導(dǎo)語：如何才能寫好一篇專利制度的核心，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

根據(jù)《小企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》第三條第（四）款的規(guī)定，已經(jīng)執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的小企業(yè)，不得轉(zhuǎn)為執(zhí)行《小企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》。由此，除了極少數(shù)已經(jīng)執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的小企業(yè)外，原執(zhí)行《小企業(yè)會(huì)計(jì)制度》和《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的小企業(yè)，都必須于2013年1月1日起執(zhí)行《小企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱新準(zhǔn)則），因此，大家都面臨著一個(gè)如何進(jìn)行新舊制度轉(zhuǎn)換的問題。

財(cái)政部于2012年10月29日了財(cái)會(huì)（2012）20號(hào)《小企業(yè)執(zhí)行“小企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則”有關(guān)問題銜接規(guī)定》文件，提出了轉(zhuǎn)換工作的總體要求以及具體做法。

關(guān)于執(zhí)行《小企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的前期準(zhǔn)備，主要是組織財(cái)務(wù)人員學(xué)習(xí)，了解新準(zhǔn)則與原《小企業(yè)會(huì)計(jì)制度》、《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的區(qū)別；修訂內(nèi)部核算辦法；進(jìn)行資產(chǎn)和負(fù)債的清查；科目轉(zhuǎn)換和賬務(wù)調(diào)整；對(duì)財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)進(jìn)行必要的修改；進(jìn)行模擬測(cè)試，估算執(zhí)行新準(zhǔn)則對(duì)企業(yè)留存收益的影響等等。

筆者試圖就新舊制度的銜接、轉(zhuǎn)換問題，對(duì)財(cái)政部財(cái)會(huì)（2012）20號(hào)文件進(jìn)行解讀，對(duì)于企業(yè)財(cái)務(wù)人員的具體操作，也許會(huì)有所裨益。

與《小企業(yè)會(huì)計(jì)制度》對(duì)照，《小企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》在科目設(shè)置和使用方面的變化，有以下五種情況，現(xiàn)在分別說明其轉(zhuǎn)換時(shí)的會(huì)計(jì)處理：

一、增設(shè)了一些科目

1.為了滿足農(nóng)、林、牧、漁等企業(yè)的核算需要，新準(zhǔn)則增設(shè)了“生產(chǎn)性生物資產(chǎn)”、“生產(chǎn)性生物資產(chǎn)累計(jì)折舊”和“消耗性生物資產(chǎn)”科目。一個(gè)畜牧場(chǎng)，如果以繁殖小豬并出售為主營(yíng)業(yè)務(wù)，那么，母豬就是生產(chǎn)性生物資產(chǎn)，用于出售的小豬就屬于消耗性生物資產(chǎn)。轉(zhuǎn)換時(shí)，應(yīng)對(duì)原“固定資產(chǎn)”、“累計(jì)折舊”和“庫存商品”科目的余額進(jìn)行分析，把其中生產(chǎn)性生物資產(chǎn)（例如母豬）的成本轉(zhuǎn)入“生產(chǎn)性生物資產(chǎn)”科目的借方，其已提折舊部分，轉(zhuǎn)入“生產(chǎn)性生物資產(chǎn)累計(jì)折舊”科目的貸方；消耗性生物資產(chǎn)（例如小豬）的成本，由“庫存商品”轉(zhuǎn)入“消耗性生物資產(chǎn)”科目的借方。

2.同樣，為了滿足建筑施工企業(yè)的核算需要，增設(shè)了“工程施工”和“機(jī)械作業(yè)‘科目；

3.為了適應(yīng)某些企業(yè)今后由于經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大或發(fā)行債券融資，從而轉(zhuǎn)為執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的需要，新準(zhǔn)則仿照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，增設(shè)了“遞延收益”科目。該科目用來核算小企業(yè)已經(jīng)收到，但應(yīng)在以后期間計(jì)入損益的政府補(bǔ)助。收到與資產(chǎn)相關(guān)的政府補(bǔ)助，先記入貸方，隨著資產(chǎn)的使用，按照折舊或攤銷進(jìn)度，分期轉(zhuǎn)入“營(yíng)業(yè)外收入”科目；收到其他的政府補(bǔ)助，用于補(bǔ)償以后期間的費(fèi)用或虧損的，先記入“遞延收益”科目的貸方，在發(fā)生費(fèi)用或虧損的未來期間，轉(zhuǎn)入“營(yíng)業(yè)外收入”。如果企業(yè)是把以上政府補(bǔ)助記錄在往來科目里的，那么，就需要結(jié)轉(zhuǎn)到“遞延收益”科目。

