導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的區(qū)別，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

引言

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)意味著當(dāng)固定成本可以分?jǐn)偟捷^大的生產(chǎn)量時(shí)會(huì)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)性，是指隨著廠(chǎng)商生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，其產(chǎn)品的平均單位成本呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。

2.范圍經(jīng)濟(jì)

范圍經(jīng)濟(jì)則意味著對(duì)多產(chǎn)品進(jìn)行共同生產(chǎn)相對(duì)于單獨(dú)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)性，是指一個(gè)廠(chǎng)商由于生產(chǎn)多種產(chǎn)品而對(duì)有關(guān)生產(chǎn)要素共同使用所產(chǎn)生的成本節(jié)約。

3.小結(jié)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的充分利用是推動(dòng)大工業(yè)迅速崛起和發(fā)展的重要原因之一，因此被錢(qián)德勒稱(chēng)為“工業(yè)資本主義的原動(dòng)力”；而由它們決定的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，也成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本分析領(lǐng)域。但在現(xiàn)實(shí)中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)一般都比定義上的要復(fù)雜。

旅游經(jīng)濟(jì)有其自身的復(fù)雜性和特殊性，但適度規(guī)模的經(jīng)營(yíng)，加之以科學(xué)的規(guī)劃管理，同樣也能為旅游業(yè)帶來(lái)更好的經(jīng)濟(jì)效益。

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)

（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)

1.內(nèi)容

規(guī)模經(jīng)濟(jì)包括部門(mén)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、城市規(guī)模經(jīng)濟(jì)和企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)里，規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要用來(lái)研究企業(yè)經(jīng)濟(jì)。但作為生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要范疇，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義則更為廣泛，它包括從宏觀到微觀的能獲得經(jīng)濟(jì)利益的各個(gè)層次的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

2.原因

專(zhuān)業(yè)化。從亞當(dāng)?斯密的著作開(kāi)始，人們認(rèn)識(shí)到分工可以提高效率。規(guī)模越大的企業(yè)，其分工也必然是更詳細(xì)的。學(xué)習(xí)效應(yīng)。隨著產(chǎn)量的增加，工人可以使熟練程度增加，提高效率；可以有效地承擔(dān)研發(fā)費(fèi)用等，提高運(yùn)輸、訂購(gòu)原材料等方面存在的經(jīng)濟(jì)性，加強(qiáng)價(jià)格談判上的強(qiáng)勢(shì)地位。

3.主要類(lèi)型

規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。指一經(jīng)濟(jì)實(shí)體在規(guī)模變化時(shí)由自己內(nèi)部所引起的收益增加；規(guī)模外部經(jīng)濟(jì)。指整個(gè)行業(yè)（生產(chǎn)部門(mén)）規(guī)模變化而使個(gè)別經(jīng)濟(jì)實(shí)體的收益增加。如行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大后，可降低整個(gè)行業(yè)內(nèi)各公司、企業(yè)的生產(chǎn)成本，使之獲得相應(yīng)收益；規(guī)模結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)。各種不同規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間的聯(lián)系和配比，形成一定的規(guī)模結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)：企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體規(guī)模結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)規(guī)模結(jié)構(gòu)等。

4.優(yōu)勢(shì)

能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)品規(guī)格的統(tǒng)一和標(biāo)準(zhǔn)化；通過(guò)大量購(gòu)入原材料，而使單位購(gòu)入成本下降；有利于管理人員和工程技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)化和精簡(jiǎn)；有利于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)；具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

5.制約因素

自然條件，比如，石油儲(chǔ)量決定油田規(guī)模；物質(zhì)技術(shù)裝備，如化工設(shè)備和裝置能力影響化工企業(yè)的規(guī)模；社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，如資金、市場(chǎng)、勞力、運(yùn)輸、專(zhuān)業(yè)化協(xié)作對(duì)企業(yè)規(guī)模有影響；社會(huì)政治歷史條件的影響等。

6.企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的途徑

通過(guò)進(jìn)入與企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)具有協(xié)同效應(yīng)的產(chǎn)品市場(chǎng)從事多元化；沿著企業(yè)既有主導(dǎo)產(chǎn)品的價(jià)值鏈進(jìn)行縱向一體化合并。

對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的追求會(huì)導(dǎo)致大型多元化企業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展，這在德國(guó)和美國(guó)的化工產(chǎn)業(yè)中的確是常見(jiàn)現(xiàn)象。

企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)除了受到市場(chǎng)容量的制約以外，還受到企業(yè)的管理能力、財(cái)務(wù)實(shí)力、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等能力的制約。很簡(jiǎn)單，如果管理水平跟不上，那么過(guò)大的規(guī)模只會(huì)造成管理混亂而降低效益；營(yíng)銷(xiāo)渠道不夠多，過(guò)大的規(guī)模就會(huì)造成產(chǎn)品積壓；研發(fā)能力差，再大的規(guī)模、再多的產(chǎn)品也提供不了更強(qiáng)的發(fā)展后勁，反而造成過(guò)高的退出成本；財(cái)務(wù)實(shí)力差，資金短缺，正如人會(huì)貧血一樣，規(guī)模的過(guò)度擴(kuò)張必然導(dǎo)致企業(yè)的貧血；正像木桶中的水容量只取決于長(zhǎng)度最短的那一根木板一樣，企業(yè)的效率也取決于效率最差的那一環(huán)節(jié)。所以，企業(yè)在購(gòu)并過(guò)程中，要綜合考慮各方面因素謹(jǐn)慎地進(jìn)行決策。

（二）范圍經(jīng)濟(jì)

1.內(nèi)容

由于一個(gè)地區(qū)集中了某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)所需的人力、相關(guān)服務(wù)業(yè)、原材料和半成品供給、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)供應(yīng)者，從而使這一地區(qū)在繼續(xù)發(fā)展這一產(chǎn)業(yè)中擁有比其他地區(qū)更大的優(yōu)勢(shì)。

與規(guī)模經(jīng)濟(jì)不同，它通常是企業(yè)或生產(chǎn)單位從生產(chǎn)或提供某種系列產(chǎn)品（與大量生產(chǎn)同一產(chǎn)品不同）的單位成本中獲得節(jié)省。而這種節(jié)約來(lái)自分銷(xiāo)、研究與開(kāi)發(fā)和服務(wù)中心（像財(cái)會(huì)、公關(guān)）等部門(mén)。范圍經(jīng)濟(jì)一般成為企業(yè)采取多樣化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的理論依據(jù)。范圍經(jīng)濟(jì)是研究經(jīng)濟(jì)組織的生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)范圍與經(jīng)濟(jì)效益關(guān)系的一個(gè)基本范疇。

2.原因

投入要素具有多種使用價(jià)值；管理者管理經(jīng)驗(yàn)和管理能力的充分發(fā)揮；從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)探討范圍經(jīng)濟(jì)的合理性；從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)探討范圍經(jīng)濟(jì)的合理性。

3.競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)，主要表現(xiàn)在降低采購(gòu)成本、提高資源利用率等方面；差異化優(yōu)勢(shì)，指企業(yè)提品的多樣性，包括產(chǎn)品的質(zhì)量、功能、外觀、品種、規(guī)格及提供的服務(wù)等，這種多樣性能使消費(fèi)者認(rèn)同該產(chǎn)品并區(qū)別于其他企業(yè)提供的類(lèi)似產(chǎn)品；市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)優(yōu)勢(shì)，范圍經(jīng)濟(jì)形成的成本優(yōu)勢(shì)和差異化優(yōu)勢(shì)，體現(xiàn)了企業(yè)在產(chǎn)品、品質(zhì)和價(jià)格方面的競(jìng)爭(zhēng)能力。同時(shí)又能在內(nèi)部建立的營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)上，利用原有的渠道銷(xiāo)售多種產(chǎn)品，還能更好地利用企業(yè)已經(jīng)形成的品牌優(yōu)勢(shì)，為新產(chǎn)品開(kāi)拓市場(chǎng)，使消費(fèi)者更容易接受，同時(shí)也對(duì)跟進(jìn)者形成巨大的進(jìn)入障礙；技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，范圍經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)可以導(dǎo)致科技創(chuàng)新的良性循環(huán)；抵御風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)，在成本、差異化、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和技術(shù)創(chuàng)新等方面獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)際上是增加了企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的不同應(yīng)用

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是與比較優(yōu)勢(shì)聯(lián)系在一起的，范圍經(jīng)濟(jì)是與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)聯(lián)系在一起的。這是波特的發(fā)現(xiàn) 波特認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)，關(guān)注點(diǎn)在生產(chǎn)要素，在稟賦。也就是 “天生”的資源。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，除了取決于生產(chǎn)要素外，更取決于企業(yè)外部的需求、相關(guān)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略等綜合因素。比較優(yōu)勢(shì)強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)向內(nèi)部生產(chǎn)生素要效益的單打獨(dú)斗的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)強(qiáng)調(diào)的是向外借用資源的產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。

盡管規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)有各自明確的定義，但實(shí)際上范圍經(jīng)濟(jì)也是一種特殊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，所不同的是范圍經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)品是多樣化，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)較為單一，從投資的角度上來(lái)說(shuō)，則都是投資增加引起經(jīng)濟(jì)效益的提高。

三、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)在旅游企業(yè)管理中的應(yīng)用

結(jié)合規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的不同之處，在旅游企業(yè)管理中理應(yīng)用在不同的地方。

要解決旅游企業(yè)小、散、亂的問(wèn)題，應(yīng)從兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行。

1.要在旅游企業(yè)外部運(yùn)用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，發(fā)揮企業(yè)比較優(yōu)勢(shì)。通過(guò)購(gòu)買(mǎi)或合并來(lái)擴(kuò)大旅游企業(yè)規(guī)模，在一定范圍上使企業(yè)達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低一系列成本，比如購(gòu)買(mǎi)設(shè)備的成本、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的成本、加大宣傳力度的成本等，使企業(yè)在運(yùn)營(yíng)上更專(zhuān)業(yè)化，增強(qiáng)企業(yè)在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，加快企業(yè)的發(fā)展。

篇2

關(guān)鍵詞:長(zhǎng)尾理論;范圍經(jīng)濟(jì);相關(guān)聯(lián)“冷門(mén)”

中圖分類(lèi)號(hào):F019文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:

A文章編號(hào):16723198(2009)19006101

在中國(guó),“尾巴”一直是一個(gè)很敏感、很沉重的話(huà)題。當(dāng)我們還在中學(xué)時(shí)代時(shí),班主任會(huì)對(duì)班級(jí)里成績(jī)倒數(shù)的同學(xué)加以責(zé)罵,因?yàn)樗麄兪前嗉?jí)成績(jī)的尾巴拖累了班級(jí)整體的排名。告別學(xué)生時(shí)代,當(dāng)我們奮斗在職場(chǎng)時(shí)害怕被領(lǐng)導(dǎo)或同事抓住尾巴,從而影響自己的職業(yè)生涯。然而,一個(gè)名叫克里斯•安德森的人和他的《長(zhǎng)尾理論》的橫空出世,徹底改變了中國(guó)人對(duì)“尾巴”的認(rèn)識(shí)。

“我們的文化和經(jīng)濟(jì)重心正在加速轉(zhuǎn)移,從需求曲線(xiàn)頭部的少數(shù)大熱門(mén)(主流產(chǎn)品和市場(chǎng))轉(zhuǎn)向需求曲線(xiàn)尾部的大量利基產(chǎn)品和市場(chǎng)。在一個(gè)沒(méi)有貨架空間的限制和其他供應(yīng)瓶頸的時(shí)代,面向特定小群體的產(chǎn)品和服務(wù)可以和主流熱點(diǎn)具有同樣的經(jīng)濟(jì)吸引力?！报D―克里斯•安德森在《長(zhǎng)尾理論》一書(shū)中對(duì)長(zhǎng)尾理論的解釋。

怎樣做到邊際成本遞減呢?在今天的網(wǎng)絡(luò)時(shí)代,一個(gè)很具優(yōu)勢(shì)的特點(diǎn)就是初始固定投入高,而邊際投入低,邊際成本遞減。

1需求方的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

新經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)在于需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì),而傳統(tǒng)的大規(guī)模生產(chǎn)是生產(chǎn)方規(guī)模經(jīng)濟(jì)。個(gè)性化定制要想成為經(jīng)濟(jì),它的生命力在于普及。一個(gè)不為眾人和市場(chǎng)所知的個(gè)性化產(chǎn)品,內(nèi)容再好,也不可能成為“經(jīng)濟(jì)”。而長(zhǎng)尾則是消費(fèi)者多樣化的需求形成的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。

在過(guò)去的大規(guī)模生產(chǎn)條件下,總規(guī)模很大,但單品需求量較少的需求長(zhǎng)尾,也就是90%以上的小批量產(chǎn)品,被生產(chǎn)者砍掉了。而互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代,這個(gè)長(zhǎng)尾規(guī)模成功的“復(fù)活”了,長(zhǎng)尾以其總量上的而非單品上的規(guī)模巨大、成本極低,實(shí)現(xiàn)了不同質(zhì)的需求加總后形成的表現(xiàn)在總營(yíng)業(yè)額、利潤(rùn)上的突破。

2融合創(chuàng)造財(cái)富的經(jīng)濟(jì)

范圍經(jīng)濟(jì)就是解決協(xié)調(diào)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì),是融合創(chuàng)造財(cái)富的經(jīng)濟(jì)。從某種意義上說(shuō),需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)就是范圍經(jīng)濟(jì)。也就是偏重品種,區(qū)別于傳統(tǒng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。很多研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的人發(fā)現(xiàn),安德森的長(zhǎng)尾理論與錢(qián)德勒的世界名著《規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)》在寫(xiě)法上雖南轅北轍,但在內(nèi)涵上卻有著驚人的相通之處?？梢哉f(shuō),規(guī)模經(jīng)濟(jì)就是短頭,范圍經(jīng)濟(jì)就是長(zhǎng)尾。前者是分工,后者是融合。前者指向單一品種大規(guī)模生產(chǎn),后者指向小批量多品種的生產(chǎn)。變得越來(lái)越大,協(xié)調(diào)問(wèn)題變得越來(lái)越嚴(yán)重。因此,長(zhǎng)期平均總成本曲線(xiàn)在生產(chǎn)水平低時(shí)下降是因?yàn)閷?zhuān)業(yè)化增加,而在生產(chǎn)水平高時(shí)成本增加是因?yàn)閰f(xié)調(diào)問(wèn)題增加。這是曼昆在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》第十三章中談到什么是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)時(shí)接觸到的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題。所以協(xié)調(diào)創(chuàng)造的價(jià)值在一定條件下,可以抵消交易費(fèi)用。

范圍經(jīng)濟(jì)就是解決協(xié)調(diào)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì),是融合創(chuàng)造財(cái)富的經(jīng)濟(jì)。分工的本質(zhì)是品種越少,協(xié)調(diào)成本越低;融合的本質(zhì)是品種越多,協(xié)調(diào)成本越低。

3如何抓住長(zhǎng)尾市場(chǎng)――抓住相互關(guān)聯(lián)的“冷門(mén)”

對(duì)于如何抓住長(zhǎng)尾市場(chǎng),克里斯•安德森提出了三項(xiàng)原則:

(1)讓所有的東西都可以獲得。(Make everything available.)

(2)將價(jià)格減半,現(xiàn)在讓它更低。(Cut the price in half. Now lower it.)

(3)幫我找到它。(Help me find it.)

實(shí)際上,“長(zhǎng)尾”理論是統(tǒng)計(jì)學(xué)中帕累托分布特征的一個(gè)口語(yǔ)化表達(dá)。但它同時(shí)也是對(duì)傳統(tǒng)的“帕累托收入分配定律”即“二八定律”的顛覆。它很好地描述了諸如亞馬遜和淘寶網(wǎng)之類(lèi)網(wǎng)站的商業(yè)和經(jīng)濟(jì)模式的成功所在。然而,這種成功是建立在對(duì)“冷門(mén)”的準(zhǔn)確把握。

安德森說(shuō)的冷門(mén),實(shí)質(zhì)就是指關(guān)聯(lián)、協(xié)調(diào)。思路其實(shí)是:多品種=冷門(mén);多品種協(xié)調(diào)是長(zhǎng)尾。而這個(gè)冷門(mén)在一定的深入理解后,其實(shí)并不是單一的,而是一種集聚后的協(xié)同。協(xié)調(diào)、融合、集聚的對(duì)象才是人們說(shuō)的多品種,引申成單一品種(大熱門(mén))之上的所謂的冷門(mén)。這個(gè)冷門(mén)容易被人誤認(rèn)為是不那么需要,不那么值錢(qián)的小量產(chǎn)品。事實(shí)上,個(gè)性化和定制化的冷門(mén),往往是高附加值產(chǎn)品。比如,一種小批量汽車(chē)的車(chē)模,是冷中之冷,但是對(duì)擁有這種車(chē)的車(chē)主來(lái)說(shuō),價(jià)值卻可以很高。它對(duì)不相關(guān)的人沒(méi)有價(jià)值,而對(duì)于相關(guān)的人卻是超值的。接下來(lái)就是如何把有價(jià)值的小事物融為一爐積攢成大利潤(rùn),這就涉及到剛剛談到的多角化協(xié)調(diào)的問(wèn)題了。

波特還將關(guān)聯(lián)具體分為三類(lèi):市場(chǎng)關(guān)聯(lián)、技術(shù)關(guān)聯(lián)和生產(chǎn)關(guān)聯(lián),它們都與專(zhuān)業(yè)無(wú)關(guān),而是相反的資源共享,或者說(shuō)是打破界限的融合,是范圍經(jīng)濟(jì)的效益之源。“市場(chǎng)導(dǎo)向的多角化戰(zhàn)略致力于向共同的買(mǎi)主、分銷(xiāo)渠道或地理市場(chǎng)推銷(xiāo)新產(chǎn)品,以便獲得市場(chǎng)關(guān)聯(lián)的好處。生產(chǎn)導(dǎo)向的多角化戰(zhàn)略致力于使用共享的生產(chǎn)價(jià)值活動(dòng)生產(chǎn)出相似的產(chǎn)品”。這與錢(qián)德勒有關(guān)資源共享的分類(lèi)異曲同工。

然而,人們一定會(huì)思考:這種從對(duì)協(xié)調(diào)要求較低的單一生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)濟(jì),向?qū)f(xié)調(diào)要求較高的多種經(jīng)營(yíng)、范圍經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變,是受到什么壓力和擠壓才出現(xiàn)的呢?

