[摘要]沈陽是中國重要的裝備制造業(yè)基地，相關(guān)企業(yè)在引進(jìn)外資進(jìn)行改造振興的過程中難免遇到產(chǎn)業(yè)安全問題。因此，有必要對沈陽裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全狀況進(jìn)行深入的探討。本文從產(chǎn)業(yè)生存環(huán)境、產(chǎn)業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)對外依存度、產(chǎn)業(yè)控制力等四個(gè)方面進(jìn)行了分析研究。并得出了結(jié)論。

[關(guān)鍵詞]沈陽；產(chǎn)業(yè)生存環(huán)境；產(chǎn)業(yè)國際競爭力；產(chǎn)業(yè)對外依存度；產(chǎn)業(yè)控制力

產(chǎn)業(yè)安全是指一國或一個(gè)地區(qū)在對外開放的條件下，具有保持民族產(chǎn)業(yè)持續(xù)生存和發(fā)展的能力，始終保持著本國資本對本國產(chǎn)業(yè)主體的控制。

朱鐘棣，孫瑞華(2006)在其發(fā)表的《人世后評價(jià)產(chǎn)業(yè)安全的指標(biāo)體系》一文中從產(chǎn)業(yè)生存環(huán)境、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、產(chǎn)業(yè)對外依存度和產(chǎn)業(yè)控制力四個(gè)方面設(shè)置了產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)的一級指標(biāo)及相應(yīng)的二、三級指標(biāo)體系。由于他們提出的評價(jià)體系比較完整，因此，本文采用該評價(jià)體系的一級指標(biāo)和部分二、三級指標(biāo)，對沈陽裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全狀況進(jìn)行實(shí)證分析。筆者主要分析沈陽裝備制造業(yè)中的金屬制品業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用品機(jī)械制造業(yè)等7大產(chǎn)業(yè)。為了分析方便，表格中的7大產(chǎn)業(yè)分別用A、B、C、D、E、F和c表示。由于公有制企業(yè)承擔(dān)了產(chǎn)業(yè)安全的重任，因此，筆者將各產(chǎn)業(yè)中的國有及國有控股的企業(yè)與“三資”企業(yè)分開分析，通過比較找出問題。

一、產(chǎn)業(yè)生存環(huán)境分析

1產(chǎn)業(yè)融資環(huán)境分析。資本效率與資產(chǎn)負(fù)債率是產(chǎn)業(yè)融資環(huán)境分析的重要指標(biāo)。資本效率通過流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)體現(xiàn)。

尊敬的各位專家、同志們：

有力地支撐、拉動(dòng)著經(jīng)濟(jì)的快速、持續(xù)和健康發(fā)展。年裝備制造業(yè)規(guī)模企業(yè)占全縣規(guī)模工業(yè)經(jīng)濟(jì)總量的34.8%同比增長了43.3％。裝備制造業(yè)集群的發(fā)展，裝備制造業(yè)是縣在經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、集群影響力等綜合實(shí)力方面均較強(qiáng)的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。對縣產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，提高產(chǎn)業(yè)市場競爭能力發(fā)揮了重要的帶動(dòng)作用，同時(shí)也使裝備制造業(yè)具備了向更高層次的集群式發(fā)展的條件。這次縣裝備制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的編制，為指導(dǎo)縣裝備制造業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展奠定了一個(gè)很好的基礎(chǔ)。

各位專家對《縣裝備制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》對規(guī)劃綱要進(jìn)行了認(rèn)真的評審，很高興出席今天的縣裝備制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃評審會(huì)。剛才。發(fā)表了真知灼見，提供了很多很好的寶貴意見，并作出了結(jié)論，給予了很高評價(jià)，這表明縣裝備制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃在縣委、縣政府的高度重視和認(rèn)真組織下，全體專家的精心指導(dǎo)下，同志們共同努力下，已經(jīng)取得了預(yù)期的效果，感到非常的高興，感謝各位專家及所有工作人員的辛勤勞動(dòng)，感謝你為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出的巨大貢獻(xiàn)。

今天有幸聽取了專家對縣裝備制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的建議，我也受到一些啟發(fā)，對如何更好發(fā)揮產(chǎn)業(yè)規(guī)劃對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)作用有一些思考，也有一些建議，想借此機(jī)會(huì)和各位專家、各位同志共同探討。

第一，制定規(guī)劃的過程是統(tǒng)一思想、達(dá)成共識(shí)的過程

縣下決心制定高規(guī)格、高質(zhì)量的《縣裝備制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》，我想是經(jīng)過了審慎決策的。規(guī)劃編制的過程，是上上下下反復(fù)統(tǒng)一思想、最終達(dá)成共識(shí)的過程，是整合資源、形成合力的過程，也是摸清家底、找準(zhǔn)定位的過程，更是謀劃思路、確定路徑的過程。這個(gè)過程對于縣裝備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展是非常有好處的。

裝備制造業(yè)是為滿足國民經(jīng)濟(jì)各部門發(fā)展和國家安全需要而制造各種技術(shù)裝備的產(chǎn)業(yè)總稱。主要包含三方面：①重要的基礎(chǔ)機(jī)械，即制造裝備的裝器。②重要的機(jī)械、電子基礎(chǔ)件。③重大成套技術(shù)裝備。主要是國民經(jīng)濟(jì)各部門、科學(xué)技術(shù)、軍工所需的成套裝備。當(dāng)前，我國正處于小康社會(huì)建設(shè)的重要?dú)v史階段和工業(yè)發(fā)展由大變強(qiáng)的重要?dú)v史時(shí)期，并且全球裝備制造業(yè)已經(jīng)呈現(xiàn)出向我國轉(zhuǎn)移的態(tài)勢。但是我國的裝備制造業(yè)整體上大而不強(qiáng)，自主創(chuàng)新和創(chuàng)新成果的保護(hù)能力薄弱。本文將從專利的角切入，分析行業(yè)中存在的問題，提出對策建議，推動(dòng)我國裝備制造業(yè)在新形勢下的發(fā)展速度。

一、從專利角度看我國裝備制造業(yè)存在的主要問題

1．技術(shù)積累不足，缺少核心專利

通過統(tǒng)計(jì)l985年4月L日(我國專利法于該日生效)以后裝備制造業(yè)的相關(guān)專利申請，我們發(fā)現(xiàn)，德國、日本、美國三國申請人在世界不同國家申請的專利數(shù)量大大領(lǐng)先于其他國家。我國排名第四，申請數(shù)量分別相當(dāng)于美國的34％、日本的35％、德國的38％，如果考慮到我國合資和外資企業(yè)眾多，權(quán)利歸屬母公司的情況，這一比例可能會(huì)更低。這一結(jié)果反映出了我國在本領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新能力以及專利保護(hù)意識(shí)的欠缺。從國內(nèi)專利申請的情況來看，申請和授權(quán)的總量國內(nèi)申請人占有優(yōu)勢，大約是國外申請人的3倍。但是，從不同專利類型的統(tǒng)計(jì)來看，國內(nèi)申請人的優(yōu)勢主要來源于實(shí)用新型申請，發(fā)明專利的申請量相差不多。另外，目前發(fā)明專利授權(quán)量國內(nèi)申請人仍然低于國外申請人，授權(quán)占申請的比例更是存在著巨大的差距，尤其是在一些基礎(chǔ)元器件和高端技術(shù)領(lǐng)域這一情況更加突出。

