導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇內(nèi)控制度建設(shè)工作方案，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、總體要求

通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部制度建設(shè)和管理創(chuàng)新，探索對(duì)權(quán)力運(yùn)行實(shí)施監(jiān)督制約的有效途徑。內(nèi)控制度建設(shè)要注重可操作性和實(shí)效性，形成完整的體系。突出人、財(cái)、物等實(shí)權(quán)環(huán)節(jié)和實(shí)權(quán)部位，抓住容易產(chǎn)生違規(guī)和腐敗問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)強(qiáng)化制約和管理。內(nèi)控制度體系建設(shè)的目標(biāo)是：構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。

二、工作內(nèi)容

（一）科學(xué)界定權(quán)力

1、在去年對(duì)各類行政權(quán)力清理、確認(rèn)、編制目錄的基礎(chǔ)上，組織一次回頭看。尤其是對(duì)涉及人、財(cái)、物和內(nèi)部管理等各個(gè)方面的權(quán)力進(jìn)行進(jìn)一步的界定，明確權(quán)力行使的依據(jù)、權(quán)力運(yùn)行的規(guī)則和范圍。

2、對(duì)涉及人、財(cái)、物和內(nèi)部管理等各個(gè)方面的職能進(jìn)行合理分權(quán)，確保每項(xiàng)權(quán)力不重復(fù)不交叉。同時(shí)，明確“決策—執(zhí)行—監(jiān)督以及審批—辦理—監(jiān)管、征收—辦理—稽查、推薦—考察—任用—監(jiān)督”等環(huán)節(jié)的工作職責(zé)，形成權(quán)力對(duì)權(quán)力的有效制約。

（二）優(yōu)化流程控制

1、對(duì)每一項(xiàng)權(quán)力事項(xiàng)的分布、結(jié)構(gòu)、重點(diǎn)及運(yùn)行規(guī)律進(jìn)行認(rèn)真分析，進(jìn)一步明晰權(quán)力運(yùn)行的軌跡。

2、修訂完善權(quán)力內(nèi)部運(yùn)行流程圖，既要注意對(duì)過(guò)去工作流程中冗余部分進(jìn)行刪除，又要注意對(duì)過(guò)去工作流程中過(guò)于簡(jiǎn)化、權(quán)力過(guò)于集中的部分增設(shè)環(huán)節(jié)，分解權(quán)力。

3、按政務(wù)公開相關(guān)規(guī)定公開權(quán)力目錄和權(quán)力運(yùn)行流程圖。

（三）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

1、結(jié)合本部門、本單位內(nèi)部管理方面存在的突出問(wèn)題，查找每一項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行中存在的薄弱環(huán)節(jié)，研究確定各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)崗位上的權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等。

2、針對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成風(fēng)險(xiǎn)化解預(yù)案，堅(jiān)持把對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防和事后矯正結(jié)合起來(lái)，并用制度形式加以固化。

（四）建立監(jiān)控平臺(tái)

設(shè)立網(wǎng)上電子監(jiān)察系統(tǒng)，強(qiáng)化過(guò)程控制，隨時(shí)掌握有關(guān)權(quán)力事項(xiàng)的受理、承辦、審核、批準(zhǔn)和辦結(jié)等信息。

（五）強(qiáng)化制度建設(shè)

1、對(duì)已有內(nèi)控制度進(jìn)行梳理，修改、廢止、新建相關(guān)制度，注重制度的可行性，制度與制度之間要相互銜接、相互配套，形成體系。

2、加強(qiáng)對(duì)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對(duì)違規(guī)用權(quán)、造成嚴(yán)重影響的，要嚴(yán)肅查處，公開曝光。

3、嚴(yán)格實(shí)行問(wèn)責(zé)，把制度執(zhí)行情況作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考核的重點(diǎn)來(lái)抓。

三、工作步驟

（一）動(dòng)員部署階段（3月25日－4月10日）

各單位、各部門要把內(nèi)控制度體系建設(shè)作為黨風(fēng)廉政建設(shè)和作風(fēng)能力建設(shè)的一件重要工程來(lái)抓，結(jié)合實(shí)際制定工作方案，盡快作出部署安排。

（二）組織實(shí)施階段（4月11日－9月31日）

5月底之前，各單位結(jié)合政府信息公開條例的實(shí)施，公開權(quán)力目錄和權(quán)力運(yùn)行流程圖；6月下旬前明晰對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)警、監(jiān)測(cè)、分析、矯正的一系列具體措施。在這一過(guò)程中，要切實(shí)加大硬件和軟件投入，同步推進(jìn)網(wǎng)上電子監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)。7月底之前，完成制度建設(shè)的基礎(chǔ)工作，將修訂完善的制度規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制措施報(bào)市紀(jì)委執(zhí)法監(jiān)察室。8－9月份，市紀(jì)委將組織相關(guān)部門對(duì)各部門、各單位排定的每一個(gè)權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和形成的權(quán)力運(yùn)行流程圖、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制措施、相關(guān)內(nèi)控制度等進(jìn)行審核把關(guān)。10月份將內(nèi)控制度和監(jiān)管措施向社會(huì)公布，以便于群眾監(jiān)督。

篇2

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,財(cái)政支出的規(guī)模日益增大,財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)愈演愈烈,如何防范財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)就成為政府理財(cái)官們關(guān)注的焦點(diǎn)。

從2007年9月開始江蘇省南京市六合區(qū)財(cái)政局把企業(yè)管理手段嫁接到公共財(cái)政管理領(lǐng)域。歷時(shí)一年多的實(shí)踐工作,在財(cái)力規(guī)模、支出結(jié)構(gòu)和管理創(chuàng)新方面,都取得了驕人的成績(jī)。

強(qiáng)化內(nèi)控勢(shì)在必行

企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理已日漸成為企業(yè)管理的重要內(nèi)容和有效手段,與此同時(shí),這種企業(yè)手段也觸動(dòng)了政府理財(cái)官們敏感的神經(jīng)。如何把企業(yè)內(nèi)部控制管理引入到財(cái)政管理領(lǐng)域,來(lái)防范經(jīng)濟(jì)過(guò)程中出現(xiàn)的地方財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題,引起了六合區(qū)財(cái)政局領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注與思考。用六合區(qū)財(cái)政局局長(zhǎng)楚琢玉的話,“內(nèi)控缺失‘猛于虎’,強(qiáng)化內(nèi)控勢(shì)在必行?！边@也是六合區(qū)財(cái)政局建立內(nèi)控機(jī)制的動(dòng)因。

從2007年9月開始,在楚琢玉的帶領(lǐng)下,六合區(qū)的財(cái)政人行動(dòng)起來(lái)了。歷時(shí)一年半的反復(fù)調(diào)研實(shí)踐,2009年3月,六合區(qū)財(cái)政局精心編制的符合區(qū)級(jí)財(cái)政管理的江蘇省縣級(jí)首個(gè)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作指導(dǎo)文件――《南京市六合區(qū)財(cái)政局內(nèi)部控制制度》、《六合區(qū)內(nèi)部控制規(guī)范》橫空出世。明確了權(quán)力運(yùn)行流程,確立了財(cái)政內(nèi)控的基本規(guī)范,工作程序,組織方式,風(fēng)險(xiǎn)控制,并對(duì)相關(guān)行為主體權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行了界定。

同時(shí),六合區(qū)財(cái)政局制定了內(nèi)部控制制度建設(shè)的總體目標(biāo):首先,保證制度執(zhí)行的可操作性和重要性。根據(jù)實(shí)際情況,充分地實(shí)地調(diào)查與研究,在反復(fù)溝通與協(xié)調(diào)之后,選擇了合適的組織與實(shí)施方式,科學(xué)地把流程優(yōu)化與可操作實(shí)施有機(jī)整合,簡(jiǎn)化流程,便于操作。

其次,保證財(cái)政信息的全面性和系統(tǒng)性。對(duì)全局業(yè)務(wù)和科室內(nèi)部業(yè)務(wù)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理,歸納出66項(xiàng)財(cái)政業(yè)務(wù),使內(nèi)部控制體系涵蓋財(cái)政預(yù)算管理、資金管理、行政管理等全部?jī)?nèi)容。充分考慮財(cái)政內(nèi)部控制的環(huán)境,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督檢查五大要素的內(nèi)容和要求,并將財(cái)政內(nèi)部控制制度分為基本規(guī)范和業(yè)務(wù)規(guī)范兩個(gè)層次。各層次間的內(nèi)部控制制度及各業(yè)務(wù)間的內(nèi)部控制制度,保持充分地協(xié)調(diào)性和系統(tǒng)性。

再者,保證內(nèi)部控制制度的科學(xué)性和規(guī)范性。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,針對(duì)每一項(xiàng)業(yè)務(wù)或流程,進(jìn)行全面分析、審視和優(yōu)化內(nèi)控制度,反復(fù)檢測(cè)、反饋和修正。

運(yùn)行流程一目了然

六合區(qū)財(cái)政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的核心包括五個(gè)方面:

一是建立了良好的控制環(huán)境。一方面,在管理層的哲學(xué)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格上,真正做到為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展服務(wù),營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信管理哲學(xué)和經(jīng)營(yíng)理念;另一方面,確立了良好的組織結(jié)構(gòu)并明確了職責(zé)劃分。在責(zé)任的分配與授權(quán)方面,每個(gè)成員都了解自己在管理中的位置,承擔(dān)的責(zé)任以及擁有的權(quán)力,以便于防止權(quán)力重疊,又能有效避免出現(xiàn)權(quán)力真空。

同時(shí),不斷加強(qiáng)財(cái)政工作人員的業(yè)務(wù)能力水平,定期為管理做定位、培訓(xùn)、引入專家和顧問(wèn)參與財(cái)政管理培訓(xùn)工作。

二是十分重視風(fēng)險(xiǎn)控制。從部門預(yù)算,財(cái)政實(shí)撥資金管理,到非稅收入資金收支計(jì)劃編制,從征收土地出讓收入到提取專項(xiàng)資金,審核成本測(cè)算方案等方面都相應(yīng)的做了風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控評(píng)估,并對(duì)其業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)做定量化規(guī)定,以制度條文圖表相結(jié)合方式對(duì)節(jié)點(diǎn)工作內(nèi)容、工作時(shí)間、節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理做了明確規(guī)定和具體的控制措施。

三是主導(dǎo)不相容職務(wù)分離控制的原則。比如在業(yè)務(wù)名稱財(cái)政收支預(yù)算調(diào)整方面,預(yù)算科制定預(yù)算調(diào)整工作方案,在財(cái)政收入需要調(diào)整的時(shí)候,由稅務(wù)部門提供稅收收入的執(zhí)行情況,業(yè)務(wù)科室提供非稅收入的執(zhí)行及全年預(yù)測(cè)情況,預(yù)算科通過(guò)可用財(cái)政調(diào)整計(jì)算,做出財(cái)政支出預(yù)算調(diào)整,業(yè)務(wù)科室申請(qǐng)支出調(diào)整需求,然后由預(yù)算科編寫預(yù)算報(bào)告,報(bào)送局領(lǐng)導(dǎo)審核,經(jīng)過(guò)區(qū)政府,人大的審批通過(guò)。

四是信息與溝通。著眼于財(cái)政信息的公開對(duì)稱,尊重部門內(nèi)、外相關(guān)利益方的知情權(quán)。

五是監(jiān)督和定期評(píng)價(jià)。管理部門在進(jìn)行業(yè)務(wù)處理前,對(duì)所進(jìn)行的管理做出了流程安排、規(guī)定、程序、方法及手續(xù)等,作為防護(hù)性控制,即事先分析預(yù)測(cè)出可能發(fā)生的情況,提供防備措施,保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)均有明確的績(jī)效目標(biāo)。比如節(jié)點(diǎn)編號(hào)QJ00401(圖表詳見73頁(yè)),業(yè)務(wù)名稱國(guó)庫(kù)集中支付管理的流程圖上,全面分析各個(gè)相關(guān)節(jié)點(diǎn),確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后,做出相應(yīng)的具體管理辦法和實(shí)施細(xì)則。在事中控制中,管理人員在處理業(yè)務(wù)時(shí)根據(jù)實(shí)際及時(shí)處理,準(zhǔn)確確認(rèn)和生成支付額度,體現(xiàn)了管理人員的專業(yè)技能和經(jīng)驗(yàn)水平。在事后控制中,國(guó)庫(kù)科根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)活動(dòng)需要,進(jìn)行績(jī)效比較、分析和評(píng)價(jià),查出錯(cuò)誤,并采取糾正措施。為以后的控制打下基礎(chǔ)。六合區(qū)財(cái)政局采取持續(xù)的監(jiān)管方式,加強(qiáng)了事前控制,做足事中控制,減小事后控制。通過(guò)規(guī)范管理、控制到位,保證了財(cái)政管理資金的有效運(yùn)作。

企業(yè)理財(cái)移植公共財(cái)政

作為一項(xiàng)借鑒公司理財(cái)方式到政府理財(cái)?shù)膬?nèi)控制度,南京六合區(qū)財(cái)政局財(cái)政內(nèi)控制度的重要?jiǎng)?chuàng)新有三點(diǎn):

創(chuàng)新點(diǎn)一:在財(cái)政內(nèi)控制度設(shè)計(jì)上巧妙地吸收了企業(yè)內(nèi)部控制管理理論。結(jié)合本地實(shí)際,引入企業(yè)內(nèi)控管理理念,全面規(guī)范財(cái)政管理活動(dòng),把企業(yè)的內(nèi)控制度融入到財(cái)政資金管理的各個(gè)環(huán)節(jié)上來(lái),形成了職能清晰、權(quán)責(zé)明確、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的內(nèi)部控制制度。

創(chuàng)新點(diǎn)二:在實(shí)際技術(shù)操作方面充分運(yùn)用業(yè)務(wù)流程、圖表,設(shè)計(jì)地方財(cái)政內(nèi)控體系。

控制環(huán)境方面:克服基層財(cái)政部門受人手限制的客觀實(shí)際,在人事政策和程序方面制定規(guī)章制度,做到事事有章可循,處處有法可依的氛圍。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面:首先在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中,按照全面性和系統(tǒng)性原則梳理業(yè)務(wù),建立風(fēng)險(xiǎn)控制流程。在確定業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上,還對(duì)每一大類業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了細(xì)化,依據(jù)管理的細(xì)化程度,進(jìn)一步劃分各級(jí)子流程,形成了層層嵌套的流程樹狀體系,如圖(1)。充分體現(xiàn)了流程優(yōu)化再造與風(fēng)險(xiǎn)管理的有機(jī)結(jié)合。

篇3

為貫徹落實(shí)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》的有關(guān)精神，按照市財(cái)政局《關(guān)于開展行政事業(yè)單位2016年度內(nèi)部控制報(bào)告監(jiān)督檢查工作的通知》要求，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)我單位的內(nèi)部控制制度建設(shè)進(jìn)行了自查。

現(xiàn)將我單位內(nèi)部控制相關(guān)報(bào)告如下：

一、內(nèi)部控制工作的經(jīng)驗(yàn)、做法及取得的成效

（一）內(nèi)部控制工作經(jīng)驗(yàn)

1.開展專題培訓(xùn)，學(xué)習(xí)掌握財(cái)政的關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的相關(guān)文件及檢查要點(diǎn)，依照文件及檢查要求，開展單位內(nèi)部控制相關(guān)建設(shè)。

2.根據(jù)單位目前內(nèi)控建設(shè)的實(shí)際情況，結(jié)合財(cái)政相關(guān)文件，利用網(wǎng)絡(luò)、借鑒其他單位內(nèi)控建設(shè)方式方法，建立健全本單位內(nèi)部控制制度與內(nèi)部控制手冊(cè)。

3.咨詢第三方公司，針對(duì)單位內(nèi)控建設(shè)的薄弱環(huán)節(jié)及重點(diǎn)，提供建設(shè)意見和建議，進(jìn)行修訂與完善。

（二）內(nèi)部控制工作做法

1.成立內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌兼顧內(nèi)控建設(shè)發(fā)展

我單位成立了由主要領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)下的內(nèi)部控制規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌兼顧，動(dòng)員內(nèi)部各部門的協(xié)作和配合，并對(duì)內(nèi)部控制的建立和實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并指出內(nèi)部控制管理中的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，督促落實(shí)內(nèi)部控制的整改計(jì)劃和措施，確保內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行。

2.制訂合法合理的內(nèi)部控制目標(biāo)

內(nèi)部控制是由我單位領(lǐng)導(dǎo)層和全體職工實(shí)施的，旨在提高我單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)、健康發(fā)展，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公眾利益，實(shí)現(xiàn)我單位管理服務(wù)目標(biāo)所制定的政策和程序。