環(huán)境的變化往往減少對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的需求,并產(chǎn)生密切相關(guān)的產(chǎn)品的市場(chǎng)?；镜募夹g(shù)革新(例如,電子和內(nèi)燃機(jī))、人口統(tǒng)計(jì)的變動(dòng)、戰(zhàn)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)蕭條,都影響著產(chǎn)品市場(chǎng)。此外,隨著對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品需求趨平,以及隨著生產(chǎn)能力變得與現(xiàn)有需求一致或超過(guò)了現(xiàn)有需求,這時(shí),對(duì)于新產(chǎn)品的探索就會(huì)加緊了。也就是說(shuō),人們之所以會(huì)從大熱門(mén)的短頭,被擠壓到少數(shù)熱門(mén)已經(jīng)飽和。人們進(jìn)入長(zhǎng)尾這樣的范圍經(jīng)濟(jì),除了需求的拉動(dòng),還有供給方面的推動(dòng)。促進(jìn)多種經(jīng)營(yíng)最通常的激勵(lì)因素是企業(yè)主要職能單位――生產(chǎn)、經(jīng)銷(xiāo)和研究現(xiàn)有范圍經(jīng)濟(jì)的潛力。而這三個(gè)方面與波特分析的關(guān)聯(lián)的三個(gè)方面也是對(duì)應(yīng)的。今天看來(lái),最大的推動(dòng)力量、導(dǎo)致質(zhì)變發(fā)生(指范圍經(jīng)濟(jì)由從屬力量變?yōu)橹鲗?dǎo)力量)的力量,應(yīng)該還是互聯(lián)網(wǎng)。

長(zhǎng)尾不是讓你放棄主流,而是告訴你應(yīng)該挖掘那些被忽視的資源,它不僅僅是一個(gè)現(xiàn)象、一類(lèi)效應(yīng),更是一種有效的戰(zhàn)略。暢銷(xiāo)商品帶來(lái)的利潤(rùn)越來(lái)越薄;愿意給長(zhǎng)尾商品機(jī)會(huì)的人,則可能積少成多,積累龐大商機(jī)。長(zhǎng)尾理論不只影響企業(yè)的戰(zhàn)略,也將左右人們的品味與價(jià)值判斷。大眾文化不再萬(wàn)夫莫開(kāi),小眾文化也將有越來(lái)越多的擁護(hù)者。唯有充分利用長(zhǎng)尾理論的人,才能在未來(lái)呼風(fēng)喚雨。

4長(zhǎng)尾理論在中國(guó)商業(yè)上的實(shí)踐

篇3

    農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的論述,近幾年來(lái)經(jīng)常見(jiàn)諸報(bào)刊。許多農(nóng)經(jīng)界的專(zhuān)家學(xué)者,從不同的角度,對(duì)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)問(wèn)題進(jìn)行了有益的探討,提出了許多有價(jià)值的觀點(diǎn)和見(jiàn)解,并在一定程度上形成了共識(shí),即 必須改變當(dāng)前狹小的農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)現(xiàn)狀,擴(kuò)大和優(yōu)化農(nóng)戶(hù)土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模。但是,農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)、土地規(guī)模大小與生產(chǎn)成本、經(jīng)濟(jì)效益之間的經(jīng)濟(jì)數(shù)量關(guān)系,以及適度規(guī)模的量化標(biāo)準(zhǔn)等,卻鮮有論述 或者論述很不深刻。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度,特別是從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)研究,最終一般都要?dú)w結(jié)于數(shù)量關(guān)系, 才是明確的,具體的,才能對(duì)解決實(shí)際問(wèn)題有所幫助。本文試圖根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn),以定量的方法,探討農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的理論依據(jù)。

    二、農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)理論依據(jù)

    規(guī)模,按照一般定義,是指事物在一定空間范圍內(nèi)量的聚集程度。一個(gè)生產(chǎn)單位的規(guī)模,是指在生產(chǎn)單位這一空間范圍內(nèi)各種經(jīng)濟(jì)數(shù)量的聚集程度。生產(chǎn)單位內(nèi)的經(jīng)濟(jì)數(shù)量,從投入——產(chǎn)出的角度來(lái)講,既包括投入量,也包括產(chǎn)出量。投入量中又可分為變投入量和固定投入量。因此,關(guān)于生產(chǎn)單位的規(guī)模,有許多不同的描述。概括起來(lái),主要有三種:第一種以勞動(dòng)力數(shù)量作為衡量生產(chǎn)單位規(guī)模的標(biāo)志;第二種以固定資產(chǎn)原值作為生產(chǎn)單位的規(guī)模;第三種以產(chǎn)量作為生產(chǎn)單位的規(guī)模。規(guī)模定義的內(nèi)涵不同,則有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究方法和研究?jī)?nèi)容也不同,得出的結(jié)論也不同?，F(xiàn)在的問(wèn)題是:在農(nóng)業(yè)這一特定的生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi),應(yīng)當(dāng)采取哪個(gè)“量”作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的規(guī)模。 我們認(rèn)為,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的規(guī)模一般應(yīng)當(dāng)以固定投入的數(shù)量為衡量標(biāo)準(zhǔn),在我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代物質(zhì)技術(shù)水平較低的條件下,土地是農(nóng)業(yè)的主要的固定投入,因而采用土地?cái)?shù)量作為衡量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn),具有現(xiàn)實(shí)的意義。這是原因之一。原因之二是目前我國(guó)農(nóng)村實(shí)行農(nóng)業(yè),除個(gè)別集體農(nóng)場(chǎng)或?qū)I(yè)隊(duì)經(jīng)營(yíng)外,絕大多數(shù)為農(nóng)戶(hù)家庭經(jīng)營(yíng),即一個(gè)農(nóng)戶(hù)家庭為一個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位,土地規(guī)模過(guò)于狹小。目前,許多專(zhuān)家學(xué)者所論述的農(nóng)業(yè)適度經(jīng)營(yíng)規(guī)模及其提出的各種擴(kuò)大和優(yōu)化農(nóng)戶(hù)土地規(guī)模的措施,也是以農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)土地?cái)?shù)量為依據(jù)。因而,為保持農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)研究的連續(xù)性,把土地?cái)?shù)量作為農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn),也是適合的。原因之三,根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況,土地是農(nóng)業(yè)中最稀缺的生產(chǎn)要素,無(wú)論國(guó)家還是農(nóng)戶(hù),為了獲得最大收益,都必須充分發(fā)揮土地這一生產(chǎn)要素的潛能。因此,把土地?cái)?shù)量作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位規(guī)模標(biāo)準(zhǔn),研究土地規(guī)模與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系,更具有現(xiàn)實(shí)的意義。農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的理論依據(jù),主要是規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì),描述的是生產(chǎn)規(guī)模與單位產(chǎn)品平均成本的關(guān)系。隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大,單位產(chǎn)品平均成本不斷下降,下降到某一點(diǎn),開(kāi)始上升,如下圖所示。生產(chǎn)單位的規(guī)模在Q之前,隨著規(guī)模擴(kuò)大,單位產(chǎn)品平均成本不斷下降,只要小于Q的規(guī)模投入仍然處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)區(qū);規(guī)模擴(kuò)大經(jīng)過(guò)Q點(diǎn)繼續(xù)擴(kuò)大,單位產(chǎn)品平均成本則隨著規(guī)模擴(kuò)大而不斷上升,故大于Q的規(guī)模投入,則處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)。而Q點(diǎn)的規(guī)模則為產(chǎn)品市場(chǎng)成本最低點(diǎn),是最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模。 (附圖 [圖])規(guī)模與單位產(chǎn)品平均成本的這種關(guān)系,是由內(nèi)在經(jīng)濟(jì)與外在經(jīng)濟(jì)決定的。所謂內(nèi)在經(jīng)濟(jì)是指生產(chǎn)單位的規(guī)模擴(kuò)大時(shí),可從其自身內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)資源配合與利用而引起其收益的增加。如規(guī)模擴(kuò)大,可以使用更先進(jìn)的 技術(shù),可以綜合利用副產(chǎn)品和原材料,可以充分利用勞動(dòng)潛力或相對(duì)減少管理人員,可以減少一些共同生產(chǎn)費(fèi)用等。但是,如果生產(chǎn)規(guī)模過(guò)大,則又會(huì)由自身內(nèi)部資源配合不協(xié)調(diào)或利用不充分,而引起收益的減少,這叫做內(nèi)在不經(jīng)濟(jì)。如,由于規(guī)模擴(kuò)大而引起管理不便,或某種資源閑置,或某種費(fèi)用增多,或某些效率減低等。所謂外在經(jīng)濟(jì),是指由于生產(chǎn)單位規(guī)模擴(kuò)大,能給有關(guān)的生產(chǎn)單位帶來(lái)收益的增加。如由于生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大,而使相關(guān)的原材料供應(yīng)、信息、技術(shù)和銷(xiāo)售服務(wù)等生產(chǎn)單位,得到較多的業(yè)務(wù)量,獲得較高的收益。與外在經(jīng)濟(jì)相對(duì)的是外在不經(jīng)濟(jì),這是指由于生產(chǎn)單位規(guī)模擴(kuò)大,而會(huì)給別的有關(guān)生產(chǎn)單位帶來(lái)?yè)p失或損害,如引起競(jìng)爭(zhēng)加劇、銷(xiāo)售困難、運(yùn)輸緊張和環(huán)境污染等。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)還可以用廠(chǎng)商理論中的長(zhǎng)期平均成本曲線(xiàn)來(lái)說(shuō)明。如下圖所示。圖中,SRAC表示短期平均 成本曲線(xiàn),LRAC表示長(zhǎng)期平均成本曲線(xiàn)。SRAC的每一條曲線(xiàn)代表一個(gè)生產(chǎn)規(guī)模狀態(tài),曲線(xiàn)上的每一點(diǎn)都具有相同的規(guī)模。LRAC表示長(zhǎng)期平均成本曲線(xiàn),在這條曲線(xiàn)上的每一點(diǎn)都代表著不同的規(guī)模狀態(tài)。從圖中可以看出,短期平均成本曲線(xiàn)SRAC在開(kāi)始階段是下降的,即隨著可變投入的增加,單位產(chǎn)品平均成本下降,下降到一定程度,單位產(chǎn)品平均成本開(kāi)始隨可變投入的增加而上升。長(zhǎng)期平均成本曲線(xiàn)LRAC,在開(kāi)始階段,隨著規(guī)模的擴(kuò)大,單位產(chǎn)品平均成本不斷下降,但規(guī)模擴(kuò)大到一定程度,單位產(chǎn)品平均成本開(kāi)始不斷上升。在圖中,SRAC這一規(guī)模狀態(tài)下的實(shí)際成本是T[,1]所在點(diǎn)表示的成本C[,1],而這一規(guī)模下的最低成本在A點(diǎn)表示的成本C[,2],這表示SRAC[,1]這一規(guī)模不是最佳規(guī)模。生產(chǎn)者可以在長(zhǎng)期內(nèi)不斷調(diào)整規(guī)模。隨著規(guī)模沿LRAC繼續(xù)擴(kuò)大,直至SRAC[,3]這一規(guī)模此時(shí)短期平均成本曲線(xiàn)的最低點(diǎn)與長(zhǎng)期平均成本曲線(xiàn)的最低點(diǎn)重合,單位產(chǎn)品平均成本最低,該規(guī)模即為最佳規(guī)模。這里需要說(shuō)明,單位產(chǎn)品平均成本的降低有兩種方式,一種是在規(guī)模不變的情況下增加可變投入,使單位產(chǎn)品平均成本從T[,1]下降至A。另一種是通過(guò)擴(kuò)大規(guī)模(包括固定投入和可變投入),使單位產(chǎn)品平均成本從T[,1]降至T[,2]直至T[,3]。我們所說(shuō)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)指的是第二種方式,即由于規(guī)模擴(kuò)大而導(dǎo)致單位產(chǎn)品平均成本下降,收益增加。與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相類(lèi)似的有一種叫做比例經(jīng)濟(jì)或比例報(bào)酬,實(shí)際研究中,二者往往混淆。比例經(jīng)濟(jì)是指所有投入按相同比例增加所引起的產(chǎn)出變化。用生產(chǎn)函數(shù)表示,Y=f(x[,1],x[,2]),當(dāng)投入按同一比例K(K>1)增加時(shí),生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)閅·K[n]=f(K[,x[,1]]K[,x[,2]])。n是一個(gè)指數(shù),n=1表示比例報(bào)酬不變;n>1表示產(chǎn)出增加幅度大于投入增加幅度,比例報(bào)酬增加;n<1則表示比例報(bào)酬下降。下面用柯布——道路拉斯函數(shù)舉例說(shuō)明。Y=A[,x[α][,1]][,x[β][,2]],所有投入按同一比例K增加,上式變?yōu)?A(kx[α][,1])(kx[β][,2])=AK[α+β][,x[α][,1]][,x[β][,2]]=K[α+β]y。在這里n=α+β,根據(jù)α+β大于1、等于1、小于1,可判斷比例報(bào)酬增加還是減少。(附圖 [圖])農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的理論依據(jù)應(yīng)當(dāng)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是比例經(jīng)濟(jì)。實(shí)際上,可能有的單位也混有比例經(jīng)濟(jì)因素,但從規(guī)模經(jīng)營(yíng)的主體來(lái)講,種植業(yè)主要是擴(kuò)大土地規(guī)模,而不是土地、勞動(dòng)力、資金同比例擴(kuò)大。特別是目前我國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力已嚴(yán)重過(guò)剩,如果再增加勞動(dòng)力,將使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素組合更加失衡,更加不經(jīng)濟(jì)。所以,比例經(jīng)濟(jì)不是我國(guó)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的理論依據(jù),而且實(shí)行規(guī)模經(jīng)營(yíng),還必然導(dǎo)致投入生產(chǎn)要素比例 的變化。規(guī)模經(jīng)濟(jì)將會(huì)產(chǎn)生規(guī)模效益,但是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益不是等同概念。規(guī)模經(jīng)濟(jì),是指由于規(guī)模擴(kuò)大而導(dǎo)致單位產(chǎn)品平均成本下降。規(guī)模效益是指規(guī)模擴(kuò)大所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益的增加。從表面文字來(lái)看,似乎沒(méi)有 多大差別,但只要做點(diǎn)數(shù)量上的仔細(xì)分析,就可看出其區(qū)別和概念上的差別。我們可以通過(guò)下面圖示,來(lái)分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益的區(qū)別。圖中,P表示產(chǎn)品價(jià)格,LRAC是長(zhǎng)期平均成本曲線(xiàn),D點(diǎn)是單位成本最低點(diǎn)。在C點(diǎn),單位產(chǎn)品成本為P′,高于價(jià)格P,總成本為P′OQ[,1]C;規(guī)模擴(kuò)大至A點(diǎn),單位產(chǎn)品成本與價(jià)格相等,總成本為CQ[,1]Q[,2]A,CQ[,1]Q[,2]A與P′OQ[,1]C相比較,減少的這部分即規(guī)模效益,是由規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的。規(guī)模從Q[,2]至Q[*],由于單位產(chǎn)品成本繼續(xù)下降低于產(chǎn)品價(jià)格,總成本小于總收入,產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益。從Q[*]繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,單位產(chǎn)品成本開(kāi)始逐漸上升,進(jìn)入規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)域,但由于單位產(chǎn)品成本仍低于價(jià)格,擴(kuò)大規(guī)模仍會(huì)增加收益,因此,規(guī)模擴(kuò)大將持續(xù)到Q[,3],即單位產(chǎn)品成本上升至產(chǎn)品價(jià)格P為止。在Q[*]至Q[,3]這一階段上,盡管已處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)域,但卻仍會(huì)產(chǎn)生規(guī)模效益。所以,規(guī)模經(jīng)濟(jì)只是考慮成本的下降,而不考慮價(jià)格因素。規(guī)模效益則是由成本和價(jià)格共同決定的。也就是說(shuō),規(guī)模經(jīng)濟(jì)未必產(chǎn)生規(guī)模效益,比如當(dāng)前一些成本高,價(jià)格低的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn);規(guī)模不經(jīng)濟(jì)也可能有規(guī)模效益,比如成本低,價(jià)格比較高的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)。同時(shí),通過(guò)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益的綜合分析,可以推出一個(gè)重要的結(jié)論。農(nóng)戶(hù)為了經(jīng)濟(jì)利益,獲得最大的規(guī)模效益,在最佳規(guī)模Q[*]以后,仍會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模。但是,如果單位產(chǎn)品成本上升,是由于土地生產(chǎn)率下降的原因 造成,如廣種薄收,粗放經(jīng)營(yíng),那么,這種擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模的行為將會(huì)導(dǎo)致社會(huì)總產(chǎn)量的下降。盡管農(nóng)戶(hù)會(huì)因 此而增加收入,但是不可取的。這就是說(shuō),在講求微觀經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí),也要講求宏觀經(jīng)濟(jì)效益,講求各種資源利用的最大經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益。

篇4

一、自然壟斷

（一）成本劣加性與自然壟斷

按照傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，自然壟斷性與資源稀缺性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和范圍經(jīng)濟(jì)效益相關(guān)，尤其是規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益成為自然壟斷最為重要的特性。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，單一企業(yè)的平均成本會(huì)隨著產(chǎn)量的增加而持續(xù)下降，產(chǎn)量越大成本越低，單個(gè)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致成本最低。如果任由多個(gè)企業(yè)同時(shí)生產(chǎn)，由于產(chǎn)量較低，每家企業(yè)的平均成本會(huì)居高不下。這時(shí)就應(yīng)該由政府出面對(duì)市場(chǎng)的進(jìn)入進(jìn)行干預(yù)，讓一家企業(yè)獨(dú)家壟斷。規(guī)模經(jīng)濟(jì)之所以導(dǎo)致自然壟斷，還因?yàn)樵谶呺H成本遞減的條件下，一方面，原先進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)部門(mén)的企業(yè)，生產(chǎn)規(guī)模越大，邊際成本持續(xù)下降，因而必然把生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大到獨(dú)占市場(chǎng)的程度；另一方面，在壟斷企業(yè)已經(jīng)存在的情況下，即使政府不干預(yù)，任何新企業(yè)試圖進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，但其初始成本較高，無(wú)法與壟斷者展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為其他企業(yè)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的壁壘。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)自然壟斷的新認(rèn)識(shí)則基于成本劣加性（Sub-additivity），鮑莫爾（Baumol）、潘札（Panzar）、威利格（Willig）與夏基（Sharkey）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家明確指出規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不是自然壟斷的充分必要條件。自然壟斷的定義應(yīng)該由成本劣加性來(lái)規(guī)定。成本劣加性是指在一定的范圍內(nèi)，由一家企業(yè)提品比多家企業(yè)共同提品更有效率、成本更低。若以Q表示產(chǎn)量，以C(Q)表示成本函數(shù)，以Q表示由一家企業(yè)提量Q所發(fā)生的各種成本，如果產(chǎn)量Q由K家企業(yè)共同生產(chǎn)，企業(yè)j的產(chǎn)量為qj ，則K家企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)量Q的成本之和為：

則該產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)量 范圍內(nèi)存在自然壟斷性的充分必要條件是：

為進(jìn)一步說(shuō)明規(guī)模經(jīng)濟(jì)與成本劣加性的區(qū)別，我們用圖形加以說(shuō)明。圖a顯示了單個(gè)企業(yè)的平均成本曲線(xiàn)。在產(chǎn)量達(dá)到Q’之前，平均成本是不斷下降的，當(dāng)產(chǎn)量超過(guò)Q’后，平均成本就開(kāi)始上升。即當(dāng)產(chǎn)量小于Q’時(shí)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)量大于Q’時(shí)則存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。顯然，當(dāng)產(chǎn)量小于Q’時(shí)，由一家企業(yè)生產(chǎn)能使成本最小化，為了考察當(dāng)產(chǎn)量大于Q’時(shí)能使成本最小的方案，我們引進(jìn)兩個(gè)企業(yè)的最小平均成本函數(shù)（見(jiàn)圖b），假設(shè)兩個(gè)企業(yè)具有相同的成本函數(shù)，所以AC1為這兩個(gè)企業(yè)的平均成本曲線(xiàn)，而AC是對(duì)應(yīng)圖a中單個(gè)企業(yè)的平均成本曲線(xiàn)。AC1和AC在產(chǎn)量為Q*處相交，Q*點(diǎn)決定了成本劣加性的范圍，當(dāng)產(chǎn)量小于Q*時(shí)，單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)成本最低；而在產(chǎn)量Q*時(shí)和Q*之間雖然存在著規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，但是從社會(huì)效率看，由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)效率最高（因?yàn)锳C1>AC）。由此可見(jiàn)，判斷自然壟斷是否成立只看規(guī)模經(jīng)濟(jì)還不夠，還要看是否滿(mǎn)足成本劣加性條件。

（二）網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)與自然壟斷

用網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)（Network Industry）來(lái)描述自然壟斷產(chǎn)業(yè)早已有之，早在因特網(wǎng)出現(xiàn)之前，網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)這種稱(chēng)謂就已經(jīng)存在。一般來(lái)說(shuō)，網(wǎng)絡(luò)由多個(gè)結(jié)點(diǎn)和聯(lián)系結(jié)點(diǎn)的連接構(gòu)成，自身形成一個(gè)網(wǎng)狀配置系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)功能的體現(xiàn)和發(fā)揮就需要多個(gè)網(wǎng)絡(luò)成分共同參與。因而，網(wǎng)絡(luò)成分之間是相互補(bǔ)充的。網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)一般由較高的固定成本、較低的邊際成本、弱替代使用以及某種基本形式的物理連接等特定所刻畫(huà)。