以我國基礎(chǔ)電器元件領(lǐng)域?yàn)槔?004—2009年主要電器元件電阻器、電感器、電容器、半導(dǎo)體、二極管和三極管的中國發(fā)明專利中國內(nèi)申請人21254件，國外申請人38939件；在授權(quán)統(tǒng)計(jì)方面，國內(nèi)申請人lO770，國外申請人29386件，差距更為明顯。深圳擁有各類LED(半導(dǎo)體照明)企業(yè)1150家，是國內(nèi)乃至全球LED產(chǎn)業(yè)最大的產(chǎn)業(yè)基地。深圳LED產(chǎn)業(yè)從上游芯片的設(shè)計(jì)制造，到中游封裝，再到下游的LED顯示屏、背光、照明等方面的應(yīng)用及配套材料、加工及檢測設(shè)備等各個(gè)環(huán)節(jié)，已形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈。但是深圳的絕大多數(shù)企業(yè)手中沒有LED核心專利和技術(shù)。目前按區(qū)域分布看，全球絕大多數(shù)的LED專利主要由日本和美國、韓國等國企業(yè)申請和壟斷，全球初步形成以日本日亞、豐田合成、美國Cree、LumiledS和歐洲0sram為專利核心的技術(shù)競爭格局，我國大陸申請比例僅約為5％。從專利申請的技術(shù)領(lǐng)域或整個(gè)LED產(chǎn)業(yè)鏈來看，國內(nèi)企業(yè)的專利主要集中在比較低端的封裝、應(yīng)用等下游產(chǎn)業(yè)，技術(shù)含量高的專利很少。由于缺少核心專利技術(shù)，深圳已有3家LED企業(yè)遭到美國“337”條款的侵權(quán)起訴；眾多進(jìn)軍國際市場的深圳LED企業(yè)，必須警惕國際巨頭布下的專利陷阱和訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

2．產(chǎn)業(yè)集中度低，缺少技術(shù)實(shí)力突出的大型企業(yè)

