導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇病例病案管理制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

醫(yī)院建立、健全完善的四級(jí)病案質(zhì)量監(jiān)控組織，保證病案質(zhì)量監(jiān)控工作落實(shí)到實(shí)處。有人管、有目標(biāo)、有檢查、有結(jié)果、有獎(jiǎng)懲。

(一)科室一級(jí)病案質(zhì)量的自我監(jiān)控

由科主任、護(hù)士長(zhǎng)、質(zhì)控醫(yī)師、質(zhì)控護(hù)士組成一級(jí)病案質(zhì)量監(jiān)控小組。每周自查自控本科或本病區(qū)的病案質(zhì)量，不斷提高實(shí)習(xí)醫(yī)師、進(jìn)修醫(yī)師、院醫(yī)師和主治醫(yī)師病案質(zhì)量意識(shí)和責(zé)任心，科室應(yīng)有病歷質(zhì)控記錄本，每周一次，要求有具體病案質(zhì)量問題以及分析，改進(jìn)措施及實(shí)施回饋記錄，責(zé)任人及質(zhì)控員、科主任要有簽名；建立每月病案質(zhì)控分析記錄本及整改意見報(bào)病案科。

一級(jí)質(zhì)控小組是源頭和環(huán)節(jié)管理最根本、最重要的質(zhì)控組織。

(二)病案室質(zhì)控員二級(jí)病案質(zhì)量監(jiān)控

病案室對(duì)病案歸檔、整理、編目、錄入、病案質(zhì)量檢查，有嚴(yán)格檢查把關(guān)的責(zé)任，發(fā)現(xiàn)資料缺失，主要診斷選擇填寫錯(cuò)誤，手術(shù)名稱不全面等質(zhì)量問題的病案，立即通知臨床醫(yī)師，限定在24小時(shí)內(nèi)補(bǔ)寫和修改。病案質(zhì)控員定期將檢查結(jié)果向醫(yī)務(wù)科、質(zhì)控科匯報(bào)，建立獎(jiǎng)懲制度，與科室及個(gè)人的獎(jiǎng)金掛鉤兌現(xiàn)。要有每月病案質(zhì)量檢查記錄本以及檢查結(jié)果、科室病案質(zhì)量分析說(shuō)明匯總后，備案并上報(bào)醫(yī)務(wù)科或護(hù)理部，要建立病案質(zhì)量控制分析記錄本，具體要有病歷號(hào)，質(zhì)量問題說(shuō)明，通知責(zé)任人的簽名，以及整改后符合要求的備注，以及處罰獎(jiǎng)懲記錄。

(三)醫(yī)務(wù)科、護(hù)理部三級(jí)病案質(zhì)量監(jiān)控

醫(yī)務(wù)科是醫(yī)療行政管理主要部門，護(hù)理部是護(hù)理工作主管部門，其日常檢查和抽查帶有權(quán)威性。醫(yī)務(wù)科、護(hù)理部每月定期和不定期，定量或不定量地抽檢各病區(qū)和門診各科病歷。每月依據(jù)病案科的檢查結(jié)果分析，要有全院病案質(zhì)控分析記錄本，提出整改意見及具體處理辦法備案并有整改實(shí)施方案記錄本，提交病案質(zhì)量委員會(huì)決議。

(四)質(zhì)量管理委員會(huì)四級(jí)病案質(zhì)量監(jiān)控

病案質(zhì)量管理委員會(huì)是醫(yī)院病案質(zhì)量管理的最高權(quán)威組織，主任委員和副主任委員應(yīng)不定期或定期，定量或不定量，普查與抽查全院各科病案，審查和評(píng)估各科的病案質(zhì)量，特別是內(nèi)涵質(zhì)量。抽查可以側(cè)重重大搶救、疑難病案、死亡病案、手術(shù)后10天之內(nèi)死亡病案或有缺陷、糾紛、差錯(cuò)、事故的病案。從中吸取教訓(xùn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高內(nèi)涵質(zhì)量。

建立健全醫(yī)院病案質(zhì)量管理制度并由分管領(lǐng)導(dǎo)安排相關(guān)人員負(fù)責(zé)落實(shí)，使該項(xiàng)工作常態(tài)化，要求各科室每月對(duì)出院病案進(jìn)行質(zhì)控自查、登記、形成報(bào)告表，每月對(duì)現(xiàn)癥病案、歸檔病案進(jìn)行抽查以及醫(yī)務(wù)科、護(hù)理部的整改意見作出通知性決議，并向科室以書面形式反饋，并有整改責(zé)任人、科室負(fù)責(zé)人、具體實(shí)施情況反饋記錄本；每季在醫(yī)療質(zhì)量分析會(huì)上對(duì)病案質(zhì)量檢查情況進(jìn)行分析，提出整改措施，要有每季度質(zhì)量分析會(huì)議記錄本。

甘谷縣中醫(yī)院病案質(zhì)控流程圖

質(zhì)控記錄；

每周一次。

質(zhì)控分析；

每月一次。

臨床科室

病歷

檢查

質(zhì)控記錄本

質(zhì)控分析記錄本

病

質(zhì)控

整改

病案質(zhì)量檢查記錄本,每月一次。病案質(zhì)量質(zhì)控分析記錄本，每月一次。

出科

實(shí)施

病案科

案

質(zhì)

量

上報(bào)

反饋

病案質(zhì)量控制分析本，每月一次；病案質(zhì)控整改實(shí)施方案記錄本，每月一次。

管

醫(yī)務(wù)科

護(hù)理部

理

體

系

意見

決議

病案質(zhì)量管理委員會(huì)

病案質(zhì)控整改實(shí)施方案決議記錄本；（每月一次）。病案質(zhì)量分析會(huì)議記錄本；（每季度一次）

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篇2

[關(guān)鍵詞]醫(yī)院LAN；信息共享；病毒預(yù)防

隨著醫(yī)院HIS系統(tǒng)的普及，LIS系統(tǒng)及PACS系統(tǒng)的深入，以及醫(yī)院電子病歷的推廣，各醫(yī)院的信息化建設(shè)的投入也開始越來(lái)越大，推廣也越來(lái)越深，對(duì)信息化建設(shè)的依賴也越來(lái)越強(qiáng)，一個(gè)“二甲”醫(yī)院，最基本的投入也是HIS系統(tǒng)的建設(shè)平臺(tái)。而PACS系統(tǒng)和電子病歷系統(tǒng)對(duì)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的帶寬及穩(wěn)定性的要求就更高些。這時(shí)，網(wǎng)絡(luò)的安全性與穩(wěn)定性就顯得尤其重要，PACS系統(tǒng)需要傳遞大量的圖像信息，電子病歷也需要讀取大量的數(shù)據(jù)信息，網(wǎng)絡(luò)的不穩(wěn)定，會(huì)引起信息數(shù)據(jù)傳遞過(guò)程中的丟失和網(wǎng)絡(luò)阻塞。因此，提高網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的傳輸率，增強(qiáng)數(shù)據(jù)共享的安全性和穩(wěn)定性，也成為醫(yī)院網(wǎng)絡(luò)管理人員所必須關(guān)注的話題。

一、局域網(wǎng)的組成

計(jì)算機(jī)局域網(wǎng)絡(luò)的組成一般有兩種方式，一種是由域所組成的管理方式，這種網(wǎng)絡(luò)是由一臺(tái)服務(wù)器做成域，域具有很高的管理權(quán)限，客戶機(jī)權(quán)限由域所分配，只有域所分配權(quán)限的客戶機(jī)才能有訪問域，提供登錄ID和密碼，或連接進(jìn)入域的網(wǎng)絡(luò)，訪問網(wǎng)絡(luò)中的信息?？蛻魴C(jī)對(duì)網(wǎng)絡(luò)中信息數(shù)據(jù)的共享與訪問均需得到域服務(wù)器的許可才行。這種管理方式，管理較繁鎖。另一種是由工作組所組成的管理方式，這種方式組建的局域網(wǎng)的客戶機(jī)相互間都是平等的，都可以即做服務(wù)器又做客戶機(jī)，數(shù)據(jù)共享非常方便。目前大多數(shù)醫(yī)院都是采用這種局域網(wǎng)的組建方式，理由就是組建簡(jiǎn)單，只需要把院內(nèi)的電腦通過(guò)交換機(jī)連接起來(lái)即可。但是這種方式組成的網(wǎng)絡(luò)最大的缺點(diǎn)就是安全性不高。

醫(yī)院局域網(wǎng)的組建拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)大多可以分為二層結(jié)構(gòu)，內(nèi)層由核心層或匯聚層組成，指的是數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器與中心（核心）交接機(jī)（路由器），外層為接入層，大多為各樓層的次級(jí)交換機(jī)與接入的電腦，組成的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)如下

二、安全分析

2.1軟件本身的設(shè)計(jì)使數(shù)據(jù)安全性降低

軟件本身的設(shè)計(jì)缺限使數(shù)據(jù)的安全性降低，我們知道數(shù)據(jù)是存貯在服務(wù)器上的，用戶通過(guò)錄入用戶ID和密碼，進(jìn)入系統(tǒng)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行操作，現(xiàn)在有很多的密碼竊取工具針對(duì)某些應(yīng)用軟件的設(shè)計(jì)漏洞進(jìn)行安全攻擊，得到用戶的操作權(quán)限，從而進(jìn)行數(shù)據(jù)的破壞或造成數(shù)據(jù)流失。

2.2服務(wù)區(qū)域沒有進(jìn)行安全防護(hù)

醫(yī)院網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)快速、便捷的傳遞，在服務(wù)區(qū)域內(nèi)若沒有設(shè)立防護(hù)措施，則有可能同時(shí)造成網(wǎng)內(nèi)計(jì)算機(jī)病毒的快速傳播。計(jì)算機(jī)病毒會(huì)通過(guò)交換機(jī)快速傳遞給網(wǎng)絡(luò)中的每一臺(tái)電腦，輕者使網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行速度變慢，嚴(yán)重者會(huì)讓整個(gè)系統(tǒng)癱瘓，更為嚴(yán)重的是數(shù)據(jù)信息的丟失。

2.3網(wǎng)內(nèi)用戶安全意識(shí)不強(qiáng)

現(xiàn)在有很多的電腦由于工作需要內(nèi)外網(wǎng)同時(shí)使用，例如新農(nóng)合軟件，在連接外網(wǎng)的同時(shí)還需要訪問內(nèi)網(wǎng)數(shù)據(jù)（HIS系統(tǒng)數(shù)據(jù)），這會(huì)造成外網(wǎng)的許多木馬、蠕蟲等病毒直接進(jìn)入內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器的機(jī)會(huì)。還有許多的用戶經(jīng)常使用移動(dòng)設(shè)備如U盤或移動(dòng)硬盤來(lái)拷貝內(nèi)網(wǎng)的數(shù)據(jù)或共享文件，這也造成了外部的數(shù)據(jù)不經(jīng)過(guò)檢查就進(jìn)入了院內(nèi)網(wǎng)，增加了數(shù)據(jù)不安全的因素，同時(shí)也帶來(lái)了病毒入侵內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)的機(jī)會(huì)。

2.4IP地址沖突

IP地址沖突在局域網(wǎng)中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)，也是網(wǎng)管們最頭疼的問題之一，同一地址段出現(xiàn)IP沖突的計(jì)算機(jī)，就上不了網(wǎng)，會(huì)花費(fèi)網(wǎng)絡(luò)管理員很多的時(shí)間和精力會(huì)查找、排除。當(dāng)網(wǎng)內(nèi)的計(jì)算機(jī)越多，出現(xiàn)IP地址沖突后，查找有問題的IP就會(huì)越困難。

三、安全控制措施

3.1提高工作人員的安全意識(shí)及操作水平

對(duì)于院內(nèi)的工作人員尤其是新上崗的人員，首先加強(qiáng)安全意識(shí)的培訓(xùn)，再?gòu)?qiáng)化安全知識(shí)的培訓(xùn)，對(duì)于操作人員，必須熟練應(yīng)用醫(yī)院HIS系統(tǒng)及其它電腦操作基本常識(shí)，還需掌握一些其它應(yīng)對(duì)電腦故障時(shí)的處理方法。這項(xiàng)工作是長(zhǎng)期的，針對(duì)不同的人可以把培訓(xùn)分成各個(gè)級(jí)別，比如初級(jí)培訓(xùn)、中級(jí)培訓(xùn)、高級(jí)培訓(xùn)等。

3.2提高局域網(wǎng)內(nèi)的安全性

（1）對(duì)于院內(nèi)每一個(gè)用戶對(duì)其訪問網(wǎng)絡(luò)的權(quán)限進(jìn)行設(shè)定，通過(guò)設(shè)定系統(tǒng)的組策略，嚴(yán)格劃分每位操作人員的等級(jí)。

（2）禁用客戶端電腦的可移動(dòng)設(shè)備的端口，如光驅(qū)、USB等端口。實(shí)踐證明，該策略的實(shí)施能有效地減少外界木馬、蠕蟲等病毒對(duì)內(nèi)網(wǎng)的入侵，保證內(nèi)網(wǎng)數(shù)據(jù)的安全非常有效。

（3）在必須同時(shí)使用內(nèi)網(wǎng)與外網(wǎng)的電腦上，例如使用新農(nóng)合軟件的電腦在其進(jìn)入內(nèi)網(wǎng)的接口處加裝硬件防火墻，可設(shè)定VLAN隔斷兩網(wǎng)的直接連接，還可以設(shè)定包過(guò)濾規(guī)則，有效地減少外網(wǎng)的木馬、蠕蟲等病毒對(duì)內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)軟件的沖擊，減輕外網(wǎng)對(duì)內(nèi)網(wǎng)數(shù)據(jù)的威脅，高效的保證院內(nèi)網(wǎng)的數(shù)據(jù)的安全性與穩(wěn)定性。

（4）對(duì)于核心層交換機(jī)，其配置較高，一般都具有QoS、VPN、安全和管理等許多功能，訪問列表（AcessList）是其中一個(gè)重要的功能。訪問列表是一些語(yǔ)句的有序集合，它根據(jù)網(wǎng)絡(luò)中每一個(gè)數(shù)據(jù)包所含信息的內(nèi)容，決定是否充許其數(shù)據(jù)包通過(guò)該端口。我們可以通過(guò)對(duì)核心交換機(jī)的每個(gè)端口設(shè)定其訪問列表規(guī)則，過(guò)濾掉來(lái)致終端機(jī)的所有低層的DoS攻擊，可保證數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器的安全性穩(wěn)定性，從而也保證了整個(gè)院內(nèi)網(wǎng)絡(luò)的安全穩(wěn)定。

（5）封閉網(wǎng)內(nèi)空閑的IP地址，設(shè)定IP地址范圍，最好將IP地址與網(wǎng)卡的MAC地址進(jìn)行綁定，禁止其它的用戶隨意改動(dòng)IP地址，最好有一臺(tái)專用的DHCP服務(wù)器對(duì)接入內(nèi)網(wǎng)的每臺(tái)計(jì)算機(jī)自動(dòng)分配IP地址及與其MAC進(jìn)行綁定。

四、病毒防治策略

病毒的入侵對(duì)醫(yī)院局域網(wǎng)的數(shù)據(jù)的安全威脅是最大的，其毒性發(fā)作時(shí)對(duì)于網(wǎng)內(nèi)系統(tǒng)的資源的占用也最多。當(dāng)終端的某一臺(tái)計(jì)算機(jī)感染病毒后，由于病毒的特性，雖然它只是一小段程序或代碼，但是會(huì)很快通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳遞給網(wǎng)絡(luò)中的每一臺(tái)計(jì)算機(jī)甚至各交換機(jī)，使計(jì)算機(jī)的運(yùn)行速度變慢，網(wǎng)絡(luò)阻塞，數(shù)據(jù)服務(wù)器的信息丟失等等。因此對(duì)于計(jì)算機(jī)病毒的防治工作非常重要。最好安裝網(wǎng)絡(luò)版的殺毒軟件，及時(shí)升級(jí)病毒庫(kù)文件，有效監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)中計(jì)算機(jī)的運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)查殺未知的病毒，減少計(jì)算機(jī)病毒對(duì)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的危害。

篇3

內(nèi)容提要: 澳大利亞政府深感國(guó)家安全利益的威脅，加之不斷復(fù)雜化、具有隱蔽性的金融工具在直接投資領(lǐng)域中廣泛運(yùn)用，原有的法律難于實(shí)現(xiàn)對(duì)這些新投資工具的統(tǒng)一規(guī)制。澳大利亞自2008年以來(lái)圍繞以上問題，兩次大規(guī)模修訂其1975年《澳大利亞外國(guó)收購(gòu)與接管法》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則，并且頻繁出臺(tái)外資政策，這些舉措澄清了國(guó)家安全的考察因素，完善了對(duì)政府及相關(guān)投資實(shí)體的規(guī)定，將新的投資工具納入到法律規(guī)制當(dāng)中，從諸多方面提高了國(guó)家安全審查標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)了國(guó)家安全審查力度。這些新發(fā)展，對(duì)我國(guó)進(jìn)一步完善以2011年初頒布的《關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》為中心建立的外資并購(gòu)國(guó)家安全審查的法律制度有很大啟示。

