導語：如何才能寫好一篇形式與形勢論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一．“生存”與“形式指引”在《存在與時間》中的關聯(lián)

“生存”的重要性在于指示出了緣在（Dasein）的基本存在及存在方式。海德格爾在我們現(xiàn)在所見的《存在與時間》（實為第三稿）中這樣寫道：“緣在能夠以這種或那種方式與之相關，并總以某種方式相關了的那個存在本身，我們稱之為生存（Existenz）”。又說：“這個緣在總是從它的生存來理解自己本身，或者說，它總是從它自身的某種可能性，也就是它會是其自身或不是其自身來理解它自己本身。緣在或者自身選擇了這些可能性，或者卷入于其中，或者已經(jīng)在其中成長起來。這種生存只能被‘那時各自的’（jeweiligen）緣在所決定，不管是以捉住[機會]的方式還是以錯失[良機]的方式。不管怎樣，這個生存的只能通過生存進程（dasExistieren）本身來得到澄清?！?/p>

可以說，《存在與時間》的主要工作就是通過對緣在的各種生存狀態(tài)（Existenzial）的來揭示緣在的本性，即牽掛（Sorge）與時間性（Zeitlichkeit），以便為理解存在本身的含義打開一個視域。那么，什么是這“生存”的確切含義呢？以上的引文已經(jīng)給我們某種提示，而第9節(jié)對于緣在本性（Wesen）的刻劃又幾乎回答了這個問題：“這個存在者的‘本性’就處于它的去存在（Zu-sein）之中?！保ā对谂c時》42頁）而這個本性對于海德格爾就是“生存”，因為他馬上講“如果我們選擇‘生存’（Existenz）來指示這個存在者的存在的話”，那么就不是在拉丁文的“existentia”的現(xiàn)成的存在（Vorhandensein）意義上使用的。于是他就將上面這句話轉(zhuǎn)寫為：“這個緣在的‘本性’就處于它的生存之中”。（42頁）可見，在海德格爾眼里，生存是緣在的“本性”，意味著非現(xiàn)成的“去存在”。當然，為了將這個“本性”或生存的意思講足，他又加了另一句話：“這個存在者[緣在]在其存在中與之相關的（darum）的那個存在，總是我的（istjemeines）”。（42頁）

但是，在此書第45節(jié)，對生存的提法又有了新的維度。海德格爾寫道：

對于這個[緣在的]存在[即牽掛]的分析取生存為引導，這生存以先行把握的方式被規(guī)定為是緣在的本性。生存這個詞以形式指引的方式意味著（besagtinformalerAnzeige）：這個緣在是作為理解著的能存在（alsverstehendesSeinkoennen）而存在著（ist），它在其存在中與這個[存在]本身有關。我自身就總是這個以此種方式存在著的存在者。（231頁）

除了第9節(jié)中講的東西之外，這里引入了“形式指引”（dieformaleAnzeige），并認為“生存這個詞是以形式指引的方式”在意味著它的那些意思?？梢娦问街敢橇私狻吧妗钡囊粋€不可或缺的維度，而且是一個方法論的維度。而在題為“為了解釋牽掛的存在意義而贏得的解釋學情勢以及總括的生存狀態(tài)分析的方法論特點”的第63節(jié)中，這個維度被再次提及：“[前文所講的]生存觀念的形式指引被處于緣在自身之中的存在理解（Seinsverstaendnis）所引導著”。（313頁）由此我們似乎可以相當肯定地說：了解形式指引是理解《存在與時間》的“生存”及對于緣在的“生存狀態(tài)分析”的一個必要前提，在很大程度上也是理解《存在與時間》的前提。所以美國著名的研究海德格爾早期思想的學者T.克茲爾（Kisiel）在他的《海德格爾〈存在與時間〉的起源》中講：“在《存在與時間》中，‘生存’就是形式指引”。

二．對雅斯貝爾斯著作所做評論中的闡發(fā)

在海德格爾那里，“生存”與“形式指引”的“共生”可推溯到他于1920年夏寫出的“評卡爾•雅斯貝爾斯《世界觀的心》”（AnmerkungenzuKarlJaspersPsychologiederWeltanschauungen）由此文可見兩者關系之大略。雅氏在《世界觀的心理學》（1919）中力圖用生命哲學（克爾凱郭爾、尼采）的原則來探討“心靈的整體”，，以便“為心理學贏獲原則性的視界和區(qū)域”。為此，他使用了“極端境況”（Grenzsituationen,孫譯為“限界境況”，一般譯法似乎是“邊緣形勢”）、“生命的極端狀態(tài)”、“二律背反的結(jié)構(gòu)”、“活生生的過程”等概念。海德格爾認為雅氏的貢獻在于“使人們以最強烈的專注去關注生存問題”，帶來心理學的去“先行把捉”心靈整體的區(qū)域性的深化和哲學上的一股新的沖擊力，但無論如何，這種努力在哲學[方法]上卻是個“失敗”，因為它以為靠“整體”、“摧毀”、“分裂狀態(tài)”、“對立性”、“極端”、“絕對者”、“斗爭”、“死亡”等等“恰恰從范圍[比如心理學、生物學、物理學]中可支配的概念手段”就可以來“把握生存現(xiàn)象”，而它們只是“遠未得到闡明的直觀替代物和概念替代物”。

海氏認為他要做的就是沿著這條“以生存現(xiàn)象為定向”的道路繼續(xù)前行，尤其是要深入追究生存現(xiàn)象中的這個“先行把捉”（Vorgriffe）的方法論意義，也就是探討“從生存現(xiàn)象出發(fā)的意義聯(lián)結(jié)之方式、生存現(xiàn)象之結(jié)構(gòu)和它的方法上的作用范圍”。而“一切先行把捉之問題都是這樣一個‘方法’的問題”。而且，“先行把捉‘普遍地’‘存有于’（sind）實際的生活經(jīng)驗[faktischenLebenserfahrung]中”，這種經(jīng)驗的一個典型表現(xiàn)就是“焦慮”（Bekuemmerung）。更重要地，與一切替代方式不同，海德格爾認為：

要討論的真正對象[生活的當下實際性（Faktizitaet）]在形式的指引中（informalerAnzeige，中文版譯為“在形式的顯明中”）被確定為生存（Existenz）。在這樣一種形式上得到指引的意義中，這個概念指示著“我在”（ichbin）現(xiàn)象，即包含在“我在”中的存在含義。而后者乃是一種原則性的現(xiàn)象聯(lián)系及其所包含的問題的開端。隨著這種形式上的指引（其中可以看出一種方法上的、在此不能進一步予以闡明的一切哲學概念和概念聯(lián)系的基本意義），恰恰要預防一種非批判性的沉迷，即要預防沉迷于某種諸如克爾凱郭爾（Kierkegaad）或者尼采（Nietzsche）的生存理解中，以便贏獲一種可能性，得以去探究生存現(xiàn)象的某種真正意義，并闡明這種探究。

由此可見，對于海德格爾，正是由于“形式指引”（形式顯示、形式指明）的方法，真正的生存現(xiàn)象——“我存在”的存在含義——出現(xiàn)了。而且，他相信這種形式指引中的生存觀與生命哲學的生存觀是相當不同的。更值得注意的是，海德格爾在括號中聲明他不能在此“進一步闡明”形式指引這個看來是如此關鍵的方法，使得被批評的雅斯貝爾斯不能明其妙，以至后者“從一開始就對這個文字批評產(chǎn)生一種疏遠感，它花了如此之多的篇幅在神秘兮兮的方法問題上”。

生命哲學認為生命是“包圍著的領域”，是“承荷著一切運動的‘流’”。所以對生命的任何片段把握和表達都達不到生命本身。于是就有一種“不能表達”的說法。]海卻認為，這種“不可言”的困難的出現(xiàn)，主要是由于“把心靈的原始現(xiàn)象完全刻劃為‘分裂’了”。其實，在人的生活或生命的當下實際狀態(tài)之中，就已經(jīng)有了某種“意義特征”或“結(jié)構(gòu)聯(lián)系”。海寫道：“這個[在意義特征的現(xiàn)象學聯(lián)系中顯示出來的]特性本身，只能被理解為在生活的當下實際性（Faktizitaet）中進入自身的居有過程中而實行的本己生存的前結(jié)構(gòu)（Praestruktion），也即那種對每一個實行聯(lián)系本身所構(gòu)成的具體的、帶有焦慮的期望視界的開啟和開放的前結(jié)構(gòu)?！?/p>

雖然沒有明說，但按此文的基本思路，特別是由“生存”建立起來的聯(lián)系，我們可以說這生活的當下實際性中所實現(xiàn)出來的“前結(jié)構(gòu)”就是那確定生存的形式指引。它們雖然還不具有客觀性，也不是一種“區(qū)域上的客觀化”，但已經(jīng)是有“意蘊”（dasBedeutsame）的自身經(jīng)驗的方式（WiedesSelbsterfahrens）和表達方式（形式指引）?！百|(zhì)料”（生活的實際性）在此直接決定“形式”（前結(jié)構(gòu)、形式指引）。于是我們讀這樣一段話：

在與自我相聯(lián)系的基本經(jīng)驗中，自我的實際性（Faktizitaet）變成決定性的了；本己的此時此際（hicetnunc）被經(jīng)歷的、在這一精神的境況中得到實現(xiàn)的實際的生活經(jīng)驗，同樣也實行著從中源起的、在其中停留的、向?qū)嶋H的東西本身返回的基本經(jīng)驗。但是，實際的生命經(jīng)驗本身，即我在其中得以以不同方式擁有我自己的實際生活經(jīng)驗本身，并不是諸如我處身于其中的某個區(qū)域之類的東西，并不是普遍性的東西——后者的具體化就是自身；不如說，它乃是一個根本上按其固有的實現(xiàn)方式看來“歷史學上的”現(xiàn)象，而且首先不是一個客觀歷史性的現(xiàn)象（我的生活被視為在當前中發(fā)生的生活），而是一個如此這般經(jīng)驗著自身的實現(xiàn)歷史的現(xiàn)象（vorzugsgeschichtlichesPhaenomen）?！@種擁有自身（Sich-selbst-haben）產(chǎn)生于焦慮、保持在焦慮之中，并且傾向于焦慮（Bekuemmerung）；在這種焦慮中，特殊的自身過去、當前和將來得到了經(jīng)驗，并非被經(jīng)驗為某個客觀的實事秩序的時間圖式，而是非圖式的、關涉到經(jīng)驗實行之方式的焦慮意義中被經(jīng)驗的。

這段話中出現(xiàn)了不少后來海德格爾直接說明“實際生活經(jīng)驗本身的形式指引”的講課稿（即1920-21年冬季學期的講課稿《宗教現(xiàn)象學導論》）中的重要語詞和思路，比如這“實際的生活經(jīng)驗本身”及其表現(xiàn)方式并不是“某個區(qū)域”，也不是“普遍的東西”；在這種實際經(jīng)驗的“焦慮”中，體驗到了“特殊的自身過去、當前和將來”；但這生存的時間性不是一種“客觀歷史性的現(xiàn)象”，而是一種正在經(jīng)驗自身的“實現(xiàn)[著]歷史性的現(xiàn)象”；等。而且，在這后面很快出現(xiàn)了“良知”（Gewissen）這個詞，意味著“在歷史學上被刻劃的自身經(jīng)驗之方式”。此外，這一段引文開始處對實際性的闡述與《存在與時間》中對緣在特性的說明很相近。

由此，我們可以更好地理解另一段關于形式指引與生存關系的說明：

為了在形式指引中（[這是]現(xiàn)象學闡明的某個方法階段，我們在這里不能對之作深入的探討，但在下文的討論中，它仍能得到進一步的理解）提供出一個（按其意義而言又能夠分解的）問題開端，我們可以說：

“生存”……可以被把捉為存在的一種確定的方式，被把捉為一種確定的“是”之意義（“ist”-Sinn），后者本質(zhì)上“是”（ist）（我）“是”之意義（“bin”-Sinn），它并非在理論的意謂中真正被擁有，而是在“是”（bin）之實行中被擁有的，亦即“我”（ich）之存在的一種存在方式。在形式上來指引，如此這般被理解的自身（Selbst）之存在就意味著生存?！@種經(jīng)驗并沒有把“我”經(jīng)驗為處于某個區(qū)域中的“我”，經(jīng)驗為某個“普遍之物”的個別化，某個情形（Fall）；……任何一種嘗試過的區(qū)域性規(guī)定——也就是這樣一種規(guī)定，它源起于某種對諸如意識流、體驗聯(lián)系的先行把捉——都“熄滅”了“是”（bin）的意義，并且使“我”成為一個可用調(diào)節(jié)方式來確定的和有待編排的客體。

由以上的闡述，我們可以對海德格爾的基本觀點做一個簡略的：（1）對生活實際性的形式指引突顯出生存的原本形態(tài)，或者說，生存就是人的實際生活經(jīng)驗本身的形式指引；（2）這種生存觀與生命哲學和雅斯貝爾斯講的生存含義不同，它是完全非對象化的；（3）這種非對象化表現(xiàn)為非區(qū)域化和非普遍化；（4）因此，這樣理解的生存形態(tài)或形式指引反而突破了傳統(tǒng)的看法，即認為流變之中的經(jīng)驗整體是不可能被領會和表達的；它恰恰就是這原本流動的實際經(jīng)驗本身蘊含著的可領會結(jié)構(gòu)和表意方式；（5）于是，這種形式指引被視為現(xiàn)象學{及解釋學}的方法，不同于以往的一切方法；它是讓哲學脫開形形的世界觀或先定概念框架，深入事情本身的關鍵；（6）這種形式指引表現(xiàn)為生存的時間體驗，它不表現(xiàn)為客觀的歷史性現(xiàn)象，而是表現(xiàn)為實現(xiàn)著的歷史性現(xiàn)象；（7）海德格爾在這篇評論中雖然顯示出了形式指引這個方法的一些重要特點，但并未對這個方法本身做直接的、明晰的闡釋。這個工作就在緊接著的下一個學期（1920-21冬季學期）的講課中被在某種程度上完成了。它要回答的最重要的一個問題是：到底“形式指引”意味著什么？它如何具體體現(xiàn)在對實際生活經(jīng)驗的分析中和語言的表達之中？

三．《宗教現(xiàn)象學引論》的闡述：實際生活經(jīng)驗本身的形式指引

在海德格爾1920年冬季學期的題為《宗教現(xiàn)象學引論》的講課稿中，他關于“生活”和“形式指引”的解釋學得到了充分的表達。新康德主義者那托普（P.Natorp）曾對胡塞爾反思型的現(xiàn)象學提出尖銳批評，受到海德格爾的高度重視，并成為他超越胡塞爾現(xiàn)象學的切入點。那托普的反對意見被海德格爾歸結(jié)為兩條：首先，現(xiàn)象學的反思會使生活經(jīng)驗不再被活生生地體驗著（erlebt），而是被觀看著（erblickt）。用那托普的話來講就是“止住了[體驗的]流動?！逼浯?，對經(jīng)驗的任何描述都不可避免地是一種普遍化和抽象化，根本就不存在直接的描述。因此，現(xiàn)象學所許諾的純描述是達不到的。海德格爾看出，現(xiàn)象學必須真切地回答這樣的批評和疑問，“胡塞爾本人迄今還沒有對此發(fā)表意見?！倍龀鲞@樣的回答，就不可避免地要超出一切還以主客分離為前提的、認識論型的現(xiàn)象學，“投入”更本源的實際生活體驗中；尤其是要表明，這種生活體驗本身具有由它本身構(gòu)成的而非外加的可理解性和可理解的結(jié)構(gòu)，而且這種理解可以被非抽象化地但又是貼切地（不僅僅是“象征性地”）表達出來。

這個《引論》的“方法上的引論”部分著力討論了“實際的生活經(jīng)驗”（diefaktischeLebenserfahrung）和“形式指引”（dieformaleAnzeige，或譯為“形式顯示”）。他在第2節(jié)寫道：“到達哲學之路（Weg）的起點是實際的生活經(jīng)驗。”在第10節(jié)中這種人的實際生活經(jīng)驗被說成是“實際的緣在”（dasfaktischeDasein）、“實際的生活緣在”（dasfaktischeLebensdasein）、“人類的緣在”（dasmenschlicheDasein）和“憂慮中的緣在”（dasbekümmerteDasein）。它們“實際上”就是《存在與時間》中的“緣在”（Dasein）的源頭。

這種實際生活經(jīng)驗從根子上是境域式的、無區(qū)別相的、混混沌沌的和意義自發(fā)構(gòu)成的。海德格爾描述了它的幾個特點，首先，這實際生活經(jīng)驗的經(jīng)驗方式是“無區(qū)別”或“不在乎”（Indifferenz）的，也就是說，不在乎、不顧及對象化的區(qū)別。但這無區(qū)別絕不干癟，而意味著一種根本的發(fā)生可能性，因而根本就不可設想什么東西會不能與它相通（zugänglichwerden）。“這實際經(jīng)驗為生活的一切事件都提供可能，區(qū)別和重心變換也完全處于這（生活經(jīng)驗的）自身之中?！彼裕瑢嶋H生活經(jīng)驗的第二個特點就是“自足”（Selbstgenügsamkeit）。這種經(jīng)驗展現(xiàn)于一切之中，同時意味著主動和被動、經(jīng)驗與被經(jīng)驗，包含著“周遭世界、共通世界和自身世界（Umwelt,MitweltundSelbstwelt）的透徹意義”。由此也就可知它的第三個特點，即它總是一種“有深意的狀態(tài)”（Bedeutsamkeit）。這種原本的意義狀態(tài)不是認識論的和形而上學的，既非實在論亦非唯心論?！霸谶@樣一個決定著經(jīng)驗本身內(nèi)容的有深意狀態(tài)的方式中，我經(jīng)驗著所有我的實際生活形勢（faktischenLebenssituation）。”

“形勢”（Situation）這個詞后來也出現(xiàn)于《存在與時間》中，代表著一種發(fā)自人的生活境域或“世界”的解釋學形勢。因此，這種“對自己的自身經(jīng)驗”（Sich-Selbst-Erfahren）既非理論的反思，亦非（狄爾泰講的）“內(nèi)知覺”，而是對于自身世界（Selbstwelt）的經(jīng)驗。這世界與經(jīng)驗著它的人的實際生活息息相通而不可生分；因此，這世界（Welt）就決不只是所有存在者的集合，而意味著一個世界境域。海德格爾形式地（formal）稱之為“環(huán)－境”、“世－域”或“周遭世界”（Um-welt）；而在此世域之中，就總有著與我“同此世域（Mitwelt）者”或他人。由此可以看出，海德格爾講的人的實際生活經(jīng)驗本身已具有了形式指引或不如稱之為“形勢-境域指引”的特性，因為這經(jīng)驗本身就是對于一個世界境域和關系的體驗，而這里“形勢”或“境域”所意味著的就是各種原發(fā)的方向或關系姿態(tài)，比如“In-”、“Um-”、“Mit-”等等。所以在海德格爾那里，實際生活經(jīng)驗與形式指引的關系比他的師兄E.拉斯克（Lask）講的投入體驗與反思范疇的關系還要更緊密和混然一氣。在拉斯克那里，反思范疇還是由主客之間的關聯(lián)決定的，而且“寄生于”實質(zhì)性的、對象化的構(gòu)成范疇之上。而對于海德格爾，形式指引就是實際生活經(jīng)驗本身的“形勢”本性或境域本性的表述，因而與這生活經(jīng)驗一樣是自足的或意義構(gòu)成的，并不再預設什么更基本的東西。盡管這實際生活的“不在乎”的混世狀態(tài)中有一種要“尋求保障的傾向”（Sicherungstendenzen），并以對象化和科學化的方式來逃避實際生活經(jīng)驗的令人“憂慮”（Bekümmerung，牽掛、操心）的不確定性，但它們永遠無法完全遮蔽掉實際經(jīng)驗的渾噩之下的沸騰著的不安。而這種不安的原本表達就是形式指引。

海德格爾通過區(qū)分普遍化（Generalisierung）、形式化(Formalisierung)和形式指引(formaleAnzeige)來更確切地說明這形式顯示的特點。古希臘哲學家已經(jīng)能自覺地運用普遍化方法。通過它，就能形成一個從低級的種或?qū)偕仙礁咂毡樾缘膶倩蝾惖母拍畹燃?。比如從“人”到“哺乳類”，再到“動物”、“生物”等等；在此普遍化“等級排列”過程中，概念的外延越來越大，內(nèi)涵越來越小。定義這樣的一個概念就是給出它的屬和種差，比如“人”可被定義為有理性（種差）的動物（屬）。從表面上看，這種普遍化可以一直向上進行，最后達到最普遍的“存在”概念。但是，依照胡塞爾和海德格爾，這是不對的，因為普遍化到了一定程度之后必被形式化打斷。例如，從“紅”到“顏色”，從“顏色”到“感覺性質(zhì)”是普遍化，而從“感覺性質(zhì)”到“本質(zhì)”（Wesen），從“本質(zhì)”到“對象”（Gegenstand）則是形式化，因為前者受制于“事物域”（Sachgebiet）的限定，后者則不受此限制?！凹t”色有它的事物域，即一切具體的紅色事物的集合；“顏色”的事物域則是由一切具體的顏色（紅、黃、蘭、綠……）組成，等等。但“本質(zhì)”不受制于這樣的事物域（說“本質(zhì)的事物域由一切具體的本質(zhì)或性質(zhì)組成”沒有意義），它的意義不能被屬加種差的層級次序來決定；它是一個形式的概念，其意義來自“純粹的姿態(tài)關系本身的關系含義”（derBezugssinndesreinenEinstellungsbezugsselbst），而不來自任何“什么內(nèi)容”（Wasgehalt）或事物域內(nèi)容。因此，“這石頭是一塊花崗巖”與“這石頭是一個對象”這樣兩個句子就屬于不同的邏輯類型，因為前者的謂詞（“花崗巖”）是事物性的，而后者的則不是。按照這個區(qū)分，“對象”、“某物”、“一”、“多”、“和”、“其他”等等只能被視為形式范疇。

自萊布尼茲以來，這個區(qū)分已在數(shù)學基礎的研究方面隱約地為人知曉。分析哲學的開創(chuàng)者們，比如羅素和維特根斯坦也很關注類似的“邏輯語法”區(qū)分，依據(jù)它們?nèi)汕Ф嗄甑男味蠈W傳統(tǒng)。人們卻往往沒有注意到，歐陸哲學在一開始也明確注意到了這類區(qū)分，而且在海德格爾這里這種區(qū)別被進一步深化和徹底化，達到了“形式顯示”，最終引導到“存在論的區(qū)分”。