4.增設(shè)了“累計(jì)攤銷”科目，需要從無形資產(chǎn)的歷史記錄中尋找其原始成本金額，并把原始成本與無形資產(chǎn)現(xiàn)有賬面價(jià)值之間的差額，確認(rèn)為累計(jì)攤銷，調(diào)整分錄為：

借：無形資產(chǎn)

貸：累計(jì)攤銷

5.增設(shè)了“預(yù)收賬款”和“預(yù)付賬款“科目，原制度在“應(yīng)收賬款”貸方記錄的預(yù)收賬款余額，2012年底應(yīng)轉(zhuǎn)入“預(yù)收賬款”科目，分錄為：

借：應(yīng)收賬款

貸：預(yù)收賬款

同理，原制度在“應(yīng)付賬款”借方記錄的預(yù)付賬款余額，應(yīng)轉(zhuǎn)入“預(yù)付賬款”科目。分錄為：

借：預(yù)付賬款

貸：應(yīng)付賬款

財(cái)政部財(cái)會(huì)（2012）20號(hào)文件規(guī)定，如果企業(yè)的預(yù)收賬款、預(yù)付賬款業(yè)務(wù)不多，可以不設(shè)“預(yù)收賬款”和“預(yù)付賬款“科目，按照原制度的老辦法進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。

二、取消了一些科目

1.為了使費(fèi)用扣除的會(huì)計(jì)處理與稅法規(guī)定保持一致，盡量減少納稅調(diào)整事項(xiàng)，《小企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的第六條規(guī)定；‘資產(chǎn)按照成本計(jì)量，不計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備’從而取消了“短期投資跌價(jià)準(zhǔn)備”、“壞賬準(zhǔn)備”、“存貨跌價(jià)準(zhǔn)備”等科目。以上科目如有余額，在新舊制度轉(zhuǎn)換時(shí)應(yīng)予轉(zhuǎn)銷，調(diào)整留存收益，分錄為：

借：短期投資跌價(jià)準(zhǔn)備

壞賬準(zhǔn)備

存貨跌價(jià)準(zhǔn)備

貸：利潤(rùn)分配—未分配利潤(rùn)（新舊制度轉(zhuǎn)換的影響）

2.取消了“待轉(zhuǎn)資產(chǎn)價(jià)值”科目，同時(shí)規(guī)定，各種捐贈(zèng)收入扣除所得稅后，均應(yīng)計(jì)入“營(yíng)業(yè)外收入”科目。所以，在新舊制度轉(zhuǎn)換時(shí)，“待轉(zhuǎn)資產(chǎn)價(jià)值”科目的貸方余額，扣除應(yīng)交所得稅后的凈收入，轉(zhuǎn)入“利潤(rùn)分配—未分配利潤(rùn)（新舊制度轉(zhuǎn)換的影響）”的貸方。會(huì)計(jì)分錄為：

借：待轉(zhuǎn)資產(chǎn)價(jià)值

貸：利潤(rùn)分配—未分配利潤(rùn)（新舊制度轉(zhuǎn)換的影響）

應(yīng)交稅費(fèi)—應(yīng)交企業(yè)所得稅

3.與此相關(guān)，原制度“資本公積”科目下“接受捐贈(zèng)非現(xiàn)金資產(chǎn)準(zhǔn)備”明細(xì)科目的余額，也應(yīng)該轉(zhuǎn)銷。

由于此項(xiàng)資本公積是于年末從“待轉(zhuǎn)資產(chǎn)價(jià)值”科目轉(zhuǎn)入的，而新準(zhǔn)則規(guī)定，接受捐贈(zèng)均計(jì)入當(dāng)期損益，所以，轉(zhuǎn)銷時(shí)應(yīng)調(diào)整留存收益，會(huì)計(jì)分錄為：

借：資本公積—接受捐贈(zèng)非現(xiàn)金資產(chǎn)準(zhǔn)備

貸：利潤(rùn)分配—未分配利潤(rùn)（新舊制度轉(zhuǎn)換的影響）

4.取消了“待攤費(fèi)用”和“預(yù)提費(fèi)用“科目。但是，財(cái)政部財(cái)會(huì)（2012）20號(hào)文件的規(guī)定比較靈活，一是規(guī)定，2012年的年末余額，可暫予保留，分別在資產(chǎn)負(fù)債表的“其他流動(dòng)資產(chǎn)”和“其他流動(dòng)負(fù)債”項(xiàng)目中列示，直到待攤費(fèi)用攤銷完畢，預(yù)提費(fèi)用支付完畢為止；二是規(guī)定，可以對(duì)“預(yù)提費(fèi)用”科目的2012年末余額進(jìn)行分析，按照其不同的內(nèi)容分別轉(zhuǎn)入新準(zhǔn)則設(shè)置的“應(yīng)付利息”科目和“其他應(yīng)付款”科目；文件還規(guī)定，企業(yè)如果需要，可以繼續(xù)設(shè)置“待攤費(fèi)用”和“預(yù)提費(fèi)用“科目。

