導(dǎo)語：如何才能寫好一篇自由貿(mào)易港的特征，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易園區(qū)；廣西沿海沿邊；經(jīng)驗借鑒；啟示

在全球化發(fā)展的大背景下，許多國家的自由貿(mào)易園區(qū)已進入迅猛發(fā)展時期，它們名稱各異，卻都在本國發(fā)揮著促進區(qū)域發(fā)展、提升產(chǎn)業(yè)競爭能力、增加政府收入等作用。隨著中國改革開放的順利進行，中國政府曾明確提出“在開放區(qū)域形成國際經(jīng)濟合作競爭，促進區(qū)域發(fā)展開放”戰(zhàn)略要求。在戰(zhàn)略驅(qū)動的策略下，近幾年來，建立以沿海經(jīng)濟帶、腹地經(jīng)濟區(qū)為中心的區(qū)域一體化合作正在積極地探索中。自上海自貿(mào)試驗區(qū)掛牌運行以來，許多省區(qū)都開始加入到申請自貿(mào)園區(qū)的隊伍中來，其中廣西擁有良好的區(qū)位優(yōu)勢和政策條件，又是東盟合作的重要窗口，應(yīng)當借鑒國內(nèi)外探索自貿(mào)園區(qū)的成功經(jīng)驗，同時注意聯(lián)系廣西的實際情況，積極建設(shè)具有廣西特色的自貿(mào)園區(qū)。

一、全球自由貿(mào)易園區(qū)的發(fā)展歷程

（一）萌芽階段

自由貿(mào)易園區(qū)萌芽于古希臘時期，那時，腓尼基人將泰爾、迦太基兩個口岸獨立出來，外來貨船到達獨立區(qū)域會受到貿(mào)易保護，減緩?fù)鈦碚系K和盲目監(jiān)管，自此，自由貿(mào)易港區(qū)雛形構(gòu)建出來。1288年，法國規(guī)劃出特定范圍在南部的馬賽港的部分區(qū)域，免稅政策下允許外來貨物在進出。1367年，德意志北部聯(lián)合多個自由市區(qū)，成立了自由貿(mào)易聯(lián)盟，稱為“漢薩同盟”。1547年，意大利創(chuàng)建了全球首個正式定名的自由港區(qū)即雷格亨自由港區(qū)。此后，西歐各國逐漸發(fā)展了自由貿(mào)易區(qū)和自由港。

（二）發(fā)展階段

二戰(zhàn)后，世界上越來越多的國家殖民地的附屬國要求獨立。因此，有必要促進各國國民經(jīng)濟的發(fā)展。在探究經(jīng)濟發(fā)展的實踐中，許多國家和地區(qū)在指定區(qū)域籌劃未來發(fā)展的道路，并利用各種優(yōu)惠政策和廉價的勞動力資源，吸引外資和技術(shù)。因此，“出口加工區(qū)”以一種新的自由貿(mào)易園區(qū)的形式和形態(tài)出現(xiàn)在世人面前。1966年，在臺灣省高雄市建立了出口加工區(qū)，是世界上最早，最正規(guī)的“出口加工區(qū)”名為保稅區(qū)。

（三）繁榮階段

1960年以后，自由貿(mào)易區(qū)開始進入繁榮發(fā)展階段。處在貿(mào)易、生產(chǎn)、資本國際合作不斷深化的全球化的大背景下，發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不斷加快，發(fā)展中國家的工業(yè)化進程速度也得到提升，多樣化的趨勢也逐漸出現(xiàn)在全球自由貿(mào)易園區(qū)的發(fā)展進程中。目前，全球?qū)⒔霐?shù)的自由貿(mào)易園區(qū)同時具備進出轉(zhuǎn)口貿(mào)易、儲存、生產(chǎn)制造、商品展示、金融等諸多功能，其他特色的功能也都在都在完善中，園區(qū)抵抗風險的能力和運行效率也得到提高。自由貿(mào)易園區(qū)為全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移搭建了一個關(guān)鍵的平臺，第二次世界大戰(zhàn)后，以出口加工區(qū)為首要形式的自由貿(mào)易園區(qū)深受眾多發(fā)展中國家的青睞，因此園區(qū)快速繁榮發(fā)展起來。

二、全球自由貿(mào)易園區(qū)的分布概況和典型模式

（一）自由貿(mào)易園區(qū)分布概況

伴隨著經(jīng)濟全球化和商業(yè)自由化的發(fā)展，自貿(mào)園區(qū)逐漸成為各個國家對外貿(mào)易的重要平臺，據(jù)統(tǒng)計，自貿(mào)園區(qū)已建成的在全球范圍內(nèi)分布達到1200多個。

（二）自由貿(mào)易園區(qū)典型模式

1. 物流集散模式――歐洲的自由貿(mào)易園區(qū)

自由貿(mào)易園區(qū)的起源地在歐洲，得天獨厚的地域條件和優(yōu)越的航運使其得以建立的關(guān)鍵，很多西歐國家都將自由港設(shè)立在沿海的港口城市，園區(qū)定位為商業(yè)樞紐。保稅區(qū)的物流配送模式在歐洲為大進大出：比如，自由港港口基礎(chǔ)設(shè)施完備，運輸網(wǎng)絡(luò)四通八達，貨物到達所在國的任何城市只需不到一天，輻射整個歐盟只需兩天。如鹿特丹港運用的發(fā)達的物流集散體系，建立起一個運輸網(wǎng)連接四面八方。

2. 出口加工模式――亞非拉美發(fā)展中國家的自由貿(mào)易園區(qū)

第二次世界大戰(zhàn)后，自由貿(mào)易區(qū)物流配送在發(fā)展中國家得到蓬勃發(fā)展，但受到區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的局限，以從事出口加工為主，國際貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、倉儲和運輸服務(wù)為輔，仍然是發(fā)展中國家的自由貿(mào)易園區(qū)的主要形式。多數(shù)國家建立此類模式的自貿(mào)園區(qū)，并取得了顯著效果，成為推動經(jīng)濟的重要引擎。例如，馬來西亞、摩洛哥和墨西哥出口加工區(qū)。

3. 綜合性模式――亞太地區(qū)的自由貿(mào)易園區(qū)

主要是在亞太地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)是這樣的模式，他們具備優(yōu)越的地理位置，周邊國家或地區(qū)的工業(yè)化剛好處于初期階段。此類園區(qū)可供居民居住、日常生活和娛樂，而居住在該園的居民可享受免稅進口的消費品。自由貿(mào)易園區(qū)通過協(xié)助各國開展對外貿(mào)易和經(jīng)濟合作l揮了“中介”的作用。其越來越多的經(jīng)濟活動和發(fā)展目標的制定呈現(xiàn)國際化的特征。這種類型的自貿(mào)園區(qū)以中國香港、新加坡為代表。

4. 商貿(mào)結(jié)合模式――美國、阿聯(lián)酋的自由貿(mào)易園區(qū)

世界上自由貿(mào)易園區(qū)最多且發(fā)展速度最快的國家是美國。為了有效地參與國際分工，并獲得國際貿(mào)易的好處，美國和阿拉伯聯(lián)合酋長國利用廣闊的經(jīng)濟腹地，積累了強大的商業(yè)基礎(chǔ)設(shè)立自貿(mào)園區(qū)。該自貿(mào)園區(qū)，主要從事進出口業(yè)務(wù)，并具有簡單的加工業(yè)務(wù)和設(shè)備制造業(yè)務(wù)。美國的自貿(mào)園區(qū)統(tǒng)稱為“對外貿(mào)易區(qū)”，如紐約布魯克林對外貿(mào)易區(qū)，其中阿聯(lián)酋迪拜港是世界上最大的自由港區(qū)，這也是商貿(mào)結(jié)合模式的典型代表。

三、國內(nèi)外自由貿(mào)易園的成功經(jīng)驗總結(jié)

（一）歐洲自由貿(mào)易園區(qū)

歐洲是自由貿(mào)易園區(qū)的最早誕生地，擁有港口城市和優(yōu)越的航運條件，樞紐自由貿(mào)易園區(qū)具有傳統(tǒng)物流配送和高效綜合服務(wù)的特點。以荷蘭鹿特丹港和愛爾蘭香農(nóng)代表其成功之處在于：

1. 明確園區(qū)的專責機構(gòu)和職責。鹿特丹港設(shè)立了一個有效的機構(gòu)，例如，荷蘭國際分配委員會（HIDC）旨在吸引更多的企業(yè)在荷蘭設(shè)立國際物流中心。相對而言，由政府控制的區(qū)域開發(fā)公司是香農(nóng)自貿(mào)園區(qū)的主要特色，其功能是協(xié)調(diào)各個行業(yè)，制定園區(qū)總體規(guī)劃。

2. 園區(qū)內(nèi)有優(yōu)惠的政策和便捷的服務(wù)。靈活保稅倉儲、運輸和加工的電子化管理系統(tǒng)，為鹿特丹港自貿(mào)園區(qū)和香農(nóng)自貿(mào)園區(qū)提高工作效率，企業(yè)只需一次性提供與海關(guān)相關(guān)的信息，協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，便可實現(xiàn)信息共享。同時，低稅率、稅收抵免、免稅、防止雙重征稅等稅收優(yōu)惠政策，為園區(qū)企業(yè)發(fā)展和吸收外來投資投資提供了有力的支撐。

3. 注重主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的培養(yǎng)。香農(nóng)自由貿(mào)易園區(qū)加大基礎(chǔ)設(shè)施的投入力度，依附其空港中轉(zhuǎn)作用，并通過高新技術(shù)帶動信息通訊技術(shù)業(yè)成為愛爾蘭的重點產(chǎn)業(yè)之一。鹿特丹史基輔機場運作團隊，它的理念是基于城市而不僅僅是機場，這使得前往園區(qū)工作的人感到幸福和滿足，這也成為國際企業(yè)紛紛選擇鹿特丹作為轉(zhuǎn)口港的重要因素。

（二）美國自由貿(mào)易園區(qū)

世界上自貿(mào)園區(qū)最多的國家是美國，自貿(mào)園區(qū)在美國被稱為”對外貿(mào)易區(qū)”。在美國自貿(mào)園區(qū)多采用企業(yè)管理的模式，它的成功之處體現(xiàn)在管理模式、監(jiān)管政策和產(chǎn)業(yè)促進方面。

1. 園區(qū)內(nèi)對企業(yè)進行管理的是公營企業(yè)或私營非營利性企業(yè)。一種由對外貿(mào)易區(qū)委員會（FTZB）授權(quán)企業(yè)可以申請資金建立一個園區(qū)，按照相關(guān)法律管理企業(yè)，并向?qū)ν赓Q(mào)易區(qū)委員會上交年度報告。

2. 實行“境內(nèi)關(guān)外”的監(jiān)管政策。 例如，實施關(guān)稅減免和出口退稅程序，即在園區(qū)內(nèi)進口貨物，免征部分地方稅、出口退稅等相關(guān)手續(xù)。同時，直接通關(guān)與入園手續(xù)減免等便捷化的服務(wù)。

3. 園區(qū)對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的具有促進作用。全球主要的汽車制造商和能源巨頭，在促進產(chǎn)業(yè)集群的形成、鞏固本地企業(yè)和擴大出口方面發(fā)揮著重要作用，均擁有自己的對外貿(mào)易區(qū)。

（三）亞太自由貿(mào)易園區(qū)

亞太地區(qū)最典型的是以香港和新加坡為代表的綜合自由貿(mào)易園區(qū)。比如中國香港在自由貿(mào)易園區(qū)建設(shè)上主要體現(xiàn)在政策經(jīng)驗和制度安排上。

1. 自由貿(mào)易制度。即不設(shè)立約束和關(guān)稅壁壘的進出口貿(mào)易，其辦理海關(guān)手續(xù)十分簡單，其物流運輸也相對通暢。

2. 企業(yè)自由進入及自由經(jīng)營制度。在許多經(jīng)濟領(lǐng)域能否經(jīng)營由投資者自己來衡量決策，部分公共事業(yè)由特區(qū)政府直接經(jīng)營。對于新開辦企業(yè)要求極為簡單，只需要征收公司所得稅 16%。不管是來源于本地還是海外的資金，無論其資產(chǎn)所有形式如何，均可享受“平等居民待遇”。

3. 自由外匯制度。在香港各種形式的外匯都可自由出入，任何貨幣都可以自由交易或匯兌。

4. 自由出入境制度。香港特別行政區(qū)政府與86個外國政府簽署了免簽證協(xié)議.。

四、對廣西建設(shè)自由貿(mào)園區(qū)的啟示

對于廣西沿海沿邊城市而言，國外眾多自由港區(qū)成功經(jīng)驗以及國內(nèi)上海先行試驗區(qū)都為其自由貿(mào)易園區(qū)建設(shè)提供了重要的參考模版。廣西應(yīng)該利用良好的區(qū)位優(yōu)勢，以沿邊保稅區(qū)、出口加工區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等為載體，以通道經(jīng)濟為基礎(chǔ)，調(diào)整稅收結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)與國際稅收政策接軌的稅收體系，統(tǒng)籌整合園區(qū)資源，建設(shè)具有廣西特色的、可持續(xù)發(fā)展的貿(mào)易園區(qū)。

（一）發(fā)揮通道經(jīng)濟優(yōu)勢，拓展相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群

自貿(mào)園區(qū)應(yīng)立足沿海沿邊資源和區(qū)位優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與沿邊臨海生態(tài)保護并重，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型，扶持新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展，打造高端加工貿(mào)易、旅游服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)集群，注重功能拓展和相互融合。大力發(fā)展金融業(yè)、保險、商貿(mào)、中介等第三產(chǎn)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易。同時實施科技攻關(guān)計劃和高端人才計劃，用科技和人才武裝產(chǎn)業(yè)集群，實現(xiàn)沿邊臨海產(chǎn)業(yè)規(guī)?；涂沙掷m(xù)新發(fā)展。

（二）完善園區(qū)規(guī)章制度，創(chuàng)新監(jiān)管機制

根據(jù)便捷、簡化、靈活原則，完善法律法規(guī)和規(guī)章制度，依法簡政放權(quán)，規(guī)范管理、貿(mào)易等行為，有法可依，有章可循，創(chuàng)新設(shè)計管理和組織模式。在管理中，引入社會監(jiān)督機制，實現(xiàn)社會化監(jiān)督、社會化績效評估、管理制度清單化和透明化，保證市場競爭公平性，更大程度激活自貿(mào)區(qū)發(fā)展積極性。

（三）創(chuàng)新園區(qū)管理模式，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)園區(qū)各部門關(guān)系

我們借鑒自由貿(mào)易園區(qū)較多的國家和地區(qū)的實踐經(jīng)驗，在立法約束的基礎(chǔ)上成立專門的機構(gòu)協(xié)助國家協(xié)調(diào)和管理，負責各個地方的自貿(mào)園區(qū)事務(wù)。對于自由貿(mào)易園區(qū)數(shù)量較少的國家和地區(qū)，可以給予地方政府直接監(jiān)管。廣西應(yīng)在沿邊自貿(mào)區(qū)管委會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，各園區(qū)按照功能和職責，靈活管理。在自貿(mào)園區(qū)內(nèi)實現(xiàn)服務(wù)“一次申報，全區(qū)共享”原則，盡最大可能提高市場的流動性和便捷性。

（四）是擴大園區(qū)開放范圍，提升園區(qū)影響力

許多國家和地區(qū)都將在各類優(yōu)惠政策和開放措施寫入園區(qū)的制度中，其目的就是為了吸引國內(nèi)外投資者，從而提升園區(qū)影響力。優(yōu)惠政策包括稅收優(yōu)惠，即實施關(guān)稅減免和豁免優(yōu)惠在不同范圍和程度的標準下；財政優(yōu)惠，即通過資本自由流動，提供和放寬進出口補貼等措施；此外，還應(yīng)包括開放國內(nèi)外市場和租賃土地以加速資本貶值的政策。

（五）調(diào)整稅收結(jié)構(gòu)，合理控制稅收優(yōu)惠條件

廣西自由貿(mào)易園區(qū)在稅收優(yōu)惠方面的政策可以借鑒美國對外貿(mào)易區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗。為了保證園區(qū)內(nèi)企業(yè)的競爭優(yōu)勢，通過稅收激勵的多樣化，以便為投資和貿(mào)易合作活動等不同的企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供條件。同時此政策也對園區(qū)內(nèi)企業(yè)的培訓、研發(fā)等各項支出采取一定的補助政策，促使園區(qū)能夠更好地有序的發(fā)展。

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篇2

在全球經(jīng)濟的不斷發(fā)展過程中，逐漸形成了以建立自由貿(mào)易區(qū)為主要形式的局域化經(jīng)濟體系。自由貿(mào)易區(qū)主要是指兩個或者多個國家通過制定協(xié)議的方式來免除限定區(qū)域之間的關(guān)稅，實現(xiàn)各個成員國家在該區(qū)域的商品進出自由，這樣的做法對于滿足國際物流的獨特性以及開放性的要求，以及實現(xiàn)國際物流的發(fā)展起了巨大的促進作用。所以我國應(yīng)當抓住機遇，在建立自由貿(mào)易區(qū)的基礎(chǔ)上大力發(fā)展國際港口物流，促進我國的經(jīng)濟發(fā)展。

自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)對國際物流發(fā)展的促進作用

增加我國國際港口物流產(chǎn)業(yè)在國際物流產(chǎn)業(yè)中的地位。全球化的經(jīng)濟體系逐漸形成，跨國貿(mào)易也在其影響下不斷的快速發(fā)展。世界性的貿(mào)易方式逐漸向國際貿(mào)易形式推進。大部分的工業(yè)發(fā)達國家都意識到了國民經(jīng)濟朝著全球化進程不斷發(fā)展的趨勢，都在積極采取經(jīng)濟措施想要使本國原本的進口替代型經(jīng)濟或投資導(dǎo)向型經(jīng)濟逐步轉(zhuǎn)向更加具有經(jīng)濟效益的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟，使之對本國商業(yè)發(fā)展起到刺激作用。面對這樣的國際經(jīng)濟形勢，自由貿(mào)易區(qū)就成為了各個國家之間的商品中轉(zhuǎn)地點，這不僅促進了自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，同時還對周圍地區(qū)的經(jīng)濟起了一定的刺激作用。促進港口地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟創(chuàng)新。除此之外，由于自由貿(mào)易區(qū)的商品貿(mào)易量的不斷增加，又使國際物流在這樣的情況下提升了地位，為國際物流的發(fā)展提供了基礎(chǔ)。