3.采取科學(xué)的實(shí)施原則

（1）全面性原則

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋我單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

（2）重要性原則

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

（3）制衡性原則

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。

（4）適應(yīng)性原則

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與我單位的規(guī)模、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。

4.建立與實(shí)施內(nèi)部控制配套的要素

（1）內(nèi)部環(huán)境——是單位實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——是單位及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

（3）控制活動(dòng)——是單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施、政策和方法，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。

（4）信息與溝通——是單位及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，并在我單位內(nèi)部、單位與外部之間進(jìn)行有效溝通。

（5）內(nèi)部監(jiān)督——是單位對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)。

（三）實(shí)施內(nèi)控工作取得的成效

1.建立了單位層面的內(nèi)控運(yùn)行制約機(jī)制。

內(nèi)控管理職責(zé)分工，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策機(jī)制，關(guān)鍵崗位責(zé)任機(jī)制，關(guān)鍵人員資質(zhì)能力，財(cái)務(wù)信息編報(bào)要求，信息技術(shù)應(yīng)用要求，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，內(nèi)部控制監(jiān)督評(píng)價(jià)。

2.梳理了單位主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理制度及流程

針對(duì)預(yù)(決)算管理、經(jīng)費(fèi)收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理以及合同管理等業(yè)務(wù)模塊，在規(guī)章制度方面，梳理制度文件，匯編成冊(cè)。

三、開展內(nèi)控工作推廣

在積極探索實(shí)踐的過(guò)程中，我們深深感受到內(nèi)控機(jī)制建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，做好這一系統(tǒng)工程需要用系統(tǒng)的方法來(lái)推進(jìn)。

1、領(lǐng)導(dǎo)帶頭全員參與是前提。內(nèi)控機(jī)制建設(shè)涉及面廣、系統(tǒng)性強(qiáng)，涉及到各個(gè)部門、各個(gè)崗位和每一位工作人員，全單位上下必須形成齊抓共管的工作格局。主要領(lǐng)導(dǎo)高度重視內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作，帶頭落實(shí)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的相關(guān)責(zé)任，積極承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范第一責(zé)任人的職責(zé)，在整個(gè)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)中全程參與、全力推動(dòng)、全面保障從而帶動(dòng)其他班子成員和各部門自覺履行風(fēng)險(xiǎn)防范的分工職責(zé)。

2、健全制度規(guī)范流程是核心。我單位根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，立足崗位和自身職責(zé)，對(duì)單位人員每一項(xiàng)行政行為都進(jìn)行梳理、分析和研究，制定出統(tǒng)一的工作流程，使所有的工作行為都有法可依、有章可循。

堅(jiān)持虛心學(xué)習(xí)不自滿，全力推進(jìn)不懈怠，不斷現(xiàn)固、完善、提升我單位內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作，為單位科學(xué)發(fā)展提供有力支撐。

二、實(shí)施內(nèi)控工作中存在的問(wèn)題與遇到的困難總結(jié)及解決情況

（一）存在的問(wèn)題

1.內(nèi)部控制觀念淡薄

良好的內(nèi)部控制意識(shí)是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)完善和有效運(yùn)行的基本前提。但我單位還存在對(duì)內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)不到位，內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，對(duì)內(nèi)部控制知識(shí)缺乏基本了解的現(xiàn)象，把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門的事。

2.內(nèi)部控制制度還不夠完善

我單位雖然制定了一系列內(nèi)控制度，但未能嚴(yán)格執(zhí)行，對(duì)制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，導(dǎo)致有章不循、違章不究，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。

（二）遇到的困難

1.管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應(yīng)內(nèi)部控制工作的需要

管理人員競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)差，缺乏創(chuàng)新精神，業(yè)務(wù)素質(zhì)難以滿足實(shí)施內(nèi)部控制和監(jiān)督的要求。

2.單位信息化建設(shè)存在問(wèn)題

對(duì)內(nèi)控信息化建設(shè)的重要性不夠理解、重視，且信息化建設(shè)需耗費(fèi)巨大人力、財(cái)力及時(shí)間，實(shí)際實(shí)施存在巨大困難。

（三）解決情況

1.單位計(jì)劃在內(nèi)部控制實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行全員的觀念培訓(xùn)，從思想認(rèn)識(shí)上到內(nèi)控建設(shè)的重要性及緊急性。

2.單位進(jìn)行了各項(xiàng)制度的查缺補(bǔ)漏，完善了經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的流程再造，建立內(nèi)部控制制度匯編及內(nèi)控手冊(cè)。

3.加強(qiáng)各崗位的業(yè)務(wù)培訓(xùn)與考核，頒發(fā)相關(guān)激勵(lì)政策，積極提高內(nèi)控建設(shè)的主觀能動(dòng)性。

三、下一步工作計(jì)劃

1.繼續(xù)按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)

按計(jì)劃目標(biāo)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測(cè)評(píng)、項(xiàng)目總結(jié)與報(bào)告等各階段內(nèi)控實(shí)施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實(shí)施與評(píng)價(jià)工作平穩(wěn)、有序、順利進(jìn)行，保證內(nèi)控管理工作機(jī)制得以長(zhǎng)效運(yùn)行。

2.深入貫徹實(shí)施內(nèi)部控制體系

將制定完善的相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于單位的進(jìn)一步治理，更有效的實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略，有助于進(jìn)一步提升管理水平，夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力支持。

3.進(jìn)一步加強(qiáng)全員學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，共同參與

通過(guò)加強(qiáng)宣傳、培訓(xùn)等方式，促進(jìn)各部門、各級(jí)員工深刻領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內(nèi)控方法，在全單位形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個(gè)個(gè)受約束”的良好氣氛，促使本單位建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。

4.通過(guò)信息化對(duì)制度和流程進(jìn)行“固化”

內(nèi)控規(guī)范建設(shè)政策性強(qiáng)、涉及面廣、工作量大且具有相當(dāng)難度和專業(yè)性的工作，單位自身開展內(nèi)控建設(shè)缺乏精力和專業(yè)知識(shí)和信息化手段，很難保證內(nèi)控建設(shè)的效率和效果。下一步管理中將自我糾正、自我完善和持續(xù)改進(jìn)，確保內(nèi)控規(guī)范實(shí)施取得良好效果。

以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》為指針，不斷探索完善配套制度，強(qiáng)化學(xué)習(xí)教育，加強(qiáng)單位管理，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，使內(nèi)控系統(tǒng)真正發(fā)揮應(yīng)有的作用。

5.針對(duì)內(nèi)控建設(shè)，具體時(shí)間安排如下表：

時(shí)間節(jié)點(diǎn)

建設(shè)階段

達(dá)到效果

2017-2018年中旬

內(nèi)控建立階段

建立健全內(nèi)控理論和流程，貫徹學(xué)習(xí)，做到“人人知內(nèi)控”

2018年中旬-2019年中旬

內(nèi)控實(shí)施階段

切實(shí)按照內(nèi)控建設(shè)的制度及流程執(zhí)行工作安排，做到“人人懂內(nèi)控、人人講內(nèi)控”

2019年中旬-2020年初

內(nèi)控信息化階段

將流程“固化”，利用信息技術(shù)，完善內(nèi)控信息化的實(shí)際操作及應(yīng)用，做到“人人受約束”

四、內(nèi)部控制工作的意見或建議

1、認(rèn)真梳理經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)，找準(zhǔn)防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。一是合理的崗位設(shè)置和權(quán)限劃分。嚴(yán)格做到不相容職位之間的分離。二是全面梳理經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)。要結(jié)合單位職責(zé)和工作實(shí)際，對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面梳理。全面梳理單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)工作職責(zé)，鎖定風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，確定重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)。三是找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。梳理結(jié)果和確定的風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)，對(duì)單位各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)和客觀評(píng)估。

2、加強(qiáng)制度建設(shè)，完善單位內(nèi)控配套制度

根據(jù)各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序和相關(guān)責(zé)任，建立重大事項(xiàng)集體決策和會(huì)簽制度。對(duì)制定完善的各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真梳理修訂，形成本單位一套符合單位實(shí)際、具有較強(qiáng)操作性、制度之間相互協(xié)調(diào)、內(nèi)容全面的制度體系。

3、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，完善會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題，要嚴(yán)格按照《會(huì)計(jì)法》進(jìn)行責(zé)任追究，確保會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作到位和會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確。

4、加快單位信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)各類信息共享

根據(jù)單位自身實(shí)際情況，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，對(duì)辦公自動(dòng)化、會(huì)計(jì)電算化、財(cái)政大平臺(tái)、審批網(wǎng)絡(luò)化等專業(yè)管理軟件數(shù)據(jù)共享，做到內(nèi)控方案設(shè)計(jì)和信息系統(tǒng)功能的相互銜接，將不相容崗位相互分離、授權(quán)審批、流程控制等方法固化于信息系統(tǒng)中，以信息化推動(dòng)控制活動(dòng)的科學(xué)化、規(guī)范化。

5、建立單位內(nèi)控體系的監(jiān)督檢查和完善

篇4

一、基層行會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與分析

(一)規(guī)章制度不健全風(fēng)險(xiǎn)一是現(xiàn)行的部分制度需要修訂。如目前基層人民銀行仍遵循的是2000年頒布的《中國(guó)人民銀行財(cái)務(wù)制度》，期間經(jīng)歷了全賬戶管理的廢止、部門預(yù)算的實(shí)施、財(cái)務(wù)綜合系統(tǒng)的上線等一系列重大變革。人民銀行的財(cái)務(wù)管理和服務(wù)職能無(wú)論從廣度和深度上，均發(fā)生了比較大的變化?，F(xiàn)行的人民銀行財(cái)務(wù)制度已存在嚴(yán)重滯后性，部分內(nèi)容已不能適應(yīng)當(dāng)前財(cái)務(wù)工作需要。二是前瞻性的制度較少。財(cái)務(wù)制度是一個(gè)體系，包含了規(guī)章制度、管理辦法和實(shí)施細(xì)則，內(nèi)控制度作為規(guī)章制度中重要的一個(gè)方面，其作用關(guān)鍵在于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的把控，通過(guò)檢查或者實(shí)際業(yè)務(wù)綜合分析當(dāng)前基層人民銀行會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)管理工作存在的各類問(wèn)題，明確相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定相應(yīng)的預(yù)防處置制度。而在現(xiàn)實(shí)工作中，隨著新業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，特別是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)工作在慢慢轉(zhuǎn)型，強(qiáng)化了監(jiān)督職能、業(yè)務(wù)要求從單一向綜合轉(zhuǎn)變的形勢(shì)，這一類預(yù)見性的內(nèi)控制度是較缺乏的，現(xiàn)行的內(nèi)控制度多是事后補(bǔ)救，少有事前預(yù)防。

(二)部門預(yù)算不科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)一是預(yù)算編制缺乏科學(xué)合理性。人民銀行預(yù)算編制時(shí)間為每年的7、8月份，而年度工作計(jì)劃則為每年的年初，時(shí)間的差異影響了預(yù)算編制的準(zhǔn)確性。除養(yǎng)老保險(xiǎn)統(tǒng)籌、住房補(bǔ)貼、職工福利費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)等項(xiàng)目有具體的測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)外，其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)支出均沒有定額的標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)參數(shù)。同時(shí)基層行在編制預(yù)算時(shí)主要采取基數(shù)增長(zhǎng)的編制方式，變化因素考慮不全面，預(yù)算編制缺乏科學(xué)合理性，影響了預(yù)算的質(zhì)量。二是預(yù)算難以全部執(zhí)行到位。部門預(yù)算相對(duì)于過(guò)去執(zhí)行的全科目、全賬戶預(yù)算模式，有一定優(yōu)越性，如基本支出項(xiàng)目中的人員經(jīng)費(fèi)和公用經(jīng)費(fèi)，各賬戶不再受小指標(biāo)限制，各賬戶據(jù)實(shí)列支，增加了費(fèi)用核算的真實(shí)性。但在現(xiàn)實(shí)工作中，當(dāng)突發(fā)性、臨時(shí)性業(yè)務(wù)集聚出現(xiàn)時(shí)，往往需要進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整才能達(dá)到費(fèi)用科目的指標(biāo)相一致。

(三)崗位設(shè)置不合理風(fēng)險(xiǎn)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部門作為基層人行重要的業(yè)務(wù)部門之一，其對(duì)內(nèi)部人員的政治素養(yǎng)、業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德等方面均有較高要求。會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)工作崗位具有特殊性，部分崗位之間需要相互監(jiān)督相互制約，但是目前基層人民銀行財(cái)務(wù)部門人員結(jié)構(gòu)老化，一人多崗、兼崗現(xiàn)象普遍，強(qiáng)制輪崗制度可謂形同虛設(shè)。

(四)核算不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)核算是人民銀行整個(gè)會(huì)計(jì)核算工作的重要環(huán)節(jié)，由業(yè)務(wù)性的會(huì)計(jì)核算和內(nèi)部財(cái)務(wù)核算工作組成。在基層行的會(huì)計(jì)內(nèi)控管理工作中，對(duì)業(yè)務(wù)性的會(huì)計(jì)核算工作的管理一般較為重視，既有健全的安全管理制度和完善的業(yè)務(wù)操作規(guī)程又在崗位人員配備、重要物品的使用保管、賬務(wù)組織體系的管理方面也有具體的安全管理措施，而對(duì)內(nèi)部財(cái)務(wù)核算工作的管理顯得相對(duì)薄弱，缺少健全的制度及全面的安全管理體系。例如:備用現(xiàn)金限量、盤點(diǎn)管理不嚴(yán);賬務(wù)核算與對(duì)賬時(shí)間跨度較大、科目運(yùn)用及核算不準(zhǔn)確等等，形成了財(cái)務(wù)核算上的風(fēng)險(xiǎn)。

(五)監(jiān)督工作不到位風(fēng)險(xiǎn)一是缺乏及時(shí)有效的監(jiān)督。目前基層行單位內(nèi)部監(jiān)督除了會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部門自我監(jiān)督外，只有內(nèi)審部門每年一次的內(nèi)部審計(jì)和，現(xiàn)行的監(jiān)督模式也較為單一，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的提示性不強(qiáng)。常呈現(xiàn)出重事后輕事前，重檢查輕監(jiān)督的狀態(tài)。二是監(jiān)督不夠?qū)I(yè)。內(nèi)審和紀(jì)檢監(jiān)察部門除了對(duì)內(nèi)控制度熟悉之外，還需對(duì)被監(jiān)督部門的日常工作有一定深度的了解，然而部分監(jiān)督者對(duì)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)不熟悉，僅以制度對(duì)照監(jiān)督，未能在監(jiān)督過(guò)程中予以有效的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，事前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，事中風(fēng)險(xiǎn)防控等方面均未能得到良好落實(shí)。

二、強(qiáng)化基層人民銀行財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防控的相關(guān)建議

(一)加強(qiáng)制度建設(shè)，提高制度執(zhí)行力一是根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展要求，建立健全會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)制度。基層央行應(yīng)高度重視會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，如盡快修訂完善《中國(guó)人民銀行財(cái)務(wù)制度》，并針對(duì)新業(yè)務(wù)出臺(tái)相關(guān)制度規(guī)范，使會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)人員在工作時(shí)能夠有章可循、有規(guī)可守、有制可遵。二是狠抓制度落實(shí)。制度是基礎(chǔ)，落實(shí)才是關(guān)鍵，會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)人員要樹立正確的觀念認(rèn)識(shí)，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”。同時(shí)要強(qiáng)化會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)人員的責(zé)任感，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)制度規(guī)范，在業(yè)務(wù)處理環(huán)節(jié)上做到按規(guī)矩來(lái)，照制度走，培養(yǎng)端正踏實(shí)的工作作風(fēng)。

