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關(guān)鍵詞：雙邊；多邊；自由貿(mào)易協(xié)定

中圖分類號：F125.4 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）08-00000-01

一、自由貿(mào)易的出現(xiàn)及單邊向多邊的過渡

雖然自由貿(mào)易的思想早在18世紀(jì)就由亞當(dāng)斯密提出了，但是由于生產(chǎn)能力的低下、交通工具的落后以及國際分工的不明確，自由貿(mào)易一直難以實行。19世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革命后，英國成為工業(yè)霸主，為了擴大市場，追求高額利潤，英國開始推行單邊自由貿(mào)易政策，主要是武力保障下的經(jīng)濟商品的暴力輸出。到二戰(zhàn)后，美國成為世界霸主，為了對外擴張，美國也開始推行自由貿(mào)易政策，但此時的自由貿(mào)易已不同于英國的單邊貿(mào)易。

1947年10月30日，以美國為代表的關(guān)貿(mào)總協(xié)定的23個發(fā)起國在日內(nèi)瓦簽訂了《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT），這份以“促進國際貿(mào)易自由化”為宗旨的協(xié)議，正式宣布了世界多邊自由貿(mào)易政策的出現(xiàn)，關(guān)貿(mào)總協(xié)定實施以后，即開始進行全球多邊貿(mào)易談判。截至2016年，在GATT/WTO的組織下已舉行了9次多邊貿(mào)易談判。

二、多邊自由貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展

GATT的出現(xiàn)，使得全球貿(mào)易得到了極大的發(fā)展。在工業(yè)革命以前，世界貿(mào)易增長率只有0.27%，這個數(shù)據(jù)是極低的。到20世紀(jì)50至70年代，由于GATT的出現(xiàn)，國與國之間的貿(mào)易更為頻繁，貿(mào)易壁壘逐漸減少，貿(mào)易摩擦能夠得到有效協(xié)商，使得全球間的貿(mào)易進入極大的發(fā)展階段，世界貿(mào)易增長率相較于工業(yè)革命以前翻了200多倍?？梢哉f，這一時期是全球多邊自由貿(mào)易發(fā)展的黃金時期。

隨著自由貿(mào)易效益的極大提升，越來越多的國家選擇加入GATT，以前由發(fā)達國家主宰的世界貿(mào)易格局，現(xiàn)在轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展中國家爭取自身貿(mào)易利益的重要橋梁。GATT成立最初只有1個發(fā)展中國家，占比不到5%，而1973年發(fā)展到56個發(fā)展中國家，占比68%，1995年占比更是接近80%。

三、雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的崛起

隨著越來越多的國家加入GATT/WTO，全球多邊自由貿(mào)易協(xié)定發(fā)展中的問題逐漸暴露。由于WTO成員的龐大，成員國在多邊貿(mào)易體制談判過程中難以達成共識。同時WTO自身存在的不可克服的弊端，使WTO多邊貿(mào)易談判日益艱難。加上一些區(qū)域性自由貿(mào)易區(qū)計劃未能如期實現(xiàn)，越來越多的國家將目光轉(zhuǎn)向雙邊自由貿(mào)易協(xié)定（Free Trade Agreement）這種多邊貿(mào)易體制之外的安排。

雙邊自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）是指兩個及兩個以上的獨立關(guān)稅主體依據(jù)WTO的相關(guān)規(guī)則，以自愿結(jié)合的方式就貿(mào)易自由化及相關(guān)問題所達成的協(xié)定。新一代的雙邊FTA以其涉及范圍廣、靈活性強、操作簡單方便時間短、見效快和約束力強等比較優(yōu)勢，贏得了各國的青睞。另外，雙邊FTA在促進協(xié)定參加國雙方自由貿(mào)易、經(jīng)濟技術(shù)合作乃至發(fā)展雙方政治關(guān)系方面起到重要作用。這些符合了各國促進自身經(jīng)濟貿(mào)易增長，實現(xiàn)更廣泛利益的發(fā)展戰(zhàn)略。20世紀(jì)80年代，WTO多邊貿(mào)易談判阻力不斷增大，雙邊自由貿(mào)易以其在促進貿(mào)易自由化的優(yōu)勢，又得到了世界各國的青睞，雙邊自由貿(mào)易熱在全球局部出現(xiàn)，到90年代末開始全球盛行。

四、雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的負(fù)面影響

雙邊貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展也對多邊自由貿(mào)易協(xié)定構(gòu)成了一定負(fù)面影響，畢竟這種以區(qū)域一體化為特征的貿(mào)易協(xié)定只在兩個或少數(shù)國家內(nèi)消除貿(mào)易壁壘，實現(xiàn)關(guān)稅減免，而其它 WTO 成員國無法享受同等優(yōu)惠政策，造成了成員國之間的差別待遇，違背了WTO的宗旨。更為嚴(yán)重的是，一些國家有可能在簽署雙邊貿(mào)易協(xié)定之后，由于本國福利的提高與本國企業(yè)利潤的增加，最終不愿再繼續(xù)履行 WTO 成員國義務(wù)，從而阻礙了多邊貿(mào)易進程。早在 1996 年，WTO 就意識到區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的雙刃劍特征，成立了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會，專門用來審查區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是否與多邊貿(mào)易自由化原則相一致。

五、自由貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展趨勢

通過對近些年的自由貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展的觀察，我們清晰的知道自由貿(mào)易協(xié)定在未來的較長一段時間內(nèi)仍然會蓬勃發(fā)展，自由貿(mào)易協(xié)定的數(shù)量和涉及的合作范圍將會進一步增加，也許以FTA為基礎(chǔ)的多種區(qū)域經(jīng)濟合作方式的興起最終不僅會導(dǎo)致全球貿(mào)易完全自由化和促成世界共同產(chǎn)品市場，而且還將進一步促使世界共同要素市場、共同貨幣形成，乃至再對世界統(tǒng)一政治架構(gòu)的產(chǎn)生和完善產(chǎn)生積極影響，但這些影響在未來仍然難以預(yù)見，自由貿(mào)易協(xié)定有著天然的缺陷，如資源分配扭曲和貿(mào)易、投資牽制，所以其對經(jīng)濟全球化和全球貿(mào)易的影響我們不能一概而論。

參考文獻：

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篇2

一、總體的多邊、區(qū)域和雙邊戰(zhàn)略

（一）美國總體的多邊、區(qū)域和雙邊戰(zhàn)略

美國貿(mào)易政策的中心目標(biāo)是擴大美國出口商的市場份額。在二戰(zhàn)后的美國對外貿(mào)易政策中，多邊主義是首選政策，在多邊貿(mào)易體制的發(fā)展中美國發(fā)揮了重要的領(lǐng)導(dǎo)作用。由于多邊自由化進程發(fā)展緩慢，美國逐步改變了對區(qū)域和雙邊優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定的看法，采取了“雙軌制”的策略，即一方面促進WTO多邊談判，另一方面通過區(qū)域和雙邊自由化逐步達成全球自由化。美國官方強調(diào)，貿(mào)易自由化和遵守WTO承諾是它們自由貿(mào)易協(xié)定設(shè)計不可分割的一部分。由此可見，多邊自由化仍是美國的最終目標(biāo)，這符合美國的長遠(yuǎn)利益。而區(qū)域和雙邊自由化是美國的過渡目標(biāo)，這從理論上講雖然是“次優(yōu)”，但從現(xiàn)實看是最為可行的做法。

從1985年至2005年，美國已經(jīng)簽署的、正在商談的或處于倡議中的FTA協(xié)定有20項。這些FTA協(xié)定勾勒出了美國設(shè)想的由美國主導(dǎo)的“軸心―輻條”體系。從地理區(qū)域看，主要包括三個區(qū)域，即美洲、中東和亞太地區(qū)。在美洲地區(qū)，美國參與的FTA協(xié)定有九項，占其全部FTA協(xié)定的43%，這反映了美洲地區(qū)在美國區(qū)域貿(mào)易政策中的重要地位。如果美國與西半球伙伴國的談判可以被看作是達成美洲自由貿(mào)易區(qū)進程中的一部分，那么更遠(yuǎn)距離的FTA伙伴國的選擇則是由包括經(jīng)濟及其他因素在內(nèi)的多個目標(biāo)決定的。從目標(biāo)國或地區(qū)的選取和先后順序來看，美國采取了“先單邊后區(qū)域，以單邊促區(qū)域；先近鄰后遠(yuǎn)鄰，以近鄰促遠(yuǎn)鄰”的策略。美國貿(mào)易談判代表佐利克表示，美國要“大力推動地區(qū)和雙邊FTA”，用“累積擴大的方式推進自由貿(mào)易，激勵各國競相開放”。從1994年起，美國就開始了與33個美洲國家的FTA談判，考慮到談判的難度和談判時間的曠日持久，美國先與其中部分國家建立了自由貿(mào)易區(qū)，以發(fā)揮示范和促進作用。在亞太地區(qū)，美國先與新加坡簽署了FTA協(xié)定，并希望以新加坡為突破口，推動與東盟各國的FTA談判。從FTA協(xié)定條款看，其包括的范圍比WTO多邊貿(mào)易體系更廣泛。這在一定程度上反映了美國把FTA當(dāng)作多邊談判的“試驗場”，許多FTA協(xié)定的條款將來會以相似的形式成為多邊貿(mào)易體系的內(nèi)容。

從總體上講，WTO多邊體系下的自由化最符合美國的利益，是美國追求的長期目標(biāo)。FTA是達到長期目標(biāo)的手段，同時也會為美國帶來小范圍的局部的利益；APEC是由手段到目標(biāo)的橋梁，APEC涵蓋了東亞、北美、拉美以及大洋洲的多個國家，它促進了各國之間的交流與合作，同時為融合位于不同區(qū)域的FTA提供了機遇和條件。因此，美國在WTO、APEC和FTA中的政策關(guān)系和政策取向可以歸結(jié)為WTO是目標(biāo)，F(xiàn)TA是手段，APEC是橋梁。

（二）歐盟總體的多邊、區(qū)域和雙邊戰(zhàn)略

歐盟是當(dāng)今世界上最大的并且一體化程度最高的區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團，其對外貿(mào)易政策可分為三個層次，即WTO、歐盟的擴大，以及優(yōu)惠貿(mào)易安排。

歐盟是WTO的積極參與者，在WTO框架下參加了一輪又一輪的國際貿(mào)易自由化談判。據(jù)歐盟委員會估計，74%的歐盟對外貿(mào)易是建立在最惠國待遇基礎(chǔ)上的，其中大約一半是在WTO體系下進行的，另一半是和優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定的伙伴國進行的。因此，歐盟既重視WTO框架下的多邊自由化，也重視優(yōu)惠貿(mào)易安排。

歐盟的發(fā)展是一個長期的動態(tài)整合過程，既包括一體化程度的加深也包括成員國數(shù)量的增加。歐共體在成立之初，就表達了將一體化擴展到整個歐洲的愿望。2001年，歐盟委員會主席普羅迪指出：“穩(wěn)定我們大陸的關(guān)鍵在于歐盟的擴大。”歐盟在2004年實現(xiàn)歷史上規(guī)模最大的一次擴張，使歐盟成員總數(shù)達到25位。目前，歐盟與四個申請國保持著密切關(guān)系，并且和西巴爾干的許多國家簽署了穩(wěn)定和結(jié)盟協(xié)定，幫助這些國家進行國內(nèi)改革，最終使這些國家加入到歐盟的行列中來。歐盟的擴大不僅推動歐洲一體化的發(fā)展，同時可以進一步擴大歐盟的內(nèi)部市場，使歐盟獲得更大的經(jīng)濟發(fā)展空間。

歐盟通過FTA、關(guān)稅同盟以及其他方式和許多國家、地區(qū)或集團性國家締結(jié)了優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定。從時間結(jié)構(gòu)和地理區(qū)域來看，上世紀(jì)90年代以前，歐盟的重心放在歐洲，主要目的是漸次實現(xiàn)歐盟在歐洲的擴大。上世紀(jì)90年代以后，歐盟的重心放在歐洲以外，主要目的是為了應(yīng)對日益興起的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，從而避免被邊緣化，同時也能促進WTO框架下的多邊自由化談判。從目標(biāo)國或地區(qū)的選取和先后順序來看，一方面，歐盟優(yōu)先選擇已處于自由貿(mào)易區(qū)“軸心”的國家，如智利和墨西哥，以有效利用“軸心國”的橋梁作用。另一方面，在歐盟的自由貿(mào)易區(qū)設(shè)想中，歐盟創(chuàng)造性地提出了“南―南―北”一體化模式，即先通過援助方式和非互惠的優(yōu)惠貿(mào)易安排（如地中海協(xié)定，科托努協(xié)定等）增強南方國家的經(jīng)濟貿(mào)易水平和一體化程度，然后再與“南―南”一體化的區(qū)域性集團結(jié)成自由貿(mào)易區(qū)，這種方式一方面充分發(fā)揮了“南―北”一體化方式的優(yōu)點，同時又保留了“南―南”方式的積極因素，并且減少了同時存在過多優(yōu)惠貿(mào)易安排的不利影響。目前，歐盟已經(jīng)停止啟動新的優(yōu)惠貿(mào)易安排談判，目的是要消化由歐盟的擴大和多個優(yōu)惠貿(mào)易安排帶來的政策協(xié)調(diào)上的困難。

總之，多邊自由化和歐盟的逐步擴大是歐盟追求的兩個并行的目標(biāo)。從經(jīng)濟效率上講，WTO框架下的多邊自由化是最優(yōu)的，但WTO覆蓋領(lǐng)域的狹小和談判進程的緩慢促使歐盟不斷追求區(qū)內(nèi)一體化程度的加深和成員國數(shù)量的增加。歐盟簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定，一部分是實現(xiàn)歐盟擴大的橋梁，另一部分則是維護自身利益、促進WTO多邊自由化進程的手段。

二、各自貿(mào)區(qū)關(guān)稅政策的協(xié)調(diào)

自由貿(mào)易區(qū)的成立將不可避免地產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移。不同時間簽訂多個自由貿(mào)易協(xié)定將使貿(mào)易轉(zhuǎn)移更加復(fù)雜，由于多個自由貿(mào)易協(xié)定的生效時間不同、過渡期不同、優(yōu)惠安排的內(nèi)容不同、伙伴國的比較優(yōu)勢不同，可能會使貿(mào)易轉(zhuǎn)移多次、反復(fù)地發(fā)生。因此，需要協(xié)調(diào)各個雙邊貿(mào)易政策以減少優(yōu)惠貿(mào)易安排帶來的損失。美國和歐盟在這方面做出了有益的嘗試。

（一）立即免稅的商品范圍不斷擴大

每一個新簽訂的FTA協(xié)定會產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移，同時也會產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造，這些貿(mào)易創(chuàng)造可能會糾正先前FTA協(xié)定產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移，為了盡可能利用新自貿(mào)區(qū)協(xié)定的這一功能，就需要協(xié)調(diào)各個FTA協(xié)定的條款。從總體上看，美國和歐盟先后簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中，立即免稅的商品范圍不斷擴大，就是為了盡快利用新貿(mào)易協(xié)定來糾正先前貿(mào)易協(xié)定產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移。例如，在1985年生效的美國―以色列自由貿(mào)易協(xié)定中，立即免稅的商品范圍覆蓋了部分工業(yè)品，而農(nóng)產(chǎn)品則排除在外。后來與約旦簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中立即免稅的商品范圍覆蓋了46%的工業(yè)品和大多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品。分別于2004年和2005年生效的美國―新加坡自由貿(mào)易協(xié)定和美國―澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定中，幾乎所有工業(yè)產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品都列入了立即免稅的范圍。