為多邊貿(mào)易的經(jīng)濟發(fā)展提供了安全保障。世界經(jīng)濟貿(mào)易組織在進行相關(guān)決策的時候往往會遵守協(xié)商一致的基本規(guī)則，如果實際情況無法做到協(xié)商一致則采取投票表決。建立區(qū)域貿(mào)易的形式主要是為了實現(xiàn)貿(mào)易經(jīng)濟的共同發(fā)展以及優(yōu)缺互補，在國際經(jīng)濟貿(mào)易組織的決策沒有實現(xiàn)完全一致的情況下，可以憑借自由貿(mào)易區(qū)域達成無法在全球范圍內(nèi)實現(xiàn)的經(jīng)濟目標。所以，經(jīng)濟貿(mào)易區(qū)的建立為實現(xiàn)多邊貿(mào)易經(jīng)濟起到了保障作用，同時也促進了國際物流的發(fā)展。

在自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)基礎(chǔ)上實現(xiàn)國際物流發(fā)展

建立自由貿(mào)易區(qū)是國際物流樞紐港的形成基礎(chǔ)。國際物流的樞紐港在之后的建設(shè)中會變得更加的功能多樣化，通過保稅區(qū)與樞紐港的融合來進行自由貿(mào)易，就是樞紐港多功能作用的具體表現(xiàn)。港口樞紐綜合性能的發(fā)展使原本只是進行物流運輸?shù)母劭跇屑~逐漸演變成為完整的實現(xiàn)經(jīng)濟貿(mào)易的基地。這樣的物流樞紐港，一方面能夠完成傳統(tǒng)的裝卸、存儲以及商品中轉(zhuǎn)的工作，另一方面又可以在生產(chǎn)方面、資本市場方面以及商品貿(mào)易市場方面發(fā)揮巨大作用。有利于形成多功能的國際港口物流體系，促進我國國際港口物流產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展。

提高我國國際港口物流產(chǎn)業(yè)的國際競爭力量。通過在港口建立自由貿(mào)易區(qū)，可以顯著提高我國港口物流的效率以及物流服務(wù)與創(chuàng)新能力，通過實現(xiàn)顧客滿意度提升的方式增加港口物流的國際競爭力量，使我國的港口物流產(chǎn)業(yè)地位在全球范圍內(nèi)顯著提高。另外要實現(xiàn)港口物流的競爭能力還要從最大程度實現(xiàn)資源利用率的方面實現(xiàn)。而對要形成獨特競爭優(yōu)勢的港口物流來說，就勢必需要把握發(fā)掘出有價值的具有獨特性質(zhì)的資源。這一類資源主要是指區(qū)別于其他港口而特有的方面，能為港口物流創(chuàng)造更加多的經(jīng)濟效益優(yōu)勢。例如物流便利程度以及該港口的便利交通就會吸引到顧客來進行物流投入。而對資源的合理利用也是十分重要的，這需要在資源發(fā)現(xiàn)后進行整合集中，并科學利用其中的有效性資源，在這里保稅區(qū)就是十分具有效益的一種獨特性資源，融入保稅區(qū)的方式就是對有利資源的合理利用。所以，在港口區(qū)域進行自由貿(mào)易的舉措其目的就是為了實現(xiàn)自由貿(mào)易與港口區(qū)域的一體化。這種一體化形式的形成就是將港口與保稅區(qū)進行科學匹配共同實現(xiàn)價值的最好結(jié)果。

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關(guān)鍵詞：服務(wù)貿(mào)易區(qū)域貿(mào)易合作

我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展概況

（一）總量不夠

我國的服務(wù)貿(mào)易從上世紀80年代開始快速發(fā)展，從1982年的服務(wù)貿(mào)易進出口總額44億美元到2008年的3044.5億元，增長了幾十倍，而且中國服務(wù)貿(mào)易進出口總額占世界的比重也由0.6%增長到2008年的4.2%。但總的來說，盡管增長的倍數(shù)很多，由于基數(shù)太小，與其他國家相比，總量還是不夠。2008年我國服務(wù)貿(mào)易出口額占世界服務(wù)貿(mào)易出口額的3.7%，遠落后于排名第一、占世界出口額的14%的美國；服務(wù)貿(mào)易進口額占世界服務(wù)貿(mào)易進口額的4.4%，落后于排名第一的美國的10.5%。不僅如此，我國服務(wù)貿(mào)易還呈現(xiàn)出連年逆差且逆差逐漸擴大的趨勢。

（二）結(jié)構(gòu)失衡

我國的服務(wù)貿(mào)易中，傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易占主導(dǎo)地位，新興服務(wù)貿(mào)易的比重較小。長期以來，旅游和運輸占據(jù)了我國服務(wù)貿(mào)易的大半壁江山。直到2008年，我國運輸和旅游這兩個傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易行業(yè)進出口額為1657.5億美元，仍占服務(wù)貿(mào)易總額的54.4%。而金融、保險、計算機信息服務(wù)等知識密集型、技術(shù)密集型服務(wù)產(chǎn)業(yè),近年來增速較快，但比重仍然很低。

（三）管理落后

我國對服務(wù)貿(mào)易管理落后主要表現(xiàn)為：法律法規(guī)不完善，很多服務(wù)部門的立法尚未完全建立起來，例如《電信法》歷經(jīng)多年的討論還是沒有出臺；還未形成各部門密切配合、政府和企業(yè)緊密聯(lián)系的服務(wù)貿(mào)易促進協(xié)調(diào)機制和工作體系，也沒有制訂完善的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展中長期規(guī)劃；我國的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計方法、統(tǒng)計口徑與國際標準存在出入，反映出我國服務(wù)貿(mào)易管理落后。

針對我國服務(wù)貿(mào)易存在的問題，很多學者提出了發(fā)展對策。但這些對策大多從國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展角度提出，極少從區(qū)域貿(mào)易、區(qū)域經(jīng)濟合作的角度提出。筆者認為，區(qū)域經(jīng)濟一體化是目前世界經(jīng)濟發(fā)展的一個熱點問題，而且中國也在積極參與、推動地域經(jīng)濟一體化。區(qū)域貿(mào)易不僅促進了地區(qū)貨物貿(mào)易發(fā)展，對促進地區(qū)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展也有積極作用。

我國參與區(qū)域貿(mào)易合作的動因

擴大市場半徑。美國經(jīng)濟學家杰夫•馬德里克在《經(jīng)濟為什么增長》一書中，論證了經(jīng)濟增長的原因。他認為，經(jīng)濟增長需要創(chuàng)新，但科技創(chuàng)新不是經(jīng)濟增長的原因，“由貿(mào)易發(fā)展、殖民地化、國內(nèi)市場膨脹所導(dǎo)致的市場成長是西方經(jīng)濟發(fā)展的最重要的動因”。在目前WTO談判受挫，全球經(jīng)濟一體化受挫的情況下，發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟貿(mào)易合作是最佳的替代方案，可以有效的擴大市場半徑，從而促進經(jīng)濟的發(fā)展。

國內(nèi)政策推動。黨的十七大和中央經(jīng)濟工作會議上明確要求“大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易”；在中央經(jīng)濟工作會議上提出“努力擴大服務(wù)出口”；商務(wù)部于2008年和2009年分別出臺了《商務(wù)部關(guān)于做好2008年服務(wù)貿(mào)易工作的指導(dǎo)意見》、《商務(wù)部關(guān)于做好2009年服務(wù)貿(mào)易工作的指導(dǎo)意見》。其中都提到：利用多邊和區(qū)域渠道加強對重大問題的談判和磋商。緊密結(jié)合我國服務(wù)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和實力，在多邊貿(mào)易體制和區(qū)域貿(mào)易安排（特別是自由貿(mào)易區(qū)）談判中推動建立平等、自由的國際服務(wù)貿(mào)易體系。將服務(wù)貿(mào)易納入雙邊經(jīng)貿(mào)重點促進工作的范疇。深化內(nèi)地與香港在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的合作。我國參與的主要服務(wù)貿(mào)易區(qū)域一體化組織概況

內(nèi)地與香港、澳門更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排（CEPA）。2003年6月和10月，內(nèi)地與香港、澳門特區(qū)政府分別簽署了《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》（CEPA），均于2004年1月1日起實施。此后，2004年、2005年、2006年、2007年、2008年、2009年內(nèi)地和香港、澳門特別行政區(qū)政府又分別簽署了六個補充協(xié)議。CEPA中關(guān)于服務(wù)貿(mào)易制度的內(nèi)容有5條：市場準入、服務(wù)提供者、金融合作、旅游合作、專業(yè)人員資格的相互承認。

中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議。2002年11月，我國與東盟簽署了《中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》，正式啟動了中國-東盟自貿(mào)區(qū)的進程。2007年1月，雙方又簽署了自貿(mào)區(qū)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，已于當年7月順利實施。根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定，我國在WTO承諾的基礎(chǔ)上，在建筑、環(huán)保、運輸、體育和商務(wù)等5個服務(wù)部門的26個分部門，向東盟國家開放市場；東盟10國也分別在金融、電信、教育、旅游、建筑、醫(yī)療等行業(yè)向我國開放市場。

中國-巴基斯坦自由貿(mào)易協(xié)定?！吨袊?巴基斯坦自由貿(mào)易協(xié)定》是2006年11月簽署，2007年1月1日生效的。2009年2月，中巴兩國簽署了《中國——巴基斯坦自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》，根據(jù)協(xié)定，在各自對WTO承諾的基礎(chǔ)上，在全部12個主要服務(wù)部門中，巴方將在11個主要服務(wù)部門的102個分部門對中國服務(wù)提供者進一步開放，包括建筑、電信、金融、分銷、環(huán)境、醫(yī)療、旅游、運輸、快遞、研發(fā)、計算機教育、娛樂文化和體育等眾多服務(wù)部門。我國將在6個主要服務(wù)部門的28個分部門對巴基斯坦服務(wù)提供者進一步開放，具體包括采礦、研發(fā)、環(huán)保、醫(yī)院、旅游、體育、交通、翻譯、房地產(chǎn)、計算機、市場調(diào)研、管理咨詢、印刷出版、建筑物清潔、人員提供和安排服務(wù)等。

中國-智利自由貿(mào)易區(qū)。2005年11月，中智兩國簽署《中智自由貿(mào)易協(xié)定》，自2006年10月1日起開始實施。2008年4月兩國簽署《中智自貿(mào)協(xié)定關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的補充協(xié)定》。根據(jù)協(xié)定，我方在計算機、管理咨詢、采礦、環(huán)境、體育、空運等23個部門和分部門，以及智方的法律、建筑設(shè)計、工程、計算機、研發(fā)、房地產(chǎn)、廣告、管理咨詢、采礦、制造業(yè)、租賃、分銷、教育、環(huán)境、旅游、體育、空運等37個部門和分部門將在各自WTO承諾基礎(chǔ)上向?qū)Ψ竭M一步開放。

中國-新西蘭自由貿(mào)易協(xié)定。2008年4月，中新兩國簽署《中國-新西蘭自由貿(mào)易協(xié)定》。這是中國與發(fā)達國家簽署的第一個自由貿(mào)易協(xié)定，也是中國與其他國家簽署的第一個涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資等多個領(lǐng)域的自由貿(mào)易協(xié)定?！秴f(xié)定》已于2008年10月1日開始生效。目前，新西蘭在商務(wù)、建筑、教育、環(huán)境等4大部門的16個分部門做出了高于WTO的承諾，中國在商務(wù)、環(huán)境、體育娛樂、運輸?shù)?大部門的15個分部門做出了高于WTO的承諾。

中國-新加坡自由貿(mào)易協(xié)定。中國-新加坡自由貿(mào)易區(qū)談判啟動于2006年8月，于2008年9月圓滿結(jié)束談判，簽署《中國-新加坡自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定》?！秴f(xié)定》涵蓋了貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、人員流動、海關(guān)程序等諸多領(lǐng)域。在服務(wù)貿(mào)易方面，雙方在醫(yī)療、教育、會計等服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域做出了高于WTO的承諾。

中國-秘魯自由貿(mào)易協(xié)定。2009年4月28日，中秘兩國簽署了《中國-秘魯自由貿(mào)易協(xié)定》，這是我國與拉美國家簽署的第一個一攬子自貿(mào)協(xié)定。

在服務(wù)貿(mào)易方面，在各自對WTO承諾的基礎(chǔ)上，秘方將在采礦、研發(fā)、中文教育、中醫(yī)、武術(shù)等部門進一步對中方開放，中方則在采礦、咨詢、翻譯、體育、旅游等部門對秘方進一步開放。

我國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展策略

合理利用區(qū)域貿(mào)易合作機制，有側(cè)重的促進我國服務(wù)貿(mào)易。我國簽署的自由貿(mào)易協(xié)定，各有不同的合作領(lǐng)域與側(cè)重點。例如中新（新加坡）自貿(mào)區(qū)，雙方在醫(yī)療、教育、會計等服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域做出了高于WTO的承諾，可以在此區(qū)域著重發(fā)展我國的醫(yī)療、教育業(yè)的服務(wù)貿(mào)易。

不同的區(qū)域貿(mào)易合作機制所涉及的制度有待完善。例如關(guān)于服務(wù)的原產(chǎn)地制度，CEPA對自然人提供的服務(wù)，采取了國籍和永久居留權(quán)標準，對商業(yè)存在提供的服務(wù)采用了業(yè)務(wù)執(zhí)行本地化標準。隨著近年來服務(wù)外包的飛速發(fā)展，將服務(wù)的來源等同于服務(wù)提供者的來源是不恰當?shù)?，剝奪了成員通過合理的原產(chǎn)地規(guī)則來追溯服務(wù)正是提供者的權(quán)利。

繼續(xù)推進新興服務(wù)在自貿(mào)區(qū)的合作。我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展中一個很重要的問題是結(jié)構(gòu)失衡，新興服務(wù)貿(mào)易比重較小，新興服務(wù)業(yè)發(fā)展落后。若適度開放這些行業(yè)，是可以促進發(fā)展的。而在自貿(mào)區(qū)內(nèi)在雙邊合作的基礎(chǔ)上適度開放新興服務(wù)行業(yè)，例如電信、金融業(yè)，負面影響較小，開放度可控。

但我國目前簽署的自由貿(mào)易協(xié)定，合作領(lǐng)域以傳統(tǒng)的服務(wù)貿(mào)易為主，新興服務(wù)貿(mào)易的合作較少。我國和新西蘭、新加坡簽署的自貿(mào)協(xié)定，都幾乎未涉及新興服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。服務(wù)業(yè)是新加坡經(jīng)濟的重要支柱之一，其中新加坡在商業(yè)服務(wù)、交通通訊、批發(fā)零售、金融服務(wù)等行業(yè)優(yōu)勢較明顯。而雙方合作的主要領(lǐng)域是醫(yī)療、教育、會計等服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。

參考文獻：

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三大類別與兩種模式

自2002年中國與東盟簽署自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議以來，我國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)從無到有，穩(wěn)步推進，取得良好開局和進展。截至2011年底，我國正在或已經(jīng)與亞洲、大洋洲、拉美、歐洲、非洲的30多個國家和地區(qū)磋商建設(shè)15個雙邊自由貿(mào)易區(qū)，初步構(gòu)建起南北齊進、東西兩翼齊飛、多層整合、全方位的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)。

談判進展程度分成三類。第一類為中國發(fā)起并已生效實施的自由貿(mào)易區(qū)，共計9個。包括：中國—東盟、CEPA、中國—智利、中國—巴基斯坦、中國—新西蘭、中國—新加坡、中國—秘魯、中國—哥斯達黎加自由貿(mào)易協(xié)定，以及海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議（ECFA）。第二類為磋商中的自由貿(mào)易區(qū)，共計6個，包括澳大利亞（2012年3月完成第18輪談判）、挪威（2010年9月完成第8輪談判）、瑞士（2012年5月完成第5輪談判），同時與海灣合作委員會、冰島、南部非洲關(guān)稅同盟的談判進展經(jīng)歷了一個較快過程，開始緩慢下來。第三類處于提議或者可行性研究階段。包括中國一印度、中國一韓國、中日韓、中國一哥倫比亞。目前，中韓、中日韓自由貿(mào)易區(qū)聯(lián)合可行性研究報告都已出爐，中日韓三方已正式簽署投資協(xié)定，中印工作組會議還在緊張磋商之中。

形成兩種有效的“談判模式”。一種模式為分別簽署貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資協(xié)議等，必要時簽署“早期收獲計劃”。比如，東盟“10+1”、中巴、中智等都是依次簽署貨物貿(mào)易協(xié)定、服務(wù)貿(mào)易協(xié)定，并發(fā)起了投資談判。第二種談判模式為直接簽署內(nèi)容全面的一攬子自由貿(mào)易協(xié)定。比如，中國一新加坡、中國一新西蘭、中秘、中哥雙邊自由貿(mào)易協(xié)定涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、人員流動、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施、爭端解決、知識產(chǎn)權(quán)等，這類雙邊協(xié)定具有很強的示范性。

六個突出成效

建設(shè)自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟利益在于通過貿(mào)易與投資的便利化、經(jīng)濟技術(shù)合作、服務(wù)貿(mào)易自由化等，使我國能夠在最大程度上實現(xiàn)兩個市場、兩種資源的優(yōu)化組合。

