我國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究論文

時(shí)間:2022-11-12 06:58:00

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我國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究論文

本文以近五年來(lái)在臺(tái)灣出版的期刊、會(huì)議論文為取材范圍,尤其以臺(tái)灣本地學(xué)者所發(fā)表的論文為主,學(xué)位論文的介紹則視行文需要,斟酌敘述。部份論文雖然常被歸入社會(huì)史范疇,但由于其論述涉及經(jīng)濟(jì)層面,筆者仍然酌加簡(jiǎn)介。應(yīng)該說(shuō)明的是,五年來(lái)的研究論著極多,不可能篇篇述及,因此文中所列諸篇,皆經(jīng)篩選排入。筆者也盡量持平介紹各篇論文的研究成果,至于如何評(píng)議,則留待專家為之。

在臺(tái)灣,研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)史或本地經(jīng)濟(jì)史的學(xué)術(shù)單位以臺(tái)灣"中央研究院"最為主要,如歷史語(yǔ)言研究所、近代史研究所和臺(tái)灣史研究所。研究院內(nèi)社會(huì)科學(xué)類科的單位,如中山人文社會(huì)科學(xué)研究所、民族學(xué)研究所和經(jīng)濟(jì)研究所,也有杰出的學(xué)者參與研究。其次是教學(xué)機(jī)構(gòu),尤以設(shè)有歷史系所的大學(xué)院校為主。此外,縣級(jí)以下地方政府、民間的基金會(huì)、由地方的文史工作者組成的小型研究團(tuán)體,也有一定的貢獻(xiàn)。不過(guò),這類單位或團(tuán)體,比較著重臺(tái)灣本地研究的史料搜集和田野考察。

整體而言,中國(guó)經(jīng)濟(jì)史的研究以明清及近代部分的著作較多,與商人、商業(yè)活動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的主題較受青睞。不過(guò),近年來(lái)臺(tái)灣史研究逐漸成為歷史研究中的一門(mén)"顯學(xué)",學(xué)術(shù)單位和教學(xué)機(jī)構(gòu)皆然。(注:施志汶:《臺(tái)灣史研究的反思-以近十年來(lái)國(guó)內(nèi)各校歷史研究所碩士論文為中心(一九八三--一九九二)》,《國(guó)立臺(tái)灣師范大學(xué)歷史學(xué)報(bào)》22(1994.6):413-446。)另一個(gè)明顯的現(xiàn)象是,以往在經(jīng)濟(jì)學(xué)門(mén)不受重視的經(jīng)濟(jì)史,似漸引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)心,紛紛把他們的研究視點(diǎn)擴(kuò)及日治時(shí)期乃至清末的臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)史。新的研究課題,諸如農(nóng)工業(yè)及整體經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)形態(tài)、租佃制度等,不斷發(fā)掘出來(lái),可以補(bǔ)充舊有研究在課題范疇上的貧乏。(注:葉淑貞:《臺(tái)灣"新經(jīng)濟(jì)史"研究的新局面》,《經(jīng)濟(jì)論文叢刊》22.2(1994.6):127-167。)歷史學(xué)家擅長(zhǎng)觀察長(zhǎng)時(shí)間因素的變化和綜合性詮釋,經(jīng)濟(jì)學(xué)家擅長(zhǎng)于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的實(shí)證和計(jì)量方法的使用。近年來(lái)這兩個(gè)學(xué)門(mén)的學(xué)者能透過(guò)合作計(jì)劃共同研究,尤其是后者,其研究過(guò)程亦從戰(zhàn)后向上延展至日治時(shí)期。

此外,大型且跨學(xué)科的合作計(jì)劃不斷的推陳出新,蔚為近年來(lái)的研究時(shí)流,這主要是以臺(tái)灣"中央研究院"的研究人員為主,而且多聚焦于臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)史。除此,更將空間視野擴(kuò)大,關(guān)注祖國(guó)大陸、亞洲諸國(guó),也注意臺(tái)灣與四鄰的多層面關(guān)系。

以下將先回顧近年來(lái)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究,再介紹這一、二年正在進(jìn)行或近期將展開(kāi)的專題研究計(jì)劃、學(xué)術(shù)研討會(huì)內(nèi)容,以及目前含納人員最多且跨單位最廣的經(jīng)濟(jì)史討論團(tuán)體。

一、中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究回顧

(一)人口、農(nóng)林業(yè)

人口方面,劉錚云《清乾隆朝四川人口資料檢討:史語(yǔ)所藏〈乾隆六十年分四川通省民數(shù)冊(cè)〉的幾點(diǎn)觀察》,認(rèn)為這份民數(shù)冊(cè)的真實(shí)性頗高,并以此與G.WilliamSkinner據(jù)道光年間四川九個(gè)民數(shù)冊(cè)的考察結(jié)果相比較。由于Skinner沒(méi)有嘉慶十七年的民數(shù)冊(cè),而是引用嘉慶《四川通志》上的數(shù)據(jù)。劉錚云懷疑Skinner嘉慶十七年的人口數(shù),他認(rèn)為史語(yǔ)所這份乾隆六十年四川民數(shù)冊(cè)時(shí)間上較《四川通志》早,利用價(jià)值更高。(注:臺(tái)灣"中央研究院"歷史語(yǔ)言研究所出版品委員會(huì)編:《中國(guó)近世家族與社會(huì)學(xué)術(shù)研討會(huì)議文集》(臺(tái)北:"中央研究院"歷史語(yǔ)言研究所,1998年),頁(yè)301-327。史語(yǔ)所藏的民數(shù)冊(cè)有二份,都是四川省造報(bào),一為乾隆六十年(1795),一為光緒三年(1877),見(jiàn)劉錚云:《舊檔案、新材料--中研院史語(yǔ)所藏內(nèi)閣大庫(kù)檔案現(xiàn)況》,《新史學(xué)》9.3(1998.9):135-161。)

