一、進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

（一）對外貿(mào)易開放度

通過進(jìn)口國外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時，進(jìn)口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個“進(jìn)口商品→學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)→模仿→二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

一進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

（一）對外貿(mào)易開放度

通過進(jìn)口國外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時，進(jìn)口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個“進(jìn)口商品→學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)→模仿→二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

編者按：本文主要從引言；對外直接投資現(xiàn)狀；投資動因；作用機制；結(jié)論進(jìn)行論述。其中，主要包括：我國需要加快轉(zhuǎn)變原有的經(jīng)濟增長方式，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級、逐步出臺了一系列的對外投資政策和法規(guī)，鼓勵企業(yè)對外投資、國內(nèi)學(xué)者在技術(shù)尋求型對外直接投資研究領(lǐng)域做了大量的理論和實證研究、一些發(fā)展中國家的公司以合資的形式到發(fā)達(dá)國家進(jìn)行直接投資、產(chǎn)業(yè)升級路徑的躍升、技術(shù)獲取方式的變遷以及知識吸收能力的增強、作用機制也日益引起國內(nèi)學(xué)者的關(guān)注、中國對不同的東道國經(jīng)濟投資的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)、對外直接投資的公共效應(yīng)等，具體請詳見。

摘要：從投資動因和作用機制來看，我國企業(yè)對外直接投資存在著技術(shù)動因，而且總體上可以促進(jìn)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，但獲取反向技術(shù)溢出的程度受到企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、國際化經(jīng)驗、投資模式、文化差異等多種因素影響。由于我國技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，與世界先進(jìn)水平存在較大差距，通過對外直接投資，獲取技術(shù)資源，實現(xiàn)反向技術(shù)溢出，已成為我國企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑之一。關(guān)鍵詞：我國企業(yè)對外直接投資技術(shù)創(chuàng)新

0引言

隨著我國經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定的增長以及經(jīng)濟全球化步伐的加快，特別是由于勞動力和土地成本上升，我國需要加快轉(zhuǎn)變原有的經(jīng)濟增長方式，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級。在此過程中，核心技術(shù)缺乏，研發(fā)投入不足等已成為我們迫切需要解決的問題。近幾年來，我國企業(yè)紛紛通過對外直接投資的方式，主動獲取東道國當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)資源，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，彌補技術(shù)差距，并實現(xiàn)技術(shù)趕超。因此文章從投資動因和作用機制這2角度深入分析我國企業(yè)對外直接投資與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。

1對外直接投資現(xiàn)狀

2000年中國政府首次提出實施“走出去”戰(zhàn)略，并逐步出臺了一系列的對外投資政策和法規(guī)，鼓勵企業(yè)對外投資。在此情況下，我國企業(yè)對外直接投資規(guī)模迅速增長，而對外投資地區(qū)以及投資行業(yè)范圍也在不斷擴大。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，我國企業(yè)對外直接投資流量從2003年的285465萬美元上升到2007年的2650609萬美元，增幅高達(dá)828.52%，而我國企業(yè)對外直接投資存量也由2003年的3322222萬美元上升到2007年的11791050萬美元，其中值得注意的是對科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)投資存量由2004年的12398萬美元迅速擴大到2007年的152103萬美元。

一､引言

所謂的技術(shù)溢出,是指跨國企業(yè)在實現(xiàn)技術(shù)的當(dāng)?shù)鼗^程中,通過技術(shù)的非自愿擴散,促進(jìn)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)和生產(chǎn)力的提高｡在開放經(jīng)濟下,國際貿(mào)易被視為國際技術(shù)傳遞和擴散的最主要渠道之一,發(fā)展中國家由于受資金､科研､技術(shù)等原因的限制,采取同世界技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國家進(jìn)行有關(guān)新技術(shù)和新產(chǎn)品的國際貿(mào)易來吸收國外的先進(jìn)技術(shù),更是一種縮短其與發(fā)達(dá)國家之間技術(shù)差距的捷徑｡一國通過進(jìn)口貿(mào)易不僅可以購買高質(zhì)量的外國最終制成品,而且還可以通過引入國外先進(jìn)的中間產(chǎn)品來提高本國生產(chǎn)活動的技術(shù)含量｡可見,與出口貿(mào)易相比,進(jìn)口貿(mào)易是一種更為直接的技術(shù)擴散的外溢的方式｡

