導(dǎo)語：如何才能寫好一篇經(jīng)濟(jì)權(quán)力論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

論文摘要:公司權(quán)力是現(xiàn)代企業(yè)制度的產(chǎn)物。它有別于股東權(quán)力、董事會權(quán)力、監(jiān)事會權(quán)力、經(jīng)理權(quán)力，它體現(xiàn)的是公司的整體利益。公司權(quán)力具有十分顯著的經(jīng)濟(jì)學(xué)表征，它是公司的一種重要資源，具有有用性、稀缺性、成本效益性特征。公司權(quán)力配置能夠?qū)崿F(xiàn)優(yōu)化改進(jìn)。為此，本文從經(jīng)濟(jì)權(quán)利和企業(yè)本質(zhì)出發(fā)，對經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)濟(jì)權(quán)利和企業(yè)相結(jié)合的方法進(jìn)行了簡要的論述。

0引言

經(jīng)濟(jì)權(quán)力概念對于企業(yè)(以及資本主義制度)本質(zhì)的分析是至關(guān)重要的。必須超出新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式，結(jié)合的階級分析方法，明確考慮市場上經(jīng)濟(jì)權(quán)力對企業(yè)內(nèi)權(quán)威關(guān)系的決定性影響，才可以內(nèi)洽性地處理經(jīng)濟(jì)權(quán)力與企業(yè)本質(zhì)這兩個理論問題。企業(yè)本質(zhì)問題是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究項目(nie)的開端。科斯開此先河，探究了權(quán)威和指揮在經(jīng)濟(jì)上優(yōu)于市場關(guān)系的原因。

這兩類研究都沒有充分分析經(jīng)濟(jì)權(quán)力。但兩類研究的內(nèi)洽性具有不同含意在阿爾奇安和德姆塞茨的方法中，沒有分析經(jīng)濟(jì)權(quán)力是因為它認(rèn)為經(jīng)濟(jì)權(quán)力與現(xiàn)實研究無關(guān):威廉姆森考慮到經(jīng)濟(jì)權(quán)力的相關(guān)性，但沒有發(fā)展經(jīng)濟(jì)權(quán)力的含意，從而使其命題容易受到理論內(nèi)洽性上的攻擊。

1經(jīng)濟(jì)權(quán)利的問題

1.1阿爾奇安和德姆塞茨方法中的經(jīng)濟(jì)權(quán)力

根據(jù)阿爾奇安一德姆塞茨方法，資本主義系統(tǒng)中不存在經(jīng)濟(jì)權(quán)力，強(qiáng)制關(guān)系只是表面性的，細(xì)察之后便可發(fā)現(xiàn)它們其實是平等雙方之間的關(guān)系。完全競爭背景中的退出原則使權(quán)力非對稱成為一種錯覺。在雙方間的每一關(guān)系中，每一方總是可以實施他的退出權(quán)。一方退出權(quán)約束了對方行為，而不依賴于雙方在制度或組織內(nèi)的交易形式。關(guān)系中的雙方都面臨競爭，這使每一方都不能在交易中享受不公平的回報。

在這一背景中，經(jīng)濟(jì)權(quán)力被看作是壟斷地位帶來的市場權(quán)力，它必然意味著違背了完全競爭假定。因而在完全競爭條件下不存在經(jīng)濟(jì)權(quán)力，各方完全對稱，即使他們在科層式結(jié)構(gòu)的組織中處于不同位置。

如果有可能確定每種人類行動的自由或被強(qiáng)制的含意(content)，那么阿爾奇安一德姆塞茨的制度理論便可以合理地運(yùn)用。但問題是，若不討論這一分析中所用的標(biāo)準(zhǔn)，這種人類行動“兩分”是不可能的。阿爾奇安一德姆塞茨方法可以被批評的原因是，盡管其分析發(fā)展足以內(nèi)洽，但是它基于站不住腳的假定。

1.2威廉姆森方法中的經(jīng)濟(jì)權(quán)力

威廉姆森框架本身面臨一個內(nèi)洽性批評:在市場與科層的分析中，威廉姆森把經(jīng)濟(jì)權(quán)力作為一個相關(guān)變量，卻不能在其框架中發(fā)展它的含意。威廉姆森對其方法的辯護(hù)是無力的。

威廉姆森提到的經(jīng)濟(jì)權(quán)力概念的“分析模糊(analyticalvague-ness)”都涉及(poursinto)效率概念，因為，經(jīng)濟(jì)權(quán)力本身(其他情況不變時)要在個人約束的改變中得以體現(xiàn)，個人約束改變又構(gòu)成了效率概念的基礎(chǔ)。在威廉姆森框架中，承認(rèn)某一分析范疇的相關(guān)性卻不能清楚地說明它，等于承認(rèn)威廉姆森理論的局限。這意味著威廉姆森的分析掩蓋了他不充分的分析框架導(dǎo)致的極大不精確性，從而無法評價他自己認(rèn)為對制度演進(jìn)過程有重大影響的要素之一。這種局限意味著威廉姆森的市場與科層框架有助于說明不同制度安排的相對成本和收益，但不適于支持資本主義制度的規(guī)范描述或歷史解釋。

2企業(yè)的問題

2.1阿爾奇安和德姆塞茨方法中的企業(yè)

把生產(chǎn)問題定義為(稀缺)資源配置問題，是把生產(chǎn)作為一種交換形式的分析基礎(chǔ)。根據(jù)nie，交換得以發(fā)生的自然制度是市場。如果滿足完全競爭假定，那么市場就可以被看作是一種沒有經(jīng)濟(jì)權(quán)力的制度。

阿爾奇安一德姆塞茨方法假定生產(chǎn)領(lǐng)域也滿足完全競爭條件，從而對經(jīng)濟(jì)權(quán)力的否認(rèn)也可被擴(kuò)展到企業(yè)內(nèi)部。

①“交換”是競爭原則支配下的自愿行動。②“完全競爭”的條件是不存在權(quán)威和權(quán)力關(guān)系。③“市場”是交換發(fā)生的場所。④“生產(chǎn)”是生產(chǎn)要素所有者之間的交換。⑤“企業(yè)”是生產(chǎn)發(fā)生的場所。

通過厘清這些定義，我們便可以評價阿爾奇安一德姆塞茨方法所得結(jié)果的重要性科斯明確引入權(quán)威和指揮原則以及競爭原則，從而解釋了企業(yè)的本質(zhì);阿爾奇安和德姆塞茨及其追隨者只提及競爭原則而不承認(rèn)權(quán)威問題，并以此分析各種資本主義制度。資本主義因此是一種平等主義系統(tǒng)，其中沒有真正的個人間權(quán)威。

2.2威廉姆森方法中的企業(yè)

威廉姆森在其框架中對科層關(guān)系的明確分析，使他可以基于企業(yè)內(nèi)的特殊合約關(guān)系來描述企業(yè)的特征。企業(yè)是一種以工作合約為基礎(chǔ)的組織。工作合約確立了雇主與雇員之間的科層關(guān)系，這種科層關(guān)系代表了正交易成本背景中協(xié)調(diào)問題的有效解。企業(yè)的定義因此依賴于各方的非對稱，涉及權(quán)力概念?？茖庸ぷ麝P(guān)系的基礎(chǔ)是限制權(quán)力實施范圍的合約—權(quán)力因此始于相互同意，止于合約期滿，或者說，隨著支持并證明其合法的同意的終止而終止。

即使基于相互同意，經(jīng)濟(jì)權(quán)力也仍然存在，仍然是企業(yè)定義的構(gòu)成要素。這使威廉姆森可以用一種比阿爾奇安一德姆塞茨方法更優(yōu)美的方式，分析社會交易關(guān)系中權(quán)威與平等之間的相容性問題。后者試圖證明權(quán)威只是表面，而非實質(zhì);相反，威廉姆森并不想否認(rèn)科層的存在，而是作如此解釋。

3如何使經(jīng)濟(jì)權(quán)力與企業(yè)相一致

3.1社會階級與動態(tài)分析

為了在經(jīng)濟(jì)權(quán)力和自由合約關(guān)系背景中理解科層的本質(zhì)，我們必須分析使個人決策集存在差異的因素以及科層關(guān)系存在的原因。如果雙方自愿建立(科層)工作關(guān)系，一方是“工人”，另一方是“老板”，那么，正是他們各自的約束使這兩種位置成為雙方共同的最優(yōu)選擇:理人如果可以當(dāng)老板，就不會選擇當(dāng)工人。

除了它的階級內(nèi)涵之外，經(jīng)濟(jì)權(quán)力概念的另一個本質(zhì)特征是它的動態(tài)性。即使在自愿主義范圍內(nèi)，個人約束也會在社會交易過程中改變(作為社會交易的結(jié)果)，這意味著經(jīng)濟(jì)權(quán)力要在個人所面臨約束系統(tǒng)的演進(jìn)中得到體現(xiàn)。

一旦詳細(xì)說明了經(jīng)濟(jì)權(quán)力概念的社會性和動態(tài)性，我們便可以更準(zhǔn)確地討論企業(yè)本質(zhì)問題。對于工人，一種工作關(guān)系唯一(最佳的)替代選擇只不過是另一種工作關(guān)系，但仍處于服從資本家的位置。這種關(guān)系因此是非對稱的:一方命令，另一方服從，企業(yè)內(nèi)的這種權(quán)威關(guān)系的基礎(chǔ)不能得到改變，正是因為它們體現(xiàn)了企業(yè)外存在的非對稱的經(jīng)濟(jì)權(quán)力關(guān)系。

3.2內(nèi)部與外部的批評

鮑爾斯和吉恩梯斯及金博格正確地指出，必須在企業(yè)內(nèi)權(quán)威關(guān)系與企業(yè)外也存在的一般權(quán)力關(guān)系之間建立聯(lián)系。鮑爾斯和吉恩梯斯的分析目標(biāo)是，闡明競爭性資本主義經(jīng)濟(jì)中自愿交換可以產(chǎn)生行為人之間均衡的權(quán)力關(guān)系結(jié)構(gòu)。權(quán)力因此被當(dāng)作一種“個人”間關(guān)系，最終源于非出清市場的存在。

雇傭關(guān)系的特殊性不在于對工人承諾的與留給他/她自己的之間的差異;相反，正是它們(指對工人承諾的與留給他/她自己的—譯者)的一致性使雇傭關(guān)系獨一無二。權(quán)力關(guān)系不是源于決策背景的復(fù)雜性、不確定性、非對稱信息、有限理性、歷史時間和復(fù)雜的合約實施當(dāng)然會改變社會中的權(quán)力關(guān)系，但不能改變此外的其他東西。

3.3權(quán)力與競爭

篇2

當(dāng)今，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程正在加快。隨著加入WTO的日益臨近，我國面臨的國際市場競爭將更趨激烈。為了迎接這一挑戰(zhàn)，我國必須更好地發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，而這需要富有遠(yuǎn)見的理論指導(dǎo)。

對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的回顧

英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在其代表作《國富論》中闡明了著名的“看不見之手”機(jī)制，他認(rèn)為在市場經(jīng)濟(jì)中，在利益驅(qū)動下，主觀上為自己的微觀經(jīng)濟(jì)主體可通過分工和交易而客觀上為社會工作，從而實現(xiàn)自利與互利、個體利益與社會利益的相互聯(lián)系。故經(jīng)濟(jì)主體之間的利益關(guān)系并不像重商主義者聲稱的那樣，一定是非贏即輸?shù)?，而是可能實現(xiàn)“雙贏”的。經(jīng)濟(jì)主體的“利己”不應(yīng)通過損人去實現(xiàn)，而應(yīng)通過利他來實現(xiàn)。具體途徑為，社會各經(jīng)濟(jì)主體按自己的特長實行分工，進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后通過市場進(jìn)行交易，從而在總體上實現(xiàn)社會福利最大化。顯然，交易活動一旦越出本國范圍，國際分工和國際貿(mào)易就出現(xiàn)了。斯密的這一理論被稱為絕對優(yōu)勢理論。這一理論雖然解決了國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要動因，但卻無法回答一個問題，即如果一個國家在任何商品生產(chǎn)上都沒有絕對優(yōu)勢，那么這個國家還能不能參加上述國際分工?另一位英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖的比較成本(相對優(yōu)勢)理論解決了這個問題。他認(rèn)為，不論一個國家的經(jīng)濟(jì)處于怎樣的狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)力量是強(qiáng)是弱，技術(shù)水平是高是低，都能確定各自的相對優(yōu)勢，即使總體上處于劣勢，也可從諸多劣勢中找到相對優(yōu)勢。比較成本的關(guān)鍵在于比較。

李嘉圖的相對優(yōu)勢理論回答了斯密絕對優(yōu)勢理論無法回答的問題，但到底是什么原因造成了各國在生產(chǎn)不同產(chǎn)品上的比較成本差別呢?瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論(簡稱H—O理論)對此作出了解釋。該理論認(rèn)為，在不同國家同種商品之生產(chǎn)函數(shù)相同的條件下，比較優(yōu)勢產(chǎn)生的根源在于各國或區(qū)域生產(chǎn)要素相對稟賦的不同，以及不同商品生產(chǎn)在要素使用密集型式上的差別。因此，各國應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)出口那些密集使用本國相對充裕要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口那些密集使用本國相對稀缺要素的產(chǎn)品。這一邏輯得以成立的前提假定是各國之間單位生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率都是相同的，即各國的生產(chǎn)函數(shù)都是相同的。與此不同，李嘉圖的理論則認(rèn)為各國比較成本的差異是由各國生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率之差別造成的，也即各國的生產(chǎn)函數(shù)是不同的，而且一定時期內(nèi)這類不同性保持不變。在斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中，勞動是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報酬不變，市場結(jié)構(gòu)為完全競爭。作為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的一部分，這兩個理論被稱為“古典貿(mào)易理論”。在H—O理論中，勞動不再是唯一的投入，但生產(chǎn)規(guī)模報酬仍然不變，市場結(jié)構(gòu)仍為完全競爭。H—O理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。

無論是“古典”的，還是“新古典”的貿(mào)易理論(我們不妨將這兩者合稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論)，所強(qiáng)調(diào)的比較利益結(jié)構(gòu)都是建立在一國產(chǎn)業(yè)之比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)之上的。通常的情況是，發(fā)展中國家缺資本和技術(shù)，而有自然資源和勞動力資源豐富便宜的優(yōu)勢。發(fā)達(dá)國家則具有資本和技術(shù)方面的優(yōu)勢。因此，比較優(yōu)勢的貿(mào)易格局一般表現(xiàn)為：發(fā)達(dá)國家進(jìn)口勞動密集型或自然資源密集型產(chǎn)品，出口資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品。發(fā)展中國家則進(jìn)口后者，出口前者。應(yīng)該說，上述理論在解釋現(xiàn)實中的某些貿(mào)易格局上是相當(dāng)成功的，并曾在相當(dāng)長時期內(nèi)構(gòu)成了國際分工與貿(mào)易理論的主流，但它們終究存在著局限性。

無論是以勞動生產(chǎn)率差異為基礎(chǔ)的相對優(yōu)勢理論，還是以生產(chǎn)要素供給為基礎(chǔ)的資源稟賦理論，其比較利益產(chǎn)生的前提是各國的供給、生產(chǎn)條件不可改變，資源和生產(chǎn)要素不能在國際間流動，這種傳統(tǒng)比較優(yōu)勢具有靜態(tài)的特征。但處于當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，生產(chǎn)要素、資源可以在國際間流動；自然資源通過技術(shù)進(jìn)步可以被改良、人工合成或被新材料所替代，人力資源可以通過人力資本投資而以“質(zhì)量”上的優(yōu)勢彌補(bǔ)“數(shù)量”上的劣勢。這表明，大部分發(fā)展中國家所具有的靜態(tài)比較優(yōu)勢，在國際競爭中并不一定具有動態(tài)的競爭優(yōu)勢。

新貿(mào)易理論的形成與不足

由于傳統(tǒng)貿(mào)易理論是以“生產(chǎn)規(guī)模報酬不變”和“完全競爭”為基本假定的，故很難解釋二戰(zhàn)到1975年間出現(xiàn)的大量新現(xiàn)象：國際貿(mào)易的壟斷競爭、新技術(shù)保護(hù)主義、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易等。事實上，這些現(xiàn)象都可以用“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”、“產(chǎn)品差異”、“不完全競爭”予以概括。

瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德爾于1962年提出，即使不同地域之間要素稟賦條件及生產(chǎn)函數(shù)并無不同，但由于需求偏好的區(qū)際差異也可引致互利的貿(mào)易。他指出，許多國家相互出口的往往是種類相同、但品牌不同的產(chǎn)品。它們從國際貿(mào)易中獲得的利益在多數(shù)情況下表現(xiàn)為消費(fèi)者由于買到了所希望的特定品牌的工業(yè)品而獲得了效用。故產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以得到解釋。在這類貿(mào)易中，產(chǎn)品差異化具有重要作用。所謂產(chǎn)品差異化是指在同類商品或服務(wù)中，廠商通過質(zhì)量、功能、款式、品牌、廣告、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)上的努力使自己經(jīng)營的一種具有某種特色。它與不完全競爭，尤其是壟斷競爭相聯(lián)系。在壟斷競爭的市場中，產(chǎn)品之間的類似性會使它們互相替代的可能性增大，從而導(dǎo)致競爭；而產(chǎn)品之間的差別性則導(dǎo)致一定程度的壟斷。產(chǎn)品差異程度越高，產(chǎn)品的可替代性越小，產(chǎn)品的需求價格彈性越低，其結(jié)果是廠商可在一定程度上控制自己產(chǎn)品的價格。而這是以完全競爭為假設(shè)前提的傳統(tǒng)貿(mào)易理論所無法解釋的。針對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的不足，以不完全競爭為假設(shè)前提的新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。除了產(chǎn)品差異化以外，該理論中最重要的一個核心概念就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。即指企業(yè)在不完全競爭條件下因參與國際貿(mào)易導(dǎo)致市場擴(kuò)大從而使長期平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相比，新貿(mào)易理論大量運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織、市場結(jié)構(gòu)、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異等概念和思想來構(gòu)建新的理論模型，使國際貿(mào)易理論取得了新的重大進(jìn)展。然而，直到上世紀(jì)80年代初期，建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的新貿(mào)易理論仍然沒有兼容傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢，故其對貿(mào)易現(xiàn)實的解釋能力仍然沒有一般化。1985年，赫爾普曼和克魯格曼的《市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易》一書的出版，標(biāo)志著新貿(mào)易理論趨于成熟。該書綜合了各種新的貿(mào)易理論，提出了一個系統(tǒng)的分析框架，從而把新貿(mào)易理論提升到基礎(chǔ)理論的高度，使其適用性進(jìn)一步增強(qiáng)。該書提出的一個貿(mào)易模型不僅導(dǎo)入了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異因素，符合壟斷競爭假設(shè)的條件，而且還兼容了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢，從而使新貿(mào)易理論更一般化，解釋力更強(qiáng)。該模型表明，第一，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是建立在比較優(yōu)勢和要素稟賦基礎(chǔ)之上的，勞動力資源豐富國之所以成為勞動密集型產(chǎn)品的凈出口國和資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品的凈進(jìn)口國，起決定作用的主要因素仍然是比較優(yōu)勢。第二，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異基礎(chǔ)上的，即使兩國具有同等的技術(shù)水平和相同的資本—勞動比率，兩國同產(chǎn)業(yè)的廠商仍將生產(chǎn)異質(zhì)產(chǎn)品，消費(fèi)者對外國差異制成品的需求仍將引致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。由于對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的追求，貿(mào)易雙方一般只能生產(chǎn)種類有限的產(chǎn)品，然后通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易來增進(jìn)雙方的社會福利。第三，以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是可以共生并存的。

