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篇1

關(guān)鍵詞：交通運輸；規(guī)模經(jīng)濟；范圍經(jīng)濟

一、運輸范圍經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟的基本內(nèi)涵

（一）范圍經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟

范圍經(jīng)濟（Economies of scope）是指利用單一經(jīng)營單位內(nèi)原有的生產(chǎn)或銷售過程來生產(chǎn)或銷售多于一種產(chǎn)品而產(chǎn)生的經(jīng)濟。范圍經(jīng)濟是由廠商的范圍而非規(guī)模帶來的經(jīng)濟，也即是當同時生產(chǎn)兩種產(chǎn)品時，生產(chǎn)的費用低于分別生產(chǎn)每種產(chǎn)品所需成本的總和，這種狀況就被稱為范圍經(jīng)濟。只要把兩種或更多的產(chǎn)品合并在一起生產(chǎn)比分開來生產(chǎn)的成本要低，就會存在范圍經(jīng)濟。

規(guī)模經(jīng)濟（economies of scale）是指當生產(chǎn)或經(jīng)銷單一產(chǎn)品的單一經(jīng)營單位因規(guī)模擴大而減少了生產(chǎn)或經(jīng)銷的單位成本時而導(dǎo)致的經(jīng)濟。即在一定的技術(shù)水平下，當生產(chǎn)廠商增大企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模時，由于有更多的產(chǎn)品分攤了固定成本，使每個產(chǎn)品成本中的固定成本有所下降，所以企業(yè)單個產(chǎn)品的總成本必然就會有所下降。

在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論中，規(guī)模經(jīng)濟有規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟和外部經(jīng)濟之分，規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟中的"規(guī)模"是指工廠和企業(yè)在一定條件下的生產(chǎn)能力或產(chǎn)量，規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟就是指隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，使單位產(chǎn)品成本下降，收益上升。規(guī)模外部經(jīng)濟是指實現(xiàn)規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟性所需的外部條件，如市場規(guī)模擴大、資源供給充足、運輸和融資方便等。

（二）運輸范圍經(jīng)濟與運輸規(guī)模經(jīng)濟

現(xiàn)代運輸業(yè)是一種網(wǎng)絡(luò)性很強的行業(yè)，其所涉及到的運輸網(wǎng)絡(luò)空間極為復(fù)雜，范圍極廣，且運輸?shù)目拓浺捕加兄髯圆煌奶匦耘c計量要求。因此，對于該行業(yè)的范圍經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟研究也較為復(fù)雜?，F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)研究中，有關(guān)的運輸業(yè)經(jīng)濟學(xué)研究都沒有給運輸業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟下一個權(quán)威的定義。但要弄明白運輸產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟問題，首先必須要搞清楚這些概念及其相互關(guān)系。在此，僅以自己的理解對這些概念進行分析。

運輸范圍經(jīng)濟主要是相對于運輸行業(yè)而言的范圍經(jīng)濟，是指同分別單獨生產(chǎn)每種運輸產(chǎn)品（提供某種運輸服務(wù)）相比較，采取共同生產(chǎn)多種運輸產(chǎn)品（運輸服務(wù)）的平均成本能夠降低。運輸范圍經(jīng)濟可以是某一運輸企業(yè)而言，也可以針對整個運輸網(wǎng)絡(luò)或者運輸網(wǎng)絡(luò)的某一個部分，如某一運輸線路使用率高低，運輸站點、運輸設(shè)備營運能力高低及車隊等。

運輸規(guī)模經(jīng)濟主要是相對于運輸行業(yè)而言的規(guī)模經(jīng)濟，主要指隨著運輸規(guī)模的擴大，運輸產(chǎn)品和服務(wù)的平均生產(chǎn)成本和銷售成本降低，而形成的單位運輸產(chǎn)品成本下降的現(xiàn)象。運輸?shù)囊?guī)模經(jīng)濟包括運輸密度經(jīng)濟和運輸距離經(jīng)濟。運輸密度經(jīng)濟包括線路通過密度經(jīng)濟，運載設(shè)備能力經(jīng)濟，車隊規(guī)模經(jīng)濟和節(jié)點處理能力經(jīng)濟。運輸距離經(jīng)濟是指隨著距離延長平均成本不斷降低的現(xiàn)象。

二、運輸范圍經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟的比較

（一）相通之處

范圍經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟的相通之處主要在于規(guī)模經(jīng)濟都是指產(chǎn)量增加會引起平均成本降低，范圍經(jīng)濟都是指共同生產(chǎn)多種產(chǎn)品比分別生產(chǎn)時的成本要低，但二者的最終結(jié)果都是使運輸產(chǎn)品的平均成本降低。規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟都是實現(xiàn)社會資源的有效使用，提高經(jīng)濟效率的重要手段與途徑。

同樣運輸范圍經(jīng)濟與運輸規(guī)模經(jīng)濟的最終結(jié)果都是降低提供運輸產(chǎn)品和運輸服務(wù)的平均成本。二者都實現(xiàn)了社會交通運輸資源的充分的有效的使用，是我們發(fā)展交通運輸業(yè)，提高將交通運輸業(yè)生產(chǎn)效率，更好地滿足人們的運輸需求的有效途徑。

（二）不同之處

運輸范圍經(jīng)濟與運輸規(guī)模經(jīng)濟的不同之處在于二者的形成過程是不同的。規(guī)模經(jīng)濟的主要來源是：專業(yè)化分工和協(xié)作的經(jīng)濟性，采用大型、高效和專用設(shè)備的經(jīng)濟性，標準化和簡單化的經(jīng)濟性，大批量采購和銷售的經(jīng)濟性，大批量運輸?shù)慕?jīng)濟性，大規(guī)模管理的經(jīng)濟性。而范圍經(jīng)濟的主要來源是：生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備具有多種功能，零部件或中間產(chǎn)品具有多種組裝性能，研究與開發(fā)的擴散效應(yīng)，企業(yè)無形資產(chǎn)的充分利用。

運輸規(guī)模經(jīng)濟的形成原因有很多，其中較重要的一點就是交通基礎(chǔ)設(shè)施的投資建設(shè)，特別是道路網(wǎng)絡(luò)體系的建設(shè)。道路網(wǎng)絡(luò)體系的建設(shè)和完善，使公路交通運輸效率大大提高，運輸產(chǎn)品可大批量快捷方便的進行運送。其次，運輸企業(yè)自身運輸能力的提高、加強運輸生產(chǎn)過程中的組織與管理，也有利于運輸規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的發(fā)揮。在道路運輸過程中，尤其是節(jié)假日出行高峰時段，通過公共交通，或者汽運大巴出行，顯然比每個旅客單獨駕車出行更有規(guī)模經(jīng)濟效益：大家通過公共交通出行分攤了出行成本中的汽油費用、司機的工資、過路費等等費用，并且減少了資源浪費和汽車尾氣排放等帶來的空氣污染。

而運輸范圍經(jīng)濟形成的主要是運輸設(shè)備的改進、運輸線路的延長和服務(wù)節(jié)點的增多帶來的。在長途旅客運輸中，我們常見的運輸形式有兩種：一是直達運輸，即從出發(fā)地到目的地中間不?？坎患涌?；另一種就是俗稱的"過路車"，這種運輸方式通常是運輸線路較長的長途運輸，所載的乘客的目的地不一定是線路的終點，但都是在這一運輸線路上。若空間允許，汽車可在下一運輸網(wǎng)點搭載乘客。這種運輸形式通過延長運輸線路就達到了一種范圍經(jīng)濟。它在同一運輸過程中提供了不同的運輸產(chǎn)品來滿足了不同旅客的需求，充分利用了運輸資源，節(jié)省了運輸成本。

三、范圍經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟在運輸業(yè)中的復(fù)雜性

對于運輸業(yè)來說，范圍經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟的體現(xiàn)顯得尤為復(fù)雜，常常令人混淆。僅管如此，二者也是有區(qū)別的，這些不同主要由不同運輸產(chǎn)品的特殊性引起。運輸業(yè)是一個特殊的多產(chǎn)品行業(yè)，這使得規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟在運輸行業(yè)中相互交叉，幾乎無法分開。這使得其應(yīng)用也較為復(fù)雜。

首先，運輸業(yè)是空間網(wǎng)絡(luò)性很大的行業(yè)。運輸業(yè)主要是將某一地點的客貨運送至指定目的地 ，實際上是一種地理空間上位移的活動。而且運輸業(yè)所覆蓋的規(guī)模非常廣，路線很長，網(wǎng)點也很多，因此難以確定運輸業(yè)的描述與計量方式，對它的分析和應(yīng)用也相對比較困難；其次，運輸路線的使用率的高低，即某條道路的運輸量的多少，也影響著該線路的單位運輸成本，運輸量越大，單位運輸成本則會越低，這是范圍經(jīng)濟所研究的問題。第三，各單一運輸設(shè)備的營運能力不同，運輸成本就會有很大差異，運載能力大的設(shè)備，單位運輸成本越低，范圍經(jīng)濟性越好。第四，各運輸企業(yè)所擁有的運輸設(shè)備的多少，對于企業(yè)的經(jīng)營效率和單位成本有著直接影響，設(shè)備越多，效率就越高，單位成本也就越低。

結(jié)束語

綜上所述，運輸范圍經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟的應(yīng)用與分析是具有很大復(fù)雜性的，二者既有聯(lián)系，也有很多不同。為了能夠更好的運用規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟來發(fā)展交通運輸業(yè)，提升運輸企業(yè)經(jīng)營水平，從而更好地滿足日益增長的客貨運輸需求，我們必須明確二者的概念、聯(lián)系和區(qū)別，分析其形成原因，以便更好地發(fā)揮交通運輸行業(yè)中的范圍經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟。在此，提出幾點建議：

一、加強交通運輸基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，完善公路交通網(wǎng)。

二、鼓勵運輸企業(yè)加強合作和兼并，提高組織管理水平。

三、推進運輸技術(shù)的進步和應(yīng)用，改進運輸設(shè)備。

參考文獻：

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關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；規(guī)模經(jīng)濟；范圍經(jīng)濟

Abstract：Applying the Generalized Translog Cost Function，this paper compares and analyzes the panel data of 14 commercial banks from 2001 to 2010. The results show that the general economies of scale of joint-stock commercial banks is slightly better than the state-owned commercial banks’；but，in terms of specific economies of scale on loan，the joint-stock commercial banks is inferior to the state-owned commercial banks. The economies of scope of the state-owned commercial banks are better than the joint-stock commercial banks’；in respect of specific output economies of scope of state-owned commercial banks，there are cost compensations between loan and deposit，investment and deposit; but there are light scope diseconomies between loan and investment.

Key Words：commercial bank，economy of scale，economy of scope

中圖分類號：F830.35文獻標識碼：A 文章編號：1674-2265（2012）02-0064-04

一、引言

規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟一直是商業(yè)銀行效率研究的熱點。商業(yè)銀行規(guī)模擴大導(dǎo)致長期平均成本遞減就是規(guī)模經(jīng)濟；反之，就是規(guī)模不經(jīng)濟。如果銀行的經(jīng)營范圍擴大導(dǎo)致平均成本降低、經(jīng)濟效益提高，則存在范圍經(jīng)濟；反之，則存在范圍不經(jīng)濟。對于該問題，國內(nèi)外學(xué)者基于不同的研究方法和樣本得出了不同的結(jié)論。本斯頓（Benston，1972）最早提出了銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，認為無論銀行自身規(guī)模大小如何，給定其它條件不變，只要銀行規(guī)模擴大一倍，銀行的平均成本將下降5―8%。本斯頓等人（1982）采用中介法實證分析了1975―1978年美國中小型商業(yè)銀行的規(guī)模經(jīng)濟情況，發(fā)現(xiàn)美國商業(yè)銀行存款規(guī)模在100―250萬美元之間存在著最有效規(guī)模，偏離這個規(guī)模則表現(xiàn)為規(guī)模不經(jīng)濟?？ㄍ呗裕–avallo，2002）等人利用1992―1997年法國等歐洲六國的商業(yè)銀行數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)所有的金融機構(gòu)都存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟。伯杰等（Berger等，1994）發(fā)現(xiàn)全能銀行的效率更多地來自收入的增長而非成本的降低?？死耍–lark，1996）對日本、以色列、歐洲國家的銀行進行了研究，發(fā)現(xiàn)在金融服務(wù)聯(lián)合生產(chǎn)中存在顯著的范圍經(jīng)濟。曾（Tseng，1999）利用二次成本函數(shù)對美國加州不同類型的銀行進行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)加州銀行業(yè)由整體的規(guī)模不經(jīng)濟過渡到了部分規(guī)模經(jīng)濟，在存款和貸款兩項業(yè)務(wù)上并不存在范圍經(jīng)濟。

國內(nèi)的研究側(cè)重于國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行的比較研究。早期的研究主要采用指標分析法比較不同商業(yè)銀行的獲利能力和經(jīng)營績效（于良春等，1999）。目前越來越多的研究開始使用計量經(jīng)濟模型或非參數(shù)分析方法。徐傳諶等人（2002）運用超越對數(shù)成本函數(shù)研究了1994―2000年我國的商業(yè)銀行，得出我國商業(yè)銀行普遍存在規(guī)模不經(jīng)濟的結(jié)論。成剛（2006）利用復(fù)合成本函數(shù)估計我國國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行1998―2003年的成本函數(shù)，結(jié)果表明，國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都存在著輕微的規(guī)模不經(jīng)濟和范圍不經(jīng)濟，國有銀行略好于股份制銀行。陳宇峰（2007）利用14家全國性商業(yè)銀行1993―2003年的面板數(shù)據(jù)，通過計算規(guī)模經(jīng)濟系數(shù)SCE和擴增型規(guī)模經(jīng)濟系數(shù)AS-CE，對我國銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟進行了實證研究。結(jié)果表明，在不考慮分支機構(gòu)數(shù)量變動影響時，所有銀行均呈現(xiàn)顯著的規(guī)模經(jīng)濟；增設(shè)分支機構(gòu)這種粗放型擴張模式，影響了我國商業(yè)銀行的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。鄒巍（2010）通過建立測度商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟的計量經(jīng)濟模型，利用我國12家上市銀行的數(shù)據(jù)進行了回歸分析，實證發(fā)現(xiàn)2006-2008年我國商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟整體呈逐年上升趨勢，但3家國有控股商業(yè)銀行呈現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟情況。楊大強（2008）的研究表明，我國的國有商業(yè)銀行存在著范圍不經(jīng)濟，而股份制商業(yè)銀行存在著輕微的范圍經(jīng)濟。張成、李敏（2010）運用廣義超越對數(shù)成本函數(shù)分析了我國8家商業(yè)銀行1996―2007年的面板數(shù)據(jù)，結(jié)果表明國有商業(yè)銀行的范圍經(jīng)濟程度大于股份制商業(yè)銀行。

綜上分析，不同的經(jīng)驗分析方法和研究樣本將會導(dǎo)致差異性較大的結(jié)果。本文擬采用能更好擬合現(xiàn)實中銀行成本曲線的廣義超越對數(shù)成本函數(shù)，選取我國14家商業(yè)銀行2001―2010年的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，以期較為準確地描述我國商業(yè)銀行的規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟狀況，并對特定產(chǎn)出的規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟進行分析。

二、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)選取

廣義超越對數(shù)成本函數(shù)（GTCF）是用Box-Cox因子替換出現(xiàn)在超越對數(shù)成本函數(shù)（TCF）中的獨立產(chǎn)出的對數(shù)值 而得到的：

（1）

對稱性要求： ； ；

在廣義超越對數(shù)成本函數(shù)中，總體規(guī)模經(jīng)濟（GSOE）定義為：

（2）

特定產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟（PSSE）定義為：

（3）

總體范圍經(jīng)濟（GSOE）定義為：

（4）

任意兩種成本互補特定產(chǎn)品的范圍經(jīng)濟（PSSOE）定義為：

（5）

本文選取4家國有商業(yè)銀行與10家股份制商業(yè)銀行2001-2010年的數(shù)據(jù)來進行檢驗，所選取的銀行包括工、農(nóng)、中、建4家國有商業(yè)銀行及交通銀行、興業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、華夏銀行、浦發(fā)銀行、深發(fā)展、招商銀行、光大銀行、民生銀行、中信銀行等10家股份制商業(yè)銀行。分析的數(shù)據(jù)是截面和時間序列的混合數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)經(jīng)價格調(diào)整至2001年，數(shù)據(jù)來源于《中國金融年鑒》（2001-2010）。其中，各個變量的定義如下：

TC是總成本（億元）， 為未清償貸款（億元）， 為投資（億元）， 為銀行存款（億元）， 為勞動價格， 為資本價格，R為利息成本。

結(jié)合選取的指標及式（1），并按限制性條件整理，得出以下廣義超越對數(shù)成本函數(shù)：

由于4家國有商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模和負債水平上均居壟斷地位，所以國有商業(yè)銀行和股份制銀行的成本函數(shù)有可能不同。為了便于分析，本文將整個樣本分為三組：第一組為全部14家銀行、第二組為4家國有商業(yè)銀行、第三組為剩下的10家股份制商業(yè)銀行。

三、實證結(jié)果

利用面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型中的似然非線性回歸方法，在Eviews3.1軟件中對三組樣本成本函數(shù)的系數(shù)進行估計（見表1）。

表1：三組樣本銀行系數(shù)估計結(jié)果

Vari-

able 第一組 第二組 第三組

Coeffi-

cient Std.