澳大利亞面對(duì)不斷蔓延的金融危機(jī)，特別是集中在礦產(chǎn)資源領(lǐng)域來(lái)自他國(guó)的國(guó)有投資，這些大規(guī)模的并購(gòu)掌握了某些領(lǐng)域幾乎100%的控股權(quán)，如果這些權(quán)益在外國(guó)國(guó)有投資者掌控之下被私有化，澳大利益的戰(zhàn)略利益面對(duì)的威脅將不斷增加。澳大利亞希望調(diào)整國(guó)家安全審查制度中的措施來(lái)加強(qiáng)對(duì)外國(guó)政府投資者及相關(guān)實(shí)體的審查力度，在準(zhǔn)入階段就將具有國(guó)家安全威脅的不利資本排除在外。與此同時(shí)，金融創(chuàng)新帶動(dòng)了結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，這些復(fù)雜的、具有控制權(quán)隱蔽性特征的投資工具也游離于澳大利亞外資并購(gòu)法的規(guī)制之外。因此，從2008年到2012年澳大利亞外資并購(gòu)法的修訂及相關(guān)的投資政策的出臺(tái)正是對(duì)以上癥結(jié)的救助，既具有較大的代表性也反映了目前的最新實(shí)踐。

本文首先對(duì)澳大利亞外資并國(guó)家安全審查制度的主要內(nèi)容做出概要性的評(píng)述，其次圍繞澳大利亞政府為了應(yīng)對(duì)威脅國(guó)家安全利益的新問題而及時(shí)出臺(tái)的新外資政策、1975年《澳大利亞外國(guó)收購(gòu)與接管法》[1]（The Foreign Acquisition and Takeovers Act of 1975，F(xiàn)ATA，以下簡(jiǎn)稱《75年并購(gòu)法》）外資并購(gòu)的基本法律，《1989外資兼并與接管規(guī)則》（Foreign Acquisition and Takeovers Regulation，以下簡(jiǎn)稱《89年并購(gòu)規(guī)則》）[2]的修訂，集中介紹并評(píng)析澳大利亞在國(guó)家安全審查制度中“國(guó)家安全”內(nèi)涵的發(fā)展，再?gòu)膶彶闄?quán)益的擴(kuò)展、外國(guó)政府投資規(guī)定的完善兩個(gè)方面闡釋在具體審查標(biāo)準(zhǔn)中的新發(fā)展，并在此基礎(chǔ)上為我國(guó)國(guó)家安全審查制度的完善提供有益的借鑒。

一、澳大利亞國(guó)家安全審查制度概要

隨著投資自由化趨勢(shì)不斷增強(qiáng)，資本在世界市場(chǎng)的流動(dòng)也愈加頻繁，很多國(guó)家日益重視使用與國(guó)家安全相關(guān)的投資措施來(lái)限制不利資本流入，保障國(guó)家基本安全利益，近五年來(lái)各國(guó)利用對(duì)外資并購(gòu)審查加強(qiáng)了國(guó)家安全審查力度。[3]由于不同國(guó)家法律體制的差異，國(guó)家安全審查制度在設(shè)計(jì)上也呈現(xiàn)出不同的法律特征。澳大利亞沒有獨(dú)立的國(guó)家安全審查制度立法，依據(jù)已有的法律形成了外資政策、外資并購(gòu)法及實(shí)施細(xì)則協(xié)同運(yùn)作的國(guó)家安全審查體系。其外資并購(gòu)法《75年并購(gòu)法》是外資并購(gòu)的基本法律，同時(shí)還有相關(guān)的實(shí)施細(xì)則《89年并購(gòu)規(guī)則》對(duì)并購(gòu)活動(dòng)的具體事項(xiàng)做出細(xì)化規(guī)定。相比較而言，《1989外資兼并與接管規(guī)則》修訂更加頻繁，這是對(duì)澳大利亞的投資政策的及時(shí)反應(yīng)，成為落實(shí)國(guó)家投資政策的有效法律工具。澳大利亞國(guó)家安全審查法律體制的最顯著特征是財(cái)政部每年外資政策，此政策也是指引外國(guó)投資活動(dòng)、政府進(jìn)行投資管理的重要依據(jù)。

在外資并購(gòu)國(guó)家安全審查制度中，“國(guó)家安全”利益的內(nèi)涵不僅決定著國(guó)家安全審查制度的范圍，更作為審查標(biāo)準(zhǔn)的一部分，為國(guó)家安全審查提供了一種宏觀的、抽象的參考標(biāo)準(zhǔn)。如果國(guó)家安全審查制度僅以此作為審查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)投資者而言缺乏明確性和可預(yù)見性，對(duì)吸引外資的東道國(guó)政府而言在審查中也難于操作，《75年并購(gòu)法》和《89年并購(gòu)規(guī)則》規(guī)定了國(guó)家安全審查的量化標(biāo)準(zhǔn)，這種“國(guó)家安全”的抽象標(biāo)準(zhǔn)和量化標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合，使澳大利亞國(guó)家安全審查制度具有了鮮明特色。

一般而言，控制規(guī)模和部門清單是國(guó)家安全審查制度通行的兩個(gè)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)。[4]澳大利亞除了按照政策中澄清的“國(guó)家安全”利益的考察因素審核之外，更為具體的標(biāo)準(zhǔn)是按照《75年并購(gòu)法》規(guī)定的“重大商業(yè)利益標(biāo)準(zhǔn)”來(lái)決定投資計(jì)劃是否會(huì)帶來(lái)國(guó)家安全威脅，此標(biāo)準(zhǔn)要考慮并購(gòu)所在領(lǐng)域是否是敏感[5]和權(quán)益的規(guī)模大小。在權(quán)益規(guī)模大小方面，澳大利亞采控股所占比例和數(shù)額價(jià)值雙重標(biāo)準(zhǔn)，具體的規(guī)模計(jì)算方法依據(jù)《75年并購(gòu)法》第一部分13A和13B的要求進(jìn)行，除了按照“重大商業(yè)利益標(biāo)準(zhǔn)”以一定的比例為限度，同時(shí)數(shù)額大小還要參考年度的貨幣限額。[6]

澳大利益外資并購(gòu)審查采取強(qiáng)制申報(bào)和自愿申報(bào)相結(jié)合的制度。第26節(jié)規(guī)定了向財(cái)長(zhǎng)強(qiáng)制申報(bào)的事項(xiàng)，但在第13A節(jié)對(duì)某些公司和商業(yè)活動(dòng)做出了豁免安排，即某些事項(xiàng)不適用強(qiáng)制申報(bào)，這些被豁免的事項(xiàng)所具有共同點(diǎn)是并購(gòu)的目標(biāo)價(jià)值低于某一貨幣限額?！?9年并購(gòu)規(guī)則》的重要規(guī)則（Principal Regulations）部分對(duì)豁免的分類做了一般性規(guī)定，第13條列出了以年度為基礎(chǔ)的貨幣限額指數(shù)逐年增加的計(jì)算公式。這個(gè)公式是在前一年GDP的物價(jià)折算指數(shù)基礎(chǔ)上的適量增加額。[7]澳大利亞外資并購(gòu)法對(duì)并購(gòu)規(guī)模的控制不僅考慮控制力度的大小，即并購(gòu)后所占總權(quán)益的比例，還同時(shí)考察用貨幣折算后的價(jià)值大小，以雙重標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格控制外資的并購(gòu)。

二、“國(guó)家安全”內(nèi)涵的發(fā)展

澳大利亞對(duì)外資進(jìn)行審查的核心標(biāo)準(zhǔn)是“是否與國(guó)家利益相?！?。在澳大利亞國(guó)家安全審查制度中，《75年并購(gòu)法》和《89年并購(gòu)規(guī)則》兩部法律中并未真正出現(xiàn)“國(guó)家安全”的表述，而代之以“國(guó)家利益”作為判斷的標(biāo)準(zhǔn)。在外資并購(gòu)的審查過(guò)程中，通常財(cái)長(zhǎng)根據(jù)《75年并購(gòu)法》第18、19、20節(jié)的規(guī)定以個(gè)案為基礎(chǔ)否決其認(rèn)為可能“與國(guó)家利益相悖（contrary to the national interests）”的并購(gòu)交易?！皣?guó)家利益”的判斷取決于財(cái)長(zhǎng)以個(gè)案為基礎(chǔ)的自由裁量，澳大利亞政府對(duì)這一問題不采用僵硬的審批標(biāo)準(zhǔn)，“在保護(hù)澳大利亞利益的同時(shí)，對(duì)僵硬的規(guī)則采取靈活的方法，因?yàn)榻┗囊?guī)則可能會(huì)阻止有益的投資流入，而這也不是外資并購(gòu)審查制度的初衷所在?！盵8]

澳大利亞對(duì)“國(guó)家利益”的考察不僅依據(jù)外資并購(gòu)法的規(guī)定進(jìn)行，而且及時(shí)融入最新外資政策的要求，使得“國(guó)家利益”如同“國(guó)家安全”這個(gè)概念一樣，成為一個(gè)動(dòng)態(tài)而靈活的范疇。要對(duì)這樣靈活、動(dòng)態(tài)的概念進(jìn)行全面而準(zhǔn)確的把握，就要將《75年并購(gòu)法》、《89年并購(gòu)規(guī)則》和最新的澳大利亞外資政策結(jié)合考察。《75年并購(gòu)法》在2011年外資政策頒行前，財(cái)長(zhǎng)對(duì)一項(xiàng)并購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行“國(guó)家利益”的裁量主要考慮三個(gè)方面：（1）是否符合當(dāng)前全部政府的政策和法律，特別是涉及國(guó)家利益的敏感領(lǐng)域；（2）是否符合國(guó)家安全戰(zhàn)略利益；（3）是否有利于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[9]這些對(duì)“國(guó)家利益”的抽象解釋仍然缺乏明確性及審查的可操作性。

2011年2月澳大利亞政府頒布的對(duì)外資政策[10]通過(guò)“國(guó)家利益的測(cè)評(píng)”進(jìn)一步明確了“國(guó)家利益”審查的考慮因素，豐富了“國(guó)家利益”的內(nèi)涵：

第一，國(guó)家安全。在評(píng)估某一投資是否會(huì)帶來(lái)國(guó)家安全威脅時(shí)，澳大利亞政府要聽取有關(guān)國(guó)家安全機(jī)構(gòu)的建議。此前澳大利亞對(duì)外資審查是以外國(guó)投資審查委員會(huì)（Foreign Investment Review Board，F(xiàn)IRB，以下簡(jiǎn)稱外資審查委員會(huì)）單一部門的意見為依據(jù)的，此次修訂后，則要求必須重視國(guó)家安全機(jī)構(gòu)從整個(gè)國(guó)家宏觀戰(zhàn)略的高度對(duì)具有重大影響的投資做出的評(píng)估意見。

第二，競(jìng)爭(zhēng)。除澳大利亞競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者委員會(huì)進(jìn)行審查之外，外資審查委員會(huì)也對(duì)外國(guó)投資進(jìn)入的行業(yè)、領(lǐng)域所有權(quán)的集中度考察，確保外資所有權(quán)的多樣性和分散性，促進(jìn)健康競(jìng)爭(zhēng)。澳大利亞在公平競(jìng)爭(zhēng)方面的考慮不斷加強(qiáng)，2012年頒行的外資政策特別提出“不論國(guó)內(nèi)還是外國(guó)投資者，也不論投資價(jià)值的大小都必須遵守法律，其中重要的一個(gè)例子就是要求所有的投資者遵守澳大利亞的競(jìng)爭(zhēng)政策，競(jìng)爭(zhēng)與消費(fèi)保護(hù)委員會(huì)要嚴(yán)格評(píng)估所有會(huì)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)因素的申請(qǐng)，包括潛在的競(jìng)爭(zhēng)性影響?！盵11]

第三，澳大利亞政府的其他政策。主要包括對(duì)澳大利亞稅收和環(huán)境目標(biāo)的影響，這是為解決由于吸引外資而以當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境資源犧牲為代價(jià)的問題，例如，如何使這種經(jīng)濟(jì)的外部性轉(zhuǎn)化為企業(yè)的成本。

第四，投資對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的影響。從經(jīng)濟(jì)整體運(yùn)行的角度考慮：（1）企業(yè)收購(gòu)后重組帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)影響；（2）收購(gòu)資金來(lái)源的性質(zhì)，并購(gòu)后當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的參與程度；（3）雇員、債權(quán)人和其他關(guān)系人在社會(huì)福祉方面的利益。（4）投資者開發(fā)的項(xiàng)目確保澳大利亞人民取得公平回報(bào)的程度，能否使澳大利亞在此領(lǐng)域繼續(xù)保持可靠供應(yīng)國(guó)。

第五，外國(guó)投資者的特征。澳大利亞政府不但會(huì)考慮投資者的商業(yè)運(yùn)作透明度能否接受業(yè)務(wù)透明化的監(jiān)管，而且還會(huì)考慮外國(guó)投資者的公司治理狀況。若投資者為基金管理公司（包括主權(quán)財(cái)富基金），就會(huì)考慮基金的投資政策，以及基金提案是如何在并購(gòu)后的企業(yè)中行使表決權(quán)的。

三、安全審查權(quán)益范圍的擴(kuò)展

2011年對(duì)《75年并購(gòu)法》的修訂通過(guò)增加一組概念，將近來(lái)新出現(xiàn)的由結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品構(gòu)成的擴(kuò)展型權(quán)益也納入到外資并購(gòu)法中，這些擴(kuò)展型權(quán)益在并購(gòu)審查階段接受統(tǒng)一監(jiān)管。政府及相關(guān)實(shí)體的投資往往集中在一國(guó)戰(zhàn)略性領(lǐng)域，澳大利亞外資并購(gòu)國(guó)家安全審查對(duì)這些領(lǐng)域的權(quán)益控制是通過(guò)對(duì)投資主體審查的強(qiáng)化來(lái)實(shí)現(xiàn)的。此二者也是此次立法修訂的重點(diǎn)，也是對(duì)外資并購(gòu)審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步的完善。

（一）“潛在表決權(quán)”、“未來(lái)權(quán)益”和“股份權(quán)益”

在《75年并購(gòu)法》中增加“潛在表決權(quán)”（potential voting power）和“未來(lái)權(quán)益”（future interest）兩個(gè)術(shù)語(yǔ)。通過(guò)這兩個(gè)概念，將未來(lái)可能對(duì)權(quán)益控制產(chǎn)生影響的各種證券化金融工具納入到審查階段并購(gòu)份額的計(jì)算之中，防止此種潛在的、具有隱蔽性的權(quán)益在建立運(yùn)營(yíng)階段轉(zhuǎn)換成現(xiàn)實(shí)的控制權(quán)，而在審查時(shí)規(guī)避監(jiān)管。伴隨“潛在表決權(quán)”出現(xiàn)的“股份權(quán)益”（shareholding power）也是2010年4月對(duì)《75年并購(gòu)法》修訂新增加的術(shù)語(yǔ)，將擴(kuò)展性權(quán)益都納入并購(gòu)法。

《75年并購(gòu)法》第一部分全新增加第14節(jié)，這一節(jié)分兩個(gè)部分對(duì)這些術(shù)語(yǔ)做出了界定?！肮煞輽?quán)益”是指一個(gè)公司在股東全體大會(huì)上能夠投出的最大數(shù)額的表決權(quán)；[12]“潛在表決權(quán)”是指公司的股份權(quán)益，在股東全體大會(huì)上投出的以下權(quán)益：（1）因?yàn)閷?shí)施此權(quán)利（不論此權(quán)利是現(xiàn)在實(shí)施，還是將來(lái)實(shí)施，也不論是否是在符合條件的情況下完全履行），在將來(lái)可能會(huì)存在的權(quán)利；（2）如果實(shí)現(xiàn)，這項(xiàng)權(quán)利可以用于在公司的全體大會(huì)上投票。[13]在對(duì)“潛在的表決權(quán)”定義后，接下來(lái)的一款界定了“潛在表決權(quán)”的數(shù)額如何確定：在認(rèn)定一個(gè)特定時(shí)間處于公司控制地位的人擁有多少“潛在的表決權(quán)”的時(shí)候考慮以下因素：（1）這項(xiàng)存在的權(quán)利如果實(shí)施，能使處于控制地位的這個(gè)人控制公司更多的潛在權(quán)利，即比這項(xiàng)權(quán)利不存在時(shí)處于控制地位的人多；（2）如果不能在那個(gè)時(shí)間點(diǎn)確認(rèn)（不論從那項(xiàng)權(quán)利本身還是那個(gè)時(shí)候的條件來(lái)看）是否實(shí)施這項(xiàng)權(quán)利會(huì)導(dǎo)致如此的結(jié)果，都要假定那項(xiàng)權(quán)利在那個(gè)時(shí)候是存在的。[14]