新貿(mào)易理論的上述改進(jìn)使其成為當(dāng)今的主流貿(mào)易理論。但由于該理論是產(chǎn)生于市場經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)國家的背景之下的，故其并沒有從發(fā)展中國家的“視角”來看問題。對一些可能有利于發(fā)展中國家發(fā)展對外貿(mào)易的線索也沒有進(jìn)一步研究。例如(1)新貿(mào)易理論假定各國市場制度基本健全，以一般均衡為基本理論分析框架，從成熟的市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之角度考察國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易，因而對正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的中國來說，缺乏針對性和適用性。在成熟的市場經(jīng)濟(jì)中，國內(nèi)資源的優(yōu)化配置是由產(chǎn)權(quán)清晰的企業(yè)和市場機(jī)制自動實現(xiàn)的，國內(nèi)貿(mào)易機(jī)會假設(shè)已完全被利用故不再予以考慮。(2)新貿(mào)易理論揭示了技術(shù)對貿(mào)易之間的正面促進(jìn)作用，但對后起發(fā)展國家如何利用技術(shù)因素實現(xiàn)“趕超”沒有深入探討。(3)新貿(mào)易理論并沒有為發(fā)展中國家如何才能跳出“比較利益陷阱”指明方向。

比較優(yōu)勢內(nèi)涵的三個層次

中國即將加入世貿(mào)組織。顯然，中國經(jīng)濟(jì)要迎接經(jīng)濟(jì)全球化及加入WTO帶來的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)就必須更好地發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢。但是我們認(rèn)為，要避免落人“比較利益陷阱”，這種比較優(yōu)勢的內(nèi)涵不可局限于傳統(tǒng)的狹義的層次，而應(yīng)突破現(xiàn)有理論的窠臼，拓展為以下三個層次。

1．比較優(yōu)勢I：資源稟賦與比較成本

任何一國對外貿(mào)易的發(fā)展都會受到其國內(nèi)資源稟賦和比較成本的制約，這是無可爭議的。中國是一個發(fā)展中國家，社會主義市場經(jīng)濟(jì)尚處于“初級階段”。從中國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r來看，按照傳統(tǒng)比較優(yōu)勢進(jìn)行生產(chǎn)和貿(mào)易還不能過早地放棄，在今后相當(dāng)一段時期內(nèi)仍然具有重要的現(xiàn)實意義。改革開放以來，利益驅(qū)動觀念普遍增強(qiáng)，市場機(jī)制將經(jīng)濟(jì)資源更多地配置到能體現(xiàn)和發(fā)揮中國勞動要素比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，并通過這些產(chǎn)業(yè)之產(chǎn)品的出口，實現(xiàn)了大規(guī)模的“資源轉(zhuǎn)換”，即以本國的低位資源換取國外的高位資源，從而有力地推動了中國的工業(yè)化。當(dāng)前及今后中國仍需繼續(xù)充分利用傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢，其理由有：

(1)當(dāng)前全力發(fā)展資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品出口尚受到要素投入的約束。

中國作為一個后起的發(fā)展中國家，若目前全力發(fā)展資本、技術(shù)密集型的產(chǎn)品出口，將面臨嚴(yán)重的要素投入約束，這些要素包括資本、技術(shù)、人才等。繼續(xù)發(fā)揮傳統(tǒng)的以要素稟賦和比較成本為核心的比較優(yōu)勢可以為新興的、資本(或技術(shù))密集型產(chǎn)業(yè)積累資金、技術(shù)，培養(yǎng)企業(yè)家才能，從而為技術(shù)創(chuàng)新、突破生產(chǎn)要素的投入瓶頸和促使傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)逐步升級打下基礎(chǔ)。

(2)繼續(xù)發(fā)揮傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢有利于中國提高資源在宏觀層次上的配置效率。

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理表明，宏觀層次上的資源利用不足和利用過度都是經(jīng)濟(jì)缺乏效率的表現(xiàn)。居高不下的非自愿失業(yè)(不論其是隱性的還是顯性的)意味著實際GDP低于潛在的水平。目前我國農(nóng)村有數(shù)以億計的剩余勞動力亟待轉(zhuǎn)移。與世界上多數(shù)國家相比，中國的資金、技術(shù)相對稀缺，成本較高，勞動力相對充裕，成本較低，而一國經(jīng)濟(jì)競爭力與它提供的商品和勞務(wù)的成本高低緊密相關(guān)，過早地放棄傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢，只會導(dǎo)致欲速則不達(dá)。

中國作為一個發(fā)展中國家，人口多、底子薄，地區(qū)發(fā)展不平衡，勞動力成本相對較低的優(yōu)勢將至少在今后一段時間內(nèi)得到保持。我們應(yīng)充分利用發(fā)達(dá)國家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的機(jī)會，將其技術(shù)相對先進(jìn)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移過來。為此，要破除認(rèn)為勞動密集型產(chǎn)業(yè)就一定是技術(shù)落后產(chǎn)業(yè)，以及認(rèn)為發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)就不能利用我們低勞動力成本優(yōu)勢的舊觀念。隨著現(xiàn)代技術(shù)，如信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)等向越來越多的產(chǎn)業(yè)滲透，勞動密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量也會大大提高。同時，我們還要看到，在資金技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)中，包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中也有勞動密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。故發(fā)展技術(shù)含量較高的勞動密集型產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)環(huán)節(jié)是發(fā)揮中國經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢的努力方向之一。此外，我國企業(yè)在任何一種產(chǎn)品的生產(chǎn)中，都應(yīng)重視在更重要的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)中積累，形成自己的比較優(yōu)勢。例如，在紡織品生產(chǎn)中，我國企業(yè)已經(jīng)在加工環(huán)節(jié)具有比較優(yōu)勢，但在高質(zhì)量面料及輔料、設(shè)計等生產(chǎn)環(huán)節(jié)尚不具有優(yōu)勢。再如，增加出口產(chǎn)品的附加值，既取決于生產(chǎn)環(huán)節(jié)，也取決于流通環(huán)節(jié)，有時后者的附加值更高。在這種情況下，努力開拓自己的國際營銷渠道就更為重要。

2．比較優(yōu)勢Ⅱ：外部經(jīng)濟(jì)與后發(fā)優(yōu)勢

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢來看，中國現(xiàn)有的建立在資源稟賦與比較成本基礎(chǔ)上的比較優(yōu)勢將逐步減弱。一方面，中國人均占有資源數(shù)量本來不豐裕，經(jīng)濟(jì)的高速增長使國內(nèi)資源消耗顯著上升，導(dǎo)致國內(nèi)不少資源性產(chǎn)品(包括農(nóng)產(chǎn)品)的價格已接近或甚至已超過國際市場。另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中勞動力工資水平必然會不斷上升。可以預(yù)料，國內(nèi)市場化進(jìn)程愈快，生產(chǎn)要素相對價格的改變也愈快，轉(zhuǎn)換出口商品結(jié)構(gòu)的要求愈迫切。同時，資源、勞動密集型產(chǎn)品的收入彈性低，隨著中國外貿(mào)規(guī)模的迅速擴(kuò)大，外部市場需求的約束力顯著上升。低檔、初級產(chǎn)品的貿(mào)易條件從長期來看呈不斷惡化的趨勢。以勞動密集型產(chǎn)品為主的出口格局在今后不會有很大的增長空間。因此，中國對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的選擇必須著眼于享有貿(mào)易促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的動態(tài)利益。

一般而言，技術(shù)變動的源泉有二：一種是經(jīng)過專門研究開發(fā)而產(chǎn)生的，這種技術(shù)變動是一種革新(1nnovation)，它一般是R&D的結(jié)果。另一種則是通過貿(mào)易等經(jīng)濟(jì)行為接受“技術(shù)外溢”(Spillovers)而學(xué)來的，稱為“干中學(xué)”(Learningbydoing)。這里所說的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù)，還包括管理知識。在大多數(shù)情況下，所謂技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明，而只是通過接受“技術(shù)外溢”學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時也并非有意轉(zhuǎn)讓他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)。不管什么技術(shù)，都有一個外溢的過程。“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。國際貿(mào)易具有重要的“技術(shù)外溢”效應(yīng)和“干中學(xué)”效應(yīng)。通過貿(mào)易活動可引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)經(jīng)營理念，并將其“外溢”到國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。實際上，貿(mào)易是與企業(yè)家及技術(shù)專家的進(jìn)進(jìn)出出相關(guān)的。由于他們的進(jìn)出，信息流更快地形成了，技術(shù)穿過國界得到了更有效的轉(zhuǎn)移。此外，出口商品必須了解國外的市場需求，外國買主的訂單往往涉及需求商品的設(shè)計、款式、生產(chǎn)工藝、用料，成本等多種有價值的信息。這類“外部經(jīng)濟(jì)”與“后發(fā)優(yōu)勢”可構(gòu)成中國經(jīng)濟(jì)廣義比較優(yōu)勢的又一重要組成部分。所謂后發(fā)優(yōu)勢是指在世界上存在眾多發(fā)達(dá)國家的條件下，較落后的國家可以從發(fā)達(dá)國家已走過的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路(或軌跡中)吸取正反兩方面的經(jīng)驗(或教訓(xùn))，結(jié)合本國的實際情況，作出更明智的發(fā)展戰(zhàn)略選擇，從而避免走“先發(fā)”國家已走過的“彎路”，以更短的“捷徑”、更快的速度縮短自己與發(fā)達(dá)國家之間經(jīng)濟(jì)水平上的距離。中國是一個發(fā)展中大國，僅僅依靠從內(nèi)部演化出現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的過程是極其緩慢的，恐怕等不到演化成功之日就已在激烈的國際競爭中出局了。因此，借鑒發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗，結(jié)合自己的國情，更好地利用外部經(jīng)濟(jì)與后發(fā)優(yōu)勢是發(fā)揮中國原有比較優(yōu)勢的重要舉措。為此，中國今后在發(fā)展經(jīng)濟(jì)中應(yīng)注意以下幾點：

(1)重視國內(nèi)的區(qū)際貿(mào)易。

中國地域遼闊、區(qū)際間資源稟賦差異顯著，國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展尚有很大潛力，國內(nèi)區(qū)際分工和貿(mào)易可以降低中國出口產(chǎn)品的成本，成為其國際競爭力的一個來源。為了加快國內(nèi)統(tǒng)一商品與生產(chǎn)要素大市場的形成，提高資源在空間上的配置效率，應(yīng)大力發(fā)展全國區(qū)際交易網(wǎng)絡(luò)，允許企業(yè)跨地區(qū)發(fā)展和兼并，切實推行政企分開以使地方政府失去保護(hù)本地企業(yè)的利益沖動，從而降低自然及人為原因引起的區(qū)際交易成本。

(2)重視擴(kuò)大開放，積極與國際上的跨國公司建立長期合作的關(guān)系。

我國已連續(xù)多年成為僅次于美國的全球第二大吸收外商直接投資的東道國。這實際上是國際經(jīng)濟(jì)社會對我國政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的肯定。我們要利用全球化帶來的機(jī)遇，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整角度出發(fā)，把利用外資與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級緊密聯(lián)系起來，以此提高利用外資的質(zhì)量和效益。當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)全球化的主要推動力是跨國公司，特別是大的跨國公司。在“入世”、外資跨國公司大量進(jìn)入情況下，我國企業(yè)與外資跨國公司的相互關(guān)系，既有激烈競爭的一面，又有密切合作的一面，外資企業(yè)的當(dāng)?shù)鼗瘧?zhàn)略往往需要尋求中國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)作為合資合作伙伴。在合資、股權(quán)多元化的前提下，我國企業(yè)有可能通過股權(quán)紐帶與外資跨國公司形成某種“激勵兼容”機(jī)制，從而加快我國企業(yè)進(jìn)入國際銷售網(wǎng)絡(luò)的步伐和創(chuàng)新進(jìn)程。

(3)重視用現(xiàn)代適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

高技術(shù)是一個動態(tài)、相對的概念，對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)該利用現(xiàn)代適用技術(shù)，技術(shù)創(chuàng)新是以市場需求為出發(fā)點和試金石的，它不僅是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要特征，也是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)增強(qiáng)競爭力的必由之路。技術(shù)成果在技術(shù)上最優(yōu)并不自動等于經(jīng)濟(jì)上也是最優(yōu)。如果某項成果實施成本過高或難以產(chǎn)業(yè)化，就只能處于“樣品”階段。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量趨于增加的背景下，一個國家或地區(qū)生產(chǎn)與出口什么產(chǎn)品已不是最重要的事，更重要的是要看運(yùn)用什么技術(shù)和方法來生產(chǎn)這種產(chǎn)品。例如，同是生產(chǎn)谷物，既可以用刀耕火種的方法生產(chǎn)，也可用機(jī)械甚至生物基因工程技術(shù)去生產(chǎn)。欲將我國勞動力資源相對豐富的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為國際市場上的競爭優(yōu)勢有兩條途徑。其一，通過技術(shù)創(chuàng)新，將高新技術(shù)，包括從國外引進(jìn)后消化、吸收的技術(shù)與我國的勞動力結(jié)合，生產(chǎn)在市場上有競爭力的產(chǎn)品，這時的比較優(yōu)勢就在于同是高技術(shù)產(chǎn)品，但在我國生產(chǎn)的成本更低，因而具有價格競爭優(yōu)勢。其二，通過技術(shù)創(chuàng)新，對傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)品進(jìn)行深加工、細(xì)加工，提高其附加值，形成易被市場接受的產(chǎn)品差異特性。這時的比較優(yōu)勢就在于同是勞動密集型產(chǎn)品，但我國企業(yè)生產(chǎn)的更具特色，因而具有非價格競爭優(yōu)勢。這兩條途徑也可兼而用之。

3．比較優(yōu)勢Ⅲ：競爭優(yōu)勢與制度創(chuàng)新

在不完全競爭的當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)中，國際貿(mào)易是按包括了競爭優(yōu)勢在內(nèi)的廣義比較優(yōu)勢進(jìn)行的。傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論建構(gòu)在完全競爭的世界里，而競爭優(yōu)勢則建構(gòu)于不完全競爭的基礎(chǔ)之上，這是傳統(tǒng)比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的區(qū)別所在。在現(xiàn)實世界中，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢僅僅表明了價格競爭的一種潛在可能性。事實上，比較利益的獲得是要以產(chǎn)品實現(xiàn)價值為前提的。在完全競爭的世界里，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與公司活動，產(chǎn)品是同質(zhì)的，不存在非價格競爭，故比較優(yōu)勢直接體現(xiàn)為價格競爭優(yōu)勢。因而比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢是完全一致的。但在不完全競爭的世界里，價格競爭優(yōu)勢不但來源于比較優(yōu)勢，還可能來自于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異等因素。我們認(rèn)為將競爭優(yōu)勢概念納入到廣義的比較優(yōu)勢體系中去，有利于從理論上更好地指導(dǎo)今后中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

影響一國產(chǎn)業(yè)競爭力的重要因素是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家M·波特提出來的。他認(rèn)為一國的產(chǎn)業(yè)國際競爭力取決于四個基本因素：即生產(chǎn)要素需求、相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與競爭方式。除此之外，還有兩個輔助因素，即機(jī)遇和政府作用。

波特提出的有關(guān)競爭優(yōu)勢的上述決定因素對于一國提高其產(chǎn)業(yè)國際競爭力有重要的借鑒作用，同時也對廣義比較優(yōu)勢概念內(nèi)涵的拓展提供了有益的思路。但是，波特競爭優(yōu)勢理論的局限性在于視制度因素為給定的前提而沒有予以關(guān)注。我們認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和企業(yè)國際競爭力的提高可以由制度創(chuàng)新來推動。主要包括三個方面，其構(gòu)成了中國經(jīng)濟(jì)廣義比較優(yōu)勢內(nèi)生機(jī)制的重要組成部分。

(1)制度創(chuàng)新有利于人力資本的積累，從而提高企業(yè)的國際競爭力。

與有形資本一旦形成后可重復(fù)地產(chǎn)生收益相類似，人們通過教育和培訓(xùn)投資后，一旦擁有了熟練的技術(shù)，也可憑借技術(shù)不斷獲取較高的收入，故可把勞動技能視為一種資本，即人力資本?？唆敻衤陉U述新貿(mào)易理論的論著中多處引用“人力資本”的概念，但他基本上將人力資本視為某種“存量”。經(jīng)濟(jì)理論中的另一概念“學(xué)習(xí)曲線”也內(nèi)含著人力資本的積累可導(dǎo)致動態(tài)生產(chǎn)效率提高的觀點，但這一概念沒有把技術(shù)進(jìn)展與科研支出及教育或培訓(xùn)方面的投資聯(lián)系起來。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，如果一國的制度因素制約了該國人力資本的積累，那么該國的社會發(fā)展和財富積累就會受到嚴(yán)重影響。反之，則可能形成某種良性循環(huán)，即一國的制度創(chuàng)新可更多地激勵社會對人力資本積累的投入，由此導(dǎo)致該國經(jīng)濟(jì)競爭力的增強(qiáng)和財富的增多，能使它有更強(qiáng)的能力增加對人力資本積累的投入。因此，由制度創(chuàng)新所致的人力資本增多可以構(gòu)成一國經(jīng)濟(jì)增長和外貿(mào)發(fā)展的“內(nèi)生變量”。

在企業(yè)層次，人力資本對企業(yè)國際競爭力的影響突出地表現(xiàn)在企業(yè)家作用的發(fā)揮上。在國際商務(wù)領(lǐng)域，交易比國內(nèi)商務(wù)更加復(fù)雜，履約保障也存在著較大的不確定性。因而，交易的成功在很大程度上要靠企業(yè)家才能。新貿(mào)易理論將規(guī)模經(jīng)濟(jì)視為貿(mào)易發(fā)展的一個主要動因，而企業(yè)的規(guī)模實際上是企業(yè)家能力的函數(shù)。企業(yè)家能力的發(fā)揮是企業(yè)規(guī)模發(fā)展的基本前提之一。可見規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要來源之一是企業(yè)家的人力資本。因此，若一國的制度因素能對企業(yè)家擁有的特殊人力資本形成提供足夠的激勵，就可以更快地產(chǎn)生一大批熟諳國際貿(mào)易和海外市場的企業(yè)家，從而直接影響該國國際貿(mào)易的發(fā)展，促進(jìn)其原有比較優(yōu)勢的發(fā)揮。

經(jīng)濟(jì)史表明，在有利于人力資本積累的各種制度安排中，產(chǎn)權(quán)明晰界定且可得到明確保障是最有效的。薩伊曾指出：“安穩(wěn)地享用自己的土地，資本和勞動的果實乃是誘使人們把這些生產(chǎn)要素投入生產(chǎn)用途的最有力動機(jī)?！睆睦硇灶A(yù)期的角度來看，產(chǎn)權(quán)明晰的制度可為人們進(jìn)行人力資本自我投資和積累提供確切的預(yù)期，故可對一國具有國際水準(zhǔn)之企業(yè)家群的產(chǎn)生提供可持續(xù)的有力激勵。歐洲諸國早年大批具有國際水準(zhǔn)的企業(yè)家的涌現(xiàn)及由此導(dǎo)致的海外商貿(mào)的發(fā)達(dá)在很大程度上得益于此。筆者認(rèn)為，在當(dāng)前中國國有企業(yè)的體制改革中，注意用創(chuàng)新的制度將貨幣收入、股權(quán)、住房、福利等一攬子綜合經(jīng)濟(jì)利益與企業(yè)員工(尤其是企業(yè)家)的貢獻(xiàn)業(yè)績緊密聯(lián)系起來并予以保障是極為重要的。對處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期的中國來說，既應(yīng)看到相當(dāng)一部分人口素質(zhì)差、就業(yè)人口文化程度低這個嚴(yán)峻事實，也要看到人的主觀能動性和可塑性。通過制度創(chuàng)新加強(qiáng)全社會對人力資本的投資，更加重視教育和職業(yè)培訓(xùn)，無疑是培育中國經(jīng)濟(jì)競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略舉措。

(2)制度創(chuàng)新有利于改善企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，從而提高企業(yè)的國際競爭力。

要提高國際貿(mào)易的效益，必須改善中國企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，由單純的買賣觀念轉(zhuǎn)變?yōu)槿媸袌鼋槿氲默F(xiàn)代國際營銷觀念，建立信息來源準(zhǔn)確、渠道通暢、反映靈敏的國際營銷網(wǎng)絡(luò)，從原來只能把產(chǎn)品賣給中間商、轉(zhuǎn)口商，轉(zhuǎn)變?yōu)榘旬a(chǎn)品直接賣給進(jìn)口商、批發(fā)商，甚至大型超級市場和連鎖店，努力提高單位出口額的利潤。