Error Coeffi-

cient Std.

Error Coeffi-

cient Std.

Error

C -3.6604 0.0486 -6.1422 0.4580 -2.2354 0.1289

6.1663 1.8285 2.4656 1.3028 14.9656 9.6195

-0.5266 9.2201 -0.8419 1.1926 1.9743 7.7506

-3.0511 1.4021 -0.3788 7.3553 15.7431 10.4204

0.1597 0.0439 0.3715 0.4274 0.1754 0.1166

-2.5969 1.0300 -2.1388 6.4194 13.8196 7.6791

-1.6480 1.2800 0.2931 3.2237 -28.8032 2.8862

-3.7468 6.3654 -1.0617 4.7975 19.7040 3.7611

-1.1867 8.1067 -0.8696 2.2951 -60.5132 1.2182

0.7822 6.7321 0.4523 4.0769 -17.5436 4.7250

1.3083 7.9054 0.7359 2.6703 33.6413 7.6123

-0.0951 0.0642 -1.5399 0.4532 -0.096 0.2092

1.1915 4.2189 0.3926 6.1292 -5.7058 6.9927

-0.1992 1.4676 -0.4695 2.3950 2.2951 2.6168

-1.0861 2.1313 -0.3398 4.0391 -1.5230 4.7788

-0.2729 1.8574 0.0404 1.8196 -0.5344 2.0394

將各組系數(shù)代入規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟的衡量公式，求得各組銀行的總體規(guī)模經(jīng)濟、特定產(chǎn)出規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟和特定產(chǎn)出范圍經(jīng)濟（見表2―5）。

表2：總體規(guī)模經(jīng)濟分析結(jié)果GOSE

第一組樣本 第二組樣本 第三組樣本

總體規(guī)模經(jīng)濟GOSE 0.9347 0.9601 0.8803

表3：特定產(chǎn)出規(guī)模經(jīng)濟分析結(jié)果PSSE

第一組銀行 第二組銀行 第三組銀行

存款的規(guī)模經(jīng)濟PSSE(Y3) 0.9142 0.9540 0.6046

貸款的規(guī)模經(jīng)濟PSSE(Y1) 0.8209 0.7915 0.8852

投資的規(guī)模經(jīng)濟PSSE(Y2) 0.1155 -1.3402 0.2280

表4：總體范圍經(jīng)濟GSOE

第一組銀行 第二組銀行 第三組銀行

總體范圍經(jīng)濟（GSOE） 1.3491 1.8577 1.1658

表5：特定產(chǎn)出范圍經(jīng)濟PSSOE

第一組銀行 第二組銀行 第三組銀行

貸款與投資的范圍經(jīng)濟 PSSOE(Y1Y2) 1.3552 1.0679 2.5580

貸款與存款的范圍經(jīng)濟PSSOE(Y1Y3) -0.8192 -0.9023 -0.7963

投資與存款的范圍經(jīng)濟PSSOE(Y2Y3) -0.5185 -0.7524 0.1092

四、分析與建議

（一）規(guī)模經(jīng)濟

對于總體規(guī)模經(jīng)濟（GOSE）與特定產(chǎn)出規(guī)模經(jīng)濟（PSSE）的衡量，當OSE

從表2可以看出，第一組樣本總體規(guī)模經(jīng)濟數(shù)值0.9347

對特定產(chǎn)出規(guī)模經(jīng)濟的分析，三組銀行特定產(chǎn)出規(guī)模經(jīng)濟數(shù)值均小于1，說明銀行在特定的存款、貸款、投資方面均存在規(guī)模經(jīng)濟，但股份制商業(yè)銀行存款規(guī)模經(jīng)濟的數(shù)值小于國有控股商業(yè)銀行，這就不難解釋為什么股份制商業(yè)銀行的發(fā)展速度較快。股份制商業(yè)銀行貸款規(guī)模經(jīng)濟的數(shù)值大于國有控股商業(yè)銀行，這與股份制商業(yè)銀行的客戶較分散相關(guān)。受分業(yè)經(jīng)營的限制，兩類銀行投資規(guī)模經(jīng)濟數(shù)值都相對較低，拓展的潛力很大。

（二）范圍經(jīng)濟的結(jié)果

對于總體范圍經(jīng)濟的衡量，若總體范圍經(jīng)濟GSOE>0，則存在總體范圍經(jīng)濟，反之不存在總體范圍經(jīng)濟。對于特定產(chǎn)出范圍經(jīng)濟，本文從任意兩種產(chǎn)品之間成本互補性方面對兩者是否存在范圍經(jīng)濟進行界定，即當PSSOE（Y1Y2）

從表4中可以看出，這三組樣本銀行均存在范圍經(jīng)濟，4家國有商業(yè)銀行的范圍經(jīng)濟優(yōu)勢更加明顯。4家國有商業(yè)銀行聯(lián)合生產(chǎn)時總成本的相對減少量要遠大于10家股份制商業(yè)銀行聯(lián)合生產(chǎn)時總成本的相對減少量，這與國有控股商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模大、網(wǎng)點廣有關(guān)。從時間序列上看，股份制商業(yè)銀行的范圍經(jīng)濟呈現(xiàn)逐漸減少的趨勢，而國有商業(yè)銀行則呈現(xiàn)逐漸增加的趨勢。

表5顯示的是各種產(chǎn)出之間的成本互補性，三組樣本中貸款與投資均不存在互補關(guān)系，說明它們之間存在競爭關(guān)系。貸款與存款、投資與存款存在互補關(guān)系，但國有控股商業(yè)銀行特定產(chǎn)品的范圍經(jīng)濟明顯好于股份制商業(yè)銀行。

（三）建議

一是適度控制國有控股商業(yè)銀行的規(guī)模，促使其盡快由不明顯的規(guī)模經(jīng)濟向規(guī)模經(jīng)濟轉(zhuǎn)變；二是加快股份制商業(yè)銀行的發(fā)展，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟相對優(yōu)勢，優(yōu)化銀行業(yè)結(jié)構(gòu)，提高銀行業(yè)效率，滿足多層次的資金需求；三是在分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的體制下，通過金融控股公司的模式，使更多的銀行享受范圍經(jīng)濟的優(yōu)勢。

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篇3

關(guān)鍵詞：房地產(chǎn)開發(fā)；規(guī)模經(jīng)濟；途徑；支撐要素

一、房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟概念

房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)規(guī)模（包括各種專業(yè)公司和聯(lián)合公司的規(guī)模）是指房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的土地資源貯備、開發(fā)建設(shè)、資金、人才規(guī)模。它表明開發(fā)建設(shè)諸要素以及開發(fā)建設(shè)的房屋在房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的集中程度。根據(jù)這種集中程度，一般可以把房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)規(guī)模劃為大型、中型和小型三種。劃分房地產(chǎn)企業(yè)規(guī)模的標準，既可用勞動力、資金來劃分；也可用其完成的開發(fā)量或正在開發(fā)的數(shù)量劃分；也可用其中兩個以上的要素同時作為劃分的標準。

二、房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟要求

1．房地產(chǎn)企業(yè)初始規(guī)模的確定。為了確定房地產(chǎn)企業(yè)的適宜規(guī)模，必須首先確定房地產(chǎn)企業(yè)的起始規(guī)模。起始規(guī)模是經(jīng)濟合理條件下的最小開發(fā)建設(shè)規(guī)模，是確定房地產(chǎn)企業(yè)最適宜規(guī)模的基礎(chǔ)。起始規(guī)模應(yīng)保證房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)各環(huán)節(jié)中的人才、資金、資源、設(shè)備等，并使其能夠得到充分利用。起始規(guī)模的合理確定，是決定投資房地產(chǎn)開發(fā)的重要依據(jù)。當房地產(chǎn)項目的最小規(guī)模低于起始規(guī)模時，不宜投入開發(fā)，而開發(fā)規(guī)模大于起始規(guī)模時，則應(yīng)根據(jù)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的自身條件以及其他條件，按不同的規(guī)模，組成開發(fā)建設(shè)的合理性方案，并選擇最優(yōu)規(guī)模。由于房地產(chǎn)的區(qū)域性非常強，加上東部與西部差異，城市與縣鎮(zhèn)差異。因此很難準確確定具體的初始規(guī)模。原則上，在大中型城市，以中型房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)規(guī)模較為適當；在小型城市房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)規(guī)模以小型較為適合。

2．企業(yè)最適宜規(guī)模的確定。在某一地建立房地產(chǎn)企業(yè)規(guī)模，并非規(guī)模越大、實力越強就越好。還必須根據(jù)所在區(qū)域房地產(chǎn)市場情況而定。為了確定房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的最適應(yīng)開發(fā)規(guī)模，需要以企業(yè)最適宜規(guī)模為核算評價的標準，企業(yè)最適宜規(guī)模是指房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)內(nèi)開發(fā)建設(shè)過程，管理組織最為合理，各種生產(chǎn)要素能充分利用，技術(shù)經(jīng)濟指標先進，經(jīng)濟效益最好的企業(yè)規(guī)模。如果企業(yè)規(guī)模超過了企業(yè)最適宜規(guī)模的界限，投資和勞動力消耗的增加所獲得的經(jīng)濟效益將呈遞減趨勢。由于隨著房地產(chǎn)市場的發(fā)展，各種社會化分工合作機制的建立，如前期有顧問策劃公司、工程有招投標的公司、監(jiān)理公司、宣傳有廣告策劃公司、銷售有營銷中介公司。企業(yè)從人員數(shù)量上考慮，大型企業(yè)人才數(shù)量只需要中型企業(yè)人數(shù)，中型企業(yè)人數(shù)只需要小型企業(yè)人員，沒有必要搞小而全、大而全。

確定企業(yè)最適宜規(guī)模的方法很多，要根據(jù)具體的技術(shù)經(jīng)濟特點合理選擇。最常用的是成本效益分析法。這種方法的實質(zhì)是通過消耗類指標和效益指標的對比分析，在盈虧平衡的基礎(chǔ)上不同規(guī)模方案進行比較，確定企業(yè)最佳開發(fā)建設(shè)規(guī)模。當前企業(yè)最適宜規(guī)模應(yīng)當以所擁有的資金、土地資源作為衡量標準。

3．企業(yè)最優(yōu)規(guī)模的選擇。企業(yè)最適宜規(guī)模是計算企業(yè)規(guī)模的依據(jù)，但并不是選定的企業(yè)實際規(guī)模。在選擇企業(yè)的實際規(guī)模時，要根據(jù)社會需求量的大小，在企業(yè)起始規(guī)模和最適宜規(guī)模之間，經(jīng)過多方案的對比分析來確定。比較企業(yè)的不同方案，一般是采取計算同一年開發(fā)建設(shè)成本與基建投資額之和來進行?？傎M用最低的方案為最優(yōu)方案。

三、房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟實現(xiàn)途徑

1．房地產(chǎn)企業(yè)購并是資本集中的有效手段。低價收購資產(chǎn)，實現(xiàn)低成本擴張。使購并企業(yè)獲得的資產(chǎn)大大超過購并成本和購并價格，或超過新建企業(yè)的投資。這在一定程度上刺激了企業(yè)實施購并的積極性和主動性。實現(xiàn)優(yōu)勢互補、提高企業(yè)國際競爭力的動機。獲取土地等生產(chǎn)要素的動機。企業(yè)購并可能以直接實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，這表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）企業(yè)自身內(nèi)部擴張，逐步增擴股，增大股本結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)擴張，并以實現(xiàn)滾動開發(fā)的提高資金的利用率；（2）橫向購并中的規(guī)模經(jīng)濟。橫向購并是同一產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)同類或存在替代關(guān)系的企業(yè)之間購并，具有直接的規(guī)模經(jīng)濟效果；（3）縱向購并中的規(guī)模經(jīng)濟。企業(yè)縱向購并的規(guī)模經(jīng)濟實現(xiàn)也必須首先具備上述企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的支撐條件，否則，會陷入規(guī)模不經(jīng)濟的誤區(qū)；（4）混合購并中的規(guī)模經(jīng)濟要獲得混合購并的規(guī)模經(jīng)濟（范圍經(jīng)濟）效果，構(gòu)成企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的各種支撐條件也是必不可缺的。

2．房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟也可以在政府統(tǒng)一運作下完成。各級地方政府通過統(tǒng)一規(guī)劃、合理布局，完成前期土地的規(guī)模開發(fā)。然后通過土地招投標市場，按照規(guī)劃片區(qū)由各開發(fā)企業(yè)在競標所得的地塊上進行組團式或居住小區(qū)式開發(fā)。較為成功的實例就是南京市開發(fā)建設(shè)的“月牙湖小區(qū)”。它由建委、國土、規(guī)劃局等部門按照南京市居民高尚居住區(qū)的規(guī)劃要求，統(tǒng)一進行布局，綜合配套，由十幾家房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)進行組團式、居住小區(qū)規(guī)模開發(fā)，取得了良好的經(jīng)濟效益和社會效益。

3．企業(yè)戰(zhàn)略同盟。兩個或兩個以上的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)為了一定的目的、通過一定的方式組成的網(wǎng)絡(luò)式的聯(lián)合體稱為戰(zhàn)略聯(lián)盟。戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念首先是由美國DEC公司總裁簡?霍普羅德和管理學(xué)家羅杰?內(nèi)格爾提出。從20世紀80年代起，戰(zhàn)略聯(lián)盟在西方和日本企業(yè)界得到迅速發(fā)展。戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種關(guān)系松散的企業(yè)組織形式，它不具有傳統(tǒng)企業(yè)那樣明確的層級和邊界，對于聯(lián)盟中的各方而言都十分機動靈活。在房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)實踐中，這優(yōu)勢互補的組織形式具有較高的效率。由于房地產(chǎn)的區(qū)域性很強，因此戰(zhàn)略聯(lián)盟中的各方可以通過相互間的網(wǎng)絡(luò)進入對方的地區(qū)市場。這在競爭日趨激烈的今天，對于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)進軍外地市場無疑具有十分重大的意義。

同時，戰(zhàn)略同盟可以克服較大型房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)雙方招投標大型土地項目資金不足的劣勢，在大型國有土地招投標中避免殘酷競爭，哄抬地價，提高土地投資成本，達到規(guī)模經(jīng)濟，戰(zhàn)略同盟各方共盈的目的。