(二)完善財(cái)務(wù)預(yù)算編制方式，保障預(yù)算編制質(zhì)量一是細(xì)化預(yù)算編制程序。組織單位各職能部門參與預(yù)算編制工作，將每年的預(yù)算按照項(xiàng)目屬性劃分相關(guān)職能部門編制，各職能部門依據(jù)上年經(jīng)費(fèi)開支情況和本年度工作安排提出預(yù)算草案，并由會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部門審核。二是改進(jìn)預(yù)算編制方法。在目前預(yù)算編制測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)不夠完備的情況下，宜根據(jù)不同預(yù)算項(xiàng)目的特點(diǎn)和規(guī)律，分別采取不同的編制方法。如公用經(jīng)費(fèi)，可采取以保障單位正常運(yùn)轉(zhuǎn)和目標(biāo)費(fèi)用控制相結(jié)合的方式編制;人員經(jīng)費(fèi)，可采取固定工資加相關(guān)計(jì)提項(xiàng)目加績(jī)效考核的方式編制。三是做好預(yù)算編制的分析調(diào)整工作。會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部門對(duì)上級(jí)行的審批數(shù)和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行分析，查找預(yù)算編制工作中的漏洞和不足，逐步縮小預(yù)算編制與現(xiàn)實(shí)的偏差，提高預(yù)算編制的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。四是加強(qiáng)部門預(yù)算績(jī)效考評(píng)。通過(guò)擬定考評(píng)工作方案，開展現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)，撰寫和提交考評(píng)報(bào)告的程序開展績(jī)效考評(píng)，幫助基層行及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化預(yù)算支出的方向和結(jié)構(gòu)，合理配置資源，提高資金使用效益。

(三)完善崗位責(zé)任制，提升會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)一是明確崗位職責(zé)。基層人行要充分利用現(xiàn)有人力資源，有側(cè)重的選擇年輕人或者合適的人員進(jìn)行分層次、逐步推進(jìn)的輪崗模式，培養(yǎng)綜合性業(yè)務(wù)人員，緩解人少崗多的現(xiàn)實(shí)困難。二是強(qiáng)化學(xué)習(xí)力度。會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)人員應(yīng)自覺學(xué)習(xí)與會(huì)計(jì)有關(guān)的業(yè)務(wù)理論、政策法規(guī)和計(jì)算機(jī)知識(shí)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，提高業(yè)務(wù)技能，努力提高自身業(yè)務(wù)水平。主管部門要開展多形式、多層次、多渠道的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，有計(jì)劃、有步驟、有重點(diǎn)地組織會(huì)計(jì)人員參加新知識(shí)、新業(yè)務(wù)、新技能的學(xué)習(xí)，確保會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)人員盡快適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展變化的需要。通過(guò)舉辦業(yè)務(wù)技術(shù)競(jìng)賽、開展業(yè)務(wù)檢查、加強(qiáng)人員內(nèi)外部交流心得體會(huì)等多種形式，加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)從業(yè)人員理論知識(shí)和實(shí)際操作技能的培養(yǎng)。

(四)加強(qiáng)賬戶和賬務(wù)管理，確保財(cái)務(wù)核算安全一是加強(qiáng)銀行賬戶的管理。嚴(yán)格按照部門預(yù)算管理的要求開設(shè)銀行賬戶，及時(shí)對(duì)賬，，確?，F(xiàn)金和銀行賬相符，每年要定期進(jìn)行銀賬戶年檢。二是加強(qiáng)對(duì)賬務(wù)核算的管理。正確設(shè)置會(huì)計(jì)科目，嚴(yán)格按照科目性質(zhì)進(jìn)行賬務(wù)核算，不得變通或超范圍擴(kuò)大開支;重視現(xiàn)金流量的管理，堅(jiān)持現(xiàn)金盤點(diǎn)，做到日清月結(jié)，確?，F(xiàn)金管理的安全。三是開展對(duì)經(jīng)費(fèi)的監(jiān)測(cè)。根據(jù)每月的報(bào)賬情況，及時(shí)編制全轄經(jīng)費(fèi)進(jìn)度情況統(tǒng)計(jì)表，對(duì)照上級(jí)行核批的指標(biāo)數(shù)，同時(shí)根據(jù)每月財(cái)務(wù)支出情況，對(duì)增減幅度異常的財(cái)務(wù)指標(biāo)，運(yùn)用比率分析、趨勢(shì)分析、因素分析等方法進(jìn)行具體的分析，并根據(jù)具體原因預(yù)測(cè)下月主要財(cái)務(wù)指標(biāo)使用情況，以便統(tǒng)籌安排支出，有效提高資金使用效益。

篇5

一、指導(dǎo)思想和基本原則

（一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持以服務(wù)“三農(nóng)”、服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)為重點(diǎn)，在嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家省里有關(guān)法律法規(guī)、政策的基礎(chǔ)上，積極穩(wěn)妥地實(shí)施小額貸款公司試點(diǎn)工作，有效盤活、配置社會(huì)資金資源，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)“又好又快”發(fā)展。

（二）基本原則。按照試點(diǎn)先行、穩(wěn)步推進(jìn)的原則，在原先試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，有條件的縣（市、區(qū)）可組建1家小額貸款公司，成熟1家，籌建1家，循序推進(jìn)。按照明確職責(zé)、防范風(fēng)險(xiǎn)的原則，建立分工明確、各負(fù)其責(zé)、多方聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致的監(jiān)管機(jī)制。按照“小額、分散”的貸款原則，確保試點(diǎn)小額貸款公司嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)范圍，堅(jiān)持小額貸款的經(jīng)營(yíng)取向，切實(shí)為“三農(nóng)”和中小企業(yè)服務(wù)。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立市小額貸款公司試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議制度（以下簡(jiǎn)稱“市聯(lián)席會(huì)議”），由市政府分管金融工作的領(lǐng)導(dǎo)為召集人，市政府辦公室、市經(jīng)貿(mào)委、市公安局、市財(cái)政局、市工商局、市國(guó)稅局、市地稅局、人行市中心支行、銀監(jiān)分局、市法制辦等部門組成，市聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室，掛靠市經(jīng)貿(mào)委，承擔(dān)市聯(lián)席會(huì)議日常工作，落實(shí)省、市聯(lián)席會(huì)議的有關(guān)決定，辦公室主任由市經(jīng)貿(mào)委分管領(lǐng)導(dǎo)兼任。市聯(lián)席會(huì)議主要負(fù)責(zé)本地區(qū)小額貸款公司的政策宣傳和協(xié)調(diào)指導(dǎo)工作，根據(jù)省政府的統(tǒng)一部署，負(fù)責(zé)本轄區(qū)小額貸款公司試點(diǎn)的組織實(shí)施工作，統(tǒng)籌安排小額貸款公司的布局，確定試點(diǎn)區(qū)域，承擔(dān)小額貸款公司監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。市聯(lián)席會(huì)議各成員單位職責(zé)如下：

市經(jīng)貿(mào)委：作為小額貸款公司行業(yè)主管部門，負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)全市小額貸款公司試點(diǎn)工作的組織、協(xié)調(diào)、規(guī)范和推進(jìn)工作，負(fù)責(zé)小額貸款公司試點(diǎn)的審核并轉(zhuǎn)報(bào)小額貸款公司試點(diǎn)申報(bào)材料，指導(dǎo)和督促縣（市、區(qū)）政府及相關(guān)部門做好小額貸款公司監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置工作，加強(qiáng)與工商局、銀監(jiān)局、人行、公安局等部門的聯(lián)系、溝通，及時(shí)總結(jié)試點(diǎn)過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

人行市中心支行：對(duì)資金流向進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)測(cè)，強(qiáng)化對(duì)貸款利率的監(jiān)測(cè)，并將小額貸款公司納入信貸征信系統(tǒng)，及時(shí)關(guān)注資金運(yùn)用和違法違規(guī)行為，受理小額貸款公司申請(qǐng)貸款卡及其他上級(jí)相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容。

市銀監(jiān)分局：負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)小額貸款公司與其融資的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)情況。及時(shí)認(rèn)定小額貸款公司非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款的行為。依法查處銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在與小額貸款公司合作時(shí)出現(xiàn)的違法違規(guī)行為及其他上級(jí)相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容。

市工商局：依法辦理小額貸款公司的名稱預(yù)先核準(zhǔn)、設(shè)立、變更、注銷登記。承擔(dān)對(duì)小額貸款公司的日常巡查和信用監(jiān)管工作，依法實(shí)施年檢，促使其合法經(jīng)營(yíng)。

市財(cái)政局：依法履行財(cái)務(wù)管理職責(zé)，加強(qiáng)小額貸款公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管；參與研究制定對(duì)小額貸款公司的扶持政策。

市公安局：指導(dǎo)、配合做好小額貸款公司的風(fēng)險(xiǎn)處置工作，嚴(yán)厲打擊金融違法犯罪活動(dòng)。

稅務(wù)部門：負(fù)責(zé)做好對(duì)小額貸款公司的納稅服務(wù)工作，落實(shí)相關(guān)國(guó)家稅收優(yōu)惠政策，并加強(qiáng)調(diào)查研究，積極向上級(jí)有關(guān)部門爭(zhēng)取有利于促進(jìn)小額貸款公司發(fā)展的稅收政策。

市聯(lián)席會(huì)議成員單位要認(rèn)真履行職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)小額貸款公司的管理。各相關(guān)部門根據(jù)各自職責(zé)配合市經(jīng)貿(mào)委開展小額貸款公司監(jiān)督管理工作。市聯(lián)席會(huì)議辦公室要定期或不定期向成員單位通報(bào)試點(diǎn)工作情況，實(shí)現(xiàn)信息共享。

按照分級(jí)管理、屬地管轄的原則，各試點(diǎn)縣（市、區(qū)）政府負(fù)責(zé)小額貸款公司試點(diǎn)的具體實(shí)施工作，確定試點(diǎn)對(duì)象，做好小額貸款公司申報(bào)材料初審工作，承擔(dān)小額貸款公司日常監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任，不斷完善相關(guān)管理規(guī)定和實(shí)施細(xì)則，并組織公安、銀監(jiān)、人行等職能部門跟蹤監(jiān)管資金流向，嚴(yán)厲打擊非法集資、非法吸收公眾存款、高利貸等金融違法活動(dòng)。同時(shí)參照省聯(lián)席會(huì)議形式，建立相應(yīng)的聯(lián)席會(huì)議制度，明確職責(zé)分工，聯(lián)席會(huì)議辦公室掛靠同級(jí)經(jīng)貿(mào)主管部門。

三、發(fā)起與出資要求

擇優(yōu)選擇主發(fā)起人（或最大股東），小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）應(yīng)當(dāng)是管理規(guī)范、信用優(yōu)良、實(shí)力雄厚的當(dāng)?shù)毓歉善髽I(yè)（注冊(cè)地在市內(nèi)且在試點(diǎn)縣、市、區(qū)有法人機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)），要求申請(qǐng)前一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元、資產(chǎn)負(fù)債率低于50％、申請(qǐng)前連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度贏利且三年凈利潤(rùn)累計(jì)總額在1500萬(wàn)元以上、出資額不高于凈資產(chǎn)50%。主發(fā)起人（或最大股東）及其關(guān)聯(lián)方合計(jì)持股比例不超過(guò)公司注冊(cè)資本總額的25%（不含本數(shù)），其他單一股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不超過(guò)10%，且出資額不得低于50萬(wàn)元。出資人應(yīng)具有持續(xù)出資能力，且無(wú)犯罪記錄和不良信用記錄。入股股東實(shí)行實(shí)名制，嚴(yán)禁股東集合他人資金入股。

擴(kuò)大試點(diǎn)期間，組織形式為有限責(zé)任公司的，其注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元；組織形式為股份有限公司的，其注冊(cè)資本不得低于1億元。初次設(shè)立時(shí)，注冊(cè)資本金的上限為3億元人民幣。注冊(cè)資本來(lái)源應(yīng)真實(shí)合法，全部為實(shí)收貨幣資本，由出資人在公司設(shè)立時(shí)一次性足額繳納，嚴(yán)禁虛假注資和抽逃資本金。

四、試點(diǎn)工作安排

（一）準(zhǔn)備階段（年月）：成立小額貸款公司試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議，明確各成員單位工作職責(zé)，醞釀形成適合實(shí)際的擴(kuò)大試點(diǎn)工作思路，制定形成《市擴(kuò)大小額貸款公司試點(diǎn)工作方案》。

（二）籌建組織階段（年月）：由申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司的主發(fā)起人組成小額貸款公司籌備組向所在地縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)主管部門提交申請(qǐng)材料，試點(diǎn)縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)局對(duì)小額貸款公司籌備組提供的申請(qǐng)材料進(jìn)行預(yù)審，經(jīng)縣（市、區(qū)）人民政府同意后向市經(jīng)貿(mào)委提出申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小規(guī)范內(nèi)部運(yùn)作。督促小額貸款公司建立完善法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)貸款受理初評(píng)、調(diào)查、評(píng)估、審批和貸后客戶跟蹤管理等相關(guān)內(nèi)控制度建設(shè)額貸款公司試點(diǎn)方案，市經(jīng)貿(mào)委對(duì)縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)局提出的試點(diǎn)申請(qǐng)方案進(jìn)行初審，提出初審意見形成小額貸款公司試點(diǎn)設(shè)立方案，經(jīng)市人民政府同意后轉(zhuǎn)報(bào)省經(jīng)貿(mào)委。省經(jīng)貿(mào)委批復(fù)后，小額貸款公司要在45個(gè)工作日內(nèi)完成籌建工作。

（三）開業(yè)階段（年6月）：籌建期達(dá)到開業(yè)條件后，小額貸款公司籌備組應(yīng)向試點(diǎn)所在地縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)局提出開業(yè)申請(qǐng)。試點(diǎn)所在地縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)局進(jìn)行初審，市經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)復(fù)審上報(bào)。經(jīng)省經(jīng)貿(mào)委審批后，45個(gè)工作日內(nèi)小額貸款公司憑開業(yè)批復(fù)依法向工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)，正式開展小額貸款業(yè)務(wù)。

（四）總結(jié)階段（年10月后）：總結(jié)小額貸款公司擴(kuò)大試點(diǎn)工作以來(lái)的經(jīng)驗(yàn)和存在問(wèn)題，進(jìn)一步完善小額貸款公司試點(diǎn)工作。

五、保障措施

（一）強(qiáng)化行政監(jiān)管。認(rèn)真貫徹落實(shí)《省試點(diǎn)小額貸款公司暫行管理辦法》，充分發(fā)揮市小額貸款公司試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議制度的作用，強(qiáng)化對(duì)小額貸款公司從設(shè)立申請(qǐng)到開業(yè)運(yùn)營(yíng)的全程監(jiān)管、指導(dǎo)，及時(shí)識(shí)別、化解風(fēng)險(xiǎn)，保證小額貸款試點(diǎn)企業(yè)依法設(shè)立、依規(guī)運(yùn)營(yíng)。加強(qiáng)對(duì)小額貸款公司資金流向的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，強(qiáng)化對(duì)貸款利率的監(jiān)督檢查，及時(shí)認(rèn)定和查處高利轉(zhuǎn)貸違法行為。

篇6

關(guān)鍵詞：內(nèi)部審計(jì) 風(fēng)險(xiǎn)

內(nèi)部審計(jì)是現(xiàn)代企業(yè)自我監(jiān)督、自我約束機(jī)制的重要組成部分，是現(xiàn)代企業(yè)建立和完善法人治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)在需要。如今，內(nèi)部審計(jì)工作覆蓋面不斷拓展，從最初的財(cái)務(wù)審計(jì)領(lǐng)域拓展到效益審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、基本建設(shè)審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)、內(nèi)控評(píng)審和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等多個(gè)方面，業(yè)務(wù)領(lǐng)域多樣化，業(yè)務(wù)性質(zhì)復(fù)雜化，隨之而來(lái)的是內(nèi)部審計(jì)自身的風(fēng)險(xiǎn)也在不斷的加大。

一、內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的定義

內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)或單位經(jīng)營(yíng)管理上存在弊端和漏洞，而內(nèi)部審計(jì)人員認(rèn)為財(cái)務(wù)報(bào)告是合法、公允以及經(jīng)營(yíng)管理是健全有效的，并因此提出不恰當(dāng)審計(jì)意見的可能性，由此造成審計(jì)對(duì)象和與之相關(guān)方面遭受損失或損害，并由此引起審計(jì)主體承擔(dān)這種責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

二、內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

（一）內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性不夠，作用認(rèn)識(shí)不到位

目前我國(guó)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的管理體制是內(nèi)部審計(jì)人員切身利益直接受所在單位控制，人事調(diào)配權(quán)、工資管理權(quán)、獎(jiǎng)懲權(quán)由所在單位掌握，客觀上造成內(nèi)部審計(jì)為本單位服務(wù)的依附性。這樣就不能有效保證審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員在組織上的獨(dú)立性、在業(yè)務(wù)工作中的自主性和權(quán)威性，審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之加大。

我國(guó)不少企業(yè)設(shè)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)曾是近于法律規(guī)定或行政命令，而非出于自身經(jīng)營(yíng)管理的需要，因而內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)置不盡合理，有些企業(yè)負(fù)責(zé)人不明白內(nèi)部審計(jì)的真正意義，視內(nèi)部審計(jì)可有可無(wú)，沒有把它有機(jī)地融入到企業(yè)的管理體系中，使其真正擔(dān)負(fù)起管理、監(jiān)控的雙重責(zé)任，這些都會(huì)使內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)加大。