第一，拓展貿(mào)易發(fā)展空間。貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)明顯，我國與自由貿(mào)易區(qū)伙伴國外貿(mào)增長在企業(yè)減負、市場準入擴大的基礎(chǔ)上，普遍實現(xiàn)“兩個高于”：高于整體貿(mào)易增長水平、高于協(xié)定簽署前的雙邊貿(mào)易增速。比如，自中國東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)之初至今，中國東盟雙邊貿(mào)易增量超過中日、中韓、內(nèi)地香港、內(nèi)地臺灣，提前三年完成兩千億美元的目標，東盟成為我國第四大貿(mào)易伙伴，我國已從東盟第六大貿(mào)易伙伴上升為第三大貿(mào)易伙伴。特別是在應(yīng)對國際金融危機中，自由貿(mào)易區(qū)穩(wěn)外需、促出口作用明顯。貿(mào)易結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，機電產(chǎn)品、船舶、鋼鐵、針織服裝、陶瓷制品等優(yōu)勢產(chǎn)品在我國對自貿(mào)伙伴出口所占比例逐步提升。

第二，獲取非傳統(tǒng)收益。自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)易形成更有效率的產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施，能夠產(chǎn)生延續(xù)多年的動態(tài)利益，增加投資和提高生產(chǎn)率，這有利于貿(mào)易伙伴之間互相擴大對于對方的出口需求，也有利于長期的經(jīng)濟增長和穩(wěn)定。隨著中國對自由貿(mào)易區(qū)伙伴國家在電信、金融、保險和服務(wù)業(yè)的優(yōu)先、更直接、更深入開放，我國服務(wù)貿(mào)易的比重將進一步加大，投資合作方式將更加多元化，自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)將成為提升利用外資質(zhì)量和水平、加快發(fā)展服務(wù)業(yè)的可行性途徑。

第三，保障資源供應(yīng)。隨著我國經(jīng)濟的長期快速發(fā)展，國際資源的進口依存度逐步提高，甚至超過50%。與資源輸出大國商建自由貿(mào)易區(qū)有利于建立穩(wěn)定、多元的戰(zhàn)略資源供應(yīng)渠道，對實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，具有舉足輕重的作用。

第四，化解國際貿(mào)易爭端。很多自由貿(mào)易協(xié)定一般都規(guī)定了反傾銷措施不再適用于對方。通過發(fā)展自貿(mào)區(qū)，我國已推動20多個自貿(mào)伙伴承認我國市場經(jīng)濟地位。自貿(mào)伙伴對我國動用貿(mào)易救濟措施也呈明顯減少趨勢。

六大突破點

現(xiàn)階段，要在以下幾個方面取得更大的突破。

突破點一：加快制定整體規(guī)劃?？梢詾椴煌膮^(qū)域經(jīng)濟合作設(shè)定不同的短期、中長期經(jīng)濟目標，例如通過關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘措施的降低，貿(mào)易、投資在短期內(nèi)都會出現(xiàn)明顯的增長態(tài)勢。鎖定國內(nèi)政策的改革，增加討價還價的能力，知識貿(mào)易的轉(zhuǎn)移效應(yīng)、商業(yè)周期的同步性都可能在中期內(nèi)實現(xiàn)，而實現(xiàn)經(jīng)濟增長，收入分配以及政策一體化則可能是長期的目標。

突破點二：選擇更多的自由貿(mào)易區(qū)伙伴國家。構(gòu)建我國的區(qū)域經(jīng)濟一體化網(wǎng)絡(luò)，是一個系統(tǒng)工程，不能操之過急，也不能停滯不前。要循序漸進，梯度參與，有步驟、有重點地推進。中國目前自由貿(mào)易區(qū)涉及的伙伴國只占到我國外貿(mào)總額的1/4，即使將美歐盟排除在外，商談伙伴國占到我國外貿(mào)總額的40%左右是完全可行的。

在亞洲、拉美、歐洲，有以下幾個重要的潛在伙伴國：

韓國：當前及今后一個時期，特別是“十二五”期間，要在戰(zhàn)略高度上重視韓國市場的開拓，確認韓國市場對我國進口市場的戰(zhàn)略性支撐地位。經(jīng)過長期的高速增長，中國、韓國都需要盡快拓展國內(nèi)發(fā)展空間，增加市場準入，擴大貿(mào)易份額，尋找新的經(jīng)濟增長點，簽署雙邊自由貿(mào)易協(xié)定無疑是現(xiàn)實的最佳選擇。在中韓之間建立一個涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資條款在內(nèi)的雙邊自由貿(mào)易區(qū)，具有重要的現(xiàn)實緊迫性?？上驳氖?，今年5月，中韓雙方已宣布啟動自由貿(mào)易協(xié)定談判，應(yīng)力爭盡早簽訂生效。

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關(guān)鍵詞：CEPA；服務(wù)貿(mào)易，完善對策

中圖分類號：F7　文獻標識碼：A　文章編號：1672-3198(2009)14-0232-02

1　CEPA服務(wù)貿(mào)易的內(nèi)容

1.1　CEPA的內(nèi)容

為促進內(nèi)地和香港經(jīng)濟的共同發(fā)展，中央政府和香港特區(qū)政府于2003年6月29日簽署了《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱CEPA)。概括地說，CEPA包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和貿(mào)易投資便利化三方面的內(nèi)容。

1.2　服務(wù)貿(mào)易是CEPA推進貿(mào)易自由化的重要內(nèi)容

在CEPA三方面的內(nèi)容中，服務(wù)貿(mào)易方面的安排最為值得關(guān)注。它作出了比GATS更為優(yōu)惠的規(guī)定：內(nèi)容更全、條件要求更低、對自然人流動這一服務(wù)貿(mào)易形式放得更寬。同時，CEPA其他方面的內(nèi)容也對服務(wù)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠影響。零關(guān)稅不僅帶來了商品由香港向內(nèi)地的流動，而且引起了由商流帶動的物流、信息流、貨幣流的增大；而貿(mào)易投資便利化則促進了香港向內(nèi)地服務(wù)業(yè)的資金注入。CEPA為兩地服務(wù)業(yè)的合作創(chuàng)造了廣闊的空間，使得兩地的服務(wù)貿(mào)易合作進入了制度性實踐的全新階段。

1.3　CEPA對兩地服務(wù)業(yè)的影響

CEPA對兩地的服務(wù)業(yè)產(chǎn)生了積極影響。它一方面促進了香港經(jīng)濟的復(fù)蘇與發(fā)展；另一方面，推動內(nèi)地服務(wù)業(yè)提高行業(yè)效率、調(diào)整業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)、改進管理方式、擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，促進內(nèi)地企業(yè)以香港為平臺走向世界。概括來講，CEPA的實施為進一步加強兩地的服務(wù)貿(mào)易合作注入了新的動力。極大地促進了兩地資金、服務(wù)、技術(shù)、人員以及信息等生產(chǎn)要素的自由流動，為兩地的服務(wù)業(yè)帶來了優(yōu)勢互補、合作雙贏的機會。

2　CEPA服務(wù)貿(mào)易規(guī)定中的缺陷

2.1　原產(chǎn)地規(guī)則存在缺陷

CEPA服務(wù)貿(mào)易主要規(guī)定在其附件四和附件五中。其中。附件四主要規(guī)定承諾開放的具體領(lǐng)域；而附件五主要解決哪些服務(wù)提供者可享受CEPA下的優(yōu)惠。根據(jù)附件五第2條，除另有規(guī)定外，可享受CEPA服務(wù)貿(mào)易優(yōu)惠的服務(wù)提供者是指“提供服務(wù)的任何人”，包括自然人和法人。其中。CEPA下的“法人”是指“根據(jù)內(nèi)地或香港特別行政區(qū)適用法律適當組建或設(shè)立的任何法律實體，無論是否以盈利為目的，無論屬私有還是政府所有，包括任何公司、基金、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、獨資企業(yè)或協(xié)會(商會)”。此外，CEPA還規(guī)定了當香港服務(wù)提供者以法人形式提供服務(wù)時。確定“香港法人”的標準：對于非法律服務(wù)部門的香港法人。一是必須根據(jù)香港《公司條例》或其他有關(guān)條例注冊或登記設(shè)立，并取得有效商業(yè)登記證；二是應(yīng)該在香港從事實質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營。對于法律服務(wù)部門的香港律師事務(wù)所(行)。CEPA規(guī)定了更嚴格的認定標準。可見，CEPA對香港法人服務(wù)提供者采用的是注冊成立地標準和業(yè)務(wù)執(zhí)行本地化標準，這兩種標準對股東或經(jīng)營者身份都沒有限定。在這種情況下，來自其他國家或地區(qū)的服務(wù)提供者就完全有可能利用法律漏洞，“搭便車”成為符合CEPA要求的服務(wù)提供者，并借此獲得CEPA給予的各種特殊優(yōu)惠，這就是所謂的“滋出效應(yīng)”問題。

2.2　服務(wù)貿(mào)易開放模式存在弊端

目前，世界服務(wù)貿(mào)易開放模式主要有積極列表模式和消極列表模式。前者中，其成員的開放承諾以積極列表的形式列出，即只有當某成員在其減讓表中列出外國服務(wù)提供者所可以享受的市場準人機會和國民待遇時，外國服務(wù)提供者才可遵循規(guī)定，進人該國市場。但是對于那些現(xiàn)存的歧視性措施。東道國卻沒有義務(wù)一一列出，更沒有義務(wù)向他國開放市場或給予國民待遇。而后者，其成員的承諾則是以消極列表的形式列出，即除非成員就某項涉及服務(wù)貿(mào)易的措施作出特別保留外，所有服務(wù)部門都應(yīng)開放，因此不論是在開放的深度和廣度上，都要遠勝積極列表模式，CEPA采用的是積極列表模式，在實踐中不利于兩地服務(wù)貿(mào)易的深層次合作與發(fā)展。

2.3　貿(mào)易糾紛解決方面的不完善之處

CEPA第19條規(guī)定“雙方將本著友好合作的精神，協(xié)商解決，CEPA在解釋或執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。委員會采取協(xié)商一致的方式作出決定?！笨梢奀EPA中沒有明確設(shè)立爭端解決機制，貿(mào)易爭端解決的唯一方式是協(xié)商一致，可訴諸的解決機構(gòu)是由雙方高層代表或指定的官員組成的聯(lián)合指導(dǎo)委員會。該條的規(guī)定過于簡單、籠統(tǒng)，缺乏可操作性。在實踐中-協(xié)商并非是一種好的解決方式，在面對具體而又復(fù)雜的利益糾紛時往往顯得蒼白無力。另一方面，漫長的協(xié)商過程勢必增加雙方執(zhí)行CEPA的成本，當所涉及的問題屬于法律等技術(shù)性問題時，這一方法不見得有效。此外，CEPA也沒有規(guī)定如雙方無法就爭議問題協(xié)商一致時應(yīng)如何處理。目前可利用的爭端解決方式包括WTO爭端解決機制和兩地原有的爭端解決方式，但兩者均不能經(jīng)濟有效地解決相關(guān)糾紛。因此。CEPA如果不能建立起一套符合自身要求的爭端解決機制，將會嚴重阻礙其實效。

2.4　CEPA在貿(mào)易實踐中存在的問題

(1)邁不過的市場準入門檻、不明朗的具體操作程序。目前。CEPA中仍有許多服務(wù)部門的準入門檻較高，不利于香港服務(wù)業(yè)進入內(nèi)地市場。此外，相當一部分政策落實不到位和具體操作程序模糊不清，也給CEPA的實施帶來了許多障礙。

(2)政府服務(wù)效率低、稅收和收費過高。CEPA項下的服務(wù)審批環(huán)節(jié)多、程序繁、時間長、費用高，大大挫傷了香港服務(wù)業(yè)人才北上拓業(yè)的積極性。此外，稅收和收費過高也是比較突出的問題。

(3)差異較大的法律制度、專業(yè)環(huán)境和營商環(huán)境。對港商來說，拓展內(nèi)地市場所遇到的困難，首先來自兩地市場模式及法規(guī)的差異，加之內(nèi)地營商環(huán)境復(fù)雜，香港服務(wù)提供者難以按照預(yù)期在內(nèi)地大展拳腳。同時，由于兩地經(jīng)濟發(fā)展水平與市場環(huán)境存在顯著差異，內(nèi)地較低的服務(wù)收費和薪酬待遇也難以吸引香港專業(yè)服務(wù)人才。

(4)暗藏產(chǎn)權(quán)紛爭和經(jīng)營風險的“掛殼”北拓。在CEPA實施前，不少香港服務(wù)業(yè)通過地下渠道以“掛殼”方式進入內(nèi)地。CEPA實施后，按照正規(guī)程序，香港服務(wù)業(yè)進入內(nèi)地的手續(xù)較為繁瑣。為避過復(fù)雜的審批程序，許多香港的服務(wù)業(yè)機構(gòu)和人員仍以“掛殼”方式進入內(nèi)地。在商業(yè)經(jīng)營中，引起了許多矛盾和紛爭。

3　完善CEPA服務(wù)貿(mào)易規(guī)定的對策與建議

3.1　CEPA服務(wù)貿(mào)易原產(chǎn)地規(guī)則的完善

在界定法人身份時，除注冊成立地標準和業(yè)務(wù)執(zhí)行本地化標準外，經(jīng)常采用的還有資本控制標準。該標準是指

公司的實際資本受哪國居民控制，此公司即為該國公司，由該國行使管轄權(quán)。它可有效防止協(xié)議中的優(yōu)惠為第三方不當利用。在實踐中，注冊成立地標準會使大量國外服務(wù)提供者以香港為跳板，取得CEPA市場準入的優(yōu)惠待遇；但另一方面。它亦可吸引國外的服務(wù)提供者在港投資。有鑒于此，在綜合考慮兩方面利弊的基礎(chǔ)上，筆者傾向于有限制地使用資本控制標準。并完善與其配套的程序等其他規(guī)則，即在保證維護CEPA區(qū)內(nèi)利益、防止區(qū)外服務(wù)提供者不適當?shù)摹按畋丬嚒钡那疤嵯?，采用條件相對寬松的資本控制標準。循序漸進地開放服務(wù)業(yè)市場。

3.2　在開放模式方面，可采用消極列表的方式

消極列表模式的優(yōu)勢在于：一是成員所允許保留的歧視性措施僅限于現(xiàn)行措施。并不得提高其中所列明的歧視水平-從而保證了將來的服務(wù)貿(mào)易壁壘不會比現(xiàn)行水平更高；再者任何歧視性措施均需列明。從而大大提高了政府對于服務(wù)管制措施的透明度。

3.3　爭端解決機制的補充完善

中國――東盟自由貿(mào)易區(qū)的爭端解決機制，是中國在吸收借鑒包括WTO、北美自由貿(mào)易區(qū)等國際自由貿(mào)易區(qū)爭端解決機制先進做法的基礎(chǔ)上，從中國的現(xiàn)實情況出發(fā)制定出來的。它很好的融合了實用主義與法治主義，既含硬法特征又體現(xiàn)靈活性。CEPA與中國――東盟自由貿(mào)易區(qū)的性質(zhì)相同、規(guī)則依據(jù)相同、內(nèi)容范圍相同、目的相同。這使兩者在許多方面可以互為參考。因此，CEPA可依照中國――東盟自由貿(mào)易區(qū)的《爭端解決機制協(xié)議》，設(shè)立自己的爭端解決機制。

3.4　貿(mào)易實踐中相關(guān)問題的解決方案

(1)簡化審批程序，消除貿(mào)易壁壘，增加營商法規(guī)透明度。CEPA實施以來，內(nèi)地與香港在服務(wù)貿(mào)易方面的合作成效未如預(yù)期。其重要原因是服務(wù)貿(mào)易投資審批程序繁雜、內(nèi)地營商法規(guī)透明度不夠和區(qū)域貿(mào)易壁壘仍廣泛存在。據(jù)此，建議把一些不影響宏觀經(jīng)濟的項目審批權(quán)下放。同時，統(tǒng)一各省市對服務(wù)業(yè)的要求，增加營商法規(guī)透明度，加強香港與內(nèi)地的溝通，方便香港服務(wù)業(yè)進入內(nèi)地市場。

(2)建立兩地商務(wù)往來快速批核機制，積極改善過境交通擁堵狀況。香港與內(nèi)地的跨境交通存在很多問題，未能滿足日益增長的商貿(mào)人流需要，妨礙了兩地經(jīng)濟的進一步融合。因此，應(yīng)盡快設(shè)立方便兩地商務(wù)往來的快速商務(wù)批核機制，為內(nèi)地和香港商務(wù)人員往來提供實時商務(wù)簽證服務(wù)。

(3)香港服務(wù)業(yè)者應(yīng)調(diào)整心態(tài)，進行服務(wù)業(yè)重新定位。目前，香港服務(wù)業(yè)者存在的問題是不了解內(nèi)地市場，且以擁有上百年專業(yè)服務(wù)經(jīng)驗自居，不愿到內(nèi)地去開拓業(yè)務(wù)，從而錯失了很多市場機會。因而香港服務(wù)業(yè)者應(yīng)調(diào)整自己的心態(tài)，正確認識和了解內(nèi)地市場，把握機會，尋求最佳的市場切入點。

篇6

關(guān)鍵詞：保稅區(qū)；功能創(chuàng)新；政策整合

中圖分類號：F127.9　文獻標識號：A　文章編號：1007-5194(2009)02-0097-05

保稅港區(qū)是我國在對外開放新進程中的一種海關(guān)特殊監(jiān)管模式，是自由港的雛形?？倳浽谑叽髨蟾嬷惺状翁岢觥皩嵤┳杂少Q(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，加強雙邊多邊經(jīng)貿(mào)合作?！蹦壳?，保稅港區(qū)作為新型的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，它的地域特殊性、稅收優(yōu)越性、監(jiān)管獨立性等，在許多方面還并不為廣大的出口企業(yè)所了解和熟知。理清思路、落實保稅港區(qū)的功能定位；拓展保稅港區(qū)功能領(lǐng)域，找準切入點，真正實現(xiàn)港區(qū)聯(lián)動和“功能的整合和政策的疊加”是亟須研究的新課題和重大戰(zhàn)略問題。

