的來(lái)源必然來(lái)自農(nóng)村。較早提出這一概念的埃爾德里奇(H.T.Eidridge)認(rèn)為：人口集中的過(guò)程就是城市化的全部含義。人口不斷向城市集中，城市就不斷發(fā)展。人口停止向城市集中，城市化亦隨即停止。（注：參見(jiàn)于洪俊、寧越敏：《城市地理概論》，安徽科學(xué)技術(shù)出版社1983年版，第17-18頁(yè)。）《大英百科全書(shū)》的定義是：

城市化(Urbanization)一詞，是指人口向城鎮(zhèn)或城市地帶集中的過(guò)程。這個(gè)集中化的過(guò)程表現(xiàn)為兩種形式，一是城鎮(zhèn)數(shù)目的增多，二是各個(gè)城市內(nèi)人口規(guī)模不斷擴(kuò)充。（注：北京市社會(huì)科學(xué)研究所城市研究室選編：《國(guó)外城市科學(xué)文選》，貴州人民出版社1984年版，第1頁(yè)。）

由此可見(jiàn)，農(nóng)村人口向城市的流動(dòng)乃是城市化的核心所在。

城市化也是中國(guó)近代化的重要組成部分，本世紀(jì)二三十年代以來(lái)，尤其是十一屆三中全會(huì)之后，隨著城市史研究在國(guó)內(nèi)外的普遍展開(kāi)，人口流動(dòng)與中國(guó)近代城市化的研究已經(jīng)取得相應(yīng)的成就，對(duì)此進(jìn)行學(xué)術(shù)史意義上的檢討，或許會(huì)對(duì)中國(guó)近代城市史的研究起到一定的推動(dòng)作用。

一檢討中外學(xué)者關(guān)于中國(guó)近代人口流動(dòng)與城市化的研究歷程，以本世紀(jì)70年代為分界，我將此分為兩個(gè)階段。

經(jīng)許多學(xué)者研究證明，清代前期的商品流通無(wú)論在數(shù)量方面，還是在規(guī)模上都較以往各朝代有了很大的發(fā)展，為其服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也相對(duì)較完善。可是，對(duì)這些基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金投入問(wèn)題，則研究不夠。徐建青的研究【1】具有重要的意義，但還有多方面設(shè)施建設(shè)沒(méi)有涉及。一般來(lái)說(shuō)，為商品流通服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施涵蓋面十分廣泛，本文將探討為商品流通服務(wù)的交通（路、河、橋、渡船①）、交易（集市、貨棧、鋪房、旅店）、保安（巡船、巡役、航行標(biāo)志、救生樁、救生船）三方面設(shè)施建設(shè)的投入問(wèn)題。

一

在交通設(shè)施建設(shè)中，全國(guó)主要路、河、橋，由政府投資建設(shè)。政府把修建路、河、橋，作為各級(jí)官員的職責(zé)，順治元年、雍正三、七、八、十三年、乾隆十五、十六、二十六、二十九、四十一、四十五、五十五年、嘉慶四年，分別下達(dá)修理、維護(hù)的諭令?！?】(卷932《工部·橋道》)道光八年重申：“各省要路橋梁，間有損壞者，地方官查勘應(yīng)修之處，詳報(bào)督撫奏明修理?！薄?】（卷146，道光八年十一月乙巳，P．242）由于當(dāng)時(shí)所建道路多為土路，修理起來(lái)較容易，各地官員大都能較好地完成?！拔┝加兴局缆?、橋梁，皆王政之大，以時(shí)加意，無(wú)令病涉，庶有濟(jì)焉?！薄?】(卷19，《津梁》)康熙十四年，黃梅縣受到洪水災(zāi)害，道路被損壞。知縣李成林向黃州府申請(qǐng)修路，獲得批準(zhǔn)。府下?lián)茔y谷，李成林同縣丞樓自新“分頭督率，慘淡經(jīng)營(yíng)，仍捐貲，并設(shè)法募助，四閱月，工乃告成。”此役“共雇募人工四萬(wàn)有余，約工價(jià)一千二百兩有零”。為使官道無(wú)坑陷之患，李成林采用以工代賑的辦法，令民“運(yùn)沙一斗，給糧一升”，不到一月，百里官道鋪沙完畢。李成林得到政府獎(jiǎng)勵(lì)，紀(jì)功一次?！?】河道的疏挖，在道光年間是十分繁重的工程，當(dāng)時(shí)黃河經(jīng)常泛濫，堵塞運(yùn)河、淮河，嚴(yán)重影響了官方漕運(yùn)，商品流通的運(yùn)道，以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)?！敖昀龘軞q修搶修銀兩外，復(fù)有另案工程名目。自道光元年以來(lái)，每年約共需銀五、六百萬(wàn)余兩。昨南河請(qǐng)撥修堤建壩等項(xiàng)工需一百二十九萬(wàn)兩。又系另案外所添之另案。而前此高堰石工，以及黃河挑工耗費(fèi)，又不下一千余萬(wàn)之多?！薄?】(卷145，道光八年十月乙未，P．226～227)