（二）削減關(guān)稅的過渡期逐步縮短

削減關(guān)稅的過渡期逐步縮短也是為了利用新的自貿(mào)區(qū)協(xié)定來糾正先前自貿(mào)區(qū)協(xié)定產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移。例如，北美自由貿(mào)易協(xié)定中大多數(shù)產(chǎn)品的過渡期為10年；與約旦簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中的過渡期分為四類，大多數(shù)產(chǎn)品的過渡期少于10年；與智利簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中大多數(shù)工業(yè)品的過渡期為四年；與澳大利亞簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中農(nóng)產(chǎn)品的過渡期僅為三年。

（三）單邊降低關(guān)稅和促進多邊談判

自貿(mào)區(qū)協(xié)定成員方的凈收益直接取決于其外部貿(mào)易政策的姿態(tài)，與區(qū)域一體化相配合，成員方應(yīng)采取一種開放性的外部政策。在高外部關(guān)稅情況下，自由貿(mào)易協(xié)定帶來的相對價格差異會更大，從而引起更多的貿(mào)易轉(zhuǎn)移。多邊自由化能夠消除貿(mào)易轉(zhuǎn)移，并能帶來最大的福利效應(yīng)。因此，通過單邊或通過多邊貿(mào)易談判降低外部關(guān)稅，將進口轉(zhuǎn)回更有效率的供應(yīng)商，能夠把貿(mào)易轉(zhuǎn)移限制到最低限度。

長期以來，美國通過談判或單邊地放松其貿(mào)易限制措施。從2001年多哈回合啟動以來，美國已經(jīng)正式提交了70項議案，大幅降低了貿(mào)易壁壘，同時加強了世貿(mào)體系的規(guī)則和紀(jì)律。另外，美國單方面為范圍廣泛的發(fā)展中國家提供了免稅待遇的計劃，包括普惠制、《安第斯貿(mào)易優(yōu)惠法案》和《非洲增長與機遇法案》等。歐盟參加的各個自由貿(mào)易協(xié)定，無論在覆蓋的范圍上還是在自由化程度上，都比WTO多邊貿(mào)易體系走得更快更遠(yuǎn)。另外，歐盟還通過《地中海協(xié)定》、普惠制和穩(wěn)定與聯(lián)盟協(xié)定等方式向大多數(shù)發(fā)展中國家提供單方面優(yōu)惠，這也降低了外部關(guān)稅。

三、各自貿(mào)區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則的政策協(xié)調(diào)

自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)建立的原產(chǎn)地規(guī)則一般用來防止“貿(mào)易轉(zhuǎn)運”，即阻止非成員國原產(chǎn)地的產(chǎn)品經(jīng)由保護程度低的成員向保護程度高的成員轉(zhuǎn)運。除了承擔(dān)轉(zhuǎn)運的成本外，貿(mào)易轉(zhuǎn)運在經(jīng)濟學(xué)上是有效率的。但貿(mào)易轉(zhuǎn)運阻礙了FTA某一成員方向另一成員方出口發(fā)生貿(mào)易轉(zhuǎn)運的產(chǎn)品，同時也破壞了成員方的關(guān)稅結(jié)構(gòu)。所以，自由貿(mào)易區(qū)都制定了原產(chǎn)地規(guī)則來限制貿(mào)易轉(zhuǎn)運。除了減少貿(mào)易轉(zhuǎn)運之外，F(xiàn)TA原產(chǎn)地規(guī)則還會增加區(qū)外資本的流入和區(qū)內(nèi)生產(chǎn)中當(dāng)?shù)卦牧系氖褂茫@在經(jīng)濟學(xué)上是低效率的?？傊?，原產(chǎn)地規(guī)則越嚴(yán)格，產(chǎn)生的效率就越低。

（一）廣泛的累積制度

廣泛的累積制度能使用更多國家和地區(qū)的原材料進行生產(chǎn)，從而減少貿(mào)易轉(zhuǎn)移和投資轉(zhuǎn)移。原產(chǎn)地規(guī)則的累積制度規(guī)定了從何種國家進口投入品可以被視為受惠國的原產(chǎn)品。有三種類型的累積方法：雙邊累積（bilateral cumulation），對角累積（diagonal cumulation）和完全累積（full cumulation）。除了實行雙邊累積制度外，歐盟簽訂的許多自由貿(mào)易協(xié)定使用了對角累積制度或完全累計制度。例如，在與突尼斯簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定，對于摩洛哥和阿爾及利亞的原材料可視為國產(chǎn)原材料對待；在與埃及簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定，對于摩洛哥、阿爾及利亞、塞浦路斯等國的原材料可視為國產(chǎn)原材料對待；歐盟與南非簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定，南非產(chǎn)品中可包含來自南非關(guān)稅同盟中任何國家的原材料；歐洲經(jīng)濟區(qū)（EEA）使用完全累積方法。

（二）統(tǒng)一和簡化的原產(chǎn)地規(guī)則

統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則有助于出口商調(diào)整生產(chǎn)，使出口產(chǎn)品符合原產(chǎn)地規(guī)則的規(guī)定，從而避免生產(chǎn)的盲目性，使其產(chǎn)品較易進入目標(biāo)市場。統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則也能節(jié)省談判成本和執(zhí)行成本。在各個自貿(mào)區(qū)協(xié)定沒有統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則的情況下，政府容易因地制宜地制定某種原產(chǎn)地規(guī)則作為推行貿(mào)易保護措施的工具，而在統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則下，政府的這種行為就受到了一定的約束。

近年來，美國分別與新加坡、智利和澳大利亞簽訂的自貿(mào)區(qū)協(xié)定中的原產(chǎn)地規(guī)則具有高度的統(tǒng)一性，除汽車以外產(chǎn)品的原產(chǎn)地規(guī)則幾乎完全一樣，這必將產(chǎn)生較高的效率。歐盟近年來積極推動現(xiàn)有的和將來的優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)調(diào)一致。1997年，歐盟發(fā)起的“泛歐制度一體化”使已有的優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則以統(tǒng)一的方式實施。1997年以來，泛歐模式已融合進歐盟新的優(yōu)惠貿(mào)易安排的伙伴成員。在協(xié)調(diào)優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的同時，歐盟委員會在2005年10月決定，將簡化其在與第三國簽署的優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)議中有關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則的規(guī)定。

（三）對敏感產(chǎn)業(yè)的保護逐步加強，對非敏感行業(yè)逐步放松原產(chǎn)地規(guī)則

自貿(mào)區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則不僅是判定產(chǎn)品能否取得享受優(yōu)惠待遇的標(biāo)準(zhǔn)，同時還可以通過制定適合本國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點的規(guī)則，實現(xiàn)保護敏感行業(yè)以及增加就業(yè)等經(jīng)濟目標(biāo)。這在汽車和紡織服裝業(yè)產(chǎn)品上表現(xiàn)得尤為突出。美國―加拿大自貿(mào)區(qū)協(xié)定規(guī)定，汽車產(chǎn)品的增值比率按凈成本計算為50%，而NAFTA規(guī)定將這一比率提高到62.5%，目的在于阻礙日本汽車產(chǎn)品以墨西哥為跳板進入美國和加拿大市場。在紡織服裝產(chǎn)品上，美國―加拿大自貿(mào)區(qū)協(xié)定未對原材料構(gòu)成加以限制，NAFTA規(guī)定服裝采用“紗以后”原則，棉紗和人造纖維線采用“纖維以后”原則，NAFTA之后的自貿(mào)區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則對紡織服裝產(chǎn)品的加工過程又做了進一步限制。

美國對非敏感行業(yè)逐步放松原產(chǎn)地規(guī)則。2003年1月，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，美國聯(lián)合加拿大、墨西哥對酒精飲料、甘油酯等產(chǎn)品解除了原產(chǎn)地規(guī)則。2003年10月，NAFTA締約方宣布了一項旨在追求更加自由的原產(chǎn)地規(guī)則的建議。

四、各自貿(mào)區(qū)服務(wù)貿(mào)易和投資措施的協(xié)調(diào)

服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS）作為歷史上第一個服務(wù)貿(mào)易多邊框架，極大地推動了全球服務(wù)貿(mào)易的自由化。在烏拉圭回合結(jié)束之后，各成員方又就金融、電信、海運和自然人流動等服務(wù)部門和方式進行了一系列后續(xù)談判，至今各成員仍在執(zhí)行和消化這些承諾。多哈回合開始以來，除部分在服務(wù)貿(mào)易出口方面有重大利益和優(yōu)勢的國家外，大多數(shù)國家缺乏進行新一輪談判的熱情。為了推動本國服務(wù)貿(mào)易出口，美國和歐盟在其簽訂的自貿(mào)區(qū)協(xié)議中都列有服務(wù)貿(mào)易自由化的條款，其廣度和深度超越了服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的承諾。為了保護對外投資者的利益，美國和歐盟在其簽訂的自貿(mào)區(qū)協(xié)議中也都列有關(guān)于投資的條款。

（一）負(fù)向清單方式

在大多數(shù)自由貿(mào)易協(xié)定下，美國和歐盟自貿(mào)區(qū)對服務(wù)貿(mào)易自由化都采取了“負(fù)向清單方式”，除了包含在保留清單中的領(lǐng)域外，其他的服務(wù)貿(mào)易是沒有貿(mào)易限制的，并且新的服務(wù)部門被自動地納入到該協(xié)定下。這一方式與服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的方式不同，服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定采用列明清單方式?！柏?fù)向清單方式”有效地擴大了協(xié)定覆蓋的領(lǐng)域，能夠產(chǎn)生更大的貿(mào)易創(chuàng)造。同時，由于新的服務(wù)部門自動地同時納入到各個自由貿(mào)易協(xié)定下，從而減少了貿(mào)易轉(zhuǎn)移。

（二）資金的充分流動性

結(jié)成自由貿(mào)易區(qū)后，同盟內(nèi)各國經(jīng)濟從一個均衡點向另一個均衡點的發(fā)展將產(chǎn)生過渡性調(diào)整的代價。短期內(nèi)這種代價可能很大，表現(xiàn)為暫時的失業(yè)和生產(chǎn)能力閑置，從而引起過渡時期福利的損失。在過渡時期結(jié)束后，資源將通過重新配置轉(zhuǎn)向較好的用途。顯然，在區(qū)域集團的成員國之間勞動和資本的流動性越強，這些過渡性損失就可能越小。美國和歐盟簽訂的自貿(mào)區(qū)協(xié)定中，大多數(shù)都包含了資本轉(zhuǎn)移和避免資本控制的承諾，實現(xiàn)了企業(yè)資金、利潤的自由流動。

五、對中國的借鑒意義

在多邊進程受阻和已有FTA的示范效應(yīng)下，世界絕大多數(shù)國家和地區(qū)都參與了至少一個自由貿(mào)易安排。目前中國以各種形式、在各個層次上參與了貿(mào)易自由化進程。就多邊來看，有WTO；從區(qū)域來看，有APEC、曼谷協(xié)定，以及中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)（ACFTA）；在雙邊上，中國與香港、澳門也是一種事實上的自由貿(mào)易區(qū)，中國同智利的FTA以及中國同巴基斯坦關(guān)于早期收獲的協(xié)定也已經(jīng)簽署。同時，中國還不斷加強區(qū)域和次區(qū)域的經(jīng)濟合作。此外，與許多國家和組織的FTA談判或?qū)TA的可能性的探討也在進行當(dāng)中。這在客觀上需要對對外貿(mào)易政策進行協(xié)調(diào)，制定合理的FTA發(fā)展戰(zhàn)略，確保整體目標(biāo)的一致和整體利益的最大化。

根據(jù)以上分析，相互重疊的FTA協(xié)定會帶來貿(mào)易轉(zhuǎn)移和成本損失。因此，中國在建立FTA時應(yīng)遵循以下幾項原則。

（一）堅持多頭并進的發(fā)展模式

在當(dāng)前情況下，應(yīng)采取多邊、區(qū)域、次區(qū)域和雙邊貿(mào)易自由化齊頭并進的發(fā)展模式，力爭在各個層面上獲取自由貿(mào)易帶來的好處。而且針對中國原有對外區(qū)域經(jīng)濟合作中心比較簡單――主要集中在亞太地區(qū)――的非均衡發(fā)展?fàn)顩r，堅持立足于亞太的同時，構(gòu)筑自己的多元重心模式框架，實現(xiàn)由單一重心向多元重心發(fā)展，在每一地區(qū)都重點培養(yǎng)貿(mào)易伙伴。

應(yīng)注重采取多種形式的合作方式。中國參與的區(qū)域經(jīng)濟合作從性質(zhì)上講可以分為三種情況：具有一定機制的區(qū)域經(jīng)濟合作；論壇性質(zhì)的區(qū)域經(jīng)濟合作；具有實質(zhì)性優(yōu)惠安排的貿(mào)易協(xié)定。針對不同的國家和地區(qū)采取不同的合作方式，既加強了聯(lián)系，避免被孤立，又為將來進一步發(fā)展更緊密的經(jīng)貿(mào)關(guān)系――建立FTA――打下基礎(chǔ)。一旦時機成熟，低層次的、非機制化的合作可以方便快捷地升格到更高層次，而不用經(jīng)過漫長的可能性研究和冗長的談判過程。

（二）堅持規(guī)則的一致性和層次性

各個FTA協(xié)定的規(guī)則應(yīng)協(xié)調(diào)一致，包括協(xié)調(diào)一致的關(guān)稅和非關(guān)稅水平及減讓進程、原產(chǎn)地規(guī)則和便利化措施等。這有助于節(jié)省談判成本和行政成本，有助于企業(yè)形成穩(wěn)定的預(yù)期，也有利于FTA范圍的擴大和不同F(xiàn)TA的合并。

實際上，這個問題已經(jīng)在國際上引起了注意。2005年APEC《釜山宣言》就呼吁推動建立高質(zhì)量、透明、趨于一致的區(qū)域貿(mào)易安排和自由貿(mào)易協(xié)定，鼓勵各國使用APEC關(guān)于區(qū)域貿(mào)易安排和自由貿(mào)易協(xié)定的示范條款。

各個FTA協(xié)定應(yīng)具有層次性。這包括兩個含義：一是注意APEC簽訂的先后順序。在與不同國家簽訂APEC協(xié)定時，順序不好會導(dǎo)致貿(mào)易轉(zhuǎn)移的反復(fù)發(fā)生，由此會導(dǎo)致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展混亂和調(diào)整成本增加。對此，一個應(yīng)遵循的原則是：應(yīng)先與經(jīng)濟發(fā)展水平和自身相近的國家合作，再逐漸擴展到和自身經(jīng)濟發(fā)展水平差距較大的國家，這樣能減少貿(mào)易轉(zhuǎn)移的反復(fù)發(fā)生。當(dāng)然，這純粹是經(jīng)濟學(xué)的考慮。事實上，簽訂APEC協(xié)定的優(yōu)先順序選擇與其說是一個經(jīng)濟問題，更不如說是一個政治外交問題。二是新的APEC應(yīng)當(dāng)能夠減少舊的貿(mào)易扭曲。如果新APEC伙伴國比已有的APEC伙伴國更具有比較優(yōu)勢，那么優(yōu)惠措施就應(yīng)當(dāng)足以消除舊的貿(mào)易扭曲。如果不比已有的伙伴國更具優(yōu)勢，優(yōu)惠措施就以不產(chǎn)生新的貿(mào)易扭曲為限。