自然壟斷產(chǎn)業(yè)具有較為明顯的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。一方面，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)傳輸規(guī)模（主要指消費(fèi)者數(shù)量和距離分布）越大，其所需的固定資本投資也越大。在固定成本占總成本比重很大的產(chǎn)業(yè)中，一般來(lái)講，需求量越多，固定成本就越分散在每一需求上，因而也越能收到網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。另一方面，自然壟斷產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)還將產(chǎn)生較強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)正外部效應(yīng)，即網(wǎng)絡(luò)的參與者越多，這個(gè)網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值就越高。由此不難理解，在極端情況下，網(wǎng)絡(luò)正外部效應(yīng)可以導(dǎo)致“贏者通吃”的市場(chǎng)，即單個(gè)市場(chǎng)、技術(shù)或標(biāo)準(zhǔn)擊敗所有的對(duì)手。產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)正外部效應(yīng)的關(guān)鍵原因是網(wǎng)絡(luò)成分之間的互補(bǔ)性。但是在理解網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)外部效應(yīng)時(shí)，不同自然壟斷產(chǎn)業(yè)所具有的網(wǎng)絡(luò)特點(diǎn)對(duì)此影響非常重要。網(wǎng)絡(luò)一般可以分為單向網(wǎng)絡(luò)和雙向網(wǎng)絡(luò)。單向網(wǎng)絡(luò)中，某些非中心結(jié)點(diǎn)與其他結(jié)點(diǎn)存在差別，有意義的交易只能夠向一個(gè)方向進(jìn)行，相同類(lèi)別的結(jié)點(diǎn)之間的交易也沒(méi)有意義。比如電力線(xiàn)路、輸水管道、天然氣管道等。雙向網(wǎng)絡(luò)中，交易可以向任何方向進(jìn)行，比如電話(huà)、鐵路等。郵政服務(wù)屬于雙向網(wǎng)絡(luò)。

為了說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)能夠完全說(shuō)明自然壟斷產(chǎn)業(yè)的重要特征，我們可以證明網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的成本函數(shù)C（n）在任意的產(chǎn)出水平n都具有嚴(yán)格劣加性：如果網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)越多，主網(wǎng)絡(luò)的固定成本便分散在各個(gè)結(jié)點(diǎn)成員上，因而也越能收到網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。即：

其中C（n） 為成本函數(shù)，n為結(jié)點(diǎn)數(shù)，且有n1n2。也就是說(shuō)平均成本在整個(gè)可支持的結(jié)點(diǎn)范圍內(nèi)是下降的。具體到郵政產(chǎn)業(yè)，就是說(shuō)在普及郵政服務(wù)時(shí)，如果有很多用戶(hù)使用這種服務(wù)，就可以攤薄成本。將這個(gè)命題進(jìn)一步推導(dǎo)，可得到該成本函數(shù)在任意的服務(wù)產(chǎn)出水平n下都具有嚴(yán)格劣加性。即：

存在既定的服務(wù)產(chǎn)出水平n的任意非空分割

綜上，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特征的嚴(yán)格成本劣加性說(shuō)明了郵政產(chǎn)業(yè)的路網(wǎng)系統(tǒng)具有自然壟斷性質(zhì)，但是卻并不能證明郵政服務(wù)業(yè)務(wù)也是嚴(yán)格自然壟斷的。

二、行政壟斷

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，反壟斷的傳統(tǒng)任務(wù)就是預(yù)防企業(yè)的市場(chǎng)支配能力，制止由此帶來(lái)的壟斷弊端。國(guó)家在競(jìng)爭(zhēng)中充當(dāng)裁判員的角色，即規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)和維護(hù)市場(chǎng)秩序。但是，中國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不成熟，需要不斷完善。中國(guó)目前限制競(jìng)爭(zhēng)的主要力量并不是純經(jīng)濟(jì)因素，而是來(lái)自行政權(quán)力。很明顯的例子便是微觀經(jīng)濟(jì)主體的“政企不分”問(wèn)題。

這種壟斷結(jié)構(gòu)下，必會(huì)導(dǎo)致無(wú)效率的市場(chǎng)行為，具體表現(xiàn)為:(l)制造進(jìn)入障礙和市場(chǎng)歧視，保護(hù)落后，阻止公平競(jìng)爭(zhēng)。部門(mén)和地方的行政主管機(jī)關(guān)熱衷于“成分論”和“唯本系統(tǒng)論”，利用多種方式強(qiáng)化行政壟斷地位，地方保護(hù)主義和部門(mén)保護(hù)主義盛行。濫用權(quán)力，違規(guī)評(píng)比，制造混亂，影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序； (2)公開(kāi)設(shè)租，控制信息，從中漁利，排斥公平競(jìng)爭(zhēng)。公開(kāi)設(shè)租在有些行政機(jī)關(guān)已發(fā)展到敲詐錢(qián)財(cái)?shù)某潭?，有些行政機(jī)關(guān)壟斷封鎖信息，利用制造信息的不對(duì)稱(chēng)，從中牟利；(3)濫用權(quán)力亂收費(fèi)用，增加微觀主體的經(jīng)營(yíng)成本和市場(chǎng)交易成本；(4)協(xié)助企業(yè)向政府尋租；(5)通過(guò)立法給自己授權(quán)，將部門(mén)利益合法化；(6)其他如服務(wù)質(zhì)量差、服務(wù)態(tài)度惡劣、服務(wù)價(jià)格高、缺乏競(jìng)爭(zhēng)引致的技術(shù)創(chuàng)新不足等等。

行政壟斷的實(shí)質(zhì)是壟斷企業(yè)與相關(guān)政府規(guī)制機(jī)構(gòu)結(jié)成利益共同體。行政壟斷的目的不止于幫助企業(yè)牟取壟斷利潤(rùn)，而且還涉及政府相關(guān)規(guī)制機(jī)構(gòu)的政治和經(jīng)濟(jì)利益。一方面，企業(yè)為了謀取壟斷利潤(rùn)會(huì)不可避免的通過(guò)尋租活動(dòng)爭(zhēng)取政府的支持和保護(hù)，另一方面政府規(guī)制機(jī)構(gòu)受其指責(zé)所限，也只能選擇有利于壟斷企業(yè)的規(guī)制政策。

中國(guó)政府規(guī)制體系存在嚴(yán)重行政壟斷的根源就在于政府規(guī)制機(jī)構(gòu)職能定位模糊以及國(guó)有企業(yè)和事業(yè)單位獨(dú)占有關(guān)規(guī)制產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。具體來(lái)說(shuō)，一方面，政府規(guī)制機(jī)構(gòu)既然負(fù)有管理業(yè)內(nèi)國(guó)有企業(yè)并調(diào)控整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重任，那么它就不可能單純從抑制壟斷弊端的立場(chǎng)實(shí)施必要的規(guī)制，至少?lài)?guó)有企業(yè)的業(yè)績(jī)和整個(gè)產(chǎn)業(yè)的供給狀況構(gòu)成了其規(guī)制決策必須考慮的重要變量。對(duì)于長(zhǎng)期處于壟斷地位的國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，也只有繼續(xù)保持在相關(guān)產(chǎn)業(yè)的壟斷地位，才可能繼續(xù)謀取壟斷利潤(rùn)。另一方面，政府規(guī)制機(jī)構(gòu)會(huì)因?yàn)榕c國(guó)有企業(yè)的特殊利益關(guān)系而做出有利于國(guó)有壟斷企業(yè)的規(guī)制政策選擇。

以郵政部門(mén)為例，很多學(xué)者認(rèn)為，郵政部門(mén)的壟斷并不是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，也不是基于自然壟斷的判據(jù)而做出的制度選擇，而是國(guó)家利用國(guó)家壟斷的行政權(quán)力而確立的。即郵政企業(yè)仍然沒(méi)有實(shí)現(xiàn)政企分離，所以兼具經(jīng)營(yíng)和管理功能以及企業(yè)法人和行政管理者的雙重地位。郵政產(chǎn)業(yè)的普遍服務(wù)、專(zhuān)營(yíng)業(yè)務(wù)和行政壟斷三個(gè)問(wèn)題緊密相關(guān)，普遍服務(wù)的存在導(dǎo)致了郵政專(zhuān)營(yíng)，郵政專(zhuān)營(yíng)加強(qiáng)了行政壟斷。郵政產(chǎn)業(yè)的行政壟斷弊端同自然壟斷一樣表現(xiàn)為社會(huì)福利的損失，但是與政府規(guī)制下的市場(chǎng)壟斷相比，行政壟斷所造成的社會(huì)福利損失程度更大。

篇5

壟斷是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定高度以后必然產(chǎn)生的、與競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)立的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是發(fā)源自市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，又反過(guò)來(lái)否定、限制、阻止市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一種“異化”力量，因而是對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序的極大威脅。簡(jiǎn)要而言，壟斷是指在市場(chǎng)交易中，少數(shù)當(dāng)事人或經(jīng)濟(jì)組織（極端而言可以只有一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體），憑借自身的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)或超經(jīng)濟(jì)勢(shì)利，對(duì)商品生產(chǎn)、商品價(jià)格、商品數(shù)量及市場(chǎng)供求狀態(tài)實(shí)行排他性控制（直至實(shí)行排他性獨(dú)占），以牟取長(zhǎng)期穩(wěn)定超額利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)行為。壟斷的形式多種多樣，例如資本壟斷、技術(shù)壟斷、勞動(dòng)力壟斷和信息壟斷等生產(chǎn)要素的壟斷，更普遍的則直接表現(xiàn)為價(jià)格壟斷和與此相關(guān)的市場(chǎng)交易份額的排他性控制。法律關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)行為規(guī)范與否，從法律角度考察壟斷，重在行為判定，例如鎖定、操縱價(jià)格，劃分市場(chǎng)，價(jià)格歧視，操縱投標(biāo)，獨(dú)家經(jīng)營(yíng)，聯(lián)手抵制，非法兼并等各種濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的行為。

壟斷現(xiàn)象和反壟斷實(shí)踐的復(fù)雜性在于：第一，資源自然分布不均衡會(huì)造成資本進(jìn)入困難，形成難以避免的自然壟斷，例如煤炭、石油等能源的開(kāi)發(fā)領(lǐng)域以及少數(shù)稀有產(chǎn)品的供給；第二，反壟斷、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)政策同適度發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)政策之間的矛盾，常常使對(duì)具體的壟斷現(xiàn)象的界定遇到困難，陷入兩難選擇；第三，一般性經(jīng)濟(jì)壟斷，也可以由一時(shí)技術(shù)的或投資起點(diǎn)的原因所引起，例如對(duì)各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇的技術(shù)專(zhuān)利，就需要加以保護(hù)，而某些領(lǐng)域由技術(shù)原因?qū)е碌倪^(guò)高的投資門(mén)坎，也很難加以拆除；第四，在復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)中，往往由于不同利益群體主觀意志的分歧，對(duì)于同一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或經(jīng)濟(jì)行為是否構(gòu)成市場(chǎng)壟斷，在理論觀點(diǎn)、政策主張和法律界定等諸多方面相去甚遠(yuǎn)，以至陷入曠日持久的爭(zhēng)辯和訴訟之中；第五，行政執(zhí)法部門(mén)在反壟斷問(wèn)題上能否不受外界干擾，一以貫之，“把水端平”，保持公正、效率、廉潔和權(quán)威，歷來(lái)也是公眾關(guān)注、監(jiān)督的焦點(diǎn)，從而常常是引發(fā)懷疑、爭(zhēng)論和不滿(mǎn)的誘因。這些情況常常給反壟斷的立法、司法機(jī)構(gòu)和行政主管機(jī)關(guān)，帶來(lái)極大的困難和麻煩。

壟斷的巨大危害就在于，通過(guò)種種排他性控制，阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（含潛在對(duì)手）的進(jìn)入，限制公平競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者權(quán)益，阻礙技術(shù)進(jìn)步，降低經(jīng)濟(jì)效率，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯。其中，壟斷行為的最典型之處是，人為控制產(chǎn)品生產(chǎn)和供給數(shù)量，制造有利于自己的“賣(mài)方市場(chǎng)”狀態(tài)，維持大大高于競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的產(chǎn)品壟斷價(jià)格，以攫取壟斷利潤(rùn)?？梢哉f(shuō)，壟斷之手是在向“所有的人行竊”，損害的是“全社會(huì)”的利益，因而壟斷勢(shì)利歷來(lái)被視為是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的頭號(hào)公敵。

在經(jīng)濟(jì)一體化、競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化的新時(shí)期，近年來(lái)正出現(xiàn)以飛機(jī)制造、汽車(chē)制造、信息通訊、金融保險(xiǎn)業(yè)為代表的新一輪大公司兼并潮，從而推動(dòng)了壟斷格局進(jìn)一步升級(jí)。為增強(qiáng)本國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)地位，發(fā)達(dá)國(guó)家理論界、法律界和政府界爭(zhēng)相放寬對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)份額和企業(yè)兼并的原有解釋和限制，美國(guó)明確提出了“放松管制”以鼓勵(lì)國(guó)際化兼并的政策。這是各國(guó)基于反壟斷的競(jìng)爭(zhēng)政策的一次重大調(diào)整，必將對(duì)各國(guó)的以及國(guó)際的經(jīng)濟(jì)集中度、市場(chǎng)份額、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化，產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。針對(duì)這種經(jīng)濟(jì)集中度在國(guó)際范圍內(nèi)加速提高的新動(dòng)向，有經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)出警告：“過(guò)去大規(guī)模的合并不普遍，真正全球易甚至比較稀少。但是今天，大公司在數(shù)十個(gè)國(guó)家經(jīng)營(yíng)，并在每個(gè)國(guó)家占有很大的市場(chǎng)份額，而合并能輕而易舉地在單個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)建立優(yōu)勢(shì)地位”，因而呼吁盡快建立國(guó)際性的反壟斷法，以阻止壟斷行為國(guó)際化和大規(guī)模貿(mào)易戰(zhàn)的進(jìn)一步蔓延，認(rèn)為“制定全球競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)必將成為世界貿(mào)易組織下一輪談判的一個(gè)重要組成部分”（［美］布賴(lài)恩．拉賽爾：《需要全球反托拉斯法規(guī)》，美國(guó)1997年7月31日《商業(yè)日?qǐng)?bào)》）。

二、中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期壟斷現(xiàn)象的特殊性

在一系列深層矛盾依然存在的背景下，中國(guó)連續(xù)幾年實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和市場(chǎng)狀態(tài)的相對(duì)穩(wěn)定，這或許顯示，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正在步入相對(duì)平穩(wěn)發(fā)展的成熟階段，從而已經(jīng)有能力在某種常態(tài)中解決深層次矛盾，有能力避免以往反復(fù)出現(xiàn)過(guò)的大起大落、忽冷忽熱的劇烈波動(dòng)。即使是1998年特大洪水過(guò)后，商品市場(chǎng)的基本供求狀況也沒(méi)有發(fā)生逆向變化。根據(jù)這種長(zhǎng)時(shí)間、大面積、多品種“買(mǎi)方跡象”，似有理由認(rèn)定，中國(guó)買(mǎi)方市場(chǎng)已經(jīng)初步形成相對(duì)穩(wěn)定的“常態(tài)”，市場(chǎng)機(jī)制及其競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制已經(jīng)順其自然地開(kāi)始發(fā)揮基礎(chǔ)性的調(diào)節(jié)作用，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的那種國(guó)家壟斷各個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的局面已經(jīng)基本改觀。

這一歷史性變化具有重大意義，也提出了關(guān)注新情況、解決新問(wèn)題的政策需求。主要表現(xiàn)是，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)逐步加劇，不公平競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象日益突出，低水平無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、惡性競(jìng)爭(zhēng)、商業(yè)欺詐行為急劇增加；不公平競(jìng)爭(zhēng)中的行政性壟斷、行業(yè)性壟斷已對(duì)市場(chǎng)發(fā)育構(gòu)成明顯威脅，一般意義上的經(jīng)濟(jì)性壟斷現(xiàn)象也開(kāi)始顯現(xiàn)；多種現(xiàn)象同時(shí)并存、交織，使創(chuàng)建和維護(hù)有效公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，遇到了從未有過(guò)的復(fù)雜情況和巨大困難。對(duì)于這些頗具中國(guó)特色的市場(chǎng)現(xiàn)象，特別是行政壟斷、行業(yè)壟斷，如果任其發(fā)展蔓延，定將對(duì)市場(chǎng)秩序法制化、規(guī)范化建設(shè)，構(gòu)成極大威脅，并阻礙市場(chǎng)成熟化的進(jìn)程，直至發(fā)生“市場(chǎng)變異”，導(dǎo)致社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中不應(yīng)有的曲折和傷害。

反壟斷，作為規(guī)范市場(chǎng)秩序的第一主題，以及基于反壟斷的競(jìng)爭(zhēng)政策立法，在發(fā)達(dá)國(guó)家的爭(zhēng)論、調(diào)整、修改和完善從未停止過(guò)。在以往的東西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，壟斷被不約而同地解釋為資本主義專(zhuān)有的制度現(xiàn)象。根據(jù)后來(lái)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，有理由確認(rèn)，壟斷作為競(jìng)爭(zhēng)的伴生物，實(shí)屬于一般市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共同現(xiàn)象，與市場(chǎng)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同屬一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇。當(dāng)然，在中國(guó)，由于經(jīng)濟(jì)體制處在行政化、高度集中計(jì)劃體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的歷史階段，情況更為復(fù)雜，除了一般意義上的壟斷現(xiàn)象以外，又有明顯的特殊表現(xiàn)。因此，針對(duì)中國(guó)市場(chǎng)狀態(tài)變化和經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中壟斷現(xiàn)象的特殊性，需要研究、制定特殊的對(duì)策思路，至于低水平無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、惡性競(jìng)爭(zhēng)、商業(yè)欺詐和經(jīng)濟(jì)性壟斷，雖然也很重要，但是同反行政化壟斷相比，畢竟是第二位的。

中國(guó)壟斷現(xiàn)象的特殊性及其由來(lái)。中國(guó)原有的經(jīng)濟(jì)體制屬于排斥市場(chǎng)機(jī)制、高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和資源配置高度依賴(lài)政府機(jī)構(gòu)和行政力量，因此天然帶有國(guó)有化趨勢(shì)和國(guó)家壟斷的強(qiáng)烈沖動(dòng)。當(dāng)中國(guó)決心改革這種僵化體制之后，隨著市場(chǎng)化程度的逐步提高，一方面市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)開(kāi)始獲得了生存空間，與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相伴的經(jīng)濟(jì)壟斷隨即得到萌生；但更主要的是另一方面，即原有體制中頗具根基、盤(pán)根錯(cuò)節(jié)的行政化、官本位權(quán)力機(jī)制，也開(kāi)始尋找新的環(huán)境土壤，原有的行政化壟斷勢(shì)力依托逐步成長(zhǎng)、極不健全的市場(chǎng)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，盡可能地、不失時(shí)機(jī)地為自己營(yíng)造出了可觀的生存和發(fā)展機(jī)會(huì)。

中國(guó)特有的壟斷現(xiàn)象，存在著一個(gè)極其鮮明的共同點(diǎn)，即都是在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的經(jīng)濟(jì)規(guī)模集中度非常低下的情況下發(fā)生的，尚缺乏從公平競(jìng)爭(zhēng)自然衍生壟斷的普遍基礎(chǔ)。在經(jīng)濟(jì)規(guī)模集中度普遍不高的場(chǎng)合，能夠?qū)е聣艛嗟?，只有行政?quán)力這個(gè)唯一合理的解釋?；蛘哒f(shuō)，中國(guó)的壟斷主要不是憑借生產(chǎn)集中度，而是憑借行政權(quán)力。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的種種特征也可歸結(jié)為國(guó)家壟斷，即憑借國(guó)家政權(quán)的力量直接控制所有的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。這種全面國(guó)有化和國(guó)家壟斷趨勢(shì)，固然存在種種弊端，但由此帶來(lái)的壟斷利潤(rùn)是“封著口”的或“全封閉”的，即歸國(guó)家所有，由國(guó)家支配。“肉爛在鍋里”，泄漏的機(jī)會(huì)不多。當(dāng)時(shí)國(guó)家所有、分級(jí)管理、大一統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)體制，以及各項(xiàng)配套政策、社會(huì)輿論、價(jià)值取向等等可以保障這一點(diǎn)，故染指壟斷利潤(rùn)、化公為私、化國(guó)有為部門(mén)地區(qū)機(jī)關(guān)所有的可能性極小。