在土地政策方面,梁庚堯《北宋的圩田政策》探討北宋政府對(duì)于圩田墾殖態(tài)度的演變,認(rèn)為南方的圩田墾殖在宋初不受重視,但在慶歷改革、熙寧變法及政和年間,政府皆曾積極于江東、浙西及浙東地區(qū)推動(dòng)興筑,成為宋金戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期政府所仰仗的重要財(cái)源。(注:此文原刊于《世變、群體與個(gè)人:第一屆全國(guó)歷史學(xué)學(xué)術(shù)討論會(huì)論文集》(臺(tái)北:"國(guó)立臺(tái)灣大學(xué)"歷史學(xué)系,1996年),又收于梁著《宋代社會(huì)經(jīng)濟(jì)史論集》(臺(tái)北:允晨文化實(shí)業(yè)股份有限公司,1997)之中。)土地政策的檢討還有趙雅書(shū)《賈似道與公田法》一文,趙氏重新評(píng)價(jià)和厘清賈似道實(shí)行公田回買(mǎi)政策的優(yōu)劣得失,認(rèn)為此策為一應(yīng)時(shí)政策,但政策實(shí)行所產(chǎn)生的弊端以及沒(méi)有能力解決日益嚴(yán)重的通貨膨脹問(wèn)題,是此政失敗的主因。(注:《第二屆宋史學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集》,(臺(tái)北:"中國(guó)文化大學(xué)",1996年),頁(yè)607-621。)在土地經(jīng)營(yíng)類型方面,以皇族莊園制度的轉(zhuǎn)變?yōu)橹骰蛳嚓P(guān)的論文,有賴惠敏《清代皇族的經(jīng)濟(jì)生活》、《清代皇族莊園的形成與演變》二文。她認(rèn)為皇族莊園制度長(zhǎng)時(shí)期演變的結(jié)果,逐漸與漢人租佃制度趨于一致,成為租佃制度的一環(huán)。其間的轉(zhuǎn)變包括地租由實(shí)物租轉(zhuǎn)變貨幣租,佃戶漸脫離奴仆身分,皇族土地經(jīng)由典賣而逐漸轉(zhuǎn)移到漢人手中等項(xiàng)。(注:《清代皇族的經(jīng)濟(jì)生活》,見(jiàn)臺(tái)灣《中央研究院近代史研究集刊》24(1995.6):475-516;《清代皇族莊園的形成與演變》,宣讀于"第一屆兩岸明史學(xué)術(shù)研討會(huì)",臺(tái)北:"國(guó)立政治大學(xué)",1996年7月23-24日。賴惠敏將她對(duì)莊園制度以及清皇族的組織、階層、財(cái)產(chǎn)分配等課題的研究,總結(jié)為專書(shū)《天潢貴胄:清皇族的階層結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)生活》,臺(tái)北:"中央研究院"近代史研究所,1997年。)業(yè)生產(chǎn)方面,王業(yè)鍵、黃翔瑜、謝美娥合著的《十八世紀(jì)中國(guó)糧食作物的分布》一文,主在重建18世紀(jì)中國(guó)糧食作物的地理分布,并和20世紀(jì)前期卜凱(J.L.Buck)劃分的農(nóng)作區(qū)做比較。文中依照各種作物在各地所占的重要性,將18世紀(jì)中國(guó)糧食作物區(qū)劃為七個(gè)大區(qū),即秦嶺淮河線以北的"春麥區(qū)"、"冬麥高梁小米區(qū)"、"冬麥小米區(qū)",以及此線以南的"水稻小麥區(qū)"、"水稻豆麥區(qū)"、"水稻收獲區(qū)"、"水稻雜糧區(qū)"。(注:收于《近世中國(guó)之傳統(tǒng)與蛻變--劉廣京院士七十五歲祝壽論文集》(臺(tái)北:臺(tái)灣"中央研究院"近代史研究所,1998年),上冊(cè),頁(yè)282-308。)

農(nóng)業(yè)商品化,陳祥云《近代四川農(nóng)業(yè)發(fā)展與社會(huì)變遷:以農(nóng)業(yè)商品化為中心的討論》,為其博士論文的一部分,認(rèn)為農(nóng)業(yè)部門(mén)因商品化而產(chǎn)生農(nóng)作物商品化,進(jìn)而刺激經(jīng)濟(jì)型市鎮(zhèn)的興起,使社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷,也促使傳統(tǒng)社會(huì)現(xiàn)代化,并且地方勢(shì)力(會(huì)黨、幫會(huì)與走私)的崛起、社會(huì)階層的分化(小農(nóng)分化)和失序,也與商品化有關(guān)。(注:此文刊于《中國(guó)歷史學(xué)會(huì)史學(xué)集刊》30(1998.10):319-351,博士論文為《農(nóng)業(yè)商品化與社會(huì)變遷--以四川盆地為中心》,臺(tái)北:"國(guó)立政治大學(xué)"歷史研究所,1998年。)關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品的運(yùn)銷,呂紹理《一九三○年代中國(guó)的糧食運(yùn)銷組織》以分析米糧貿(mào)易的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和米商組織為主,并討論新式運(yùn)輸工具、新式銀行、保險(xiǎn)業(yè)及新式加工工具(機(jī)械動(dòng)力碾米廠)等運(yùn)銷輔助工具的改變,如何影響米糧運(yùn)銷組織。著者認(rèn)為,市鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口對(duì)糧食的需求為米糧貿(mào)易產(chǎn)生的重要因素,因此市鎮(zhèn)的規(guī)模、空間分布、階層關(guān)系及其商業(yè)力影響米糧市場(chǎng)至深?;诖它c(diǎn),呂氏利用G.W.Skinner的集鎮(zhèn)體系,組合成短程、中程、長(zhǎng)程貿(mào)易三種米糧市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。并以長(zhǎng)程貿(mào)易中的產(chǎn)地市場(chǎng)、消費(fèi)市場(chǎng)分別說(shuō)明米行的組織及其營(yíng)業(yè)量。此外,他認(rèn)為新式運(yùn)銷輔助工具的改變(尤其是運(yùn)輸工具),不但可使米行組織更專門(mén)化,也可使介于販運(yùn)商和米行之間的某些行業(yè)逐漸淘汰,但是1930年代新式運(yùn)輸工具在米糧運(yùn)銷流程中仍居次要角色,因此上述二項(xiàng)米業(yè)組織的改變?nèi)詫儆邢蕖#ㄗⅲ骸秶?guó)立政治大學(xué)歷史學(xué)報(bào)》14(1997.5):179-196。)