（三）自貿(mào)區(qū)數(shù)量和規(guī)模的適度

自貿(mào)區(qū)數(shù)量應(yīng)適度。過多的和重疊的自貿(mào)區(qū)協(xié)定會帶來多次的、反復(fù)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移，并會不可避免地帶來行政成本和調(diào)整成本，所以自貿(mào)區(qū)的數(shù)量并不是越多越好。當(dāng)一個國家剛開始簽訂自由貿(mào)易區(qū)的時候，隨著簽訂協(xié)定數(shù)量的增加，所獲得的貿(mào)易創(chuàng)造等收益大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移和調(diào)整成本等損失，因此整體收益隨自貿(mào)區(qū)數(shù)量的增加而提高。當(dāng)數(shù)量達到某一界限時，邊際損失就會大于邊際收益。

篇3

【關(guān)鍵字】上海自貿(mào)區(qū)，負(fù)面清單，國際投資法

2013年8月，國務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)，成為中國經(jīng)濟新的試驗田?！犊傮w方案》重點涵蓋以準(zhǔn)入前國民待遇以及負(fù)面清單管理為核心的投資協(xié)定規(guī)則，即上海自貿(mào)區(qū)將突破現(xiàn)有框架，在外商投資方面實施多項改革措施。根據(jù)負(fù)面清單管理模式的要求，自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)將率先改革投資項目管理、外商投資企業(yè)設(shè)立及變更管理、工商登記等審批環(huán)節(jié)。同時，按照內(nèi)外資一致的原則，對于試驗區(qū)內(nèi)涉及固定資產(chǎn)投資的內(nèi)資和外資項目進行備案管理。

1負(fù)面清單概述

負(fù)面清單實際上指的是一種對外資許諾開放的反向方式，實際上是定出一個投資領(lǐng)域的“黑名單”。在這個名單之外，“法無禁止即可為”，這種制度創(chuàng)新無疑將大為提高企業(yè)的投資效率。舉例來說，對于負(fù)面清單中列明的限制和禁止外資投資的行業(yè)和業(yè)務(wù)，是不給予外資以準(zhǔn)入前國民待遇的;對于未列入負(fù)面清單的行業(yè)和業(yè)務(wù)，則內(nèi)外資一視同仁。東道國給予外國投資者準(zhǔn)入前國民待遇是在更大程度上實現(xiàn)經(jīng)濟一體化意愿的表現(xiàn)。

這與WTO的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）的“正面清單”是相對應(yīng)的概念，GATS僅要求成員方列名承諾對外開放的部門，而未列出的則被認(rèn)為是不做開放承諾的，也即不給予外資以國民待遇。正、負(fù)之間，雖只一字之差，卻體現(xiàn)了截然不同的投資監(jiān)管理念。我國《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》是典型的“正面清單”管理模式。根據(jù)現(xiàn)行的外資企業(yè)法等法律，在我國的外商投資必須參照2003年國家發(fā)改委、經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào)部聯(lián)合的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》開展。在這份目錄中，明確了鼓勵類、限制類和禁止類的外商投資項目，并在2011年進行了部分修訂，沿用至今。這種模式存在很大的弊端，一個弊端是效率低下，企業(yè)的合同章程必須在走完所有審批流程之日起才能生效，另一個弊端是審批制的灰色地帶太大，容易產(chǎn)生腐敗現(xiàn)象。相比而言，負(fù)面清單可以簡化對外資進入的審批管理，同時擴大開放。同時，在外資準(zhǔn)入方面更加透明，對于吸引外商投資具有積極作用，有利于促進投資自由化。

“負(fù)面清單”的外資管理模式已經(jīng)成為國際投資規(guī)則的新趨勢，世界上至少有77個國家采用這種模式。上海自貿(mào)區(qū)采用這種模式，主要是適應(yīng)國際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢。根據(jù)負(fù)面清單管理模式的要求，自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)將率先改革投資項目管理、外商投資企業(yè)設(shè)立及變更管理、工商登記等審批環(huán)節(jié)。同時，按照內(nèi)外資一致的原則，對于試驗區(qū)內(nèi)涉及固定資產(chǎn)投資的內(nèi)資和外資項目進行備案管理。

2中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的負(fù)面清單模式的特點

從國際投資法角度看，上海自貿(mào)試驗區(qū)負(fù)面清單具有以下特點：

（1）符合投資自由化的國際趨勢。

全球經(jīng)濟趨于一體化的客觀條件下，強化外資保護，促進投資自由化趨勢已不可逆轉(zhuǎn)。發(fā)達國家的東道國投資法、雙邊投資條約、區(qū)域性投資條約及多邊投資條約均體現(xiàn)了高標(biāo)準(zhǔn)的投資自由化趨勢。即使是發(fā)展中國家，也逐漸對外開放了不少傳統(tǒng)禁止的行業(yè)，其對于外商投資領(lǐng)域的限制也越來越少。在美國等發(fā)達國家的推動下，更有利于促進投資自由化的負(fù)面清單管理模式逐漸在全球范圍內(nèi)擴散。據(jù)我國商務(wù)部統(tǒng)計，全球目前至少有77個國家采用負(fù)面清單的管理模式。上海自貿(mào)區(qū)借鑒國際通行規(guī)則，遵循“法無禁止即可為”的法理，通過負(fù)面清單方式列名限制及禁止外商投資的行業(yè)。對于負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項目由核準(zhǔn)制改為備案制，符合國際投資自由化的趨勢。

（2）具有較高的外商投資開放度。

長期以來，我國對外商投資準(zhǔn)入實行的是“正面清單”模式，遵循的是《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，自貿(mào)試驗區(qū)采取的“負(fù)面清單”模式前所未有。自貿(mào)試驗區(qū)負(fù)面清單對外商投資保留的限制逐一列名，對除此之外的外商投資，取消股比限制、經(jīng)營范圍限制、投資者資質(zhì)限制等準(zhǔn)入條件，實行國民待遇。負(fù)面清單（2014版）特別管理措施共139條。按措施的類型可分為：限制性措施110條、禁止性措施29條，相比2013年的負(fù)面清單措施又縮減了51條。這樣的開放度和透明度在我國尚屬首次。

（3）存在需要不斷完善的空間。

制定負(fù)面清單是一個動態(tài)的過程。相比2013版負(fù)面清單，2014版負(fù)面清單已經(jīng)從多方面進行了改進。例如，特別管理措施數(shù)量的減少，文字表述準(zhǔn)確性的增強等。但是，對于新版負(fù)面清單仍存在開放領(lǐng)域不足的問題。例如，引起廣泛關(guān)注的清單中第二產(chǎn)業(yè)的不符措施共計66條，占清單比例近50%，這一數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于經(jīng)濟發(fā)達的國家或地區(qū)。同時實行“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”的外資管理模式，也會帶來新的風(fēng)險。由于負(fù)面清單主要捆住的是政府“看得見的手”，而極大地解放了市場“看不見的手”，并且實質(zhì)上放棄了政府事前監(jiān)管，因此未來會對政府監(jiān)管提出更大的挑戰(zhàn)。

參考文獻：

[1]宋曉燕：上海自貿(mào)區(qū)金融改革對宏觀審慎監(jiān)管的挑戰(zhàn)[J]，東方法學(xué)，2014（1）

[2]孫元欣：上海自由貿(mào)易試驗區(qū)負(fù)面清單（2013版）及其改進[J]，外國經(jīng)濟與管理，2014（3）

篇4

[關(guān)鍵詞]TPP；服務(wù)貿(mào)易；影響

[中圖分類號]F752 [文獻標(biāo)識碼]A

一、TPP對中國服務(wù)貿(mào)易的積極影響

（一）激勵中國服務(wù)貿(mào)易逐步走向成熟

TPP對跨境服務(wù)貿(mào)易、金融服務(wù)貿(mào)易、商務(wù)人員臨時入境、電信、電子商務(wù)和政府采購做了詳細(xì)的規(guī)定。關(guān)于服務(wù)貿(mào)易，TPP雖然繼承了世貿(mào)組織的國民待遇，但是將“正面清單”改為“負(fù)面清單”，以“國民待遇+負(fù)面清單”為核心創(chuàng)造出了第三代貿(mào)易規(guī)范。金融方面，取消外資股比限制；保險方面，要求國營保險企業(yè)競爭中立.基礎(chǔ)電信方面，涉及跨境數(shù)據(jù)自由流動；郵政方面，涉及郵政保險和快遞等。這些方面的規(guī)定對中國服務(wù)貿(mào)易來說都是比較敏感的。

即便是中國沒有加入TPP，這對中國的服務(wù)貿(mào)易也是會產(chǎn)生很大壓力。中國在這樣的壓力和挑戰(zhàn)下，必然會對服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)和政策作出調(diào)整以適應(yīng)TPP帶來的新環(huán)境。長此以往下去，中國的服務(wù)貿(mào)易會在TPP形成的新的服務(wù)貿(mào)易背景下不斷完善，逐步形成合理的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和國際化的政策，從而促使中國服務(wù)貿(mào)易一步步走向成熟。

（二）加速中國服務(wù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

所謂服務(wù)產(chǎn)業(yè)升級是指服務(wù)內(nèi)容升級和服務(wù)結(jié)構(gòu)升級兩個方面。服務(wù)內(nèi)容升級是指使計算機服務(wù)業(yè)、軟件服務(wù)業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)、科技交流業(yè)、租賃業(yè)、推廣服務(wù)業(yè)、社會福利業(yè)、居民服務(wù)業(yè)、體育業(yè)等新興服務(wù)業(yè)快速發(fā)展起來。服務(wù)結(jié)構(gòu)升級是指將新興服務(wù)業(yè)的比重提高，替代傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)。

TPP的建立和發(fā)展會使中國服務(wù)貿(mào)易在世界的競爭力下降，為提高中國服務(wù)貿(mào)易的國際競爭力，中國必須快速實現(xiàn)服務(wù)業(yè)升級。因此，TPP的出現(xiàn)雖然給中國服務(wù)貿(mào)易帶來了很大的壓力，但也是促進中國服務(wù)產(chǎn)業(yè)快速升級的推動力，促使中國服務(wù)業(yè)不得不快速發(fā)展的動力。

（三）擴大中國服務(wù)業(yè)開放程度

目前，中國的內(nèi)部經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)步入了瓶頸期，必須深化改革開放，而中國的經(jīng)濟發(fā)展方向是服務(wù)業(yè)占國民經(jīng)濟的重要比重。但是一直以來，中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)比較薄弱。生產(chǎn)業(yè)水平較低，不能構(gòu)成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級強有力的支撐；生活業(yè)效率低，供給不足，與人民日益增長的消費水平差距很大；國際競爭力比較差，缺少大企業(yè)和知名企業(yè)的支持，很難擴大服務(wù)貿(mào)易規(guī)模。

美國主掌的TPP協(xié)議建立了更高的國際貿(mào)易新規(guī)則，其最主要的目的就是實現(xiàn)各成員國貿(mào)易自由化，那么在TPP實現(xiàn)的過程中必然會產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移，這樣的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)對非成員國是不利的，尤其是中國，中國與成員國之間的服務(wù)貿(mào)易量會大大的減少，面對這樣的挑戰(zhàn)，中國必須積極參與，加強雙邊和多邊貿(mào)易建設(shè)，著力擴大服務(wù)貿(mào)易規(guī)模，擴大與各國的相互投資，平衡服務(wù)貿(mào)易量。中國順應(yīng)TPP新環(huán)境，推動服務(wù)貿(mào)易自由化，必然會促使中國經(jīng)濟開放成度加大，從而擴大中國服務(wù)業(yè)的開放程度。

（四）促進中國服務(wù)貿(mào)易政策國際化進程

中國服務(wù)貿(mào)易在順應(yīng)TPP背景下形成的新的服務(wù)貿(mào)易環(huán)境過程中，除了需要調(diào)整服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，更重要的是要擁有一個完善的政策。

中國傳統(tǒng)的國際貿(mào)易政策一直存在很多的弊端。中國的教育、保險、電信和金融存在明顯的壟斷性，一些法律法規(guī)比較抽象，很難付諸于實踐。中國的對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部門在制定和修改相關(guān)法律法規(guī)方面缺乏靈活，在管理方面比較僵硬。中國不健全的服務(wù)貿(mào)易管理體制導(dǎo)致了中國服務(wù)貿(mào)易效率較差，服務(wù)水平較低。因此，TPP的建立對于中國來說正是一個好的契機去正視自身的服務(wù)貿(mào)易政策和法律法規(guī)的缺點和不足，完善和修改相關(guān)的法律法規(guī)，使其更加適應(yīng)TPP背景下發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的新形勢。中國服務(wù)貿(mào)易要想順應(yīng)TPP背景得以良好的發(fā)展，其政策必然要不斷向國際化靠攏。

（五）為中國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展提供了契機

TPP的產(chǎn)生對于中國來說是有激勵作用的，中國為順應(yīng)TPP新環(huán)境，不得不調(diào)整服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)和政策，提高服務(wù)貿(mào)易國際競爭力，平衡服務(wù)貿(mào)易進出口均衡，從而推進中國服務(wù)貿(mào)易走向成熟化，促使中國服務(wù)產(chǎn)業(yè)快速升級，加快擴大中國服務(wù)業(yè)的開放程度，促進中國國際貿(mào)易政策國際化。

就中國服務(wù)貿(mào)易長期發(fā)展來看，TPP的建立只是中國服務(wù)貿(mào)易走向成熟化的墊腳石，中國服務(wù)貿(mào)易要想長期發(fā)展必然要適應(yīng)不同的環(huán)境和國際形勢的不斷變化，因此，TPP會為中國服務(wù)貿(mào)易今后長期穩(wěn)定的發(fā)展提供堅實的實踐基礎(chǔ)。

二、TPP對中國服務(wù)貿(mào)易的消極影響

（一）削弱中國服務(wù)貿(mào)易在國際上的影響力

截止到2016年2月4日，包括美國、日本在內(nèi)的12個國家在奧克蘭正式簽署了TPP協(xié)議。其經(jīng)濟規(guī)模占全球總量的40%，TPP的要求多且苛刻，中國目前無法加入。

美國加入TPP，重返亞太，主掌TPP規(guī)則有一部分目的是想要抑制中國的發(fā)展，而TPP協(xié)議的很多規(guī)定，包括對于技術(shù)性貿(mào)易壁壘、跨國公司、跨境服務(wù)等規(guī)定都會抑制中國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，中國可能會失去在美國、日本等國的部分重要出口市場，也會造成TPP其他成員國貿(mào)易轉(zhuǎn)移。這樣，中國非但不能良好的發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，原有的服務(wù)貿(mào)易市場可能也會失去。作為非成員國，中國很難表達自身的利益訴求，為本國爭取利益，這可能會阻礙中國話語權(quán)在國際中地位的提升，使中國在國際中的角色重要性下降，削弱中國服務(wù)貿(mào)易在國際上的影響力。

（二）影響中國FTA戰(zhàn)略布局

自加入WTO以來，中國不斷擴大改革開放，與許多國家和地區(qū)商議建設(shè)自由貿(mào)易區(qū)，黨的十七大報告指出“實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略”，加強多邊和雙邊貿(mào)易合作。以后，自由貿(mào)易協(xié)定內(nèi)容不斷加深，自由貿(mào)易區(qū)藍(lán)圖日益擴大。現(xiàn)在，中國正在建19個貿(mào)易區(qū)，簽署的自由貿(mào)易協(xié)定達到14個。中國還將繼續(xù)建立健全FTA機制，加快市場化進程，以期快速推進FTA戰(zhàn)略布局。