各地區(qū)的道、河、橋則基本上是民間（包括官員以個(gè)人名義的捐助）捐資修建。民間修路的方式多種多樣，有“公買(mǎi)義路”；“捐地為往來(lái)通衢”；【6】(卷之10，《人物》)或捐廉、捐銀修筑，并在道路旁邊設(shè)有茶亭、路燈等設(shè)施。【7】（康熙五十七年七月十三日貴州巡撫黃國(guó)材奏，7輯，P．390）【8】（卷11，《風(fēng)俗志》）以陜西省橋梁為例，雍正時(shí)期共修建30座，其中官建只有一座。知縣等各類(lèi)官員修建的有11座，這中間可能包括官員用公款建筑，即政府出資的情況。即使把11座橋梁都算作政府出資，在全部橋梁中也不占多數(shù)。而民間投資自建、修建的橋梁占絕大多數(shù)?！?】（卷16～17，《關(guān)梁一～關(guān)梁二》）“與明代相比，清代民間捐修的數(shù)量明顯增多?！薄懊耖g捐資恐怕已成為地方交通事業(yè)的主要力量?！薄?】在各地方志中，普遍反映出這種情況，有的占該地區(qū)總數(shù)的一半以上。②

政府規(guī)定在各地的河流沿岸設(shè)立渡船，“以渡南北往來(lái)文報(bào)、差使”，史書(shū)稱(chēng)為官渡。渡船、渡夫、修船經(jīng)費(fèi)由地方政府支付，如有損壞，也由地方政府修補(bǔ)。乾隆“六年，更造一次，由司庫(kù)給領(lǐng)銀一百六十余兩。嘉慶十八年，改由陽(yáng)曲等十縣攤捐?！薄?0】（卷39，《工制·水利五·通省官渡處所》）民間捐建的渡船，在一些地方志中稱(chēng)為“義渡”。四川萬(wàn)縣“湖灘上義渡，乾隆初年張燦若募設(shè)?！薄包S連咀、陳家壩、擔(dān)子壩三處義渡，嘉慶年間陳大方、大中、楊學(xué)儒等捐設(shè)，歷數(shù)十年就廢。道光年間陳光烈、光黨等，倡募置業(yè)，三渡復(fù)興?！薄?1】（卷12，《地理志·義局》）因此官渡、義渡均不收渡錢(qián)。江西“至渡錢(qián)一項(xiàng)，除向系官渡、義渡不取錢(qián)文者仍照舊外，其余民渡，凡內(nèi)河小港準(zhǔn)取錢(qián)一文?！薄?2】（卷1，《渡船條規(guī)》）乾隆八年湖南也規(guī)定：“官渡渡夫不許需索錢(qián)文、米谷，民渡小船亦不許多勒渡錢(qián)?！薄?3】（卷2，《兵律·關(guān)津》，《江河渡口無(wú)論官渡、民渡，不許冒險(xiǎn)多載。凡遇空手過(guò)渡，每人止許取錢(qián)一文，挑負(fù)貨物、行李，每人取錢(qián)二文，多索從重治罪，刊刻禁約，豎立渡口》）對(duì)民營(yíng)渡船，政府限定渡價(jià)、載人量，進(jìn)行管理。從目前筆者見(jiàn)到的史料看，廣東的情況與大部分省不同。廣東全省的渡船，都向乘客收錢(qián)，政府向渡戶(hù)收取渡餉。乾隆時(shí)詳定章程：“各府州縣所屬地方，設(shè)立渡船?！魇斩勺夤龋蓤?bào)充餉。如有應(yīng)設(shè)之處，先由該管州縣勘明該地方實(shí)在情形通詳，候奉批準(zhǔn)。示召年力壯健，熟識(shí)風(fēng)色、水性之人，承充渡戶(hù)。一面取具供結(jié)，并鋪戶(hù)、渡鄰保結(jié)。由州縣加結(jié)申府，轉(zhuǎn)繳藩司詳院，飭府給帖開(kāi)擺。不準(zhǔn)一人兼承數(shù)支，網(wǎng)收漁利，及霸埠批租，私頂私擺情弊。”【14】（卷3，《戶(hù)例下·稅餉·各省渡餉》）有時(shí)也讓附近村民攤納，如靛行渡，“昔被豪右占踞。雍正元年，奉撫憲禁革，勒石永為官渡。其渡餉，歸附近鄉(xiāng)村攤納?！薄?】（卷19，《津梁》）