另外,伐木業(yè)的產(chǎn)銷,有江天健《北宋西北地區(qū)官方木材產(chǎn)銷》與鄭俊彬《明代四川木材的經(jīng)營(yíng)及其弊害》二文,皆以官方對(duì)木材的需求和木政的配套措施為內(nèi)容。江氏除敘述宋代官方透過(guò)商稅抽算、科配收市、置場(chǎng)入中及設(shè)務(wù)自伐四種方式,在秦嶺、隴山、太行山森林地帶取得木材之外,也提及木材采伐區(qū)域大都在蕃界或蕃漢交界處,實(shí)與北宋在西北地區(qū)重兵屯駐的農(nóng)墾策略有關(guān),采伐區(qū)隨著宋人勢(shì)力的擴(kuò)張而延伸。(注:見(jiàn)《第二屆宋史學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集》,頁(yè)267-280。商稅抽算指由京師將作監(jiān)竹木務(wù)對(duì)商販竹木予以抽算,科配收市指中央派員向各路配買(mǎi)木材,置場(chǎng)入中是在京師置場(chǎng),以優(yōu)惠條件招商入中木材。)鄭氏詳述明代中央采木的督木行政組織、由官督官采到招商買(mǎi)辦的演變、以及采木運(yùn)輸過(guò)程中吏胥索費(fèi)和木商對(duì)當(dāng)?shù)鼐用竦呢?fù)面影響。(注:鄭俊彬文章宣讀于"第一屆明史學(xué)術(shù)研討會(huì)",臺(tái)北:"國(guó)立政治大學(xué)",1996年7月23-24日。)

(二)國(guó)內(nèi)商業(yè)、國(guó)際貿(mào)易

比起農(nóng)業(yè)部門(mén),這個(gè)領(lǐng)域研究成果卓著。其中,總論性文章可參考郝延平《中國(guó)三大商業(yè)革命與海洋》一文。他對(duì)不同時(shí)代的商業(yè)發(fā)展特征予以比較,歸納宋代、晚清及20世紀(jì)中期迄今的三個(gè)商業(yè)大革命之間的共同點(diǎn)。他認(rèn)為這三次商業(yè)革命都使"中國(guó)大陸"向南擴(kuò)張,海洋性格愈發(fā)濃厚。這表現(xiàn)在沿海貿(mào)易、中國(guó)和遠(yuǎn)洋地區(qū)的商業(yè)關(guān)系,以及來(lái)自海外的貨幣、信貸、投資、科技、企業(yè)組織和經(jīng)濟(jì)制度等方面的沖擊。(注:《中國(guó)海洋發(fā)展史論文集》(臺(tái)北:臺(tái)灣"中央研究院"中山人文社會(huì)科學(xué)研究所,1997年),第6輯,頁(yè)9-44。)