TPP規(guī)則使各成員國會改變自身的服務(wù)貿(mào)易政策，提高出口服務(wù)質(zhì)量，以達到談判的高標(biāo)準(zhǔn)，使國際競爭力上升。同時，這些國家在和非成員國進行服務(wù)貿(mào)易時，必然也會期望對方的服務(wù)貿(mào)易高質(zhì)量。那么，中國在和這些國家進行談判的時候，談判的條件肯定會更加嚴(yán)格。但是，TPP協(xié)議中很多議題，中國目前很難達到，也是中國需要改進的，比如關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)、透明度、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等問題，中國很難順應(yīng)TPP協(xié)議，這就可能會使中國很難與這些國家順利達成雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定。這不僅阻礙了中國與這些國家的自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，更是阻礙了中國整個的FTA戰(zhàn)略布局的進行。

（三）打亂中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃

“十二五”規(guī)劃期間，中國服務(wù)貿(mào)易規(guī)模不斷擴大，結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，服務(wù)貿(mào)易開放格局基本形成，服務(wù)貿(mào)易開拓國際市場的能力不斷提升?！笆濉币?guī)劃需要進一步擴大服務(wù)出口規(guī)模，健全售后、維修保養(yǎng)等服務(wù)體系，促進離岸、在岸服務(wù)外包協(xié)調(diào)發(fā)展.生產(chǎn)業(yè)專業(yè)化，提高生活業(yè)品質(zhì)，完善服務(wù)業(yè)發(fā)展政策和體制，加快推動服務(wù)業(yè)快速優(yōu)質(zhì)發(fā)展。

TPP協(xié)議約束了中國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展規(guī)劃。日本加入TPP之前，中國服務(wù)貿(mào)易在東亞有著非常重要的角色，東亞整體的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展前景樂觀。日本加入TPP后，美國開始深入東亞區(qū)域的合作，東亞的服務(wù)貿(mào)易關(guān)系發(fā)生了改變，而這些改變有利于美國，但是對于中國的對外服務(wù)貿(mào)易是不利的。這就使中國發(fā)展對外服務(wù)貿(mào)易關(guān)系的空間上受到了約束，地位也可能會削弱，美國重新平衡了東亞貿(mào)易關(guān)系使中國的服務(wù)貿(mào)易在東亞的發(fā)展受到了難以抗拒的牽制。而中國與東亞的服務(wù)貿(mào)易比重已經(jīng)很大，再加上中國與TPP成員國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展也要受到制約，中國想要實現(xiàn)“十三五”規(guī)劃必定要面臨更多的困難。

（四）加劇中國服務(wù)貿(mào)易逆差

中國服務(wù)貿(mào)易一直處于逆差狀態(tài)，這是中國服務(wù)貿(mào)易長期以來存在的問題，中國一直努力擴大服務(wù)貿(mào)易規(guī)模、服務(wù)貿(mào)易質(zhì)量、優(yōu)化服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，以期減小并且消除服務(wù)貿(mào)易逆差。然而TPP協(xié)議的簽訂，成員國之間服務(wù)貿(mào)易往來密切，與非成員國之間的服務(wù)貿(mào)易能省則省，中國與成員國之間的服務(wù)貿(mào)易額度會顯著下降，中國來不及開發(fā)與其他國家的服務(wù)貿(mào)易，短期內(nèi)會造成中國服務(wù)貿(mào)易逆差進一步擴大。中國所采取的解決措施不能即時生效，需要一定時間，中國不能及時調(diào)整服務(wù)貿(mào)易進一步逆差的情況，會對中國整體貿(mào)易甚至中國的經(jīng)濟產(chǎn)生一定的影響。

（五）影響中國自貿(mào)區(qū)的建設(shè)

篇5

關(guān)鍵詞：國際區(qū)域經(jīng)濟一體化；南南合作；南北合作

一、南南型區(qū)域經(jīng)濟一體化

(一)南南型區(qū)域經(jīng)濟一體化的實踐

從20世紀(jì)50年代起，發(fā)展中國家間就醞釀發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟一體化。1960年，最早的兩個南南型區(qū)域經(jīng)濟一體化組織：中美洲共同市場和拉丁美洲自由貿(mào)易聯(lián)盟正式誕生。到目前為止，已經(jīng)組建100多個區(qū)域經(jīng)濟集團。

(二)南南型區(qū)域經(jīng)濟一體化的績效分析：“糟糕的記錄”

目前為止，南南型區(qū)域經(jīng)濟一體化的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和動態(tài)效應(yīng)的好處都非常有限。

1．靜態(tài)效應(yīng)

衡量區(qū)域經(jīng)濟一體化成果最基本的標(biāo)志時其靜態(tài)效應(yīng)——貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，它表現(xiàn)為區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額扣除貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)后的增加值上。從現(xiàn)狀來看，各個南南型區(qū)域經(jīng)濟集團內(nèi)部貿(mào)易占區(qū)域貿(mào)易總額的比重，只有東盟一直在15％以上，拉丁美洲一體化聯(lián)盟、中美洲共同市場和南方共同市場相對較高以外，其余則都處于較低水平。對比歐盟和美加自由貿(mào)易區(qū)這一指標(biāo)的高水平，說明發(fā)展中國家區(qū)域經(jīng)濟一體化的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)極小。

2．動態(tài)效應(yīng)

按照南南區(qū)域經(jīng)濟合作理論分析，南南型區(qū)域經(jīng)濟一體化的初衷主要是追求一體化的動態(tài)效應(yīng)，希望通過一體化使成員方分享規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，并保護成員方的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，以實現(xiàn)工業(yè)化的目標(biāo)，但卻未能產(chǎn)生增加規(guī)模經(jīng)濟的預(yù)期效果。

不僅規(guī)模經(jīng)濟不明顯，其希望藉其“貿(mào)易壁壘”效應(yīng)來促進工業(yè)化的目的也沒達到。在“貿(mào)易壁壘”的作用之下，發(fā)展中國家的國內(nèi)工業(yè)沒有發(fā)展起來，反而普遍未老先衰，與發(fā)達國家的差距越拉越大。

總之，無論是從靜態(tài)還動態(tài)收益來看，發(fā)展中國家區(qū)域經(jīng)濟一體化的實踐都是不成功的。［1］

二、南北型區(qū)域經(jīng)濟一體化

（一）南北型區(qū)域經(jīng)濟一體化的實踐

南北型區(qū)域經(jīng)濟一體化即發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間進行的區(qū)域經(jīng)濟一體化模式。20世紀(jì)90年代之前，世界上的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織多為發(fā)達國家之間或是發(fā)展中國家之間相互組建。1994年，墨西哥正式加入美國－加拿大自由貿(mào)易區(qū)，標(biāo)志著世界上首個南北型區(qū)域經(jīng)濟一體化組織誕生。從那以后，南北模式的區(qū)域經(jīng)濟一體化也開始在全世界范圍內(nèi)蓬勃發(fā)展起來。

2004年5月1日，隨著東歐10國的加入，歐盟也由北北型轉(zhuǎn)變?yōu)槟媳毙偷膮^(qū)域經(jīng)濟一體化組織。

（二）南北型區(qū)域經(jīng)濟一體化的績效分析

1、南北型區(qū)域經(jīng)濟一體化的靜態(tài)效應(yīng)

南北型區(qū)域經(jīng)濟一體化同樣會產(chǎn)生貿(mào)易的創(chuàng)造效應(yīng)和轉(zhuǎn)移效應(yīng)。與南南型一體化集團不同的是，南北型區(qū)域一體化產(chǎn)生的區(qū)內(nèi)貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)對整個集團帶來的福利減損相對可能更小。

（1）一體化集團的整體福利

南北型區(qū)域經(jīng)濟集團組成后，區(qū)內(nèi)將產(chǎn)生巨大的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)而貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)較小，因此南北型一體化組織的整體福利更可能增加。

（2）成員國福利

南北型區(qū)域經(jīng)濟一體化通常使發(fā)展中國家成員國遭受關(guān)稅收入損失，轉(zhuǎn)移由發(fā)達成員國獲得。南北型一體化組織建立之前，發(fā)達國家的貿(mào)易自由化程度一般已達較高水平，關(guān)稅較低；而發(fā)展中國家一般因保護本國幼稚工業(yè)維持較高的關(guān)稅水平。因此，通常發(fā)展中成員國在一體化之后將損失巨大的關(guān)稅收入，轉(zhuǎn)而成為發(fā)達成員國的福利增加部分。［2］

2、南北型區(qū)域經(jīng)濟一體化的動態(tài)效應(yīng)

南北型區(qū)域經(jīng)濟一體化與南南型區(qū)域一體化同樣會產(chǎn)生除了貿(mào)易創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移之外的動態(tài)效應(yīng)。通常認(rèn)為，南北式區(qū)域經(jīng)濟一體化的動態(tài)效應(yīng)多有利于發(fā)展中國家成員。

（1）投資吸引效應(yīng)

南北型區(qū)域經(jīng)濟一體化形成之后，發(fā)展中成員國一方面由于國內(nèi)貿(mào)易壁壘及各種市場限制政策消除，其低廉的勞動力成本和豐富的自然資源必將吸引大量來自區(qū)域內(nèi)發(fā)達成員的資金投向；另一方面，由于和發(fā)達成員的一體化關(guān)系而在國際市場上贏得良好的信譽形象和市場地位，因此吸引更多區(qū)外非成員國的直接投資。

（2）技術(shù)外溢效應(yīng)

發(fā)達國家通常擁有更強大的研發(fā)能力和更高的技術(shù)知識水平，而發(fā)展中國家可以通過南北型一體化的途徑來獲取這些高技術(shù)知識。

三、發(fā)展中國家：南北型區(qū)域經(jīng)濟一體化是必然趨向，但同時要做到多元化選擇

可見，發(fā)展中國家融入當(dāng)代國際經(jīng)濟體系和參與經(jīng)濟全球化，實質(zhì)上是要積極同發(fā)達國家打交道，發(fā)展南北經(jīng)濟合作。并非所有發(fā)展中國家且在所有產(chǎn)品上都不具有成本優(yōu)勢，至少發(fā)展程度較高的發(fā)展中國家在勞動密集型產(chǎn)品上是具有相當(dāng)大優(yōu)勢的。同時，正是由于這些發(fā)展中國家在一些產(chǎn)品上處于較大的劣勢，甚至不生產(chǎn)這些產(chǎn)品，即便對之實行零關(guān)稅，也無法替達國家原來的供應(yīng)商，因此發(fā)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的機會不是很大。綜上，發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的經(jīng)濟互補性強，它們之間的貿(mào)易和投資自由化對于雙方都是有好處的。

我們同時也要意識到南北型區(qū)域經(jīng)濟一體化的弊端。它雖然能給發(fā)展中國家?guī)韲H信譽提高、國際市場地位提升、對外談判能力增強等多種非經(jīng)濟的收益，但因發(fā)達國家強加的一系列不平等條款所帶來的對本國企業(yè)利益直至國家方面的損害也決不容小覷，尤其是對于一些外貿(mào)依存度高、經(jīng)濟規(guī)模小的發(fā)展中小國而言，為謀求南北型區(qū)域集團成員國資格所付出的實際代價甚至可能比理論上能從中獲取的利益多更多。［3］

因此，要判斷哪一種模式更好，還是要依一體化成員國的具體經(jīng)濟情況和環(huán)境而定。（作者單位：山東大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院、山東大學(xué)文學(xué)與新聞傳播學(xué)院、山東大學(xué)法學(xué)院）



參考文獻：

［1］ 蘇雪串.南南合作？南北合作？——發(fā)展中國家在國際區(qū)域經(jīng)濟一體化中的選擇.經(jīng)濟經(jīng)緯.2006.2

篇6

關(guān)鍵詞：金融合作；資源整合；自由貿(mào)易區(qū)；匯率合作

中圖分類號：F830

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1006-1428(2007)04-0054-03

一、東亞貨幣金融合作的理論

在現(xiàn)有的貨幣一體化理論中，蒙代爾的“最優(yōu)貨幣區(qū)理論”是最重要的一個。該理論認(rèn)為，在一個統(tǒng)一的貨幣區(qū)內(nèi)，只要勞動力和其他生產(chǎn)要素具有完全自由的流動性，就可以實現(xiàn)資本和勞動力從盈余國向赤字國轉(zhuǎn)移，促使區(qū)域內(nèi)各國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及時調(diào)整，經(jīng)濟周期趨于同步，這樣可以促使區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，實現(xiàn)內(nèi)部經(jīng)濟均衡。蒙代爾之后．麥金農(nóng)、凱恩斯等人分別從不同的角度補充了“最優(yōu)貨幣區(qū)理論”，他們將經(jīng)濟的開放程度及其高度的多元化、金融一體化、通脹偏好相似性以及政策的一體化等都看作是形成統(tǒng)一貨幣區(qū)的必要條件。因而最后的結(jié)論是國際收支平衡是建立統(tǒng)一貨幣區(qū)的基礎(chǔ)，否則無法實現(xiàn)最終的組建。

1990年代克魯格曼利用GG-LL模型闡述了一個處于經(jīng)濟體之外的國家是否應(yīng)該加入經(jīng)濟區(qū)的問題，即收益與成本之間的比較權(quán)衡標(biāo)準(zhǔn)。他以芬蘭為例用GG曲線做出分析，結(jié)論是一個國家的經(jīng)濟與其所在的固定匯率區(qū)的一體化程度越高，加入經(jīng)濟區(qū)的收益就越大，跨國貿(mào)易和要素流動越廣泛，固定匯率的收益就越大。而通過LL曲線分析的結(jié)論是一國和它要加入的固定匯率區(qū)的經(jīng)濟一體化程度越高，在產(chǎn)出市場波動時，經(jīng)濟性損失越少。

愛默生和格羅斯還闡述了“一個市場、一種貨幣”的思想。其理論核心是貨幣選擇根本上應(yīng)由市場狀況尤其是市場需求來決定，作為一個統(tǒng)一的大市場，只有單一貨幣才是最優(yōu)選擇。在這里，應(yīng)將貨幣與國家分開，貨幣的本質(zhì)是服務(wù)于市場的，而國際間經(jīng)濟的廣泛交往需要貨幣最終走向融合。當(dāng)一國不能充分發(fā)揮貨幣的職能時，就應(yīng)主動放棄貨幣權(quán)，將權(quán)利上交給一個超國家機構(gòu)以推動經(jīng)濟的發(fā)展以及人民生活福利的提高。但建立貨幣區(qū)的必要條件是市場的高度融合。

由于條件界定過于嚴(yán)格導(dǎo)致最優(yōu)貨幣區(qū)理論在實際操作上出現(xiàn)困難。因此米勒和威勒(1991)繼續(xù)分析了目標(biāo)區(qū)不具有完全可信性的情況；劉易斯則將匯率變動的邊界擴展為中央銀行不僅在邊界處進行干預(yù)，而且在目標(biāo)區(qū)內(nèi)部進行干預(yù)。這些研究都為歐洲統(tǒng)一貨幣區(qū)的實踐提供了很好的理論基礎(chǔ)，同時歐洲的實踐進一步強調(diào)了國家之間相互協(xié)調(diào)的重要性。