改革開(kāi)放，實(shí)行放權(quán)讓利以后，行政權(quán)力格局發(fā)生了重大變化，國(guó)家壟斷及其全封閉管理體系已經(jīng)基本解體，公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體系尚不健全，加之放權(quán)讓利多被各個(gè)主管部門(mén)和地方機(jī)關(guān)截留，并沒(méi)到位。于是，在部門(mén)、地區(qū)權(quán)力和自身利益有了經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化這個(gè)大舞臺(tái)作為依托之后，分享行政化壟斷種種“好處”的機(jī)會(huì)大大增加了。換句話(huà)說(shuō)，壟斷利潤(rùn)所能夠誘惑的，還主要不是真正意義上的企業(yè)，而是行政管理機(jī)關(guān)及其人格化的表現(xiàn)——各級(jí)各類(lèi)政府官員。因此，現(xiàn)在所能看到的，大多明顯表現(xiàn)為由條條塊塊權(quán)力格局所造就和維護(hù)的行政化壟斷，也即超經(jīng)濟(jì)壟斷或排斥他人進(jìn)入的超經(jīng)濟(jì)獨(dú)占。

中國(guó)壟斷現(xiàn)象的特殊表現(xiàn)。行政化壟斷通常發(fā)生在權(quán)力的集中點(diǎn)，雙重體制的交叉點(diǎn)，監(jiān)督環(huán)節(jié)的薄弱點(diǎn)，法律政策的滯后點(diǎn)以及某些資源的稀缺點(diǎn)。而擾亂市場(chǎng)秩序、限制公平競(jìng)爭(zhēng)的行政化壟斷具體表現(xiàn)則多種多樣。一是部門(mén)和地方的行政主管機(jī)關(guān)，強(qiáng)化獨(dú)占地位，熱衷于“唯成份論”（國(guó)有經(jīng)濟(jì)）和“唯（本）系統(tǒng)論”，制造進(jìn)入障礙和市場(chǎng)歧視，保護(hù)落后，阻止公平競(jìng)爭(zhēng)；二是濫用權(quán)力，走私販私。沖擊市場(chǎng)；三是違規(guī)評(píng)比，欺騙輿論，制造混亂；四是政企虛假脫鉤，牢牢控制人事權(quán)力，保持雙重身份，維持“官商一體”，熱衷權(quán)錢(qián)交易，破壞競(jìng)爭(zhēng)秩序；五是公開(kāi)“設(shè)租”，控制信息，從中漁利，排斥公平競(jìng)爭(zhēng)；六是巧立名目，亂收費(fèi)用，增加經(jīng)營(yíng)成本和市場(chǎng)交易成本，造成了“費(fèi)大于稅”的混亂、失控局面；七是通過(guò)參與立法設(shè)計(jì)的機(jī)會(huì)“給自己授權(quán)”，將部門(mén)利益合法化（針對(duì)立法過(guò)程中的“行政壟斷”和包辦，社會(huì)各界多有異議）；八是行政化壟斷善于自我修復(fù)、不斷擴(kuò)張，在已經(jīng)被弱化的領(lǐng)域卷土重來(lái)，同時(shí)向以往不曾覆蓋的領(lǐng)域“進(jìn)軍”；九是運(yùn)用行政壟斷控制資源、人為制造短缺，制造省區(qū)際的貿(mào)易摩擦。

綜上所述，中國(guó)特有的行政化壟斷名目繁多，危害極大，而剔除行政化壟斷的難度更不可低估。日本一家報(bào)紙就此載文指出：“這種艱巨性體現(xiàn)在各利益集團(tuán)的抵抗，而官僚集團(tuán)是最大的利益集團(tuán)。其對(duì)改革的抵抗性也就更大。至今為止，中國(guó)的改革一直無(wú)法通過(guò)官僚機(jī)構(gòu)這一大‘關(guān)’?！保ㄈ毡尽稌r(shí)報(bào)》1998年1月20日）。從反壟斷的角度理解，改革的阻力來(lái)自條塊式利益集團(tuán)的抵抗。而行政性壟斷是對(duì)市場(chǎng)秩序的最大威脅，依它特有的“來(lái)頭”和“背景”，足以擊敗市場(chǎng)上的任何對(duì)手。由于行政化壟斷勢(shì)力的侵入，在很大程度上使中國(guó)的市場(chǎng)狀態(tài)發(fā)生了變異，即市場(chǎng)交易中被不斷營(yíng)造、復(fù)制和異化出某種非市場(chǎng)因素，從形式上看似乎很象普通的商品交易，但骨子里人不是按照效率、公開(kāi)、公正、公平的市場(chǎng)原則行事。于是，市場(chǎng)本應(yīng)具有的資源高效配置功能和公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境受到損害和削弱，有限資源不再按照效率原則，而是按壟斷市場(chǎng)的“權(quán)力網(wǎng)”來(lái)配置。故此，行政化壟斷限制了中國(guó)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的健康成長(zhǎng)，阻礙了競(jìng)爭(zhēng)力的普遍提高，因而反行政性壟斷是中國(guó)的當(dāng)務(wù)之急，是從根本上規(guī)范市場(chǎng)秩序的首要環(huán)節(jié)。這不僅是深化改革、培育國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需要，也是中國(guó)與國(guó)際接軌，盡快加入世界貿(mào)易組織的客觀要求。行政化壟斷極大地增加了市場(chǎng)“游戲規(guī)則”的主觀隨意性，降低了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的透明度，因而與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)慣例是格格不入的。國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大環(huán)境不會(huì)長(zhǎng)期同一個(gè)充滿(mǎn)行政化壟斷的國(guó)家打交道，長(zhǎng)此以往，只會(huì)繼續(xù)增加中國(guó)進(jìn)入WTO的難度。

篇6

區(qū)域經(jīng)濟(jì)的網(wǎng)絡(luò)化，正在成為值得注意的前沿趨勢(shì)。它關(guān)系到企業(yè)新的生存方式、區(qū)域新的發(fā)展模式與國(guó)家新的競(jìng)爭(zhēng)方式。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，它意味著“打群架”勝于單打獨(dú)斗對(duì)地區(qū)來(lái)說(shuō)，它意味著企業(yè)的邊界，已擴(kuò)大到村、鎮(zhèn)、市；對(duì)國(guó)家來(lái)說(shuō)，它意味著“做大做強(qiáng)”這種恐龍戰(zhàn)略，將被中小企業(yè)“小狗戰(zhàn)略”取代。它的總背景是，范圍經(jīng)濟(jì)正取代規(guī)模經(jīng)濟(jì)，成為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的新來(lái)源，而互聯(lián)網(wǎng)正是推動(dòng)這種轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。

實(shí)體經(jīng)濟(jì)與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)結(jié)合這個(gè)話(huà)題，很久沒(méi)人談了。以前談的時(shí)候，主要是從兩個(gè)角度，一是企業(yè)微觀角度，二是國(guó)家宏觀角度；但是，很少有人從區(qū)域中觀角度切入這個(gè)問(wèn)題。實(shí)際上，從國(guó)際趨勢(shì)看，區(qū)域經(jīng)濟(jì)這個(gè)中間地帶，正取代企業(yè)和國(guó)家，成為經(jīng)濟(jì)新的重心所在。這種趨勢(shì)，與做大做強(qiáng)主導(dǎo)的企業(yè)戰(zhàn)略和國(guó)家戰(zhàn)略是相反的。

“做大做強(qiáng)”是過(guò)時(shí)戰(zhàn)略

在信息時(shí)代，做大做強(qiáng)主導(dǎo)戰(zhàn)略在競(jìng)爭(zhēng)上最大的弱點(diǎn)，是容易產(chǎn)生“大企業(yè)病”這種典型的工業(yè)病?？铸埦褪且?yàn)椤白龃笞鰪?qiáng)”這種工業(yè)病而絕種的，因?yàn)楣I(yè)病導(dǎo)致失去靈活性。而靈活是信息生存必需的生存方式。一旦競(jìng)爭(zhēng)條件演化進(jìn)入信息主導(dǎo)區(qū)間，做大做強(qiáng)就會(huì)難以適應(yīng)變化。大企業(yè)與大企業(yè)“強(qiáng)強(qiáng)”聯(lián)合拉郎配，往往會(huì)導(dǎo)致“速滅殺丁”，普天集團(tuán)由盛轉(zhuǎn)衰就是前車(chē)之鑒。做大做強(qiáng)一度是有效戰(zhàn)略，但當(dāng)前條件下作為主導(dǎo)戰(zhàn)略之所以不再符合時(shí)宜，是因?yàn)樗鼤?huì)導(dǎo)致“掛新型工業(yè)化羊頭，賣(mài)傳統(tǒng)工業(yè)化的狗肉”的國(guó)家戰(zhàn)略矛盾。找的朋友粥稀稀寫(xiě)過(guò)一首“校園恐龍滿(mǎn)地跑”。做大做強(qiáng)主導(dǎo)，就相當(dāng)于在國(guó)家這個(gè)大“校園”里，讓恐龍滿(mǎn)地跑，天不絕人而自絕矣。

做大做強(qiáng)應(yīng)當(dāng)降一格，從主導(dǎo)戰(zhàn)略降為基礎(chǔ)戰(zhàn)略，也就是“保飯碗”戰(zhàn)略，這樣比較符合它“穩(wěn)定社會(huì)”的身份。大型國(guó)有企業(yè)，除少數(shù)外，不如定位在防守性的保值增值，穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)行業(yè)，不要讓它大起大伏。那么，誰(shuí)來(lái)承擔(dān)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中高風(fēng)險(xiǎn)沖殺的重?fù)?dān)呢?我認(rèn)為是中小企業(yè)。中小企業(yè)一旦置身區(qū)域經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)化格局，一個(gè)集群的實(shí)力就相當(dāng)于一個(gè)500強(qiáng)企業(yè)，其戰(zhàn)術(shù)作用就會(huì)升格為戰(zhàn)略作用，成為一國(guó)經(jīng)濟(jì)中沖鋒陷陣的主力，成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要標(biāo)志。而且中小企業(yè)死亡與大企業(yè)死亡的含義完全不同，只要能保證新生企業(yè)多于死亡企業(yè)，它完全可以是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)細(xì)胞新陳代謝的正?，F(xiàn)象，不會(huì)影響社會(huì)穩(wěn)定。意大利作為中小企業(yè)王國(guó)，靠中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)“打群架”戰(zhàn)勝500強(qiáng)大企業(yè)，在上世紀(jì)七八十年代超過(guò)英國(guó)和德國(guó)，就是成功先例。

小狗經(jīng)濟(jì)將成為新的世界典范

中國(guó)經(jīng)濟(jì)正“佛法南去”。六祖馬云指出：未來(lái)的商業(yè)世界是一個(gè)小型的世界，現(xiàn)在像恐龍一般龐大的企業(yè)將會(huì)被肢解。

鐘朋榮提出“小狗經(jīng)濟(jì)”概念，對(duì)江浙中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群模型進(jìn)行了概括。小狗經(jīng)濟(jì)的意思，就是多個(gè)中小企業(yè)合作，可以打敗一個(gè)單獨(dú)的大企業(yè)。小狗經(jīng)濟(jì)又稱(chēng)塊狀經(jīng)濟(jì)，對(duì)應(yīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的范圍經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)集群理論。我要再補(bǔ)充一個(gè)要點(diǎn)，這就是數(shù)字化互聯(lián)網(wǎng)。數(shù)字化的互聯(lián)網(wǎng)，是中小企業(yè)合作的粘合劑。有這個(gè)粘合劑，中小企業(yè)之間的協(xié)調(diào)成本就低，粘的就牢；沒(méi)有這個(gè)粘合劑，中小企業(yè)之間的協(xié)調(diào)成本就高，粘的就不牢。

為什么在別的國(guó)家，都是大企業(yè)戰(zhàn)勝中小企業(yè)，而在意大利和中國(guó)，有可能是中小企業(yè)戰(zhàn)勝大企業(yè)呢?意大利生產(chǎn)活動(dòng)部部長(zhǎng)馬爾扎諾傳授了“佛法心經(jīng)”：“一般地說(shuō)，企業(yè)規(guī)模越大，協(xié)調(diào)成本也就越高。當(dāng)中小企業(yè)專(zhuān)業(yè)區(qū)內(nèi)交易成本低于大企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)成本時(shí)，小企業(yè)的優(yōu)勢(shì)就會(huì)大于大企業(yè)?！?/p>

但意大利的“佛法”，也有不到位的地方。如果拿范圍經(jīng)濟(jì)比禪宗，意大利的佛法相當(dāng)于神秀的北宗，重實(shí)輕虛，注重網(wǎng)下實(shí)體協(xié)調(diào)、而忽視網(wǎng)上信息協(xié)調(diào)，在信息化上是弱項(xiàng)。我最近到浙江近距觀察中小企業(yè)，驚訝地發(fā)現(xiàn)，浙江模式出現(xiàn)了超越了意大利模式成為新道統(tǒng)的苗頭。浙江發(fā)展與意大利最大區(qū)別，是集群協(xié)調(diào)開(kāi)始向互聯(lián)網(wǎng)升級(jí)。既有網(wǎng)下協(xié)調(diào)之實(shí)，又有網(wǎng)上協(xié)調(diào)之虛，所以頗有惠能南宗的優(yōu)點(diǎn)。其標(biāo)志，一是具有意大利所沒(méi)有的阿里巴巴；二是行業(yè)網(wǎng)站占了中國(guó)的60%。說(shuō)明同是中小企業(yè)的協(xié)調(diào)，境界已然不同。意大利的佛法是原子心經(jīng)，浙江已快要升級(jí)為比特心經(jīng)。從這個(gè)意義上說(shuō)，“小的就是好的”新的世界典范，更全面的當(dāng)是浙江小狗經(jīng)濟(jì)模式，而非“第三意大利”模式。將來(lái)第三意大利模式，有可能淪為小狗經(jīng)濟(jì)的一個(gè)變種。

范圍經(jīng)濟(jì)的本意，原來(lái)說(shuō)的是企業(yè)，而非區(qū)域。今天，這個(gè)理論需要發(fā)展?；ヂ?lián)網(wǎng)打破了企業(yè)的邊界，經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的單位，從企業(yè)擴(kuò)展到區(qū)域，因此范圍經(jīng)濟(jì)也可以擴(kuò)大理解為把一個(gè)區(qū)域當(dāng)作一個(gè)虛擬的火企業(yè)，其中的各個(gè)中小企業(yè)，相當(dāng)于這個(gè)生產(chǎn)區(qū)的內(nèi)部車(chē)間，經(jīng)營(yíng)著價(jià)值鏈上多樣化的產(chǎn)品；憑借互聯(lián)網(wǎng)這個(gè)成本最低的協(xié)調(diào)器，解決區(qū)域這個(gè)“企業(yè)”的內(nèi)部協(xié)調(diào)問(wèn)題。波特提出國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就是從區(qū)域經(jīng)濟(jì)角度認(rèn)識(shí)范圍經(jīng)濟(jì)的。在他看來(lái)，政府“經(jīng)營(yíng)”一個(gè)地區(qū)，就好比經(jīng)營(yíng)一個(gè)大企業(yè)。與真實(shí)的大企業(yè)不同，這個(gè)虛擬的大企業(yè)，是由無(wú)數(shù)協(xié)調(diào)在一起的中小企業(yè)(車(chē)間)構(gòu)成的。政府的作用，不在于孤立地扶持一個(gè)大企業(yè)，讓它孤零零地做大做強(qiáng)，而是通過(guò)對(duì)發(fā)展環(huán)境和服務(wù)體系做功課，作用于一大片企業(yè)，讓這些小狗式的非規(guī)模企業(yè)，抱起團(tuán)來(lái)戰(zhàn)勝一個(gè)500強(qiáng)式的大企業(yè)。按浙江人的做法，就是“搭建中小企業(yè)信息化公共服務(wù)平臺(tái)，建設(shè)一家，服務(wù)一片”。浙江經(jīng)濟(jì)的做“大”做強(qiáng)，就是做大一堆“小企業(yè)群”，強(qiáng)過(guò)一群500強(qiáng)企業(yè)。以小企業(yè)的有序組合，戰(zhàn)勝做大做強(qiáng)做垮的一群烏合之眾，肢解那些象恐龍一般的龐大企業(yè)。

十年之后，當(dāng)學(xué)者研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起到底給世界管理學(xué)界帶來(lái)什么獨(dú)特貢獻(xiàn)時(shí)，人們不會(huì)想到中國(guó)電信，更不會(huì)想到普天集團(tuán)，而自然而然會(huì)想到浙江“中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群+信息化行業(yè)網(wǎng)絡(luò)”的小狗模式(我稱(chēng)之為長(zhǎng)尾戰(zhàn)略)。如果說(shuō)，豐田經(jīng)驗(yàn)是日本人在艦?zāi)＝?jīng)濟(jì)鼎盛期創(chuàng)造的新典范，小狗經(jīng)濟(jì)就是中國(guó)人在范圍經(jīng)濟(jì)鼎盛期來(lái)臨前創(chuàng)造的新典范。

篇7

【關(guān)鍵詞】進(jìn)入壁壘規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品差別化垂直一體化

一、當(dāng)前中國(guó)保險(xiǎn)服務(wù)貿(mào)易出口現(xiàn)狀

當(dāng)前國(guó)際服務(wù)貿(mào)易主要是以跨境交付、國(guó)外消費(fèi)、商業(yè)存在和自然人流動(dòng)四種方式進(jìn)行。而中國(guó)的保險(xiǎn)服務(wù)貿(mào)易的出口主要是以商業(yè)存在的形式為主。主要表現(xiàn)在：截至2007年8月，在境外中資共設(shè)立了保險(xiǎn)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)42家，保險(xiǎn)代表處或聯(lián)絡(luò)處9家。但是其“走出去”的困境也日益顯現(xiàn)：一是營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)主要以產(chǎn)險(xiǎn)為主；二是經(jīng)營(yíng)地域主要集中于香港地區(qū)、英國(guó)和美國(guó)；三是出口額很低。2000—2006年中國(guó)保險(xiǎn)服務(wù)貿(mào)易出口額如下：2000年為108百萬(wàn)美元，2001年為227百萬(wàn)美元，2002年為209萬(wàn)美元，2003年為313百萬(wàn)美元，2004年為381百萬(wàn)美元，2005年為549百萬(wàn)美元，2006年為519百萬(wàn)美元。2000—2006年中國(guó)保險(xiǎn)服務(wù)貿(mào)易增長(zhǎng)率：2000年為110.2%，2001年為-9.7%，2002年為49.8%，2003年為21.7%，2004年為44.1%，2005年為-5.5%。

從以上可以看出，中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)服務(wù)貿(mào)易出口形式單一、數(shù)量少，呈現(xiàn)出急劇的波動(dòng)狀態(tài)。這充分顯示出中國(guó)保險(xiǎn)服務(wù)出口仍處于很低的水平，中國(guó)保險(xiǎn)公司的潛能尚未得到有效發(fā)掘。主要是因?yàn)椋阂皇恰八敛环?，中?guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)間不長(zhǎng)，還不能完全與國(guó)際接軌，中資保險(xiǎn)公司進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)有些不適應(yīng)，其本土化需要一個(gè)過(guò)程；二是中資保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、國(guó)際適應(yīng)能力不足；三是國(guó)際壁壘嚴(yán)重阻礙了中國(guó)保險(xiǎn)公司的進(jìn)入。這樣，從某種程度上構(gòu)成了中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)的障礙性因素。

二、中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)面臨的進(jìn)入壁壘的類(lèi)型和特點(diǎn)