1研究假設(shè)雖然以往有關(guān)負(fù)債融資的研究成果、研究思路、研究方法對本文有一定的借鑒意義，但在指導(dǎo)與解決裝備制造業(yè)的實(shí)際問題時(shí)，應(yīng)立足本行業(yè)行情，將裝備制造業(yè)的現(xiàn)狀與我國資本市場的發(fā)展現(xiàn)狀結(jié)合起來考慮。與一般企業(yè)相比，裝備制造業(yè)企業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)特征，競爭較激烈，且裝備制造業(yè)企業(yè)的信息不對稱程度相對于一般企業(yè)而言更為嚴(yán)重。裝備制造業(yè)企業(yè)的信息不對稱主要來自技術(shù)研發(fā)者和投資者（股權(quán)人、債權(quán)人）之間的信息不對稱。技術(shù)研發(fā)者往往掌握較多的技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目發(fā)展前景及其可行性的秘密信息，而外部投資者往往不了解。信號傳遞理論認(rèn)為，負(fù)債比率可以作為傳遞內(nèi)部信息的一種信號，投資者將高負(fù)債看作是企業(yè)高質(zhì)量的一種信號。在信息非對稱條件下，高質(zhì)量企業(yè)為了有效地將自己與低質(zhì)量企業(yè)區(qū)分開，常常采用高負(fù)債策略。根據(jù)信號傳遞理論，本文提出假設(shè)1。假設(shè)1我國裝備制造業(yè)上市公司負(fù)債對企業(yè)績效的影響為正。由于高比例的流動(dòng)負(fù)債增加了高風(fēng)險(xiǎn)度，為了避免招致債權(quán)人的訴訟或接管，經(jīng)理層通常會(huì)努力提高自身的經(jīng)營業(yè)績，增加自由現(xiàn)金流量用于及時(shí)付款。裝備制造業(yè)上市公司長期性的債務(wù)主要由長期借款和應(yīng)付債券兩項(xiàng)構(gòu)成，特別是向銀行的長期借款。由于目前我國銀行的國有性質(zhì)，造成銀行整體上在公司治理結(jié)構(gòu)中充當(dāng)著消極角色，對公司治理的監(jiān)督作用有限，從而影響企業(yè)業(yè)績。由此，本文認(rèn)為裝備制造業(yè)上市公司長期借款率對企業(yè)業(yè)績的影響為負(fù)。基于以上認(rèn)識(shí)，提出假設(shè)2。假設(shè)2我國裝備制造業(yè)上市公司的流動(dòng)負(fù)債對企業(yè)業(yè)績影響為正，長期借款對企業(yè)業(yè)績的影響為負(fù)。應(yīng)付債券具有抵稅作用，且可以保證公司的控制權(quán)，同時(shí)債券發(fā)行審核的程序?yàn)槠髽I(yè)投資項(xiàng)目的可行性提供了相當(dāng)?shù)谋Ｕ?，?yīng)付債券在實(shí)際應(yīng)用中能夠有效降低企業(yè)的成本，促進(jìn)企業(yè)業(yè)績的提升。因此，本文提出假設(shè)3。假設(shè)3應(yīng)付債券與裝備制造業(yè)企業(yè)業(yè)績呈正相關(guān)關(guān)系。商業(yè)信用是指企業(yè)利用其自身的良好形象，可以從與自己有業(yè)務(wù)往來的其他企業(yè)獲得一定量的需求資金用以周轉(zhuǎn)的一種融資方式。商業(yè)信用融資方式一般不需要辦任何手續(xù)，非常方便，使用靈活、有彈性，且融資成本低，逐漸成為企業(yè)的重要負(fù)債融資途徑。因此，本文提出假設(shè)4。假設(shè)4商業(yè)信用與企業(yè)業(yè)績正相關(guān)。2樣本選擇與數(shù)據(jù)來源本文根據(jù)裝備制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新基金的分類和我國《上市公司行業(yè)分類指引》，共選出了273家裝備制造業(yè)企業(yè)，通過對這些企業(yè)2007—2011年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的分析，剔除了5年內(nèi)被ST和ST的企業(yè)，最后得到224家A股上市裝備制造業(yè)企業(yè)，2007—2011年共1120個(gè)樣本作為研究對象。所有企業(yè)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)主要來源于CCER數(shù)據(jù)庫，同時(shí)借助巨潮資訊提供的年報(bào)信息對數(shù)據(jù)進(jìn)行了補(bǔ)充和抽檢。3變量指標(biāo)的選?。?）裝備制造業(yè)企業(yè)業(yè)績指標(biāo)的選取。衡量公司業(yè)績的指標(biāo)可以分為兩類，一類是賬面利潤指標(biāo)，如總資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率、每股收益等；另一類是市場價(jià)值指標(biāo)，主要是托賓Q值。在以往對裝備制造業(yè)企業(yè)的研究中，不同學(xué)者采用的指標(biāo)不盡相同，有總資產(chǎn)收益率、市盈率、每股經(jīng)營現(xiàn)金流量凈額和凈資產(chǎn)收益率。本文結(jié)合裝備制造業(yè)企業(yè)自身特征，選取凈資產(chǎn)收益率（ROE）作為衡量裝備制造業(yè)企業(yè)業(yè)績的指標(biāo)。凈資產(chǎn)收益率是一個(gè)綜合性極強(qiáng)、最具代表性的財(cái)務(wù)比率，是企業(yè)銷售規(guī)模、成本控制、資本營運(yùn)、籌資結(jié)構(gòu)的綜合體現(xiàn)，能夠反映企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的最終成果和股東投入資金的獲利能力，體現(xiàn)了企業(yè)價(jià)值最大化的目標(biāo)。同時(shí)，該指標(biāo)也是我國證券監(jiān)督部門考察上市公司經(jīng)營業(yè)績的關(guān)鍵指標(biāo)。因此，無論對一般企業(yè)還是對裝備制造業(yè)企業(yè)而言，用凈資產(chǎn)收益率反映企業(yè)經(jīng)營績效都具有一定的代表性。計(jì)算公式為：ROE＝凈利潤／股東權(quán)益平均余額。式中，股東權(quán)益平均余額＝（股東權(quán)益期末余額＋股東權(quán)益期初余額）／2（2）裝備制造業(yè)企業(yè)負(fù)債融資指標(biāo)的選取。關(guān)于負(fù)債融資指標(biāo)的選取，本文主要考慮債務(wù)期限和債務(wù)種類，共選取5個(gè)指標(biāo)衡量裝備制造業(yè)企業(yè)的負(fù)債融資。由于我國上市公司市場價(jià)值數(shù)據(jù)難以取得，對于這些指標(biāo)的計(jì)算都采用賬面價(jià)值，具體如下：①總資產(chǎn)負(fù)債率D，本文選擇資產(chǎn)負(fù)債率作為企業(yè)負(fù)債融資的替代變量。D＝負(fù)債總額／總資產(chǎn)。②流動(dòng)負(fù)債率S，為借入的尚未歸還的1年期以下的借款在負(fù)債總額中的比重，反映流動(dòng)負(fù)債中裝備制造業(yè)企業(yè)與銀行之間的債權(quán)關(guān)系。S＝流動(dòng)負(fù)債／負(fù)債總額。③長期借款率L，反映尚未歸還的1年期以上的借款在負(fù)債總額中的比重。L＝長期借款／負(fù)債總額。④應(yīng)付債券比率W，反映為籌集長期資金而實(shí)際發(fā)行的債券及應(yīng)付的利息在負(fù)債總額中所占的比重。W＝應(yīng)付債券／負(fù)債總額。⑤商業(yè)信用比率X，反映企業(yè)之間的債權(quán)關(guān)系。商業(yè)信用包括應(yīng)付賬款、應(yīng)付票據(jù)及預(yù)收賬款。X＝（應(yīng)付賬款＋應(yīng)付票據(jù)＋預(yù)收賬款）／負(fù)債總額。（3）控制變量指標(biāo)的選取。①公司規(guī)模。公司規(guī)模是影響公司價(jià)值的一個(gè)主要因素。研究表明，用公司資產(chǎn)總額代表公司規(guī)模與用公司股權(quán)市值表示公司規(guī)模的回歸結(jié)果沒有多大差別。我國上市公司中存在大量的非流通股，公司市值并不能很好地反映公司規(guī)模，因此，本文采用總資產(chǎn)的自然對數(shù)衡量公司規(guī)模，即SIZE＝ln總資產(chǎn)，總資產(chǎn)取賬面價(jià)值。②公司成長機(jī)會(huì)的衡量。一般來說，公司增長潛力越大，越有利于提高公司價(jià)值。但在成長性不同的公司中，債權(quán)和股權(quán)有特殊的作用機(jī)理。就裝備制造業(yè)企業(yè)而言，由于外在競爭較激烈，公司的研發(fā)能力都比較強(qiáng)，成長性是影響公司業(yè)績的重要指標(biāo)。本文用無形資產(chǎn)的自然對數(shù)表示公司的成長機(jī)會(huì)，GROWTH＝ln無形資產(chǎn)，無形資產(chǎn)取賬面價(jià)值。4回歸模型及檢驗(yàn)方法根據(jù)以上對指標(biāo)的選取和基于前文的理論分析，本文建立以下多元線性回歸模型：模型ⅠYit＝c＋α1Dit＋GROWTHit＋SIZEit＋ε模型ⅡYit＝c＋α1Sit＋α2Lit＋GROWTHit＋SIZEit＋ε模型ⅢYit＝c＋α1Sit＋α2Lit＋α3Wit＋α4Xit＋GROWTHit＋SIZEit＋ε式中：Yit———第i個(gè)企業(yè)在第t年的業(yè)績；Dit，Sit，Lit，Wit，Xit———第i個(gè)企業(yè)在第t年的資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)負(fù)債率、長期借款率、應(yīng)付債券比率及商業(yè)信用比率；GROWTHit———第i個(gè)企業(yè)在第t年的成長性；SIZEit———第i個(gè)企業(yè)在第t年的公司規(guī)模；ε———隨機(jī)干擾項(xiàng)。F檢驗(yàn)一般用于檢驗(yàn)平均值的差異性，是用標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的理論來推斷差異發(fā)生的概率，驗(yàn)證一組數(shù)的均值是否與某一期望值相等，差異是否顯著。t檢驗(yàn)是對各回歸系數(shù)的顯著性所進(jìn)行3的檢驗(yàn)，在多元回歸分析中，檢驗(yàn)回歸系數(shù)是否為0的時(shí)候，先用F檢驗(yàn)考慮整體回歸系數(shù)，再對每個(gè)系數(shù)進(jìn)行t檢驗(yàn)。雖然本文樣本數(shù)量較大，但研究的目的在于找出負(fù)債融資與企業(yè)績效的關(guān)系如何，重點(diǎn)在于檢測系數(shù)的大小、正負(fù)等因素，因此選用了t檢驗(yàn)。