二、東亞地區(qū)經(jīng)貿(mào)合作的實際狀況

自20世紀(jì)60年代以來，東亞地區(qū)形成的經(jīng)濟模式主要是“雁形發(fā)展模式”，即工業(yè)化程度較高的日本依次把成熟了的或者具有潛在比較劣勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到泰國、馬來西亞、菲律賓、印度尼西亞等地，1980年代初，中國東部沿海地區(qū)也開始參與東亞國際分工體系，從而形成技術(shù)密集與高附加值產(chǎn)業(yè)一資本技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)一勞動密集型產(chǎn)業(yè)的階梯式產(chǎn)業(yè)分工體系。這種分工體系導(dǎo)致東亞各國的相互依存度日益加深。東亞區(qū)域內(nèi)的相互出口由20世紀(jì)80年代后期的30．2％增加到90年代前期的38．3％，同期的相互進口由28．2％增加到34．5％，1994年，整個東亞地區(qū)內(nèi)部相互貿(mào)易的比重已占全部貿(mào)易的43％。但在1990年代后期，由于“雁形模式”的弊端日益暴露，東亞的總體貿(mào)易份額出現(xiàn)了變化。亞洲金融危機后，相繼有東盟十國、中國“10+1”經(jīng)濟貿(mào)易合作、中日韓和東盟十國“10+3”經(jīng)濟貿(mào)易合作。從貿(mào)易份額上來看，中國在“10+1”內(nèi)部的出口總額僅占中國對外貿(mào)易總額的約7％，這一比例明顯低于東盟主要國家對“10+1”內(nèi)部市場的依賴。同一時期，新加坡、馬來西亞、泰國、印度尼西亞和菲律賓對“10+l”內(nèi)部市場的依賴分別是31．3％、29．6％、24．1％、22．0％、17．4％。東盟10國在“10+1”內(nèi)部的貿(mào)易額占其貿(mào)易總額的26．7％，這與這些國家簽訂的“東盟自由貿(mào)易區(qū)”協(xié)議有關(guān)。中國與東盟各國對“10+l”以外的市場存在較強依賴性。2000年，中國與歐盟和美國的貿(mào)易額占中國貿(mào)易總額的30．3％，而同期與其他東盟國家的內(nèi)部貿(mào)易所占份額為42．6％。同樣，東盟對歐盟、美國、日本的出口分別占東盟總出口量的14．8％、19．2％、13．6％，而對中國的出口僅有3．7％。在進口方面，東盟自歐盟、美國和日本的進口分別占其進口總額的10．1％、13．8％、19．2％，而從中國的進口僅占4．8％。這從一個側(cè)面說明，傳統(tǒng)的“雁形模式”已進入一個新的時期，各國之間呈現(xiàn)相互超越、相互牽引的“群馬模式”。即便是這樣，隨著貿(mào)易化進程的進一步推進，“10+1”成員國間的關(guān)稅將進一步有所降低，這會推動區(qū)域內(nèi)內(nèi)部市場貿(mào)易份額的擴大。但考慮到內(nèi)部市場規(guī)模的限制，總體的貿(mào)易格局不會出現(xiàn)大的變動。

近年來中日韓三國問的貿(mào)易一直呈現(xiàn)穩(wěn)步增長的勢頭。以韓國為例，2004年韓國對外直接投資接近80億美元(比2003年增長36．8％)，其中對中國投資達到36．3億美元，占其全部對外投資的45％；2004年韓國從中國的進口額為296億美元，占韓國進口總額的13．2％，高于從美國的進口。這些數(shù)據(jù)說明，在東亞區(qū)域內(nèi)進一步推進相互貿(mào)易存在極大發(fā)展空間，這不僅有助于東亞各經(jīng)濟體進一步擺脫對美國等經(jīng)濟發(fā)達國家的出口依賴，還有助于推動區(qū)域內(nèi)統(tǒng)一貨幣區(qū)的建立。

三、可以選擇的合作路徑

根據(jù)美國經(jīng)濟學(xué)家B?巴拉薩(1961)的區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)合理論，區(qū)域經(jīng)濟包括自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場、經(jīng)濟同盟以及完全經(jīng)濟統(tǒng)合五種類型?？紤]到東亞經(jīng)濟的實際發(fā)展水平，在區(qū)域內(nèi)擴大自由貿(mào)易區(qū)的范圍，協(xié)調(diào)關(guān)稅、放松外匯管制應(yīng)是進行貨幣金融合作的前提。區(qū)域內(nèi)市場的擴大需要貿(mào)易和投資間的良性互動，這在中日韓的合作中顯得尤為重要。東亞地區(qū)的貨幣金融合作應(yīng)從以下幾個層次逐步推進。

在3個“10+1”或“10+3”的框架下進一步擴大自由貿(mào)易的范圍和規(guī)模。由于中日韓之間缺乏制度上的合作導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)貿(mào)易和投資的規(guī)模和領(lǐng)域受到限制，但是隨著市場需求的擴大，三國之間在對外貿(mào)易上的共識逐步增加，這將有利于區(qū)域內(nèi)貿(mào)易規(guī)模的擴大。三國應(yīng)當(dāng)逐步建立商品與要素的自由流動，建立內(nèi)外經(jīng)濟相互融合的開放型市場體系。中國在這方面尤其要穩(wěn)步推進，不僅要鞏固中國在發(fā)展FTA實踐中的成果，還要同時推進與東南亞地區(qū)的東盟成員國之間的多邊貿(mào)易談判以形成互動效果。此外，在中日韓的磋商中應(yīng)始終保持積極態(tài)度，爭取多邊談判取得實質(zhì)性成果。對于經(jīng)濟落后的區(qū)域，鞏固人民幣的貿(mào)易結(jié)算核心幣種地位，為貨幣金融合作打下良好基礎(chǔ)。

在《清邁倡議》(CMI)框架下，進一步推進貨幣互換機制，加強區(qū)域經(jīng)濟共同監(jiān)督機制，推進東亞債券市場的建設(shè)。一個有效的貨幣金融合作機制應(yīng)當(dāng)包括危機的防范、救助機制、共同監(jiān)督機制與區(qū)域資本市場尤其是債券市場的建設(shè)。其中，能夠提供短期流動性支持、維持外匯市場與匯率的穩(wěn)定、預(yù)防與及早化解金融風(fēng)險的短期融資便利安排，是貨幣合作的初級形式。2005年5月伊斯坦布爾會議針對東亞原有貨幣互換機制規(guī)模過小、獨立性不足、缺乏有效的多邊合作與共同行動機制等不足，提出了大幅度擴大雙邊貨幣互換規(guī)模、將原有的單向提供融資的貨幣互換安排雙向化、建立和完善雙邊基礎(chǔ)上的多邊集體決策機制和貨幣互換啟動程序、提高貨幣互換機制的獨立性，將實際融資規(guī)模與國際貨幣基金組織貸款規(guī)劃脫鉤部分比例由10％提高到20％，將區(qū)域共同監(jiān)督機制納入CMI框架。這些措施為東亞地區(qū)進行深入的融資合作奠定了’基礎(chǔ)。但在目前，鑒于東亞經(jīng)濟體的對外開放程度以及現(xiàn)有融資規(guī)模的有限性，目前應(yīng)考慮建立一個統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機構(gòu)管理雙邊及多邊的貨幣互換安排。其次是建立起共同監(jiān)督機制，與融資援助相結(jié)合以便對一國的經(jīng)濟政策產(chǎn)生實質(zhì)性的影響。第三是建立制度化的集體決策機制，因為共同監(jiān)督機制只有擁有統(tǒng)一的規(guī)則與清晰的程序才能發(fā)揮效力。在東亞債券市場的合作方面，目前東亞的區(qū)域債券市場發(fā)展較快，自2003年6月始，先后合作成立了第一期亞洲債券基金(ABlFl)及第二期亞洲債券基金(ABF2)，第二期已正式進入實施階段。而在合作意圖上，東盟“10+3”均認(rèn)可將采取措施進一步推進區(qū)域債券市場的發(fā)展，設(shè)定亞洲債券市場倡議路線圖，建立信息收集與交流機制及各國自評機制，研究亞洲貨幣籃標(biāo)價債券和統(tǒng)一的亞洲債券評級標(biāo)準(zhǔn)，并在稅收政策等方面進行協(xié)調(diào)。盡管如此，債券市場的建設(shè)依然面臨極大困難，問題來自于三個方面，一是市場規(guī)模；二是市場的供求不平衡；三是對匯率合作方面提出了新的要求。市場規(guī)模過小與缺乏流動性存在惡性循環(huán)關(guān)系，整合東亞債券市場有助于個別經(jīng)濟體陷入“低水平債券市場陷阱”。初期應(yīng)從東亞經(jīng)濟本身的結(jié)構(gòu)調(diào)整入手，形成區(qū)域內(nèi)貿(mào)易占主導(dǎo)的貿(mào)易格局，繼續(xù)推進“后雁形模式”，加快東亞區(qū)域內(nèi)的資源整合，改變以往經(jīng)濟體產(chǎn)品趨同、相互存在激烈競爭的不利局面。

加強東亞各經(jīng)濟體之間的匯率合作。尤其是在匯率制度問題上的合作以及協(xié)調(diào)。實際上，在上一個問題里就提出了匯率合作的重要性，區(qū)域債券市場的發(fā)展要求相關(guān)經(jīng)濟體在資本賬戶方面的全面開放性，這對許多亞洲國家，比如中國都提出了更高的要求。在與其他經(jīng)濟體的匯率合作方面，東亞地區(qū)長期以來都沒有匯率合作的機制與傳統(tǒng)，這固然與市場的開放程度有關(guān)，但更與亞洲國家根深蒂固的文化傳承有關(guān)。這樣的局面在經(jīng)歷了亞洲金融危機的全面打擊后有所改觀，因此東亞地區(qū)的匯率安排表現(xiàn)為寬松的釘住一籃子貨幣，或是事實上的高頻釘住美元。2005年7月后，中國的匯率安排也出現(xiàn)了類似的特點?？紤]到匯率合作的可操作性，東亞地區(qū)匯率協(xié)調(diào)機制的建立應(yīng)在過渡與實質(zhì)運作兩個階段上依次展開。過渡階段可以從政策對話與共同干預(yù)外匯市場開始，逐步培養(yǎng)互信和合作經(jīng)驗。在實際運作階段，從次區(qū)域和整個東亞兩個層次上推進匯率政策的協(xié)調(diào)，進而建立某種形式的匯率合作機制。

篇7

【關(guān)鍵詞】WTO NAFTA 爭端 解決機制 異同

世界貿(mào)易組織專家皮特斯曼教授指出：“所有文明社會……都需要有一套適用于解釋規(guī)則的、和平解決爭端的規(guī)范和程序，這是國際、國內(nèi)法律制度的共同經(jīng)驗?！雹匐S著經(jīng)濟全球化和全球經(jīng)濟一體化的迅猛進展，國際與區(qū)域之間的經(jīng)濟爭議與經(jīng)濟糾紛也越來越多，爭端解決問題已經(jīng)成為國際經(jīng)濟外交的中心。世界貿(mào)易組織（以下簡稱WTO）和北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）的爭端解決機制是當(dāng)今世界上最具代表性的兩種爭端解決機制。剖析它們的異同及利弊，可以為中國乃至整個亞洲區(qū)域的爭端解決提供一定的借鑒，促進經(jīng)濟發(fā)展。

WTO和NAFTA爭端解決機制概述

世界貿(mào)易組織（WTO）的爭端解決機制是以規(guī)則為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體系的重要支柱，在整個WTO體系中處于核心地位，它是成員方解決政府間貿(mào)易爭端的強制性、排他性的合法渠道，是一種具有實用主義價值導(dǎo)向的、融政治外交方法與法律方法于一體的綜合機制。它是在繼承發(fā)揚GATT（關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定）爭端解決機制的基礎(chǔ)上形成的、由《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》所確立的一整套爭端解決規(guī)則和程序，是保障多邊貿(mào)易體系可靠性和可預(yù)見性的核心因素。WTO爭端解決機制的程序可分為：磋商斡旋、調(diào)停調(diào)解程序（非必須程序），專家小組仲裁程序，上訴評審程序和監(jiān)督執(zhí)行程序。其宗旨在于“通過逐步減少和消除由其成員政府為保護本國產(chǎn)業(yè)而設(shè)置的，諸如關(guān)稅和配額限制等貿(mào)易壁壘，來逐步推進國際貿(mào)易自由化的進程”。②

《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）是1992年由美國、加拿大、墨西哥共同簽署，并在1994年1月1日正式生效的自貿(mào)區(qū)協(xié)定。北美自由貿(mào)易區(qū)是美國為了抗衡當(dāng)時即將成立的歐洲聯(lián)盟，聯(lián)合加拿大和墨西哥成立的自由貿(mào)易區(qū)，是世界上第一個由發(fā)達國家和發(fā)展中國家聯(lián)合組成的、具有“弱化組織”特征的區(qū)域一體化經(jīng)濟集團?！侗泵雷杂少Q(mào)易協(xié)定》（NAFTA）包括五套爭端解決機制，分別是第11章規(guī)定的投資爭端解決機制，這是“到目前為止國際投資爭端解決領(lǐng)域最新，也是最為大膽的保護投資者權(quán)力之制度設(shè)計”③；第19章的反傾銷與反補貼稅爭端解決機制；第20章的一般爭端解決機制；此外，還有基于《北美環(huán)境合作協(xié)定》和《北美勞動合作協(xié)定》的環(huán)境爭端解決機制和勞工爭端解決機制。NAFTA爭端解決機制的有效性，在很大程度上決定了整個北美自由貿(mào)易區(qū)的成敗，而它規(guī)定的一般爭端解決機制的程序與WTO爭端解決機制的程序非常類似，也包括了磋商程序，斡旋、調(diào)解與調(diào)停程序，專家組仲裁程序和專家組報告的執(zhí)行程序。NAFTA的宗旨是：取消貿(mào)易壁壘；創(chuàng)造公平的條件，增加投資機會；保護知識產(chǎn)權(quán)；建立執(zhí)行NAFTA和解決貿(mào)易爭端的有效機制，促進三邊和多邊合作。

WTO和NAFTA爭端解決機制的共同點

WTO和NAFTA爭端解決機制在制定的來源、導(dǎo)向及一些程序的設(shè)立方面有著相同之處，了解、認(rèn)識兩套爭端解決機制的共同點有利于我們在貿(mào)易爭端中維護自己正當(dāng)權(quán)利。

相同的來源。WTO和NAFTA爭端解決機制都來源于GATT（關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定）時代的爭端解決機制。WTO通過烏拉圭回合談判對GATT制度下有缺陷的爭端解決機制進行彌補完善、創(chuàng)新與突破，最終形成了WTO的爭端解決機制，即《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》。

NAFTA爭端解決機制雖然由五套程序組成，但同樣也是在吸取GATT爭端解決機制的基礎(chǔ)上形成的一套體系，特別是NAFTA起草第20章一般爭端解決機制時，借鑒了WTO當(dāng)時正在起草的《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》草案，所以，WTO和NAFTA的爭端解決機制有著相同的來源，其爭端解決程序也大致相同。

相同的導(dǎo)向。WTO和NAFTA的爭端解決機制皆是“規(guī)則導(dǎo)向型”而“非實力導(dǎo)向型”的爭端解決機制。WTO和NAFTA爭端解決機制是在經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化趨勢的大背景下建立的，為了公平、公正地解決不同實力國家及各個國際區(qū)域組織的貿(mào)易爭端，WTO和NAFTA爭端解決機制具有相同的價值導(dǎo)向，即由“實力導(dǎo)向型”向“規(guī)則導(dǎo)向型”轉(zhuǎn)變的趨勢，是建立在以規(guī)則為主導(dǎo)，合理利用各種法律手段解決糾紛的爭端解決機制。

爭端解決的執(zhí)行程序都設(shè)立了報復(fù)機制。執(zhí)行率是考察法律有效性最為重要的衡量指標(biāo)，因此執(zhí)行機制成為爭端解決機制中的核心內(nèi)容。為了確保WTO或NAFTA的建議和裁決能夠得到貫徹和執(zhí)行，WTO或NAFTA爭端解決機制的執(zhí)行程序都設(shè)立了報復(fù)機制。報復(fù)機制是爭端解決機制執(zhí)行程序中最有力的強制措施，是執(zhí)行程序中最后訴諸的救濟手段，是在敗訴方不能執(zhí)行裁決時使用的臨時性措施。在GATT時期就對報復(fù)的授權(quán)和報復(fù)的水平設(shè)置了嚴(yán)格的監(jiān)控，國內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為：一套法律體系對違規(guī)提供的救濟越充分，該體制賦予的權(quán)利就越有力，大家對該機制規(guī)則的依賴度就越高，所以，報復(fù)手段在現(xiàn)實貿(mào)易爭端中很少被勝訴方訴諸，它存在的最大好處在于能讓勝訴方享有威懾性，迫使敗訴方遵守義務(wù)，加快提供補償，使得執(zhí)行機制的有效性和執(zhí)行力度大大提高，從而降低了爆發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)的可能性。