Coe等人(1997)的研究表明,國際貿(mào)易是經(jīng)濟體之間技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散的一條重要渠道,國際技術(shù)擴散及技術(shù)溢出借助于進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟水平的提高主要是基于中間品的進(jìn)口和國際技術(shù)轉(zhuǎn)移｡Keller(2002)估算出研發(fā)活動對一個產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力增長的貢獻(xiàn)中,來自本產(chǎn)業(yè)的研發(fā)占50%,來自國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)占了20%,來自國外的研發(fā)占到了30%｡在開放的經(jīng)濟條件下,貿(mào)易伙伴國的研發(fā)活動通過進(jìn)口貿(mào)易對本國的全要素生產(chǎn)率的提高沒有特別顯著的作用｡

國內(nèi)外大量研究表明,能夠標(biāo)示著經(jīng)濟水平發(fā)展的一國的全要素生產(chǎn)率的變化不僅依賴于本國的R&D存量,還依賴于外國的R&D存量｡這也就是說,一國國內(nèi)的研發(fā)行為可以直接促進(jìn)本國的技術(shù)進(jìn)步,同時,與本國進(jìn)行貿(mào)易的其他國家的研發(fā)行為也可以通過國際貿(mào)易這一渠道產(chǎn)生技術(shù)溢出,進(jìn)而直接或間接作用于本國的技術(shù)進(jìn)步｡

本文選取了1981—2001年的數(shù)據(jù),根據(jù)LP模型考慮了人力資本來研究進(jìn)口貿(mào)易的溢出效應(yīng)對我國的影響｡同時,通過確定最符合當(dāng)前中國的實際資本產(chǎn)出彈性來進(jìn)行實證分析｡

二､模型的建立

一、進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

（一）對外貿(mào)易開放度

通過進(jìn)口國外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時，進(jìn)口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個“進(jìn)口商品→學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)→模仿→二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

一、珠三角地區(qū)加工貿(mào)易技術(shù)溢出的特點

珠三角加工貿(mào)易的技術(shù)溢出具有明顯的階段性特征，大體經(jīng)歷三個階段：

(一)1978～1990年是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的起步階段。這一階段主要采取“三來一補”(來料加工、來件裝配、來樣加工、補償貿(mào)易)的模式。早在十一屆三中全會召開前的1978年8月底，東莞市虎門鎮(zhèn)就正式成立了中國內(nèi)地第一家“三來一補”企業(yè)，編號為“粵字001”。盡管這家企業(yè)的規(guī)模不大，設(shè)備較落后，產(chǎn)品檔次也不高，但在春潮萌動的中國內(nèi)地卻搶吃了第一只“螃蟹”，從此揭開了珠三角直接利用外資的序幕。在改革開放之初，珠三角地區(qū)一無資金，二無技術(shù)，三無管理經(jīng)驗和國外銷售渠道，但珠三角也有自身的優(yōu)勢，勞動力豐富而且便宜，土地資源多而且價格低。不僅如此，改革開放之時正是香港產(chǎn)業(yè)升級換代之日，香港商人受廠租、勞動力價格居高不下的困擾，急于把勞動密集型產(chǎn)業(yè)遷出香港，轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本相對較低的地方。珠三角以其獨特的地理位置、人文優(yōu)勢以及生產(chǎn)成本優(yōu)勢，成為港商的首選地區(qū)。珠三角人則因勢利導(dǎo)，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為依托，以“三來一補”為突破口，積極發(fā)展加工貿(mào)易。