中國(guó)的保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)面臨的壁壘主要有：一是來(lái)自供給方的技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、必要資本量、學(xué)習(xí)效應(yīng)；二是來(lái)自需求方的產(chǎn)品差別化壁壘等；三是政策性壁壘。

1、政策性壁壘。當(dāng)前對(duì)外國(guó)保險(xiǎn)公司進(jìn)入充分開(kāi)放國(guó)家和地區(qū)只有美國(guó)、加拿大、中國(guó)的香港地區(qū)，而大多數(shù)國(guó)家對(duì)國(guó)外保險(xiǎn)公司的進(jìn)入該國(guó)設(shè)置多項(xiàng)壁壘，其開(kāi)放領(lǐng)域和地區(qū)依然有限。如歐盟、日本的進(jìn)入壁壘很高，設(shè)置了嚴(yán)格的行政性市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、規(guī)制政策壁壘、法律壁壘。從政策的層面上來(lái)看，政府認(rèn)為在一個(gè)行業(yè)或地域中只適合于一個(gè)或幾家保險(xiǎn)公司就足以，為了避免出現(xiàn)過(guò)度毀滅性的競(jìng)爭(zhēng)局面，政府往往會(huì)對(duì)這一行業(yè)或地域的國(guó)外保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行限制。如公司的經(jīng)營(yíng)需要獲得批準(zhǔn)和執(zhí)照，注冊(cè)資金以及資金的來(lái)源也要受到政府的限制。甚至在大多數(shù)的情況下，雖然在某些程度上，保險(xiǎn)產(chǎn)品理想的分銷(xiāo)渠道已被本國(guó)企業(yè)所占據(jù)，政府依然對(duì)其分銷(xiāo)渠道進(jìn)行控制。如采用頒發(fā)數(shù)量、原產(chǎn)地許可證的方式，阻礙別國(guó)保險(xiǎn)產(chǎn)品進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)。

2、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)壁壘。歐美、日韓等國(guó)家保險(xiǎn)業(yè)已經(jīng)形成了良好的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，擁有一批相當(dāng)有實(shí)力的寡頭保險(xiǎn)公司，他們資金實(shí)力雄厚，有著良好的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，信用水平高，同時(shí)涉足多種金融領(lǐng)域，進(jìn)行多角化經(jīng)營(yíng)，擁有雄厚的資金、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，無(wú)論是從業(yè)務(wù)類(lèi)型還是產(chǎn)品的種類(lèi)，都具有雄厚的分散風(fēng)險(xiǎn)的余地和范圍經(jīng)濟(jì)的利益。同時(shí)他們擁有一流的管理團(tuán)隊(duì)，在保險(xiǎn)的規(guī)模、投資能力、費(fèi)用控制能力、盈利能力、經(jīng)營(yíng)效率和分銷(xiāo)、營(yíng)銷(xiāo)等方面都有強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)相當(dāng)明顯。而中國(guó)的保險(xiǎn)與之相比資金的不足在資金運(yùn)用率、運(yùn)用范圍、運(yùn)用效益無(wú)法與國(guó)外同行相比，償付能力不足，保險(xiǎn)企業(yè)的規(guī)模較小，聲譽(yù)較差，產(chǎn)品的研發(fā)能力較弱、險(xiǎn)種單一、創(chuàng)新能力很低，風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)薄弱，管理水平和人員素質(zhì)低下，服務(wù)能力和水平較低。這種不對(duì)稱(chēng)的地位使中國(guó)的保險(xiǎn)行業(yè)面臨相對(duì)較高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)壁壘，這也是長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)保險(xiǎn)國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)力不足的一個(gè)重要原因。

3、產(chǎn)品銷(xiāo)售垂直一體化戰(zhàn)略性進(jìn)入壁壘。國(guó)外本土保險(xiǎn)公司通過(guò)上下游的集中控制保險(xiǎn)產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)渠道，并通過(guò)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)資源和管理營(yíng)銷(xiāo)人員最大限度的綜合利用大大降低了其銷(xiāo)售成本。這樣從保險(xiǎn)公司企業(yè)價(jià)值鏈的角度分析，通過(guò)運(yùn)用垂直一體化的營(yíng)銷(xiāo)方式就可以將不同環(huán)節(jié)的利潤(rùn)內(nèi)部化，促使保險(xiǎn)公司利潤(rùn)的增加；同時(shí)又由于通過(guò)垂直一體化戰(zhàn)略的實(shí)施，擁有了一流的營(yíng)銷(xiāo)人員和管理經(jīng)驗(yàn)，掌握了大部分消費(fèi)者的意見(jiàn)反饋和產(chǎn)品需求信息，可以為企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)和服務(wù)決策提供良好的市場(chǎng)信息。通過(guò)垂直一體化戰(zhàn)略，將供應(yīng)鏈?zhǔn)找鎯?nèi)部化，大大提高了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和效力，同時(shí)又可以避免流通中的風(fēng)險(xiǎn)，但是其最大的優(yōu)勢(shì)在于控制了大部分資源，提高了國(guó)外保險(xiǎn)企業(yè)的進(jìn)入壁壘。這樣，中國(guó)的保險(xiǎn)企業(yè)要想獲得相同的競(jìng)爭(zhēng)力，至少要同時(shí)進(jìn)入兩個(gè)市場(chǎng)，同時(shí)生產(chǎn)兩種以上互補(bǔ)的產(chǎn)品，但是由于中國(guó)的保險(xiǎn)企業(yè)缺乏一定的用戶(hù)基數(shù)和影響力，難以實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)效應(yīng)，這樣也進(jìn)一步加劇了成本負(fù)擔(dān)。

4、消費(fèi)者偏好所形成的產(chǎn)品差別化進(jìn)入壁壘。由于國(guó)外廠(chǎng)商進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間較長(zhǎng)，消費(fèi)者對(duì)該公司的聲譽(yù)，售后服務(wù)，銷(xiāo)售渠道，產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面積累的偏好就越多，對(duì)該公司的產(chǎn)品和服務(wù)就越忠誠(chéng)。相反，由于信息不對(duì)稱(chēng)的廣泛存在，即使進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)的中國(guó)保險(xiǎn)企業(yè)在各方面都比在位企業(yè)優(yōu)勢(shì)更加明顯，消費(fèi)者也不會(huì)選擇一個(gè)一無(wú)所知的產(chǎn)品。因此，即使在位廠(chǎng)商沒(méi)有采取阻止，這種消費(fèi)偏好和不確定性也構(gòu)成了新進(jìn)入廠(chǎng)商的進(jìn)入壁壘。因此，對(duì)于中國(guó)的保險(xiǎn)企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于進(jìn)入時(shí)間短，所以消費(fèi)者不可能對(duì)它形成一定的偏好，中國(guó)保險(xiǎn)企業(yè)想要獲取或轉(zhuǎn)移這種偏好所需的成本也可能越高，將必須付出較高的學(xué)習(xí)成本、雇員重新培訓(xùn)成本、產(chǎn)品的搜尋成本、消費(fèi)者的心理成本等。

5、廣告所形成的結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘。廣告是一種有效的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品差異化手段。一般來(lái)說(shuō)廣告有兩種效應(yīng)：一是提供信息，二是勸說(shuō)購(gòu)買(mǎi)。對(duì)前者而言，廣告通過(guò)借助一定的媒體宣傳一個(gè)保險(xiǎn)產(chǎn)品組合，推出新產(chǎn)品和新品牌；而后者主要是通過(guò)廣告誘導(dǎo)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)該企業(yè)或目標(biāo)產(chǎn)品，并有效的將該產(chǎn)品和其他與之相替代的產(chǎn)品區(qū)別開(kāi)來(lái)。因此，只要企業(yè)能夠?qū)嵤┯行У膹V告策略，無(wú)論是對(duì)企業(yè)還是對(duì)產(chǎn)品的有效宣傳，都可以使消費(fèi)者對(duì)本企業(yè)的產(chǎn)品形成偏好并持久維持，從而使得自身更具有競(jìng)爭(zhēng)力。廣告的這種累積效應(yīng)可能使消費(fèi)者持續(xù)地對(duì)一種產(chǎn)品或品牌產(chǎn)生偏好和忠誠(chéng)。這樣，中國(guó)的保險(xiǎn)企業(yè)想要獲得同樣的競(jìng)爭(zhēng)力，就必須支出更多的廣告費(fèi)用。由于廣告投資完全是一種沉淀成本，這更加重了中資保險(xiǎn)公司的成本負(fù)擔(dān)。

三、提高中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略選擇

鼓勵(lì)資產(chǎn)質(zhì)量高、規(guī)模大、管理水平先進(jìn)的大型保險(xiǎn)企業(yè)積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，努力降低中國(guó)保險(xiǎn)出口公司的成本，不斷實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。同時(shí)，鼓勵(lì)有實(shí)力的大公司加快國(guó)際收購(gòu)、兼并和重組步伐，擴(kuò)大公司規(guī)模，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

拓寬投資渠道，提高投資收益，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。首先，應(yīng)該根據(jù)國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行環(huán)境，結(jié)合中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的特殊性，借鑒國(guó)外優(yōu)秀的管理理念，遵循保險(xiǎn)資金安全性、流動(dòng)性、盈利性的原則，逐步放開(kāi)保險(xiǎn)資金運(yùn)用領(lǐng)域和范圍，分散系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。比如放寬現(xiàn)有投資品種的種類(lèi)的限制、加大對(duì)國(guó)外國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)建設(shè)和水、電、交通、通訊、能源等的投資、允許進(jìn)行股權(quán)投資、適度允許投資金融衍生產(chǎn)品。其次，應(yīng)提高總體風(fēng)險(xiǎn)控制。如完善資產(chǎn)負(fù)債匹配管理、投資管理架構(gòu)設(shè)置、投資決策管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)、交易風(fēng)險(xiǎn)流程控制等重要內(nèi)容。此外，還要健全投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，包括對(duì)投資領(lǐng)域、品種和工具的總體和個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，將全部投資活動(dòng)納入風(fēng)險(xiǎn)管控制度框架內(nèi)，使公司經(jīng)營(yíng)更加審慎和穩(wěn)健。

實(shí)行產(chǎn)品差異化戰(zhàn)略，加快創(chuàng)新步伐。首先，應(yīng)該對(duì)各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的規(guī)模、需求、競(jìng)爭(zhēng)狀況進(jìn)行詳細(xì)的了解，選擇能夠發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)、規(guī)模適宜且前景看好的細(xì)分市場(chǎng)，加快保險(xiǎn)產(chǎn)品創(chuàng)新，確定產(chǎn)品合理組合的寬度、深度和關(guān)聯(lián)度，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，盡快設(shè)計(jì)一批品種多、質(zhì)量高的條款，提高保險(xiǎn)產(chǎn)品的科技含量。其次，更新服務(wù)理念，樹(shù)立大服務(wù)意識(shí)，設(shè)立專(zhuān)職的服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)保險(xiǎn)契約的保全，接受客戶(hù)的咨詢(xún)、投訴、、查詢(xún)，及時(shí)了解客戶(hù)的意見(jiàn)和建議，并通過(guò)研究、開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、改善保險(xiǎn)的服務(wù)工作，開(kāi)拓客戶(hù)的售前、售中、售后的附加延伸服務(wù)，提供專(zhuān)業(yè)化、系統(tǒng)化的保險(xiǎn)服務(wù)使每個(gè)客戶(hù)都可能享受到方便、快捷、有效的服務(wù)，樹(shù)立中資保險(xiǎn)公司良好的品牌形象。此外，還可以逐步建立功能強(qiáng)大、技術(shù)先進(jìn)的綜合客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)。

不斷增強(qiáng)市場(chǎng)開(kāi)拓和維護(hù)能力，塑造良好的品牌形象。一方面通過(guò)市場(chǎng)開(kāi)拓，選準(zhǔn)市場(chǎng)定位，制定良好的營(yíng)銷(xiāo)組合策略，通過(guò)建立包括產(chǎn)品品牌的定位、品牌延伸、品牌革新、品牌廣告和品牌公關(guān)等一系列組合策略，培養(yǎng)消費(fèi)者對(duì)其品牌的忠誠(chéng)和偏好，滲透并逐步占領(lǐng)市場(chǎng)，滿(mǎn)足客戶(hù)的需求。另一方面通過(guò)服務(wù)過(guò)程中與客戶(hù)深入溝通，預(yù)見(jiàn)性識(shí)別出客戶(hù)的潛在需求，為企業(yè)的未來(lái)產(chǎn)品創(chuàng)新和戰(zhàn)略發(fā)展確定方向選擇合適的流通渠道，設(shè)立自己的營(yíng)銷(xiāo)公司，實(shí)行垂直一體化的銷(xiāo)售模式，同時(shí)實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等縱深等營(yíng)銷(xiāo)模式，增強(qiáng)中資保險(xiǎn)企業(yè)市場(chǎng)維護(hù)能力。

增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力。通過(guò)不斷學(xué)習(xí)，提高企業(yè)的組織學(xué)習(xí)能力，實(shí)現(xiàn)資源向能力的轉(zhuǎn)化，從而適應(yīng)不斷變化的環(huán)境，最終在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持核心競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)應(yīng)該加強(qiáng)適應(yīng)國(guó)際保險(xiǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的中資保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)人才的培養(yǎng)，加強(qiáng)對(duì)員工的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，全面提高員工的素質(zhì)，緩解保險(xiǎn)公司人才瓶頸的制約。

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臨江：引入外資后中國(guó)保險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)組織研究[M].中國(guó)過(guò)社會(huì)科學(xué)出版社，2005.

篇8

論文摘要：我國(guó)目前實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制正在逐步形成，而現(xiàn)實(shí)生活中各種限制競(jìng)爭(zhēng)行為、壟斷行為已屢見(jiàn)不鮮。為了維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，我國(guó)的反壟斷立法迫在眉睫。我國(guó)反壟斷立法的思路應(yīng)該是實(shí)行結(jié)構(gòu)主義和行為主義的結(jié)合，關(guān)注壟斷狀態(tài)，限制壟斷行為。其規(guī)制范圍主要包括兩個(gè)部分：即經(jīng)濟(jì)性壟斷和行政性壟斷。

競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈魂，運(yùn)用法律手段確保市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體平等、公平、自由地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，是世界各國(guó)通行的作法。《反壟斷法》被西方國(guó)家稱(chēng)為“經(jīng)濟(jì)憲法”，主要原因是《反壟斷法》所維護(hù)的是競(jìng)爭(zhēng)自由，完善的是有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，制止的是限制競(jìng)爭(zhēng)和不公平交易的行為?！斗磯艛喾ā烦擞芯S護(hù)競(jìng)爭(zhēng)自由和保護(hù)消費(fèi)者利益的一般作用外，還具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌和完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特殊作用。我國(guó)市場(chǎng)中已出現(xiàn)壟斷現(xiàn)象，同時(shí)跨國(guó)公司的壟斷也威脅著我國(guó)的民族產(chǎn)業(yè)。所有這些都呼喚著我國(guó)《反壟斷法》的出臺(tái)。

我國(guó)現(xiàn)行法律中與反壟斷有關(guān)的內(nèi)容體現(xiàn)在《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的幾個(gè)條款以及一些相關(guān)的行政法規(guī)之中。由于制訂《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》時(shí)我國(guó)仍處于經(jīng)濟(jì)體制改革的初期，市場(chǎng)機(jī)制遠(yuǎn)未完善，壟斷沒(méi)有其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，反壟斷也就沒(méi)有現(xiàn)實(shí)性和必要性?！皦艛嘧陨淼男再|(zhì)決定了它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中必然的伴生物”，反壟斷立法也必須在一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度下才是可行的。因此，我國(guó)制定《反壟斷法》是非常必要的，體現(xiàn)在：

(1)從我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，一方面隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始形成，壟斷給經(jīng)濟(jì)生活帶來(lái)的問(wèn)題日益嚴(yán)重；另一方面，由于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，政府部門(mén)濫用行政權(quán)力形成的行政壟斷、對(duì)國(guó)有企業(yè)的體制改革把國(guó)有企業(yè)推向市場(chǎng)造成的國(guó)家壟斷、因公益事業(yè)的特殊性而形成的自然壟斷等諸多問(wèn)題一直是我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中的一大難題。這些問(wèn)題正需要依靠一部《反壟斷法》來(lái)解決。

(2)不少外國(guó)的大型企業(yè)已經(jīng)在我國(guó)市場(chǎng)中占有優(yōu)勢(shì)地位。我國(guó)加入WTO以后，外國(guó)企業(yè)必然會(huì)進(jìn)一步地?fù)屨嘉覈?guó)市場(chǎng)。而如果它們利用自身原有的優(yōu)勢(shì)地位進(jìn)行壟斷，對(duì)我國(guó)民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將造成極大的危害。

一、反壟斷法所采取的立法思想

一般認(rèn)為，壟斷是企業(yè)或其他組織利用經(jīng)濟(jì)或非經(jīng)濟(jì)手段，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中對(duì)生產(chǎn)和市場(chǎng)實(shí)行排他性控制，從而限制競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)和行為。即壟斷表現(xiàn)為控制市場(chǎng)的狀態(tài)(壟斷狀態(tài))，又表現(xiàn)為限制競(jìng)爭(zhēng)、濫用優(yōu)勢(shì)地位的行為(壟斷行為)兩個(gè)方面。

壟斷狀態(tài)又稱(chēng)為壟斷結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位等，當(dāng)一個(gè)或幾個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)占有率達(dá)到一定比例時(shí)，就有可能被判定為構(gòu)成壟斷?！斗磯艛喾ā肪蛯?duì)這種市場(chǎng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，解剖壟斷企業(yè)或劃出部分營(yíng)業(yè)，增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，恢復(fù)有效的競(jìng)爭(zhēng)。壟斷狀況的確定以確定相關(guān)市場(chǎng)為核心，市場(chǎng)范圍的大小直接關(guān)系到壟斷能否構(gòu)成。美國(guó)以前多采用這種“結(jié)構(gòu)主義”分析方法。壟斷行為是具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)濫用其優(yōu)勢(shì)地位的行為，表現(xiàn)為搭售及附加不合理?xiàng)l件、差別待遇、掠奪性定價(jià)、強(qiáng)制交易、限定轉(zhuǎn)售價(jià)格等形式。從實(shí)際來(lái)看，壟斷行為更為人們關(guān)注，成為各國(guó)《反壟斷法》規(guī)制的主要對(duì)象。在我國(guó)制定《反壟斷法》，要解決的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是如何看待和處理發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)與反壟斷的關(guān)系。這涉及到我國(guó)要不要制定《反壟斷法》以及制定怎樣的《反壟斷法》的問(wèn)題。有些人認(rèn)為，西方國(guó)家生產(chǎn)社會(huì)化程度高，壟斷現(xiàn)象嚴(yán)重；而我國(guó)企業(yè)規(guī)?；潭纫话愣驾^低，遠(yuǎn)不如西方國(guó)家。我們當(dāng)務(wù)之急是發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)，鼓勵(lì)企業(yè)兼并聯(lián)合，組建企業(yè)集團(tuán)，而不是反壟斷。

誠(chéng)然，壟斷是社會(huì)化大生產(chǎn)高度集中的表現(xiàn)，是一種規(guī)模經(jīng)濟(jì)。從社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史角度看，它是生產(chǎn)社會(huì)化的結(jié)果，因而是一種社會(huì)進(jìn)步。規(guī)?？梢猿鲂б?，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，各種資源可以得到合理配置，減少消耗，降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本，因而對(duì)企業(yè)、對(duì)消費(fèi)者、對(duì)社會(huì)都有好處。無(wú)可諱言，我國(guó)企業(yè)的規(guī)模化程度總的說(shuō)來(lái)確實(shí)不高，適當(dāng)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，追求規(guī)模效益是很有必要的。在當(dāng)前企業(yè)改革中為了對(duì)企業(yè)進(jìn)行調(diào)整改組，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，也需要鼓勵(lì)兼并和聯(lián)合。此外，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，發(fā)展大型企業(yè)和大型企業(yè)集團(tuán)，也是提高我國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的需要。