1樣本指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)性分析表1給出了裝備制造業(yè)企業(yè)每年企業(yè)業(yè)績及長短期債務(wù)指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)。從表中可以看到，裝備制造業(yè)企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率從2007年的583％到2011年的374％，5年間企業(yè)業(yè)績有升有降，起伏不定。長期負(fù)債率基本保持在約4％，說明裝備制造業(yè)企業(yè)的長期負(fù)債融資相對比較穩(wěn)定。流動(dòng)負(fù)債率先升后降，總體大概在40％，說明我國裝備制造業(yè)企業(yè)偏好流動(dòng)負(fù)債融資。裝備制造業(yè)企業(yè)的負(fù)債融資方式有流動(dòng)負(fù)債、應(yīng)付賬款、應(yīng)付票據(jù)、預(yù)收賬款、長期借款及應(yīng)付債券。通過表2可以看到不同種類負(fù)債所占的比例。表2顯示，流動(dòng)負(fù)債占到30％左右，說明裝備制造業(yè)企業(yè)在選擇流動(dòng)負(fù)債時(shí)，還是比較偏好于流動(dòng)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)較低的流動(dòng)負(fù)債。商業(yè)信用由應(yīng)付賬款、應(yīng)付票據(jù)和預(yù)收賬款這3項(xiàng)指標(biāo)來反映，其所占的比重呈逐年上升的趨勢，由2007年的326976％上升到2011年的430288％。而流動(dòng)負(fù)債的比重卻在逐年減少。可見，商業(yè)信用對流動(dòng)負(fù)債有一定的替代作用。當(dāng)企業(yè)的貸款額度達(dá)到一定的比例，企業(yè)無法進(jìn)一步獲取銀行借款時(shí)，就會(huì)尋找新的融資途徑，商業(yè)信用就成為銀行借款的替代品。從表2中可以看出，債券融資的比重最小，很多年份都沒達(dá)到1％。我國的債券市場發(fā)展不足，企業(yè)發(fā)行債券受到政府的嚴(yán)格控制，發(fā)行成本和風(fēng)險(xiǎn)較大，使企業(yè)通過負(fù)債融資的余地非常小。和應(yīng)付債券相比，長期借款的比重大一些，從整體上看，每年都在負(fù)債總額的10％以上。2實(shí)證結(jié)果分析（1）表3給出了模型Ⅰ的回歸結(jié)果。從表3中可以看到，回歸方程通過了顯著性水平為1％的F檢驗(yàn)，整體顯著性較高，說明解釋變量能夠很好地解釋因變量。DW值接近2，說明不存在序列相關(guān)問題。資產(chǎn)負(fù)債率的系數(shù)為－0553，并且通過1％顯著水平的t檢驗(yàn)，說明我國裝備制造業(yè)企業(yè)總體上的負(fù)債融資對企業(yè)業(yè)績的影響為負(fù)，假設(shè)1沒有通過。從表4可以看出，流動(dòng)負(fù)債率的系數(shù)為－0196，并且通過顯著性水平為1％的t檢驗(yàn)，說明流動(dòng)負(fù)債率和凈資產(chǎn)收益率之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，假設(shè)2沒有通過。這說明我國裝備制造業(yè)上市公司的經(jīng)營者并不因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)的加大而增加自有現(xiàn)金流量，而是酌情放棄了一定比例的流動(dòng)負(fù)債，以減少企業(yè)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)負(fù)債對公司治理的效應(yīng)并沒有發(fā)揮出來。長期借款率的系數(shù)為0035，對企業(yè)業(yè)績的影響為正，長期借款對公司治理的效應(yīng)并不顯著。整體來看，我國應(yīng)減少流動(dòng)負(fù)債融資，增加長期借款融資。公司成長性與企業(yè)業(yè)績具有顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。公司規(guī)模對企業(yè)業(yè)績的影響為正，并且通過了顯著性水平為1％的t檢驗(yàn)。（3）模型Ⅲ將債務(wù)分為流動(dòng)負(fù)債、長期借款、商業(yè)信用和應(yīng)付債券，研究不同種類的負(fù)債與企業(yè)業(yè)績的關(guān)系，具體結(jié)果見表5。從表5中可以看出，回歸方程通過了顯著性為1％的F檢驗(yàn)，整體顯著性較高，說明解釋變量能夠很好地解釋因變量。DW值接近2，可以說明不存在序列相關(guān)問題。在4種負(fù)債中，流動(dòng)負(fù)債對企業(yè)業(yè)績的影響為－0079，長期借款對企業(yè)業(yè)績的影響為0061，分別通過了各自的t檢驗(yàn)，假設(shè)2沒有通過。流動(dòng)負(fù)債對企業(yè)業(yè)績的影響為負(fù)，原因可能是裝備制造業(yè)企業(yè)本身就具有高風(fēng)險(xiǎn)的特征，再增加流動(dòng)負(fù)債，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)就更高，加之要支付利息、償還壓力大，使得增加流動(dòng)負(fù)債不僅沒有發(fā)揮負(fù)債的治理作用，反而對經(jīng)營者產(chǎn)生了壓力，降低了企業(yè)的業(yè)績。這一結(jié)果和表2中裝備制造業(yè)企業(yè)流動(dòng)負(fù)債比例逐年減少的統(tǒng)計(jì)結(jié)果相一致。應(yīng)付債券和商業(yè)信用對企業(yè)業(yè)績的影響分別為0059、0018，均為正，假設(shè)3和假設(shè)4均通過，但是都沒有通過各自的t檢驗(yàn)。由于我國證券市場發(fā)展不太成熟，并且我國債券發(fā)行審核條件要求嚴(yán)格，每年符合資格的企業(yè)樣本太少，造成應(yīng)付債券對企業(yè)業(yè)績的影響沒有通過顯著性檢驗(yàn)。和長期借款和應(yīng)付債券相比，商業(yè)信用對公司業(yè)績的影響作用最小。

本文通過建立3個(gè)多元線性回歸模型，分別從負(fù)債融資的總體、負(fù)債融資期限和負(fù)債融資種類3個(gè)角度詳細(xì)研究了裝備制造業(yè)企業(yè)負(fù)債融資對企業(yè)業(yè)績的影響。從負(fù)債融資整體角度的實(shí)證結(jié)果中，可以看到我國裝備制造業(yè)企業(yè)的負(fù)債與企業(yè)業(yè)績呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。在對負(fù)債融資期限的分析中，本文將負(fù)債融資分為長期借款融資和流動(dòng)負(fù)債融資進(jìn)行研究，通過實(shí)證研究得到裝備制造業(yè)企業(yè)的長期借款率與企業(yè)業(yè)績指標(biāo)呈正相關(guān)，但在統(tǒng)計(jì)上并不顯著，說明提高長期借款率不會(huì)促進(jìn)企業(yè)裝備制造業(yè)業(yè)績的大幅提升；流動(dòng)負(fù)債與企業(yè)業(yè)績指標(biāo)呈顯著的負(fù)相關(guān)，因而流動(dòng)負(fù)債的減少會(huì)大大提升裝備制造業(yè)企業(yè)業(yè)績。在對負(fù)債融資種類的分析中，本文將負(fù)債融資分為長期借款、流動(dòng)負(fù)債、應(yīng)付債券和商業(yè)信用進(jìn)行研究，通過實(shí)證研究得出流動(dòng)負(fù)債和長期借款對企業(yè)業(yè)績有顯著性的影響，只是流動(dòng)負(fù)債對企業(yè)業(yè)績的影響為負(fù)，長期借款對企業(yè)業(yè)績的影響為正。這和從負(fù)債融資期限角度得到的實(shí)證結(jié)果基本一致，裝備制造業(yè)企業(yè)可降低流動(dòng)負(fù)債、增加長期借款來提高企業(yè)績效。應(yīng)付債券和商業(yè)信用對企業(yè)業(yè)績的影響均為正，系數(shù)過小，在統(tǒng)計(jì)上都不顯著，說明應(yīng)付債券和商業(yè)信用融資對裝備制造業(yè)企業(yè)的影響極為有限，并不會(huì)促進(jìn)業(yè)績的快速提升。根據(jù)實(shí)證結(jié)果，建議裝備制造業(yè)上市公司妥善運(yùn)用負(fù)債融資，合理安排債務(wù)結(jié)構(gòu)，謹(jǐn)慎利用流動(dòng)負(fù)債，適度利用長期借款、應(yīng)付債券和商業(yè)信用，從而優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化。

