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4．元朝后中國地理稟賦的變化與農(nóng)本社會(huì)的自我延續(xù)慣性

宋朝以后的各朝疆域都較宋時(shí)的中國大大拓廣，可耕地面積明顯增加。同時(shí)，人口經(jīng)歷銳減再恢復(fù)的漫長時(shí)期。例如，元朝終其全期人口未見恢復(fù)到宋的歷史高度。明朝中期之后中國的人口才重新超過南宋時(shí)的規(guī)模(圖一)。由于明的疆域大大超過南宋，所以人均的可耕地一般而言應(yīng)大大高于南宋。而且，明朝中期以后，土豆、玉米、紅薯、花生等土地節(jié)省型(land-saving)作物已在中國普遍栽種，有助于減少人口對(duì)土地的壓力。

公正地說，與明清兩朝的統(tǒng)治者不同，元朝統(tǒng)治者承繼的是一個(gè)橫跨歐亞的帝國，因而主觀上不但重視陸上貿(mào)易和海外貿(mào)易，而且重視手工業(yè)生產(chǎn)。但是從要素稟賦的變化看，元朝的人口銳減和土地銳增這種逆向變化會(huì)使土地和勞動(dòng)反而從勞動(dòng)密集型部門流向土地密集型部門，使中國很難自發(fā)向工商社會(huì)演進(jìn)。難怪元朝統(tǒng)治者需要掠奪工匠，將他們當(dāng)奴隸使用，或強(qiáng)迫他們輪流到官府服役。相對(duì)于宋朝基于自愿和商品經(jīng)濟(jì)原則之上的城市工商業(yè)的發(fā)展，元朝要靠對(duì)工匠的強(qiáng)制來發(fā)展工商業(yè)，自然是一種大倒退(陳智超、喬幼梅，1998，PP．696—697；漆俠，1999上冊(cè)，P.34)。同時(shí)，鑒于存在大批因長期戰(zhàn)亂而荒蕪廢耕的土地，元統(tǒng)治者執(zhí)行一條重農(nóng)主義政策(黃仁宇，2002，P.174)，用軍屯和民屯的辦法恢復(fù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。軍屯的用意在于能迅速將大批年富力強(qiáng)的兵士轉(zhuǎn)化為農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力?！懊裢偷膭趧?dòng)力一部分來自招募，一部分來自移民；也有相當(dāng)一部分是被強(qiáng)制編為‘屯田人戶’的‘中產(chǎn)之民”’(陳智超、喬幼梅，1998，P.614)。這樣做，雖使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)得到恢復(fù)，卻導(dǎo)致人口，特別是作為城市中堅(jiān)的中產(chǎn)之民流向農(nóng)村，流向商品經(jīng)濟(jì)落后的北方。元統(tǒng)治者對(duì)民間經(jīng)濟(jì)的剝削和恐怖統(tǒng)治也是歷代少見的(黃仁宇，2002，P.179)。所以，元朝統(tǒng)治者在主觀上沒有限制海外貿(mào)易，對(duì)城市的工商業(yè)則通過官府的直接控制，一心想予以擴(kuò)大。但是元朝的要素稟賦以及所形成的社會(huì)—經(jīng)濟(jì)制度與政策，都十分不利于市場機(jī)制的自我發(fā)育和完善，因而十分不利于中國走出農(nóng)本社會(huì)。

明朝的要素稟賦使人口有極大的回旋余地，同樣十分不利于中國社會(huì)向工商社會(huì)演進(jìn)，而且政府的政策對(duì)工商城市的進(jìn)一步發(fā)育也十分不利。例如，“明初曾由政府組織遷民。從蘇、松、嘉、湖、杭前往臨濠，從山西遷民于北直隸、山東、河南等，是幾次最大的行動(dòng)。爾后官方移民漸少，人口自發(fā)流動(dòng)依然繼續(xù)，猶以‘人稠地狹’的江西、浙江、福建以及蘇、松等地區(qū)輸出人口為多”(陳智超、喬幼梅，1998，P.25)。尤其將江南居民或強(qiáng)迫，或自愿遷往農(nóng)村，必然推延中國這塊最富庶，最有活力的地區(qū)向工商社會(huì)演進(jìn)。雖然明朝中期后隨著人口的增長，江南一帶人口壓力上升，中國社會(huì)再次產(chǎn)生向工商社會(huì)過渡的內(nèi)在沖動(dòng)。然而，明朝長期實(shí)行海禁，社會(huì)—經(jīng)濟(jì)體系十分封閉，海外貿(mào)易重新納入了朝貢體系，使明朝向工商社會(huì)演變的條件要較宋朝更為欠缺。