《75年并購(gòu)法》對(duì)潛在表決權(quán)的認(rèn)定有別于通用的定義。在會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)中通行的“潛在的表決權(quán)”定義是指當(dāng)期可轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債、當(dāng)期可執(zhí)行的認(rèn)股權(quán)證等，不包括在將來(lái)某一日期或?qū)?lái)發(fā)生某一事項(xiàng)才能轉(zhuǎn)換的公司債券或者才能執(zhí)行的認(rèn)股權(quán)證等，也不包括諸如行權(quán)價(jià)格的設(shè)定，使得在任何情況下都不可能轉(zhuǎn)換的實(shí)際表決權(quán)的其他債務(wù)工具或權(quán)益工具。[15]《75年并購(gòu)法》與會(huì)計(jì)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)中的定義相比，對(duì)潛在表決權(quán)的外延擴(kuò)大，將未來(lái)可能發(fā)生的，以及不論是否是在全部履行條件得到滿足時(shí)產(chǎn)生的證券權(quán)益都包括在審查的范圍之內(nèi)。

相應(yīng)地，第20節(jié)（3）（a）“已經(jīng)擁有”（has had）、“將會(huì)擁有”（will have）也是擴(kuò)大權(quán)益范圍的新修訂。同時(shí)，新增加第18（aa）節(jié)“對(duì)潛在表決權(quán)控制的地位”都指向未來(lái)權(quán)益。在第11節(jié)“權(quán)益份額”的定義中新增加（2a）節(jié)，“為了避免疑慮，第11節(jié)（2）（a）或（c）的權(quán)利包括按照說(shuō)明、協(xié)議或者安排，不論這項(xiàng)安排是現(xiàn)在還是未來(lái)可實(shí)施的，也不管是按照條件能否全部履行”，“在確定這個(gè)人擁有的這項(xiàng)份額權(quán)益時(shí)，這一權(quán)益是否與特定的份額有關(guān)并不重要”[16]第11節(jié)（2）（b）和（c）的權(quán)利分別是指“不論這項(xiàng)安排是現(xiàn)在還是未來(lái)可實(shí)施，也不管是按照條件能否全部實(shí)現(xiàn)，此人根據(jù)信托擁有一項(xiàng)份額權(quán)益，按照他或她的指令可以轉(zhuǎn)變?yōu)樗约旱臋?quán)益。”“依據(jù)期權(quán)有權(quán)取得一項(xiàng)權(quán)益或股權(quán)，而不論這項(xiàng)安排是現(xiàn)在還是未來(lái)可實(shí)施，也不管是按照條件能否全部履行?！背艘酝?，第11節(jié)（2）（a）新增修訂將當(dāng)事方意思自治的合同、安排也予以法律保護(hù)，納入到可能對(duì)公司控制權(quán)產(chǎn)生影響的范圍內(nèi)。

這些新增加的概念，也將會(huì)普遍適用于其他章節(jié)，即相關(guān)章節(jié)也進(jìn)行了相應(yīng)的修訂，這樣通過(guò)從時(shí)間期限的角度將“潛在表決權(quán)”、“未來(lái)權(quán)益”提前計(jì)算，當(dāng)事人意思自治達(dá)成的合同安排也予以法律確認(rèn)的立法修訂，擴(kuò)大投資審查范圍、使復(fù)雜交易工具適用統(tǒng)一法律，其結(jié)果是將潛在威脅國(guó)家安全的權(quán)益置于準(zhǔn)入審查范圍之內(nèi)。

（二）“重大權(quán)益”和“累積重大權(quán)益”

“重大權(quán)益”（substantial interests）和“累計(jì)重大權(quán)益”（accumulated substantial interests）是《75年并購(gòu)法》外資并購(gòu)審查的基礎(chǔ)概念和核心標(biāo)準(zhǔn)。以這兩術(shù)語(yǔ)為核心的“重大商業(yè)利益標(biāo)準(zhǔn)”是澳大利亞獨(dú)有的標(biāo)準(zhǔn)，也是較“國(guó)家利益”更為具體的量化審查標(biāo)準(zhǔn)。

“重大權(quán)益”指當(dāng)外國(guó)投資者（和任何投資合伙人）擁有15%所有權(quán)或數(shù)個(gè)外國(guó)投資者（或投資合伙人）合計(jì)擁有40%及以上公司、商業(yè)或信托的所有權(quán)，[17]其中居民或非居民的獲取不動(dòng)產(chǎn)、信托資產(chǎn)均屬于重大權(quán)益，必須強(qiáng)制申報(bào)接受審查?！?5年并購(gòu)法》中的澳大利亞城市土地（Australia urban land）指非農(nóng)業(yè)用地。城市土地用地是借助農(nóng)業(yè)用地來(lái)定義的，第5節(jié)定義部分對(duì)農(nóng)業(yè)用地定義，澳大利亞農(nóng)業(yè)用地（Australianrural land）是指位于澳大利亞完全并且排他性地用來(lái)從事初級(jí)作物生產(chǎn)活動(dòng)的土地。[18]與農(nóng)業(yè)用地相對(duì)應(yīng)的城市土地是在1989年《75年并購(gòu)法》修正案中作為單獨(dú)的一整節(jié)“第12節(jié)澳大利亞城市土地權(quán)益”納入投資法律規(guī)制之中的，建立在城市土地基礎(chǔ)上的概念還有“澳大利亞城市土地公司”，“澳大利亞城市土地信托不動(dòng)產(chǎn)”，[19]與城市土地相關(guān)權(quán)益成為近來(lái)澳大利亞安全審查關(guān)注的重點(diǎn)，歷次修訂都更新貨幣限額[20]作為強(qiáng)制申報(bào)的起點(diǎn)。

在《75年并購(gòu)法》的一些章節(jié)也通過(guò)“重大權(quán)益標(biāo)準(zhǔn)”的運(yùn)用，將更多更廣泛的權(quán)益納入重大利益累計(jì)的范圍內(nèi)。例如，第26（2）節(jié)中的擬獲取澳大利亞公司的股份“shareholding”修改為重大權(quán)益“substantial interest”，修訂后重大權(quán)益就不僅限于股份權(quán)益，還包括比如對(duì)一項(xiàng)商業(yè)安排能夠施加影響的能力，這種能力構(gòu)成的權(quán)益并非以股權(quán)方式表示，也不限于用比例份額來(lái)衡量。此外還有其他的立法修訂，如第25（4）節(jié)將此人擁有的“期權(quán)”（an option）修訂為“一項(xiàng)權(quán)利（包括依據(jù)期權(quán)擁有的一項(xiàng)權(quán)利）”（a right，including a rightunder an option），把當(dāng)前日益增加的各種復(fù)雜的結(jié)構(gòu)衍生金融工具、以及新型的融資方式包括在“權(quán)利”的范圍內(nèi)。達(dá)到新的交易工具與原有的權(quán)益統(tǒng)一適用《75年并購(gòu)法》的目標(biāo)，使得澳大利亞外資并購(gòu)法對(duì)投資權(quán)益的規(guī)制趨于統(tǒng)一、明確。

綜上，不論是從時(shí)間角度將權(quán)益擴(kuò)展到未來(lái)時(shí)刻，還是從權(quán)益影響的實(shí)質(zhì)重大性角度將按比例衡量擴(kuò)展到“重大權(quán)益”和“累計(jì)重大權(quán)益”，又從“股份份額表決權(quán)”轉(zhuǎn)向“權(quán)益表決權(quán)”，這些法律修訂都是在細(xì)化申報(bào)制度的審查標(biāo)準(zhǔn)，使《75年并購(gòu)法》第26節(jié)的強(qiáng)制申報(bào)制度趨于完善。強(qiáng)制申報(bào)制度標(biāo)準(zhǔn)的高低直接影響投資者的積極性，過(guò)寬泛的權(quán)益納入計(jì)算范圍更容易限制有益投資流入，此種立法在納入更多投資提請(qǐng)審查的同時(shí)，要更加審慎地做出否決，從而實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大審查范圍而不排除有益投資。

四、外國(guó)政府投資規(guī)定的完善

（一）外國(guó)政府及其相關(guān)實(shí)體投資的界定

當(dāng)前，外國(guó)政府及相關(guān)實(shí)體的國(guó)有投資、主權(quán)財(cái)富基金管理機(jī)構(gòu)等這樣的投資主體引起東道國(guó)的重視，但是對(duì)這樣的特殊投資主體在法律中做出規(guī)定實(shí)為少數(shù)。在《75年并購(gòu)法》的法律條文中，外國(guó)政府投資者則是被法律明確規(guī)定的主體之一，為當(dāng)前形勢(shì)下進(jìn)行特殊規(guī)制奠定了基礎(chǔ)。

《75年并購(gòu)法》將審查對(duì)象分為兩類：外國(guó)人（普通常住非居民，外國(guó)公司或合伙投資者，外國(guó)政府投資者）以及在澳大利亞的商業(yè)活動(dòng)。在《75年并購(gòu)法》第5節(jié)定義部分給出了外國(guó)人的一般定義。[21]第17節(jié)對(duì)外國(guó)政府投資者定義如下：一個(gè)實(shí)體是外國(guó)政府投資者，如果（1）這個(gè)實(shí)體是（ⅰ）外國(guó)國(guó)家政治實(shí)體；（ⅱ）構(gòu)成外國(guó)國(guó)家某部分的政治實(shí)體；（ⅲ）以上兩者中實(shí)體的一部分；（2）被以上（1）提到的實(shí)體所控制的實(shí)體；（3）滿足了《89年并購(gòu)規(guī)則》規(guī)定條件的并被（ⅰ）擁有控制的實(shí)體。[22]外國(guó)政府投資者由于其資金實(shí)力雄厚，常常以主權(quán)財(cái)富基金的方式在東道國(guó)開展投資活動(dòng)，資本集中于一國(guó)的能源、房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等對(duì)一國(guó)發(fā)展具有戰(zhàn)略重要性的領(lǐng)域，就很容易控制投資企業(yè)，加之具有政府背景的投資在公司治理方面基于政治性和主權(quán)性而運(yùn)作不夠透明，東道國(guó)擔(dān)心這種投資具有非商業(yè)性的政治戰(zhàn)略意圖。其影響力和運(yùn)作方式不同于非政府投資者，所以有必要將這類主體獨(dú)立于一般私人投資者列為專項(xiàng)進(jìn)行規(guī)定。

事實(shí)上，這類主體不是《75年并購(gòu)法》在1975年首次立法時(shí)就規(guī)定的，而是在2004年修訂時(shí)增加的第17F節(jié)“外國(guó)政府投資者”[23]中加以規(guī)定。在8年前澳大利亞外資并購(gòu)法已經(jīng)開始關(guān)注這類投資的特殊性和重要性，從《75年并購(gòu)法》第17C節(jié)所屬的這一章Part I A“被豁免的外國(guó)投資者”以及第17C節(jié)的具體內(nèi)容來(lái)看，起初外國(guó)政府投資者仍然是屬于豁免的主體之一，[24]只要投資的資產(chǎn)數(shù)額在一定的規(guī)模之下，并且所處的領(lǐng)域不是當(dāng)時(shí)的敏感領(lǐng)域，仍然享有豁免的機(jī)會(huì)。2008年澳大利亞的外資政策不僅將這種豁免取消，還要求所有的外國(guó)政府及其相關(guān)實(shí)體的投資都要向外資審查委員會(huì)強(qiáng)制申報(bào)。

（二）針對(duì)政府投資者的六大考察因素

《75年并購(gòu)法》雖然規(guī)定外國(guó)投資者，但是對(duì)這類主體的審查標(biāo)準(zhǔn)仍然是模糊的。2009年2月澳大利亞頒行對(duì)外投資政策附錄A《外國(guó)政府在澳大利亞投資的指導(dǎo)原則》，專門針對(duì)外國(guó)政府及其實(shí)體的投資制定了基于國(guó)家安全的考察標(biāo)準(zhǔn)。澳大利亞對(duì)外國(guó)政府及其相關(guān)機(jī)構(gòu)的并購(gòu)依然是以個(gè)案為基礎(chǔ)進(jìn)行考察，除了考慮股權(quán)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和投資領(lǐng)域外，將以下6種考慮因素作為重點(diǎn)：（1）外國(guó)投資者的經(jīng)營(yíng)是否獨(dú)立于相關(guān)的政府；（2）投資者是否符合法律，并遵從一般性商業(yè)行為準(zhǔn)則；（3）是否可能妨害競(jìng)爭(zhēng)或?qū)е孪嚓P(guān)行業(yè)和領(lǐng)域不適當(dāng)?shù)募谢蚩刂?；?）是否可能妨害澳大利亞政府的稅收和其他政策；（5）是否可能妨害國(guó)家安全；（6）是否可能妨害澳大利亞商業(yè)運(yùn)營(yíng)和發(fā)展及其在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的作用。[25]

此六項(xiàng)考查因素付諸實(shí)施后的影響是深遠(yuǎn)的，最直接的影響是來(lái)自其他國(guó)家的政府實(shí)體投資將被予以更高標(biāo)準(zhǔn)的審核。由于國(guó)有投資與一般私人投資相比具有的非透明化運(yùn)作和非商業(yè)性的特征，所以澳大利益政府更關(guān)注并購(gòu)計(jì)劃商業(yè)性目標(biāo)和公司治理、對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和社會(huì)、經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的公共利益的影響。從兩年之后的2011年2月的外資政策“國(guó)家利益評(píng)測(cè)”來(lái)看，“國(guó)家利益評(píng)測(cè)”考察的五個(gè)方面，幾乎與此處六點(diǎn)考查因素如出一轍，差異只在2011年“國(guó)家利益評(píng)測(cè)”將此處六點(diǎn)考查因素中第（4）和第（6）項(xiàng)合并為“澳大利亞政府會(huì)考慮投資對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的影響”。當(dāng)前“國(guó)家利益評(píng)測(cè)”已經(jīng)成為外資審查委員會(huì)審查外來(lái)投資的慣?？紤]因素，不僅是針對(duì)外國(guó)政府及相關(guān)實(shí)體投資，而是“國(guó)家利益評(píng)測(cè)”的一般標(biāo)準(zhǔn)，從這一發(fā)展來(lái)看，澳大利亞從整體上提高了國(guó)家安全的審查標(biāo)準(zhǔn)。

轉(zhuǎn)貼于

（三）對(duì)外國(guó)政府投資的緩和措施

對(duì)外國(guó)政府及其相關(guān)實(shí)體的投資，在六大考察因素之外澳大利亞政府又提出了一些靈活的考慮因素，當(dāng)一項(xiàng)提請(qǐng)申報(bào)并購(gòu)計(jì)劃由于某些方面不能通過(guò)，有違澳大利亞國(guó)家利益的政治或者戰(zhàn)略目標(biāo)時(shí)，財(cái)長(zhǎng)可以不做全盤否定，而是附條件地審核通過(guò)并購(gòu)計(jì)劃，這些所附條件就是緩和措施。[26]

2011年2月修訂的外資政策附錄A對(duì)緩和措施做出了規(guī)定，這些因素可以為澳大利亞政府確定外國(guó)政府及其相關(guān)實(shí)體的投資是否損害到國(guó)家利益時(shí)提供更靈活的考慮，包括（1）投資所涉及的、現(xiàn)有的外部合伙人或股東；（2）非關(guān)聯(lián)性所有權(quán)益的比例；（3）治理結(jié)構(gòu)安排；（4）非商業(yè)交易中保護(hù)澳大利亞權(quán)益的現(xiàn)行安排；（5）目標(biāo)企業(yè)是否在澳大利亞證券交易所或其他承認(rèn)的證券交易所上市或保持上市。[27]

