導(dǎo)語(yǔ)：我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出分析論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

一､引言

所謂的技術(shù)溢出,是指跨國(guó)企業(yè)在實(shí)現(xiàn)技術(shù)的當(dāng)?shù)鼗^(guò)程中,通過(guò)技術(shù)的非自愿擴(kuò)散,促進(jìn)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)和生產(chǎn)力的提高｡在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下,國(guó)際貿(mào)易被視為國(guó)際技術(shù)傳遞和擴(kuò)散的最主要渠道之一,發(fā)展中國(guó)家由于受資金､科研､技術(shù)等原因的限制,采取同世界技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行有關(guān)新技術(shù)和新產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易來(lái)吸收國(guó)外的先進(jìn)技術(shù),更是一種縮短其與發(fā)達(dá)國(guó)家之間技術(shù)差距的捷徑｡一國(guó)通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易不僅可以購(gòu)買(mǎi)高質(zhì)量的外國(guó)最終制成品,而且還可以通過(guò)引入國(guó)外先進(jìn)的中間產(chǎn)品來(lái)提高本國(guó)生產(chǎn)活動(dòng)的技術(shù)含量｡可見(jiàn),與出口貿(mào)易相比,進(jìn)口貿(mào)易是一種更為直接的技術(shù)擴(kuò)散的外溢的方式｡

Coe等人(1997)的研究表明,國(guó)際貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)體之間技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的一條重要渠道,國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散及技術(shù)溢出借助于進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)水平的提高主要是基于中間品的進(jìn)口和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移｡Keller(2002)估算出研發(fā)活動(dòng)對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)中,來(lái)自本產(chǎn)業(yè)的研發(fā)占50%,來(lái)自國(guó)內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)占了20%,來(lái)自國(guó)外的研發(fā)占到了30%｡在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)條件下,貿(mào)易伙伴國(guó)的研發(fā)活動(dòng)通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易對(duì)本國(guó)的全要素生產(chǎn)率的提高沒(méi)有特別顯著的作用｡

國(guó)內(nèi)外大量研究表明,能夠標(biāo)示著經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展的一國(guó)的全要素生產(chǎn)率的變化不僅依賴(lài)于本國(guó)的R&D存量,還依賴(lài)于外國(guó)的R&D存量｡這也就是說(shuō),一國(guó)國(guó)內(nèi)的研發(fā)行為可以直接促進(jìn)本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步,同時(shí),與本國(guó)進(jìn)行貿(mào)易的其他國(guó)家的研發(fā)行為也可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易這一渠道產(chǎn)生技術(shù)溢出,進(jìn)而直接或間接作用于本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步｡

本文選取了1981—2001年的數(shù)據(jù),根據(jù)LP模型考慮了人力資本來(lái)研究進(jìn)口貿(mào)易的溢出效應(yīng)對(duì)我國(guó)的影響｡同時(shí),通過(guò)確定最符合當(dāng)前中國(guó)的實(shí)際資本產(chǎn)出彈性來(lái)進(jìn)行實(shí)證分析｡

二､模型的建立

CH95模型是刻畫(huà)技術(shù)進(jìn)步與貿(mào)易關(guān)系的重要模型,它是由Coe和Helpman于1995年在Grossman和Helpman的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)理論模型的基礎(chǔ)上提出的,通過(guò)將進(jìn)口份額作為權(quán)重構(gòu)建國(guó)外R&D存量,第一次就貿(mào)易對(duì)一國(guó)TFP的影響進(jìn)行了分析,并從實(shí)證角度考察了來(lái)自貿(mào)易伙伴R&D的投入如何通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易這個(gè)渠道產(chǎn)生技術(shù)外溢進(jìn)而影響本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步的｡其表達(dá)形式如下:

log(F：)=c：+α：：logS：：+α：：log(S：：)+ε：(1)

S：：=：：·S：：

M：=：M：

其中,S：：表示CH95方法計(jì)算出來(lái)的t時(shí)刻國(guó)家i的外國(guó)研發(fā)資本存量,M：表示國(guó)家i在t時(shí)期從貿(mào)易伙伴國(guó)j進(jìn)口的總額,M：表示國(guó)家i在t時(shí)期從所有貿(mào)易伙伴國(guó)進(jìn)口的總額｡S：：表示國(guó)家i在t時(shí)期國(guó)內(nèi)的研發(fā)資本存量｡

