導語：如何才能寫好一篇國際貿(mào)易理論，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[關(guān)鍵詞]比較優(yōu)勢；新貿(mào)易理論；產(chǎn)品內(nèi)分工

引　言

在國際貿(mào)易純理論的發(fā)展過程當中，要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟和交易費用等經(jīng)濟因素都曾被用來描述貿(mào)易類型形成的理論基點，這些關(guān)鍵字的順序則代表了近幾百年來理論界對貿(mào)易類型認識的發(fā)展過程(樊綱等2007)。按照歷史與邏輯統(tǒng)一的原則，我們可以把整個貿(mào)易模式的發(fā)展歷程大體分為三個階段：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易階段、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易階段和產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易階段?？v觀已有文獻，有關(guān)貿(mào)易類型的討論雖然已經(jīng)比較成熟，但是理論和實證兩個層面仍然存在擴張空間，特別是隨著垂直分工的深化和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成，產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易模式作為一種全新的貿(mào)易模式出現(xiàn)在經(jīng)濟學家的視野中，大家對其認識還比較模糊，與其相關(guān)的理論探討更是莫衷一是。因此，廓清貿(mào)易類型的發(fā)展歷程及其在不同發(fā)展階段上所表現(xiàn)出的不同特質(zhì)，對于從更深層次上理解貿(mào)易理論并指導現(xiàn)實世界貿(mào)易發(fā)展具有深遠意義。本文將重點從產(chǎn)業(yè)問貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易三個層面探討貿(mào)易模式的發(fā)展歷程，分析現(xiàn)有研究的不足，并著重就產(chǎn)品內(nèi)分工模式下出現(xiàn)的最新貿(mào)易類型測算方式進行探討，最后指出未來的研究方向。

一、產(chǎn)業(yè)間分工與古典貿(mào)易理論

人類歷史上真正大規(guī)模貿(mào)易的產(chǎn)生源于地理大發(fā)現(xiàn)，當時貿(mào)易的基礎(chǔ)是國家已經(jīng)利用自身的資源稟賦優(yōu)勢建立起來的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，因此，這一階段的主導貿(mào)易類型是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。比如14世紀的葡萄牙是地理大發(fā)現(xiàn)的第一批受益者，根源于自身所處的地理位置和有利于香料生產(chǎn)的資源優(yōu)勢，香料產(chǎn)業(yè)早已在該國發(fā)展和壯大起來，地理大發(fā)現(xiàn)以后的貿(mào)易則是強化了她在這方面的優(yōu)勢。古典經(jīng)濟學的奠基者亞當·斯密便受這種貿(mào)易模式的啟發(fā)創(chuàng)立了絕對優(yōu)勢學說，主張如果每個國家都按照各自的絕對有利的生產(chǎn)條件(即生產(chǎn)成本絕對低)去進行專業(yè)化生產(chǎn)，然后彼此交換，則對所有國家都會是有利的。這一學說的創(chuàng)立在當時具有重大意義：一是他揭示了國際貿(mào)易的根本原因在于各國有利的自然稟賦與后天形成的有利生產(chǎn)條件；二是指出一個國家只要根據(jù)有利生產(chǎn)條件參加國際分工與國際貿(mào)易就可以獲得比自己生產(chǎn)更多的利益；三是在當時貿(mào)易保護主義盛行的情況下提出了自由貿(mào)易政策(Adam Smith，1860)。但是由于斯密的絕對成本理論建立在一系列條件苛刻的假設(shè)之上，因此，它只能解釋國際貿(mào)易中的一種特殊形式，即在生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢的國家之間的貿(mào)易。而不能解釋事實上存在的幾乎所有產(chǎn)品上都處于絕對優(yōu)勢的發(fā)達國家和幾乎在所有產(chǎn)品上都處于絕對劣勢的不發(fā)達國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。

為了解決絕對優(yōu)勢理論天生的缺陷，大衛(wèi)·李嘉圖提出了比較優(yōu)勢理論(David Ricardo，1966)，他通過一個簡單的2*2模型論證了一個國家即使在兩種商品都沒有絕對優(yōu)勢的情況下，如果按照自身的比較優(yōu)勢進行分工，兩個國家通過自由貿(mào)易都會受益，而產(chǎn)生比較優(yōu)勢的唯一原因是各國之間勞動生產(chǎn)率的不同。但是，現(xiàn)實世界中，各國間勞動生產(chǎn)率的不同只能部分的解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因，貿(mào)易還反映了各國之間的資源差異，即對原始貿(mào)易模式的回歸。為了分析資源差異在貿(mào)易中所起的作用，赫克歇爾和俄林提出了H—O模型，即一個國家應當根據(jù)自身的要素豐裕程度選擇出口或者進口的商品種類。雖然“里昂惕夫之謎”(LeonfiefParadox)的產(chǎn)生像一枚重磅炸彈給H－O定理提出了前所未有的挑戰(zhàn)，但是學者通過從人力資本和技術(shù)水平視角(Kenen，1965；Keesing，1966)、自然資源稀缺程度視角(Vanek，1963)、政策視角(Tra—vis。1972；Baldwin，1971)進行分析，找到了解決問題的突破口，從而維護了H一0定理的權(quán)威性，使以HO定理為代表的2*2*2模型在很長一段時間里成為貿(mào)易理論上的基本假設(shè)，但是一個不容否認的事實是，一個國家并非僅僅出口或者進口一種商品，而是成千上萬種商品，那么在更高維度上H－o定理是否仍然成立?也有學者就H-O定理在這方面的合理性提出了質(zhì)疑。

高維條件下的H-O模型較多，但是最有代表性的是Vanek(1968)所提出的HOV模型，他通過引入貿(mào)易品的要素含量(Factor Content Of Trade)概念，證明在更高維條件下H-O定理的預測將不再成立，但是在自由貿(mào)易條件下，勞動相對豐裕的國家將是凈勞動要素的出口國，而資本相對豐裕的國家將是凈資本要素的出口國。Leamer(1980)在HOV模型的基礎(chǔ)上進行了進一步擴展，證明在一個多維商品世界中，比較生產(chǎn)和消費中的資本密集度或者比較凈出口和生產(chǎn)、消費中的資本密集度，才是確定一國資本相對于勞動而言是否豐裕的正確方法。

進一步比較李嘉圖的比較優(yōu)勢理論和H-O定理我們還會發(fā)現(xiàn)，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論雖然考慮了勞動力的不同質(zhì)性，但是其一種要素的假說并不符合現(xiàn)實世界；盡管H-O定理對比較優(yōu)勢進行了拓展，其同質(zhì)要素的假定對現(xiàn)實世界的解釋力也并不強，這一點在后續(xù)的實證研究中便得到了證明。有關(guān)H—O定理適用性的實證測算主要分為三大類：第一類是利用投入產(chǎn)出法對H-O定理適用性的直接檢驗?！袄锇禾璺蜚Ｕ摗北闶抢眠@種方法得出的成果(Leontief，1953)。第二類是回歸分析法，包括跨產(chǎn)業(yè)回歸分析(Baldwin，1971等)和跨國家回歸分析(Learner(1984等)。得出了與H—O理論褒貶不一的結(jié)論。第三類是對HOV定理適用性的探討。最初的實證研究表明，HOV定理對現(xiàn)實的解釋力就像擲硬幣的概率一樣，具有很大的偶然性(Maskus，1985；Bowen，1987)。為了找到真實世界與理論基礎(chǔ)的關(guān)系，實證經(jīng)濟學家進行了進一步的努力，通過計入要素生產(chǎn)率、消費偏好等多個變量，從新的視角對現(xiàn)有理論進行修正，使HOV模型的解釋力大大加強(Trefler，1993，1995)。后續(xù)研究者進一步研究發(fā)現(xiàn)，當把所有的信息都考慮進去后，HOV模型等式應該是一個恒等式(Da—vis and WEinstEIn，2001；Trefler，1998)。

已有研究通過納入多種要素試圖對已有理論進行補充，使其符合現(xiàn)實世界，但從另一個角度來

看，這就失去了模型作為現(xiàn)實抽象的一種本意，這是已有研究的一個誤區(qū)。H-O理論本身作為一種理論并沒有錯，但是現(xiàn)實世界的貿(mào)易行為同時受多種因素(產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策等)的影響，因此，如果不能構(gòu)造一個與H—O定理假設(shè)相符的現(xiàn)實世界，而嘗試著用變換后的模型來檢驗H-O定理，就不能準確地看出一個國家在國際分工中是否遵循了比較優(yōu)勢。由于現(xiàn)實世界中各國的統(tǒng)計口徑不同以及產(chǎn)品、要素種類的劃分不一致，數(shù)據(jù)的選取直接影響了實證結(jié)果的準確性，除非獲得了相當標準和準確的數(shù)據(jù)，否則，利用經(jīng)典簡潔的H—O模型將是首選。

總的看來，從地理大發(fā)現(xiàn)開始至二戰(zhàn)后資本主義重建階段，世界貿(mào)易類型基本上處于產(chǎn)業(yè)間分工模式，國家之間在資源、技術(shù)甚至消費偏好方面的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的根本動因，開展貿(mào)易的目的則是從這種差異中獲得收益。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與新貿(mào)易理論

二戰(zhàn)后，世界貿(mào)易中有三種現(xiàn)象與公認的貿(mào)易理論有抵觸：第一個是世界貿(mào)易的絕大部分是在要素稟賦相似的工業(yè)化國家之間進行的；第二個是大部分貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；第三個是戰(zhàn)后貿(mào)易的擴大絕大部分是在沒有大規(guī)模的資源重新配置或收入分配影響情況下形成的。對于這種現(xiàn)象，Balassa(1967)，Grubel(1970)等經(jīng)濟學家都曾進行過分析，他們的結(jié)論概括起來是比較優(yōu)勢的傳統(tǒng)力量可以對一組產(chǎn)品發(fā)揮作用，從而引起產(chǎn)業(yè)間的分工與貿(mào)易，但是產(chǎn)品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟導致各個國家只生產(chǎn)每一組產(chǎn)品中的某些產(chǎn)品，因而導致了產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與貿(mào)易(Krugman，1981)。隨著研究的深入，經(jīng)濟學家嘗試著把規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭市場同時納入到主流國際貿(mào)易理論分析框架中，從而產(chǎn)生了新貿(mào)易理論。該理論主要圍繞三個命題展開：市場結(jié)構(gòu)；國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因；技術(shù)與貿(mào)易。

關(guān)于第一個命題，在新貿(mào)易理論分析中，市場結(jié)構(gòu)問題始終是中心問題，把規(guī)模經(jīng)濟引入貿(mào)易理論，實際上是從標準模型中引入符合報酬遞增理論的進步。這方面的進步主要基于三次突破，從而形成了三個關(guān)于市場結(jié)構(gòu)的理論。第一次突破是最古老的馬歇爾理論，在他的理論中報酬遞增被假設(shè)為完全外生于企業(yè)，從而使市場得以維護充分競爭狀態(tài)。馬歇爾的模型假定雖然提出了規(guī)模經(jīng)濟的溢出效應，但是其仍然承認完全競爭條件成立，結(jié)果令人失望。第二次突破是張伯倫的壟斷競爭模型。它的基本觀點是一個產(chǎn)業(yè)由許多小壟斷者組成，這些小壟斷者使得該產(chǎn)業(yè)形成飽和從而消滅了任何壟斷利潤，但是由于這一理論對產(chǎn)品的異質(zhì)過程的論述不夠嚴謹，以此為基礎(chǔ)出現(xiàn)了兩次擴展：一是Dixit and Stiglitz(1977)提出的異質(zhì)產(chǎn)品是新產(chǎn)品假定；二是Lancaster(1979)提出的異質(zhì)產(chǎn)品是產(chǎn)品的不同屬性假定?？偟膩碚f張伯倫模型的出現(xiàn)是一個進步，它第一次使人們能夠從理論上研究規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭條件下的貿(mào)易問題，但是與馬歇爾相比張伯倫模型走向了另一個極端——完全壟斷，回避了寡頭壟斷的問題。第三次突破是庫爾諾的寡頭壟斷理論。庫爾諾雙頭壟斷模型通過假定不完全競爭的企業(yè)間都互相把另一個企業(yè)的產(chǎn)量看成給定的，把注意力從規(guī)模經(jīng)濟和市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移到不完全競爭中，并在絕大多數(shù)情況下使用規(guī)模經(jīng)濟來解釋壟斷經(jīng)濟的情況。

關(guān)于第二個命題，與比較優(yōu)勢類似，新貿(mào)易理論也承認國家之間在資源、技術(shù)甚至消費偏好等方面的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，但是它認為還有其他原因，其中最主要的原因是規(guī)模經(jīng)濟、報酬遞增和產(chǎn)品異質(zhì)性形成的國際分工。正如我們上文提到的，有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟、報酬遞增和產(chǎn)品異質(zhì)性的研究都曾被Balassa(1967)等經(jīng)濟學家討論過，但是由于這些研究對市場結(jié)構(gòu)的影響還不能完全解釋清楚，因而這些理論并沒有得到均衡貿(mào)易理論的足夠重視。隨著對市場結(jié)構(gòu)研究的深入，最早給出規(guī)范分析的是Krugman(1979)，他通過采用張伯倫壟斷競爭模型中的市場結(jié)構(gòu)，并擴展Dixit andStiglitz(1977)的模型，最后證明貿(mào)易并不一定是國家之間技術(shù)或要素稟賦差別的必然結(jié)果，相反，貿(mào)易很可能只是擴大市場及促進規(guī)模經(jīng)濟出現(xiàn)的一種途徑。在Krugman(1979)的基礎(chǔ)上，Krugman(1980)通過納入產(chǎn)品異質(zhì)性，證明當兩個國家進行不同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易時，每個國家都會分工生產(chǎn)在本國有較大市場份額的那種商品，并且每個國家都會成為這種產(chǎn)品的凈出口國。進一步，仍然沿用Krugman(1979)的基本假設(shè)，Krugman(1981)證明由于規(guī)模經(jīng)濟的原因，要素稟賦相似的國家之間進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，要素稟賦不同的國家之間則進行赫克謝爾一俄林貿(mào)易，并且不會帶來嚴重的收入分配問題，從而為本節(jié)開始提到的三種現(xiàn)象提供了很好的解釋。

關(guān)于第三個命題，這是新貿(mào)易理論和技術(shù)創(chuàng)新促進國際分工這兩個觀點之間的自然聯(lián)系。把技術(shù)引入貿(mào)易是貿(mào)易理論的創(chuàng)新，總結(jié)技術(shù)影響貿(mào)易的形式，主要以基于產(chǎn)品生命周期的南北貿(mào)易模型為線索。Krugman(1979)首先從產(chǎn)品生命周期視角出發(fā)，以南北貿(mào)易模型為基礎(chǔ)探討了技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的作用，并證明技術(shù)創(chuàng)新使發(fā)達國家得到更多好處，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓則會使發(fā)達國家情況變糟，在他的分析框架中，技術(shù)是外生的，同樣基于外生技術(shù)假設(shè)，F(xiàn)lare and Helpman(1987)將垂直差異引入南北貿(mào)易模型。Segerstrom(1990)首次把內(nèi)生技術(shù)進步納入南北貿(mào)易模型，但他們的框架不能解決南方國家的內(nèi)生技術(shù)變化問題，針對這一不足，Grossman and Helpman(1991b)提出了一個內(nèi)生產(chǎn)品生命周期模型，他們認為北方國家的先進技術(shù)向南方國家擴散的主要途徑是南方國家有意的技術(shù)模仿，在他們的模型中不但北方國家的技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生的，南方國家的技術(shù)模仿也被內(nèi)生化了。需要提到的另一重要成果是Krugman(1989)，他通過建立一個簡單的內(nèi)生技術(shù)進步模型，說明了創(chuàng)新帶來的報酬遞增是怎樣導致不完全競爭條件的出現(xiàn)，而且反過來說明短期壟斷是技術(shù)創(chuàng)新的必要動力，從而把技術(shù)和貿(mào)易的分析與新貿(mào)易理論最緊密地聯(lián)系起來。

與理論研究所取得的豐碩成果相比，實證研究則比較薄弱(Bin Xu 2007)。大量的文獻都是基于引力模型來估計貿(mào)易量的大小，真正研究貿(mào)易類型的實證研究較少，這是現(xiàn)有研究的一個缺失。

三、產(chǎn)品內(nèi)分工與國際貿(mào)易新類型

隨著生產(chǎn)力的發(fā)展與分工的深化，當前主流貿(mào)易模式已經(jīng)從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展到產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易?！爱a(chǎn)品內(nèi)分工(Intra—product special—ization)”作為一種主流貿(mào)易模式吸引了人們的眼球。無論是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，都暗含著一個前提假定，即作為分工和貿(mào)易對象的產(chǎn)品，其全部生產(chǎn)過程在某一國家或經(jīng)濟體內(nèi)部進行。國際垂直專業(yè)化的出現(xiàn)和發(fā)展，意味著國際分轉(zhuǎn)貼于 工對象從產(chǎn)品層面擴展到工序?qū)用?，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程分割為多個生產(chǎn)環(huán)節(jié)，形成了一個價值增值鏈條，并在跨國界的不同區(qū)位進行分布。

(一)產(chǎn)品內(nèi)分工與新新貿(mào)易理論

產(chǎn)品內(nèi)分工的核心內(nèi)涵是特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同工序或區(qū)段通過空間分散化展開成跨區(qū)或跨國性的生產(chǎn)鏈條或體系，因而有越來越多國家參與特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同環(huán)節(jié)或區(qū)段的生產(chǎn)或供應活動(盧鋒，2004)。在此基礎(chǔ)上分布于世界各地的企業(yè)通過這種分工關(guān)系將分布于世界各地的價值鏈環(huán)節(jié)和增值活動連接起來，從而形成了全球商品鏈(Sturgeon，2003等)，其發(fā)展歷程主要經(jīng)歷了萌芽階段、發(fā)展階段和成熟階段。

產(chǎn)品內(nèi)分工模型最早的雛形是兩階段生產(chǎn)模型(Melvin，1969等)，后來更多的經(jīng)濟學家使用垂直兩階段模型來研究中間產(chǎn)品的貿(mào)易模式和貿(mào)易效果(Balassa，1965；Bhagwati and Srinivasan，1973；Grossman，1981)；但是，以上的模型局限于將生產(chǎn)劃分為兩個區(qū)段，沒有上升到多階段生產(chǎn)，與現(xiàn)實相去甚遠。針對這一局限，狄克西特和格羅斯曼(Dixit and Grossman，1982)發(fā)展了生產(chǎn)區(qū)段模型，將模型擴展為一個多階段生產(chǎn)模型。產(chǎn)品內(nèi)分工理論在20世紀90年代取得了長足的發(fā)展，這一時期的經(jīng)濟學家突破了第一階段的瓶頸，普遍采用連續(xù)中間產(chǎn)品投入的生產(chǎn)模型來分析技術(shù)外溢(Krugman，1994)、工資差距(Feenstra，1996)等。特別是(Feenstra，1998)使用“生產(chǎn)非一體化”和“貿(mào)易一體化”的概念來表述產(chǎn)品內(nèi)分工盛行的現(xiàn)代國際貿(mào)易和全球生產(chǎn)的特點，并且在此框架下分析了上世紀70年代以來，世界中間產(chǎn)品貿(mào)易迅速擴張的現(xiàn)實和原因、生產(chǎn)全球化對非技術(shù)工人就業(yè)和工資率的影響及現(xiàn)實狀況下世界各國貿(mào)易戰(zhàn)略政策的調(diào)整。產(chǎn)品內(nèi)分工理論成熟于20世紀90年代末，研究的主線是傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論框架下的產(chǎn)品內(nèi)分工理論。瓊斯和科爾斯克維斯基(Jones&Kiemkowiski，1990)的研究是這條思路的鋪墊，他們把生產(chǎn)過程分離開來并散布到不同空間區(qū)位的分工形態(tài)稱之為“零散化生產(chǎn)”，順著以上的研究思路，昂特(Amdt，1997)利用國際貿(mào)易常規(guī)分析技術(shù)，對全球外包和轉(zhuǎn)包等產(chǎn)品內(nèi)分工的現(xiàn)象進行了研究。

為了進一步在新的分工形式下討論企業(yè)的異質(zhì)性與出口和FDI決策的關(guān)系，基于動態(tài)產(chǎn)業(yè)模型、靜態(tài)李嘉圖模型和靜態(tài)單要素模型的“新新”貿(mào)易理論被構(gòu)建出來(王兵，2007)。該理論主要圍繞兩個問題展開：一是為什么一些企業(yè)從事出口而另一些企業(yè)不從事出口?二是為什么一些企業(yè)選擇出口進入海外市場而另一些企業(yè)則選擇FDI?以Melitz為代表的學者提出的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型認為，貿(mào)易能夠引發(fā)生產(chǎn)率較高的企業(yè)進入出口市場，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)只能繼續(xù)為本土市場生產(chǎn)甚至退出市場(Melitz，2003)；并認為企業(yè)究竟是選擇出口還是FDI是由企業(yè)根據(jù)其生產(chǎn)率預先決定的(Helpman，Melitz and Yeaple，2004)。以Antras為代表的學者提出的企業(yè)內(nèi)生邊界模型強調(diào)資本密集度和剩余索取權(quán)的配置在企業(yè)出口決策中的作用(Antras，2003)；并認為企業(yè)所擁有的異質(zhì)性生產(chǎn)率在對企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的選擇和中間投入品生產(chǎn)地點的選擇上具有重要作用(Antrasand Helpman，2004)。異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型和企業(yè)內(nèi)生邊界模型為代表的新新貿(mào)易理論界定了新的比較優(yōu)勢來源：企業(yè)異質(zhì)性和企業(yè)組織選擇，單個企業(yè)行為會影響所在產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變化，解釋了目前普遍存在的本土市場一體化、本土外包、國外一體化和國外外包等4種主要的企業(yè)組織形式，為解釋現(xiàn)有的國際貿(mào)易和國際投資模式提供了新的視角(樊瑛，2008)。

(二)產(chǎn)品內(nèi)分工模式的實證檢驗

為了適應現(xiàn)實世界的發(fā)展，考察新的分工形式下貿(mào)易類型的變化，近期學者對產(chǎn)品內(nèi)分工下的貿(mào)易模式進行了測算，主要有兩種：一種是以技術(shù)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的貿(mào)易復雜度指標(Sophistication)；另一種是以垂直分工度為基礎(chǔ)的貿(mào)易附加值指標。