緩和措施最初是外資審查委員會(huì)在對(duì)中國(guó)礦業(yè)并購(gòu)審查時(shí)使用的，對(duì)中國(guó)礦業(yè)并購(gòu)給予附加一定條件的審核。這樣做的目的是澳大利亞政府希望建立和保持外國(guó)投資者的合作關(guān)系，在避免不適當(dāng)?shù)馗深A(yù)投資企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)的同時(shí)，能夠使投資者承擔(dān)一些社會(huì)責(zé)任。[28]例如，對(duì)于治理結(jié)構(gòu)，兗州煤業(yè)于對(duì)FelixResource的投資，2009年10月獲得附條件批準(zhǔn)：（1）兗州通過(guò)一家澳大利亞公司經(jīng)營(yíng)其澳大利亞煤礦，總部及其管理團(tuán)隊(duì)要設(shè)在澳大利亞，首席執(zhí)行官與首席財(cái)務(wù)需常駐澳大利亞；（2）并購(gòu)后的公司至少有兩名董事常駐澳大利亞，且其中一位為獨(dú)立董事。這樣有利于確保當(dāng)?shù)貙?duì)礦產(chǎn)資源利益的控制。

對(duì)于目標(biāo)企業(yè)是否上市的情形，兗州煤礦對(duì)Felix Resource的投資于2009年10月獲得附條件批準(zhǔn)，即兗州煤礦的澳大利亞經(jīng)營(yíng)公司必須在2012年年底之前在澳大利亞證券交易所上市，屆時(shí)兗州煤礦的持股比例降至70%，上市公司運(yùn)營(yíng)將遵守嚴(yán)格的信息披露以及透明度方面的要求，為控制外國(guó)政府及其相關(guān)實(shí)體在非商業(yè)性運(yùn)作方面提供了監(jiān)督機(jī)制。

從以上發(fā)生在中國(guó)并購(gòu)澳大利亞的實(shí)踐可以看出，這些緩和因素是在實(shí)踐基礎(chǔ)上的立法抽象，通過(guò)以市場(chǎng)為導(dǎo)向的商業(yè)運(yùn)作機(jī)制來(lái)維護(hù)澳大利亞的“國(guó)家利益”，即決策服從股東的決定，投資及權(quán)益流動(dòng)均取決于市場(chǎng)力量，而不是外界的政治戰(zhàn)略等非商業(yè)因素。

五、對(duì)我國(guó)的啟示

中國(guó)自2006年《反壟斷法》以法律的形式正是提出國(guó)家安全審查以來(lái)，日益增多的外資并購(gòu)也呼喚我國(guó)盡快出臺(tái)國(guó)家安全審查方面的立法，以使我國(guó)外資并購(gòu)安全審查有法可依，增強(qiáng)外國(guó)投資者投資的預(yù)見性和信心。2011年2月28日，國(guó)務(wù)院《關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》（以下簡(jiǎn)稱《并購(gòu)安全審查制度通知》），至此，中國(guó)第一部系統(tǒng)規(guī)定外資并購(gòu)國(guó)家安全審查制度的法規(guī)正式頒行實(shí)施，我國(guó)初步建立了外資并購(gòu)國(guó)家安全審查制度。作為《并購(gòu)安全審查制度通知》的實(shí)施細(xì)則，為審查程序性事項(xiàng)方面提供辦事依據(jù)，2011年4月24日又了《商務(wù)部關(guān)于實(shí)施外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的辦事指南》，進(jìn)一步對(duì)并購(gòu)審查所需提供的材料及審查事項(xiàng)，也對(duì)事先商談、審批時(shí)間、聯(lián)席會(huì)議與商務(wù)部工作的銜接也都做了明確、細(xì)致的規(guī)定。

我國(guó)頒行的《并購(gòu)安全審查制度通知》及是實(shí)施細(xì)則具有的框架性特征，其制度設(shè)置的仍舊比較粗糙，不能滿足當(dāng)前新的投資形勢(shì)需要，很多方面尚需要不斷細(xì)化完善，此次澳大利亞國(guó)家安全審查制度的新發(fā)展為我國(guó)提供了諸多立法完善的啟示。

（一）細(xì)化投資主體的劃分

中國(guó)對(duì)投資主體的劃分相對(duì)簡(jiǎn)單，應(yīng)當(dāng)基于管理的需要細(xì)化投資主體的分類，在此基礎(chǔ)上完善審查標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于國(guó)家安全審查的對(duì)象，中國(guó)對(duì)外國(guó)投資者的規(guī)定分類簡(jiǎn)單，分為中外合資、中外合作和外國(guó)投資企業(yè)。澳大利亞《75年并購(gòu)法》就將審查的對(duì)象劃分為人和商業(yè)活動(dòng)兩大類，[29]又將人劃分為自然人、法人，法人又分為外國(guó)政府投資者和一般投資者。而商業(yè)活動(dòng)的劃分又是依據(jù)投資標(biāo)的特征分類，劃分為一般在澳大利亞的營(yíng)業(yè)活動(dòng)、土地不動(dòng)產(chǎn)商業(yè)活動(dòng)、信托商業(yè)活動(dòng)、采礦業(yè)活動(dòng)。這種立足于公法管制視角的分來(lái)是有利于國(guó)家行政監(jiān)管。

澳大利亞在2004年對(duì)《75年并購(gòu)法》增加獨(dú)立的一節(jié)“外國(guó)政府投資者”，對(duì)這類具有特殊性的主體單獨(dú)規(guī)制。從2004年起就開始注意這種實(shí)體的特殊性，接下來(lái)的幾年都在針對(duì)外國(guó)政府投資者加強(qiáng)國(guó)家安全審查，不斷豐富和細(xì)化考察因素，將主權(quán)財(cái)富基金一類的外國(guó)政府國(guó)有投資的管理納入在并購(gòu)法之中。

相比而言，日后中國(guó)完善立法，也可以對(duì)外商投資主體進(jìn)行細(xì)化，完善相關(guān)規(guī)定。中國(guó)立法可以參考澳大利亞外資并購(gòu)法對(duì)審查對(duì)象的分類，即外資并購(gòu)主體依據(jù)我國(guó)的國(guó)情細(xì)分，劃分出外國(guó)政府投資者一類主體，在此劃分的基礎(chǔ)上再規(guī)定審查標(biāo)準(zhǔn)，這樣對(duì)外國(guó)國(guó)有投資的審查標(biāo)準(zhǔn)的制定就具有了針對(duì)性。澳大利亞并購(gòu)法2004年增加了“外國(guó)政府投資”一節(jié)之后，當(dāng)時(shí)仍然規(guī)定了在一定比例內(nèi)的投資時(shí)豁免申報(bào)，但是隨著外國(guó)政府投資的增大，基于對(duì)國(guó)家安全利益的考慮，2009年外資政策要求所有的外國(guó)政府投資強(qiáng)制申報(bào)，在2011年又將“直接投資”比例減低到10%，就擴(kuò)大外國(guó)政府投資的審查范圍。我國(guó)可以借鑒這種把政策目標(biāo)通過(guò)立法技術(shù)轉(zhuǎn)化成、具有明確性、可操作性、權(quán)威的法律的治理方法。

（二）審查權(quán)益標(biāo)準(zhǔn)要比例與數(shù)額并重

對(duì)于審查標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)和澳大利亞也有很大差異。中國(guó)對(duì)外資并購(gòu)申報(bào)制度是全面的強(qiáng)制申報(bào)審查制度，要求所有的并購(gòu)都必須申報(bào)，當(dāng)達(dá)到50%的實(shí)際控制權(quán)[30]并且涉及到敏感領(lǐng)域[31]就要向商務(wù)部提交安全審查的申請(qǐng)。澳大利亞實(shí)施的是強(qiáng)制與自愿申報(bào)相結(jié)合的申報(bào)制度，如果按照“重大利益標(biāo)準(zhǔn)”達(dá)到了外資并購(gòu)法強(qiáng)制申報(bào)要求的才必須申報(bào)，也就是說(shuō)首先一項(xiàng)并購(gòu)要落入強(qiáng)制申報(bào)的范圍內(nèi)時(shí)才進(jìn)一步考察安全審查問題，安全審查的依據(jù)主要是對(duì)“國(guó)家利益”的解釋、并購(gòu)規(guī)模和所處的領(lǐng)域。

澳大利亞并購(gòu)審查的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)是值得中國(guó)借鑒的。澳大利亞對(duì)并購(gòu)規(guī)模不僅規(guī)定了比例限額，同時(shí)還規(guī)定了貨幣價(jià)數(shù)額，貨幣價(jià)值限額還根據(jù)通貨膨脹率、GDP情況不斷折算調(diào)整。中國(guó)的安全的審查標(biāo)準(zhǔn)只籠統(tǒng)規(guī)定達(dá)到50%的實(shí)際控制權(quán)要接受安全審查，沒有數(shù)額方面的限制，這就使得小規(guī)模并購(gòu)雖然達(dá)到50%，數(shù)額不大的也要接受安全審查，小規(guī)模企業(yè)在一個(gè)產(chǎn)業(yè)或整體社會(huì)發(fā)展格局中一般不會(huì)產(chǎn)生安全威脅，對(duì)這些投資也進(jìn)行審查無(wú)疑增加了企業(yè)和行政成本。

我國(guó)在立法中也應(yīng)當(dāng)將規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步完善。出臺(tái)的實(shí)施細(xì)則對(duì)“重要農(nóng)產(chǎn)品”、“重要能源和資源”、“重要基礎(chǔ)設(shè)施”、“重要運(yùn)輸服務(wù)”、“關(guān)鍵技術(shù)”、“重大裝備制造”中的重要、關(guān)鍵、重大進(jìn)行解釋，明確其范圍，使投資者很容易知道其并購(gòu)的企業(yè)是否在安全審查的范圍內(nèi)。[32]對(duì)“重要”的解釋可以在規(guī)定實(shí)際控制權(quán)達(dá)到50%的比例之外，用貨幣價(jià)值額來(lái)規(guī)定數(shù)量規(guī)模，并且也隨著年度更新貨幣限額。當(dāng)然對(duì)貨幣數(shù)值的確定有一定難度，但可以參考澳大利亞《外國(guó)收購(gòu)與接管規(guī)則1989》第13節(jié)的規(guī)定，經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)模型計(jì)算出符合我國(guó)的貨幣限額。

（三）股份權(quán)益應(yīng)納入潛在權(quán)益

中國(guó)外資并購(gòu)法對(duì)控制權(quán)制度的規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單?？刂茩?quán)有名義控制權(quán)和實(shí)際控制權(quán)之分，隨著投資方式的擴(kuò)展，用名義控制權(quán)的表示方式的投資增多，這種具有隱蔽性、缺乏透明性的投資工具，在審查的時(shí)候難以得知未來(lái)時(shí)刻這種潛在權(quán)益的狀況，這不僅對(duì)股東利益保護(hù)還是對(duì)行政機(jī)關(guān)監(jiān)管都很不利，因此，各國(guó)在并購(gòu)控制中逐漸采用實(shí)際控制權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。

我國(guó)商務(wù)部2009年第6號(hào)令對(duì)《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》做出修訂，其中最后一款將第42條第1款第（1）項(xiàng)和第44條第1款第（3）項(xiàng)中的“最終控制人”修改為“實(shí)際控制人”。[33]盡管規(guī)定了實(shí)際控制，而沒有考慮期權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券等未來(lái)期限權(quán)益所隱含的實(shí)際控制權(quán)，這方面可以和澳大利亞2010年對(duì)《75年并購(gòu)法》修訂增加“重大權(quán)益”“累計(jì)重大權(quán)益”“未來(lái)利益”等立法技術(shù)借鑒。用抽象的概念如“累計(jì)重大權(quán)益”、“未來(lái)利益”將這種新的金融投資工具納入到控制權(quán)益中，也就是說(shuō)在計(jì)算一個(gè)企業(yè)對(duì)投資的控制程度時(shí)，審查階段就把未來(lái)可能實(shí)現(xiàn)的權(quán)益計(jì)算在當(dāng)前的份額內(nèi)。這種計(jì)算的轉(zhuǎn)換應(yīng)該首先在并購(gòu)立法中實(shí)現(xiàn)，同時(shí)在《并購(gòu)安全審查制度通知》第一部分第3款規(guī)定控制權(quán)時(shí)做出相應(yīng)的表述實(shí)現(xiàn)兩部法律的銜接，使得50%的控制權(quán)所包含的內(nèi)容更加全面、精準(zhǔn)，防止?jié)撛诘臋?quán)益在企業(yè)運(yùn)用后的某時(shí)刻轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的權(quán)益時(shí)難于控制，在審查階段規(guī)避監(jiān)管，形成潛在的安全威脅。

注釋:

[1]FATA自1975年首次立法以來(lái)經(jīng)歷過(guò)1976年、1981年、1989年、2004年、2008年、2010年六次修訂，在此法典中，修訂不是以附則或修正案的形式予以表述，而是以每一項(xiàng)下增加下一層級(jí)的款項(xiàng)來(lái)表示，例如（1）對(duì)某一章中的條款進(jìn)行修訂就直接用新條文替代原條文，（2）如果在第1節(jié)下增加某條款，就以1A作為新條款。在法案的附件中對(duì)每一條款的修訂時(shí)間和狀況以目錄的形式進(jìn)行說(shuō)明。

[2]它是依據(jù)FATA1975第39節(jié)授權(quán)制定的，依照澳大利亞聯(lián)邦行政理事會(huì)的建議實(shí)施。

[3]See OECD Guidelines：More governments invoke national security to restrict foreign investment，http：//www．oecd．org/document/22/0，3746，en_2649_34887_43384662_1_1_1_1，00．html．

[4]See OECD：Identification of foreign investors：a fact finding survey of investment review procedures，p．7，www．oecd．org/dataoecd/4/3/45425060．pdf．

[5]然而除了美國(guó)－澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定外，澳大利亞一直沒有列出禁止、限制的清單作為審查的參考，直到2012年頒行的外國(guó)投資政策才列出了敏感領(lǐng)域的范圍，其主要包括：電信；媒體；交通（包括在澳大利亞境內(nèi)提供或者往來(lái)于澳大利亞的機(jī)場(chǎng)，港口設(shè)施，鐵路基礎(chǔ)設(shè)施，國(guó)際和國(guó)內(nèi)航空以及船運(yùn)服務(wù)）；為澳大利亞國(guó)防軍或其他國(guó)防軍提供培訓(xùn)、人力資源以及生產(chǎn)或供應(yīng)軍用物品、設(shè)備或技術(shù)；生產(chǎn)或供應(yīng)能夠用于軍事用途的物品，設(shè)備或技術(shù)；開發(fā)，生產(chǎn)或供應(yīng)加密安全技術(shù)、通信系統(tǒng)或者提供相關(guān)服務(wù)；以及萃取鈾或鈽（或持有萃取鈾、鈽的權(quán)利）或運(yùn)營(yíng)核設(shè)施。詳細(xì)參見Australia’s Foreign Invest-ment Policy，Annex 1，January 2012，p．12，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp，visited on 23，F(xiàn)ebruary．

[6]2012年1月公布的澳大利亞外國(guó)投資政策中對(duì)預(yù)審的貨幣限額由2011年的2．31億澳元上升為2．44億澳元，美國(guó)由10．04億澳元上升為10．62億澳元，參見Australia Foreign Investment Policy，January 2012，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/default．a(chǎn)sp．

[7]限額在每年的1月1日按照指定的數(shù)額調(diào)整。在2011年對(duì)第13條的兩款修訂，針對(duì)超過(guò)5000萬(wàn)限額的相關(guān)調(diào)整方修正案，具體參見Authority of the deputy prime minister and treasurer：Explanatory Statement of Select Legislative Instrument2011 No．275，http：//www．comlaw．gov．a(chǎn)u/Details/F2011L02620/Explanatory%20Statement/Text．

[8]See Australia’s Foreign Investment Policy，January 2012，p．1，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[9]參見曾智慧：《澳大利亞外資并購(gòu)安全審查制度概述》，載《商品與質(zhì)量》2011年1月刊。

[10]See Australia’s Foreign Investment Policy，January 2011，p．6，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[11]Australia’s Foreign Investment Policy，January 2012，p．17，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[12]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 14（1）．

[13]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 14（2）．

[14]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 14（3）．

[15]John Black：《牛津英漢雙解經(jīng)濟(jì)學(xué)詞典》，上海外語(yǔ)教育出版社2006年版。

[16]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 11（4）．

[17]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 9，（1A）．

[18]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 5 Interpretation．

[19]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 5，13C，13D．

[20]以下土地權(quán)益不論交易額的大小都屬于強(qiáng)制申報(bào)的事項(xiàng)：1．所有空置的非住宅用地；2．所有住宅地產(chǎn)（某些豁免權(quán)適用）；3．澳大利亞城市土地公司或信托地產(chǎn)的所有股份或單位；4．外國(guó)政府或其機(jī)構(gòu)進(jìn)行的所有直接投資。以下是數(shù)額規(guī)模之上的強(qiáng)制申報(bào)：500萬(wàn)澳元。已開發(fā)非住宅商業(yè)地產(chǎn)（如果該地產(chǎn)被列入遺產(chǎn)名錄）；5300萬(wàn)澳元。已開發(fā)非住宅商業(yè)地產(chǎn)（如果該地產(chǎn)未被列入遺產(chǎn)名錄）。