在交易設(shè)施建設(shè)中，設(shè)置市場(chǎng)進(jìn)行交易，需要征收一定的商業(yè)稅，因此城鎮(zhèn)市場(chǎng)多為政府設(shè)置。集市也以政府設(shè)立為主，民間捐助設(shè)立為輔。各地鄉(xiāng)村中的集市，有部分是前代遺留下來(lái)的，也有相當(dāng)部分是清代建立的，大概是先有民間自然形成的交易市場(chǎng)，后由地方政府承認(rèn)，并對(duì)其進(jìn)行管理，征收商品交易稅。也有由政府強(qiáng)制官員捐資建立的集市，這類(lèi)集市應(yīng)視為政府行為。但與修建路、橋等設(shè)施不同，如果集市只占地而沒(méi)有店鋪等設(shè)施，也就不需要投資了，“在北方，村鎮(zhèn)的定期市都是在道路上，或者和道路相連的廣場(chǎng)上舉行，為此特別建筑房屋，似乎都是沒(méi)有的?！薄?5】（第3卷，P．96）“北方市集各有定期，邊境之人絡(luò)繹趨赴，各賃坐地，陳貨于左右，交易者權(quán)其值而與之。”【16】（卷之1，《地輿志·集市》）

4．元朝后中國(guó)地理稟賦的變化與農(nóng)本社會(huì)的自我延續(xù)慣性

宋朝以后的各朝疆域都較宋時(shí)的中國(guó)大大拓廣，可耕地面積明顯增加。同時(shí)，人口經(jīng)歷銳減再恢復(fù)的漫長(zhǎng)時(shí)期。例如，元朝終其全期人口未見(jiàn)恢復(fù)到宋的歷史高度。明朝中期之后中國(guó)的人口才重新超過(guò)南宋時(shí)的規(guī)模(圖一)。由于明的疆域大大超過(guò)南宋，所以人均的可耕地一般而言應(yīng)大大高于南宋。而且，明朝中期以后，土豆、玉米、紅薯、花生等土地節(jié)省型(land-saving)作物已在中國(guó)普遍栽種，有助于減少人口對(duì)土地的壓力。

公正地說(shuō)，與明清兩朝的統(tǒng)治者不同，元朝統(tǒng)治者承繼的是一個(gè)橫跨歐亞的帝國(guó)，因而主觀上不但重視陸上貿(mào)易和海外貿(mào)易，而且重視手工業(yè)生產(chǎn)。但是從要素稟賦的變化看，元朝的人口銳減和土地銳增這種逆向變化會(huì)使土地和勞動(dòng)反而從勞動(dòng)密集型部門(mén)流向土地密集型部門(mén)，使中國(guó)很難自發(fā)向工商社會(huì)演進(jìn)。難怪元朝統(tǒng)治者需要掠奪工匠，將他們當(dāng)奴隸使用，或強(qiáng)迫他們輪流到官府服役。相對(duì)于宋朝基于自愿和商品經(jīng)濟(jì)原則之上的城市工商業(yè)的發(fā)展，元朝要靠對(duì)工匠的強(qiáng)制來(lái)發(fā)展工商業(yè)，自然是一種大倒退(陳智超、喬幼梅，1998，PP．696—697；漆俠，1999上冊(cè)，P.34)。同時(shí)，鑒于存在大批因長(zhǎng)期戰(zhàn)亂而荒蕪廢耕的土地，元統(tǒng)治者執(zhí)行一條重農(nóng)主義政策(黃仁宇，2002，P.174)，用軍屯和民屯的辦法恢復(fù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。軍屯的用意在于能迅速將大批年富力強(qiáng)的兵士轉(zhuǎn)化為農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力。“民屯的勞動(dòng)力一部分來(lái)自招募，一部分來(lái)自移民；也有相當(dāng)一部分是被強(qiáng)制編為‘屯田人戶(hù)’的‘中產(chǎn)之民”’(陳智超、喬幼梅，1998，P.614)。這樣做，雖使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)得到恢復(fù)，卻導(dǎo)致人口，特別是作為城市中堅(jiān)的中產(chǎn)之民流向農(nóng)村，流向商品經(jīng)濟(jì)落后的北方。元統(tǒng)治者對(duì)民間經(jīng)濟(jì)的剝削和恐怖統(tǒng)治也是歷代少見(jiàn)的(黃仁宇，2002，P.179)。所以，元朝統(tǒng)治者在主觀上沒(méi)有限制海外貿(mào)易，對(duì)城市的工商業(yè)則通過(guò)官府的直接控制，一心想予以擴(kuò)大。但是元朝的要素稟賦以及所形成的社會(huì)—經(jīng)濟(jì)制度與政策，都十分不利于市場(chǎng)機(jī)制的自我發(fā)育和完善，因而十分不利于中國(guó)走出農(nóng)本社會(huì)。