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，以提高國際競爭力為目的的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)演進(jìn)需要遵循兩條原則。其一是產(chǎn)權(quán)明晰的原則。企業(yè)組織結(jié)構(gòu)自我演進(jìn)得以進(jìn)行的根本條件和邏輯起點是允許并鼓勵經(jīng)濟(jì)主體(包括企業(yè)和個人)對自身利益的正當(dāng)合法的追求，并通過制度對人們以貢獻(xiàn)性努力而得到的正當(dāng)利益予以維護(hù)。舍此，經(jīng)濟(jì)主體就會失去追求降低交易費(fèi)用的動力，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)自我演進(jìn)的活力源泉就會被堵塞。產(chǎn)權(quán)明晰有助于中國企業(yè)在激烈的國際市場競爭中，為了獲得更大的利益而不斷探索建立一種更能節(jié)約交易費(fèi)用、生產(chǎn)費(fèi)用和組織費(fèi)用的新的組織結(jié)構(gòu)。其二是資產(chǎn)重組的效率導(dǎo)向原則。在市場經(jīng)濟(jì)中，無論是托拉斯還是康采恩，其形成的主要動因就是人們對提高經(jīng)濟(jì)效率的追求。對于參與國際經(jīng)貿(mào)的大批中小企業(yè)而言，可以股權(quán)或契約等方式將自己的產(chǎn)銷活動納入大企業(yè)(集團(tuán))的經(jīng)營體系，還可以通過商會、行業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)建立相互支持、補(bǔ)充、服務(wù)的橫向聯(lián)系，以形成某種“群效應(yīng)”(clustering)，從而大大降低參與國際商務(wù)的交易成本與風(fēng)險，增強(qiáng)自身的國際競爭力。

(3)制度創(chuàng)新有利于政府更好地發(fā)揮引導(dǎo)作用，從而提高企業(yè)的國際競爭力。

二戰(zhàn)后50余年的經(jīng)濟(jì)史表明，政府不再是斯密意義的“守夜人”。劉易斯曾指出“沒有一個國家不是在明智政府的積極刺激下取得進(jìn)步的?！睂τ谥袊?，通過制度創(chuàng)新深化經(jīng)濟(jì)體制改革，加快政府職能轉(zhuǎn)變，從而提高企業(yè)的國際競爭力是可以大有作為的。

第一，中國是一個發(fā)展中大國，總體上經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，但從局部看，仍有經(jīng)濟(jì)上較為發(fā)達(dá)的地區(qū)。只要政府積極予以引導(dǎo)和扶持，可以使這些地區(qū)率先成為對發(fā)達(dá)國家高新技術(shù)具有強(qiáng)大吸引力的地區(qū)。這些地區(qū)可以利用發(fā)達(dá)國家出口高技術(shù)產(chǎn)品和轉(zhuǎn)移技術(shù)的機(jī)會，加快引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)和適用技術(shù)并加以吸收、消化和創(chuàng)新，結(jié)合本國的資源優(yōu)勢，進(jìn)行規(guī)模經(jīng)營，降低成本，提高出口產(chǎn)品的附加值，以爭取更大的比較利益。

第二，政府可通過加大經(jīng)濟(jì)對外開放的力度提高本國已經(jīng)擁有之要素的品質(zhì)。例如，外貿(mào)的發(fā)展不僅可以更多地引進(jìn)及消化、吸收國外先進(jìn)技術(shù)，而且能使本國企業(yè)由此掌握國際市場上更多的經(jīng)貿(mào)信息，更多地了解國外的技術(shù)、生產(chǎn)和市場需求態(tài)勢，感受國際市場競爭的壓力，激勵技術(shù)創(chuàng)新的增多。這在高新技術(shù)變化與更新速度快、產(chǎn)品生命周期短的現(xiàn)代背景下顯得尤為重要。

篇3

在證券市場高速發(fā)展的13年間，滬深兩個證券交易所的交易量從1991年的80.9億元到2002年的62285.4億元，增長了770倍，平均年增長率達(dá)到172%.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)由此實現(xiàn)突飛猛進(jìn)的增長，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在整個證券行業(yè)的地位和作用舉足輕重。截止到2002年10月25日，我國證券公司總數(shù)已經(jīng)達(dá)到124家，其中由中國證監(jiān)會正式批準(zhǔn)的綜合類證券公司18家，其余的都是以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)類（其中包括54家由經(jīng)紀(jì)類向綜合類券商過渡的證券公司）證券公司?？梢哉f，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司乃至整個證券行業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。

1.1經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入構(gòu)成證券行業(yè)最重要和最穩(wěn)定的收入來源

從我國證券行業(yè)的收入構(gòu)成來看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)的收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他各項業(yè)務(wù)實現(xiàn)的收入。下表列出了1998－2001年證券業(yè)務(wù)收入的構(gòu)成情況：

可見經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入占據(jù)了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)總收入的半壁江山，構(gòu)成證券行業(yè)最為重要的收入來源。

另外，從各項業(yè)務(wù)收入的比例變化情況來看，另外兩項重要收入來源——證券發(fā)行收入和自營證券差價收入受政策影響，變動幅度較大。而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為證券行業(yè)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，也是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)收入中最穩(wěn)定的收入來源。

1.2經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)的現(xiàn)金流入是國內(nèi)證券公司開展正常經(jīng)營活動的重要保證

健康的現(xiàn)金流是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)正常運(yùn)營的決定性因素，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為券商提供了巨大的現(xiàn)金流入，我們以手續(xù)費(fèi)收入較低的1999年部分券商的現(xiàn)金流數(shù)據(jù)為例加以說明。

上表數(shù)據(jù)顯示，與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)、手續(xù)費(fèi)收入以及利息收入帶來的現(xiàn)金流入占證券公司總現(xiàn)金流入量的35.6%，同時，這些業(yè)務(wù)支付的現(xiàn)金流出只占證券公司總的先進(jìn)流出量的14.42%，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的凈現(xiàn)金流入占82家證券公司總的凈現(xiàn)金流入的94.94%.對于證券公司而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是維持其正常運(yùn)轉(zhuǎn)的重要保證。

1.3經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為證券行業(yè)其他業(yè)務(wù)發(fā)展提供了巨大的支撐

一直以來，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對于證券行業(yè)的重要作用，除了提供最重要、最穩(wěn)定的收入和現(xiàn)金來源以外，它直接或間接地為承銷、自營、投資咨詢以及資產(chǎn)管理等各項提供了巨大的支持。

1.3.1證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因其大量的網(wǎng)點設(shè)置、廣泛的客戶接觸成為證券公司經(jīng)營品牌形象，創(chuàng)建無形資產(chǎn)的最直接、最重要的方式；

1.3.2在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券營業(yè)部為最主要的經(jīng)營主體的經(jīng)營模式下，證券營業(yè)部在為廣大客戶提供交易服務(wù)的同時，也為證券公司各項業(yè)務(wù)構(gòu)筑了營銷平臺；

1.3.3在證券行業(yè)所有的業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)擁有最廣泛的客戶基礎(chǔ)。在目前證券行業(yè)普遍強(qiáng)調(diào)集約經(jīng)營、整合資源，以客戶為中心的形勢下，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)擁有的客戶群無疑是證券公司的巨大財富。在客戶資源共享的經(jīng)營戰(zhàn)略下，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在為其他業(yè)務(wù)開發(fā)客戶需求和為客戶提供綜合服務(wù)方面將發(fā)揮更重要的作用。

1.4經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在為證券行業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的同時，也實現(xiàn)了顯著的社會效益

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)的社會效益體現(xiàn)增加稅收和促進(jìn)就業(yè)兩個主要方面：

1.4.1稅收

證券業(yè)務(wù)涉及的主要稅種包括證券交易印花稅、營業(yè)稅及附加、所得稅、房產(chǎn)稅等，其中印花稅是按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)的交易量的固定比例向投資者收取。據(jù)測算，截止到2002年底，證券交易印花稅總額約為1650億元人民幣，營業(yè)稅及附加是證券公司按照營業(yè)收入的固定比例上繳的稅項，由于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他業(yè)務(wù)的收入，其所貢獻(xiàn)的稅收也是證券行業(yè)所有業(yè)務(wù)中最高的。

1.4.2就業(yè)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在促進(jìn)就業(yè)方面的貢獻(xiàn)表現(xiàn)在：一方面，在證券從業(yè)人員中絕大部分員工在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。據(jù)統(tǒng)計，綜合性券商約80%的員工都是直接從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，還有大量人員為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行支持和服務(wù)，加上經(jīng)紀(jì)類券商，估計在證券行業(yè)中從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員所占比例達(dá)到90%以上。

另一方面，對我國證券投資者的構(gòu)成分析可知，有27%的個人投資者是下崗人員或離退休人員，他們對證券市場的參與間接地緩解了社會的就業(yè)壓力，為社會穩(wěn)定作出了貢獻(xiàn)。

綜上所述，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對于券商乃至整個證券業(yè)，是生存的生命線、發(fā)展的奠基石、更是創(chuàng)造社會和經(jīng)濟(jì)效益的源泉。

2.我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式面臨的挑戰(zhàn)

2.1現(xiàn)階段我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式剖析

長期以來，我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在制度壁壘的層層保護(hù)下享受著壟斷經(jīng)營帶來的超額利潤。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的盈利模式表現(xiàn)為：以證券營業(yè)部為獨立核算的經(jīng)營管理單位，以向客戶提供實現(xiàn)交易所需的交易通道和硬件設(shè)備為主要服務(wù)手段，由此獲得固定的交易手續(xù)費(fèi)收入。

在這種盈利模式下，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)表現(xiàn)出收入來源單一、經(jīng)營成本高企、管理效率低下的特征，導(dǎo)致全行業(yè)的市場化程度低，競爭能力弱。當(dāng)證券市場高速發(fā)展的態(tài)勢趨緩時，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)首當(dāng)其沖受到巨大的沖擊，整體陷入困境并面臨盈利模式轉(zhuǎn)型的巨大壓力。

2.1.1經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入分析

（1）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入來源單一

我們對2001年和2002年業(yè)內(nèi)交易量居前的幾家綜合類證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入的構(gòu)成進(jìn)行了調(diào)查分析（見表3）。我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來源于交易傭金收入和利差收入兩大部分。

美國的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入則包括傭金收入、交易收入（做市商）、基金銷售收入、利息收入和其他收入，其他收入包括投資咨詢和建議費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、監(jiān)督費(fèi)、定期投資利息及雜項收入等（見表4）。

需要說明的是，表4的交易收入指在美國證券市場的做市商制度下，券商以增強(qiáng)市場的穩(wěn)定性和流通性為目的進(jìn)行買賣證券而賺取的交易差價，屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇，與我國證券行業(yè)的自營業(yè)務(wù)不同。以單純獲取差價為目的的證券自營業(yè)務(wù)在美國2001年證券行業(yè)總收入中，所占比例僅僅0.26%.

（2）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入的結(jié)構(gòu)缺陷導(dǎo)致高系統(tǒng)風(fēng)險

我們根據(jù)1998年至2002年我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易量，采用當(dāng)期最高的傭金費(fèi)率，模擬測算出各交易品種實現(xiàn)的傭金收入如下：

測算證明我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入存在著結(jié)構(gòu)性缺陷，在占經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總收入85%的交易傭金收入中，股票交易貢獻(xiàn)的收入占80%以上。這種結(jié)構(gòu)上的缺陷導(dǎo)致經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入對股票交易傭金的依賴程度很高，表現(xiàn)為股票市場的波動成為影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總收入的關(guān)鍵因素。股票交易傭金收入主要取決于客戶資產(chǎn)量、客戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和傭金費(fèi)率三個變量，當(dāng)股票市場下滑時，客戶資產(chǎn)量和客戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率必然降低，加上浮動傭金制度實施后傭金的大幅下調(diào)，整個經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)毫無避險手段，系統(tǒng)風(fēng)險凸現(xiàn)。

2.1.2經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成本分析

（1）以營業(yè)部為獨立核算的經(jīng)營管理中心使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營成本居高不下

在傭金費(fèi)率固定，對營業(yè)部的設(shè)立實施嚴(yán)格準(zhǔn)入的政策環(huán)境下，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競爭集中于交易通道的供給，表現(xiàn)在極力增加營業(yè)部網(wǎng)點并追求營業(yè)部的豪華硬件配置。這種經(jīng)營模式致使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營成本居高不下。

首先，盲目追求營業(yè)部網(wǎng)點數(shù)量和豪華的硬件配置使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)固定資產(chǎn)投資過大。1997年底，全國共有證券營業(yè)部1129個，到2002年底，已經(jīng)增至2895個。而根據(jù)2000年5月份對1600多家證券營業(yè)部進(jìn)行的一次問卷調(diào)查結(jié)果顯示，單個營業(yè)部的平均營業(yè)面積達(dá)2117.84平方米，客戶終端設(shè)備321.57臺，行情顯示機(jī)103.03臺，電話中繼線76.36對。而在臺灣，一家營業(yè)部的面積通常只有400至500平方米。

其次，以營業(yè)部作為獨立核算的經(jīng)營管理中心的模式使管理成本重復(fù)支出嚴(yán)重。截至2002年底，全國共124家證券公司，2895個證券營業(yè)部計算，平均每個證券公司擁有23家營業(yè)部，每個營業(yè)部有獨立的交易管理、財務(wù)核算、研究開發(fā)、市場營銷和綜合管理等各項職能。對于營業(yè)部數(shù)量眾多、地域分布廣的綜合類證券公司，還要設(shè)置區(qū)域管理中心加強(qiáng)營業(yè)部的經(jīng)營管理和風(fēng)險控制，造成經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中資源整合、信息傳輸、市場反應(yīng)效率低下的同時管理成本侵蝕了大量的利潤。同時在這種經(jīng)營管理模式所帶來的風(fēng)險控制問題成為證券公司，尤其是大型綜合類證券公司管理中的重點和難點。

最后，在快速發(fā)展的市場環(huán)境下，固定傭金制造就了證券公司高投入、高收入的盈利模式。在粗放經(jīng)營模式下，證券公司對于費(fèi)用控制的意識不強(qiáng)，鋪張浪費(fèi)情況在業(yè)內(nèi)非常普遍。據(jù)統(tǒng)計，2001年，證券公司營業(yè)費(fèi)用占營業(yè)收入比率約52%，接近中國證監(jiān)會規(guī)定的營業(yè)費(fèi)用警戒線60%，有48家證券公司的營業(yè)費(fèi)用率超過60%.而根據(jù)對部分營業(yè)部實地考查，2002年，營業(yè)部營業(yè)費(fèi)用占營業(yè)收入比率更高達(dá)67%.

（2）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成本構(gòu)成中，固定成本的比例過高，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營成本剛性表現(xiàn)十分突出

我們選取了部分營業(yè)部2002年成本支出情況為樣本，對營業(yè)支出的構(gòu)成進(jìn)行了分析。營業(yè)支出中營業(yè)部的營業(yè)費(fèi)用占總支出的比例約為82％，營業(yè)稅金、手續(xù)費(fèi)支出、代收代繳支出等其他支出占總支出的18%.營業(yè)費(fèi)用的構(gòu)成如下表：

在以上成本構(gòu)成中，營業(yè)部的固定成本占了總費(fèi)用支出的50%至60%.在營業(yè)部目前的經(jīng)營模式下，營業(yè)部的人員結(jié)構(gòu)和收入分配形式?jīng)Q定了占比約20%的人工費(fèi)用呈現(xiàn)固定成本特征。首先，在營業(yè)部人員構(gòu)成中管理人員多，營銷人員少。據(jù)調(diào)查，我國營業(yè)部管理人員與業(yè)務(wù)人員（從事客戶開發(fā)、客戶服務(wù)、信息咨詢的人員）的比例約為2∶1，而臺灣的這一比例約為0.6∶1.其次，在大部分證券營業(yè)部的收入分配中平均主義仍處主導(dǎo)地位。這兩方面的原因使?fàn)I業(yè)部人工費(fèi)用受營業(yè)收入的變化影響不明顯，更傾向于固定成本的特征。這樣在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營業(yè)費(fèi)用中，固定支出所占的比例接近80%，當(dāng)傭金下調(diào)，市場交易清淡時就難以支撐了，所以2002年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)出現(xiàn)了全面虧損的局面。從上表可以看到，在2002年交易量和傭金費(fèi)率同時下調(diào)的雙重壓力之下，營業(yè)部的固定成本占營業(yè)部費(fèi)用比例從54%上升到62.4%.可見當(dāng)面臨經(jīng)營困境時，證券公司大多通過壓縮占比較小的人工費(fèi)用和營銷費(fèi)用來壓縮成本。從總量上，壓縮這些成本對證券公司改善盈利狀況的貢獻(xiàn)有限，同時過度壓縮人工成本和營銷成本可能造成人才和客戶的大量流失，是以犧牲長期持續(xù)競爭能力為代價換取短期利益的做法。只有通過營業(yè)部的經(jīng)營模式全面改革才能從根本上改善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的成本結(jié)構(gòu)。

2.1.3現(xiàn)有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)模式分析

（1）服務(wù)關(guān)系：以證券公司和營業(yè)部的管理需求為導(dǎo)向，忽視客戶投資需求

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的最終需求是追求資產(chǎn)的增殖，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實質(zhì)是創(chuàng)造客戶價值的金融服務(wù)業(yè)，但在我國證券市場處于高速成長的產(chǎn)業(yè)生命周期時，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)享有高額壟斷利潤，整個業(yè)界表現(xiàn)出明顯的賣方市場特征，這時追求營業(yè)網(wǎng)點的擴(kuò)張是獲得利潤最直接、最見效的方式。因此經(jīng)營機(jī)構(gòu)集中于自身的規(guī)模擴(kuò)張和網(wǎng)點的正常運(yùn)作，滿足的是客戶完成證券交易這一最基本的需求，客戶更深層次的實現(xiàn)資產(chǎn)增殖的需求被忽略，或者是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)沒有足夠的利潤驅(qū)動去滿足客戶這方面的需求。

（2）服務(wù)方式：以提供現(xiàn)場服務(wù)的“坐商”為主，上門服務(wù)的“行商”觀念尚未形成

證券公司是從事高風(fēng)險高收益的金融服務(wù)業(yè)，這對管理水平提出很高的要求，但事實上，我國證券業(yè)多年來都是在粗放管理模式下運(yùn)行。這在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營中表現(xiàn)最為突出的是，在現(xiàn)代企業(yè)管理中倍受關(guān)注的兩大要素：研究和營銷在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中受到忽視。營銷方面，證券公司還固守著等客上門的“坐商”形式。而與此同時，保險公司的行銷模式已經(jīng)發(fā)展成熟，保險經(jīng)紀(jì)人遍布全國各地，深入到各個層次的客戶中。商業(yè)銀行的客戶經(jīng)理也活躍在上門服務(wù)的行商模式中。隨著經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)走入市場的冬天，難以為繼，證券經(jīng)紀(jì)人走出營業(yè)部的日子也為期不遠(yuǎn)了。

（3）服務(wù)內(nèi)容：以交易通道為核心的場地服務(wù)為主、以信息咨詢?yōu)榇淼木C合服務(wù)為輔

傳統(tǒng)盈利模式下經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在服務(wù)內(nèi)容上重視通道服務(wù)，輕視咨詢服務(wù)。

從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入模式看，我國實行的是傭金模式而非費(fèi)用模式，傭金的定價要素主要是客戶資產(chǎn)量、交易量的規(guī)模，信息咨詢只是作為一種附加產(chǎn)品捆綁銷售給客戶，并沒有成為收入形成的要素。

從前面的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成本結(jié)構(gòu)分析得出，在資源分配上，超過70%的成本和人員是集中在為客戶提供以交易通道為核心的服務(wù)內(nèi)容上，包括交易席位、交易場所和相應(yīng)的裝修、設(shè)備、人員等。