[21]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 5（a）

[22]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠA，Section 17F．

[23]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠA，Section 17F．

[24]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Exempt foreign investment Part，Section 17C．

[25]Australia’s Foreign Investment Policy，Attachment A，September 2009，p．12，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[26]See Australia’s Foreign Investment Policy，January 2011，p．7，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[27]Australia’s Foreign Investment Policy，June 2011，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[28]See 11th Roundtable on Freedom of Investment，National Security and“Strategic”Industries，Paris，F(xiàn)rance－7 October2009，http：//www．oecd．org/dataoecd/22/32/44029101．pdf．

[29]See The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，section 5（a），Section 17F．

[30]參見《關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》第一部分第3款。

[31]關(guān)于并購(gòu)安全審查范圍，參見《關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》。

篇4

【關(guān)鍵詞】 病案管理；病案質(zhì)量

文章編號(hào)：1004-7484（2013）-10-6006-01

病案是醫(yī)院醫(yī)療管理信息和醫(yī)護(hù)工作質(zhì)量的客觀憑證。病案管理是醫(yī)院管理中的重要組成部分，在整個(gè)醫(yī)院管理工作中起著不可忽視的作用，它直接反映了醫(yī)院醫(yī)療技術(shù)水平和管理水平，是評(píng)價(jià)醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量好壞的一項(xiàng)重要指標(biāo)。作為我國(guó)醫(yī)療活動(dòng)主體，醫(yī)院無(wú)論規(guī)模如何、技術(shù)水平高低，都應(yīng)充分重視病案管理和病案質(zhì)量，加強(qiáng)和完善病案管理，提高病案質(zhì)量，積極為醫(yī)院的醫(yī)療、教學(xué)、科研服務(wù)，為患者提供優(yōu)質(zhì)的醫(yī)療服務(wù)。

1 病案管理在提高醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量中的作用

病案管理質(zhì)量與病案質(zhì)量是相互依存的互補(bǔ)關(guān)系，規(guī)范化病案管理可以促進(jìn)病案質(zhì)量提高。病案管理是醫(yī)療質(zhì)量管理的基礎(chǔ)，病案質(zhì)量的好壞直接影響到醫(yī)療安全，提高病案管理質(zhì)量至關(guān)重要。加強(qiáng)病案質(zhì)量管理，充分發(fā)揮病案管理的作用，既提高了醫(yī)護(hù)人員的專業(yè)水平，也提高了醫(yī)院的管理水平，同時(shí)還可保護(hù)醫(yī)患雙方共同的利益，減少醫(yī)療糾紛。

病案管理關(guān)系到整個(gè)醫(yī)院的建設(shè)和發(fā)展。醫(yī)院的發(fā)展，離不開準(zhǔn)確的醫(yī)療信息，而病案是醫(yī)院信息的載體。通過(guò)對(duì)病案信息進(jìn)行階段性統(tǒng)計(jì)，可從中得出包括疾病類型、死亡原因、疑難重癥的診療結(jié)果，以及用藥、檢查、收費(fèi)、醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)療服務(wù)水平等情況，把這些病案信息進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)后及時(shí)提供給醫(yī)院管理者，使管理者能夠及時(shí)監(jiān)控臨床各科室的業(yè)務(wù)情況及醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量，及時(shí)解決業(yè)務(wù)上存在的問題，為患者提供更好的服務(wù)，保證整個(gè)醫(yī)療過(guò)程的安全。因此，加強(qiáng)病案管理，將病案中原始信息進(jìn)行總結(jié)、歸納、對(duì)比、分析、研究，可以為醫(yī)院的管理決策提供科學(xué)有力的信息，促進(jìn)和提高醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。

病案是醫(yī)務(wù)人員對(duì)病人住院期間醫(yī)療活動(dòng)的最原始全程記錄，能客觀的反映患者疾病的診斷、治療及轉(zhuǎn)歸的全過(guò)程，反映了醫(yī)生對(duì)疾病的分析、推理，臨床邏輯思維的正確性，各種輔助檢查項(xiàng)目的針對(duì)性，治療方法的合理性以及對(duì)患者的責(zé)任心，對(duì)疾病變化記錄的及時(shí)性等。大量的病案信息為醫(yī)院開展科研提供了真實(shí)可靠的數(shù)據(jù)，為臨床教學(xué)提供了生動(dòng)、可信的醫(yī)療證據(jù)。一份完整的病案記錄了真實(shí)、具體的醫(yī)療活動(dòng)的內(nèi)容，尤其是一些典型、疑難重癥的病案更是難得的臨床資料，為醫(yī)務(wù)人員的臨床研究提供了真實(shí)依據(jù)，醫(yī)務(wù)人員可以通過(guò)病案進(jìn)行整理、挖掘和研究，從而找到治療疾病的有效方法，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高診療水平。

病案既是醫(yī)療、教學(xué)、科研的重要資料，也是重要的法律憑證[1]。《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》出臺(tái)實(shí)施后，病案又是解決醫(yī)療糾紛時(shí)起原始證據(jù)作用和判斷法律責(zé)任的依據(jù)。優(yōu)質(zhì)的病案能為醫(yī)護(hù)人員和患者在醫(yī)療糾紛中提供原始的證據(jù)，可作為處理醫(yī)療糾紛、醫(yī)療保險(xiǎn)理賠、疾病和傷殘事故鑒定的重要法律依據(jù)。加強(qiáng)病案管理，提高病案質(zhì)量，是貫徹落實(shí)條例，防范醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的需要。

2 病案質(zhì)量管理存在的問題

病案質(zhì)量是醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全的根本保障，是醫(yī)院醫(yī)療工作穩(wěn)健運(yùn)行和快速發(fā)展的基石，但目前病案質(zhì)量控制存在著認(rèn)知誤區(qū)的問題。

一是臨床醫(yī)師對(duì)病案質(zhì)量的重要性認(rèn)識(shí)不足，存在著急于書寫的現(xiàn)象，下筆草率，書寫馬虎，審簽盲目。其實(shí)病案書寫質(zhì)量的高低不僅也體現(xiàn)一個(gè)醫(yī)生對(duì)工作嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度和負(fù)責(zé)的態(tài)度，也體現(xiàn)一個(gè)書寫醫(yī)師的醫(yī)療技術(shù)水平[2]。

二是臨床醫(yī)師未擺正病案質(zhì)量與醫(yī)療質(zhì)量的關(guān)系，認(rèn)為只要在患者診斷治療上不出什么問題，病案寫好寫壞關(guān)系意義不大。重臨床操作、輕病案書寫，這是病案質(zhì)量難以提高的一個(gè)不可忽略的原因。病案質(zhì)量的高低從某種意義上講，取決于病案書寫著對(duì)病案質(zhì)量的認(rèn)知理解。

3 規(guī)范病案管理制度

完善的管理制度是規(guī)范化管理的基礎(chǔ)。通過(guò)制定病案管理規(guī)章制度和技術(shù)規(guī)范，建立有效的病案管理質(zhì)量監(jiān)督、檢查體系和約束機(jī)制，保證病案內(nèi)容真實(shí)有效，使病案得以妥善保存和充分利用[3]。嚴(yán)格制度，健全管理機(jī)制，加強(qiáng)病案質(zhì)量監(jiān)控，逐步完善醫(yī)院病案管理的制度化、程序化、標(biāo)準(zhǔn)化。抓病案書寫質(zhì)量，從源頭把好質(zhì)量關(guān)，制定病案書寫制度，醫(yī)囑制度，疑難、危重病例討論制度，死亡病例討論制度。

實(shí)行管理責(zé)任制，明確各自的職責(zé)。落實(shí)責(zé)任醫(yī)師制，開展質(zhì)量考核。加強(qiáng)崗位責(zé)任制的認(rèn)識(shí)，建立責(zé)任追究制，做到誰(shuí)出錯(cuò)誰(shuí)負(fù)責(zé)，將每一級(jí)醫(yī)護(hù)人員的責(zé)任和科室及自身利益掛鉤。臨床各科室設(shè)1-2名病案質(zhì)控員，由主治醫(yī)師或以上職務(wù)的醫(yī)師擔(dān)任，質(zhì)控員負(fù)責(zé)病案歸檔前的所有質(zhì)控工作，按照病案的完整性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性的要求，對(duì)本科室各級(jí)醫(yī)師書寫的各種醫(yī)療文件認(rèn)真審閱，注重和病案各層次之間的意見交流和信息反饋，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，形成了檢查、反饋、整改的良性循環(huán)，把病案缺陷消滅在萌芽狀態(tài)。

重視醫(yī)療核心制度的落實(shí)。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的核心制度落實(shí)不到位的情況進(jìn)行分析總結(jié)，及時(shí)反饋給各科室，將個(gè)科室病歷缺陷及時(shí)處理以避免其影響病案質(zhì)量。

總之，病案是一切醫(yī)療活動(dòng)的最真實(shí)、客觀、詳細(xì)記錄，它不僅反映了臨床醫(yī)師的工作態(tài)度和專業(yè)水平，同時(shí)也反映了醫(yī)院服務(wù)質(zhì)量及管理水平的高低。醫(yī)院必須一絲不茍緊抓病案管理工作，對(duì)病案進(jìn)行規(guī)范化的管理，保證病案的完整性、真實(shí)性、客觀性、規(guī)范性、準(zhǔn)確性，才能使醫(yī)院醫(yī)療工作穩(wěn)健運(yùn)行和快速發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1] 徐書診，劉文東，韓同欽.醫(yī)療文書書寫規(guī)范與病案管理[M].北京：軍事醫(yī)學(xué)科學(xué)出版社，2011：171.

篇5

關(guān)鍵詞：病案管理；醫(yī)療糾紛；環(huán)節(jié)；預(yù)防措施

1資料與方法

1.1一般資料

納入1,000例本院收治的患者，將其分為2組（隨機(jī)表法），即每組500例樣本。入選標(biāo)準(zhǔn)：經(jīng)醫(yī)院倫理委員會(huì)批準(zhǔn)患者，自愿簽署知情同意書的患者。實(shí)驗(yàn)組：男：280例，女：220例，年齡：18歲-72歲，平均年齡（44.5±21.5）歲。對(duì)照組：男：270例，女：230例，年齡：19歲-73歲，平均年齡（45.5±21.2）歲。對(duì)比分析兩組患者一般資料，無(wú)明顯差異，符合臨床研究標(biāo)準(zhǔn)。

1.2方法

對(duì)照組：常規(guī)病案管理，實(shí)驗(yàn)組：病案優(yōu)化管理，（1）增強(qiáng)法律意識(shí)：引導(dǎo)醫(yī)護(hù)人員加強(qiáng)對(duì)病案管理教育、法律法規(guī)等的學(xué)習(xí)，并在此基礎(chǔ)上以視頻、公眾號(hào)、海報(bào)、手冊(cè)等對(duì)相關(guān)的法律知識(shí)進(jìn)行宣傳，以改善醫(yī)院人員的整體認(rèn)知，提高醫(yī)護(hù)人員的重視程度。（2）相關(guān)制度的完善：醫(yī)院既要結(jié)合實(shí)際情況建立完善相關(guān)的規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)病案的管理，又要成立相關(guān)的組織，對(duì)醫(yī)院的病案進(jìn)行整體的管理和監(jiān)督，指出存在的問題，并制定相關(guān)的整改措施和獎(jiǎng)懲制度。（3）書寫質(zhì)量的提升：病案質(zhì)量可以明顯地反映醫(yī)院的醫(yī)療質(zhì)量和管理水平，醫(yī)護(hù)人員在整體的書寫過(guò)程中要科學(xué)規(guī)范的對(duì)病案進(jìn)行記錄，有效減少醫(yī)療糾紛的發(fā)生率。（4）提高醫(yī)務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)能力：醫(yī)院應(yīng)定期組織相關(guān)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)，既可提高醫(yī)院人員的整體責(zé)任意識(shí)，又可提高其病例書寫能力，促進(jìn)醫(yī)院的整體發(fā)展[2]。

1.3觀察指標(biāo)

（1）醫(yī)療糾紛發(fā)生率評(píng)估：醫(yī)療糾紛發(fā)生的環(huán)節(jié)包括入院病例的書寫、治療過(guò)程中病案內(nèi)容的書寫、病案管理意識(shí)的薄弱等。（2）相關(guān)知識(shí)掌握度評(píng)估：采用本院自制的量表進(jìn)行評(píng)估，包括病例書寫的具體內(nèi)容、書寫模式、法律意識(shí)、醫(yī)院病案管理的具體內(nèi)容等。（3）患者滿意度評(píng)分評(píng)估：采用本院自制的量表進(jìn)行評(píng)估，滿分100分，滿意度評(píng)分高：評(píng)分在90分以上；滿意度評(píng)分一般：評(píng)分在70分-90分之間；滿意度評(píng)分差：評(píng)分在70分以下。

1.4統(tǒng)計(jì)學(xué)處理

采用SPSS22.0分析，兩組患者計(jì)量資料（患者滿意度評(píng)分）用t、均數(shù)±標(biāo)準(zhǔn)差（Mean±SD）表示；計(jì)數(shù)資料（醫(yī)療糾紛發(fā)生率、相關(guān)知識(shí)掌握度）用χ2、%表示，臨床研究資料對(duì)比，P值區(qū)間在0.00-0.05之間，差異顯著，具有統(tǒng)計(jì)意義。

2結(jié)果

2.1醫(yī)療糾紛發(fā)生率、相關(guān)知識(shí)掌握度對(duì)比

2.2患者滿意度評(píng)分對(duì)比

實(shí)驗(yàn)組：患者滿意度評(píng)分為（92.36±4.58）分，對(duì)照組：患者滿意度評(píng)分為（75.26±5.31）分，兩組對(duì)比差異顯著（t=54.258,P=0.000）。

篇6

【關(guān)鍵詞】復(fù)印 病案管理 人性化服務(wù)

隨著醫(yī)療改革的不斷深化和醫(yī)療保險(xiǎn)制度的完善，社會(huì)對(duì)病案的利用率越來(lái)越高，病案復(fù)印的需求量也隨之增加。自2002年9月1日正式實(shí)施的《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》和《醫(yī)療機(jī)構(gòu)病歷管理規(guī)定》以來(lái)。病案管理不僅是簡(jiǎn)單的整理，裝訂歸檔，服務(wù)于教研及臨床工作，而且涉及到醫(yī)院管理的重要環(huán)節(jié)，同時(shí)也是醫(yī)院對(duì)外服務(wù)的重要窗口之一。

1 復(fù)印工作基本情況

《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》自2002年9月1日起實(shí)施醫(yī)療機(jī)構(gòu)為社會(huì)提供病案復(fù)印服務(wù)開始，至今已七年多，我院2009年月平均復(fù)印病案288份，2010年月平均復(fù)印病案392份，增長(zhǎng)率為27%。

1.1 病案復(fù)印目的，保險(xiǎn)理賠，由于社會(huì)醫(yī)療保險(xiǎn)的普及，“新農(nóng)合”制度的完善使病案成為最重要最直接的原始資料和醫(yī)療費(fèi)用的理賠依據(jù)。

1.2 進(jìn)一步治療 許多患者為了轉(zhuǎn)院就診及日后復(fù)診而復(fù)印。

1.3 醫(yī)學(xué)證明 因保管不善出生證明丟失較多，需要醫(yī)院開具證明及復(fù)印出生病案。

1.4 司法鑒定 主要是交通事故，刑事案件，工傷等需要相關(guān)部門對(duì)其傷勢(shì)的鑒定責(zé)任的認(rèn)定需要出具病案作為證據(jù)。

1.5 醫(yī)療糾紛 患者家屬對(duì)醫(yī)療過(guò)程提出異議，為尋找證據(jù)而要求復(fù)印病案。

1.6 病案復(fù)印時(shí)間 主要是住院期間和復(fù)印后復(fù)印 我院2010年共完成份病案復(fù)印4700份，其中病人在住院期間辦理復(fù)印1264份，占6.4%，出院后辦理復(fù)印份4704，占23.4% 。

1.7 病案復(fù)印內(nèi)容 復(fù)印最多的是出院記錄，入院記錄，醫(yī)學(xué)影像資料，化驗(yàn)單及病例報(bào)告單。特別是保險(xiǎn)公司為了理賠，公檢法為了取證，或是對(duì)復(fù)印內(nèi)容不明確的病人，為了避免遺漏而再次復(fù)印，要求復(fù)印全部病案資料，大大增加了復(fù)印量。