海外貿(mào)易是由政府壟斷還是有民間參與，決定了為何地理大發(fā)現(xiàn)時(shí)代的海洋霸主葡萄牙和西班牙先后走向沒落，最終為英國取而代之。這是因?yàn)楹Ｍ赓Q(mào)易本質(zhì)上是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)率的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，需要很多的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。例如造船技術(shù)和航海技術(shù)必須有重大的突破才能克服遠(yuǎn)洋過程中的各種困難。另外，海外貿(mào)易所需資金十分龐大，周轉(zhuǎn)的速度十分緩慢，有時(shí)長達(dá)幾年，而且包含極大的自然或人為的風(fēng)險(xiǎn)。為了解決融資的困難并幫助化解投資風(fēng)險(xiǎn)，股份制和股份有限公司便應(yīng)運(yùn)而生，并帶動(dòng)其他金融制度的誕生和完善。這種股份有限制度正是市場機(jī)制的重要內(nèi)核。如果沒有海外貿(mào)易巨額利潤的刺激和各行各業(yè)民間力量的積極參與，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是不可想象的，也是無法持續(xù)的。工業(yè)革命在市場機(jī)制能自由運(yùn)轉(zhuǎn)的英國發(fā)生，而不是在王權(quán)高于市場的葡萄牙和西班牙發(fā)生，并不是偶然的。由于葡萄牙和西班牙的海外貿(mào)易由王室壟斷，既無助于市場機(jī)制的發(fā)育，特別是金融制度的演進(jìn)，又無助于民間經(jīng)濟(jì)力量的培植。一旦王室對(duì)外貿(mào)失去興趣，外貿(mào)因無成熟的民間力量的支撐而很快凋零(陳志武，2003)。所以，在實(shí)行海禁的條件下，中國向工商社會(huì)的演進(jìn)是走不多遠(yuǎn)的。

到了明朝中期后，雖然人口稠密，耕地稀缺的江南一帶又有向工商社會(huì)演變的內(nèi)在壓力，但是這種人口壓力會(huì)不會(huì)最后沖破海禁和理學(xué)的束縛，使中國融入當(dāng)時(shí)方興未艾的早期全球化進(jìn)程，今天已不得而知。因?yàn)檫@個(gè)過程再次為中國地理稟賦的巨大變化而中斷。滿族入關(guān)使中國人口再次銳減的同時(shí)(圖一)，極大地開拓和鞏固了中國的北方、西北和西南疆域，特別是農(nóng)耕條件良好的東北疆域，并鞏固了對(duì)臺(tái)灣的主權(quán)。這種人地比例的變化使重農(nóng)主義有了再次實(shí)行的客觀基礎(chǔ)和內(nèi)在動(dòng)力。值得注意的是，正是在中國最有希望向工商社會(huì)演進(jìn)的江南一帶，清朝的統(tǒng)治遇到最激烈的抵抗，因而鎮(zhèn)壓也特別殘酷。例如，著名的“揚(yáng)州十日”、“嘉定三屠”，以及對(duì)昆山、江陰、蘇州、嘉興、寧都、海寧的屠殺，清軍殺死總數(shù)達(dá)好幾十萬的人口，江南這塊土地的元?dú)鉄o疑受到極大的摧殘。

明清之后，中國的許多歷史名城仍在。然而它們逐漸退化，既失去國際貿(mào)易的機(jī)會(huì)，又因全國分工水平的下降而失去發(fā)展工商的機(jī)會(huì)。即使宋朝時(shí)一度成為工商兼外貿(mào)型的城市，例如開封和杭州，此時(shí)也已經(jīng)退化成地方行政中心，并不能為中國社會(huì)提供內(nèi)生增長所需的新思想、新制度和新技術(shù)。中國社會(huì)喪失了內(nèi)生增長的重要源泉。