海德格爾看到，由于人們的“尋求保障的傾向”，這形式化的原本意義可能而且往往被掩蓋住。掩蓋的方式之一，就是將形式化概念視為“形式本體論（formal-ontologisch）的范疇”。這樣，它的關系意義就又受制于普遍的對象域或“形式域”（dieformaleRegion），比如數(shù)學中的抽象對象域，在最廣義上也是一種事物域。海德格爾稱這種看待形式化的方式為“不真正切身的（uneigentlich）理論態(tài)度”。為了達到“更本原的”思想和表達方式，他提出了“形式指引”，用它來“防范”形式本體論的傾向，從而進一步實現(xiàn)純關系姿態(tài)的意義構(gòu)成。海德格爾寫道，“如何才能預防這種[滑向?qū)ο蟮男问揭?guī)定性的]偏見或事先判斷呢？形式指引就正是做這件事的。它屬于現(xiàn)象學解釋本身的方法論的方面。為什么稱它為‘形式的’？[因為要強調(diào)]這形式狀態(tài)是純關系的。指引（dieAnzeige）則意味著要事先指引或顯示出現(xiàn)象的關系——不過是在一種否定的意義上，可以說是一種警告！一個現(xiàn)象必須被這樣事先給出，以致它的關系意義被維持在懸而未定之中（seinBezugssinninderSchwebegehaltenwird）。”這種“懸而未定”意味著不受任何對象域的規(guī)定，但它本身又絕不缺少原本的含義；相反，這正是原發(fā)的、還未被二元化思路敗壞的純意義實現(xiàn)的可能性，因而最適于表達那“無區(qū)別”、“自足”、“有深意”的實際生活經(jīng)驗。實際上，形式指引絕不抽象，它的非對象性、純關系性或純緣起性恰恰適合于表達最具體、最實際或最有鄉(xiāng)土氣的生存經(jīng)驗。這種鄉(xiāng)土氣、地方性或拓樸（topos）性使它具有質(zhì)的多樣和直接可領會的特點。這是更原本意義上的現(xiàn)象學還原，或者說是還原與構(gòu)成的結(jié)合，不會“止住”或“抽象化”生活流的原發(fā)沖動，因為這被“憑空維持”的純姿態(tài)關系只能靠它們原本趨向的相互構(gòu)成而實現(xiàn)出其非對象化的意義，因而是純境域、純語境和純緣構(gòu)的。這樣才從方法上排除了脫離實際生活體驗的實體化傾向，包括胡塞爾將這種體驗歸為純意識的形式規(guī)定傾向。

在這門課的后一半，海德格爾小試牛刀，用實際生活經(jīng)驗本身的形式指引這個新方法來解讀《新約》中的保羅書信，令人耳目一新。比如，海德格爾在對“保羅致帖撒羅尼迦人前書”的解釋中就要求我們“從對象歷史的關聯(lián)轉(zhuǎn)向?qū)崿F(xiàn)[著]歷史的（vollzugsgeschichtlichen）形勢”，以便揭示原始基督教信仰的生活經(jīng)驗及我們對它的理解的純形勢構(gòu)成的本性，并說明這經(jīng)驗最終應被視為原發(fā)的時間性的理由。他敏銳地注意到，這封信中有一些關鍵詞反復出現(xiàn)，比如“知道”（Wissen）和“成為”（Gewordensein）就出現(xiàn)了十幾次。它們是作為形式指引詞而非觀念表象詞而起作用的，它們的原本意義只在說出它們、寫下它們、閱讀著它們的語境中被當場實現(xiàn)出來。因此，如詩句樂調(diào)，它們在境域中的重復出現(xiàn)有著原發(fā)構(gòu)成的意義，表達著緊張飽滿的生活體驗流的構(gòu)成趨向。而海德格爾闡述的保羅心目中的基督再臨（parousia）的時間含義，則是他的《存在與時間》中的表面上與神無關的時間性的先導之一。

四．“形式指引”在海德格爾前后期著作中的某些表現(xiàn)

從現(xiàn)在可及的材料可知，海德格爾于1920年之后努力將形式顯示的方法用于教學和著述之中，取得了越來越大的成功。在開始的數(shù)年里，“實際生活經(jīng)驗”和“形式顯示”這樣的詞經(jīng)常出現(xiàn)，比如，除了以上談到的對雅斯貝爾斯《世界觀心理學》一書的書評之外，在他計劃中的一本關于亞里士多德的書的“引論”（即“那托普手稿”）中，“形式顯示”被多次使用；并且，該“引論”的題目為“對于亞里士多德的現(xiàn)象學解釋：解釋學形勢的顯示。”此手稿中已出現(xiàn)了大量《存在與時間》中的獨特用語,可視為《存在與時間》一書的最早的構(gòu)思。

1924年之后，“形式指引”這個詞組在海德格爾的著作中盡管還偶爾出現(xiàn)，比如在《存在與時間》、“現(xiàn)象學與神學”（1927年）和二十年代末的講課稿等之中，但不再具有突出地位。而“形式的”（formal）卻仍然較多地出現(xiàn)，行使著“形式指引”的話語功能。

實際上，除了已討論過的“生存”之外，海德格爾在《存在與時間》中用來表達自己思想的所有“關鍵詞”，比如“存在”、“現(xiàn)象學”、“在世界中存在”、“牽念”（Besorgen）、“應手的”（zuhanden）、“緣構(gòu)關系網(wǎng)”（Bewandtnis）、“所去”（Wozu）、“打交道”（Umgang）、“周遭世域”（Umwelt）、“四處打量”（Umsicht）、“人們”（dasMan）、“處身情境”（Befindlichkeit）、“畏懼”、“牽掛”（Sorge）、“朝向死亡的存在”、“良知”、“先行著的決斷”、“揭蔽的真理”、“時間性”、“歷史性”等等，無不應作形式指引式的理解，或看作形式指引詞。比如，此書一開頭就指出，“存在”不應被當作一個最普遍的種屬概念來把握，其理由在于,它根本就不是一個通過普遍化而得出的概念或范疇，而只能被形式－境域式地理解。不僅如此，海德格爾還盡量利用詞與詞之間的詞根、詞頭、諧音、雙關、隱喻等聯(lián)系，并通過在詞素之間、詞與詞之間加小橫線的方式，虛化實詞，廣構(gòu)詞叢，牽引掛靠，使“關系勢態(tài)網(wǎng)”的語境構(gòu)意功能達到更深妙的“圓舞”境界。比如，以“存在”為詞根，構(gòu)造了“緣在”、“在世界中存在”、“共同存在”（Mitsein）、“去存在”（Zu-sein；Seinzu）等一大族詞；“牽掛”（Sorge）則與“牽心”（Fuersorge）、“牽念”（Besorgen）相牽相掛；“所……”（Wo…）又組成一大叢關系趨向詞，比如“所去”、“所因”（Womit）、“所及”（Wobei）等等。通過副詞、連詞和介詞（zu,mit,bei,aufhin,in,um）等“虛詞”來構(gòu)造形式－境域指引的語境，是海德格爾慣用的手法。他還常利用一詞的“字面意思”，在原來一整個的詞中間小橫線，以取得“雙關”、“多義照應”、“顯示生成關系”等等形式－境域指引的效果。比如“Entfernung”的詞典意義是“距離”和“消除”。海德格爾則在“Ent-fernung”的字面意義，也就是“消除距離”的意思上使用它；以造成或暗示出“既遠又近的‘解釋學距離’”的微妙含義。“Entschlossenheit”的一般意義是“（決心已下的）堅決狀態(tài)”，但海德格爾在此同時強調(diào)它的詞頭與詞尾分開（有了“解釋學距離”）后的字面義的交合，即“Ent（充分去掉）－schlossenheit（遮蔽狀態(tài)）”，也就是“充分去除了遮蔽的狀態(tài)”，以與“去蔽真理”（a-letheia）、“揭蔽”（Er-schlossenheit）、“出離”（Ekstase，出神心醉）等詞呼應。所以，此詞可譯為“決斷”，因“斷”有“斷開”之意。于是，此詞也就意味著“在斷開（去除現(xiàn)成化的蔽障）之中形成決定”，也就是緣在的一種最原本的自身構(gòu)成的狀態(tài)。由此兩例可見海德格爾用詞之講究到了何等“相互引發(fā)和相互維持”的精微地步，但也令不明“形式－境域指引”之初衷的人感到莫名其妙，甚而對此等自造的“行話”深惡痛絕，視之為故弄虛玄。

我們可以將海德格爾喜用的那一在類詞稱之為“形式－境域指引詞”，而將他拒斥的一類詞稱為“觀念表示詞”。后者是一般意義上的文字符號，用來表示某種抽象對象和觀念；比如“屬性”、“主體”、“實體”、“認識論”、“人的本質(zhì)”等。前者則有語言本身的意義，在當場的使用中顯示出、構(gòu)造出語境中才能有的豐滿含義。所以，這類詞從表面上看往往是純關系式的（比如與“da”,“zu”,“mit”,“wohin”……相連）、動作性的或使之動態(tài)化的（比如“zuhanden”,“Seinkoennen”,“aletheia”,“Zeitigung”）、正在進行之中的（比如“anwesende”,“vorlaufende”）、用小橫線分開或結(jié)合起來的（比如“Zu-kunft”,“Da-sein”,“In-der-Welt-sein”,”Gewesen-sein”）等等。一旦被使用起來，它們所具有的“懸于空中”的特點更是被疊加、放大到了盡可能充分和活靈活現(xiàn)的地步，使那些意義觸須相互“牽掛”而做出各種巧妙的語言游戲，構(gòu)成并顯示出緣在（Da-sein）的純緣發(fā)（Da,Er-eignen）意義。于是，以前用板結(jié)的觀念表示詞表達的哲學問題（“存在的意義”、“真理的本質(zhì)”、“認知的可能”）被解構(gòu)為形式和境域指引的問題；實體的變?yōu)樵趫雠c不再場交織的，再現(xiàn)的變?yōu)槌尸F(xiàn)的，關于“什么”的變?yōu)樽陨順?gòu)成著的。

《存在與時間》中的某些詞語在海德格爾的后期思想出現(xiàn)的少了，或不再出現(xiàn)了，問題的表達方式也有不小的變化，但是，這種形式指引式的思考方式和表達方式絕沒有減弱，反倒是獲得了越來越豐富的表現(xiàn)。比如，在標志著他的思想轉(zhuǎn)向的“真理的本性”（1930年）一文中，他將意味著“遮蔽”的“非真理”(Unwahrheit)扶正為一個有重大積極意義的詞，與“真理”同樣原初。他還在該文手稿中引用了《老子》28章中的“知其白，守其黑”來論說之。以此方式，他進一步削弱了“真理”（Wahrheit）的實體性，讓它與“非真理”互奪互生，更清楚地成為形式指引式的。其實，《存在與時間》中講的真理，也主要是用的一個古希臘的詞“aletheia”來表示，而且，如海德格爾的一貫作法，它被特意表示為“a-letheia”，意味著“去掉（a）-遮蔽(letheia)”。因此，“真理的本性”一文不過發(fā)揮了這樣一個形式指引詞的本意：哪有“去掉-遮蔽”不以“遮蔽”為根本前提的？此外，海德格爾涉入納粹運動最時寫的“德國大學的自我主張”（1933年）中的一個關鍵詞是“發(fā)問”（dasFragen）：“這發(fā)問本身就是知識最高的構(gòu)成形態(tài)?！奔氉x過《存在與時間》導論第二節(jié)（題為“關于存在問題的形式（formale）結(jié)構(gòu)”）的人，就會知道這“發(fā)問本身”就意味著一種純關系境域的構(gòu)成勢態(tài)，它不被任何現(xiàn)成的答案滿足，但又并不散漫空洞，而是就以自身的發(fā)問趨向來生成那活在歷史實際狀態(tài)中的“知”?！坝谑?，這發(fā)問展開其最本己的力量來開啟一切事物的本性狀態(tài)（Wesentlichen）。此發(fā)問就這樣迫使我們的目光變得極端簡樸，從而投向那不可避免者?！?/p>

至于后期海德格爾主要討論的“語言”（Sprache）、“道說”（Sagen）、“詩”（Dichtung）、“間隙”（Riss）、“縫隙”（Fuge，賦格曲）、“縫隙結(jié)構(gòu)”（Gefuege）、“構(gòu)架”（Gestell）、“技藝”（techne）、“道路”（Weg）、“自身的緣發(fā)生”（Ereignis），等等，無一不是形式指引詞。也就是說，它們無一不是表示那處于懸而不定的引發(fā)狀態(tài)之中的純關系，絕不可能被對象化和實體化，但又是更可領會的，直接顯示著人的生存真意和動態(tài)結(jié)構(gòu)。比如“自身的緣發(fā)生”（Ereignis），在德文中的意思是：“發(fā)生的事件”；它的動詞“ereignen”的意義為“發(fā)生”。但是，海德格爾要在更深的和更緣構(gòu)的意義上使用它。與處理“緣－在”（Dasein）的方式相同，他將這個詞視為由兩部分組成的，即“er-”和“eignen”?！癳ignen”的意思為“（為……所）特有”、“適合于……”。而且，如上面已提到的，“eignen”與形容詞“eigen”（意為“自己的”、“特有的”）有詞源關系，并因此而與“eigentlich”（“真正的”、“真正切身的”、“真態(tài)的”）相關。所以，通過這個詞根，這個詞與《存在與時間》中討論的緣在獲得自身的問題和真理問題內(nèi)在相連。它的前綴“er”具有“去開始一個行為”和“使（對方、尤其是自己）受到此行為的而產(chǎn)生相應結(jié)果”的含義。總括以上所說的，這個詞就有“在行為的來回發(fā)生過程中獲得自身”的意思。海德格爾還追究過它的詞源義“看”。他在“同一的原理”（1957年）一文中寫道：“‘Ereignis’這個詞取自一個從出的語言用法。‘Er-eignen’原本意味著：‘er-aeugen’，即‘去看’或‘使……被看到’（er-blicken），以便在這種看（Blicken）中召喚和占有（an-eignen）自身。”[3]里查森將這種“看”理解為“相互對看”，[4]也是很有見地的看法。此外，這個“看”或“互看”與胡塞爾現(xiàn)象學之“看”也不是沒有關聯(lián)。總之，海德格爾要用這個詞表達這樣一個思想：任何“自身”或存在者的存在性從根本上都不是現(xiàn)成的，而只能在一種相互牽引、來回交蕩的緣構(gòu)態(tài)中被發(fā)生出來。所以，這個詞可以被譯為“自身的緣發(fā)生”或“緣發(fā)生”。它是海德格爾用來表達“存在本身”的真意的一個“主導詞”或“引導詞”（Leitwort），就如同古希臘的“邏各斯”與的“道”一樣是只可直接意會而不可翻譯的。它是人的生存狀態(tài)的形式指引的一個最鮮明體現(xiàn)。

五．形式指引的方法論特點

“形式指引”（更確切的表達應該是“形勢的關系指引”或“純境域關系的指引”）表達出了一個西方哲學中還從來沒有真正出現(xiàn)過的新方法和新的話語方式。它的一個基本見解是：在一切二元分叉——不管是先天與后天、質(zhì)料與形式，還是一與多、內(nèi)與外、主體與客體、人與世界——之先，在人的最投入、最原發(fā)和前反思的活生生體驗之中，就已經(jīng)有了或存在著（esgibt）一種純境域的動態(tài)關系（趨勢）結(jié)構(gòu)，及其對意義、理解和表達的自發(fā)構(gòu)成或生成實現(xiàn)。所有的意義與存在者都是從這境域關系結(jié)構(gòu)中生成，但這種關系結(jié)構(gòu)本身不能被孤立化和主題化為任何意義上的對象式的存在者，以及這種存在者層次上的關系和構(gòu)造。所以，這種結(jié)構(gòu)中總有“懸而不定”的或隱藏著的原發(fā)維度，并總在這不定、憂慮之中當場實現(xiàn)出前對象化的意義和理解?，F(xiàn)象學意義上的“時間”或“時間（歷史）體驗方式”是這種形式指引的一個典型例子。

其次，還應指出，正是由于這形式指引的動態(tài)關系結(jié)構(gòu)已原本到再無任何現(xiàn)成者可依據(jù)的地步，它就只能靠某種微妙的、從根本上生發(fā)著的回旋結(jié)構(gòu)來實現(xiàn)和維持“自身”。也就是說，在這個層次上的存在者們（比如時間中的“過去”、“現(xiàn)在”、“將來”），已經(jīng)沒有任何“自性”或自己的存在性，而只在趨向他者的、或不如說是相互趨向著的關聯(lián)交織之中來贏得自己的“當時各自”（Jeweiligkeit）的存在。一切都在風云際會中（umgängsweise）緣在著。這樣，傳統(tǒng)西方哲學的問題，比如胡塞爾還在努力去解決的“認知意識如何能切中實在本身？”的問題，或觀念論與實在論之爭，等等，就都從根本上被解決了或消解了。在實際生活體驗中生成的或形式指引出的東西，總已經(jīng)是世界的了（見上面的三種世界之說），再順著“尋求保障傾向”墮落，按興趣和關注方式而聚焦出各種對象；但另一方面，形式指引出的東西又都活在人的體驗之緣里，與實際體驗毫無關系的“客觀存在”是沒有的或無意義的。

第三，更微妙的是，海德格爾找到了一種能對抗對象化墮落傾向的，并與這種實際生活體驗一氣相通的理解方式和表達方式，這是他之前的其他哲學家都沒有做到的，在他之后也只有德里達才悟到了其中的某些訣竅?？戳艘陨嫌懻摰淖x者很可能會產(chǎn)生這樣的疑問：那種混沌惚恍的實際生活經(jīng)驗本身有何真正的“理解”（Verstehen）可言？作為現(xiàn)象學家，海德格爾也要在反思中、理論探討中活動，他怎么能找到理解和表達那完全投入的實際生活體驗的契機與話語？換句話說，他怎么能做出比其他的前反思型的哲學家們（比如尼采、柏格森、狄爾泰、詹姆士、懷特海、雅斯貝爾斯、伽達默爾、薩特、?？拢┖屯耆裾J對于終極真實的理解與表達可能的直覺主義者們更多更深的工作，以致“偶爾能夠以最神秘和驚人的方式觸到哲學事業(yè)的神經(jīng)”（雅斯貝爾斯語）？這就是海德格爾的形式指引說的妙處或“絕處”所在。由于要完全不離實際生命世間地——絕不向任何松垮的理論化和對象化低頭地——尋求理解和表達，海德格爾勢必要讓思想與語言最充分地震蕩起來，當場現(xiàn)身和實現(xiàn)出來，相互穿透、相互做成，由此而顯示出可理解性和可表達性。所以，對于他，一方面那些生活中的最不起眼的境域式經(jīng)驗和最震撼人的邊緣式的經(jīng)驗，比如使用工具、非對象式地體察生存環(huán)境、與大家伙兒搞在一起混世浮沉，以及傾聽良知的呼喚、面對自己死亡的決斷式領會，等等，受到最高的關注和非-對象域化（將它們?nèi)祟悓W化、學化、心理學化、倫理學化等就是“對象域化”的做法）的動感描述，或不克扣實況的去蔽描述；另一方面，他堅信思想（理解）與原本的語言（邏各斯）在一開頭的顯示（現(xiàn)象）中就是相互編織在一起的，正如主動與被動在他那里已經(jīng)無法從原則上分開一樣。因此生存意義上的解釋學是他形成自己思想時的最關鍵契機之一，他對于胡塞爾、狄爾泰、克爾凱郭爾、拉斯克和亞里士多德等人思想的吸收無不朝向它。這樣，讓哲學考察中的思想回復到實際經(jīng)驗中的努力就同時體現(xiàn)為話語方式的改變，從傳送語言之外的現(xiàn)成的觀念變?yōu)檎Z言本身在當場的生成活動，也就是對語言中隱蔽的各種非對象聯(lián)系的揭示，新的聯(lián)系的發(fā)現(xiàn)和建立；或者說是，讓語言成為有生命的，有自己的時空間的，讓語言本身說出和歌唱出充滿深意的憑空而行的東西來。所以，在海德格爾那里，一切有助于讓語言本身活動起來、當場生成起來的語境化和完型（Gestalt）化的成分，比如副詞、介詞、中性代詞、有內(nèi)結(jié)構(gòu)的（比如有詞頭、詞根、詞尾區(qū)別的）詞、有外結(jié)構(gòu)的詞（比如他用小橫線連起來的詞）、詞叢（有詞頭、詞根、詞尾照應的詞族）、語音關聯(lián)、詞源關聯(lián)等等，都被盡量調(diào)動起來，參加一場語言-思想會和舞會（與黑格爾講的那場絕對精神呑吃對象的“豪宴”是大不同了）。于是，語言的“肉身”（讀法、寫法、排法、前后文中的位置等）已不可忽視，能指與所指的界線與一一對應被模糊，角色開始變換翻轉(zhuǎn)。簡言之，對語言的境域式和親身的（leibhaftig）體驗在某種程度上成了實際生活的體驗的微縮形態(tài)及其形式指引，它們讓思想和領會被當場萌發(fā)出來和憑空維持在“當時各自的狀態(tài)”之中。這樣的語言就成了思想的溫床或“家”，而不再是家奴或郵差。而思想也就在這個意義上被語境化了、動態(tài)化了和當場生成化了。我們主要不是在聽關于某些概念化思想的報告，而是在觀看語言-思想的戲劇演出。這真是聞所未聞的哲學方法的革命。

所以，我們看海德格爾的著作時，就有一種閱讀別的哲學著作時所沒有的感受，也就是一種懸浮在當場的語言氛圍之中，遭遇到思想的萌發(fā)、生長與深化的活生生體驗，而絕不是按照某個預先設定的設計框架進行的分類與擴展。當然，做這種思想-語言游戲需要創(chuàng)造性的技藝，需要才華和時機，即使對于海德格爾這樣的大師，也有發(fā)揮得好與差的問題。無論如何，海德格爾最重要的一些哲學貢獻，都與他成功地將語言游戲與對重大思想問題的深層揭示相結(jié)合有關。在他那里，對存在意義、人的本質(zhì)、時間的本質(zhì)、世界的奧義、哲學史上的概念、技術與的關系等等的理解，幾乎都是從德語的語境旋渦中噴涌而出的。它讓習慣于平整化的科學語言的人絕望，使“正常的”翻譯難于進行，但它帶來了一種新的哲學思想的可能。尤其是，不了解它，就根本不可能真正理解海德格爾。在他那里，哲學不再是觀念化的思維，而是憑借廣義的語境來開啟道路的思-索。

六．結(jié)語

以上的討論表明，形式指引的方法論思路恰恰適合于分析“緣在”（Dasein）這種非現(xiàn)成的存在者，因此，海德格爾在《存在與時間》中似乎是偶然提及的作為緣在本性的“生存”與這形式指引的關聯(lián)背后，實在大有來頭，是巨大冰山露出的一角。沒有這種方法，海德格爾不可能走上寫作《存在與時間》的道路，也就不可能進入那么獨特的思想世界與話語世界（它與那似乎最接近它的生命哲學也大為不同）。盡管從二十年代中期起，他就不再頻繁地使用“形式指引”這個詞，但這絕不表明海德格爾放棄了它；恰恰相反，“實際生活經(jīng)驗（即生存）本身的形式指引”中包含的思路和話語方式對于他是如此根本、“自足”和“充滿深意”，以致它的基本方法論導向活在海德格爾的所有思想和表達活動之中，根本“不在乎”是否得到特意的標明。本文之所以著力揭示它并分析其來龍去脈，是因為這么做有別的分析所不具有的長處。其中之一就是“形式指引”具有一種只在一個思想的起源處才會出現(xiàn)的清新、明晰與方法論的自覺，而這個思想后來的豐富化、圓熟化和出版物化卻往往掩蓋了它的真意。通過與普遍化和形式化的區(qū)別，它最明確地表明海德格爾是在哪一點上突破了傳統(tǒng)西方哲學的框架，而進入他自己的獨特哲學世界的。

1927年，當《存在與時間》剛出版不久，海德格爾的一位早年的學生勒維特（Loewith）向他抱怨這本書中對緣在的存在論形式分析，不如他[海德格爾]自1919年起講的“實際性的解釋學”（即“實際生活經(jīng)驗的形式指引”的另一種表達）那么具體。那時還在馬堡大學任教的海德格爾在八月的回信中這樣寫道：