（二）內(nèi)部審計(jì)人員業(yè)務(wù)有待加強(qiáng)

內(nèi)部審計(jì)人員由于文化程度、業(yè)務(wù)能力、審計(jì)理念、審計(jì)視角以及掌握的審計(jì)資源信息不同，會(huì)出現(xiàn)審計(jì)組成員對(duì)審計(jì)實(shí)施方案理解存在差異，工作中對(duì)實(shí)施方案確定的重點(diǎn)、原則、內(nèi)容缺乏嚴(yán)格的遵循性；審計(jì)取證不規(guī)范，證據(jù)的證明力不強(qiáng)；部分審計(jì)人員缺少相應(yīng)的判斷能力，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題挖掘、分析不深，法律法規(guī)依據(jù)缺乏準(zhǔn)確性等等，這些直接影響著審計(jì)工作質(zhì)量。

（三）內(nèi)部審計(jì)方法科學(xué)性不強(qiáng)

制度基礎(chǔ)審計(jì)是我們現(xiàn)行使用最普遍的審計(jì)模式。雖然制度基礎(chǔ)審計(jì)也涉及了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，但它對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制屬于被動(dòng)式的。因?yàn)樗⒉恢苯犹幚盹L(fēng)險(xiǎn)而是更多的依賴內(nèi)部控制測(cè)試，很少考慮產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的其他環(huán)節(jié)。所以具體來(lái)說(shuō)，制度基礎(chǔ)審計(jì)只有在抽取樣本進(jìn)行實(shí)質(zhì)性測(cè)試時(shí)才會(huì)考慮到控制風(fēng)險(xiǎn)和檢查風(fēng)險(xiǎn)，但它對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估也主要是為減少實(shí)質(zhì)性測(cè)試提供依據(jù)。所以在這種模式下，審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性評(píng)估和確定基本上不涉及固有風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)和可接受檢查風(fēng)險(xiǎn)等。

（四）內(nèi)部審計(jì)管理制度不健全

2003年以來(lái)，根據(jù)審計(jì)署《關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》，中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)陸續(xù)制定和公布了中國(guó)內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則，對(duì)規(guī)范審計(jì)程序，提高審計(jì)質(zhì)量，減小審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)起到了積極的推動(dòng)作用。但是，一些組織的審計(jì)機(jī)構(gòu)在根據(jù)這些內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則修訂、完善自己的審計(jì)工作規(guī)定方面做得還不夠，規(guī)范自己的基本審計(jì)程序，建立健全審計(jì)質(zhì)量控制制度和措施有待加強(qiáng)，審計(jì)工作還存在隨意性。

（五）內(nèi)部審計(jì)事項(xiàng)不具有選擇性

內(nèi)部審計(jì)作為單位管理控制的一種職能，對(duì)于單位管理層安排的審計(jì)項(xiàng)目，即使該項(xiàng)目具有很大的風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部審計(jì)部門必須圍繞實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體目標(biāo)，關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)所關(guān)心的事項(xiàng)，依然要進(jìn)行審計(jì)并發(fā)表審計(jì)意見。面對(duì)這種情況，內(nèi)部審計(jì)工作只能通過(guò)不斷提高審計(jì)質(zhì)量，努力降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

三、內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的防范

（一）建章立制，規(guī)范內(nèi)審工作

要建立涵蓋告知性制度、程序性制度、職能性制度在內(nèi)的制度體系，堅(jiān)持以制度為依據(jù)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，主動(dòng)遏制、防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)就以集團(tuán)公司的制度建設(shè)為例來(lái)闡述：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》，并結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況，制定了作為集團(tuán)公司內(nèi)審工作基石的綱領(lǐng)性文件《集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》，促進(jìn)了內(nèi)審工作規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，保證了內(nèi)審工作質(zhì)量。為統(tǒng)一規(guī)范工作底稿和審計(jì)公文，制定了《集團(tuán)公司審計(jì)公文編制準(zhǔn)則》、《集團(tuán)公司審計(jì)工作底稿準(zhǔn)則》，據(jù)此還分別對(duì)任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目竣工決算、資產(chǎn)狀況、后續(xù)審計(jì)等具體內(nèi)審項(xiàng)目作出了更為詳細(xì)的操作規(guī)定和要求。以上匯編成《集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì)規(guī)范》，成為內(nèi)部審計(jì)工作人員手頭必備的工具書，有力的指導(dǎo)了內(nèi)部審計(jì)工作的開展。

（二）保證內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性

1、賦予內(nèi)部審計(jì)組織更高的地位

獨(dú)立的組織地位要求內(nèi)部審計(jì)部門必須獨(dú)立或不隸屬于單位中其他的職能部門，以保證內(nèi)部審計(jì)人員在部門關(guān)系上與被審計(jì)單位及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)相分離；內(nèi)部審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)該具有較深的資歷和較高的位置，在組織中享有充分的權(quán)威，能夠保證內(nèi)部審計(jì)人員自由地、不受阻撓地實(shí)施廣泛的審計(jì)業(yè)務(wù)，并有能力對(duì)審計(jì)報(bào)告的問(wèn)題和建議給予慎重的實(shí)質(zhì)性的考慮，及時(shí)糾正和改進(jìn)行動(dòng)。

2、保證審計(jì)人員的客觀性

首先，內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)制定內(nèi)部審計(jì)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則，并在組織內(nèi)部廣泛宣傳；其次，在確定審計(jì)項(xiàng)目，分派人員時(shí)應(yīng)充分考慮潛在的利益沖突以及由此可能導(dǎo)致的偏見，不應(yīng)該使內(nèi)部審計(jì)人員處于他們無(wú)法或難以做出客觀判斷的環(huán)境之中；最后，內(nèi)部審計(jì)人員的工作應(yīng)實(shí)行定期輪換，以免可能因長(zhǎng)期審計(jì)同一單位而導(dǎo)致客觀性的損害。

（三）提高內(nèi)部審計(jì)人員的綜合素質(zhì)

提高內(nèi)部審計(jì)人員綜合素質(zhì)是為防范審計(jì)人員素質(zhì)落伍的風(fēng)險(xiǎn)，這一點(diǎn)也以集團(tuán)公司為例進(jìn)行說(shuō)明：

1、積極組織內(nèi)審人員參加有關(guān)部門組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

提高其業(yè)務(wù)水平，使之具備與從事內(nèi)審工作相適應(yīng)的理論水平和工作能力?！秾徲?jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》第五條規(guī)定：內(nèi)部審計(jì)人員實(shí)行崗位資格和后續(xù)教育制度，本單位應(yīng)當(dāng)保障。這條規(guī)定，不再對(duì)空泛的對(duì)審計(jì)人員素質(zhì)提出要求，而是從實(shí)際出發(fā)，將保障提高內(nèi)部審計(jì)人員的素質(zhì)落到了實(shí)處。

2、積極倡導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)人員參加資格考試

參加執(zhí)業(yè)資格考試是審計(jì)人員提升理論水平與實(shí)務(wù)操作的一條途徑，如集團(tuán)公司從領(lǐng)導(dǎo)到各聯(lián)系人、派駐處審計(jì)人員在工作之余，大家都在參加各種資格考試，如CIA、CPA等。通過(guò)參加資格考試等途徑，有力促進(jìn)內(nèi)部審計(jì)人員理論素質(zhì)和專業(yè)技能的提高。

3、建立交互審計(jì)機(jī)制

交流審計(jì)資源，總結(jié)審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，以推動(dòng)審計(jì)工作水平的提高。在整個(gè)企業(yè)集團(tuán)中形成自審、互審、抽審的交互審計(jì)機(jī)制，有利于調(diào)動(dòng)內(nèi)部審計(jì)人員工作積極性，增強(qiáng)集團(tuán)公司內(nèi)各級(jí)廠、所自我約束、自我監(jiān)督的意識(shí)，降低內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

集團(tuán)公司從歷年財(cái)務(wù)決算審計(jì)到集團(tuán)公司特約審計(jì)員的聘任，上級(jí)審計(jì)部門為審計(jì)隊(duì)伍的交流學(xué)習(xí)提供了很好的平臺(tái)。通過(guò)交流，使基層審計(jì)人員思考問(wèn)題的高度、廣度從一個(gè)基層單位上升到集團(tuán)公司。以上活動(dòng)踐行了審計(jì)人員審計(jì)大練兵、全面提素質(zhì)的要求，從思想、政治、理論和業(yè)務(wù)素質(zhì)等方面提高了人員的綜合素質(zhì)。

（四）注重強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)的規(guī)范性和程序性

為防范審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，要嚴(yán)格執(zhí)行科學(xué)合理的工作程序。包括人員的選擇、審計(jì)工作方案的制定、簽訂審計(jì)承諾書、測(cè)評(píng)內(nèi)控制度、審計(jì)工作底稿的編制、復(fù)核、審計(jì)報(bào)告的編制等環(huán)節(jié)。

（五）開展以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)審計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)是通過(guò)對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)的量化分析，綜合分析影響被審計(jì)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)因素狀況、程度采取相應(yīng)的審計(jì)策略，將有限的審計(jì)資源集中在高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，在此基礎(chǔ)上確定實(shí)質(zhì)性測(cè)試的性質(zhì)、時(shí)間和范圍，以提高審計(jì)效率和效果的審計(jì)方法。

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)作為一種全新的審計(jì)模式，與內(nèi)部控制相互關(guān)聯(lián)、密不可分，是內(nèi)部控制在風(fēng)險(xiǎn)管理中的一項(xiàng)重要程序。風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制是主動(dòng)式的，該模式強(qiáng)調(diào)了審計(jì)全過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)分析與控制。它以對(duì)企業(yè)環(huán)境和企業(yè)經(jīng)營(yíng)全方位風(fēng)險(xiǎn)分析為出發(fā)點(diǎn)，將大量審計(jì)基礎(chǔ)工作放在對(duì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的研究和評(píng)價(jià)上。

（六）從嚴(yán)評(píng)估內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量

1、內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量自我評(píng)估

制定有關(guān)內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量評(píng)估準(zhǔn)則，作為開展內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，是內(nèi)部審計(jì)持續(xù)健康發(fā)展的客觀要求，也是不斷增強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)人員審計(jì)質(zhì)量意識(shí)、自覺地確保和不斷提高審計(jì)質(zhì)量、在審計(jì)過(guò)程中控制審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的的重要手段。如河北省內(nèi)審協(xié)會(huì)就制定了《河北省內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量自我評(píng)估實(shí)施手冊(cè)（試行）》，以上評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作按照屬性標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)、成效標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格進(jìn)行綜合評(píng)估，促進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)范工作流程，提升內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量，降低內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

2、內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量外部評(píng)估

內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量外部評(píng)估是內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量提高的有力抓手。2010年10月中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)召開內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量外部評(píng)估研討會(huì)，主題圍繞內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量外部評(píng)估辦法和內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量外部評(píng)估手冊(cè)。內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量外部評(píng)估這一理念的宣傳力度會(huì)加大，使之成為促進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作理念更新和審計(jì)方法創(chuàng)新的有效手段。

四、結(jié)束語(yǔ)

內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)植根于內(nèi)部審計(jì)全過(guò)程中，它的特點(diǎn)決定了它是不可能徹底消除的，但我們分析、掌握了它產(chǎn)生的根源，并有針對(duì)性的采取防范措施后，內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是可以被控制在合理、可接受的范圍之內(nèi)的；內(nèi)部審計(jì)對(duì)象在不斷的發(fā)生變化，內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的成因也隨之而更新，因此，對(duì)內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的研究也是一個(gè)長(zhǎng)期的、動(dòng)態(tài)的過(guò)程。

參考文獻(xiàn)：

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[2]董大勝.《審計(jì)技術(shù)與方法》.中國(guó)時(shí)代經(jīng)濟(jì)出版社.2005年5月第二版

[3]董大勝.《審計(jì)理論研究》.中國(guó)時(shí)代經(jīng)濟(jì)出版社.2005年4月第二版

篇7

一、工作目標(biāo)

1．加強(qiáng)政府信用建設(shè)。全面加強(qiáng)政府行政效能建設(shè)，嚴(yán)格依法行政，著力提升政府自身信用。通過(guò)政府帶動(dòng)和推動(dòng)，規(guī)范社會(huì)信用行為，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)和諧。

2．大力推進(jìn)企業(yè)征信工作。以實(shí)施《辦法》為契機(jī)，加快推進(jìn)聯(lián)合征信體系和部門同業(yè)征信體系建設(shè)，積極開展面向行業(yè)協(xié)會(huì)、信用中介機(jī)構(gòu)的企業(yè)信用信息收集工作，完善企業(yè)信用信息查詢系統(tǒng)，努力建立信息暢通、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、覆蓋全省的企業(yè)征信體系。積極推動(dòng)我省企業(yè)融入“信用長(zhǎng)三角”區(qū)域的信用體系，促進(jìn)東向發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。年內(nèi)要建立聯(lián)合征信與同業(yè)征信的工作協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)12萬(wàn)戶企業(yè)信用信息入庫(kù)。同時(shí)，積極培育企業(yè)信用產(chǎn)品需求，加大信用產(chǎn)品的開發(fā)應(yīng)用，促進(jìn)全省信用建設(shè)。

3．努力推動(dòng)個(gè)人征信建設(shè)。今年起，要啟動(dòng)個(gè)人征信的政策研究和立法調(diào)研，確定符合省情的個(gè)人征信體系建設(shè)模式和制度框架，推動(dòng)個(gè)人征信制度的立法工作。逐步在區(qū)域中心城市建立個(gè)人信用數(shù)據(jù)庫(kù)，在完善信息溝通渠道、利用現(xiàn)有信用數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，建設(shè)全省個(gè)人信用數(shù)據(jù)庫(kù)，逐步開通個(gè)人信用信息查詢系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)個(gè)人信用信息的社會(huì)化服務(wù)。

4．在完善信用建設(shè)試點(diǎn)市工作的基礎(chǔ)上，全面推動(dòng)全省17個(gè)市信用建設(shè)工作。

二、建設(shè)重點(diǎn)

1．努力打造信用政府。加快轉(zhuǎn)變政府職能，深入推進(jìn)行政效能建設(shè)，進(jìn)一步減少審批事項(xiàng)，不斷加強(qiáng)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)，努力增強(qiáng)政府公信力。全面推進(jìn)依法行政，完善政府決策的科學(xué)化、民主化機(jī)制，逐步提升政府決策信用水平。繼續(xù)推行政務(wù)公開，加強(qiáng)對(duì)公務(wù)員的誠(chéng)信教育和監(jiān)督管理。（責(zé)任單位：省政府法制辦，省政府辦公廳，省監(jiān)察廳，省政務(wù)中心）

2．繼續(xù)加強(qiáng)信用法制建設(shè)。認(rèn)真組織實(shí)施《辦法》，抓緊制定相關(guān)配套文件，積極做好宣傳和培訓(xùn)工作。開展個(gè)人征信管理辦法及省內(nèi)征信行業(yè)、征信產(chǎn)品行業(yè)管理辦法的立法調(diào)研。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委，省政府法制辦，省經(jīng)濟(jì)信息中心，省聯(lián)合征信中心）

3．進(jìn)一步加快部門同業(yè)征信體系建設(shè)。加快省直有關(guān)部門系統(tǒng)內(nèi)信息化建設(shè)，完善信用信息的收集、提交制度，重點(diǎn)充實(shí)部門同業(yè)征信數(shù)據(jù)，擴(kuò)大同業(yè)征信數(shù)據(jù)庫(kù)規(guī)模。同時(shí)，建立密切協(xié)作、專業(yè)分工的征信工作機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)同業(yè)征信與聯(lián)合征信體系的對(duì)接，形成全省統(tǒng)一的企業(yè)征信體系。（責(zé)任單位：省工商局、省國(guó)稅局、省地稅局、省質(zhì)監(jiān)局等）