2 復(fù)印工作存在問題

2.1 部分患者對(duì)病案復(fù)印管理制度不清楚，認(rèn)為是自己住院期間的資料，可以任意復(fù)印或是提交的證件不符合要求，或手續(xù)不全因而不能按規(guī)定給予辦理復(fù)印，常引發(fā)醫(yī)患矛盾。

2.2 一部分患者不了解復(fù)印收費(fèi)，對(duì)復(fù)印收費(fèi)不接受，理由是患者住院期間已經(jīng)花費(fèi)， 醫(yī)院應(yīng)該義務(wù)免費(fèi)提供此項(xiàng)服務(wù)，對(duì)收費(fèi)有抵觸情緒，影響正常工作的運(yùn)行。

2.3 人員配置不到位，目前病案復(fù)印需求越來(lái)越大根據(jù)病案質(zhì)量基本標(biāo)準(zhǔn)病床與病案管理人員的合理配比是40-50：1而我院人員配置不到位，病案管理人員在具體操作過(guò)稱中，要注意堅(jiān)持原則，決不復(fù)印規(guī)定以外的內(nèi)容。

2.4 有一部分的患者對(duì)所需病案的內(nèi)容不清楚，有些患者提出不合理的要求如復(fù)印條例中未規(guī)定的內(nèi)容時(shí)，工作人員應(yīng)做好解釋工作，講清在法律規(guī)定范圍內(nèi)所復(fù)印或復(fù)制的病案是能夠滿足保險(xiǎn)理賠工作需要[1]。

2.5 如辦理新農(nóng)和醫(yī)保保銷的人員對(duì)要求提交的內(nèi)容不了解，導(dǎo)致再次復(fù)印，或是過(guò)度復(fù)印造成不必要的浪費(fèi)，也無(wú)形中增加了工作人員的工作量。

2.6 病案提供不及時(shí)，由于各種原因不能保證病案及時(shí)歸檔，病房工作人員不能及時(shí)將病歷送至病案室，導(dǎo)致不能及時(shí)提供需要復(fù)印病案，拖延復(fù)印時(shí)間，不但影響了工作效率還會(huì)造成不良影響。

3 改變服務(wù)理念，提出有效整改措施

3.1加強(qiáng)服務(wù)與溝通

病案復(fù)印工作的開展標(biāo)志著病案室由單純保管型，成為醫(yī)院對(duì)外服務(wù)的一個(gè)重要窗口[2]對(duì)病案使用者應(yīng)主動(dòng)，熱情，友善，尊重，及安慰，解釋可化解患者疑問，避免不必要的醫(yī)患糾紛，要求病案管理者在堅(jiān)持復(fù)印原則的前提下善于運(yùn)用溝通技巧，更要注意服務(wù)態(tài)度，對(duì)一些誤會(huì)進(jìn)行必要的解釋，避免患者及其家屬 某些不滿情緒再度升級(jí)，積極構(gòu)建和諧的醫(yī)患關(guān)系。

3.2加強(qiáng)對(duì)病人及家屬的宣教

制定完善的“病案復(fù)印規(guī)定及申請(qǐng)流程”印刷成冊(cè)，對(duì)每位出院病人進(jìn)行宣教，讓病人及家屬了解病例復(fù)印的相關(guān)規(guī)定及要求，免去不必要的解釋和減少矛盾的發(fā)生。

3.3加強(qiáng)病案的管理

舉辦《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》培訓(xùn)班，使醫(yī)務(wù)人員掌握患者病案管理的重要性，明確病案復(fù)印的流程和內(nèi)容，請(qǐng)各臨床科室及部門配合，及時(shí)完善病案資料，落實(shí)病案歸檔制度和病案借閱制度，使病案在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)歸檔。同時(shí)病案管理人員要加強(qiáng)工作責(zé)任心，杜絕粗心，筆誤造成病案排架錯(cuò)位而找不到病歷，避免拖延病例復(fù)印時(shí)間而導(dǎo)致一些不良的后果。

3.4人性化服務(wù)理念的轉(zhuǎn)變 把病歷資料復(fù)印者當(dāng)成我們的客戶，一切為了客戶，變被動(dòng)服務(wù)為主動(dòng)服務(wù)，多問多幫，如：針對(duì)許多農(nóng)村家屬并不清楚復(fù)印的內(nèi)容，我們根據(jù)其目的提供準(zhǔn)確的最少?gòu)?fù)印量，即滿足了家屬的要求又減少了復(fù)印者的負(fù)擔(dān)[4]。同時(shí)以宣傳板的形式告知患者及家屬：各種參保病例復(fù)印的內(nèi)容、要求及流程等。在我們?nèi)藛T配置不到位的情況下，既能有力的開展工作，也留住了客源，實(shí)現(xiàn)了醫(yī)院的可持續(xù)發(fā)展。

3.4.1工作態(tài)度決定一切 病歷資料作為文字資料為公眾提供可靠的第一手資料，體現(xiàn)其社會(huì)化價(jià)值。復(fù)印病歷資料代表著此次醫(yī)療活動(dòng)的結(jié)束，所以作為最后一個(gè)與患方直接接觸的醫(yī)院窗口，必須樹立一個(gè)熱情、負(fù)責(zé)的工作形象。主動(dòng)詢問患者有沒有手續(xù)沒有辦完，告知患者在什么部門準(zhǔn)備什么手續(xù)，備齊后到哪里報(bào)銷。簽字處準(zhǔn)備簽字筆、老花鏡、印油等。體弱、年老、行動(dòng)不便者，主動(dòng)給予幫助代辦。從每一個(gè)細(xì)節(jié)著手，使患者滿意離院。

3.4.2尊重和維護(hù)病人的隱私權(quán)和知情權(quán) 杜絕人情復(fù)印、隨意查閱患者病歷資料的泄露隱私行為。提高工作人員法律意識(shí)、增強(qiáng)責(zé)任心，做好登記備查工作。

3.4.3溝通醫(yī)患關(guān)系，減少醫(yī)療糾紛 患方復(fù)印病歷資料都是事出有因，能妥善處置復(fù)印過(guò)程，已成為彌補(bǔ)醫(yī)患之間分歧，減少醫(yī)療糾紛的關(guān)鍵之一，從患方提出申請(qǐng)到復(fù)印完成，這一過(guò)程中主動(dòng)與患方交流，仔細(xì)觀察病人有無(wú)不滿情緒或敏感問題，及時(shí)溝通化解，使服務(wù)全過(guò)程充滿關(guān)愛和信任，減少?zèng)_突發(fā)生。

3.4.4工作及時(shí)迅速，方便快捷 醫(yī)生在規(guī)定時(shí)間完成病歷資料后，極為患者提供復(fù)印病歷資料服務(wù)，增加周末服務(wù)，使外地患者可以在出院時(shí)就將復(fù)印的病歷帶走，為患者節(jié)省了時(shí)間，節(jié)省了路費(fèi)。在患者時(shí)間不方便時(shí)還可以預(yù)約復(fù)印。對(duì)于轉(zhuǎn)院或到外院會(huì)診患者，將有意義的診療資料復(fù)印，可以避免重復(fù)檢查，減少醫(yī)療浪費(fèi)。

4 小結(jié)

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，社會(huì)各方面對(duì)醫(yī)療信息的需求不斷擴(kuò)大，群眾對(duì)醫(yī)療服務(wù)的要求日益提高。病案復(fù)印是病人住院后的終末服務(wù)，作為病案管理者應(yīng)該了解患者的總體需求，充分認(rèn)識(shí)到“以人為本”實(shí)行人性化管理的必要性，不斷提高自身素質(zhì)，認(rèn)真從點(diǎn)滴做起，更新觀念，轉(zhuǎn)變服務(wù)模式，變被動(dòng)為主動(dòng)服務(wù)，將人性化理念運(yùn)用于整個(gè)病案管理的全過(guò)程中。

參 考 文 獻(xiàn)

[1] 陳銀珍.患者及家屬?gòu)?fù)印病歷1645例次分析[J]中國(guó)誤診學(xué)雜志，2007，7（7）：1561.

[2] 謝玉英.復(fù)合型人才是當(dāng)代病案管理的迫切需求[J].中國(guó)病案，2008，9（10）：4.

篇7

[關(guān)鍵詞] 輸血科管理；持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)；應(yīng)用效果

[中圖分類號(hào)] R197.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1674-0742（2017）04（a）-0123-03

Analysis of Application Effect of Continuous Quality Improvement in the Management in the Department of Blood Transfusion in the Hospital

PENG Qiang

Department of Clinical Laboratory， Tongliang District Hospital of Traditional Chinese Medicine， Chongqing， 402560 China

[Abstract] Objective To observe the application effect of continuous quality improvement in the management in the department of blood transfusion in the hospital. Methods Group selection 364 transfusion medical records from January 2015 to September 2015 were selected as the control group， and the issues in the blood transfusion management were summarized， and the continuous quality improvement measures were adopted， 372 transfusion medical records from January 2016 to September 2016 were selected as the observation group， and the incidence rate of shortcomings of blood transfusion medical records， quality management score and satisfactory degree of medical staff to the blood transfusion management work were compared between the two groups.] Results The comparison showed that the differences in the medical record home page， blood transfusion doctor’s signs， disease course records， nursing records， blood transfusion records， blood transfusion screening， consultation and shortcoming rate of rational blood use records between the observation group and the control group were statistically significant （8.87%， 6.18%， 9.14%， 3.49%， 2.96%， 1.34%， 0.00%， 1.08% vs 17.31%， 12.64%， 20.88%， 12.36%， 11.26%， 4.67%， 13.73%， 6.04%）（P

[Key words] Management in the department of blood transfusion； Continuous quality improvement； Application effect

輸血是臨床治療中的重要組成部分。隨著我國(guó)醫(yī)療改革的不斷深入，臨床輸血的要求也在不斷提高，但是在實(shí)際的輸血流程中，涉及到很多環(huán)節(jié)和步驟，任何一環(huán)出現(xiàn)問題，都會(huì)對(duì)輸血的質(zhì)量造成嚴(yán)重影響，給輸血科的管理工作增加了難度[1]。為了減少輸血過(guò)程中的安全隱患，提高管理的規(guī)范性，輸血科于2016年1―9月實(shí)施了持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)，對(duì)輸血過(guò)程和環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面質(zhì)量管理，取得了顯著效果，現(xiàn)報(bào)道如下。

1 資料與方法

1.1 一般資料

方便選取該院2015年1―9月的364份輸血病歷作為對(duì)照組，方便選取2016年1―9月的372份輸血病歷作為觀察組，并從兩組中從各臨床科室中隨機(jī)選取同一批醫(yī)護(hù)人員和患者共100例作為調(diào)查對(duì)象，其中醫(yī)生和護(hù)士各20名，患者60例。

1.2 研究方法

回顧性分析對(duì)照組輸血病歷，對(duì)病歷的各個(gè)部分以及輸血環(huán)環(huán)節(jié)中存在的問題進(jìn)行總結(jié)和分析，針對(duì)其原因?qū)嵤┏掷m(xù)質(zhì)量改進(jìn)，具體措施包括：成立臨床用血管理委員會(huì)，明確質(zhì)量改進(jìn)內(nèi)容，完善管理制度，制定改進(jìn)計(jì)劃，組織臨床輸血培訓(xùn)，并由輸血科牽頭組織實(shí)施各項(xiàng)具體工作。

1.3 觀察指標(biāo)

①比較兩組輸血病理記錄缺陷的發(fā)生情況，主要指標(biāo)包括病案首頁(yè)、輸血醫(yī)囑、病程記錄、護(hù)理記錄、輸血記錄、輸血篩查、輸血會(huì)診以及合理用血；②評(píng)價(jià)兩組輸血科的管理質(zhì)量，總分為100分，得分越高，表示質(zhì)量越高[2]；③調(diào)查兩組對(duì)象對(duì)輸血管理工作的滿意度，總分為100分，得分≥80分為非常滿意，60～79分為基本滿意，

1.4 統(tǒng)計(jì)方法

采用SPSS 17.0統(tǒng)計(jì)學(xué)軟件對(duì)該組研究數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，計(jì)數(shù)資料用[n（%）]表示，進(jìn)行χ2檢驗(yàn)，計(jì)量資料用均數(shù)±標(biāo)準(zhǔn)差（x±s）表示，進(jìn)行t檢驗(yàn)。當(dāng)P

2 結(jié)果

2.1 病歷記錄缺陷率比較

經(jīng)比較，觀察組病案首頁(yè)、輸血醫(yī)囑、病程記錄、護(hù)理記錄、輸血記錄、輸血篩查、輸血會(huì)診以及合理用血記錄缺陷率分別為8.87%、6.18%、9.14%、3.49%、2.96%、1.34%、0.00%和1.08%，均顯著低于對(duì)照組的17.31%、12.64%、20.88%、12.36%、11.26%、4.67%、13.73%和6.04%，組間差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P

2.2 管理質(zhì)量評(píng)分比較

經(jīng)比較，觀察組的管理質(zhì)量評(píng)分為（90.24±5.37）分，高于對(duì)照組的（81.34±3.07）分，組間差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P

2.3 滿意度比較

經(jīng)比較，觀察組的滿意度為95.00%，高于對(duì)照組的86.00%，組間差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P

3 討論

在該次研究中，通過(guò)總結(jié)2015年1―9月輸血病歷中存在的問題，2016年1―9月實(shí)施了如下持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)措施。

3.1 明確質(zhì)量改進(jìn)內(nèi)容

根據(jù)輸血病歷質(zhì)量控制的要求，分析病案首頁(yè)、輸血醫(yī)囑、病程記錄、護(hù)理記錄、輸血記錄、輸血篩查、輸血會(huì)診以及合理用血等環(huán)節(jié)中存在的問題，并尋找原因，將規(guī)范住院患者輸血病例記錄要求作為重點(diǎn)的質(zhì)量改進(jìn)內(nèi)容。

3.2 完善管理制度

參照與臨床輸血相關(guān)的法律法規(guī)和家文件，以及醫(yī)院的規(guī)章制度等，對(duì)輸血科的管理制度進(jìn)行修訂，時(shí)期更加完善，符合新時(shí)期輸血管理的要求[4]。

3.3 成立臨床用血管理委員會(huì)

在醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量管理委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，成立的臨床用血管理委員會(huì)，委員會(huì)成員包括輸血科、ICU、外科、骨科、消化科等主要臨床用血科室主任或中級(jí)職稱以上臨床醫(yī)師。

3.4 制定并落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃

（1）定期組織分層培訓(xùn)，并進(jìn)行考核，對(duì)臨床用血管理委員會(huì)的成員講解改進(jìn)的目標(biāo)和計(jì)劃，明確分工，達(dá)成管理的共識(shí)。同時(shí)，對(duì)全院醫(yī)護(hù)人員展開相關(guān)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為輸血的相關(guān)法律法規(guī)，醫(yī)院輸血的管理制度等，培訓(xùn)完成后進(jìn)行考核。（2）持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)：①發(fā)現(xiàn)問題。臨床用血管理委員會(huì)定期對(duì)所有臨床輸血病歷進(jìn)行質(zhì)量檢查和評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)表的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查，對(duì)其質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)其中存在的問題，1次/月。然后由輸血科人員對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行審查，保證對(duì)同一問題描述的一致性，總結(jié)工作中存在的問題。②反饋檢檢查結(jié)果：及時(shí)將檢查單下發(fā)到相關(guān)科室啊，待其整改后收回，為整改的監(jiān)管和落實(shí)提供資料。③制定整改措施：對(duì)每次檢查中存在的共性問題，以及出現(xiàn)的新問題進(jìn)行原因分析，并提出針對(duì)性的整改措施，并在院內(nèi)公示，為下一步工作提供依據(jù)。

通過(guò)上述持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)措施，取得了比較顯著的效果：病歷記錄各項(xiàng)指標(biāo)的缺陷率明顯下降，管理質(zhì)量評(píng)分由原來(lái)的（81.34±3.07）分提高到了（90.24±5.37）分，而且觀察組的滿意度為95.00%，高于對(duì)照組的86.00%，組間差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P

綜上所述，在醫(yī)院輸血科管理中應(yīng)用持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)可以降低病歷記錄的缺陷，提高病歷質(zhì)量的合格率，提升輸血科管理工作的規(guī)范性，提高醫(yī)務(wù)人員和患者的滿意度，適合進(jìn)行臨床推廣。

[參考文獻(xiàn)]

[1] 林紅梅，徐華林，丁杰鋒.持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)在提高成分輸血率中的應(yīng)用[J]. 中國(guó)農(nóng)村衛(wèi)生事業(yè)管理，2011，31（3）：252-253.

[2] 吳曉瓊. 質(zhì)量管理長(zhǎng)效機(jī)制用于持續(xù)改進(jìn)醫(yī)院質(zhì)量的效果觀察[J]. 中國(guó)衛(wèi)生產(chǎn)業(yè)，2015，12（3）：145-146.