明朝的要素稟賦使人口有極大的回旋余地，同樣十分不利于中國(guó)社會(huì)向工商社會(huì)演進(jìn)，而且政府的政策對(duì)工商城市的進(jìn)一步發(fā)育也十分不利。例如，“明初曾由政府組織遷民。從蘇、松、嘉、湖、杭前往臨濠，從山西遷民于北直隸、山東、河南等，是幾次最大的行動(dòng)。爾后官方移民漸少，人口自發(fā)流動(dòng)依然繼續(xù)，猶以‘人稠地狹’的江西、浙江、福建以及蘇、松等地區(qū)輸出人口為多”(陳智超、喬幼梅，1998，P.25)。尤其將江南居民或強(qiáng)迫，或自愿遷往農(nóng)村，必然推延中國(guó)這塊最富庶，最有活力的地區(qū)向工商社會(huì)演進(jìn)。雖然明朝中期后隨著人口的增長(zhǎng)，江南一帶人口壓力上升，中國(guó)社會(huì)再次產(chǎn)生向工商社會(huì)過(guò)渡的內(nèi)在沖動(dòng)。然而，明朝長(zhǎng)期實(shí)行海禁，社會(huì)—經(jīng)濟(jì)體系十分封閉，海外貿(mào)易重新納入了朝貢體系，使明朝向工商社會(huì)演變的條件要較宋朝更為欠缺。

海外貿(mào)易是由政府壟斷還是有民間參與，決定了為何地理大發(fā)現(xiàn)時(shí)代的海洋霸主葡萄牙和西班牙先后走向沒(méi)落，最終為英國(guó)取而代之。這是因?yàn)楹Ｍ赓Q(mào)易本質(zhì)上是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)率的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，需要很多的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。例如造船技術(shù)和航海技術(shù)必須有重大的突破才能克服遠(yuǎn)洋過(guò)程中的各種困難。另外，海外貿(mào)易所需資金十分龐大，周轉(zhuǎn)的速度十分緩慢，有時(shí)長(zhǎng)達(dá)幾年，而且包含極大的自然或人為的風(fēng)險(xiǎn)。為了解決融資的困難并幫助化解投資風(fēng)險(xiǎn)，股份制和股份有限公司便應(yīng)運(yùn)而生，并帶動(dòng)其他金融制度的誕生和完善。這種股份有限制度正是市場(chǎng)機(jī)制的重要內(nèi)核。如果沒(méi)有海外貿(mào)易巨額利潤(rùn)的刺激和各行各業(yè)民間力量的積極參與，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是不可想象的，也是無(wú)法持續(xù)的。工業(yè)革命在市場(chǎng)機(jī)制能自由運(yùn)轉(zhuǎn)的英國(guó)發(fā)生，而不是在王權(quán)高于市場(chǎng)的葡萄牙和西班牙發(fā)生，并不是偶然的。由于葡萄牙和西班牙的海外貿(mào)易由王室壟斷，既無(wú)助于市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)育，特別是金融制度的演進(jìn)，又無(wú)助于民間經(jīng)濟(jì)力量的培植。一旦王室對(duì)外貿(mào)失去興趣，外貿(mào)因無(wú)成熟的民間力量的支撐而很快凋零(陳志武，2003)。所以，在實(shí)行海禁的條件下，中國(guó)向工商社會(huì)的演進(jìn)是走不多遠(yuǎn)的。

到了明朝中期后，雖然人口稠密，耕地稀缺的江南一帶又有向工商社會(huì)演變的內(nèi)在壓力，但是這種人口壓力會(huì)不會(huì)最后沖破海禁和理學(xué)的束縛，使中國(guó)融入當(dāng)時(shí)方興未艾的早期全球化進(jìn)程，今天已不得而知。因?yàn)檫@個(gè)過(guò)程再次為中國(guó)地理稟賦的巨大變化而中斷。滿族入關(guān)使中國(guó)人口再次銳減的同時(shí)(圖一)，極大地開(kāi)拓和鞏固了中國(guó)的北方、西北和西南疆域，特別是農(nóng)耕條件良好的東北疆域，并鞏固了對(duì)臺(tái)灣的主權(quán)。這種人地比例的變化使重農(nóng)主義有了再次實(shí)行的客觀基礎(chǔ)和內(nèi)在動(dòng)力。值得注意的是，正是在中國(guó)最有希望向工商社會(huì)演進(jìn)的江南一帶，清朝的統(tǒng)治遇到最激烈的抵抗，因而鎮(zhèn)壓也特別殘酷。例如，著名的“揚(yáng)州十日”、“嘉定三屠”，以及對(duì)昆山、江陰、蘇州、嘉興、寧都、海寧的屠殺，清軍殺死總數(shù)達(dá)好幾十萬(wàn)的人口，江南這塊土地的元?dú)鉄o(wú)疑受到極大的摧殘。