對(duì)于中國(guó)境內(nèi)商人團(tuán)體、商業(yè)活動(dòng)方面的探討,官商關(guān)系是許多學(xué)者關(guān)心的主題。何漢威對(duì)廣東賭商的研究,除了討論19世紀(jì)中期以后賭博稅與地方財(cái)政的關(guān)聯(lián)之外,從賭商與政府之間的關(guān)系來(lái)看,對(duì)于近年來(lái)部份學(xué)者倡論中華帝國(guó)晚期已經(jīng)形成"市民社會(huì)"(civilsociety)的說(shuō)法,他認(rèn)為須持相當(dāng)程度的保留。因?yàn)榈胤秸扇「?jìng)價(jià)包稅以豐裕財(cái)政,賭商認(rèn)餉承賭,正餉之外還需繳報(bào)效銀與認(rèn)繳省內(nèi)官辦企業(yè)的經(jīng)費(fèi),對(duì)賭商極為不利,其官商關(guān)系和困境,與揚(yáng)州鹽商、廣東行商等大商人團(tuán)體相似。(注:見(jiàn)何氏:《清末廣東的賭博與賭稅》,臺(tái)灣《中央研究院歷史語(yǔ)言研究所集刊》66.2(1995):490-491;《清末廣東的賭商》,臺(tái)灣《中央研究院歷史語(yǔ)言研究所集刊》67.1(1996):61-107。)這種性質(zhì)的官商關(guān)系,在皇室與內(nèi)務(wù)府買(mǎi)賣人(御用商人)之間也是如此。賴惠敏在《乾隆朝內(nèi)務(wù)府的當(dāng)鋪與發(fā)商生息(1736-1795)》中提到皇室以資金發(fā)商生息,商人從內(nèi)務(wù)府取得某些經(jīng)商特權(quán),盡管借金利息不高,但長(zhǎng)期借貸累積巨額利息以及捐輸報(bào)效制度的實(shí)施,使商人破產(chǎn)機(jī)會(huì)相對(duì)提高。(注:臺(tái)灣《中央研究院近代史研究所集刊》28(1997.12):133-175。)不僅商人團(tuán)體,傳統(tǒng)時(shí)期政府對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)制尤為明顯。陳殷宜《清代乾嘉時(shí)期新疆玉石的民間貿(mào)易》,敘述政府在介入玉料供給的政策和管理上的轉(zhuǎn)變,及其對(duì)民間玉石貿(mào)易及玉石手工業(yè)的興衰所產(chǎn)生的影響,顯示帝制時(shí)期政府對(duì)工商業(yè)的發(fā)展,具有單向的優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)力量。(注:《大陸雜志》88.4(1994.4):32-48。)商人的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)不僅來(lái)自政府的強(qiáng)勢(shì)利用與支配,還與其商業(yè)決策的判斷有關(guān)。陳國(guó)棟在"UncertaintyoftheOldChinaTrade:acasestudyofManhop''''sFailure,1828"一文中,即以廣東行商關(guān)祥、關(guān)成發(fā)父子經(jīng)營(yíng)破產(chǎn)為例,說(shuō)明傳統(tǒng)貿(mào)易經(jīng)營(yíng)存在不可預(yù)期的不確定性。與其他廣東行商一樣,關(guān)氏背負(fù)來(lái)自官方強(qiáng)制性的報(bào)效要求和經(jīng)營(yíng)上周轉(zhuǎn)不順的負(fù)擔(dān),但關(guān)氏卻能憑其與外商的個(gè)人關(guān)系得到外商的融資。雖然如此,由于對(duì)商機(jī)的錯(cuò)誤判斷,在一宗極大手筆的棉花進(jìn)易之后,不久即宣告破產(chǎn)。(注:《近世中國(guó)之傳統(tǒng)與蛻變--劉廣京院士七十五歲祝壽論文集》,頁(yè)889-906。)官商關(guān)系來(lái)看,前述何、賴、陳三篇論文皆呈現(xiàn)帝制時(shí)期商人處境及商業(yè)活動(dòng)的不利層面,政府的控制與利用對(duì)商人、工商業(yè)的發(fā)展似乎弊多于利。但是否可以將之論斷為清朝政府抑商政策的具體面?邱澎生《由蘇州經(jīng)商沖突事件看清代前期的官商關(guān)系》,藉由官方處理商人經(jīng)商沖突事件的方式,檢討清前期是否確實(shí)存在抑商政策的執(zhí)行。他認(rèn)為清前期政府對(duì)商人各種經(jīng)商自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)益的保護(hù)確曾存在,不能說(shuō)是抑商,政府未支持商業(yè)發(fā)展的現(xiàn)象并不等同于抑商。(注:《文史哲學(xué)報(bào)》43(1995.12):39-92。)(關(guān)于抑商思想的討論,見(jiàn)下文"(六)經(jīng)濟(jì)思想、經(jīng)濟(jì)制度"一節(jié))不過(guò),從商人的角度來(lái)看,商人面臨強(qiáng)而有力的中央集權(quán)體系宰制時(shí),仍缺乏對(duì)抗能力。李達(dá)嘉《袁世凱政府與商人(1914-1916)》即說(shuō)明,袁政府時(shí)期工商業(yè)發(fā)展已較辛亥革命時(shí)期提升,但是商人或因其政治活動(dòng)空間受抑于袁的專政而被削弱,或因只求工商業(yè)發(fā)展和生活安定,弱于抵抗中央集權(quán)政體。(注:文見(jiàn)臺(tái)灣《中央研究院近代史研究所集刊》27(1997.6):93-135。清末以來(lái)商人的力量有所提升,但是在袁世凱圖謀帝制的整個(gè)階段中卻乏善可陳,此與上海一地商人團(tuán)體的行為反應(yīng)極為不同。據(jù)李達(dá)嘉研究,上海商人在辛亥革命中扮有舉足輕重的角色,其政治經(jīng)濟(jì)實(shí)力在1913年的二次革命同樣具有影響力。辛亥革命上海的光復(fù)與此地商人的支持有關(guān),同樣的,二次革命失敗的原因之一,則是上海商人的抵制。見(jiàn)著者《從"革命"到"反革命"--上海商人的政治關(guān)懷和抉擇,1911-1914》,臺(tái)灣《中央研究院近代史研究所集刊》23(1994.6):237-282。)近代商人的這種困境,似與帝制時(shí)期的處境相去不遠(yuǎn)。

除了以官商關(guān)系為焦點(diǎn)之外,商人如何利用經(jīng)濟(jì)層面以外的無(wú)形資本經(jīng)營(yíng)其業(yè),以及商人如何與社會(huì)公益事務(wù)產(chǎn)生互動(dòng),也是學(xué)者研究的興趣所在。邱澎生《同鄉(xiāng)情誼與商業(yè)利益:由蘇州商人結(jié)社看明清時(shí)代"同鄉(xiāng)關(guān)系"的作用》,以蘇州的商人結(jié)社為脈討論,認(rèn)為同鄉(xiāng)情誼與商業(yè)利益的連結(jié),不但節(jié)省經(jīng)商的交易成本,也促成當(dāng)時(shí)商業(yè)制度的創(chuàng)新。(注:發(fā)表于"第一屆兩岸明史學(xué)術(shù)研討會(huì)",臺(tái)北:"國(guó)立政治大學(xué)",1996年7月23-24日。)邱仲麟《清代天津商人與社會(huì)慈善》以經(jīng)濟(jì)職能日益增添的天津?yàn)楸尘?,探討此地社?huì)慈善事業(yè)的興設(shè)與商人的關(guān)系,發(fā)現(xiàn)清前期官、紳參與慈善事務(wù)甚于商人,但愈至清末各業(yè)商人主動(dòng)參與的情形明顯增多,一批以商人為主的"新官紳"成為救濟(jì)及公共安全事務(wù)中的新階層。(注:見(jiàn)《淡江史學(xué)》第7、8期合刊(1997.6):43-62。)