四、房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟的支撐要素

從企業(yè)內(nèi)部來看，構(gòu)成規(guī)模經(jīng)濟的主要支撐條件是：

1．擁有土地資源的支撐。土地是財富之母。土地是一種不可再生的資源。它不僅是房地產(chǎn)業(yè)的直接開發(fā)和經(jīng)營的對象，同時也是各類房屋建筑不可缺的基礎(chǔ)載體。房地產(chǎn)的開發(fā)建設(shè)離不開土地資源，而土地資源卻可以作為未被開發(fā)的原始形態(tài)而獨立存在，可以說土地是房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)的萬源之本，在我國，土地歸國家所有，房地產(chǎn)企業(yè)僅能依據(jù)開發(fā)建設(shè)項目用地性質(zhì)的不同，購得40~70年的土地使用權(quán)（依用地性質(zhì)不同而分），而土地使用權(quán)的一次性周期長達40~70年，因此，要實現(xiàn)房地產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟，必須在其可預(yù)見的預(yù)見期里，充分貯備土地資源。如果沒有土地只能是空談規(guī)模經(jīng)濟。

2．資金支撐。資金是房地產(chǎn)血液，房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢在很大程度上依賴于資金，通過資金參與控制更多的具有規(guī)模經(jīng)濟的開發(fā)項目，即房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟離不開龐大的資本投入。企業(yè)自身的資本積累、積聚能力，以及進行間接融資、直接融資的能力，就其成為能否實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的重要支撐條件。

3．企業(yè)家能力的支撐。當房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)建設(shè)規(guī)模以算術(shù)級數(shù)或幾何級數(shù)增長時，特別是當房地產(chǎn)企業(yè)通過橫向、縱向及混合購并若干企業(yè)，實現(xiàn)房地產(chǎn)企業(yè)規(guī)模急劇擴張時期，其管理的復(fù)雜程度、組織協(xié)調(diào)工作量會呈幾何級數(shù)增加。對房地產(chǎn)企業(yè)管理提出更高的要求。

從企業(yè)的外部來看，構(gòu)成規(guī)模經(jīng)濟主要支撐條件是：

1．政府政策。房地產(chǎn)業(yè)是一個由政府政策高度壟斷性行業(yè)，是一個受政府政策影響，對政策敏感性極大的產(chǎn)業(yè)。由于政府嚴格控制著房地產(chǎn)一級市場中最重要的資源——土地。使得它對整個房地產(chǎn)市場有著絕對的控制權(quán)，它決定了市場供求關(guān)系平衡位置，決定了價格走向。作為在政府宏觀調(diào)控下的房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)展與整個社會經(jīng)濟制度緊密相關(guān)，政策是決定房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)發(fā)展的最重要的因素之一。

2．市場規(guī)模支撐。市場規(guī)模即市場需求量。市場需求量的大小是實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的前提條件。由于規(guī)模經(jīng)濟是房地產(chǎn)開發(fā)的明顯趨勢。但由于其受市場容量的限制，即受開發(fā)建設(shè)地區(qū)人口因素影響。因此，并非開發(fā)建設(shè)規(guī)模越大越好，隨著規(guī)模的擴大會出現(xiàn)規(guī)模效益遞減情況。筆者根據(jù)多年房地產(chǎn)開發(fā)實踐，提出如下規(guī)模：在中、小型城市（人口規(guī)模：50萬人~100萬人）一般不宜進行大型房地產(chǎn)項目開發(fā)。在大、中型城市（人口規(guī)模：150萬人~300萬人）一般宜進行大型房地產(chǎn)項目開發(fā)。在特大型城市（人口規(guī)模大于500萬人）一般宜進行特大型房地產(chǎn)項目開發(fā)，開發(fā)規(guī)格以居住區(qū)為宜（建筑面積為50萬m2~150萬m2），資金籌措按上市公司、大型企業(yè)集團標準。

上述僅是相對于房地產(chǎn)企業(yè)而言。就各級地方政府而言，本著經(jīng)營城市考慮，其開發(fā)規(guī)模應(yīng)適當?shù)靥岣咭粋€檔次，以利于城市綜合布局。

3．市場范圍支撐。市場范圍與市場規(guī)模是密切相關(guān)的。市場范圍大，市場規(guī)模也隨之擴大；反之，市場范圍小，市場規(guī)模也會隨之縮小。市場范圍，即房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)商品房的銷售范圍，是一個市場空間概念。由于房地產(chǎn)所特有的地域性強，使用權(quán)得其開發(fā)建設(shè)的商品房一般不會超出以地級市、縣級市銷售的范疇。因此，在某一地的房地產(chǎn)開發(fā)隨該城市地域的擴張，城市化的進程而市場范圍擴大。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)規(guī)模無限擴大，也會陷入規(guī)模不經(jīng)濟。

此外，由于各城市政治、經(jīng)濟、文化、科研、社會發(fā)展、對外開放程度的不同，因此其房地產(chǎn)市場范圍不盡相同。對外開放程度越高，政治、經(jīng)濟、文化、科研、社會發(fā)展水平越高，其城市吸引力越強，人口流動性越大，人口聚集性越強，市場范圍就越大。

4．產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品差別。規(guī)模經(jīng)濟并非是適用于所有產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品的概念。在房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟運作中，有些商品房的規(guī)模經(jīng)濟效益十分明顯；有些商品房的規(guī)模經(jīng)濟效益則不十分明顯，甚至不存在規(guī)模經(jīng)濟性。

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篇4

【關(guān)鍵詞】企業(yè)；規(guī)模擴張；規(guī)模經(jīng)濟

關(guān)于企業(yè)層次的規(guī)模經(jīng)濟，目前廣為流行的理論觀點大致有兩種：一種是新古典經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟概念，另一種是交易費用理論所講的企業(yè)規(guī)模邊界概念。這兩種觀點似乎都有欠缺之處：前者太過狹窄了，因為它僅局限于技術(shù)經(jīng)濟意義上認識規(guī)模經(jīng)濟；后者卻又太籠統(tǒng)了，因為以交易費用這樣一個外延如此寬廣的概念去界定所謂的企業(yè)規(guī)模邊界，無論如何都是太過寬泛了。本文考察了理論經(jīng)濟學(xué)對企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的研究，在此基礎(chǔ)上拓展了規(guī)模經(jīng)濟的概念，提出了企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的四種形態(tài)。

1 技術(shù)經(jīng)濟意義的企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟形態(tài)

企業(yè)何以擴張規(guī)模，從而實現(xiàn)企業(yè)組織的大型化？首先來考察傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)是如何解釋這個問題的。談到傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)對企業(yè)規(guī)模問題的論述，就不能不提到A.馬歇爾。馬歇爾把分工及生產(chǎn)專業(yè)化與規(guī)模經(jīng)濟聯(lián)系起來。僅就這一點而論，已是一個理論創(chuàng)見，因為企業(yè)組織之間的分工（所謂行業(yè)內(nèi)分工）確實是研究企業(yè)規(guī)模擴張的一個視角，而這一點在馬歇爾之前一直未受到其他經(jīng)濟學(xué)家們的充分重視。在《經(jīng)濟學(xué)原理》一書中馬歇爾提出了大規(guī)模生產(chǎn)的好處，他說：“大規(guī)模生產(chǎn)的主要利益，是技術(shù)的經(jīng)濟、機械的經(jīng)濟和原料的經(jīng)濟，但最后一項與其他兩項相比，正在迅速失去重要性”。換言之，經(jīng)濟規(guī)模主要是生產(chǎn)規(guī)模，核心內(nèi)容是技術(shù)設(shè)備的經(jīng)濟規(guī)模。這一思想，后來成為新古典經(jīng)濟學(xué)談?wù)撘?guī)模經(jīng)濟理論的主要依據(jù)。依此，馬歇爾把規(guī)模經(jīng)濟歸結(jié)為兩類，即內(nèi)在經(jīng)濟和外在經(jīng)濟。他寫道：“我們可把任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之擴大而發(fā)生的經(jīng)濟分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達的經(jīng)濟；第二是有賴于從事這工業(yè)個別企業(yè)的資源、組織和經(jīng)營效率的經(jīng)濟。我們可稱前者為外在經(jīng)濟，后者為內(nèi)在經(jīng)濟。”顯然，馬歇爾是從企業(yè)的角度來劃分規(guī)模經(jīng)濟的種類的，所謂“外在”和“內(nèi)在”都是相對于企業(yè)而言的。

馬歇爾關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟的論述，在后來的新古典經(jīng)濟學(xué)者那里被高度簡略化了。一方面，新古典經(jīng)濟學(xué)所講的經(jīng)濟規(guī)模，專指單一生產(chǎn)單位（企業(yè)、工廠或車間）的單純技術(shù)經(jīng)濟意義的的規(guī)模：另一方面，新古典經(jīng)濟學(xué)所說的規(guī)模經(jīng)濟，只涉及到馬歇爾所講的內(nèi)在經(jīng)濟，而且還只是一種特定意義的內(nèi)在經(jīng)濟，即一種與生產(chǎn)設(shè)備之技術(shù)不可分性相關(guān)聯(lián)的內(nèi)在經(jīng)濟。

2 空間意義上的規(guī)模經(jīng)濟形態(tài)

仔細閱讀《經(jīng)濟學(xué)原理》一書便能發(fā)現(xiàn)，其實馬歇爾已經(jīng)隱然觸及到企業(yè)聚集規(guī)模現(xiàn)象了。他曾說，一些專業(yè)化生產(chǎn)的工業(yè)總是集中在某一局部空間上（他稱之為“地方性工業(yè)”）。但問題在于，馬歇爾只是將這種現(xiàn)象與行業(yè)生產(chǎn)特點聯(lián)系在一起，而沒有從空間意義上去認識這種現(xiàn)象；他試圖用外在經(jīng)濟這個概念去解釋這種現(xiàn)象，而問題恰恰就出在他的外在經(jīng)濟概念上。

聚集規(guī)模經(jīng)濟的存在對單個企業(yè)的規(guī)模擴張的作用是雙重性質(zhì)的：一方面，當聚集經(jīng)濟表現(xiàn)為正的外在經(jīng)濟時，由于眾多企業(yè)彼此都享受著外在經(jīng)濟的好處，亦即外部市場的交易費用是較低的，此時單個企業(yè)并不存在規(guī)模擴張的客觀需要；二是，產(chǎn)生了組織分化的傾向，即把企業(yè)組織內(nèi)部的某些職能分化出去，通過外部市場交易來完成。

3 企業(yè)多元化經(jīng)營與范圍經(jīng)濟

與外在規(guī)模經(jīng)濟概念相關(guān)聯(lián)的，除了上述的聚集經(jīng)濟這一形態(tài)之外，還包含著另一種形態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟，這就是建立在多樣化經(jīng)營基礎(chǔ)上的規(guī)模經(jīng)濟，我們稱之為范圍經(jīng)濟。

按照古典分工理論，分工導(dǎo)致了生產(chǎn)的專業(yè)化并伴隨著技術(shù)進步，因而往往意味著專業(yè)化的大規(guī)模生產(chǎn)?？墒?，當某些產(chǎn)業(yè)的進入門檻不高并且不存在自然或人為壟斷時，專業(yè)化的大規(guī)模生產(chǎn)便往往會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)的過度競爭。此時，企業(yè)生產(chǎn)所面臨的最大制約就是市場容量不足，生產(chǎn)極易出現(xiàn)過剩。

問題的另一面在于，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的激烈競爭對企業(yè)形成一種強大的外在壓力，迫使企業(yè)千方百計地去尋求新產(chǎn)品、新的花色品種、新的使用功能、新的制造工藝，總之追求新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)能力上的優(yōu)勢。這是因為，一旦新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)成功，至少在產(chǎn)品生命周期的成熟期之前，往往意味著企業(yè)實際上處于市場寡占地位，因而可獲取可觀的超額利潤，可以在競爭中占據(jù)優(yōu)勢。

4 與資產(chǎn)專用性相關(guān)的企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟形態(tài)

篇5

［關(guān)鍵詞］ 規(guī)模經(jīng)濟 規(guī)模經(jīng)濟理論 企業(yè)并購

一、引言

當前，隨著社會分工和專業(yè)化協(xié)作的發(fā)展，規(guī)模經(jīng)濟的重要性逐漸顯示出來，追求規(guī)模經(jīng)濟的行為日益滲透到各種經(jīng)濟活動中去。特別是對于企業(yè)來說，如何實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟更是成為主要研究熱點，在西方發(fā)達國家，企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)多是通過企業(yè)并購，通過并購，使企業(yè)在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組合的過程中不斷擴大生產(chǎn)規(guī)模，實現(xiàn)在生產(chǎn)規(guī)模擴大的過程中不斷降低成本，提高經(jīng)濟效益。因而具有重要的現(xiàn)實意義和理論研究價值。

二、規(guī)模經(jīng)濟理論綜述

規(guī)模經(jīng)濟理論最早起源于亞當·斯密的勞動分工理論，亞當·斯密認為，分工是勞動生產(chǎn)率提高的最大原因，同時認為分工又受制于生產(chǎn)規(guī)模與市場需求量的大小。自亞當·斯密之后，馬克思以及斯密理論的繼承者阿林楊格也都從分工角度對市場與經(jīng)濟規(guī)模的關(guān)系進行了研究。之后，新古典經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人馬歇爾在其《經(jīng)濟學(xué)原理》一書中第一次明確提出“規(guī)模經(jīng)濟”概念，他利用內(nèi)部經(jīng)濟和外部經(jīng)濟理論來說明規(guī)模效應(yīng)，。認為報酬遞增是由于企業(yè)擴大其不動產(chǎn)而獲得了種種新的大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)濟。馬歇爾以后，穆勒在其代表作《政治經(jīng)濟學(xué)原理》中從節(jié)約生產(chǎn)成本的角度論述大規(guī)模生產(chǎn)的好處。還有些經(jīng)濟學(xué)家，比如科斯、張五常、黃有光、威廉姆森和克萊因等從交易費用的節(jié)約和內(nèi)部化優(yōu)勢方面探討組織管理的規(guī)模經(jīng)濟。巴克萊、卡森和拉格費等則沿用科斯等人的觀點，進一步闡述了內(nèi)部化引起企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的原因。哈伯勒(Haberler)進一步發(fā)展了規(guī)模經(jīng)濟理論，他創(chuàng)立的機會成本說為企業(yè)并購戰(zhàn)略提供了理論依據(jù)。

從已有的研究成果可見，關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟的理論已經(jīng)日趨成熟，現(xiàn)在重點已經(jīng)從理論方面轉(zhuǎn)向了應(yīng)用方面，當前在規(guī)模經(jīng)濟理論的應(yīng)用方面的一個重點就是企業(yè)并購，美國的企業(yè)并購從19世紀下半葉產(chǎn)生至今已經(jīng)經(jīng)歷了五次并購浪潮，企業(yè)并購已成為企業(yè)規(guī)模擴張的一條重要途徑。本文在已有理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)并購理論，詳細分析了企業(yè)規(guī)模擴張的一條重要途徑——企業(yè)并購。并通過一個具體實例——中國汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟狀況分析來說明這一點.