本文作者：張悅工作單位：河南工程學(xué)院

1甘肅省裝備制造業(yè)

甘肅省裝備制造業(yè)主要來自國家“一五”、“二五”時(shí)期的重點(diǎn)項(xiàng)目、三線遷建項(xiàng)目和改制民營企業(yè)。甘肅裝備制造業(yè)曾有過輝煌的成就，為推進(jìn)中國工業(yè)化進(jìn)程做出了巨大貢獻(xiàn)。

1．1甘肅省裝備制造業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

近幾年，甘肅省裝備制造業(yè)的發(fā)展整體穩(wěn)定，圍繞“十二五”規(guī)劃和“3341”項(xiàng)目大力發(fā)展了高端裝備制造業(yè)。并以產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整為主線、自主創(chuàng)新為動(dòng)力、產(chǎn)業(yè)承接轉(zhuǎn)移為方式、企業(yè)重組整合為突破口，不斷增強(qiáng)了甘肅省裝備制造業(yè)的核心競爭力。甘肅省裝備制造企業(yè)主要來自蘭州、天水、白銀、金昌和慶陽等地區(qū)。其中蘭州裝備制造業(yè)行業(yè)眾多，包括電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、通用裝備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)等，主要發(fā)揮了蘭州的交通樞紐和甘肅政治、社會(huì)和文化中心的優(yōu)勢。天水裝備制造業(yè)主要是電器制造和機(jī)械制造，交通便利是最大的優(yōu)勢。白銀裝備制造業(yè)主要來自能源生產(chǎn)和資源加工，憑借其煤炭和有色金屬等自然資源優(yōu)勢。金昌裝備制造業(yè)主要來自化工和礦產(chǎn)加工，依托其鎳礦藏資源優(yōu)勢。慶陽、平?jīng)龅妊b備制造業(yè)主要來自石油產(chǎn)業(yè)和有色金屬，發(fā)揮了豐富的石油、金屬等資源優(yōu)勢。從整體的角度來看，甘肅省裝備制造業(yè)主要以政府力量、交通優(yōu)勢及資源優(yōu)勢為推動(dòng)力，以國有企業(yè)為主體，以企業(yè)自主發(fā)展為動(dòng)力，形成了獨(dú)特的裝備制造業(yè)體系。先進(jìn)的裝備制造業(yè)是一個(gè)國家綜合實(shí)力的具體體現(xiàn)，可有效提升工業(yè)化的進(jìn)程。甘肅省裝備制造業(yè)在《國務(wù)院關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見》、《甘肅省裝備制造業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》等政策的推動(dòng)下，在機(jī)床設(shè)備、新能源裝備制造、通用設(shè)備、電機(jī)設(shè)備等領(lǐng)域取得了較為顯著的成效。但同時(shí)甘肅省裝備制造業(yè)的整體水平在全國還處于比較落后的地位。

1．2甘肅省裝備制造業(yè)發(fā)展面臨的問題

與發(fā)達(dá)國家和沿海地區(qū)相比，甘肅省高端裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力還不足，技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化程度低。雖然甘肅省個(gè)別裝備制造企業(yè)擁有優(yōu)勢產(chǎn)品，但總體來看高端產(chǎn)品還是比較缺乏，還沒有形成完整的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主研發(fā)體系。目前，甘肅省大多數(shù)裝備制造企業(yè)主要依賴引進(jìn)、吸收、再創(chuàng)新，對裝備制造業(yè)的核心技術(shù)研發(fā)能力較弱，產(chǎn)品更新?lián)Q代和技術(shù)升級緩慢。甘肅省裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不夠合理、細(xì)分行業(yè)差異較大。甘肅省裝備制造大型企業(yè)基本按照全生產(chǎn)要素的模式發(fā)展，而中小企業(yè)則規(guī)模不足，生產(chǎn)要素短缺。產(chǎn)業(yè)大多處于價(jià)值鏈的低端，而價(jià)值鏈高端的產(chǎn)品較缺乏，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理。

[摘要]產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是指在市場經(jīng)濟(jì)條件下，一國或地區(qū)將國內(nèi)或區(qū)內(nèi)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)通過跨區(qū)域投資等方式轉(zhuǎn)移到另一國家或地區(qū)，從而使產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)為空間上移動(dòng)的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是地區(qū)間產(chǎn)業(yè)分工形成的重要因素，更是地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級的重要途徑。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式的正確選擇是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成功的關(guān)鍵。本文依據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論并結(jié)合沈陽的實(shí)際情況，按照沈陽裝備制造業(yè)企業(yè)規(guī)模大小，選擇不同的轉(zhuǎn)移模式。其中，直接投資模式、企業(yè)內(nèi)部一體化模式、企業(yè)虛擬一體化模式是大型裝備制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)移模式的優(yōu)選，而整體遷移模式、合作研發(fā)模式比較適合中小型裝備制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)移。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)移模式沈陽裝備制造業(yè)

近年來，隨著沈陽經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，其土地成本、能源成本、勞動(dòng)力成本和環(huán)境成本快速上升，裝備制造業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級壓力增加。根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律，有意識(shí)地組織產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，對優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有十分重要的意義。目前，沈陽已經(jīng)形成了一批具有一定規(guī)模優(yōu)勢和強(qiáng)大實(shí)力的大型裝備制造業(yè)企業(yè)和數(shù)量可觀的中小型裝備制造業(yè)企業(yè)。根據(jù)裝備制造業(yè)企業(yè)規(guī)模的大小，實(shí)施不同的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略。

一、大型裝備制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)移模式

1.直接投資模式

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生的主要形式是跨區(qū)域直接投資(包括對外直接投資)?？鐓^(qū)域直接投資是指企業(yè)跨越區(qū)域界限到其他區(qū)域去投資設(shè)廠，進(jìn)行生產(chǎn)和銷售。在運(yùn)行上表現(xiàn)為發(fā)達(dá)區(qū)域企業(yè)對發(fā)展中區(qū)域的投資行為。在國際上，國家之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及產(chǎn)業(yè)移入國的產(chǎn)業(yè)升級主要是由經(jīng)濟(jì)高梯度國家向低梯度國家的直接投資來實(shí)現(xiàn)的。通過直接投資的方式，能夠使撫順迅速積累資金，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的起飛創(chuàng)造條件，產(chǎn)生要素注入效應(yīng)。同時(shí)，伴隨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地沈陽經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，在資源有限的情況下，生產(chǎn)要素的價(jià)格將越來越高。通過直接投資的方式，將那些傳統(tǒng)的、技術(shù)含量較低的、已經(jīng)失去競爭優(yōu)勢的部分環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移出去，利用撫順優(yōu)越的地理?xiàng)l件，廉價(jià)的土地等生產(chǎn)要素，以及優(yōu)惠的稅收財(cái)政政策，也可有效降低沈陽裝備制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)成本。