前述各篇論文概以中國(guó)境內(nèi)的商人活動(dòng)為對(duì)象,而中國(guó)境外華商在僑居地的商業(yè)拓展及其與母國(guó)之間的商貿(mào)活動(dòng)、匯款等關(guān)系,亦為經(jīng)濟(jì)史學(xué)者關(guān)注的一個(gè)研究課題。近年來(lái)以東亞海域?yàn)榉较?,尤其是針?duì)長(zhǎng)崎華商泰益號(hào)的研究,值得注意。泰益號(hào)為旅日閩商陳世望家族所經(jīng)營(yíng),從事海產(chǎn)品雜貨生意,19世紀(jì)晚期至20世紀(jì)前期活躍于上海、臺(tái)灣、日本之間。對(duì)于研究此時(shí)期東亞的海上貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)、商品結(jié)構(gòu)、資金流通、貿(mào)易形態(tài)等課題而言,泰益號(hào)是重要的個(gè)案之一。目前研究泰益號(hào)的專著,有許紫芬(山岡由佳)《長(zhǎng)崎華商經(jīng)營(yíng)の史的研究--近代中國(guó)商人の經(jīng)營(yíng)と賬薄》,及蘭《近代におけゐ長(zhǎng)崎華商泰益號(hào)の國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)の研究》,都是利用日本長(zhǎng)崎市立博物館所藏的泰益號(hào)商業(yè)關(guān)系文書(shū)史料。(注:1985年陳世望家族將泰益號(hào)文書(shū)捐給長(zhǎng)崎市立博物館,書(shū)信、賬簿極為完整。許紫芬現(xiàn)任職于暨南國(guó)際大學(xué)歷史系,此處所列為其博士論文,1995年在日本京都ミネルグア書(shū)房出版。《近代におけゐ長(zhǎng)崎華商泰益號(hào)の國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)の研究》為蘭博士論文,1995年日本九州大學(xué)文學(xué)部學(xué)位論文。蘭曾將其博士論文部份章節(jié)修改后,發(fā)表了幾篇文章:《明治時(shí)期長(zhǎng)崎華商泰昌號(hào)和泰益號(hào)國(guó)際貿(mào)易網(wǎng)路之展開(kāi)》,《人文及社會(huì)科學(xué)集刊》7.2(1995.9):53-75:《長(zhǎng)崎華商泰益號(hào)與上海地區(qū)商號(hào)之間的貿(mào)易》,《中國(guó)海洋發(fā)展史論文集》,第6輯,頁(yè)349-388,《近代長(zhǎng)崎華商泰益號(hào)關(guān)系史料和其研究成果評(píng)析》,宣讀于《中華民國(guó)史專題討論會(huì)》,臺(tái)北縣:"國(guó)史館",1997年12月18-20日;《長(zhǎng)崎華商泰益號(hào)與廈門(mén)地區(qū)商號(hào)之間的貿(mào)易》,收于《中國(guó)海洋發(fā)展史論文集》(臺(tái)北:臺(tái)灣"中央研究院"中山人文社會(huì)科學(xué)研究所,1999年,即將出版),第7輯。)不過(guò),早于許、朱二人的著作,廖赤陽(yáng)和翁其銀也曾撰寫(xiě)相關(guān)的主題,廖文側(cè)重泰益號(hào)與廈門(mén)之間的商貿(mào)活動(dòng),翁文則以泰益號(hào)與上海商號(hào)的往來(lái)為主。(注:廖赤陽(yáng):《福建商人と近代アジア域內(nèi)傳統(tǒng)貿(mào)易--長(zhǎng)崎華商泰益號(hào)の廈門(mén)貿(mào)易を中心として》,為日本南京大學(xué)1993年碩士論文(未刊)。翁其銀(與和田正廣合著)《長(zhǎng)崎泰益號(hào)と上海商行の海產(chǎn)物貿(mào)易に關(guān)する回顧》,見(jiàn)《九州國(guó)際大學(xué)論集教養(yǎng)研究》4.1(1992):19-69,翁氏另文《上海壽康藥行の長(zhǎng)崎泰益號(hào)貿(mào)易書(shū)簡(jiǎn)の分析》,見(jiàn)日本九州國(guó)際大學(xué)社會(huì)文化研究所《紀(jì)要》第30號(hào)(1992年)。)這批珍貴史料包含相當(dāng)多與臺(tái)灣有關(guān)的部份,為便利臺(tái)灣的學(xué)者使用,賴澤涵、市川信愛(ài)、蘭等人曾將之輯為《長(zhǎng)崎華商泰益號(hào)關(guān)系商業(yè)書(shū)簡(jiǎn)資料集》,于1992年出版。(注:該資料集為臺(tái)灣"中央研究院"中山人文社會(huì)科學(xué)研究所出版,按商號(hào)所在區(qū)域,分臺(tái)北地區(qū)、基隆地區(qū)、臺(tái)南地區(qū)、澎湖及其他地區(qū)等幾個(gè)部份,共56冊(cè),起迄年代為1899-1938年。此外,泰益號(hào)關(guān)系文書(shū)的縮影微卷,也可在臺(tái)灣"中央研究院"中山人文社會(huì)科學(xué)研究所閱得。)境華商之外,針對(duì)俄境遠(yuǎn)東地區(qū)的華商活動(dòng)與中國(guó)的商業(yè)關(guān)系,可參考何萍《二十世紀(jì)初俄國(guó)遠(yuǎn)東地區(qū)的華商活動(dòng)概況》一文。據(jù)何氏所述,俄境華商主要經(jīng)營(yíng)鹽、華洋百貨、茶葉及糧食谷物,以中國(guó)東北和俄境遠(yuǎn)東地區(qū)為其活躍范圍,其活動(dòng)的黃金時(shí)代在十九世紀(jì)末西伯利亞、中東兩條鐵路興修完成之前。鐵路興修之后,俄國(guó)官方對(duì)華商經(jīng)營(yíng)限制轉(zhuǎn)為嚴(yán)苛,華商經(jīng)營(yíng)環(huán)境不利,但仍能與俄商分庭競(jìng)爭(zhēng)。在這種情況之下,華商以多樣經(jīng)營(yíng)、賺取短期利益、轉(zhuǎn)以華人及華貨為經(jīng)營(yíng)中心等策略來(lái)因應(yīng)。(注:《中國(guó)歷史學(xué)會(huì)史學(xué)集刊》30(1998.10):273-318。)

活躍的海外貿(mào)易奠基于制度化的管理,早期中國(guó)對(duì)外貿(mào)易向有專門(mén)機(jī)構(gòu)執(zhí)其事務(wù)。楊育鎂《元代的市舶制度》就市舶司設(shè)置的沿革、組織、職能的探討,認(rèn)為元代市舶司在推動(dòng)及管理海外貿(mào)易的廣泛性和周嚴(yán)性方面皆超越前代,有完善的市舶原則、條規(guī),并出現(xiàn)類似近代海關(guān)征稅制的征課體系。(注:《淡江學(xué)報(bào)》33(1994.3):107-123。)