CH95模型雖然采用進(jìn)口份額對(duì)貿(mào)易伙伴國(guó)的R&D進(jìn)行加權(quán)的方法普遍被研究進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的學(xué)者們使用,但是,CH95存在了設(shè)定偏誤,即用以測(cè)度國(guó)外研發(fā)存量溢出的方法按照CH95模型,如果將兩個(gè)國(guó)家合并成一個(gè)國(guó)家,就會(huì)得出合并后溢出的研發(fā)資本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于合并前兩國(guó)分別溢出的研發(fā)資本之和,對(duì)于這一結(jié)果顯然難以做出合理的解釋｡針對(duì)這個(gè)結(jié)果,Lichtenberg和Potterie(后文簡(jiǎn)稱(chēng):LP)(1996)指出,Coe和Helpman計(jì)算國(guó)外研發(fā)存量采用的加權(quán)方法存在“總量偏差”｡為了減小這種偏差,LP提出了以貿(mào)易伙伴國(guó)的總產(chǎn)出替代本國(guó)的進(jìn)口總額作為權(quán)重,這樣既能體現(xiàn)國(guó)際研發(fā)溢出的方向,又可反映其密度大小｡其計(jì)算公式為:

S：：=：：·M：(2)

其中,S：：表示LP方法計(jì)算出來(lái)的t時(shí)刻國(guó)家i的外國(guó)研發(fā)資本存量,：表示國(guó)家j在t時(shí)期產(chǎn)出的R&D資本密集度｡

基于以上,本文確定的測(cè)度我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易溢出的模型為:

log(F：)=c：+α：：logS：：+α：：log(S：：)+ε：(3)

此外,由于知識(shí)的非壟斷性或非專(zhuān)有性等特征,使技術(shù)型員工的流動(dòng)成為技術(shù)溢出的一條重要路徑,且通過(guò)技術(shù)工人之間面對(duì)面的接觸而獲得大量的技術(shù)信息,使人力資本流動(dòng)所產(chǎn)生的技術(shù)溢出現(xiàn)象更加明顯｡同時(shí),人力資本在新產(chǎn)品方面貢獻(xiàn)了自己的力量也使得本國(guó)技術(shù)得以進(jìn)步｡在運(yùn)用LP模型測(cè)算進(jìn)口貿(mào)易溢出所帶來(lái)影響的同時(shí),本文也把人力資源對(duì)TFP所產(chǎn)生的影響加入模型中｡

我們將TFP定義為下面的柯布—道格拉斯形式:

F：=A：S：：=：(4)

其中,A：為技術(shù)水平,Y：為總產(chǎn)出,K：為資本存量,L：為勞動(dòng)力,H：為人力資本,α為勞動(dòng)產(chǎn)出彈性,β為資本產(chǎn)出彈性｡

三､數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備與處理

我們將TFP定義為下面的柯布—道格拉斯形式:

本文主要采用我國(guó)1981—2001年的數(shù)據(jù)來(lái)對(duì)我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出加以分析研究｡

1.全要素生產(chǎn)率TFP

(1)Y､L的數(shù)據(jù)可直接來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》各冊(cè)｡

(2)K的確定,我們根據(jù)每年的固定資產(chǎn)投資額,采用永續(xù)盤(pán)存法來(lái)進(jìn)行計(jì)算每年中國(guó)的資本存量數(shù)值(1981年為不變價(jià)),公式為:

K：=(1-δ：)K：+I：/P：

其中,δ：表示資本折舊率,我們?nèi)≈禐?%,P：表示投資價(jià)格指數(shù)(1981=1),I：表示為每年的名義固定資產(chǎn)投資額｡

(3)H的來(lái)源是依據(jù)YanWang，YudongYao(2003)所提到的公式計(jì)算得出:

H：=(1-δ：)H：+(PRI：-JUNIOR：)

H：=(1-δ：)H：+(JUNIOR：-SENIOR：-SPECIAL：)

H：=(1-δ：)H：+(SENIOR：-HIGH：)

H：=(1-δ：)H：+SPECIAL：

H：=(1-δ：)H：+HIGH：

H：=(5H：+8H：+11H：+10H：+14.5H：)/Pop：

數(shù)據(jù)來(lái)源于《新中國(guó)五十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》,《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》,《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》｡

(4)在計(jì)算中國(guó)的資本產(chǎn)出彈性時(shí),考慮到在超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)假設(shè)下,資本產(chǎn)出彈性將會(huì)隨技術(shù)或資本密集程度的改變而變化,因而不同地區(qū)､不同時(shí)期的資本產(chǎn)出彈性也可能不同,因此α､β的取值依據(jù)了傅曉霞､吳利學(xué)(2006)加入人力資本的測(cè)算計(jì)算結(jié)果,分別取值為:α=0.306,β=0.694｡

2.我國(guó)國(guó)內(nèi)R&D資本存量S：

我國(guó)對(duì)R&D的支出統(tǒng)計(jì)是從1987年開(kāi)始的,我國(guó)在1987年以前的研發(fā)投入一直是以政府財(cái)政科研撥款的形式存在,因此1981—1986年的數(shù)據(jù)采用這一項(xiàng)數(shù)據(jù),從1987年后的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技年鑒》｡