［摘要］結(jié)合大慶高端裝備制造業(yè)的實(shí)際發(fā)展情況，分析了技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，包括地域因素、環(huán)境因素、政策因素、企業(yè)因素。從建立完善的企業(yè)創(chuàng)新及風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制、營造良好的政策環(huán)境、適應(yīng)高端裝備制造業(yè)發(fā)展的新趨勢、合理發(fā)展高端制造企業(yè)等四個(gè)方面提出了相應(yīng)建議。

［關(guān)鍵詞］裝備制造；技術(shù)創(chuàng)新；影響因素

裝備制造業(yè)的合理快速發(fā)展是國家經(jīng)濟(jì)安全的重要保證，同時(shí)也是地區(qū)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)工業(yè)，它的發(fā)展水平在很大程度上反映了一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)弱的程度。我國在經(jīng)歷了制造業(yè)大國的初期階段后，制造業(yè)水平與發(fā)達(dá)國家在多個(gè)方面，如整體素質(zhì)、競爭力和創(chuàng)新能力等，仍有較大差距。大慶作為資源型城市，其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨資源逐漸減少、經(jīng)濟(jì)增速逐步減緩、接續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢等問題，實(shí)現(xiàn)有效的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型迫在眉睫。大慶市在“十二五”期間開始大力發(fā)展高端裝備制造業(yè)，在“十三五”規(guī)劃中，進(jìn)一步明確了裝備制造業(yè)的發(fā)展目標(biāo)，將全力推動(dòng)新型石油石化裝備、新能源裝備、高端農(nóng)機(jī)裝備的快速發(fā)展[1]。雖然大慶在高端裝備制造業(yè)的發(fā)展建設(shè)中取得了一定的成績，但與國內(nèi)制造業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)相比仍有較大差距，技術(shù)創(chuàng)新能力較弱、核心技術(shù)掌握較少是主要的制約因素。本文結(jié)合大慶高端裝備制造業(yè)的實(shí)際發(fā)展情況，分析了技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，包括地域因素、環(huán)境因素、政策因素、企業(yè)因素，從建立完善的企業(yè)創(chuàng)新及風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制、營造良好的政策環(huán)境、適應(yīng)高端裝備制造業(yè)發(fā)展的新趨勢、合理發(fā)展高端制造企業(yè)等四個(gè)方面提出了相應(yīng)建議，對大慶高端裝備制造業(yè)的健康發(fā)展具有重要的理論和實(shí)踐意義。

一、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

制造業(yè)不僅要?jiǎng)?chuàng)新生產(chǎn)過程，而且要?jiǎng)?chuàng)新整個(gè)制造過程，包括計(jì)劃、設(shè)計(jì)、研發(fā)、采購、物流、加工、銷售、客戶管理和售后服務(wù)。通過對創(chuàng)新能力較強(qiáng)的公司的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)的目的是應(yīng)對產(chǎn)品生命周期縮短的市場形勢、提高產(chǎn)品質(zhì)量和性能、創(chuàng)造新產(chǎn)品、降低生產(chǎn)成本。此外，制造業(yè)的創(chuàng)新也越來越多地被視為提高企業(yè)業(yè)績、增強(qiáng)企業(yè)競爭優(yōu)勢的一個(gè)主要貢獻(xiàn)因素[2]。世界各經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家均十分重視裝備制造業(yè)的發(fā)展，為獲取本國裝備制造業(yè)在世界范圍的優(yōu)勢地位，對振興措施和政策進(jìn)行了深入研究，先后了具體的實(shí)施方案。如日本為振興本國裝備制造業(yè)的發(fā)展，制定并有效實(shí)施了多個(gè)法案，取得了顯著的成效，使日本高端制造業(yè)取得了快速的發(fā)展，在精密儀器、高端機(jī)床、高端醫(yī)療設(shè)備等方面，占據(jù)了國際市場中的重要地位[3]。各國學(xué)者對創(chuàng)新能力影響因素的研究，主要可分為兩個(gè)方向：定量分析和定性分析。較多的研究集中在定性分析方面，從不同的方面闡述創(chuàng)新能力在制造系統(tǒng)中的作用，提出了很多不同的分析方法和技術(shù)措施?；诩夹g(shù)創(chuàng)新的層面，朱太波利用了相應(yīng)的理論和實(shí)驗(yàn)分析方法，對不同影響因素的作用進(jìn)行了深入分析，明確了因素間的相互作用及對技術(shù)創(chuàng)新的不同影響程度[4]。定量分析與定性分析相比，存在很多不同點(diǎn)，其研究過程會(huì)面臨較多困難，如數(shù)據(jù)選擇、建立評估指標(biāo)、選擇最佳分析方法等。評估指標(biāo)的建立主要基于兩個(gè)方面：輸入因素和輸出因素?；谳斎胼敵鲆蛩氐膭?chuàng)新指數(shù)的建立和分析，Hollanders和Esser利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的方法分析了輸入輸出因素之間的效率影響，并評估了不同國家的不同企業(yè)的創(chuàng)新能力[5]。范安杰在區(qū)分不同規(guī)模企業(yè)的基礎(chǔ)上，利用固定樣本數(shù)據(jù)評估了影響中國高新技術(shù)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種因素[6]。定性研究包含的領(lǐng)域較廣，但缺乏支撐結(jié)論的特定實(shí)證結(jié)果；定量研究在某種程度上保證了研究結(jié)果的實(shí)用性，但由于分析方法的局限性，其經(jīng)驗(yàn)分析需要大量的嘗試。在研究過程中，應(yīng)整合兩種研究方法，以實(shí)現(xiàn)更優(yōu)的分析效果。在已有的文獻(xiàn)中，針對裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論及方法，提出了很多行之有效的理論及實(shí)踐方法。高端裝備制造業(yè)具有獨(dú)特的特性，對技術(shù)創(chuàng)新有更高的要求，因此對技術(shù)創(chuàng)新的影響因素及對策仍需進(jìn)行深入系統(tǒng)的研究。

二、影響大慶市高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素

為貫徹落實(shí)國家《裝備制造業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》、《船舶工業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》、《汽車產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》和《河北省關(guān)于貫徹國家裝備制造業(yè)（含船舶、汽車）調(diào)整和振興規(guī)劃的實(shí)施意見》，結(jié)合我市實(shí)際，制定本實(shí)施意見。

一、產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀與面臨形勢

（一）產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀。裝備制造業(yè)是我市增長速度較快的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、吸納就業(yè)能力強(qiáng)、技術(shù)資金密集，為其它行業(yè)產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)進(jìn)步提供了重要保障。經(jīng)過多年發(fā)展，形成了門類比較齊全、具備一定規(guī)模和實(shí)力的產(chǎn)業(yè)體系。