第一類指標的關(guān)鍵之處在于引入了技術(shù)結(jié)構(gòu)這一變量，通過這種方法，不僅可以測算出口貿(mào)易中的要素組合，而且可以測算不同商品中使用的不同技術(shù)，特別是有利于分析當各國存在不同技術(shù)差距時，各國問出口商品所含技術(shù)水平的差異。由于出口貿(mào)易商品中要素數(shù)據(jù)很難得到，他們構(gòu)建的指標大都基于純貿(mào)易數(shù)據(jù)。最早從出口商品視角考察貿(mào)易類型的學者是關(guān)志雄(2002)，他的最大貢獻就在于基于“附加值越高的產(chǎn)品，越是來自高收入國家”這一基本假設(shè)，構(gòu)建了一個能準確測算與貿(mào)易附加值有關(guān)的貿(mào)易類型高度化的指標。樊剛、關(guān)志雄、姚枝仲(2006)最大的不同就在于顯示技術(shù)附加值指標權(quán)重的計算公式不同。

以出口貿(mào)易數(shù)據(jù)測算的“出口復雜度”在算法上把視角推進到產(chǎn)品內(nèi)分工條件下的產(chǎn)品視角，擺脫了要素貿(mào)易類型中要素指標搜集困難的局限，但是這些文獻的測算方法還是沒有把技術(shù)這一要素單獨拿出來考量。認識到這一問題后，Kaplinskyand Santos Paulino(2004)嘗試用貿(mào)易品單位價格的變化來表示貿(mào)易品的技術(shù)水平，但是他們的做法把貿(mào)易品價格的決定因素單一化了，僅僅考慮技術(shù)因素對商品價格影響，從而忽略了需求因素、價值鏈分割、政策等因素對貿(mào)易品價格的影響。為了彌補KapHnsky and Santos Paulino(2004)這一不足，lall(2006)構(gòu)建了一個能綜合反映多種因素的變量“出口復雜度(sophistication)”。他把97個國家分為10個組，選取SITC3分類標準下的237類商品，通過測算不同組國家不同商品出口份額，構(gòu)建了這一指標。通過構(gòu)建“出口復雜度”這一指標，Lall(2006)確實把Kaplinsky and Santos Paulino(2004)的研究推進了一步，他的這一指標能容納更多的影響因素，包括制度、需求、技術(shù)等等。

總的看來，以技術(shù)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的貿(mào)易復雜度指標，雖然設(shè)計比較嚴密，但是仍然存在以下問題，首先，該指標僅僅是基于要素貢獻層面的考量，并未深入到工序?qū)用?，以產(chǎn)品技術(shù)水平考量的指標不能很好地反映一國在國際分工中所處的地位；其次，由于僅僅使用進出口數(shù)據(jù)，不能有效地反映這些產(chǎn)品在國內(nèi)的循環(huán)流動和投入產(chǎn)出關(guān)系，產(chǎn)品增值的方式模糊。

以垂直分工度為基礎(chǔ)的第二類指標則很好地解決了上述問題。在20世紀90年代末至21世紀初，一些經(jīng)濟學家提出了一些基于垂直專業(yè)化的實證分析方法。Yeats(1999)通過觀察東亞地區(qū)“零件和部件貿(mào)易”增長情況，對產(chǎn)品內(nèi)分工發(fā)展提供了一個度量方法。沿著這條思路，Hummel，Rap—oport and KEi Mu Yi(1998)利用投入產(chǎn)出法得到結(jié) 轉(zhuǎn)貼于 果：90年代全球貿(mào)易的增長大部分來自于“垂直分工貿(mào)易”，并指出，隨著貿(mào)易壁壘的下降、交通的便利以及信息技術(shù)的發(fā)展，垂直分工貿(mào)易將成為21世紀世界貿(mào)易的主要方式。接著，KEi Mu Yi(2003)又通過建立模型并進行數(shù)據(jù)模擬，從縱向國際分工角度解釋了當代世界貿(mào)易快速增長的原因。以上文獻在研究相關(guān)國際貿(mào)易問題時提出了垂直分工度的計算和度量，是一大進步，但是仍然存在以下問題：(1)現(xiàn)有文獻中對垂直分工度計算的具體算法推導不夠嚴謹和細致；(2)根據(jù)Hum—mels(1999)的VS模型計算垂直分工度，必須利用投入產(chǎn)出表，這就涉及到大量規(guī)模龐大的矩陣運算，如何簡化矩陣運算先前文獻沒有提及；(3)使用VSS模型需要同時使用商品進出口數(shù)據(jù)和投入產(chǎn)出表，如何將兩種采用不同分類標準的數(shù)據(jù)對應起來在以往文獻中沒有提及。

四、結(jié)語

本文對近半個世紀以來與貿(mào)易類型有關(guān)的文獻作了一個綜述，在不同領(lǐng)域都有一系列有深遠意義的成果：比較優(yōu)勢的傳統(tǒng)力量可以對一組產(chǎn)品發(fā)揮作用，新貿(mào)易理論則適用于解釋由于規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品異質(zhì)性所導致的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工貿(mào)易模式，當分工深入到產(chǎn)品內(nèi)之后，提升貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)和垂直專業(yè)化水平是新的分工形式下貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級的兩種主要方式，但是每個領(lǐng)域的討論也并非是完善的，總的看來，以下領(lǐng)域還有值得拓展的空間：

(一)比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的有效融合

比較優(yōu)勢作為一個經(jīng)久不衰的理論，其強有力的解釋力已經(jīng)被經(jīng)濟學家所承認。但是如果我們仔細分析比較優(yōu)勢的分析過程會發(fā)現(xiàn)比較優(yōu)勢告訴我們的僅僅是一個結(jié)果，即國家之間如果按照比較優(yōu)勢進行分工，那么參與分工的國家都會從這種分工過程中獲益，而國家之間是否會這樣分工則取決于參與競爭的企業(yè)，主導企業(yè)分工的則是微觀層面的競爭優(yōu)勢。因此從這點看，比較優(yōu)勢是缺乏微觀基礎(chǔ)的，如果能找到比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢有效結(jié)合點將是對比較優(yōu)勢最有力的補充。

(二)有關(guān)新貿(mào)易理論的實證分析

新貿(mào)易理論雖然給給現(xiàn)實提供了強有力的解釋力，但是有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭市場的實證分析少之又少，盡管有學者作出了努力，但是大部分的分析都是基于引力模型從貿(mào)易總量層面估計貿(mào)易的大小，另外就是基于產(chǎn)品生命周期的動態(tài)模型的實證分析，得出的結(jié)果更多的不支持理論模型。因此，如何找到理論與現(xiàn)實的結(jié)合點，給出合適的實證分析，將是對新貿(mào)易理論最有力的支持。

篇2

[關(guān)鍵詞]比較優(yōu)勢；新貿(mào)易理論；產(chǎn)品內(nèi)分工

引　言

在國際貿(mào)易純理論的發(fā)展過程當中，要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟和交易費用等經(jīng)濟因素都曾被用來描述貿(mào)易類型形成的理論基點，這些關(guān)鍵字的順序則代表了近幾百年來理論界對貿(mào)易類型認識的發(fā)展過程(樊綱等2007)。按照歷史與邏輯統(tǒng)一的原則，我們可以把整個貿(mào)易模式的發(fā)展歷程大體分為三個階段：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易階段、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易階段和產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易階段?？v觀已有，有關(guān)貿(mào)易類型的討論雖然已經(jīng)比較成熟，但是理論和實證兩個層面仍然存在擴張空間，特別是隨著垂直分工的深化和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成，產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易模式作為一種全新的貿(mào)易模式出現(xiàn)在經(jīng)濟學家的視野中，大家對其認識還比較模糊，與其相關(guān)的理論探討更是莫衷一是。因此，廓清貿(mào)易類型的發(fā)展歷程及其在不同發(fā)展階段上所表現(xiàn)出的不同特質(zhì)，對于從更深層次上理解貿(mào)易理論并指導現(xiàn)實世界貿(mào)易發(fā)展具有深遠意義。本文將重點從產(chǎn)業(yè)問貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易三個層面探討貿(mào)易模式的發(fā)展歷程，分析現(xiàn)有研究的不足，并著重就產(chǎn)品內(nèi)分工模式下出現(xiàn)的最新貿(mào)易類型測算方式進行探討，最后指出未來的研究方向。

一、產(chǎn)業(yè)間分工與古典貿(mào)易理論

人類歷史上真正大規(guī)模貿(mào)易的產(chǎn)生源于地理大發(fā)現(xiàn)，當時貿(mào)易的基礎(chǔ)是國家已經(jīng)利用自身的資源稟賦優(yōu)勢建立起來的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，因此，這一階段的主導貿(mào)易類型是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。比如14世紀的葡萄牙是地理大發(fā)現(xiàn)的第一批受益者，根源于自身所處的地理位置和有利于香料生產(chǎn)的資源優(yōu)勢，香料產(chǎn)業(yè)早已在該國發(fā)展和壯大起來，地理大發(fā)現(xiàn)以后的貿(mào)易則是強化了她在這方面的優(yōu)勢。古典經(jīng)濟學的奠基者亞當·斯密便受這種貿(mào)易模式的啟發(fā)創(chuàng)立了絕對優(yōu)勢學說，主張如果每個國家都按照各自的絕對有利的生產(chǎn)條件(即生產(chǎn)成本絕對低)去進行專業(yè)化生產(chǎn)，然后彼此交換，則對所有國家都會是有利的。這一學說的創(chuàng)立在當時具有重大意義：一是他揭示了國際貿(mào)易的根本原因在于各國有利的自然稟賦與后天形成的有利生產(chǎn)條件；二是指出一個國家只要根據(jù)有利生產(chǎn)條件參加國際分工與國際貿(mào)易就可以獲得比自己生產(chǎn)更多的利益；三是在當時貿(mào)易保護主義盛行的情況下提出了自由貿(mào)易政策(Adam Smith，1860)。但是由于斯密的絕對成本理論建立在一系列條件苛刻的假設(shè)之上，因此，它只能解釋國際貿(mào)易中的一種特殊形式，即在生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢的國家之間的貿(mào)易。而不能解釋事實上存在的幾乎所有產(chǎn)品上都處于絕對優(yōu)勢的發(fā)達國家和幾乎在所有產(chǎn)品上都處于絕對劣勢的不發(fā)達國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。

為了解決絕對優(yōu)勢理論天生的缺陷，大衛(wèi)·李嘉圖提出了比較優(yōu)勢理論(David Ricardo，1966)，他通過一個簡單的2*2模型論證了一個國家即使在兩種商品都沒有絕對優(yōu)勢的情況下，如果按照自身的比較優(yōu)勢進行分工，兩個國家通過自由貿(mào)易都會受益，而產(chǎn)生比較優(yōu)勢的唯一原因是各國之間勞動生產(chǎn)率的不同。但是，現(xiàn)實世界中，各國間勞動生產(chǎn)率的不同只能部分的解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因，貿(mào)易還反映了各國之間的資源差異，即對原始貿(mào)易模式的回歸。為了分析資源差異在貿(mào)易中所起的作用，赫克歇爾和俄林提出了H—O模型，即一個國家應當根據(jù)自身的要素豐裕程度選擇出口或者進口的商品種類。雖然“里昂惕夫之謎”(LeonfiefParadox)的產(chǎn)生像一枚重磅炸彈給H－O定理提出了前所未有的挑戰(zhàn)，但是學者通過從人力資本和技術(shù)水平視角(Kenen，1965；Keesing，1966)、自然資源稀缺程度視角(Vanek，1963)、政策視角(Tra—vis。1972；Baldwin，1971)進行分析，找到了解決問題的突破口，從而維護了H一0定理的權(quán)威性，使以HO定理為代表的2*2*2模型在很長一段時間里成為貿(mào)易理論上的基本假設(shè)，但是一個不容否認的事實是，一個國家并非僅僅出口或者進口一種商品，而是成千上萬種商品，那么在更高維度上H－o定理是否仍然成立?也有學者就H-O定理在這方面的合理性提出了質(zhì)疑。

高維條件下的H-O模型較多，但是最有代表性的是Vanek(1968)所提出的HOV模型，他通過引入貿(mào)易品的要素含量(Factor Content Of Trade)概念，證明在更高維條件下H-O定理的預測將不再成立，但是在自由貿(mào)易條件下，勞動相對豐裕的國家將是凈勞動要素的出口國，而資本相對豐裕的國家將是凈資本要素的出口國。Leamer(1980)在HOV模型的基礎(chǔ)上進行了進一步擴展，證明在一個多維商品世界中，比較生產(chǎn)和消費中的資本密集度或者比較凈出口和生產(chǎn)、消費中的資本密集度，才是確定一國資本相對于勞動而言是否豐裕的正確方法。

進一步比較李嘉圖的比較優(yōu)勢理論和H-O定理我們還會發(fā)現(xiàn)，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論雖然考慮了勞動力的不同質(zhì)性，但是其一種要素的假說并不符合現(xiàn)實世界；盡管H-O定理對比較優(yōu)勢進行了拓展，其同質(zhì)要素的假定對現(xiàn)實世界的解釋力也并不強，這一點在后續(xù)的實證研究中便得到了證明。有關(guān)H—O定理適用性的實證測算主要分為三大類：第一類是利用投入產(chǎn)出法對H-O定理適用性的直接檢驗?！袄锇禾璺蜚Ｕ摗北闶抢眠@種方法得出的成果(Leontief，1953)。第二類是回歸分析法，包括跨產(chǎn)業(yè)回歸分析(Baldwin，1971等)和跨國家回歸分析(Learner(1984等)。得出了與H—O理論褒貶不一的結(jié)論。第三類是對HOV定理適用性的探討。最初的實證研究表明，HOV定理對現(xiàn)實的解釋力就像擲硬幣的概率一樣，具有很大的偶然性(Maskus，1985；Bowen，1987)。為了找到真實世界與理論基礎(chǔ)的關(guān)系，實證經(jīng)濟學家進行了進一步的努力，通過計入要素生產(chǎn)率、消費偏好等多個變量，從新的視角對現(xiàn)有理論進行修正，使HOV模型的解釋力大大加強(Trefler，1993，1995)。后續(xù)研究者進一步研究發(fā)現(xiàn)，當把所有的信息都考慮進去后，HOV模型等式應該是一個恒等式(Da—vis and WEinstEIn，2001；Trefler，1998)。

已有研究通過納入多種要素試圖對已有理論進行補充，使其符合現(xiàn)實世界，但從另一個角度來

看，這就失去了模型作為現(xiàn)實抽象的一種本意，這是已有研究的一個誤區(qū)。H-O理論本身作為一種理論并沒有錯，但是現(xiàn)實世界的貿(mào)易行為同時受多種因素(產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策等)的影響，因此，如果不能構(gòu)造一個與H—O定理假設(shè)相符的現(xiàn)實世界，而嘗試著用變換后的模型來檢驗H-O定理，就不能準確地看出一個國家在國際分工中是否遵循了比較優(yōu)勢。由于現(xiàn)實世界中各國的統(tǒng)計口徑不同以及產(chǎn)品、要素種類的劃分不一致，數(shù)據(jù)的選取直接影響了實證結(jié)果的準確性，除非獲得了相當標準和準確的數(shù)據(jù)，否則，利用經(jīng)典簡潔的H—O模型將是首選。

總的看來，從地理大發(fā)現(xiàn)開始至二戰(zhàn)后資本主義重建階段，世界貿(mào)易類型基本上處于產(chǎn)業(yè)間分工模式，國家之間在資源、技術(shù)甚至消費偏好方面的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的根本動因，開展貿(mào)易的目的則是從這種差異中獲得收益。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與新貿(mào)易理論

二戰(zhàn)后，世界貿(mào)易中有三種現(xiàn)象與公認的貿(mào)易理論有抵觸：第一個是世界貿(mào)易的絕大部分是在要素稟賦相似的工業(yè)化國家之間進行的；第二個是大部分貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；第三個是戰(zhàn)后貿(mào)易的擴大絕大部分是在沒有大規(guī)模的資源重新配置或收入分配影響情況下形成的。對于這種現(xiàn)象，Balassa(1967)，Grubel(1970)等經(jīng)濟學家都曾進行過分析，他們的結(jié)論概括起來是比較優(yōu)勢的傳統(tǒng)力量可以對一組產(chǎn)品發(fā)揮作用，從而引起產(chǎn)業(yè)間的分工與貿(mào)易，但是產(chǎn)品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟導致各個國家只生產(chǎn)每一組產(chǎn)品中的某些產(chǎn)品，因而導致了產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與貿(mào)易(Krugman，1981)。隨著研究的深入，經(jīng)濟學家嘗試著把規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭市場同時納入到主流國際貿(mào)易理論分析框架中，從而產(chǎn)生了新貿(mào)易理論。該理論主要圍繞三個命題展開：市場結(jié)構(gòu)；國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因；技術(shù)與貿(mào)易。

關(guān)于第一個命題，在新貿(mào)易理論分析中，市場結(jié)構(gòu)問題始終是中心問題，把規(guī)模經(jīng)濟引入貿(mào)易理論，實際上是從標準模型中引入符合報酬遞增理論的進步。這方面的進步主要基于三次突破，從而形成了三個關(guān)于市場結(jié)構(gòu)的理論。第一次突破是最古老的馬歇爾理論，在他的理論中報酬遞增被假設(shè)為完全外生于企業(yè)，從而使市場得以維護充分競爭狀態(tài)。馬歇爾的模型假定雖然提出了規(guī)模經(jīng)濟的溢出效應，但是其仍然承認完全競爭條件成立，結(jié)果令人失望。第二次突破是張伯倫的壟斷競爭模型。它的基本觀點是一個產(chǎn)業(yè)由許多小壟斷者組成，這些小壟斷者使得該產(chǎn)業(yè)形成飽和從而消滅了任何壟斷利潤，但是由于這一理論對產(chǎn)品的異質(zhì)過程的論述不夠嚴謹，以此為基礎(chǔ)出現(xiàn)了兩次擴展：一是Dixit and Stiglitz(1977)提出的異質(zhì)產(chǎn)品是新產(chǎn)品假定；二是Lancaster(1979)提出的異質(zhì)產(chǎn)品是產(chǎn)品的不同屬性假定?？偟膩碚f張伯倫模型的出現(xiàn)是一個進步，它第一次使人們能夠從理論上研究規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭條件下的貿(mào)易問題，但是與馬歇爾相比張伯倫模型走向了另一個極端——完全壟斷，回避了寡頭壟斷的問題。第三次突破是庫爾諾的寡頭壟斷理論。庫爾諾雙頭壟斷模型通過假定不完全競爭的企業(yè)間都互相把另一個企業(yè)的產(chǎn)量看成給定的，把注意力從規(guī)模經(jīng)濟和市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移到不完全競爭中，并在絕大多數(shù)情況下使用規(guī)模經(jīng)濟來解釋壟斷經(jīng)濟的情況。

關(guān)于第二個命題，與比較優(yōu)勢類似，新貿(mào)易理論也承認國家之間在資源、技術(shù)甚至消費偏好等方面的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，但是它認為還有其他原因，其中最主要的原因是規(guī)模經(jīng)濟、報酬遞增和產(chǎn)品異質(zhì)性形成的國際分工。正如我們上文提到的，有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟、報酬遞增和產(chǎn)品異質(zhì)性的研究都曾被Balassa(1967)等經(jīng)濟學家討論過，但是由于這些研究對市場結(jié)構(gòu)的影響還不能完全解釋清楚，因而這些理論并沒有得到均衡貿(mào)易理論的足夠重視。隨著對市場結(jié)構(gòu)研究的深入，最早給出規(guī)范分析的是Krugman(1979)，他通過采用張伯倫壟斷競爭模型中的市場結(jié)構(gòu)，并擴展Dixit andStiglitz(1977)的模型，最后證明貿(mào)易并不一定是國家之間技術(shù)或要素稟賦差別的必然結(jié)果，相反，貿(mào)易很可能只是擴大市場及促進規(guī)模經(jīng)濟出現(xiàn)的一種途徑。在Krugman(1979)的基礎(chǔ)上，Krugman(1980)通過納入產(chǎn)品異質(zhì)性，證明當兩個國家進行不同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易時，每個國家都會分工生產(chǎn)在本國有較大市場份額的那種商品，并且每個國家都會成為這種產(chǎn)品的凈出口國。進一步，仍然沿用Krugman(1979)的基本假設(shè)，Krugman(1981)證明由于規(guī)模經(jīng)濟的原因，要素稟賦相似的國家之間進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，要素稟賦不同的國家之間則進行赫克謝爾一俄林貿(mào)易，并且不會帶來嚴重的收入分配問題，從而為本節(jié)開始提到的三種現(xiàn)象提供了很好的解釋。

關(guān)于第三個命題，這是新貿(mào)易理論和技術(shù)創(chuàng)新促進國際分工這兩個觀點之間的自然聯(lián)系。把技術(shù)引入貿(mào)易是貿(mào)易理論的創(chuàng)新，總結(jié)技術(shù)影響貿(mào)易的形式，主要以基于產(chǎn)品生命周期的南北貿(mào)易模型為線索。Krugman(1979)首先從產(chǎn)品生命周期視角出發(fā)，以南北貿(mào)易模型為基礎(chǔ)探討了技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的作用，并證明技術(shù)創(chuàng)新使發(fā)達國家得到更多好處，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓則會使發(fā)達國家情況變糟，在他的分析框架中，技術(shù)是外生的，同樣基于外生技術(shù)假設(shè)，F(xiàn)lare and Helpman(1987)將垂直差異引入南北貿(mào)易模型。Segerstrom(1990)首次把內(nèi)生技術(shù)進步納入南北貿(mào)易模型，但他們的框架不能解決南方國家的內(nèi)生技術(shù)變化問題，針對這一不足，Grossman and Helpman(1991b)提出了一個內(nèi)生產(chǎn)品生命周期模型，他們認為北方國家的先進技術(shù)向南方國家擴散的主要途徑是南方國家有意的技術(shù)模仿，在他們的模型中不但北方國家的技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生的，南方國家的技術(shù)模仿也被內(nèi)生化了。需要提到的另一重要成果是Krugman(1989)，他通過建立一個簡單的內(nèi)生技術(shù)進步模型，說明了創(chuàng)新帶來的報酬遞增是怎樣導致不完全競爭條件的出現(xiàn)，而且反過來說明短期壟斷是技術(shù)創(chuàng)新的必要動力，從而把技術(shù)和貿(mào)易的分析與新貿(mào)易理論最緊密地聯(lián)系起來。

與理論研究所取得的豐碩成果相比，實證研究則比較薄弱(Bin Xu 2007)。大量的都是基于引力模型來估計貿(mào)易量的大小，真正研究貿(mào)易類型的實證研究較少，這是現(xiàn)有研究的一個缺失。