一、保稅港區(qū)基本功能的探析

保稅港區(qū)“港(口)區(qū)(保稅區(qū))合一”的區(qū)域特征是對傳統(tǒng)港口和保稅區(qū)分離運作管理的一大突破。保稅港區(qū)作為一種新型監(jiān)管模式，既不同于“港”也不同于“區(qū)”，而是兼有“港”和“區(qū)”的雙重特性。

(一)口岸的功能

從保稅區(qū)到保稅港區(qū)：一字之差“差”在哪里?與保稅區(qū)相比，保稅港區(qū)的內(nèi)涵更為豐富，功能更為齊全。從字面上很容易看出，設(shè)立的保稅港區(qū)，一般都是依港而建，保稅港區(qū)比保稅區(qū)多了碼頭和港口的功能。口岸功能表現(xiàn)在：一是港口作業(yè)功能：即存儲通過港口進出境的貨物以及其他未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)的貨物，開展貨物裝卸、拖運等基本的港口作業(yè)功能，貨物在港區(qū)內(nèi)的停留不設(shè)時間限制。二是國際中轉(zhuǎn)功能：即進入保稅港區(qū)的國際中轉(zhuǎn)貨物和國內(nèi)貨物，可進行分拆、集拼，再運至境內(nèi)外目的港，保稅港區(qū)還將提供進口保稅貨物整箱堆存的服務(wù)，貨物可以根據(jù)貨主需要在保稅港區(qū)內(nèi)進行綜合處理或國際中轉(zhuǎn)。保稅港區(qū)作為國際物流和航運中心，可以通過推動區(qū)港聯(lián)動，實現(xiàn)一體化運作。其作用在于保稅港區(qū)有利于海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)的政策和管理延伸到港區(qū)，提高港口的開放度和自由度，帶動港區(qū)集裝箱吞吐量的增長，提高港口參與國際競爭的能力。

(二)物流的功能

保稅區(qū)的形式已經(jīng)滿足不了企業(yè)更好地參與全球經(jīng)濟的需要，越來越多的跨國公司的投資，其產(chǎn)品在研制、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)需要高度的國際化，迫切需要一個具備國際配送、國際采購、國際中轉(zhuǎn)等功能，且貨物能自由、高效流通的區(qū)域。保稅港區(qū)的物流功能克服了這種狀況，保稅港區(qū)不僅能使國外產(chǎn)品快速進入國內(nèi)市場，又可以方便地轉(zhuǎn)口去其他國家，降低經(jīng)營成本。表現(xiàn)在：一是國際配送功能：即在保稅港區(qū)陸上特定區(qū)域設(shè)立倉儲物流區(qū)，進境保稅貨物進入該庫場后可進行商業(yè)性簡單加工、批量轉(zhuǎn)換后，向境內(nèi)、外分撥配送。二是國際采購功能：即國內(nèi)貨物進入保稅港區(qū)港口或港區(qū)卡口即可享受出口退稅政策，對采購進區(qū)的國內(nèi)貨物和保稅貨物進行出口集運的綜合處理或商業(yè)性的簡單加工后向國內(nèi)外分銷、返銷。三是轉(zhuǎn)口貿(mào)易功能：即保稅港區(qū)內(nèi)的企業(yè)可從事轉(zhuǎn)口貿(mào)易、交易、展示、出樣、訂貨等經(jīng)營活動。其作用在于全面、高效地發(fā)揮港區(qū)的國際轉(zhuǎn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易功能，降低物流企業(yè)的商務(wù)運作成本，擴大出口。

(三)出口加工的功能

保稅港區(qū)內(nèi)作為區(qū)域經(jīng)濟的“增長極”和“發(fā)動機”。保稅港區(qū)作為對外開放和參與國際分工的平臺，通過與區(qū)內(nèi)區(qū)外進行的垂直專業(yè)化或水平專業(yè)化，形成產(chǎn)業(yè)間的前后相聯(lián)系，積極融入全球供應(yīng)鏈中，并在區(qū)內(nèi)區(qū)外形成特定的產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)品鏈或是產(chǎn)業(yè)鏈，通過乘數(shù)作用，成為區(qū)域經(jīng)濟的增長極或發(fā)動機。表現(xiàn)在：一是出口加工功能：即在保稅港區(qū)特定區(qū)域設(shè)立出口加工區(qū)，開展加工貿(mào)易。工貿(mào)結(jié)合型或單純貿(mào)易型的企業(yè)都可以利用保稅港區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢和物流設(shè)施開展進出口貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易等業(yè)務(wù)。在保稅港區(qū)可發(fā)展外向型加工工業(yè)，主要包括原料零部件在海外及銷售市場在海外的產(chǎn)品的加工、依托境外先進技術(shù)的高科技新型產(chǎn)品的制造等。二是商品展示功能：在保稅港區(qū)的特定場所展示供看樣訂貨的展覽品、樣品，拓展國內(nèi)外市場，以交易量擴大國際物流量。因為在保稅港區(qū)可建立大型的商品展示場館，使國內(nèi)客戶不出國門就可以在區(qū)內(nèi)直接就地觀摩世界各國的商品，并可以在看樣后當即簽訂合同，辦理進口手續(xù)；境外客戶也可以在區(qū)內(nèi)看樣后與國內(nèi)企業(yè)簽訂出口合同。其作用在于保稅港區(qū)在形態(tài)上呈“前港后區(qū)”格局，在功能上互相延伸，相互滲透，解決了多年來海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)與鄰近的港口相互割裂，完全依賴自身的政策優(yōu)勢發(fā)展的格局。

(四)產(chǎn)業(yè)聚集的功能

保稅港區(qū)作為貿(mào)易自由化與便利化的先行區(qū)，與其他區(qū)域相比，保稅港區(qū)具有更大的開放度，在免關(guān)稅上更加完善，在實施貿(mào)易與投資自由化方面更能率先與WTO的規(guī)則全面接軌。保稅港區(qū)通過集聚和擴散效應(yīng)，打造試驗區(qū)的“區(qū)位品牌”。表現(xiàn)在保稅港區(qū)的一系列功能，通過資金、人員、商品和信息的自由流動和集聚擴散，可以創(chuàng)造或提升“區(qū)位品牌”效應(yīng)。使多個跨國公司的物流中心集結(jié)在同一保稅港區(qū)內(nèi)，帶動區(qū)內(nèi)倉儲業(yè)、運輸業(yè)、貿(mào)易業(yè)、金融業(yè)、信息業(yè)等多種服務(wù)業(yè)發(fā)展。保稅港區(qū)將從最初的“政策飛地”逐漸形成區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的增長極，通過國際商務(wù)活動的拓展，服務(wù)和輻射周邊區(qū)域，創(chuàng)立綜合區(qū)的“區(qū)域品牌”，并通過以對外開放為主的各項制度創(chuàng)新，成為綜合改革配套的前沿。其作用在于保稅港區(qū)模式對提高海關(guān)通關(guān)效率、監(jiān)管效能并按照國際慣例運營的工作機制將發(fā)揮積極作用。

(五)拓延的功能

保稅港區(qū)與傳統(tǒng)保稅區(qū)相比，不僅是真正的“境內(nèi)關(guān)外”，還享受稅收、監(jiān)管等各項更為優(yōu)惠的政策。一是關(guān)稅減讓將影響保稅區(qū)現(xiàn)時的“保稅效應(yīng)”。主要稅收政策：國外貨物入港區(qū)保稅；貨物出港區(qū)進入國內(nèi)銷售按貨物進口的有關(guān)規(guī)定辦理報關(guān)手續(xù)，并按貨物實際狀態(tài)征稅；國內(nèi)貨物入港區(qū)視同出口，實行退稅；港區(qū)內(nèi)企業(yè)之間的貨物交易不征增值稅和消費稅。表現(xiàn)在對于從境外輸入保稅區(qū)的貨物，在一定時間內(nèi)，海關(guān)暫時保留征稅權(quán)，視其最終流向而確定關(guān)稅的征收或免收。對于從境外進入保稅區(qū)內(nèi)的貨物或進入以后復(fù)出境的貨物，不視作進出口，免辦進出口手續(xù)，免征關(guān)稅。二是取消以配額為主要形式等非關(guān)稅壁壘將削弱保稅區(qū)現(xiàn)有的貿(mào)易自由度優(yōu)勢；取消對區(qū)內(nèi)企業(yè)在貨代、船代和外貿(mào)經(jīng)營權(quán)等多領(lǐng)域的限制。允許外商從事轉(zhuǎn)口貿(mào)易、過境貿(mào)易和進出口貿(mào)易。三是在市場準入方面的國民待遇。保稅港區(qū)作為試驗區(qū)金融開放和資本運籌的中心，表現(xiàn)在保稅區(qū)內(nèi)適度放寬了外匯管理 政策，開設(shè)外資金融機構(gòu)：保險機構(gòu)等，開展物流金融、離岸金融、外匯改革等金融開放的試點。

二、我國保稅港區(qū)與國外自由港的功能比較

保稅港區(qū)的名稱是我們國家的一個獨創(chuàng)。我們在英文中將保稅區(qū)稱為Free Trade Zone，將保稅港區(qū)稱為Free Trade Port Area，在對外的形象還是自由貿(mào)易區(qū)和自由貿(mào)易港區(qū)。我國目前的保稅港區(qū)，并不是國際上公認的自由港，而是國家海關(guān)政策的完善和試點。就目前而言，我國保稅港區(qū)與國際自由港有相同之處，也存在一些差異。如何定位我國的保稅港區(qū)發(fā)展模式和功能創(chuàng)新，有必要分析和借鑒國外自由貿(mào)易區(qū)功能的發(fā)展經(jīng)驗。

(一)國外自由港功能的發(fā)展趨勢

國際貿(mào)易需要各國之間有自由的、便利的貿(mào)易環(huán)境，而各國在進行國際貿(mào)易的同時又要保護本國本地區(qū)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展不能受到過多影響。這是一對矛盾，解決的辦法是，各國除了執(zhí)行各自的海關(guān)政策外，還設(shè)立自由貿(mào)易_區(qū)等為國際貿(mào)易提供自由化、便利化的條件。保稅港區(qū)的發(fā)展是國際貿(mào)易自由化、便利化的產(chǎn)物，是對海關(guān)政策的突破，海關(guān)政策在一個國家、一個地區(qū)內(nèi)普遍發(fā)生作用，具有普遍性；自由港政策只是在一個特定的有限的區(qū)域內(nèi)發(fā)生作用，具有特殊性。

歐共體在法律文件中規(guī)定：“自由港是港口的一部分，自由港有嚴格明確的界線，該界線受海關(guān)監(jiān)督。自由港劃在海關(guān)管制區(qū)以外，準許外國商品免稅出入。在該區(qū)內(nèi)商品可以儲存、重新包裝、展覽等，或在遵守有關(guān)條例的前提下轉(zhuǎn)運、銷售或作加工，海關(guān)一般不予監(jiān)督或限制。”其成為國家利用自己港口區(qū)位優(yōu)勢而做出的促進國際轉(zhuǎn)運業(yè)務(wù)，發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟的一種選擇。從1547年意大利的熱亞那灣建立的第一個自由港為標志，迄今已有450多年的歷史。從國際看，分布在近百個國家和地區(qū)，據(jù)不完全統(tǒng)計，目前全球已有1，200多個自由貿(mào)易區(qū)，其中15個發(fā)達國家設(shè)立了425個，占35.4％；67個發(fā)展中國家共設(shè)立775個，占65.6％。另一方面。自由貿(mào)易區(qū)的功能不斷趨向綜合擴展。從70年代開始，以轉(zhuǎn)口和進出口貿(mào)易為主的自由貿(mào)易區(qū)和以出口加工為主的自由貿(mào)易區(qū)就已經(jīng)開始相互融合，自由貿(mào)易區(qū)的功能趨向綜合化。通常都具有進出口貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、倉儲、加工、商品展示、金融等多種功能，這些功能綜合起來就會大大提高自由貿(mào)易區(qū)的運行效率和抗風險能力。

(二)我國保稅港區(qū)的功能發(fā)展現(xiàn)狀

2000年國務(wù)院批準設(shè)立出口加工區(qū)，實行加工貿(mào)易封閉管理，改“漫山放羊式”為“圈羊式”管理。隨后陸續(xù)審批設(shè)立了跨境工業(yè)園區(qū)、保稅物流園區(qū)、保稅區(qū)和出口加工區(qū)等海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。然而，按照WTO協(xié)議，我國關(guān)稅水平大幅度削減，保稅區(qū)的非關(guān)稅壁壘將逐步解除。保稅區(qū)面臨的挑戰(zhàn)主要是三個“優(yōu)勢弱化”，即外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的放開，保稅區(qū)的政策優(yōu)勢弱化；關(guān)稅的逐步下調(diào)，保稅區(qū)的“保稅”優(yōu)勢弱化；出口加工區(qū)發(fā)展很快，保稅區(qū)的出口加工優(yōu)勢弱化。特別是與國際普遍認同自由貿(mào)易區(qū)或自由港區(qū)在功能、體制和監(jiān)管方式上的不對等，已日益成為制約中國企業(yè)以及來華投資外資企業(yè)擴大國際合作的桎梏。我國保稅區(qū)對投資者尤其是外商投資企業(yè)的吸引力逐漸下降。并且改革開放三十年，我國對外貿(mào)易總量已排名全球第四位，已經(jīng)成為世界上新興的經(jīng)濟體之一，成為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要承接地區(qū)和“世界工廠”。2007年全國港口集裝箱吞吐量達到了1.147億標準箱，實現(xiàn)了歷史性的跨越；港口貨物吞吐量達到了64.1億噸，均繼續(xù)居于世界首位。我國對外貿(mào)易的90％由海上運輸，港口是我國進出口貿(mào)易的“橋頭堡”，-是水陸運輸?shù)臉屑~，是國內(nèi)市場和國際市場的結(jié)合點，我國的保稅區(qū)轉(zhuǎn)型迫在眉睫。

保稅是對外開放的產(chǎn)物，港口是實施保稅政策的重要依托。2005年6月國務(wù)院批準設(shè)立了第一家保稅港區(qū)一上海洋山保稅港區(qū)，目前正逐步形成區(qū)域性格局，南有以廣州、深圳為主的珠江三角洲區(qū)域，中有以上海、寧波為主的長江三角洲區(qū)域，北有以天津、大連、青島為主的渤海灣區(qū)域。加上西部內(nèi)陸唯一的重慶保稅港區(qū)，并開創(chuàng)了“水港+空港”的“一區(qū)雙功能”新模式。保稅港區(qū)把港口與保稅區(qū)成功地整合在一起，并進行封閉操作，在我國的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域中，是目前我國國情下政策最開放、層次最高級的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)，是目前國內(nèi)與國際慣例最接近、政策功能最完備、貨物跨國境流動障礙最少、享有經(jīng)濟性與便利性最大的特殊功能區(qū)域。保稅港區(qū)疊加了保稅區(qū)、出口加工區(qū)、保稅物流園區(qū)乃至港口碼頭通關(guān)的所有政策和功能。就本質(zhì)而言，它是根據(jù)我國國情，在真正意義上實行“港口和保稅特殊監(jiān)管區(qū)合一”運作，探索逐步實現(xiàn)自由港區(qū)功能的創(chuàng)新性嘗試。保稅港區(qū)是實現(xiàn)保稅區(qū)政策優(yōu)勢與港口功能優(yōu)勢協(xié)調(diào)發(fā)展的選擇，其內(nèi)涵為“政策疊加、優(yōu)勢互補、資源整合、功能集成”，體現(xiàn)了保稅區(qū)與港區(qū)在區(qū)域、資產(chǎn)、信息、業(yè)務(wù)等方面的聯(lián)動發(fā)展。

(三)我國保稅港區(qū)與國外自由港的相同點和差異點

首先，我國保稅港區(qū)與國外自由港的相同點：在地理位置方面，均選擇在交通條件優(yōu)越的對外運輸港口的港區(qū)或港區(qū)附近，并與港區(qū)實現(xiàn)一體化；在區(qū)域管理方面，均實行封閉管理，港區(qū)與境內(nèi)一般區(qū)域之間設(shè)有必要的隔離設(shè)施；在區(qū)域性質(zhì)方面，均為特殊經(jīng)濟區(qū)域，而非一個社區(qū)概念，區(qū)內(nèi)不允許居民居??；在進出口稅收方面，均被視為處于關(guān)外；在優(yōu)惠政策方面，均享有一些優(yōu)惠的政策；在區(qū)域功能方面，也是基本相似的。

其次，我國保稅港區(qū)與國外自由港的差異點：在設(shè)區(qū)目的方面：國外經(jīng)濟自由區(qū)設(shè)立的目的，是在不影響對國內(nèi)市場保護的前提下，最大限度地獲取國際自由貿(mào)易給國家經(jīng)濟帶來的好處。而我國仍側(cè)重于使保稅區(qū)成為開放型經(jīng)濟新的增長點，帶動區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。在區(qū)域性質(zhì)方面：國外經(jīng)濟自由區(qū)是屬于海關(guān)管轄區(qū)之外的特殊區(qū)域，是真正實現(xiàn)了“境內(nèi)關(guān)外”。而我國保稅港區(qū)雖然就進出口稅收而言處于關(guān)外，但在海關(guān)管理等許多方面仍未真正實現(xiàn)“境內(nèi)關(guān)外”，而只是具有口岸功能的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。在自由度方面：提供“自由”和“便捷”的管理措施，貫穿于從貨物卸船到運輸再到轉(zhuǎn)運的整個過程中。而我國對一線貨物仍然實行備案管理，對保稅物流園區(qū)的管理實際上仍是一線、二線、區(qū)內(nèi)三重管理。在管理體制方面：自由港的設(shè)立國一般都設(shè)立專門機構(gòu)，負責對自由港實行宏觀經(jīng)濟管理與協(xié)調(diào)，管理較具權(quán)威性。而我國保稅區(qū)的管理更多地體現(xiàn)為地方政府的管理。在信任度方面：國際自由港區(qū)海關(guān)對區(qū)內(nèi)企業(yè)充分信任或者以充分信任為前提，一般實行單證管理。而我國海關(guān)對園區(qū)貨物實行單證與貨物監(jiān)管同步，仍然追求事前管住。