但是，規(guī)模并不等于效益，也并非必然帶來(lái)效益。規(guī)模出效益是有條件的，即經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大要合理化：首先，這種規(guī)?；瘧?yīng)當(dāng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果、市場(chǎng)的選擇，而不是違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律單憑主觀意志所為；其次，當(dāng)企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模以后還要加強(qiáng)內(nèi)部分工協(xié)作、健全管理機(jī)制，否則也不可能提高效益。在我國(guó)，政府對(duì)于產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)發(fā)揮著重要作用，但主要應(yīng)重在引導(dǎo)。

另外，企業(yè)的規(guī)?；绻箚蝹€(gè)企業(yè)或企業(yè)間的聯(lián)合達(dá)到對(duì)特定市場(chǎng)形成壟斷和支配地位的程度，則會(huì)產(chǎn)生排擠其他經(jīng)營(yíng)者而限制競(jìng)爭(zhēng)的后果。限制競(jìng)爭(zhēng)剝奪了其他經(jīng)營(yíng)者的商業(yè)機(jī)會(huì)，使少數(shù)大企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)能夠操縱市場(chǎng)和價(jià)格，妨害消費(fèi)者利益。超額壟斷利潤(rùn)也使壟斷者不再重視改進(jìn)技術(shù)和管理以努力提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。從宏觀上說(shuō)，它使價(jià)值規(guī)律和市場(chǎng)機(jī)制不能有效地發(fā)揮調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的作用，危害社會(huì)經(jīng)濟(jì)。

反壟斷并非單純反對(duì)結(jié)構(gòu)性壟斷，更不意味著反對(duì)各種規(guī)模經(jīng)濟(jì)；它更重視的是反對(duì)各種限制競(jìng)爭(zhēng)行為，但限制競(jìng)爭(zhēng)行為主要是憑仗其壟斷和市場(chǎng)支配地位得以實(shí)施的。所以，對(duì)于那些形成壟斷和取得市場(chǎng)支配地位而暫時(shí)并未實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為的企業(yè)或企業(yè)的聯(lián)合立法也應(yīng)予以密切關(guān)注，并規(guī)定可以采取某些措施予以防范。立法規(guī)制的重點(diǎn)當(dāng)然更應(yīng)放在各種限制性行為上面。而在這方面，我國(guó)的情況也有較充分的顯露，例如：有些企業(yè)濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，隨意抬價(jià)或采取其他掠奪、限制、歧視等行為；生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)通過(guò)橫向協(xié)議相互限制價(jià)格、產(chǎn)量或分割市場(chǎng)，特別是價(jià)格卡特爾尤其時(shí)有發(fā)生；處于生產(chǎn)過(guò)程不同環(huán)節(jié)的企業(yè)通過(guò)縱向協(xié)議以固定轉(zhuǎn)售價(jià)格、搭售或獨(dú)家經(jīng)營(yíng)等，諸如此類(lèi)的經(jīng)濟(jì)性壟斷固然門(mén)類(lèi)已較齊全并且造成不良后果，而我國(guó)較西方國(guó)家更有甚者是各種行政性壟斷的推波助瀾。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是自由競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)家要通過(guò)立法保障合理競(jìng)爭(zhēng)。缺乏反對(duì)壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)的法律保障機(jī)制，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序是建立不起來(lái)的。當(dāng)前我國(guó)既要注重發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)，又要反對(duì)和防止壟斷，反對(duì)各種限制競(jìng)爭(zhēng)行為。其總的原則是：凡企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模而能明顯增長(zhǎng)效益，且不至于(已經(jīng)或可能)形成限制競(jìng)爭(zhēng)局面者，應(yīng)當(dāng)允許和提倡；凡企業(yè)規(guī)?；饶茉鲩L(zhǎng)效益，又妨害或可能妨害競(jìng)爭(zhēng)者，應(yīng)當(dāng)權(quán)衡利弊大小，當(dāng)弊大于~JD／,，應(yīng)予以限制和反對(duì)；至于有些擴(kuò)大規(guī)模而不能使效益增長(zhǎng)(即“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”)者，更應(yīng)嚴(yán)格杜絕，其達(dá)到壟斷和市場(chǎng)支配地位者，法律可以采取令其分解或解散等嚴(yán)厲措施。

綜上所述，我國(guó)反壟斷立法的思路是符合世界各國(guó)反壟斷立法的趨勢(shì)，實(shí)行結(jié)構(gòu)主義和行為主義的結(jié)合，以行為主義為主，關(guān)注壟斷狀態(tài)，限制壟斷行為。

二、《反壟斷法》的規(guī)制范圍

我國(guó)《反壟斷法》立法實(shí)行以行為主義為主的立法思想，同時(shí)結(jié)合我國(guó)具體國(guó)情，我國(guó)《反壟斷法》的規(guī)制范圍主要包括兩個(gè)部分：對(duì)經(jīng)濟(jì)性壟斷和行政性壟斷的限制。

(一)經(jīng)濟(jì)壟斷

1．濫用市場(chǎng)支配地位

濫用市場(chǎng)支配地位是指在市場(chǎng)中處于支配地位的經(jīng)營(yíng)者，憑借自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者施加影響，迫使他們按照自己的意志行事，從而妨礙平等競(jìng)爭(zhēng)的行為。根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)法的理論，取得市場(chǎng)支配力的企業(yè)極易濫用他們的地位，以獲得高額利潤(rùn)。

2．限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議：橫向卡特爾協(xié)議和縱向協(xié)議

橫向卡特爾協(xié)議是指生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)為了共同的目的，相互達(dá)成限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議。這些協(xié)議通過(guò)限制競(jìng)爭(zhēng)可以影響商品的生產(chǎn)與交換的市場(chǎng)關(guān)系。橫向卡特爾協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制包括固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)、聯(lián)合抵制(購(gòu)買(mǎi)或銷(xiāo)售)等等。橫向卡特爾協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的妨礙程度取決于諸多因素，包括參加卡特爾協(xié)議的企業(yè)的數(shù)目、卡特爾相關(guān)產(chǎn)品的行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位。根據(jù)國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，把卡特爾對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響程度分為兩類(lèi)。一類(lèi)適用“本身違法”原則，即某一特定行為總是競(jìng)爭(zhēng)有影響，而不管其內(nèi)容或環(huán)境包括價(jià)格固定、市場(chǎng)劃分、聯(lián)合抵制。這一原則是一種衡量的方法，用來(lái)確定案件中的行為是否屬于法律禁止的行為。另一類(lèi)適用“合理規(guī)則”的原則，即根據(jù)具體做出該行為的動(dòng)機(jī)和對(duì)市場(chǎng)的影響程度來(lái)確定是否非法。這些協(xié)議行為對(duì)市場(chǎng)秩序產(chǎn)業(yè)政策造成危害后果才能限制，以防其對(duì)正常經(jīng)營(yíng)的影響。

縱向協(xié)議是處于上、下游并具有買(mǎi)賣(mài)關(guān)系的企業(yè)之間所訂立的排他性協(xié)議。如原材料供給方和接受方、制造商和銷(xiāo)售商等訂立的協(xié)議?？v向協(xié)議具有積極和消極兩個(gè)方面。從對(duì)經(jīng)濟(jì)的積極方面看，企業(yè)通過(guò)縱向排他協(xié)議，可以保證原材料購(gòu)買(mǎi)和產(chǎn)品銷(xiāo)售暢通，從而降低生產(chǎn)成本和價(jià)格，提高競(jìng)爭(zhēng)力。從消極方面看，當(dāng)企業(yè)縱向排他性協(xié)議對(duì)市場(chǎng)影響較大，特別是協(xié)議一方取得了市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，會(huì)導(dǎo)致更嚴(yán)重的阻礙競(jìng)爭(zhēng)的后果。

3．規(guī)范企業(yè)的聯(lián)合和兼并

企業(yè)的聯(lián)合和兼并是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)集中和發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的主要途徑。有利于企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的改善，獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但不恰當(dāng)?shù)钠髽I(yè)合并則會(huì)減少甚至消滅競(jìng)爭(zhēng)。通過(guò)合并，使一些已具有支配地位的企業(yè)更能有效地操縱市場(chǎng)，增加其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的障礙，達(dá)到控制市場(chǎng)的目的。

可見(jiàn)，同企業(yè)之間訂立卡特爾協(xié)議一樣，企業(yè)合并也會(huì)產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，對(duì)相關(guān)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系產(chǎn)生消極影響，因而必須受到《反壟斷法》的規(guī)制。國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)是：只有在合并將導(dǎo)致生產(chǎn)控制市場(chǎng)的地位時(shí)，主管機(jī)關(guān)才應(yīng)當(dāng)禁止企業(yè)合并。

根據(jù)我國(guó)的國(guó)情，在立法上可對(duì)不同行業(yè)、不同種類(lèi)的企業(yè)合并實(shí)行區(qū)別對(duì)待。企業(yè)合并規(guī)制的目的在于防止經(jīng)濟(jì)力的過(guò)度集中，維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。因此我國(guó)應(yīng)把企業(yè)合并規(guī)制的重點(diǎn)放在競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，對(duì)這些行業(yè)采取相對(duì)較嚴(yán)厲的控制政策。對(duì)需要限制競(jìng)爭(zhēng)行為的企業(yè)合并，如公用事業(yè)為形成必要的自然壟斷而進(jìn)行的合并，可采取較為寬容的控制措施。

由于各國(guó)《反壟斷法》本身的性質(zhì)及其執(zhí)行中的特殊要求，各國(guó)《反壟斷法》大都采取了將實(shí)體規(guī)范和程序規(guī)范統(tǒng)一規(guī)定在一部法律當(dāng)中的做法，實(shí)踐證明這種做法是合理可行的。

(二)行政壟斷

行政性壟斷(又稱(chēng)行政壟斷)是指中央政府所屬的各管理部門(mén)和地方政府及其所屬的各管理部門(mén)以及被上述政府和政府管理部門(mén)授予行政管理權(quán)的組織濫用行政權(quán)力，限制或者排除企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的違法行為。

行政性壟斷可分為兩大類(lèi)，即地區(qū)壟斷(又稱(chēng)地區(qū)封鎖)和部門(mén)壟斷(又稱(chēng)行業(yè)壟斷)。所謂地區(qū)壟斷是指某一地區(qū)的政府及其所屬部門(mén)為保護(hù)本地企業(yè)和經(jīng)濟(jì)效益，濫用行政權(quán)力而實(shí)施的排除、限制外地企業(yè)參與本地市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)或者本地企業(yè)參與外地市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的違法行為。地區(qū)壟斷多由地方政府以命令、文件和通知等方式做出。對(duì)地區(qū)壟斷即地區(qū)封鎖，我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第七條僅作了原則性規(guī)定。2001年4月21日，國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于禁止在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中實(shí)行地區(qū)封鎖的規(guī)定》，以行政法規(guī)的形式對(duì)地區(qū)壟斷作了明確、具體的規(guī)制。

所謂部門(mén)壟斷是指政府所屬部門(mén)為保護(hù)本部門(mén)的企業(yè)和經(jīng)濟(jì)利益，濫用行政權(quán)力而實(shí)施的排除、限制其他部門(mén)企業(yè)參與本部門(mén)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的違法行為。我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)此沒(méi)有規(guī)定，以至于有人認(rèn)為沒(méi)有將部門(mén)壟斷單列的必要。事實(shí)上，部門(mén)壟斷與地區(qū)壟斷雖然也有些微的交叉、滲透，但基本上是涇渭分明的。

1．行政性壟斷的危害

具體來(lái)說(shuō)，行政性壟斷的危害性主要體現(xiàn)在以下諸方面：第一，阻礙全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的形成；第二，損害市場(chǎng)主體的獨(dú)立自主經(jīng)營(yíng)權(quán)和消費(fèi)者的利益；第三，滋生腐敗，敗壞社會(huì)風(fēng)氣；第四，阻礙自由、公平的有效競(jìng)爭(zhēng)秩序的形式；第五，破壞經(jīng)濟(jì)體制和政治體制改革的成果，阻礙其進(jìn)一步深化；第六，培養(yǎng)、扶持并保護(hù)經(jīng)濟(jì)性壟斷。經(jīng)濟(jì)體制改革和政治體制改革尚未徹底完成以及貫徹執(zhí)行不力是行政性壟斷產(chǎn)生的根本原因；多元化的行政利益的驅(qū)動(dòng)，國(guó)家對(duì)行政性壟斷缺少必要的法律規(guī)制以及行政人員依法行政法律意識(shí)的淡薄等也是行政性壟斷產(chǎn)生的重要原因。

2．我國(guó)現(xiàn)有法律、法規(guī)對(duì)行政性壟斷規(guī)制的現(xiàn)狀以及完善行政壟斷規(guī)制的立法

我國(guó)現(xiàn)有規(guī)制行政性壟斷的法律主要是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，該法第七條和第三十條把行政性壟斷行為作為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行了十分簡(jiǎn)略的規(guī)定。除此以外，國(guó)務(wù)院還先后頒布了一些行政法規(guī)。

從我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)對(duì)行政性壟斷規(guī)制的現(xiàn)狀看，其不足之處主要體現(xiàn)為三點(diǎn)：一是對(duì)行政性壟斷規(guī)制的法律文件效力層次大多較低，欠缺應(yīng)有的權(quán)威性；二是對(duì)行政性壟斷實(shí)施主體的法律責(zé)任規(guī)定太輕，且欠缺強(qiáng)有力的監(jiān)督機(jī)制；三是反行政性壟斷的主要機(jī)構(gòu)設(shè)置不當(dāng)，使得反行政壟斷執(zhí)法舉步維艱。

篇9

關(guān)鍵詞　并購(gòu)　協(xié)同效應(yīng)　管理　經(jīng)營(yíng)

引言

并購(gòu)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)的過(guò)程，涉及并購(gòu)戰(zhàn)略的制定、目標(biāo)企業(yè)的評(píng)估、并購(gòu)雙方的協(xié)商和談判、并購(gòu)后的整合等一系列過(guò)程，任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題都有可能導(dǎo)致并購(gòu)的失敗。美國(guó)《商業(yè)周刊》的研究結(jié)果表明，75％的企業(yè)并購(gòu)是完全失敗的。而支付的價(jià)格過(guò)高，缺乏協(xié)同或協(xié)同效應(yīng)有限是其中重要的原因。在我國(guó)，由制度變遷和市場(chǎng)規(guī)律雙重作用所形成的企業(yè)并購(gòu)實(shí)力市場(chǎng)，使企業(yè)并購(gòu)與新建投資相比，在宏觀和微觀層面上均有一定的“低成本”操作空間，而政府的介人又往往使得并購(gòu)價(jià)格更低。正是這種“低成本”的交易價(jià)格，往往導(dǎo)致企業(yè)盲目做出并購(gòu)決策，給企業(yè)并購(gòu)帶來(lái)了一些負(fù)效應(yīng)。實(shí)際上，只有能產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)、管理、財(cái)務(wù)協(xié)調(diào)效應(yīng)的并購(gòu)，才能突破簡(jiǎn)單的資產(chǎn)重組，達(dá)到獲得增值效果的目的。但是，目前我國(guó)理論界對(duì)協(xié)同效應(yīng)方面的研究是相對(duì)滯后的，因此，對(duì)協(xié)同效應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)的研究，顯得尤為迫切。

并購(gòu)的相關(guān)理論

1　并購(gòu)的概念

在國(guó)際上，并購(gòu)?fù)ǔ１环Q(chēng)為“M&A”，即兼并(Merger)和收購(gòu)(Acquisition)的縮寫(xiě)。這兩者既有聯(lián)系又有區(qū)別，兼并與收購(gòu)的區(qū)別在于前者指一企業(yè)與其他企業(yè)合為一體，而后者則并非合為一體，僅僅是一方對(duì)另一方居于控制地位而已，被控制公司并不喪失法人地位。從本質(zhì)上看它們都是指在市場(chǎng)機(jī)制下，企業(yè)為獲得其他企業(yè)的控制權(quán)而進(jìn)行的產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)，因此人們往往把二者合稱(chēng)為并購(gòu)。

企業(yè)的并購(gòu)可以定義為：在市場(chǎng)機(jī)制作用下，企業(yè)為了成功進(jìn)入新的產(chǎn)品市場(chǎng)或新的區(qū)域市場(chǎng)，而獲取其他企業(yè)控制權(quán)的產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。人們常把主并購(gòu)企業(yè)稱(chēng)為并購(gòu)企業(yè)、進(jìn)攻企業(yè)、出價(jià)企業(yè)、標(biāo)購(gòu)企業(yè)或接管企業(yè)等，把被并購(gòu)企業(yè)成為目標(biāo)企業(yè)、標(biāo)的企業(yè)、被標(biāo)購(gòu)企業(yè)、被出價(jià)企業(yè)或被接管企業(yè)等。

2　并購(gòu)的類(lèi)型

企業(yè)并購(gòu)的種類(lèi)很多，按不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)可以將其劃分不同的類(lèi)型。

1)按被并購(gòu)對(duì)象所在的行業(yè)部門(mén)來(lái)劃分，可分為橫向并購(gòu)、縱向并購(gòu)和混合并購(gòu)三種，這也是企業(yè)并購(gòu)最基本的類(lèi)型。

2)按并購(gòu)的法律形式分為吸收合并、創(chuàng)立合并和控股合并。

3)按是否利用目標(biāo)企業(yè)自身資產(chǎn)來(lái)支付并購(gòu)資金劃分，可分為杠桿并購(gòu)和非杠桿并購(gòu)。

4)按是否取得目標(biāo)企業(yè)合作劃分，可分為善意并購(gòu)和敵意并購(gòu)。

5)按并購(gòu)企業(yè)的并購(gòu)目的不同，可分為財(cái)務(wù)性并購(gòu)和戰(zhàn)略性并購(gòu)。

3　并購(gòu)的動(dòng)因及其理論分析

根據(jù)新古典主義的企業(yè)理論，追求利益最大化是企業(yè)家從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的根本宗旨，企業(yè)并購(gòu)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一部分也不例外。通過(guò)并購(gòu)可以提高企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、增加產(chǎn)量和降低成本，這剛好滿(mǎn)足企業(yè)家追求利潤(rùn)最大化的目標(biāo)，所以，企業(yè)家總是想方設(shè)法地利用企業(yè)并購(gòu)的途徑獲得更大的利潤(rùn)。以下是并購(gòu)的幾種原因及分析。

1)協(xié)同作用

協(xié)同作用(synergy)是指兩個(gè)企業(yè)并購(gòu)后，其實(shí)際價(jià)值得以增加，其依據(jù)是兩個(gè)企業(yè)在并購(gòu)后有可能在最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模之下運(yùn)作，從而受益于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)并購(gòu)后，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，行政管理、調(diào)查研究、原材料采購(gòu)和產(chǎn)品推銷(xiāo)等方面，都可以統(tǒng)一協(xié)調(diào)、組織，減少重復(fù)的固定成本，節(jié)約人財(cái)物的耗費(fèi)。橫向并購(gòu)比縱向并購(gòu)更可能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而混合并購(gòu)更容易獲得財(cái)務(wù)上的協(xié)同作用，因?yàn)楫?dāng)籌措資金的數(shù)額越大，作為單位交易成本一部分的新股發(fā)行成本將隨之降低。因此，并購(gòu)后的企業(yè)在資本市場(chǎng)上籌措大量資金更有利，而且，由于兩個(gè)企業(yè)的現(xiàn)金流量在時(shí)間上不完全一致，使不能償付債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)得以降低。

2)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力

在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)已經(jīng)進(jìn)入了微利時(shí)代，企業(yè)要想在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中生存和發(fā)展，必須以更低廉的價(jià)格提供更高質(zhì)量的產(chǎn)品，這樣才能有更多的市場(chǎng)份額打敗對(duì)手。所以，企業(yè)希望通過(guò)借助于井購(gòu)過(guò)程產(chǎn)生的生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)、研發(fā)和財(cái)務(wù)等方面的協(xié)同效應(yīng)來(lái)降低單位成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，加快產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。這一動(dòng)因可以很好的解釋企業(yè)橫向并購(gòu)。