清朝早期的幾個(gè)皇帝雖然被不少人歌頌為明君，其實(shí)他們并沒有遠(yuǎn)見卓識(shí)為中國帶來新的制度和思想，也沒有敏銳的目光看到主動(dòng)參與全球化浪潮的必要性。他們的千秋功業(yè)只是使中國的疆域大為擴(kuò)大，并將北方的蠻族變成了中華民族的有機(jī)組成部分而消除了中國北疆威脅，使中華帝國在垂死之前獲得一次難得的回光返照。清朝后期人口壓力再次升高時(shí)，世界的格局已經(jīng)儼然形成，中國和歐洲先進(jìn)國家的差距也已顯著拉大。等到19世紀(jì)40年代中國被迫打開國門時(shí)，中國社會(huì)已經(jīng)爛熟，全國上下對(duì)已經(jīng)發(fā)生了劇烈變化的外部世界幾乎失去了辨識(shí)和溝通的能力。

由于華北平原的存在，中原一帶自古便能支撐巨大的人口。所以中國雖較中東古文明的崛起時(shí)間要晚得多，但比起較不利于農(nóng)耕的周邊地區(qū)來，還是較早地出現(xiàn)了有文字、城市等為特征的農(nóng)業(yè)文明。這種較先進(jìn)的文明一直成功地控制中原這一核心農(nóng)業(yè)區(qū)。人口壓力一般通過向西、向北、向東北，特別是向南的周邊地區(qū)的遷移獲得舒解。這種周邊存在廣大未開發(fā)土地以供移民的地理環(huán)境，使中國的文明日益壯大，并在古希臘文明衰敗之后，在長達(dá)1400年間，在實(shí)用技術(shù)方面領(lǐng)先于世界。但是，這種環(huán)境又使中國文明容易產(chǎn)生內(nèi)在的惰性，因?yàn)椴恍杼嗟纳鐣?huì)變革便能靠重復(fù)繁殖而自我延續(xù)。同時(shí)，這種地理環(huán)境形成的皇權(quán)至上的政治結(jié)構(gòu)，也十分不利于對(duì)真理的徹底探索和科學(xué)傳統(tǒng)的形成。

中國的主要各朝都面臨邊患，唯有宋朝既未能像漢朝之驅(qū)走匈奴，唐朝之降服突厥，又不像清兵入關(guān)，短時(shí)間便征服全境，使明朝的中國無從獲得制度創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。南北宋與遼、金、西夏，以及蒙古等國前后對(duì)峙將近300年之久。這些所謂‘蠻族’建立的國家，其實(shí)早已吸收漢族文明中的許多東西，與匈奴、突厥相比，自然更為先進(jìn)。這種長期而劍拔弩張的南北對(duì)峙，既給中國的傳統(tǒng)體制帶來嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，也帶來探索新的社會(huì)—經(jīng)濟(jì)形態(tài)和發(fā)展途徑的難得機(jī)會(huì)，使地理稟賦的改變對(duì)社會(huì)—經(jīng)濟(jì)形態(tài)的深刻影響有比較充分的時(shí)間獲得體現(xiàn)。

果然，宋朝不但達(dá)到歷代最高的城市化水平，城市形態(tài)也有很大的突破，由軍事—政治中心演變?yōu)楣ど毯屯赓Q(mào)中心。市民的人身自由、遷徙自由、經(jīng)商自由和外貿(mào)自由也較前朝為高。期間中國出現(xiàn)和農(nóng)業(yè)并無直接關(guān)系，但對(duì)工商、軍事和外貿(mào)的發(fā)展至關(guān)重要的科學(xué)發(fā)明高潮。這說明，疆域相對(duì)人口的不利變化，使宋朝更有內(nèi)在的壓力和動(dòng)力尋找農(nóng)業(yè)之外的謀生機(jī)會(huì)，特別是工商和海外貿(mào)易的機(jī)會(huì)。

然而畢竟這是一種前無古人的社會(huì)試驗(yàn)，并不能像今天的發(fā)展中國家那樣，有工業(yè)革命以后發(fā)達(dá)國家現(xiàn)成的榜樣和啟示，因而可以自覺地作制度設(shè)計(jì)和政策選擇以克服地理環(huán)境的限制。所以，盡管宋朝比中國的其他朝代更有機(jī)會(huì)開創(chuàng)一個(gè)新的時(shí)代，但實(shí)際上宋朝并沒有完成這一任務(wù)便結(jié)束了自己的政治生命。主要原因之一竟是擁有先進(jìn)武器的宋朝未能找出防止北部游牧民族南侵的有效方法。