實際性的問題的意義對于現(xiàn)在的我來講也絕不亞于我在弗萊堡開始教書的情況。從弗萊堡時期就引導我的那些視野，如今使得實際性問題對我顯得要更根本得多。我之所以一直關心鄧•司各特和中世紀，然后又轉(zhuǎn)回到亞里士多德，絕非出于偶然。要評價此書[即《存在與時間》]，不能只憑借[我在]課堂里和討論班上所講的。我一開始必須完全專注于實際的狀態(tài)，以便無論如何讓實際性成為一個問題。形式指引、對流行的先天性、形式化等等學說的批判，所有這些對于我來講都還活躍于《存在與時間》之中，即便我現(xiàn)在沒有[直接]談及它們。說實話，我對于自己的[思想]并不怎么感興趣。但如果這樣的問題提出來了，我的看法是，它不能只依照我教的課程的順序，對這些課中所討論的東西加以總結(jié)就可以回答了。這種短程的考慮忘記了，那些關鍵的視野與動力是以來回往返的方式起作用的。

如果海德格爾這里講的符合實情的話，那么我們也可以說，不僅如克茲爾所言，《存在與時間》中的生存就是形式指引，而且依據(jù)上面的討論，還可以進一步肯定：《存在與時間》及海德格爾一生中所使用過的幾乎所有關鍵詞，都是形式指引式的；它們的運作，都是“來回往返”式的，也就是說，都是在純粹的相互關聯(lián)之中來構(gòu)成其存在意義的。此文的寫作得到北京大學創(chuàng)建世界一流大學計劃經(jīng)費資助。此外，關于“形式指引（或譯為‘形式顯示’）”，本文作者自1996年的《海德格爾與天道（北京三聯(lián)書店）一書以來，已做過數(shù)次探討，比如“‘實際生活經(jīng)驗經(jīng)驗’的‘形式顯示’——海德格爾解釋學初論”，（《德國論叢（1996－1997號）》，人民大學出版社，1997年）和《海德格爾傳》（石家莊：河北人民出版社，1998年）。但是，迄今為止還未就“生存”與“形式指引”的關系做深入探討。

見《海德格爾全集》（Gesamtausgabe）的第56/57卷至63卷（FrankfurtamMain:V.Klostermann）。其出版時間為1985年至1995年。

海德格爾（M.Heidegger）:SeinundZeit,Tuebingen:MaxNiemeyer,1986,s.12.譯文了英譯本與中譯本。中譯本《存在與時間》，陳嘉映、王慶節(jié)譯，北京：三聯(lián)書店，1987年。以下對于此書的征引只在括弧中給出頁碼。關于“當時各自的狀態(tài)”（Jeweiligkeit）與緣在的“實際性”（Faktizitaet）的內(nèi)在關系，可參見《海德格爾全集》63卷《存在論（實際性的解釋學）》。

此“總是我的”（Jemeinigkeit）與《全集》63卷中講的“[緣在的]當時各自狀態(tài)“（Jeweiligkeit）有關系。

克茲爾（odoreKisiel）：《海德格爾〈存在與時間〉的起源》（TheGenesisofHeidegger’sBeingandTime,UniversityofCaliforniaPress,1993）,第52頁。

海德格爾：Wegmarken,FrankfurtamMain:Klostermann,1978,s.1-44.中文版《路標》，孫周興譯，臺北：時報文化，1997。

《路標》，中文版，10/7頁。頁碼前中文版后德文版。

同上書，6/2頁。引者對某些詞的翻譯做的改動。

同上書，18/15頁。

同上書，13/10頁。

同上書，18/15頁。

同上書，12/9頁。

同上頁。

同上書，31、33頁。中文版譯為“關心”。

同上書，13-14/10-11頁。加強符出自引者。某些詞的譯法有變。

克茲爾：《海德格爾〈存在與時間〉的起源》，139頁。

《路標》，20/18頁。

同上書，21/19頁，26/24頁。

同上書，22/21頁。

同上書，24/22頁。

同上書，33/32-33頁。此段中除了“實行性的”和“關心”之外，其他的加強符皆來自引者。

同上書，34/33頁。

同上書，30-31/29-30頁。

海德格爾：《哲學的觀念與世界觀》(DieIdeederPhilosophieunddasWeltanschauungsproblem)，見海德格爾《全集》（Gesamtausgabe）56/57卷,Frankfurt:Klostermann,1987年,第101頁。此處海德格爾引用的是那托普《普通心》第一卷190頁上的話。

同上書，101頁。

海德格爾：《宗教現(xiàn)象學引論》（EinleitungindiePhänomenologiederReligion），《全集》60卷（《宗教生活的現(xiàn)象學》），F(xiàn)rankurt：Klostermann，1995年，第10頁。

同上書，第51-54頁。

同上書，第10頁。胡塞爾后期發(fā)生現(xiàn)象學中講的“視域”或“境域”也有這種本身模糊或非主題化，而“隨時準備讓……出現(xiàn)”的特點。

同上書，第13頁。注意，海德格爾這里講到的三種“世界”正對應他后來在《存在與時間》中“緣在”（Dasein）的三個階段。

海德格爾：《宗教現(xiàn)象學引論》，第13頁。

同上書，第14頁。

一些讀者曾向本文作者提出這樣一個問題：“為什么海德格爾要用‘形式的’這樣一個有明顯的傳統(tǒng)西方哲學或形而上學色彩的詞？”我現(xiàn)在能想到的主要理由有三個：（1）如下文將介紹的，海德格爾提出的“形式指引”，是在胡塞爾區(qū)分“普遍化”與“形式化”的基礎上，對“形式化”做進一步的非對象域化處理的結(jié)果。（2）海德格爾在形成這個思路過程中受到了（有現(xiàn)象學素質(zhì)的）新康德主義者拉斯克的“投入經(jīng)驗”與“反思范疇”學說的?！胺此挤懂牎钡乃枷爰仁艿胶麪枴胺懂犞庇^”的影響，又可能受到康德在《判斷力批判》的中所講的“反思的判斷”的影響。而這種與“規(guī)定的判斷”不同的“反思的判斷”，是與“形式的合目的性”原理內(nèi)在相關的。（3）從海德格爾在《存在與時間》和《康德與形而上學問題》中的一些說法看來，他很關注康德在《純粹理性批判》第一版中對于知性范疇所做的“演繹”，認為其中講的“先驗的想象力”和由此種想象力產(chǎn)生出的“時間純象”與他自己講的緣在的牽掛式的“時間”很有可參比之處。而先驗的想象力帶來的“純象”或統(tǒng)一性就是一種原本意義上的“純形式”。請看第一版的“演繹”中的一句話：“由于統(tǒng)覺的原本統(tǒng)一或協(xié)調(diào)是一切認知可能性的基礎，因此，想象力的先驗綜合的統(tǒng)一或協(xié)調(diào)就是一切可能的認知的純形式（reineForm），所有可能被經(jīng)驗的對象都必須通過它而得到先天的表象?！保ˋ118；譯自德文版，F(xiàn)elixMeiner,1956年，第173-174頁）這種純象（reineBild）意義上的“純形式”，就很不同于傳統(tǒng)西方哲學中講的“理式”（如柏拉圖的“Form”或“eidos”），也不同于那與“質(zhì)料”相對而言的“形式”。如果讓它浸入人的實際生存經(jīng)驗之中，就近乎海德格爾所講的“形式的”意思了。它沒有自己的對象化，但必須以最具體、最當場（當時各自）的方式被實現(xiàn)出來。

除了這三種可能的思想來源之外，海德格爾還可能從他理解的亞里士多德的學說（比如視“存在的多樣性的統(tǒng)一性”為一種“類比的[形式]統(tǒng)一性”而不是“種的普遍性”的看法；參見《存在與時間》第1節(jié)第1點）、特別是司各特的“這一個”（haecceitus）的范疇意義的學說中受到過啟發(fā)（參考海德格爾于1915年完成的教職論文《鄧•司各特的范疇與意義學說》載于《海德格爾全集》第一卷）。

E.拉斯克（Lask）：《著作集》(GesammelteSchriften)，BandII,Tuebingen:Mohr,1923年，第191、137、160、162頁。

海德格爾：《宗教現(xiàn)象學引論》，第9節(jié)。

同上書，第58頁。

同上書，第58－59頁。

同上書，第63－64頁。譯文中的強調(diào)符都出自引者。

海德格爾：《宗教現(xiàn)象學引論》，第90頁。并參比于以上第二節(jié)中部分的第（6）點。

參見張祥龍《海德格爾傳》，第99-105頁。

中文譯文見《海德格爾選集》下卷，731-763頁，尤其是750頁上對“哲學”的概括性說明。

比如《海德格爾全集》第29/30卷《形而上學的基本概念——世界-有限性-孤獨性》，它是海德格爾1929年至1930年冬季學期的講課稿。

按照J.Stambaugh于1996年出版的《存在與時間》的新譯本末尾的“索引”的統(tǒng)計，“形式指引”這個詞在此書中出現(xiàn)了八次左右，“先行的指引”有三次，而“形式的”出現(xiàn)了不下45處。見BeingandTime,tr.JoanStambaugh,Albany:StateUniversityofNewYorkPress,1996,第440頁。

海德格爾：《存在與時間》，第3頁。

同上書，第105頁。

張祥龍：《海德格爾傳》，第235-237頁。

海德格爾：《德國大學的自我主張；1933/34年校長任職》（DieSelbstbehauptungderDeutschenUniversitaet;DasRektorat1933/34），F(xiàn)rankfurt:Klostermann,1990年，第13頁。

同上書，第13頁。

海德格爾：《同一與區(qū)別》（IdentitaetundDifferenz），Pfullingen:Neske,1957年,第24-25頁。

海德格爾：《演講與論文集》（VortraegeundAufsaetze），Pfullingen:Neske,1978，第177頁。

參見海德格爾1923年夏季學期講稿《存在論（實際性的解釋學）》（Ontologie(HermeneutikderFaktizität)，《全集》63卷，F(xiàn)rankfurt:Klostermann,1995年第二版。比如，該書第6節(jié)題目為“實際性：作為在其那時各自狀態(tài)中的緣在”（FaktizitätalsdasDaseininseinerJeweiligkeit），其中講道：“這個作為實際性的自己的緣在（Dasein），正在并只在它的那時各自的緣（jewiligen‘Da’）中才存在

引自H.奧特（Ott）：《馬丁海德格爾：生活》（MartinHeidegger:APoliticalLife），A.Blunden英譯，London:HaperCollins,1993年，第338頁。

它的起點，確實可以追溯到胡塞爾-布倫塔諾的意向性學說，其基本精神是：意向行為的方式構(gòu)成著被意向的對象。比如，按照海德格爾，布倫塔諾的意向性學說具有動態(tài)構(gòu)成的特點，也就是各式各樣的“使自身指向某物”的體驗方式構(gòu)成著被體驗的“某物”。而胡塞爾的意向性學說的要旨在于，被知覺者就意味著其被知覺的樣式與方式?？梢哉f，海德格爾的“實際生活經(jīng)驗本身的形式指引”學說是意向性學說的前反思化、生存論化和存在論-解釋學化。

篇2

學校管理部門沒有積極做出宣傳，實踐性教學理念的傳播和貫徹受到影響和阻礙。學生在學習過程中占主體地位，由于年齡階段的特性，其生理和心理上對新鮮事物充滿好奇心和求知欲，精力充沛、活潑好動，對于課堂教學的各種規(guī)范和準則有一定的抵觸情緒，很難在上課時能夠認真聽講；教師和學生之間的年齡差距較大，很難建立橋梁進行溝通和交流，容易導致學生對教師的理解出現(xiàn)偏差，不接受教師的指導和建議，致使學生的學習效果并不理想。

二、小學語文實踐性教學的特色

實踐性教學一方面指的是學科問題的生活化、情景化、社會化，另一方面指學生親自動手操作，積極參與社會實踐、生活實踐、探究實踐，我國小學語文教育的現(xiàn)狀迫切需要實踐性教學的應用，這不僅是教育改革發(fā)展下的必然要求，也是實現(xiàn)全民素質(zhì)教育、提升學生綜合能力、引導學生全面發(fā)展的重要途徑。實踐性教學的實施必須具備一定的條件，即教師素質(zhì)水平要符合教育改革的發(fā)展要求，要有配套的實踐教學設施制度，教師和學生之間要有較高的默契。教師作為教學活動的規(guī)劃者和引導者，在課堂中具有主導作用，要實施實踐性教學，教師就應當認識到實踐性教學的含義和真諦，以及其在小學語文教學應用的重要性；在充分了解和認識實踐性教學之后，教師應當努力提高自身的專業(yè)能力和語文修養(yǎng)水平，改進課堂的教學方式，將實踐性教學應用到課堂教學中。教學制度是引導和監(jiān)督教學過程的重要依據(jù)和重要保障，要開展實踐性教學，就要有配套的教學設施制度，只有發(fā)揮廣大教育學者的積極主動性，制定相關的教學制度和決策，保障教學設備的健全和教學時間的安排，對實踐性教學進行管理，才能促進實踐性教學的長效有益發(fā)展。學校要加大物力財力的投入，為實踐性教學的發(fā)展提供物質(zhì)保障。教師和學生作為實踐性教學實施的主要受益人，在課堂中占有主導和主體地位，教師和學生之間要經(jīng)常溝通和交流，這樣不僅能夠提高學生學習的積極性，也對教師知識信息的傳遞產(chǎn)生非常有利的影響。實踐性教學與傳統(tǒng)的教學模式存在很大的不同，具有其獨特的特色。數(shù)字資源庫包含基本資料、擴展資源以及大量擴展性閱讀文獻，包含非常豐富的數(shù)字資源，為實踐性教學在小學語文教育活動中的應用和開展提供開放性的數(shù)字資源，使學生能夠善于發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，利用共享資源進行學習。傳統(tǒng)的小學語文教學在實踐性教學環(huán)節(jié)方面大都是表面化、形式化，沒有實質(zhì)性的效果，現(xiàn)代語文教學模式體系完善，實踐教學環(huán)境豐富多樣，通過理論教學將知識應用到教育實踐中，給學生提供一個良好的平臺，促進學生綜合能力的提高。實戰(zhàn)訓練是小學語文實踐性教學的重要環(huán)節(jié)，主要圍繞項目學習展開，要以專業(yè)的學習任務為依據(jù)、以完成項目任務為學習目標，進行產(chǎn)學結(jié)合，提高專業(yè)創(chuàng)新能力。

三、小學語文實踐性教學的實施策略

實踐性教學從根本上來說，就是以問題為本，以學生為中心，通過學生自主解決問題進行學習，形成解決問題和自主學習的能力，注重教師與學生的共同參與。小學語文教育實踐性教學必須注意的是，在課題確定方面，要以現(xiàn)實性為基礎，教師先將自己的課題公布出來，提出研究任務，讓學生結(jié)合自己在學習過程中遇到的問題進行解決，根據(jù)老師的指引，自己確定研究課題。研討探究過程中，教師和學生共同參與，教師的主要作用就是引導，學生要把一些確定有研討價值的問題歸納出來，大家共同探討，強化對教學能力、教研能力的認識。呈現(xiàn)成果是實踐性教學實施的最后階段，主要是通過文字表述研究結(jié)果，使小學語文教育的理論知識和實踐性教學結(jié)合為一體，突出小學語文教育的專業(yè)性和職業(yè)性。實踐性教學的開展在很大程度上依賴于教師，教師在課堂學習中具有主導作用，幫助和引導學生積極地學習。在實踐性教學過程中，教師應當對課堂時間進行合理安排，注重學生在課堂的主體地位，積極發(fā)揮自身的主導作用，注重課堂氣氛，調(diào)動學生學習的積極性和主動性，建立一個輕松愉快的學習環(huán)境，使學生在學習過程中擁有良好的心態(tài)。教材是學生學習的重要依托，教師在進行實踐性教學時，要提取一些具有實踐性的材料，通過練習等方式對學生進行實踐性教學，鍛煉學生的發(fā)散性思維能力，讓學生聯(lián)系生活和實際，加深對文章的理解與認識，培養(yǎng)學生的思維能力和思想素質(zhì)。

四、結(jié)束語

篇3

本文作者：王曉娜工作單位：河南經(jīng)貿(mào)職業(yè)學院

當今大學生消費行為特點及原因分析

注重消費品的實用性和品牌。從大學生的消費狀況可以看出，大學生衣食住行的基本生活消費占較大比重；在學習消費中，重點選擇技術類、娛樂和消遣類等這些實用類書籍為主，而那些科普讀物、理論性較強書籍的選擇率較低；在休閑消費中，學生認同友誼、愛情、旅游等，各類消費中都滲透著濃厚的實用色彩。在大學生購買決策的影響因素中，質(zhì)量和價格的首要地位為他們的消費方式注入了實用的內(nèi)涵。在實用化價值觀的指導下，大學生進行購物選擇時，非?？粗仄放?。大學生把品牌看作是一種質(zhì)量保證和品味象征，學生購買時關注品牌，實際是想購買品牌背后的高質(zhì)量、市場信譽和優(yōu)質(zhì)售后服務等。大學生在對某一新品牌的嘗試中，依據(jù)它的好用程度，慢慢形成對品牌的忠誠度。消費行為的盲目性與個性化并存。大學生年輕有朝氣，進入大學后，很多學生首次離開父母在外求學，每天都面臨和朋友、同學、青年一代的親密接觸，他們渴望群體的認可和能夠讓自己零距離地融入學校的群體之中，就產(chǎn)生了很強的模仿性。常常不自覺地使自己的消費行為與大多數(shù)人的行為保持一致，大多數(shù)人喜歡的事物，自己也樂于接納。因此，有時候有的東西別人買了，不管自己需要不需要，總是會也買一個，以便使自己縮小與群體成員的差異。與此同時，處于青春期的大學生，自我意識和自我表現(xiàn)欲望不斷增強，追逐獨立和彰顯個性的心理比較強烈，在消費行為中他們又常常表現(xiàn)出獨特的一面。消費中他們選擇一些新奇、風格化的特色產(chǎn)品來展示自己的與眾不同；消費中他們不斷變化著自己的需要和品牌偏好，來展示自己獨特的消費理念。大學生的從眾和求異的心理使盲目和個性矛盾地共存于他們的消費行為之中。消費行為中的感情型消費和隨機性消費突出。大學生做為青年一代，還沒有形成穩(wěn)定的消費觀念，活躍的思想使他們很容易受到外界環(huán)境和流行趨勢的影響，加上人生閱歷較淺，他們對事物的分辨能力還不成熟。學生在商品上，常常依據(jù)心理對商品好惡的感覺來決策，把情感訴求做為購買決策的主要判斷標準，只要能夠在情感上激起自己的興趣愛好，就會迅速購買，消費行為常常伴隨著感情型的沖動行為。站在時代前沿的大學生除了以心理感受評判商品外，還有著強烈的求新求奇的心理，喜歡去嘗試新產(chǎn)品和新品牌，所以容易受媒體宣傳誘導和周圍同學群體的影響而改變選擇意向，一旦受到外在的吸引刺激，隨時可能發(fā)生購買行為，消費的隨機性較強。消費對象日益多樣，消費結(jié)構(gòu)日益多元化。當今時代和市場經(jīng)濟發(fā)展孕育了多元化價值取向，反映在消費市場中出現(xiàn)了消費文化的多樣性。跟隨消費市場的新潮流，大學生進行著高雅的、通俗的、實用的等各種不同形式的消費，消費對象也日益豐富。大學生的消費一方面要滿足自己在大學期間的生存需要，另一方面也要滿足精神享受、自我提高和文化修養(yǎng)提升的需要，大學生的消費分為生存消費、享受消費和自我發(fā)展的消費，隨著享受費用和自我發(fā)展費用地日益增多，消費結(jié)構(gòu)越來越多元化。

大學生的消費趨勢

從基本的物質(zhì)消費向精神文化消費方向發(fā)展。隨著我國整體消費水平的提高，大學生從過去以吃穿住行為主的傳統(tǒng)生存型物質(zhì)消費，開始轉(zhuǎn)向以健康和精神文化消費為主的享受型消費。在大學生的消費行為中，用于購買營養(yǎng)品、保健品和特色用品的費用支出增加，隨著大學生消費結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，生活質(zhì)量也必將有大幅度提升。用于自我發(fā)展和提升的消費不斷快速上升。知識經(jīng)濟時代使終身學習成為必要，只有不斷地學習才能適應知識和技術的快速更新。為了使自己在未來的就業(yè)競爭中占據(jù)優(yōu)勢，需要借助書籍、培訓、網(wǎng)絡等各種手段進行持續(xù)性學習，吸納更多的知識和技能提升自己的整體素質(zhì)，大學生將來用于學習的支出也會大幅度增多。休閑和娛樂消費以多樣化方式增加。大學生是有活力的群體，他們有著超越其他年齡群的強勁需求，隨著大學生對健康和健美的要求不斷提高，體育健身和美容產(chǎn)品逐步成為大學生的消費時尚。青年學生在音樂、咖啡廳、影城等主流消費娛樂方式外，越來越追求旅游觀光等品味度假和登山、潛水等新奇和刺激性休閑活動。對特殊群體的模仿性消費意識增強。身處大學校園的大學生往往對自己有較高的期待，一方面不僅期待將來能過富裕舒適的生活，另一方面又希望自己有著高雅的內(nèi)涵和高級白領的內(nèi)在氣質(zhì)，他們常常對社會上的成功人士、商界名流、群體偶像和高級白領有著潛意識地模仿，以期改變和塑造自己，向著自己對未來的設想而努力。

篇4

關鍵詞: 語文課;工具性;考試;內(nèi)涵

中圖分類號:G652文獻標識碼:A文章編號:1003-2851(2010)10-0024-01

“語文無處不在”。從我們呀呀學語時,就已經(jīng)開始接觸到語文,進了小學更是從語音、詞匯這樣一點一滴系統(tǒng)學起。應該說,透過語文我們學會了母語,只是幼童時期我們學習的是口語,而進入學校才開始學習正式的書面語言。

既然語文的地位這么重要,那為什么時至今日社會各界普遍認為語文存在大量的弊端,語文課難上,更難上好;甚至已經(jīng)到了要求取消語文課這樣的嚴重地步。大部分人都認為只要認識兩千個常用漢字,看得懂別人說的內(nèi)容能表達出自己的意思就行了,甚至兩千個漢字都不必了,幾百個也就夠用,反正日常交流也不需要什么文采。如果著重對中學生而言,語文課就是“休息課”,課上時間基本都在看小說、睡覺、或者做其他課的作業(yè);而對大學生而言,語文課是“文科生不屑、理科生不學”這樣一門誰都不愛學的課。

究竟是什么原因讓語文課陷入這樣一種尷尬的境地?筆者認為有以下幾方面的原因。

一、 把語文課等同于考試結(jié)果

在現(xiàn)行高考競爭如此激烈的大環(huán)境下,無論對學生還是對家長而言,語文都不再是“美”。不管有多么優(yōu)美的詩詞、生動的句子、精美的課文都不及分數(shù)來得重要。學與不學好像差距都不是很大,那索性不如多花點時間在數(shù)理化上,這些科目可都是付出與分數(shù)成正比。

二、 缺乏對語文課內(nèi)涵的理解

語文課之所以會陷入這樣一種尷尬的境地,讓老師覺得語文課“難以教”,學生覺得語文課“難以學”,很大程度就是因為老師或?qū)W生以至社會各界對語文課都缺乏內(nèi)涵的認識,忽略了語文的精髓從而感受不到語文的美。

三、 單單重視語文課的工具性

大多數(shù)人都認為通過語文課多認識幾個字,會讀會寫就可以算是學有所成了,因為日常生活中也不要求我們吟詩作賦,能把該說要寫的東西掌握就差不多了,不需要要求多么的詩情畫意,始終認為語文課還是以訓練學生聽說讀寫的技能課。

四、 感悟語文的意識還未建立

大多數(shù)人總以為語文是很抽象的東西,比如我們讀唐詩宋詞,詩詞里面作者的心境要表達出的感情都需要老師的講解或是自己去查閱才可以理解,無師自通的基本不存在。然而在現(xiàn)代社會,人們要的更多是立竿見影的效果,像語文這種慢工出細活的知識大多數(shù)人就認為則是能免則免。