三、創(chuàng)新和拓延我國保稅區(qū)的功能的政策建議

保稅區(qū)是創(chuàng)新的產(chǎn)物，制度創(chuàng)新是根本。保稅港區(qū)其所具有的開發(fā)開放價值，除了保稅區(qū)原來所能發(fā)揮的各項功能外，更強調(diào)其開放的質(zhì)量、效益、 外部效應(yīng)、示范性和制度創(chuàng)新價值。中國特色的保稅港區(qū)畢竟是一個新的事物，如何實現(xiàn)保稅港區(qū)價值，其關(guān)鍵在于保稅港區(qū)是否能夠進行功能創(chuàng)新。2006年總理視察海關(guān)時，進一步明確指示“推進海關(guān)特殊區(qū)域整合，充分發(fā)揮特殊監(jiān)管區(qū)域的示范、導(dǎo)向和輻射作用，延長加工貿(mào)易價值鏈”。

(一)推動區(qū)港有效合一的問題

我國建設(shè)和發(fā)展保稅區(qū)的根本目標是為了改善我國投資的軟環(huán)境，特別是利用海關(guān)保稅的獨特條件，最大限度地利用國外資金、技術(shù)，發(fā)展外向型經(jīng)濟，使保稅區(qū)真正成為開放型經(jīng)濟的新的增長點，帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。但目前保稅區(qū)與港口分離，口岸功能受到限制，實踐中并未實現(xiàn)深層次的整合。保稅港區(qū)在物理形式上合一后，在業(yè)務(wù)流程、管理制度上依舊沒有完全的“合一”。目前最為突出的問題是單純適用現(xiàn)有“港”或“區(qū)”的管理辦法，將港口作業(yè)、保稅加工和保稅物流相互隔離。必將影響保稅港區(qū)“區(qū)港一體”優(yōu)勢的有效發(fā)揮。從而港口功能優(yōu)勢未能得到發(fā)揮，口岸功能受到限制，在政策疊加的優(yōu)勢以及管理的高效難以真正形成，削弱其整體的競爭力。因為建設(shè)國際樞紐港不僅是為了進行貨物裝卸，不僅是為了吞吐量，而是要促使貨物在港口地區(qū)留下來進行加工服務(wù)，保證貨物增值，促進所在國家和地區(qū)社會經(jīng)濟的發(fā)展。這就是大家所說“第三代港口”的概念，正是保稅港區(qū)發(fā)展初期我們應(yīng)該高度關(guān)注和大力培植的。建議將保稅港區(qū)“三合一”政策加以具體化和規(guī)范化，將現(xiàn)在政策優(yōu)勢和口岸優(yōu)勢有機結(jié)合，形成共同優(yōu)勢，打造和推動保稅港區(qū)的“功能整合、政策疊加”的整體優(yōu)勢。改變我國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域(場所)有多種形態(tài)，在功能、政策、監(jiān)管模式上既有區(qū)別又相互交叉，過于強調(diào)專業(yè)化的結(jié)果，就導(dǎo)致了功能和資源利用的單一化、分散化的現(xiàn)象。

(二)促進出口加工和轉(zhuǎn)口貿(mào)易的問題

保稅港區(qū)是溝通國際、國內(nèi)兩個市場的重要橋梁，其物流功能和優(yōu)惠政策既可為外商進入中國市場創(chuàng)造條件，也為國內(nèi)企業(yè)參與國際市場競爭架起便捷的橋梁，促進進出口貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、出口加工業(yè)等的發(fā)展。從保稅港區(qū)的實際運作情況來看，除物流功能得到比較充分的發(fā)展外，出口加工和貿(mào)易功能在保稅港區(qū)的集聚速度都比較緩慢。我國保稅港區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易的初衷未能實現(xiàn)，保稅區(qū)的口岸貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、出口倉儲等產(chǎn)業(yè)的功能未能發(fā)揮出來。區(qū)港之間不能相互延伸和結(jié)合，港口集裝箱吞吐量實現(xiàn)了超高速增長，但是保稅港區(qū)項目入駐和業(yè)務(wù)發(fā)展的速度相對卻緩慢的多。致使港口的整體通關(guān)環(huán)境和物流程序無法滿足現(xiàn)代物流尤其是國際中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)的發(fā)展。究其原因，一方面是因為我國近階段正處于出口加工政策的持續(xù)調(diào)整期，未來政策的不確定性延緩了出口加工企業(yè)在特殊監(jiān)管區(qū)投資的熱情；另一方面是因為隨著我國對外開放的步伐加快，進出口經(jīng)營權(quán)和分銷權(quán)的逐漸放開，貿(mào)易公司在特殊監(jiān)管區(qū)集聚的獨特政策優(yōu)勢已經(jīng)不復(fù)存在，導(dǎo)致了保稅港區(qū)在發(fā)展初期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對單一的現(xiàn)狀。要借鑒國外自由港港區(qū)一體化的運作方式與先進經(jīng)驗，依托港口優(yōu)勢和保稅優(yōu)勢，參與國際物流經(jīng)營商合作，發(fā)展流通加工和國際配送等業(yè)務(wù)。促使我國保稅港區(qū)由開發(fā)建設(shè)階段逐步過渡到產(chǎn)業(yè)集聚和功能拓展階段，促進保稅產(chǎn)業(yè)集群形成。力爭使我國保稅港區(qū)在外貿(mào)經(jīng)濟發(fā)展中真正起到降低物流成本、業(yè)務(wù)靈活性和通關(guān)效率等方面諸多的比較優(yōu)勢是我們保稅港區(qū)建設(shè)的主要任務(wù)。

(三)創(chuàng)新保稅港區(qū)的監(jiān)管流程

我國設(shè)立保稅區(qū)并不只是看它可以創(chuàng)造多少經(jīng)濟效益，重要的是發(fā)揮在對外貿(mào)易中的特殊功能和作用。但是現(xiàn)行的我國國際海運法規(guī)、外貿(mào)結(jié)匯、退稅政策、轉(zhuǎn)關(guān)管理還不利于保稅港區(qū)建設(shè)。在我國保稅區(qū)內(nèi)，目前還不允許開辦離岸金融業(yè)務(wù)，而倉儲、展示、分撥、配送、運輸?shù)任锪鞴δ軇t還遠遠沒有得到發(fā)揮。保稅港區(qū)在海關(guān)管理上能否真正做到“一線放開、二線管住”是實現(xiàn)“貨物進出自由”的關(guān)鍵。建議海關(guān)進行海關(guān)監(jiān)管制度創(chuàng)新，將監(jiān)管重點放在“二線”(即自由區(qū)與非自由區(qū)之間的隔離線)卡口上，海關(guān)設(shè)在區(qū)外辦公，加強巡察，一般不入?yún)^(qū)查驗貨物；貨物人區(qū)向計算機備案，出區(qū)核銷，真正做到了貨物入?yún)^(qū)自由，生產(chǎn)經(jīng)營自由。創(chuàng)建效率高、成本低、寬松便捷的快速通關(guān)監(jiān)管環(huán)境。其次，強化保稅港區(qū)帶動區(qū)域經(jīng)濟效應(yīng)。保稅港區(qū)作為高度開放的自由貿(mào)易區(qū)域，其發(fā)展有著重要的區(qū)域。建議有關(guān)政府部門尤其是地方政府，既要重視保稅港區(qū)在招商引資、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、國際中轉(zhuǎn)等方面的經(jīng)濟績效，也要關(guān)注區(qū)域經(jīng)濟帶動作用。各保稅港區(qū)管理當局應(yīng)積極配合中央和地方政府，主動為腹地利用保稅港區(qū)創(chuàng)造有利條件。再次，借鑒國際通行做法，積極探索海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域管理制度創(chuàng)新，以點帶面，推進海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域整合和政策疊加工作。實行與國際通行的金融政策，開辦離岸金融業(yè)務(wù)，逐步實行人民幣自由兌換、外匯自由進出，實行經(jīng)常項目下貨幣自由兌換和支付。最后，政策落地和規(guī)范監(jiān)管方面，體現(xiàn)保稅港區(qū)優(yōu)勢和特色的國內(nèi)貨物“入?yún)^(qū)退稅”、“先報關(guān)、后進港”、“屬地報關(guān)，口岸放行”、進出境貨物試行電子備案、“分批出區(qū)，集中報關(guān)”等報關(guān)流程以及入港區(qū)貨物“一次移箱”查驗流程等創(chuàng)新性監(jiān)管模式。建設(shè)功能完善、政策寬松、運行高效、具有國際競爭力的高度開放的，逐步實現(xiàn)與國際慣例接軌的綜合貿(mào)易港區(qū)。

篇7

【關(guān)鍵詞】 寧波；自由貿(mào)易園區(qū)；對接

寧波地處長三角南翼，與上海地域相鄰、人緣相近、文化相通、經(jīng)濟相融，具有學習上海、接軌自貿(mào)區(qū)的天然優(yōu)勢。上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)是一項系統(tǒng)化、復(fù)雜化、長期性工程，寧波對接上海自貿(mào)區(qū)并不能全面鋪開，一蹴而就，必須試點先行，逐步突破。

一、寧波對接上海自貿(mào)區(qū)的可行性及必要性分析

1.從功能政策看，寧波的保稅區(qū)是最接近自由貿(mào)易園區(qū)的海關(guān)監(jiān)管區(qū)

寧波的保稅區(qū)是上世紀90年代我國借鑒國際通行的自由貿(mào)易區(qū)概念和模式設(shè)立的第一類海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，其英文名稱就是自由貿(mào)易園區(qū)（Free Trade Zone），無論是功能設(shè)定還是政策安排，都很好的體現(xiàn)了自由貿(mào)易園區(qū)的基本理念。在功能上，寧波的保稅區(qū)允許企業(yè)開展國內(nèi)貿(mào)易（內(nèi)貿(mào)與外貿(mào)兼營）、允許國內(nèi)非保稅貨物入?yún)^(qū)運作（保稅業(yè)務(wù)與非保稅業(yè)務(wù)兼容），“對內(nèi)對外雙向開放”特征明顯，可以滿足區(qū)內(nèi)企業(yè)兼顧國內(nèi)國外兩個市場的發(fā)展需求。在政策上，寧波實行加工制造產(chǎn)品內(nèi)銷按“進口所含料件征稅”，與境外自由貿(mào)易園區(qū)的通行國際慣例一致。因此，寧波對接自貿(mào)區(qū)是合理的選擇。

2.從發(fā)展基礎(chǔ)看，寧波具有對接上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟優(yōu)勢

寧波經(jīng)過多年的發(fā)展，在經(jīng)濟實力、產(chǎn)業(yè)集聚、功能開發(fā)等方面具有優(yōu)勢。一是經(jīng)濟實力較為雄厚、產(chǎn)業(yè)集聚較為突出。市內(nèi)培育形成了先進制造業(yè)，國際貿(mào)易和倉儲物流三大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。二是功能開發(fā)較為深入，發(fā)揮進口貿(mào)易優(yōu)勢拓展了展示交易功能，打造寧波進口商品市場和寧波進口商品展示交易中心兩大進口市場。結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，開展了區(qū)港聯(lián)動，保稅物流和檢測維修、保稅倉儲貨物抵押融資等功能試點，成為全國功能開發(fā)較為領(lǐng)先的市。

3.從實踐探索看，寧波已經(jīng)推動了面向自貿(mào)區(qū)的改革試點

圍繞國家進口貿(mào)易促進創(chuàng)新示范區(qū)和國家跨境貿(mào)易電子商務(wù)服務(wù)兩大試點工作，寧波在投資、貿(mào)易、監(jiān)管等領(lǐng)域進行了多項面向自由貿(mào)易園區(qū)的改革試點。一是推進商事登記改革試點，探索開展了“一址多照”試點和企業(yè)經(jīng)營范圍核準制改革。二是簡化通關(guān)通檢流程。通關(guān)效率大幅提升，檢驗周期成倍縮短。三是推進行政審批改革，歸并部門行政審批職能，推行“一站式、一窗式”審批服務(wù)。因此，對接上海自貿(mào)區(qū)是寧波的必然選擇。

二、以寧波為主體對接上海自貿(mào)區(qū)的對策建議

上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)涉及面廣、層次多、內(nèi)容實、措施細、在總體方案之外又有若干細化政策和規(guī)定，各類舉措交叉穿插、非常龐雜。因此寧波對接上海自貿(mào)區(qū)必須結(jié)合自身實際和發(fā)展需求，堅持有所為有所不為，分步推進，逐點突破，以點帶面，全面展開。

一是推動監(jiān)管部門推動關(guān)檢“三個一”試點。關(guān)檢合作“三個一”是關(guān)檢合作一次申報、一次查驗、一次放行的便利化舉措，截至目前，全國已有56個口岸實現(xiàn)關(guān)檢合作“三個一”，但寧波尚未落實。

二是培育壯大新型服務(wù)業(yè)態(tài)，繼續(xù)深化寧波跨境貿(mào)易電商試點，完善進口備貨模式，爭取進口電商集貨模式，拓展O2O、C2B等其他跨境電商貿(mào)易模式。加大培育融資租賃、股權(quán)投資、離岸服務(wù)外包、文化保稅貿(mào)易、全球維修檢測等新興服務(wù)業(yè)態(tài)，重點鼓勵海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)設(shè)立從境內(nèi)外股權(quán)投資、融資租賃等類金融公司。

三是突破部分金融創(chuàng)新試點。結(jié)合企業(yè)對金融創(chuàng)新的實際需求，深化境外放款、跨境貸款和中資企業(yè)外匯質(zhì)押本幣貸款、內(nèi)保外貸、等外債管理改革試點。爭取外匯資金集中運營管理試點，個人境外投資放開試點和離岸金融試點等政策。

四是完善事中、事后監(jiān)管模式。參照國際慣例，推動管理方式從以貨物為主逐步向以企業(yè)為主轉(zhuǎn)變，管理重點從事前管理向強化事中事后監(jiān)管為主，推行分類管理和風險管理，事先默認企業(yè)為守法誠信企業(yè)，通過抽查加強風險控制，已營造更便利的環(huán)境。推行信息聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管模式，建立寧波市公共信用信息服務(wù)平臺，推動企業(yè)信用信息記錄、查詢和共享，形成“一處違法、處處受限”的信用制度。

五是推動與上海自貿(mào)區(qū)的產(chǎn)業(yè)錯位發(fā)展。明確自身定位，積極承接自貿(mào)區(qū)的溢出效應(yīng)。上海自貿(mào)區(qū)主要以培育現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主，原有的部分制造業(yè)項目有逐步外遷的趨勢，要充分依托寧波的區(qū)位條件和產(chǎn)業(yè)配套優(yōu)勢，針對自貿(mào)區(qū)內(nèi)的先進制造業(yè)企業(yè)加大招商力度，成為主動對接自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)協(xié)作區(qū)。

六是努力實現(xiàn)與自貿(mào)區(qū)的聯(lián)動發(fā)展。積極為上海自貿(mào)區(qū)發(fā)發(fā)展做好配套服務(wù)，發(fā)揮特殊監(jiān)管區(qū)的政策功能優(yōu)勢，加強在金融、投資、貿(mào)易等領(lǐng)域合作，利用保稅倉儲優(yōu)勢，為自貿(mào)區(qū)提供倉儲、加工、配送等保稅倉儲物流配套服務(wù)。發(fā)揮特殊功能優(yōu)勢，吸引自貿(mào)區(qū)內(nèi)注冊的金融機構(gòu)在寧波設(shè)立分支機構(gòu)，開展相關(guān)業(yè)務(wù)。探索將自貿(mào)區(qū)期貨保稅交割、國際大宗商品交易和資源配置平臺等業(yè)務(wù)延伸至寧波。

七是加快長三角區(qū)域通關(guān)一體化改革。先行探索寧波關(guān)區(qū)內(nèi)特殊區(qū)域場所及各口岸間流轉(zhuǎn)貨物便捷通關(guān)模式，深化區(qū)港聯(lián)動一體化。優(yōu)化滬甬特殊監(jiān)管區(qū)域貨物結(jié)轉(zhuǎn)模式，打破海關(guān)關(guān)區(qū)界限，推動港口、物流、服務(wù)、通關(guān)等服務(wù)統(tǒng)籌，企業(yè)自主選擇申報、納稅、驗收地點，推動滬甬口岸通關(guān)一體化，加大長三角地區(qū)口岸通關(guān)協(xié)作、優(yōu)勢互補。

參考文獻：

[1]李麗珍. 寧波以保稅區(qū)為主體對接上海自貿(mào)區(qū)對策研究[J]. 寧波經(jīng)濟（三江論壇），2014，11：31-35.