三、產(chǎn)品內(nèi)分工與國際貿(mào)易新類型

隨著生產(chǎn)力的發(fā)展與分工的深化，當前主流貿(mào)易模式已經(jīng)從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展到產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易?！爱a(chǎn)品內(nèi)分工(Intra—product special—ization)”作為一種主流貿(mào)易模式吸引了人們的眼球。無論是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，都暗含著一個前提假定，即作為分工和貿(mào)易對象的產(chǎn)品，其全部生產(chǎn)過程在某一國家或經(jīng)濟體內(nèi)部進行。國際垂直專業(yè)化的出現(xiàn)和發(fā)展，意味著國際分

工對象從產(chǎn)品層面擴展到工序?qū)用?，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程分割為多個生產(chǎn)環(huán)節(jié)，形成了一個價值增值鏈條，并在跨國界的不同區(qū)位進行分布。

(一)產(chǎn)品內(nèi)分工與新新貿(mào)易理論

產(chǎn)品內(nèi)分工的核心內(nèi)涵是特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同工序或區(qū)段通過空間分散化展開成跨區(qū)或跨國性的生產(chǎn)鏈條或體系，因而有越來越多國家參與特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同環(huán)節(jié)或區(qū)段的生產(chǎn)或供應活動(盧鋒，2004)。在此基礎(chǔ)上分布于世界各地的企業(yè)通過這種分工關(guān)系將分布于世界各地的價值鏈環(huán)節(jié)和增值活動連接起來，從而形成了全球商品鏈(Sturgeon，2003等)，其發(fā)展歷程主要經(jīng)歷了萌芽階段、發(fā)展階段和成熟階段。

產(chǎn)品內(nèi)分工模型最早的雛形是兩階段生產(chǎn)模型(Melvin，1969等)，后來更多的經(jīng)濟學家使用垂直兩階段模型來研究中間產(chǎn)品的貿(mào)易模式和貿(mào)易效果(Balassa，1965；Bhagwati and Srinivasan，1973；Grossman，1981)；但是，以上的模型局限于將生產(chǎn)劃分為兩個區(qū)段，沒有上升到多階段生產(chǎn)，與現(xiàn)實相去甚遠。針對這一局限，狄克西特和格羅斯曼(Dixit and Grossman，1982)發(fā)展了生產(chǎn)區(qū)段模型，將模型擴展為一個多階段生產(chǎn)模型。產(chǎn)品內(nèi)分工理論在20世紀90年代取得了長足的發(fā)展，這一時期的經(jīng)濟學家突破了第一階段的瓶頸，普遍采用連續(xù)中間產(chǎn)品投入的生產(chǎn)模型來分析技術(shù)外溢(Krugman，1994)、工資差距(Feenstra，1996)等。特別是(Feenstra，1998)使用“生產(chǎn)非一體化”和“貿(mào)易一體化”的概念來表述產(chǎn)品內(nèi)分工盛行的現(xiàn)代國際貿(mào)易和全球生產(chǎn)的特點，并且在此框架下分析了上世紀70年代以來，世界中間產(chǎn)品貿(mào)易迅速擴張的現(xiàn)實和原因、生產(chǎn)全球化對非技術(shù)工人就業(yè)和工資率的影響及現(xiàn)實狀況下世界各國貿(mào)易戰(zhàn)略政策的調(diào)整。產(chǎn)品內(nèi)分工理論成熟于20世紀90年代末，研究的主線是傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論框架下的產(chǎn)品內(nèi)分工理論。瓊斯和科爾斯克維斯基(Jones&Kiemkowiski，1990)的研究是這條思路的鋪墊，他們把生產(chǎn)過程分離開來并散布到不同空間區(qū)位的分工形態(tài)稱之為“零散化生產(chǎn)”，順著以上的研究思路，昂特(Amdt，1997)利用國際貿(mào)易常規(guī)分析技術(shù)，對全球外包和轉(zhuǎn)包等產(chǎn)品內(nèi)分工的現(xiàn)象進行了研究。

為了進一步在新的分工形式下討論企業(yè)的異質(zhì)性與出口和FDI決策的關(guān)系，基于動態(tài)產(chǎn)業(yè)模型、靜態(tài)李嘉圖模型和靜態(tài)單要素模型的“新新”貿(mào)易理論被構(gòu)建出來(王兵，2007)。該理論主要圍繞兩個問題展開：一是為什么一些企業(yè)從事出口而另一些企業(yè)不從事出口?二是為什么一些企業(yè)選擇出口進入海外市場而另一些企業(yè)則選擇FDI?以Melitz為代表的學者提出的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型認為，貿(mào)易能夠引發(fā)生產(chǎn)率較高的企業(yè)進入出口市場，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)只能繼續(xù)為本土市場生產(chǎn)甚至退出市場(Melitz，2003)；并認為企業(yè)究竟是選擇出口還是FDI是由企業(yè)根據(jù)其生產(chǎn)率預先決定的(Helpman，Melitz and Yeaple，2004)。以Antras為代表的學者提出的企業(yè)內(nèi)生邊界模型強調(diào)資本密集度和剩余索取權(quán)的配置在企業(yè)出口決策中的作用(Antras，2003)；并認為企業(yè)所擁有的異質(zhì)性生產(chǎn)率在對企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的選擇和中間投入品生產(chǎn)地點的選擇上具有重要作用(Antrasand Helpman，2004)。異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型和企業(yè)內(nèi)生邊界模型為代表的新新貿(mào)易理論界定了新的比較優(yōu)勢來源：企業(yè)異質(zhì)性和企業(yè)組織選擇，單個企業(yè)行為會影響所在產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變化，解釋了目前普遍存在的本土市場一體化、本土外包、國外一體化和國外外包等4種主要的企業(yè)組織形式，為解釋現(xiàn)有的國際貿(mào)易和國際投資模式提供了新的視角(樊瑛，2008)。

(二)產(chǎn)品內(nèi)分工模式的實證檢驗

為了適應現(xiàn)實世界的發(fā)展，考察新的分工形式下貿(mào)易類型的變化，近期學者對產(chǎn)品內(nèi)分工下的貿(mào)易模式進行了測算，主要有兩種：一種是以技術(shù)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的貿(mào)易復雜度指標(Sophistication)；另一種是以垂直分工度為基礎(chǔ)的貿(mào)易附加值指標。

第一類指標的關(guān)鍵之處在于引入了技術(shù)結(jié)構(gòu)這一變量，通過這種方法，不僅可以測算出口貿(mào)易中的要素組合，而且可以測算不同商品中使用的不同技術(shù)，特別是有利于分析當各國存在不同技術(shù)差距時，各國問出口商品所含技術(shù)水平的差異。由于出口貿(mào)易商品中要素數(shù)據(jù)很難得到，他們構(gòu)建的指標大都基于純貿(mào)易數(shù)據(jù)。最早從出口商品視角考察貿(mào)易類型的學者是關(guān)志雄(2002)，他的最大貢獻就在于基于“附加值越高的產(chǎn)品，越是來自高收入國家”這一基本假設(shè)，構(gòu)建了一個能準確測算與貿(mào)易附加值有關(guān)的貿(mào)易類型高度化的指標。樊剛、關(guān)志雄、姚枝仲(2006)最大的不同就在于顯示技術(shù)附加值指標權(quán)重的計算公式不同。

以出口貿(mào)易數(shù)據(jù)測算的“出口復雜度”在算法上把視角推進到產(chǎn)品內(nèi)分工條件下的產(chǎn)品視角，擺脫了要素貿(mào)易類型中要素指標搜集困難的局限，但是這些的測算方法還是沒有把技術(shù)這一要素單獨拿出來考量。認識到這一問題后，Kaplinskyand Santos Paulino(2004)嘗試用貿(mào)易品單位價格的變化來表示貿(mào)易品的技術(shù)水平，但是他們的做法把貿(mào)易品價格的決定因素單一化了，僅僅考慮技術(shù)因素對商品價格影響，從而忽略了需求因素、價值鏈分割、政策等因素對貿(mào)易品價格的影響。為了彌補KapHnsky and Santos Paulino(2004)這一不足，lall(2006)構(gòu)建了一個能綜合反映多種因素的變量“出口復雜度(sophistication)”。他把97個國家分為10個組，選取SITC3分類標準下的237類商品，通過測算不同組國家不同商品出口份額，構(gòu)建了這一指標。通過構(gòu)建“出口復雜度”這一指標，Lall(2006)確實把Kaplinsky and Santos Paulino(2004)的研究推進了一步，他的這一指標能容納更多的影響因素，包括制度、需求、技術(shù)等等。

總的看來，以技術(shù)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的貿(mào)易復雜度指標，雖然設(shè)計比較嚴密，但是仍然存在以下問題，首先，該指標僅僅是基于要素貢獻層面的考量，并未深入到工序?qū)用?，以產(chǎn)品技術(shù)水平考量的指標不能很好地反映一國在國際分工中所處的地位；其次，由于僅僅使用進出口數(shù)據(jù)，不能有效地反映這些產(chǎn)品在國內(nèi)的循環(huán)流動和投入產(chǎn)出關(guān)系，產(chǎn)品增值的方式模糊。

以垂直分工度為基礎(chǔ)的第二類指標則很好地解決了上述問題。在20世紀90年代末至21世紀初，一些經(jīng)濟學家提出了一些基于垂直專業(yè)化的實證分析方法。Yeats(1999)通過觀察東亞地區(qū)“零件和部件貿(mào)易”增長情況，對產(chǎn)品內(nèi)分工發(fā)展提供了一個度量方法。沿著這條思路，Hummel，Rap—oport and KEi Mu Yi(1998)利用投入產(chǎn)出法得到結(jié)果：90年代全球貿(mào)易的增長大部分來自于“垂直分工貿(mào)易”，并指出，隨著貿(mào)易壁壘的下降、交通的便利以及信息技術(shù)的發(fā)展，垂直分工貿(mào)易將成為21世紀世界貿(mào)易的主要方式。接著，KEi Mu Yi(2003)又通過建立模型并進行數(shù)據(jù)模擬，從縱向國際分工角度解釋了當代世界貿(mào)易快速增長的原因。以上在研究相關(guān)國際貿(mào)易問題時提出了垂直分工度的計算和度量，是一大進步，但是仍然存在以下問題：(1)現(xiàn)有文獻中對垂直分工度計算的具體算法推導不夠嚴謹和細致；(2)根據(jù)Hum—mels(1999)的VS模型計算垂直分工度，必須利用投入產(chǎn)出表，這就涉及到大量規(guī)模龐大的矩陣運算，如何簡化矩陣運算先前文獻沒有提及；(3)使用VSS模型需要同時使用商品進出口數(shù)據(jù)和投入產(chǎn)出表，如何將兩種采用不同分類標準的數(shù)據(jù)對應起來在以往文獻中沒有提及。

四、結(jié)語

本文對近半個世紀以來與貿(mào)易類型有關(guān)的文獻作了一個綜述，在不同領(lǐng)域都有一系列有深遠意義的成果：比較優(yōu)勢的傳統(tǒng)力量可以對一組產(chǎn)品發(fā)揮作用，新貿(mào)易理論則適用于解釋由于規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品異質(zhì)性所導致的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工貿(mào)易模式，當分工深入到產(chǎn)品內(nèi)之后，提升貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)和垂直專業(yè)化水平是新的分工形式下貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級的兩種主要方式，但是每個領(lǐng)域的討論也并非是完善的，總的看來，以下領(lǐng)域還有值得拓展的空間：

(一)比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的有效融合

比較優(yōu)勢作為一個經(jīng)久不衰的理論，其強有力的解釋力已經(jīng)被經(jīng)濟學家所承認。但是如果我們仔細分析比較優(yōu)勢的分析過程會發(fā)現(xiàn)比較優(yōu)勢告訴我們的僅僅是一個結(jié)果，即國家之間如果按照比較優(yōu)勢進行分工，那么參與分工的國家都會從這種分工過程中獲益，而國家之間是否會這樣分工則取決于參與競爭的企業(yè)，主導企業(yè)分工的則是微觀層面的競爭優(yōu)勢。因此從這點看，比較優(yōu)勢是缺乏微觀基礎(chǔ)的，如果能找到比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢有效結(jié)合點將是對比較優(yōu)勢最有力的補充。

(二)有關(guān)新貿(mào)易理論的實證分析

新貿(mào)易理論雖然給給現(xiàn)實提供了強有力的解釋力，但是有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭市場的實證分析少之又少，盡管有學者作出了努力，但是大部分的分析都是基于引力模型從貿(mào)易總量層面估計貿(mào)易的大小，另外就是基于產(chǎn)品生命周期的動態(tài)模型的實證分析，得出的結(jié)果更多的不支持理論模型。因此，如何找到理論與現(xiàn)實的結(jié)合點，給出合適的實證分析，將是對新貿(mào)易理論最有力的支持。

篇3

貿(mào)易理論和實踐的發(fā)展使各種貿(mào)易政策不斷運用于一國的對外貿(mào)易管理中。作為一種重要的經(jīng)濟調(diào)節(jié)手段，稅收政策也被廣泛地應用于對外貿(mào)易中，形成了貿(mào)易稅收政策。在國際貿(mào)易理論的發(fā)展過程中，貿(mào)易理論始終圍繞著自由貿(mào)易和貿(mào)易保護兩個主題，貿(mào)易稅收政策也圍繞著這兩個主題進行。通過對國際貿(mào)易理論的梳理，我們可以從中看到貿(mào)易稅收政策的應用。

一、古典貿(mào)易理論的貿(mào)易稅收政策

古典貿(mào)易理論認為，各國勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)要素稟賦的差異導致了國際貿(mào)易與國際分工的產(chǎn)生。在貿(mào)易稅收政策上，古典貿(mào)易理論主張各國政府應降低關(guān)稅，取消其他貿(mào)易限制，實行自由貿(mào)易政策。

(一)絕對優(yōu)勢理論。古典經(jīng)濟學的創(chuàng)始人亞當，斯密(Adam?Smith)在《國富論》中指出，各國在生產(chǎn)技術(shù)上的絕對差異，造成了勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本上的絕對差異。正是由于生產(chǎn)成本絕對差別的存在，國際貿(mào)易和國際分工得以產(chǎn)生。從“絕對優(yōu)勢理論”出發(fā)，斯密認為，如果征收出口稅，則會破壞最優(yōu)的資本組合與勞動分配，從而喪失“絕對優(yōu)勢”。而出口退稅則有利于實現(xiàn)資源的全球優(yōu)化配置。

(二)比較優(yōu)勢理論。大衛(wèi)?李嘉圖(David?Ri-cardo)提出的比較優(yōu)勢理論認為：如果一個國家在生產(chǎn)所有的產(chǎn)品上都沒有成本優(yōu)勢，但只要根據(jù)“兩優(yōu)取最優(yōu)、兩劣取次劣”的原則進行國際貿(mào)易，也可以提高勞動生產(chǎn)率，實現(xiàn)資源的有效配置。從稅負轉(zhuǎn)嫁角度，他對貿(mào)易稅收政策提出了自己的觀點。他認為。如果一國對其出口的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品征收較高的稅收或不予出口退稅，而可能使該國的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)移到原本處于比較劣勢但卻享受稅收優(yōu)惠的其他產(chǎn)品上，從而使整個分工體系和貿(mào)易體系發(fā)生逆轉(zhuǎn)。因此，對出口產(chǎn)品征稅既不公平也不合理，出口退稅才有利于公平貿(mào)易的進行。

(三)要素稟賦理論。20世紀30年代，瑞典經(jīng)濟學家俄林(Bertil?Ohli)繼承了他的老師赫克歇爾(Fli?F?Heckscher)的觀點，提出了要素稟賦理論。俄林認為，各個國家或地區(qū)要素稟賦的不同，決定了其要素價格的差異，要素價格的不同又導致了生產(chǎn)成本的差異。因此，一國應出口使用本國充裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進口使用本國稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。根據(jù)要素稟賦理論，俄林認為，保護性關(guān)稅降低了生產(chǎn)要素的有效利用，破壞了經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在要求。一方面，從國內(nèi)角度來看，關(guān)稅不僅減小了企業(yè)的產(chǎn)品銷售市場，還增加了進口產(chǎn)品的成本，不利于國際分工和專業(yè)化的發(fā)展；另一方面，從國際角度來看，關(guān)稅壁壘減弱了國際間貿(mào)易價格的均衡趨勢，阻礙了國際間的資本流動。由此，俄林認為，只有放棄保護性關(guān)稅政策，才能促進生產(chǎn)要素和國際分工的有效利用，促進本國經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。

二、保護貿(mào)易理論的貿(mào)易稅收政策

保護貿(mào)易理論強調(diào)，政府為了本經(jīng)濟利益，對進出口進行必要的干預。在貿(mào)易稅收政策上，保護貿(mào)易理論一方面認為政府應采用關(guān)稅等手段保護本國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展；另一方面強調(diào)采用出口退稅等政策手段激勵本國出口的發(fā)展，通過對外貿(mào)易實現(xiàn)本國經(jīng)濟的發(fā)展。

(一)重商主義保護貿(mào)易思想。保護貿(mào)易理論起源于14世紀末的重商主義。重商主義者認為只有金銀才是真正的物質(zhì)財富，主張國家干預經(jīng)濟，鼓勵商品出口，限制進口。因此，他們主張把關(guān)稅作為施行保護的主要手段之一，同時，采取“出口退稅”政策刺激本國的出口。

(二)保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論。德國經(jīng)濟學家弗里德里希，李斯特(Friedrich List)在其著作《政治經(jīng)濟學的國民體系》中系統(tǒng)地論述了以保護幼稚產(chǎn)業(yè)為核心的貿(mào)易體系。根據(jù)生產(chǎn)力的發(fā)展狀況，他將一國經(jīng)濟發(fā)展劃分為不同的階段，在不同階段應該采取不同的貿(mào)易政策。在一國經(jīng)濟還沒有充分發(fā)展的階段，本國現(xiàn)有的幼稚產(chǎn)業(yè)還尚未發(fā)展到可與外國產(chǎn)品相競爭的地位，所以應當實施貿(mào)易保護政策保護本國的幼稚產(chǎn)業(yè)。只有等到本國的產(chǎn)品已具有了國際競爭實力，才可逐步實行自由貿(mào)易政策。在貿(mào)易稅收政策方面，李斯特以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)，建立了保護幼稚產(chǎn)業(yè)的關(guān)稅理論。他調(diào)，關(guān)稅是保護國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要手段。采取關(guān)稅保護政策，雖然在初始階段會提高產(chǎn)品的價格、削弱本國產(chǎn)品的競爭力，但經(jīng)過一段時間后，工業(yè)水平的提高使生產(chǎn)商品的費用下降，從而降低了商品的價格。同時，為了適應生產(chǎn)力的發(fā)展，關(guān)稅應隨著工業(yè)發(fā)展的水平逐步降低，而且關(guān)稅稅率應當根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的保護程度采用各自合適的稅率。

(三)凱恩斯主義保護貿(mào)易理論。凱恩斯主義將貿(mào)易順差與就業(yè)、經(jīng)濟增長聯(lián)系在一起，指出一國的出口具有乘數(shù)效應，貿(mào)易順差可以擴大有效需求。因此，國家有必要采取政策措施干預經(jīng)濟的運行，保持貿(mào)易順差。凱恩斯主義者認為，國家可以綜合運用財政、貨幣、收入分配政策，實施保護貿(mào)易政策。根據(jù)這一思想，凱恩斯主義主張政府利用關(guān)稅壁壘、差別稅率等措施，配合貿(mào)易管制政策(如實行配額制、自動出口限制等)減少進口；同時采用優(yōu)惠貸款、出口補貼等措施來鼓勵出口。

(四)“中心一”論。站在發(fā)展中國家的立場上，阿根廷經(jīng)濟學家普雷維什(Raul?Prebisch)等人提出了“與中心”理論。普雷維什認為，發(fā)達資本主義國家形成了世界經(jīng)濟體系的“中心”，而處于落后地位的發(fā)展中國家則淪落為這一體系的“”。在“中心”與“”的貿(mào)易中，“中心”國家以生產(chǎn)和出口工業(yè)品為主，而“”國家則以生產(chǎn)和出口初級產(chǎn)品為主。因此，貿(mào)易條件有利于“中心”國家，不利于“”國家。鑒于此，普雷維什主張發(fā)展中國家采用保護關(guān)稅政策對其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進行適當保護，改善發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易條件。他認為，一方面，征收關(guān)稅可以減少外國商品的出口數(shù)量，同時提高本國產(chǎn)品的競爭力，有利于本國貿(mào)易條件的改善；另一方面，保護性關(guān)稅有利于發(fā)展中國家大力發(fā)展工業(yè)，改變出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，從根本上改善貿(mào)易條件。在保護的程度上，他反對過分的、不恰當?shù)年P(guān)稅保護。他認為可以逐步降低關(guān)稅，以便使工業(yè)不斷受到外來的競爭刺激，逐步縮小同“中心”國家的生產(chǎn)力差別。

三、新貿(mào)易理論的貿(mào)易稅收政策

20世紀七八十年代以后，以克魯格曼(paul R.Krugman)等人為代表的一些經(jīng)濟學家，將規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭等引入貿(mào)易理論的分析當中，成功地解釋了資源稟賦和技術(shù)相似國家間的貿(mào)易以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易急劇上升等新國際貿(mào)易現(xiàn)象，由此形成了新貿(mào)易理論。

一方面，規(guī)模經(jīng)濟的存在意味著企業(yè)可以通過擴大其生產(chǎn)規(guī)模降低商品的單位成本，憑借規(guī)模經(jīng)濟效應取得市場競爭的優(yōu)勢地位。另一方面，消費者為了提高自己的福利水平必然會選擇最適合本人意愿的產(chǎn)品，這就意味著企業(yè)可以通過生產(chǎn)差異產(chǎn)品獲得壟斷權(quán)。因此，市場表現(xiàn)出不完全競爭的特點。然而在一國市場范圍內(nèi)，追求規(guī)模經(jīng)濟和追求差異產(chǎn)品是矛盾的：規(guī)模經(jīng)濟要求生產(chǎn)大量的同質(zhì)產(chǎn)品，追求差異產(chǎn)品則要求生產(chǎn)小批量、異質(zhì)產(chǎn)品。通過國際貿(mào)易就可以有效地解決這一矛盾：國際貿(mào)易可以使批量生產(chǎn)的產(chǎn)品分布在不同國家的市場，從而在每個國家都成為小批量產(chǎn)品，而已成為差異產(chǎn)品。