三、企業(yè)并購與規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系

對于企業(yè)并購與規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系主要有兩種理論：

1.規(guī)模經(jīng)濟理論

研究證明了企業(yè)規(guī)模（或產(chǎn)業(yè)集中度）與企業(yè)的利潤率成正相關(guān)關(guān)系。在資本較為密集的工業(yè)里，集中度較高的大企業(yè)可以比中小企業(yè)獲得更多的利潤，其根本原因在于集中度高的產(chǎn)業(yè)中，大企業(yè)的生產(chǎn)成本比中小企業(yè)低，企業(yè)規(guī)模擴大帶來了單位成本的下降，超過了集中度提高價格上漲的效果，勞動生產(chǎn)率提高的幅度高于平均數(shù)。這種成本優(yōu)勢就能增加工業(yè)產(chǎn)出的份額和減少單位成本，同時，聯(lián)合生產(chǎn)經(jīng)濟即范圍經(jīng)濟帶來的成本減少也是顯著的，這方面的成本利益來自于企業(yè)在更大范圍內(nèi)共享研究費用、管理費用、營銷費用，從而降低了每一單一產(chǎn)品的單位成本，增大單位投入的收益。而企業(yè)通過并購的方式，將在并購之前沒有運營在規(guī)模經(jīng)濟水平上的企業(yè)整合，使其獲得規(guī)模經(jīng)濟，這將大大提高企業(yè)的效益。

2.經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)理論

經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)的理論基礎(chǔ)最早見于威廉姆森的交易成本理論，該理論的基本觀點是，通過兼并來組織企業(yè)會導(dǎo)致交易成本降低。經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)可以通過橫向、縱向或混合并購來獲得。對橫向并購而言，經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)的來源代表了規(guī)模經(jīng)濟的一種形式，通過對同類資源的合并，使并購雙方形成了能力上的重要補充，并購后對各方面能力可以更好地利用，這會帶來在短期內(nèi)通過企業(yè)內(nèi)部投資所難以得到的收益。對縱向并購而言，將同一行業(yè)處于不同發(fā)展階段的企業(yè)合并在一起，可以獲得行業(yè)上的規(guī)模經(jīng)濟性。企業(yè)并購后如果能將并購雙方的優(yōu)勢和特長協(xié)調(diào)與結(jié)合起來，并同時消除各自的劣勢和不足，這將可以使得企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟。

四、企業(yè)并購理論在實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的應(yīng)用

以中國的汽車產(chǎn)業(yè)來看， 自1953年我國從前蘇聯(lián)引進汽車制造技術(shù)和成套裝備 ，建立以年產(chǎn)3萬輛卡車的長春第一汽車廠以來，經(jīng)過近50年的發(fā)展，我國已建立起了門類比較齊全的汽車工業(yè)體系。但是，我國的汽車產(chǎn)業(yè)卻存在致命的弱點，即企業(yè)數(shù)目太多，廠家過于分散，生產(chǎn)廠家遍及除西藏和寧夏之外的省區(qū)，目前，我國的汽車制造企業(yè)廠家數(shù)量已超過了日本、美國、歐洲等汽車大國的所有汽車廠家之和，可謂汽車企業(yè)數(shù)上的“超級大國”，然而我國1998年汽車產(chǎn)量僅為156萬輛，只相當于通用汽車公司當年產(chǎn)量的1/6，豐田汽車公司當年產(chǎn)量的1/3.我國1956年至1998年的43年間累計生產(chǎn)汽車1580萬輛，而美國1978年一年的汽車產(chǎn)量就是1290輛，日本1981年一年的汽車產(chǎn)量就是1118萬輛。目前，國外一般單個汽車企業(yè)的最小生產(chǎn)規(guī)模是年產(chǎn)40萬輛到60萬輛，而我國汽車年產(chǎn)量超過10萬輛的企業(yè)只有一汽、二汽、上海大眾和天津夏利四家。與我國125個汽車廠一年生產(chǎn) 156萬輛汽車相對應(yīng)，美國3個汽車廠生產(chǎn) 987萬輛；日本7個汽車廠生產(chǎn)1011萬輛，德國 3個汽車廠生產(chǎn)427萬輛；意大利1個汽車廠生產(chǎn)150萬輛。由此可知，中國的汽車產(chǎn)業(yè)遠遠沒有實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，因此，如果通過資本之間的并購重組，汽車企業(yè)可以實現(xiàn)迅速的規(guī)模擴張，規(guī)模的擴張有利于企業(yè)有效降低成本，鞏固和擴大市場份額，為自身的生存發(fā)展贏得寶貴的利潤空間，而有了利潤保證，才能使資本有效循環(huán)周轉(zhuǎn)起來，才能進一步支持在研發(fā)、管理、市場開拓等方面需要的巨額投資，從而提升自身的競爭力。

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篇6

【關(guān)鍵詞】城市商業(yè)銀行 規(guī)模經(jīng)濟 超越對數(shù)成本函數(shù)

一 引言

“城商行”是一個頗具中國特色的稱謂，與其說是先驗計劃的結(jié)果，不如說是改革進程的偶然產(chǎn)物。為了解決城市信用社遺留的諸多問題，國務(wù)院于1995年9月《組建城市合作銀行的通知》，決定在全國35個大中城市分批組建城市合作銀行，后改名為城市商業(yè)銀行（以下簡稱城商行），初步建立起現(xiàn)代商業(yè)銀行的運行體系。截至2009年底，全國城商行共有145家，總資產(chǎn)在全國銀行業(yè)占比近10%，逐漸成為中國銀行業(yè)最具活力的組成部分。

2004年6月起，在銀監(jiān)會的地域經(jīng)營限制逐步放松后，城商行群體開始了“更名重組、跨地域經(jīng)營、上市”為主題的大規(guī)模改革與發(fā)展浪潮。以此為契機，部分實力較強的城商行脫穎而出，相繼邁出了跨區(qū)域發(fā)展的步伐，城商行格局開始發(fā)生變化，其突破地域限制，進行跨區(qū)域發(fā)展有利于市場化、多元化發(fā)展，提高自身的競爭能力，推動我國銀行體系的良性發(fā)展，但同時也引發(fā)了資產(chǎn)質(zhì)量下降和經(jīng)營風(fēng)險增加等問題。由于城商行最初的市場定位是“服務(wù)地方經(jīng)濟、服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)城市居民”，而現(xiàn)實中城商行大規(guī)模擴張過程中存在的問題促使人們思索：城商行的“去地域化”會給中國的金融行業(yè)帶來什么影響？城商行的規(guī)模是越大越好嗎？銀行規(guī)模是否存在一個最佳區(qū)間？本文試圖對這一問題進行探討。

二 商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟研究綜述

城商行是我國金融改革的特殊產(chǎn)物，在國外沒有這個概念，但由于城商行本質(zhì)上是商業(yè)銀行，因此國外關(guān)于商業(yè)銀行的研究對于我國城商行克服缺陷，促進自身以及區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展具有重要的借鑒作用。六七十在這些研究中，超越對數(shù)成本函數(shù)得到了廣泛的應(yīng)用。這些研究關(guān)注的焦點在于銀行業(yè)是否存在規(guī)模經(jīng)濟，以及規(guī)模經(jīng)濟在多大的范圍內(nèi)存在。

針對中小銀行規(guī)模經(jīng)濟問題的研究肇始于Benston（1965，1972）和Bell、Murphy（1968）對銀行成本問題的研究。但是直到20世紀80年代，Benston、Hanweck和Humphrey（1982）才首次用更有彈性的超越對數(shù)成本函數(shù)（TCF）來衡量商業(yè)銀行的規(guī)模經(jīng)濟。他們利用美國1975～1978年數(shù)據(jù)對美國的中小型商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟進行了分析，得出不管是整個銀行還是單個銀行的分支機構(gòu)，美國的商業(yè)銀行長期成本曲線是U型或是向上傾斜的；在存款規(guī)模在100萬美元與250萬美元之間，存在著最有效規(guī)模，低于這個規(guī)?；蚴歉哂谶@個規(guī)模，銀行表現(xiàn)為規(guī)模不經(jīng)濟。

Hunter和Timme（1986）利用超越對數(shù)成本函數(shù)法，對1972～1982年美國28個州的91家銀行控股公司進行研究，考慮了技術(shù)因素對銀行規(guī)模經(jīng)濟的影響，發(fā)現(xiàn)單銀行制的銀行控股公司其規(guī)模經(jīng)濟的上限時42億美元，而對于多銀行制的銀行控股公司，其規(guī)模經(jīng)濟的上限則可以提高到125億美元；Hunter，Timme和Yang（1990）將這一上限重新界定為250億美元；Shaffer和David（1991）則認為應(yīng)該是370億美元。Lawrence（1989）認為，在小型金融機構(gòu)中規(guī)模較小的銀行存在規(guī)模經(jīng)濟，在總資產(chǎn)超過1億美元的銀行中，往往存在規(guī)模不經(jīng)濟或規(guī)模經(jīng)濟不明顯的現(xiàn)象。

受經(jīng)濟體制、理論水平及銀行數(shù)據(jù)資料的限制，我國學(xué)者對商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟的研究開始于20世紀90年代，起步較晚，近年來逐漸受到重視。早期主要采用的是利潤指標分析法，（于良春、鞠源，1999）。后來超越對數(shù)成本函數(shù)得到廣泛應(yīng)用，（徐傳湛、鄭貴廷和齊樹天，2002；闞超、王付彪、沈謙和陳永春，2004；程嬋娟、郭芳玉，2008；朱建武，2006）結(jié)果發(fā)現(xiàn)國有銀行和股份制銀行之間的效率存在差異，大型銀行一般處于規(guī)模不經(jīng)濟狀態(tài)，中小銀行存在的非理性規(guī)模擴張行為導(dǎo)致其規(guī)模經(jīng)濟逐步遞減，這和運用其他方法研究的結(jié)果大致相同。

國內(nèi)的研究比較多地關(guān)注國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行，對中小銀行尤其是城商行的研究比較少。多數(shù)學(xué)者把重點放在銀行的效率變化趨勢，認為隨著銀行規(guī)模的擴大，逐漸顯現(xiàn)出規(guī)模不經(jīng)濟的狀態(tài)，不過也有學(xué)者得出相反的結(jié)論。本文將著眼點放在城商行的規(guī)模經(jīng)濟這一問題上，力圖用數(shù)據(jù)與實證呈現(xiàn)出我國城商行目前大致的規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展狀況。

三 模型設(shè)定和數(shù)據(jù)選取

1．研究方法的選擇

在研究商業(yè)銀行的規(guī)模經(jīng)濟方面，大致可以分為兩種方法：參數(shù)估計法和非參數(shù)估計法。參數(shù)估計法主要是以銀行的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟為分析對象，估計出生產(chǎn)邊界函數(shù)中的參數(shù)。超越對數(shù)成本函數(shù)具有易估計性和包容性等優(yōu)點已經(jīng)逐漸成為研究銀行效率的主要方法。非參數(shù)估計法主要是指包含數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的線性規(guī)劃方法。鑒于超越對數(shù)成本函數(shù)法已經(jīng)成為一種研究銀行規(guī)模經(jīng)濟的成熟的方法，本文利用這一方法對我國城商行的規(guī)模經(jīng)濟情況做實證檢驗。

2．模型及變量的設(shè)定

在選擇指標的時候，首先注意所選擇的指標能夠滿足銀行規(guī)模經(jīng)濟效率評價的要求，能夠客觀反映銀行的競爭力水平，其次是從技術(shù)上應(yīng)避免投入（產(chǎn)出）集內(nèi)部指標之間具有較強的線性相關(guān)關(guān)系，最后要考慮指標的重要性和易獲得性。在上述原則下，將以上投入和產(chǎn)出指標選擇的方法相結(jié)合，我們將營業(yè)支出總額（記為TC）作為銀行的總成本，將存款（記為Y1）和貸款（記為Y2）作為產(chǎn)出指標。由于現(xiàn)有的公開資料中，大部分城商行并不提供職工工資和福利支出、固定資產(chǎn)折舊等具體數(shù)據(jù)，而將其歸入財務(wù)報表的業(yè)務(wù)及管理費中，所以本研究選用業(yè)務(wù)及管理費替代人力資本和固定資產(chǎn)成本的支出總額。這樣既可以反應(yīng)人力資本和固定資本的成本支出，又可避免使用估計值或均值引入誤差之類問題的發(fā)生。同時，經(jīng)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)職工人數(shù)和固定資產(chǎn)凈值與銀行總資產(chǎn)高度相關(guān)，因而使用資本費用率（等于業(yè)務(wù)及管理費除以資產(chǎn)總額，記為P1）作為勞動力價格和實物資產(chǎn)價格的替代指標。將存款價格（等于銀行的利息支出總額除以存款總額，記為P2）作為投入變量。根據(jù)超越對數(shù)成本函數(shù)的形式以及所選擇的投入產(chǎn)出指標可以建立以下成本函數(shù)模型：

（1）

其中Yi為第i項產(chǎn)出數(shù)量，i=1，2；Pj為第j項投入價格，j=1，2；均為待定參數(shù)，為隨機誤差項。

由投入要素的線性同質(zhì)性和交叉影響項的對稱性，可得如下模型參數(shù)約束條件：

（2）

將約束條件帶入（1）式，并化簡得：

（3）

本文研究的是銀行經(jīng)營規(guī)模變動對銀行總成本的影響，因此，

定義總成本對銀行規(guī)模的彈性系數(shù)E，用來衡量銀行的規(guī)模經(jīng)濟性。E等于（1）式關(guān)于lnY1和lnY2偏導(dǎo)數(shù)之和：

（4）

展開得：

（5）

規(guī)模彈性系數(shù)E表示銀行規(guī)模變化1%將導(dǎo)致總成本變

動的幅度。當E＝1時，表示銀行規(guī)模變動1%將引起總成本發(fā)生1%的同比例變動，此時銀行處于規(guī)模經(jīng)濟和規(guī)模不經(jīng)濟的臨界點；當E＞1時，表示銀行規(guī)模變動1%將引起總成本發(fā)生大于1%的變動，此時銀行處于規(guī)模不經(jīng)濟狀態(tài)；當E＜1時，表示銀行規(guī)模變動1%將引起總成本發(fā)生小于1%的變動，此時銀行處于規(guī)模經(jīng)濟狀態(tài)。

3．數(shù)據(jù)的選取

基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取我國24家城商行2006～2009年的數(shù)據(jù)作為研究基礎(chǔ)。將這24個城商行又根據(jù)資產(chǎn)規(guī)模的大小分為三組，資產(chǎn)規(guī)模大于800億的為大型城商行；資產(chǎn)規(guī)模介于300億和800億之間的為中型城商行；資產(chǎn)規(guī)模小于300億的為小型城商行。據(jù)此分類，本文選取的大型城商行有12家：北京銀行、上海銀行、江蘇銀行、寧波銀行、徽商銀行、杭州銀行、南京銀行、天津銀行、大連銀行、哈爾濱銀行、包商銀行和重慶銀行；中型城商行有8家：西安商行、齊魯銀行、河北銀行、錦州銀行、富滇銀行、南昌銀行、浙江稠州商業(yè)銀行、洛陽銀行；小型城商行有4家：煙臺銀行、日照銀行、萊商銀行、烏海銀行。本文數(shù)據(jù)來自各城商行公布的年度報告，由于個別年份部分銀行的數(shù)據(jù)缺失，共采集到的有效樣本點96個。

四 數(shù)據(jù)的描述統(tǒng)計與計量結(jié)果

本文的樣本為24家銀行4年的面板數(shù)據(jù)，因此在計量方法上將運用Paneldata模型進行分析。面板模型分成“固定效應(yīng)模型”和“隨機效應(yīng)模型”兩種，對于具體應(yīng)該使用哪種Paneldata模型，應(yīng)該進行相應(yīng)的檢驗。因此在本節(jié)的實證分析之后，會對選擇的模型是否正確進行檢驗。

1．回歸結(jié)果

本文的數(shù)據(jù)均以2006年為基期進行了價格調(diào)整。由于本文僅是對我國的城商行進行研究，所以選取固定效應(yīng)模型比較適宜。本文采用的估計方法為最小二乘法，數(shù)據(jù)的處理采用的是eviews 6.0軟件。經(jīng)過回歸，得到模型中的系數(shù)估計值（見表1）：

*表示在0.01的置信水平下顯著。資料來源：根據(jù)各城商行公布的年報整理所得。

表中只有系數(shù)a0的估計值在統(tǒng)計上是非顯著的，其它系數(shù)的估計值在統(tǒng)計上都是顯著的。利用這些參數(shù)估計結(jié)果，可以得到各銀行E值（見表2）：