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[6] 馬娜，王高偉，王燕，等. 輸血病歷持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)對(duì)安全有效科學(xué)輸血的意義[J]. 中國(guó)輸血雜志，2015，28（11）：1400-1402.

[7] 陳興智，許建榮. 醫(yī)院臨床輸血質(zhì)量管理及輸血資質(zhì)評(píng)審現(xiàn)狀與對(duì)策[J]. 臨床血液學(xué)雜志：輸血與檢驗(yàn)版，2013（5）：735-738.

篇8

隨著醫(yī)療市場(chǎng)的發(fā)展和全民法律意識(shí)的增強(qiáng),醫(yī)療糾紛日漸增多。頻發(fā)的醫(yī)療糾紛不僅干擾了醫(yī)療機(jī)構(gòu)的正常工作秩序，而且在很大程度上影響了醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員在社會(huì)上的聲譽(yù)和形象，無(wú)形中造成了醫(yī)患之間的隔閡，甚至在一些極端的情況下，還可能造成醫(yī)務(wù)人員的人身傷害。目前，醫(yī)療糾紛已成為全社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)和焦點(diǎn)問題，認(rèn)真研究醫(yī)療糾紛處理困難的成因與防范措施，尋求醫(yī)療糾紛最佳的解決途徑，積極化解社會(huì)矛盾，維護(hù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的正常工作秩序，是當(dāng)前醫(yī)療衛(wèi)生發(fā)展中的一項(xiàng)重要課題。

1醫(yī)療糾紛的概念及分類

醫(yī)療糾紛一般泛指患者或其家屬與醫(yī)療機(jī)構(gòu)之間對(duì)診斷、治療、護(hù)理過(guò)程、治療結(jié)果及其產(chǎn)生的原因在認(rèn)識(shí)上發(fā)生分歧，患方向醫(yī)療機(jī)構(gòu)、衛(wèi)生行政部門甚至司法機(jī)關(guān)控告或提訟，要求追究責(zé)任、賠償損失所發(fā)生的糾紛。

醫(yī)療糾紛根據(jù)醫(yī)護(hù)人員在診療護(hù)理過(guò)程中有無(wú)過(guò)失而分為兩大類,即醫(yī)療過(guò)失性糾紛和非醫(yī)療過(guò)失性糾紛。醫(yī)療過(guò)失性糾紛,由于醫(yī)護(hù)人員在診療過(guò)程中存在明顯過(guò)錯(cuò)，處理起來(lái)比較簡(jiǎn)單、直接。而非醫(yī)療過(guò)失性糾紛構(gòu)成原因比較復(fù)雜，解釋、處理工作極為困難，嚴(yán)重干擾科室、院領(lǐng)導(dǎo)的正常工作，處理不好甚至有可能激化矛盾，擴(kuò)散影響而成為不穩(wěn)定的因素[1]。

2醫(yī)療糾紛的常見原因分析

2.1醫(yī)方原因:醫(yī)療糾紛中的醫(yī)方原因包括醫(yī)療技術(shù)、醫(yī)護(hù)人員素質(zhì)、醫(yī)院管理和醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)等多方面的問題。例如，在診療或護(hù)理過(guò)程中，醫(yī)護(hù)人員缺乏高度的工作責(zé)任心，執(zhí)行醫(yī)療規(guī)章制度不到位，違反醫(yī)療技術(shù)操作常規(guī)，因工作中出現(xiàn)差錯(cuò)釀成糾紛；基礎(chǔ)知識(shí)不扎實(shí)，專業(yè)水平不過(guò)關(guān)，對(duì)疾病診斷、治療及預(yù)后認(rèn)識(shí)不足，出現(xiàn)漏診、誤診等診療失誤，甚至因嚴(yán)重不良后果，引起糾紛；病歷文書書寫不及時(shí)，一旦發(fā)生醫(yī)療糾紛，患方常對(duì)補(bǔ)記的病歷書寫部分不予承認(rèn),認(rèn)為院方篡改病歷。在醫(yī)療活動(dòng)中有些醫(yī)護(hù)人員責(zé)任心不強(qiáng)，粗心大意，詢問病情、體格檢查不詳細(xì)，病歷書寫不實(shí)事求是，憑空臆造病歷，或受患者所托對(duì)其病史進(jìn)行隱瞞或涂改，很容易引起醫(yī)療糾紛[2]；缺乏與患者溝通的語(yǔ)言技巧，服務(wù)過(guò)程中存在生、冷、硬、頂?shù)牟涣棘F(xiàn)象，個(gè)別醫(yī)護(hù)人員在診療過(guò)程中缺乏同情心，與病人談話語(yǔ)言生硬，解釋病情過(guò)于簡(jiǎn)單，對(duì)病人主訴和家屬反映表現(xiàn)出不重視、不耐煩，使病人或家屬產(chǎn)生反感情緒和逆反心理。在醫(yī)療糾紛發(fā)生早期由于解釋工作不到位、態(tài)度粗暴，造成醫(yī)療矛盾進(jìn)一步爆發(fā)；部分醫(yī)護(hù)人員法制觀念淡薄，自我保護(hù)意識(shí)差，不能很好履行告知義務(wù)，知情權(quán)重視不足，未向患者將病情、采取的醫(yī)療措施、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)等情況告知，未盡到告知職責(zé)，使患者對(duì)醫(yī)護(hù)人員不信任，對(duì)診療過(guò)程有疑惑，最后釀成醫(yī)療糾紛[3]。

2.2患方（患者及其家屬）和社會(huì)的原因:隨著我國(guó)法律制度不斷完善和普法教育的開展，人們的法律意識(shí)維權(quán)意識(shí)明顯增強(qiáng)，對(duì)醫(yī)療質(zhì)量和服務(wù)水平要求也不斷提高，但同時(shí)又缺乏相應(yīng)的醫(yī)學(xué)知識(shí)且對(duì)醫(yī)療期望值過(guò)高，一但醫(yī)院實(shí)際提供的醫(yī)療服務(wù)結(jié)果差于預(yù)期,病人就產(chǎn)生不滿情緒，極易導(dǎo)致醫(yī)療投訴。有些患者或家屬出于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償心理，想借助醫(yī)療糾紛帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益[3]。甚至一些病人或家屬把對(duì)社會(huì)不滿的情緒用極端方式轉(zhuǎn)發(fā)到醫(yī)院或醫(yī)務(wù)人員身上，如以棍棒相加，沖擊醫(yī)院、擾亂醫(yī)療工作秩序，歐打、辱罵醫(yī)務(wù)人員，由此引發(fā)群體性惡性事件和暴力案件，使醫(yī)護(hù)人員的心理受到極大的傷害[4]；此外由于部分新聞工作者缺乏醫(yī)學(xué)知識(shí)，出于對(duì)患者的同情,偏聽了患方的一面之辭，沒有進(jìn)行深入調(diào)查和了解相關(guān)的醫(yī)學(xué)知識(shí)，出現(xiàn)片面報(bào)道，使醫(yī)療服務(wù)市場(chǎng)導(dǎo)向失衡。

3醫(yī)療糾紛的防范措施

3.1加強(qiáng)對(duì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)與醫(yī)院的各項(xiàng)制度的培訓(xùn)和教育，提高醫(yī)務(wù)人員的法律意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，使醫(yī)院的一切醫(yī)護(hù)行為嚴(yán)格按照正規(guī)的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行運(yùn)作，堅(jiān)決做到有法可依，有法必依。制定了醫(yī)療安全管理制度和計(jì)劃，實(shí)施醫(yī)療安全教育，組織醫(yī)療安全查房，定期通報(bào)醫(yī)療安全情況，找出醫(yī)療安全管理中的薄弱環(huán)節(jié)，限期整改，制定防范措施。定期對(duì)醫(yī)護(hù)人員進(jìn)行安全教育，尤其是新分配畢業(yè)生的崗前教育，不斷強(qiáng)化醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)療安全意識(shí)。

3.2強(qiáng)化業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)，狠抓醫(yī)療質(zhì)量。加強(qiáng)“三基訓(xùn)練”，舉辦醫(yī)療技術(shù)操作培訓(xùn)和考核。科室堅(jiān)持全科業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，對(duì)疑難病例、死亡病例、誤診病例舉行討論，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，汲取教訓(xùn)。定期舉辦新知識(shí)、新技術(shù)業(yè)務(wù)講座，切實(shí)提高全體醫(yī)務(wù)人員的專業(yè)水平，避免在診療活動(dòng)中出現(xiàn)因醫(yī)療水平不過(guò)關(guān)造成的醫(yī)療糾紛。加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量管理，加大質(zhì)量監(jiān)控力度。防范醫(yī)療缺陷最基本的措施，就是嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和技術(shù)操作常規(guī)，護(hù)理工作中認(rèn)真執(zhí)行查對(duì)制度，嚴(yán)格按照“三查七對(duì)”執(zhí)行，避免醫(yī)療缺陷的發(fā)生。在臨床工作中，建立建全了接診、三級(jí)檢診、大查房、會(huì)診、病案討論等規(guī)章制度，降低誤診、漏診率的發(fā)生率。提高病案質(zhì)量,減少因病案書寫質(zhì)量不佳引發(fā)的醫(yī)療糾紛。新分配來(lái)的醫(yī)師和進(jìn)修醫(yī)師等都要進(jìn)行崗前培訓(xùn),掌握和熟練應(yīng)用病案書寫的規(guī)范，要認(rèn)真及時(shí)記錄醫(yī)療過(guò)程中的各項(xiàng)資料，重點(diǎn)要突出，條理清晰，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供病案資料。同時(shí)還要注重病歷的內(nèi)涵質(zhì)量，如主要診斷明確，治療及時(shí)，合理用藥，病程記錄能反映三級(jí)查房制度、疑難病例討論、會(huì)診、危重患者搶救、術(shù)前討論、死亡病例討論等，堅(jiān)決杜絕對(duì)病例進(jìn)行涂改、捏造[5]。

3.3尊重患者的權(quán)利，加強(qiáng)醫(yī)患交流，充分尊重患者的各項(xiàng)權(quán)利，尤其是患者的知情同意權(quán)，履行必要的告知義務(wù)，在避免對(duì)患者產(chǎn)生不利后果的同時(shí)，應(yīng)將患者的病情、診療措施、治療風(fēng)險(xiǎn)等如實(shí)告知患者。解釋病情時(shí)，醫(yī)療人員應(yīng)站在患方立場(chǎng)思考，用能夠理解的措辭與用語(yǔ)。醫(yī)護(hù)人員還應(yīng)當(dāng)在服務(wù)質(zhì)量、態(tài)度、方式方法上下功夫，講究溝通的藝術(shù)性，仔細(xì)診治患者，做好每個(gè)環(huán)節(jié)的工作。同時(shí)，醫(yī)護(hù)人員還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)，樹立良好的自身形象，自覺抵制不正之風(fēng)，文明行醫(yī)，廉潔行醫(yī)。

3.4醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定防范、處理醫(yī)療糾紛的預(yù)案，掌握各種糾紛、治安案件的應(yīng)急處理方法。一旦發(fā)生或者發(fā)現(xiàn)醫(yī)療隱患或醫(yī)療過(guò)失行為，醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)立即采取有效措施，避免或者減輕對(duì)患者身體健康的損害，防止損害的不斷擴(kuò)大。對(duì)于嚴(yán)重影響醫(yī)院正常工作、損壞公物、危害工作人員人身安全的違法行為，保衛(wèi)部門要全力配合公安機(jī)關(guān)，同不法份子斗爭(zhēng)到底，堅(jiān)決維護(hù)醫(yī)院正常工作秩序。

總之，醫(yī)療糾紛原因較為復(fù)雜，預(yù)防醫(yī)療糾紛，保障醫(yī)患雙方的權(quán)益是醫(yī)院不可回避的責(zé)任。各級(jí)醫(yī)院要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，監(jiān)督落實(shí)，真正建立起醫(yī)院治醫(yī)療糾紛處理的長(zhǎng)效機(jī)制。

參考文獻(xiàn)

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篇9

關(guān)鍵詞：新時(shí)期；病案管理；現(xiàn)狀；方法創(chuàng)新

病案是醫(yī)院的寶貴財(cái)富，通過(guò)準(zhǔn)確記錄相關(guān)疾病的治療方法、治療過(guò)程以及相關(guān)疾病的癥狀和臨床表現(xiàn)，能夠有效地促使醫(yī)生對(duì)于相關(guān)的治療情況和疾病種類回顧性分析，便于更好地應(yīng)用到臨床的疾病治療過(guò)程中[1]。在新世紀(jì)背景之下，通過(guò)對(duì)醫(yī)院的病案管理工作現(xiàn)狀進(jìn)行研究和分析，改革創(chuàng)新病案管理模式，強(qiáng)化對(duì)病案的規(guī)范化管理，能夠有效提升我國(guó)的醫(yī)療水平，促進(jìn)我國(guó)醫(yī)學(xué)的發(fā)展。

1 新時(shí)期醫(yī)院內(nèi)部病案管理的重要性分析

1.1為醫(yī)療糾紛提供有力醫(yī)療證據(jù) 近年來(lái)，隨著醫(yī)學(xué)健康知識(shí)和人們法律意識(shí)的不斷增強(qiáng)，人們對(duì)病案的需求也不斷增加，醫(yī)療糾紛案件呈現(xiàn)上升趨勢(shì)[2]。病案上記錄的相關(guān)內(nèi)容及材料都具有法律效率，在糾紛發(fā)生時(shí)，病案為司法部門的裁決提供了詳細(xì)的證據(jù)資料，其內(nèi)容、相關(guān)材料及法醫(yī)的鑒定證明等都是司法上最真實(shí)有效的證據(jù)，憑借病案資料對(duì)醫(yī)患雙方的責(zé)任和過(guò)失進(jìn)行有效的鑒別，保障了廣大醫(yī)護(hù)人員和患者的利益不受侵害。

1.2強(qiáng)化法律監(jiān)督水平 病案是患者整個(gè)治療過(guò)程的真實(shí)反映，涵蓋疾病種類和致病因素、治療方法、用藥及護(hù)理等全部信息[3]。當(dāng)患者涉及刑事及意外案件需要人身賠償時(shí)，病案為法律仲裁和審判過(guò)程提高了真實(shí)、有效的法律文件，最大限度的保障了受害者的合法權(quán)益。

1.3規(guī)范、健全了醫(yī)療保險(xiǎn)體制 隨著我國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)的逐漸普及與完善，病案對(duì)醫(yī)療保險(xiǎn)的重要作用得以凸顯，當(dāng)患者進(jìn)行保險(xiǎn)補(bǔ)貼申請(qǐng)時(shí)，保險(xiǎn)公司就必須借助醫(yī)院的病案資料，對(duì)患者所有費(fèi)用清單進(jìn)行審核，對(duì)治療過(guò)程中相關(guān)免賠部分進(jìn)行逐一核查，使醫(yī)療保險(xiǎn)賠付的整個(gè)過(guò)程都有據(jù)可依，有效避免了違規(guī)操作現(xiàn)象的產(chǎn)生，讓全體患者享受同等的理賠服務(wù)，促使我國(guó)醫(yī)療保險(xiǎn)體系發(fā)展更加健康、規(guī)范[4]。

1.4病案是醫(yī)療、教學(xué)、科研不可或缺的資料：病案是醫(yī)務(wù)人員在疾病治療過(guò)程中長(zhǎng)期累積的包括文字、影像、診斷、治療等在內(nèi)的最原始資料，客觀準(zhǔn)確地記錄了患者病情變化及治療過(guò)程[5]，是臨床教學(xué)真實(shí)而生動(dòng)的教材，為教學(xué)理念、調(diào)查、評(píng)價(jià)提供了充足的資源，除可以展開單個(gè)病例的科學(xué)研究外，還可對(duì)某一特殊范圍內(nèi)教學(xué)范疇指引一個(gè)基本方向，從而為某一類疾病及其流行病學(xué)治療與研究提供線索，以挖掘醫(yī)學(xué)與醫(yī)學(xué)教學(xué)方面層次性的東西[6]。