由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，政府的貿(mào)易稅收政策應該為企業(yè)充分利用規(guī)模經(jīng)濟效應服務(wù)，選擇有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)的企業(yè)給予扶助，盡快使其擴大規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟效益。在本國企業(yè)規(guī)模較小、競爭力較弱時，政府可以采取關(guān)稅保護、限制進口等措施；待企業(yè)成長到一定規(guī)模時，采取促進出口的稅收優(yōu)惠幫助企業(yè)獲得國際市場份額，在更大程度上享有規(guī)模經(jīng)濟的好處。在不完全競爭的條件下，赫爾普曼(Elhanan?Helpman)和克魯格曼等認為，當一國商品的進口在國際市場上占有一定優(yōu)勢時，關(guān)稅可以起到改善貿(mào)易條件并提高福利的作用。

篇4

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易；理論；發(fā)展

中圖分類號：F74 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）05-0-01

一、傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的思路

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論產(chǎn)生于18 世紀的英國，完成于20 世紀30 年代。以亞當·斯密的絕對優(yōu)勢理論、大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論和赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論為代表，這些理論為古典貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

絕對優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容是：兩個國家生產(chǎn)兩種商品，如果其中一個國家對一種商品具有絕對的成本優(yōu)勢，而另一個國家對另外一種產(chǎn)品擁有絕對的成本優(yōu)勢，則這兩個國家可以利用本國的優(yōu)勢，分別開展這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)，并根據(jù)自身的需要進行這兩種商品的交換，滿足各自的需求，并都能在國際分工中獲得收益。絕對優(yōu)勢理論要求從事某種商品生產(chǎn)的國家對此商品生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢，否則不能從事此項商品的生產(chǎn)，也就不能在國際分工中獲得收益，而很多國家并不具備這一絕對優(yōu)勢。李嘉圖將絕對優(yōu)勢理論進一步完善，他認為：每個國家不一定要生產(chǎn)各種商品，而且這些國家生產(chǎn)商品也不一定非要具備絕對優(yōu)勢，這些國家應該集中力量生產(chǎn)那些相對利益較大或相對不利較小的商品，然后通過國際交換，滿足自身的需要，并能在國際分工中獲得收益。這就是著名的比較優(yōu)勢理論，可以簡單概括為“兩優(yōu)取重，兩劣取輕”。李嘉圖比較優(yōu)勢理論是對亞當·斯密絕對優(yōu)勢理論的完善，共同構(gòu)成了古典貿(mào)易理論。古典國際貿(mào)易理論建立在勞動價值論基礎(chǔ)上，商品的生產(chǎn)是建立在勞動的基礎(chǔ)上，勞動力是最重要的生要素，而且假定其他生產(chǎn)要素的成本是固定不變的。

20世紀初，瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林提出了要素稟賦理論。要素稟賦理論認為各國產(chǎn)生國際貿(mào)易的原因是生產(chǎn)要素稟賦的差異。要素稟賦理論認為：各國生產(chǎn)要素稟賦不同，使各國生產(chǎn)商品時投入的成本存在很大差異，這些差異導致了商品的價格差異，進而各國進行商品交換，產(chǎn)生了國際貿(mào)易。要素稟賦理論被稱為新古典貿(mào)易理論，曾經(jīng)在很長時期內(nèi)成為國際貿(mào)易的主流理論。

二、新現(xiàn)象對國際貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)

第二次世界大戰(zhàn)以后，伴隨著科學技術(shù)的不斷進步、發(fā)展中國家的出現(xiàn)以及國際分工的縱深發(fā)展，國際貿(mào)易進入了空前發(fā)展的趨勢。但是戰(zhàn)后的貿(mào)易模式與傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論并不相符合。這與經(jīng)典貿(mào)易模型所預測的結(jié)果并不一致。美籍學者瓦西里·里昂惕夫?qū)δＰ瓦M行驗證后，發(fā)現(xiàn)美國的貿(mào)易與H-O理論不符合，這一結(jié)果的產(chǎn)生推動了戰(zhàn)后一系列貿(mào)易理論的誕生。戰(zhàn)后的貿(mào)易新現(xiàn)象也得以詮釋。戰(zhàn)后的貿(mào)易理論也在不斷解釋新現(xiàn)象和問題的過程中不斷完善和發(fā)展。當代國際貿(mào)易中出現(xiàn)了下列新現(xiàn)象，對貿(mào)易理論構(gòu)成了挑戰(zhàn)。

1.發(fā)達國家間“水平貿(mào)易”的發(fā)展

遵循傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢和要素稟賦理論，國際貿(mào)易應該以垂直貿(mào)易為主，并且應該在發(fā)展水平不同的國家之間開展國際貿(mào)易。但是，戰(zhàn)后發(fā)達國家之間的水平貿(mào)易在國際貿(mào)易中占據(jù)核心地位。而且，這種地位始終保持不變，傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋這一貿(mào)易現(xiàn)象。

2.制造業(yè)的內(nèi)部貿(mào)易形成與發(fā)展

具備規(guī)模經(jīng)濟特征的制造業(yè)，在戰(zhàn)后其內(nèi)部的國際分工變得愈加精細化。而且出現(xiàn)了發(fā)達國家制造業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的趨勢。因此，其內(nèi)部貿(mào)易的發(fā)展呈現(xiàn)迅速上升的趨勢。因此，傳統(tǒng)的基于規(guī)模報酬不變的貿(mào)易理論面對這同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易的增長也束手無策。

3.跨國公司內(nèi)部貿(mào)易增長

隨著經(jīng)濟全球化的迅猛發(fā)展，制造業(yè)的國際分工已經(jīng)逐漸從垂直分工的層面轉(zhuǎn)向水平分工的方向。甚至出現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)分工的新形勢。制造業(yè)的發(fā)展逐漸具備產(chǎn)業(yè)鏈細分的特征，在跨國公司的主導地位影響下，制造業(yè)國際轉(zhuǎn)移已經(jīng)成為一個新的發(fā)展方向。公司內(nèi)部的貿(mào)易開展迅速上升。而這一增長對于傳統(tǒng)貿(mào)易理論來講也是具有一定的挑戰(zhàn)，其宏觀研究的傳統(tǒng)理論難以解釋這一內(nèi)部貿(mào)易增長的現(xiàn)象。

4.區(qū)域集團內(nèi)部貿(mào)易發(fā)展

區(qū)域經(jīng)濟一體化源于20世紀50年代與70年代之間，形成了第一次發(fā)展的浪潮。進入20世紀80年代中期，再次掀起區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展。幾乎一半以上的全球貿(mào)易都產(chǎn)生在各個區(qū)域集團的內(nèi)部。因此，面對這一區(qū)域范圍內(nèi)部貿(mào)易量的提升，僅適用于全球范圍內(nèi)的古典國際貿(mào)易理論無法詮釋其原因。

三、國際貿(mào)易新現(xiàn)象的詮釋

針對上述的國際貿(mào)易新現(xiàn)象提出的挑戰(zhàn)，基辛、凱南、格魯伯、費農(nóng)為代表的經(jīng)濟學家們開始展開深入地研究，進而提出了新要素貿(mào)易理論，將原有的生產(chǎn)要素定義范圍加以擴大，人力資本、技術(shù)、信息等要素加入考慮的范疇內(nèi)，并且充分分析資本和勞動以外要素的功能，從而構(gòu)建各自的假說條件，進而形成相應的理論。其中，林德首次從需求方面探討貿(mào)易的原因，得出了偏好相似理論。并且提出影響需求結(jié)構(gòu)的首要原因就是收入水平。這些理論對發(fā)達國家的水平貿(mào)易做出了詳細的詮釋。此外保羅·克魯格曼傳統(tǒng)理論中，完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟不變的假設(shè)，進而提出了規(guī)模經(jīng)濟是國際貿(mào)易產(chǎn)生的主要原因的觀點，很好地解釋了國際貿(mào)易大量發(fā)生在同類產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的現(xiàn)象。他的研究結(jié)果成功地解釋了戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新格局。而進入到20世紀90年，跨國公司的迅速發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟一體化的再次出現(xiàn)促進了跨國公司內(nèi)貿(mào)易理論以及產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論的進一步發(fā)展。

參考文獻：

[1]才國偉,舒元.我國對外貿(mào)易與世界技術(shù)擴散[J].國際貿(mào)易問題,2009(11).

篇5

從經(jīng)濟學說史上看，國際貿(mào)易理論可追溯到十五世紀末十六世紀初的重商主義學說。斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中，勞動是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報酬不變。斯密與李嘉圖的貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟學理論體系的一部分，被稱為“古典貿(mào)易理論”。二十世紀初，瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿(mào)易學說。在赫克歇爾和俄林的模型中，勞動不再是唯一的投入，但生產(chǎn)的規(guī)模報酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。

到了二十世紀七十年代后期，隨著國際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國際貿(mào)易理論又活躍起來，一部分經(jīng)濟學家開始用新的方法來研究貿(mào)易的原因和結(jié)果，研究新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策，創(chuàng)立了一系列新的學說。經(jīng)過十多年的發(fā)展，這些學說已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書，另外部分仍在繼續(xù)討論之中，仍是貿(mào)易的前沿論題，本文將簡要地介紹這些貿(mào)易理論的新發(fā)展并闡述其對我國貿(mào)易政策的意義。

一、規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭、工業(yè)發(fā)達國家之間和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易

為貿(mào)易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來的“規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易學說”，主要的貢獻者是美國經(jīng)濟學家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）。這一理論以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟和世界市場的不完全競爭為基礎(chǔ)解釋戰(zhàn)后增長迅速的工業(yè)國之間的和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。

規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論［（1）a］的發(fā)展是建立在兩個與以往理論不同的假設(shè)上：（1）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟；（2）國際市場的競爭是不完全的。

具體講在“規(guī)模經(jīng)濟”和“壟斷競爭”的條件下，企業(yè)的長期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降，企業(yè)面對的是市場需求曲線，市場需求量會隨著價格的下跌而增加。在參與國際貿(mào)易以前，企業(yè)所面向的只是國內(nèi)的需求。由于國內(nèi)市場需求有限，企業(yè)不能生產(chǎn)太多，從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格不得不保持在較高的水平上。

如果企業(yè)參與國際貿(mào)易，產(chǎn)品所面臨的市場就會擴大，國內(nèi)需求加上國外需求，企業(yè)生產(chǎn)就可以增加。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟階段，產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低，從而在國際市場上增加了競爭能力。

由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性，任何一國都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品，從而使國際分工和貿(mào)易成為必然。但具體哪一國集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品，則沒有固定的模式，既可以自然（競爭）產(chǎn)生，也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達國家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢。

二、國際貿(mào)易、技術(shù)外溢、與經(jīng)濟增長

八十年代末九十年代初以來，國際貿(mào)易理論的研究主要是圍繞國際貿(mào)易與技術(shù)進步、經(jīng)濟增長的關(guān)系來進行。在經(jīng)濟學文獻中，雖然已有許多理論闡述了技術(shù)在貿(mào)易和經(jīng)濟增長中的作用，但是最新一系列的研究則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅討論技術(shù)對貿(mào)易的影響，也分析國際貿(mào)易、經(jīng)濟增長在技術(shù)進步中的作用。把技術(shù)變動、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟增長等結(jié)合起來研究，是國際貿(mào)易理論的最新發(fā)展和前沿課題。

國際貿(mào)易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國際貿(mào)易格局變化有關(guān)。在用規(guī)模經(jīng)濟與不完全競爭的理論說明了當前“北北貿(mào)易”和同類產(chǎn)品之間貿(mào)易的原因之后，人們自然就會進一步探討。為什么會有規(guī)模經(jīng)濟？產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟和國際分工是怎樣形成的？如果說技術(shù)的差異與發(fā)展是重要的原因之一，那么，技術(shù)又是怎樣產(chǎn)生、發(fā)展、傳遞的？技術(shù)的發(fā)展與國際貿(mào)易、經(jīng)濟增長的關(guān)系又是如何？這些問題引起了國際經(jīng)濟學家的極大興趣。學者們將國際貿(mào)易理論與增長理論結(jié)合起來，提出了許多新的觀點。

近年來，在國際經(jīng)濟學的研究中，關(guān)于國際貿(mào)易、技術(shù)變動與經(jīng)濟增長的文章很多。從其理論淵源來說可以分為兩個部分，一部分是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動態(tài)角度分析技術(shù)變動對貿(mào)易模式和各國福利水平的影響，另一部分則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長，同時把技術(shù)發(fā)展作為科研、投資、貿(mào)易和經(jīng)濟增長的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動、國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長相互間的關(guān)系。

1．技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易與增長理論

（1）技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式

除了“規(guī)模經(jīng)濟與不完全競爭”的貿(mào)易學說外，技術(shù)作為外生變量上的差異亦被用來說明發(fā)達工業(yè)國家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，馬庫森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）在他們的研究中假設(shè)兩國的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入，但不具有規(guī)模經(jīng)濟。但如果兩國在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細微的差別，勞動生產(chǎn)率就會略有不同。在兩國的貿(mào)易中，各國都會出口其要素生產(chǎn)率相對高的產(chǎn)品。

戴維斯（Davis）在他1994年的研究中也假設(shè)兩個國家兩種產(chǎn)業(yè)。其中第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品。假設(shè)其中一國在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國外略有技術(shù)上的不同，在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下，要素價格的相等會使該國生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品，而別國則會生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。

馬庫森、斯文森和戴維斯的研究說明，即使在規(guī)模報酬不變和完全競爭的市場上，技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品之間（intra—industry）的貿(mào)易。

（2）技術(shù)變動對貿(mào)易模式和福利的影響

克魯格曼1986年研究了技術(shù)進步對發(fā)達國家和發(fā)展中國家福利的影響。在他的模型中，他假設(shè)有兩類國家：技術(shù)較先進的國家（發(fā)達國家）和技術(shù)相對落后的國家（發(fā)展中國家），產(chǎn)品亦分為兩類：技術(shù)密集型產(chǎn)品與非技術(shù)密集型產(chǎn)品。這些假設(shè)與赫克歇爾—俄林模型有些相似，它的發(fā)展在于：假如技術(shù)變動了（而不管為什么會變動），會對各國的貿(mào)易模式和福利產(chǎn)生什么影響？

如果這種技術(shù)進步發(fā)生在發(fā)達國家，則結(jié)果是沒有壞處。第一，對發(fā)達國家來講，它技術(shù)更高了，產(chǎn)品更先進了，由于本來就在技術(shù)上領(lǐng)先，更新的技術(shù)的產(chǎn)生并不面臨什么競爭，也不威脅別國，別國也威脅不了它，所以技術(shù)進步對它有好處。第二，對落后國家也沒壞處，因為技術(shù)差距拉大了，給后進國家更大的空間來發(fā)展和趕超。所以技術(shù)進步發(fā)生在先進國家對這兩類國家均有利。對先進國家唯一的不利之處是對一些本來就有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品，技術(shù)進步和生產(chǎn)出口能力的提高，有可能使這些產(chǎn)品的價格下降，貿(mào)易條件有可能變得不利。

假如技術(shù)進步發(fā)生在后進國家呢？克魯格曼認為結(jié)果是縮小了兩類國家之間的差距，對原來先進國家是一種競爭，對他們不利。后進國家會因為自己有能力生產(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進口，造成兩方面的結(jié)果：一是使該類產(chǎn)品價格的下降，對先進國不利，二是如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進國本來就稀缺的資源，那么對后進國來說也不利。

2．技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易與增長理論

貿(mào)易理論的另外一方面發(fā)展是將技術(shù)視為內(nèi)生變量來分析，研究技術(shù)變動的原因，也研究技術(shù)的進步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對貿(mào)易模式與社會福利的影響。技術(shù)變動有兩種源泉，一種是被動的，不是經(jīng)過專門研究開發(fā)出來的，而是從看中、干中學會的，是通過經(jīng)濟行為學來的，這叫“干中學”（learningbydoing）。這里所說的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù)，還包括管理知識。另外一種是主動的，是自己創(chuàng)造出來的。這種技術(shù)變動是一種革新（innovation）。技術(shù)革新一般是研究和發(fā)展（ResearchandDevelopment，簡稱R＆D）的結(jié)果。

（1）“技術(shù)外溢”（Spillovers）與“干中學”（Learing—by—Doing）

所謂技術(shù)變動或技術(shù)進步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，所謂技術(shù)進步只是學到了別人已有的先進技術(shù)。這種學習過程有時并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟行為時自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進技術(shù)的擁有者，有時也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟行為中自然地輸出了技術(shù)，被稱為技術(shù)“外溢”（Spillovers）。不管什么技術(shù)，都有一個外溢的過程?！案芍袑W”式的技術(shù)進步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。技術(shù)外溢，又可分國際、國內(nèi)、行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)幾種不同情況。

a）國際技術(shù)外溢

國際技術(shù)外溢指的是技術(shù)通過直接或間接（如通過貿(mào)易）的途徑傳播到了別的國家，從而使別國的生產(chǎn)者也逐漸掌握了這些技術(shù)。

為了說明技術(shù)在國際間的外溢，我們假設(shè)有兩個國家：A國和B國，各國分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，X和Y。在兩國沒有貿(mào)易時，各國的生產(chǎn)是由本國的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置決定的，A國有生產(chǎn)X的比較優(yōu)勢，B國則有生產(chǎn)Y的比較優(yōu)勢。如果兩國發(fā)生貿(mào)易，根據(jù)“比較優(yōu)勢”理論，A國會專門從事X的生產(chǎn)和出口，B國則專門生產(chǎn)和出口產(chǎn)品Y。這是貿(mào)易發(fā)生后的最初均衡。

現(xiàn)在我們再進一步假設(shè)技術(shù)是無法壟斷的，可以通過商品貿(mào)易“外溢”到別國。貿(mào)易的結(jié)果，AB兩國的生產(chǎn)者都掌握了彼此的生產(chǎn)技術(shù)并有可能對本國的生產(chǎn)進行調(diào)整。這種國際范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會有各種不同的結(jié)果。一種情況是，A國本來有生產(chǎn)商品X的比較優(yōu)勢，但B國生產(chǎn)X的技術(shù)更先進，有絕對優(yōu)勢。A國引進了B國生產(chǎn)商品X的技術(shù)，提高了本來就有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)率。這種結(jié)果發(fā)揮了本國資源上的比較優(yōu)勢，有利于A國的長期增長。另外，商品X本來就是B國相對短項，在兩國實行分工和貿(mào)易后便不再生產(chǎn)。A國多生產(chǎn)X可以使B國的進口價格下降，也有利于B國。這種技術(shù)的外溢使原來由“比較優(yōu)勢”決定的貿(mào)易模式變成了由“絕對優(yōu)勢”決定。技術(shù)外溢的結(jié)果，兩國都從中受益。

但是如果B國生產(chǎn)商品Y的技術(shù)比A國先進，A國從B國中學到這種技術(shù)并用此來改進發(fā)展其本來不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品Y。對A國來說，這種技術(shù)引進的結(jié)果是一種進口替代型增長，但對B國來說則是一種威脅和競爭。如果A國生產(chǎn)Y需要密集使用其稀缺的資源，對A國的長期發(fā)展也不一定有利。貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將發(fā)展引入“錯誤”方向，使兩國的長期發(fā)展速度都受影響（參見Yanagawa，1993）。

b）國內(nèi)的技術(shù)外溢

國內(nèi)技術(shù)外溢指的是技術(shù)在本國范圍內(nèi)的傳播。由于地理、語言、文化等原因，國內(nèi)技術(shù)外溢比學習外國技術(shù)更快。

八十年代后期，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國內(nèi)技術(shù)外溢的問題。在克魯格曼（1987）的模型中，他假設(shè)有兩個國家A和B，生產(chǎn)一系列產(chǎn)品。其中任何一國會在一些產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)中有最初的領(lǐng)先地位。盡管技術(shù)可以在國際間傳播，但本國內(nèi)的技術(shù)外溢會更快。隨著時間的推移和較快的國內(nèi)技術(shù)外溢過程，該國原先的領(lǐng)先的行業(yè)會有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢會增強，“國內(nèi)技術(shù)外溢”也會使別國在他們原來就有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品更有領(lǐng)先地位，技術(shù)的國內(nèi)傳播使各國的差異擴大。

盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設(shè)一系列國家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：X和Y。各國的勞動力和勞動生產(chǎn)率相同，但對兩種產(chǎn)品的技術(shù)知識的最初掌握程度不同。一些國家生產(chǎn)X，另一些國家生產(chǎn)Y，形成最初的國際分工。由于技術(shù)在國內(nèi)的外溢，生產(chǎn)X和生產(chǎn)Y的國家都會在各自的專業(yè)生產(chǎn)中不斷提高勞動生產(chǎn)率，從而使各國對兩種產(chǎn)品技術(shù)知識掌握程度上的差距越來越大。在一般情況下，各國在國際分工中的地位很難改變，除非產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率的增長速度跟不上產(chǎn)品價格下降的速度，改變原先國際分工的地位，從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的，也只能是那些原來就在邊緣上的國家（marginalcountry）。

克魯格曼和盧卡斯的分析說明：一個國家最初的比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)選擇和在國際分工中的地位可能與它本國的技術(shù)知識和資源配置有關(guān)，也可能是由于偶然的因素，但最初的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一旦形成之后，國內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的外溢使得一國在這些產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)率比別國提高的更快，會使該國在這些產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國家擅長于一些行業(yè)，而另外一些國家擅長于另外一些行業(yè)，這與國內(nèi)的技術(shù)外溢是有關(guān)系的。而且，一旦形成了某種生產(chǎn)格局，改變是不容易的，因為產(chǎn)業(yè)規(guī)模與國內(nèi)的技術(shù)外溢會不斷提高勞動生產(chǎn)率，只要成本增長的速度低于勞動生產(chǎn)率增長的速度，就會有利可圖而繼續(xù)存在。歷史在決定一國長期的生產(chǎn)和貿(mào)易模式中起了重要的作用。

c）行業(yè)間與行業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢

技術(shù)外溢也可以發(fā)生在不同的行業(yè)之間（inter—industry）和同行業(yè)之內(nèi)，許多行業(yè)雖然產(chǎn)品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產(chǎn)率對各行業(yè)都是有促進作用的。另外，這里的“技術(shù)”概念，也不僅僅局限于具體的生產(chǎn)方式，也包括管理等方面的技術(shù)知識。因此，一個行業(yè)擁有的技術(shù)優(yōu)勢也可能外溢到別的行業(yè)，使別的行業(yè)的生產(chǎn)率也有所提高，并對社會的長期發(fā)展產(chǎn)生影響。［（1）c］