經(jīng)濟(jì)總量增長較快。到2008年底，全市裝備制造業(yè)入統(tǒng)企業(yè)445家，總資產(chǎn)278億元，從業(yè)人員10.8萬人，實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值161億元，主營業(yè)務(wù)收入547億元，利稅67億元，分別占規(guī)模以上工業(yè)的14.7%、13.6%、16.3%。2008年主營業(yè)務(wù)收入居全市工業(yè)的第4位，比“十五”末前移2位。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化。經(jīng)過多年結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)改造和合資合作，行業(yè)面貌發(fā)生了顯著變化，產(chǎn)品門類涉及80多個(gè)大類，150多個(gè)小類，近2000個(gè)品種。產(chǎn)業(yè)資源配置進(jìn)一步優(yōu)化，裝備制造基地已具雛形，已有河北電機(jī)股份有限公司、河北德誠建設(shè)有限公司鋼結(jié)構(gòu)分公司、*隆達(dá)金剛石有限公司、*泰華汽車配件制造有限公司等多家企業(yè)入駐。

企業(yè)優(yōu)勢不斷增強(qiáng)。*金剛集團(tuán)生產(chǎn)的活塞、缸套、活塞環(huán)、活塞銷、軸瓦、氣門六大主導(dǎo)產(chǎn)品，總量在全國同行業(yè)保持第一；石軸設(shè)生產(chǎn)的焊管冷彎型鋼生產(chǎn)線在全國排名第三，產(chǎn)品出口到40多個(gè)國家和地區(qū)；*閥門一廠股份有限公司生產(chǎn)的核電風(fēng)道系統(tǒng)國內(nèi)市場占有率80%以上，6×6m大口徑閥門屬國內(nèi)首創(chuàng)；*煤礦機(jī)械有限責(zé)任公司3000米以下鉆探設(shè)備國內(nèi)市場占有率90%以上，隨車起重機(jī)全國排名第二，采掘機(jī)全國排名第三。

[摘要]本文主要利用1998年～2007年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，建立C2R模型，對四川省裝備制造業(yè)進(jìn)行投入產(chǎn)出效率分析，找出其發(fā)展的優(yōu)勢，以及相對不足，為四川省裝備制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展的優(yōu)化提供發(fā)展方向。

[關(guān)鍵詞]裝備制造業(yè)投入產(chǎn)出效率DEA

一、引言

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DataEnvelopmentAnalysis)是著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper等學(xué)者在“相對效率評價(jià)”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種新的系統(tǒng)分析方法。其主要思路在于通過對決策單元(DMU)進(jìn)行線性組合構(gòu)造有效前沿面,通過解每一個(gè)決策單元相應(yīng)的線性規(guī)劃來判斷該決策單元是否位于有效前沿面來評價(jià)其相對有效性。DEA方法自問世以來得到越來越廣泛的應(yīng)用，我國有不少學(xué)者應(yīng)用此方法對不少領(lǐng)域的問題進(jìn)行了研究，如馬占新，唐煥文利用改進(jìn)的DEA方法對東北某省的宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了綜合評價(jià)；葉世綺,莫?jiǎng)Ψ祭肈EA方法中的C2R模型對四個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了分析；本文采用C2R模型來評價(jià)1998年～2007年四川省裝備制造業(yè)的投入產(chǎn)出相對效率。

二、C2R模型基本思想

在一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)或一個(gè)生產(chǎn)過程中,假設(shè)有n個(gè)決策單元DMU,每個(gè)DMU都有m種輸入和s種輸出,其中Xj=(x1j,x2j,…,xmj)T，Yj=(y1j,y2j,…,ysj)T，(j=1,2,…,n)為決策單元的輸入指標(biāo)和輸出指標(biāo)向量。則DEA方法的C2R模型線性規(guī)劃問題如下:

1裝備制造業(yè)集群知識(shí)特性分析

1.1生產(chǎn)要素知識(shí)性裝備制造業(yè)的成長依賴于多種知識(shí)，而企業(yè)為了不斷地發(fā)展，在激列的市場競爭中立于不敗之地，需要對自身的知識(shí)進(jìn)行整理、學(xué)習(xí)，吸收和再創(chuàng)新的知識(shí)管理活動(dòng)。對于裝備制造業(yè)集群的知識(shí)特點(diǎn)主要有以下三要素。1.1.1組織知識(shí)組織知識(shí)是組織內(nèi)部自身發(fā)展中形成的知識(shí)，也是組織外部對組織的生存發(fā)展形成的有用的知識(shí)經(jīng)過吸收內(nèi)化而成的知識(shí)。它是裝備制造業(yè)集群知識(shí)管理的關(guān)鍵知識(shí)。1.1.2信息技術(shù)由于信息技術(shù)的不斷發(fā)展，信息技術(shù)是知識(shí)管理的技術(shù)基礎(chǔ)，在知識(shí)收集過程中需要使用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)來發(fā)現(xiàn)知識(shí)，獲取知識(shí)需要進(jìn)行聯(lián)機(jī)分析處理技術(shù)，現(xiàn)有的仿真和虛擬現(xiàn)實(shí)等技術(shù)都離不開信息技術(shù)，它的不斷地發(fā)展為知識(shí)管理提供了很好的技術(shù)支持。1.1.3人員構(gòu)成裝備制造業(yè)創(chuàng)造和使用知識(shí)的主體是專業(yè)人員、技術(shù)專家、管理者、員工。主體所擁有的知識(shí)和智慧集中對裝備制造業(yè)集群進(jìn)行的。通過協(xié)作，裝備制造業(yè)集群作為一個(gè)整體進(jìn)行運(yùn)作，最終實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)。通過知識(shí)的創(chuàng)造和使用，對裝備制造業(yè)知識(shí)進(jìn)行發(fā)現(xiàn)、學(xué)習(xí)、吸收、創(chuàng)新和再創(chuàng)新，進(jìn)一步促進(jìn)整個(gè)裝備制造業(yè)的發(fā)展。1.2過程知識(shí)性裝備制造業(yè)集群可的核心競爭力是可持續(xù)發(fā)展。但是無論裝備制造業(yè)集群處于何種階段，知識(shí)資本始終處于支配性的重要地位。裝備制造業(yè)集群必須實(shí)施知識(shí)化的發(fā)展戰(zhàn)略。因此其發(fā)展趨勢要求裝備制造業(yè)企業(yè)實(shí)施知識(shí)管理。1.3能力構(gòu)成知識(shí)性裝備制造企業(yè)需要進(jìn)行有效的知識(shí)管理必須以具有一定的知識(shí)管理能力為前提，倘若企業(yè)擁有豐富的知識(shí)，而且也制定了相關(guān)的管理機(jī)制，但其不具有相應(yīng)的能力去實(shí)施知識(shí)管理，不能稱這個(gè)企業(yè)形成了知識(shí)管理。實(shí)際上，裝備制造企業(yè)中己體現(xiàn)出知識(shí)性特點(diǎn)。