篇8

2007年4月1日，美國與韓國簽署了自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）。協(xié)定能否按時生效仍取決于立法機關(guān)是否做出批準的決定。對近期主要WTO成員的FTA活動做一個大略的盤點就會發(fā)現(xiàn)，美韓FTA似乎是打開了潘多拉魔盒。

WTO非歧視原則歸根結(jié)底主要包含兩項內(nèi)容：一是最惠國待遇原則，簡而言之就是對外不得厚此薄彼；一是國民待遇原則，也就是指不得厚里薄外。在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一整套龐雜的WTO規(guī)則相對于這兩條根本原則而言，要么是其延伸，要么是其例外。FTA就是對最惠國待遇有條件的合法例外。以此為根據(jù)，F(xiàn)TA成員內(nèi)部互予優(yōu)惠（取消或減少貿(mào)易壁壘），但不必按照最惠國待遇原則向FTA以外的成員拓展優(yōu)惠。

FTA在貿(mào)易自由化方面的作用具有雙重性。就局部而言，F(xiàn)TA無疑加速了自由化，但這種局部的自由化在全球的背景下起碼在一段時間內(nèi)干擾了正常條件下的合理分工，因而很可能在一定程度上阻礙了多邊的自由化。WTO主要成員都公開宣稱對多邊自由化的優(yōu)先關(guān)注，但在實踐中又多采取雙邊與多邊至少并重的實用主義作法。

記者在以前的文章中曾經(jīng)涉及過美國的FTA活動。美國近年來關(guān)于貿(mào)易促進的顯著特征是，無論多邊方面有無明顯進展，其在雙邊方面絕無絲毫放松。此前，美國參與的最大FTA為《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）。目前，除已經(jīng)達成的協(xié)定外，美國仍在致力于同其他美洲國家達成美洲自由貿(mào)易區(qū)（FTAA），重要的FTA對象還包括安第斯國家、泰國、馬來西亞、南非關(guān)稅同盟（SACU）以及阿聯(lián)酋等。4月30日，美國還與歐盟簽署了“跨大西洋經(jīng)濟一體化框架計劃”。相對美國而言，韓國以前真正參與的FTA活動不但數(shù)量少，而且規(guī)模都很小。在同美國達成FTA后，韓國最重要的目標轉(zhuǎn)為歐盟和中國，其次還有日本、加拿大和印度。韓國總統(tǒng)盧武鉉公開宣稱，同美國締結(jié)FTA的真正目標是就是為將來同中國談判FTA打基礎(chǔ)。美國和韓國都是世界名列前茅的經(jīng)濟體和貿(mào)易方，雙方都既是較大的進口市場，又是較大的出口方。它們之間達成FTA，無疑會影響其他成員在兩個市場上的出口前景。

日本就認為美韓協(xié)定將使其在兩個市場的競爭力都受到巨大影響。為抵消不利影響，日本已表示將認真研究與美國談判FTA的問題，并打算恢復(fù)中斷了的與韓國的FTA談判。日本還于4月23日開始了與澳大利亞的首輪FTA談判。

歐委會希望在未來幾個月內(nèi)啟動歐盟與東盟、印度和韓國的FTA談判。這一計劃于4月23日獲得了歐盟成員國的批準，從而使歐委會獲得了談判授權(quán)。歐盟還希望在6月份完成與海灣合作理事會的FTA談判。

加拿大也將下一步FTA的主要目標鎖定在達成較大的協(xié)定上，比如同韓國、歐盟和印度，加還希望盡快開始與拉美和加勒比國家的FTA談判。

歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟（EFTA）表示最期待與新興經(jīng)濟體如中國和印度達成FTA，并已經(jīng)與印度開始了FTA可行性研究。

篇9

 經(jīng)過三十多年的改革開放，中國對外經(jīng)濟合作的程度不斷加深，對外開放的程度也日益提高，區(qū)域經(jīng)濟合作逐漸成為中國對外開放的主要戰(zhàn)略。近年來，特別是加入WTO后，中國與多個國家或地區(qū)分別建立了自由貿(mào)易區(qū)，使中國成為了輪軸國，獲得了區(qū)域優(yōu)惠安排所帶來的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和動態(tài)效應(yīng)。同時，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則作為自由貿(mào)易區(qū)的主要特征，已經(jīng)不只是產(chǎn)品能否享有區(qū)域優(yōu)惠待遇的判定標準，而是進一步成為影響區(qū)域貿(mào)易額的重要因素。本文運用計量模型，分析了優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則與中國自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易額的相關(guān)性，進而提出優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則存在的問題，并通過完善，使中國在區(qū)域經(jīng)濟合作中獲得輪軸國的優(yōu)勢，推動規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)，力爭在全球經(jīng)濟合作中獲得最大的利益。

    一、中國重疊式自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀

    截至2010年12月底，我國已經(jīng)與8個國家和地區(qū)簽署了自由貿(mào)易協(xié)定，同時正在協(xié)商的自貿(mào)協(xié)定有5個，涵蓋了28個國家和地區(qū)?！秮喬Q(mào)易協(xié)定》是一個具有實質(zhì)性優(yōu)惠的貿(mào)易安排計劃，其宗旨是通過成員國對進口商品相互給予關(guān)稅和非關(guān)稅優(yōu)惠，實現(xiàn)貿(mào)易便利化及擴大貿(mào)易，不斷擴大成員國之間的經(jīng)濟貿(mào)易合作與共同發(fā)展。亞太貿(mào)易協(xié)定正式成員包括孟加拉國、中國、印度、韓國、老撾和斯里蘭卡6個國家。到2006年9月，中國已經(jīng)根據(jù)協(xié)定實施了3輪關(guān)稅減讓，已向其他成員國的1717項8位稅目產(chǎn)品提供優(yōu)惠關(guān)稅，中國也享受了同樣的優(yōu)惠關(guān)稅。

    中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)是中國建立的第一個自由貿(mào)易區(qū)。按人口算，這是世界上最大的自由貿(mào)易區(qū)；在經(jīng)濟規(guī)模上是僅次于歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)的全球第三大自由貿(mào)易區(qū)，是發(fā)展中國家組成的最大的自由貿(mào)易區(qū)。《框架協(xié)議》規(guī)定，中國和東盟雙方從2005年7月20日開始實施降稅計劃，中國和東盟的7000種產(chǎn)品大幅降低關(guān)稅、取消配額以及其他市場準入條件。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)自2010年1月1日已經(jīng)全面啟動，標志著由中國和東盟10國組成、接近6萬億美元國民生產(chǎn)總值、4.5萬億美元貿(mào)易額的區(qū)域，開始步入零關(guān)稅時代。自貿(mào)區(qū)建成啟動后，中國與文萊、菲律賓、印度尼西亞、馬來西亞、泰國、新加坡6個東盟成員國間，有超過90%的產(chǎn)品實行零關(guān)稅，中國對東盟的平均關(guān)稅從原來的9.8%降至0.1%，上述東盟成員國對中國的平均關(guān)稅從12.8%降至0.6%。越南、老撾、柬埔寨和緬甸4個東盟新成員將在2015年對90%的中國產(chǎn)品實現(xiàn)零關(guān)稅的目標。

    CEPA是中國國家主體與單獨關(guān)稅區(qū)香港地區(qū)、澳門地區(qū)簽署的自由貿(mào)易協(xié)議，主要目的是逐漸取消相互間貨物貿(mào)易中關(guān)稅和非關(guān)稅措施，逐步消除服務(wù)貿(mào)易中的各種限制，實現(xiàn)貿(mào)易投資便利化，促進相互間貿(mào)易投資的增長。

    自2004年11月18日起，經(jīng)過10個月的磋商，最終在2005年11月18日簽署了中國—智利自由貿(mào)易協(xié)定。這是繼中國—東盟自貿(mào)協(xié)定之后，中國對外簽署的第二個自貿(mào)協(xié)定，也是中國與拉美國家簽署的第一個自貿(mào)協(xié)定。雙方就市場準入、原產(chǎn)地規(guī)則、技術(shù)貿(mào)易壁壘、動植物檢驗檢疫、貿(mào)易救濟和爭端解決機制以及相關(guān)法律和技術(shù)問題達成一致協(xié)定。根據(jù)兩國協(xié)定，占兩國稅目總數(shù)97%的產(chǎn)品將于10年內(nèi)分階段降為零關(guān)稅。從2006年10月1日起，智利對原產(chǎn)于中國的5891種產(chǎn)品的關(guān)稅將立即取消，中國對原產(chǎn)于智利的2806種產(chǎn)品的關(guān)稅也將降為零。

    2005年4月，中國與巴基斯坦共同宣布啟動中巴談判，12月9日雙方正式簽署《中巴自由貿(mào)易協(xié)定早期收獲協(xié)議》（即先于貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、爭端解決機制、投資等協(xié)定之前的計劃）。2006年1月1日正式實施，根據(jù)協(xié)定，中國從2006年對原產(chǎn)于巴基斯坦的1671個8位稅目產(chǎn)品實施優(yōu)惠關(guān)稅，平均優(yōu)惠幅度為27%；巴方也將對原產(chǎn)于中國的575項6位稅目產(chǎn)品實施優(yōu)惠關(guān)稅，平均優(yōu)惠幅度為22%①。根據(jù)協(xié)議，雙方在WTO服務(wù)貿(mào)易承諾表和中國—東盟自貿(mào)區(qū)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》市場準入承諾清單的基礎(chǔ)上，在服務(wù)貿(mào)易方面中國和巴基斯坦進一步相互擴大市場準入范圍。

    2008年4月，中國與新西蘭簽署了《中國—新西蘭自由貿(mào)易協(xié)定》。根據(jù)協(xié)定內(nèi)容，新西蘭承諾將在2016年1月1日前取消全部自中國進口產(chǎn)品關(guān)稅，其中63.6%的產(chǎn)品從《協(xié)定》生效時即實現(xiàn)零關(guān)稅；中方承諾將在2019年1月1日前取消97.2%自新西蘭進口產(chǎn)品關(guān)稅，其中24.3%的產(chǎn)品從《協(xié)定》生效起實現(xiàn)零關(guān)稅②。另外，雙方就服務(wù)貿(mào)易做出了高于WTO的承諾，并對包括技術(shù)工人在內(nèi)的人員流動做出了具體規(guī)定。

    中國—新加坡自由貿(mào)易區(qū)談判啟動于2006年8月，經(jīng)過8輪艱苦而坦誠的磋商，于2008年9月圓滿結(jié)束談判。雙方在2008年10月正式簽署了協(xié)議?！秴f(xié)定》涵蓋了貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、人員流動、海關(guān)程序等諸多領(lǐng)域，是一份內(nèi)容全面的自由貿(mào)易協(xié)定。根據(jù)《協(xié)定》，新方承諾在2009年1月1日取消全部自中國進口產(chǎn)品關(guān)稅；中方承諾在2010年1月1日前對97.1%的自新進口產(chǎn)品實現(xiàn)零關(guān)稅，其中87.5%的產(chǎn)品從《協(xié)定》生效時起即實現(xiàn)零關(guān)稅。雙方還在醫(yī)療、教育、會計等服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域做出了高于WTO的承諾。在服務(wù)貿(mào)易方面，雙方在WTO服務(wù)貿(mào)易承諾表和中國—東盟自貿(mào)區(qū)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》市場準入承諾清單的基礎(chǔ)上，進一步相互擴大市場準入范圍。

    在2009年4月28日簽署的《中國—秘魯自由貿(mào)易協(xié)定》于2010年3月1日正式實施。在貨物貿(mào)易方面，中秘雙方對各自90%以上的產(chǎn)品分階段實施零關(guān)稅，同時雙方還在知識產(chǎn)權(quán)、貿(mào)易救濟、原產(chǎn)地規(guī)則、海關(guān)程序、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施等眾多領(lǐng)域達成廣泛共識。截至2011年2月，中國正在談判的自由貿(mào)易區(qū)還有中國—海合會、中國—澳大利亞、中國—冰島、中國—挪威、中國—南部非洲關(guān)稅同盟?？梢?，我國在全球不同地區(qū)都將通過區(qū)域經(jīng)濟合作的方式建立生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，推動經(jīng)濟的可持續(xù)增長。

    中國和哥斯達黎加自貿(mào)協(xié)定談判于2008年11月啟動，經(jīng)過6輪談判，于2010年4月8日正式簽訂了《中國—哥斯達黎加自由貿(mào)易協(xié)定》，雙方同意在下半年正式實施協(xié)定。協(xié)定涵蓋貨物貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)壁壘和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，是我國與中美洲國家簽署的一攬子協(xié)定。

    

    二、中國重疊式自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的主要特征

    以中國為輪軸建立的自由貿(mào)易區(qū)由于合作對象的不同，所確定的原產(chǎn)地規(guī)則內(nèi)容也有較大的差異。原產(chǎn)地規(guī)則按照適用 的范圍可以分為優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則和非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則。優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則是指任一成員為確定貨物是否具有資格根據(jù)契約或自治貿(mào)易的規(guī)定享受優(yōu)惠待遇而實行的普遍適用的法律、法規(guī)和行政決定。該契約或自治貿(mào)易的規(guī)定可使貨物享受超出1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第一條第一款實施范圍的關(guān)稅優(yōu)惠待遇。優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則應(yīng)用于互惠的優(yōu)惠性貿(mào)易安排——自由貿(mào)易區(qū)和關(guān)稅同盟。東亞主要的自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則大體包含3個方面：（1）區(qū)域價值含量標準（RVA）；（2）關(guān)稅目錄改變原則（CTC）；（3）特定加工工序標準（SP）。下面按照東亞成員國家與區(qū)域內(nèi)部國家或地區(qū)建立的自由貿(mào)易區(qū)、與區(qū)域外部國家或地區(qū)建立的自由貿(mào)易區(qū)兩部分，單獨描述各自由貿(mào)易區(qū)的原產(chǎn)地規(guī)則，進一步分析其呈現(xiàn)的特征。

    

    首先，以中國為輪軸形成自由貿(mào)易區(qū)的原產(chǎn)地規(guī)則主要以東盟的優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則為模板。即以關(guān)稅目錄的改變?yōu)榛A(chǔ)，區(qū)域價值含量標準約為40%左右，累積方式除了東盟—中國以對角累積外，其他的自由貿(mào)易區(qū)為雙邊累積③。這些優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的主要內(nèi)容都體現(xiàn)了東盟的原產(chǎn)地規(guī)則④。其次，累積規(guī)則處于初級階段。國際上一般將累積規(guī)則解釋為，允許國家使用特定第三國生產(chǎn)的部件而不用遵守通常的原產(chǎn)地要求，只要這種部件在享受優(yōu)惠的出口國進行了進一步加工⑤。累積規(guī)則通常分為3類，一是雙邊累積，二是對角累積，三是完全累積或充分累積。對角累積（diagonal cumulation）：既相互訂有優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的國家之間可以使用任何成員國的材料與中間產(chǎn)品加工本國產(chǎn)品，并獲得原產(chǎn)地資格。雙邊累積（bilateral cumulation）：即兩個定有優(yōu)惠貿(mào)易安排的成員允許使用雙方各自的原材料加工產(chǎn)品仍能獲得原產(chǎn)地資格。充分累積（full cumulation），即對等累積的延伸。一些國家和實行“優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則”國家有聯(lián)系，其生產(chǎn)的產(chǎn)品在加工為最終產(chǎn)品后仍能獲得原產(chǎn)地資格。從累積的方式看，從雙邊累積到對角累積、充分累積，原材料和中間品的選擇范圍逐漸擴大，原產(chǎn)地規(guī)則的限制程度也在不斷降低，由于原產(chǎn)地規(guī)則導(dǎo)致的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)在逐漸減少。目前，只有歐盟與南非自由貿(mào)易區(qū)采用充分累積標準，南非產(chǎn)品中可以包含來自南非關(guān)稅同盟中任何國家的原材料，其產(chǎn)品仍能被歐盟確定為原產(chǎn)于南非。中國重疊式自由貿(mào)易區(qū)主要采用了雙邊累積方式，是一種最初級的方式，也使優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的限制程度比較高。

    三、中國重疊式自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的經(jīng)濟效應(yīng)

    1.輪輻國加大了對中國市場的依賴

    截至2010年12月底，中國已經(jīng)與32個國家和地區(qū)進行了14個自由貿(mào)易協(xié)定的談判，其中8個自由貿(mào)易協(xié)定已經(jīng)生效，并與海灣合作委員會、南部非洲關(guān)稅同盟、冰島、澳大利亞等國正在進行談判。很顯然，中國已經(jīng)成為輪軸國，而其他國家成為輪輻國。

    從2002年中國與東盟簽訂自由貿(mào)易協(xié)定開始，越來越多的國家看中了中國的廉價資源和勞動力，也就開始與中國建立區(qū)域經(jīng)濟合作關(guān)系。隨之，伙伴國與中國的貿(mào)易關(guān)系更加緊密，對中國市場更加依賴。

    從表3計算出的數(shù)據(jù)來看，除去2009年新西蘭對中國的進出口額占中國進出口總額的比重低于2001年的數(shù)據(jù)外，其他數(shù)據(jù)均高于2001年。因為新西蘭與中國重疊式自由貿(mào)易區(qū)是在2008年4月7日簽訂，因此影響不大。

    

    2.優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則對中國重疊式自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易額的影響

    根據(jù)前面關(guān)于原產(chǎn)地規(guī)則對自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)濟效應(yīng)的理論分析，原產(chǎn)地規(guī)則的限制程度不同對區(qū)域內(nèi)公司的生產(chǎn)決策將會產(chǎn)生不同的影響。因此，在分析中國重疊式自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則的經(jīng)濟效應(yīng)時，以不同的自由貿(mào)易區(qū)為研究對象，采用引力模型進行了計量分析。

    （1）引力模型的構(gòu)建

    引力模型最初來源于牛頓的萬有引力定律。Tinbergen（1962）和Poyhonen（1963）二位學者最早將引力模型應(yīng)用到國際貿(mào)易領(lǐng)域，他們認為兩個國家間雙邊貿(mào)易規(guī)模的大小與萬有引力有類似的規(guī)律，即兩國的貿(mào)易規(guī)模與兩國間的空間距離成反比關(guān)系，而兩國的貿(mào)易規(guī)模與兩國的經(jīng)濟總量規(guī)模呈正比。后來，許多學者對其進行了不斷地完善和發(fā)展，在模型中增加了許多新的變量。Linnemann（1966）首次引入了人口和貿(mào)易政策兩個新的變量。1985年Bergstrand將人均GDP變量引入到貿(mào)易引力模型中來，表明赫克歇爾—俄林模型中的要素稟賦差異對雙邊貿(mào)易的影響。巍巍（2008）等從中國雙邊貿(mào)易的實際出發(fā)，對前人的研究成果進行了擴展和修正。他假設(shè)國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP、人均GDP、兩國間的距離以及雙邊自由貿(mào)易安排狀況4個變量是影響我國與主要貿(mào)易伙伴間雙邊貿(mào)易大小的因素，修正后的引力模型為：

    

    本節(jié)的分析在借用巍巍修正后的模型基礎(chǔ)上，把原產(chǎn)地規(guī)則限制指數(shù)作為虛擬變量引入模型中，代替FTA變量。

    （2）選取數(shù)據(jù)與回歸結(jié)果

    1）優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則對中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的影響

    本節(jié)選取的樣本數(shù)據(jù)是我國與東盟（馬來西亞、新加坡、印度尼西亞、菲律賓、泰國）、智利、巴基斯坦、新西蘭等伙伴國2000-2009年的時間序列數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)整理如表4、表5所示。