在這里值得一提的是，WTO或NAFTA爭端解決機制的報復(fù)機制雖然對申請授權(quán)實施報復(fù)的條件、形式及報復(fù)的終止和監(jiān)管制定了嚴(yán)格的紀(jì)律和條款，對防止濫用報復(fù)導(dǎo)致貿(mào)易壁壘的形成起到了有效的防范作用，但是，學(xué)者對報復(fù)機制的公平性、合理性和有效性存在很大爭議。

首先，學(xué)者們認(rèn)為報復(fù)機制容易導(dǎo)致貿(mào)易保護主義的抬頭。貿(mào)易報復(fù)通常通過授權(quán)勝訴方中止減讓或相關(guān)義務(wù)，對敗訴方的相關(guān)部門商品建立關(guān)稅壁壘，迫使敗訴方改正違法的貿(mào)易行為，以補償對自身造成的利益損失，這與WTO和NAFTA一直提倡的貿(mào)易自由化是背道而馳的；其次，學(xué)者們認(rèn)為在實施報復(fù)機制時，發(fā)展中國家往往處于不利地位。貿(mào)易糾紛的勝訴方對敗訴方的報復(fù)能力在很大程度上取決于該國的政治、經(jīng)濟實力，發(fā)達國家往往憑借其在科學(xué)技術(shù)水平、進出口貿(mào)易額等方面的優(yōu)勢，選擇平行報復(fù)和跨部門報復(fù)形式向發(fā)展中國家施加壓力，特別是美國堅持引進跨協(xié)議的交叉報復(fù)，使發(fā)達國家可以利用其參與國際貿(mào)易范圍比發(fā)展中國家更加廣泛的優(yōu)勢，將報復(fù)從貨物貿(mào)易，延伸到知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，甚至將報復(fù)施加到敗訴發(fā)展中國家的無辜企業(yè)頭上，脅迫發(fā)展中國家屈服就范。盡管發(fā)展中國家也能夠采取貿(mào)易報復(fù)來維護自己的利益，但發(fā)展中國家參與國際貿(mào)易的范圍比較局限，能夠選擇貿(mào)易報復(fù)形式比較單一，經(jīng)濟實力的不對等很難使發(fā)展中國家對發(fā)達國家的報復(fù)產(chǎn)生威懾效果，這對發(fā)展中國家顯然是不公平的；再次，學(xué)者們認(rèn)為報復(fù)機制的運用容易造成兩敗俱傷。根據(jù)經(jīng)濟學(xué)的觀點，如果勝訴方?jīng)Q定提高敗訴方進口產(chǎn)品的關(guān)稅，就會導(dǎo)致勝訴方進口產(chǎn)品成本上升，價格上漲，勝訴方的進口商和消費者均會因報復(fù)敗訴方而連累遭受損失，國家的整體福利也會下降。

由于報復(fù)具有的威懾力和存在的種種弊端，在解決國際貿(mào)易爭端時，訴諸報復(fù)機制的案例很少，但報復(fù)機制的存在對推動爭端裁定的實施起到了很好的促進作用。

WTO和NAPTA爭端解決機制的差異性

提供的爭端解決程序不同。WTO和NAFTA的爭端解決機制最明顯的區(qū)別是，它們?yōu)榻鉀Q爭端所提供的程序不同。WTO爭端解決機制只提供了一套高度統(tǒng)一的爭端解決程序，而NAFTA卻提供了五套不同的爭端解決程序。

WTO解決成員間糾紛的爭端解決機制只有一套高度統(tǒng)一的程序，雖然WTO在《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》中規(guī)定了某些特殊或附加的程序，但都是對一般程序的補充，不足以形成獨立的爭端解決程序。爭端解決程序的高度統(tǒng)一性成為WTO爭端解決機制的一大顯著特征，也被認(rèn)為是對GATT的重大改進。這種爭端解決機制的優(yōu)勢在于能迅速解決糾紛和加強各爭端解決程序之間的協(xié)調(diào)，尤其是當(dāng)爭端涉及多種重合協(xié)議時，譬如一樁貿(mào)易糾紛同時涉及到貨物、服務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)時，高度統(tǒng)一的爭端解決機制就可以避免在程序選擇上發(fā)生分歧，以及由選擇程序所引起的混亂局面，從而大大提高了爭端解決效率。然而，近幾年國際社會的貿(mào)易爭端已日益復(fù)雜化、交叉化和多樣化，WTO制度下單一的爭端解決機制在處理實際問題時往往又顯得僵化，缺少必要的靈活性。

NTFTA則根據(jù)不同的爭端類型提供了相互獨立的五套程序來解決成員間的爭端。爭端解決機制的這種多樣性，為解決不同類型的爭端提供不同的解決程序，顯示出高度靈活性，也彌補了WTO框架下爭端解決程序單一的不足。但是，NTFTA在同一機制下并存著多種解決程序，而且NTFTA也沒有擬定解決程序間相互沖突的條款，這在實際應(yīng)用中難免造成程序間的不協(xié)調(diào)，不利于迅速有效地解決貿(mào)易爭端，也影響了人們對解決爭端的可預(yù)見性，增加了爭端解決的不確定性。

對爭端中主體資格的認(rèn)定不同。當(dāng)發(fā)生貿(mào)易爭端時，在WTO和NAPTA兩套爭端解決機制下，對案件涉及的爭端雙方是否有資格成為投訴主體有著不同的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

WTO爭端解決機制沿用了國際法的相關(guān)規(guī)定，將爭端主體的資格限制在具有法律人格的主權(quán)國家、國際組織或單獨關(guān)稅區(qū)上，私人則沒有資格成為國際爭端中的主體。WTO對爭端案件主體資格的限制原本是為了尊重成員方所屬地的管轄權(quán)，防止投資者“濫用訴權(quán)”，但由于私人不能直接利用WTO爭端解決機制去捍衛(wèi)自己的權(quán)利，只有將個人爭端上升到國家高度后，才能將對方成員訴諸有約束力的國際仲裁，獲得損失補償，這一規(guī)定顯然加大了私人在貿(mào)易爭端中的維權(quán)成本，使貿(mào)易爭端中的私人一方受到了不公平待遇。

而與WTO不同，NAFTA在第11章投資者爭端解決程序中明確規(guī)定：投資者因東道國違反規(guī)定而蒙受損失時，有權(quán)代表自己或者代表一個由自己直接或間接擁有或控制的企業(yè)，以東道國為申訴方，訴諸有約束力的國際仲裁，獲得損失補償。就是說NAFTA爭端解決機制突破了傳統(tǒng)國際法的局限.允許私人方不必上升到國家的高度便可直接成為爭端主體，為遭受不公或損失的私人成員在解決爭端時提供了便利。但NAFTA的這種規(guī)定卻飽受詬病，因為這可能會導(dǎo)致投資者“濫用訴權(quán)”，給東道主國家，尤其是發(fā)展中國家對外資的管轄和使用帶來巨大的麻煩。

訴諸法律方法時選擇的法律手段不同。WTO和NAFTA爭端解決機制都是集政治（外交）方法與法律方法于一體的綜合機制，兩種爭端解決程序的政治（外交）方法都采取了磋商，斡旋、調(diào)停和調(diào)解，但是當(dāng)訴諸于法律方法時，二者選擇的法律手段發(fā)生了變化。

WTO《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》規(guī)定，當(dāng)爭端方無法通過協(xié)商程序解決糾紛時，下一步既可以選擇使用斡旋、調(diào)停和調(diào)解這一非必須程序，也可以直接進入專家組程序和上訴機構(gòu)程序，即由政治方法階段進入法律方法階段。WTO爭端解決機制具有明顯的司法化貿(mào)易爭端解決的取向，也就是采取司法手段解決爭端，其主要特征為：第一，WTO框架下采用“反向一致”或“逆向協(xié)商”的決策機制，即只要不是各方一致反對，則有關(guān)決策就可獲得通過，僅有一方或幾方反對是不能阻止?fàn)幎私鉀Q程序進行的；第二，WTO制度下的專家組專家成員不由爭端方自主選定，而是由法院選派指定；第三，法律階段經(jīng)歷“一審程序”和“二審程序”兩個環(huán)節(jié)，專家組程序相當(dāng)于法院的“一審程序”，上訴機構(gòu)程序相當(dāng)于法院的“二審程序”，當(dāng)爭端方不滿“一審程序”，即不滿專家組程序的結(jié)果時，可進入到“二審程序”，即上訴機構(gòu)程序進一步解決爭端。

與WTO制度不同，NAFTA爭端解決機制的法律手段是仲裁，它的主要特征是：第一，簽訂NAFTA時便自動默認(rèn)了簽署方同意依照協(xié)定規(guī)定的仲裁方法解決爭端，無需再另簽協(xié)議；第二，NAFTA制度下專家組的專家成員采取“逆向選擇“的制定方法。五名專家組成員由爭端雙方各選取2名非本國成員擔(dān)任，主席則由雙方共同選定，如對此有異議，則爭端方采取抽簽的方式選擇一方進行指定，這賦予了爭端方在專家人選上的自主權(quán)，由于專家組成員的選擇較充分的尊重了糾紛雙方的意愿，有利于專家組裁決結(jié)果被雙方所接受；第三，實行“一裁定局”的裁決方法，對專家組做出的裁決不得上訴，這就保證了爭端解決機構(gòu)更迅速、更便捷地完成對案件解決，有利于縮短解決爭端的時間，提高解決爭端的效率；第四，NAFTA機制下“無常設(shè)爭端解決機構(gòu)，只有出現(xiàn)“認(rèn)知爭端”時，由自由貿(mào)易委員會（NAFTC）臨時成立的仲裁專家組來行使?fàn)幎私鉀Q職能，這與WTO制度下設(shè)有專門的專家組及上訴機構(gòu)相比，是個明顯的缺陷。

解決爭端的執(zhí)行機制不同。執(zhí)行機制的有效性是整個爭端解決機制能否成功的關(guān)鍵所在。WTO和NAFTA制度下的執(zhí)行機制雖然都設(shè)立了報復(fù)機制，但WTO制度下執(zhí)行機制的一大特色是還設(shè)立了執(zhí)行監(jiān)督機制，爭端解決機構(gòu)對裁決的實施情況進行實時監(jiān)督，當(dāng)被訴方不履行裁決結(jié)果時，可以通過曝光，對被訴方施加輿論與社會壓力，迫使其履行裁決結(jié)果。

而NAFTA制度下的執(zhí)行機制卻沒有執(zhí)行監(jiān)督機制，它只是在環(huán)境爭端解決機制和勞工爭端解決機制中，將罰款作為制裁措施，通過罰款來增大違法成本，起到督促裁決結(jié)果有效執(zhí)行的作用。由于缺乏行之有效的執(zhí)行監(jiān)督機制，不利于對裁決實施的有效性進行跟蹤監(jiān)督，并采取相應(yīng)地督促措施，這在很大程度上降低了爭端解決機制的執(zhí)行力度和爭端解決機制的執(zhí)行效率。

綜上所述，世界貿(mào)易組織（WTO）和北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）的爭端解決機制是當(dāng)今世界上最具代表性的兩種爭端解決機制。WTO和NAFTA爭端解決機制在制定的來源、導(dǎo)向及一些程序的設(shè)立方面有著相同之處。WTO和NAPTA爭端解決機制的差異性則包括：提供的爭端解決程序不同；對爭端中主體資格的認(rèn)定不同；訴諸法律方法時選擇的法律手段不同。本文從爭端解決機制制定的來源、導(dǎo)向、特點、爭端主體的確立、法律手段的運用以及執(zhí)行機制的差異等方面，對WTO和NAFTA爭端解決機制進行詳細(xì)的對比和分析。兩種機制各有側(cè)重，且利弊兼有，對解決中國及亞洲地區(qū)的貿(mào)易爭端，促進經(jīng)濟的繁榮和發(fā)展具有一定的借鑒意義。

（作者為貴州遵義師范學(xué)院副教授）

【注釋】

①秦建榮：“WTO與NAFTA爭端解決機制之差異性比較研究”，《廣西政法管理干部學(xué)院學(xué)報》，2007年第22期。

篇8

1.政府運用財政和貨幣政策對市場間接調(diào)控，對資本和勞動相互作用方面政府作用極其有限：政府行為局限在創(chuàng)造良幣，防止壟斷扭曲市場和自由貿(mào)易，提供公共產(chǎn)品等，都以服務(wù)市場為中心，對消費品制造的產(chǎn)業(yè)政策自由主義觀念較重。2.收入分配上差距懸殊，社會矛盾尖銳。在金融、電子、醫(yī)療等高薪行業(yè)與其它行業(yè)收入差距大，并且低福利的社會保障體系下，退休職工等沒有很好的福利補貼，對初等和中等教育的發(fā)展沒有足夠的政府政策支持；3.美國失業(yè)率降低幅度有限。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)給美國創(chuàng)造的很多就業(yè)機會，但失業(yè)率的下降幅度有限，因為生產(chǎn)管理電子化，非熟練勞動力和不能適應(yīng)該方式人會失業(yè)，并且失業(yè)率受通貨膨脹率制約。

二、歐洲模式

(一)歐洲經(jīng)濟模式特征歐洲共同體經(jīng)濟模式是內(nèi)部成員國合作和妥協(xié)后實現(xiàn)的多個子模式的結(jié)合，形成如下特點：(1)歐盟形成嚴(yán)格法律體系規(guī)范經(jīng)濟活動。歐盟現(xiàn)行法規(guī)關(guān)聯(lián)統(tǒng)一貨幣政策、市場結(jié)構(gòu)和社會保障體制，成員國必須遵行歐洲法院判決；(2)競爭政策在經(jīng)濟秩序政策中占首位。競爭政策是歐共體施行的第一個共同的經(jīng)濟政策，至今仍是歐盟一體化的程度最高的經(jīng)濟政策之一，其反壟斷規(guī)則是歐洲很難形成壟斷性企業(yè)的重要原因；(3)經(jīng)濟政策導(dǎo)向是穩(wěn)定。穩(wěn)定貨幣是共同貨幣政策的唯一、首要的目標(biāo)，其市場結(jié)構(gòu)和勞動力的相關(guān)政策也以穩(wěn)定為前提；(4)市場自由和社會平衡有機結(jié)合。歐盟社會政策還沒有達到經(jīng)濟政策高度一體化，但由于成員國中很多推行高福利政策，良好的社會政策為良好經(jīng)濟環(huán)境創(chuàng)造條件達成共識。