3.國(guó)外R&D資本存量S：

由于2002年,OECD的研發(fā)總量占全世界研發(fā)投入總量的82%左右(合652億美元),而其中又以G-7國(guó)家的研發(fā)總量所占份額最大,占OECD研發(fā)總額的83%,美國(guó)､日本､德國(guó)又綜合占到了OECD研發(fā)總額的2/3｡特別是到2001年,日本､美國(guó)､歐盟中的國(guó)家在我國(guó)進(jìn)口來(lái)源和在進(jìn)口比重上都占了較大份額｡因此,本文采用G-7國(guó)家的研發(fā)數(shù)據(jù)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易溢出進(jìn)行測(cè)算｡

四､計(jì)量結(jié)果與政策建議

利用所需要的數(shù)據(jù),通過(guò)使用Eviews3.1軟件對(duì)論文中的LP模型進(jìn)行了回歸,結(jié)果如上表所示｡

首先,我們不難看出,以進(jìn)口貿(mào)易作為溢出渠道的國(guó)外研發(fā)資本存量對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)有著很強(qiáng)的促進(jìn)作用｡國(guó)外研發(fā)存量每溢出一個(gè)單位,我國(guó)全要素生產(chǎn)率的水平就能相應(yīng)地提高1.135個(gè)單位,這與貿(mào)易增長(zhǎng)理論是一致的｡之所以得出這一結(jié)論,主要是由于全球經(jīng)濟(jì)一體化,使得國(guó)外先進(jìn)的創(chuàng)新知識(shí)不可避免地在全球范圍內(nèi)擴(kuò)散｡貿(mào)易尤其是有形的資本品貿(mào)易成為了知識(shí)溢出的載體,而這些溢出的知識(shí)增加了我國(guó)的資本存量｡從而促進(jìn)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)｡

其次,計(jì)量結(jié)果顯示出我國(guó)研發(fā)投入對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)作用不是很明顯,這可能主要是因?yàn)樵?987年以前我國(guó)沒(méi)有專(zhuān)項(xiàng)運(yùn)用于研發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入,而且在改革開(kāi)放初期到20世紀(jì)90年代這一較長(zhǎng)時(shí)期,我國(guó)主要是以加工為主的貿(mào)易形式較多,沒(méi)有給予獨(dú)立自主研發(fā)更多的資金支持和技術(shù)應(yīng)用,從而致使我國(guó)雖然在20世紀(jì)90年代后期快速進(jìn)行研發(fā)投入,但是,對(duì)我國(guó)的全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)不是占主導(dǎo)地位｡

為了對(duì)比看出人力資本對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn),又將模型剔除了人力資本這一變量進(jìn)行計(jì)算,結(jié)果如下所示:

將此

計(jì)量結(jié)果與之前的結(jié)果相比較,我們可以看出忽略了人力資本要素會(huì)高估國(guó)外溢出研發(fā)存量對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)｡在剔出了人力資本變量的結(jié)果中,國(guó)外研發(fā)資本存量的溢出對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的彈性為1.169,加入了人力資本變量的結(jié)果,國(guó)外研發(fā)資本存量的溢出對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的彈性為1.135｡

通過(guò)以上分析,我們有以下建議:

我國(guó)在穩(wěn)步擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易的同時(shí),要擴(kuò)大與研發(fā)投入實(shí)力雄厚的國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易活動(dòng),特別是G-7國(guó)家的國(guó)際間貿(mào)易｡因?yàn)樵趯?duì)外貿(mào)易的同時(shí),通過(guò)國(guó)家間貿(mào)易渠道而產(chǎn)生的技術(shù)溢出､知識(shí)溢出都能夠?yàn)槲覈?guó)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)帶來(lái)極大的推動(dòng)力｡

同時(shí),我國(guó)自身的研發(fā)投入應(yīng)大力加強(qiáng)｡一方面,可以為增長(zhǎng)我國(guó)的全要素生產(chǎn)率做出貢獻(xiàn),另一方面,可以幫助我國(guó)更好地吸收､消化､引進(jìn)那些尖端或是高科技含量更高､更專(zhuān)業(yè)的新型技術(shù)和知識(shí),進(jìn)而創(chuàng)新出我國(guó)的新技術(shù)｡

另外,加強(qiáng)本國(guó)研發(fā)投入不僅要重視資金的投入,還要重視人才的投入和投資｡如果我國(guó)的高級(jí)人才流失太快､或是具有高等知識(shí)教育程度的人才所占比例不高,那么,我國(guó)的全要素生產(chǎn)率的發(fā)展也會(huì)進(jìn)展緩慢｡人力資本的流動(dòng)可以帶來(lái)新技術(shù),也可以讓高新技術(shù)流失,所以,我們?cè)谧⒅厝肆Y本的質(zhì)量和加大對(duì)人才培養(yǎng)的同時(shí),也要把人才留住｡

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