    借助于計量經(jīng)濟軟件Eviews5.0對表4中的中國與東盟（ASEAN）的數(shù)據(jù)進行分析，采用回歸的方法得到的方程為：

    

    其中，括號內(nèi)的數(shù)字表示各個變量t統(tǒng)計量的檢驗值，根據(jù)計算過程可以看出，各個變量系數(shù)為0的概率比較低，t統(tǒng)計量均能通過檢驗。另外，從方程的整體情況來看，值為0.99，F(xiàn)值為446.82，DW為2.5789，均能通過檢驗，表明方程的擬合度較好，用該方程對中國和東盟的貿(mào)易情況進行分析是比較準確的。

    具體來講，方程的結(jié)果說明中國和東盟的雙邊貿(mào)易額與中國和東盟以購買力平價計算的GDP有關(guān)系。GDP每增加1個百分點，中國和東盟的貿(mào)易額會增加0.85個百分點；通過引入原產(chǎn)地限制指數(shù)虛擬變量，將2002年以前的數(shù)據(jù)設(shè)置為0，表明優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的限制程度為0，2003年以后的數(shù)據(jù)設(shè)置為1，說明在中國與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)后，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則開始起作用。得到的結(jié)論是中國和東盟的雙邊貿(mào)易額與東盟原產(chǎn)地限制指數(shù)有關(guān)系，引入原產(chǎn)地限制規(guī)則以后，中國和東盟的雙邊貿(mào)易額增加0.33個百分點，原產(chǎn)地規(guī)則起到了保護區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的作用。

    

    

    2）優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則對中國—智利、中國—新西蘭、中國—巴基斯坦的影響

    ①中國—智利自由貿(mào)易區(qū)的回歸結(jié)果

    借助于計量經(jīng)濟軟件Eviews5. 0對表5中的中國與智利（CL）的數(shù)據(jù)進行分析，采用回歸的方法得到的方程為：

    

    其中，括號內(nèi)的數(shù)字表示各個變量中t統(tǒng)計量的檢驗值，根據(jù)計算過程可以看出，各個變量系數(shù)為0的概率比較低，t統(tǒng)計量均能通過檢驗。另外，從方程的整體情況來看，R2值為0.98，F(xiàn)值為155.63，DW為1.87，均能通過檢驗，表明方程的擬合度較好，用該方程對中國和智利的貿(mào)易情況進行分析是比較準確的。

    具體來講，方程的結(jié)果說明中國和智利的雙邊貿(mào)易額與中國和智利以購買力平價計算的GDP有關(guān)系。GDP每增加1個百分點，中國和智利的貿(mào)易額會增加1.29個百分點；中國和智利的雙邊貿(mào)易額與原產(chǎn)地限制指數(shù)有關(guān)系，引入原產(chǎn)地限制指數(shù)虛擬變量，將2006年以前的數(shù)據(jù)設(shè)置為0，表明沒有限制規(guī)則，2007年以后的數(shù)據(jù)設(shè)置為1，得到的結(jié)論是引入原產(chǎn)地限制規(guī)則以后，中國和智利的雙邊貿(mào)易額成正向變化。

    ②中國—新西蘭自由貿(mào)易區(qū)的回歸結(jié)果

    借助于計量經(jīng)濟軟件Eviews5.0對表5中的中國與新西蘭（NZ）的數(shù)據(jù)進行分析，采用回歸的方法得到的方程為：

    

    其中，括號內(nèi)的數(shù)字表示各個變量中t統(tǒng)計量的檢驗值，根據(jù)計算過程可以看出，各個變量系數(shù)為0的概率比較低，t統(tǒng)計量均能通過檢驗。另外，從方程的整體情況來看，值為0.98，F(xiàn)值為156.96，均能通過檢驗，表明方程的擬合度較好，用該方程對中國和新西蘭的貿(mào)易情況進行分析是比較準確的。

    具體來講，方程的結(jié)果說明中國和新西蘭的雙邊貿(mào)易額與中國和智利以購買力平價計算的GDP有關(guān)系。GDP每增加1個百分點，中國和新西蘭的貿(mào)易額會增加0.94個百分點。

    另外，該方程雖然能夠說明中國和新西蘭的雙邊貿(mào)易額與新西蘭原產(chǎn)地限制指數(shù)有關(guān)系，引入原產(chǎn)地限制指數(shù)虛擬變量，本研究將2008年以前的數(shù)據(jù)設(shè)置為0，表明沒有限制規(guī)則，2009年以后的數(shù)據(jù)設(shè)置為1，得到的結(jié)論是中國和新西蘭的雙邊貿(mào)易額與新西蘭原產(chǎn)地限制指數(shù)有關(guān)系，引入原產(chǎn)地限制規(guī)則以后，中國和新西蘭的雙邊貿(mào)易額成反向變化。這個結(jié)果不具有解釋力，因為中國和新西蘭在2008年4月簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，到2009年底，實施的時間很短，而且關(guān)稅優(yōu)惠的幅度以及覆蓋的范圍都很小。另外，統(tǒng)計值中的DW為0.896，這個值太小，可能存在自相關(guān)。

    ③中國—巴基斯坦自由貿(mào)易區(qū)的回歸結(jié)果

    借助于計量經(jīng)濟軟件Eviews5.0對表5中的中國與巴基斯坦（PK）的數(shù)據(jù)進行分析，采用回歸的方法得到的方程為：

    

    其中，括號內(nèi)的數(shù)字表示各個變量中t統(tǒng)計量的檢驗值，根據(jù)計算過程可以看出，各個變量系數(shù)為0的概率比較低，t統(tǒng)計量均能通過檢驗。另外，從方程的整體情況來看，值為0.89，F(xiàn)值為29.10，均能通過檢驗，表明方程的擬合度較好，用該方程對中國和巴基斯坦的貿(mào)易情況進行分析是比較準確的。

    具體來講，方程的結(jié)果說明中國和巴基斯坦的雙邊貿(mào)易額與中國和巴基斯坦以購買力平價計算的GDP有關(guān)系。GDP每增加1個百分點，中國和巴基斯坦的貿(mào)易額會增加0.85個百分點。中國和巴基斯坦的雙邊貿(mào)易額與巴基斯坦原產(chǎn)地限制指數(shù)有關(guān)系，引入原產(chǎn)地限制指數(shù)虛擬變量，本研究將2005年以前的數(shù)據(jù)設(shè)置為0，表明沒有限制規(guī)則，2006年以后的數(shù)據(jù)設(shè)置為1，得到的結(jié)論是中國和巴基斯坦的雙邊貿(mào)易額與巴基斯坦原產(chǎn)地限制指數(shù)有關(guān)系，引入原產(chǎn)地限制規(guī)則以后，中國和巴基斯坦的雙邊貿(mào)易額成正向變化。

    四、中國重疊式自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則存在的問題

    我國現(xiàn)行的原產(chǎn)地規(guī)則法規(guī)體系由1986年海關(guān)總署頒布的《關(guān)于進口貨物原產(chǎn)地的暫行規(guī)定》、1992年外經(jīng)貿(mào)部頒布的《出口貨物原產(chǎn)地規(guī)則》、《出口貨物原產(chǎn)地規(guī)則實施方法》和《含有進口成分出口貨物原產(chǎn)地標準主要制造、加工工序清單》等構(gòu)成?！吨腥A人民共和國出口貨物原產(chǎn)地規(guī)則》及配套法規(guī)的出臺及實施在緩解貿(mào)易摩擦、保護外商投資環(huán)境、加強原產(chǎn)地證書的簽發(fā)等方面起到了積極作用，由此標志著我國已經(jīng)初步建立了具有“中國特色”的原產(chǎn)地制度。它的頒布和實施對規(guī)范我國進出口產(chǎn)品的原產(chǎn)地管理工作、推動我國外經(jīng)貿(mào)發(fā)展起到了積極促進作用。

    1.我國優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則不能起到充分保護本國經(jīng)濟利益的目的

    隨著經(jīng)濟全球化趨勢的日益明顯，多邊貿(mào)易關(guān)稅逐漸降低，非關(guān)稅壁壘的使用也受到限制，各國能夠使用的貿(mào)易保護工具非常有限，原產(chǎn)地規(guī)則就開始成為各國保護本國利益的工具。我國現(xiàn)行的原產(chǎn)地規(guī)則對進口貨物的判定標準是“實質(zhì)性加工”標準，但沒有明確說明在何種情況下適用何種標準，并且對如何計算增值比例也沒有規(guī)定方法，根據(jù)世貿(mào)組織的規(guī)定，如果采用增值比例標準，必須明確列出計算公式。這種籠統(tǒng)的規(guī)定容易造成原產(chǎn)地認定的隨意性，使原產(chǎn)地規(guī)則根本不能實現(xiàn)它的設(shè)置目標。

    我國現(xiàn)行的原產(chǎn)地規(guī)則，對加工產(chǎn)品的原產(chǎn)地認定采取以制造、加工工序為主，輔以構(gòu)成比例的原則。對加工產(chǎn)品的原產(chǎn)地認定更多地注重“最終組裝工序”，而忽視了其中核心部件在原產(chǎn)地認定中的作用。這種較低的原產(chǎn)地標準造成在我國只進行簡單加工的產(chǎn)品輕易就可以取得中國原產(chǎn)地證書，也使外商更傾向于只將最終簡單加工環(huán)節(jié)放在中國境內(nèi)，原材料、零部件更多的是進口，而不注重從本地采購，這對中間品產(chǎn)業(yè)的發(fā)展顯然是極為不利的。另外，我國規(guī)定的出口貨物原產(chǎn)地規(guī)則標準主要缺陷在于沒有針對不同類別的產(chǎn)品實行差別化判定標準，這對合理引導(dǎo)外資投向、引進技術(shù)、提高加工貿(mào)易的層次以及改善加工貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是極為不利的。

    2.原產(chǎn)地標準過于寬松和籠統(tǒng)

    判斷標準不具體，容易造成“隨意”的現(xiàn)象。這種寬松的原產(chǎn)地規(guī)則容易使他國搭便車，不僅起不到保護我國經(jīng)濟利益的目的，還容易引起貿(mào)易摩擦。比如，我國與美國的貿(mào)易摩擦不斷，對華反傾銷訴訟逐年增多，這都是源于中美的高額貿(mào)易順差。事實上，很多商品都是在我國進行加工，附加值很小，但由于我國原產(chǎn)地規(guī)則過于寬泛和模糊，導(dǎo)致很多加工品都打上了中國制造。比如，我國原產(chǎn)地標準是以HS稅目號改變作為實質(zhì)性改變的標準，但在《出口貨物原產(chǎn)地規(guī)則》中，沒有“以稅目號改變”的規(guī)定，由此使簽證人員在實際操作中缺乏統(tǒng)一的標準；《加工清單》規(guī)定的主要加工工序較簡單，要求的增值百分比標準較寬松，幾乎含有進口成分的產(chǎn)品都能取得中國原產(chǎn)地資格。寬松的原產(chǎn)地規(guī)則造成我國加工貿(mào)易的中間品進口 替代率低，從而使加工貿(mào)易與我國其他產(chǎn)業(yè)尤其是中間品產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性弱，對經(jīng)濟增長貢獻率不高。

    對原產(chǎn)地標識的管理比較松散。目前，我國具有原產(chǎn)地作用的證明主要有原產(chǎn)地證書、出口許可證、普惠制原產(chǎn)地證和原產(chǎn)地標識。前3種證明的管理工作相對較為規(guī)范，而對原產(chǎn)地標識的使用和管理則較為隨意。許多加工貿(mào)易企業(yè)對使用原產(chǎn)地標識的意義及相關(guān)國際慣例認識不足，往往出于民族自豪感而將只進行簡單裝配的產(chǎn)品隨意打上“中國制造”這一原產(chǎn)地標識，這不僅使中國產(chǎn)品在國際市場上的信譽受到影響，引起貿(mào)易摩擦，而且也會承擔不必要的法律后果。

    3.原產(chǎn)地認定標準不統(tǒng)一導(dǎo)致管理成本提高

    圍繞中國建立的重疊自由貿(mào)易區(qū)中，不同自由貿(mào)易區(qū)的優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則有所差異。CAFTA模式采取了單一的從價百分比標準，CEPA模式采取了以加工工序標準為主、以稅目改變標準為輔的標準；中國—智利自由貿(mào)易區(qū)制定了產(chǎn)品特定清單；CNFTA模式采取了稅目改變標準和加工工序標準以及從價百分比標準相混合的標準。與其他國家建立的自由貿(mào)易區(qū)也都側(cè)重不同的原產(chǎn)地標準。這種原產(chǎn)地標準不統(tǒng)一使一個國家同時適用多個原產(chǎn)地規(guī)則，相關(guān)出口企業(yè)將花費更多的時間和精力適應(yīng)這些原產(chǎn)地規(guī)則。另外，海關(guān)的行政管理部門也需要深入了解這些規(guī)則，增加了海關(guān)的管理成本。

    五、中國重疊式自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則進一步改進的方向

    1.制定協(xié)調(diào)統(tǒng)一的優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則

    我國與不同國家建立自由貿(mào)易區(qū)，由于國情不同，自由貿(mào)易區(qū)的優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則內(nèi)容也有所差異。這在貿(mào)易往來過程中帶來很多問題。為了能夠降低貿(mào)易成本，在中國為輪軸的重疊自由貿(mào)易區(qū)建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)的優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則變得非常重要，盡量對同一產(chǎn)品適用相同的原產(chǎn)地規(guī)則。烏拉圭回合所達成的《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》第九章第二款規(guī)定稅則分類變化使實質(zhì)性改變作為基本標準，同時“對特定產(chǎn)品或一個產(chǎn)品部門制定原產(chǎn)地規(guī)則時，應(yīng)以補充或例外方式考慮，包括從價百分比和在為某些特定產(chǎn)品或一個產(chǎn)品部門制定原產(chǎn)地規(guī)則式的生產(chǎn)和加工的操作過程”。稅目改變標準相對于其他標準透明度高，客觀性和預(yù)見性較強，避免多種原產(chǎn)地規(guī)則之間的錯綜和混亂，使出口商或生產(chǎn)商更容易了解出口目的地的原產(chǎn)地規(guī)則。

    在非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則方面，需要在中國重疊式自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)進行協(xié)調(diào)統(tǒng)一。按照世貿(mào)組織《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》的要求，原產(chǎn)地規(guī)則應(yīng)適用于所有非優(yōu)惠性原產(chǎn)地目的，所以，應(yīng)該把原產(chǎn)地規(guī)則的適用范圍擴大，制定協(xié)調(diào)統(tǒng)一的《中華人民共和國貨物原產(chǎn)地規(guī)則》，將其適用范圍由單純的“簽證管理”及進口貨物征稅稅率確定擴大到包括最惠國待遇的實施，反傾銷、反補貼及保障措施的實施，原產(chǎn)地標記的監(jiān)管，其實行的進口數(shù)量限制的實施，國別進口貿(mào)易的統(tǒng)計等在內(nèi)的所有領(lǐng)域。我國現(xiàn)有的原產(chǎn)地規(guī)則包括進口貨物的原產(chǎn)地規(guī)定和出口貨物的原產(chǎn)地規(guī)定，對那些僅在中國組裝、加工成品但不出中國海關(guān)的產(chǎn)品如何判定其屬于進口產(chǎn)品還是中國產(chǎn)品，沒有具體規(guī)定。鑒于原產(chǎn)地不單純是海關(guān)的“技術(shù)性問題”，而是背后隱藏著巨大經(jīng)濟利益的“政策問題”，因此，原產(chǎn)地問題已經(jīng)成為貿(mào)易政策領(lǐng)域的問題。所以，應(yīng)該建立一套結(jié)構(gòu)完整（包括原則、標準和程序）、定義清晰、商品分類詳細的更為系統(tǒng)、具體的貨物原產(chǎn)地規(guī)則，同時應(yīng)成為我國反傾銷和反規(guī)避有力的工具，符合多邊貿(mào)易體系的原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議。

    2.構(gòu)建合理、細化的原產(chǎn)地認定標準

    目前在世界上有NAFTA和PANEURO兩種代表性優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則模式，兩種模式都具有比較合理、完善的標準。它們都是在以稅目標準為主的基礎(chǔ)上，以從價百分比和加工工序為補充的體系。3種標準各有優(yōu)缺點，可以針對不同的產(chǎn)業(yè)特點進行不同的組合配套，有利于更好地發(fā)揮原產(chǎn)地規(guī)則的積極作用。而我國現(xiàn)行的原產(chǎn)地規(guī)則未能對敏感程度不同的產(chǎn)品制定寬嚴程度不等的原產(chǎn)地標準，從而未能有效地利用原產(chǎn)地規(guī)則來維護我國的經(jīng)濟利益。

    另外，應(yīng)該結(jié)合不同貿(mào)易伙伴的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制定有梯度的原產(chǎn)地標準，以便引導(dǎo)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和投資流向。通過制定有梯度、有差異的原產(chǎn)地規(guī)則，提高原產(chǎn)地規(guī)則中當?shù)爻煞謽藴剩雇赓Y企業(yè)采用更多本地產(chǎn)的相關(guān)的零配件和原材料，擴大內(nèi)需，扶持本地企業(yè)的發(fā)展，促進就業(yè)。為維護企業(yè)利益，政府應(yīng)針對不同情況，分別制定高低不等的原產(chǎn)地標準，提高出口貨物中的中國成分。比如，嚴格審查落實現(xiàn)行的原產(chǎn)地規(guī)則；對那些我國已有較強生產(chǎn)能力的被動配額產(chǎn)品，可針對不同情況，制訂較高的原產(chǎn)地標準，合理保護國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)。