和繼起的各朝相比，或和世界同期國家相比，宋朝確實(shí)代表中國在人類活動(dòng)的主要領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位的時(shí)期。但是，宋朝距離工業(yè)革命的必要條件仍很遙遠(yuǎn)。我在引言中曾指出，除科學(xué)革命的前提外，還要有五大條件。對(duì)比這些條件，可以說，宋朝的地理稟賦較不利于中國繼續(xù)因循守舊地走農(nóng)本道路，因而有利于中國尋找新的生存、發(fā)展之路。當(dāng)時(shí)中國也在形成以工商和外貿(mào)為導(dǎo)向的城市體系，出于稅收的壓力，政府給予民間較大的海外貿(mào)易的空間。在這三個(gè)條件上，宋朝似乎比后來的朝代更接近工業(yè)革命的必要條件。但在社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)方面，宋朝仍面臨許多障礙；在確保自身安全的問題上，則存在致命的弱點(diǎn)。例如，對(duì)逐漸勃興的市民文化，傳統(tǒng)儒學(xué)以禁錮人性的理學(xué)作回答。對(duì)日益壯大的民間經(jīng)濟(jì)力量，宋朝政府中以王安石為代表的改革派則強(qiáng)調(diào)法家的富國強(qiáng)兵理想，采取的措施重在恢復(fù)農(nóng)本社會(huì)和建立政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的壟斷。這說明，即使宋朝能確保自己的安全，要沖出農(nóng)本社會(huì)還面臨傳統(tǒng)制度和意識(shí)形態(tài)方面的許多阻力。然而，最不利的是，當(dāng)時(shí)的歐洲尚處于中世紀(jì)的黑暗之中，科學(xué)革命尚未開始。即使宋朝有通過外貿(mào)吸收外來知識(shí)的愿望和內(nèi)在動(dòng)力，也無從分享要300年之后才會(huì)發(fā)生的科學(xué)革命成果。地理稟賦使中國自古以來沒有機(jī)會(huì)分享古希臘的科學(xué)傳統(tǒng)。所以，要宋朝獨(dú)立地發(fā)生科學(xué)革命是不可能的，事實(shí)上也沒有發(fā)生。宋朝發(fā)生的是實(shí)用技術(shù)的突飛猛進(jìn)。

難怪李約瑟要感慨，為何科學(xué)革命只發(fā)生于歐洲，而不是中國或印度。上文指出，由于地理稟賦的原因，古希臘這樣超前的城邦文明只發(fā)生于巴爾干半島。包括希臘在內(nèi)的歐洲公元后不久便沉淪于中世紀(jì)的黑暗，使中國走到了世界的前列。歐洲于15世紀(jì)末重新發(fā)現(xiàn)古希臘的智慧與科學(xué)傳統(tǒng)，中國便再次失去了對(duì)世界的領(lǐng)先。所以，對(duì)李約瑟之謎的回答似乎可以總結(jié)如下：首先，中東的古文明遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于包括中國文明在內(nèi)的其他文明。在希臘文明崛起后，西方文明在科學(xué)和技術(shù)方面更走到世界的前列。古希臘文明和羅馬文明在公元2世紀(jì)左右衰敗后，至西方于16世紀(jì)重新發(fā)現(xiàn)古希臘智慧的整個(gè)1400年期間，是中國領(lǐng)先世界的時(shí)候。