在傳統(tǒng)盈利模式下券商向客戶提供的信息咨詢服務(wù)的出發(fā)點是為了活躍客戶交易，增加手續(xù)費(fèi)收入，這使證券公司提供的咨詢服務(wù)與客戶之間存在利益矛盾，很難得到客戶的認(rèn)同。

2.2推動我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式變革的因素分析

在我國證券市場起步的前十年，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)得益于證券行業(yè)的高成長性、壟斷性和封閉性，一直保持著20%以上的凈利潤率。隨著我國證券市場的不斷發(fā)展和逐步完善，市場要素的變化使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營環(huán)境發(fā)生變化，從2001年下半年開始，市場持續(xù)低迷，隨著2002年5月1日傭金浮動制度的正式實施，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)面臨前所未有的經(jīng)營困境，同時舊的盈利模式對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的種種制約因素也逐漸清晰。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為外部條件的變化會導(dǎo)致現(xiàn)行制度的不均衡，而人們在追逐由于制度不均衡引發(fā)的潛在利潤的行為便會推動制度變遷，我們就從外部變化和內(nèi)部驅(qū)動來研究經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式變革的原因。

2.2.1傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式的內(nèi)生矛盾是推動變革的內(nèi)在動因

（1）傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式存在收入彈性與成本剛性的矛盾

傳統(tǒng)盈利模式下，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入來源、收入結(jié)構(gòu)使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)無法回避市場波動引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險，當(dāng)收入下降時，成本剛性特征使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)無可避免地陷入經(jīng)營困境。2002年開始的由固定傭金制向浮動傭金制的轉(zhuǎn)變導(dǎo)致經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入銳減，使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入彈性和成本剛性的矛盾凸現(xiàn)。

2002年5月實行浮動傭金以后，營業(yè)部平均傭金率從4月份的3.40‰下降到8月的2.55‰，下降幅度高達(dá)25％，而且這一趨勢還在延續(xù)。根據(jù)2002年部分證券公司年報中相關(guān)數(shù)據(jù)推算，到2002年年底，市場平均的凈傭金率在2‰以內(nèi)，與傭金改革之前相比，下降幅度高達(dá)40%左右。而2002年滬深兩市實現(xiàn)交易量62285.43億元，與2001年相比增長了1.84%，除去國債現(xiàn)券和回購，股票、基金在2002年的交易量是29157.08億元，比2001年的交易量減少了28.6%.在傭金費(fèi)率和交易量雙雙下降的壓力下，券商的經(jīng)營成本壓縮的空間卻十分有限，因此2002年我國證券市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大面積虧損。例如深圳地區(qū)證券營業(yè)部2002年的交易手續(xù)費(fèi)較2001年下降了64%，營業(yè)收入下降了59%，為節(jié)約成本，營業(yè)部營業(yè)面積下降13%，員工人數(shù)下降16%，全年營業(yè)支出下降38%，全行業(yè)依然虧損2.91億元，全市四分之三營業(yè)部虧損，僅53家營業(yè)部實現(xiàn)盈利。

從2001年開始，我國證券市場由長達(dá)10年的高速成長期步入成熟期，傭金制度的改革也宣告了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在傳統(tǒng)盈利模式下享受超額利潤時代的結(jié)束，徹底化解這種收入彈性和成本剛性之間的矛盾是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)順應(yīng)市場變化、得以生存的必要條件。

（2）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)提供的服務(wù)供給與市場需求之間存在矛盾

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶需求分為兩個層次，第一個層次是基本的交易需求，第二層次是對資產(chǎn)增值的需求。在證券市場高速擴(kuò)容的時期，交易品種、交易通道都供不應(yīng)求，客戶對于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的需求主要是完成交易的便利性、安全性和舒適性，券商之間經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競爭也主要體現(xiàn)在為滿足客戶的基本交易需求這一層面上的競爭。隨著證券市場發(fā)展的逐漸成熟，客戶的構(gòu)成在變化，市場的投資理念在變化，客戶追求資產(chǎn)增值的需求就越來越強(qiáng)烈。

2000年以來，管理層推出了一系列旨在超常規(guī)發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者的政策措施，使中國證券市場的投資者結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化，機(jī)構(gòu)投資者在整個交易中所占比例迅速提高，加上退市制度引起的上市公司優(yōu)勝劣汰機(jī)制，兩方面的因素共同推動著價值投資理念逐步成為市場的主流投資理念。在價值投資理念的指引下，一方面，投資者的行為趨于理性，這可以從近年來股票換手率逐年走低得到驗證，A股的換手率已從1997年的50%下降到2001年的20%左右，換手率的降低將直接影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入；另一方面，投資者對投資信息的全面性、準(zhǔn)確性、及時性提出了越來越高的需求，而對于營業(yè)場所面積、地點等硬件的需求相對在降低。因此，傳統(tǒng)模式下依靠大規(guī)模的固定資本投入，以規(guī)模取勝的競爭思路已經(jīng)不再適應(yīng)投資者的需求，如何提高研究水平，為客戶提供高質(zhì)量的、個性化的信息咨詢服務(wù)成為新形勢下經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中的重要內(nèi)容。

（3）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的擴(kuò)張沖動與整個行業(yè)的規(guī)模過剩存在矛盾

由于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在行業(yè)成長期享有高額利潤，吸引了越來越多的經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，原有的經(jīng)營機(jī)構(gòu)則想方設(shè)法地擴(kuò)張規(guī)模，由此造成我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的成長速度已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了證券市場的發(fā)展速度，加劇了行業(yè)內(nèi)的競爭程度，同時也造成了行業(yè)資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。以下是我國近3年來營業(yè)部的數(shù)量和交易量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營網(wǎng)點的擴(kuò)張和市場調(diào)整的雙重作用下，單個營業(yè)部的盈利能力出現(xiàn)了明顯的下降。根據(jù)估計，2002年單個營業(yè)部的交易量已經(jīng)接近了行業(yè)平均的盈虧平衡點，如果加上2001年以來迅速擴(kuò)張的證券服務(wù)站和增長迅速的網(wǎng)上交易，全行業(yè)的交易通道過剩已初現(xiàn)端倪。

2.2.2經(jīng)營環(huán)境的變化是推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式的外部力量

（1）政策導(dǎo)向的變化使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的進(jìn)入壁壘降低，潛在競爭者的逐步滲透使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭加劇

在我國證券市場發(fā)展的初期階段，我國經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一直是在制度壁壘的層層保護(hù)下生存的，嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入制度限制了競爭者的進(jìn)入，這使證券公司在粗放式經(jīng)營模式下仍能保持較高的利潤率。近年來，管理層從政策導(dǎo)向上放松了對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的管制，使證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的進(jìn)入壁壘大大降低。在這種政策背景下，證券公司和證券營業(yè)網(wǎng)點的數(shù)量迅速增加，同時各證券公司大舉進(jìn)行增資擴(kuò)股.到2002年底，我國共有證券公司124家，證券營業(yè)部2895個，同時2001年共30家證券公司進(jìn)行了增資擴(kuò)股。隨著證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的數(shù)量和規(guī)模的迅速增加，行業(yè)內(nèi)的競爭加劇。

在行業(yè)內(nèi)競爭加劇的同時，潛在的競爭者逐步對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行滲透。2001年中國人民銀行頒布《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中，明確規(guī)定商業(yè)銀行經(jīng)審批可以開展證券業(yè)務(wù)。當(dāng)前通過各種銀證合作方式，銀行業(yè)正逐步向證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滲透。在世界金融界混業(yè)經(jīng)營成為趨勢的背景下，商業(yè)銀行和保險公司進(jìn)入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域只是時間問題。另外，隨著證監(jiān)會《證券網(wǎng)上交易暫行辦法》和新的《證券公司管理辦法》出臺，IT公司可以通過從事網(wǎng)上交易涉足證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。可見，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)壟斷經(jīng)營的格局已被打破，意味著證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)告別壟斷經(jīng)營下的高盈利時代，進(jìn)入行業(yè)生命周期的微利階段。

（2）我國正式加入WTO，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)將直面國際競爭對手的沖擊

隨著我國加入WTO，我國證券市場加快了國際化進(jìn)程。2002年11月6日，日本內(nèi)藤證券株式會社獲準(zhǔn)成為首家直接獲得B股席位的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)；2002年10月份，首家外資參股基金管理公司——國安基金管理公司獲準(zhǔn)籌建；2003年4月，入世后首家合資證券公司——華歐國際證券成立。隨著中國證監(jiān)會和中國人民銀行聯(lián)合了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，滬、深證券交易所分別《上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實施細(xì)則》、《深圳證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實施細(xì)則》，2003年5月第一批合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲準(zhǔn)投資A股市場，宣告我國QFII機(jī)制正式進(jìn)入實施。國際化將推動證券行業(yè)快速發(fā)展，但也意味著更加激烈的競爭。

（3）信息技術(shù)的進(jìn)步給經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營模式帶來巨大的改變

網(wǎng)上交易的迅速發(fā)展使證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營成本大幅降低，導(dǎo)致傳統(tǒng)的以營業(yè)部為中心的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營模式受到?jīng)_擊。網(wǎng)上交易改變了客戶與券商間的信息傳遞方式，打破了地域、時空對業(yè)務(wù)拓展的限制。同時，網(wǎng)上交易規(guī)模效益巨大，令通道服務(wù)的邊際成本趨近于零，這為傭金下調(diào)提供了巨大空間，也為營業(yè)部提供的現(xiàn)場交易模式造成很大的競爭壓力。

技術(shù)進(jìn)步推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變盈利模式的另外一個重要因素是集中交易技術(shù)的日臻成熟。現(xiàn)階段，我國絕大部分券商采用的是以營業(yè)部為中心的分散型的交易系統(tǒng)，與之對應(yīng)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理也是以營業(yè)部為核心的分權(quán)式管理，營業(yè)部獲得“小而全”的業(yè)務(wù)功能。實行集中交易后，它將交易事務(wù)集中到了公司層面，相應(yīng)的風(fēng)險控制、客戶分析和客戶服務(wù)策略、方案策劃和各種金融服務(wù)產(chǎn)品的設(shè)計制作將會在更高層面上統(tǒng)一起來。證券公司可集中研究力量，形成大研發(fā)中心，各個營業(yè)部成為券商在各地的營銷服務(wù)中心或信息散布終端，這將極大地降低營業(yè)部運(yùn)營成本和管理成本，提高公司市場反應(yīng)速度，而客戶得到的服務(wù)產(chǎn)品也會更專業(yè)，投資更安全更方便。

3.重構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式

傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式存在的內(nèi)生矛盾已不適應(yīng)外部經(jīng)營環(huán)境的變化，傭金浮動制的實施和網(wǎng)上交易的快速增長使這種盈利模式存在的弊端更為突出，構(gòu)建經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新盈利模式是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在新的市場環(huán)境下繼續(xù)生存的必然選擇。

3.1重構(gòu)后的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式：

3.1.1服務(wù)模式

目標(biāo)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成為向客戶提供投資理財服務(wù)，追求客戶資產(chǎn)增殖的真正意義上的金融服務(wù)業(yè)。

方式：建立以客戶為中心的經(jīng)營理念，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理重心和資源配置從交易硬件轉(zhuǎn)向營銷和研究咨詢產(chǎn)品的開發(fā)。

金融服務(wù)行業(yè)的實質(zhì)是創(chuàng)造客戶價值的服務(wù)行業(yè)，但傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)由于市場的高速發(fā)展和嚴(yán)格的進(jìn)入壁壘的保護(hù)享受著可觀的利潤率，偏離了金融服務(wù)業(yè)的服務(wù)模式。當(dāng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賴以產(chǎn)生超額壟斷利潤的外部市場環(huán)境發(fā)生變化時，重構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)模式的過程就是推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)回歸金融服務(wù)行業(yè)的經(jīng)營模式的過程。

3.1.2收入模式

目標(biāo)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入從傭金模式轉(zhuǎn)變?yōu)橘M(fèi)用模式。

方式：改變按照客戶完成交易量的一定比例收取傭金的方式，轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照提供給客戶的服務(wù)和產(chǎn)品來制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的費(fèi)用模式。

費(fèi)用收入模式的優(yōu)勢體現(xiàn)在：

（1）鼓勵經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)實施差異化戰(zhàn)略。由于收費(fèi)內(nèi)容的細(xì)分，各種類型的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身的戰(zhàn)略定位選擇細(xì)分客戶群，提供具有相對優(yōu)勢的服務(wù)內(nèi)容，從而改善了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭同質(zhì)化局面，全面提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的專業(yè)化程度，提高行業(yè)內(nèi)的資源配置水平。

（2）激勵經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新。費(fèi)用模式下，各種產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新都會為先行者帶來產(chǎn)品生命周期初期的高額利潤，而跟隨者則喪失了一次發(fā)展機(jī)遇，及相應(yīng)的市場份額和利潤。這為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)建立了一個良好的市場環(huán)境和激勵機(jī)制，而創(chuàng)新正是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不斷發(fā)展的源動力。

（3）拓寬經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來源。在交易傭金收入和利差收入之外，增加了服務(wù)收費(fèi)項目，具體包括咨詢產(chǎn)品收費(fèi)、投資理財收費(fèi)以及與銀行、保險公司、基金管理公司合作的各項中間業(yè)務(wù)的收費(fèi)項目，如代銷基金、保險產(chǎn)品，推出金融超市服務(wù)，等等。

（4）改善收入結(jié)構(gòu)，降低了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中的系統(tǒng)風(fēng)險。改變了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入過度依賴交易傭金收入的局面，降低了市場波動對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入的影響程度，使證券公司在經(jīng)營中發(fā)揮主觀能動性以回避市場風(fēng)險的能力。

（5）有利于新的服務(wù)模式的實現(xiàn)。收費(fèi)方式的標(biāo)準(zhǔn)化對應(yīng)著服務(wù)內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)化，客戶的資產(chǎn)增值情況、客戶的滿意度與券商的收入直接相關(guān)，促使以客戶投資增殖水平為核心的市場評價體系的形成，將推動重構(gòu)后經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)模式的目標(biāo)實現(xiàn)。

3.1.3成本模式

目標(biāo)：建立一個具有高度收入彈性的成本控制體系。

方式：全面改造傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以營業(yè)部為經(jīng)營管理中心的經(jīng)營模式和業(yè)務(wù)流程，將固定成本的規(guī)模壓縮到最小，強(qiáng)調(diào)管理集約化，通過制度建設(shè)使資源的分配與成本的控制和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入緊密掛鉤。

重構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成本具有以下優(yōu)勢：

（1）改變了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)長期以來高投入的投資方式，與當(dāng)前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營環(huán)境下利潤趨于平均化的趨勢相適應(yīng)，投入方式的改變降低了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成本的總規(guī)模。

（2）改善了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成本剛性特征，成本結(jié)構(gòu)中變動成本替代固定成本占據(jù)了主導(dǎo)地位，使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的成本結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，直接提升了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在經(jīng)營中發(fā)揮主觀能動性，抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。

（3）提高行業(yè)的管理水平。金融服務(wù)業(yè)是高風(fēng)險的行業(yè)，這種行業(yè)屬性要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有精細(xì)化的管理水平，重構(gòu)后的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成本模式在投資管理、成本控制方面提出了很高的要求，而成本模式的改變涉及到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營模式、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、職能劃分等全方位的改變。所以重構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成本模式的過程將推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理由粗放式向集約化轉(zhuǎn)變，全面提高行業(yè)的管理效率，同時降低管理成本。

3.2重構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式的具體實施

要實現(xiàn)重構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式的目標(biāo)，必須打破現(xiàn)行的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理模式。我們選取營業(yè)網(wǎng)點眾多、地域分布廣泛、經(jīng)營模式復(fù)雜的綜合類大型券商為例。以下是這類券商普遍采用的傳統(tǒng)經(jīng)營管理模式下的組織架構(gòu)：

傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營模式的特點是以營業(yè)部作為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易中心，地區(qū)管理總部主要職能是出于風(fēng)險控制的角度對所轄營業(yè)部的運(yùn)營進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，總公司各部門對應(yīng)營業(yè)部的相關(guān)部門給予業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)和管理上的溝通。

這種經(jīng)營模式的劣勢表現(xiàn)在，在整個業(yè)務(wù)體系中，管理職能占據(jù)了過多的資源，直接創(chuàng)造利潤的部分實在有限。在總公司——地區(qū)管理總部——營業(yè)部三級管理的模式下機(jī)構(gòu)設(shè)置重復(fù)，人浮于事，導(dǎo)致管理成本高企，各機(jī)構(gòu)的職能定位模糊，整個組織架構(gòu)中橫向和縱向之間的協(xié)作缺乏責(zé)、權(quán)、利相對應(yīng)的有效約束，管理效率低下。這樣的業(yè)務(wù)流程架構(gòu)無法適應(yīng)當(dāng)前瞬息萬變的市場環(huán)境。

下面是我們對新的盈利模式下經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營模式的設(shè)計：

新的經(jīng)營模式把經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)職能一分為二，分為運(yùn)營和營銷兩部分。

運(yùn)營的職能是保證證券交易和機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)的正常進(jìn)行，包括了原來的交易、財務(wù)、電腦、綜合管理的職能；營銷則擔(dān)負(fù)著開發(fā)客戶、服務(wù)客戶，創(chuàng)造利潤的重任。

營銷職能的實現(xiàn)主要依靠營業(yè)部這一層級，營業(yè)部通過證券經(jīng)紀(jì)人直接面向客戶開展?fàn)I銷工作，總公司的職責(zé)是為營業(yè)部的營銷工作提供后臺支持。因此新的經(jīng)營模式下營銷功能的實現(xiàn)需要兩方面的保障：（1）在營業(yè)部建立一支高素質(zhì)、專業(yè)化的證券經(jīng)紀(jì)人隊伍；（2）整合公司資源，建立一個高效的客戶服務(wù)體系，給予經(jīng)紀(jì)人隊伍強(qiáng)有力的后臺支持。

運(yùn)營職能則集中在總公司，通過建立集中交易系統(tǒng)、財務(wù)管理系統(tǒng)、辦公自動化系統(tǒng)將運(yùn)營職能從營業(yè)部分離出來，所有的營業(yè)部共用一個運(yùn)營和管理系統(tǒng)。與傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)流程相比，在提高效率和降低成本方面都將產(chǎn)生明顯的效果。

在這樣的經(jīng)營模式下，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資源主要向營銷部門集中，有關(guān)營銷工作的一切支出都應(yīng)該根據(jù)獲得的收入進(jìn)行周密的核定，而運(yùn)營部門的定位是服務(wù)于營銷部門，主要依靠信息系統(tǒng)的建設(shè)、管理制度的建立來保證有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

3.2.1證券營業(yè)部功能的重新定位

在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)流程中，證券營業(yè)部是為投資者提供交易服務(wù)的場所，是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理中心，而在新的業(yè)務(wù)流程中，營業(yè)部的功能集中體現(xiàn)為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷中心和為客戶提供綜合金融服務(wù)的投資理財中心。

作為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷中心，首先要轉(zhuǎn)變觀念，將現(xiàn)代營銷理論引入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營中，圍繞營銷的四個基本要素：產(chǎn)品、渠道、價格、促銷制定自身的營銷策略，由原來被動提供通道和場地服務(wù)的“坐商”向主動實施營銷戰(zhàn)略的“行商”轉(zhuǎn)變。

作為客戶的投資理財中心，營業(yè)部必須從以交易為中心轉(zhuǎn)向以客戶為中心，從單一證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主轉(zhuǎn)向綜合性金融服務(wù)的發(fā)展方向。一方面，要通過加強(qiáng)研究咨詢工作整體提升經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的專業(yè)化程度；另一方面，券商通過產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新拓展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的邊界，突破單一的證券交易服務(wù)，提供綜合性的金融服務(wù)。例如，與證券行業(yè)的投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相結(jié)合，向機(jī)構(gòu)客戶提供綜合的證券業(yè)務(wù)服務(wù)；與銀行、保險公司、基金公司合作成立“金融超市”，提供涉及證券交易、儲蓄、商業(yè)保險、投資基金等品種的個人理財服務(wù)；發(fā)展投資顧問業(yè)務(wù)，提供交易+咨詢的綜合服務(wù)，作為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入從傭金模式向費(fèi)用模式轉(zhuǎn)變的積極嘗試。