那既然已經(jīng)知道了這些問題的存在,究竟如何解決了?筆者認為首先應該是從觀念上改變對語文的看法。

雖然語文不像數(shù)理化那樣高效率高成效,但實際上語文對我們的影響將伴隨我們的一生。從我們記事起,父母就教我們做人的道理。讓我們節(jié)約糧食不要浪費時,就教我們背“鋤禾日當午,汗滴禾下土,誰知盤中餐,粒粒皆辛苦。”那時候我們根本還認不全這首詩中的字,但是父母已經(jīng)根據(jù)詩里的意思教育我們了。讓我們學會利用節(jié)約時間時,就教我們念“一寸光陰一寸金,寸金難買寸光陰?！痹傥覀兩蠈W讀書后,又會教我們“為故而知新”“不恥下問”這樣的道理。可以說,我們現(xiàn)在形成的思想養(yǎng)成的修養(yǎng)待人處事方面都跟語文脫離不了關系,它就像一盞明燈一樣指引著我們前進的方向。既然語文的地位如此重要,那么我們的觀念里不但不應該輕視它反而更應該重視它,讓語文時時刻刻與我們相隨。

再次,在《語文課程標準》確立了這樣的基本理念“語文是最重要的交際工具,是人類文化的重要組成部分。工具性與人文性的統(tǒng)一,是語文課程的基本特點?！?/p>

但在當下實際的語文學習中,我們只在乎了語文的“工具性”認為掌握了寫作和口語交際這樣的功能就能應付日常的需要?？蓪嶋H上對語文課程的認識僅僅停留在工具性的層面上早已不能適應新的發(fā)展形勢了,語文學習,當然要完成聽說讀寫的基本能力訓練,可語文課程的目的是要使學生會使用語文這個基本工具去進行思想的交流,從這個方面說,是指語文的人文性。語文學習的文學熏陶、文化價值、審美教育、情感培養(yǎng)等都是語文“人文性”的體現(xiàn)。通過語文教育的人文性來注重人的個性發(fā)展、情感和諧、內(nèi)心的體驗。

可見語文絕不僅僅局限于課堂上的聽說讀寫,人們常說“腹有詩書氣自華”就是通過語文的“人文性”表現(xiàn)出來的。在語文課堂上所學到的知識技能可以提升我們的才華,但它更需要與人們的生活內(nèi)容精神內(nèi)涵一致提升。了解了內(nèi)涵的可貴形成氣質(zhì)之美,更能在生活中養(yǎng)成一種風格,不再是像機器一樣一味追求“分數(shù)”、“成績”,更懂得欣賞語文的“美”。

語文的“美”如何獲得?這就在第三個方面“語文需要感悟”在語文課程中感悟美,在美中得到收獲。就以人教版初中語文教材為例,它充分體現(xiàn)了課程標準“典范性、文質(zhì)兼美、富有文化內(nèi)涵和時代氣息,體裁、題材、風格豐富多樣,難易適度,適合學生學習”的要求。無論是在“質(zhì)”還是“量”方面,都很好的適應了學生發(fā)展與需要。

篇5

論文摘要：運動性認知是體育技能學習主要的認知形式，由此決定了體育學習方式具有體驗性、自主性、探究性和合作性特征，而這些特征也是與體育與健康課程的目標高度一致的。體育學習方式的轉(zhuǎn)變，既要改變認知至上的偏頗，又要避免脫離體育認知特點空談育人目標的極端傾向，對多樣化體育學習方式進行整合，并賦予體驗性、自主性、合作性和探究性特征。

Abstract:Movementcognitionisthemaincognitiveformoflearningskillofphysicaleducation.Thisspecialcognitiveformdecidethatlearningapproachtophysicaleducationischaracterizedofbeingexperiencing,self-independent,explorativeandco-operative.andthesecharacteristicsarealsohighlyconsistentwiththepurposeofall-roundeducationundernewcurriculum.ChangeoflearningapproachtophysicaleducationistovarybiasofcognitionsupremacyaswellasavoidextremetendencyofidletalkingabouteducationalpurposewhichhasdivorcedfromPE.cognitivecharacteristic,tointegratediversifiedlearningapproachandendueitcharacteristics,namelyexperience,self-independence,explorationandco-operation.

Keywords:physicaleducation;cognitiveform;movementcognition;learningapproach

1問題的提出

任何一門學科的學習方式，總是與這門學科特有的認知形式和目標有著緊密的聯(lián)系，體現(xiàn)在學科具體的認知活動中的，但總體上看，文化課的學習由于在認知形式上的共性，也就具有學習方式上的共有特征。一般教學理論（包括新課程理論）主要關注的也是一般文化課程，因此，關于學習方式轉(zhuǎn)變的新思想和新方法，大都能夠在文化課的教學中對號入座，直接轉(zhuǎn)化為具體的教學實踐行為。但教學理論卻較少關涉體育學科的“個性”，導致許多體育教師對新的體育學習方式的認識上的迷茫，進而出現(xiàn)教學實踐中的拒斥傾向。體育與健康課程改革最終都要落實到教與學的行為上，學習方式的轉(zhuǎn)變自然成為體育與健康課程教學改革的核心任務和主要目標之一，但在體育與健康課程的教學改革中卻受到了忽視。要在體育與健康課程教學中實現(xiàn)學習方式的轉(zhuǎn)變，既要領會本次基礎教育改革的總的改革目標，又要

深刻把握體育與健康課程教學的特點，把體育認知形式的特殊性作為認識的起點，探討新的

體育學習方式的特征，以此進一步提高對體育教學學習方式轉(zhuǎn)變的意義的認識。

2體育認知形式的特點

一般認為，學生在學校的各門課程的學習中主要包括的認知形式有三種[1]：其一是概念性認知，也就是借助言語、符號對世界的認知，這是數(shù)學、語文等主要學科中廣泛采用的認知形式。其二是形象性認知，這是借助一定的形象或?qū)σ欢ㄐ蜗蟮南胂髮κ澜绲恼J知，書法、繪畫、音樂等的學習主要采用這種認知形式；其三是運動性認知，它是借助身體與外界發(fā)生直接的運動關系時的認知形式，它主要運用于體育以及其它的以掌握操作技能為主的課程學習中。

體育學習中，學生需要通過言語和文字了解所學動作的要領，通過對示范和相關媒體的觀察了解動作的形象與過程。但通過概念性認知和形象性認知，學生只知道了所學的動作技能的“應然狀態(tài)”，而這遠不是體育學習的主要目的，更重要的是能夠用自己的身體把這種“應然狀態(tài)”表現(xiàn)出來。這就要借助于“身體”這一特殊的認知工具，沒有反復的身體體驗與練習，即使是對體能沒有很高要求的簡單動作，比如徒手操，學生在身體姿態(tài)、節(jié)奏等方面也會與觀察到的動作形象和所描述的動作要領大相徑庭。因此，體育學習雖然包括多種認知形式，但運動性認知是體育學習的最主要的和必不可少的特殊認知形式。

3體育認知過程中學習方式的特征

3.1體育學習方式的體驗性特征

體育教學過程中，教學活動往往都是從學生通過視覺和聽覺對動作的形象和要領的感知開始的。而事實上，教師無論多么規(guī)范的示范動作和多么有效的講解，都不能真正把所學動作的有關要領的信息完全表達出來。教師（包括體育教材）可能傳遞給學生的，只是諸如“兩臂上舉”、“抬頭挺胸”之類的反映動作形象的外部信息，真正在動作過程中所獲得的有關身體感受的內(nèi)部信息，則是“只可意會不可言傳”的，有時甚至連活動主體也“意會”不到。換句話說，完成動作的關鍵是動作者的內(nèi)部感覺，而不是語言文字信息。但對于學生來說，他們所需要的正是這種完成動作過程中有關身體感受性的內(nèi)部信息。

很顯然，學生體育技能的學習過程，實際也就是把概念性認知和形象性認知的結(jié)果轉(zhuǎn)化為自己身體的直接感受，從而直接體驗到所學動作技能練習過程中的內(nèi)部信息。如何才能實現(xiàn)這一轉(zhuǎn)化自然成為我們分析問題的焦點。

如果學生的練習是有積極效果的，那么在練習之前，學生無論在主觀上意識與否，實際上都需將該形象想定為自己，即學生是把自己虛擬地投入到該動作者之中，與其化為一體地去揣摩、體驗、感受。在這種虛擬地將主體（學生本人）移入到客體（示范者）的過程中，學生形成了或者說“悟”出了示范者完成該動作時的內(nèi)在感覺。并且在后面的實際練習時，以這種“悟”出的感受的實現(xiàn)作為目標來表現(xiàn)自己的身體。而“悟”出的內(nèi)在感覺與實際練習中真實獲得的內(nèi)部信息之間的程度、差別的縮小或減少，也就成為學生動作學習的基本目標。[2]

學生之所以能夠?qū)?nèi)部信息的內(nèi)在感覺掌握，是學生將自己的主體“移入”到示范動作之中，潛勢地使自己的運動得以成立，并隨著客體（示范動作）虛擬運動的同時形成“運動共感”[3]。在這時，教師所體驗的內(nèi)在感覺或多或少地就被移入到學生方面。盡管這時學生還不能很好地完成所學動作，但他或多或少地具備了那種雖然還模糊、還不太清晰，但過去未曾有過的那種體驗。而這種體驗才正是教師所要教、學生所要學的內(nèi)容。

可見，學生動作技能的獲得，是學生所獲得的外部信息與身體感受相互作用的結(jié)果。沒有身體的直接感受，所有的關于動作技能的外部信息都是抽象的，沒有意義性的。而隨著身體感受的進一步加深，表現(xiàn)在外部形態(tài)上是學生的動作與教師提供的外部信息的吻合程度的提高，而對學生深層的意義上看，一方面加深對通過概念性認知和形象性認知所獲得的外部信息的理解，更重要的是，在練習中所獲得的關于過程、方法的體驗，將會遷移到新的動作技能的學習中。

因此，體驗本身既是獲得技能的手段和過程，同時也和動作技能一起，成為運動性認知所追求的目標與結(jié)果，體驗性也就成為體育學習方式的本質(zhì)特征之一。

3.2體育學習方式的自主性特征

人在嬰幼兒時期，某些初級動作技能的形成會帶有相當?shù)闹黧w不自覺的成分，但這些初級動作技能對此后的動作技能的形成是有積極意義的，在新的動作技能學習“把自己虛擬地投入到該動作者之中”時，學習者總是自覺或不自覺地聯(lián)系自身已知或已會的動作技能去理解、揣摩和體驗新動作。同樣的在體育教學中，任何新動作的學習，都是在已經(jīng)掌握該動作的“下位動作”之后，或者說學習者已經(jīng)具備一定程度的運動性認知之后。任何新授動作本身都會包含著相當程度的已會動作的認知成分、環(huán)節(jié)或要素，所謂的新動作實際上是原有已會動作某些要素、成分的增減與組合。因此，能否形成新的運動性認知，不在于各種輔助練習手段之間在理論上的邏輯關系正確與否，而在于有形的輔助練習是不是與學生原有的運動性認知之間具有現(xiàn)實的關聯(lián)性，更確切地說，是學生自己能否感受到或體驗到這種關聯(lián)性[4]。這時決定的因素不是教師傳遞過來的外部信息的多少，而在于學生自身以“心”去領悟和親身體驗新舊動作之間的聯(lián)系，并自主地思考和探究如何以合適的方式以獲得更有效運動性認知的結(jié)果。任何他主的、被動的學習方式，如“手把手”地幫助或機械地重復模仿，即使能夠或多或少地在動作的外部表現(xiàn)上有所改變，但并不能獲得適合學生自身的身體感受和體驗，在動作技能的學習效果上必然是低效的。

因此，在運動性認知形式中，身體運動只是這種認知形式的一種外部表現(xiàn)，而真正的動作技能的形成機制還在于學習主體的內(nèi)部心理活動與外部身體運動的協(xié)同一致。而自主性不僅是運動性認知形成過程中的本質(zhì)要求，也是對體驗性特征的進一步解讀，體驗本身就是自主性基礎上身、心協(xié)同活動的過程。

3.3體育學習方式的探究性特征

運動性認知與其它認知形式具有的共同特征，從心理活動過程來看，學生在學習任何一個新動作前都帶著他過去動作學習或生活所留下的意識痕跡，以此來同化或順應相關的新動作。同化是當新的動作技能與原來所體驗到的在性質(zhì)上一致時，原有的體育技能認知結(jié)構(gòu)的數(shù)量獲得擴充，而順應則是指學習者原有體育技能認知結(jié)構(gòu)無法同化新的內(nèi)部或外部信息時而引起原認知結(jié)構(gòu)發(fā)生重組與改造，生成新的認知結(jié)構(gòu)的過程。從能動的反映論來看，學生的學是以自己現(xiàn)有的需要、價值取向以及原有的認知結(jié)構(gòu)為基礎，能動地對所要學習的內(nèi)容進行篩選、加工和改造，最終以自身的方式將的知識和技能吸納到自己的認知結(jié)構(gòu)中去。

這表明學生學習動作技能不是被動接受，不能靠機械重復來掌握，而是帶著個人的“自傳性經(jīng)驗”獨立分析、判斷與創(chuàng)造的活動，分析是對新舊動作技能之間聯(lián)系的更為深刻的把握，是對內(nèi)、外部信息關系的自主的理解；判斷是基于主體需要和社會需要的價值判斷；創(chuàng)造是既在分析判斷基礎上對適合自己學習方式的自主性抉擇，也是在個體獨特性基礎上對新的動作技能價值意義的更深層的構(gòu)建和探求，是一種積極主動的探究過程。因此，體育學習方式的探索性特征體現(xiàn)了體育學習運動性認知與其它認知方式的共同特征。

3.4體育學習方式的合作性特征

體育認知形式的特點，也在一定意義上決定了體育學習在組織形式上與其它學科本質(zhì)上的不同。

雖然運動性認知在內(nèi)部體驗性上表現(xiàn)為個體性，但在外部表現(xiàn)上則主要表現(xiàn)為運動性。這在一方面反映了運動過程群體性的特點，小組與團隊活動成為體育教學區(qū)別于其它學科教學的最基本的組織形式；另一方面也為互助學習創(chuàng)造了良好的條件，相互之間可以在群體活動中真實地檢驗學習結(jié)果，判斷存在的內(nèi)部原因，為個體改進學習提供更有針對性的外部參考信息。另外，有些體育技能本身就是通過游戲活動來體驗和掌握的，在游戲中每個學生在小組或團隊中為了共同的任務，有明確的責任分工，強調(diào)學習的交往性、互動性和分享性，從而形成“先天”的合作性學習。

4體育與健康課程改革中體育學習方式轉(zhuǎn)變的意義

從動作技能學習運動性認知形式的特點來看，體育學習具有體驗性、自主性、探究性與合作性的特征。誠然，從學科教學的目標看，體育學習并不僅僅是為了掌握動作技能的，正如《基礎教育課程改革綱要（試行）》中所提出的“改變課程過于注重知識傳授的傾向，強調(diào)形成積極主動的學習態(tài)度，使獲得基礎知識與基本技能的過程同時成為學會學習和形成正確價值觀的過程”[5]，突出學科教學的育人目標。但是，無論如何，離開體育與健康課程的特點來談育人目標，則是空洞的，沒有意義的。事實上，在體育學科教學中，把握住了動作技能學習的學習方式的特征，也就從根本上把握住了體育與健康課程育人的特點和機遇。有了動作技能學習的體驗性，動作技能的學習就能夠從認知領域擴展到過程與方法、情感、態(tài)度和價值觀等領域，從而使學習過程不僅僅是知識技能增長的過程，同時還是身心和人格健全發(fā)展的過程；有了動作技能學習的自主性，就能夠突出學習過程中的主動性、獨立性和自控性，形成高品質(zhì)的學習，有利于弘揚學生的主體性和自主精神；有了動作技能學習中的探究性，就能夠在潛移默化中培養(yǎng)學生的創(chuàng)新意識和自主學習能力；有了動作技能學習中的合作性，就有利于形成合作交往、民主平等、和諧融洽、積極參與、共同提高的學習氛圍和相互信任、互助合作的社會心理品質(zhì)。

而在現(xiàn)行的體育與健康課程改革實踐中，為了突出新的學習方式卻往往把體育技能的學習擱置在外：為了體現(xiàn)自主體驗性，而把教師的主導作用排斥在外，新的“放羊式”教學較之過去有過之而無不及；為了體現(xiàn)探究性，就不切實際地在把討論、提問等大量充斥在教學活動中，缺乏對過程本身的價值思考，形式化地應用新的教學方式；為了體現(xiàn)合作性，凡是課堂都是游戲，失去了體育教學在培養(yǎng)學生社會心理品質(zhì)方面所應有的本真。教學過程表面上氣氛活躍、熱熱鬧鬧，學生樂此不疲卻茫然無所獲。在一陣轟轟烈烈的鬧騰之后，我們不能不反思：體育作為學科存在的價值特殊性何在？

體驗性、自主性、合作性和探究性不僅體現(xiàn)了體育學科認知形式的特點，是反映體育學科認知目標的學習方式的特征，同時也是與課程改革全面育人的目標完全一致的，更體現(xiàn)了體育技能在促進學生發(fā)展中的媒介作用。體育學習方式的轉(zhuǎn)變就是要改變認知至上、體育技能惟一的偏頗，進行知識、技能的學習和情感態(tài)度、人格精神的全方位的培養(yǎng)，意味著多樣化的體育學習方式的整合，在繼承和利用前人發(fā)現(xiàn)和發(fā)明的一切有效的體育學習方式的基礎上，緊緊把握住體育學科的育人特點和目標，賦予練習、游戲、比賽、體驗、感悟等多種體育學習方式以體驗性、自主性、合作性和探究性特征，任何脫離學科的認知目標來談學習方式的轉(zhuǎn)變的傾向最終只會弱化學科的全面育人功能，是違背課程改革主旨的。

參考文獻：

［1］［3］賈齊.淺談體育學的一個基本概念—運動性認知［J］.體育與科學（南京），1998,(2)：9-11.

篇6

[關鍵詞]新課程中小學德育實效性

隨著我國計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，信息產(chǎn)業(yè)的崛起，使我國真正開始了一場具有新的革命意義的社會轉(zhuǎn)型。所謂社會轉(zhuǎn)型“是以市場經(jīng)濟體制的建立過程為先導，又不限于社會經(jīng)濟生活領域，而是由此引起的社會政治生活，文化生活整個社會結(jié)構(gòu)的變革”。因而也促進了人們的思想意識、價值觀念和倫理道德由傳統(tǒng)向現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變，使我國的德育工作面臨著種種挑戰(zhàn)。其中，德育實效性問題是教育界乃至社會十分關注的問題，也是學校德育改革的難點。學校德育實效性是指學校德育的實際效果，即是“學校德育預期目標要達到的程度和學生對學校德育預期目標的接納程度”。

一、我國傳統(tǒng)中小學德育實效性偏低的原因

長期以來，中小學德育的實效性一直難以提高，主要原因是傳統(tǒng)的學校德育工作存在著幾種弊端：

其一，德育指導思想上重智輕德，“德育首位”尚未到位。受“應試教育”的影響，學校教育中普遍存在著嚴重的惟智傾向：“‘德育說起來重要，干起來次要，忙起來不要’；‘德育是軟指標，智育是硬指標’；‘出事有德育，無事無德育’的現(xiàn)象非常盛行”。

其二，德育目標和內(nèi)容上過度理想化，缺乏時代性、科學性和層次性。德育目標及內(nèi)容往往對青少年學生的年齡特征和接受水平，以及社會主義初級階段全體國民實際的思想覺悟和道德水平、文化素質(zhì)等現(xiàn)實情況考慮不全，以過度理想的人格標準作為德育的目標，“假、大、空”抽象的口號式的德育內(nèi)容過多，把理想與現(xiàn)實割裂開來，德育顯得空洞無力。

其三，德育方法單一化，說教仍占主導地位。傳統(tǒng)德育往往忽視學生的主觀能動性，把學生當成是消極接受道德說教的“錄音機”、沒有自主和獨立思想的教育對象，因而無法取得良好的德育效果。

其四，德育評價簡單化，往往是以“智”代“德”。許多學校把學生的思想品德評定歸在考德育知識和千人一律的操行鑒定上；而教育系統(tǒng)內(nèi)普遍缺乏對學生品德評價較為客觀的機制。由此，德育的效果不盡人意。

二、在新課程的理念和目標中。凸顯德育的針對性和實效性

新課程的核心理念就是“為了每位學生的發(fā)展”它將實現(xiàn)我國中小學課程從學科本位、知識本位向關注每一個學生發(fā)展的歷史性轉(zhuǎn)變。新課程強調(diào)，在向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的過程中，對學生道德、行為、人生觀、世界觀、價值觀及思想政治素質(zhì)的培養(yǎng)；強調(diào)德育在各學科教育環(huán)節(jié)的滲透，改進教育教學方法，注重實踐環(huán)節(jié)，對增強新時期學生思想品德教育的針對性和實效性。這對新形勢下學校如何搞好德育工作提出了具體要求，主要通過以下幾個方面來實現(xiàn)：

其一是加強德育課程建設。根據(jù)中小學生不同年齡段的特點，遵循由淺入深、循序漸進的原則，確定不同教育階段的德育內(nèi)容和要求，研制《品德與生活(1－2年級)課程標準》、《品德與社會(3－6年級)課程標準》以及《思想品德(7－9年級)課程標準》。

其二是各門課程滲透德育。各門課程要結(jié)合自身特點，對學生滲透愛國主義、集體主義、社會主義和世界觀、人生觀、價值觀以及科學精神、科學方法、科學態(tài)度等方面的教育。

其三是設置綜合實踐活動為必修課。綜合實踐活動由研究性學習、社會實踐與社區(qū)服務和勞動與技術教育、信息技術教育等方面內(nèi)容組成。它設置的宗旨是改變學生的學習方式，培養(yǎng)學生的創(chuàng)新精神與實踐能力，培養(yǎng)學生關心國家命運，培養(yǎng)愛國主義精神，形成社會責任感，加強學校教育與社會、科技、學生發(fā)展的聯(lián)系，加強德育的針對性和實效性。

三、在新課程實施中，改進和加強中小學德育，增強其實效性

由上述分析可以看出，新課程的目標與理念為學校在實施新課程中全面提升德育工作提供了重要契機。由此，針對傳統(tǒng)中小學德育的弊端，根據(jù)新課程的理念與目標，筆者認為，在新課程實施中，增強中小學德育的實效性應從下面幾方面著手并加以強化。

(一)重視新課程中的綜合實踐活動課，落實德育目標和要求，凸顯學生的自我教育及自主活動新課程的突出特點和亮點之一，就是設置了“綜合實踐活動課”。綜合實踐活動是基于學生的直接經(jīng)驗，密切聯(lián)系學生自身生活和社會生活、體現(xiàn)對知識的綜合運用的課程形志，這是一種以學生的經(jīng)驗與生活為核心的實踐性課程，它蘊含著極為豐富的德育資源和因素。思想和道德不是先驗性的，而是實踐性的。德育作用真正發(fā)生的過程，主要不是以原則的灌輸方式完成的，而是學生以自己原有的經(jīng)驗為基礎，在擴展新的經(jīng)驗的時候，或者是學生對情境的道德難題予以解決的時候，學生才獲得了成長。因而，在新課程中凸顯綜合實踐活動課，就會特別有助于落實德育目標和要求。而在確定綜合實踐活動內(nèi)容的時候，應遵循下面兩個原則：1．尊重每一個學生的興趣、愛好與特長。關注學生個性的發(fā)展，也即為關注學生自我的發(fā)展、興趣的發(fā)展，誠如杜威所說：“自我和興趣是同一事實的兩個名稱，對一件事主動感到興趣的性質(zhì)和程度，可以揭示并測量所存在的自我的性質(zhì)”“興趣就是自我和某一對象的主動的認同?！痹乱蚨鴮W生關心什么，對什么感興趣，哪些真正是學生的問題或課題是綜合實踐活動應關注的焦點。學校和教師要幫助每個學生確定自己的課題，運用體現(xiàn)個性特征的方式展開深度研究，獲得學生自己的獨創(chuàng)性理解，這樣的過程也就是學生思想品德的形成過程。