(二)1991～2000年是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的發(fā)展階段。主要表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)逐漸成為珠三角經(jīng)濟發(fā)展的第一增長點。計算機及軟件、通訊、微電子及基礎(chǔ)元器件、新一代視聽產(chǎn)品、機電一體化、重點輕工和家電等七大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，技術(shù)密集型和資金密集型行業(yè)和產(chǎn)品逐步提高。一大批國際知名跨國公司來珠三角興建高新技術(shù)企業(yè)，世界500強IBM、飛利浦、杜邦、惠普、三星、施樂、康柏等跨國公司相繼在珠三角設(shè)立獨資或合資企業(yè)，同時帶來了先進(jìn)的技術(shù)。在珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出的發(fā)展階段，珠三角人從實踐中逐步意識到“三來一補”的局限性和科學(xué)技術(shù)的重要性，但由于歷史條件的限制，當(dāng)時人們主要還是關(guān)注提升外資加工貿(mào)易的技術(shù)水平。采取的措施是在淘汰低檔次、技術(shù)落后、低附加值、高能耗、高污染的“三來一補”企業(yè)的同時，有選擇地引進(jìn)了一大批高科技的加工貿(mào)易企業(yè)。珠三角在提升外資加工貿(mào)易科技含量的過程中，自然也帶來了技術(shù)的溢出效應(yīng)。主要體現(xiàn)在：第一，加工貿(mào)易產(chǎn)品的技術(shù)含量高。產(chǎn)品的技術(shù)含量高對珠三角地區(qū)的同行有很強的競爭作用和示范作用，本地企業(yè)通過學(xué)習(xí)和模仿產(chǎn)生了大量的技術(shù)溢出效應(yīng)。第二，加工貿(mào)易與本地產(chǎn)業(yè)有密切的關(guān)聯(lián)程度。這一時期，加工貿(mào)易的生產(chǎn)料件已經(jīng)完全改變了全部依靠進(jìn)口的格局。第三，加工貿(mào)易企業(yè)普遍重視管理人員、科技人員的培訓(xùn)。在加工貿(mào)易企業(yè)中，外商出于勞動力成本及其它因素的考慮，往往選擇和招聘當(dāng)?shù)氐膬?yōu)秀人才加以培訓(xùn)和管理，為當(dāng)?shù)嘏囵B(yǎng)了一大批懂技術(shù)、會管理、熟悉國內(nèi)外市場的人才。經(jīng)過技術(shù)培訓(xùn)的技術(shù)工人和管理人員一旦由外資加工貿(mào)易企業(yè)流向其他企業(yè)或自創(chuàng)企業(yè)時，所學(xué)的各種技術(shù)也隨之外流，從而引起溢出。

(三)2001年至今是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的飛躍階段。珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出第三階段的最大特點是不少跨國公司的研發(fā)中心落戶珠三角，并且跨國公司本土化的趨勢初見端倪。隨著國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的深化，跨國公司紛紛在珠三角設(shè)立研發(fā)機構(gòu)。截至2005年底，杜邦、本田、日立、三星等知名跨國公司在珠三角就已設(shè)立了研發(fā)機構(gòu)243家。這些研發(fā)中心上接研發(fā)源頭，下連規(guī)模生產(chǎn)企業(yè)和市場，為珠三角吸收和承接國外高水平技術(shù)，增強科技創(chuàng)新能力提供了良好的研發(fā)平臺。在珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出的飛躍階段，技術(shù)溢出效應(yīng)有實質(zhì)性的突破。主要表現(xiàn)在：大規(guī)模引進(jìn)成套設(shè)備逐步被引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備所替代。越來越多的跨國公司為了能進(jìn)入珠三角市場，競相以各種方式向珠三角輸出技術(shù)，技術(shù)引進(jìn)的結(jié)構(gòu)在不斷優(yōu)化。隨著珠三角企業(yè)技術(shù)引進(jìn)水平的不斷提高，引進(jìn)的目的逐步從單一生產(chǎn)技術(shù)的引進(jìn)轉(zhuǎn)向以提高產(chǎn)品附加值、增強創(chuàng)新能力的技術(shù)引進(jìn)，引進(jìn)技術(shù)方式多元化?？鐕鞠蛑槿禽敵黾夹g(shù)，除了有技術(shù)許可、技術(shù)服務(wù)、入股投資等傳統(tǒng)方式之外，還有相互交換技術(shù)使用權(quán)、特許專營等新形式，加工貿(mào)易企業(yè)的高級管理人員和技術(shù)人員本地化。重用本地管理和技術(shù)的精英使不少跨國公司在中國市場的業(yè)績明顯上升，促使跨國公司向人才本地化轉(zhuǎn)變。