3.2.2經(jīng)紀(jì)人制度的推行

經(jīng)紀(jì)人制度是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的方向，推廣和完善經(jīng)紀(jì)人制度是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新的經(jīng)營模式得以運(yùn)行的關(guān)鍵因素，也是證券營業(yè)部實現(xiàn)轉(zhuǎn)型的必要條件。證券經(jīng)紀(jì)人的主要職能是，開發(fā)客戶資源并向客戶提供投資理財分析和建議。經(jīng)紀(jì)人制度的核心是，經(jīng)紀(jì)人根據(jù)所服務(wù)的客戶為券商貢獻(xiàn)的利潤獲得業(yè)務(wù)提成收入。

證券經(jīng)紀(jì)人制度是國外成熟證券市場發(fā)展的重要標(biāo)志之一，根據(jù)各國證券市場的制度安排的不同，經(jīng)紀(jì)人制度模式也有所不同。

美國模式：在美國投資者不能直接通過交易系統(tǒng)進(jìn)行證券交易，必須委托經(jīng)紀(jì)人交易，美國的證券經(jīng)紀(jì)人根據(jù)提供的服務(wù)內(nèi)容不同，服務(wù)模式和收入模式也有很大的差別，有僅提供交易通道服務(wù)、收取低廉的交易傭金的經(jīng)紀(jì)人，也有提供全面理財服務(wù)、以投資理財費(fèi)用為主要收入來源的經(jīng)紀(jì)人，其中美林證券推行的理財顧問（FC）制度是美國經(jīng)紀(jì)人制度較為全面和成功的代表。

香港模式：證券經(jīng)紀(jì)人主要包括證券商代表和投資顧問公司代表，證券商代表是指服務(wù)于股票經(jīng)紀(jì)公司，為客戶買賣業(yè)務(wù)提供服務(wù)的出市代表，證券投資顧問工傷代表指服務(wù)于證券投資顧問公司，為顧客提供證券投資咨詢顧問服務(wù)的基金經(jīng)理、銀行或單位信托基金的人。

臺灣模式：證券經(jīng)紀(jì)人主要是指在證券公司從事證券買賣以及證券分析等業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，這些人員由所屬券商向證券交易所或證券同業(yè)協(xié)會辦理登記后，可以履行經(jīng)紀(jì)人的權(quán)利和義務(wù)，開發(fā)客戶并向客戶提供投資建議。

3.2.3集中交易技術(shù)的廣泛應(yīng)用

集中交易對于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的重要意義主要體現(xiàn)在兩個方面：一方面，降低運(yùn)營成本，也降低網(wǎng)點新設(shè)成本，提高券商低成本擴(kuò)張能力；另一方面，交易數(shù)據(jù)的集中使券商能夠即使掌握市場的變化和客戶的動態(tài)，以增強(qiáng)決策的效率和效果。但是，交易集中的同時意味著風(fēng)險的集中，所以大部分券商對于集中交易還處在研究和觀望的階段。我們認(rèn)為，集中交易是證券交易技術(shù)發(fā)展的必然趨勢。

3.2.4CRM系統(tǒng)的建設(shè)

在重構(gòu)后的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式下，強(qiáng)調(diào)客戶開發(fā)、客戶服務(wù)的重要性，而以客戶開發(fā)、客戶服務(wù)為主要內(nèi)容的營銷工作的基礎(chǔ)是充分掌握客戶信息，了解客戶需求，所以建設(shè)CRM系統(tǒng)是重構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式的一項基礎(chǔ)工作。

CRM系統(tǒng)包括以下基本功能：

（1）客戶信息的動態(tài)分析。包括對客戶基本資料的分析、客戶忠誠度的分析、客戶資產(chǎn)規(guī)模和變化的分析、客戶交易偏好的分析、客戶投資收益的分析，等等。從動態(tài)分析中掌握的信息作為制定客戶服務(wù)策略的依據(jù)；

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近幾年，我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入到了全面的發(fā)展的階段，對電網(wǎng)系統(tǒng)性能要求也越來越高，但隨著電力運(yùn)行事故不斷頻發(fā)，給電網(wǎng)系統(tǒng)運(yùn)行安全敲響了警鐘，本文將對現(xiàn)階段我國電力系統(tǒng)防災(zāi)及環(huán)境保護(hù)方面存在的主要問題進(jìn)行詳細(xì)分析。

1.1自然災(zāi)害對電力運(yùn)行安全的影響

眾所周知，當(dāng)面臨一些極端天氣的情況下，如高溫、寒流、冰雹、暴雪等天氣情況時，電力系統(tǒng)的運(yùn)行會受到一定的影響，運(yùn)行穩(wěn)定性降低，甚至造成電力中斷等情況。同時一些自然災(zāi)害的發(fā)生，如洪水、滑坡、泥石流等增加了電力災(zāi)害發(fā)生的概率。除此之外，電力系統(tǒng)本身存在的缺陷增加了異常天氣狀況下電力災(zāi)害發(fā)生的幾率。而通過對電力安全以往防御措施以及自然災(zāi)害發(fā)生的經(jīng)驗分析發(fā)現(xiàn)，提高電網(wǎng)設(shè)備質(zhì)量和氣象播報服務(wù)水平、建立健全安全防災(zāi)措施等都將在一定程度上降低自然災(zāi)害發(fā)生時對電網(wǎng)系統(tǒng)的不利影響。

1.2電力生產(chǎn)對環(huán)境的影響分析

多年以來，我國能源結(jié)構(gòu)中主體是煤炭，其中燃煤二氧化硫占我國二氧化硫排放總量的85%，而二氧化硫是酸雨形成的主要因素。通過一定的環(huán)保技術(shù)應(yīng)用，我國二氧化硫排放量有所降低，但是酸雨區(qū)域的范圍卻沒有明顯縮少，經(jīng)過調(diào)查分析發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致這種現(xiàn)象發(fā)生主要原因是燃煤電廠二氧化硫排放量較大。另外顆粒物也是燃煤電廠排放的污染物之一。最近幾年，我國北方大部分地區(qū)冬季的PM2.5超出正常范圍值，甚至部分地區(qū)PM2.5經(jīng)常會發(fā)生“爆表”現(xiàn)象，這種現(xiàn)象的發(fā)生與環(huán)境污染有著密切的關(guān)系，其中燃煤電廠排放物也是導(dǎo)致這種現(xiàn)象發(fā)生主要因素之一。

二、探討電力安全防災(zāi)機(jī)制的建立及環(huán)境保護(hù)技術(shù)的應(yīng)用

1、建立健全電力安全防災(zāi)機(jī)制。為了進(jìn)一步提高我國電力系統(tǒng)運(yùn)行安全，降低各種災(zāi)害對電力系統(tǒng)穩(wěn)定性的影響，電廠應(yīng)當(dāng)建立健全電力安全防災(zāi)機(jī)制。首先，建立電力安全組織管理體系。對電廠而言，完善的電力安全組織管理體系的建立對電力系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行具有十分重要的影響，因此在管理體系建設(shè)過程中，電廠可以根據(jù)自身的實際情況組織建設(shè)管理指揮系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)、應(yīng)急處理系統(tǒng)和災(zāi)害評估系統(tǒng)等，同時建立科學(xué)合理的人力資源配置，并制定完善的績效考核制度，規(guī)范電廠工作人員的行為，提高其工作水平，提高對災(zāi)害的應(yīng)變能力，為電廠的安全穩(wěn)定運(yùn)行提供基礎(chǔ)。另外電廠的技術(shù)人員還應(yīng)當(dāng)對每次的電力事故情況進(jìn)行詳細(xì)的記錄，為今后電網(wǎng)運(yùn)行事故處理提供參考依據(jù)，同時這因為防災(zāi)減災(zāi)措施的制定提供了參考。其次，建立管理機(jī)制。電廠組織管理體系的建立是防災(zāi)減災(zāi)機(jī)制的重要組成部分，同樣管理機(jī)制的建立對降低災(zāi)害對電力運(yùn)行的影響也具有十分重要的影。第一，預(yù)警機(jī)制。預(yù)警機(jī)制的建立對提高電力災(zāi)害預(yù)測的準(zhǔn)確性以及防御措施的制定具有十分重要的作用，先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用實現(xiàn)了對電力系統(tǒng)和電網(wǎng)運(yùn)行的實時監(jiān)測，一旦發(fā)生電力事故，可以及時進(jìn)行數(shù)據(jù)信息的反饋，降低了電力災(zāi)害對整個電力系統(tǒng)的影響。第二，防范機(jī)制。電廠在日常工作進(jìn)行過程中應(yīng)當(dāng)定期召開防災(zāi)減災(zāi)教育培訓(xùn)學(xué)習(xí)相關(guān)工作，增強(qiáng)工作人員的防災(zāi)意識，為降低電力災(zāi)害發(fā)生的概率提供基礎(chǔ)。

2、運(yùn)用先進(jìn)環(huán)境保護(hù)技術(shù)，降低電力生產(chǎn)對生態(tài)環(huán)境的影響。二氧化硫污染一直是燃煤電廠主要的環(huán)境污染源，我國對此采取了一系列的控制措施用于改善電廠生產(chǎn)設(shè)備，如高效煙氣脫硫、除塵、脫銷設(shè)備的安裝及使用，極大地降低了二氧化硫、煙塵以及氮氧化物的排放，進(jìn)而降低了電力生產(chǎn)對生態(tài)環(huán)境的污染。同時我國大部分電廠使用的多為常規(guī)小電機(jī)組，且受到各種因素的影響，如地方保護(hù)主義、電力供求矛盾等影響導(dǎo)致這些小電機(jī)組仍舊在使用，其排放的污染物對周圍環(huán)境造成了一定的破壞，因此各地區(qū)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地區(qū)的實際情況，引進(jìn)先進(jìn)的機(jī)組設(shè)備，如超超臨界機(jī)組、增壓流化床聯(lián)合循環(huán)機(jī)組等以降低污染物的排放，避免對生態(tài)環(huán)境造成不可逆的破壞。另外還應(yīng)當(dāng)將一些污染大、耗能高的小機(jī)組進(jìn)行關(guān)閉處理，因地制宜，加大對風(fēng)能、太陽能、生物質(zhì)等一些新型潔凈能源的研究和利用力度，為從根源上解決電力生產(chǎn)污染問題提供條件。

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【關(guān)鍵詞】營林生產(chǎn)；完全經(jīng)濟(jì)核算；理論；問題

0.前言

長期以來，我國用材林營林生產(chǎn)都是事業(yè)經(jīng)營而非企業(yè)經(jīng)營，實行預(yù)算制而非經(jīng)濟(jì)核算制，基本上是收支兩條線，所進(jìn)行的營林生產(chǎn)成本核算僅是費(fèi)用核算。營林生產(chǎn)經(jīng)營的來源也不是營林生產(chǎn)成果的價值體現(xiàn)，與營林生產(chǎn)費(fèi)用之間沒有直接必然的聯(lián)系，還沒有實行完全經(jīng)濟(jì)核算。1993年國有林區(qū)全面推行了林價制度，解決了商品林資源實行有償使用問題，林價計入木材生產(chǎn)成本， 理順了木材生產(chǎn)的核算關(guān)系，但是就其林價的形成和使用及管理仍未從根本上擺脫育林基金的性質(zhì)，也不是營林生產(chǎn)成果的價值體現(xiàn)。近年來實行的林木資產(chǎn)核算，也只是將現(xiàn)有林木資源作為資產(chǎn)管理， 仍屬于資產(chǎn)形式的成本核算。這樣核算營林生產(chǎn)成本或林木資產(chǎn)價值與育林基金或當(dāng)前實行的林價并未發(fā)生直接經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，仍為收支兩條線，并不能進(jìn)行完全經(jīng)濟(jì)核算， 也核算不出營林生產(chǎn)實現(xiàn)的利潤，說明現(xiàn)行的營林生產(chǎn)核算制度存在著一些弊病，這種核算制度現(xiàn)在已不能完全適應(yīng)當(dāng)前營林生產(chǎn)改革發(fā)展的需要，也不能正確核算林木資產(chǎn)的價值， 更不符合森林資源資產(chǎn)化管理的要求， 因此建立適應(yīng)林業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的營林生產(chǎn)核算體系——完全經(jīng)濟(jì)核算勢在必行。

1.營林生產(chǎn)實行完全經(jīng)濟(jì)核算的重要性

營林建設(shè)與生產(chǎn)指的是對林木產(chǎn)業(yè)發(fā)展與規(guī)?；a(chǎn)的一種有效方式，營林生產(chǎn)完全經(jīng)濟(jì)核算指的是營林生產(chǎn)的特殊性價值，營林生產(chǎn)采用特殊的核算方式，指的是預(yù)決算制度，其基本內(nèi)容為：首先根據(jù)預(yù)算進(jìn)行年度資金的核算，在生產(chǎn)周期末期進(jìn)行整個過程的決算。通過預(yù)算與決算的內(nèi)容和統(tǒng)計數(shù)據(jù)，分別針對性的了解到當(dāng)年的營林生產(chǎn)規(guī)模與實際經(jīng)濟(jì)價值效益，計算和統(tǒng)計出對國家的貢獻(xiàn)，適應(yīng)現(xiàn)代化的林業(yè)發(fā)展要求，加速營林生產(chǎn)發(fā)展速度，營林生產(chǎn)必須實行企業(yè)化管理與完全經(jīng)濟(jì)核算，豐富森林資源的資產(chǎn)化管理，推動現(xiàn)代化市場經(jīng)濟(jì)林業(yè)經(jīng)濟(jì)管理與建設(shè)，實現(xiàn)完全經(jīng)濟(jì)核算的轉(zhuǎn)型與發(fā)展。

第一、營林生產(chǎn)實行完全經(jīng)濟(jì)核算， 就是對營林生產(chǎn)活動中的生產(chǎn)消耗和生產(chǎn)成果等進(jìn)行核對、計算工作， 從而為林價的制定提供依據(jù)。第二、營林生產(chǎn)實行完全經(jīng)濟(jì)核算，有助于理順營林生產(chǎn)財務(wù)關(guān)系，提高投資效果及資金的使用效益。第三、營林生產(chǎn)實行完全經(jīng)濟(jì)核算， 有利于引導(dǎo)營林投資向投資效益高的林種、樹種流動，確保營林生產(chǎn)的保值、增值。第四、營林生產(chǎn)實行完全經(jīng)濟(jì)核算， 能有效地促進(jìn)營林生產(chǎn)實現(xiàn)按勞分配，完善生產(chǎn)關(guān)系。第五、營林生產(chǎn)實行完全經(jīng)濟(jì)核算， 能更好地推動營林生產(chǎn)商品化經(jīng)營， 促進(jìn)林業(yè)的體制改革。

2.營林生產(chǎn)完全經(jīng)濟(jì)核算的理論基礎(chǔ)

營林生產(chǎn)是森林的營造和管護(hù)活動，它主要包括采種、育苗、整地、造林、成幼林撫育和管護(hù)的全過程。營林生產(chǎn)過程是復(fù)雜的，其生產(chǎn)成果也是多種多樣的， 營林生產(chǎn)的產(chǎn)品主要包括林木資源，它與其它產(chǎn)品相比具有特殊性。

第一、林木資源具有商品的二重性。林木資源與其它商品一樣，具有使用價值和價值。馬克思說過：“物的有用性使物具有使用價值。”而林木資源的生產(chǎn)正是為了滿足社會對木材的需要。因此，林木資源具有使用價值。同時林木資源是營林工作者的勞動和自然力相交織產(chǎn)生的， 因此林木資源具有價值。

第二、林木資源具有交換價值。林木資源的生產(chǎn)與其它商品的生產(chǎn)一樣，其目的不是為了自身需要，而是為了滿足社會的需要，因此， 最終要實現(xiàn)其交換的目的， 由此決定了林木資源就是商品。

第三、林木資源的價值形成規(guī)律。價值是商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，在我國現(xiàn)行的市場經(jīng)濟(jì)體制中， 營林生產(chǎn)也必須遵循馬克思的勞動價值論，它是林產(chǎn)品價值和價格的基礎(chǔ)。價值的實體和源泉是社會勞動，商品的價值量由凝結(jié)在商品中的社會必要勞動時間決定的。在我國林木資源是一種緊缺資源， 其市場價值必須取高價值，即在最差條件下形成的價值，只有這樣才能鼓勵在劣等地上發(fā)展林業(yè)，發(fā)揮價值規(guī)律調(diào)節(jié)作用，使其價值超量實現(xiàn)，推動生產(chǎn)要素往林業(yè)發(fā)展，促進(jìn)林木資源迅速增長。

3.營林生產(chǎn)的完全經(jīng)濟(jì)核算

3.1總體框架

第一、按生產(chǎn)周期進(jìn)行長周期核算，營林生產(chǎn)按生產(chǎn)周期進(jìn)行核算后，其最終目的是要實現(xiàn)營林生產(chǎn)完全、真實的經(jīng)濟(jì)核算，即企業(yè)可以自負(fù)盈虧，能夠以林價收入補(bǔ)償營林支出，獲得利潤，實現(xiàn)企業(yè)的自我積累。營林生產(chǎn)要取得林價收入，必須是在活立木達(dá)到某種成熟而進(jìn)行出賣時取得的，這種收入并不是該年度營林生產(chǎn)收入。也就是說，在每個年度并沒有真實的營林收入，只有最終的林價收入才是真實的，可以實現(xiàn)的。要想真實地反映營林生產(chǎn)的經(jīng)營情況，只有通過營林生產(chǎn)的長周期核算來完成。

第二、按年度進(jìn)行的營林生產(chǎn)核算營林生產(chǎn)長周期核算是真實的。通過長周期核算，可以很直觀地了解企業(yè)的生產(chǎn)耗費(fèi)和生產(chǎn)成果，可以使企業(yè)實現(xiàn)自負(fù)盈虧，自我積累。但它也有不利于生產(chǎn)經(jīng)營管理的方面：在經(jīng)營管理上落后于其他生產(chǎn)企業(yè)，不利于企業(yè)之間的競爭，也無法了解其自身在短期或年度內(nèi)的經(jīng)營情況；無法解決我國勞動者月度工資的現(xiàn)實問題，而按年或月來計算營林生產(chǎn)整個過程的耗費(fèi)及成果又缺乏理論依據(jù)；我國大多數(shù)企業(yè)及國家核算管理均按年度進(jìn)行，因此營林生產(chǎn)長周期核算與年度核算不一致，會給營林生產(chǎn)帶來很多不便?；诖耍瑺I林生產(chǎn)還必須進(jìn)行年度核算。

3.2營林生產(chǎn)實行完全經(jīng)濟(jì)核算的指導(dǎo)思想就是要按照客

營林生產(chǎn)既需要按生產(chǎn)周期進(jìn)行長周期核算也需要按年度進(jìn)行核算。營林生產(chǎn)按生產(chǎn)周期進(jìn)行核算后最終目的是要實現(xiàn)營林生產(chǎn)完全、真實的經(jīng)濟(jì)核算。即企業(yè)可以自負(fù)盈虧，能夠以林價收入補(bǔ)償營林支出，實現(xiàn)利潤，實現(xiàn)企業(yè)自我積累。營林生產(chǎn)要取得林價收入必須是在活立木達(dá)到某種成熟出賣時而取得的， 這種收入并不是該年度營林生產(chǎn)收入， 也就是說，在每個年度并沒有真實的營林收入，只有最終的林價收入才是真實的，可以實現(xiàn)的。因此要想真實地反映營林生產(chǎn)的經(jīng)營情況，只有通過營林生產(chǎn)的長周期核算來完成。營林生產(chǎn)長周期核算是真實的。通過長周期核算， 可以很直觀地了解企業(yè)的生產(chǎn)耗費(fèi)和生產(chǎn)成果， 可以使企業(yè)實現(xiàn)自負(fù)盈虧、自我積累。但長周期核算存在很多問題，不利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和管理。