同一行業(yè)內(nèi)也可能有不同的產(chǎn)業(yè)集團（industryclusters），各集團生產(chǎn)類似產(chǎn)品但生產(chǎn)技術(shù)不會完全相同。與國外類似的產(chǎn)業(yè)集團相比，生產(chǎn)上也會有不同的優(yōu)勢。國際貿(mào)易以及由此產(chǎn)生的競爭和技術(shù)外溢會縮短各產(chǎn)業(yè)集團的技術(shù)差距。

（2）發(fā)展研究（R＆D）與技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）

技術(shù)變動的另一個來源是技術(shù)創(chuàng)新，它是一種投資、開發(fā)與研究的結(jié)果。新技術(shù)的開發(fā)主要表現(xiàn)在：a）提高要素生產(chǎn)率，用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或保證產(chǎn)量的情況下，使用更少的資源；b）產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開發(fā)。

技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進步可以在專業(yè)化程度的提高中出現(xiàn)。隨著生產(chǎn)的社會化，分工越來越細，一個最終產(chǎn)品可以由一個企業(yè)變成許多個企業(yè)來生產(chǎn)。同一企業(yè)中也可分為許多部門，每個部門只生產(chǎn)產(chǎn)品的一個零部件。專業(yè)化程度的提高使每個部門只集中于一個小范圍的大規(guī)模生產(chǎn)，而在這個具體的零部件生產(chǎn)中，企業(yè)有可能通過降低成本來獲得利潤。換句話說，專業(yè)化程度的提高使利潤不再只是從最終產(chǎn)品中獲得，每個生產(chǎn)環(huán)節(jié)都獨立出來，都有獲得利潤的可能性。對利潤的追逐使生產(chǎn)的每個環(huán)節(jié)上都有改進技術(shù)的動力。

開發(fā)型技術(shù)進步也常常是在對新產(chǎn)品的研制中獲得的。市場競爭迫使企業(yè)不斷開發(fā)新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而產(chǎn)生出新技術(shù)。

與“干中學”不同，技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業(yè)才會去研制新技術(shù)。因此，一國能否獲得大幅度的開發(fā)型技術(shù)進步，需要兩個必要條件：（1）對知識產(chǎn)權(quán)的保護，因為沒有保護的話，企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品所冒的風險與其收益不對稱，也就沒動力去投資、研究。（2）要鼓勵對科研的投資。干中學雖然也能提高技術(shù)，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進技術(shù)的差距，一個國家要想技術(shù)上領(lǐng)先，就必須有開發(fā)型的技術(shù)進步，但開發(fā)型技術(shù)進步是需要有法律和投資來保證的。

國際貿(mào)易與開發(fā)型技術(shù)變動有相互促進的關(guān)系，貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響，不僅通過國際市場的競爭迫使各國努力開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過國際技術(shù)外溢給各國互相啟發(fā)的機會。新技術(shù)的開發(fā)不再只是個別國家的行為，而成為各國的共同努力。這里邊也有一個技術(shù)開發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟問題。在某種意義上說，貿(mào)易和技術(shù)的國際流動可以使開發(fā)研究形成“規(guī)模經(jīng)濟”而降低各國的科研開發(fā)成本。一項新技術(shù)從一國開始后，另一國可以馬上引進，在此基礎(chǔ)上進一步發(fā)展而不應重復同樣一個過程。當然，這樣做需要許多政治條件和技術(shù)條件，但從經(jīng)濟學角度來講，這是一種資源配置的最優(yōu)方式。

另一方面，技術(shù)革新也會影響貿(mào)易模式。在技術(shù)作為外生變量和“干中學”的模型中，最初的貿(mào)易模式都是給定的，都假定各國在生產(chǎn)技術(shù)上有差距但沒有討論為什么有差距。技術(shù)作為內(nèi)生變量的模型則揭示了產(chǎn)生技術(shù)差距的根本原因。綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術(shù)的國際國內(nèi)外溢和干中學的過程有可能縮短各國技術(shù)上的差距，本國原有的資源和技術(shù)條件對于一國的長期發(fā)展和在國際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此，加強對發(fā)展研究的投資和不斷開發(fā)新的技術(shù)，是改善一國的貿(mào)易地位和保證經(jīng)濟長期增長的必要措施。

三、國際貿(mào)易新理論對我國進一步改革開放的啟示

過去十五年來，我們雖然在開放上取得了很大成績，但是貿(mào)易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我們在出口方面作了許多努力，但是開放國內(nèi)市場方面顧慮重重。在申請恢復關(guān)貿(mào)總協(xié)定地位的過程中，我們把擴大進口和開放市場看作是一種進關(guān)貿(mào)的代價，是為了獲得某種權(quán)利而不得不承擔的“義務(wù)”，其想法在很大程度上是來源于“保護幼稚工業(yè)”的理論。

中國仍是發(fā)展中國家，對某些產(chǎn)業(yè)的保護是必要的，可以理解的。問題是，怎樣選擇保護對象？采用什么方式來保護？保護的前景與代價是什么？我們必須充分估計為保護所付出的代價，并努力以最小的代價來實現(xiàn)我們發(fā)展先進或幼稚工業(yè)的目標。

古典和新古典的貿(mào)易理論已經(jīng)分析了保護給消費者和整個國家福利所帶來的損失。關(guān)于技術(shù)外溢和干中學的學說又為我們揭示了保護所失去的“外部效應”，尤其是對電腦等高科技產(chǎn)品進口的限制，損失的不只是消費者的利益，更重要的，是拖延了技術(shù)外溢和干中學的過程。電腦等科技知識產(chǎn)品與一般消費品不一樣，電腦的使用和普及包含著科學技術(shù)的普及和勞動生產(chǎn)率的提高。電腦迅速普及所能帶來的外部效應，是無法用貨幣來衡量的，況且電腦行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是硬件而是軟件，只有在普及的基礎(chǔ)上才能有足夠的人力資本和市場需求來促進軟件的開發(fā)。通過貿(mào)易壁壘的辦法來保護幼稚產(chǎn)業(yè)，其代價和結(jié)果都是必須考慮的。

規(guī)模經(jīng)濟的貿(mào)易學說還為我們的貿(mào)易政策提出了許多新思路，新的貿(mào)易理論揭示了當代國際市場的壟斷競爭和工業(yè)制成品貿(mào)易為主的特征，工業(yè)產(chǎn)品的多樣性使得任何一個國家都不可能有足夠的資源來生產(chǎn)、出口全部的工業(yè)產(chǎn)品。國際貿(mào)易的空間變得越來越大，即使在同一行業(yè)內(nèi)，也可能既進口又出口。現(xiàn)代的國際競爭并不局限于個別產(chǎn)品的得失，因此，我們沒有必要去限制外國優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的進口，不一定非要通過保護來生產(chǎn)國外已占優(yōu)勢的產(chǎn)品。對外開放某些市場，并不等于國內(nèi)的同類產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展了。別人生產(chǎn)了一些種類型號，我們可以集中資源生產(chǎn)別的或新的種類型號，并通過規(guī)模經(jīng)濟降低成本向國外出口。

怎樣使某些產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟？規(guī)模經(jīng)濟的貿(mào)易學說提出了一個“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護”的問題。由于國際市場上的不完全競爭和現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的存在，如何擴大國際市場份額以擴大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國際競爭中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國資源優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，通過政策支持，幫助其達到一定生產(chǎn)規(guī)模的話，對本國利益和發(fā)展都會有利的。這種貿(mào)易保護著眼于一國長期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護”。

不少國家曾采用過戰(zhàn)略性貿(mào)易保護政策，如日本在戰(zhàn)后經(jīng)濟發(fā)展過程中，也對許多產(chǎn)業(yè)有過保護。它將一個產(chǎn)業(yè)保護一段時期，然后就轉(zhuǎn)移。保護的目的只是希望在保護期內(nèi)，讓產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種技術(shù)外溢和自行不斷壯大的能力，在短期內(nèi)提高勞動生產(chǎn)率和競爭力。保護的時間是短暫的，保護的行業(yè)是不斷變動的?？唆敻衤栌昧思乃梗℅ivens，1982）的說法，將其稱做“狹窄的、移動的保護帶”（theNarrowMovingBand）。

無論是自由貿(mào)易的政策還是“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護”政策，選擇的依據(jù)都是如何使本國的利益最大化。這種利益不僅要從靜態(tài)上估計，也要從動態(tài)上考慮。對什么產(chǎn)業(yè)采取什么政策，都要有盡可能精確的利弊分析。國際貿(mào)易的新理論并不告訴我們應不應該保護的問題，而是為了我們貿(mào)易政策的選擇提供了更多需要考慮的問題。簡單地利用貿(mào)易壁壘來保護幼稚工業(yè)是一種被動和陳舊的方式，代價是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對某些產(chǎn)品（不一定是整個行業(yè)）實行保護也許會帶來長期的優(yōu)勢和利益，但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè)，保護的手段也不一定是貿(mào)易壁壘，可以是代價較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費政策，保護的時期應是短暫的，這種保護是一種積極的，有前途的保護。

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篇6

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易理論　演變　邏輯　新貿(mào)易理論

中圖分類號：F740　文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914(2011)09-023-03

國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了傳統(tǒng)貿(mào)易理論向現(xiàn)代貿(mào)易理論的演變過程。期間主要經(jīng)歷了亞當?斯密的絕對優(yōu)勢理論、大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢理論、赫克歇爾―俄林的要素桌賦論、林德的偏好相似理論、以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論、新興古典貿(mào)易理論、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論的演變過程。國際貿(mào)易理論雖然紛繁復雜。但是其產(chǎn)生和發(fā)展有一定規(guī)律可循。歸納起來，國際貿(mào)易理論演變的邏輯表現(xiàn)為以下幾點。

一、國際貿(mào)易利益：從靜態(tài)貿(mào)易利益轉(zhuǎn)為動態(tài)貿(mào)易利益

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論側(cè)重于靜態(tài)分析，假設(shè)條件很多處于不變狀態(tài)，把多變的經(jīng)濟狀況抽象成靜態(tài)的、凝固的狀態(tài)，不能解釋國際貿(mào)易利益隨時間的變化而變化。李嘉圖分析兩國開展貿(mào)易的動力時，認為勞動生產(chǎn)率的差距是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，但對于影響勞動生產(chǎn)率提高的重要因素技術(shù)被假定是不變的。俄林認為資源稟賦的差異只是各個資源供給量的差異。至于如何提高生產(chǎn)的技術(shù)水平，勞動力的熟練程度，資本的使用效率，資源的生產(chǎn)能力等等，都不在傳統(tǒng)貿(mào)易理論本身的研究對象之中。

技術(shù)差距論和產(chǎn)品生命周期理論將科學技術(shù)引入到國際貿(mào)易的分析中。解釋了技術(shù)差距產(chǎn)生和消失的原因。產(chǎn)品生命周期理論闡述了在產(chǎn)品生命的不同階段。對生產(chǎn)要素的不同要求。揭示了動態(tài)比較優(yōu)勢和要素密集度從技術(shù)密集型到資本密集型再到勞動密集型的演進路線，使國際貿(mào)易理論對貿(mào)易利益的分析從靜態(tài)分析發(fā)展為動態(tài)分析。

新貿(mào)易理論強調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟效應是擴展國際貿(mào)易的動因之一。而技術(shù)創(chuàng)新是形成報酬遞增和不完全競爭的重要源泉。新貿(mào)易理論認為一國可能因為最初的偶然原因和歷史積累形成且鞏固了某些產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢，這些優(yōu)勢是否能永遠地保持下去，關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)進步的提高對國際貿(mào)易的擴展存在一種互動關(guān)系，貿(mào)易不僅通過國際市場的競爭及各國努力來開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品。也通過國際技術(shù)外溢帶來互相啟發(fā)的機會。同時，由規(guī)模經(jīng)濟差異決定的貿(mào)易利益，同樣要在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動態(tài)中獲得。

新興古典貿(mào)易理論中貿(mào)易的基礎(chǔ)是一種內(nèi)生的動態(tài)比較優(yōu)勢。楊小凱認為，對于一個即使沒有先天的或者說外生比較優(yōu)勢的個人，通過參與分工，提高自己的專業(yè)化水平，也能獲得內(nèi)生比較優(yōu)勢，他們在一個交易成本和分I演進相互作用的理論框架中分析內(nèi)生比較優(yōu)勢。按照這一框架，經(jīng)濟增長并不單是一個資源配置問題，而是經(jīng)濟組織演進的問題，市場發(fā)育、技術(shù)進步只是組織演進的后果。該框架分析了經(jīng)濟由自給自足向高水平分工的動態(tài)均衡過程。經(jīng)濟增長源于勞動分工的演進。在經(jīng)濟發(fā)展初期，專業(yè)化水平很低；隨著時間的推移，生產(chǎn)的熟能生巧效應將使專業(yè)化帶來的收益逐漸增加。因此將會出現(xiàn)一個較高的專業(yè)化水平，內(nèi)生比較優(yōu)勢隨之不斷增強。楊小凱還認為，如果我們接受先天的生產(chǎn)率差異作為分工的條件，就會導致貿(mào)易商品、方向和格局的靜態(tài)化，這也是在一定程度上存在比較利益陷阱的根本原因。而作為分工的結(jié)果出現(xiàn)的內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進，則預示著一國貿(mào)易動態(tài)發(fā)展和經(jīng)濟持續(xù)增長的可能性?；诜止ぴ斐缮a(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢能隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進。而且內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進是加速知識積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進展的動力。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論更加關(guān)注動態(tài)利益。在產(chǎn)品內(nèi)分工條件下。傳統(tǒng)的以國家進出口額來計算國際貿(mào)易收支的統(tǒng)計方法已經(jīng)不能準確反映一國的貿(mào)易利益。首先，由于資源的全球流動，出口產(chǎn)品并不是全部用本國要素生產(chǎn)，出口產(chǎn)品往往需使用進口原材料和中間產(chǎn)品，甚至大部分進口來自最終產(chǎn)品進口國。這在加工貿(mào)易中表現(xiàn)得尤為突出：一些加工出口產(chǎn)品往往大部分原材料、零部件來自國外，加工出口國只獲得了極為有限的加工費。其次，由于跨國公司的作用及資源的全球流動，一國的出口產(chǎn)品可能不是本國企業(yè)生產(chǎn)的。而是外國甚至進口國跨國公司的分支機構(gòu)生產(chǎn)的。出口收入因此并不為出口國所獨享，外國企業(yè)可以將出口利潤匯出國外。特別是當發(fā)達國家的跨國公司在發(fā)展中國家開展國際化經(jīng)營時，它們還不可避免地會使用轉(zhuǎn)移價格的手段轉(zhuǎn)移利潤，發(fā)展中國家所獲得的直接貿(mào)易利益更是大打折扣。在此情況下，國際貿(mào)易的動態(tài)利益成為發(fā)展中國家開展國際貿(mào)易、吸引外國投資的主要目標。

新新貿(mào)易理論首次將貿(mào)易利益來源深入到企業(yè)并質(zhì)。它用人均福利水平作為動態(tài)貿(mào)易利益的衡量指標，人均福利水平提高來自于兩方面：一方面，消費者可消費的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類多樣化可以提高人均福利水平，這與新貿(mào)易理論相似；另一方面是貿(mào)易開放下，企業(yè)優(yōu)勝劣汰促使行業(yè)平均生產(chǎn)率提高，進而提高人均福利水平。由于新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論通過經(jīng)典假設(shè)已將企業(yè)層面的異質(zhì)優(yōu)勢排除在內(nèi)。所以這種來自達爾文的產(chǎn)業(yè)內(nèi)演化――企業(yè)優(yōu)勝劣汰行為的貿(mào)易所得正是一種額外的貿(mào)易所得。新新貿(mào)易理論將這種企業(yè)優(yōu)勝劣汰推高行業(yè)平均生產(chǎn)率所產(chǎn)生的新貿(mào)易所得。稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應。貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應具體作用機制為：隨著貿(mào)易自由化的實施。各國產(chǎn)品市場競爭加劇，進口品數(shù)量增加并因此損害了本國企業(yè)在國內(nèi)市場的銷售額和利潤。生產(chǎn)率最低的本國非出口廠商由于國內(nèi)收入的減少而被迫退出市場，生產(chǎn)率次低的企業(yè)繼續(xù)存在于該產(chǎn)業(yè)經(jīng)營國內(nèi)市場，但需要承受市場份額和利潤的雙重損失；生產(chǎn)率較高的出口企業(yè)市場份額不斷增加，但利潤減少；最具有效率的企業(yè)在貿(mào)易開放條件下市場份額和利潤均不斷擴大。產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應導致市場份額和行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)要素日益集中于生產(chǎn)效率高的企業(yè)，這直接推高行業(yè)平均生產(chǎn)率。

二、假設(shè)條件：從企業(yè)同質(zhì)過渡到企業(yè)異質(zhì)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論是在完全競爭和規(guī)模報酬不變的假設(shè)下研究產(chǎn)業(yè)問貿(mào)易構(gòu)成以及貿(mào)易流向。為了模型均衡條件的成立，通常都將企業(yè)定義為追求最大化利益的主體。至于企業(yè)內(nèi)部是如何運作，企業(yè)之間的差異如何，傳統(tǒng)貿(mào)易理論都避而不談。

新貿(mào)易理論則提出了建立在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭市場假說之上的貿(mào)易理論。解釋現(xiàn)實生活中大量存在的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。然而，該理論采用的是典型化企業(yè)，不考慮企業(yè)間差異以及由此帶來的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易量差異，唯一可能的差別來源于企業(yè)具體生產(chǎn)哪種差異產(chǎn)品。因此，盡管新貿(mào)易理論將貿(mào)易分工基礎(chǔ)放到了企業(yè)層面，但主要為一種代表性的同質(zhì)企業(yè)優(yōu)勢，尚未涉及企業(yè)特有異質(zhì)優(yōu)勢。

而實證研究表明，考慮企業(yè)間的差異對于

理解國際貿(mào)易至關(guān)重要，同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部企業(yè)之間的差異可能比不同產(chǎn)業(yè)部門之間的差異更加顯著。而且現(xiàn)實中并非所有的企業(yè)都會從事出口。無論在企業(yè)規(guī)模還是企業(yè)的生產(chǎn)率方面，企業(yè)都是異質(zhì)的。新新貿(mào)易理論將研究重點放在異質(zhì)企業(yè)上，考慮企業(yè)屢面異質(zhì)性來解釋更多新的貿(mào)易現(xiàn)象和投資現(xiàn)象，將研究視角從宏觀貿(mào)易理論延伸到貿(mào)易的微觀機制。即異質(zhì)性企業(yè)本身的行為模式和內(nèi)部特質(zhì)上。同時進一步發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率、技術(shù)、擁有異質(zhì)性技術(shù)的工人是異質(zhì)性的根源。結(jié)合貿(mào)易的固定成本，解釋了出口企業(yè)和其他企業(yè)生產(chǎn)率差異的原因，豐富了貿(mào)易和FDI的研究類型。新新貿(mào)易理論首次將貿(mào)易所得來源深入到企業(yè)異質(zhì)，它用人均福利水平作為貿(mào)易所得的衡量指標。人均福利水平提高來自于兩方面：一方面。消費者可消費的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類多樣化可以提高人均福利水平，這與新貿(mào)易理論相似；另一方面是貿(mào)易開放下，企業(yè)優(yōu)勝劣汰促使行業(yè)平均生產(chǎn)率提高。進而提高人均福利水平。

三、國際貿(mào)易模式：從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論再到產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論的前提假設(shè)是規(guī)模報酬不變，市場是完全競爭，認為一國比較優(yōu)勢取決于本國生產(chǎn)要素、資源優(yōu)勢。這兩種貿(mào)易理論解釋的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易現(xiàn)象，以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對象，并且最終產(chǎn)品在一國國內(nèi)完成生產(chǎn)過程，沒有關(guān)注一種產(chǎn)品在技術(shù)上能分離，其生產(chǎn)過程不在一國國內(nèi)完成的新貿(mào)易現(xiàn)象。

新貿(mào)易理論放寬了古典和新古典貿(mào)易理論的假設(shè)條件。假設(shè)規(guī)模報酬遞增和不完全競爭，認為一國比較優(yōu)勢取決于規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論解釋的是以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對象的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個國家在出口的同時又進口某種同類產(chǎn)品。這里的同類產(chǎn)品是指按國際貿(mào)易標準分類至少前3位數(shù)相同的產(chǎn)品，即至少屬于同類、同章、同組的商品，它們既出現(xiàn)在一國的進口項目中，又出現(xiàn)在該國的出口項目中。從新貿(mào)易理論所研究的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象看。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式所反映的就是，即使兩國具有完全一樣的資本一勞動比率，它們的廠商也會生產(chǎn)同類但有差異的產(chǎn)品。而消費者對這些產(chǎn)品的需求，一方面會促進各國擴大某種產(chǎn)品的規(guī)模，另一方面則會促使兩國之間進行這些產(chǎn)品的貿(mào)易。有進有出，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是國際貿(mào)易理論研究的兩種基本貿(mào)易模式，要素稟賦形成的比較優(yōu)勢決定了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式。而差異性產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟生產(chǎn)決定了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式；要素稟賦差別越大的國家之間(如發(fā)達國家與發(fā)展中國家)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易越多。要素稟賦越接近的國家之間(如發(fā)達國家之間)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越多；產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反映了先天的比較優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易反映了后天的比較優(yōu)勢。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論有一個共同的主線就是分析路徑建立在產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工基礎(chǔ)上的以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對象的貿(mào)易模式，解釋的是產(chǎn)業(yè)問貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。這些理論都暗含一個基本假定，就是所有產(chǎn)品都在特定國家內(nèi)部生產(chǎn)，沒有考慮產(chǎn)品生產(chǎn)過程發(fā)生工序和區(qū)段國際分工的可能性。這些產(chǎn)品如果具有跨行業(yè)性質(zhì)，對應的貿(mào)易活動就是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；如果是同一行業(yè)內(nèi)部不同形態(tài)的同類產(chǎn)品。對應的貿(mào)易活動就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。以產(chǎn)品作為基本分工對象、以產(chǎn)品不可再分性作為暗含前提，沒有把當代產(chǎn)品內(nèi)分工的貿(mào)易現(xiàn)象納入分析視野。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論認為。產(chǎn)品的生產(chǎn)過程包含了多個國家的投入。對于發(fā)達國家來說。通過產(chǎn)品內(nèi)分工方式可以把勞動密集和技術(shù)簡單的工序環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到其地國家，而把附加價值比較高的資金、技術(shù)等要素密集的經(jīng)濟活動區(qū)段保留在國內(nèi)進行。同時，發(fā)展中國家通過在產(chǎn)品內(nèi)分工的供應鏈和價值鏈上攀升，也獲得了持續(xù)成長的現(xiàn)實可能性。在傳統(tǒng)國際分工局限于行業(yè)、產(chǎn)品層面時，發(fā)展中國家通過初級產(chǎn)品參與國際分工謀求發(fā)展面臨很多特殊困難：采用進口替代戰(zhàn)略實現(xiàn)產(chǎn)品升級，受到技術(shù)、資金和市場規(guī)模等方面的約束。產(chǎn)品內(nèi)分工為發(fā)展中國家通過參與簡單加工區(qū)段，在符合比較優(yōu)勢原理基礎(chǔ)上融入國際經(jīng)濟系統(tǒng)提供了切入點；同時為它們通過在產(chǎn)品內(nèi)分工系統(tǒng)內(nèi)升級進步謀求發(fā)展，提供了新的現(xiàn)實機遇。產(chǎn)品內(nèi)分工為新的國際分工提供了新的現(xiàn)實條件，使得世界各國成為全球化進程的參與者、推動者和獲利者。