至于中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的規(guī)模如何,時(shí)代愈早,可據(jù)以研究的資料愈有限,僅能稍窺梗概。例如,邱炫煜《從〈大德南海志〉看宋末元初廣州的海外貿(mào)易》,即以現(xiàn)存最早的廣州志--《大德南海志》所載物產(chǎn)、舶貨、諸蕃國(guó)等資料加以考訂,概述當(dāng)時(shí)流通的商品和對(duì)外通商范圍。大致來(lái)說(shuō),此時(shí)進(jìn)口品多為香貨、藥物、布匹及珍石,貿(mào)易伙伴遠(yuǎn)及印度洋各國(guó)、東非及北非等回教世界國(guó)家。(注:《中國(guó)海洋發(fā)展史論文集》,第6輯,頁(yè)173-215。)降至清代,世界貿(mào)易情勢(shì)愈趨復(fù)雜,中國(guó)對(duì)外貿(mào)易腳步的調(diào)整卻相對(duì)地遲緩。據(jù)陳國(guó)棟《1780-1800,中西貿(mào)易的關(guān)鍵年代》所述,從中國(guó)最后一次海貿(mào)開(kāi)放(1684)至鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)期間,中西貿(mào)易的許多重大改變都發(fā)生了,諸如:對(duì)華貿(mào)易各國(guó)之中,荷蘭、法國(guó)、丹麥、瑞典等國(guó)相繼退出,英國(guó)東印度公司漸趨獨(dú)大;商品以中國(guó)茶葉出口為主,印度棉花進(jìn)口中國(guó)漸居領(lǐng)導(dǎo)地位;外國(guó)貿(mào)易伙伴調(diào)整其財(cái)務(wù)安排以適應(yīng)新貿(mào)易形勢(shì)等變遷。(注:《中國(guó)海洋發(fā)展史論文集》,第6輯,頁(yè)249-280。)

與各國(guó)之間的貿(mào)易方面,利用貿(mào)易國(guó)所典藏的相關(guān)史料。對(duì)于雙方貿(mào)易內(nèi)容的研究,可提供實(shí)質(zhì)的助益。這方面的論述,以清代及近代時(shí)期的討論較多。在中日貿(mào)易的部份,許紫芬《1880年代東亞地區(qū)華商的商業(yè)勢(shì)力》,敘述中國(guó)各商邦在日本函館、橫濱、神戶、長(zhǎng)崎及朝鮮各條約港開(kāi)港后,以其優(yōu)越的資金周轉(zhuǎn)能力、買(mǎi)賣交易技術(shù)、分支店網(wǎng)路等優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)力,擴(kuò)展東亞海上商貿(mào)網(wǎng)。(注:《中國(guó)海洋發(fā)展史論文集》,第7輯,即將出版。)劉序楓《清代的長(zhǎng)崎貿(mào)易與中日財(cái)政經(jīng)濟(jì)關(guān)系--以貿(mào)易品結(jié)構(gòu)變遷為中心(1684-1842)》,則是利用長(zhǎng)崎荷蘭商館資料描述清代中日貿(mào)易的輪廓。文中認(rèn)為自17世紀(jì)末以降,日方出口商品的改變由銀而銅而海產(chǎn)品,中國(guó)輸出品先是生絲、綢緞、布帛,其后轉(zhuǎn)為藥材、砂糖、香料。(注:宣讀于《財(cái)政與近代歷史》學(xué)術(shù)研討會(huì),臺(tái)北:臺(tái)灣"中央研究院"近代史研究所,1998年11月27-28日。)

與英、美貿(mào)易的部分,王良行《清末中英通商的科技轉(zhuǎn)移效果》以船舶修造、軍火、機(jī)器制造、礦冶、棉紡織、制茶、繅絲、榨油等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,說(shuō)明中國(guó)做為后進(jìn)國(guó)家藉與先進(jìn)國(guó)家(英國(guó))的通商,進(jìn)而輸入各種科學(xué)技術(shù),提高本國(guó)生產(chǎn)效率。(注:此文于1993年9月17日在承德舉辦的"中英通使二百周年學(xué)術(shù)討論會(huì)"中宣讀,之后刊于《興大歷史學(xué)報(bào)》4(1994.6):55-76。)王氏另文《甲午戰(zhàn)爭(zhēng)與中英經(jīng)貿(mào)關(guān)系》,則對(duì)甲午戰(zhàn)爭(zhēng)前后從英國(guó)在華投資、英國(guó)對(duì)華貿(mào)易兩方面,分析中英經(jīng)貿(mào)關(guān)系的變化。他認(rèn)為前者對(duì)英國(guó)而言利多于弊,后者則利弊互見(jiàn)。(注:收于《甲午戰(zhàn)爭(zhēng)一百周年紀(jì)念學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集》(臺(tái)北:"國(guó)立臺(tái)灣師范大學(xué)"歷史研究所,1994年),頁(yè)87-139。)英國(guó)在華投資之外,羅志平《清末民初美國(guó)在華的企業(yè)投資(一八一八--一九三七)》一書(shū),以美國(guó)在華的直接投資,尤以上海和天津兩埠為主,對(duì)美國(guó)在華設(shè)立的洋行數(shù)目、投資總額、各類投資比例、投資的地域分布以及投資利潤(rùn)等項(xiàng)加以分析,此外,美資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念、方式及其與本土企業(yè)的關(guān)系也在討論之列,并評(píng)估美資企業(yè)對(duì)中國(guó)的影響。透過(guò)這些分析,他認(rèn)為歐戰(zhàn)后至1937年是美國(guó)對(duì)華投資的熱潮期,投資型態(tài)以進(jìn)出口貿(mào)易為主,輸入中國(guó)者多為不需高度技術(shù)的商品,由中國(guó)出口的商品則幾乎是原料。至于美資企業(yè)帶動(dòng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移,以管理技術(shù)的示范作用較生產(chǎn)技術(shù)來(lái)得明顯。美國(guó)商品之中以煤油和卷煙最為國(guó)人熟悉,但對(duì)中國(guó)影響最大的應(yīng)是煤油及石油制品。例如:使用蔬菜油的照明習(xí)慣漸為煤油所替代,蔬菜油轉(zhuǎn)而以輸出為導(dǎo)向賺取外匯;石油制品則大量輸入,裨益于促進(jìn)本土手工業(yè)的機(jī)械化。(注:此書(shū)系據(jù)其1994年文化大學(xué)史學(xué)研究所博士論文《兩次世界大戰(zhàn)期間美國(guó)在華企業(yè)投資的量化分析》加以增修,于1996年由"國(guó)史館"出版。其博士論文第三章摘要刊于《中國(guó)歷史學(xué)會(huì)會(huì)訊》49(1994.11),第10-11版。)東南亞貿(mào)易的部分,從呂紹理《近代廣東與東南亞的米糧貿(mào)易(1866-1931)》的考察可知,廣東自19世紀(jì)中葉以后,由原本依賴長(zhǎng)江流域及廣西米糧輸入的情形,轉(zhuǎn)變?yōu)檠鲑嚃|南亞(主要是暹羅、安南)米糧進(jìn)口,且輸入量明顯增長(zhǎng)。這種現(xiàn)象與暹羅、安南二地的糧食增產(chǎn)、蒸汽輪船普遍應(yīng)用與國(guó)際運(yùn)價(jià)下跌、以及香港轉(zhuǎn)口功能的形成有關(guān)。此外,作者也考察了1890至1931年間,廣州市米價(jià)與粵省各口岸米價(jià)全面上漲的因素及其影響。(注:《國(guó)立政治大學(xué)歷史學(xué)報(bào)》12(1995.5):33-77。)