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篇6

關(guān)鍵詞唐納噴泉;彼得?沃克;景觀設(shè)計

由美國著名風(fēng)景園林設(shè)計大師彼得?沃克(PeterWalker)設(shè)計的唐納噴泉(TannerFountain),位于美國馬薩諸塞州劍橋市的哈佛大學(xué)校園內(nèi),于1984年建成,這件融合了極簡主義、大地藝術(shù),并有強(qiáng)烈的彼得?沃克設(shè)計風(fēng)格的作品,雖歷經(jīng)20多年的歲月消磨,其簡潔現(xiàn)代的布置形式、古典的元素、濃重的原始?xì)庀?、神秘的氛?依然散發(fā)著迷人的藝術(shù)氣息,被奉為極簡主義景觀設(shè)計的經(jīng)典之作,并在2008年獲得了美國風(fēng)景園林師協(xié)會(ASLA)頒發(fā)的地標(biāo)獎(LandmarkAward)。ASLA專業(yè)獎項評委會評論:作為風(fēng)景園林師創(chuàng)作公共雕塑的早期典范作品之一,該作品開創(chuàng)了職業(yè)的先河,并在經(jīng)受住時間考驗的同時,保留了設(shè)計者的全部原創(chuàng)思想。這個設(shè)計易于大眾親近,以一種非傳統(tǒng)的形式表現(xiàn)噴泉景觀,并呈現(xiàn)出四季的變化。它已深深扎根于人們的記憶之中[1]。

1作品簡介

唐納噴泉位于哈佛大學(xué)校園內(nèi)科學(xué)中心前的一個步行道交叉路口,由159塊天然石塊不規(guī)則排列而成的1個直徑18m的圓形石陣及中心的霧噴泉組成。整個石陣位于瀝青路和草地的交接處,石身的一部分被埋于地下,這些石塊就像是慢慢地順勢蔓延到草地中的一樣,在綠草間大樹下延伸,自然融合得就像是從環(huán)境中自然生長出來的一樣。每塊石頭大約長120cm、寬60cm、高60cm,其地上部分大約高40cm,正好可以被用作石桌(坐在草地上)或石椅。

在設(shè)計之初,哈佛大學(xué)校長德里克?伯克指出,許多校園的噴泉由于水池滲漏等令人頭疼的維修問題而最終不得不改造成了綠地,他期望沃克能夠提出一個解決以上這些難題的噴泉方案。唐納噴泉的設(shè)計構(gòu)思對傳統(tǒng)的噴泉進(jìn)行了大膽的變革,彼得?沃克沒有采用噴泉水池這一傳統(tǒng)慣用的組合形式,而是去掉水池,通過合理的豎向設(shè)計解決排水問題,從而使唐納噴泉在形式上能夠更加靈活自由,這一噴泉通過形式的創(chuàng)新,成功地轉(zhuǎn)變了人們對噴泉的傳統(tǒng)認(rèn)識。

石陣中心的霧噴泉由呈圓形布置在石陣中心區(qū)域的32個噴頭組成,石陣中央的霧狀噴泉噴出的水霧形成漂浮在石間的霧靄。噴泉所形成的景象會隨著季節(jié)和時間而變化,春、夏、秋三季,噴頭會定時噴灑出陣陣霧氣,并且懸浮在石陣中心區(qū)域;而冬季由科學(xué)中心集中供熱系統(tǒng)提供蒸汽,石陣中心會有微熱的蒸汽盤旋翻騰,人們在經(jīng)過或者穿越石陣時,會有強(qiáng)烈的神秘感。唐納噴泉簡單、質(zhì)樸、透著原始的神秘美感,雖然設(shè)置在校園內(nèi)的一個人流穿梭的交叉路口,但通過不規(guī)則圓形排列的天然石塊和霧噴泉進(jìn)行了空間的劃分,使之從四周匆忙嘈雜的環(huán)境中分離出來,形成一個相對安靜的空間,人們可以在其中愜意地讀書、休息和交流。

2作品解析

作為一件具有劃時代意義的園林設(shè)計作品,唐納噴泉具有鮮明的極簡主義和大地藝術(shù)的色彩,而且也對使用功能有著周到的考慮[2]。

2.1大地藝術(shù)?巨石陣

發(fā)軔于20世紀(jì)60年代的大地藝術(shù),經(jīng)過幾十年的發(fā)展,已成為風(fēng)景園林設(shè)計的重要手段之一,大地藝術(shù)與現(xiàn)代公共園林相結(jié)合的優(yōu)秀作品不斷涌現(xiàn),如林瓔設(shè)計的華盛頓越南陣亡將士紀(jì)念碑、哈格里夫斯設(shè)計的拜斯比公園等,唐納噴泉也是其中的優(yōu)秀代表作品之一。

唐納噴泉場地的四周是喬治時代的哈佛庭院、現(xiàn)代科學(xué)中心和維多利亞時代的哥特式大會堂。沃克希望作為新來者的唐納噴泉與周圍的環(huán)境相協(xié)調(diào),把波士頓新英格蘭的鄉(xiāng)村意象融入到哈佛校園理性的氛圍之中。沃克設(shè)計構(gòu)思的靈感來源于英格蘭南部薩利斯伯利平原(SalisburyPlain)上已有數(shù)千年歷史的巨石陣(Stonehenge)遺址。沃克采用了159塊馬薩諸塞州當(dāng)?shù)禺a(chǎn)的天然石塊,從周遭紛繁的公共空間中劃分圍合出一塊相對安靜的空間,并與周圍古典建筑風(fēng)格的環(huán)境取得協(xié)調(diào)。

2.2極簡主義?序列

極簡主義(Minimalism)是一種以簡潔幾何形體為基本藝術(shù)語言的藝術(shù)運(yùn)動。沃克認(rèn)為極簡藝術(shù)中最常見的手法“序列”——某一元素的重復(fù)使用、或要素之間的間隔的重復(fù),在園林設(shè)計中是非常有效的[3]。在唐納噴泉中,沃克以傳統(tǒng)的天然石塊為基本設(shè)計元素,通過“序列”的手法將159塊石頭納入1個直徑18m的圓形空間之中,而這個圓形空間又是由若干近似同心圓以“序列”的形式組成的。沃克擅于用簡單的元素,強(qiáng)調(diào)幾何構(gòu)圖,用人工的秩序去統(tǒng)領(lǐng)自然的材料。

“唐納噴泉是一個充滿極簡精神的作品,”沃克說,“這種藝術(shù)很適合于表達(dá)校園中大學(xué)生們對于知識的存疑及哈佛大學(xué)對智慧的探索?！盵3]噴泉本身形式的簡潔使它在繁雜的環(huán)境中表達(dá)了對自身的集中強(qiáng)調(diào)。簡單的設(shè)計所形成的景觀體驗卻豐富多彩,伴隨著天氣、季節(jié)及一天中不同的時間有著豐富的變化,使噴泉成為體察自然變化和萬物輪回的一個媒介。當(dāng)被問及如何概括對極簡主義的定義和理解時,沃克言簡意賅的回答“物即其本身”[4]。唐納噴泉即為一個很好的例子,石頭、霧噴泉、草地、同心圓等,形式削減到體現(xiàn)它本質(zhì)的美,體現(xiàn)了“從復(fù)雜中抽象提煉出精華,以達(dá)到追求簡潔”這樣一種最基本的設(shè)計哲學(xué)。

2.3藝術(shù)與功能

沃克一直探索藝術(shù)與景觀的結(jié)合,并力圖在園林設(shè)計上達(dá)到極簡主義藝術(shù)家在藝術(shù)上所達(dá)到的高度[3]。畫廊里的極簡主義藝術(shù)家們不需要面對園林設(shè)計中的功能問題、復(fù)雜的構(gòu)造問題及安全問題,而園林中一些特質(zhì)也是極簡藝術(shù)中不具備的,如植物的生長問題。從某種意義上說,彼得?沃克已經(jīng)超越了極簡主義,因為他在追求極簡的同時并沒有淡漠景觀的意義。彼得?沃克試圖創(chuàng)造一種具有“可視品質(zhì)”的場所,使人們能夠愉快地在里面活動。唐納噴泉被成功地設(shè)計成休息、讀書、交流、聚會的場所,并同時作為兒童探索的空間及吸引步行者停留和欣賞的景點,既冷峻、具有神秘感,又具有良好的觀賞性和使用功能。彼得?沃克認(rèn)為,所有的設(shè)計首先要滿足功能的需要。即使在最具藝術(shù)氣息的設(shè)計中還是要秉承功能第一的理念,然后才是實現(xiàn)其形式[4]。

當(dāng)今,許多園林設(shè)計師爭相模仿沃克的極簡主義設(shè)計手法,但大多將作品的形式作為重點,過分執(zhí)迷于對視覺構(gòu)圖的追求,而把需要滿足的功能置之不理,有意無意中違背了設(shè)計的初衷。因此,設(shè)計師們必須牢記,園林作品是屬于公眾的,是滿足大眾活動的場所,而絕不是純粹的視覺藝術(shù)。

參考文獻(xiàn)

[1]ASLAFUND.TheLandmarkAwardTannerFountain

[2]石磊,陳飛.極簡主義與彼特?沃克[J].山西建筑,2010,36(13):15-16.

篇7

【關(guān)鍵詞】金融危機(jī)經(jīng)濟(jì)衰退預(yù)期信心

從此次全球金融危機(jī)爆發(fā)至今,金融市場動蕩、交易規(guī)模下滑、失業(yè)率上升,原本寫在書本上的景象正呈現(xiàn)在我們面前,衰退背后是人們對于經(jīng)濟(jì)前景的悲觀和無奈。走向復(fù)蘇需要信心,但信心無疑是今天市場上最稀缺的東西,歷史上有關(guān)危機(jī)過后經(jīng)濟(jì)蕭條的描述讓悲觀預(yù)期成為此時行事的基礎(chǔ),因為人們相信這種判斷是理性的。然而單單基于過去預(yù)測未來屬于適應(yīng)性預(yù)期,只有最大限度利用所得到的信息做出行動才是理性預(yù)期。本文置身充斥消極情緒的環(huán)境,分析經(jīng)濟(jì)周期自身屬性與中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的真實狀況,以期提升市場信心,實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的盡早回暖。

一、市場悲觀預(yù)期蔓延加劇全球經(jīng)濟(jì)衰退

過去一年多來,全球經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了20世紀(jì)30年代以來最嚴(yán)重的挑戰(zhàn),自08年9月雷曼兄弟公司申請破產(chǎn)以來,美國次貸危機(jī)逐漸完成由虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域到實體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、由發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體到新興市場經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家的蛻變,演化為一場世紀(jì)性的金融危機(jī)。全球金融危機(jī)改變了市場參與者對市場環(huán)境、市場概況以及面臨風(fēng)險的看法,嚴(yán)重挫傷了人們對于未來不確定性的樂觀態(tài)度。悲觀預(yù)期,令經(jīng)濟(jì)效率源泉的自由市場運(yùn)行的流暢程度大大降低,從另一個角度看,當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)快速惡化正是交易伙伴間信任關(guān)系的斷裂,市場體系內(nèi)部信用崩潰的表現(xiàn)。

1.悲觀預(yù)期促使金融機(jī)構(gòu)紛紛“去杠桿化”

全球金融危機(jī)讓金融機(jī)構(gòu)脆弱性暴露無遺,此前已有一些機(jī)構(gòu)由于過高的財務(wù)杠桿比率付出慘重代價,為了降低財務(wù)風(fēng)險,金融機(jī)構(gòu)紛紛降低杠桿率,防止陷入破產(chǎn)的絕境。隨著華爾街五大投資銀行歸入商業(yè)銀行體系,投資銀行傳統(tǒng)的約30-35倍的杠桿比率將逐漸向商業(yè)銀行十幾倍的杠桿比率轉(zhuǎn)化。與此同時,對沖機(jī)構(gòu)破產(chǎn)與大幅度削減杠桿比率也將導(dǎo)致金融市場的杠桿率大幅降低。金融機(jī)構(gòu)“去杠桿化”的行為不僅造成金融市場混亂,資產(chǎn)價格大幅下跌,流動性高度緊張,預(yù)計全球股票、債券和金融衍生品等金融資產(chǎn)累計損失將超過50萬億美元。同時“去杠桿化”行為會導(dǎo)致信貸萎縮,影響投資和消費(fèi),波及實體經(jīng)濟(jì),在更大“去杠桿化”規(guī)模發(fā)生之前,金融市場難以恢復(fù)正常,實體經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和復(fù)蘇遙不可及。

2.信心不足引發(fā)投入要素價格大幅跳水

受預(yù)期需求和產(chǎn)出下行的影響,國際能源、金屬礦石、農(nóng)產(chǎn)品等初級產(chǎn)品價格經(jīng)歷劇烈波動。國際原油價格大幅跳水,紐約原油期貨價格從2008年初90美元/桶攀升至年中147美元/桶,年末又大幅降至44.6美元/桶。農(nóng)產(chǎn)品、黃金、礦產(chǎn)資源等大宗商品的價格也經(jīng)歷了相似的調(diào)整。次貸危機(jī)顯現(xiàn)之后,各經(jīng)濟(jì)體也紛紛下調(diào)了其國內(nèi)利率水平。為了強(qiáng)化宏觀經(jīng)濟(jì)政策的干預(yù)力度,美聯(lián)儲多次降息,聯(lián)邦基金率自去年年初的4.25%降至0%-0.25%,降至歷史新低。為了應(yīng)對經(jīng)濟(jì)衰退,其他發(fā)達(dá)國家和新興市場經(jīng)濟(jì)體紛紛采取協(xié)調(diào)行動,推動數(shù)輪大幅聯(lián)合降息。與此同時,勞動力價格水平也呈現(xiàn)出下滑趨勢。由于預(yù)期消費(fèi)水平降低,企業(yè)主正在壓縮產(chǎn)出、裁員或降薪,在不確定性越來越大的時候,企業(yè)首先考慮的是謹(jǐn)慎行事。

3.市場悲觀態(tài)度弱化了政府干預(yù)的效果

市場信心與政府干預(yù)存在微妙的關(guān)系,此前美國政府對貝爾斯登的救助曾一度使危機(jī)趨于平緩,但此后拒絕援助雷曼兄弟的戰(zhàn)略性失誤,令危機(jī)全面升級,此前暫時重建的信心最終隨雷曼兄弟的煙消云散。丟失信心的市場呼喚政府的介入。為了應(yīng)對金融危機(jī),各國政府出臺了規(guī)模龐大、層次多樣的救市計劃,減息、注資、推出擴(kuò)張性財政刺激計劃等等。政策效果地釋放離不開市場主體的積極配合,但在悲觀預(yù)期的環(huán)境中,市場對于刺激政策的冷漠會弱化干預(yù)效果。例如,之前美國政府向銀行系統(tǒng)注資來迫使銀行解除拆借限制,但是銀行本身處于水深火熱之中,僅僅遵循自身利益行事,銀行間融資壓力并沒有得到緩解。又如,美國政府希望建立公私合營投資基金購買問題貸款和證券的計劃很可能也是一廂情愿,畢竟當(dāng)前“現(xiàn)金為王”的投資理念很難激發(fā)私人資金介入這一領(lǐng)域。

二、客觀審視金融危機(jī)與中國經(jīng)濟(jì)增長放緩

經(jīng)濟(jì)走出困境的過程,伴隨著市場信心的重建,如果在經(jīng)濟(jì)衰退時一味強(qiáng)調(diào)不利因素,無視經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的有利因素,就會讓悲觀預(yù)期拖延經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的時間。日益融入國際經(jīng)濟(jì)秩序的中國沒能在全球金融危機(jī)中獨善其身,經(jīng)濟(jì)增長放緩已經(jīng)定局。正因如此,中國更加需要客觀審視此次金融危機(jī)以及中國經(jīng)濟(jì)增長放緩的原因,為市場主體重建信心奠定基礎(chǔ)。

1.經(jīng)濟(jì)周期具有不可避免性和內(nèi)在合理性

當(dāng)前全球各主要經(jīng)濟(jì)體正處在經(jīng)濟(jì)周期的衰退期,盡管各國政府紛紛采取擴(kuò)張性的宏觀經(jīng)濟(jì)政策對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù),但是不能在短時間內(nèi)徹底治愈衰退,衰退總會在一輪繁榮過后不期而至。立足經(jīng)濟(jì)周期視角,當(dāng)前經(jīng)濟(jì)衰退與8年前美國互聯(lián)網(wǎng)泡沫危機(jī)有極為深遠(yuǎn)的聯(lián)系,在互聯(lián)網(wǎng)泡沫破裂以后,美國聯(lián)邦儲備銀行通過擴(kuò)張性貨幣政策激活了美國國內(nèi)的房地產(chǎn)市場,令經(jīng)濟(jì)很快復(fù)蘇并趨于繁榮,但是這種繁榮景象的背后并非經(jīng)濟(jì)自我調(diào)整后健康機(jī)體,從本質(zhì)上看仍然是一個泡沫,并且比此前的互聯(lián)網(wǎng)泡沫更大。2007年,美國房地產(chǎn)市場泡沫破裂,造成了此次全球金融危機(jī),使美國乃至全球不可避免的陷入衰退,事實上,今日的嚴(yán)重衰退正是一場姍姍來遲的衰退。

2.外部與內(nèi)部原因致使中國經(jīng)濟(jì)增速下降

金融危機(jī)爆發(fā)之后,中國經(jīng)濟(jì)增長趨于放緩。自2008年第一季度GDP同比增長10.6%,此后四個季度漸次回落,至2009年第一季度,GDP同比增長速度降至6.1%。全球金融危機(jī)首先沖擊了深度參與美國金融市場的經(jīng)濟(jì)體,隨后波及了高度負(fù)債和依賴外部融資的經(jīng)濟(jì)體,最后影響了對外依存度較高的國家。由于存在資本項目管制并擁有巨額外匯儲備,中國經(jīng)濟(jì)受到?jīng)_擊的程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于歐盟、韓國、冰島等經(jīng)濟(jì)體,但是隨著危機(jī)向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化,中國由于較高的對外依存度而成為危機(jī)損失的被轉(zhuǎn)嫁方之一。與此同時,在危機(jī)來臨前的一年多來,中國宏觀經(jīng)濟(jì)政策一直趨于緊縮,為了醫(yī)治久久不能平抑的經(jīng)濟(jì)過熱,多次提高利率、調(diào)高準(zhǔn)備金率、加速貨幣升值甚至直接控制信貸規(guī)模和流向,也給經(jīng)濟(jì)增長不小的內(nèi)在壓力,但是隨著政府轉(zhuǎn)向擴(kuò)張性政策的出臺,來自政策方面的壓力轉(zhuǎn)變?yōu)樵鲩L的動力。

三、保持中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展信心的力量源泉

溫總理指出,在經(jīng)濟(jì)困難便面,信心與合作比黃金和貨幣更重要,信心是戰(zhàn)勝危機(jī)的力量源泉。從現(xiàn)在的情況看,中國經(jīng)濟(jì)增長的信心來自于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速快于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和同類型國家的事實以及中國政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策的有力實施。

1.中國經(jīng)濟(jì)增速快于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和金磚四國另外三個國家

外部沖擊和此前緊縮性的政策冷卻了一度過熱的中國經(jīng)濟(jì),但是和全球主要經(jīng)濟(jì)體相比,中國經(jīng)濟(jì)沒有想象的那么糟糕。自2008年第三季度,美、歐、日等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相繼陷入衰退,紛紛出現(xiàn)連續(xù)兩個季度出現(xiàn)負(fù)增長的情況;金磚四國的另外三個國家:巴西、俄羅斯、印度在2008年前三季度實現(xiàn)了6%-7%的增長速度,而中國同期增長速度達(dá)到9.9%。從投資和消費(fèi)情況看,固定資產(chǎn)投資增速略有提高。2009年一季度,固定資產(chǎn)投資同比增長28.8%,比上年同期加快4.2個百分點。消費(fèi)增速趨于平穩(wěn),2009年一季度,社會消費(fèi)品零售總額同比增長15.0%,未來,消費(fèi)依然是GDP中相對穩(wěn)定的因素。

2.中國政府具備應(yīng)對全球金融危機(jī)的信心和能力

全球金融危機(jī)爆發(fā)之后,中國政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策出手快、出拳重的特點充分顯示了我國政府捍衛(wèi)經(jīng)濟(jì)增長的決心與信心。去年11月份,國務(wù)院宣布高達(dá)4萬億元的經(jīng)濟(jì)刺激方案,其中政府籌措1.2萬億,其余來自配套貸款和自籌資金。投資方向集中于公路、鐵路、港口、機(jī)場等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。同時,中國政府家底厚,國有經(jīng)濟(jì)部門資產(chǎn)規(guī)模大、質(zhì)量優(yōu)的特點保證了中國政府有能力落實刺激計劃:第一,2008年,中國外匯儲備增至19460億美元,過去的5年時間中,財政收入一直保持了較為快速的增長,公共債務(wù)占GDP的比重只有30%左右,銀行和社?；鸬碾[性債務(wù)大幅降低。第二,國有經(jīng)濟(jì)部門在中國固定資產(chǎn)投資中所占比重已經(jīng)達(dá)到43%左右,國有商業(yè)銀行資產(chǎn)總量增至中國商業(yè)銀行總資產(chǎn)的近60%,且銀行的不良資產(chǎn)比例降至7%左右。隨著各項刺激政策的逐步落實,刺激計劃已初見效果,自2008年12份至今,中國制造業(yè)采購經(jīng)理指數(shù)連續(xù)四個月回升,并與2009年3月一舉突破標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張和收縮分界點的50點關(guān)口,達(dá)到52.4。

參考文獻(xiàn):

[1]吉爾•福斯樂.2009:全球經(jīng)濟(jì)預(yù)測與展望.國際金融研究,2009.2.