從客觀基礎(chǔ)上看，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易產(chǎn)生的客觀基礎(chǔ)是相對較低的生產(chǎn)力發(fā)展水平以及較低的國際經(jīng)濟合作程度和相對不成熟的社會發(fā)展階段。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生于更加深入發(fā)展的社會大生產(chǎn)和日益密切的國際經(jīng)濟聯(lián)系以及比較成熟的社會發(fā)展階段。產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易是基于信息經(jīng)濟、知識經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化而產(chǎn)生的，其客觀經(jīng)濟背景顯然是以信息技術(shù)等為代表的更高水平的社會生產(chǎn)力。相對于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的時代，從某種程度上說，此時的生產(chǎn)力水平已有了質(zhì)的提高。

四、國際貿(mào)易理論的分析框架：從外生比較優(yōu)勢過渡到內(nèi)生比較優(yōu)勢

楊小凱以事前和事后的生產(chǎn)率差別把比較優(yōu)勢區(qū)分為內(nèi)生比較優(yōu)勢和外生比較優(yōu)勢。所謂內(nèi)生比較優(yōu)勢是指比較優(yōu)勢可以通過后天的專業(yè)化學習或通過技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)驗積累人為創(chuàng)造出來，它強調(diào)的是比較優(yōu)勢的內(nèi)生性和動態(tài)性。內(nèi)生比較優(yōu)勢是由對生產(chǎn)方式和專業(yè)化水平的事后選擇產(chǎn)生的；外生比較優(yōu)勢是由于天生條件的差別產(chǎn)生的一種特別的貿(mào)易好處，是以外生給定的技術(shù)和稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢。從勞動分工的角度來看，國際貿(mào)易賴以產(chǎn)生的分工基礎(chǔ)有兩種：一種是基于技術(shù)和資源不同的外生比較優(yōu)勢的勞動分工，一種是基于規(guī)模經(jīng)濟和專業(yè)化經(jīng)濟的內(nèi)生比較優(yōu)勢的勞動分工。其中，李嘉圖模型的比較優(yōu)勢稱為外生的技術(shù)比較優(yōu)勢，H-O模型的比較優(yōu)勢稱為外生的資源比較優(yōu)勢，新貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢稱為內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟比較優(yōu)勢，而新興古典貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢稱為內(nèi)生的專業(yè)化經(jīng)濟比較優(yōu)勢。在新興古典理論中，國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是統(tǒng)一的。即由于專業(yè)化經(jīng)濟程度的提高以及交易效率的提高而導致的交易范圍的擴大。從而使貿(mào)易從國內(nèi)擴大到國外。在經(jīng)濟發(fā)展的早期，交易效率極低，其均衡是每個人的自給自足。因此既無國內(nèi)貿(mào)易又無國際貿(mào)易。后來由于交易效率的改進，則在各國內(nèi)部分工，形成大量的地區(qū)性市場。隨著交易效率和專業(yè)化分工的逐漸提高，交易范圍逐漸從地區(qū)市場擴展到全國性市場。這時只有國內(nèi)貿(mào)易，而不存在國際貿(mào)易，其原因在于同一國內(nèi)部的貿(mào)易比起國與國之間的貿(mào)易來，交易效率要高得多。隨著交易效率和專業(yè)化分工的進一步提高，市場最終突破一國范圍，這時國際貿(mào)易出現(xiàn)，形成世界范圍的市場。這樣，就實現(xiàn)了國際貿(mào)易產(chǎn)生的內(nèi)生化。基于分工造成生產(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢能夠隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進，而且內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進是加速知識積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進展的動力，并且如楊格定理所論述的“分工存在自我繁殖的機制”。因此基于分工

和專業(yè)化的內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進就成為一國貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟增長持續(xù)不斷的源泉。而外生比較優(yōu)勢不能內(nèi)生地演進，其對于分工、生產(chǎn)率進步和加速知識積累沒有什么影響，因而一國的貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟增長就只能歸功于外生技術(shù)進步，這就是新古典貿(mào)易理論無法解釋許多現(xiàn)象的根本原因。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論認為要素的異質(zhì)性與規(guī)模經(jīng)濟的存在是產(chǎn)品內(nèi)分工的源泉，將外生的資源比較優(yōu)勢與內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟比較優(yōu)勢結(jié)合起來分析產(chǎn)品內(nèi)分工的基礎(chǔ)和源泉。依據(jù)特定生產(chǎn)要求，生產(chǎn)過程不同工序?qū)ν度肫芬亟M合可能存在不同投入比例要求，而由于不同國家之間要素的異質(zhì)性，這就有可能通過全球范圍配置資源，產(chǎn)生產(chǎn)品內(nèi)分工。分工越細，中間產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)程度越高，中間產(chǎn)品生產(chǎn)中投入的要素也就越專門化。按照H-O模型來解釋，兩國按照相對要素稟賦差異決定的比較優(yōu)勢進行分工，即產(chǎn)品在每一生產(chǎn)階段上的要素密集度是不同的，最終產(chǎn)品的要素密集度只不過是各個生產(chǎn)階段要素密集度的加權(quán)平均值。一方面，來源于異質(zhì)性的要素優(yōu)勢，使某個國家在某個生產(chǎn)工序上具有優(yōu)勢。并將在國際分工中進行這種專業(yè)化生產(chǎn)；另一方面，作為產(chǎn)品內(nèi)分工的結(jié)果，該國家更多地擁有這種異質(zhì)的專門化要素。這樣，產(chǎn)品內(nèi)分工與要素異質(zhì)性相互強化。規(guī)模經(jīng)濟是產(chǎn)品內(nèi)分工的又一源泉。因特定技術(shù)屬性，生產(chǎn)過程的不同工序可能存在不同的有效規(guī)模。不同生產(chǎn)工序有效規(guī)模差異越大，越有可能通過國內(nèi)或國際產(chǎn)品內(nèi)分工節(jié)省成本和提升效率。如果采用空間集中的一體化生產(chǎn)方式，個別關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)的有效規(guī)模將會約束其它有效規(guī)模較大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)不能充分獲取規(guī)模經(jīng)濟利益。產(chǎn)品內(nèi)分工把對應不同有效規(guī)模的產(chǎn)出區(qū)段分離出來，安排到不同空間場合進行生產(chǎn)。從而達到節(jié)省平均成本和提升資源配置效率目標。實際上，不同工序既可能存在規(guī)模經(jīng)濟差異，也具有要素投入比例差異，通常是特定工序的投入品比例決定了分工的國別結(jié)構(gòu)，同時工序間規(guī)模經(jīng)濟因素進一步強化了這類分工。另外，fones還強調(diào)技術(shù)進步是零散化生產(chǎn)得以實現(xiàn)的重要原因，這使得內(nèi)生技術(shù)比較優(yōu)勢成為產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生的又一重要因素。具體表現(xiàn)在通信、運輸、金融服務(wù)的成本大幅下降和便利性的提高上。另外，服務(wù)貿(mào)易自由化進一步鼓勵了產(chǎn)品內(nèi)分工的深化發(fā)展，這是因為它導致市場壁壘降低和競爭加劇，使得一國能夠以更低的價格獲得高質(zhì)量的服務(wù)。

篇7

【關(guān)鍵詞】國際貿(mào)易理論與實務(wù) 教學改革 課程 建議

【中圖分類號】G642 【文獻標識碼】A 【文章編號】1006－9682（2011）11－0037－02

【Abstract】Since the deepening of teaching reform, the content of the curriculum－the Theory and Practice of International Trade, continues to be enriched, but there still exist some problems in the process of teaching such as emphasizing on theory while ignoring practice, the lack of innovative methods and means on teaching, and the traditional assessment methods can not meet the special requirements of the curriculum, and so on. This paper presents suggestions which can organize courses reasonability, improve teachers’ quality, reform teaching methods, use advanced teaching means, and build a more effective evaluation system.

【Key words】the Theory and Practice of International Trade Teaching reform Curriculum Suggestion

一、國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程簡介及開設(shè)的必要性

1．國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程簡介

作為國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)學生的一門主要課程，國際貿(mào)易理論與實務(wù)既介紹了國際貿(mào)易的理論知識，又介紹了國際貿(mào)易實務(wù)的知識，涉及知識面較廣，具有綜合性、實踐性和時效性等特點。通過對這門課程的講授，教師主要要讓學生們在理論上掌握國際貿(mào)易的基本概念和當代國際貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀，國際貿(mào)易理論、政策和世界貿(mào)易組織等方面的知識，在實務(wù)上則要求學生全面系統(tǒng)地掌握實務(wù)操作機理，領(lǐng)會相關(guān)知識、理論和技法，掌握《公約》、Incoterms2000、UCP600、ISP98等常用國際公約和慣例，分析和處理在進行國際貿(mào)易過程中出現(xiàn)的現(xiàn)實問題，熟悉國際貿(mào)易業(yè)務(wù)的具體流程和操作。

2．開設(shè)國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程的必要性

在現(xiàn)實的國際貿(mào)易過程中，由于進行交易的雙方屬于不同的國家和地區(qū)，因此，相比起國內(nèi)貿(mào)易，國際貿(mào)易活動更為復雜、困難，風險性、操作性和實踐性極強。這就要求從事國際貿(mào)易實際工作的人員既具備扎實的基礎(chǔ)理論知識，又要具備較強的實際工作能力，對相關(guān)人員的知識結(jié)構(gòu)、實踐能力提出了更高的要求。國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)致力于培養(yǎng)從事國際貿(mào)易業(yè)務(wù)的應用型人才，這些人才既應是對外經(jīng)濟貿(mào)易人才，也應是外向型企業(yè)直接從事國際間經(jīng)營的高級管理人才，因此該專業(yè)在對應用型國際貿(mào)易專業(yè)人才的培養(yǎng)過程中，需要注意智育與德育并重、理論與實踐并重、傳授知識與培養(yǎng)素質(zhì)能力并重。隨著我國全面開放對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的腳步，對外貿(mào)人才的需求量急劇攀升，這樣一來國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程的開設(shè)就顯得尤為重要。

二、國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程教學中存在的問題

隨著各院校教學改革工作的持續(xù)推進，國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程在建設(shè)上不斷創(chuàng)新，教學模式上有了很大的改進，但還是存在著不少問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1．過度依賴教材

在國際貿(mào)易理論與實務(wù)教學過程中，過分重視理論教學，而實踐教學不足是一個普遍現(xiàn)象。由于編寫教材存在一定的滯后性，很多新貿(mào)易政策的出臺和新貿(mào)易理論的出現(xiàn)往往需要一至兩年甚至更長時間才能作為教學內(nèi)容被納入教材，這就使得教材很難充分體現(xiàn)出國際貿(mào)易理論與實踐課程的實踐性和時效性特點，因此如果教師在講授課程時僅僅依靠教材，那么由此而形成的課程結(jié)構(gòu)就很難適應發(fā)展的需要，往往會出現(xiàn)與實踐脫節(jié)的情況。與此同時，目前市面上的國際貿(mào)易理論與實務(wù)教材為了追求學科知識體系的邏輯嚴密性，大多過于偏重理論知識點的介紹，而忽視了實務(wù)的操作，這在一定程度上影響了這門課程的教學內(nèi)容和結(jié)構(gòu)。

2．教學方法和手段缺乏創(chuàng)新

很多教師受傳統(tǒng)教學模式的影響，在講授國際貿(mào)易實務(wù)課程中不愿進行教學方法上的創(chuàng)新，仍然以傳統(tǒng)方式傳授教材中的知識點，學生只是聽課、記筆記，難以與老師傳授的知識產(chǎn)生共鳴，“一言堂”的現(xiàn)象依舊普遍。教學方式的單調(diào)乏味導致了學生的學習興趣缺失，學生不愿也很難發(fā)揮其主觀能動性。此外，多媒體雖然已出現(xiàn)在很多高校的教學過程中，然而多媒體的引入往往成了黑板的替代品，并未充分發(fā)揮其應有的作用。同時由于國際貿(mào)易理論與實務(wù)這門課程對操作性的要求較高，許多教師以幻燈片等方式進行口頭講授，而不給學生以上機模擬進行實際操作的機會，學生很難真正理解和掌握這些知識。因此在現(xiàn)實中，很多學生只對一些國際貿(mào)易實務(wù)中的條款和知識有書面上的理解，卻不能將他們?nèi)跁炌ǖ綄嵺`中去，在校學習期間并沒有提高其外貿(mào)的實際能力，學習的過程中由于方法的不合理變成了一種時間的浪費。

3．應用傳統(tǒng)的考核方式

由于國際貿(mào)易理論與實踐這門課程對實際的操作能力要求較高，這就使傳統(tǒng)的考核方式不能適應這門課程的特殊要求。然而目前大多高校仍以傳統(tǒng)的考核方式對這門課程進行考核，即由教師根據(jù)教學大綱和實際授課內(nèi)容命題，由學校集中安排印刷并筆試，之后由教師批卷評分，這種表面公平合理的考核辦法在事實上卻很難反映出學生的實際能力和學習情況，特別對于國際貿(mào)易理論與實務(wù)這一課程，這種傳統(tǒng)的考核方式只能體現(xiàn)學生對基本知識點的短期記憶能力，卻無法測評出學生的運用能力和基本技能，因此，傳統(tǒng)的考核方式很難培養(yǎng)出國際經(jīng)濟與貿(mào)易類的優(yōu)秀應用性人才。

4．缺乏具有豐富實踐經(jīng)驗的教師

由于這門課程強烈的實踐性特點，就要求教授這門課程的教師具有豐富的實踐經(jīng)驗和良好的操作能力，但在現(xiàn)實中，大多講授國際貿(mào)易實務(wù)課程的高校教師是畢業(yè)留校生或高等學校應屆畢業(yè)生，這些青年教師雖然理論知識扎實，但卻往往存在直接接觸和從事對外貿(mào)易工作的經(jīng)驗嚴重不足的情況。正是由于這種經(jīng)驗的缺乏，導致了他們對于課程中實踐的內(nèi)容難于掌握，在講授國際貿(mào)易實務(wù)課程時不得不偏向理論而忽略實踐。這一點在國際貿(mào)易實務(wù)中出現(xiàn)的各種單證問題的講解上表現(xiàn)明顯，如果講授教師沒有見過或?qū)嶋H操作過，也就無法向?qū)W生講授清楚這些單證究竟要如何填寫和制作。這種從理論到理論的教學方法，難以培養(yǎng)出符合我國社會需求的應用型人才。雖然目前不少學校采取高薪聘請有實踐經(jīng)驗的海歸教授或是外貿(mào)從業(yè)人員給學生授課，然而由于時間有限，效果并不顯著。

三、對國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程教學改革的建議

1．克服對教材的依賴

教師們必須要調(diào)整教學計劃來突出其培養(yǎng)目標，以保證在學生理論功底扎實的基礎(chǔ)下加大實踐教學量，提高其在整個課程安排中的比例。在課程結(jié)構(gòu)上可以具體表現(xiàn)為在講授國際貨物買賣合同的各項條款和相關(guān)內(nèi)容時可以穿插一些案例以加深學生在知識點方面的理解，并在課堂上增加學生自己分析和討論的時間；講授國際法規(guī)和慣例時，增加學生的自學時間，如可以在授課前先發(fā)給學生一些常用的國際法規(guī)和慣例，然后課上結(jié)合案例對這些法規(guī)和慣例中的條款進行深入地講解，以幫助學生加強理解這些知識點；講授國際貿(mào)易單證實務(wù)時，教師除對相應單證填寫進行講解之外，還應該安排大量時間進行如仿真模擬操作和校外實訓基地等形式的實踐教學。

2．加強對教師實踐經(jīng)驗的培養(yǎng)

加強對教師實踐經(jīng)驗的培養(yǎng)，以改善其實踐經(jīng)驗缺乏的問題，可以從以下兩方面著手：第一，選派教師外出進修或到企業(yè)進行實踐工作。通過進修，教師可以與其他院校的教師進行交流教學經(jīng)驗，探討國際貿(mào)易理論與實務(wù)教學方面的改革內(nèi)容，在交流中獲取前沿的學科知識、吸取最新的專業(yè)信息及優(yōu)秀的教學方法。同時，學校也可以與企業(yè)進行多樣化合作，與企業(yè)協(xié)商選派本校教師從事合作企業(yè)內(nèi)部適合的工作崗位，這樣一來，教師就能將所學專業(yè)理論知識與實踐充分結(jié)合，獲得學習和增加實踐經(jīng)驗的機會。第二，倡導教師參與實訓室、實訓基地的建設(shè)工作。實訓室訓練雖然僅是一種模擬操作方式，但由于其最為靠近現(xiàn)實外貿(mào)操作，所以教師若能積極參與這種到場景學習模式的建設(shè)過程中，對其實踐經(jīng)驗的積累和增加有很大的益處。此外，雖然實訓基地設(shè)立的目的主要是為了方便學生進行實踐操作，但若教師能夠通過與企業(yè)專業(yè)人員一起配合，有效完成對學生實踐活動的指導工作，那么其過程中反饋的信息對教師個人實踐經(jīng)驗的積累十分有利。

3．加強案例教學的應用比例

在教學中，應結(jié)合教材內(nèi)容增加案例教學的比重。通過案例教學，可以把部分生活中發(fā)生的實際情況引入課堂，教師和學生通過對案例進行分析，可以增強課程的趣味性，吸引學生的注意力，加深學生對知識點的理解，改善和提高教學效果。不過要充分發(fā)揮其作用，還需注意要有明確的教學目的、案例要客觀真實并具有較強的綜合性、發(fā)揮學生的主體地位、注意師生互動過程的動態(tài)性、并及時進行概括總結(jié)等。

4．建設(shè)網(wǎng)絡(luò)學習平臺

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，多媒體技術(shù)及網(wǎng)絡(luò)學習平臺改變了原來單調(diào)乏味的教學方式，使學生的學習空間得到擴大，充分激發(fā)了學生的學習興趣，創(chuàng)造了一個良好的學習氛圍。因此國際貿(mào)易理論與實務(wù)的任課教師也應結(jié)合現(xiàn)代信息技術(shù)對該科目的授課進行改善，充分發(fā)揮多媒體教學的作用，盡量增加課程信息量。通過多媒體工具的運用使教學內(nèi)容更具直觀性、形象性和生動性。同時還應積極探索利用網(wǎng)絡(luò)資源，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)學習平臺，在該平臺上教學課件、習題、關(guān)于學科的最新信息以及相關(guān)資訊的鏈接等，令學生可以充分利用其課余時間進行自主學習。

5．建立更有效的考核體系

在國際貿(mào)易理論與實務(wù)這一課程的考核過程中，應重點突出對學生實踐能力即現(xiàn)實操作能力的考核，以保證對學生學習成果和教師授課效果進行客觀且公正的檢驗?？刹扇『侠砭帉懣己舜缶V，增加實踐內(nèi)容命題及采取多種形式相結(jié)合的考評方式的方法。在編寫考核大綱時，教師應充分說明本課程的命題方式，正確引導學生的學習方向，同時命題過程中也應增加一些應用型命題，力求讓學生將所學知識與實踐相結(jié)合，真正做到學以致用。并采用筆試（閉卷或開卷）、上機操作、場景模擬、專題調(diào)研和校外實習等多種考核方式對學生所學的知識進行考核。

6．加強與企業(yè)合作，建立實訓基地。

校方通過與企業(yè)的合作，建立一些校外實訓基地，可以拓寬學生視野，更好地培養(yǎng)其動手能力。建成校外實習基地后，任課教師應與企業(yè)相關(guān)外貿(mào)工作人員合作編寫實習計劃和實習方案，并依照協(xié)議安排學生進入企業(yè)進行參觀和實習，增加學生接觸實踐的機會，并組織具有豐富經(jīng)驗的專家到學校向?qū)W生授課。這種方式既可以讓學生對所學知識的實際運用有一個直觀的感性認識，還可以從中學到一些實際操作程序。

7．加強對學生語言能力的培養(yǎng)，提高其個人素質(zhì)。

國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)需要向社會提供涉外工作人員，因此熟練地掌握外語（一般為英語）也成為了一位合格的優(yōu)秀的外貿(mào)工作人員的必備素質(zhì)。國際貿(mào)易理論與實務(wù)這門課程所涉及的理論知識及實務(wù)操作規(guī)則也一般起源于西方發(fā)達國家，因此雙語教育能夠令學生更深刻地理解所學知識點的含義，更好地對知識融會貫通。同時，雙語教學也可以激發(fā)學生學習英語的濃厚興趣，使國際貿(mào)易理論與實務(wù)與英語這兩門課程起到交叉互助的作用。

參考文獻

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篇8

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易；教學；思考

中圖分類號：G4

文獻標識碼：A

doi：10.19311/ki.16723198.2017.05.079

1國際貿(mào)易理論與實務(wù)簡介

國際貿(mào)易理論與實務(wù)是經(jīng)濟類、管理類專業(yè)的專業(yè)課程，是國際貿(mào)易、工商企業(yè)管理、會計、市場營銷等專業(yè)的必考課。同時，它也是一門實踐性很強的綜合性應用學科，涉及國際貿(mào)易理論與對策、國際貿(mào)易法律與慣例、國際運輸與保險等基本理論與基本知識。學好國際貿(mào)易理論與實務(wù)，對于國際貿(mào)易專業(yè)的學生來說，非常重要。

國際貿(mào)易理論與實務(wù)這門課程的特點在于，它既有很深的理論性，又有很強的實踐操作性。這就要求學生既要掌握國際貿(mào)易的理論知識，又要有很強的動手操作能力；既要能分析國際貿(mào)易形勢，又要能進行實際業(yè)務(wù)操作。