4．大力加強(qiáng)聯(lián)合征信體系建設(shè)。一要依法開展企業(yè)信用信息征集工作，推動(dòng)企業(yè)信用信息征集制度化。二要拓展企業(yè)信用信息征集范圍和渠道。積極向行業(yè)協(xié)會(huì)、信用中介機(jī)構(gòu)征集信用信息，拓寬信用數(shù)據(jù)來(lái)源，豐富數(shù)據(jù)內(nèi)容，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。三要推動(dòng)聯(lián)合征信網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)。抓緊開發(fā)政府部門之間網(wǎng)絡(luò)信息提交系統(tǒng)，建立完善數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)、交換、查核、查詢和輔助功能五個(gè)基本系統(tǒng)組成的數(shù)據(jù)交換中間平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)全省企業(yè)信用數(shù)據(jù)在線實(shí)時(shí)交換、流轉(zhuǎn)、共享和查核。四要完善企業(yè)信用信息查詢系統(tǒng)。盡快完善信用信息入庫(kù)處理、存儲(chǔ)系統(tǒng)和“信用**”網(wǎng)站，提高查詢系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量。五要做好征信服務(wù)工作。積極開展企業(yè)信用信息采集工作。按照《辦法》規(guī)定，逐步強(qiáng)化聯(lián)合征信體系的行政管理和社會(huì)服務(wù)功能。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委，省經(jīng)濟(jì)信息中心，省聯(lián)合征信中心）

5．積極推動(dòng)個(gè)人聯(lián)合征信制度建設(shè)的前期工作。開展個(gè)人聯(lián)合征信建設(shè)模式的理論研究和政策調(diào)研，設(shè)計(jì)提出符合省情和發(fā)展階段的個(gè)人聯(lián)合征信建設(shè)模式和制度框架。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委，省經(jīng)濟(jì)信息中心，人民銀行合肥中心支行，省聯(lián)合征信中心）

6．啟動(dòng)個(gè)人信用建設(shè)。以信用消費(fèi)、信用重點(diǎn)人群、個(gè)體工商戶、大學(xué)生助學(xué)貸款為突破口，重點(diǎn)在銀行系統(tǒng)建立個(gè)人消費(fèi)信貸征信體系，在工商系統(tǒng)建立個(gè)體工商戶信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)，在教育系統(tǒng)建立大學(xué)生助學(xué)貸款個(gè)人信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)，引導(dǎo)行業(yè)主管部門分別建立律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師、監(jiān)理師、證券高級(jí)監(jiān)管、項(xiàng)目經(jīng)理、保險(xiǎn)人、新聞?dòng)浾?、?dǎo)游等中介和特種行業(yè)從業(yè)人員的信用檔案記錄。并在此基礎(chǔ)上，逐步推進(jìn)各行業(yè)、個(gè)人信用信息的聯(lián)合征集，建設(shè)全省個(gè)人信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)和個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系。（責(zé)任單位：人民銀行合肥中心支行，省工商局，省教育廳等）

7．積極推動(dòng)征信體系融入“信用長(zhǎng)三角”。加強(qiáng)信用體系政策研究和信用信息標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，重點(diǎn)搞好與滬蘇浙長(zhǎng)三角信用體系的溝通與銜接，為我省征信體系融入“信用長(zhǎng)三角”創(chuàng)造有利條件。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委，省經(jīng)濟(jì)信息中心，省聯(lián)合征信中心）

8．努力開展信用擔(dān)保體系建設(shè)，促進(jìn)中小企業(yè)融資。進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)試點(diǎn)，支持有條件的市縣，與開行等開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)合作，擴(kuò)大中小企業(yè)貸款試點(diǎn)。積極研究發(fā)展中小企業(yè)的信用增級(jí)模式，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行金融產(chǎn)品創(chuàng)新，開展以中小企業(yè)為主要服務(wù)對(duì)象的轉(zhuǎn)貸款、擔(dān)保貸款、信用合作貸款等業(yè)務(wù)。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委，有關(guān)金融機(jī)構(gòu)）

9．積極扶持和培育信用中介機(jī)構(gòu)。加強(qiáng)政府引導(dǎo)，扶持各類信用協(xié)會(huì)、專業(yè)信用服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展，面向國(guó)內(nèi)外，引進(jìn)一批執(zhí)業(yè)資質(zhì)高、獨(dú)立公正、市場(chǎng)化運(yùn)作的信用服務(wù)機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)征信機(jī)構(gòu)加強(qiáng)同信用中介機(jī)構(gòu)的合作，逐步開發(fā)有需求、有意義的信用產(chǎn)品，推動(dòng)信用中介機(jī)構(gòu)開展企業(yè)和個(gè)人的信用調(diào)查、認(rèn)證、評(píng)估、咨詢、企業(yè)資產(chǎn)調(diào)查等信用服務(wù)，推動(dòng)信用產(chǎn)品在全省經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用，加快發(fā)展信用經(jīng)濟(jì)。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委，省經(jīng)濟(jì)信息中心，省聯(lián)合征信中心）

10．努力開展信用信息規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。研究制定全省企業(yè)及個(gè)人基本信用信息征集標(biāo)準(zhǔn)、商業(yè)信用信息使用和標(biāo)準(zhǔn)，依法制定和我省社會(huì)信用體系的建設(shè)規(guī)范。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委，省經(jīng)濟(jì)信息中心，省聯(lián)合征信中心）

三、主要措施

1．強(qiáng)化“信用**”建設(shè)工作的組織和協(xié)調(diào)。推動(dòng)各部門積極開展征信工作。適時(shí)召開全省信用建設(shè)工作會(huì)議，總結(jié)和研究部署信用建設(shè)工作。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委）

2．加強(qiáng)“信用**”及征信體系建設(shè)的效能考核。制定有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和辦法，對(duì)各地、各有關(guān)部門的同業(yè)征信、聯(lián)合征信體系建設(shè)進(jìn)行考核，推動(dòng)信用建設(shè)不斷發(fā)展。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、省政府辦公廳）

3．積極推動(dòng)“信用**”重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)。政府引導(dǎo)資金重點(diǎn)支持省聯(lián)合征信示范工程國(guó)債項(xiàng)目，加快實(shí)施全省100戶企業(yè)的信用內(nèi)控制度示范工程，支持信用中介機(jī)構(gòu)、信用協(xié)會(huì)及信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)建設(shè)，進(jìn)一步引導(dǎo)社會(huì)力量參與信用體系建設(shè)。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委，省財(cái)政廳）

篇8

強(qiáng)化文化戰(zhàn)略觀念

推進(jìn)農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)，必須立足轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念，強(qiáng)化文化戰(zhàn)略觀念。

農(nóng)村信用社自1952年建社到現(xiàn)在，經(jīng)歷了50多年的發(fā)展歷程，沉淀了獨(dú)具特色的企業(yè)文化。農(nóng)信社改革前，這些文化元素集中反映和倡導(dǎo)的，主要是員工勤勞、樸實(shí)、正直、善良的一面，無(wú)法與作為現(xiàn)代企業(yè)所需要的科學(xué)經(jīng)營(yíng)、先進(jìn)管理、有效約束等聯(lián)系在一起。農(nóng)信社改革以來(lái)，企業(yè)文化建設(shè)對(duì)農(nóng)信社發(fā)展的促進(jìn)作用逐步得到共識(shí)，一些信用社圍繞企業(yè)文化建設(shè)做了大量的工作，但表面的工作多，實(shí)質(zhì)性的工作少，企業(yè)文化建設(shè)的作用和成效還難以顯現(xiàn)。當(dāng)前，農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)主要存在四方面的不足。

缺乏企業(yè)的核心價(jià)值觀。農(nóng)信社現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)理念和發(fā)展方向受到政府行政管理和過(guò)去粗放經(jīng)營(yíng)的影響，難以按照企業(yè)自身的發(fā)展實(shí)際和市場(chǎng)的發(fā)展走向，科學(xué)地制定具有前瞻性的經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)。

員工缺乏對(duì)企業(yè)文化的認(rèn)同感。表現(xiàn)在企業(yè)發(fā)展與職工個(gè)人發(fā)展的目標(biāo)發(fā)生錯(cuò)位，有的信用社對(duì)員工缺乏應(yīng)有的信任，而員工認(rèn)為企業(yè)制定的激勵(lì)約束機(jī)制約束多、激勵(lì)少，制度管下不管上，因此，員工缺乏工作的成就感，沒有真正樹立起與企業(yè)共繁榮、共發(fā)展的理念。

制度執(zhí)行力不強(qiáng)。一方面內(nèi)控制度建設(shè)存在盲點(diǎn)，另一方面現(xiàn)有的制度只停留在寫在紙上、掛在墻上，沒有落實(shí)在行動(dòng)上，基本制度在基層落實(shí)不到位的問(wèn)題十分突出。

缺乏上級(jí)部門科學(xué)規(guī)范的指導(dǎo)。目前，農(nóng)村信用社還沒有一套科學(xué)、完整的企業(yè)文化體系，也沒有一個(gè)規(guī)范、統(tǒng)一的企業(yè)文化指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，企業(yè)文化建設(shè)工作大多停留在表面。尤其是基層農(nóng)村信用社，對(duì)于什么是企業(yè)文化、內(nèi)容是什么、怎樣建立、如何實(shí)施現(xiàn)代企業(yè)文化等知之甚少，有的基層信用社認(rèn)為統(tǒng)一網(wǎng)點(diǎn)門面裝飾、統(tǒng)一服務(wù)用語(yǔ)、統(tǒng)一服裝就是建立了企業(yè)文化，還有的把企業(yè)文化建設(shè)與文化體育活動(dòng)等同起來(lái)。

分析農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)存在的問(wèn)題和原因，根源在于農(nóng)村信用社還沒有樹立起以企業(yè)文化建設(shè)改變生存發(fā)展基礎(chǔ)，以企業(yè)文化建設(shè)帶動(dòng)經(jīng)營(yíng)理念轉(zhuǎn)變的宏觀戰(zhàn)略思想。因此，大力推進(jìn)農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)，必須首先立足于轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念，強(qiáng)化文化戰(zhàn)略觀念。

農(nóng)村信用社改革以來(lái)，管理水平和經(jīng)營(yíng)效益上都有了明顯提高，但農(nóng)村信用社資產(chǎn)質(zhì)量差、歷史包袱沉重等，仍是制約其改革發(fā)展的突出問(wèn)題。這些問(wèn)題的形成，與農(nóng)村信用社長(zhǎng)期以來(lái)忽視企業(yè)文化建設(shè)有著直接關(guān)系，具體表現(xiàn)在管理不規(guī)范、制度不落實(shí)、員工素質(zhì)低、法規(guī)意識(shí)淡、營(yíng)業(yè)環(huán)境差等方面。目前，農(nóng)村信用社改革已步入關(guān)鍵時(shí)期，面臨著更加艱巨的任務(wù)，諸如統(tǒng)一法人、規(guī)范股金、降低不良率、補(bǔ)充資本、票據(jù)兌付等工作都需要扎扎實(shí)實(shí)地去做好，有許多困難需要去克服，這就要求農(nóng)村信用社必須實(shí)施文化戰(zhàn)略，用一種全新的理念去支撐其經(jīng)營(yíng)管理，完善金融服務(wù)，提高員工素質(zhì)，提升競(jìng)爭(zhēng)層次與競(jìng)爭(zhēng)品位，從而獲得長(zhǎng)久、強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展后勁。這需要用“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)企業(yè)文化建設(shè)，牢牢把握企業(yè)先進(jìn)文化的前進(jìn)方向，建立現(xiàn)代金融企業(yè)文化，讓全新的文化理念和農(nóng)村信用社核心的價(jià)值觀念滲透到每一位員工、每一位客戶，從而為農(nóng)村信用社的發(fā)展和壯大奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，不斷增強(qiáng)支持“三農(nóng)”發(fā)展的實(shí)力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、科技創(chuàng)新能力和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。因此，農(nóng)村信用社在積極推進(jìn)改革發(fā)展中，要強(qiáng)化企業(yè)文化戰(zhàn)略發(fā)展觀念，切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，努力用文化管企業(yè)、用文化興企業(yè)。

內(nèi)聚精神、外樹形象

推進(jìn)農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)，必須堅(jiān)持以人為本，內(nèi)聚精神、外樹形象。

企業(yè)文化是一種隱形的管理制度，它和傳統(tǒng)的具有剛性的管理制度有很大區(qū)別。筆者認(rèn)為，在推進(jìn)農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)的過(guò)程中，必須貫徹以人為本的指導(dǎo)思想，以塑農(nóng)信精神、揚(yáng)職業(yè)道德、樹良好形象為重點(diǎn)，內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)，外塑形象，達(dá)到全面提高風(fēng)險(xiǎn)防范、化解能力和大力提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的目的。具體來(lái)說(shuō)，促進(jìn)農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)應(yīng)從三個(gè)方面著手。

堅(jiān)持以人為本，培養(yǎng)一流員工隊(duì)伍。人創(chuàng)造文化，文化也改造人。企業(yè)員工不僅是企業(yè)文化創(chuàng)造的主體，而且也是企業(yè)文化的載體，是企業(yè)文化的承載者和實(shí)踐者。因此，農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)必須樹立以人為本的思想，注重人的作用的發(fā)揮，讓員工真正感受到企業(yè)文化的吸引并積極融入這種文化建設(shè)之中。要加強(qiáng)員工職業(yè)道德建設(shè)，努力培養(yǎng)員工的“主人翁”意識(shí)，使員工都具有“忠誠(chéng)信合事業(yè)”的信念，成為“快樂的員工”；使員工關(guān)心農(nóng)村信用社的發(fā)展，同心同德、群策群力、共同奮斗。為此，要建立一套唯才是舉、人盡其才的用人機(jī)制。堅(jiān)持“以發(fā)展論英雄”，努力使優(yōu)秀的人才脫穎而出。要建立科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制。形成能者上、庸者下、平者讓的良好內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)選拔優(yōu)秀人才，委以重任，促進(jìn)員工實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值。要強(qiáng)化以人為本的培訓(xùn)機(jī)制，造就一支訓(xùn)練有素的員工隊(duì)伍。加強(qiáng)職業(yè)道德和法制培訓(xùn)，在員工中樹立和形成共同的價(jià)值觀、道德觀和行為觀，建立現(xiàn)代合作金融企業(yè)新型的人際關(guān)系，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力。加強(qiáng)員工的基礎(chǔ)理論和業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)，建立相應(yīng)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，提高員工的整體素質(zhì)。要有計(jì)劃地組織廣大員工學(xué)文化、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)技術(shù)，特別是學(xué)習(xí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)知識(shí)和現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)，增強(qiáng)員工認(rèn)識(shí)問(wèn)題和分析問(wèn)題的能力。

凝聚企業(yè)精神，打造核心價(jià)值觀念。農(nóng)村信用社應(yīng)對(duì)長(zhǎng)期發(fā)展過(guò)程中形成的不同的價(jià)值觀進(jìn)行整合，從不斷創(chuàng)新農(nóng)村信用社企業(yè)文化的角度出發(fā)，精心提煉出適合農(nóng)村信用社發(fā)展的企業(yè)核心價(jià)值觀，并努力使之轉(zhuǎn)變成農(nóng)村信用社全體員工的共識(shí)，化為員工的自覺行動(dòng)，貫徹到農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理的每個(gè)環(huán)節(jié)。

優(yōu)秀的企業(yè)文化具有鮮明的個(gè)性。農(nóng)村信用社的核心價(jià)值觀念應(yīng)包括八個(gè)方面：一是“三農(nóng)”觀念。農(nóng)村信用社作為地方性金融機(jī)構(gòu)，主要為“三農(nóng)”服務(wù)，因此農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)要圍繞“農(nóng)”字做文章，站在深刻把握、支持新農(nóng)村發(fā)展的戰(zhàn)略高度，堅(jiān)持誠(chéng)信理念、市場(chǎng)理念、創(chuàng)新理念、支農(nóng)理念，努力滿足農(nóng)戶對(duì)金融服務(wù)的需求，大力培育自身的客戶市場(chǎng)和黃金客戶群。同時(shí)，要在方式方法上突出自身個(gè)性特征，進(jìn)行創(chuàng)新和獨(dú)到的操作，把創(chuàng)新性和獨(dú)到性統(tǒng)一作為企業(yè)文化建設(shè)的靈魂，制定“特色信合、人文信合、科技信合”的品牌發(fā)展定位，形成以“以效求存、以人為本、恪守誠(chéng)信、團(tuán)結(jié)拼搏、繼承創(chuàng)新”為核心價(jià)值觀的農(nóng)村信用社企業(yè)文化，使農(nóng)村信用社更具市場(chǎng)生命力和支農(nóng)活力。二是市場(chǎng)觀念。樹立現(xiàn)代市場(chǎng)觀念，善于在市場(chǎng)變化中抓住機(jī)遇，以富有獨(dú)創(chuàng)性的金融支農(nóng)產(chǎn)品和經(jīng)營(yíng)方式發(fā)展農(nóng)村金融市場(chǎng)。三是競(jìng)爭(zhēng)觀念。樹立公平競(jìng)爭(zhēng)、合法競(jìng)爭(zhēng)的競(jìng)爭(zhēng)理念，在競(jìng)爭(zhēng)中謀發(fā)展，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、以高效的服務(wù)手段取勝客戶。四是信息觀念。增強(qiáng)對(duì)各類信息的敏銳洞察力、迅速應(yīng)變力，才能在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝。五是人才觀念。吸引、留住優(yōu)秀人才，已成為農(nóng)村信用社發(fā)展中必須思考和重視的戰(zhàn)略問(wèn)題。六是信譽(yù)觀念。信譽(yù)至上是農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)的一個(gè)重要原則，也是農(nóng)村信用社企業(yè)文化戰(zhàn)略觀念體系的重要內(nèi)容。七是服務(wù)觀念。農(nóng)村信用社要通過(guò)企業(yè)文化建設(shè)，真正樹立起“客戶至上，客戶第一”、“顧客就是上帝”、“高效地、最優(yōu)地滿足客戶的需求”的觀念，努力提供包括科技、信息、資金在內(nèi)的所有支農(nóng)、利農(nóng)、便農(nóng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)項(xiàng)目。八是合規(guī)經(jīng)營(yíng)觀念。農(nóng)村信用社的經(jīng)營(yíng)管理要突出風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，引導(dǎo)廣大員工提高依法經(jīng)營(yíng)的自覺性，要通過(guò)建立健全必要的規(guī)章制度，使員工既有價(jià)值觀導(dǎo)向，又有制度化約束，使風(fēng)險(xiǎn)和案件的防控能力得到切實(shí)提高。