從表2中可以看出：一是這24家城商行大都呈現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟的狀態(tài)，只有個別銀行的個別年份規(guī)模經(jīng)濟系數(shù)大于1，呈現(xiàn)為規(guī)模不經(jīng)濟的狀態(tài)。說明我國城商行目前規(guī)模經(jīng)濟狀態(tài)良好；二是從2006年到2009年，部分城商行的規(guī)模經(jīng)濟效率值有一個逐漸增大的輕微變化，說明規(guī)模經(jīng)濟的程度在逐漸減小。這說明我國城商行正處于平均成本曲線下降的階段，且下降的幅度日趨縮??；三是2008～2009年的轉(zhuǎn)折點，規(guī)模經(jīng)濟狀況趨于顯著，可能是金融危機影響了國內(nèi)金融市場，城商行趁機發(fā)展的緣故。這樣的結(jié)果顯示了我國城商行還有很大的擴張區(qū)間。

將各種類型的城商行的產(chǎn)出彈性進行求和平均，得到不同規(guī)模城商行規(guī)模經(jīng)濟狀態(tài)，如表3所示：

從表3中可以看出，雖然整體顯現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟狀況，但相對于大型和小型城商行來說，中等規(guī)模的城商行的規(guī)模經(jīng)濟狀況更讓人滿意，這與前人的研究結(jié)果是一致的。

2．對模型選擇的檢驗

對上文的回歸結(jié)果進行Hausman檢驗，結(jié)果見表4：

由P值可以看出，隨機效應(yīng)和固定效應(yīng)估計系數(shù)之間存在顯著差異，拒絕原假設(shè)，應(yīng)該對模型進行固定效應(yīng)估計。說明本章選取的模型形式正確，模型的參數(shù)估計是有效一致的。

五 結(jié)論與政策建議

我國城商行的數(shù)量在逐年增多，競爭日益激烈，高服務(wù)質(zhì)量、高經(jīng)營管理水平、組織結(jié)構(gòu)完善的銀行體系正在逐步建立。從實證的結(jié)果來看，我國大部分城商行處于平均成本曲線下降的階段，呈現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟，但是近些年來，規(guī)模經(jīng)濟的程度在不斷減小。而且相對于大型和小型城商行來說，中等規(guī)模的城商行的規(guī)模經(jīng)濟狀況更為顯著。

為推動我國城商行的發(fā)展，本文提出如下政策建議：一是加快引進境外戰(zhàn)略投資步伐，學(xué)習(xí)國際經(jīng)營理念。借助外力推動，以國際經(jīng)營管理理念來引導(dǎo)改革是解決目前制肘城商行發(fā)展的瓶頸行之有效的辦法；二是減少地方政府干預(yù)，優(yōu)化銀行股權(quán)結(jié)構(gòu)。地方政府直接持股比越高，對城商行的干預(yù)就越多，城商行的效率就越低。城商行可以積極吸收民營資本入股，提高抗地方政府干擾的能力；三是加強風(fēng)險管理，降低不良貸款率。從研究的結(jié)果看，城商行的不良貸款率顯著影響規(guī)模經(jīng)濟的情況。城商行應(yīng)該進一步完善內(nèi)部控制制度，增強自我約束的能力，對不良貸款進行專項稽核，將風(fēng)險降到可控范圍內(nèi)；四是擴充資本金，建立長效的資本補充機制。資本金不足是城商行發(fā)展過程中面臨的一大障礙。增資擴股、提高資本充足率應(yīng)當成為城商行未來發(fā)展的一項重要工作；五是找準自己的市場定位。目前有些城商行把謀求跨區(qū)域經(jīng)營、規(guī)模擴張作為其發(fā)展目標，但是不是所有的城商行都適合跨區(qū)域經(jīng)營之路。特色銀行、社區(qū)銀行和微型精品銀行都是很好的發(fā)展方向，關(guān)鍵在于結(jié)合所在地城市的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)背景和發(fā)展模式，找準自己的市場地位、辦出自己的特色、打造自己的品牌。

參考文獻

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篇7

關(guān)鍵詞：自然壟斷 成本弱增性 可維持性 政府規(guī)制

自然壟斷行業(yè)是指因自然原因而形成的壟斷行業(yè)，其行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)非常突出，需要投入大量資本才能開發(fā)，并且資本一旦投入，就“沉淀”在這個行業(yè)里很難再抽回。傳統(tǒng)理論認為自然壟斷行業(yè)應(yīng)由政府直接投資、壟斷經(jīng)營，在相當長的一段時間里,許多國家對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制都建立在這一基礎(chǔ)之上。然而自然壟斷行業(yè)在政府的保護機制下暴露出了一些弊端，阿爾奇安和艾倫（Alchian and Allen, 1964）對此有精辟的論述：在自然壟斷存在的情況下，兩個企業(yè)存在也會顯得太多。但“如果只有一個企業(yè)存在，那么這個在位企業(yè)就可能長期將價格定在自由進入成本之上?！苯Y(jié)果，“要么因某產(chǎn)業(yè)中企業(yè)太多而造成資源的浪費；要么只有一個企業(yè)，這將帶來壟斷定價?！币虼耍匀粔艛嘈袠I(yè)需要政府依據(jù)一定的法律法規(guī)和規(guī)則，在全面認識自然壟斷經(jīng)濟特性的基礎(chǔ)上，有的放矢的進行適當?shù)囊?guī)制，維護公共利益。

自然壟斷的經(jīng)濟特征

（一）成本弱增性

傳統(tǒng)上從規(guī)模經(jīng)濟的角度來說明自然壟斷的經(jīng)濟特征。如1887年，亨利?卡特?亞當斯在《政府與產(chǎn)業(yè)行為的關(guān)系》一文中討論了自然壟斷問題，他按照是否有不變的規(guī)模經(jīng)濟效益、下降的規(guī)模經(jīng)濟效益和上升的規(guī)模經(jīng)濟效益這三種狀況，把產(chǎn)業(yè)分為三種類型，認為處于規(guī)模效益遞增的產(chǎn)業(yè)是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。沃特森則認為自然壟斷是這樣的一種狀況：單個企業(yè)能比兩家或兩家以上的企業(yè)更有效率的向市場提供同樣數(shù)量的產(chǎn)品?？死松J為自然壟斷的基本特征是生產(chǎn)函數(shù)一般呈規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，即生產(chǎn)規(guī)模越大，單位產(chǎn)品的成本就越小。斯蒂格利茨在其《經(jīng)濟學(xué)》（1997）有關(guān)進入障礙一節(jié)中認為，當一個廠商的平均成本在市場可能容納的產(chǎn)量范圍內(nèi)不斷下降時，自然壟斷就會出現(xiàn)。

對自然壟斷經(jīng)濟特征的一個重要拓展是建立在成本弱增性理論基礎(chǔ)之上，即認識到簡單的規(guī)模經(jīng)濟既不是自然壟斷的必要條件，也不是充分條件。1977年，著名經(jīng)濟學(xué)家鮑莫爾在《美國經(jīng)濟評論》上發(fā)表了《論對多產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)自然壟斷的恰當成本檢驗》一文，文中首次以多產(chǎn)品企業(yè)的成本弱增性定義了自然壟斷。1982年，鮑莫爾、潘扎、威利格出版了《可競爭市場和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書，用范圍經(jīng)濟和成本弱增性系統(tǒng)論證了自然壟斷：假設(shè)有多種產(chǎn)品和多個企業(yè)，任一企業(yè)可以生產(chǎn)任何一種或多種產(chǎn)品。如果單一企業(yè)生產(chǎn)所有各種產(chǎn)品的總成本小于多個企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，企業(yè)的成本方程就具有弱增性。如果在所有有關(guān)的產(chǎn)量上企業(yè)的成本都是弱增的，該產(chǎn)業(yè)就是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。即使沒有規(guī)模經(jīng)濟的作用，即使平均成本上升，但只要單一企業(yè)供應(yīng)整個市場的成本小于多個企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和，由單一企業(yè)壟斷市場的社會成本就仍然最小，該產(chǎn)業(yè)就仍然是自然壟斷產(chǎn)業(yè)（如圖1所示，在MN段，即使AC1是上升的，但是只要小于FN段，它仍然具有價格優(yōu)勢，屬于自然壟斷的范疇）。

在現(xiàn)實生活中，一個企業(yè)通常不只是生產(chǎn)一種產(chǎn)品或提供一種服務(wù)，而是同時生產(chǎn)多種產(chǎn)品，在多種產(chǎn)品自然壟斷的情況下，成本弱增性與規(guī)模經(jīng)濟的區(qū)別更明顯。多種產(chǎn)品的總成本不是簡單地取決于各個產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟，而主要取決于各種產(chǎn)品成本的相互影響，這種相互影響就是建立在成本弱增性基礎(chǔ)上的范圍經(jīng)濟或組合經(jīng)濟。簡單地理解，規(guī)模經(jīng)濟是針對一種產(chǎn)品而言的，而范圍經(jīng)濟是針對多種產(chǎn)品而言的。用成本函數(shù)表示，如果 f (nK，nL)πnf (K，L)即存在規(guī)模經(jīng)濟，即存在范圍經(jīng)濟。這里，K和L分別代表資本和勞動等生產(chǎn)要素。qi代表第i種產(chǎn)品。

（二）可維持性

鮑莫爾威力格等經(jīng)濟學(xué)家于1981年提出了自然壟斷的可維持理論，它是專門討論新企業(yè)進入自然壟斷產(chǎn)業(yè)而引起的問題的一個理論模型。在這一理論中，自然壟斷企業(yè)被認為是產(chǎn)業(yè)中的主導(dǎo)企業(yè)，它在作出價格和產(chǎn)量決策時要受到一系列約束條件的制約，而如果新企業(yè)認為有利可圖，可以無拘無束的進入市場。這些約束條件有：

產(chǎn)量等于特定價格下的市場需求總量q=D( p)

收入等于生產(chǎn)這些產(chǎn)量的總成本pq=C(q)

若新企業(yè)進入市場，壟斷企業(yè)不能夠改變原來的價格，并要求以原有價格滿足新企業(yè)奪走后的剩余需求。當所有p′πp，q′πD( p′)時，p′q′πC(q′)。

在這些約束條件下，若沒有新企業(yè)企圖進入市場，那么，該壟斷企業(yè)是可以維持的。如圖2，Q2表示符合自然壟斷要求的最大產(chǎn)量，DD代表需求曲線，只要壟斷企業(yè)選擇由需求曲線和平均成本曲線AC1的交點所對應(yīng)的P0以外的價格及產(chǎn)量，都會造成不可維持性。如果PP0，在可以自由進入的條件下，有利可圖的新企業(yè)會選擇價格P0和產(chǎn)量Q0，從而造成自然壟斷企業(yè)的不可維持性。事實上，即使壟斷企業(yè)選擇價格P0，新企業(yè)仍然可能進入，它可以在P0和P1之間選擇一個價格，并選擇產(chǎn)量Q1，這樣，新企業(yè)可以獲利，也可以造成自然壟斷企業(yè)的不可維持性。當然，該理論有一個重要的前提是假定新企業(yè)不承擔(dān)滿足整個市場需求的任務(wù)，而壟斷企業(yè)則要承擔(dān)這種義務(wù)。

自然壟斷需要政府規(guī)制的原因分析

自然壟斷一方面由于具有一定程度的不可維持性，在平均成本上升但屬于成本弱增范圍內(nèi)時，如果壟斷者的利潤大于零，新企業(yè)只要把價格定在壟斷企業(yè)的價格之下，就可能奪走壟斷者的大部分市場份額。由此需要政府對行業(yè)進行規(guī)制，保證自然壟斷的可維持性。政府可以通過頒布法律、法規(guī)、規(guī)章和制度來保證規(guī)制政策的強制執(zhí)行，如制定關(guān)于進入或退出行業(yè)的限制規(guī)定，包括制定產(chǎn)業(yè)政策或合同規(guī)則、頒發(fā)生產(chǎn)許可證、限制產(chǎn)品的特征、制定質(zhì)量標準、進行稅收和補貼等方式限制新企業(yè)進入某自然壟斷企業(yè)。

另一方面，自然壟斷產(chǎn)業(yè)成本的弱增性告訴我們，雖然由一家企業(yè)提品比由多家企業(yè)提品會有更高的效率，但是如果沒有外部條件的約束，自然壟斷企業(yè)可能為了取得高額的壟斷利潤，采用邊際收益等于邊際成本的定價方法掠奪大量消費者剩余，造成社會福利損失，政府需要對自然壟斷企業(yè)進行價格規(guī)制，如可以制定拉姆齊價格或非線性價格，維護社會分配效率。

為了防止自然壟斷企業(yè)因產(chǎn)業(yè)的特殊性產(chǎn)生低效率，政府可以采用激勵性規(guī)制給予企業(yè)以提高內(nèi)部效率的誘導(dǎo)和刺激，包括采用特許投標制度、區(qū)域競爭制度來激勵競爭刺激，使企業(yè)提高管理效率；或者采用契約制度以更多的獎勵和報酬或給予處罰來刺激企業(yè)提高經(jīng)營效率。

自然壟斷經(jīng)濟特性新認識對于規(guī)制理論的一個突破還在于當自然壟斷產(chǎn)業(yè)處于平均成本上升的弱自然壟斷階段而新企業(yè)進入該行業(yè)有障礙時，由于價格優(yōu)勢的存在，不需要政府規(guī)制。

政府規(guī)制的政策選擇

規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟是自然壟斷形成的客觀依據(jù)，規(guī)模經(jīng)濟的原理在于生產(chǎn)要素的不可任意分割性，范圍經(jīng)濟的原理在于成本的弱增性。規(guī)模經(jīng)濟原理要求企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模必須足夠大，才能有效地降低單位產(chǎn)品的固定成本，進而降低單位產(chǎn)品的平均成本，從而在市場競爭中才能獲取競爭優(yōu)勢。而范圍經(jīng)濟原理則要求企業(yè)必須將密切相關(guān)的業(yè)務(wù)有效地聚合起來，進行一體化經(jīng)營，這樣可節(jié)約市場交易費用，加強企業(yè)的市場競爭力。自然壟斷是使網(wǎng)絡(luò)性產(chǎn)業(yè)更富效率、資源配置更為優(yōu)化的一種制度安排和產(chǎn)業(yè)組織形式，如果不考慮這些因素而簡單的認為只要拆分壟斷結(jié)構(gòu)，實行高競爭的市場結(jié)構(gòu)，就可以解決自然壟斷改革的根本問題是十分狹隘的。產(chǎn)業(yè)組織芝加哥學(xué)派早已指出：反壟斷的首要目標在于促進經(jīng)濟效益，并以此來評價企業(yè)行為。如果市場上競爭者過多，不利于規(guī)模經(jīng)濟及其經(jīng)濟效益的提高，就應(yīng)允許競爭者之間的兼并。對自然壟斷產(chǎn)業(yè)而言，寡頭壟斷甚至完全壟斷都不是問題的要害。真正的癥結(jié)在于缺乏有效的激勵機制和約束機制，以及內(nèi)部管理乏力。而這些問題的解決都不是靠簡單的分拆和強化競爭的辦法就能夠得到有效解決的。

在現(xiàn)實中，我國一些過剩產(chǎn)業(yè)的競爭不可謂不激烈，然而光有競爭而沒有淘汰機制，在這種情況下，競爭是不起作用的。對自然壟斷產(chǎn)業(yè)，不要簡單分拆，分拆后并不一定得到期望的效果。我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革應(yīng)立足于改制和改造。首先，對企業(yè)進行改制，實現(xiàn)出資主體多元化，構(gòu)造公司化和集團化母子公司體制，進行制度創(chuàng)新。其次，進行法人治理結(jié)構(gòu)改造，健全股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層等職能機構(gòu)，提高決策水平和經(jīng)營效率。第三，實施有效激勵和約束機制，加強基礎(chǔ)管理。第四，以有效競爭目標評價自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革成效。對自然壟斷產(chǎn)業(yè)而言，有效競爭可以是寡頭壟斷結(jié)構(gòu)，也可以是完全壟斷結(jié)構(gòu)，但絕對不是原子式的完全競爭或僅僅憑差別化產(chǎn)品而競爭的所謂壟斷競爭結(jié)構(gòu)。