二、珠三角地區(qū)加工貿(mào)易技術(shù)溢出的主要路徑

一､

所謂的技術(shù)溢出,是指跨國企業(yè)在實現(xiàn)技術(shù)的當(dāng)?shù)鼗^程中,通過技術(shù)的非自愿擴散,促進(jìn)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)和生產(chǎn)力的提高｡在開放經(jīng)濟下,國際貿(mào)易被視為國際技術(shù)傳遞和擴散的最主要渠道之一,發(fā)展中國家由于受資金､科研､技術(shù)等原因的限制,采取同世界技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國家進(jìn)行有關(guān)新技術(shù)和新產(chǎn)品的國際貿(mào)易來吸收國外的先進(jìn)技術(shù),更是一種縮短其與發(fā)達(dá)國家之間技術(shù)差距的捷徑｡一國通過進(jìn)口貿(mào)易不僅可以購買高質(zhì)量的外國最終制成品,而且還可以通過引入國外先進(jìn)的中間產(chǎn)品來提高本國生產(chǎn)活動的技術(shù)含量｡可見,與出口貿(mào)易相比,進(jìn)口貿(mào)易是一種更為直接的技術(shù)擴散的外溢的方式｡

Coe等人(1997)的研究表明,國際貿(mào)易是經(jīng)濟體之間技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散的一條重要渠道,國際技術(shù)擴散及技術(shù)溢出借助于進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟水平的提高主要是基于中間品的進(jìn)口和國際技術(shù)轉(zhuǎn)移｡Keller(2002)估算出研發(fā)活動對一個產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力增長的貢獻(xiàn)中,來自本產(chǎn)業(yè)的研發(fā)占50%,來自國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)占了20%,來自國外的研發(fā)占到了30%｡在開放的經(jīng)濟條件下,貿(mào)易伙伴國的研發(fā)活動通過進(jìn)口貿(mào)易對本國的全要素生產(chǎn)率的提高沒有特別顯著的作用｡

國內(nèi)外大量研究表明,能夠標(biāo)示著經(jīng)濟水平發(fā)展的一國的全要素生產(chǎn)率的變化不僅依賴于本國的R&D存量,還依賴于外國的R&D存量｡這也就是說,一國國內(nèi)的研發(fā)行為可以直接促進(jìn)本國的技術(shù)進(jìn)步,同時,與本國進(jìn)行貿(mào)易的其他國家的研發(fā)行為也可以通過國際貿(mào)易這一渠道產(chǎn)生技術(shù)溢出,進(jìn)而直接或間接作用于本國的技術(shù)進(jìn)步｡

本文選取了1981—2001年的數(shù)據(jù),根據(jù)LP模型考慮了人力資本來研究進(jìn)口貿(mào)易的溢出效應(yīng)對我國的影響｡同時,通過確定最符合當(dāng)前中國的實際資本產(chǎn)出彈性來進(jìn)行實證分析｡