    就完全原產(chǎn)地標準、原產(chǎn)地積累規(guī)則及監(jiān)督管理規(guī)則來講，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則的相關(guān)規(guī)定比較符合多邊貿(mào)易談判中原產(chǎn)地規(guī)則的國際協(xié)調(diào)。部分原產(chǎn)地標準是對自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易往來影響最大的標準，也是分歧最大的標準，成員國之間的較量經(jīng)常在這個領(lǐng)域。但以從價百分比標準看，對于進口商非常復(fù)雜，計算公式中涉及成本負擔、貨幣匯率的波動、主要原材料價格的變動以及銷售價格的變化等，在計算公式中的變量可變性非常大，這不僅給行政管理部門帶來了較大的工作負擔，而且在判斷原產(chǎn)地時也容易出現(xiàn)分歧，產(chǎn)生爭端，而且公式中40%的增加也不適用于所有產(chǎn)品。從促進區(qū)域整體貿(mào)易合作來看，此標準過于復(fù)雜。所以，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)應(yīng)以稅目改變標準為主，以從價百分比或加工工序標準為輔助標準，以增強原產(chǎn)地標準的合理性，使之更加符合自由貿(mào)易區(qū)各成員方的狀況，便于區(qū)域的經(jīng)濟合作。

    3.用漸進性原產(chǎn)地規(guī)則和積累性原產(chǎn)地規(guī)則解決原產(chǎn)地規(guī)則的非對稱性

    同一個原產(chǎn)地規(guī)則對不同成員國的影響是不同的。這種影響程度與一國擁有的要素稟賦池有密切的關(guān)系。要素稟賦池是指一國在一段時期擁有的資源稟賦的量。擁有要素稟賦池較豐富的國家，在生產(chǎn)一種產(chǎn)品時所需要從區(qū)域外進口的資源越少，原產(chǎn)地規(guī)則對其約束程度越低，原產(chǎn)地規(guī)則對此國家的經(jīng)濟和政治的影響越小；反之，對于要素稟賦池較小的國家，在生產(chǎn)某種產(chǎn)品時需要從其他的國家進口多種中間投入品，原產(chǎn)地規(guī)則對該國企業(yè)的生產(chǎn)影響較大，對它的經(jīng)濟和政治影響較大。為了能夠保證原產(chǎn)地規(guī)則的中性化影響，需要減少原產(chǎn)地規(guī)則對不同成員國產(chǎn)生的非對稱性影響，采用漸進性和積累性原產(chǎn) 地規(guī)則。

    （1）漸進性原產(chǎn)地規(guī)則。漸進性原產(chǎn)地規(guī)則是解決原產(chǎn)地規(guī)則非對稱性問題的一種方法。具體的方法在于兩個方面：一是對每一個區(qū)域具體的每一件產(chǎn)品指定不同的原產(chǎn)地規(guī)則；二是對不同的區(qū)域制定不同的原產(chǎn)地規(guī)則。比如，對歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等自由貿(mào)易區(qū)都采用關(guān)稅目錄的改變，同時對每個自由貿(mào)易區(qū)具體的產(chǎn)品制定針對性的原產(chǎn)地規(guī)則。對某種要素稟賦豐富的產(chǎn)品制定比較嚴格的原產(chǎn)地規(guī)則，對某種要素稟賦稀缺的產(chǎn)品制定寬松的原產(chǎn)地規(guī)則，以使原產(chǎn)地規(guī)則對它們的影響相等。對不同的區(qū)域之間制定“容忍原則”，對不同的區(qū)域制定一定參考性的含量標準，如歐盟為10%，澳大利亞—新西蘭為2%等。

    （2）積累性原產(chǎn)地規(guī)則。積累性原產(chǎn)地規(guī)則是解決非對稱性的另一種方法。一方面，可以通過擴大原有的區(qū)域，擴大成員國單個的要素稟賦池，相當于成員國之間稟賦池的合并；另一方面，可以建立區(qū)域之間的積累機制，即可以對不同的自由貿(mào)易區(qū)制定相互認可的積累原產(chǎn)地規(guī)則，以彌補區(qū)域之間的要素稟賦差異。從理論上來說，這種機制可以使區(qū)域之間的要素稟賦共享，但在實踐中，如果要素差異較大，雙邊積累機制依然不能解決非對稱性的問題。

    注釋：

    ①馮冕：《中外自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展研究》，東北師范大學2009年碩士學位論文，第26頁。

    ②馮冕：《中外自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展研究》，東北師范大學2009年碩士學位論文，第26頁。

篇10

2013年9月29日，中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)正式啟動運作，首批36家中外企業(yè)獲頒證照，首批入駐試驗區(qū)。外界普遍認為，建立中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)將為全面深化改革和進一步擴大開放，實現(xiàn)制度創(chuàng)新，探索新途徑、積累新經(jīng)驗，對激發(fā)經(jīng)濟活力、創(chuàng)造制度紅利具有十分重要的意義。具體而言，自貿(mào)區(qū)建設(shè)力爭通過兩到三年的努力，建設(shè)一個法制環(huán)境規(guī)范、投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、具有國際水準的自由貿(mào)易試驗區(qū)。同時，加強和完善風險管控，構(gòu)建安全高效的開放型經(jīng)濟體系。

一、上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)是全球貿(mào)易體系重構(gòu)下中國的戰(zhàn)略選擇

自由貿(mào)易區(qū)（free trade area）是指兩個或兩個以上的國家或經(jīng)濟體之間通過談判或磋商達成協(xié)議，實行不同程度的經(jīng)濟聯(lián)合和共同的經(jīng)濟調(diào)節(jié)，最終實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化。作為經(jīng)濟一體化的一種重要組織形式，其特點是有區(qū)別地減少或消除貿(mào)易壁壘的商業(yè)政策，即在成員國之間取消貿(mào)易壁壘，但對非成員國仍保留各自貿(mào)易限制。

從世界各國、特別是發(fā)展中國家自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展來看，設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)的優(yōu)點是明顯的。自由貿(mào)易區(qū)對實行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略（export-led trade policies），推動出口的增加，吸引外資，增加外匯收入，推進工業(yè)發(fā)展有重要作用；自由貿(mào)易區(qū)可以作為市場經(jīng)濟的實驗室，發(fā)展中國家國內(nèi)的公司通過與外國公司的接觸與聯(lián)系，可以提高技術(shù)和管理水平，進而對區(qū)外的公司產(chǎn)生影響；自由貿(mào)易區(qū)可以增加就業(yè)機會；自由貿(mào)易區(qū)對于保持和促進當?shù)氐慕?jīng)濟活力，維護經(jīng)濟穩(wěn)定，都具有重要意義。[1]

上海自由貿(mào)易區(qū)的建立，是在新的國際經(jīng)濟形勢下，中國對國際多邊投資規(guī)則新體系的積極回應(yīng)。世界經(jīng)濟體制的建構(gòu)，始于1944年的布雷頓森林會議，并相繼成立了國際復(fù)興開發(fā)銀行和國際貨幣基金組織。從亞當?斯密到大衛(wèi)?李嘉圖、約翰?斯圖亞特?密爾，都意識到自由貿(mào)易對一國及全球經(jīng)濟發(fā)展的重大意義。但在貿(mào)易實踐中，又有許多阻礙自由貿(mào)易的障礙，因此在二戰(zhàn)以后，國際社會一直力圖通過國家和地區(qū)間的協(xié)調(diào)促進全球貿(mào)易的自由化，被最終在上世紀90年代初形成了以WTO為主的多邊貿(mào)易體系。至2008年，全球優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定的數(shù)量將至少達到365個。這種始于20世紀90年代的全球區(qū)域貿(mào)易協(xié)定大量涌現(xiàn)的經(jīng)濟現(xiàn)象被許多學者稱為“新區(qū)域主義”。[2]

2008年以來持續(xù)的金融危機，對世界經(jīng)濟體產(chǎn)生了重大變動，并引發(fā)了全球經(jīng)濟的深度調(diào)整，其中尤以全球生產(chǎn)和貿(mào)易格局的變化為核心。在此背景下，《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴協(xié)定》（TPP）、《跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定》（TTIP）、《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）等區(qū)域自貿(mào)談判陸續(xù)展開，標志著新一輪國際多邊投資規(guī)則體系進入“重構(gòu)”過程。面對未來世界貿(mào)易規(guī)則、格局的改變，中國很可能將面臨嚴峻的“二次入世”危險。作為全球最重要的經(jīng)濟體之一，主動推進多邊貿(mào)易體制向前發(fā)展，是中國在貿(mào)易領(lǐng)域享有主導(dǎo)權(quán)的最優(yōu)選擇。

二、上海自貿(mào)區(qū)改革的前期基礎(chǔ)和框架體系

2013年9月18日，國務(wù)院正式頒布《上海自貿(mào)區(qū)總體方案》。方案確定了自貿(mào)區(qū)改革的五大內(nèi)容，包括加快政府職能轉(zhuǎn)變、擴大投資領(lǐng)域開放、推進貿(mào)易投資發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新、完善法制建設(shè)的制度保障五大功能，同時包括了金融、航運、商貿(mào)、專業(yè)、文化、社會這6大領(lǐng)域及23個具體改革領(lǐng)域。

中央設(shè)定中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)，既是看中了上海得天獨厚的基礎(chǔ)設(shè)施條件，也是肯定了上海進一步深化改革開放的前期基礎(chǔ)和決心。首先，前期上海國際航運中心建設(shè)，為自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展提供了良好的基礎(chǔ)設(shè)施條件。從地域看，國務(wù)院劃定的上海自貿(mào)區(qū)，包括洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)、外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)等4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，面積為28.78平方公里。十幾年來，上海國際航運中心的建設(shè)經(jīng)歷了考察與研討、論證與規(guī)劃、協(xié)調(diào)與建設(shè)、使用與評價等多個階段，已經(jīng)取得巨大成就。以洋山深水港區(qū)為標志的上海國際航運中心建設(shè)不斷取得新進展，長江口深水航道治理工程效果顯著。資料顯示，目前這一區(qū)域貿(mào)易成交額超過1萬億元以上，上海港已連續(xù)兩年蟬聯(lián)集裝箱吞吐量全球第一。[3]上海港已是世界第一大貨運港、世界第二大集裝箱港口，是東北亞地區(qū)集裝箱航班最密集的港口之一，上海國際航運中心在國內(nèi)外的政治、經(jīng)濟和行業(yè)的影響力不斷提升。

其次，自貿(mào)區(qū)建設(shè)也打通了上海經(jīng)濟、金融、貿(mào)易、航運四大中心建設(shè)的“要素”渠道。自由貿(mào)易區(qū)是一個集航運、金融、技術(shù)和信息于一體的綜合資源配置中心。從歷史發(fā)展角度看，自由貿(mào)易區(qū)通常都以國際金融、貿(mào)易、經(jīng)濟中心為依托，通過規(guī)范、透明、高效的市場機制在全球范圍內(nèi)進行合理配置。上海自2009年通過“打造”四個中心戰(zhàn)略，積聚了比較完善的現(xiàn)代市場體系、現(xiàn)代金融體系和現(xiàn)代貿(mào)易體系，這為自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展提供了要素性的有利條件，同時為自貿(mào)區(qū)內(nèi)整合和開拓多要素集成創(chuàng)新提供了新的發(fā)展路徑。

再次，自貿(mào)區(qū)建設(shè)更是深化了上海近年來攻克體制機制上的頑癥痼疾、突破政府自身利益固化藩籬的改革方向。建立高度集中全面控制的全能型政府，還是建立調(diào)控適度行為規(guī)范的效能型政府，這是20世紀以來世界各國政治文明發(fā)展中遇到的重要課題，也是中國政治文明建設(shè)的重大課題。與計劃體制相適應(yīng)的全能型政府職能模式在我國的建立具有歷史必然性，但是，就政府的有效性來說，以政府全面壟斷為特征的全能型政府職能模式從其建立起就逐步暴露出它違背社會生產(chǎn)力發(fā)展、窒息社會經(jīng)濟主體經(jīng)濟活力與創(chuàng)造性等方面的弊端。近年來，在中央的支持下，上海積極把改革等各項工作放在全國大局中加以謀劃，率先開展營改增、房產(chǎn)稅等改革試點，為在其他地區(qū)的實施推廣提供了借鑒。此次改革中，上海地方政府又一次拿自己“開刀”，真正把“下放審批權(quán)”、“改審批為備案”落實到制度層面，改變了掌握審批權(quán)力的政府部門長久形成的一套話語體系和利益鏈條，為打造“有限政府”提供了一個更為透明化、法制化與決策民主的“樣本”。

三、上海自貿(mào)區(qū)改革與城市發(fā)展中的“三重紅利”

（一）第一重紅利――金融投資管理模式變革

自貿(mào)試驗區(qū)政策獲批的第一重紅利將首先體現(xiàn)在金融資本領(lǐng)域。隨著30年的改革開放和社會財富的不斷積累、資本市場建設(shè)的不斷完善，我國進入了一個資本推動中國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的新時期，而且中國經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和全球經(jīng)濟的再平衡，為資本提供了良好的國內(nèi)、國際舞臺。自由貿(mào)易區(qū)的獲批，使得上海的資本集聚和市場開放效能在短期得以集中釋放，這對上海加快國際金融中心建設(shè)，促進中國國際貿(mào)易發(fā)展都有非常積極的推動作用。在自貿(mào)區(qū)改革的制度框架中，金融創(chuàng)新無疑是其中最令人關(guān)注的內(nèi)容。在《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案（草案）》中，對深化金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新的表述內(nèi)容涉及到了“加快金融制度創(chuàng)新，在實驗區(qū)內(nèi)對資本項目可兌換、金融市場的利率市場化和人民幣跨境使用方面先行先試；增強金融服務(wù)功能，推動金融服務(wù)業(yè)對符合條件的民營資本和外資金融機構(gòu)全面開放，允許在區(qū)內(nèi)建立面向國際的交易和服務(wù)平臺，逐步允許境外企業(yè)參與商品期貨交易，支持開展人民幣跨境再保險（放心保）業(yè)務(wù)”等。這些制度的改革涉及包括利率市場化、匯率市場化、人民幣資本項下可兌換等困擾中國金融改革的核心問題，這將實現(xiàn)助推人民幣國際化，實現(xiàn)國際貿(mào)易的便利化，充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，全面提高中國開放型經(jīng)濟水平。

（二）第二重紅利――服務(wù)業(yè)的擴大開放紅利

通過自貿(mào)區(qū)內(nèi)金融市場改革，把金融改革與實體經(jīng)濟導(dǎo)向有機結(jié)合起來是上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的第二重紅利，且意義更大。以金融改革為支點，通過簡政放權(quán)降低交易成本，營造各經(jīng)濟主體的公平競爭環(huán)境，為未來加入高標準的國際自由貿(mào)易協(xié)定提供經(jīng)驗，以開放推動改革。這對推動上海經(jīng)濟中長期發(fā)展，特別是培育現(xiàn)代服務(wù)業(yè)有巨大裨益。

現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的跨部門創(chuàng)新和我國當前政府行業(yè)管理的“部門化”之間形成了嚴重沖突。從政府職能的執(zhí)行效率角度出發(fā)，政府行政管理部門的權(quán)力邊界必須是清晰的，也就是說權(quán)力邊界必須要具有剛性，否則就會出現(xiàn)責任不清，操作難以落實的困境。從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式看，制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)有明顯不同，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新往往是業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新，而業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新又主要發(fā)生于服務(wù)業(yè)與其他行業(yè)交叉的領(lǐng)域。我國政府推行的以“審批制”為特點的行業(yè)準入和實行行業(yè)歸口管理的制度，其優(yōu)點就是政府可以更準確地了解行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，并有針對性地采取各種管制措施以及給予各種扶持政策；但缺點也是顯而易見的，政府對行業(yè)的管理權(quán)限有可能被無限放大，政府的剛性和低效率也會傳導(dǎo)到中觀產(chǎn)業(yè)和微觀企業(yè)中去。另外，按斯蒂格勒提出的“俘虜理論”，如果一個政府部門只針對一個或幾個特點產(chǎn)業(yè)，則政府部門很容易被該產(chǎn)業(yè)所“俘虜”，從而異化為產(chǎn)業(yè)資本家的代言人。

上海自貿(mào)區(qū)實施的“負面清單”和對民營、外商投資企業(yè)實行“國民待遇”，解決了不同所有制企業(yè)之間平等競爭的問題；同時逐步減少行業(yè)歸口性設(shè)置，增加內(nèi)部協(xié)調(diào)、對外協(xié)調(diào)、制定標準、監(jiān)督行業(yè)運營規(guī)范的職能處室，切斷政府與行業(yè)、企業(yè)之間的利益糾葛，為營造現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的宏觀政策環(huán)境、推動區(qū)域服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展提供了有效路徑。

（三）第三重紅利――政府職能轉(zhuǎn)變與行政體制改革紅利

上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)中的最大紅利還在于政府職能轉(zhuǎn)變與行政體制改革對中國經(jīng)濟發(fā)展的長期推動作用。國際金融危機的沖擊暴露了中國經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性缺陷。金融危機以來中國政府推出的救市措施，不僅沒有從根本上解決業(yè)已存在的經(jīng)濟問題，反而加劇了經(jīng)濟風險，并有可能引發(fā)全面的社會、政治風險?！爸袊慕?jīng)濟問題是居民消費率過低的問題，它源自分配不公，這涉及的是政府、資方和勞方的關(guān)系問題，其實質(zhì)是政府角色調(diào)整滯后，造成政府失靈及其導(dǎo)致的市場失效?！盵4]中國走出危機、避免新危機的根本路徑，是推進政治體制改革，推進民主與法治，建設(shè)“公共服務(wù)型”政府；同時配套推進國企改革和財稅體制改革、完善市場機制，完成公共政策的社會轉(zhuǎn)向，盡快構(gòu)筑惠及全民的社會保障體系。

從十到十八屆三中全會，國家新一屆政府上臺后的第一要務(wù)就是通過推進行政審批制度改革，加大簡政放權(quán)力度，以深化行政體制改革，加快轉(zhuǎn)變政府職能。中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)（以下簡稱“上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)”）作為一項國家戰(zhàn)略，通過開放倒逼改革，努力實現(xiàn)制度創(chuàng)新，行政審批制度改革成為制度創(chuàng)新的著力點。從這個意義上說，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)為進一步推進行政審批制度改革提供了大好契機。