結(jié)論

綜上所述，真正危害市場經(jīng)濟的不是壟斷結(jié)構(gòu)而是壟斷行為。壟斷結(jié)構(gòu)是企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟、組合經(jīng)濟和技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，如果反對壟斷結(jié)構(gòu)，也就意味著反對規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟、組合經(jīng)濟和技術(shù)創(chuàng)新，壟斷結(jié)構(gòu)與競爭并不必然的矛盾。壟斷行為是憑借其經(jīng)濟上的特殊地位進行的反競爭的活動，如通過卡特爾加掠奪消費者剩余、通過價格或信息優(yōu)勢打擊排擠其競爭對手等。如果不明確反壟斷的政策指向，僅在于打破壟斷結(jié)構(gòu)，為了競爭而競爭，而不在于保護競爭的市場實質(zhì)，這無疑是在懲罰成功者，不論這種壟斷是自然壟斷還是通過競爭形成的，無異于“永遠是把下金蛋的鵝拖到反托拉斯的切肉墩子上去”。因此，政府規(guī)制的政策指向應(yīng)該明確規(guī)定為反對壟斷行為，不論是壟斷結(jié)構(gòu)下的壟斷行為還是競爭結(jié)構(gòu)下的壟斷行為。

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篇8

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 政府干預(yù) 適度保護

政府在經(jīng)濟活動中究竟應(yīng)該處于何種地位，是經(jīng)濟學(xué)界長期爭論的焦點。從國際貿(mào)易理論的發(fā)展史來看，主流貿(mào)易理論認為，政府干預(yù)會導(dǎo)致資源錯置，市場扭曲，從而造成國民福利下降，如限制進口和對出口實施補貼等，都會造成國民福利的凈損失，因而只有自由貿(mào)易才是最佳的政策選擇。然而，現(xiàn)實中，各國的貿(mào)易政策卻從來也沒有實現(xiàn)過絕對的自由?，F(xiàn)實中的貿(mào)易政策雖然多數(shù)情況下還是體現(xiàn)著自由貿(mào)易的傾向，但卻也并不排斥必要的保護措施。當出現(xiàn)市場失靈，如發(fā)生外部性問題、過度競爭和道德風(fēng)險時，為了消除“反競爭”（Anticompetitive）現(xiàn)象，保障正常的市場競爭秩序，政府往往就需要進行必要的干預(yù)。正因如此，在自由貿(mào)易的呼聲持續(xù)高漲的過程中，貿(mào)易保護理論也從重商主義李斯特幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論凱恩斯貿(mào)易保護理論中心―理論以及戰(zhàn)略貿(mào)易理論不斷發(fā)展。事實上，正是貿(mào)易保護理論的發(fā)展才使以自由貿(mào)易思想為主線的國際貿(mào)易理論不斷得到補充和修正，不斷貼近現(xiàn)實。

20世紀80年代以來，當國際貿(mào)易的發(fā)展令傳統(tǒng)的主流貿(mào)易理論陷于窘境時，又是保護貿(mào)易理論的發(fā)展才使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易這一現(xiàn)代的主流貿(mào)易形態(tài)獲得了科學(xué)的詮釋。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論不僅合理地解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因和條件，而且科學(xué)地揭示了不完全競爭條件下貿(mào)易優(yōu)勢的來源，明確提出了應(yīng)通過轉(zhuǎn)移利潤和外部經(jīng)濟兩個途徑最大限度地獲取貿(mào)易利益的政策主張，提供了政府干預(yù)的新思路，改變了貿(mào)易政策選擇的思維方式，使貿(mào)易政策的制定走出了比較優(yōu)勢的誤區(qū)，從而為貿(mào)易保護提供了新的理論支撐。正如克魯格曼所說，“新模型提供了這樣的可能：政府對貿(mào)易的干預(yù)……在某些條件下可能符合國家利益”。新貿(mào)易理論的倡導(dǎo)者們據(jù)此提出的政策主張有別于傳統(tǒng)貿(mào)易理論所支持的不是自由貿(mào)易就是保護貿(mào)易的政策建議，導(dǎo)致當代國際貿(mào)易政策出現(xiàn)了戰(zhàn)略性運用的新趨向。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的內(nèi)容及主張

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的內(nèi)容主要包括兩個方面：一是以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的利潤轉(zhuǎn)移理論；二是以外部規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的外部經(jīng)濟理論。

利潤轉(zhuǎn)移理論

與傳統(tǒng)貿(mào)易理論主張自由貿(mào)易、實現(xiàn)“雙贏”不同，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論提出了把壟斷利潤從外國轉(zhuǎn)移到國內(nèi)、“損人利己”的利潤轉(zhuǎn)移理論。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論揭示了利潤轉(zhuǎn)移的三種類型：用關(guān)稅來抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤；用出口補貼為本國寡頭廠商爭奪市場份額；以進口保護作為出口促進的手段。

外部經(jīng)濟理論

外部經(jīng)濟是指廠商（個人、社會）從某種社會經(jīng)濟活動中所獲得的有利影響，而受益者原則上不必為此付費。某些產(chǎn)業(yè)或廠商能產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴張，但由于這些外部經(jīng)濟不能完全被廠商所占有，這些廠商可能不愿意投入資金用于研究和開發(fā)。如果政府能對這些產(chǎn)業(yè)或廠商給予適當?shù)谋Ｗo和扶持，則能促進這些產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其國際競爭能力，獲得長遠的戰(zhàn)略利益。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論最重要的政策主張是實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，即一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，通過關(guān)稅、出口補貼和進口保護等獎出限入措施，對現(xiàn)在的或潛在的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)（部門、企業(yè)）進行支持和資助，增強其競爭能力，謀取規(guī)模經(jīng)濟和外部經(jīng)濟之類的額外收益，并借機掠奪他國的市場份額和利潤，最終實現(xiàn)增加本國福利的目的。

因此，實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，政府起著關(guān)鍵的作用，必須有一個盡可能信息完備、決策獨立、干預(yù)有力的政府。在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論中，政府的干預(yù)作用理所當然地被提升到了前所未有的地位。

政府在國際貿(mào)易中作用的重新定位

從戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的內(nèi)容及其主張可以看出政府被賦予的新的使命，政府的作用獲得了新的定位，國際貿(mào)易成了政府應(yīng)積極參與的世界性博弈，貿(mào)易利益的取得更多的依靠政府積極有效的干預(yù)。政府干預(yù)論點的理論依據(jù)主要有以下幾個方面：

政府干預(yù)是實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的最優(yōu)途徑

在非完全競爭及規(guī)模經(jīng)濟條件下，國際貿(mào)易中壟斷利潤普遍存在，一個企業(yè)的壟斷實力越強，獲得的壟斷利潤就越多。國家干預(yù)可以將國外企業(yè)的利潤轉(zhuǎn)移到國內(nèi)企業(yè)。為此，對于各貿(mào)易國來說，如何擴大本國產(chǎn)品在國際市場上的市場份額，并進而通過擴大生產(chǎn)規(guī)模降低生產(chǎn)成本，就成為取得市場競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。靠企業(yè)自身去積累和成長，在強手如林、技術(shù)突飛猛進的今天，且若又是后起國家的企業(yè)，要成為國際市場上的真正挑戰(zhàn)者，顯然困難。而借助政府力量作為“第一推動力”，選擇有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)在一定時期內(nèi)給予扶助，使其盡快擴大規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟收益，降低成本便是最直接、最有效、最迅速的途徑了。

政府干預(yù)是“以進口保護促進出口”模型實施的基礎(chǔ)

“以進口保護促進出口”是克魯格曼1984年提出來的重要理論。該理論有兩個假設(shè)前提：一是市場由寡頭壟斷，并可有效分割；二是存在規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。當本國企業(yè)處于追隨者地位，生產(chǎn)規(guī)模遠沒有達到規(guī)模經(jīng)濟的要求，邊際生產(chǎn)成本很高時，這時本國政府通過貿(mào)易保護，全部或局部地封閉本國市場，阻止國外產(chǎn)品進入國內(nèi)市場。隨著國內(nèi)市場需求的逐漸擴大，這類產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟收益便會出現(xiàn)，生產(chǎn)成本得以降低。同時，國外競爭對手由于市場份額的縮小而達不到規(guī)模經(jīng)濟，邊際成本上升。此消彼漲，國內(nèi)企業(yè)就可能占有國外市場更大的份額。而銷售額的擴大又進一步降低了邊際生產(chǎn)成本，提高了企業(yè)的國際競爭力。這樣，以政府干預(yù)為后盾，IPAEP理論的實施便達到保護國內(nèi)市場，擴大國外市場的目的。戰(zhàn)后，在日本、韓國、中國臺灣的經(jīng)濟發(fā)展中，汽車、電器、計算機設(shè)備等的發(fā)展就經(jīng)歷了這樣一個過程。

政府干預(yù)作用內(nèi)生化是比較優(yōu)勢形成的關(guān)鍵因素

將政府干預(yù)作用作為比較優(yōu)勢內(nèi)生為國際貿(mào)易理論的一個變量，是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的一大進步無庸置疑，而比較優(yōu)勢依然是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。一方面技術(shù)變量已成為現(xiàn)代企業(yè)和國家相對比較優(yōu)勢形成的關(guān)鍵變量。而技術(shù)變量的提升不管是來自于“邊干邊學(xué)”，還是R&D，都與法律、投資激勵等形成的經(jīng)濟環(huán)境密切相關(guān)，都需要通過政府的支持，即取決于政府的干預(yù)情況。另一方面，在經(jīng)濟全球化過程中，資源稟賦的內(nèi)涵發(fā)生了變化，相對于“自然資源”而言，“創(chuàng)造型資源”（如信息、知識資本、創(chuàng)新、制度、技術(shù)等）的作用越來越重要。企業(yè)以及一個國家越來越依靠于這類資源來獲得比較優(yōu)勢，因而政府干預(yù)也被內(nèi)生為區(qū)位因素，成為直接影響這種“創(chuàng)造型資源”比較優(yōu)勢形成的關(guān)鍵變量之一。

我國政府干預(yù)國際貿(mào)易的戰(zhàn)略性選擇

我國是一個發(fā)展中國家，缺乏國際競爭優(yōu)勢，客觀上要求政府干預(yù)，實行適度的貿(mào)易保護，這是我國積極參與國際貿(mào)易的一個戰(zhàn)略性的選擇，將有利于國家利益的最大化的實現(xiàn)。但是貿(mào)易保護要在國際貿(mào)易慣例和規(guī)則下靈活運用，避免引起別國的報復(fù)。在我國已經(jīng)加入WTO，在進行政府干預(yù)時，要重視利用對發(fā)展中成員國的一些優(yōu)惠條款，盡快使被保護產(chǎn)業(yè)提高勞動生產(chǎn)率，具有規(guī)模經(jīng)濟，提高競爭力。

發(fā)揮政府在提高產(chǎn)業(yè)國際競爭力上的重要作用，優(yōu)化市場競爭環(huán)境。要使我國的產(chǎn)業(yè)國際競爭力迅速提高，政府的作用是不可缺少的。政府戰(zhàn)略性干預(yù)國際貿(mào)易的關(guān)鍵不是通過產(chǎn)業(yè)政策去扶持某個產(chǎn)業(yè)或大企業(yè)的發(fā)展，而是要營造一個開放、公平競爭的政策環(huán)境。不同政策環(huán)境會對產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素中人的行為產(chǎn)生重要影響，并由此影響產(chǎn)業(yè)競爭力。這就需要政府向產(chǎn)業(yè)提供高質(zhì)量的公共產(chǎn)品，包括高效率的法律體系、制定競爭規(guī)則、良好的基礎(chǔ)設(shè)施以及高素質(zhì)的人力資源。要繼續(xù)深化政府體制改革，政企分開要貫徹到底，使政府經(jīng)濟管理的調(diào)控作用有力、有效；不斷完善國家產(chǎn)業(yè)政策，根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展不同階段的要求，戰(zhàn)略性地扶持具有國際競爭力的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，帶動整體經(jīng)濟的全面發(fā)展；加強市場機制建設(shè)，創(chuàng)造一個有效的市場競爭環(huán)境，要特別注意讓一般生產(chǎn)要素市場健康有序地運行，依法保護投資者和生產(chǎn)者公平競爭的權(quán)利，保護消費者權(quán)益和公平合法的國民權(quán)利，創(chuàng)造一個有序競爭的市場環(huán)境。

適度保護國內(nèi)市場。巨大的國內(nèi)市場可以形成企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟，增強企業(yè)競爭能力；可以緩沖出口不利時的風(fēng)險，也可以容納下大量進口商品以免國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到毀滅性的沖擊。對國內(nèi)市場的適度保護有利于培育本國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的競爭能力。我國的外貿(mào)發(fā)展必須努力保護而非損壞國內(nèi)市場，即在努力擴大出口的同時，對國內(nèi)市場進行適度保護。在當今，關(guān)稅保護措施日益受到限制，所以要靈活運用進口配額、進口許可證、政府采購和技術(shù)壁壘等非關(guān)稅壁壘手段來對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進行適度的保護。

培育產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢和范圍經(jīng)濟優(yōu)勢。規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢是由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的差異性和多樣性，使任何一個國家專業(yè)化于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的某一種或幾種產(chǎn)品而形成。范圍經(jīng)濟主要來源于具有不完全可分性的生產(chǎn)要素的多用途性和多功能性。比如在現(xiàn)代的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)里，生產(chǎn)設(shè)備的多功能性和生產(chǎn)要素的多用途性以及技術(shù)的外部型等都十分突出，從而表現(xiàn)出顯著的范圍經(jīng)濟性。規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟優(yōu)勢的增強可以對一國產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)力的提高、資源的優(yōu)化配置、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級以及人員素質(zhì)等產(chǎn)生積極影響，進而促進一國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提高。目前我國多數(shù)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)規(guī)模小、產(chǎn)品品種匱乏、平均成本很高，這削弱了我國的勞動力成本優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，使國際競爭能力下降。所以，為了保證本國利益的最大化，采取積極的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，扶植潛在的競爭，突顯產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟優(yōu)勢，就顯得十分必要。

提高政府戰(zhàn)略干預(yù)貿(mào)易的效果。政府戰(zhàn)略性干預(yù)的貿(mào)易政策可以創(chuàng)造出新的比較優(yōu)勢。政府對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的支持，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提高，有利于培育產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢和國家競爭優(yōu)勢；通過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，可以保護國內(nèi)市場，促進外部經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，重視對高級要素的培育，有利于盡快獲得強大的國際競爭能力。但是保護不是無限制的保護，而是一定范圍的保護，一定程度的保護和一定時期的保護。即只對那些具有發(fā)展前途而目前尚不成熟的少數(shù)產(chǎn)品如汽車、電子計算機等進行保護；保護度的設(shè)置以其免受國外產(chǎn)品的強大攻擊和圍困而又能充分感受市場競爭的白熱化，從而激發(fā)其技術(shù)創(chuàng)新、降低成本的動力為準則，逐漸通過自身努力培育強大的國際競爭力，最后做到成熟一個開放一個，將國際交流和國際經(jīng)濟合作推向一個新高度。

參考文獻：

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3.李俊.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策及其局限性.國際貿(mào)易問題，1994(5)

篇9

關(guān)鍵詞：規(guī)模經(jīng)濟 大企業(yè)戰(zhàn)略

隨著世界經(jīng)濟體系的形成，經(jīng)濟國際化逐漸成為各個國家和地區(qū)具有普遍意義的必由之路，而每個國家企業(yè)競爭力的強弱直接關(guān)系到該國在國際市場上競爭力的強弱。讓我們看幾個數(shù)據(jù)：2003年，世界500強企業(yè)中有11家中國企業(yè)，而所涉及的產(chǎn)業(yè)主要是能源、電信、金融和貿(mào)易，沒有一家是我國主要產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)企業(yè)。2004年，寶鋼集團、一汽、上汽集團和東風(fēng)汽車也首次同時達到世界500強的標準，一開我國制造類企業(yè)上榜世界500強的先河，而此時我國進入世界500強的公司已上升至18家。2005年，世界500強企業(yè)中的中國公司仍為18家，但于去年同期剛剛踏入500強門檻的上汽和東風(fēng)汽車均無緣本次財富排行。2006年，世界500強的門檻進一步提高，而可喜的是中國企業(yè)中進入世界500強企業(yè)的數(shù)目提升至23家，其中上汽集團重新躋身于世界500強的行列，截至榜單日，中國已有一汽、上汽、寶鋼三家制造企業(yè)列席世界500強。