二､模型的建立

摘要：本文比較客觀地分析了不同時期珠三角地區(qū)加工貿(mào)易技術(shù)溢出的特點，從技術(shù)模仿、配套生產(chǎn)、人才流動方面揭示了珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出的路徑，總結(jié)了珠三角提升加工貿(mào)易技術(shù)溢出的經(jīng)驗。

關(guān)鍵詞：加工貿(mào)易；技術(shù)溢出效應(yīng)；自主創(chuàng)新

珠三角地區(qū)既是我國加工貿(mào)易的最早起源地，也是我國加工貿(mào)易發(fā)展最為成熟的地區(qū)。外商投資的加工貿(mào)易不僅是珠三角經(jīng)濟發(fā)展的主要推動力，而且在廣東省對外貿(mào)易中占主導(dǎo)地位。我國發(fā)展加工貿(mào)易的主要目的之一，就是希望外資進(jìn)入能帶來先進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)生技術(shù)外溢，進(jìn)而帶動我國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。珠三角地區(qū)加工貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)是低還是高，帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)到底有多大，能在多大程度上推動珠三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級，已成為人們討論的熱點話題。

一、珠三角地區(qū)加工貿(mào)易技術(shù)溢出的特點

珠三角加工貿(mào)易的技術(shù)溢出具有明顯的階段性特征，大體經(jīng)歷三個階段：

(一)1978～1990年是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的起步階段。這一階段主要采取“三來一補”(來料加工、來件裝配、來樣加工、補償貿(mào)易)的模式。早在十一屆三中全會召開前的1978年8月底，東莞市虎門鎮(zhèn)就正式成立了中國內(nèi)地第一家“三來一補”企業(yè)，編號為“粵字001”。盡管這家企業(yè)的規(guī)模不大，設(shè)備較落后，產(chǎn)品檔次也不高，但在春潮萌動的中國內(nèi)地卻搶吃了第一只“螃蟹”，從此揭開了珠三角直接利用外資的序幕。在改革開放之初，珠三角地區(qū)一無資金，二無技術(shù)，三無管理經(jīng)驗和國外銷售渠道，但珠三角也有自身的優(yōu)勢，勞動力豐富而且便宜，土地資源多而且價格低。不僅如此，改革開放之時正是香港產(chǎn)業(yè)升級換代之日，香港商人受廠租、勞動力價格居高不下的困擾，急于把勞動密集型產(chǎn)業(yè)遷出香港，轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本相對較低的地方。珠三角以其獨特的地理位置、人文優(yōu)勢以及生產(chǎn)成本優(yōu)勢，成為港商的首選地區(qū)。珠三角人則因勢利導(dǎo)，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為依托，以“三來一補”為突破口，積極發(fā)展加工貿(mào)易。

[摘要]本文首先對東道國對外開放程度對外商直接投資溢出效應(yīng)影響的具體機制進(jìn)行了闡述，然后在趙奇?zhèn)サ龋?007）所構(gòu)建的理論模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行經(jīng)驗分析。采用我國1997～2004年31個省市的面板數(shù)據(jù)的實證結(jié)果表明，相對于現(xiàn)有外資規(guī)模我國的對外開放程度滯后，是造成外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)為負(fù)的原因之一。文章最后針對提高對外開放程度以獲取正向外商直接投資溢出效應(yīng)提出了政策建議。

[關(guān)鍵詞]開放程度外商直接投資溢出效應(yīng)

不少學(xué)者認(rèn)識到東道國開放程度會對外商直接投資溢出效應(yīng)產(chǎn)生重要影響。通常而言，外商直接投資溢出效應(yīng)的大小是隨著該國開放度的提高而增加的。這是因為外資比重越大，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與其接觸的機會就越多，示范-模仿效應(yīng)發(fā)生的可能性就越大（Findlay，1978）。而且，較高的開放程度意味著國內(nèi)企業(yè)本身的技術(shù)能力達(dá)到了一定的程度，可以同跨國公司在海外市場進(jìn)行競爭（蔣殿春、張宇，2006）。此外，出口的擴大可以使國內(nèi)企業(yè)獲得較多的利潤，從而為國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)革新和技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)提供資金來源（何潔、許羅丹，1999）。但蔣殿春和張宇（2006）還指出，如果行業(yè)中外商直接投資流入過高，跨國公司就會對行業(yè)內(nèi)的東道國企業(yè)形成強有力的沖擊，從而使外商直接投資的技術(shù)外溢效果往往不理想。