2．體現(xiàn)學校的自身特色。對任何一所學校而言，綜合實踐活動是其學校文化的有機構(gòu)成，集中體現(xiàn)了學校特色。因此，綜合實踐活動內(nèi)容應立足于每一所學校的特色，因為學校教育，在某種意義上來說就是利用已有的文化成果去影響人、塑造人的獨特個性，其本質(zhì)是一種文化價值的引導工作。立足于每所學校的特色的綜合實踐活動內(nèi)容就是把社會文化轉(zhuǎn)化為個體內(nèi)在文化。

(二)強化學科育人功能，尤其要注重在學科中培養(yǎng)學生積極的情感體驗，講求滲透性

在學科教學中怎樣才能有效地突出德育滲透?筆者以為，要以情感體驗為切入點。因為人的情感態(tài)度具有溝通、傳遞、感染、分享作用，具有強化、放大、激勵作用。只有當情感本身得到發(fā)展、提升，德性品質(zhì)才有最基本的保證。教學過程不能成為學生道德提升和人格發(fā)展的過程，這是傳統(tǒng)德育以學科為本的教學的最大失職。在當前全面推進新課程中，就是要改變教學的學科本位，進行價值本位的轉(zhuǎn)移，在學校教學中應以學生的發(fā)展為本，服務于學生的全面健康發(fā)展。

1．在教學中關注學生的情緒生活和情感體驗。

孔子說過：“知之者不如好之者，好之者不如樂之者。”教學過程應該成為學生一種愉悅的情緒生活和積極的情感體驗，這就要求教師必須用“心”施教，不能做學科體系的傳聲筒。用“心”施教體現(xiàn)著教師對本職的熱愛，體現(xiàn)著教師熱切的情意。只有在“心”與“心”的交流碰撞中，學生的情感體驗才能得到共鳴與升華。

2．在教學中關注學生的道德生活和人格養(yǎng)成。課堂不僅是學科知識傳遞的殿堂，更是人性養(yǎng)育的圣殿。課堂教學潛藏著豐富的道德因素，“教學永遠具有教育性”，這是教學活動的一條規(guī)律。教師不僅要充分挖掘和展示教學中的各種道德因素，還要積極關注和引導學生在教學活動中的各種道德表現(xiàn)和道德發(fā)展，從而使教學過程成為學生一種高尚的道德生活和豐富的人生體驗。

(三)構(gòu)建平等、民主、合作、和諧的新型師生關系

平等、民主、合作、和諧的師生關系，也是學校德育的重要內(nèi)容和載體?！皫熒g的關系決定著學校的面貌，是學校德育的晴雨表?！币虼耍谛抡n程實施中，應該強調(diào)以下幾點：

1．教育重在師生間相互信賴，信賴取決于民主平等的溝通?！坝H其師，信其道”，教師要對學生傾注全部熱情，和學生平等相處；教師應尊重學生的人格，讓學生自由充分發(fā)現(xiàn)自己，體驗到自己作為人的一種尊嚴感和幸福感。

2．最大限度地理解、寬容、善待學生。“學生看起來最不值得愛的時候，恰恰是學生最需要愛的時候?！庇绕涫窃谡n堂中應注意對“問題學生”的理解、寬容和善待。教師做到“春風化雨”，才能對學生達到“潤物細無聲”的效果。

3．加強師德建設，純化師生關系。師生關系是一種教育關系。加里寧曾說：“教師必須好好檢點自己，他的一舉一動都處在最嚴格的監(jiān)督之下，世界上任何人，也沒有受著這樣嚴格的監(jiān)督?！苯逃卟粌H要時刻自警，還要時刻想著怎樣以自己的行為影響學生，以自己的真情實感打動學生，以自己的人格魅力吸引學生。因而，教師應有高尚的職業(yè)道德，要在樹立以人為本，促進學生發(fā)展的學生觀的前提下，加強自身修養(yǎng)，提高抵御不良社會風氣侵蝕的積極性和能力，在對學生的了解、德育內(nèi)容的把握、德育方法的運用、語言的組織表達、德育環(huán)境的創(chuàng)設等多方面提高育德能力，從而增強自身的人格魅力。

(四)深化德育評價改革，體現(xiàn)發(fā)展性

評價是教育領域中一個至關重要的問題，在新課中起著導向與質(zhì)量監(jiān)控的作用。《基礎教育課程改革綱要(試行)》要求：“建立促進學生全面發(fā)展的評價體系。評價不僅要關注學生的學業(yè)成績，而且要發(fā)現(xiàn)和發(fā)展學生多方面的潛能，了解學生發(fā)展中的需求，幫助學生認識自我，建立自信。發(fā)揮評價的教育功能，促進學生在原有水平上的發(fā)展?！边@充分表明德育評價目標由過去鑒別學生的優(yōu)劣好壞變?yōu)榇龠M學生的發(fā)展，從而也決定了德育評價內(nèi)容、主體、方式等多方面都必須改革。

美國心理學家加德納教授提出的多元智力理論為評價內(nèi)容的拓展奠定了理論依據(jù)。按照新課改的有關精神，對學生的評價內(nèi)容應包括：道德品質(zhì)、公民素養(yǎng)、學習能力、交流與合作能力、運動與健康、審美與表現(xiàn)。

篇7

我們知道，素質(zhì)教育的核心是培植“人的心理發(fā)展”，是影響和決定人的“心理內(nèi)容和發(fā)展水平”，是通過實踐和學習使人的素質(zhì)上的缺陷獲得不同程度的“補償”。完整意義上的素質(zhì)一詞涉及了多方面的內(nèi)容。所謂“素質(zhì)”指的是人的先天的解剖生理特點，主要表現(xiàn)為感覺器官和神經(jīng)系統(tǒng)方面的特點，后來引申至人的各種機能的功能水平。素質(zhì)只是人的心理發(fā)展的生理條件，不能決定人的心理的內(nèi)容和發(fā)展水平。人的心理來源于社會實踐，素質(zhì)也是在社會實踐中逐漸發(fā)育和成熟起來的，某些技能或素質(zhì)上的缺陷可以通過實踐和學習獲得不同程度的補償。

素質(zhì)教育是一個系統(tǒng)工程，而藝術教育則是素質(zhì)教育的一個有效手段和一個不可或缺的方面。從研究內(nèi)容上看，藝術教育與素質(zhì)教育有共同的范疇；在功能上，藝術形式與素質(zhì)教育的任務是相通的；從工具性上說，藝術教育是素質(zhì)提升的有效方法之一。由于藝術教育的實質(zhì)恰恰是通過情感與心理中介的訓練和培養(yǎng)達到影響人的審美觀、人生觀和價值觀的目的。因此，它在決定人的心理內(nèi)容和發(fā)展水平上，在彌補人的素質(zhì)缺陷上，在促使人的健康的心理要素成熟上，有著其他教育方式所不可替代的功能。它是一種心靈的體操，一種靈魂的凈化劑。藝術教育也最能穿透某些人的感情麻木的鎧甲，使受教育者在內(nèi)心世界留下深深的印跡。

毋庸諱言，當今大學生所接受的藝術教育已經(jīng)不同于先前知識分子，他們的道德觀、價值觀也與老一輩知識分子有了很大的差異。隨著藝術教育(比如音樂曲目)逐漸被流行的、現(xiàn)代的、通俗的、西方的內(nèi)容同化，青年人的人生觀、世界觀和價值觀也發(fā)生了一些變化：遇事從“自我”出發(fā)先考慮自己的利益，樂于索取而不愿奉獻；懷疑一切，迷戀腐朽的心態(tài)有所滋長。出現(xiàn)這種問題的比較，當然并不是事實的全部。但它至少揭示了這樣一個道理，即藝術教育的結(jié)果與受教育者的思想狀況相關。這樣，我們不可避免地需要提出這樣一個研究課題：藝術教育如何使受教育者有理想，有抱負，有高尚的情操，有積極的人生觀和正確的價值觀?如何避免與人的心理、精神教育脫節(jié)?這也就自然地涉及到藝術教育在整個素質(zhì)教育中的地位和作用取向問題。

藝術教育的教育本質(zhì)上是素質(zhì)整合工程的子系統(tǒng)之一。比如就音樂這種藝術教育形式而言，其所蘊涵的素質(zhì)意義是豐富的。首先，音樂教育有助于學生記憶力的發(fā)展。在音樂教學中，教師通過歌曲演唱、和樂演奏、載歌載舞等活潑豐富、形式多樣的教學形式，讓學生全身各種器官都能活躍起來，在提高興趣和注意力的同時，也促進了學生記憶力的提高。其次，音樂教育能激發(fā)學生的想象力和思維力。在教學過程中，教師通過讓學生欣賞中外古今名曲，借音樂形象來喚起學生對相關視覺形象、聽覺形象及相應事物的聯(lián)想，讓學生盡情暢想作品所表現(xiàn)出的獨特自然美以及別具異域風光的境遇美，使學生的想象力得到淋漓盡致的發(fā)揮。再次，音樂教育能培養(yǎng)學生的節(jié)奏感，促進時間知覺的發(fā)展。音樂是一門節(jié)奏性很強的學科，在學習過程中，學生最易感受到的便是那抑揚頓挫、高低起伏的樂感，尤其是在敲打樂、搖滾樂中。最后，音樂教育可以起到陶；臺情操的作用。當我們欣賞一首音樂作品時，或許我們不知道引發(fā)作曲家產(chǎn)生這種情感的事由，但我們卻能直接感受到他的情感，感受到作曲家的靈魂，體會到《國際歌》的莊嚴、《天鵝湖》的優(yōu)雅、《雨打芭蕉》的柔美、《黃河怨》的悲愴、《步步高》的歡樂。

當然，綜合性高等院校的藝術教育不是培養(yǎng)專業(yè)的藝術家，但也不是單純地訓練吹笛子、彈鋼琴、畫畫、書法和跳舞的技術。它是要通過這種技能、知識和修養(yǎng)，提高審美境界，從而促進德、智、體、美、勞等全面素質(zhì)發(fā)展，成為具有崇高理想和遠大目標的建設社會主義現(xiàn)代化的一代新人。如果偏離了這個軌道，那么所謂的激發(fā)創(chuàng)造力、啟發(fā)心智、促進形象思維、培養(yǎng)審美情趣和能力的藝術教育，也就失去了正確的方向。

一般認為，藝術教育說到底是人的精神文明教育，或直接地說，是“修養(yǎng)”的教育，是“靈魂”的教育，是“做人”的教育。藝術教育同素質(zhì)教育一樣，同一般的文化教育、素養(yǎng)教育有聯(lián)系，但也有區(qū)別。如果把藝術教育看作是素質(zhì)教育中的“特長”教育，一種專門的“本領”教育，把“技能”“技巧”放到主導地位，放棄其特有的凈化心靈、提高精神境界、學會正確處世的功能，那么，藝術教育也就喪失了它的本質(zhì)，走入“誤區(qū)”，甚至成為一種新的“應試教育”的變種形式。黑格爾曾經(jīng)說過：“按照席勒的看法，美感教育的目的就是把欲念、感覺、沖動和情緒修養(yǎng)成為本身就是理性的?！痹谙湛磥恚硇耘c感性是處在對立面的；中突之中，而美感教育“所要做的”正是實現(xiàn)二者間“調(diào)停與和解”的要求。這一思想，相當有力地證明了我們在前面對藝術教育在素質(zhì)教育中地位和功能的規(guī)定。

被時展促發(fā)而逐漸醒悟的藝術教育開始觀念和體系上的變化，其主要標志是倡導素質(zhì)教育。素質(zhì)教育的重要價值是認可人的全面成長的意義不亞于知識技能教育價值，這當然大大拓展了僵化的思維模式，從各門類教育加強藝術文化的教育、藝術教育增加文化和跨學科教育、到藝術院校增設傳統(tǒng)技巧學科之外的文化理論學科和藝術教育系科等，都顯示了一種變化趨勢。綜合素養(yǎng)進入藝術學科教育視野、技巧之外的文化素養(yǎng)的迫切性要求加強、認可培養(yǎng)藝術家需要綜合功底的認識擴大等，都在某種程度上改變了以藝術專才為唯一目標的人才培養(yǎng)模式。

藝術教育盡管已成為素質(zhì)教育的一個熱門話題，它對于開拓型人才的培養(yǎng)，對于學生個性的發(fā)展和完善人格的形成，具有舉足輕重的作用。伴隨著社會經(jīng)濟發(fā)展，人們對教育更廣泛價值的理解一步步深入，強化素質(zhì)教育的認識使人們對藝術教育的價值有了遠比以往更為全面和更具深度的認知。對于大學教育而言，校園藝術文化氛圍建設、藝術專業(yè)技能技巧教育、綜合藝術文化素質(zhì)教育，都是藝術教育不可或缺的組成部分，它們構(gòu)成學校藝術教育大的構(gòu)架，彼此之間又相互穿插。校園藝術文化氛圍建設無論是專業(yè)藝術院校還是普通院校都需要大力建設并滲透在學校教育、生活之中，藝術專業(yè)技能技巧教育在綜合高校中也日漸增加，而綜合藝術文化素質(zhì)教育在專業(yè)藝術院校中同樣存在，對越來越專業(yè)分工的藝術門類更顯價值。

參考文獻：

篇8

[關健詞]：基礎、分立、結(jié)合、突破

近年來，全國各地各級法院都在推行審判流程管理模式的經(jīng)驗和做法，還有一些法院進行了其他有益的嘗試。這些改革一掃以往重實體、輕程序的流弊，高舉程序公正的大旗，將整個審判活動置于嚴密的監(jiān)督之下，以公開保公正、以公開促高效，是在當前體制下從法院內(nèi)部解決司法腐敗、實現(xiàn)司法公正的有效途徑。由于司法公正本身包含實體公正和程序公正兩部分，如何使這兩部分有機地結(jié)合起來，以程序公正有效地保障和促進實體公正，是當前法院審判改革急需解決的。

一、審判流程管理制度存在的價值基礎

實行的審判流程管理制度，是在法院內(nèi)部實現(xiàn)立審、審執(zhí)、審監(jiān)分立，特別是在立案權與審判權分離的基礎上，通過加強對審判程序的動態(tài)管理與控制，從而使審判工作各環(huán)節(jié)相互銜接、相互監(jiān)督，達到分權制衡、權責統(tǒng)一，以促使審判公開、公正、高效、有序、文明、廉潔地進行。

這種改革模式之所以能夠在一定程度上維護和實現(xiàn)司法的公正，筆者認為有以下的基礎：

第一、立案權與審判權的分立。在立審不分的情況下，一個案件能否受理，往往要受到多種因素尤其是實體因素的，比如案件的事實和證據(jù)、案件審理的難易程度、案件當事人的背景等方面，而不完全取決于案件是否符合受理條件。在上述因素的作用下，符合條件的案件不一定都能被受理，有些案件被排除在法院的大門之外，從而排除了司法管轄，當事人的合法權益得不到保障，司法的公正也就無從談起。實行徹底的立審分立，有助于立案標準的統(tǒng)一，能夠改變當事人有冤無處伸的狀況。只要符合法定的立案條件，從事立案審查的法官就應依法受理，而不應也不需要去考慮審判案件的法官如何判決的問題。這樣就解決了“告狀難”，防止了“踢皮球”現(xiàn)象，減少了上潛在的矛盾，為當事人有效地解決糾紛鋪平了司法道路。另一方面，立審分立也是出于保障案件公正審理的需要，防止審判案件的法官在審查時形成主觀預斷，或產(chǎn)生某種偏見，或不適當?shù)匕l(fā)表自己的意見，以至于對以后的判決產(chǎn)生不良的影響。

以立審分立為基礎和中心，進而實現(xiàn)審監(jiān)分立、審執(zhí)分立這三個分立，是減少和遏制訴而不立、立而不審、審而不判、判而不執(zhí)等司法怪現(xiàn)象的有效措施。

第二、程序性權利與實體性權利的分立。我們通常說，實體公正是相對的，而程序公正是絕對的，說明程序的重要性并不亞于實體，甚至在某種程度上比實體還要重要。只有保持程序的正當性，使案件的實體審判始終處于程序的有效控制之下，成為程序的必然，才能確保司法的公正。要想杜絕審判過程中法官辦案的隨意性，就需要用程序加以控制，使程序成為約束法官行使審判權行為的準則，而不是法官用來為自己服務的工具。比如說，關于延長審限的規(guī)定，應當屬于案件在特殊情況下不能審結(jié)的補救措施，而不是法官在正常情況下怠于行使審判權時所尋求的藉口。因此，將法官原本享有的部分程序性權利從審判權中剝離出來，使審判案件的法官對案件的進程（比如開庭日期的確定等）失去決定權，只能在他人為其設定的程序軌道上被動地前進，而沒有停止或后退的權利。這樣一來，法官審判權的行使便有了緊迫性，案件的審理情況將隨時受到跟蹤和監(jiān)督，案件久拖不決的現(xiàn)象可以最大程度地減少。如果進一步削減辦案法官的程序性權利，比如將判決的時間也予以相對地確定，要求一定的當庭宣判率，那么縱使當庭宣判可能造成極個別案件的錯判，案件裁判總體上的公正性仍將進一步增強，因為它大大減少了從開庭到宣判期間對于判決結(jié)果的人為干擾和影響因素。

第三、當事人與承辦法官的分立。出于公正、公平、中立的需要，當事人與法官不得單方接觸的原則是一條最基本的訴訟準則。在過去的審判實踐中，當事人與承辦法官因案件的送達、調(diào)查取證、財產(chǎn)保全等工作所形成的頻繁接觸曾經(jīng)成為一種正?，F(xiàn)象，這種接觸使法官在心理上、感情上對案件的一方當事人產(chǎn)生了傾向和接近，以至于最后作出了不公正的裁判。即或作出的裁判是公正的，另一方當事人也會產(chǎn)生不公正的感覺。為了消除這種狀況，確保司法的公正，有必要運用程序設立某種限制對二者加以隔離，以盡量避免或減少案件承辦法官與當事人不必要的單方接觸，使案件承辦法官除了在開庭時與雙方當事人同時接觸外，沒有單方接觸某一方當事人的機會。為達到這一目的，案件開庭前的準備工作，如立案審查、送達、保全等一系列環(huán)節(jié)都需要從承辦法官的審判權中分離出來，而將這些權力交給另外一些不審理該案件的法官，使承辦法官與雙方保持同等的距離，從而在程序上和實體上利于案件的公正裁判。

二、審判流程管理制度完善的基本方向

目前的審判流程管理制度，在提高訴訟效率、促進司法公正方面，取得了良好的效果。但是，還應當看到，審判流程管理制度還存在一些需要改進和完善的地方，有些制度的設計在施行過程中已明顯地違背了初衷。另外，審判流程管理各環(huán)節(jié)之間在銜接和配合上還存在許多問題。從案件的審查立案、排期開庭、到案件的送達、財產(chǎn)保全以至開庭審理和判決等，就象一條流水線，需要由不同的人員來完成，而每一個人對自己面前工作完成的好壞，都直接影響下一道工序的進行。在這個過程中，每個人只在自己控制的那部分時間內(nèi)對案件享有部分程序或?qū)嶓w上的決定權，而在行使這部分權力時還要受到相鄰程序享有者的制約。因此，一個案件在程序流轉(zhuǎn)過程中，需要眾多人員的參與，他們之間怎樣配合，如何銜接，就顯得尤為重要。一旦某一環(huán)節(jié)在程序上出了問題，不僅將導致程序上的混亂，增加訴訟成本，更容易造成效率的低下。

如何解決好上述問題，進一步發(fā)揮審判流程管理制度的作用，是完善和深化審判流程管理制度改革的關健。筆者認為，不僅僅要改進制度，更要在執(zhí)行制度時把握制度設計的內(nèi)涵，可以在實施審判流程管理制度時從以下幾個方面加以考慮：

第一、監(jiān)督管理與服務的結(jié)合。立案庭和各審判庭之間應當是一種既監(jiān)督又服務的關系。放棄監(jiān)督而一味地強調(diào)服務，將使立案庭聽命于各審判庭的指揮，失去對案件流轉(zhuǎn)程序的控制權，從而失去對案件的全程跟蹤和動態(tài)管理，最終可能導致案件裁判的不公正；放棄服務而一味地強調(diào)監(jiān)督，將使立案庭與各審判庭之間發(fā)生磨擦和沖突，失去協(xié)調(diào)和配合，不利于案件的及時裁判。審判流程管理制度的設立既是為當事人服務，同時也是為各審判庭服務，既是在行使一部分程序性審判權，又要服從和服務于實體性審判權，在服務中實現(xiàn)監(jiān)督，在監(jiān)督中搞好服務，將二者有機地結(jié)合起來。為此，立案庭對外要本著服務于當事人、方便當事人訴訟的原則，努力提高訴訟效率，降低當事人參加訴訟的成本?！笆讍栘撠熤啤?、“訴訟向?qū)е啤钡茸龇?，正是基于此目的而設立的。而當事人隨到隨立，即隨時審查立案、隨時排期、當場給原告一方送達開庭傳票等，給當事人提供了極大的便利。與此同時，立案庭對內(nèi)要服務于各審判庭，充分做好開庭前的一系列準備工作，使承辦法官能專心于開庭審判案件，不需再為傳喚當事人、確定開庭日期、尋找審判法庭等事項費力勞神。立案庭在做好審判服務工作的同時，還要積極履行監(jiān)督職責，加強對審判全程的有效控制，不能僅僅將工作局限在案件開庭之前，還要延伸到案件的審理終結(jié)。因此，應當進一步在案件的分配、當庭宣判的比率、審限的跟蹤等方面加強對案件的監(jiān)督、管理與控制，擴大立案庭對程序控制的范圍和強度。只有使立案庭和各審判庭的權力保持相對平衡，才能發(fā)揮雙方應有的職能。只有做到監(jiān)督與服務的結(jié)合，才能體現(xiàn)各方的協(xié)調(diào)與合作精神，共同為社會搞好司法服務，切實維護司法的公正。