[2]黃益平.美國金融危機(jī)與中國經(jīng)濟(jì)增長前景.國際金融研究,2009.1.

篇8

摘要:本文對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的困境進(jìn)行深度剖析,提出券商要走出困境應(yīng)樹立品牌、走專業(yè)特色的道路。

關(guān)鍵詞:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)人

在我國證券市場發(fā)展初期,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的暴利引發(fā)了激烈的競爭。這種競爭一方面加快了這一新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,同時也帶來了券商發(fā)展的不確定性,甚至生存危機(jī)。據(jù)深圳證券交易所會員部統(tǒng)計,2002年128家會員平均虧損1534萬元。形成券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)這種慘烈狀況的原因,除了市場周期的影響外,筆者認(rèn)為還有更深層次的原因,其中主要的原因就是業(yè)內(nèi)外的惡性競爭。因此,分析我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭的形成機(jī)制和后果,對我國證券市場的健康有序發(fā)展有十分重要的作用。

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)陷入困境的根源剖析

1惡性競爭

券商間競爭的狀況與動因價格大戰(zhàn)。券商之間的價格大戰(zhàn)是競爭的主要形式。在2002年5月1日實行浮動傭金制之前,我國證券交易傭金管理制度是固定傭金制。所有券商都十分重視核心價值客戶,認(rèn)定這20%的客戶為他們創(chuàng)造了80%的交易量。由于各券商提供的服務(wù)沒有較大的區(qū)別,除了通道服務(wù)外,都是通用信息傳遞,咨詢無特色。因此,最有效的手段就是手續(xù)費(fèi)打折。因有價格管制的存在,傭金的總體水平還是穩(wěn)定在券商的保本點之上。浮動傭金制的出臺,對價格大戰(zhàn)起到了推波助瀾的作用。有的中小券商希望以此為契機(jī),搶占市場占有率,于是出現(xiàn)了“零傭金”口號,價格大戰(zhàn)進(jìn)入了白熱化階段。免費(fèi)午餐。為了留住客戶,各營業(yè)部提供了不同程度的以免費(fèi)午餐為主的一系列生活服務(wù),這筆開支在暴利時代或行情火爆的時期,對營業(yè)部來說是一筆小數(shù),但到了行情清淡時期,占到了營業(yè)部經(jīng)營費(fèi)用的5%~10%,是營業(yè)部的沉重負(fù)擔(dān)。裝修攀比。以豪華裝修為主的硬件比拼成為不少營業(yè)部打出的星級服務(wù)旗號,一般營業(yè)部都有500萬元左右的固定資產(chǎn)和遞延資產(chǎn),每年的攤銷壓力非常大,占到營業(yè)費(fèi)用的20%左右,加上每月的房租水電費(fèi)等剛性成本,行情低迷時,自然要虧本。政策法規(guī)上走鋼絲。有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定營業(yè)部不準(zhǔn)為客戶提供融資服務(wù),不準(zhǔn)自行受理客戶資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。但還是有不少營業(yè)部鋌而走險,通過三方協(xié)議的形式變通進(jìn)行。

導(dǎo)致競爭不斷升級的原因有:券商無系統(tǒng)和明晰的市場競爭目標(biāo),利潤不是公司唯一的經(jīng)濟(jì)目標(biāo),不能在利潤平衡點達(dá)成妥協(xié)。券商往往是利潤和市場占有率兩項指標(biāo)都要,時而重視前者,時而重視后者。企業(yè)數(shù)量過多。全國130多家券商都想分切已經(jīng)飽和的大蛋糕,但第一名市場占有率不超過10%,前30名市場占有率之和不超過30%,在市場占有率上并沒有形成壟斷地位。大券商有資本和管理資產(chǎn)規(guī)模的優(yōu)勢,但在品牌認(rèn)同度上沒有優(yōu)勢,提供的咨詢服務(wù)也無本質(zhì)上的區(qū)別,因此,過多的競爭者在同一市場上,競爭無法達(dá)成妥協(xié)?？蛻舻男枨笸恍蕴珡?qiáng)。客戶的投資主要不依賴于券商的個別研究產(chǎn)品,而是對消息和政策的把握。券商用品牌競爭代替價格競爭的難度很大。

2產(chǎn)業(yè)選擇

一個新興產(chǎn)業(yè)誕生后,許多進(jìn)入者便開始尋求自己的生存空間和市場地位或市場影響力,便開始了彼此之間的自由競爭。產(chǎn)業(yè)發(fā)展選中競爭者(選中者)還有下列原則:其一,成本越低退出越晚;其二,效率越高被選中的可能性越大。因此,優(yōu)秀的企業(yè)、優(yōu)秀的券商應(yīng)該留下來。那么,在產(chǎn)業(yè)的自由競爭中能確保優(yōu)秀的企業(yè)都會永遠(yuǎn)被選中嗎?

在現(xiàn)實生活中,不乏那些有創(chuàng)新精神、效率高、為廣大客戶所喜歡的企業(yè),但很多都消失了,而那些保守、低效率、高成本的企業(yè)卻因種種原因生存下來了。

因此,沒有節(jié)制的惡性競爭對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是有害的,過度競爭就會使券商沒有實力來進(jìn)行創(chuàng)新。過度競爭還可能誘使券商在政策法規(guī)上進(jìn)行博弈。因而競爭需要管理部門和競爭參與者共同修訂規(guī)則,以求得行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

4壁壘保護(hù)

在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)發(fā)展的初期確實存在暴利,使暴利消失的力量除了業(yè)內(nèi)的經(jīng)營者之間的競爭外,還有行業(yè)之間的資本及經(jīng)營者轉(zhuǎn)移,研究經(jīng)紀(jì)行業(yè)的健康發(fā)展還必須研究行業(yè)之間的相互影響。暴利或超額利潤的存在主要是因為對于新的進(jìn)入者有門檻和壁壘存在。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貝恩定義:在某些行業(yè),必然存在某種類型的進(jìn)入限制,使得其他企業(yè)不能利用有利的市場狀況,結(jié)果是系統(tǒng)性的利潤大于其他行業(yè),進(jìn)入壁壘是企業(yè)獲得超正常利潤,不受進(jìn)入威脅的因素?，F(xiàn)階段我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)進(jìn)入的門檻還相當(dāng)高,這也是當(dāng)前許多券商處境艱難、但還能生存的原因。

5暴利消失

隨著我國經(jīng)濟(jì)體制與政治體制改革的深入,證券業(yè)市場化進(jìn)程的加快,以及對外開放步伐的加快,這種壁壘也在慢慢冰釋,社會環(huán)境又在從另一個方面對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)的超常利潤進(jìn)行侵蝕。

這種超常利潤的消失過程規(guī)律,在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中稱之為租金耗散假說,許可證制度使先入者或在位者獲得了一種租金,競爭使得租金趨于零。馬克思的經(jīng)濟(jì)理論把這一過程描述為產(chǎn)業(yè)利潤的平均化過程。資本的屬性是追逐利潤,行業(yè)間的資本轉(zhuǎn)移會使利潤在行業(yè)間趨于平均化,即社會資本得到水平大體相同的利潤。行業(yè)間的不同資本或資本代表人進(jìn)行反復(fù)的較量,最后或合作或替代,分享了這些超額利潤。

因此,業(yè)外的資本和其他市場參與者通過不同的途徑參與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競爭,必將使該行業(yè)的利潤水平降至行業(yè)平均水平。因此,傳統(tǒng)的券商必須尋找新的利潤空間和贏利模式。

二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的整體趨勢

面對市場化、規(guī)范化和國際化所帶來的沖擊,券商的高利潤時代已成為歷史,取而代之的是市場化轉(zhuǎn)型和更加激烈的專業(yè)化競爭,目前的同質(zhì)性金融服務(wù)與粗放式的經(jīng)營模式將會發(fā)生重大變化。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競爭模式由價格競爭向服務(wù)競爭過渡

隨著買方市場的形成和客戶需求趨于個性化、復(fù)雜化,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)將經(jīng)歷從價格競爭到產(chǎn)品競爭再到服務(wù)競爭的變遷。在服務(wù)競爭階段,營銷和服務(wù)成為核心競爭要素,各主要券商在前期積累的客戶服務(wù)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,紛紛建立起健全的客戶服務(wù)體系和客戶管理機(jī)制,從而為主要客戶提供系統(tǒng)完善的服務(wù)。

營業(yè)部由交易通道向金融超市轉(zhuǎn)型傭金市場化及進(jìn)入壁壘不斷降低給傳統(tǒng)的營業(yè)部模式帶來嚴(yán)重挑戰(zhàn),營業(yè)部作為交易通道的價值迅速下降,而客戶對交易的安全、便捷性及服務(wù)的個性化、專業(yè)化要求卻不斷增加。這就要求營業(yè)部由傳統(tǒng)的通道提供者轉(zhuǎn)變?yōu)榭蛻糍Y源開發(fā)和服務(wù)中心,為投資者提供綜合性、個性化和專業(yè)化的服務(wù)。同時,營業(yè)部的存在模式也將發(fā)生轉(zhuǎn)變,由中心營業(yè)部、證券服務(wù)部、技術(shù)服務(wù)站、網(wǎng)上交易服務(wù)站等服務(wù)網(wǎng)點組成的虛實結(jié)合、層次多樣、布局合理的立體營銷網(wǎng)絡(luò)組織將取代單純的營業(yè)部模式,成為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)機(jī)構(gòu)的主要形態(tài)。

以證券經(jīng)紀(jì)人制度為核心的營銷組織模式日益成熟證券經(jīng)紀(jì)人負(fù)責(zé)市場開發(fā)和客戶維護(hù),是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與客戶接觸的第一線人員。市場競爭的日趨激烈要求券商在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中必須注重客戶資源開發(fā)和維護(hù),這就使得證券經(jīng)紀(jì)人的地位日趨重要。西方券商借鑒了保險人制度的成功之處,普遍建立了相當(dāng)完善的經(jīng)紀(jì)人制度,通過經(jīng)紀(jì)人為客戶提供財務(wù)計劃書、為客戶投資交易各種金融工具提供便利、提供及時的金融信息資訊、根據(jù)客戶的風(fēng)險偏好提供投資組合等高質(zhì)量的經(jīng)紀(jì)服務(wù)。隨著我國券商在經(jīng)紀(jì)人管理機(jī)制、考核制度和激勵機(jī)制方面的探索日益成熟和深入,證券經(jīng)紀(jì)人在券商今后的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中將會逐步承擔(dān)現(xiàn)有證券營業(yè)網(wǎng)點的職能,并發(fā)揮日益重要的作用和影響。

客戶關(guān)系管理將成為客戶服務(wù)的重要手段客戶關(guān)系管理就是在理解不同客戶、不同需求的情況下為客戶提供個性化的服務(wù),它是通過優(yōu)化的管理方法對客戶進(jìn)行系統(tǒng)化的研究,通過識別有價值的客戶、客戶挖掘、研究和培育,改進(jìn)客戶服務(wù)水平、提高客戶的價值和忠誠度,同時達(dá)到縮減成本、尋找新的市場和渠道、為企業(yè)帶來更多利潤的目的。為使對客戶的管理逐步邁向規(guī)范化、信息化和智能化,很多券商正在努力開發(fā)和建設(shè)自己的客戶關(guān)系管理系統(tǒng),以期提升客戶服務(wù)能力。

三、管理模式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變

利潤平均化凸現(xiàn)了科學(xué)管理的重要性,在經(jīng)歷過價格戰(zhàn)的陣痛之后,我國券商開始重新審視自身的管理模式,并通過流程重整、技術(shù)革新實現(xiàn)低成本擴(kuò)張。

實施以客戶為中心的業(yè)務(wù)流程重組與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)職能轉(zhuǎn)型相適應(yīng),經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理模式開始轉(zhuǎn)型,對傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施流程再造,實施以客戶、市場為導(dǎo)向的流程管理將是證券經(jīng)紀(jì)商的又一發(fā)展趨勢。具體而言,業(yè)務(wù)流程的重組包括客戶資源開發(fā)流程、客戶維護(hù)和管理流程、產(chǎn)品供應(yīng)流程等內(nèi)容?？蛻糍Y源開發(fā)的核心就是要充分重視客戶需求、進(jìn)行營銷觀念的創(chuàng)新、形成業(yè)務(wù)特色以達(dá)到獲得客戶資源、吸引增量客戶的目標(biāo)?？蛻艟S護(hù)和管理流程則要求根據(jù)客戶交易行為特征來細(xì)分客戶群,對客戶資源進(jìn)行分級分類的維護(hù)和管理,讓客戶滿意并留住客戶。產(chǎn)品供應(yīng)流程則為目標(biāo)客戶提供更多真正滿足客戶需要的產(chǎn)品或高附加值的服務(wù)。業(yè)務(wù)流程重組將有效延伸經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)價值鏈,證券經(jīng)紀(jì)商的投行、研究、理財?shù)雀鳂I(yè)務(wù)部門與經(jīng)紀(jì)部門之間的聯(lián)系得到有機(jī)整合,產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新能力不斷加強(qiáng),經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也將由單純的通道服務(wù)向為投資者提供更豐富的投資產(chǎn)品、理財產(chǎn)品以及咨詢產(chǎn)品的綜合轉(zhuǎn)變。

集中交易模式將逐步取代分散交易模式傳統(tǒng)券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本上是一種基于營業(yè)部的分散交易模式,每個營業(yè)部相互獨立、不僅公司資源難以利用、成本較高,而且風(fēng)險難以控制。推行集中交易模式將各營業(yè)部的后臺系統(tǒng)統(tǒng)一起來集中處理,為證券經(jīng)紀(jì)商構(gòu)筑一個整體的交易平臺,改變證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)部營業(yè)部相互分割的經(jīng)營形態(tài),各營業(yè)部共享各種資源,形成整體優(yōu)勢;同時集中交易也將改變營業(yè)部的功能,使其由交易、清算、托管、營銷于一體的功能定位向營銷、客戶服務(wù)的服務(wù)中心轉(zhuǎn)變,并大大降低證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營和管理成本,有效控制風(fēng)險。但由于集中交易投資巨大、技術(shù)要求較高,券商推行集中交易也往往采取漸進(jìn)路線,因此現(xiàn)階段,集中交易、區(qū)域集中交易和分散交易模式并存的局面將繼續(xù)維持。

技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的形態(tài)由現(xiàn)場交易向非現(xiàn)場交易轉(zhuǎn)變非現(xiàn)場交易特別是網(wǎng)上交易的出現(xiàn),大大突破了傳統(tǒng)經(jīng)營中地理區(qū)域的限制,能有效降低券商的服務(wù)成本,提高服務(wù)質(zhì)量和效率,使券商間的競爭進(jìn)入一個嶄新的起點。各券商在整合和壓縮有形證券營業(yè)網(wǎng)點的同時,紛紛加大以網(wǎng)上交易為主的非現(xiàn)場交易拓展力度。目前網(wǎng)上交易發(fā)展迅速,在某些證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總額中已經(jīng)占到35%以上,而柜臺交易等現(xiàn)場交易的比重則持續(xù)下降。非現(xiàn)場交易的工具和手段也呈多樣化發(fā)展態(tài)勢。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的外延將進(jìn)一步拓展除了通過整合自身資源以外,證券經(jīng)紀(jì)商還盡可能地與銀行、電信等存在潛在投資者客戶群體的企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟,嘗試不同產(chǎn)品的交叉銷售,不斷拓展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)邊界。

篇9

論文關(guān)鍵詞：民族國家，主權(quán)權(quán)利，知識產(chǎn)權(quán)，跨國保護(hù)

 

經(jīng)濟(jì)全球化給人類生活帶來了積極的變化，使得原本在民族藩籬隔閡下的主權(quán)國家緊密聯(lián)系，使散居各地的人們建立起彼此互通有無的“地球村”。全球化引起了人們思維方式的變革，信息的瞬時傳播便利創(chuàng)新思想的相互借鑒，同時不可避免地帶來了“仿制”、“貼牌”、“冒牌”甚至“抄襲”現(xiàn)象的泛濫。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國際社會若要合作保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)必然遭遇前所未有的困難。

經(jīng)濟(jì)全球化給知識產(chǎn)權(quán)帶來的巨大變化隨處可見。作為上層建筑的重要組成部分，知識產(chǎn)權(quán)法伴隨經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化而呈現(xiàn)嬗變之勢。國際社會雖然缺乏國內(nèi)那樣有組織的政府，缺乏對所有民族國家行使權(quán)威的超國家組織，但是，一個不爭的事實是，國際社會是有法律秩序的存在。在很大程度上國際法律體系是一個松散的、碎片化的規(guī)則集合體，不過，隨著全球化的深入拓展，知識產(chǎn)權(quán)國際統(tǒng)一法運(yùn)動不斷升級、政府間國際組織的相關(guān)立法運(yùn)動正深入到國內(nèi)立法活動的傳統(tǒng)領(lǐng)域。從知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、效力到權(quán)利的期限，從知識產(chǎn)權(quán)的地域性到超地域性、從知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性、壟斷性到公益性、社會化，從純粹的私有財產(chǎn)權(quán)到與人類生命健康權(quán)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，等等法學(xué)論文，凡是與人類生活密切相關(guān)的領(lǐng)域都存在知識產(chǎn)權(quán)國際統(tǒng)一立法的痕跡。國際知識產(chǎn)權(quán)法軟性約束的形象正在被改觀。

需要指出的是，傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)立法無法化解的三對矛盾：知識產(chǎn)權(quán)的地域性與普遍保護(hù)的需要、各民族國家知識產(chǎn)權(quán)立法的歧異與知識產(chǎn)權(quán)的有效性、屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)形成的主權(quán)沖突，均仍困擾著經(jīng)濟(jì)全球化形勢下的知識產(chǎn)權(quán)國際合作保護(hù)事業(yè)，其中以主權(quán)為最大桎梏。