只有了解了國際貿(mào)易理論與實務(wù)這門課程的這些特點，學生才能在學習、考試、工作中獲得良好的成績。但學生往往容易忽視這些特點，從而使得自己在學習、考試、工作中出現(xiàn)一些問題，進而收獲甚微。

2國際貿(mào)易理論與實務(wù)教學實踐中存在的問題

2.1學生重實踐、輕理論

如前所述，國際貿(mào)易理論與實務(wù)這門課程的特點在于既要求學生學好理論知識，又要求學生具備一定的實踐操作能力。在課程的安排上，先從古典貿(mào)易理論入手，發(fā)展到現(xiàn)代貿(mào)易理論，最后以實務(wù)部分結(jié)束。但在國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程的學習中，大部分學生更感興趣實務(wù)部分，對于理論部分的學習積極性不高，往往是一知半解，不求甚解。上課前，不提前預習；課堂上老師的講解，不認真聽講；下課后，老師布置的作業(yè)，敷衍了事。最后結(jié)果導致考試時，理論基礎(chǔ)薄弱，對于實務(wù)的分析顯得單薄。

2.2教師的實際操作能力弱

大學教師經(jīng)過多年的理論知識學習，本身對于理論知識的掌握十分扎實，又經(jīng)過多年的教學實踐，將理論知識運用得得心應手。尤其是教師一般會研究某個領(lǐng)域中的某個方向，因此，對于自己所熟悉的領(lǐng)域，教師的理論素養(yǎng)都十分扎實。對于實務(wù)部分的學習，多數(shù)教師也是從書本知識開始的，通過多看不同教材，比較不同教材的差異，總結(jié)出系統(tǒng)的實務(wù)知識。所以，多數(shù)教師的教學知識都來自于書本學習，來自于企業(yè)的很少。即使有時教師做和企業(yè)相關(guān)的課題，這個課題的最終運用也很少再回到企業(yè)。因此，教師缺乏和企業(yè)的有效溝通，也缺乏對于企業(yè)實際操作中具體問題的認識。

2.3學生的實際操作課少

大學學生上課，以教師講授為主，實際動手的操作課比較少。各個高校的實驗室建設(shè)良莠不齊，試驗基地建設(shè)也魚龍混雜。大學生每學期的課程，都在六七門左右，每個學期一共十七八周，每門課程都要先講授理論部分，才能安排實踐課程，所以，能分給實踐課的時間本身就有限。再加上大學本身的實驗室、試驗基地數(shù)量有限，通歸到最后學生實際能享受到的實踐課就是有限的。大學最后半年的畢業(yè)實習，也多流于形式。多數(shù)學生自己尋找實習單位，多數(shù)只是為了應付畢業(yè)實習報告，實際并未真正用心實習。本科畢業(yè)論文也多數(shù)以網(wǎng)上查找資料為主，實際動手操作幾乎沒有。

2.4教師講授和學生學習形式單一

大學課程一般以教師課堂v授、案例分析、學生討論為主，其它形式運用得較少。學生學習時，也多數(shù)是以課堂聽講、分析案例、和同學討論為主，其它形式運用得也較少。這種形式相對單一，不利于激發(fā)學生的積極性，容易使得學生只學會書本知識，不懂得如何運用，不能適應瞬息萬變的社會。

2.5教師、學生心浮氣躁、急于求成

受快餐文化的影響，教師、學生都心浮氣躁、急于求成。教師理論知識扎實，但教師有評職稱的壓力，定期、申請課題，教師需要耗費很多時間和精力，使得教師忙不顧暇。學生對于知識的學習也只浮于表面，從高中的緊張學習中解放出來，學生更想釋放自己的自由，對于課程的學習只求能夠拿來應付考試，不求能夠深入理解。這種想法，使得多數(shù)學生心浮氣躁，對于課程知識的學習只是為了應付考試，拿個文憑，不求真正學得知識。

3國際貿(mào)易理論與實務(wù)教學實踐的建議

國際貿(mào)易理論與實務(wù)是一門既有理論知識學習，又有很強的實際操作性的課程，這就要求學生既要深入學習理論知識，又要將理論知識運用于實際的操作

中，缺一不可。只有深入掌握理論知識，才能融會貫

通，指導實踐操作。要想做好實踐操作，可以從以下幾方面著手。

3.1加強學生對理論知識的認識

理論知識是前人經(jīng)過多年的實踐經(jīng)驗總結(jié)出來的，適用范圍很廣的，有效地指導相關(guān)實踐的思想。學好理論知識是學生做好實踐操作的前提，只有學好理論知識，才能正確地進行實踐操作，才能事半功倍?；谇懊嫠?，大部分學生對于理論知識的學習，比較淡薄，教師應加強學生對于理論知識的認識，通過多種形式引起學生對于理論知識的興趣，幫助學生更好更快地學好理論知識。

3.2完善教師培訓體系

高校教師多數(shù)是從高校中培養(yǎng)出來的，對于理論知識的把握十分牢固，但是跟企業(yè)接觸的機會比較少，導致教師自身對于實際的操作過程，也顯得陌生。高校應多提供企業(yè)實習機會，讓教師帶領(lǐng)學生去企業(yè)進行實際操作。每隔幾年，教師應去企業(yè)實習一段時間。高校之間可以建立相互交流機制。教師自己也可以利用業(yè)余時間多接觸企業(yè)。

3.3加強學生實踐操作訓練

學生每學期需要實踐操作的課程比較多，高校的實驗室、實驗基地比較有限，再加上學生還要保證一定課時的理論知識學習，所以，學生能夠用于實踐操作的課時就比較有限。怎樣在有限的課時中，有效率地進行實踐操作，這是一個很重要的問題。首先，學好理論知識。如前所述，理論知識是進行實踐操作的前提。學生前期將理論知識學得越扎實，后期進行實踐操作課時，就越有效率。其次，學生相互之間可以模擬一些實際場景，進行實踐訓練。第三，教師可以多進行幾次課下實踐訓練。

3.4教師、學生多種形式互動

教學相長，教師和學生的互動可以多樣化?，F(xiàn)在的網(wǎng)絡(luò)、軟件十分普遍，教師和學生除了傳統(tǒng)的教學方式外，可以多采取現(xiàn)在比較流行的形式，這樣，教師學到新技能，學生學到新知識。微課、翻轉(zhuǎn)課堂等新形式，教師都可以進行嘗試。這些新形式調(diào)動了學生的積極性，學習效率也事半功倍。

3.5教師、學生沉淀知識

社會日新月異，生活節(jié)奏越來越快，知識更新速度也越來越快。教師、學生生活在這個瞬息萬變的社會中，難免要受影響、心浮氣躁、急于求成。大家都接受快餐文化，短時間學習，短時間見效，短時間轉(zhuǎn)入下一學習過程，沒有了沉淀的過程。作為教師、學生，應該轉(zhuǎn)變思想，靜下心來，制定一個長期計劃，不能投機取巧。知識是一個長期積累的過程，不能一蹴而就。

參考文獻

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篇9

關(guān)鍵詞 國際貿(mào)易理論與實務(wù) 教學方法 劇本式

中圖分類號：G424 文獻標識碼：A

A Study on Theory and Practice of International Trade Teaching Methods

JIANG Cheng

（Tongji Zhejiang College， Jiaxing， Zhejiang 314051）

Abstract Under the opportunity of Shanghai Free Trade Zone， with the growth of demand in foreign trade， shipping， financial personnel， based on the theory， policy and practice， this article try to study The Theory and Practice of International Trade teaching methods， develop a variety of teaching methods， and make effort to transport outstanding graduates for foreign trade industry.

Key words Theory and Practice of International Trade； teaching methods； script type

目前高校經(jīng)濟與管理系里各個專業(yè)分別都開設(shè)有國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程，受眾面廣，但教法陳舊。面臨著國貿(mào)專業(yè)學生多半缺少實踐操作鍛煉，和其它經(jīng)管專業(yè)學生對該課程興趣度不高等一些亟待解決的問題，本文嘗試從國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程的三大環(huán)節(jié)——理論、政策、實務(wù)設(shè)計出一套適合現(xiàn)代學生的本課程教學方法，不僅可以豐富教學手段，也可以提高學生對本課程的重視度，對課堂的參與度以及對知識的掌握和運用程度。

1 理論環(huán)節(jié)

1.1 劇本式教學法

國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程的理論部分涉及古典國際貿(mào)易理論，新古典國際貿(mào)易理論和新國際貿(mào)易理論，前兩部分通常都是老師上面講，學生下面聽，往往是學生聽得累，不易集中注意力，老師缺少和學生互動也不知道學生的掌握情況，而這部分又往往是考證和考研的相關(guān)內(nèi)容，因此可以嘗試用劇本教學法，把每個理論的代表人物作為劇本里的角色，按照時間順序，每個人物的出現(xiàn)都帶出一個理論的提出，即生動又形象地把這部分內(nèi)容串聯(lián)在一起。角色分別為重商主義代表托馬斯·孟、絕對優(yōu)勢論代表亞當·斯密、比較優(yōu)勢論代表大衛(wèi)·李嘉圖、相互需求論代表約翰·穆勒、要素稟賦論代表赫克歇爾-俄林、里昂惕夫之謎代表里昂惕夫、英國工人和葡萄牙工人。第一幕，托馬斯·孟出場，他主張獎出限入，最好是不買只賣，不主張兩國交換貨物，假設(shè)英國工人就生產(chǎn)毛呢，葡萄牙工人就生產(chǎn)酒，那么在托馬斯·孟的觀點下，兩國如果需要對方的商品卻無法進行交易，就引出了第二幕亞當·斯密出場。接著四位重要人物陸續(xù)出場，對前一位觀點提出質(zhì)疑和改進，兩國工人在他們理論下進行生產(chǎn)和貿(mào)易往來。通過這種方式，學生既加深了印象又提高了興趣。

1.2 視頻教學法

這部分教學因為內(nèi)容較枯燥，偏理論，現(xiàn)在學生受電子媒體的影響較深，因而在課堂里放一些視頻可以吸引和抓住學生的注意力，通過音響和視覺效果，讓學生更加直觀地了解貿(mào)易的起源、發(fā)展過程。例如紀錄片《大國崛起》就是很好的素材，讓學生了解貿(mào)易的發(fā)源來自海上貿(mào)易及物物交換的需要，也可以順便了解九大強國的歷史。教師課堂上可以截取一些片段播放，并附帶講解。因為一共有12集每集有45分鐘多的時長，不可能全部在課堂上完成，因而可以作為學生課下的延伸學習。學生課外可以通過觀看視頻或者閱讀解說詞來增加對本課程的興趣。

1.3 小組演講法

談成一筆跨國貿(mào)易，需要知己知彼，通過了解貿(mào)易國家的歷史、文化、經(jīng)濟、法律，可以有效地促成一筆貿(mào)易的順利進行，為學生今后在貿(mào)易談判、磋商等環(huán)節(jié)中打下基礎(chǔ)。因此可以安排5～7人為一小組，自行確定準備進行貿(mào)易的國家，查找該國家相關(guān)貿(mào)易的背景資料，制作PPT和擬演講稿。教師在課堂上安排15分鐘左右時間，讓小組代表向大家介紹該國與我國的外貿(mào)關(guān)系、商務(wù)注意事項等內(nèi)容。之后其他小組可以提問，并對該小組的演講做評價。教師需要制定相應的打分制度，最后以一定比例計入期末考核成績。這樣不僅可以開闊學生的視野，也可以調(diào)動學生的積極性。

2 政策環(huán)節(jié)

2.1 案例教學法

國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程的政策部分主要涉及WTO、關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘。這部分內(nèi)容如果簡單地介紹概念，很難使學生真正理解相關(guān)政策對貿(mào)易進行的影響?？梢越Y(jié)合熱點案例，讓學生帶著問題思考分析。比如講到WTO的時候，就可以事先給學生一些有關(guān)上海自貿(mào)區(qū)落成后，政府的一系列開放政策，通過這些政策紅利的分析，使學生了解我國入世后的逐步放開以及順應形勢的發(fā)展，使學生體會到最新的貿(mào)易動態(tài)。

2.2 基于問題的學習法

基于問題的學習法PBL（Problem-based learning）是老師提出問題，學生根據(jù)這個問題，自己通過學習書本內(nèi)容和網(wǎng)上查找來解決，也就是學生帶著問題去學習和思考，鍛煉了學生自學能力和分析解決問題的能力。比如教師提出為什么各國要設(shè)置不同的貿(mào)易壁壘，有些是明文規(guī)定，有些隱蔽性很好。學生在查找相關(guān)資料的時候，可以更深刻地理解如何應對和避免這些貿(mào)易壁壘，減少貿(mào)易摩擦，提高風險防范意識。

2.3 小課題討論法

此時，學生已經(jīng)對貿(mào)易理論與政策有了一定的掌握，需要順勢活學活用一下，因此安排一個學期中加分環(huán)節(jié)，可以使學生繼續(xù)保持對這門課的熱情。當下學生網(wǎng)購使用頻繁，教師選取和課程貼近又和學生生活貼近的海外代購話題，引導學生從為什么海外代購會出現(xiàn)，有哪些形式，有哪些渠道，代購過程中有什么問題，是否合法，需要注意什么等方面分析。學生自己獨立完成，以Word或PPT形式發(fā)到老師郵箱。老師從中選取一些有代表性的，在課堂上分享。這個過程是學生間互相學習，取長補短，“這個問題我怎么沒想到”，“還有這個角度可以分析啊”，使得課堂氣氛活躍，激起學生之間你追我趕的勢頭，同時也是老師向?qū)W生學習的一個過程，了解學生興趣點，樂于接受的授課模式。通過這個任務(wù)可以給一些平時課堂發(fā)言少，膽子不大但有想法的學生一個激勵，讓他們發(fā)現(xiàn)自己的閃光點。

3 實務(wù)環(huán)節(jié)

3.1 項目化教學法

國際貿(mào)易實務(wù)部分相當于一票貿(mào)易的整個工作流程，書本里面涉及的知識點又多又細，不易掌握，而實際的外貿(mào)工作中并不是每個知識點都會用到，因此教師可以化繁為簡，為學生精煉出常見的常用的知識點和一些需要注意的貿(mào)易細節(jié)。以往，教師大多按照書本章節(jié)順序教，學生被動地記憶，學完之后仍然不知道完成一筆貿(mào)易需要如何操作，因此教師在教授這個環(huán)節(jié)的時候，可以試著就按照實際貿(mào)易工作流程來，把一筆貿(mào)易劃分為四個項目過程，使學生在學習的時候就有完整性、連貫性。項目一，貿(mào)易準備過程：這個過程涉及線下和線上兩部分，線上主要通過公司官網(wǎng)或者像阿里巴巴這樣的大型網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)所售商品信息廣告，尋找意向客戶；線下主要是通過參展、布展，直接在會場與意向客人洽談業(yè)務(wù)，也可以發(fā)展后續(xù)線上業(yè)務(wù)。項目二，交易磋商過程：這個過程包括詢盤、發(fā)盤、還盤、接受四個主要環(huán)節(jié)。在這個項目過程中主要鍛煉學生的報價、成本核算、商務(wù)函電等技能。項目三，合同簽訂：這個過程包含如何簽訂有利于所在企業(yè)的條款，例如選取什么貿(mào)易術(shù)語，什么運輸方式，哪種保險種類，哪里仲裁等。這部分主要培養(yǎng)學生規(guī)避風險意識和合作協(xié)調(diào)能力。項目四，合同履行：這部分主要涵蓋了運輸、投保、報檢、制單四個典型步驟。學生通過跟進一單業(yè)務(wù)了解所要接觸的幾個主要部門和任務(wù)環(huán)節(jié)，從中掌握完整的工作流程。

3.2 情景化教學法

在項目一的教學過程中，可以結(jié)合情景化教學法，就是設(shè)置線上線下的情景，使學生身臨其境完成貨源，尋找客戶的過程。可以讓學生在學校引進的模擬平臺上，查找貨源信息，制作貨品廣告，研究市場行情，撰寫市場分析報告，尋找目標客戶。也可以分別在教室空的區(qū)域，進行實際的場地布展，選取金額小的貨品例如文具類商品做產(chǎn)品宣傳和業(yè)務(wù)洽談。在項目二、三、四中，可以通過分設(shè)出口企業(yè)、進口企業(yè)、船公司、貨代公司、保險公司、銀行以及海關(guān)、檢驗檢疫局、稅務(wù)局、外匯管理局，并安排學生輪流承擔某一部門的職責，經(jīng)過幾個來回學生可以從模擬的場景中，對整個貿(mào)易活動有一定的了解認識，做到心中有數(shù)。

3.3 軟件模擬演練法

學生可以在學校購置的外貿(mào)模擬平臺上，對具體的過程進行演練，如何擬定合同，填寫各種單據(jù)，在目前電子化貿(mào)易推廣的時期，讓學生在電腦軟件平臺上多次練習電子單證的制作過程，將大大縮短他們?nèi)蘸筮M入外貿(mào)企業(yè)的實習時間。通過軟件平臺學習，學生可以了解自己的知識掌握情況以及運用程度，可以通過提交后自行查找錯誤點，及時改正，大大提高了效率和學生的自主性。

4 綜合

4.1 課證融合

為了使學生增加就業(yè)砝碼，教師授課的過程中可以鼓勵學生考取相應的資格證書，例如國際商務(wù)師、外銷員、單證員、報檢員、跟單員和物流師。會計類可以報考外貿(mào)會計、涉外會計。英語類可以報考劍橋商務(wù)英語BEC。學生可以通過考證來帶動平時的學習，更有針對性。

4.2 商務(wù)大賽

高校可以每學期組織一次校內(nèi)的商務(wù)技能大賽，從中選拔一些優(yōu)秀的外貿(mào)人才參加市級、省級的比賽，從中可以讓本校學生與外校學生交流學習，并有機會去企業(yè)及相關(guān)政府部門參觀學習。

4.3 雙語教學

由于國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程是一門涉外性的課程，教師可以嘗試雙語教學，讓學生準確地了解實際貿(mào)易流程用語。高校也可以根據(jù)學生興趣，開設(shè)一些日語、韓語、越南語、印度語等小語種的學習，為學生畢業(yè)后進入外資企業(yè)工作做好語言準備。

4.4 校外實踐

高?？梢岳煤罴俚臅r間，定期安排學生去相關(guān)單位實習，并從中建立長期的實習基地為學生提供校外實踐的場所。

教師可以根據(jù)每堂課的教學需要，幾種教學法并用，不斷地在教學過程中實踐和完善。

參考文獻

[1] 張彥.會計類專業(yè)《國際貿(mào)易》課程教學法研究[J].廣東技術(shù)師范學院學報，2013（1）.

[2] 孫艷，呂玉秀.基于應用型人才培養(yǎng)模式的項目化教學改革研究[J].湖北經(jīng)濟學院學報，2013（10）.

篇10

   

    關(guān)鍵詞：國家利益，西方國際貿(mào)易理論，馬克思國際貿(mào)易理論，國際貿(mào)易理論的重構(gòu)

   

    一、引言

   

    通常認為貿(mào)易能使雙方受益，即一國與其他國家互相銷售自己的產(chǎn)品和勞務(wù)通?？偸菍﹄p方都有利。而且能夠為雙方都帶來收益的國際貿(mào)易范圍遠比人們想象的要大的多。流行的國際貿(mào)易理論也從不同的角度證明了國際貿(mào)易利益產(chǎn)生的機制。既然如此，自由貿(mào)易政策應該成為各國制定國際貿(mào)易政策的不二選擇，然而現(xiàn)實卻是貿(mào)易保護而非自由貿(mào)易占據(jù)了國際貿(mào)易的主流。自由貿(mào)易只不過是個別國家在某一特殊時期的暫時現(xiàn)象，貿(mào)易保護成為國際貿(mào)易長期不變的主題。

   

    對這種現(xiàn)象的一個解釋，是幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論。它不但具有理論意義，而且已經(jīng)得到了證明。但這仍不足以對國際貿(mào)易中日益盛行的保護貿(mào)易進行解釋，因為貿(mào)易保護不僅限于發(fā)展中國家，事實是，現(xiàn)實中更多的貿(mào)易保護是發(fā)達國家發(fā)起的。特別是，發(fā)達國家的國際貿(mào)易政策表現(xiàn)出兩面性，一方面倡導在全球范圍內(nèi)實現(xiàn)自由貿(mào)易。另一方面，在與其他國家的貿(mào)易爭端中變得越來越咄咄逼人。

   

    顯然，左右一國奉行何種貿(mào)易政策的根本因素是國家利益，而由于在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論中，國家利益處于缺位狀態(tài)，從而導致自由貿(mào)易理論無法準確地解釋國際貿(mào)易的性質(zhì)和起因，也無法對現(xiàn)在的貿(mào)易格局做出令人信服的解釋。實際上，以比較利益為代表的自由貿(mào)易理論最大的缺陷在于混同了國家利益與個人利益，將個人經(jīng)濟活動的簡單加總等同于人類的整體經(jīng)濟活動，從而忽視了由于國家利益的存在而導致的貿(mào)易格局變化。由于國家是國際貿(mào)易活動的控制者，國家可以借助于國家機器的控制力，以經(jīng)濟或非經(jīng)濟的手段有效地把私人的利益要求加以轉(zhuǎn)化或強行排除，從而貫徹國家的利益目標。本質(zhì)而言，貿(mào)易政策是國家利益的產(chǎn)物，只要世界上有不同的國家，就會有不同的國家利益目標，由于國家利益目標的差異性和非相容性。就必然導致貿(mào)易保護的盛行，形成了基于國家利益的貿(mào)易政策。

   

    由此產(chǎn)生的問題是，對貿(mào)易政策的研究總是基于國家利益來展開的，但相關(guān)分析仍然囿于西方國際貿(mào)易理論的框架。而國家利益并沒有在西方國際貿(mào)易理論得到明確的表述，從而導致二者之間出現(xiàn)矛盾，并最終表現(xiàn)為理論與現(xiàn)實之間的巨大反差。本文認為，出現(xiàn)這一問題的原因在于西方國際貿(mào)易理論是一種強調(diào)個體和純粹經(jīng)濟技術(shù)的靜態(tài)分析方法，缺乏整體和歷史邏輯相統(tǒng)一的總體分析，而這正是馬克思國際貿(mào)易理論所強調(diào)的。本文即期望通過對馬克思國際貿(mào)易理論和西方國際貿(mào)易理論對于國家利益的比較研究。提出對國際貿(mào)易理論進行重新表述的一些觀點。