但是，中國失去領(lǐng)先地位是一件事，衰敗得如此迅速則是另一回事。原因在于繼宋而起的各朝正好使土地和人口的比例發(fā)生極大的逆轉(zhuǎn)。結(jié)果是人口的空間分布由宋朝比較發(fā)達(dá)的勞動(dòng)密集型部門帶來的相對(duì)集中退化為宋朝以后由于土地密集型部門的再次崛起必然造成的相對(duì)廣布。成為對(duì)比的是，1500年后，缺乏腹地的西歐國家將眼光轉(zhuǎn)向海洋和新大陸，以尋求新的生存空間。面對(duì)陌生的海洋、陌生的大陸、陌生的文明，這種新的發(fā)展途徑既有可能帶來暴利，也面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)，急需新的知識(shí)、新的技術(shù)和求真的精神，才能征服未知的世界。因此，西歐有強(qiáng)大的動(dòng)力復(fù)活古希臘的科學(xué)傳統(tǒng)，使之發(fā)揚(yáng)光大。此時(shí)，中國卻因獲得廣大的新邊疆而重新回到傳統(tǒng)的沿陸路擴(kuò)散人口的老路上去。這條路中國幾千年來已經(jīng)駕輕就熟，對(duì)社會(huì)組織和技術(shù)并不構(gòu)成太多的挑戰(zhàn)，卻造成人口在空間上的分布越來越散。在當(dāng)時(shí)的基礎(chǔ)設(shè)施下，日益散布的人口之間的社會(huì)聯(lián)系必然削弱，導(dǎo)致社會(huì)分工和城市化水平的日益下降，使中國嚴(yán)重喪失城市的積聚效應(yīng)和內(nèi)生增長的源泉。結(jié)果，連實(shí)用技術(shù)的發(fā)明也日趨沉寂。

發(fā)生于1776年的工業(yè)革命引起全球化的大大加速。全球化的實(shí)質(zhì)是通過全球范圍內(nèi)的國際分工和貿(mào)易，利用專業(yè)化帶來的比較利益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。以英國為代表的一些民族，在亞當(dāng)·斯密、李嘉圖等杰出經(jīng)濟(jì)學(xué)家的指引下，比較自覺地遵從這種發(fā)展模式，大大提高了生產(chǎn)效率，創(chuàng)造發(fā)明層出不窮，影響遍及全球。這說明，這場革命后地理稟賦對(duì)社會(huì)形態(tài)的演進(jìn)的影響大大減小，因?yàn)樵贈(zèng)]有一個(gè)民族能繼續(xù)傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式而不受懲罰。然而，由于慣性的原因，至今囿于地理環(huán)境的局限而不能自拔的民族處處皆是。

令人高興的是，自1978年來，中國主動(dòng)通過政治—經(jīng)濟(jì)制度的變革，使經(jīng)濟(jì)和社會(huì)日益變得自由、開放、充滿活力，并使中國的東部沿海成為世界分工鏈的重要部分。然而，對(duì)中國通過什么途徑實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化仍存在不同的觀點(diǎn)。中國因此面臨如下的兩難問題。是進(jìn)一步改革社會(huì)—經(jīng)濟(jì)制度，以便讓東部沿海獲得更多的制度創(chuàng)新的空間，使之更快地攀登全球分工鏈的較高部位；還是出于對(duì)糧食安全、社會(huì)穩(wěn)定、城市居民的承受能力，以及中西部地區(qū)的收入差距等等的過多憂慮，對(duì)進(jìn)一步的社會(huì)—經(jīng)濟(jì)制度的變革疑慮重重。換言之，究竟是通過徹底融人世界經(jīng)濟(jì)，在社會(huì)—經(jīng)濟(jì)體制上和世界全面接軌，以求實(shí)現(xiàn)自身的工業(yè)化和現(xiàn)代化，還是拒絕徹底走出農(nóng)本社會(huì)，限制農(nóng)民進(jìn)城定居，力保糧食自給，以發(fā)展小城鎮(zhèn)和農(nóng)村工業(yè)化為途徑，力求避免徹底融入全球經(jīng)濟(jì)的爭論并沒有結(jié)束。

在筆者看來，前者不但能使東部地區(qū)沿著世界分工鏈更快上升，還能使中西部分享東部繁榮；后者只會(huì)使中國重陷低水平的、重復(fù)的分工怪圈。這一爭論對(duì)中國能否順利完成趕超世界先進(jìn)民族的任務(wù)，并在完成趕超任務(wù)之后能否再次像宋朝那樣成為具有原創(chuàng)能力，并能占據(jù)世界分工鏈上端的民族，是至關(guān)重要的。在這個(gè)意義上，今天研究宋朝社會(huì)轉(zhuǎn)型失敗的歷史教訓(xùn)，對(duì)有悠久的自給自足和孤立、清高傳統(tǒng)的中國來說，仍然有著重要的意義。

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