從表面上看，這個成績可能會對我們造成一些迷惑，當然，中國企業(yè)步入世界500強的數(shù)目在增加，進步和成績我們不會忽略，但是，作為一個GDP排行世界第四的泱泱大國，僅有23家企業(yè)進入世界500強，要知道此時的美國已經(jīng)有接近200家企業(yè)入主，而且涉及到我國主要產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)企業(yè)僅有3家列入榜單，排名暫且不論，甚至穩(wěn)定都談不上，東風(fēng)、上汽集團2004年在榜單上剛剛露面便在2005年銷聲匿跡。橫向來看，拿我國入主世界500強企業(yè)的營業(yè)收入與美國同類企業(yè)相比，以汽車制造業(yè)為例，我國的一汽和上汽兩家公司營業(yè)收入的總和不及美國通用汽車營業(yè)收入的0.2%……敢問中國的企業(yè)拿什么去跟別人競爭？

一、我國企業(yè)的現(xiàn)狀

正如上面的數(shù)據(jù)所呈現(xiàn)的狀況，現(xiàn)階段我國產(chǎn)業(yè)集中度遠不及美國等發(fā)達國家，相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，我國工業(yè)主要產(chǎn)業(yè)部門屬于高集中度的幾乎沒有，屬于較高集中度的僅限石油、天然氣等幾個部門，屬于中集中度的也寥寥無幾，大部分產(chǎn)業(yè)都處于低集中度狀態(tài)?？傮w來看，我國的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)存在著嚴重的“小而散”現(xiàn)象，企業(yè)集團數(shù)量過多，單個企業(yè)規(guī)模偏小，產(chǎn)業(yè)集中度低、分散、低水平重復(fù)嚴重。仍以我國的汽車產(chǎn)業(yè)為例，現(xiàn)下我國大大小小整車生產(chǎn)企業(yè)約120家，幾乎相當于美國的40倍，但這些企業(yè)的資產(chǎn)總額加起來不及一個通用公司，銷售量方面也只能是望其項背?？梢韵胂螅@種現(xiàn)實造成了多大程度上的資源浪費，但是，與沒有形成規(guī)模經(jīng)濟相對比，我國的汽車產(chǎn)業(yè)盈利水平卻很高。很顯然，除了價格因素外，這與我國的人口紅利是分不開的，而這種僅憑借高價和絕對購買量來創(chuàng)收的中國企業(yè)是根本無法與國外企業(yè)相抗衡的，中國企業(yè)要盡可能快速突破發(fā)展瓶頸，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟己迫在眉睫。

二、規(guī)模經(jīng)濟的內(nèi)涵

（一）規(guī)模經(jīng)濟

美國管理學(xué)家小艾爾弗雷德.A.錢得勒這樣定義規(guī)模經(jīng)濟：“規(guī)模經(jīng)濟可以被定義為從事單一產(chǎn)品的生產(chǎn)或者分配的單一經(jīng)營企業(yè)由于規(guī)模的提高而產(chǎn)生的生產(chǎn)或分配成本的降低?！庇慕?jīng)濟學(xué)家馬歇爾在分析規(guī)模經(jīng)濟的時候使用了規(guī)模報酬的概念，根據(jù)不同的規(guī)模報酬，馬歇爾將規(guī)模經(jīng)濟分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟。其中，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟指的就是規(guī)模報酬的遞增，如假設(shè)投入要素價格和生產(chǎn)技術(shù)不變，隨著投入的增加，規(guī)模報酬遞增則產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟；外部規(guī)模經(jīng)濟則側(cè)重于產(chǎn)業(yè)的整體規(guī)模和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的分工狀況，具體說來，整個產(chǎn)業(yè)乃至整個經(jīng)濟規(guī)模的擴大和產(chǎn)出的增加可以給企業(yè)帶來新增的收益而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟。從經(jīng)濟學(xué)的角度來說，這與企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)函數(shù)關(guān)系不大，更多的是信息獲取成本和交易成本的降低。

（二）規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢

宏觀上看，企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟有利于增強企業(yè)的競爭力。微觀上看，產(chǎn)業(yè)中由于有規(guī)模經(jīng)濟的存在，能夠增強產(chǎn)業(yè)整合市場的能力，隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)具有規(guī)模經(jīng)濟的企業(yè)增加，其對市場的支配能力愈發(fā)增強，易于形成成本上的優(yōu)勢，提高產(chǎn)業(yè)的進入壁壘。自此，競爭力較弱的企業(yè)必將退出或者被大企業(yè)兼并，這樣不僅實現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置，同時對我國企業(yè)大量存在的低水平重復(fù)建設(shè)和重復(fù)生產(chǎn)更是具有很大的改善作用，推動著我國的企業(yè)經(jīng)營從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變。

三、大企業(yè)戰(zhàn)略與規(guī)模經(jīng)濟

（一）大企業(yè)戰(zhàn)略

大企業(yè)戰(zhàn)略隸屬于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的一種，力求通過企業(yè)間的兼并和收購等形式進行產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整，以實現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟，而規(guī)模經(jīng)濟也是大企業(yè)戰(zhàn)略的主要動因。雖然有些學(xué)者認為企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟是通過企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化實現(xiàn)的，當然，我們不否認規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)有賴于企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，但現(xiàn)實更多的例子是“沒有一個美國大公司不是通過某種程度、某種方式的兼并而成長起來的，幾乎沒有一家大公司主要是靠內(nèi)部擴張成長起來的”（施蒂格勒，《產(chǎn)業(yè)組織和政府管制》）。企業(yè)要實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)和集約化經(jīng)營要依賴擴張，其實現(xiàn)形式就是兼并和收購，同時，兼并和收購的實現(xiàn)要看企業(yè)所處的行業(yè)是否具有規(guī)模經(jīng)濟。

（二）大企業(yè)戰(zhàn)略中的規(guī)模經(jīng)濟因素

在諸多企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的理論研究中，提到了很多運用大企業(yè)戰(zhàn)略培育企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的途徑，其中不乏有擴張企業(yè)規(guī)模、整合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成高效的產(chǎn)業(yè)集群等等，那么這些途徑的規(guī)模經(jīng)濟因素究竟隱含在什么地方呢？

以制造業(yè)為例，就企業(yè)所能獲得規(guī)模經(jīng)濟而言，可以分為四個水平：一個是產(chǎn)品水平上的規(guī)模經(jīng)濟，其理論支持就是一般的規(guī)模報酬遞增理論，是規(guī)模經(jīng)濟最核心的部分；二是工廠水平上的規(guī)模經(jīng)濟，它是企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的最低限；三是企業(yè)水平上的規(guī)模經(jīng)濟，是指隨著企業(yè)組織規(guī)模的擴大，生產(chǎn)的單位產(chǎn)品的成本降低、收益提高的現(xiàn)象，屬于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟范疇；四是行業(yè)水平上的規(guī)模經(jīng)濟，主要是指在行業(yè)范圍內(nèi)企業(yè)之間的兼并重組形成的規(guī)模經(jīng)濟。

深入到企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營來看，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，大量生產(chǎn)使成本下降，高性能生產(chǎn)裝備的采用變?yōu)楝F(xiàn)實，雖然此時由于設(shè)備的原因使投資額增大，但由于生產(chǎn)效率的提高，單位產(chǎn)品的平均成本會進一步下降。同時，在工廠水平上，通過對產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)進行詳細合理的分工使生產(chǎn)工程細化，在提高企業(yè)生產(chǎn)效率的同時，成本進一步削減，相應(yīng)的產(chǎn)品競爭力亦會得到提高。在企業(yè)水平上，通用化半成品的使用可以使成本獲得更大程度上的削減，規(guī)模經(jīng)濟的效用更大程度上得到了體現(xiàn)。而此時企業(yè)的生產(chǎn)專業(yè)化程度也會越來越高，使長期成本得到更細的分攤，提高了產(chǎn)品的性價比，刺激了消費以使市場規(guī)模得以擴大。

受市場規(guī)模擴大的刺激，廠商為了提高市場占有率自然會擴大自身的生產(chǎn)能力，并通過擴建、新建工廠或并購等來滿足擴大產(chǎn)能的沖動。其中，由于企業(yè)間并購重組等方式的成本要大大低于擴建、新建工廠，同時也會使經(jīng)營規(guī)模的擴張速度加快，因此成為企業(yè)發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的首選，實現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置。不難發(fā)現(xiàn)，這種產(chǎn)業(yè)層次上的規(guī)模經(jīng)濟的形成過程實際上就是資源向生產(chǎn)技術(shù)客觀要求的方向聚集，使資源得到合理的流動和優(yōu)化配置的過程。同時，企業(yè)間的并購使企業(yè)的規(guī)模不斷擴大，生產(chǎn)也逐漸向這些企業(yè)集中，隨著規(guī)模經(jīng)濟的魅力逐漸張顯，最終會形成幾個聯(lián)合企業(yè)集團或者寡頭競爭格局，進而提高產(chǎn)業(yè)壁壘而產(chǎn)生更高層次的競爭，而競爭的結(jié)果會使廠商進一步降低成本并加速產(chǎn)品質(zhì)量的提高，以此形成更高效的規(guī)模經(jīng)濟。

（三）大企業(yè)戰(zhàn)略的潛在問題

大企業(yè)戰(zhàn)略并非企業(yè)集團間簡單的低成本的兼并和收購，而是建立在企業(yè)技術(shù)開發(fā)、核心競爭力不斷得到強調(diào)的前提之上的。我國很多企業(yè)運用簡單的合并方法把同類企業(yè)進行聯(lián)合，表面上總資產(chǎn)和銷售收入都有增加，但集團內(nèi)成員企業(yè)的研究開發(fā)和管理水平?jīng)]有發(fā)生根本性的改善，甚至?xí)蚬芾聿煌晟?，產(chǎn)生規(guī)模不經(jīng)濟――內(nèi)耗嚴重給發(fā)展帶來更大的困難。此外，很多企業(yè)在大企業(yè)戰(zhàn)略的指引下經(jīng)過了規(guī)模經(jīng)濟階段，卻被阻滯在規(guī)模效益遞減的階段，如何解決這一問題有賴于企業(yè)自身對集團的規(guī)模做出合理的決策，以有效規(guī)避不利因素，實現(xiàn)企業(yè)效益長期穩(wěn)定增長。

總之，企業(yè)應(yīng)該“因地制宜”，合理地運用大企業(yè)戰(zhàn)略，形成具有規(guī)模效益的專業(yè)化企業(yè)集團，進一步增強自身的競爭力，為提高我國的國家競爭力實現(xiàn)自己應(yīng)有的承諾。

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篇10

【關(guān)鍵詞】規(guī)模經(jīng)濟；現(xiàn)狀；問題；對策

一、規(guī)模經(jīng)濟理論概述

（一）規(guī)模經(jīng)濟定義

規(guī)模經(jīng)濟理論是指在一特定時期內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)品絕對量增加時，其單位成本下降，即擴大經(jīng)營規(guī)?？梢越档推骄杀荆瑥亩岣呃麧櫵?。兼并可以在兩個層次上實現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模效益，即產(chǎn)量的提高和單位成本的降低。兼并給企業(yè)帶來的內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟在于：通過兼并，可以對資產(chǎn)進行補充和調(diào)整；橫向兼并，可實現(xiàn)產(chǎn)品單一化生產(chǎn)，降低多種經(jīng)營帶來的不適應(yīng)；縱向兼并，將各生產(chǎn)流程納入同一企業(yè)，節(jié)省交易成本等。兼并的外在規(guī)模經(jīng)濟在于：兼并增強了企業(yè)整體實力，鞏固了市場占有率，能提供全面的專業(yè)化生產(chǎn)服務(wù)，更好地滿足不同市場的需要。

（二）規(guī)模經(jīng)濟理論的產(chǎn)生

從經(jīng)濟學(xué)說史的角度看，亞當?斯密是規(guī)模經(jīng)濟理論的創(chuàng)始人。真正意義的規(guī)模經(jīng)濟理論起源于美國，它揭示的是大批量生產(chǎn)的經(jīng)濟性規(guī)模，典型代表人物有阿爾弗雷德？馬歇爾（Alfred Marshal1），張伯倫（E H Chamberin），羅賓遜（Joan Robinson）和貝恩（J S Bain）等。馬歇爾還論述了規(guī)模經(jīng)濟形成的兩種途徑，即依賴于個別企業(yè)對資源的充分有效利用、組織和經(jīng)營效率的提高而形成的“內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟”和依賴于多個企業(yè)之間因合理的分工與聯(lián)合、合理的地區(qū)布局等所形成的“外部規(guī)模經(jīng)濟”。他進一步研究了規(guī)模經(jīng)濟報酬的變化規(guī)律，即隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴大，規(guī)模報酬將依次經(jīng)過規(guī)模報酬遞增、規(guī)模報酬不變和規(guī)模報酬遞減三個階段。此外，馬歇爾還發(fā)現(xiàn)了由“大規(guī)模”而帶來的壟斷問題，以及壟斷對市場價格機制的破壞作用。規(guī)模經(jīng)濟與市場壟斷之間的矛盾就是著名的“馬歇爾沖突（Marshall’s dilemma）”。他說明企業(yè)規(guī)模不能無節(jié)制地擴大，否則所形成的壟斷組織將使市場失去“完全競爭”的活力。之后，英國經(jīng)濟學(xué)家羅賓遜和美國經(jīng)濟學(xué)家張伯倫針對“馬歇爾沖突”提出了壟斷競爭的理論主張，使傳統(tǒng)規(guī)模經(jīng)濟理論得到補充。傳統(tǒng)規(guī)模經(jīng)濟理論的另一個分支是馬克思的規(guī)模經(jīng)濟理論，馬克思的理論與馬歇爾關(guān)于“外部規(guī)模經(jīng)濟”和“內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟”的論述具有異曲同工的結(jié)果。新古典經(jīng)濟學(xué)派則從生產(chǎn)的邊際成本出發(fā)，認為只有當邊際收益等于邊際成本時，企業(yè)才能達到最佳規(guī)模。

二、我國企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀

近些年，中國經(jīng)濟的迅速發(fā)展，帶動了全國企業(yè)經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定增長，從一定程度上規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展水平得到提升。據(jù)調(diào)查顯示，國家的經(jīng)濟規(guī)模發(fā)展水平和其擁有的大公司的數(shù)量呈正相關(guān)。但從我國企業(yè)的平均規(guī)模與國際上企業(yè)比較來看，我國企業(yè)的平均規(guī)模與發(fā)達國家的企業(yè)規(guī)模差距仍較大。從單個企業(yè)規(guī)模來看，將2010年世界500強的前10名企業(yè)的營業(yè)收入和中國500強前10名企業(yè)的營業(yè)收入進行比較，我國排名第一的中國石油化工集團公司的營業(yè)收入僅相當于世界排名第一的沃爾瑪營業(yè)收入的46%，相當于世界排名第二的皇家殼牌石油的66%。在2013年，包含臺灣在內(nèi)，中國上榜的公司總數(shù)已經(jīng)達到95家，距離百家僅咫尺之遙。中國上榜企業(yè)的總收入達5.2萬億美元，占到了500強企業(yè)總收入的17%。我國企業(yè)無論是數(shù)量上還是規(guī)模上都有了質(zhì)的飛躍，實現(xiàn)了巨大的突破，但是不容忽視的是我國在世界前500強中占據(jù)的比例仍然較低，企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟與發(fā)達國家相比仍有較大差距。