最后,與外國(guó)通商貿(mào)易究竟對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有無(wú)正面影響,這一課題在中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史研究領(lǐng)域中尤受矚目。早期的研究提出了所謂的"二元經(jīng)濟(jì)"說(shuō)和"經(jīng)濟(jì)帝國(guó)主義"說(shuō),但是王良行《清末對(duì)外貿(mào)易的關(guān)聯(lián)效果(1860-1911)》,則對(duì)這一議題重新檢驗(yàn)。他依據(jù)"出口領(lǐng)導(dǎo)成長(zhǎng)理論"(Export-LeadGrowthTheory),對(duì)清末重要進(jìn)出口產(chǎn)業(yè),如上游關(guān)聯(lián)的茶、絲,基礎(chǔ)建設(shè)的航運(yùn)、鐵路、保險(xiǎn)、金融,下游關(guān)聯(lián)的金屬、棉紡織品,以及消費(fèi)關(guān)聯(lián)的食品、鴉片、棉布等項(xiàng),進(jìn)行關(guān)聯(lián)效果分析,論證貿(mào)易對(duì)近代中國(guó)手工業(yè)發(fā)展的促進(jìn)效果大于破壞效果,且這些關(guān)聯(lián)效果的地理分布非常廣泛,并未囿限于通商口岸。(注:《中國(guó)海洋發(fā)展史論文集》,第6輯,頁(yè)281-347。此文又收于王著《近代中國(guó)對(duì)外貿(mào)易史論集》(臺(tái)北縣中和市:知書(shū)房出版社,1997年)之中。)至于近代中國(guó)最大通商口岸上海的研究,可參考王良行《上海貿(mào)易條件研究,1867-1931》或《上海貿(mào)易條件的數(shù)量分析,1867-1931》。王氏以歷年海關(guān)《貿(mào)易統(tǒng)計(jì)冊(cè)》中各關(guān)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)及《十年報(bào)告》中江海關(guān)部份作為統(tǒng)計(jì)資料來(lái)源,探討上海貿(mào)易條件的長(zhǎng)期趨勢(shì)、波動(dòng)及其與全中國(guó)國(guó)際貿(mào)易條件的關(guān)聯(lián)性,以及匯率對(duì)上海貿(mào)易條件的趨勢(shì)變化和波動(dòng)的影響。他發(fā)現(xiàn):(1)1867-1931年間上??傎Q(mào)易條件呈輕微正成長(zhǎng),1867-1918年間其國(guó)際貿(mào)易條件和國(guó)內(nèi)貿(mào)易條件則呈明顯負(fù)成長(zhǎng)。長(zhǎng)期而言,上海貿(mào)易條件既沒(méi)有惡化也無(wú)明顯改善。(2)1867-1931年間上??傎Q(mào)易條件的輕微正成長(zhǎng)趨勢(shì),與全中國(guó)國(guó)際貿(mào)易條件呈負(fù)成長(zhǎng)趨勢(shì)方向不同,但前者對(duì)后者影響力小于后者對(duì)前者的影響。(3)除了上海國(guó)內(nèi)貿(mào)易條件之外,匯率對(duì)上海其他各類貿(mào)易條件的影響深刻。(注:貿(mào)易條件(termsoftrade)指一單位的出口品在國(guó)際市場(chǎng)上所能換得的進(jìn)口品數(shù)量。若一定量出口品所能換得的進(jìn)口品數(shù)量增加,或出口品價(jià)格上升速度比進(jìn)口品快時(shí),即是貿(mào)易條件改善,反之即為惡化。見(jiàn)張清溪、許嘉棟、劉鶯釧、吳聰敏合著,《經(jīng)濟(jì)學(xué):理論與實(shí)際》(臺(tái)北:雙葉書(shū)廓有限公司,1987年),頁(yè)270。王良行《上海貿(mào)易條件研究(1867-1931)》為舊稿,刊于《近代史研究》1996.3:44-87,此文另題名《上海貿(mào)易條件的數(shù)量分析,1867-1931》,載于《興大歷史學(xué)報(bào)》6(1996.6):33-70,據(jù)王氏專題研究計(jì)劃"上海貿(mào)易條件研究,1867-1931"(國(guó)家科學(xué)委員會(huì)補(bǔ)助)的研究報(bào)告改寫(xiě)而成,也收于王氏《近代中國(guó)對(duì)外貿(mào)易史論集》之中。)同樣利用海關(guān)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)資料,賴淙誠(chéng)《云南對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展(1890-1940)--以蒙自海關(guān)為中心之分析》,認(rèn)為蒙自開(kāi)埠與滇越鐵路通車才是云南近代開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵,其轉(zhuǎn)變?cè)谟谟墒‰H貿(mào)易擴(kuò)大為國(guó)際貿(mào)易形態(tài),貿(mào)易流通路線由往北轉(zhuǎn)而往南,其中錫礦的輸出更顯示云南的貿(mào)易形態(tài)與國(guó)外的依存關(guān)系甚于中國(guó)。(注:《東海學(xué)報(bào)》38(1997):59-112。)