統(tǒng)一規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，塑造良好外部形象。農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)要走品牌經(jīng)營(yíng)之路，不斷提升農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理層次，通過(guò)塑造規(guī)范統(tǒng)一、具有信合特色和時(shí)代風(fēng)貌的良好企業(yè)形象，充分展現(xiàn)農(nóng)村信用社全新的企業(yè)理念、企業(yè)精神、經(jīng)營(yíng)宗旨、發(fā)展目標(biāo)。首先要建立一套符合信用社發(fā)展要求，具備識(shí)別性、同一性、系統(tǒng)性、時(shí)代性等特色的視覺識(shí)別系統(tǒng)。在企業(yè)標(biāo)識(shí)、網(wǎng)點(diǎn)外觀、辦公用品、內(nèi)部裝潢等方面做到統(tǒng)一規(guī)范，對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的門面招牌、事務(wù)用品、環(huán)境設(shè)計(jì)等涉及到視覺形象的方方面面，大到建筑物、廣告、招牌，小至名片、辦公用品、用具等，全部進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范。其次要建立一套包括行為規(guī)范、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、服務(wù)行為、廣告促銷等規(guī)范準(zhǔn)則的行為識(shí)別系統(tǒng)，科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范地界定農(nóng)村信用社企業(yè)本身和員工的行為活動(dòng)。規(guī)定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、管理部門等服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及員工服務(wù)用語(yǔ)、職業(yè)道德、工作紀(jì)律、崗位職責(zé)、儀表儀容、環(huán)境控制等一系列行為規(guī)范。第三，征集和確定社歌、社旗以及能夠充分反映信用社經(jīng)營(yíng)發(fā)展理念和核心企業(yè)價(jià)值觀念的永久性宣傳口號(hào)等。

提高社會(huì)認(rèn)知程度

推進(jìn)農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)，必須加大宣傳力度，提高社會(huì)認(rèn)知程度。

宣傳工作對(duì)于加強(qiáng)農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)非常重要，各級(jí)農(nóng)村信用社應(yīng)該采取多種形式，多層次、多渠道進(jìn)行宣傳，讓社會(huì)不斷認(rèn)同和接納信用社的企業(yè)精神和文化。省級(jí)聯(lián)社要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村信用社宣傳工作的組織與領(lǐng)導(dǎo)。要統(tǒng)一制定適應(yīng)農(nóng)村信用社特點(diǎn)的宣傳工作方案，指導(dǎo)農(nóng)村信用社有計(jì)劃、有重點(diǎn)地做好各項(xiàng)宣傳；要統(tǒng)一設(shè)計(jì)規(guī)劃農(nóng)村信用社宣傳標(biāo)牌、文明用語(yǔ)牌、服務(wù)承諾牌的規(guī)格、設(shè)置區(qū)位和內(nèi)容要求，確定適應(yīng)農(nóng)村信用社特點(diǎn)的宣傳形式；要結(jié)合農(nóng)村信用社改革與發(fā)展目標(biāo)和企業(yè)文化內(nèi)涵，制定統(tǒng)一的、帶有時(shí)代特點(diǎn)的宣傳提綱，明確宣傳的主要內(nèi)容。當(dāng)前重點(diǎn)是做好農(nóng)村信用社企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)理念、發(fā)展目標(biāo)、總體規(guī)劃、主要業(yè)務(wù)、金融政策、監(jiān)管法規(guī)、改革政策以及省級(jí)政府確定的服務(wù)和支持社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)等方面的宣傳。要占領(lǐng)員工的文化陣地，經(jīng)常開展豐富多彩的文體活動(dòng)，豐富員工業(yè)余文化生活，激發(fā)員工的審美情趣，培養(yǎng)員工的意志，提高全系統(tǒng)的凝聚力、向心力和創(chuàng)造力。通過(guò)開展扎實(shí)有效的宣傳工作，進(jìn)一步增強(qiáng)各級(jí)政府、廣大社員和社會(huì)公眾對(duì)農(nóng)村信用社的了解，提高社會(huì)公眾對(duì)農(nóng)村信用社的認(rèn)知度、關(guān)注度和支持度，促進(jìn)農(nóng)村信用社企業(yè)文化的全面提升。

各部門聯(lián)手推動(dòng)

推進(jìn)農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)，必須加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮各部門的推動(dòng)作用。

首先，要發(fā)揮農(nóng)村信用社各級(jí)管理層的帶頭作用。在塑造和維護(hù)農(nóng)村信用社的共同價(jià)值觀中，各級(jí)農(nóng)村信用社領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)發(fā)揮帶頭作用，在每項(xiàng)具體工作中貫徹企業(yè)文化的理念與價(jià)值觀。農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)活動(dòng)應(yīng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)組織，分步實(shí)施”的原則，由省級(jí)聯(lián)社負(fù)責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，制定全省農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)的長(zhǎng)期規(guī)劃和近期目標(biāo)，有計(jì)劃、有步驟地推進(jìn)農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)。基層農(nóng)村信用社應(yīng)建立相應(yīng)的“企業(yè)文化建設(shè)”領(lǐng)導(dǎo)小組，按照省聯(lián)社的統(tǒng)一部署和安排，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，快速反饋企業(yè)文化建設(shè)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)系統(tǒng)間的文化交流，以確保建設(shè)工作組織得力，開展有序。

其次，應(yīng)充分發(fā)揮信用社群團(tuán)組織的作用。幫助職工解決生活、工作中的實(shí)際困難，解除職工后顧之憂，以提高他們工作的積極性；要堅(jiān)持開展豐富多彩的文化體育活動(dòng)，使員工有施展聰明才智的機(jī)會(huì)，陶冶情操，激發(fā)員工參與文化活動(dòng)的熱情；要建立自愿者團(tuán)隊(duì)，培養(yǎng)員工自覺參加單位和社會(huì)的奉獻(xiàn)活動(dòng)的觀念，不斷增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)意識(shí)和進(jìn)取精神。

篇9

述職報(bào)告對(duì)自身所負(fù)責(zé)的組織或者部門在某一階段的工作進(jìn)行全面的回顧，從工作實(shí)踐中去總結(jié)成績(jī)和經(jīng)驗(yàn)，找出不足與教訓(xùn)，從而使以后的工作更好的開展。下面就讓小編帶你去看看醫(yī)院總務(wù)主任年度工作述職報(bào)告范文5篇，希望能幫助到大家!

醫(yī)院總務(wù)主任述職報(bào)告1回首過(guò)去的一年，非常感謝醫(yī)院黨政領(lǐng)導(dǎo)給我這個(gè)鍛煉的平臺(tái)，令我在工作中不斷的學(xué)習(xí)，不斷的進(jìn)步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能?；厥走^(guò)往，使我懂得了很多。領(lǐng)導(dǎo)和同事對(duì)我的支持與關(guān)愛，令我感受到人間的溫情，在此我向院黨政領(lǐng)導(dǎo)以及全體同事表示最衷心的感謝!正是有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手，在工作上，圍繞總務(wù)科的中心工作，對(duì)照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)以律己，較好的完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。

即將過(guò)去的一年，在院黨政領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)助下，我們的工作著重于以病人為中心，為臨床服好務(wù)的工作目標(biāo)上，緊緊圍繞重點(diǎn)開展工作，在緊張的工作之余，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，打造一個(gè)業(yè)務(wù)全面，工作熱情高漲的團(tuán)隊(duì)。作為一個(gè)管理者，對(duì)下屬充分做到“察人之長(zhǎng)、用人之長(zhǎng)、聚人之長(zhǎng)、展人之長(zhǎng)”，充分發(fā)揮員工們的主觀能動(dòng)性及工作積極性，提高團(tuán)隊(duì)的整體素質(zhì)，樹立起開拓創(chuàng)新、務(wù)實(shí)高效的新形象。我充分認(rèn)識(shí)到自己既是一個(gè)管理者，更是一個(gè)執(zhí)行者。要想帶好一個(gè)團(tuán)隊(duì)，除了熟悉技能外，首先要以身作則，這樣才能保證在人員偏緊的情況下，大家都能夠主動(dòng)承擔(dān)工作責(zé)任。在作風(fēng)上，我能遵章守紀(jì)、團(tuán)結(jié)同事、務(wù)真求實(shí)、樂觀上進(jìn)，始終保持嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的工作態(tài)度和一絲不茍的工作作風(fēng)，勤勤懇懇，任勞任怨。在生活中發(fā)揚(yáng)艱苦樸素、勤儉耐勞、樂于助人的優(yōu)良傳統(tǒng)，始終做到老老實(shí)實(shí)做人，勤勤懇懇做事，兢兢業(yè)業(yè)工作，嚴(yán)格要求自己，在任何時(shí)候都要起到模范帶頭作用。

一年來(lái)我始終堅(jiān)持正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，用正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀指導(dǎo)自己的學(xué)習(xí)、工作和生活實(shí)踐，在思想上積極樹立熱愛國(guó)家熱愛醫(yī)院，醫(yī)院就是我的衣食父母，擁護(hù)領(lǐng)導(dǎo)的管理思想，堅(jiān)信在醫(yī)院新的領(lǐng)導(dǎo)班子正確指導(dǎo)下，醫(yī)院一定會(huì)走出一條有自己特色的寬廣道路，為加快醫(yī)院的發(fā)展認(rèn)真做好本職工作。

我能重視加強(qiáng)理論和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)。在工作中，堅(jiān)持一邊工作一邊學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)水平。增強(qiáng)自己執(zhí)行制度的自覺性和堅(jiān)定性。一是認(rèn)真學(xué)習(xí)醫(yī)院下發(fā)的各種文件和規(guī)章制度，做好每一次院務(wù)會(huì)記錄，并把這些精神及時(shí)傳達(dá)到每位員工。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)工作業(yè)務(wù)知識(shí)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)各工種維修技術(shù)、管理知識(shí)。在學(xué)習(xí)方法上做到在重點(diǎn)中找重點(diǎn)，抓住重點(diǎn)，并結(jié)合自己在理論技術(shù)、管理知識(shí)方面存在哪些不足之處，有針對(duì)性地進(jìn)行學(xué)習(xí)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)工作能力。

一年來(lái)，我始終堅(jiān)持努力工作，按時(shí)完成工作任務(wù)。嚴(yán)格要求自己，勤奮努力，時(shí)刻牢記醫(yī)院各項(xiàng)規(guī)章制度，全心全意為醫(yī)院創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益宗旨，在自己平凡而普通的工作崗位上，努力做好本職工作：認(rèn)真收集科里工作要求及信息，全面、準(zhǔn)確地了解和掌握各方面工作的開展情況，分析工作存在的主要問(wèn)題，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，讓主管領(lǐng)導(dǎo)盡量能全面、準(zhǔn)確地了解和掌握最近工作的實(shí)際情況，為解決問(wèn)題作出科學(xué)的、正確的決策。領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一項(xiàng)工作，分清輕重緩急，合理安排時(shí)間，按時(shí)、按質(zhì)、按量完成任務(wù)。在日常工作中，認(rèn)真聽取員工反映的問(wèn)題，提出的要求和建議。同時(shí)，對(duì)員工要求解決但一時(shí)又解決不了的問(wèn)題認(rèn)真解釋，耐心做好員工的思想工作，讓員工相信我們?cè)跒閱T工所想。

一年來(lái)，我能認(rèn)真領(lǐng)會(huì)醫(yī)院有關(guān)會(huì)議文件精神，深思熟慮，根據(jù)總務(wù)科具體情況，制定維修工作方案。然后征求各方面的意見，集思廣益，把醫(yī)院精神與實(shí)際工作結(jié)合起來(lái)，把個(gè)人的智慧與集體的智慧結(jié)合起來(lái)。在工作過(guò)程中，以身作則，化解矛盾，把握工作的主動(dòng)權(quán)。在管理工作中，堅(jiān)持每周主持召開一次科早會(huì)，傳遞醫(yī)院的會(huì)議精神，聽取各組工作情況匯報(bào)，研究當(dāng)周工作安排計(jì)劃，加強(qiáng)管理，督促內(nèi)控制度的落實(shí)。在協(xié)調(diào)工作中，堅(jiān)持以人為本，充分發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性和團(tuán)隊(duì)精神，共同完成復(fù)雜、繁重的工作任務(wù)。

嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)決糾正一些不正之風(fēng)。本人以身作則，嚴(yán)格要求，堅(jiān)持以制度用人，以制度管人，并引導(dǎo)、教育員工自覺執(zhí)行院里的各項(xiàng)規(guī)章制度，樹立醫(yī)院就是我們衣食父母，愛院如家、愛崗敬業(yè)的良好風(fēng)尚。

本人牢固樹立正確的權(quán)力觀、利益觀，樹立為員工服務(wù)的思想，把科室滿意不滿意、擁護(hù)不擁護(hù)、贊成不贊成作為工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，努力為院里辦實(shí)事、辦好事。

總的來(lái)說(shuō)，一年來(lái)，本人在團(tuán)隊(duì)管理方面考慮的較多，工作范圍廣、任務(wù)重、由于本人正確理解上級(jí)的工作部署，堅(jiān)定執(zhí)行醫(yī)院的各項(xiàng)制度，較好地發(fā)揮了生產(chǎn)管理和組織協(xié)調(diào)能力，充分調(diào)動(dòng)了廣大員工的工作積極性，工作積極主動(dòng)，不畏臟累，盡職盡責(zé)，較好地完成了醫(yī)院安排的各項(xiàng)工作任務(wù)。我也認(rèn)識(shí)到自己的不足之處，文化知識(shí)水平還比較低，隨著醫(yī)院的發(fā)展，可以預(yù)料我們的工作將更加繁重，要求也更高，需掌握的知識(shí)也更高更廣。今后，我一定認(rèn)真克服缺點(diǎn)，發(fā)揚(yáng)成績(jī)，自覺把自己置于領(lǐng)導(dǎo)和員工的監(jiān)督之下，更加勤奮的工作，刻苦的學(xué)習(xí)，努力提高理論素質(zhì)和各種工作技能，做一名合格的帶頭人，為全面建設(shè)醫(yī)院，發(fā)展醫(yī)院的目標(biāo)作出自己的貢獻(xiàn)!