三、“合二為一”即合并了一些科目

“應(yīng)付工資”與“應(yīng)付福利費(fèi)”合并為“應(yīng)付職工薪酬”科目；“應(yīng)交稅金”與“其他應(yīng)交款”合并為‘應(yīng)交稅費(fèi)“科目。屬于這類科目，2012年底如有余額，余額轉(zhuǎn)入新科目就可以了。

四、“一分為二”即分解了一些科目

新準(zhǔn)則把《小企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的“應(yīng)收股息”，分解為“應(yīng)收股利”、“應(yīng)收利息”兩個(gè)科目，2012年底“應(yīng)收股息”科目如有余額，應(yīng)按照明細(xì)科目的數(shù)據(jù)，分別轉(zhuǎn)入“應(yīng)收股利”、“應(yīng)收利息”。

五、科目名稱不改，核算內(nèi)容有變

1.新準(zhǔn)則的“長(zhǎng)期待攤費(fèi)用”科目，其核算內(nèi)容與原制度略有不同。轉(zhuǎn)賬時(shí)，應(yīng)對(duì)原“長(zhǎng)期待攤費(fèi)用”科目的余額進(jìn)行分析，將小企業(yè)籌建期間內(nèi)發(fā)生的尚未攤銷完畢的開辦費(fèi)轉(zhuǎn)銷，調(diào)整留存收益，分錄為；

借：利潤(rùn)分配—未分配利潤(rùn)（新舊制度轉(zhuǎn)換的影響）

貸：長(zhǎng)期待攤費(fèi)用—開辦費(fèi)

并將尚未攤銷完畢的其他長(zhǎng)期待攤費(fèi)用轉(zhuǎn)入新賬“長(zhǎng)期待攤費(fèi)用”科目，以后期間按原攤銷期限繼續(xù)攤銷。

2.新準(zhǔn)則規(guī)定，長(zhǎng)期股權(quán)投資采用成本法核算。原制度采用權(quán)益法核算的長(zhǎng)期股權(quán)投資，此次轉(zhuǎn)換時(shí)，對(duì)于原制度下采用權(quán)益法核算的長(zhǎng)期股權(quán)投資，因以前期間確認(rèn)投資收益，導(dǎo)致長(zhǎng)期股權(quán)投資賬面余額大于其投資成本，在以后期間被投資單位宣告分派現(xiàn)金股利或利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)按照應(yīng)分得的金額沖減長(zhǎng)期股權(quán)投資賬面余額，直至該項(xiàng)投資賬面余額沖減至原投資成本。

3.新準(zhǔn)則規(guī)定，一次還本付息的長(zhǎng)期債券投資，應(yīng)在債務(wù)人應(yīng)付利息日記錄應(yīng)收未收的利息，確認(rèn)投資收益，增加長(zhǎng)期債券投資的賬面余額，資產(chǎn)負(fù)債表日不作預(yù)提。新舊制度轉(zhuǎn)換時(shí)，對(duì)于未到還本付息日，而已按照原制度規(guī)定計(jì)提的應(yīng)收利息，可以不作處理，到期收到本息時(shí)，連同本金一并轉(zhuǎn)銷即可。但是以后年度，資產(chǎn)負(fù)債表日不再計(jì)提應(yīng)收利息。

除此之外，還有如下兩種情況：一是，有許多科目，其名稱和核算內(nèi)容，新準(zhǔn)則與原制度完全相同，沒有任何變化；二是，有幾個(gè)科目，只改了名稱，核算內(nèi)容沒有變，例如原制度的“現(xiàn)金”改為“庫存現(xiàn)金”；“材料”，改為“原材料”；“低值易耗品”改為“周轉(zhuǎn)材料”；“所得稅”改為“所得稅費(fèi)用”；“營(yíng)業(yè)費(fèi)用”改為“銷售費(fèi)用”等等，以上兩種情況，都不存在新舊制度轉(zhuǎn)換的問題。

必須說明的是，執(zhí)行新準(zhǔn)則前，清查資產(chǎn)和負(fù)債中所產(chǎn)生的損益，經(jīng)批準(zhǔn)后，也應(yīng)轉(zhuǎn)入“利潤(rùn)分配—未分配利潤(rùn)”科目。