第二、程序公正與實體公正的結(jié)合。司法公正并不單純指的是實體公正，當事人也越來越善于拿起程序公正的武器來捍衛(wèi)自己的合法權益。在推行審判流程管理制度、審判權力分配體系發(fā)生變化的情況下，程序的公正相當多地體現(xiàn)在立案庭，在立案、排期、送達、保全、調(diào)解諸環(huán)節(jié)上，經(jīng)常發(fā)生當事人提出異議的情形，比如管轄權異議、對財產(chǎn)保全申請復議、對開庭遙遙無期的抗議等。這些程序的出現(xiàn)，或多或少地了司法的公正。特別是對于案件久拖不決的問題，近年來受到越來越多的輿論關注，被稱為新的司法腐敗現(xiàn)象。這一問題的產(chǎn)生，不外乎有兩種原因：一是案件在流轉(zhuǎn)過程中耽擱的時間過長，尤其是當事人上訴的二審案件，甚至案件流轉(zhuǎn)的時間遠遠超過案件實際判決所需的時間。這種狀況帶來了嚴重的后果：一方面妨礙了當事人對上訴權的正常行使，侵犯了當事人程序上的期待利益，致使當事人來回奔波于兩級法院之間查詢、催辦，甚至開始拖關系、找門路，造成了沉重的負擔和精神壓力；另一方面在實質(zhì)上造成隱性超審限的狀況，使一、二審審限形同虛設，既影響了的權威，也損害了法院的形象。二是案件本身復雜、疑難或存在人為干擾因素，導致遲遲不能開庭或開庭后杳無音信，這種情況多發(fā)生在審判庭。即或最后作出了公正的判決，這種遲到的判決對相當一部分當事人而言也只是一紙空文，已經(jīng)變得毫無意義。正如人們常說，“遲來的正義是非正義?！币虼?，案件的一審法院對于上訴的案件應當嚴格在法定的期限內(nèi)及時上報，二審法院對上訴案件也應當及時進行登記排期開庭，這一過程中案件的流轉(zhuǎn)尤其需要立案庭和各審判庭的配合。而實體的公正主要體現(xiàn)在審判庭，其重要性不言而喻。當事人訴訟的目的不僅是希望在審理中得到公正的待遇和及時的判決，更希望得到公正的判決，以彌補其在物質(zhì)上和精神上受到的損害。立案庭和各審判庭在案件審判上的配合，主要體現(xiàn)在案件實體公正和程序公正的統(tǒng)一上，缺乏任何一個方面，都無法實現(xiàn)真正的司法公正。程序的公正將有助于推動和實現(xiàn)實體的公正，而實體的公正應當是程序公正的必然結(jié)果。正當程序和審判獨立的有機結(jié)合應當是實現(xiàn)司法公正的前提。

第三、審判流程各環(huán)節(jié)之間的結(jié)合。它既包括立案庭與審判庭之間在案件流轉(zhuǎn)上的結(jié)合，也包括立案庭內(nèi)部各環(huán)節(jié)之間的結(jié)合。立案權與審判權的分立，并不意味著二者是對立的，它們只是一個案件不同的訴訟環(huán)節(jié)，分屬不同的部門和人員，立案只是案件的起點，而審判才是案件運行的終點。為了保證審判流程各環(huán)節(jié)的順序性，立案庭不僅要在形式上統(tǒng)一立案登記，還應將所有的案件都規(guī)定由立案庭進行實質(zhì)上的立案審查，這也有利于審判庭裁判水平的提高。圍繞立案所進行的一系列庭前準備工作，都是為案件下一步的審判打基礎。立案階段的工作完成后，案件需及時移送各相關業(yè)務庭，案件移送的時間、案件的材料完備與否、以及案件的分配是否適當，都是影響案件從立案庭流轉(zhuǎn)到審判庭是否順利的關健。這其中有大量瑣碎的工作要做，任何一方面出現(xiàn)問題，都有可能導致案件流轉(zhuǎn)不暢，甚至造成雙方之間的推諉扯皮。同樣，在立案庭內(nèi)部，既要減化案件流轉(zhuǎn)的環(huán)節(jié)，即盡量減少案件的參與人員和不必要的審批程序，又要將現(xiàn)有各環(huán)節(jié)上的職責予以適當?shù)姆峙渑c合并，做到權責明晰，以確保提高工作積極性、提高訴訟效率，防止各種消極現(xiàn)象的發(fā)生。要做到原則性與靈活性相結(jié)合，妥善安排好送達、財產(chǎn)保全、調(diào)解等工作，以節(jié)約訴訟成本。

三、審判流程管理制度改革的新突破

如果僅僅將立案庭的職能局限在上述范圍內(nèi)，雖然可以在一定程度上促進司法的公正與效率，但并不能有效解決庭審階段負荷過重、以至造成訴訟進度緩慢、大量案件積壓等不良現(xiàn)象。筆者認為，應當以“三個分立”為中心，圍繞司法的公正與效率，在不違反法律原則的前提下，努力擴展立案庭的職能，實現(xiàn)立案職能的新突破。

第一、庭前證據(jù)交換的突破。最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定已于2002年4月1日起開始實施，其中第三十七條規(guī)定：“經(jīng)當事人申請，人民法院可以組織當事人在開庭審理前交換證據(jù)。人民法院對于證據(jù)較多或者復雜疑難的案件，應當組織當事人在答辯期屆滿后、開庭審理前交換證據(jù)?！边@種審理前的程序在美國稱為發(fā)現(xiàn)程序，它賦予了當事人主動向?qū)Ψ绞占嘘P證據(jù)和信息的權利，目的在于暴露案件事實，明確爭執(zhí)的焦點。通過雙方當事人之間的調(diào)查和交換證據(jù)材料，使雙方在相互知悉對方持有的事實、證據(jù)和法律點的份量之后，容易取得共識或某種程度上的妥協(xié)，迫使當事人雙方都能從現(xiàn)實主義的角度考慮訴訟爭端，便于當事人自行和解或法官依法進行調(diào)解。即使不能促使當事人走向和解，也可以為下一步的開庭審理做好充分的準備，以提高訴訟實效，避免訴訟上的拖延。

庭前證據(jù)交換對程序功能的影響是不可忽視的，它在一定意義上對審理過程中所展示的案件事實具有預決的效果，鼓勵了當事人積極地在庭審之前收集對案件事實具有重要意義的、在庭審時所需要的證據(jù)。從而最大限度地在庭審之前明確案件爭執(zhí)的焦點及事實情況，有助于在審理時避開無關的爭執(zhí)點和縮小當事人在爭執(zhí)點上的差異，防止訴訟進程的一再拖延。同時也強化了當事人的舉證責任，減弱了當事人在舉證方面對法院的依賴，促使法院的審判模式由職權主義向當事人主義的方向發(fā)展。另外，它防止和杜絕了案件審理時一方當事人的突然襲擊，增強了庭審的辯論效果和庭審的實際意義，使庭審更具吸引性和觀賞性。

第二、庭前調(diào)解制度的突破。由于庭審功能強化以后，絕大多數(shù)案件都要求直接開庭，這就使調(diào)解在時間上陷于尷尬境地，而當庭調(diào)解又需要時間，很可能影響當庭宣判。如離婚案件，調(diào)解是必經(jīng)程序，但往往不是在相對短暫的開庭時間內(nèi)能夠完成的。庭后調(diào)解，既可能因為調(diào)解時間長違背訴訟效率和審限制度的要求，也使案件不能當庭結(jié)案。而通過庭前證據(jù)交換，當事人雙方基本上做到了知彼知己，已經(jīng)為在庭前調(diào)解結(jié)案打下了比較堅實的基礎。據(jù)悉，美國現(xiàn)存95%以上的民事案件是在庭審前，采用和解、調(diào)解或其他適當方式謀求協(xié)商解決糾紛的。

在這種情況下，需要從程序上對調(diào)解制度加以完善，將調(diào)解程序進行前置，放在立案庭，實行調(diào)審分離，以改變調(diào)審合一、久調(diào)不決的狀況。普通程序的案件在開庭前進入專門的調(diào)解程序，并給予適當?shù)恼{(diào)解期限加以限制，以改變調(diào)解在時間上的任意性。調(diào)解不成的案件，及時進入開庭程序。調(diào)解由不擔任案件主審人的立案庭專門人員主持，可以防止審判人員在開庭前就產(chǎn)生“預斷”心理，保證開庭不走過場。但是有人認為，立案庭進行調(diào)解違反了立審分立的原則。筆者認為，調(diào)解主要是當事人之間根據(jù)自愿、合法的原則進行的，本著提高效率、簡化程序、對案件實行繁簡分流的精神，在一定條件下，由立案庭通過庭前調(diào)解的快捷方式結(jié)案，在實踐上是完全可行的。

篇9

關鍵詞：行政訴訟附帶民事訴訟司法為民行政權力民事行為行政爭議民事爭議

隨著社會的發(fā)展，社會關系越來越復雜。行政權不斷擴張，越來越多地介入平等主體之間的民事行為之中，越來越頻繁地對平等主體之間的民事行為進行直接調(diào)整。相應地，行政爭議與民事爭議的交織越來越多出現(xiàn)在行政訴訟當中。對于當前行政訴訟中遇到的行政爭議與民事爭議相互交織的狀況如何通過訴訟途徑解決，不僅是理論界有不同的認識，而且在實踐中做法也是多種多樣.這樣的結(jié)果是不僅造成了理論上的混亂，而且還在實務中讓承辦這類行政案件的法官無所適從。筆者認為，要實現(xiàn)司法為民宗旨，破解在行政訴訟制度發(fā)展過程中遇到的這類難題，就應當在體制上大膽創(chuàng)新，對現(xiàn)行的行政訴訟制度進行必要的變革。筆者主張，解決行政爭議與民事爭議交織的如何審理才能最大限度地保護行政相對人的合法權益難題，應當建立行政訴訟附帶民事訴訟制度。下面，筆者從行政法理和行政訴訟法理論出發(fā)，就建立行政訴訟附帶民事訴訟制度的若干問題闡述個人的觀點，請同仁們批評指正。

一行政權對民事行為的干預—行政爭議與民事爭議交織—行政訴訟附帶民事訴訟

行政訴訟附帶民事訴訟制度的建立是基于行政訴訟活動中出現(xiàn)了行政爭議與民事爭議相互交織的現(xiàn)實，為了實現(xiàn)訴訟經(jīng)濟、避免作出相互矛盾的裁判，減少訴累，更好地實現(xiàn)行政訴訟的根本目的，切實保護行政相對人的合法權益，實踐司法為民的宗旨而提出的一種訴訟制度。但是，為什么會出現(xiàn)行政爭議與民事爭議的交織呢？筆者認為，它的終極根源在于近代社會以來出現(xiàn)的行政權力對民事行為的介入。換句話說，如果追本溯源，行政權對“市民社會”的“入侵”是行政訴訟附帶民事訴訟制度得以建立的最終根源.在自由資本主義時期，政府以“管得最少的政府是最好的政府”為信條，只在稅收、國防、社會治安等方面發(fā)揮自己的作用，充當一個“守夜人”的作用，不參與“市民社會”的行為之中。這樣一來，理論上，行政權力不介入每個生活在社會中的人之間的矛盾。如果人們的私權利受到來自私域的侵犯，要么在“市民社會”的框架內(nèi)獲得解決；要么直接通過司法途徑解決。因此，行政相對人與行政主體之間只存在單純的行政法律關系，行政爭議與民事爭議交織的情形無從產(chǎn)生。然而，“人類社會本不該有什么非得固定不變的教條，人類有權利來選擇自己的出路，只要對人類來講是合理的。”自近代社會以來，隨著社會的發(fā)展和進步，情況發(fā)生了巨大變化?！芭c立法和司法相比，積極、主動和連續(xù)性本身即是行政的性格，而今隨著經(jīng)濟、社會和科學技術的迅速發(fā)展，行政的觸角已深入到社會生活的各個社會角落，發(fā)揮的作用越來越大，而且廣泛地運用立法手段并行使傳統(tǒng)上屬于法院的權力來裁決社會糾紛，享有廣泛的自由裁量權。”“市民社會”的方方面面已經(jīng)被行政權力“侵入”。在當今世界各國都致力于建設福利國家的時代背景下，“現(xiàn)代社會發(fā)展與技術進步要求政府盡最大可能去服務于社會?！薄艾F(xiàn)代行政的范圍不僅限于近代傳統(tǒng)的稅收與安全，而是從搖籃到墓地無所不管。”。作為人民性質(zhì)的國度，最大限度地保護最廣大人民群眾的合法權益，始終是我國行政權力行使的唯一出發(fā)點和最終目的。這就是說，只要是對保護人民群眾合法權益有利的事情，行政機關就要去做；只要對保護人民群眾合法權益有利的方式和手段，行政機關就要采取。這是在民的宗旨所決定的。何況，現(xiàn)代社會是一個崇尚權利張顯的社會，人民群眾已經(jīng)不滿足于行政權力不侵犯他們權利的行使這種消極保護方式，更多的是要求行政機關通過積極行政來保護他們的權利，包括運用行政權來調(diào)整民事行為。比如，行政裁決行為，行政確認行為使用越來越頻繁就是這一趨勢的有力反映。因此，行政相對人權利不僅可能遭受來自平等主體的侵害，而且還可能同時遭受行政權力的侵害。如果提訟，就產(chǎn)生了行政爭議與民事爭議交織在一起的情況。理所當然地，如何解決行政爭議與民事爭議的交織問題的時代課題就應運而生。行政訴訟附帶民事訴訟制度的建立，無疑為這一課題的解決提供了一個良好的出路。

二行政訴訟附帶民事訴訟概念和特征

所謂行政訴訟附帶民事訴訟，按照筆者的理解，是指在行政訴訟過程中，應本案原告或者第三人的申請，受理與具體行政行為密切相關的民事爭議，將民事爭議與行政爭議合并審理的訴訟制度。行政訴訟附帶民事訴訟制度具有以下基本特征：

第一，復合性。在行政訴訟中不再只存在著單一的行政訴訟，而是包含兩種不同性質(zhì)的訴訟即行政訴訟和民事訴訟。

第二，關聯(lián)性。行政訴訟與民事訴訟之間有著內(nèi)在聯(lián)系，即二者之間存在著關聯(lián)性。具體而言，本來平等主體之間的民事行為就可能產(chǎn)生民事爭議，由于行政權力的介入，使行政糾紛和得民事糾紛交織在了一起。這樣一來，一旦進入司法程序，民事爭議的解決必須仰仗于行政爭議的解決。

第三，主從性。行政訴訟附帶民事訴訟從本質(zhì)上講是一種具有特殊性的行政訴訟。在行政訴訟附帶民事訴訟制度中，兩個訴有主從之分，行政訴訟處于主要地位，民事訴訟處于附屬地位，如果沒有行政訴訟，附帶民事訴訟將不復存在。沒有附帶民事訴訟，不影響行政訴訟的成立。

第四，目的特定性。行政相對人提起行政訴訟附帶民事訴訟的最終目的是獲取民事利益。在行政訴訟附帶民事訴訟制度中，對于行政相對人而言，他們最終的目的是為了獲取民事利益。行政爭議的解決，只是他們尋求權利司法救濟的中間環(huán)節(jié)而已，他們的真實目的是尋求民事實體權利的救濟。

第五，當事人的特定性。附民訴訟的原告、被告只能是行政訴訟附帶民事訴訟的原告或者第三人。行政訴訟的被告不能成為附帶民事訴訟的原告。

第六，分合性。從性質(zhì)上講，行政訴訟附帶民事訴訟的行政部分和民事部分，是兩種不同性質(zhì)的法律關系，因此完全可以分開審理。所以，符合行政訴訟附帶民事訴訟的案件，當事人可以就民事部分另行，進行單獨的民事訴訟。法院也可以就民事部分作為民事案件另行審理。即使將行政部分和民事部分合并到行政程序中，一般也不應該將行政爭議和民事爭議混合進行審理，而應該在行政爭議審理之后再進行民事訴訟的審理。也就是說，附帶民事訴訟的行政訴訟和民事訴訟在性質(zhì)上是可以分的，也是應該分的?！盎旌线M行訴訟活動，容易導致法律關系的混亂，破壞訴訟程序的階段性和完整性。附帶民事訴訟的合，并不是混合。合是在分的前提下的合，

分是在合中出現(xiàn)的結(jié)果。”是否進行行政附帶民事訴訟，取決于行政相對人是否提起。

三行政訴訟附帶民事訴訟制度是處理行政與民事爭議交織的理想選擇

解決行政爭議與民事爭議的交織，為什么要建立行政附帶民事訴訟制度而不是其他制度。這是我們首先要解決的一個問題。我們認為，建立行政附帶民事訴訟制度是解決前述問題理想的制度。理由如下：

（一）訴訟程序效益原則的內(nèi)在要求?！霸谠V訟程序中，各主體的行為如同市場競爭一樣，彼此地位平等、機會相同，同時都要做出成本支付，才能獲得相應的收益。恰當?shù)膶徟谐绦虿粌H應當通過裁決使資源分配達到效益最大化，而且審判程序本身必須作到盡可能降低成本，提高判決收益。一般而言，行政程序越復雜，訴訟費用就越高，訴訟周期就越長。在行政爭議與民事爭議交織在一起的行政案件中，按照目前的行政訴訟制度，只能解決行政爭議而不能對其中的民事爭議一并解決，這樣以來，就存在著這樣一種尷尬的狀況：通過行政訴訟，即使原告勝訴，撤銷了被告對行政相對人的具體行政行為，那最多是使行政上的爭議得以消解。但是，行政相對人之間的民事爭議卻沒有得到絲毫的解決。要解決這一爭議，行政相對人要么繼續(xù)求助于行政機關重新作出行政行為，可能引發(fā)循環(huán)訴訟；或者放任該民事爭議的存在，影響社會關系的和諧；或者直接求助于司法力量提起民事訴訟，增加當事人不必要的經(jīng)濟、精力上的負擔。”這種不符合訴訟效益原則的做法，不僅造成司法資源的浪費，同時使民事爭議當事人的權利長期處于不穩(wěn)定的狀態(tài)。“這與司法為民的現(xiàn)代司法理念也是格格不入的。建立行政訴訟附帶民事訴訟，將與行政爭議密切相關的民事爭議在一個訴訟程序解決，有利于實現(xiàn)訴訟經(jīng)濟。

（二）從根本上保護行政相對人實體權利的保證。盡管通過行政訴訟程序，將具體行政行為納入司法救濟的軌道，將違法的具體行政行為撤銷，可以消弭行政權力對行政相對人的權利的侵害。但是，在行政爭議與民事爭議交織在情況下，作為行政相對人來講，一般來說，他們最關心的還是其民事實體問題的解決。因此，人民法院最終對他們的民事爭議予以解決才是最根本的，也是他們打官司的真正目的所在。因此，當一個民事爭議與行政爭議交織在一起的案件進入審理的時候，原告最關心的還是其實體權利，即民事權利是否得到解決，行政爭議的解決只是解決矛盾的一個中間環(huán)節(jié)。按照目前的制度模式，行政爭議解決了，相關的民事爭議卻沒有得到解決，形成“官了民不了”的局面。建立行政附帶民事制度，就可以在解決行政爭議的同時，將與行政行為密切相關的民事爭議一起解決，“官了民也了”。因此，“盡管《行政訴訟法》規(guī)定了具體行政行為是行政訴訟的審理對象，但是，這并不意味著具體行政行為以外的與具體行政行為有關的所有事實，包括民事爭議的有關事實，人民法院可以置之不理。”我們認為，人民法院不僅要審理與行政爭議相關的民事爭議，還應該做出相應的裁判，這才符合行政訴訟的目的。這才能最大限度地保護行政相對人的合法權益，實現(xiàn)司法為民。

（三）確保人民法院裁判結(jié)果的一致性。司法必須具有權威。“法的權威是指司法機關應當享有的威信和公信力。司法的權威性是司法能夠有效運作，并能發(fā)揮應有作用的基礎和前提?！薄八痉ǖ臋嗤灾饕w現(xiàn)在兩個方面：其一是對于當事人而言的權威性，由于司法本質(zhì)上是一種自由裁量權，因此具有一定的強制性，當事人不僅在訴訟過程中要充分尊重審判人員、進行訴訟活動，而且必須服從法院做出的裁判；其二是對于其他機關、社會團體和個人而言，必須尊重司法機關的地位及其司法權的行使，不得對法院審判增加不適當?shù)母缮?，妨害司法公正進行。”司法裁判的最終性、唯一性是司法權威的重要體現(xiàn)。如果司法機關針對同一案件所做出的裁判相互矛盾必然會影響法院裁判的一致性和統(tǒng)一性，在很大程度上削弱司法的權威性，從而使司法權不能發(fā)揮應有的作用。在司法實踐中，“近幾年來，在法院審理的行政案件和民事案件中，往往存在基于同一事實而產(chǎn)生的行政案件和民事案件分別審判實體內(nèi)容相互沖突的情形行政庭和民事庭就同一案件作出不同的判決的情況并不鮮見。，不僅有損司法裁判的嚴肅性，也影響了當事人合法權益的實現(xiàn)?！边@些都嚴重地影響了司法的權威。建立行政訴訟附帶民事訴訟制度就可以解決這一問題。

（四）促進行政審判制度向健康的方向發(fā)展。自建立行政訴訟制度以來，我國的行政審判總體來說是發(fā)展良好的。但是，最近一兩年，行政案件總數(shù)卻有下降的勢頭.究其原因，其中一個很重要的方面就是行政訴訟制度建設的缺失。行政訴訟只能對被訴的具體行政行為做出評判，而對與被訴具體行政行為密切相關的民事爭議卻無法解決，對于行政相對人來講，“贏”與“不贏”差別不大，勝者很難得到好處，被戲稱為“假判”。“半截子工程”和“官了民不了”的行政案件比比皆是，人民群眾此類行政訴訟中不能得到實實在在的好處，極個別人逐漸對行政訴訟制度喪失信心。通過建立行政附帶民事制度，可以理順行政爭議和與此密切相關的民事爭議的關系，把行政相對人提起的與行政訴訟密切相關的民事爭議放在一起進行審理，對行政相對人真正關心的民事爭議一并審理，一并裁判，可以使老百姓對行政訴訟制度充分信賴，以確保行政訴訟制度的健康發(fā)展。

（五）通過擴張司法變更權處理附帶民事爭議局限性非常明顯。目前，對于處理行政爭議和民事爭議的交織問題，除了現(xiàn)行司法界采取的措施外，有學者和實務界人士提出可以通過擴張司法機關的司法變更權等方式來解決。筆者認為，這種處理方式具有很大的局限性。首先，司法變更權是在認可行政行為合法性的基礎上對其合理性的否定，不能應用于對行政行為合法性的否定，而不否定行政行為的合法性，解決附帶民事爭議無從談起；其次，民事爭議與行政爭議是兩類性質(zhì)完全不同的訴訟，司法變更權始終是行政行為的合理性的調(diào)整，解決的是行政爭議，不是民事爭議；最后，司法變更權對民事爭議的裁決會造成訴判不一致的情形發(fā)生，違背根本的司法原則。因此，筆者認為，不同應過擴大司法變更權的方式來解決行政爭議與民事爭議的交織問題。

四建立行政訴訟附帶民事訴訟制度的理論和實踐基礎

我們認為，行政訴訟附帶民事訴訟制度不僅有必要建立，而且無論在法理上，還是實踐操作上都是行得通的，具有堅實的理論和實踐基礎。

（一）行政訴訟附帶民事訴訟制度的建立不會造成司法權對行政權的干預的消極后果。建立行政訴訟附帶民事訴訟制度的建立最大的理論問題莫過于擔心司法權會不會干預行政權？筆者的答案是否定的。理由可以從以下幾個方面來闡述：

1、行政權與司法權各自不同的屬性決定他們只能發(fā)揮不同的作用。“在國家權力結(jié)構(gòu)中，行政權與司法權雖然同屬于執(zhí)行權，但是兩者大有區(qū)別。他們之間最本質(zhì)的區(qū)別在于：司法權是判斷權，而行政權是管理權。”他們之間的具體區(qū)別是：司法具有被動性，行政權具有主動性；司法權具有中立性，行政權具有鮮明傾向性；司法權注重權力過程的形式性，行政權注重權力結(jié)果的實質(zhì)性；司法權具有穩(wěn)定性，行政權具有應變性；司法權具有權力專屬性，行政權具有可轉(zhuǎn)授性；司法職業(yè)具有法律性，最初意義上的行政主體不具有法律職業(yè)性特征；司法具有終極性，行政權效力具有先定性；司法運行方式的交涉性，行政權運行方式具有整體單向性；司法管理關系具有非服從性，行政權的管理關系存在官僚層級式的服從性；司法的價值具有公平優(yōu)先性；行政權的價值取向具有效率優(yōu)先性。因此，兩者不同的屬性決定了他們只能發(fā)揮不同的作用，在國家權力構(gòu)成中只可能是分工協(xié)作的關系，而不可能是“誰干預誰”的關系。