醫(yī)院總務(wù)主任述職報(bào)告2在20____年度里，我總務(wù)科工作以堅(jiān)持“強(qiáng)化素質(zhì)、完善管理，物盡其用、服務(wù)臨床、保障后勤”的原則，緊緊圍繞我院總體發(fā)展構(gòu)想，全面落實(shí)我院年度工作計(jì)劃提出的工作目標(biāo)，結(jié)合我科室工作人員少、任務(wù)繁重的實(shí)際情況，能認(rèn)真完成院領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)，熱情服務(wù)于全院各個(gè)部門。在新的形勢(shì)下，立足本職工作，提高認(rèn)識(shí)、轉(zhuǎn)變觀念，牢記總務(wù)圍著臨床轉(zhuǎn)的原則，積極主動(dòng)與相關(guān)人員到各科室做好服務(wù)工作。以確保我院醫(yī)療、保健、教學(xué)工作的順利進(jìn)行?，F(xiàn)就一年來(lái)的工作匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，樹立服務(wù)育人的理念

總務(wù)科根據(jù)工作需要和醫(yī)院對(duì)科室的學(xué)習(xí)要求，積極認(rèn)真地參加醫(yī)院組織的政治學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。特別是我們把制定每個(gè)人的崗位職責(zé)做為一次深入的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，使大家明確了自己所從事工作職責(zé)范圍，領(lǐng)導(dǎo)有的放矢地指導(dǎo)開展工作，員工各盡其職，工作努力，認(rèn)真負(fù)責(zé)。通過(guò)加強(qiáng)政治和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，全科人員精神風(fēng)貌煥然一新，進(jìn)一步增強(qiáng)了做好本職工作的自豪感、責(zé)任感和使命感。大家在日常工作中，力爭(zhēng)在管理有法，服務(wù)有情等方面發(fā)揮了積極的作用。

二、明確責(zé)任目標(biāo)，全面做好后勤服務(wù)工作

總務(wù)科工作存在量大面廣的問(wèn)題。為了加強(qiáng)對(duì)基建維修、物資采購(gòu)、水電管理、資產(chǎn)管理、院區(qū)綠化、食品衛(wèi)生安全等方面的工作，我們根據(jù)總務(wù)繁雜細(xì)瑣、臨時(shí)性強(qiáng)、突況多的特點(diǎn)，全面提高服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平，努力增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，力求使后勤服務(wù)落到實(shí)處。

1、發(fā)揮能打“硬戰(zhàn)”精神，出色地完成基建、維修等工程項(xiàng)目

根據(jù)市衛(wèi)生局的衛(wèi)生發(fā)展規(guī)劃和我院的五年發(fā)展規(guī)劃，在程院長(zhǎng)及陳付院長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，我科的基建工作又取得了飛速的發(fā)展。

⑴、在經(jīng)過(guò)9個(gè)多月時(shí)間的不懈努力，完成了醫(yī)院門診附屬樓工程的建設(shè)工作。該工程總投資60萬(wàn)元，2層框架結(jié)構(gòu)，建筑面積390平方米，于9月份完工并投入了使用。

⑵、在克服了重重困難后，計(jì)劃投資3300萬(wàn)元，地下一層，地上6層框架結(jié)構(gòu)，建筑面積9172平方米的病房綜合樓工程，也于9月份正式進(jìn)入開工階段，其后工程進(jìn)展順利，并將于20____年下旬結(jié)頂進(jìn)入徹墻階段。

⑶、在院行政樓完成搬遷工作后，我科按照院領(lǐng)導(dǎo)的指示和要求，投入了30余萬(wàn)元資金，順利完成了對(duì)門診3樓、四樓的裝修工程，并于10月份之前完成了胃、腸鏡室，心電圖室，動(dòng)態(tài)心電圖室，理療科，體檢中心，b超室，病理科，生化室，門診化驗(yàn)室，門診放射科等科室的搬遷工作，基本上騰空了已被評(píng)為危房的醫(yī)技樓，進(jìn)一步完善了科室布局，為醫(yī)院下一步建設(shè)工程的順利實(shí)施打下了良好的基礎(chǔ)。

⑷、熱情服務(wù)，做好日常維修工作。我科本著勤儉辦院的原則，在保證維修質(zhì)量的前提下，力爭(zhēng)節(jié)省開支。面對(duì)平時(shí)經(jīng)常碰到的繁雜的種種維修項(xiàng)目，總務(wù)科都能及時(shí)保證質(zhì)量，按時(shí)完工。對(duì)重點(diǎn)部位，組織人員每月檢查和巡視，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，為醫(yī)院的臨床工作解除后顧之憂。

2、加強(qiáng)水電管理，做好水電使用和維修工作

落實(shí)管理崗位責(zé)任制，實(shí)行每日巡查、記錄，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決，接報(bào)必修，年來(lái)共維修水電辦公設(shè)備150余件，保證了醫(yī)院使用水電的需要。同時(shí)也有效地制止了長(zhǎng)明燈、長(zhǎng)流水、跑冒滴漏現(xiàn)象的發(fā)生。并對(duì)20____年—20____年水電用量情況進(jìn)行了認(rèn)真的分析，形成報(bào)告上報(bào)院辦，得到院領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。

3、順利完成____衛(wèi)生的檢查工作

在院領(lǐng)導(dǎo)的重視和領(lǐng)導(dǎo)下，在各個(gè)科室的大力協(xié)助下，本年度，總務(wù)科多次組織清潔公司對(duì)全院的衛(wèi)生進(jìn)行徹底的清掃，由專業(yè)的公司進(jìn)行藥水噴灑消毒，統(tǒng)一投放了老鼠藥和蟑螂藥，清除衛(wèi)生死角，消除蚊蠅、蟑螂孳生場(chǎng)所。并在食堂、藥庫(kù)等地方增設(shè)防鼠防蠅等裝置。還重點(diǎn)加強(qiáng)了垃圾堆放場(chǎng)所、太平間等地方的消毒處理，保證了全院環(huán)境衛(wèi)生的整潔、舒適、明亮。

4、整治環(huán)境污染，為職工和病人創(chuàng)造一個(gè)更為潔凈的生活環(huán)境

原先的醫(yī)療廢物堆放處因眾多的工程造成影響，使醫(yī)院的醫(yī)療環(huán)境受到極大的影響，很容易造成二次污染，形成極大的院感隱患。因此，在院領(lǐng)導(dǎo)的重視和總務(wù)科及醫(yī)院感染科的共同努力下，在合適的地方新建了一處比較規(guī)范的垃圾房和醫(yī)療廢棄物倉(cāng)庫(kù)，從而基本解決了這個(gè)院感的地雷。

5、加強(qiáng)職工的安全知識(shí)培訓(xùn)，提高安全防范意識(shí)

為了提高職工在有緊急情況下的逃生技能和應(yīng)變能力，總務(wù)科、綜治辦還組織職工并專門聘請(qǐng)了消防人員就消防安全基本知識(shí)：如火災(zāi)的種類、滅火器的使用、遇火災(zāi)等緊急情況應(yīng)采取的應(yīng)變措施等方面結(jié)合實(shí)例進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)講解，提高了職工的安全防范意識(shí)和逃生技能，得到了大家的一致好評(píng)。

6、總務(wù)科對(duì)食堂內(nèi)部管理進(jìn)行了調(diào)整

使之能更好的服務(wù)于臨床工作，即發(fā)揮食堂服務(wù)人員各自的能力，提高了經(jīng)濟(jì)效益，又提升食堂的工作質(zhì)量，調(diào)動(dòng)服務(wù)人員的工作積極性，也解除了廣大師生的后顧之憂。目前食堂工作井然有序，講究衛(wèi)生，價(jià)格穩(wěn)定，主副食花樣翻新，廣大病人和職工非常滿意。

醫(yī)院總務(wù)主任述職報(bào)告3一年來(lái)，全體后勤管理人員，齊心協(xié)力，以大局為重，積極配合醫(yī)院方方面面的工作，內(nèi)練素質(zhì)，外樹形象，圓滿完成了各項(xiàng)任務(wù)。特別是暑期、節(jié)假日，我們幾乎沒有休息過(guò)，并且任勞任怨，不計(jì)報(bào)酬地堅(jiān)守崗位，認(rèn)真履行職責(zé)，完成院領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)。

“兵馬未動(dòng)，糧草先行”，這是古人對(duì)后勤工作的作用、地位的一個(gè)精辟的表達(dá)，形象的概括。醫(yī)院是個(gè)大家，運(yùn)行一天開支實(shí)在不少，總務(wù)科不僅要做開源，更要做節(jié)流工作。下一階段，在出色完成各項(xiàng)日常工作基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)通過(guò)我們的努力，為大家營(yíng)造更好的工作、生活環(huán)境。我們要銳意進(jìn)取，不斷完善自身工作，在幕后為醫(yī)院臨床一線各項(xiàng)工作的順利進(jìn)行鋪平道路，力爭(zhēng)做到工作使人信賴，態(tài)度令人滿意。我們的目標(biāo)、目的都是一致的，既要做好本科的業(yè)務(wù)工作，又要相互配合，只有這樣總務(wù)科才更有凝聚力、戰(zhàn)斗力。

各位領(lǐng)導(dǎo)、同事們：

大家下午好!

20____年在院黨支部的正確領(lǐng)導(dǎo)下，總務(wù)科不斷提高自身思想認(rèn)識(shí)和服務(wù)技能，熱情服務(wù)于全院各個(gè)部門，立足本職工作，提高認(rèn)識(shí)、轉(zhuǎn)變觀念，牢記總務(wù)后勤圍著臨床轉(zhuǎn)的原則，積極主動(dòng)與相關(guān)科室溝通，認(rèn)真履行職責(zé)，做好我院后勤保障工作，圓滿完成了20____年度總務(wù)科各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)對(duì)工作述職：

(一)總結(jié)20____年工作:

一、牢記后勤使命，提高服務(wù)水平

隨著醫(yī)院規(guī)模的擴(kuò)大，服務(wù)任務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)要求也隨之發(fā)生質(zhì)的變化。各種保障性設(shè)備也增多，臨床一線需要保障的項(xiàng)目也復(fù)雜了，我們沒有向困難屈服，做到科學(xué)安排，抓住重點(diǎn)，注重細(xì)節(jié)。鼓勵(lì)大家發(fā)揚(yáng)不怕苦不怕累，連續(xù)作戰(zhàn)作風(fēng)，一人頂幾人用，經(jīng)常加班加點(diǎn)，小的施工，維修自己動(dòng)手做，為醫(yī)院節(jié)省消費(fèi)，節(jié)省資金，一年來(lái)通過(guò)院領(lǐng)導(dǎo)的強(qiáng)化和科室成員的配合，總務(wù)科應(yīng)急保障能力有了明顯提高。通過(guò)規(guī)范化管理，學(xué)習(xí)了特種設(shè)備操作規(guī)程及維保知識(shí)，對(duì)特種設(shè)備運(yùn)行故障判斷能力和處理水平進(jìn)一步提高，目前對(duì)停水、停電、中心供氧、污水處理故障的做到及時(shí)應(yīng)急處理，日常經(jīng)常遇到的各種維修項(xiàng)目，總務(wù)科都能實(shí)

時(shí)保證質(zhì)量，按時(shí)完成。對(duì)重點(diǎn)部門，組織人員每月檢查和巡視，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處臵，保障臨床工作的順利運(yùn)營(yíng)，我們認(rèn)真的工作得到住院患者和醫(yī)護(hù)人員的一致好評(píng)。

二、加強(qiáng)水電管理，做好各項(xiàng)維修保障工作

發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決，接報(bào)必修，本年度共維修桌椅200余個(gè)，小柜鎖200余個(gè)，換門鎖120個(gè)，疏通上下水800余次，修補(bǔ)瓷磚理石大白等30余處，維修上下水管路120余處，更換各種閥門水龍頭150個(gè)，維修供水主干路3處，維修消防供水主干路2處，改造衛(wèi)生間下水管路10處，處理各類漏水點(diǎn)20余處，維修及安裝燈具504個(gè)，更換開關(guān)插座47個(gè)，更換接觸器、空開等18臺(tái)/次，緊固全院用電設(shè)備端子2次，改造維修電力線路30余處。通過(guò)線路改造，提高用電的功率因素并滿足部分照明用電的需求。同時(shí)為保障臨床藥品物品等供應(yīng)，隨時(shí)根據(jù)需求調(diào)配有關(guān)物品設(shè)備等。并于每周二、四定期為臨床及時(shí)、保質(zhì)保量送去各科室所需辦公物品、藥品等。

為保障冬季供暖工作，聯(lián)系水源熱泵公司技術(shù)人員對(duì)設(shè)備機(jī)組進(jìn)行全面檢修，更換凍堵開裂的高壓換熱管及機(jī)組油、濾芯等設(shè)備組件;通過(guò)維修保養(yǎng)，排氣溫度由64度提高到74度，機(jī)組熱效率得到了較大提升。后勤人員在此項(xiàng)工作中為節(jié)約維修費(fèi)用，自己動(dòng)手制作吊裝架，完成機(jī)組的拆卸和安裝，此項(xiàng)工作至少為醫(yī)院節(jié)省2500元。同時(shí)，在院黨委的支持下，對(duì)門診一二樓地?zé)峁苈愤M(jìn)行了清洗，使室內(nèi)溫度較往年有所提高。舊樓因今年沒有供暖，后勤人員為節(jié)約資金，用了一周的時(shí)間，把舊樓一、二樓地溝管路、上水管路全面做了保溫處理，保證了冬季管路無(wú)凍裂，此項(xiàng)工作節(jié)約資金4500元左右。保潔科三臺(tái)機(jī)組因?yàn)槭褂媚晗揲L(zhǎng)，機(jī)器管路出現(xiàn)老化故障，后勤人員未聯(lián)系廠家人員，發(fā)揮集體智慧，研究管路安裝原理，用時(shí)兩天自行更換，此項(xiàng)工作約節(jié)約2000元。根據(jù)環(huán)保局的要求，污水處理設(shè)備必須常態(tài)運(yùn)行。為滿足冬季設(shè)備管路防凍需求，后勤人員不怕臟累，自己動(dòng)手挖運(yùn)土方，對(duì)原投藥管進(jìn)行挖溝深埋至凍層以下，并作防寒處理。此項(xiàng)工作約節(jié)約資金2000余元。

在日常工作中，能夠提早謀劃，積極協(xié)調(diào)組織電梯、消防、供氧、手術(shù)室凈化等維保人員，定期對(duì)各項(xiàng)設(shè)備設(shè)施保養(yǎng)檢修，安排電梯、蒸汽發(fā)生器等后勤特種設(shè)備接受監(jiān)督管理部門對(duì)特種設(shè)備的年度檢測(cè)，落實(shí)需整改的老舊零部件的檢查更換，做好維修保養(yǎng)記錄，確保電梯等后勤特種設(shè)備安全運(yùn)行。督促清雪、保潔、洗衣房及安裝維修等外雇人員按照醫(yī)院要求做好院內(nèi)外環(huán)境衛(wèi)生、院內(nèi)的綠化、美化、衣物清洗、設(shè)備安裝維修等各項(xiàng)工作?？倓?wù)科人員經(jīng)常因工作加班，但都能夠做到敬業(yè)奉獻(xiàn)，任勞任怨。

(二)存在的問(wèn)題

一、總務(wù)科人員部分人員年齡偏大，不能完成勝任本職工作。

二、技術(shù)工種人員缺乏，亟待培養(yǎng)和招募。

三、精細(xì)化管理不到位，如缺少相關(guān)設(shè)備標(biāo)牌、標(biāo)示，廠家聯(lián)系方式，設(shè)備銘牌和有關(guān)技術(shù)文件未登記等。

(三)20____年工作計(jì)劃

20____年將加強(qiáng)科室管理，將“6S管理模式”應(yīng)用于醫(yī)院后勤保障，嚴(yán)格執(zhí)行“自下而上，自上而下”、“七個(gè)絕不放過(guò)”的管理主線。具體打算處理以下問(wèn)題：

一、扣板棚老化問(wèn)題嚴(yán)重，需全面排查、必要時(shí)維修更換。

二、墻磚脫落嚴(yán)重，應(yīng)進(jìn)一步細(xì)致排查更換，對(duì)預(yù)脫落的墻磚重新黏貼，避免砸傷人員而發(fā)生意外。

三、部分科室冬季室內(nèi)溫度不達(dá)標(biāo)，需在取暖前期更改部分通路，加裝暖氣，采取屋面防寒措施。

四、各樓層熱水器四年未進(jìn)行清洗，已出現(xiàn)水流減小等現(xiàn)象，應(yīng)清洗并更換部分小零件。

五、水源熱泵室外給回水井堵塞嚴(yán)重，需清淤整修。

六、樹墻缺口問(wèn)題，需要補(bǔ)種樹苗。

七、污水處理系統(tǒng)機(jī)器發(fā)生故障，需要查找原因，系統(tǒng)維修。

八、各樓層很多候診椅、診療凳、護(hù)士椅等皮面破損嚴(yán)重，需要重新包皮面。

九、各樓層的上下水管、潔具、坐便等因使用年限多、部分潔具生銹腐蝕，出現(xiàn)堵塞問(wèn)題較多，需要全面排查維修。

十、完善各運(yùn)行機(jī)房標(biāo)牌、標(biāo)示，做到醒目清晰，維修人員更換的廢舊物品必須交由倉(cāng)庫(kù)集中回收;

十一、與臨床加強(qiáng)溝通，建立健全各項(xiàng)規(guī)程和制度，引導(dǎo)教育員工樹立正確的心態(tài)，培養(yǎng)良好的工作習(xí)慣，營(yíng)造積極向上的氛圍，塑造良好團(tuán)隊(duì)精神。

十二、秉承“勤儉節(jié)約”的原則，能維修不報(bào)廢，能拼接不處理;修舊利廢，建立資源節(jié)約型醫(yī)院，在節(jié)能挖潛上下功夫。

20____年總務(wù)科將以全新的工作面貌和飽滿的工作熱情，迎接新的挑戰(zhàn)。努力克服缺點(diǎn)，更新觀念，加強(qiáng)各項(xiàng)管理，增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)。改變觀念意識(shí)，變醫(yī)院要我服務(wù)為我要為醫(yī)院服務(wù)，樹立“以病人為中心”的服務(wù)意識(shí)，以院為家的責(zé)任意識(shí)，全面提高總務(wù)科服務(wù)水平和服務(wù)技能，促進(jìn)總務(wù)與醫(yī)療同步發(fā)展。為我院的快速健康發(fā)展做出應(yīng)有的努力。與全體同仁一道，在以院長(zhǎng)為核心的為集體是帶領(lǐng)下，以堅(jiān)定的信心和步伐迎接我院的強(qiáng)大與輝煌!