(二)歐盟經(jīng)濟發(fā)展模式的困境1.分散財政政策和統(tǒng)一的貨幣政策間的矛盾。貨幣統(tǒng)一背景下，成員國有擴大內(nèi)在財政赤字的激勵，從而促進經(jīng)濟增長，就業(yè)增加，本國政府也可以獲得國民支持，由歐洲央行承擔(dān)通貨膨脹責(zé)任。2.歐盟經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡。歐盟成員國各自經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)、周期和發(fā)展水平有差異。中歐和東歐國家的財政赤字和外債過高以，其中德國過度依賴出口；南歐國家經(jīng)濟過度依靠消費，儲蓄低，公共財政相對弱，需要外來資本來彌補。3.部分成員國對周期性產(chǎn)業(yè)過度依賴。如冰島主主要依賴金融服務(wù)業(yè)，希臘高度依賴海運、旅游和農(nóng)業(yè)。2007年美國次貸危機引發(fā)的金融海嘯重創(chuàng)這些國家的支柱產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致經(jīng)濟持續(xù)衰退，失業(yè)率攀升。4.西歐和東歐經(jīng)濟發(fā)展水平失衡。東歐國家、南歐部分國家勞動力成本較低、資本相對匱乏，多為債務(wù)國；德國、法國、荷蘭等西歐國家勞動力成本較高、資本相對充足，但金融危機背景下，西歐銀行資產(chǎn)嚴(yán)重縮水，東歐獲得信貸額大幅下降。5.社會保障制度福利過高，但降低福利會激化國內(nèi)矛盾。金融危機后，歐洲高福利國家面臨政府財政收入遠(yuǎn)低于福利支出的困境，而國內(nèi)失業(yè)人數(shù)增加，簡單削減福利支出將激化國民和政府矛盾。6.失業(yè)率高。首先，高福利社會保障給企業(yè)解雇職工的激勵，其次歐洲產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中傳統(tǒng)工業(yè)占的比重大，發(fā)展空間有限，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相對美國、日本落后，提供新就業(yè)機會相對少。

三、日本模式

(一)日本模式特征日本模式的特征包括：(1)市場性與非市場性并存。日本政府通過經(jīng)濟計劃和政策進行資源分配，通過法律和行政指令落實對重點扶持產(chǎn)業(yè)的傾斜性經(jīng)濟；(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以重工業(yè)為主。二戰(zhàn)后日本政府選定汽車、家電等戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)進行重點扶持，形成以制造業(yè)和重工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；(3)以技術(shù)引進為主的科技發(fā)展策略。日本確立了積極引進外國實用性強的先進科技成果并學(xué)習(xí)、吸收的科技發(fā)展戰(zhàn)略；(4)企業(yè)布局和治理。日本企業(yè)是金字塔式布局，大企業(yè)處在塔尖，其子公司處于中部，其它中型企業(yè)和眾多小企業(yè)在底部。其股東力量相對歐美弱。大部分日本本土企業(yè)實行雇傭終身制；(5)出口型國家。由于受國土面積和人口限制，日本國內(nèi)消費市場的潛力有限，政府鼓勵出口貿(mào)易。

(二)日本模式困境1.政府行政指導(dǎo)和市場機制并存矛盾凸顯。政府過多干預(yù)市場制約了經(jīng)濟進一步發(fā)展，比如產(chǎn)業(yè)政策方面向金融、財政、外貿(mào)傾斜，破壞了市場價格機制形成的投資規(guī)律，損害其它產(chǎn)業(yè)利益和也剝奪了消費者部分利益，也引起和國際同行業(yè)摩擦。2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡。制造業(yè)和重工業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)比重過大，農(nóng)產(chǎn)品自給率較低。更重要的是，知識經(jīng)濟要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟管理模式隨技術(shù)、經(jīng)濟環(huán)境變化而調(diào)整，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重失衡使日本在知識經(jīng)濟時代難以及時進行經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。3.基礎(chǔ)科研的創(chuàng)新力低。吸收型科技發(fā)展策略過于依賴技術(shù)引進，自主科技創(chuàng)新能力不足，在基礎(chǔ)科學(xué)研發(fā)上較為薄弱，受到來自歐美基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)能力強的國家的科技方面制約。4.市場封閉性的弊端。日本商品流通領(lǐng)域規(guī)制繁瑣，交易習(xí)慣較為復(fù)雜，給市場公平競爭設(shè)置障礙，使外國許多企業(yè)難以適應(yīng)和接受，形成日本封閉的流通市場。5.雇傭終身制的弊端凸顯。終身雇傭制度要求企業(yè)應(yīng)避免解雇工人，一方面工人勞動強度相對大，另一方面企業(yè)在經(jīng)營惡化時工資負(fù)擔(dān)重而不利于企業(yè)轉(zhuǎn)型，特別在信息技術(shù)為中心的產(chǎn)業(yè)革命時期，工人被束縛在夕陽產(chǎn)業(yè)，阻礙新產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

四、結(jié)束語

篇9

關(guān)鍵詞人民幣匯率釘住匯率有管理浮動匯率匯率制度改革

自1994年開始，我國建立起以市場供求為基礎(chǔ)的有管理的浮動匯率制度，但近年來的市場表現(xiàn)說明，人民幣匯率已經(jīng)異化為單一釘住美元的固定匯率制。雖然這一制度在穩(wěn)定外匯市場、擴大出口和吸引外資等方面都發(fā)揮過積極作用，但是在目前的國內(nèi)經(jīng)濟和國際金融形勢下，其弊端也逐漸暴露出來。因此，改革人民幣匯率勢在必行。

1人民幣匯率存在的主要問題

1.1現(xiàn)行的單一釘住匯率比較刻板，不能及時反映對外經(jīng)濟關(guān)系的巨大變化

當(dāng)我國和歐美等發(fā)達國家經(jīng)濟周期不盡一致，尤其是兩種貨幣的利差較大時，我國貨幣政策操作的難度增加。一般地說，一國匯率制度或貨幣政策的安排是同它的經(jīng)濟周期相一致的。在釘住匯率下，釘住國的匯率必然隨著被釘住國匯率的變化而變化。當(dāng)釘住國的經(jīng)濟周期同被釘住國不一致時，釘住國匯率變化的方向很可能對其經(jīng)濟的發(fā)展是不利的。這種情況必然帶來其國內(nèi)貨幣政策的扭曲，降低貨幣政策的有效性。

1.2在世界經(jīng)濟發(fā)生急劇變化的情況下，決定出口不是名義匯率而是實際有效匯率

人民幣名義匯率不能真實反映市場的供求變化狀況，加劇了國內(nèi)外物價的脫節(jié)，不利于對外經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展。當(dāng)我國貿(mào)易出口競爭國的匯率大幅波動時，不利于發(fā)揮人民幣匯率機制的調(diào)節(jié)作用。而實際匯率的貶值將改變國內(nèi)需求與國外需求的比例，促使出口增加。而實際匯率的升值將導(dǎo)致出口能力下降。1994年匯率并軌以來，我國的名義有效匯率變化不太大，但實際有效匯率升值了30％以上。但由于我國的人民幣匯率是釘住美元的，當(dāng)我國貿(mào)易出口競爭國通過貶值擴大出口時，就必然對人民幣匯率的變化產(chǎn)生很大的壓力。為了釘住美元，我國不得不在貿(mào)易中做出較大的犧牲。

1．3不利于培育金融機構(gòu)和企業(yè)的匯率風(fēng)險意識和促進資本市場的發(fā)展

匯率風(fēng)險來自于匯率變化的不確定性。由于匯率的變化，使得在外匯交易和進出口貿(mào)易結(jié)算中的風(fēng)險不斷增加，金融機構(gòu)和進出口企業(yè)作為外匯交易和貿(mào)易的主要參與者，必須增強風(fēng)險意識，并運用靈活的風(fēng)險管理技巧，才能規(guī)避交易中的風(fēng)險。然而，在單一釘住匯率條件下，匯率的變化被人為的因素所左右，從表面上看，匯率的風(fēng)險降低了。但由于被釘住的匯率是浮動的，因此這種人為地控制匯率變化是根本做不到的。它在一定程度上會淡化人們的風(fēng)險意識，對于外匯交易的主體必然是不利的。

1.4人民幣匯率的形成機制不完善，對國內(nèi)企業(yè)實行的強制結(jié)售匯使得中央銀行承擔(dān)了每天外匯供求差額的責(zé)任

強制性的結(jié)售匯不僅使國內(nèi)企業(yè)和外資企業(yè)處于一種不平等的競爭地位，而且強制性的結(jié)匯還使中央銀行處于被動地位。目前我國外匯儲備已超過4000億美元，但當(dāng)外匯儲備增加到一定數(shù)量后，如果在國內(nèi)企業(yè)外匯需求不多的情況下，中央銀行還要繼續(xù)買入市場多余的外匯。而買入外匯的同時需要支付人民幣，這在通貨膨脹的情況下將會影響國家宏觀貨幣政策的有效性。

1.5加劇了資本外逃

資本外逃是一種不正常的資本流動，隨著國際資本的頻繁流動，許多新興市場國家相繼出現(xiàn)資本外逃的現(xiàn)象。我國在20世紀(jì)90年代，也出現(xiàn)了較嚴(yán)重的資本外逃現(xiàn)象。然而，我國資本外逃的原因卻不同于墨西哥、俄羅斯和東南亞國家：一是我國的資本外逃不是因為投資者出于恐慌或懷疑而導(dǎo)致短期資本流動；二是我國的資本外逃也不是對政治或經(jīng)濟危機、稅負(fù)加重、惡性通貨膨脹等因素所作出的反映。實際上我國資本外逃的原因除了在于來自壓抑的金融環(huán)境、不成熟的金融市場以及不完善的法律監(jiān)管外，還在于對外匯風(fēng)險的規(guī)避。雖然政府承諾保持不貶值，但是在人民幣匯率釘住美元的情況下，周邊國家貨幣的貶值卻加劇了人們對人民幣貶值的預(yù)期，資本外逃成為一種現(xiàn)實的選擇。

2人民幣匯率制度改革的基本思路

2.1人民幣匯率制度改革的促進因素

2．1．1國內(nèi)金融市場的更加開放

根據(jù)國民經(jīng)濟與社會發(fā)展第十個五年計劃，我國金融業(yè)的發(fā)展將進入新的階段，要建立和完善適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟的金融市場體系和組織體系。從目前的改革來看，利率市場化正在逐步推進，貨幣市場的改革和發(fā)展已取得明顯成效，資本市場的發(fā)展也進入新的階段。特別是我國加入WTO后，外貿(mào)和外資的總量、流向和結(jié)構(gòu)都將發(fā)生顯著變化，從而對外匯市場的供求基礎(chǔ)產(chǎn)生影響；外資金融機構(gòu)進入國內(nèi)市場后，將對國內(nèi)金融交易服務(wù)提出全新的要求；服務(wù)于銀行間外匯市場的交易中心，也將受到來自國外金融中介機構(gòu)激烈競爭的挑戰(zhàn)。

2．1．2國際金融市場發(fā)展趨勢多變

從國際金融市場的發(fā)展趨勢看，一是經(jīng)濟和金融的國際化推動著金融市場的一體化，因特網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展將使一體化進程不斷加快；二是金融市場的電子化極大地提高著市場發(fā)展的速度和效率；三是市場創(chuàng)新層出不窮，在活躍市場的同時也使市場投機活動日益猖獗，市場風(fēng)險進一步加大，市場監(jiān)管的難度進一步加大。

2．1．3亞洲貨幣合作的進程加快

亞洲金融危機的教訓(xùn)表明，過分依賴美元的匯率安排威脅到了亞洲經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展，亞洲國家要維護金融穩(wěn)定，不能依賴不斷增加的外匯儲備，必須積極開展亞洲貨幣合作。其模式有中國與東盟十國之間建立自由貿(mào)易區(qū)，中國、日本、韓國三國之間建立自由貿(mào)易區(qū)，日本與東盟十國之間建立自由貿(mào)易區(qū)三種模式。不論哪種模式，加強亞洲地區(qū)的貿(mào)易和金融的合作，已成為亞洲各國和地區(qū)的普遍要求。隨著我國與周邊國家經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系的加強，從國際經(jīng)濟政策協(xié)調(diào)的角度，我國應(yīng)當(dāng)以積極的態(tài)度推進亞洲的貨幣合作。通過貨幣合作促進成員間貿(mào)易的進一步增長、穩(wěn)定成員間匯率和促進區(qū)域的金融穩(wěn)定。

2.2人民幣匯率制度改革的目標(biāo)和思路

根據(jù)我國實際，人民幣匯率制度改革，主要是解決兩個方面的問題：一是確定匯率水平；二是確定匯率調(diào)整方式。改革的基本思路是一切從實際出發(fā)、循序漸進，絕不能操之過急、一蹴而就。同時應(yīng)綜合考慮多方利益，把匯率制度改革同我國貨幣政策獨立性、國際收支狀況、國際貨幣合作及國際匯率制度的新趨勢聯(lián)系起來，制定好人民幣匯率制度改革的近、中、長期目標(biāo)。

（1）近期目標(biāo)是逐步由單一釘住過渡為釘住一籃子貨幣，以適應(yīng)貿(mào)易與資本流動對匯率的影響。中國是一個大國，不能像一些小國那樣只對美元作出反映。當(dāng)前，歐元誕生后的國際貨幣市場已呈現(xiàn)美、歐、日三分天下的態(tài)勢。由于中國與世界上很多國家進行貿(mào)易與資本往來，一旦國際貿(mào)易形勢與世界貨幣市場發(fā)生變化，與美元的單線聯(lián)系將無法全面反映這些因素的變動。因此，恰當(dāng)?shù)倪x擇應(yīng)該是釘住一籃子貨幣，通過籃子貨幣及其權(quán)重將中國與外國的經(jīng)濟聯(lián)系程度進行合理反映。事實上我國貨幣當(dāng)局近年來一直采用一籃子貨幣來監(jiān)測人民幣匯率的波動及其合理性。尤其是美國、日本、香港、歐盟、印度尼西亞、馬來西亞、新加坡、泰國、韓國和臺灣十大經(jīng)濟體與國內(nèi)的貿(mào)易占對世界貿(mào)易總額的80％以上，可以將上述十個經(jīng)濟體作為一籃子貨幣?；舅悸肥窃O(shè)計一個多種貨幣所構(gòu)成的虛擬貨幣，人民幣匯率在進行調(diào)控時不再釘住美元，而是釘住人民幣與該虛擬貨幣的匯率。同時，該虛擬貨幣應(yīng)具備三個特征。一是包含中國主要貿(mào)易伙伴國的幣種，二是該虛擬貨幣的匯率能夠反映中國產(chǎn)品在所有境外市場上的總體競爭力，三是該虛擬貨幣的升值與貶值反映出短期國際資金流出（入）中國市場的可能變化方向。

（2）中期目標(biāo)是擴大人民幣匯率的浮動幅度，實現(xiàn)人民幣彈性目標(biāo)匯率制。國際貨幣基金組織把彈性匯率分為兩大類。一類是有限彈性制，包括對單一貨幣的有限彈性和合作安排下的有限彈性；另一類是較大彈性制，包括按照一套目標(biāo)調(diào)節(jié)匯率、管理浮動和獨立浮動。從我國的現(xiàn)實情況看，有限彈性難以實行，因為我國不能像亞洲和拉美洲的一些小國那樣長時期地只對美元做出彈性安排，也不能像歐元區(qū)那樣對外實行共同浮動。另外，我國也不能實行獨立浮動，因為人民幣不是自由兌換貨幣；也不能實行管理浮動，因為我國當(dāng)前的匯率調(diào)控手段并不像西方國家那樣先進。因此，我國只能按照一套指標(biāo)調(diào)節(jié)匯率即實行目標(biāo)管理。所謂目標(biāo)管理就是對國民經(jīng)濟計劃給定的目標(biāo)，確定人民幣對外幣匯率的目標(biāo)范圍或變動幅度，一旦匯率超過了這一范圍，政府就進行干預(yù)，使其恢復(fù)到目標(biāo)水平；或者根據(jù)經(jīng)濟情況變化而修改目標(biāo)范圍，使匯率真正反映外匯的供求關(guān)系。當(dāng)然人民幣匯率區(qū)間大小的確立應(yīng)綜合考慮一系列因素：包括實際有效匯率；月度交易余額；季度國際收支余額的變化；國際儲備的充足性與變化趨勢；人民幣利息水平。就目前形勢而言，擴大人民幣浮動幅度應(yīng)分步驟實施。