2、法律賦予行政機關調(diào)整民事行為的權力與司法機關的民事審判權是兩個完全不同的概念。首先，賦予行政機關解決民事爭議的權力并不意味著剝奪了法院解決民事爭議的權力。隨著社會的發(fā)展，法律賦予了行政機關解決民事爭議的權力?！艾F(xiàn)代社會由于大量的民事爭議具有極強的專業(yè)技術性，由普通法院來審理這些案件難以勝任。因此，專門行政機關被法律賦予權力以解決此類，民事爭議，如有關房屋、土地、自然資源、專利、商標等的爭議。”因此，在社會關系復雜多變的現(xiàn)代社會，賦予行政機關一定的解決民事爭議權力是非常必要的，但是，人民法院卻并不沒有被完全剝奪解決這些領域民事爭議的權力。這是一個行政權和司法權的共管領域。在共管領域，他們都是可以管的，只是方式、順序和目的不一樣而已。其次，從理論上講，對于復雜的民事爭議，法院也是能夠管的。誠然，如果每一件民事爭議都由人民法院來審理，人民法院的確力不從心。但是，只要進入訴訟程序，人民法院有義務審理盡管它感到困難的行政案件。人民法院審理有困難，在審理過程中遇到技術難題，人民法院完全可以委托專門的機構(gòu)甚至交給行政機關的技術部門進行處理。最后，在法治社會，司法是最終一道屏障。那就是說，雖然法律賦予行政機關解決民事爭議的權利，但是最終解決爭議的權力保留在法院手中，任何爭議都應當可以通過司法途徑來解決。這是法治國家的應有之義。因此，法律賦予行政機關解決民事爭議的權力與司法機關的民事審判權是兩個不同的概念。

3、司法權尊重行政權不能理解成是“司法權應當避讓行政權”。筆者認為，目前理論界和實務界特別是實務界對司法權應當尊重行政權存在著誤解。認為司法權尊重行政權就是只要行政機關處理過的事項，人民法院就不能處理該事項，否則，就構(gòu)成對行政權力的侵犯。相應地，對于民事爭議，只要行政機關處理過，即使處理違法，人民法院也只能對錯誤的行政行為表態(tài)，卻不能對爭議的事實表態(tài)，繼續(xù)任由行政機關作出可能再次錯誤的裁判。筆者認為，這種看法是有些片面的。正如前面筆者所指出的那樣，在當代社會，司法權和行政權的管轄領域已經(jīng)有一定程度的重合。在這些重合的領域，司法權為什么就不能代替行政權對民事爭議逕行裁決呢？我們認為，理解司法權尊重行政權應該有正確的認識，應從下幾個方面理解：首先，人民法院不侵入行政權所特有的領域，如軍事、國防、外交等，這方面的爭議，法院不應該受理；其次，司法權尊重行政權體現(xiàn)在尊重行政權的積極主動行使上，體現(xiàn)在不為行政權在的正當行使設定障礙。通過設定規(guī)范為行政權的行使設定“障礙”那是立法機關的事情；再次，司法權不干預正在行使的行政職權，不對行政主體依法行使職權“說三道四”；再次，不對行政機關已經(jīng)生效的行為進行主動審查。如果當事人沒有，人民法院充分尊重行政行為的效力，不應主動“關心”行政權是否合法。哪怕行政行為違法，如果當事人沒有，法院也只能不聞不問。但是，一旦行政相對人向人民法院，人民法院就應當對行政行為進行“干預”，不“干預”，何來監(jiān)督？最后，在司法權和行政權都可以管轄的民事爭議領域，客觀上講，人民法院更能作出公正的判決。

4、人民法院對與行政爭議密切相關的民事爭議進行審理是基于當事人的請求，是司法權的正當行使，包括行政機關在內(nèi)的自然人、法人和其他組織不得侵犯。附帶民事訴訟成立的前提是被訴具體行政行為違法，在這種情況下，行政行為實際上已經(jīng)被人民法院否定，民事爭議卻沒有解決。法院基于附帶民事訴訟原告的請求對民事爭議進行審理，是司法機關行使司法權的體現(xiàn)。對被訴具體行政行為的否定在前，審理密切相關的民事爭議在后，從理論上講，行政相對人提起附帶民事訴訟，已經(jīng)非常明確地表明對行政權處理該民事行為的極端不信任，轉(zhuǎn)而求助于人民法院，已經(jīng)和該行政行為沒有任何關系了。

（二）對行政行為合法性的審查實際上已經(jīng)包含了對賴以支撐行政行為合法性的相關民事行為的審查。在行政爭議與民事爭議相關聯(lián)的案件中，法院在對行政案件進行審理的過程中事實上已經(jīng)對民事爭議進行了審理，雖然民事爭議的解決有賴于行政爭議的解決，然而行政爭議的解決不可能完全拋棄民事爭議，法院在審查行政行為合法性的過程中不可能無視當事人之間的民事爭議。在行政爭議于民事爭議交織在一起的行政訴訟中。盡管《行政訴訟法》規(guī)定了具體行政行為以外不是行政訴訟的審理對象，但是，這并不意味著具體行政行為以外的與具體行政行為有關的所有事實，人民法院可以置之不理。行政管理領域的廣泛性使許多行政行為的作出立足于對相關民事爭議的裁決或?qū)τ嘘P民事爭議的確認、變更或撤銷。這些行政行為所建立的行政法律關系便涵蓋著一定的民事法律關系。民事關系因行政行為而得到鞏固，而行政行為則因民事關系的客觀表現(xiàn)和證據(jù)證明得到合法性方面的保證。同時，由于行政行為的存在，一些民事爭議或民事關系的調(diào)整與處理在方法、手段以及實體內(nèi)容上受到一定的限制。民事主體如果要實現(xiàn)自己的民事權利，有時不得不首先對有關的行政行為的合法性提出異議。請求有關機關依法定程序撤銷或變更，這樣，行政行為的效力因民事爭議而產(chǎn)生質(zhì)疑。因此，“既然關系的客觀狀態(tài)和證據(jù)收集影響著行政行為的合法性基礎，在行政訴訟中就不可能脫離有關的民事事實及其證據(jù)去進行單純的對被訴行政行為的合法性審查。否則，這種合法性審查就成為無源之水，無本之木。”“無論是判決維持，還是判決撤銷，人民法院在進行合法性審查時都必須將與被訴行政行為有關的民事關系或者民事爭議的事實及其證據(jù)作為合法性審查的內(nèi)容之一，才能保證合法性審查的全面與準確?！币虼?，既然在行政爭議與民事爭議交織的案件，人民法院已經(jīng)對與行政行為密切相關的民事爭議的事實和證據(jù)已經(jīng)做出了審理，為什么人民法院就不能再進一步，對民事爭議做出裁判呢？筆者認為，答案應該是肯定的。

（三）最高人民法院反對建立行政訴訟附帶民事訴訟制度的理由值得商榷。目前，“學術界理論上設置的關于行政訴訟附帶民事訴訟的訴訟程序仍然沒有被最高人民法院所認可。”筆者認為，這不能成為反對建立行政訴訟附帶民事訴訟制度的理由?，F(xiàn)在實務界反對建立行政訴訟附帶民事訴訟制度建立的一個主要觀點是“因為在有的情況下，有些民事案件，特別是涉及復雜的民法及訴訟法疑難問題的案件，不適宜由行政審判庭審理。因為，畢竟行政審判庭的法官不如民事審判庭的法官熟悉相關的法律規(guī)范。我們不能因為效率而犧牲公正?！蔽覀€人認為，這種說法值得商榷。筆者認為，首先，行政案件不一定必須都由行政庭來審理。不管行政庭也好，還是民庭也罷，都是人民法院為了更好地審理案件而做出的內(nèi)部分工，對外代表的都是人民法院，只要對審理案件有利，完全可以在全院范圍抽調(diào)法官組成合議庭審理案件。其次，從法律規(guī)定的角度來講，《最高人民法院關于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第六條規(guī)定“各級人民法院行政審判庭審理行政案件和審查行政機關申請執(zhí)行具體行政行為的案件?！钡?，它并沒有規(guī)定必須全部由行政審判庭的法官來審理這類案件。為什么不能采取以行政審判庭的法官為主，吸收民事審判庭的法官組成行政庭合議庭來進行審理的這種模式呢？再極端一點，民庭的法官出于辦案的需要臨時充實到行政庭，在某一案件也可以代表行政庭嘛，誰說民庭的法官就只能代表民庭。再次，從目前我國行政審判隊伍現(xiàn)狀來講，崗位之間的流動是非常頻繁的，行政審判庭的法官大多都有刑事、民事審判和其他崗位工作的經(jīng)歷，一直從事行政審判而沒有從事過其他審判的行政審判法官少之又少。簡直是鳳毛麟角。說行政審判庭的法官都缺乏行政法律以外的其他法律知識是不符合實際情況的。筆者倒還同意這種觀點：《最高人民法院關于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第六十一作出了如下規(guī)定：被告對平等主體之間民事爭議所作的裁決違法，民事爭議當事人要求人民法院一并解決相關民事爭議的，人民法院可以一并審理。這一規(guī)定設定了行政訴訟附帶民事訴訟的條件：一是被告所作的裁決違法；二是當事人要求一并解決相關的民事爭議；三是這個民事爭議與行政爭議具有關聯(lián)性。當這三個條件同時具備時，人民法院可以采取行政訴訟附帶民事訴訟的方式。我們的理解是，《最高人民法院關于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》已經(jīng)為建立行政訴訟附帶民事訴訟制度開了一個口子，我們完全可以在此基礎上建立完善的行政訴訟附帶民事訴訟制度。

因此，提起行政訴訟附帶民事訴訟制度是切實可行的，是不存在理論和實務上的不可逾越的障礙的。

五提起行政訴訟附帶民事必需具備的條件

我們認為，不是任何行政訴訟都可以提起附帶民事訴訟的，要提起行政附帶民事制度必須滿足一定的條件，并且提起行政訴附帶民事訴訟和成立行政訴訟附帶民事訴訟的條件是不同的，具體是：

（一）提起行政訴訟附帶民事訴訟的條件：

1、附帶民事訴訟必須由原告或者第三人提起。行政訴訟附帶民事訴訟必須由原告或者第三人提起只能由原告或者第三人提起，即民事爭議的當事人提起。附帶民事訴訟提起應當嚴格遵循“不告不理”的原則，如果民事爭議的當事人在行政訴訟過程中并沒有提出民事訴訟請求，則法院不能依職權主動對民事爭議加以審理并做出裁判。民事爭議當事人對于是否提起附帶民事訴訟擁有選擇權，如果不選擇附帶民事訴訟的方式，則法院只能針對行政爭議做出裁決，這是基于對當事人訴權的尊重，也是民事權利自由處分原則的體現(xiàn)。但是，人民法院在受理后發(fā)現(xiàn)符合行政訴訟附帶民事訴訟其他條件的，應當告知當事人有權提起附帶民事訴訟，這是司法為民的具體體現(xiàn)，但是，有權提起附帶民事訴訟的當事人放棄訴訟權利的，人民法院應當允許。

2、具有關聯(lián)性。關聯(lián)性是行政訴訟附帶民事訴訟的本質(zhì)特征。關聯(lián)性主要包括：第一、行政爭議與民事爭議具有關聯(lián)性。這種關聯(lián)性是指行政爭議與民事爭議由行政主體的同一行政行為所引起或行政行為的做出不僅未解決原有的民事爭議，反而引起新的民事爭議。一種是民事爭議并不存在，但由于具體行政行為而產(chǎn)生了民事爭議；第二種是民事爭議已經(jīng)存在，行政機關為了解決民事爭議而做出行政決定，當事人不服而產(chǎn)生行政爭議。第二、兩種性質(zhì)訴訟之間具有關聯(lián)性。行政訴訟附帶民事訴訟必須有一個（或數(shù)個）行政訴訟請求，及行政訴訟原告認為具體行政行為侵犯其合法權益，要求人民法院對該行政行為進行審查；同時原告或者第三人必須提出相應的民事訴訟請求，即要求附民訴訟的被告停止侵害、排除妨害等等，并且，兩種不同性質(zhì)的訴訟請求之間必須具有內(nèi)在關聯(lián)性，這種關聯(lián)性在于不同性質(zhì)的訴訟請求均來自同一法律事實。

3、附帶民事訴訟必須在一審中提起。行政訴訟的成立是附帶民事成立的前提。附帶民事訴訟可以與行政訴訟同時提起，也可以在行政訴訟一審結(jié)束前提出。當事人逾期提出附帶民事訴訟的一律作為民事案件另案處理。對于行政訴訟已經(jīng)存在的，附帶民事訴訟的請求最遲應當在一審判決做出之前提出。一旦進入二審，當事人就不得再提起附帶訴訟。

4、屬于受訴的人民法院管轄。行政爭議之受訴法院對附帶民事爭議應當具有管轄權，否則只能另行提起民事訴訟，而不能作為附帶民事訴訟提出。由于我國行政訴訟與民事訴訟遵循的都是“原告就被告”的原則，且我國的司法區(qū)劃和行政區(qū)劃是一致的。因此，必要附帶民事訴訟之管轄法院與行政訴訟之管轄法院實際上大體是一致的。

5、在法律規(guī)定的時效內(nèi)提出。根據(jù)《行政訴訟法》的規(guī)定，“公民、法人和其他組織直接向人民法院提訟的，應當在知道或者應當知道作出具體行政行為之日起3個月內(nèi)提出，法律另有規(guī)定的除外”而規(guī)定民法通則的規(guī)定，“向人民法院請求保護民事權利的訴訟時效期限為2年，法律另有規(guī)定的除外。”行政訴訟附帶民事訴訟的訴訟時效應當分別符合行政訴訟和民事訴訟之規(guī)定。鑒于民事爭議之訴訟時效通常長于行政爭議之訴訟時效，在一般情況下，我們認為，行政訴訟附帶民事訴訟應當在《行政訴訟法》規(guī)定的時效，超過《行政訴訟法》規(guī)定的時效的，只能另行單獨提起民事訴訟。

如果要使行政訴訟附帶民事訴訟成立，除了上述條件外，還必須滿足：

1、行政訴訟成立。行政訴訟成立是附帶民事訴訟成立的前提條件。行政附帶民事訴訟的本質(zhì)是當事人在提起行政訴訟時附帶提起民事訴訟或在行政訴訟進行過程中提起附帶民事訴訟。附帶民事訴訟是附屬于行政訴訟的，如果行政訴訟的被法院裁定不予受理，其所附帶的民事訴訟也隨之被法院裁定不予受理，在此情況下附帶民事訴訟的方只能提起單獨的民事訴訟。如果行政被法院駁回，所附帶的民事訴訟也必然被法院駁回。皮之不存，毛之焉附？如果第三人在提起行政訴訟時附帶提起的民事訴訟被法院裁定不予受理，卻不影響行政被法院受理，同樣地，即使法院駁回附帶民事訴訟，也可以繼續(xù)審理行政訴訟?？偠灾绻姓讣怀闪⒒虿淮嬖?，就不附帶民事訴訟的問題，當事人只能提起單獨的民事訴訟。

2、具體行政行為違法。如果具體行政行為不違法，那就意味著人民法院認可了行政機關對民事爭議的裁決，人民法院和行政機關對民事爭議的裁判結(jié)果是一樣的。在這種情況下，人民法院再通過行政附帶民事制度來解決民事爭議就毫無意義。因此，行政訴訟附帶民事訴訟成立的前提條件必須是被訴具體行政行為必須違法。

六對哪些行政行為不服可以提起行政訴訟附帶民事訴訟？

筆者認為，根據(jù)前述的對行政附帶民事訴訟制度相關理論的分析，要提起行政訴訟附帶民事訴訟，應當滿足：首先，該行政案件內(nèi)存在著民事和行政兩類性質(zhì)完全不同的爭議；其次，民事行為或民事爭議的存在是行政行為的原因而不是結(jié)果；最后，行政爭議和民事爭議緊密聯(lián)系，不宜分開審理。按照此標準，筆者認為，對以下行政行為不服可以提起行政訴訟附帶民事訴訟，主要包括兩類：一類是對行政裁決不服提起的行政訴訟；一類是對具有行政裁決性質(zhì)的行政行為不服提起的訴訟，包括：行政確認行為和存在被告人的行政處罰行為引起的訴訟。具體是：

（一）對行政裁決不服提起的行政訴訟。這是典型的一類可以通過行

政附帶民事訴訟解決行政爭議和民事爭議的訴訟。從傳統(tǒng)意義上講，這類訴訟中的民事爭議本來就應該屬于法院管轄的范疇。但是“隨著社會經(jīng)濟發(fā)展和行政權的擴展，突破了民事爭議最終法院由法院裁斷或只能由法院裁斷、行政機關不裁決民事爭議的傳統(tǒng)。在一些特殊領域，法律明確授權行政機關有權處理民事爭議?！毙姓脹Q包括：權屬糾紛的裁決，即當事人因某一財產(chǎn)的所有權或使用權的歸屬爭議時，雙方當事人依法向有關部門請求裁決，如土地使用權裁決、林地所有權裁決等；侵權糾紛的裁決，即一方的當事人的合法權益受到他方的侵權產(chǎn)生糾紛，當事人請求行政機關予以裁決，比如對專利權糾紛的裁決，商標權糾紛的裁決等；損害賠償糾紛的裁決。即一方當事人的權益受到損害后要求侵害者給予損害賠償所引起的糾紛這種糾紛運用面很廣，食品衛(wèi)生、醫(yī)藥管理、環(huán)境保護等。對于這類行政案件，通過建立行政訴訟附帶民事訴訟，就可以將行政爭議和民事爭議一并解決。

篇10

（一）貨幣供給機制出現(xiàn)趨勢性轉(zhuǎn)變

2013年底以來，人民幣對美元匯率進入階段性貶值通道，人民幣匯率彈性日趨增強，雙向波動常態(tài)化，單日波幅明顯提高。受此影響，人民幣單邊的升值或貶值預期已被打破，升值預期和貶值預期交替出現(xiàn)成為新的常態(tài)。在人民幣匯率走勢的新常態(tài)下，微觀主體的市場預期開始改變，并對自身的外匯資產(chǎn)（主要以美元為主）和人民幣資產(chǎn)的配置進行優(yōu)化調(diào)整，而這種調(diào)整就直接反映在金融機構(gòu)所持有的外匯占款新增量上。從我國貨幣政策操作時間看，2003年之前我國的基礎貨幣主要由央行主動吐出，2003年之后，基礎貨幣不再由中央銀行主動吐出而改由通過外匯占款來提供。最近的新變化是，隨著2013年底人民幣對美元匯率進入階段性貶值通道，從2011年四季度以來，新增外匯占款出現(xiàn)急劇下降，被動投放的基礎貨幣規(guī)模增速總體下滑，外匯占款作為流動性釋放主要渠道的作用有所減弱，央行的外匯資產(chǎn)余額增速也逐步趨緩，由此導致中國貨幣供給機制發(fā)生了趨勢性變化。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2003年至今由雙順差累計的外匯占款占投放的基礎貨幣量（即外匯占款與基礎貨幣的比值），可以劃分為三個不同的階段：第一個階段是2003年至2005年4季度，外匯占款/基礎貨幣持續(xù)快速上升，最高時超過110％，外匯占款開始成為基礎貨幣供給的主要渠道；第二個階段是2006年1季度至2011年3季度，外匯占款/基礎貨幣始終保持在120％以上，外匯占款對基礎貨幣的影響發(fā)揮了重要的作用，對貨幣政策的獨立性形成了嚴重的掣肘；第三個階段是2011年4季度至今，外匯占款/基礎貨幣開始出現(xiàn)趨勢性下降。截至今年2季度末已降至105％，外匯占款對基礎貨幣的貢獻開始下降，央行的貨幣政策獨立性由此提高。此外，以2011年3季度為界，我們可以將2003年以來新增外匯占款與新增基礎貨幣數(shù)據(jù)分為兩個不同階段：第一個階段是2003年1季度至2011年3季度，第二個階段是2003年1季度至2014年2季度。相關性分析表明，2003年1季度至2011年3季度，二者之間的相關性系數(shù)為0.48；而2003年1季度至2014年2季度，二者之間的相關性系數(shù)則降低至0.21。這充分表明，2011年3季度以后，外匯占款與基礎貨幣之間的相關性大幅下降，外匯占款對基礎貨幣影響的重要性發(fā)生了趨勢性下降。

（二）金融市場流動性的新特征

在貨幣供給機制發(fā)生趨勢性轉(zhuǎn)變的背景下，央行持續(xù)推進貨幣工具創(chuàng)新，公開市場操作成為調(diào)控貨幣供給的主要手段。央行根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢及金融市場狀況，綜合使用央票、回購、逆回購、常備借貸便利（StandingLendingFacili-ty，SLF）、公開市場短期流動性調(diào)節(jié)工具（Short-termLiquid-ityOperations，SLO）、定向降準、抵押補充貸款（PledgedSup-plementaryLending，PSL）等貨幣政策工具對金融市場的流動性進行調(diào)節(jié)，以保持合理的流動性水平，金融市場流動性也呈現(xiàn)出新的特征。從衡量金融市場流動性狀況的角度來看，利率無疑是最合適的指標。具體來看，金融市場利率主要有以下幾個層次：一是貨幣市場利率，反映的是基礎貨幣層面的流動性狀況，主要包括銀行間市場同業(yè)拆借加權利率和質(zhì)押式債券回購加權利率；二是銀行間債券市場利率，代表性利率是長期國債到期收益率，反映了無風險利率水平；三是存款市場和信貸市場利率，反映的是貨幣信貸供給層面的流動性狀況，主要包括人民幣理財產(chǎn)品收益率、人民幣貸款加權平均利率和溫州民間綜合借貸利率。具體來看，金融市場流動性呈現(xiàn)以下幾個方面的特點。1、貨幣市場利率波幅明顯加大。我們回溯了銀行間市場同業(yè)拆借加權利率有記錄（2004年5月）以來的貨幣市場利率運行狀況，可以發(fā)現(xiàn)貨幣市場利率波幅明顯加大。2007年9月、10月和12月均發(fā)生過貨幣市場利率大幅飆升的情況，但此后的2008、2009年貨幣市場利率運行相對較為平穩(wěn)。然后從2010年12月開始，貨幣市場利率出現(xiàn)大幅飆升的頻率越來越高，波幅也越來越大，由此帶動貨幣市場利率中樞水平發(fā)生了明顯的上移和下移。特別是在2013年中的“錢荒”事件中，銀行間市場同業(yè)隔夜拆借加權利率一度飆升至13.83％，成為我國貨幣市場運行以來的歷史性事件。2014年以來，貨幣市場利率總體保持平穩(wěn)運行，8月末銀行間市場同業(yè)拆借月加權平均利率為3.17%，分別比上月和上年同期低0.24個和0.27個百分點；質(zhì)押式債券回購月加權平均利率為3.11%，分別比上月和上年同期低0.30個和0.34個百分點。2、長期國債收益率曲線平坦化，無風險利率水平居高不下。為便于分析，我們分別選取3個月和10年期國債收益率曲線作為觀察短期和長期國債收益率曲線的基準。從貨幣供給機制發(fā)生趨勢性轉(zhuǎn)變的2012年初開始到2013年中，長期國債收益率曲線一直呈現(xiàn)平坦化發(fā)展，直至“錢荒”事件發(fā)生，利率中樞開始上移，然后從2013年末逐步下行，至2014年中開始又呈現(xiàn)平坦化運行態(tài)勢。相比之下，3個月國債收益率曲線波動較大，但從2014年7月份開始也走出了平坦化運行軌跡，目前基本保持在3.8％左右的水平上。通常來看，10年期國債收益率曲線可以近似為金融市場的無風險利率，目前這一利率水平保持在4.25％左右，雖然較2013年末4.6％左右的高點下降了35個基點，但仍較高于2013年全年平均水平，更是遠遠高于2013年6月前的水平。由此可見，當前金融市場的無風險利率水平已較以往上了一個臺階。3、存款市場和信貸市場利率總體下行。當前，我國存款利率仍然存在上浮10％的限制，因此真正能反映商業(yè)銀行存款競爭的利率水平是人民幣理財產(chǎn)品收益率?？傮w來看，2012年以來理財產(chǎn)品收益率運行大致可分為三個階段。一是2012年初至2013年中，理財產(chǎn)品收益率總體處于較低水平，且呈現(xiàn)逐步下降并趨于平穩(wěn)的態(tài)勢；二是2013年中至2013年末，理財產(chǎn)品收益率呈現(xiàn)快速上行態(tài)勢；三是2014年初至今，理財產(chǎn)品收益率總體呈現(xiàn)下行態(tài)勢。從信貸市場利率運行情況來看，我們主要觀察了兩個指標：一是人民幣貸款加權平均利率，這反映了正規(guī)信貸市場上的利率水平；二是溫州民間借貸綜合利率，這反映了民間借貸市場上的利率水平。具體來看，人民幣貸款加權平均利率走勢基本與人民幣理財產(chǎn)品收益率走勢一致，也大致可以分為三個階段，目前總體呈現(xiàn)下行態(tài)勢，這表明市場化的存貸款利率之間有著高度一致的聯(lián)動性。溫州民間借貸綜合利率則呈現(xiàn)了不一樣的走勢，2012年四季度以前總體和存貸款利率軌跡一致，呈現(xiàn)下行態(tài)勢，但自2013年1季度大幅飆升至20％以上后，再也沒有發(fā)生較大幅度的波動，總體呈現(xiàn)平穩(wěn)運行且居高不下的運行態(tài)勢。