醫(yī)院總務(wù)主任述職報(bào)告4在過(guò)去的一年中，我總務(wù)科能當(dāng)真完成院率領(lǐng)下達(dá)的各項(xiàng)工作使命，熱情處事于全院各個(gè)部門。在新的形勢(shì)下，安身本職工作，提高熟悉、改變不美觀念，謹(jǐn)記總務(wù)圍著臨床轉(zhuǎn)的原則，積極自動(dòng)與相關(guān)人員到各科室做益處事工作。以確保我院醫(yī)療、保健、教學(xué)工作的順?biāo)爝M(jìn)行?，F(xiàn)就一年來(lái)的工作總結(jié)如下：

一、增強(qiáng)進(jìn)修，樹立處事育人的理念

總務(wù)科按照工作需要和病院對(duì)科室的進(jìn)修要求，積極當(dāng)真地加入病院組織的政治進(jìn)修和營(yíng)業(yè)進(jìn)修。出格是我們把擬定每小我的崗位職責(zé)做為一次深切的營(yíng)業(yè)進(jìn)修，使巨匠明晰了自己所從事工作職責(zé)規(guī)模，率領(lǐng)有的放矢地指導(dǎo)開展工作，員工各盡其職，工作全力，當(dāng)真負(fù)責(zé)。

經(jīng)由過(guò)程增強(qiáng)政治和營(yíng)業(yè)常識(shí)的進(jìn)修，全科人員精神風(fēng)貌氣象一新，進(jìn)一步增強(qiáng)了做好本職工作的孤高感、責(zé)任感和使命感。巨匠在日常工作中，力爭(zhēng)在打點(diǎn)有法，處事有情等方面闡揚(yáng)了積極的浸染。

二、明晰責(zé)任方針，周全做好后勤處事工作。

總務(wù)科工作存在量年夜面廣的問(wèn)題。為了增強(qiáng)對(duì)基建維修、物資采購(gòu)、水電打點(diǎn)、資產(chǎn)打點(diǎn)、院區(qū)綠化、食物衛(wèi)生平安等方面的工作，我們按照總務(wù)繁雜細(xì)瑣、姑且性強(qiáng)、突形多的特點(diǎn)，周全提高處事質(zhì)量和處事水平，全力增強(qiáng)處事意識(shí)，力爭(zhēng)使后勤處事落到實(shí)處。

1、闡揚(yáng)能打“硬戰(zhàn)”精神，超卓地完成基建、維修等工程項(xiàng)目。

按照市衛(wèi)生局的衛(wèi)生成長(zhǎng)規(guī)劃和我院的五年成長(zhǎng)規(guī)劃，在__院長(zhǎng)及副院長(zhǎng)的率領(lǐng)下，我科的基建工作又取得了飛速的成長(zhǎng)。

⑴在經(jīng)由9個(gè)多月時(shí)刻的不懈努力，完成了病院門診隸屬樓工程的培植工作。該工程總投資60萬(wàn)元，2層框架結(jié)構(gòu)，建筑面積390平方米，于9月份落成并投入了使用。

⑵在戰(zhàn)勝了重重堅(jiān)苦后，打算投資3300萬(wàn)元，地下一層，地上6層框架結(jié)構(gòu)，建筑面積9172平方米的病房綜合樓工程，也于9月份正式進(jìn)入開工階段，厥后工程進(jìn)展順?biāo)?，并將于____年下旬結(jié)頂進(jìn)入徹墻階段。

⑶在院行政樓完成搬遷工作后，我科按照院率領(lǐng)的指示和要求，投入了30余萬(wàn)元資金，順?biāo)焱瓿闪藢?duì)門診3樓、四樓的裝修工程，并于10月份之前完成了胃、腸鏡室，心電圖室，動(dòng)態(tài)心電圖室，理療科，體檢中心，b超室，病理科，生化室，門診化驗(yàn)室，門診放射科等科室的搬遷工作，根基上騰空了已被評(píng)為危房的醫(yī)技樓，進(jìn)一步完美了科室結(jié)構(gòu)，為病院下一步培植工程的順?biāo)鞂?shí)施打下了精采的基本。

⑷熱情處事，做好日常維修工作。

我科本著勤儉辦院的原則，在保證維修質(zhì)量的前提下，力爭(zhēng)節(jié)約開支。面臨日常平常經(jīng)常碰著的繁雜的各種維修項(xiàng)目，總務(wù)科都能實(shí)時(shí)保證質(zhì)量，按時(shí)落成。

對(duì)重點(diǎn)部位，組織人員每月搜檢和巡視，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題實(shí)時(shí)措置，為病院的臨床工作解除后顧之憂。

4、整治情形污染，為職工和病人締造一個(gè)更為清潔的糊口情形。

原先的醫(yī)療廢料堆放處因眾多的工程造成影響，使病院的醫(yī)療情形受到極年夜的影響，很輕易造成二次污染，形成極年夜的院感隱患。是以，在院率領(lǐng)的正視和總務(wù)科及病院傳染科的配合全力下，在合適的處所新建了一處斗勁規(guī)范的垃圾房和醫(yī)療銷毀物倉(cāng)庫(kù)，從而根基解決了這個(gè)院感的地雷。

醫(yī)院總務(wù)主任述職報(bào)告5今年是我院高速發(fā)展的一年，也是“兩區(qū)(院)合并”的一年。在良好的外部環(huán)境和工作氛圍中，在院領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和院廣大醫(yī)務(wù)工作者的理解幫助下，總務(wù)科全體人員本著“服務(wù)于臨床一線，保障后勤服務(wù)”的原則，精誠(chéng)團(tuán)結(jié)、愛崗敬業(yè)、腳踏實(shí)地、認(rèn)真細(xì)致地做好每件工作。工作中克服人員短缺的困難大家加班加點(diǎn)，任勞任怨，嚴(yán)格執(zhí)行院領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)指示，一心一意做工作，一件一件抓落實(shí)，可以說(shuō)是比較圓滿的完成了各項(xiàng)工作?，F(xiàn)將這一年的工作小結(jié)如下：

總務(wù)科是一個(gè)和諧、有凝聚力、執(zhí)行力和戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)，全科十幾個(gè)人人就像十幾顆永不生銹的螺絲釘，在各自的崗位上發(fā)光發(fā)熱。工作中大家互為榜樣，因?yàn)榘駱拥牧α渴菬o(wú)窮的，它使我們有凝聚力，它體現(xiàn)著每個(gè)后勤人員的價(jià)值。當(dāng)一個(gè)環(huán)境優(yōu)美、設(shè)施完備、安全放心的工作環(huán)境展現(xiàn)在人們面前的時(shí)候，這對(duì)每個(gè)后勤人員來(lái)說(shuō)都是無(wú)聲的褒獎(jiǎng)。

1、強(qiáng)化制度建設(shè)、嚴(yán)抓勞動(dòng)紀(jì)律是具有戰(zhàn)斗力的前提

在日常的規(guī)范管理中，嚴(yán)格勞動(dòng)紀(jì)律，按實(shí)際情況制定后勤人員的工作制度和服務(wù)規(guī)范，落實(shí)到日常工作中去。比如借鑒一線的首問(wèn)負(fù)責(zé)制，一線有問(wèn)題自己解決不了或不屬于自己的管轄范圍也不許說(shuō)我不會(huì)、不知道，要積極協(xié)調(diào)有關(guān)人員解決;員工在工作中出現(xiàn)錯(cuò)誤按規(guī)定也要有相應(yīng)的處罰，比如某職工在物品發(fā)放中疏忽，就扣發(fā)其一個(gè)月的獎(jiǎng)金;現(xiàn)總務(wù)科各工種都有自己的工作記錄和設(shè)備檢查記錄，一天的工作一目了然。目前全院后勤服務(wù)設(shè)備很重要的、重要的、不重要的、大的、小的有一百多臺(tái)，除部分外包外其余全屬自己管轄。為克服人員短缺的實(shí)際情況，每個(gè)人幾乎都是一人多職，并且完成的都很好。據(jù)粗略統(tǒng)計(jì)今年每個(gè)工種、每個(gè)人平均一天要接到4至6件需要解決和幫助的份內(nèi)或份外的工作，大家都以積極、熱情、飽滿的態(tài)度完成或協(xié)調(diào)完成。

2、在設(shè)備管理上

負(fù)責(zé)全院一次性醫(yī)療器械及醫(yī)療耗材的采購(gòu)、保管，負(fù)責(zé)醫(yī)療設(shè)備的建檔、安裝、日常維護(hù)和保養(yǎng)、檢修、調(diào)劑、統(tǒng)計(jì)、入庫(kù)及報(bào)廢管理，積極配合廠家工程師來(lái)院進(jìn)行設(shè)備維修;負(fù)責(zé)醫(yī)療設(shè)備的成本效益分析工作。確保設(shè)備和器械的良性運(yùn)行，促進(jìn)醫(yī)院各項(xiàng)工作高效開展。

3、在后勤保障上

總務(wù)科今年負(fù)責(zé)醫(yī)院基本建設(shè)前期立項(xiàng)的各種手續(xù)實(shí)施、比如勘測(cè)設(shè)計(jì)、規(guī)劃、環(huán)評(píng)和資料歸檔;負(fù)責(zé)水電氣及行政后勤物資的供應(yīng)，對(duì)醫(yī)院水電氣系統(tǒng)、物流、消防、壓力容器、木制品等設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng);對(duì)醫(yī)療廢物和生活污水污物的處理，;為病人和全院職工提供膳食保障;管理被服采購(gòu)、修補(bǔ)及洗滌管理。保證各項(xiàng)供給和各種設(shè)施的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，為醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)工作提供有力支持與保障。為控制成本，經(jīng)常利用開會(huì)的時(shí)間，對(duì)員工進(jìn)行宣教，以增強(qiáng)他們的節(jié)約意識(shí)，發(fā)揚(yáng)主人翁精神，愛院如家，從我做起，從一點(diǎn)一滴做起。體現(xiàn)在節(jié)水、節(jié)電方面做了相應(yīng)的獎(jiǎng)罰措施，加強(qiáng)夜間的巡視，在自己的管轄范圍內(nèi)夜間不關(guān)電燈、空調(diào)、電腦等用電設(shè)備都要進(jìn)行處理。及時(shí)處理跑、冒、滴、漏的現(xiàn)象，盡力控制水龍頭的出水量和出水壓力以便能節(jié)約更多的水。對(duì)于季節(jié)的變化及時(shí)調(diào)整醫(yī)院外部照明的開啟關(guān)閉時(shí)間。虛心接受各科室的監(jiān)督，為了提高后勤工作的服務(wù)質(zhì)量和水平，不定期到一線科室去征求護(hù)士、大夫?qū)笄诜?wù)工作的意見和建議，以便及時(shí)改進(jìn)工作中存在的問(wèn)題，提升整體服務(wù)水平。

4、在安全保衛(wèi)上

負(fù)責(zé)維護(hù)醫(yī)院內(nèi)部醫(yī)療、教學(xué)、科研、生活秩序穩(wěn)定，做好院內(nèi)人員的人身及公私財(cái)產(chǎn)安全防范工作，做好消防安全工作，進(jìn)一步落實(shí)重點(diǎn)、要害部位的安全保衛(wèi)措施，組織全員的生產(chǎn)安全、消防安全培訓(xùn)與日常監(jiān)控巡查，積極預(yù)防和控制各類治安災(zāi)害事故的發(fā)生，保障醫(yī)院各項(xiàng)工作正常開展。

后勤工作無(wú)小事，安全工作就是后勤工作的重中之重。大家謹(jǐn)記安全第一，把消防工作放到首位并落實(shí)到日常工作中。年初和各科簽訂了安全消防責(zé)任書，強(qiáng)調(diào)責(zé)任到人。嚴(yán)格執(zhí)行用電規(guī)范，下班時(shí)斷水?dāng)嚯姅鄽?，以防事故的發(fā)生。定時(shí)、定式，不定時(shí)、不定式的各項(xiàng)消防檢查一月至少兩次，記錄清晰可查。各種消防設(shè)備和器材都在合格區(qū)內(nèi)狀態(tài)完好，檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改。制定的各項(xiàng)制度和預(yù)案在可行、完備、全面。受到局檢查組的好評(píng)和肯定;經(jīng)常組織了消防知識(shí)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，為了不影響一線工作，我們深入科室一對(duì)一的講解疏散逃生方法和新院消防設(shè)施的使用與保養(yǎng)，并得到了廣大醫(yī)務(wù)人員的大力支持。

我院現(xiàn)在是一個(gè)花園式的醫(yī)院，院內(nèi)保潔、院外花草樹木的保養(yǎng)、噴灌設(shè)施的維護(hù)是繼續(xù)這種美景的保障。對(duì)保潔公司的監(jiān)管也是總務(wù)科的工作之一，我們每月對(duì)物業(yè)公司有滿意度的評(píng)價(jià)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出并作出了相應(yīng)的處罰，起到了一定的促進(jìn)作用。我院的醫(yī)療垃圾、生活垃圾、污水處理是每次檢查的重點(diǎn)，不論從那個(gè)方面講，我院在全區(qū)醫(yī)療單位中可以說(shuō)是一顆璀璨的明珠。在做好本職工作的同時(shí)，大家團(tuán)結(jié)一心，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)單位交辦的各項(xiàng)臨時(shí)性工作。發(fā)揚(yáng)不怕苦不怕累的精神，逐一解決臨時(shí)出現(xiàn)的各種問(wèn)題。

例如今年7月24日下暴雨時(shí)的搶修工作，那是在晚上室外，全院沒有漏掉一個(gè)地方。我們渾身上下全部濕透了，沒有一個(gè)進(jìn)樓躲雨的，打著手電認(rèn)真查看著醫(yī)院的每個(gè)角落，在15層樓頂排水一直工作至深夜。還有八月文化節(jié)的安保工作和專家義診時(shí)的維持秩序工作;積極配合文化節(jié)舞臺(tái)的搭建和拆裝;兩院合并前后的準(zhǔn)備，資產(chǎn)清查工作等等，在做這些臨時(shí)性的工作時(shí)，大家團(tuán)結(jié)互助，不分份內(nèi)份外，盡其所能，加班加點(diǎn)，有時(shí)吃不上飯，喝不上水，睡不上覺，這都是常事，但大家毫無(wú)怨言，我們累并快樂著，我為我們這個(gè)團(tuán)隊(duì)感到自豪。工作做了但是后勤存在問(wèn)題還是明顯的，有我們自身的也有急需醫(yī)院幫助解決的。

1、總務(wù)科庫(kù)房在今年的盤點(diǎn)工作中出現(xiàn)了賬務(wù)不符的情況，雖經(jīng)各種努力補(bǔ)救，但還有2000元的物品虧損，原因雖是個(gè)別工作人員的責(zé)任心不強(qiáng)造成但和總務(wù)科監(jiān)管不力，制度執(zhí)行力不堅(jiān)決有很大的關(guān)系，作為后勤主管我有不可推卸的責(zé)任，接受上級(jí)的處罰是必須得。

明年準(zhǔn)備對(duì)總務(wù)庫(kù)房進(jìn)行改造，加強(qiáng)管理，以避免此類事件的發(fā)生。