2 目前醫(yī)院內(nèi)部病案管理的工作現(xiàn)狀研究

2.1病案管理缺乏統(tǒng)一的制度標(biāo)準(zhǔn) 病案管理普遍缺乏統(tǒng)一的制度標(biāo)準(zhǔn)，不僅表現(xiàn)在對(duì)病案的種類和治療方法上缺乏有效的分類和匯總，而且各醫(yī)院之間尚沒有統(tǒng)一的管理標(biāo)準(zhǔn)和模式，資源無(wú)法進(jìn)行有效共享，在條件相對(duì)落后的醫(yī)院，由于認(rèn)識(shí)問題很可能就存在許多病案未納入管理或者管理上存在人為缺、漏現(xiàn)象。除此之外，病案管理借閱制度很不完善，隨著醫(yī)院的發(fā)展和醫(yī)療保險(xiǎn)的需要，病案借閱頻率和借閱數(shù)量不斷加大，某些醫(yī)院病案室未能安排專門的人員負(fù)責(zé)借閱和催繳收回工作[7]，長(zhǎng)此以往，病案丟失現(xiàn)象在借閱環(huán)節(jié)不斷出現(xiàn)，也給病案管理工作帶來(lái)了巨大的影響。

2.2病案管理人員業(yè)務(wù)水平偏低 由于經(jīng)費(fèi)投入?yún)T乏，醫(yī)院病案管理人員明顯不足，根本無(wú)法滿足現(xiàn)有醫(yī)院病案增加的步伐。現(xiàn)有醫(yī)院病案信息管理人員素質(zhì)水平參差不齊，大多是從醫(yī)院其他科室轉(zhuǎn)行而來(lái)，上崗前主要采取傳統(tǒng)師傅帶徒弟的模式，未能進(jìn)行正規(guī)的病案信息管理知識(shí)教育，且其培訓(xùn)和繼續(xù)教育未能納入績(jī)效工資考核，致使病案信息管理人員整體素質(zhì)偏低[8]。不僅如此，長(zhǎng)期以來(lái)，醫(yī)院未能給病案信息管理人員的職稱進(jìn)行規(guī)范的編排，使得病案管理人員在工作中很難獲得晉升的機(jī)會(huì)，加薪幅度很小，這也在一定程度上制約了病案信息管理人員的工作積極性和創(chuàng)新主動(dòng)性，不利于病案課室人員的穩(wěn)定發(fā)展。

2.3病案管理缺乏必要的經(jīng)費(fèi) 新時(shí)期各大醫(yī)院為提升自身的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，在醫(yī)院信息化建設(shè)方面大量投入經(jīng)費(fèi)，而在病案管理的硬件和軟件投入方面卻極其匱乏。未能給病案的陳列提供足夠?qū)挸ê透稍锏目臻g環(huán)境，病案堆積，長(zhǎng)時(shí)間沒人清理，加上季節(jié)變化，紙質(zhì)病案很可能存在霉變現(xiàn)象；加上醫(yī)院對(duì)病案管理硬件投入?yún)T乏，運(yùn)用計(jì)算機(jī)進(jìn)行病案電子管理的醫(yī)院還比較少，不利于各部門通過(guò)計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)病案電子信息共享，降低紙質(zhì)病案的損毀率。

3 新時(shí)期醫(yī)院內(nèi)部病案管理工作的方法與過(guò)程探析

篇10

執(zhí)業(yè)規(guī)則是指醫(yī)師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)范，違反執(zhí)業(yè)規(guī)則的規(guī)定時(shí)，很有可能導(dǎo)致醫(yī)療事故或引起醫(yī)療糾紛，一方面損害人民群眾的身體健康，另一方面對(duì)當(dāng)事的醫(yī)師也會(huì)帶來(lái)承擔(dān)法律責(zé)任的不良后果。

醫(yī)師實(shí)施醫(yī)療、預(yù)防、保健措施，簽署有關(guān)醫(yī)學(xué)證明文件，必須親自診查，調(diào)查，并按照規(guī)定及時(shí)填寫醫(yī)學(xué)文書，不得隱匿、偽造或者銷毀醫(yī)學(xué)文書有關(guān)資料。醫(yī)師不得出具與自己執(zhí)業(yè)活動(dòng)無(wú)關(guān)或與執(zhí)業(yè)類別不相符的醫(yī)學(xué)證明文件。醫(yī)師在注冊(cè)的執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)，享有進(jìn)行醫(yī)學(xué)診查、疾病調(diào)查、醫(yī)學(xué)處置、出具相應(yīng)的醫(yī)學(xué)證明文件的權(quán)利，同時(shí)又必須符合醫(yī)師法規(guī)定的執(zhí)業(yè)規(guī)則。

醫(yī)學(xué)證明文件一般是指診斷書、化驗(yàn)單、病理報(bào)告、儀器檢查報(bào)告、醫(yī)學(xué)鑒定、出生證明、死亡證明等。醫(yī)學(xué)文書資料一般是指藥品處方、病案、病歷摘要、手術(shù)記錄、診療記錄、傳染病疫情報(bào)告等。醫(yī)師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中出具的醫(yī)學(xué)證明文件，不僅與醫(yī)療預(yù)防保健工作制度有密切的關(guān)系，是醫(yī)療預(yù)防保健活動(dòng)的真實(shí)記載，同時(shí)也涉及到病人的健康權(quán)利和人身權(quán)利，是病人的個(gè)人健康檔案，具有法律效力。衛(wèi)生部的《醫(yī)院工作制度》中詳細(xì)規(guī)定了對(duì)填寫醫(yī)學(xué)證明文件的管理制度。醫(yī)師填寫和出具醫(yī)學(xué)證明文件要符合衛(wèi)生法規(guī)、制度的規(guī)定，必須是醫(yī)師親自診查或調(diào)查的結(jié)果，未經(jīng)親自診查、調(diào)查的，不得簽署醫(yī)學(xué)證明文件，同時(shí)還要及時(shí)完成，也就是應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)填寫，或者事后立即填寫，這樣才能保證醫(yī)學(xué)證明文件的真實(shí)性和客觀性。一旦發(fā)生醫(yī)療糾紛，原始記錄的醫(yī)學(xué)文書，便可以起到證據(jù)的作用。目前在出具醫(yī)學(xué)證明文件和填寫醫(yī)學(xué)文書中存在一些問題，筆者據(jù)自己體會(huì)并借鑒他人經(jīng)驗(yàn)總結(jié)如下：

一、正確醫(yī)學(xué)診斷證明的出具

醫(yī)生常會(huì)遇到一些“患者”為換工種、請(qǐng)假、醫(yī)療保險(xiǎn)的報(bào)銷、病退等要求開具醫(yī)學(xué)證明及診斷證明。在法制逐步健全的今天，為避免“書寫性”醫(yī)療糾紛發(fā)生，我們要慎開醫(yī)學(xué)及診斷證明。開具醫(yī)學(xué)證明時(shí)要注意以下幾點(diǎn)：（1）仔細(xì)詢問病情、周密查體、充分取證，合理分析客觀證據(jù)，以取得疾病的正確判斷，給出合理的結(jié)論；（2）對(duì)一些暫時(shí)不能給出判斷的病情，在開具醫(yī)學(xué)證明和診斷證明時(shí)要以客觀描述為主，避免在根據(jù)不充分的情況下隨意分析、妄下結(jié)論，以確保醫(yī)學(xué)證明及診斷證明的真實(shí)性。

二、絕不偽造醫(yī)學(xué)證明

由于醫(yī)學(xué)證明在法律中的重要作用，一些不法分子采取偽造醫(yī)學(xué)證明的手段達(dá)到其不法目的。某地一起房產(chǎn)糾紛案，就是由于有人偽造了房屋所有人的死亡證明，進(jìn)行了遺產(chǎn)分割協(xié)議的公證，私自出租不屬于自己合法財(cái)產(chǎn)的房屋，侵害了他人的合法權(quán)益。在執(zhí)行國(guó)家計(jì)劃生育基本國(guó)策的過(guò)程中，有人隱匿新生兒，偽造新生兒的死亡證明，達(dá)到再生一胎的目的，對(duì)計(jì)劃生育工作起了破壞作用。偽造醫(yī)學(xué)證明的過(guò)程，有時(shí)是不法分子單獨(dú)所為，有時(shí)也與醫(yī)療機(jī)構(gòu)中的工作人員違反規(guī)章制度有關(guān)，一些醫(yī)療機(jī)構(gòu)的空白醫(yī)學(xué)證明文件和證明專用章管理不嚴(yán)，也給不法分子偽造醫(yī)學(xué)證明文件提供了方便。

三、不經(jīng)親自診查和調(diào)查不出具醫(yī)學(xué)證明文件

要求一定要經(jīng)過(guò)親自診查和調(diào)查才能出具醫(yī)學(xué)證明文件，就是要求醫(yī)師真正負(fù)起責(zé)任，保證醫(yī)學(xué)證明文件的真實(shí)性和科學(xué)性。醫(yī)學(xué)證明文件的重要性并不是每個(gè)醫(yī)務(wù)人員都能認(rèn)識(shí)到的。然而，不經(jīng)親自診查和調(diào)查就出具醫(yī)學(xué)證明文件的案例時(shí)有發(fā)生，這種行為不但會(huì)給社會(huì)造成危害，有時(shí)會(huì)直接給出具文件的醫(yī)務(wù)人員帶來(lái)麻煩。例如，一位先天性腦發(fā)育異常患兒的母親，找到了多年前患兒出生的醫(yī)院，要求一位認(rèn)識(shí)的婦產(chǎn)科醫(yī)師出具一份有關(guān)患兒出生情況的醫(yī)學(xué)證明，說(shuō)是要帶患兒去外地就醫(yī)需要用。這位醫(yī)師并沒有參與患兒的接生，由于當(dāng)時(shí)就診的婦產(chǎn)科病人很多，也沒有到病案室查閱病案，僅根據(jù)患兒之母口述的情況就出具了診斷證明，其中有關(guān)于患兒出生過(guò)程中有“宮內(nèi)窒息”的描述。患兒父母以這張醫(yī)學(xué)證明文件為證據(jù)，指控醫(yī)院由于產(chǎn)程處理不當(dāng)。發(fā)生宮內(nèi)室息。導(dǎo)致患兒腦發(fā)育異常。糾紛長(zhǎng)期得不到解決。

四、粗心大意形成錯(cuò)誤的醫(yī)學(xué)證明和醫(yī)療文件

有些醫(yī)務(wù)人員錯(cuò)誤地認(rèn)為，只要自己的醫(yī)療操作認(rèn)真負(fù)責(zé)，不出現(xiàn)差錯(cuò)就行，醫(yī)學(xué)證明文件和醫(yī)學(xué)文書有點(diǎn)錯(cuò)無(wú)關(guān)大局，由于思想上的不重視，往往造成嚴(yán)重的后果。 轉(zhuǎn)貼于 例如，一位產(chǎn)婦在醫(yī)院中生下一健康女嬰，因助產(chǎn)人員疏忽，在出生記錄上誤將女嬰寫成男嬰。雖然在女嬰出生時(shí)醫(yī)務(wù)人員已將新生兒性別明確告知產(chǎn)婦，該產(chǎn)婦仍堅(jiān)持以出生記錄為憑，拒不認(rèn)領(lǐng)自己的親生孩子，一定要醫(yī)院還她一個(gè)男嬰不可，釀成較長(zhǎng)時(shí)間的糾紛。一字之差讓有關(guān)的醫(yī)務(wù)人員和這個(gè)醫(yī)療機(jī)構(gòu)嘗盡了苦果。病歷記載上的錯(cuò)誤就更為多見。例如某醫(yī)院在搶救一危重患兒時(shí)，順序輸入了兩組液體，在第一組液體中加入了一種鎮(zhèn)靜藥，這些在臨時(shí)醫(yī)囑中有詳細(xì)記載，亦有護(hù)士執(zhí)行該醫(yī)囑時(shí)的簽名記錄，治療是合乎常規(guī)的。然而，經(jīng)治醫(yī)師在記錄病程時(shí)，錯(cuò)記為將這種鎮(zhèn)靜藥加入第二組液體，而這種鎮(zhèn)靜藥與第二組液體存在配伍禁忌。專家分析認(rèn)為，臨時(shí)醫(yī)囑上的記載應(yīng)是準(zhǔn)確的，醫(yī)囑和操作應(yīng)無(wú)失誤，但病案記錄上的錯(cuò)誤直接引發(fā)了場(chǎng)曠日持久的醫(yī)療糾紛。

五、不按規(guī)定制作醫(yī)學(xué)文書

有些醫(yī)學(xué)文書是必須制作的，不制作就構(gòu)成違法行為。例如醫(yī)療機(jī)構(gòu)在實(shí)施手術(shù)、特殊檢查和特殊治療時(shí)，應(yīng)制作患者或家屬、親友的簽字書，取得他們的簽字認(rèn)可。然而一些醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員卻沒有嚴(yán)格執(zhí)行這一規(guī)定，對(duì)一些小手術(shù)、小操作，認(rèn)為簽字可作可不作，簽字書可有可無(wú)。這樣的后果，一是侵害了病人的權(quán)利，二是一旦發(fā)生醫(yī)療糾紛，很難說(shuō)得清楚。雖然口頭上可能交代了，卻不能舉出證據(jù)。某醫(yī)院在為一位病人做一個(gè)大手術(shù)的同時(shí)，順便應(yīng)病人的懇切要求做了一個(gè)小手術(shù)，由于醫(yī)師的疏忽，制作了大手術(shù)的簽字單，卻沒有制作小手術(shù)的簽字單。由于小手術(shù)的術(shù)后效果不理想，病人家屬以小手術(shù)沒有簽字為由，向衛(wèi)生行政部門提出了醫(yī)療鑒定申請(qǐng)，雖然經(jīng)鑒定不是醫(yī)療事故，但處理糾紛的整個(gè)過(guò)程中，醫(yī)院處于非常被動(dòng)的局面。

六、規(guī)范病案書寫，提高病案質(zhì)量

在臨床醫(yī)療業(yè)務(wù)中，病歷的補(bǔ)充和修改常是糾紛難解重要癥結(jié)之一，因此要嚴(yán)格規(guī)范病歷書寫。

1、病歷要規(guī)范書寫，嚴(yán)禁涂改、偽造、隱匿、丟失。寫錯(cuò)了千萬(wàn)不要用刀片刮、粘貼去粘，用紅筆在上面一劃后面接著寫，一定要露出原書寫的內(nèi)容。包括醫(yī)囑單、護(hù)理記錄等，還要注意病例記錄中醫(yī)囑上有的病程上必須有，叫復(fù)式病歷記錄法。

2、在書寫方面一定要注意字跡清晰，勿寫錯(cuò)字、漏字、簡(jiǎn)化字，有時(shí)可能因一字之差，“陰”“陽(yáng)”不分，給患者和家屬造成巨大的精神損害，從而產(chǎn)生醫(yī)療糾紛。比如：“癌”和“疝”，“闌尾”和“蘭尾”等，我們每一個(gè)醫(yī)生只要做到書寫字跡清晰易辨，避免錯(cuò)字、漏字、簡(jiǎn)化字。

3、書寫要有預(yù)見性。注意對(duì)疾病預(yù)見性的記載，比如一個(gè)“中風(fēng)”患者，在急性期我們就要告訴患者家屬病情有加重的可能，并在病程中記錄，如此可以避免因治療效果不好而狀告醫(yī)院。過(guò)于自信也潛在著不可避免的醫(yī)療糾紛。如：有些醫(yī)生滿懷信心的對(duì)患者保證三副藥解決患者的“結(jié)石”問題、一周內(nèi)解決患者的“浮腫”問題等，結(jié)果三副藥下肚結(jié)石紋絲未動(dòng)，一周后浮腫原因還未明確診斷。為了避免醫(yī)療糾紛我們不可隨意夸大，但也不可不說(shuō)，關(guān)鍵是要有遠(yuǎn)見卓識(shí)，運(yùn)籌于帷幄之中。

4、書寫內(nèi)容真實(shí)。虛假的病歷會(huì)使醫(yī)療機(jī)構(gòu)陷入被動(dòng)、在法律面前難于舉證，在訴訟中處于被動(dòng)地位。當(dāng)患者苦苦相求時(shí)要冷靜，事后反目成仇的例子很多，不能因此埋下醫(yī)療糾紛的隱患。及時(shí)記載病案就是為了不漏記，確保病案的真實(shí)性。也是為了預(yù)防事后封存病案不致病案不完整，讓我們?cè)诜擅媲跋萦诒粍?dòng)。

5、措辭準(zhǔn)確，避免引起歧義、異議、混淆的陳述。此種問題在我們?nèi)粘９ぷ髦谐３０l(fā)生。比如：我們?cè)跁鴮懍F(xiàn)病史一般情況中對(duì)大、小便的描述常常是：“大、小便正?！?，而在我國(guó)一般將“血、尿、便”定為住院病人的常規(guī)檢查。當(dāng)患者問你，既然大小便正常為什么還要查大、小便呢？這不是亂開檢查嗎？所以我們?cè)陉愂銮宄赝瑫r(shí)措辭一定要嚴(yán)謹(jǐn)。這樣不僅有利于病案的完整和客觀，也有利于避免外界的誤解。