（3）遠(yuǎn)期目標(biāo)是逐步推進人民幣資本項目可兌換，實現(xiàn)人民幣的有管理浮動并最終實現(xiàn)自由浮動。國際經(jīng)驗表明，資本管制只能起到短暫的隔離作用，而不能長期有效地保護一國經(jīng)濟與金融的發(fā)展。目前，我國已經(jīng)實現(xiàn)經(jīng)常項目下的自由兌換，但資本項目下的外匯交易仍受到嚴(yán)格管制，這也正是當(dāng)前我國可以在很大程度上對人民幣匯率進行管理與控制的一個重要原因。加入WTO后，隨著貿(mào)易自由化的推進和我國金融市場機制的逐步健全，在中國放開資本項目的呼聲日漸升溫并提上議事日程。為防止我國經(jīng)濟遭受激烈的沖擊，應(yīng)該逐步地取消人民幣資本項目管制，從而為人民幣將來的完全自由浮動與國際化提供一個市場制度基礎(chǔ)。

參考文獻

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4李婧．人民幣匯率制度選擇［J］．世界經(jīng)濟，2002（3）

篇10

關(guān)鍵詞：全球化 國家 競爭

“有個人走路時看見路邊有一顆茁壯生長的灌木，枝頭掛滿雪白的苞蕾。不難想象，這個人會伸手去摸，于是人類發(fā)現(xiàn)了棉花的溫柔?！?/p>

棉花對于我們來說，是隨處可見的物品，但在小小的一片棉布上，折射出的是世界一體化的不斷發(fā)展。從公元前326年亞歷山大東征時將棉花籽從印度帶回歐洲，到18世紀(jì)開始的廣闊的全球性的市場需求，棉花從被種植到被加工成品銷售，帶動了第一次世界化的形成。但不得不承認(rèn)的是，全球化并不是美麗無暇的，生產(chǎn)發(fā)展帶來就業(yè)機會的增多，但同時也造成了國家間的發(fā)展不平衡。就幾個棉花種植大國而言，國家間的競爭與全球化同在。

一、私有化和政府補貼，還是自由貿(mào)易

大概美國的棉農(nóng)是世界上最高枕無憂的農(nóng)民了。美國政府一邊高舉著自由競爭的大旗，同時又通過各種手段來保護本國農(nóng)民:補貼；知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)；非常靈活的關(guān)稅壁壘。單說政府補貼，就可分為三大類，分別是：生產(chǎn)性補貼、銷售性補貼和貿(mào)易補貼。雖然有補貼限制的規(guī)定，但從2005年到2015年間，美國政府用于農(nóng)業(yè)的補貼性貸款仍高達1900億美元。

在這樣強有力的政府政策的保護和支持下，美國的棉花出口量不斷攀升，在世界出口市場的份額由1998-1999年度的17％增加到2002-2003年度的42％。 但既然美國的出口份額增加了，必然就減少了其他國家的出口份額，馬里就是犧牲品之一。馬里建國初期實行的是計劃經(jīng)濟，強調(diào)國家對經(jīng)濟實行全面干預(yù)。20世紀(jì)70年代末～80年代初，馬里與多數(shù)非洲國家一樣發(fā)生了經(jīng)濟危機，原有經(jīng)濟體制的弊病逐漸暴露出來。由于國家對經(jīng)濟統(tǒng)得過死，經(jīng)濟缺乏活力，國營企業(yè)虧損和糧食短缺嚴(yán)重。70年代末，馬里國營企業(yè)虧損達整個國民總產(chǎn)值的6％。片面重視工業(yè)，忽視對農(nóng)業(yè)的投入造成糧食嚴(yán)重短缺。這一時期，馬里外債高筑。

正如埃里克?奧森納揭示的那樣，當(dāng)一家國有企業(yè)壟斷了棉花市場、占據(jù)了全國出口收入的二分之一的時候，沒有那個官員能抵得住金錢的誘惑，CDMT公司 被慢慢蛀空，不能夠繼續(xù)維系這個國家的經(jīng)濟體系。由于全球化的發(fā)展，生產(chǎn)資料不斷得到積累，迫使企業(yè)之間、國家之間開始競爭，逼迫他們?yōu)榱松娑归_創(chuàng)造性的勞動。而對于一個公有化的企業(yè)、一個社會主義國家而言，尤其是馬里的CDMT公司，由于它基本上壟斷了馬里的棉花市場，因而在這個國家內(nèi)部感覺不到壓力，致使它失去創(chuàng)造的動力 。當(dāng)全球化的潮流來襲，這個沒有創(chuàng)造力和改革動力的國有企業(yè)就面臨著滅頂之災(zāi)。為了保證國家經(jīng)濟的穩(wěn)定，馬里不得不接受世界銀行提出的“以經(jīng)濟市場化和貿(mào)易自由化為特點的‘結(jié)構(gòu)調(diào)整’方案”。 私有化并不受到農(nóng)民的歡迎，但卻是保證馬里不被經(jīng)濟危機壓垮的唯一方法。

但如果美國沒有補貼、馬里繼續(xù)棉花生產(chǎn)國有化，全球開展自由貿(mào)易，世界棉花市場將變成什么樣？托馬斯?弗里德曼在《世界是平的》一書中提出，美國不懼怕自由貿(mào)易，縱使中國、印度等國家可能提供大量的廉價勞動力使美國的非熟練工人失業(yè)，但隨著全球化的進展，就業(yè)機會伴隨著大量的新興職業(yè)出現(xiàn)。而他認(rèn)為美國擁有的知識工人的數(shù)量比世界上任何一個國家都多，只要美國持續(xù)不斷地培養(yǎng)出掌握了先進技術(shù)的知識型工人，那么美國就可以在自由貿(mào)易中立于不敗之地。 當(dāng)然其他國家也在發(fā)展自己的優(yōu)勢。但本文認(rèn)為，首先沒有人能夠斷定在未來美國的科技水平依然是世界第一、美國的熟練技術(shù)工人所占本國工人的比例依然領(lǐng)先于他國，因此美國不能保證本國貿(mào)易不受沖擊。其次，就算美國能夠憑借大量的掌握了先進知識技術(shù)的工人保障貿(mào)易，而中國等依靠大量的廉價勞動力發(fā)展，表面上兩國各有優(yōu)勢，但會不會因此造成美國心理上的優(yōu)越感（雖然現(xiàn)在已經(jīng)存在這種優(yōu)越感）從而產(chǎn)生霸權(quán)主義、影響世界的穩(wěn)定？

因此本文認(rèn)為，適度的保護手段還是需要的，因為現(xiàn)在還不是一個已經(jīng)高度發(fā)展、科技水平達到極致的世界，也就是說，自由貿(mào)易體系下想要達到國家間貿(mào)易平衡，并不是一件容易、穩(wěn)定的事。美國采取了政府補貼，雖然使得馬里等國家貿(mào)易受損，但卻打破了馬里棉花市場不思進取、毫無創(chuàng)造的現(xiàn)狀，長遠(yuǎn)來說，未必不是好事。

二、活命，還是致富

全球化帶來了很多發(fā)展上的悖論。對于資本主義而言，越是生產(chǎn)力和生產(chǎn)資料集中的地方，生產(chǎn)水平越高，創(chuàng)造的資本也就越雄厚。而當(dāng)一個國家，或一個城市的資本雄厚并進行進一步的發(fā)展時，就需要更多的勞動力。于是較為貧困的國家或地區(qū)，尤其是農(nóng)村人口，大量涌入城市，在促進城市發(fā)展的同時使得大量農(nóng)田荒蕪，農(nóng)村經(jīng)濟水平受到進一步的抑制。結(jié)果就會使城市和農(nóng)村、發(fā)達國家和發(fā)展中國家，尤其是第三世界的發(fā)展中國家，貧富差距越來越大，并陷入這樣的惡性循環(huán)。

就埃及而言，埃及具有得天獨厚的生產(chǎn)長絨棉的自然優(yōu)勢，是世界上優(yōu)質(zhì)長絨棉生產(chǎn)和出口的第一大國，總產(chǎn)量和出口量占世界的50％以上。埃及栽培的全部是長絨棉(絨長29～34ram)和超長絨棉(絨長35mm以上)，近年棉花面積35萬hm2(500萬畝)左右，棉農(nóng)約100萬戶；總產(chǎn)皮棉約25萬噸，常年出口皮棉10萬噸以上。因此單純的從增加出口額度的角度考慮，埃及應(yīng)該盡可能多的種植棉花；但一方面，城市在擠占耕地；另一方面，糧食作物要求保護它們的種植面積，以保證能夠養(yǎng)活埃及人民。三者相互斗爭，使得埃及面臨土地分配的困境。若試圖通過提高單位面積的產(chǎn)量來解決問題，則需要規(guī)?；a(chǎn)和經(jīng)營。1952年7月革命后，上臺執(zhí)政的納賽爾將土地進行分散管理，將一定比例的土地私有化。若要將土地變?yōu)橐?guī)?；?jīng)營，則意味著這種私有制；而一般情況下，當(dāng)涉及到土地重新分配問題的時候，一個農(nóng)業(yè)為主的國家容易出現(xiàn)內(nèi)亂，被損害利益的農(nóng)民對于新的分配政策多持抵觸心理。因而如果埃及不能妥善解決土地管理的問題，則在全球化的競爭中，實力大打折扣。鑒于非洲本身的地理條件，包括埃及在內(nèi)的很多非洲國家都面臨此類的土地問題。

而對于巴西來說，巴西棉花在世界上占有很重要的地位，常年產(chǎn)量居世界第六位，出口量居第四位。18世紀(jì)英國的工業(yè)革命帶動了巴西的植棉業(yè)，兩次世界大戰(zhàn)對巴西棉業(yè)都產(chǎn)生了較大影響，總體是對巴西植棉有利，促使巴西棉紡織廠大量發(fā)展。20世紀(jì)的60-70年代，巴西棉業(yè)又進入快速發(fā)展時期，產(chǎn)量攀升，至1968年達到200萬噸，在國際上于美國、蘇聯(lián)、中國和印度之后，成為第五大產(chǎn)棉國。廣闊的亞馬遜熱帶雨林似乎蘊含著無數(shù)可能，然而是犧牲全球人的氧氣換取本國的發(fā)展還是保護自然環(huán)境，看上去是一個易于選擇的問題：當(dāng)然要保護環(huán)境，地球是我們唯一的家園。但是當(dāng)一個國家面臨著數(shù)百萬計的無地者的時候，巴西政府對于砍伐森林和墾荒放任自由，也是不得已而為之吧。

三、低廉勞動力，或是高端專利技術(shù)

對于世界上其他棉花種植大國而言，13億人口的中國就像是一個噩夢。你有大量的自動化機器？你有高端的科研技術(shù)？中國有大量的勞動力。大量的并且廉價的勞動力。隨著全球化的進程，來自中國的熟練工人可能會以更低的工資要求作為優(yōu)勢從而占據(jù)其他國家相同水平的工人的職位，而中國的非熟練工人，因著他們龐大的數(shù)量以及更低的工資要求，成為其他國家非熟練勞動力的巨大威脅。

為此，以美國為首的資本主義國家不斷地向中國政府施壓，要求提高中國工人的工資。令他們稍感放心的是，隨著中國的改革開放，和對于科技發(fā)展的日益重視，中國熟練技術(shù)工人的工資慢慢地向美國以及世界水平靠攏，并沒有使全球平均工資下降。但另一方面，中國碩大的人口基數(shù)決定了非熟練工的工資問題無法按照西方國家的意圖解決，或者說，迅速解決。因為如果普遍提高了這些勞動性工人的工資，就會使那些還留在農(nóng)村務(wù)農(nóng)或是無業(yè)的人對“打工”和“賺錢”產(chǎn)生更大的興趣和信心，更多的人從田間涌向城市，加入打工的行列。當(dāng)這些并沒有專業(yè)技術(shù)的可替代的工人數(shù)量超過雇主需求時，為了謀求更大的收益 ，雇主就會擴張生產(chǎn)規(guī)模，同時削減工人工資。因此中國現(xiàn)在的勞動市場也就形成了這樣一種畸形的平衡。

因此，其他國家，尤其是發(fā)達國家想要同中國競爭，就不得不從其他方面下手，如美國政府仗著國力雄厚為棉農(nóng)提供多種補貼。而其他國家，如巴西、法國等沒有如此大的資本和氣魄，便轉(zhuǎn)而從技術(shù)手段下手。無論是蜘蛛和棉花的聯(lián)姻還是有著極好記憶力的法國棉花，走的都是中國暫時無法獲得優(yōu)勢的高層次消費路線。一件Chanel的純棉T恤可能隨隨便便就被賣到五六千甚至上萬元 ，同時在七浦路這樣的服裝批發(fā)市場，十幾元的衣服比比皆是。普通消費者在感嘆憑什么這些奢侈品牌把價格定這么高的時候，可能在世界上某家Chanel的旗艦店里就有個有錢人面不改色地刷爆了一張信用卡。商家對價格的肢解除了設(shè)計、運輸、儲存、銷售和利潤，剩下的部分就是原料的費用了。棉花能有多貴？估計這是很多人都想問的問題。中國為什么沒能有這種世界頂級品牌？大概是第二個問題。

所以，這并不是棉花貴賤的問題。就算原料是轉(zhuǎn)基因作物或是有記憶力，就算價格真是普通棉布的數(shù)十倍甚至數(shù)百倍，重點在于一部分不在乎價格的人需要這種與自己的身份相稱的品牌。既然是彰顯身份的品牌，自然不能大批量生產(chǎn)，而年產(chǎn)量極少的純手工的產(chǎn)品除了把價格定高、提升利潤空間，沒有什么更好的辦法保證盈利。既然是手工制作，必然對于工人的技術(shù)有著很高要求；同時不多的數(shù)量，就限制了工人的數(shù)目。雙重作用下，此類奢侈品在中國會有良好的市場，但卻無法出生在這里。

因此，在全球化的進程中，不能一味苛求發(fā)展中的中國提高工人的工資待遇，畢竟中國的經(jīng)濟發(fā)展并非全部依靠于低工資、加班加點勞動或是拖欠工資；同時，高速的經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)暴露了它的弊端，如何解決貧富差距不斷增大、環(huán)境破壞嚴(yán)重等等問題，都是中國需要面對的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。一方面，工業(yè)化帶來了商品和資本主義的發(fā)展，從而推動了社會勞動力的進步，引發(fā)了競爭，最終導(dǎo)致了全球性的合作與交流，而18世紀(jì)開始被大量種植的棉花，恰恰正是自行組織起來的第一次世界化的導(dǎo)火索 ；另一方面，全球化并不是一件遙不可及的事情，它不僅通過國家影響我們，而且更是通過與人類生活息息相關(guān)的作物滲透到我們生活的方方面面。

參考文獻：

[1]埃里克?奧森納，《棉花國之旅――世界化的精妙縮影》，新星出版社2009年3月第1版；

[2]馮金華，《經(jīng)濟全球化和國家競爭優(yōu)勢――貿(mào)易、效率和適度自由化》，上海財經(jīng)大學(xué)出版社2008年7月第1版；

[3]張宇燕，《全球化與中國發(fā)展》，社會科學(xué)文獻出版社2007年5月第1版；

[4]王列、楊雪冬 編譯，《全球化與世界》，中央編譯出版社1998年11月第1版；

[5]托馬斯?弗里德曼，《世界是平的――21世紀(jì)簡史》，湖南科學(xué)技術(shù)出版社2006年11月第1版；