(三)工礦業(yè)

傳統(tǒng)工業(yè)方面,羅麗馨《明代官辦造船業(yè)》除了對(duì)船廠設(shè)置、船只物料、造船匠戶、各船的修造與船式等項(xiàng)的補(bǔ)述鉅細(xì)靡遺之外,并析論官辦造船業(yè)與民間造船業(yè)之間的興替現(xiàn)象,實(shí)與海禁和防衛(wèi)政策的轉(zhuǎn)變有關(guān)。明初實(shí)行海禁及積極的海上防衛(wèi)時(shí),官辦造船業(yè)興隆,戰(zhàn)船建造占相當(dāng)大的比例,民間的造船業(yè)只能受限于建造內(nèi)河航行的小商船。明中期以后,海禁稍馳且防衛(wèi)導(dǎo)向轉(zhuǎn)為北方內(nèi)陸,再加上勞力不足、物料缺乏及管理不當(dāng)?shù)却鞅?,官辦造船業(yè)漸行沒(méi)落,民間造船業(yè)則加速發(fā)展,海運(yùn)大船增加。(注:《大陸雜志》88.1(1994.1):25-44、88.2(1994.2):28-44。)近代新式工業(yè)方面,陳慈玉一系列以東北、山西、山東各地區(qū)日本對(duì)華煤礦投資為主題的論文,討論日本自投資漢陽(yáng)鐵廠以來(lái)至二次世界大戰(zhàn)期間,隨著對(duì)華的侵略,日本政府及其財(cái)閥在各階段的互動(dòng)關(guān)系及投資特征。目前研究日本對(duì)華投資者,以工礦業(yè)部門(mén)為主的研究多偏重漢治萍公司,對(duì)于其他企業(yè)少有發(fā)抒,因此陳慈玉近年各篇礦業(yè)的研究論文值得重視。著者認(rèn)為,撫順煤礦的前中期成長(zhǎng)階段,屬于日本對(duì)華礦業(yè)投資的萌芽期(1904-1925)特征,即國(guó)家主導(dǎo)型的資本輸出。這是由于撫順煤礦為滿鐵所經(jīng)營(yíng),而滿鐵即是此期日本國(guó)家資金輸出的兩個(gè)重心之一(另一為漢治萍公司),形同"國(guó)策公司"。撫順煤礦產(chǎn)品先是內(nèi)銷東北地區(qū),再而輸出日本本國(guó),繼而轉(zhuǎn)向開(kāi)展中國(guó)本部及東南亞市場(chǎng)。在1920年代,撫順煤礦扮演日本工業(yè)化資源的重要補(bǔ)給站的角色,配合滿鐵帶有"國(guó)策"性質(zhì)的發(fā)展導(dǎo)向,實(shí)即類似"輸出原料和資源給母國(guó),自母國(guó)進(jìn)口工業(yè)產(chǎn)品和資本"的殖民地典型。(注:陳慈玉:《撫順煤礦的發(fā)展,1907-1931》,臺(tái)灣《中央研究院近代史研究所集刊》26(1996.12):133-177:《撫順煤礦工人》,《近世中國(guó)之傳統(tǒng)與蛻變-劉廣京院士七十五歲祝壽論文集》,頁(yè)605-627。)

對(duì)于日本在山西地區(qū)的煤礦投資,陳慈玉在《日本對(duì)山西的煤礦投資(1918-1936)》中表示,日本財(cái)閥在政府的鼓勵(lì)之下,以"企業(yè)聯(lián)合團(tuán)"的方式成立中日合資公司,其中中國(guó)人名義的資本都來(lái)自此聯(lián)合團(tuán),而日方資金則有含軍部在內(nèi)的國(guó)庫(kù)融資,并經(jīng)北洋政府交通系的中介,可視為日本對(duì)華礦業(yè)投資邁向發(fā)展期(1914-1925)和遲滯期(1926-1936)的投資模式。也就是說(shuō),此時(shí)財(cái)團(tuán)擔(dān)當(dāng)對(duì)外投資的尖兵角色,國(guó)家資金則透過(guò)財(cái)閥行之。(注:臺(tái)灣《中央研究院近代史研究所集刊》23(1994.6):1-28。)在陳氏《1920年代日本對(duì)山東的煤礦投資》中描述的山東礦業(yè)株式會(huì)社,也可看到"企業(yè)聯(lián)合團(tuán)"模式的運(yùn)作。另外,山東淄川的南定礦業(yè)股份有限公司則是純?nèi)召Y模式,山東博山更有以日本中小企業(yè)為主的煤業(yè)投資,采用"預(yù)買(mǎi)煤炭→承包開(kāi)采→中日合資"模式。(注:《國(guó)父建黨革命一百周年學(xué)術(shù)討論集》(臺(tái)北:近代中國(guó)出版社,1995年),第2冊(cè),頁(yè)381-415。)著者稱抗日戰(zhàn)爭(zhēng)期間(1937-1945)日本的礦業(yè)投資為蛻變期,其模式轉(zhuǎn)變統(tǒng)制體制,其特征為國(guó)家權(quán)力正式介入礦業(yè)投資活動(dòng),從開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)到流通,全由官商合資的"華北開(kāi)發(fā)公司"統(tǒng)制,由政府和軍方主導(dǎo),財(cái)閥只能配合政令以完成戰(zhàn)爭(zhēng)使命。這在陳慈玉《戰(zhàn)時(shí)日本對(duì)華北煤礦的統(tǒng)制(1937-1945)--以太原集團(tuán)和膠濟(jì)集團(tuán)為例》和《中日戰(zhàn)爭(zhēng)(抗日戰(zhàn)爭(zhēng)-編者按)期間日本對(duì)山東煤礦的統(tǒng)制》二文中,敘述得極為詳細(xì)。(注:此二篇依序見(jiàn)于臺(tái)灣《中央研究院近代史研究所集刊》24(1995.6):697-739、《郭廷以先生九秩誕辰紀(jì)念論文集》,上冊(cè),頁(yè)697-734。)