   

    二、馬克思國際貿(mào)易理論與西方國際貿(mào)易理論中對國家利益的表述

   

    (一)馬克思國際貿(mào)易理論中的國家利益

   

    在馬克思的經(jīng)典著作中并沒有對于國際貿(mào)易理論的完整表述，有關(guān)國際貿(mào)易的理論分散在他的全部著作中。事實上，馬克思經(jīng)濟學著作的“六冊計劃”的第5冊“對外貿(mào)易”和第6冊“世界市場”，是屬于國家對外和生產(chǎn)的國際關(guān)系方面的內(nèi)容，它在馬克思經(jīng)濟理論體系中具有十分重要的地位和作用，是在對資本主義生產(chǎn)方式的全面分析中，從一國范圍通向世界市場總體的中間環(huán)節(jié)。馬克思關(guān)于國際貿(mào)易理論的論述主要集中在以下五個方面：(1)國際價值和國際生產(chǎn)價格理論。研究了價值規(guī)律在國際范圍內(nèi)的作用，并認為資本主義的生產(chǎn)方式雖然開辟了世界市場，但是一個充分競爭性的世界市場并沒有形成，從而價值規(guī)律也就不可能在國際范圍內(nèi)充分發(fā)揮作用。(2)國際分工理論。強調(diào)了分工的社會屬性和自然屬性，認為國際分工是資本主義生產(chǎn)方式的必然結(jié)果，生產(chǎn)力發(fā)展水平及其相應的生產(chǎn)方式是國際分工發(fā)育程度和國際分工格局的決定因素。而且，國際分工和國際貿(mào)易是相互促進的。(3)國際貿(mào)易中的貨幣和信用。圍繞資本主義危機進行了論述，認為國際信用使得大規(guī)模商品進出口會突破再生產(chǎn)過程中的各種限制，造成生產(chǎn)和流通的分離。(4)世界市場理論。即資本主義生產(chǎn)關(guān)系在世界規(guī)模上的總和。(5)對外貿(mào)易政策。各國對外貿(mào)易政策是由各資本主義國家生產(chǎn)力相對發(fā)展水平?jīng)Q定的，保護貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策是隨著各國經(jīng)濟發(fā)展水平而交替變化的。馬克思的國際分工和國際貿(mào)易理論不但論述了一國發(fā)展對外經(jīng)濟關(guān)系的客觀必然性，而且論述了國際分工的性質(zhì)以及國際分工和國際貿(mào)易的相互關(guān)系。特別是，馬克思的國際分工和國際貿(mào)易理論沒有孤立地去研究國際貿(mào)易和國際分工現(xiàn)象，而是從整個資產(chǎn)階級整體出發(fā)。把國際貿(mào)易和國際分工作為其中的現(xiàn)實要素，研究資本主義生產(chǎn)方式的矛盾運動。研究整個資產(chǎn)階級社會運動的規(guī)律。

   

    由于馬克思的國際貿(mào)易理論始終把國家的經(jīng)濟活動置于首要位置，則國家利益亦是其關(guān)注的重點。馬克思曾經(jīng)指出“關(guān)稅……在現(xiàn)代國家出現(xiàn)之后……是國庫進款的最方便的手段”。特別是，“保護關(guān)稅制度不僅可以有益于還在繼續(xù)同封建制度作斗爭的尚未充分發(fā)展的資本家階段，而且也可以有益于……新興資本家階段”。從而說明保護關(guān)稅是新興資產(chǎn)階級國家建立資本主義經(jīng)濟制度的武器。馬克思并不完全反對貿(mào)易保護，認為保護關(guān)稅在不同的歷史時期具有不同的作用，它在一定時期對于摧毀封建生產(chǎn)方式和建立資本主義生產(chǎn)方式發(fā)揮了重要的作用，但到一定階段之后，會成為本國經(jīng)濟發(fā)展的障礙。同時，馬克思也不是完全反對自由貿(mào)易，認為國際貿(mào)易能夠使過去那種地方的和民族的自給自足和閉關(guān)自守狀況被各民族的各方面的相互往來和各方面的相互依賴所取代了。而這種代替大大地促進了生產(chǎn)力的發(fā)展，不但可以擴大整個國際社會勞動范圍，發(fā)展社會種類，還可以使貿(mào)易參加國揚長避短，有利于生產(chǎn)要素的自由流動和自然資源的合理配置。但自由貿(mào)易的本質(zhì)是資本的自由，從而為資產(chǎn)階級傾銷商品和提高利潤開辟道路。顯然，在馬克思的國際貿(mào)易理論中。一直強調(diào)的是居于統(tǒng)治地位的資本家在貿(mào)易政策制定中的地位，而國際貿(mào)易正是資本主義生產(chǎn)方式在世界范圍內(nèi)的延伸。

   

    (二)西方國際貿(mào)易理論中的國家利益

   

    在西方國際貿(mào)易理論中，研究的主體對象是私人，理論分析的邊界是整個世界。對貿(mào)易的獲益主要圍繞私人和世界兩個層次展開。由于對于人的行為的分析是基于利潤最大化進行的。個體利益最大化實現(xiàn)的同時公共利益也能隨之實現(xiàn)。從而國家不加任何干涉的自由貿(mào)易能夠?qū)崿F(xiàn)個人和國家利益的共同實現(xiàn)。以最具代表性的比較利益理論為例，在李嘉圖的分析中，假設(shè)兩個國家都能生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，則依據(jù)是“兩利相權(quán)取其重。兩害相權(quán)取其輕”的原則，兩個國家分別生產(chǎn)其處于比較優(yōu)勢的產(chǎn)品。進而進行交換，則雙方都能從交換中獲利，世界也能獲得分工的好處。然而得自貿(mào)易的利益如何在各國之間進行具體分配，各國得自貿(mào)易的利益如何在個人和集團之間分配。以及這一利益的獲取是如何推動一國生產(chǎn)方式的變遷等都沒有給予考慮。顯然，在西方國際貿(mào)易理論中。把國家利益等同于個體的簡單相加而沒有給予明確的定位。

   

    雖然國家利益在西方國際貿(mào)易理論的表述中沒有明確指出，但這不等于西方貿(mào)易理論沒有強調(diào)國家利益，相反，國家利益是被置于優(yōu)先的位置來考慮的。首先，國家是作為國際貿(mào)易的影子主體出現(xiàn)的。國家利益在國家對外交往中的地位是最終的，一切利益集團和貿(mào)易活動都不能背離這一利益目標，否則國家就會借助國家機器的力量對貿(mào)易行為進行干預，從而保證國家利益；其次。國家是一國國際貿(mào)易活動的實際控制者。國家制定貿(mào)易政策，并以政治、外交甚至是軍事手段來保證其貿(mào)易政策的執(zhí)行：再次，西方國際貿(mào)易理論是以抽象的經(jīng)濟世界為其研究目標的，但這個抽象的經(jīng)濟世界實際是以發(fā)達國家為模板的，特別是新貿(mào)易理論基本上是研究發(fā)達國家的貿(mào)易的，這表明了其對于發(fā)達國家國家利益的重視：最后，西方貿(mào)易理論的產(chǎn)生、發(fā)展和實踐與發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展狀況是一致的，從而也體現(xiàn)出其服務(wù)于發(fā)達國家國家利益的本質(zhì)。

   

    (三)差別與聯(lián)系

   

    馬克思國際貿(mào)易理論對于國家利益的強調(diào)具有三個明顯的特征，而這些都是西方國際貿(mào)易理論所不具備的，表現(xiàn)在：

   

    第一，馬克思國際貿(mào)易理論中的國家利益是對經(jīng)濟運動總體的全面考察。這一利益的存在和保障都是基于資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展水平來進行的。馬克思認為，國際分工是國際貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的前提，而國際分工的形成和發(fā)展則是由社會生產(chǎn)力的發(fā)展決定的。馬克思是將對國際貿(mào)易的分析置于對資產(chǎn)階級的社會經(jīng)濟關(guān)系之下進行的，而西方國際貿(mào)易理論則沒有能夠經(jīng)過對資本主義國家經(jīng)濟總體的運行來把握國際貿(mào)易。僅是將國際貿(mào)易理解為跨越國民經(jīng)濟體的經(jīng)濟交往。將其定義為世界上各個國家或地區(qū)之間，商品、勞務(wù)和技術(shù)的交換活動。將國際經(jīng)濟學作為經(jīng)濟學的一個分支學科，僅是為了研究稀缺資源在國際范圍內(nèi)最佳配置的最優(yōu)使用的學科，沒有能夠考察國際貿(mào)易的發(fā)展與資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展水平之間的關(guān)系。

   

    第二，馬克思國際貿(mào)易理論中的國家利益是一種動態(tài)的考察，這一考察是與國際分工體系的產(chǎn)生、發(fā)展和深入相伴隨的。馬克思認為國際分工是客觀的經(jīng)濟范疇，是人類生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。國際分工所實現(xiàn)的超越國家邊界的社會化大生產(chǎn)把一系列國家和地區(qū)納入一種新的分工和交換體系中，它極大地促進了生產(chǎn)力的發(fā)展，擴大了整個國際社會勞動范圍，發(fā)展了社會勞動種類，有利于生產(chǎn)要素的自由流動和自然資源的合理配置。這種動態(tài)考察的邏輯基于勞動價值論來進行的，“不同國家的工作日相互間的比例，可能像一個國家內(nèi)熟練的復雜勞動同不熟練的簡單勞動的比例一樣”，在國際貿(mào)易中國家利益的實現(xiàn)是基于勞動的比例確定的。但西方國際貿(mào)易理論則是一種靜態(tài)的分析，把社會制度看成是一成不變的，在這樣的前提下研究資源的配置問題，顯然忽略了資本主義制度自身的演化規(guī)律。

   第三，馬克思的國際貿(mào)易理論是強調(diào)貿(mào)易的社會屬性而非其自然屬性來進行的。國家利益同樣是社會屬性的一個方面，這樣就給予了國家利益在國際貿(mào)易理論中的主置。而西方國際貿(mào)易理論則比較強調(diào)國際貿(mào)易的自然屬性，關(guān)注貿(mào)易和分工的具體形態(tài)，并且對于各種貿(mào)易的分工現(xiàn)象及其背后的動力、結(jié)構(gòu)、過程和結(jié)果進行深入的分析，這種強調(diào)雖然能夠?qū)Q(mào)易和分工行為進行更為細致的剖析，但過于關(guān)注細節(jié)反而影響了對國家利益的整體把握。

   

    二者之間也存在一些相似之處和聯(lián)系，主要表現(xiàn)在：

   

    首先，二者都沒有對國家利益的直接表述。但都是隱含著將國家利益置于重要位置。

   

    其次，二者所強調(diào)的國家利益其實都是一國的經(jīng)濟利益，事實上，在國際交往中。除了經(jīng)濟利益本身之外，還有政治、外交、社會等一系列復雜的問題相互交織。

   

    再次，二者在某種程度上都把某一時期一國的代表性階級的利益等同了國家利益。如馬克思貿(mào)易理論中指出自由貿(mào)易是適應資本的自由以及通過貿(mào)易來擴張資本積累的，同時，馬克思又認為自由貿(mào)易在一定時期是對于資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展是有利的。

   

    三、現(xiàn)行的國際貿(mào)易政策能否保障國家利益

   

    國家利益體現(xiàn)在民族國家對生存和發(fā)展的追求，國家利益通?？梢苑譃榻?jīng)濟利益、政治利益和安全利益三個互為依賴的部分，在不同的歷史時期對國家利益有不同的強調(diào)。目前來看，國家利益應該是以經(jīng)濟利益為核心的綜合利益，在國際經(jīng)濟交往中，對國家利益的強調(diào)其實是和國家經(jīng)濟利益等同的。

   

    現(xiàn)行的國際貿(mào)易政策主要有兩大主流：自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策。自由貿(mào)易政策秉承絕對利益理論、比較利益理論、h—o理論和新貿(mào)易理論，堅信自由貿(mào)易能夠在世界范圍內(nèi)實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，并擴大貿(mào)易雙方以及世界整體的福利。保護貿(mào)易政策在發(fā)展中國家和發(fā)達國家有不同的表現(xiàn)，在發(fā)展中國家保護貿(mào)易政策以幼稚產(chǎn)業(yè)保護論為理論基礎(chǔ)，認為應該通過關(guān)稅和數(shù)量限制的手段保護國內(nèi)具有潛在比較優(yōu)勢的制造業(yè)，以建立完善的工業(yè)體系。發(fā)達國家則基于不完全競爭和外部效應理論發(fā)展出策略貿(mào)易理論，認為在不完全競爭條件下，一國政府可以通過貿(mào)易政策干預來獲取和轉(zhuǎn)移外國壟斷企業(yè)的利潤或租金來提高自身的福利水平。但不論是自由貿(mào)易政策還是保護貿(mào)易政策，在其實施中均在國家利益的保障方面存在一些共同的問題，主要表現(xiàn)在：

   

    1.過于強調(diào)短期利益而未能顧及長期利益。自由貿(mào)易政策強調(diào)自由貿(mào)易帶來的商品自由流動以及由此而來的福利增進，但正如德國歷史學派的代表人物李斯特指出的那樣，財富的生產(chǎn)比財富本身要重要的多，自由貿(mào)易的確能夠帶來眼前利益，但卻是以損失長期的財富生產(chǎn)能力為代價的，所以應該對國內(nèi)市場進行保護?！氨Ｗo關(guān)稅如果使價值有所犧牲的話，它卻使生產(chǎn)力有了增長，足以抵償損失而有余”。這其實是貿(mào)易政策的兩難選擇：選擇自由貿(mào)易會損失國家長期的競爭力，但過度保護同樣會影響競爭力。因為保護貿(mào)易政策的長期實施會給產(chǎn)業(yè)帶來惰性，并非一定能夠達到成長為具有競爭力的產(chǎn)業(yè)的保護目標。

   

    2.時局部利益考慮過多而難以兼顧整體利益。國家利益是作為一個整體來體現(xiàn)的，但國際貿(mào)易政策保障的往往是局部利益。從而對整體利益難以顧及。特別是發(fā)展中國家由于經(jīng)濟發(fā)展水平低，財力有限，難以對大多數(shù)產(chǎn)業(yè)同時扶持，這導致產(chǎn)業(yè)間的非均衡發(fā)展更為突出。而發(fā)達國家基于不完全競爭和外部效應的策略性貿(mào)易政策完全是建立在優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)競爭的基礎(chǔ)上的，必然導致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)非均衡發(fā)展的國際貿(mào)易摩擦效應。

   

    3.過于強調(diào)經(jīng)濟利益而忽視非經(jīng)濟因素對經(jīng)濟利益的影響。由于依據(jù)的國際貿(mào)易理論抽象掉了不應忽視的社會因素，從而使貿(mào)易政策的制定也更傾向于以經(jīng)濟利益為主，實際上，貿(mào)易政策從來就與政治、外交、文化等因素密切相關(guān)，而且會因為它們之間的相互影響而最終作用于國家利益層面。仍以美國為例，《美國貿(mào)易法》中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護和知識產(chǎn)權(quán)市場準入的“特別30l”條款，作為美國的國內(nèi)法，卻享有相當高的知名度，其關(guān)鍵之處就在于這條法律是國內(nèi)法凌駕于國際法的典型例子。體現(xiàn)了美國的利益至上的原則。從美國制定“特別301”條款以來，涉及這一條款而產(chǎn)生的貿(mào)易摩擦已經(jīng)非常頻繁和嚴重。可見，僅僅在wt0框架下以貿(mào)易政策來開展對外交流以保障國家利益是難以奏效的。

   

    這些問題的出現(xiàn)源于國際貿(mào)易政策背后的國際貿(mào)易理論的缺陷，當前國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)最大的矛盾是：全球自由貿(mào)易理念與單個國家的貿(mào)易保護傾向之間的沖突。基于自由貿(mào)易理論的全球自由貿(mào)易體制框架不能給予單個國家的國家利益保障，從而其完善與執(zhí)行受到單個國家的阻礙，具體國家的單邊保護貿(mào)易政策又由于觸及其它國家的國家利益而受到對方的針對性措施，從而導致貿(mào)易的自由和擴大難以如理論論證的那樣順利進行。

   

    四、重構(gòu)國際貿(mào)易理論：以比較利益論為例

   

    以上分析的初步結(jié)論是。需要對以往的國際貿(mào)易理論進行重新審視，特別是西方國際貿(mào)易理論在模型設(shè)計愈趨精致的情況下，會由此而抽象掉許多不應簡單去除的因素，從而導致基于其上的國際貿(mào)易政策的設(shè)計在現(xiàn)實應用中出現(xiàn)一些矛盾。當然，建構(gòu)一個包括所有方面的國際貿(mào)易理論體系是不現(xiàn)實的，關(guān)鍵是，如何對已有的國際貿(mào)易理論進行討論，以對其進行重新表述，考察其適用范圍。以更貼近國際經(jīng)濟運行的現(xiàn)實。本文以西方國際貿(mào)易理論與馬克思國際貿(mào)易理論相互補充，以比較利益論為例。說明重構(gòu)國際貿(mào)易理論的一些原則和方法。

   

    比較利益論最早由英國學者托倫斯提出，并由李嘉圖發(fā)展完善。比較利益論揭示了國際貿(mào)易的產(chǎn)生機制，并能夠解釋大部分的國際貿(mào)易現(xiàn)象，由于比較利益論核心觀點的正確性，從而迄今是指導多數(shù)國家開展對外貿(mào)易的重要理論。

   

    但比較利益理論也存在諸多的缺陷，主要表現(xiàn)在：(1)比較優(yōu)勢利益論所揭示的原理與貿(mào)易現(xiàn)實之間存在差異。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，貿(mào)易應該在發(fā)展水平差別大的國家之間展開，但現(xiàn)實卻是貿(mào)易主要發(fā)生在發(fā)達國家之間。(2)比較利益論是以勞動價值論為基礎(chǔ)的，但卻出現(xiàn)了同一商品國內(nèi)價值與國際價值的差異和交換比率不同問題。違背了勞動價值論。(3)依據(jù)比較利益論開展國際貿(mào)易應該是發(fā)展水平低的國家受益更大，而且有利于勞動者的收入提高，進而改善其收入分配不平衡狀況，然而現(xiàn)實正相反，富國得自貿(mào)易的利益往往大于窮國，而且貿(mào)易導致了一國內(nèi)的貧富差異趨于擴大。

   

    雖然新的貿(mào)易理論部分解釋了比較利益論不能解釋的問題，但就比較利益論本身而言暴露了它的缺陷，本文基于馬克思的國際貿(mào)易理論嘗試對其進行解釋，以期提出相關(guān)研究的深入：

   

    1.關(guān)于貿(mào)易為什么主要在發(fā)達國家而不是在發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間展開。根據(jù)馬克思的觀點。國際分工并非取決于國家之間的資源稟賦的差異，“自然產(chǎn)品……形成社會分工的自然基礎(chǔ)”。真正對分工起決定作用的是資本擴張的本性和資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的水平。資本運動是以利潤為目標的，各國利潤率的差異決定于資本的有機構(gòu)成及相應的剩余價值率，決定于經(jīng)濟發(fā)展的水平差異。在資本主義生產(chǎn)方式全球擴張的過程中，發(fā)展中國家所謂的勞動力比較優(yōu)勢其實只是一種虛幻的假象。從國家利益角度而言，發(fā)展本國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)并將本國已經(jīng)失去優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移是首要的選擇。這一轉(zhuǎn)移過程顯然是資本擴張和獲取利潤的過程，對于發(fā)達國家而言，相似結(jié)構(gòu)和相似發(fā)展水平的國家一方面是其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要對象，同時也是實施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的結(jié)果，資本在向這些國家的擴張過程中才能夠達到獲取利潤的目的。此外，對于發(fā)展中國家而言，它們并不存在實質(zhì)上的勞動力優(yōu)勢，兩類型國家的資本有機構(gòu)成具有較大的差異，開展貿(mào)易并不能獲取更大利潤。就這一點而言，需要以馬克思貿(mào)易理論的總體方法來進行考察。

   

    2.關(guān)于商品的國際價值和交換比率問題。國際貿(mào)易并非是等價交換的，正是因為這樣，才存在和國際不等價交換對應的價值流動。換言之，李嘉圖的比較優(yōu)勢論并未從根本上揭示國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。因為國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易都是實現(xiàn)商品的價值的過程，馬克思經(jīng)濟學的資本流通公式已經(jīng)深刻地有所揭示：  

    

    資本投入g最終要獲取含有剩余價值的商品w’和價值g’，從而國際貿(mào)易中并不存在完全意義上的等價交換，發(fā)展中國家遵循比較優(yōu)勢與發(fā)達國家進行貿(mào)易，并不能獲取理論表述的價值。對于困擾李嘉圖的同一商品國內(nèi)價值與國際價值的差異問題，馬克思經(jīng)濟學也已經(jīng)給予了充分的解釋：在開放經(jīng)濟中，商品交換依據(jù)的是國際價值，其衡量尺度是世界勞動的平均單位，則某一國內(nèi)的平均勞動就已經(jīng)變成個別勞動了。

   

    3.關(guān)于國際貿(mào)易的收入分配問題。按照比較利益論，貿(mào)易所得會惠及貿(mào)易雙方，而且由于國際商品交換的比率是由提供曲線來確定的，在這一國際貿(mào)易價格水平下，貿(mào)易國家的進出口價值相等，各國商品需求平衡，即一國生產(chǎn)的商品恰恰是另一國所需要的，相互需求的數(shù)量正好相等，而各國也正好滿足生產(chǎn)處于最大生產(chǎn)可能性曲線上和滿足國家最大福利水平的要求。而貿(mào)易的現(xiàn)實卻是。貿(mào)易雙方并不是總能實現(xiàn)貿(mào)易平衡，貿(mào)易不平衡進而引起貿(mào)易摩擦和貿(mào)易爭端是國際貿(mào)易的常態(tài)，同時，貿(mào)易所得也沒有真正地實現(xiàn)參與國國內(nèi)的收入平衡，已有很多的證據(jù)表明貿(mào)易成為加大一國特別是發(fā)展中國家收入分配不平等的重要因素。出現(xiàn)此類矛盾的根源在于：比較優(yōu)勢理論是以勞動價值論為基礎(chǔ)的。但國際貿(mào)易的商品價格確定依據(jù)的卻是一般均衡論，是由供求決定的，從而導致價格并不能真正反映價值本身，均衡價格下的貿(mào)易結(jié)果必然導致價值分配的不平衡和不對等，引發(fā)收入分配的不平衡。