盡管上述研究從不同側(cè)面討論了對外開放程度對外商直接投資溢出效應(yīng)的影響，但是還沒有人詳細(xì)闡述這種影響的具體機制，相關(guān)的實證研究也缺乏理論基礎(chǔ)。所以，本文首先對東道國開放度影響外商直接投資溢出效應(yīng)的具體機制進(jìn)行了描述，然后又以趙奇?zhèn)サ热耍?007）所建立的一個包含制度因素的內(nèi)生增長模型為基礎(chǔ)，建立計量模型，就東道國開放度對外商直接投資溢出效應(yīng)的影響進(jìn)行實證檢驗。最后，根據(jù)計量分析的結(jié)果做出結(jié)論，并提出政策建議。

一、東道國開放程度影響

外商直接投資溢出效應(yīng)的機制分析

[摘要]本文首先對東道國對外開放程度對外商直接投資溢出效應(yīng)影響的具體機制進(jìn)行了闡述，然后在趙奇?zhèn)サ龋?007）所構(gòu)建的理論模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行經(jīng)驗分析。采用我國1997～2004年31個省市的面板數(shù)據(jù)的實證結(jié)果表明，相對于現(xiàn)有外資規(guī)模我國的對外開放程度滯后，是造成外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)為負(fù)的原因之一。文章最后針對提高對外開放程度以獲取正向外商直接投資溢出效應(yīng)提出了政策建議。

[關(guān)鍵詞]開放程度外商直接投資溢出效應(yīng)

不少學(xué)者認(rèn)識到東道國開放程度會對外商直接投資溢出效應(yīng)產(chǎn)生重要影響。通常而言，外商直接投資溢出效應(yīng)的大小是隨著該國開放度的提高而增加的。這是因為外資比重越大，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與其接觸的機會就越多，示范-模仿效應(yīng)發(fā)生的可能性就越大（Findlay，1978）。而且，較高的開放程度意味著國內(nèi)企業(yè)本身的技術(shù)能力達(dá)到了一定的程度，可以同跨國公司在海外市場進(jìn)行競爭（蔣殿春、張宇，2006）。此外，出口的擴大可以使國內(nèi)企業(yè)獲得較多的利潤，從而為國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)革新和技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)提供資金來源（何潔、許羅丹，1999）。但蔣殿春和張宇（2006）還指出，如果行業(yè)中外商直接投資流入過高，跨國公司就會對行業(yè)內(nèi)的東道國企業(yè)形成強有力的沖擊，從而使外商直接投資的技術(shù)外溢效果往往不理想。

盡管上述研究從不同側(cè)面討論了對外開放程度對外商直接投資溢出效應(yīng)的影響，但是還沒有人詳細(xì)闡述這種影響的具體機制，相關(guān)的實證研究也缺乏理論基礎(chǔ)。所以，本文首先對東道國開放度影響外商直接投資溢出效應(yīng)的具體機制進(jìn)行了描述，然后又以趙奇?zhèn)サ热耍?007）所建立的一個包含制度因素的內(nèi)生增長模型為基礎(chǔ)，建立計量模型，就東道國開放度對外商直接投資溢出效應(yīng)的影響進(jìn)行實證檢驗。最后，根據(jù)計量分析的結(jié)果做出結(jié)論，并提出政策建議。

一、東道國開放程度影響

外商直接投資溢出效應(yīng)的機制分析