3)交易費(fèi)用理論

企業(yè)的交易費(fèi)用理論，也稱(chēng)為內(nèi)部化理論，它是在20世紀(jì)70年代后期逐步興起的，更多研究的是企業(yè)縱向并購(gòu)的動(dòng)因。內(nèi)部化理論的奠基人科斯認(rèn)為，企業(yè)是市場(chǎng)機(jī)制的替代物，市場(chǎng)和企業(yè)是配置資源的兩種可以相互替代的手段。企業(yè)出現(xiàn)的理由在于，使用市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制是要支付成本的，而運(yùn)用企業(yè)內(nèi)部的行政管理手段比運(yùn)用價(jià)格機(jī)制配置資源的費(fèi)用要低。影響交易費(fèi)用高低的因素包括資產(chǎn)專(zhuān)用性、交易的不確定性和交易發(fā)生的頻率。資產(chǎn)專(zhuān)用性是指某一資產(chǎn)對(duì)市場(chǎng)的依賴(lài)程度。一般而言，資產(chǎn)的專(zhuān)用性和交易的不確定性越高，市場(chǎng)交易的潛在費(fèi)用就越大，當(dāng)達(dá)到一定程度，市場(chǎng)交易的費(fèi)用就會(huì)阻止企業(yè)繼續(xù)依賴(lài)市場(chǎng)，這時(shí)并購(gòu)就會(huì)出現(xiàn)。

4)實(shí)現(xiàn)多元化經(jīng)營(yíng)

實(shí)現(xiàn)多元化經(jīng)營(yíng)是企業(yè)進(jìn)行混合并購(gòu)的主要?jiǎng)右颉６嘣?jīng)營(yíng)可以使企業(yè)盡可能地利甩剩余資源，以降低成本，提高效益，同時(shí)還能為企業(yè)分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，增加企業(yè)現(xiàn)金流量的穩(wěn)定性。而并購(gòu)恰恰可以為企業(yè)獲得生產(chǎn)多種產(chǎn)品所需的資源，為實(shí)現(xiàn)多元化開(kāi)辟道路。

5)價(jià)值低估理論

目標(biāo)企業(yè)價(jià)值低估是指由于某種原因目標(biāo)企業(yè)股票的市場(chǎng)價(jià)格，未能反映其真實(shí)價(jià)值或潛在價(jià)值，從而導(dǎo)致其股票價(jià)格低于其資產(chǎn)的重置成本。根據(jù)價(jià)值低估理論，當(dāng)目標(biāo)企業(yè)的價(jià)值被低估時(shí)，發(fā)生并購(gòu)的可能性很大，而且成功率也很高。托賓把這一原理概括為托賓比率(Tobin Ratio)，即企業(yè)股票市場(chǎng)價(jià)格與企業(yè)重置成本之比。但需要注意的是，這里的重置成本有時(shí)并不能反映目標(biāo)企業(yè)作為一個(gè)整體的未來(lái)盈利能力，所以要客觀評(píng)價(jià)目標(biāo)企業(yè)對(duì)并購(gòu)企業(yè)的價(jià)值必須考慮兩個(gè)企業(yè)間資源和能力的互補(bǔ)性，以及合并后企業(yè)能力特別是核心能力的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

當(dāng)然，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，促使發(fā)生企業(yè)并購(gòu)行為的還包括許多外在因素，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、經(jīng)濟(jì)周期性變化、政府的行政干預(yù)等。但是，無(wú)論從哪個(gè)角度來(lái)分析并購(gòu)的動(dòng)因，激發(fā)企業(yè)并購(gòu)行為的根本動(dòng)因還是企業(yè)追逐利潤(rùn)的最大化，其他的動(dòng)因都是利潤(rùn)最大化動(dòng)因的外在表現(xiàn)形式。

協(xié)同效應(yīng)的探討

在現(xiàn)代西方并購(gòu)理論中占主流的是效率理論，而效率理論的一個(gè)基本概念就是“協(xié)同效應(yīng)”。它既是企業(yè)并購(gòu)的主要?jiǎng)訖C(jī)，又是企業(yè)并購(gòu)作為一項(xiàng)投資活動(dòng)的最終收益所在。能否準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)協(xié)同效應(yīng)，進(jìn)而在戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中努力確保協(xié)同效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)是各種類(lèi)型企業(yè)并購(gòu)是否成功的關(guān)鍵。

1　協(xié)同效應(yīng)的內(nèi)涵

協(xié)同效應(yīng)是指并購(gòu)后企業(yè)的總體效益大于并購(gòu)前兩個(gè)獨(dú)立企業(yè)效益之和的部分，通常被表述為；“1+1>2”。用公式表示為；Vs=VAB-(VA+VB)，其中Vs代表協(xié)同效應(yīng)，VAB代表并購(gòu)后聯(lián)合企業(yè)的價(jià)值，VA、VB分別代表假設(shè)不發(fā)生并購(gòu)A企業(yè)和B企業(yè)應(yīng)該有的價(jià)

值。協(xié)同效應(yīng)可以是靜態(tài)的，也可以是動(dòng)態(tài)的。靜態(tài)的協(xié)同效應(yīng)包括：管理資源的整合，如并購(gòu)后辦公設(shè)備與人員的減少；利用彼此的營(yíng)銷(xiāo)和分銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)來(lái)增加收入；加強(qiáng)討價(jià)還價(jià)的能力，生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致成本下降；避免重復(fù)進(jìn)行生產(chǎn)、研發(fā)等其他活動(dòng)。動(dòng)態(tài)的協(xié)同效應(yīng)涉及互補(bǔ)性資源和技能的配合，以提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，從而對(duì)銷(xiāo)售額、市場(chǎng)份額和利潤(rùn)產(chǎn)生長(zhǎng)期的積極影響。對(duì)于諸如汽車(chē)等競(jìng)爭(zhēng)壓力強(qiáng)、價(jià)格下降、生產(chǎn)能力過(guò)剩的行業(yè)，追求靜態(tài)的協(xié)同效果具有特別重要的意義；而在技術(shù)變化迅速的行業(yè)和由創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的行業(yè)，如信息技術(shù)制造業(yè)，動(dòng)態(tài)的協(xié)同效應(yīng)是至關(guān)重要的。

2　協(xié)同效應(yīng)的來(lái)源研究

協(xié)同效應(yīng)是一個(gè)系統(tǒng)的概念，在每一次成功的并購(gòu)中各種不同的協(xié)同效應(yīng)都同時(shí)發(fā)生著作用。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分為三個(gè)層次：管理活動(dòng)、生產(chǎn)活動(dòng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)，本文也據(jù)此將企業(yè)并購(gòu)協(xié)同效應(yīng)的來(lái)源分為三類(lèi)：管理協(xié)同效應(yīng)、經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)和財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)。

1)管理協(xié)同效應(yīng)

管理協(xié)同效應(yīng)是指企業(yè)并購(gòu)后，因管理效率的提高所帶來(lái)的收益。具體說(shuō)就是兩個(gè)管理能力具有差別的企業(yè)發(fā)生并購(gòu)后，合并企業(yè)將受到具有較強(qiáng)管理能力企業(yè)的影響，表現(xiàn)出大于兩個(gè)單獨(dú)企業(yè)管理能力總和的現(xiàn)象，其本質(zhì)上是一種合理配置管理資源的效應(yīng)。

獲得管理協(xié)同效應(yīng)無(wú)論對(duì)并購(gòu)企業(yè)還是被并購(gòu)企業(yè)都有很大的意義。對(duì)于并購(gòu)企業(yè)而言，可以恰當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)移過(guò)剩的管理資源。當(dāng)一個(gè)企業(yè)的管理能力超出管理該企業(yè)的需要時(shí)，它是很難通過(guò)解聘形式來(lái)釋放能量的，因?yàn)橐环N高質(zhì)量的管理通常只能通過(guò)集體協(xié)作才能發(fā)揮作用。這時(shí)充分利用這種管理資源的最好途徑就是并購(gòu)那些缺乏管理人才且效率低下的企業(yè)，利用這支管理隊(duì)伍提高整體效率水平而獲得更多收益。而對(duì)于管理水平低下的被并購(gòu)企業(yè)來(lái)說(shuō)，依附與同行業(yè)中管理效率高的企業(yè)也是提高管理效率的有效方法。

2)經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)

經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)主要是指并購(gòu)給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在效率方面帶來(lái)的變化及效率的提高所產(chǎn)生的收益。并購(gòu)對(duì)企業(yè)最明顯的經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)，表現(xiàn)為它可以帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是由于社會(huì)化大生產(chǎn)下的大規(guī)模生產(chǎn)和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，主要體現(xiàn)在生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩個(gè)層次。

要發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用需要存在一個(gè)理論前挹該行業(yè)確實(shí)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并且在并購(gòu)之前沒(méi)有在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的水平上營(yíng)運(yùn)。如果這一前提不存在，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就無(wú)從說(shuō)起。同時(shí)，這一理論在解釋混合并購(gòu)時(shí)也顯得蒼白無(wú)力。混合并購(gòu)是分屬不同行業(yè)的數(shù)家企業(yè)合并，企業(yè)的管理能力很難在短時(shí)間內(nèi)迅速提高到某一水平，所以不易產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。這時(shí)范圍經(jīng)濟(jì)就能很好的對(duì)經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)做出解釋。范圍經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)同時(shí)生產(chǎn)兩種或兩種以上的產(chǎn)品而引起的單位成本的降低，或由此產(chǎn)生的節(jié)約。它的存在也需要一個(gè)前提，即必須存在可以為不同產(chǎn)品所共享的投人品。

3)財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)

財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)是指并購(gòu)給企業(yè)財(cái)務(wù)方面帶來(lái)的種種效益，這些效益的取得不是由于效率的提高，而是由于稅法、會(huì)計(jì)處理慣例以及證券交易等內(nèi)在規(guī)定的作用而產(chǎn)生的一種純現(xiàn)金流量上的效益，

首先，企業(yè)可以利用稅法中虧損遞延條款來(lái)實(shí)現(xiàn)合理避稅。我國(guó)稅法規(guī)定：納稅人發(fā)生年度虧損的，可以用下一年度所得彌補(bǔ)，下一年度所得不足以彌補(bǔ)的，可以逐年遞延，但延續(xù)彌補(bǔ)期最長(zhǎng)不得超過(guò)五年。因此，如果一個(gè)企業(yè)在當(dāng)年發(fā)生嚴(yán)重虧損，或連續(xù)幾年累積了相當(dāng)多的虧損時(shí)，這家企業(yè)往往會(huì)成為并購(gòu)對(duì)象，該企業(yè)可能也會(huì)考慮并購(gòu)一個(gè)盈利企業(yè)來(lái)充分利用其在納稅方面的優(yōu)勢(shì)。

篇10

關(guān)鍵詞　港口經(jīng)濟(jì)；集聚一擴(kuò)散效應(yīng)；區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展

中圖分類(lèi)號(hào)F207　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A　文章編號(hào)1002-2104(2010)06-0050-05

港口經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展與人類(lèi)發(fā)展的歷史息息相關(guān)，特別是近幾百年來(lái)，伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)演變，港口經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為國(guó)際經(jīng)貿(mào)交流的重要推動(dòng)力量。在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的推動(dòng)下，港口經(jīng)濟(jì)理論也從最初的朦朧狀態(tài)逐漸走向成熟，內(nèi)容不斷豐富。本文主要對(duì)港口經(jīng)濟(jì)與沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行理論分析。

1　港口經(jīng)濟(jì)對(duì)沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用機(jī)理

1.1　出口導(dǎo)向理論、港口生長(zhǎng)點(diǎn)效應(yīng)和港口經(jīng)濟(jì)

道格拉斯?諾思認(rèn)為，需求是區(qū)域經(jīng)濟(jì)的外生變量，需求可分為兩部分，一是為了滿(mǎn)足區(qū)域本身的需求；二是為了本區(qū)域與外部進(jìn)行物資交流的需要。對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與發(fā)展變化趨勢(shì)，可用出口導(dǎo)向理論(The theory of exportbase)來(lái)預(yù)測(cè)。諾思認(rèn)為，區(qū)外需求是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原動(dòng)力，外部需求的擴(kuò)大能對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)。因此，一個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要由該區(qū)域的輸出產(chǎn)業(yè)來(lái)決定。按照輸出基礎(chǔ)理論，區(qū)域產(chǎn)出可分為輸出基礎(chǔ)部門(mén)的產(chǎn)出和自給性部門(mén)的產(chǎn)出，用公式來(lái)表示：Y=Yg+Yh。

其中：y為總產(chǎn)出，Yg為輸出基礎(chǔ)部門(mén)的產(chǎn)出，Yh為自給性部門(mén)的產(chǎn)出。如果一個(gè)區(qū)域是封閉的，它與外部之間不發(fā)生貿(mào)易關(guān)系，那么它的總產(chǎn)出y就等于自給性部門(mén)的產(chǎn)出。但區(qū)域經(jīng)濟(jì)總是一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，而自給性部門(mén)的產(chǎn)出Yh又是由總產(chǎn)出水平?jīng)Q定，因?yàn)樗葹樽约禾峁┓?wù)又為輸出基礎(chǔ)部門(mén)提供服務(wù)。故Yh=a+bY=a+6(Yg+Yh)

其中：a與b為參數(shù)，a表示當(dāng)總產(chǎn)出為零時(shí)區(qū)域自給性部門(mén)的產(chǎn)出量，對(duì)于一定規(guī)模的區(qū)域而言是一個(gè)常量。再設(shè)總產(chǎn)出與兩部門(mén)的產(chǎn)出增長(zhǎng)率分別為Y、Yg、Yh。由此可推導(dǎo)出下式：

y=(Yt-Yt-1)/Yt=(Yg+Yh-Yg-1-Yh-1)/(Yg+Yh)=yg[Yg/(a+Yg)]

即 y=yg/a+Yg　(1)

其中：Yt、Yt-1。分別為報(bào)告期和基期的總產(chǎn)出，Yg、Yg-1分別為報(bào)告期和基期的輸出基礎(chǔ)部門(mén)的產(chǎn)出，Yh、Yh-1。為報(bào)告期和基期的自給性部門(mén)的產(chǎn)出。

由式(1)可知，總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率Y與輸出基礎(chǔ)部門(mén)的產(chǎn)出增長(zhǎng)率Yg成正比，即它是依賴(lài)于對(duì)外貿(mào)易的需求及其增長(zhǎng)。這一理論說(shuō)明了對(duì)外貿(mào)易對(duì)所在區(qū)域的重要意義。如內(nèi)地，它們的對(duì)外物資交流量不大，因而只能獲得經(jīng)濟(jì)的自然增長(zhǎng)率。而那些航運(yùn)交通繁忙、港口吞吐能力大的港口所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則要快得多，而且由于乘數(shù)效應(yīng)的影響；隨著外部對(duì)港口地區(qū)的輸出需求的增加，沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將更快。這也稱(chēng)為港口生長(zhǎng)點(diǎn)效應(yīng)，沿海地區(qū)之所以能獲得比其它地區(qū)更快的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就是由于港口生長(zhǎng)點(diǎn)效應(yīng)所起的作用。

1.2　集聚－擴(kuò)散效應(yīng)：港口經(jīng)濟(jì)推動(dòng)沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)過(guò)程

港口的生長(zhǎng)點(diǎn)作用，不僅體現(xiàn)在促進(jìn)港口所在地區(qū)本身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且還有力地推動(dòng)了周?chē)貐^(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。作為交通樞紐和流通中心的大型港口城市，還會(huì)在更廣闊的區(qū)域范圍內(nèi)發(fā)揮作用，特別是它能直接對(duì)其經(jīng)濟(jì)腹地的開(kāi)發(fā)發(fā)揮著重大影響。因此，港口所在地和港口周?chē)貐^(qū)總是比較富裕比較發(fā)達(dá)的。港口城市周邊地區(qū)能得到較快的發(fā)展，是因?yàn)樗哂袛U(kuò)散效應(yīng)、集聚效應(yīng)和港口對(duì)貨物的吸引中轉(zhuǎn)效應(yīng)。在經(jīng)濟(jì)規(guī)律的作用下，要素(包括人才)的流向總是趨向于使其增值或提高效率的地方，表現(xiàn)出的結(jié)果為規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集聚經(jīng)濟(jì)，這是由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身的趨利性而導(dǎo)致的。一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模在一定限度內(nèi)增大，一般可收到節(jié)省單位產(chǎn)品成本和提高效率的好處，這就是企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。若干個(gè)企業(yè)集中于一個(gè)地點(diǎn)，能為各個(gè)企業(yè)帶來(lái)成本節(jié)約等經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，這就是集聚經(jīng)濟(jì)。由于港口城市具有原料地、燃料地和消費(fèi)地指向的特征，因此，大量具有原、燃料地和消費(fèi)地指向的企業(yè)來(lái)港口城市落戶(hù)。由于縱向經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和橫向經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的緣故，引發(fā)乘數(shù)效應(yīng)，從而導(dǎo)致港口城市經(jīng)濟(jì)的不斷擴(kuò)張，達(dá)到規(guī)摸經(jīng)濟(jì)和集聚經(jīng)濟(jì)，形成增長(zhǎng)極。由于港口本身的開(kāi)發(fā)建設(shè)需要大量與港口生產(chǎn)有關(guān)的行業(yè)，如碼頭建設(shè)、港口機(jī)械制造、修造船舶等第二產(chǎn)業(yè)以及航道、裝卸倉(cāng)儲(chǔ)等為它們直接和間接服務(wù)的第三產(chǎn)業(yè)。這些行業(yè)的發(fā)展又進(jìn)一步刺激投資的增長(zhǎng)和增加對(duì)生活消費(fèi)品的需求，同時(shí)還在更大范圍內(nèi)促進(jìn)金融、貿(mào)易、保險(xiǎn)、信息、管理等服務(wù)行業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，相比內(nèi)陸城市，港口城市對(duì)周?chē)貐^(qū)更具有集聚效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在空間上高度集聚，使得許多行業(yè)可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使公共服務(wù)(教育、交通、通訊等)成本降低，使第三產(chǎn)業(yè)更加發(fā)達(dá)，使城市的勞動(dòng)力市場(chǎng)更加穩(wěn)定，比一般城市提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。在這一過(guò)程中，由于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的建設(shè)，對(duì)周?chē)貐^(qū)產(chǎn)生一定的吸引力和向心力，周?chē)貐^(qū)的勞動(dòng)力、原材料、生產(chǎn)資料等資源被吸引到該城市；隨之對(duì)更遠(yuǎn)的城市也能產(chǎn)生一定的吸引力，這些城市和地區(qū)的資金、技術(shù)、產(chǎn)品向港口城市集中，從而形成大量的外部投入，使得港口城市的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、人口規(guī)模迅速擴(kuò)大，這就是所謂的“極化效應(yīng)”…。

理論和實(shí)證都可以揭示出港口經(jīng)濟(jì)與沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在密切相關(guān)關(guān)系。由此可以認(rèn)為，港口區(qū)位優(yōu)勢(shì)以及對(duì)生產(chǎn)要素的集聚一擴(kuò)散效應(yīng)是港口經(jīng)濟(jì)區(qū)別于其他經(jīng)濟(jì)形態(tài)的一個(gè)內(nèi)在特征。

1.3　港口經(jīng)濟(jì)投資效應(yīng)

港口經(jīng)濟(jì)的投資內(nèi)容較為廣泛，它既包括港口自身建設(shè)所形成的投資，又包括公路、鐵路以及臨港工業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)在當(dāng)?shù)氐耐顿Y，以及基礎(chǔ)設(shè)施建成后在使用過(guò)程中的管理、維修與保養(yǎng)等方面的投資，即基礎(chǔ)設(shè)施重置投資。這些投入將會(huì)作為投資對(duì)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)產(chǎn)生影響。

根據(jù)凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書(shū)中提出的投資流量增加對(duì)國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)的有關(guān)理論闡述，當(dāng)有效需求相對(duì)不足時(shí)，投資量的增加將引起國(guó)民收入的初始增加，繼而引起消費(fèi)和收入的增加，最終給國(guó)民收入帶來(lái)