二、商業(yè)銀行資產(chǎn)配置概況

我們使用央行貨幣統(tǒng)計概覽中其他存款性公司的資產(chǎn)負債表數(shù)據(jù)，來分析商業(yè)銀行的資產(chǎn)配置行為。從圖1來看，2006年以來，商業(yè)銀行的資產(chǎn)配置行為有以下幾個重要的變化特征。圖1商業(yè)銀行資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)

（一）貸款資產(chǎn)占比總體呈現(xiàn)下降趨勢

2006年以來至今，除了2009年為了配合4萬億財政刺激政策，商業(yè)銀行貸款資產(chǎn)占比出現(xiàn)回升以外，總體上看商業(yè)銀行貸款資產(chǎn)占比總體上呈現(xiàn)回落趨勢。截至2014年6月末，商業(yè)銀行貸款資產(chǎn)占比為51.3％，較2006年5月時56.5％的最高點下降了5.2個百分點。其原因主要是商業(yè)銀行為了適應經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、監(jiān)管趨嚴、利率市場化和金融脫媒等趨勢的影響，主動壓縮了信貸資產(chǎn)在總資產(chǎn)中的比重。

（二）同業(yè)資產(chǎn)占比持續(xù)上升

2006年以來至今，商業(yè)銀行同業(yè)資產(chǎn)占比總體呈現(xiàn)持續(xù)、明顯的上升態(tài)勢，已從2006年1月11.7％上升到2014年6月末的23.7％，累計上升了12個百分點，這基本上是順應了我國金融改革深化背景下金融市場快速發(fā)展的趨勢。另外可以看出，貸款資產(chǎn)與同業(yè)資產(chǎn)作為商業(yè)銀行最重要的兩大資產(chǎn)業(yè)務，二者在總資產(chǎn)中的占比總體上呈現(xiàn)同步的反向變動關系。這說明，在新的環(huán)境下，商業(yè)銀行在壓縮信貸資產(chǎn)配置的同時，相應增加了對同業(yè)資產(chǎn)的配置。其主要原因在于，同業(yè)業(yè)務已成為商業(yè)銀行規(guī)避資本監(jiān)管、提升盈利、快速提升資產(chǎn)規(guī)模、加快結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的利器。

（三）資產(chǎn)配置的風險偏好明顯上升

除儲備資產(chǎn)以外，商業(yè)銀行對政府債權和對中央銀行債權在所有資產(chǎn)業(yè)務中屬于風險最低的業(yè)務。但商業(yè)銀行對政府債權在總資產(chǎn)中的占比呈現(xiàn)持續(xù)回落的趨勢，從2006年1月的5.9％下降至2014年6月的3.9％，累計下降1.8個百分點。2014年6月末，商業(yè)銀行對中央銀行債權在總資產(chǎn)中的占比為0.6％，創(chuàng)下歷史最低水平，較2007年4月8.2％的最高點累計下降了7.6個百分點。目前，商業(yè)銀行對政府債權和對中央銀行債權在總資產(chǎn)中的合計占比僅為4.5％。并且，二者與同業(yè)資產(chǎn)占比的運行軌跡也呈現(xiàn)了同步的反向變動關系。考慮到當前商業(yè)銀行的同業(yè)業(yè)務模式中有相當大比例是以短期的同業(yè)負債對接長期的、高風險的非標業(yè)務，因此商業(yè)銀行總體的風險偏好明顯上升。

三、金融市場流動性與商業(yè)銀行資產(chǎn)配置行為

前述分析指出，由于外匯占款不再是基礎貨幣投放的主要渠道，我國貨幣供給機制出現(xiàn)了趨勢性轉(zhuǎn)變，央行對金融市場流動性的主動性進一步增強。在此情況下，金融市場流動性變化也將對資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生影響。為此，本文將采用基于向量自回歸模型（VAR）的時間序列分析方法對這一問題進行計量分析。

（一）數(shù)據(jù)選擇與描述性統(tǒng)計

金融市場流動性變化對商業(yè)銀行資產(chǎn)配置行為的影響主要是通過影響商業(yè)銀行的資產(chǎn)運用來實現(xiàn)的，而生息資產(chǎn)是商業(yè)銀行資產(chǎn)運用的主要部分，主要包括貸款資產(chǎn)、同業(yè)資產(chǎn)、債券資產(chǎn)、儲備資產(chǎn)為進一步了解上述變量之間的關系，在計量分析之間，我們對金融市場流動性與商業(yè)銀行各生息資產(chǎn)同比增速之間的關系進行了相關性分析，以便獲得一個初步的理解。為充分反映2011年四季度以來我國貨幣供給機制發(fā)生趨勢性轉(zhuǎn)變帶來的影響，我們將數(shù)據(jù)分為兩段來進行相關性分析：第一個時間段與樣本期一致，即2009年1月至2014年6月，第二個時間段從2012年1月開始到2014年6月。這四大類。從金融市場流動性指標來看，考慮到近年來回購操作已成為央行公開市場操作的主要手段，且回購交易量大，與同業(yè)拆借利率也有著一致性，因此我們選擇質(zhì)押式債券回購加權平均利率（月度）作為衡量金融市場流動性狀況的指標。同時，我們選擇央行貨幣統(tǒng)計概覽中其他存款性公司資產(chǎn)負債表中的貸款資產(chǎn)、同業(yè)資產(chǎn)、債券資產(chǎn)、儲備資產(chǎn)的月度同比增速數(shù)據(jù)作為測度商業(yè)銀行資產(chǎn)配置行為的指標?；跀?shù)據(jù)的可得性和樣本的代表性，我們選擇的數(shù)據(jù)范圍是2009年1月至2014年6月。根據(jù)表1的分析結(jié)果，可以初步得出幾個結(jié)論：第一，2012年開始，金融市場流動性與銀行同業(yè)資產(chǎn)增速之間的負相關性明顯提高，從全樣本時期的-0.22提高到-0.42。這說明貨幣供給機制發(fā)生趨勢性轉(zhuǎn)變后，商業(yè)銀行明顯加大了對同業(yè)資產(chǎn)的運用，以適應新的市場環(huán)境；第二，與全樣本時期相比，2012年開始，金融市場流動性與銀行儲備資產(chǎn)增速之間的正相關性有所提高，這表明貨幣供給機制發(fā)生趨勢性轉(zhuǎn)變后，商業(yè)銀行為應對金融市場流動性變化加大的趨勢，適當提高了對儲備資產(chǎn)的配置；第三，與全樣本時期相比，2012年開始，金融市場流動性與銀行貸款和債券資產(chǎn)增速之間的負相關性大幅下降，這表明在貨幣供給機制發(fā)生趨勢性轉(zhuǎn)變后，在生息資產(chǎn)總量占比較為穩(wěn)定的情況下，商業(yè)銀行對貸款和債券資產(chǎn)的配置態(tài)度發(fā)生了較大的變化。

（二）VAR模型分析

下面，我們將質(zhì)押式債券回購加權平均利率（HGRATE）、貸款增速（LOAN）、銀行同業(yè)資產(chǎn)增速（TYAS-SET）、債券增速（DEBT）、儲備資產(chǎn)增速（RESERVE）納入一個VAR系統(tǒng)中，并以此為基礎綜合運用時間序列分析方法對金融市場流動性與商業(yè)銀行資產(chǎn)配置行為進行實證研究。1、數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性檢驗。時間序列分析的一個重要特征是要求各變量是平穩(wěn)的，否則容易造成“偽回歸”現(xiàn)象，那么通常的統(tǒng)計推斷標準也就失去了意義。因此在開始分析之前我們首先用ADF法對各變量進行單位根檢驗，以判斷其穩(wěn)定性，檢驗的滯后階數(shù)由赤池信息準則（AIC）確定。如表2所示，各變量水平值的ADF檢驗值均大于其相應的臨界值，因而是不平穩(wěn)的，即各存在一個單位根。但各變量一階差分形式的ADF檢驗結(jié)果卻表明，所有變量的一階差分均在1%的顯著性水平上拒絕原假設，因而構(gòu)成平穩(wěn)的時間序列。由此可見，所有變量的水平值都具有相同的單整階數(shù)———均為I(1)序列，因此上述變量之間可能存在著協(xié)整關系，下面就使用Johansen協(xié)整檢驗進行分析。2、Johansen協(xié)整檢驗。根據(jù)表3，上述變量在1%的顯著性水平上存在唯一的協(xié)整關系。因此，檢驗結(jié)果表明上述變量間存在著長期穩(wěn)定的均衡關系，它們是聯(lián)合平穩(wěn)的。所以為避免差分帶來的長期效應缺失和模型的自由度損失，我們直接使用上述變量的水平值建立VAR模型，并在此基礎上進行脈沖響應函數(shù)分析。3、脈沖響應函數(shù)分析。VAR模型的滯后階數(shù)由AIC和SC信息準則并綜合考慮模型的自由度后確定為6，通過對模型的滯后結(jié)構(gòu)進行檢驗后（圖3）發(fā)現(xiàn)其特征多項式的根的倒數(shù)均小于1，即特征根的模均位于單位圓內(nèi)，因此模型是穩(wěn)定的。圖4~7為銀行的生息資產(chǎn)變量———貸款增速（LOAN）、銀行同業(yè)資產(chǎn)增速（TYASSET）、債券增速（DEBT）、儲備資產(chǎn)增速（RESERVE）對用來描述金融市場流動性狀況的質(zhì)押式債券回購加權平均利率（HGRATE）一個標準差偏離的脈沖響應函數(shù)，它們描述了金融市場流動性沖擊對商業(yè)銀行資產(chǎn)配置行為的動態(tài)影響。圖中實線表示相應的脈沖響應函數(shù)，虛線則表示正負兩倍標準差的偏離帶。下面我們根據(jù)脈沖響應函數(shù)圖逐一分析金融市場流動性沖擊對商業(yè)銀行資產(chǎn)配置行為的影響。（1）金融市場流動性沖擊對同業(yè)資產(chǎn)增速的影響。由圖4可知，當金融市場流動性沖擊發(fā)生時，同業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)生了即時的負向響應且達到響應的峰值，此后負向響應力度逐步衰減，直至第7個月才開始恢復增長。這表明，當金融市場流動性沖擊發(fā)生時，銀行同業(yè)資產(chǎn)增速立即放緩且達到最大值，并且這一影響持續(xù)了6個月；6個月后，隨著金融市場流動性沖擊的影響逐步消散，商業(yè)銀行開始調(diào)整資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)，適當提高對同業(yè)資產(chǎn)的配置以對沖前期調(diào)整帶來的影響。（2）金融市場流動性沖擊對貸款增速的影響。由圖5可知，當金融市場流動性沖擊發(fā)生時，貸款在最初的3個月內(nèi)產(chǎn)生了微弱的負向響應，從第4個月開始才開始逐步加大，在第7個月達到最大值并幾乎保持到期末。這表明，當金融市場流動性沖擊發(fā)生時，由于貸款資產(chǎn)期相對時限較長且流行性差，銀行在期初只能小幅減少對短期貸款的配置，此后才能逐步減少對期限較長的貸款的配置以緩解流動性沖擊帶來的壓力。（3）金融市場流動性沖擊對債券資產(chǎn)增速的影響。由圖6可知，當金融市場流動性沖擊發(fā)生時，債券資產(chǎn)增速產(chǎn)生了即時的負向響應但這一響應很快消失了，從第2個月開始，負向響應才開始持續(xù)加大，并到第5個月達到峰值，此后這一負向響應力度逐步衰減直至期末。這表明，當金融市場流動性沖擊發(fā)生時，銀行立即減少了對債券資產(chǎn)的配置，以緩沖金融市場流動性的即時沖擊，并在此后根據(jù)金融市場流動性狀況逐步減少對債券資產(chǎn)的配置。值得注意的是，債券和同業(yè)資產(chǎn)對金融市場流動性沖擊的響應時間體現(xiàn)出了明顯的資產(chǎn)組合效應：由于債券具有較高的流動性，但收益率相對較低，商業(yè)銀行一般通過進行債券投資以作為“緩沖存貨”（bufferstock），這種資產(chǎn)配置使得銀行在遭受流動性沖擊時，能夠通過變賣債券以維持對高收益資產(chǎn)———同業(yè)資產(chǎn)的配置，從而避免利潤損失，這實際上是一種債券對同業(yè)資產(chǎn)的融資效應，即從第6個月開始，商業(yè)銀行繼續(xù)減少對債券資產(chǎn)的配置，以支持其對同業(yè)資產(chǎn)配置的增加。（4）金融市場流動性沖擊對儲備資產(chǎn)增速的影響。由圖7可知，當金融市場流動性沖擊發(fā)生時，儲備資產(chǎn)從起初開始就產(chǎn)生了持續(xù)的正向相應，并從第2期開始以幾乎均同的響應力度一直保持到第6個月，從第7個月開始才轉(zhuǎn)變?yōu)樨撓蝽憫＿@表明，當金融市場流動性沖擊發(fā)生時，商業(yè)銀行通過減少對同業(yè)、貸款等資產(chǎn)的配置來加大對儲備資產(chǎn)的配置以保持足夠的流動性儲備，用于抵御未來可能發(fā)生的金融市場流動性沖擊，這一效應同樣持續(xù)了6個月。從第7個月開始，當商業(yè)銀行完成對資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)的調(diào)整后，其對儲備資產(chǎn)的配置也開始逐步減少。

四、結(jié)論與建議

（一）分析結(jié)論

根據(jù)前述基于VAR模型的脈沖響應函數(shù)分析，可初步得到以下幾點結(jié)論。1、金融市場流動性對商業(yè)銀行的同業(yè)資產(chǎn)配置產(chǎn)生了即時且較為顯著的正向影響。前述分析表明，同業(yè)資產(chǎn)增速對金融市場流動性一個標準差新息（innovation）沖擊的卡萊斯基分解效應在期初即達到最大值-0.025。其主要原因在于，在利率市場化、金融脫媒、監(jiān)管趨嚴、信貸規(guī)?？刂频榷嘀刎撁嬉蛩氐臎_擊下，近年來低成本、低資本占用的同業(yè)業(yè)務已成為商業(yè)銀行主要的業(yè)務轉(zhuǎn)型方向。當前，我國商業(yè)銀行的同業(yè)業(yè)務模式，主要是商業(yè)銀行通過在金融市場上主動負債來對接同業(yè)資產(chǎn)來實現(xiàn)。但同業(yè)資產(chǎn)尤其是其中的“類信貸”業(yè)務，通常期限較長、風險較高，而同業(yè)負債一般期限較短，受金融市場資金拆借成本的影響較大。因此，當金融市場流動性沖擊發(fā)生時，商業(yè)銀行會立即加大對同業(yè)資產(chǎn)配置的調(diào)整力度。2、金融市場流動性對商業(yè)銀行的貸款資產(chǎn)配置的產(chǎn)生了較弱且較為滯后的負向影響。脈沖響應函數(shù)分析表明，貸款增速對金融市場流動性一個標準差新息（innovation）沖擊的卡萊斯基分解效應的最大值還不到-0.005，這一最大響應值出現(xiàn)在第7個月。其主要原因在于，由于利率市場化改革尚未完成，貨幣政策的利率傳導機制效應還比較弱，商業(yè)銀行對貸款資產(chǎn)的配置調(diào)整更多取決于存貸比、信貸規(guī)?？刂频韧獠勘O(jiān)管政策，以及資本充足率、信貸政策等內(nèi)部因素。因此，當金融市場流動性沖擊發(fā)生時，商業(yè)銀行并不能立即對其貸款資產(chǎn)配置進行大幅度的調(diào)整，而是要等到其他容易即刻調(diào)整的生息資產(chǎn)如同業(yè)、債券等調(diào)整后再進行調(diào)整。3、金融市場流動性對商業(yè)銀行的債券資產(chǎn)增速產(chǎn)生了一定程度的影響，并且債券和同業(yè)資產(chǎn)對金融市場流動性沖擊的響應時間體現(xiàn)出了明顯的資產(chǎn)組合效應。脈沖響應函數(shù)分析表明，債券資產(chǎn)增速對金融市場流動性一個標準差新息（innovation）沖擊的卡萊斯基分解效應在第5個月達到最大值-0.016。從第6個月開始，商業(yè)銀行在繼續(xù)減少對債券資產(chǎn)的配置同時，開始增加對同業(yè)資產(chǎn)配置，這體現(xiàn)了高流動性、低收益的債券資產(chǎn)作為“緩沖存貨”（bufferstock）對高收益資產(chǎn)———同業(yè)資產(chǎn)的融資效應，而這是商業(yè)銀行面臨金融市場流動性沖擊時做出的一種主動性的資產(chǎn)組合反應。4、金融市場流動性對商業(yè)銀行的儲備資產(chǎn)產(chǎn)生了即時的正向沖擊。脈沖響應函數(shù)分析表明，儲備資產(chǎn)增速對金融市場流動性一個標準差新息（innovation）沖擊即可產(chǎn)生了正向響應，并且其卡萊斯基分解效應在第5個月達到最大值0.005。其主要原因在于，儲備資產(chǎn)主要是商業(yè)銀行存放央行的法定存款準備金及超額存款準備金，而超額存款準備金則是商業(yè)銀行出于對未來金融市場流動性的預測而主動持有的額外的儲備資產(chǎn)，以備不時之需。因此，當金融市場流動性沖擊發(fā)生時，商業(yè)銀行會通過減少對同業(yè)、貸款等流行性較低的資產(chǎn)的配置加大來加大對儲備資產(chǎn)的配置，以保持足夠的流動性儲備，用于抵御未來可能發(fā)生的金融市場流動性沖擊。5、當金融市場流動性沖擊發(fā)生后，商業(yè)銀行能夠在六個月內(nèi)完成對自身資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)的調(diào)整。脈沖響應函數(shù)分析表明，當金融市場流動性沖擊發(fā)生后，商業(yè)銀行同業(yè)資產(chǎn)增速從第6個月開始恢復增長；儲備資產(chǎn)增速從第6個月開始下降；貸款和債券資產(chǎn)增速均在第6個月左右達到最大的響應值。從總體上看，商業(yè)銀行對四類生息資產(chǎn)配置的調(diào)整時間是高度契合的，因此當金融市場流動性沖擊發(fā)生后，商業(yè)銀行能夠在6個月內(nèi)完成對自身資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

（二）建議

基于上述分析結(jié)論，并結(jié)合我國金融監(jiān)管及銀行業(yè)實際運行情況，我們提出相關建議如下：

1、持續(xù)加強貨幣政策與監(jiān)管政策協(xié)調(diào)，促進金融市場的平穩(wěn)運行，避免觸發(fā)系統(tǒng)性金融風險。當前，貨幣政策、監(jiān)管政策及商業(yè)銀行資產(chǎn)配置行為通過金融市場的樞紐作用，產(chǎn)生了非常緊密且相互影響的關系。一方面，貨幣政策通過影響金融市場流動性進而對商業(yè)銀行的資產(chǎn)配置行為產(chǎn)生影響；另一方面，在資本監(jiān)管、信貸規(guī)模控制、存貸比、同業(yè)及理財業(yè)務監(jiān)管等監(jiān)管政策約束下，商業(yè)銀行的資產(chǎn)配置行為也將對金融市場的流動性產(chǎn)生影響，因此，宏觀政策的制定必須考慮其賴以實施、傳導的微觀基礎。建議當局在制定政策時，進一步加強貨幣政策與監(jiān)管政策的協(xié)調(diào)，將商業(yè)銀行的資產(chǎn)配置行為納入政策分析和決策框架，以促進金融市場的平穩(wěn)運行，避免觸發(fā)系統(tǒng)性金融風險。

2、進一步深化金融改革，為商業(yè)銀行實施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型提供良好的市場基礎，提高商業(yè)銀行快速調(diào)整資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)的能力。歐美等發(fā)達市場的銀行業(yè)發(fā)展經(jīng)驗表明，隨著金融市場廣度和深度的提高，商業(yè)銀行在其資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)中逐步降低了存貸款業(yè)務的比重，盈利模式也實現(xiàn)了從高度依賴利差收入到收入來源多元化的轉(zhuǎn)型。目前，隨著利率市場化改革、資本賬戶開放等領域金融改革的深化，依托金融市場發(fā)展起來的投行、資金市場、同業(yè)等業(yè)務已成為商業(yè)銀行重要的轉(zhuǎn)型方向。但當前，從我國商業(yè)銀行的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)來看，占比最大的資產(chǎn)仍然是風險權重高、資本占用高的貸款資產(chǎn)，具有典型“重資產(chǎn)”特征。因此，建議進一步深化金融改革，提升金融市場廣度和深度，促進商業(yè)銀行積極發(fā)展低資本占用的資金市場、同業(yè)等業(yè)務，以實現(xiàn)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的“輕型化”。這樣，不僅能夠為商業(yè)銀行實施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型提供良好的市場基礎，同時也能夠提高商業(yè)銀行面臨金融市場流動性沖擊時快速調(diào)整資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)的能力。

3、積極適應貨幣政策框架轉(zhuǎn)型趨勢，科學研判金融市場流動性狀況，優(yōu)化和完善流動性管理。當前，我國貨幣政策正在從數(shù)量型中間目標向價格型中間目標轉(zhuǎn)型，相應的貨幣政策框架也在逐步形成和完善之中。在此背景下，影響金融市場流動性狀況的政策變量和市場變量也在發(fā)生著變化，由此導致金融市場利率水平及其形成機制也表現(xiàn)出了一些新的特征，從而對商業(yè)銀行的資產(chǎn)配置行為產(chǎn)生了重要的影響。值得注意的是，在金融市場運行體現(xiàn)出的新特征中，部分是趨勢性的，部分是隨機擾動性的，需要商業(yè)銀行加強研究，盡快熟悉和把握新形勢下金融市場運行的規(guī)律，并在此基礎上做出科學的研判，進一步優(yōu)化和完善流動性管理。