2裝備制造業(yè)集群知識(shí)網(wǎng)絡(luò)

2.1裝備制造業(yè)集群知識(shí)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征在裝備制造業(yè)集群知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中由許多的知識(shí)節(jié)點(diǎn)構(gòu)成，知識(shí)節(jié)點(diǎn)由裝備制造業(yè)核心企業(yè)、配套企業(yè)、科研院所、高等院校、中介咨詢機(jī)構(gòu)、教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、政府部門等組成。其中網(wǎng)絡(luò)的主要結(jié)構(gòu)特征有以下幾點(diǎn)：①在不同的類型節(jié)點(diǎn)之間，以知識(shí)流動(dòng)角度來說核心企業(yè)與高校聯(lián)系較為密切，而與科研機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系較弱。實(shí)際上裝備制造企業(yè)更傾向于獨(dú)立研究，并不與相關(guān)的高校和研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究。②從網(wǎng)絡(luò)空間布局看，在知識(shí)流動(dòng)的過程遵循著地理距離衰減規(guī)律，地理位置距離越遠(yuǎn)，在知識(shí)交流和學(xué)習(xí)中的成本就越高。在許多經(jīng)濟(jì)模型中，地理距離與知識(shí)交流和學(xué)習(xí)的成本是正相關(guān)的，說明了知識(shí)流動(dòng)具有較強(qiáng)的空間局限性。③一般情況下知識(shí)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大，知識(shí)的中心節(jié)點(diǎn)的中心性就越強(qiáng)、網(wǎng)絡(luò)密度就越低。網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)效率與規(guī)模之間成負(fù)相關(guān)。即裝備制造業(yè)密度大的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)效率也高，知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中相應(yīng)的節(jié)點(diǎn)聯(lián)系越強(qiáng)，其越不利于網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的擴(kuò)大，從而影響到知識(shí)流動(dòng)的范圍。2.2裝備制造業(yè)集群知識(shí)網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)寬松的知識(shí)交流的環(huán)境對知識(shí)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行是非常重要的。來實(shí)現(xiàn)知識(shí)在裝備制造業(yè)集群內(nèi)不同的企業(yè)間知識(shí)共享，從而構(gòu)成以核心企業(yè)為中心的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)體系。集群知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，大型裝備制造企業(yè)在裝備制造業(yè)中起到主導(dǎo)作用，核心裝備制造企業(yè)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的主體。其它企業(yè)與核心企業(yè)有著較為復(fù)雜的關(guān)系、知識(shí)在網(wǎng)絡(luò)中的傳播擴(kuò)散，首先是知識(shí)和技術(shù)的共享—產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間依托集群內(nèi)部的隱性知識(shí)與技術(shù)共享。其次是上下游企業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)體現(xiàn)集群外與其它經(jīng)濟(jì)要素的互動(dòng)關(guān)系，是裝備制造業(yè)集群知識(shí)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的外層關(guān)系。其它要素主要包括：為裝備制造企業(yè)服務(wù)的政府部門、科研機(jī)構(gòu)、高校、中介咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)、教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。政府部門的主要任務(wù)是提供政策支持、相關(guān)信息服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施等。教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)主要任務(wù)是負(fù)責(zé)培養(yǎng)相關(guān)的基礎(chǔ)人才、專業(yè)人才和傳遞知識(shí)；可以促進(jìn)知識(shí)的流動(dòng)。科研院所和高等院校主要是創(chuàng)新知識(shí)、創(chuàng)新技術(shù)；通過開發(fā)新技術(shù)并將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)集群內(nèi)部知識(shí)、技術(shù)的傳播和擴(kuò)散。同時(shí)裝備制造企業(yè)首先需要加強(qiáng)自主研發(fā)，然后注重與科研院所、高校合作來輔助自身的研發(fā)能力。

3裝備制造業(yè)集群知管理過程

通過以上對裝備制造業(yè)集群與知識(shí)管理的分析，裝備制造業(yè)集群知識(shí)管理不僅受到企業(yè)內(nèi)部相關(guān)因素的制約，與受到企業(yè)外部的影響共同作用的結(jié)果。3.1知識(shí)管理過程核心環(huán)節(jié)知識(shí)管理過程主要是對知識(shí)的存量、增量、存在方式、存在范圍等知識(shí)屬性產(chǎn)生影響的過程；它是知識(shí)管理的關(guān)鍵步驟，直接影響知識(shí)管理的成敗。其分為五個(gè)核心環(huán)節(jié)，即知識(shí)獲取、知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)固化、知識(shí)評估和知識(shí)創(chuàng)新。在五個(gè)核心環(huán)節(jié)中，將知識(shí)看作是應(yīng)用的資源、固化的資產(chǎn)、制造出來的產(chǎn)品，是從一個(gè)環(huán)節(jié)流向另一個(gè)環(huán)節(jié)的。裝備制造業(yè)集群知識(shí)管理過程同樣有這五個(gè)核心環(huán)節(jié)：①知識(shí)獲?。菏侵钙髽I(yè)的各組織對知識(shí)收集的活動(dòng)，是組織知識(shí)的根本的來源，可以分為內(nèi)部知識(shí)的獲取和外部知識(shí)的獲取。②知識(shí)擴(kuò)散：是將知識(shí)傳送給潛在的接受者，及接受的個(gè)人或團(tuán)體對知識(shí)的吸收的過程。③知識(shí)固化：是對集群知識(shí)的獲取和占有的知識(shí)進(jìn)行分析和內(nèi)化。④知識(shí)評估：評估裝備制造業(yè)集群現(xiàn)在的知識(shí)設(shè)計(jì)狀況，采取相應(yīng)的知識(shí)管理措施來解決知識(shí)設(shè)計(jì)中的問題，保證設(shè)計(jì)知識(shí)的準(zhǔn)確性。⑤知識(shí)創(chuàng)新：在裝備制造業(yè)集群內(nèi)對集群內(nèi)企業(yè)之間的知識(shí)進(jìn)行交流，并形成新的知識(shí)，從而達(dá)到新的知識(shí)狀態(tài)。3.2裝備制造業(yè)集群知識(shí)管理過程模型根據(jù)上述分析，本文設(shè)計(jì)裝備制造業(yè)集群知識(shí)管理過程模型見圖2。裝備制造業(yè)集群中知識(shí)的持續(xù)流動(dòng)，集群內(nèi)外部知識(shí)活動(dòng)的價(jià)值。反映了在集群內(nèi)外部實(shí)體之間的知識(shí)流動(dòng)；及集群內(nèi)知識(shí)互動(dòng)和集群外知識(shí)資源，知識(shí)流之間的交流與轉(zhuǎn)換；并反映集群內(nèi)外部知識(shí)內(nèi)化與外化的流動(dòng)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，裝備制造業(yè)集群的知識(shí)交流中知識(shí)的創(chuàng)新、共享和應(yīng)用是至關(guān)重要，它們持續(xù)不停的運(yùn)作，保證了裝備制造業(yè)集群知識(shí)流正常的新陳代謝，從而推動(dòng)知識(shí)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與增值。