的增加量是投資增加量的乘數(shù)倍；投資量的減少將引起國(guó)民收入的減少，并同樣引起消費(fèi)和收入的減少，最終導(dǎo)致國(guó)民收入的減少量是投資減少量的乘數(shù)倍，這就是投資流量變動(dòng)對(duì)國(guó)民收入變動(dòng)的“乘數(shù)原理”。港口投資流量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制是通過(guò)乘數(shù)效應(yīng)產(chǎn)生的。從前面的分析可以看出，港口投資作為資本流量的投入，在未形成資本存量的投資階段，并不體現(xiàn)公共品的性質(zhì)。這種情況下，港口投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，是通過(guò)乘數(shù)效應(yīng)體現(xiàn)出來(lái)的。我們應(yīng)當(dāng)注意到，只要經(jīng)濟(jì)中存在足夠的未被充分利用的資源，而且在增加投資時(shí)沒(méi)有引進(jìn)進(jìn)口產(chǎn)品或服務(wù)，也沒(méi)有產(chǎn)生引致投資，總產(chǎn)值中增加值比例保持不變，居民消費(fèi)構(gòu)成條件不變等條件也得以滿(mǎn)足，則無(wú)論初始增加的是哪個(gè)部門(mén)的投資，最終總產(chǎn)出的投資乘數(shù)都是相同的。

2　港口經(jīng)濟(jì)影響沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要途徑

2.1　港口經(jīng)濟(jì)有助于降低運(yùn)輸成本

在阿爾弗雷德?韋伯的《工業(yè)區(qū)位論》中，韋伯認(rèn)為影響“區(qū)域性分布”的一般區(qū)域因素主要是成本構(gòu)成因素，包括地價(jià)與地租、機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)、原材料、勞動(dòng)力成本、運(yùn)輸成本、利率和折舊。通過(guò)層層剖析，最終歸因于運(yùn)輸成本和勞動(dòng)力成本。據(jù)此，韋伯提出了集聚經(jīng)濟(jì)函數(shù)的概念。根據(jù)該理論，產(chǎn)業(yè)在一個(gè)地方集聚與否可以看成是集聚力和分散力的博弈達(dá)到均衡的最終結(jié)果，它產(chǎn)生了一定數(shù)量的成本節(jié)約。不同的集聚規(guī)模就產(chǎn)生不同的節(jié)約支出，這樣每一集中階段的節(jié)約指數(shù)構(gòu)成了集聚經(jīng)濟(jì)函數(shù)。我們可以假設(shè)，如果來(lái)自集聚的節(jié)約大于運(yùn)輸成本的增長(zhǎng)，那么擁有日產(chǎn)量為M的大企業(yè)將吸引位于距離r處的日產(chǎn)量為m的小企業(yè)。設(shè)定運(yùn)輸單位產(chǎn)品的重量為A噸，運(yùn)輸單價(jià)為s公里，總的運(yùn)輸成本為Arms。產(chǎn)生于集聚的節(jié)約依賴(lài)于生產(chǎn)的類(lèi)型。設(shè)集聚產(chǎn)生的單位產(chǎn)品成本節(jié)約是φ≠(M)，日產(chǎn)量為肘時(shí)的總節(jié)約為T(mén)(M)=M(M)，于是小企業(yè)被大企業(yè)兼并使總節(jié)約量達(dá)到T(M+m)=(M+m)φ(M+m)，集聚產(chǎn)生的節(jié)約增量為：(M+m)φ(M+m)-Mφ(M)，只要此值大于運(yùn)輸成本的增量Arms，集聚就會(huì)實(shí)實(shí)在在的發(fā)生。

從港口經(jīng)濟(jì)的角度進(jìn)行考證，港口本身就是貨物的輸出地和輸入地，是一個(gè)地區(qū)與其它地區(qū)貨物流通的中心。企業(yè)在港口周邊經(jīng)營(yíng)，無(wú)疑會(huì)縮短與原材料產(chǎn)地或商品市場(chǎng)的空間距離，進(jìn)一步減少運(yùn)輸成本，提高效率。

2.2　港口經(jīng)濟(jì)有助于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指產(chǎn)出水平的增長(zhǎng)幅度大于要素投入增長(zhǎng)幅度的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。規(guī)模經(jīng)濟(jì)包括企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指當(dāng)企業(yè)的產(chǎn)量提高時(shí)，企業(yè)的平均生產(chǎn)成本下降。企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生于企業(yè)之間的分工和生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化，工人專(zhuān)業(yè)化于簡(jiǎn)單的重復(fù)勞動(dòng)比從事多項(xiàng)較為復(fù)雜的工作能夠具有更高的效率；同時(shí)，大規(guī)模的企業(yè)可以利用更加專(zhuān)業(yè)化和高效率的大型機(jī)器，使規(guī)模報(bào)酬遞增，邊際效益遞增，而小企業(yè)卻難以做到。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指當(dāng)某一地區(qū)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，特別是相關(guān)產(chǎn)業(yè)的聚集，可以促使各個(gè)企業(yè)的平均成本下降。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在是因?yàn)楫?dāng)多個(gè)關(guān)聯(lián)企業(yè)集中于同一個(gè)地區(qū)發(fā)展時(shí)，為這些企業(yè)提供服務(wù)的產(chǎn)業(yè)贏得了發(fā)展機(jī)會(huì)。這些產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化發(fā)展使原有企業(yè)可以減少各自的相關(guān)投資(如廣告、咨詢(xún)投資等)，并且獲得更高質(zhì)量的服務(wù)。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的存在，單位成本會(huì)隨著產(chǎn)量的增加而減少。因此，港口經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)推進(jìn)沿海地區(qū)工業(yè)化水平的提高，這就必然伴隨著大規(guī)模生產(chǎn)，從而深化地區(qū)的產(chǎn)業(yè)分工，在更大的范圍內(nèi)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，并且使參加分工的各個(gè)地區(qū)共同分享專(zhuān)業(yè)化和貿(mào)易帶來(lái)的巨大利益。這種通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)為區(qū)域帶來(lái)的貿(mào)易利益稱(chēng)之為動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益。

2.3　港口經(jīng)濟(jì)可以帶來(lái)技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)

港口經(jīng)濟(jì)是以海運(yùn)等服務(wù)產(chǎn)業(yè)為主體的，它的特點(diǎn)是技術(shù)密集，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)航運(yùn)業(yè)及相關(guān)服務(wù)業(yè)產(chǎn)生了深刻的影響。技術(shù)和制度的創(chuàng)新大大提高了港口經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)作效率，降低了交易運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)成本。當(dāng)今社會(huì)技術(shù)進(jìn)步日新月異，一個(gè)國(guó)家在技術(shù)方面一旦落后，就很難提升國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)地位，所以，依靠新發(fā)展起來(lái)的技術(shù)提高國(guó)內(nèi)港口經(jīng)濟(jì)體系的效率，可以獲得巨大的利益。并且，由于全球航運(yùn)業(yè)的發(fā)展對(duì)服務(wù)手段和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性存在內(nèi)在的要求，因此，港口經(jīng)濟(jì)在本質(zhì)上存在一定程度的開(kāi)放性特征，這也為進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)模仿乃至技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)辟了一條重要途徑。

在開(kāi)放性條件下，國(guó)內(nèi)港口、物流等企業(yè)可以仿效國(guó)外企業(yè)的新產(chǎn)品或新服務(wù)方式以及先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理等技能。并且在外部競(jìng)爭(zhēng)壓力越來(lái)越大情況下，國(guó)內(nèi)企業(yè)有動(dòng)力和積極性進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，從而保證了技術(shù)轉(zhuǎn)移的高效率。另外，通過(guò)本國(guó)雇員在跨國(guó)公司和本國(guó)公司之間的人才流動(dòng)，也使技術(shù)的擴(kuò)散成為可能。隨著國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新，單位生產(chǎn)成本和交易成本將降低，從而提高港口產(chǎn)業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。實(shí)際上，這種“技術(shù)轉(zhuǎn)移”不僅僅局限于港口運(yùn)營(yíng)這個(gè)狹小的方面，由于產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的存在，技術(shù)轉(zhuǎn)移在整個(gè)港口經(jīng)濟(jì)體系中普遍存在，并提高了港口經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度。

2.4　港口經(jīng)濟(jì)可以增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)

在分析我國(guó)產(chǎn)業(yè)在沿海地區(qū)的集聚現(xiàn)象時(shí)，金煜、陳釗和陸銘在《中國(guó)的地區(qū)工業(yè)集聚：經(jīng)濟(jì)地理、新經(jīng)濟(jì)地理與經(jīng)濟(jì)政策》提出，經(jīng)濟(jì)向沿海地區(qū)的集中早在中國(guó)政府采取地區(qū)非平衡增長(zhǎng)政策之前就已經(jīng)出現(xiàn)，其中的原因包括沿海地區(qū)在地理上容易與外界交流以及基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)密度高，等等。他們的分析表明，在中國(guó)，港口經(jīng)濟(jì)對(duì)沿海地區(qū)產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)；在有關(guān)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究中對(duì)經(jīng)濟(jì)地理因素的研究也發(fā)現(xiàn)地理位置和基礎(chǔ)設(shè)施稟賦顯著影響各個(gè)省間的增長(zhǎng)差異，同時(shí)，港口經(jīng)濟(jì)所具有的開(kāi)放性有減少封閉的作用從而對(duì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正面的影響。通過(guò)使用第二和第三次工業(yè)普查數(shù)據(jù)研究了中國(guó)制造業(yè)的集中，發(fā)現(xiàn)改革以來(lái)的產(chǎn)業(yè)集聚支持新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論。特別是觀察中國(guó)工業(yè)的地區(qū)分布可以發(fā)現(xiàn)，改革開(kāi)放以后，工業(yè)集聚的現(xiàn)象變得逐漸顯著，地區(qū)工業(yè)GDP占全國(guó)工業(yè)GDP的比重在省與省之間差異日益擴(kuò)大。1987年工業(yè)改革之初，各省之間工業(yè)GDP在全國(guó)所占份額的變異系數(shù)是0.026，2001年這一指標(biāo)上升到0.030。總地來(lái)說(shuō)，工業(yè)集聚的趨勢(shì)還表現(xiàn)在，1978年工業(yè)份額超過(guò)8％的僅有上海和遼寧，而工業(yè)份額低于2％的省份有11個(gè)。到了2001年，工業(yè)份額超過(guò)8％的省份變成了3個(gè)，而工業(yè)份額低于2％的省份增加到16個(gè)。而這種工業(yè)集聚一直在沿海省份出現(xiàn)，情況如下：1981年工業(yè)份額超過(guò)8％的省份分別是上海、遼寧、江蘇、山東，而從2001年的情況看，工業(yè)份額超過(guò)8％的省份分別是廣東、江蘇、山東和浙江，這也和環(huán)渤海地區(qū)、長(zhǎng)江三角洲、珠江三角洲的本身的區(qū)位優(yōu)勢(shì)以及港口經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展密不可分。

3　港口經(jīng)濟(jì)對(duì)沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

3.1　增加總產(chǎn)出、提高綜合要素生產(chǎn)率

港口作為沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)條件，其投資的增長(zhǎng)對(duì)

于刺激總產(chǎn)出和綜合要素生產(chǎn)率具有重要影響，將直接推動(dòng)本區(qū)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)?；A(chǔ)設(shè)施是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要前提，它與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)緊密聯(lián)系。據(jù)世界銀行的研究，一個(gè)區(qū)域的總產(chǎn)出受道路、機(jī)場(chǎng)和港口等基礎(chǔ)設(shè)施的影響顯著，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與公共基礎(chǔ)設(shè)施之間存在一個(gè)正的相關(guān)關(guān)系。港口經(jīng)濟(jì)的發(fā)展直接導(dǎo)致對(duì)道路、港口等公共設(shè)施需求的增加，可以吸引大量外來(lái)投資，推動(dòng)有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施及相關(guān)配套設(shè)施建設(shè)，這將進(jìn)一步促進(jìn)了城市建設(shè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性互動(dòng)。發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展歷史證明，重要基礎(chǔ)設(shè)施投資對(duì)于一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)產(chǎn)出增長(zhǎng)和生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)非常明顯。德國(guó)在19世紀(jì)70年代，鐵路曾得到極高的投資數(shù)額，鐵路建設(shè)從質(zhì)量方面和數(shù)量方面對(duì)德國(guó)工業(yè)、農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供了重要刺激，并對(duì)總產(chǎn)出也形成了重要影響。二戰(zhàn)后美國(guó)的歷史數(shù)據(jù)(時(shí)間序列)充分說(shuō)明了基礎(chǔ)設(shè)施投資，特別是核心基礎(chǔ)設(shè)施投資增長(zhǎng)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率和多要素生產(chǎn)率都有積極的重大關(guān)系。據(jù)統(tǒng)計(jì)，基礎(chǔ)設(shè)施投資每增加1％就會(huì)使生產(chǎn)率提高0.24％。阿斯喬通過(guò)宏觀和微觀兩個(gè)方面的研究得出：美國(guó)1965年～1985年生產(chǎn)率低、利潤(rùn)率低和凈投資率低的原因是公共基礎(chǔ)設(shè)施投資不足。因此，港口經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的投資增長(zhǎng)對(duì)于增加總產(chǎn)出，提高綜合要素生產(chǎn)率，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯的促進(jìn)作用。

3.2　便利的交通條件是工業(yè)化的前提或條件

作為工業(yè)化的前提，各國(guó)的工業(yè)化都是伴隨著交通運(yùn)輸、動(dòng)力、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施的供給增加而發(fā)展。英國(guó)19世紀(jì)50年代后，工業(yè)急劇發(fā)展的一個(gè)重要因素就是交通體系的大發(fā)展。以倫敦為中心的港口群已經(jīng)形成規(guī)模，與此相配合，英國(guó)鐵路建設(shè)也得到了長(zhǎng)足發(fā)展，為國(guó)內(nèi)外商品的輸入和輸出提供了便捷的通道，加速了冶金和煤炭行業(yè)的發(fā)展；造船業(yè)和機(jī)械裝備制造業(yè)也隨之迅速發(fā)展。在美國(guó)工業(yè)革命發(fā)展過(guò)程中，運(yùn)輸業(yè)對(duì)加速自然資源的利用和開(kāi)發(fā)以及改善工業(yè)布局起了重大作用。19世紀(jì)初，隨著紐約及五大湖港口群、西部?jī)?nèi)河運(yùn)輸以及內(nèi)運(yùn)河的開(kāi)鑿，為東部工業(yè)，特別是重工業(yè)(冶金、采煤、機(jī)械制造)的發(fā)展，對(duì)西部的開(kāi)發(fā)和西部農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的急劇增長(zhǎng)，以及對(duì)加強(qiáng)地區(qū)聯(lián)系和促進(jìn)地區(qū)分工的形成，都起了極大的推動(dòng)作用。日本對(duì)外交通依賴(lài)港口，所以自古以來(lái)重視港口開(kāi)發(fā)。為適應(yīng)外貿(mào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在許多優(yōu)良港灣建設(shè)商品港、工業(yè)港。港口立國(guó)成為日本的發(fā)展戰(zhàn)略，成為保證日本對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。20世紀(jì)60年代中期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快的新加坡、香港、韓國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣省，對(duì)于港口基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)都非常重視。

3.3　港口經(jīng)濟(jì)成為配置資源，調(diào)整本區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要力量

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開(kāi)各種資源，而資源空間分布存在著不均衡性，這就需要靠運(yùn)輸來(lái)進(jìn)行調(diào)節(jié)。港口城市作為海上貨物運(yùn)輸和陸上貨物運(yùn)輸?shù)慕Y(jié)合點(diǎn)，擁有更為廣闊的經(jīng)濟(jì)腹地，具有利用外部資源發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。現(xiàn)代化港口也為本地區(qū)參與全球競(jìng)爭(zhēng)提供了高效便捷的通道，發(fā)揮著市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，使各種資源運(yùn)輸成本降低，同時(shí)還降低了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的交易成本，形成良好的發(fā)展環(huán)境，增強(qiáng)了本區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因而，港口使各種資源向港口及港口周邊地區(qū)集中。這就促使更多的相關(guān)的公司、供應(yīng)商和關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)相應(yīng)集中，形成相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈條，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。同時(shí)，港口經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)的特點(diǎn)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了較大的帶動(dòng)作用，促進(jìn)了關(guān)聯(lián)行業(yè)的發(fā)展。港口的發(fā)展既需要倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、物流、加工、貿(mào)易、金融、保險(xiǎn)、、信息、口岸相關(guān)服務(wù)的支持，也會(huì)極大帶動(dòng)這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。港口已經(jīng)成為沿海城市貿(mào)易發(fā)展、制造業(yè)繁榮的重要支撐點(diǎn)。目前，世界上制造業(yè)最發(fā)達(dá)、服務(wù)業(yè)最繁榮的區(qū)域多分布在沿海地區(qū)，成為推動(dòng)了全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。

3.4　推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，擴(kuò)大勞動(dòng)就業(yè)

港口經(jīng)濟(jì)通過(guò)影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展繼而影響勞動(dòng)就業(yè)。正如羅斯托的分析那樣，交通運(yùn)輸體系對(duì)經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)起了三種重要影響。第一，降低了運(yùn)輸成本，給商業(yè)市場(chǎng)開(kāi)辟了新的地區(qū)和帶來(lái)了新的產(chǎn)品，而一般來(lái)說(shuō)，也是發(fā)揮了亞當(dāng)斯密所主張的擴(kuò)大市場(chǎng)的作用；第二，在許多國(guó)家，交通網(wǎng)絡(luò)是發(fā)展的主要的、新的和迅速擴(kuò)大的出口部門(mén)的先決條件。而這個(gè)部門(mén)又反過(guò)來(lái)為國(guó)內(nèi)的發(fā)展提供資本；第三，交通業(yè)的發(fā)展引起了勘探、冶金、機(jī)械以及眾多行業(yè)的發(fā)展。港口經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)揮作用的同時(shí)，常常吸收大量的就業(yè)人員。根據(jù)我國(guó)的調(diào)查，交通運(yùn)輸業(yè)通常吸收了5％～8％有工資收入的就業(yè)人口。港口每萬(wàn)噸吞吐量創(chuàng)造GDP的貢獻(xiàn)約為120萬(wàn)元，對(duì)地區(qū)就業(yè)的貢獻(xiàn)為26人，港口生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)及間接誘發(fā)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)為1：5，提供就業(yè)比值為1：9。港口經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有效的提供了較多的就業(yè)機(jī)會(huì)，增加了勞動(dòng)者的收入。

3.5　促進(jìn)城市化進(jìn)程

港口及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)不僅為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奠定了基礎(chǔ)，而且在促進(jìn)以生產(chǎn)集中、人口集中為特征的城市化方面起到了重要作用。同時(shí)，又帶動(dòng)給排水、電力、綠化、衛(wèi)生等城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資，加速城市化進(jìn)程。全世界距海200 kg以?xún)?nèi)的陸地，其總面積不到地球陸地面積的1/6，但集中的人口卻超過(guò)世界總?cè)丝诘陌霐?shù)以上。幾乎世界上所有大洲人口地50％以上都是生活在距海200婦以?xún)?nèi)，少數(shù)洲(如大洋洲)更高達(dá)90％。而遠(yuǎn)離海岸的超過(guò)1000kg的內(nèi)陸地區(qū)，居住人口不到10％。大量人口聚集于靠海地區(qū)，不僅使50％以上的大都市都位于沿海和靠海50kg之內(nèi)。當(dāng)今世界最大的城市經(jīng)濟(jì)帶，美國(guó)東北沿海城市(紐約一華盛頓)和西海岸城市經(jīng)濟(jì)帶，日本東京一橫濱一大阪/神戶(hù)城市經(jīng)濟(jì)帶，荷蘭鹿特丹一阿姆斯特丹城市經(jīng)濟(jì)帶，中國(guó)的長(zhǎng)江三角洲和珠江三角洲城市帶都是以大型港口為中心的沿海或緊靠海岸區(qū)。

3.6　加快貿(mào)易增長(zhǎng)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力