三、我國企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟存在的問題

（一）企業(yè)規(guī)模小而分散，產(chǎn)業(yè)集中度低

目前，中國有一部分工業(yè)產(chǎn)品總產(chǎn)量在世界排名靠前，這說明產(chǎn)業(yè)具有相當?shù)纳a(chǎn)總規(guī)模，但同時存在企業(yè)規(guī)模偏小、產(chǎn)業(yè)組織過于分散、產(chǎn)業(yè)集中度低的現(xiàn)象。這就使得企業(yè)生產(chǎn)分散，重復(fù)生產(chǎn)和重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴重，過度競爭的狀況得不到改善，資源配置效率低下。一些產(chǎn)業(yè)部門規(guī)模經(jīng)濟效益明顯，但由于企業(yè)規(guī)模較小，不能采取大規(guī)模生產(chǎn)降低經(jīng)營成本，導(dǎo)致企業(yè)不能利用成本優(yōu)勢參與市場競爭，開拓市場，制約了整個產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的共同發(fā)展。

（二）市場結(jié)構(gòu)不合理，市場供需不平衡

由于一些產(chǎn)業(yè)的進入壁壘較低，大量的生產(chǎn)商加入到這一產(chǎn)業(yè)中，導(dǎo)致存在大量中小企業(yè)，形成了一個集中度低、供給過剩的市場結(jié)構(gòu)。在供過于求的市場條件下，企業(yè)為追求生存，增加銷量，盲目降低產(chǎn)品價格，使得企業(yè)投資回報率很低，甚至不能維持企業(yè)的正常經(jīng)營支出，長久循環(huán)下去企業(yè)走向破產(chǎn)的邊界，破壞了正常的市場競爭環(huán)境。規(guī)模偏小、布局分散的眾多中小企業(yè)，在國內(nèi)市場上展開無序競爭，經(jīng)常使用不公平和不正當?shù)母偁幨侄蝸砟踩∑髽I(yè)自身的經(jīng)濟利益，其結(jié)果是全行業(yè)利潤水平下降，缺乏與國外對手的競爭，也影響整個產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。

（三）企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新，科研經(jīng)費投入不足

創(chuàng)新是企業(yè)的靈魂，在企業(yè)經(jīng)營發(fā)展成敗的過程中發(fā)揮至關(guān)重要的作用。目前，我國大多數(shù)企業(yè)存在企業(yè)的研究經(jīng)費和科技投入不足，缺乏自主研發(fā)和創(chuàng)新的現(xiàn)象，使得企業(yè)的發(fā)展缺少核心技術(shù)，在國際競爭無法占據(jù)技術(shù)優(yōu)勢，不利于企業(yè)的國際化發(fā)展。同時，國內(nèi)很多企業(yè)的創(chuàng)新停留在模仿創(chuàng)新的階段，自主創(chuàng)新停滯不前。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費投入不足，企業(yè)產(chǎn)品升級換代緩慢，發(fā)展缺乏后勁，很難與發(fā)達國家相競爭。在國際市場上處于劣勢地位，在產(chǎn)業(yè)規(guī)模膨脹、企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴大而需求不足的情況下，也導(dǎo)致了很多企業(yè)經(jīng)營難以維持，甚至出現(xiàn)一批企業(yè)破產(chǎn)倒閉。我國的企業(yè)大多是勞動密集型，大多數(shù)企業(yè)普遍資金少，技術(shù)含量低，這就使得我國企業(yè)的國際競爭力嚴重不足。

（四）并購重組的大企業(yè)存在大而不強的現(xiàn)象

并購重組是企業(yè)規(guī)模擴張的一個重要手段，同時具有成本低的特點，是很多企業(yè)擴大規(guī)模的一個選擇。但是，很多企業(yè)存在這一個誤區(qū)，認為只要把若干個企業(yè)聯(lián)合在一起就可以形成規(guī)模經(jīng)濟。社會上涌現(xiàn)出一大批這樣的企業(yè)集團：即通過兼并、收購將企業(yè)簡單合并在一起，或者將沒有內(nèi)在技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系的企業(yè)簡單的拼湊在一起，從賬面上看企業(yè)集團的資產(chǎn)和收入都得到大幅度提升，但是企業(yè)集團的核心競爭力仍然沒有形成，集團內(nèi)成員企業(yè)的技術(shù)水平、管理理念、管理水平?jīng)]有發(fā)生根本性變化，甚至存在管理不善導(dǎo)致內(nèi)耗嚴重，給發(fā)展帶來更大的困難。

（五）法律法規(guī)體系和相關(guān)制度不健全

伴隨社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，與企業(yè)并購發(fā)展相關(guān)的政策法律法規(guī)體系和相關(guān)制度建設(shè)不完善，不能有力的支持企業(yè)發(fā)展，導(dǎo)致企業(yè)的發(fā)展受到限制。企業(yè)并購過程中存在很多社會問題，比如員工工作安排的問題，由于并購導(dǎo)致的崗位調(diào)整，如果缺乏相關(guān)的法律法規(guī)進行制度保障，很可能導(dǎo)致很多員工失業(yè)，將嚴重影響社會正常秩序。由于法律法規(guī)的滯后性，企業(yè)在發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的過程中，會出現(xiàn)很多摸著石頭過河的情況，既是一種資源的浪費，也可能給企業(yè)的發(fā)展帶來障礙。

四、改善規(guī)模經(jīng)濟的對策

（一）通過并購擴大企業(yè)規(guī)模，提高產(chǎn)業(yè)集中度

企業(yè)通過并購可以有效的擴大企業(yè)規(guī)模，促進企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效益的提高。在當前形勢下，企業(yè)并購是企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的有力措施，合理通過內(nèi)外部擴張達到企業(yè)規(guī)模擴大，實現(xiàn)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展是企業(yè)提升自身競爭力，強化市場地位的重要手段。企業(yè)在進行規(guī)模擴張時必須從實際出發(fā)充分意識到規(guī)模風(fēng)險的存在，規(guī)模大并不一定等于規(guī)模經(jīng)濟。當生產(chǎn)能力超過最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模點時，邊際產(chǎn)出將減少，此時規(guī)模報酬遞減，表現(xiàn)為規(guī)模不經(jīng)濟；超出這個邊界的規(guī)模只能使交易成本遞增，結(jié)果與規(guī)模經(jīng)濟背道而馳。因此，盡管并購是一個可以在短期內(nèi)擴大企業(yè)規(guī)模的手段，但是企業(yè)在并購過程中要有選擇的進行。對不能專業(yè)化發(fā)展的市場不要強行進入，要學(xué)會適當?shù)姆艞?，否則將會成為拖累。企業(yè)多元化發(fā)展要有足夠的人力和財力，同時多元化產(chǎn)業(yè)是否與企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)相關(guān)。我國企業(yè)大多呈現(xiàn)規(guī)模小、競爭力匱乏，在并購時要在主業(yè)基礎(chǔ)上建立規(guī)模經(jīng)濟，提升產(chǎn)業(yè)集中度，增強企業(yè)的核心競爭力，降低并購風(fēng)險。

（二）改善市場結(jié)構(gòu)，供需趨于平衡

我國一些產(chǎn)業(yè)由于市場集中度低和企業(yè)規(guī)模普遍偏小，所以對于新企業(yè)而言進入成本和壓力就遠低于其退出障礙，從而造成大量企業(yè)特別是中小企業(yè)的過度進入。針對企業(yè)現(xiàn)有規(guī)模的大小，采取不同手段進行并購，改善市場結(jié)構(gòu)。對于國內(nèi)市場已趨飽和、生產(chǎn)能力過程、市場競爭力較強的大型企業(yè)，可以加快組建一批有規(guī)模、有影響的企業(yè)集團與聯(lián)合體，大力開拓國際市場，拓展市場容量和市場邊界；對于不具備規(guī)模效益的中小企業(yè)，結(jié)合企業(yè)實際，按照優(yōu)勢互補、優(yōu)化組合的原則，通過并購組建集團，可以有效提升自身競爭力，更有效的參與市場競爭。同時，在重組的過程中，不僅要打破區(qū)域界限，也要打破所有制界限；不僅與內(nèi)資企業(yè)合作，還可以與相關(guān)的外資企業(yè)合作。由行業(yè)的優(yōu)勢企業(yè)并購相同類型的企業(yè)，通過橫向并購實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略重組，淘汰一批劣勢企業(yè)，加快企業(yè)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高整個行業(yè)的規(guī)模效益和競爭實力，使市場的供需日趨平衡。

（三）加強技術(shù)創(chuàng)新，提高核心競爭力

企業(yè)要想在激烈的市場競爭中長久不衰，必須持續(xù)不斷的進行技術(shù)創(chuàng)新。通過技術(shù)創(chuàng)新，可以增強企業(yè)的核心競爭力，為企業(yè)的發(fā)展壯大提供不竭動力。除了進行技術(shù)創(chuàng)新，形成產(chǎn)品生產(chǎn)的核心技術(shù)體系外，企業(yè)還要隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，進行制度創(chuàng)新，建立多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和公司法人治理結(jié)構(gòu)。同時，學(xué)習(xí)先進企業(yè)的管理經(jīng)驗，進行管理創(chuàng)新，吸收引進先進人才，形成高效靈活的組織結(jié)構(gòu)和管理體系。

目前，很多企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不適應(yīng)市場經(jīng)濟的發(fā)展，其本質(zhì)原因還是由于研發(fā)和技術(shù)手段落后。簡單的模仿創(chuàng)新不能解決實際問題，企業(yè)必須堅持自主創(chuàng)新，才能真正解決問題根本。企業(yè)在提升自身研發(fā)能力時，要學(xué)習(xí)國內(nèi)外同類產(chǎn)品的先進技術(shù)經(jīng)驗，結(jié)合自身產(chǎn)品的特點，站在巨人肩膀上不斷創(chuàng)新，提升企業(yè)自身的技術(shù)研發(fā)水平。同時，企業(yè)內(nèi)部要建立制度，合理規(guī)定研發(fā)支出占企業(yè)銷售收入的比重，加大技術(shù)開發(fā)的資金投入，促進技術(shù)與生產(chǎn)的結(jié)合，培育企業(yè)核心競爭力。研發(fā)高科技產(chǎn)品，提高產(chǎn)品的差異化程度，降低無效供給和產(chǎn)品積壓，更好的滿足消費者需求。

激烈的市場競爭導(dǎo)致產(chǎn)品的生命周期越來越短，企業(yè)要順應(yīng)市場變化，針對產(chǎn)品技術(shù)壽命越來越短的現(xiàn)狀，不斷開發(fā)新產(chǎn)品，引導(dǎo)技術(shù)進步進行技術(shù)創(chuàng)新，從而具備持續(xù)的新產(chǎn)品研制與開發(fā)能力，并轉(zhuǎn)化為進入市場和開拓市場的強大力量，開發(fā)出與規(guī)模經(jīng)濟相適應(yīng)的市場規(guī)模。

（四）建立大企業(yè)集團

建立具有較強市場競爭力的大企業(yè)集團是我國發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的有效途徑，因此，企業(yè)要想實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，建立強大的企業(yè)集團是有效手段。首先，嚴格制定企業(yè)集團進入的相關(guān)法規(guī)制度，積極扶持具有良好發(fā)展前景和經(jīng)濟效益的企業(yè)集團的發(fā)展，限制規(guī)模過小和前景較小的企業(yè)集團的發(fā)展。在實施的過程中手段要硬，該摘牌的就必須要摘。其次，對于同行業(yè)的企業(yè)集團，要支持具有較大優(yōu)勢的集團公司對其他集團公司進行并購或者強強聯(lián)合，促進企業(yè)集團的合并，以減少資源的浪費和增強企業(yè)集團的實力。

發(fā)展專業(yè)化企業(yè)集團。專業(yè)化企業(yè)集團主要是指高科技產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)集團與高附加值產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)集團。這些企業(yè)集團對我國企業(yè)發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟意義重大，影響深遠。從我國企業(yè)集團的發(fā)展現(xiàn)狀來看，要想發(fā)展專業(yè)化企業(yè)集團就應(yīng)對企業(yè)集團的業(yè)務(wù)進行有效的整合，重點發(fā)展具有專業(yè)優(yōu)勢和核心競爭力的產(chǎn)品業(yè)務(wù)，創(chuàng)造企業(yè)集團的品牌效益。

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，跨國公司越來越多。由于跨國公司的規(guī)模較大，經(jīng)濟實力和科技實力較強，跨國公司成為世界各國發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的有效途徑之一?？鐕緫{借其強大的經(jīng)濟實力，將業(yè)務(wù)發(fā)展到了世界的各個角落，是在世界范圍內(nèi)進行生產(chǎn)經(jīng)營，因此跨國公司的發(fā)展能實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的目的。據(jù)調(diào)查顯示，各國企業(yè)規(guī)模與跨國生產(chǎn)有直接關(guān)系?？鐕疽谑澜绶秶鷥?nèi)進行生產(chǎn)和經(jīng)營，無疑要求其規(guī)模要大，要具有較強的經(jīng)濟實力和投資能力 因此，鼓勵支持跨國公司的發(fā)展，制定相應(yīng)的優(yōu)惠措施可以有效的提高我國企業(yè)集團的投資能力，擴大企業(yè)的規(guī)模和專業(yè)化生產(chǎn)，從而促進我國企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展。

（五）政府建立健全法律法規(guī)，發(fā)揮宏觀調(diào)控作用

政府應(yīng)努力發(fā)揮其宏觀調(diào)控作用，通過經(jīng)濟政策、法律法規(guī)對企業(yè)集團加以扶持、引導(dǎo)、協(xié)調(diào)，從而加快企業(yè)集團規(guī)模經(jīng)濟的發(fā)展。第一，政府要對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況和經(jīng)濟發(fā)展的需求進行分析研究，制定政策并建立產(chǎn)業(yè)政策保證體系，對企業(yè)的并購進行積極的引導(dǎo)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資源的有效配置。對產(chǎn)業(yè)進行有效的調(diào)控，重點扶持高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第二，改革政府管制模式。隨著市場化改革的模式，通過優(yōu)勝劣汰的競爭機制實現(xiàn)企業(yè)的“并”、“轉(zhuǎn)”、破產(chǎn)退出，使社會資源源源不斷地向優(yōu)勢企業(yè)集中，從而促進大企業(yè)、大集團的不斷形成。第三，制定產(chǎn)業(yè)進入壁壘政策。根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)特點，以及對規(guī)模經(jīng)濟要求，確定進入某個產(chǎn)業(yè)的標準，達不到標準的就不允許新建企業(yè)進入。這樣不僅保證了企業(yè)的合理規(guī)模，同時也達到了企業(yè)所應(yīng)追求的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。第四，政府要建立完善的信息服務(wù)系統(tǒng)。完善的信息服務(wù)可以為企業(yè)的并購提供有效的信息資源，這些信息資源往往能為企業(yè)并購提供完善的信息參考和信息指導(dǎo)，促進企業(yè)采取正確的并購方式。最后，完善健全上市公司并購機制。完善上市公司并購機制可以為我國的上市公司創(chuàng)造有利的融資環(huán)境，拓展我國上市公司的的融資渠道，從而有效的解決我國企業(yè)并購的資金問題。

企業(yè)并購在實現(xiàn)生產(chǎn)要素集中和規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展時，也帶來了重要的社會問題――失業(yè)問題，失業(yè)問題不能妥善的解決，將會不利于社會的穩(wěn)定和國家長治久安。因此，保障企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟順利進行，就必須加強社會保障體系的建設(shè)，解決失業(yè)問題，打擊失業(yè)保險和其他保障基金被非法挪用的行為；開展再就業(yè)培訓(xùn)，加強對失業(yè)人員的關(guān)注和重視，努力減少失業(yè)人員，使得失業(yè)人員切實得到幫助，維護社會穩(wěn)定，為企業(yè)并購和規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。

綜上所述，企業(yè)要想發(fā)展壯大，必須要進行技術(shù)創(chuàng)新，培養(yǎng)核心競爭力，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟，順應(yīng)市場經(jīng)濟的發(fā)展。

參考文獻：