一、屬地管轄權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性。根據(jù)一國法律創(chuàng)設(shè)的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)并不當(dāng)然在其他主權(quán)者領(lǐng)土上被承認(rèn)為權(quán)利。這是主權(quán)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最常見的注解。主權(quán)原本是一個國家政治學(xué)概念。盧梭在《社會契約論》一書中對主權(quán)的來源――公意――進(jìn)行解說后，寫道：“主權(quán)既然不外是公意的運(yùn)用，所以就永遠(yuǎn)不能轉(zhuǎn)讓；并且主權(quán)者既然不過是一個集體的生命，所以就只能由他自己來代表自己；權(quán)力可以轉(zhuǎn)移，但是意志卻不可以轉(zhuǎn)移”。由此，我們將主權(quán)的特性之一概括為“主權(quán)不可轉(zhuǎn)讓”。在盧梭的著作里主權(quán)是對政府與人民關(guān)系的詮釋，是一個相對的概念。在國際法上，主權(quán)是一個法律術(shù)語，是對并列存在的國家人格的高度抽象小論文。所以，在國際法學(xué)者眼里主權(quán)對內(nèi)是最高的、對外則是獨立的。在一國之內(nèi)，主權(quán)所及之處，沒有較之更高的權(quán)威。主權(quán)對內(nèi)、對外的兩個方面中，以對內(nèi)的向度為我們考察的基礎(chǔ)。對于他國的知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)國是否應(yīng)當(dāng)給予保護(hù)，需要求助于屬地管轄權(quán)。

就此而論，主權(quán)不對知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)權(quán)行為發(fā)生直接的調(diào)整與約束作用，是需要借助知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)權(quán)為中介手段的，沿著“主權(quán)――管理權(quán)――知識產(chǎn)權(quán)”而起作用。傳統(tǒng)國際法對主權(quán)進(jìn)行二分結(jié)構(gòu)的劃分，分割為“屬地管轄權(quán)”和“屬人管轄權(quán)”。需要申明的是，此處的劃分是人為的，是純粹基于理論探索的方便。因為實質(zhì)上主權(quán)是不可以分割的，是一個統(tǒng)一的整體。國家對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，基于屬地管轄權(quán)的措施主要表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)可制度，比如，對外國人、無國籍人的作品、發(fā)明、商標(biāo)是否予以承認(rèn)、外國專利許可使用的地域范圍、中國人向外國申請專利的客體限制及審批，等等。屬地管轄權(quán)的行使在不違反該管理者所屬國締結(jié)或參加的國際知識產(chǎn)權(quán)條約與公約義務(wù)的時候，其效力是不容置疑的。

二、屬人管轄權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

當(dāng)論及屬人管轄權(quán)的時候，在知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)問題上，我們必須思考的問題是：主權(quán)者對位于主權(quán)者領(lǐng)土之內(nèi)的和旅居非本國領(lǐng)土的“人”（包括自然人和法人）依憑何種根據(jù)確立其隨人所至的管轄權(quán)力？盧梭在論述主權(quán)權(quán)力的界限時寫道：“如果國家，或者說城邦，只不外是一個道德人格，其生命全在于它的成員的結(jié)合法學(xué)論文，并且如果它最主要的關(guān)懷就是要保存它自身；那末它就必須有一種普遍的強(qiáng)制性的力量，以便按照最有利于全體的方式來推動并安排各個部分。正如自然賦予了每個人以支配自己各部分肢體的絕對權(quán)力一樣，社會公約也賦予了政治體以支配它的各個成員的絕對權(quán)力。正是這種權(quán)力，當(dāng)其受到公意指導(dǎo)時，就獲得了主權(quán)這個名稱”；“凡是一個公民能為國家所做的任何服務(wù)，一經(jīng)主權(quán)者要求，就應(yīng)該立即去做”。按照盧梭的理解，國家的各個成員有服從主權(quán)者管轄的義務(wù)，這是主權(quán)者對其公民行使屬人管轄權(quán)的正當(dāng)理由。在現(xiàn)代國際法的視野里，屬人管轄權(quán)是國家主權(quán)對人管轄權(quán)力的自然衍生。也就是說，既然一國公民通過國籍的紐帶與其母國發(fā)生政治的和法律的聯(lián)系，那么，當(dāng)位于本土之時，母國對之行使管轄，順理成章。即使居于海外，也不得因地理距離的阻隔，而誤認(rèn)為主權(quán)權(quán)力因空間范圍的阻滯而失去效力。對于法人，情形與自然人類似。當(dāng)一國公司在海外設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)，屬人管轄權(quán)也對之當(dāng)然發(fā)生控制、約束及保護(hù)作用。

具體到知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)而言，當(dāng)一國自然人到海外發(fā)表著作，或一國的公司在境外設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)并使用在母國登記注冊的商標(biāo)或?qū)＠?，比如，中國溫州某打火機(jī)公司在歐盟境內(nèi)設(shè)立分廠，其使用在中國注冊的商標(biāo)的行為仍然要受到中國知識產(chǎn)權(quán)法律的管轄，也即屬人管轄。至少，歐盟在考慮是否賦予其商標(biāo)權(quán)效力時，必然要考慮到根據(jù)中國商標(biāo)法創(chuàng)設(shè)的“既得權(quán)”問題。這也是為國際知識產(chǎn)權(quán)條約法規(guī)范與國際慣例所肯認(rèn)的。其理由就在于此等知識產(chǎn)權(quán)主體與母國之間的“人身性質(zhì)的”法律聯(lián)系。

三、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管轄權(quán)的沖突與協(xié)調(diào)

在分析知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)活動的屬地性和屬人性的時候，我們是以主權(quán)可分為假設(shè)前提的。事實上，對主權(quán)作屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)的劃分，是基于邏輯的需要，并非現(xiàn)實存在的可量化、可切割的權(quán)力的。再者，當(dāng)我們分析知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管轄權(quán)的屬性時，我們還隱含了一個推論：一國的屬地管轄權(quán)與另一國的屬人管轄權(quán)是平行的、不沖突的。這個推論是一種理想的狀態(tài)。真實的情況是，當(dāng)一個國家在其本土主張屬地管轄時法學(xué)論文，其主權(quán)權(quán)力所及的對象同時包括了本國的和外國的知識產(chǎn)權(quán)持有者。換言之，一國的屬地管轄權(quán)必然觸碰另一國的屬人管轄權(quán)，甚至有不可調(diào)和的危險。比如，對專利權(quán)人許可他人使用其專利所得報酬的稅收征納關(guān)系的調(diào)整，就會發(fā)生屬地管轄與屬人管轄的激烈碰撞。外國知識產(chǎn)權(quán)持有者根據(jù)稅收來源地原則要向東道國承擔(dān)所得稅的繳納義務(wù)，與之同時，它還是其母國的納稅人，要向其母國就同一所得承擔(dān)納稅義務(wù)。在兩個主權(quán)者沒有達(dá)成意志的妥協(xié)與安排之前，這種管轄權(quán)的沖突是不可調(diào)和的。

如何協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)跨國保護(hù)領(lǐng)域的管轄權(quán)沖突呢？這是現(xiàn)代國際知識產(chǎn)權(quán)法的謎題。就單個國家的主權(quán)而言，它是在其領(lǐng)域范圍之內(nèi)的最高意志，是全體人民意志的聯(lián)合；對外，主權(quán)則是主權(quán)者身份的表征，是此法律人格者區(qū)別于彼法律人格者的符號。由于“平等者之間無管轄”，主權(quán)者的意志都具有最高的地位。因此，作為主權(quán)者意志的外化形式，屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)若發(fā)生沖突，唯一可行的方案是主權(quán)者意志的相互妥協(xié)、協(xié)調(diào)一致。鑒于此，國家之間的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議成為了最好的工具小論文。雙邊的、區(qū)域性的或者全球性的知識產(chǎn)權(quán)條約在特定主權(quán)者之間將產(chǎn)生法律的約束力。若缺乏此類條約，在具體事項的管轄下不可避免地發(fā)生抵觸與沖突。

四、結(jié)論

知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)是主權(quán)者意志在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的自然延伸，是主權(quán)權(quán)力效力運(yùn)行的自在空間。那么，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的管轄權(quán)是否可以脫離孕育其效力的主權(quán)者而讓渡給其他主權(quán)者或主權(quán)者之集體，統(tǒng)一加以行使呢？我們認(rèn)為，此類權(quán)利是可以讓渡的。因為代表公意的主權(quán)意志可以轉(zhuǎn)換其表達(dá)形式?；谝庵颈磉_(dá)方式的可轉(zhuǎn)化性，此類權(quán)利的可讓渡性也就不難證立了。事實上，截至目前國際社會已經(jīng)有了讓渡保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的若干先例。比如，歐盟成員國通過區(qū)域性條約的形式從組織成員手中受讓了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的制定權(quán)。盡管歐盟獲得的管轄權(quán)并非徹底的、全面的權(quán)力，但是它的成功運(yùn)作至少表明了主權(quán)者意志是可以轉(zhuǎn)化表達(dá)形式而讓渡的。世界貿(mào)易組織成功推動并締結(jié)了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》同樣驗證了一個命題：保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利完全可以經(jīng)主權(quán)者意志的協(xié)調(diào)一致而向主權(quán)者集體讓渡的。

需要強(qiáng)調(diào)的是，我們說“保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)之權(quán)利可讓渡”，并非是指知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)權(quán)一定要經(jīng)讓渡才可產(chǎn)生其實效；再者，此類權(quán)利的讓渡是有期限的、附條件的讓渡，這種讓渡是暫時的，并非永久的、不可回復(fù)的讓渡。因為一個國際組織的成員國可以選擇退出該組織而收回其管轄權(quán)。比如，退出世界貿(mào)易組織而中斷《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》對原成員國的約束力，或者自愿取消世界知識產(chǎn)權(quán)組織的會員資格而不再承受其約束法學(xué)論文，等等。

要破解主權(quán)對國際合作保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的桎梏，還有一條可行的途徑――協(xié)調(diào)主權(quán)者意志。在民族國家林立的國家間社會倡導(dǎo)主權(quán)的協(xié)調(diào)有“弱肉強(qiáng)食”的危險。但是我們主張的不是主權(quán)的協(xié)調(diào)，而是主權(quán)運(yùn)作方式、主權(quán)者意志表達(dá)方式的轉(zhuǎn)換，也即由單獨表達(dá)主權(quán)意志轉(zhuǎn)化為由主權(quán)者集體表達(dá)。國際社會在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策制定、知識產(chǎn)權(quán)的行使、濫用權(quán)利的監(jiān)督與懲治等領(lǐng)域，已經(jīng)樹立了協(xié)調(diào)主權(quán)者意志的范例。

我們認(rèn)為，主權(quán)者一秉誠意地協(xié)商、談判，達(dá)成合作保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的國際公約，協(xié)調(diào)彼此對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)活動的管理方式、權(quán)限、互通情報，等等，完全可以實現(xiàn)資源的優(yōu)化組合，在無損國家主權(quán)的條件下完成對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的防范與消除。經(jīng)濟(jì)全球化的國際背景不僅使國際合作成為民族國家的基本義務(wù)，而且改變了國際合作的含義，突出了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中屬地因素和屬人因素的雙重作用?？梢?，一方面，知識產(chǎn)權(quán)的國際合作保護(hù)是大勢所趨，已經(jīng)成為國際共識；另一方面，此類國際合作必然要求主權(quán)者意志的協(xié)調(diào)，而且在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下主權(quán)者意志的協(xié)調(diào)是客觀可行的。

篇10

摘 要：元代是第一個少數(shù)民族建立的大一統(tǒng)國家，具有其鮮明的特色。與宋、明、清等王朝相較，民間信仰研究雖顯薄弱，但仍涉及在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面。對元代江西民間信仰的研究起步較晚，但近來逐年增多，論述也漸深入。本文將對元代江西的民間信仰概況進(jìn)行綜述。

關(guān)鍵詞：民間信仰，元代，江西

何謂民間信仰？關(guān)于此概念學(xué)界有諸多論述，路遙提到三種最有代表性的觀點：民間信仰就是信仰習(xí)俗，從“宗教心態(tài)”研究民間信仰和民間信仰乃是傳統(tǒng)之混合性宗教。而趙世瑜認(rèn)為普通百姓所具有的神靈信仰即是民間信仰，和由這些信仰而形成的各種儀式活動，不僅是一種集體的心理活動和外在的行為表現(xiàn)，也是人們?nèi)粘Ｉ畹囊粋€組成部分。中國民間信仰主要是指俗神信仰，歷史悠久，是中國文化重要組成部分。

一、元代民間信仰的相關(guān)研究

1.從整體上研究元代民間信仰的研究：

《中國近世民間信仰——宋元明清》（上海人民出版社2010年12月出版）王見川、皮慶生著，介紹了民間信仰的內(nèi)涵與土壤，朝廷對其政策與方針，民間信仰主載體祠廟與相關(guān)現(xiàn)象，媽祖、張王等跨地域信仰的形成與發(fā)展，以及真武神等全國性信仰的形成于發(fā)展。使讀者從整體上對宋元明清三代的民間信仰有深層的了解。

2.以個案探討民間信仰與政治、經(jīng)濟(jì)、社會文化關(guān)系的研究有：

（1）民間信仰與國家的關(guān)系：

目前學(xué)術(shù)界對元代基層祭祀活動研究主要有日本學(xué)者池內(nèi)功先生的《異民族支配與國家祭祀——談元朝郡縣祭祀》（郝時遠(yuǎn)、羅賢佑主編：《蒙元史暨民族史論集——紀(jì)念翁獨健先生誕辰一百周年》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2006年，第149～167頁）一文，對元代郡縣祭祀制度、祭祀禮儀以及郡縣祭祀的教化功能進(jìn)行了探究。在其《關(guān)于忽必烈朝祭祀》（平成2年科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金綜合研究（A）研究成果報告書《中國史的正統(tǒng)與異端》（2），1991年，第55～70頁）一中，主要探究了元朝忽必烈統(tǒng)治時期的祭祀活動。李逸友先生《黑城出土文書》（漢文文書卷）中的《祭祀文廟》一節(jié)中介紹了元代亦集乃路祭祀的對象、時間、禮儀等。

（2）民間信仰與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

神祇和農(nóng)業(yè)方面的研究有延保全的《廣禪侯與元代山西之牛王崇拜》（載《山西師大學(xué)報》（社會科學(xué)版）第30卷第4期，2003年10月），認(rèn)為元代統(tǒng)治者對農(nóng)業(yè)的重視刺激了農(nóng)民務(wù)農(nóng)積極性，需求大量耕牛，借助神靈牛王“廣禪侯”尋求心理上的滿足，促使廣禪侯廟的進(jìn)一步建立、擴(kuò)大。

（3）民間信仰與社會的關(guān)系

研究神祇傳播的社會因素，有朱天順的《元明時期促進(jìn)媽祖信仰傳播的主要社會因素》（載《廈門大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版1986年8月29）。郭文宇的《宋元以來社會變遷過程中的神靈塑造》（暨南大學(xué)2010年5月）通過概括增城及附近地區(qū)宋元以來的社會變遷歷程，來考察何仙姑形象的演變過程。

（4）民間信仰與文化的關(guān)系

研究民間信仰的文化、思想，有范立舟著《宋元以民間信仰為中心的文化風(fēng)尚及其思想史意義》（載《江西社會科學(xué)》2003年第5期），認(rèn)為宋元時期，流行的民間信仰文化所涵攝的思想內(nèi)涵，與士大夫階層經(jīng)常用的儒家五經(jīng)，及其注疏和義理闡釋之間所存在巨大的差異是顯而易見的。

（5）民間信仰與道教的關(guān)系

在道教方面，劉永海、郝秋香著《由元代道教史籍看道教諸神信仰——以真武大帝、文昌帝君、純陽帝君為例》（載《中國道教》2010年3期），通過對道教神系的變化發(fā)展進(jìn)行梳理，對于進(jìn)一步認(rèn)識古代官方與道教信仰的關(guān)系有一定參考價值。另外有曹飛的《萬壽宮歷史淵源考——金元真大道教宮觀在山西的孤例》，（載《山西師大學(xué)報》（社會科學(xué)版）2004年01期）等等。

二、江西地區(qū)民間信仰的相關(guān)研究

專門論述江西地區(qū)民間信仰的研究著作，近年來頗為豐富：

對江西許真君信仰的研究引起很多學(xué)者得關(guān)注，專著有章文煥先生的《萬壽宮》（華夏出版社，2004年），論文方面有李平亮教授的《明清南昌西山萬壽宮與地方權(quán)力體系的演變（1550——1910）》，（廈門大學(xué)碩士論文2001年）、《明后期南昌西山萬壽宮的重興與地方權(quán)力體系的演變》（載《江西社會科學(xué)》，2003年第9期）、《明清以來西山萬壽宮的發(fā)展與“朝仙人習(xí)俗”》（載《江西師范大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版），2009年10月第42卷第5期），張璇的《明清時期江西會館神靈文化研究》（江西師范大學(xué)碩士論文2008年）等等。學(xué)者通過對萬壽宮以及許真君信仰的史料整理，研究萬壽宮與地方權(quán)力的關(guān)系，以及其代表的文化創(chuàng)造過程，對社會、經(jīng)濟(jì)的影響諸多方面。

市鎮(zhèn)神靈崇拜與社區(qū)人群內(nèi)部關(guān)系、地緣支配關(guān)系、社區(qū)內(nèi)部聯(lián)系等因素之間的互動，在梁洪生教授的《傳統(tǒng)商鎮(zhèn)主神崇拜的擅變及其意義轉(zhuǎn)換》（見《民間信仰與社會空間》，福建人民出版社2003年8月出版，222-262頁）一文中，以江西吳城鎮(zhèn)的聶公崇拜為例進(jìn)行了探討，顯示出了地方商業(yè)城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)社會變化與全國范圍的社會政治變動之間的密切關(guān)系。

譚小軍揭示了民間信仰是鄉(xiāng)紳民眾與國家利益的結(jié)合點之一，在《民間信仰與鄉(xiāng)村社會的歷史記憶——新干縣蕭公廟的個案研究》（載《宜春學(xué)院學(xué)報》（社會科學(xué)）2005年2月，第27卷第1期）中研究了新干縣蕭公廟這個案，了解到鄉(xiāng)紳民眾可以利用“神的權(quán)力”，而國家在規(guī)范信仰也更好地管理了地方。

民間信仰與自然環(huán)境變化在扶松華的《環(huán)鄱陽湖的民間信仰》（南昌大學(xué)碩士論文，2006年）一文有明顯體現(xiàn)，以環(huán)鄱陽湖具有代表性的老爺廟、許遜和康王三個各案，分析了解民間信仰和鄱陽湖演變的關(guān)系。

林萍的碩士論文《南宋江西地區(qū)民間祠神信仰研究》，（南昌大學(xué)，2010年12月），分析概括出了南宋江西民間祠神信仰的特征，深入探析了南宋江西生詞現(xiàn)象，同時從戰(zhàn)亂與交通兩方面分析地方社會與民間祠神信仰。林宏的《明清時期江西地區(qū)民間信仰的地域差異》，（復(fù)旦大學(xué)碩士學(xué)位論文，2011年）從歷史地理學(xué)的角度，通過對明清江西各府縣方志中“祠廟”等目的整理，梳理出22個主要神靈和對其信仰的地域差異，并分析形成原因。

吳小紅的《苛征、祠祀與地方利益：元代金溪二孝女祠祀研究》（載《中國史研究》2012年第1期），金溪的二孝女故事是教化性、政治性的文化資源，也是保護(hù)當(dāng)?shù)乩娴慕?jīng)濟(jì)資源。二孝女進(jìn)入祀典失敗，反映民間信仰隨社會情勢而變化，和元朝整合地方社會的某種松懈。

三.結(jié)語

元代是第一個少數(shù)民族建立的大一統(tǒng)國家，具有其鮮明的特色。對元代江西民間信仰的研究起步較晚，但近來逐年增多，論述也漸深入。未來研究工作中大有裨益的當(dāng)是對元代江西地方志中祠廟的部分進(jìn)行資料的收集，了解元代江西民間信仰的基本概況，探究其深層形成過程。（作者單位：江西師范大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

[1] 趙世瑜，狂歡與日常——明清以來的廟會與民間社會[M]，生活讀書新知三聯(lián)書店，2002年版

[2] 鄭振滿、陳春聲，民間信仰與社會空間[M]，福建人民出版社，2003年8月