以上新舊制度轉(zhuǎn)換對(duì)留存收益的影響以及清查資產(chǎn)和負(fù)債所產(chǎn)生的損益，都已經(jīng)記入了“利潤(rùn)分配”科目。結(jié)轉(zhuǎn)以后，如果“利潤(rùn)分配—未分配利潤(rùn)”科目出現(xiàn)了借方余額，那么，已經(jīng)提取盈余公積的小企業(yè)，或“資本公積”科目有貸方余額的小企業(yè)，還應(yīng)依次沖減盈余公積和資本公積。

篇2

1 激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的核心是高技術(shù)。在此背景下，大至一個(gè)國(guó)家，小到一個(gè)企業(yè)、科研院所，只有具備一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，并得到保護(hù)，才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)得一席之地，否則就難以生存。專利制度通過給發(fā)明創(chuàng)造者以發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)，專利權(quán)人的技術(shù)或產(chǎn)品就可以獨(dú)占市場(chǎng)，從而得到豐厚的回報(bào)。這種獨(dú)家占有一方市場(chǎng)，既是促使加快科技成果與市場(chǎng)對(duì)接，又是對(duì)發(fā)明人莫大的激勵(lì)，不僅能收回研究開發(fā)付出的投入，而且取得更大的回報(bào)，從而繼續(xù)新的發(fā)明創(chuàng)造，有了這一保障，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)及效益運(yùn)營(yíng)就走向良性循環(huán)。否則不論是個(gè)人還是單位，投入相當(dāng)大的人力、物力、財(cái)力研制出來的技術(shù)創(chuàng)新成果，沒有法律保護(hù)，一旦公開就被無償?shù)胤轮苹蚴褂?。技術(shù)創(chuàng)新者的利益得不到有效保護(hù)，其投入得不到回報(bào)，自然也不會(huì)有研究創(chuàng)新的積極性。采用專利保護(hù)方式具有以下優(yōu)點(diǎn)：第一，專利是國(guó)家法定機(jī)關(guān)依法授予的一種確定的權(quán)利，這種權(quán)利狀態(tài)在一般情況下是比較穩(wěn)定的。第二，專利權(quán)的保護(hù)范圍非常明確，即以權(quán)利要求書記載的內(nèi)容為限。第三，專利權(quán)具有惟一性和排他性。專利不能重復(fù)授權(quán)，一項(xiàng)發(fā)明被授予專利權(quán)后，他人即使獨(dú)立研制取得了相同的發(fā)明，也不可能再取得專利權(quán)。第四，獲得回報(bào)，為下一輪技術(shù)開發(fā)準(zhǔn)備資金。據(jù)美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼斯菲爾德研究分析調(diào)查，如果沒有專利保護(hù)，藥品發(fā)明有60%研究不出來，有65%不會(huì)被利用；化學(xué)發(fā)明有38%不會(huì)研究出來，有30%不會(huì)被利用。

2 有效配置技術(shù)創(chuàng)新資源

專利制度在有效配置科技資源，提高研究開發(fā)起點(diǎn)和水平，避免人力、財(cái)力、物力的浪費(fèi)中具有特別重要的作用。因?yàn)閷?duì)別人已是專利的技術(shù)或產(chǎn)品的相同研究，即使搞出來，也不能投產(chǎn)、不能產(chǎn)業(yè)化，否則為侵權(quán)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的研究結(jié)果表明，在研究開發(fā)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)中，充分運(yùn)用專利文獻(xiàn)，不僅能提高研究開發(fā)的起點(diǎn)，而且能節(jié)約40%的科研開發(fā)經(jīng)費(fèi)和60%的科研開發(fā)時(shí)間。世界上許多大公司、大企業(yè)的新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)，毫無例外地都充分利用專利文獻(xiàn)，既避免了重復(fù)研究，又強(qiáng)化了成果與市場(chǎng)接軌的開發(fā)創(chuàng)新。

3 促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和資金的引進(jìn)

不斷提高自主創(chuàng)新能力和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)對(duì)我省經(jīng)濟(jì)建設(shè)都具有關(guān)鍵性的作用。改革開放以來，我省之所以能夠成功地大量引進(jìn)外資和先進(jìn)技術(shù)，在很大程度上是由于我們建立并實(shí)行了專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，為外商提供了良好的法律保護(hù)環(huán)境。專利為什么如此重要？對(duì)外商來說是最簡(jiǎn)單不過的道理，因?yàn)楫a(chǎn)品或技術(shù)只有取得專利保護(hù)，才能放心投入資金，資金投入使技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化之后，才能形成獨(dú)占市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，才能獲得豐厚的利潤(rùn)。而政府公布的科研成果，不管其獲什么級(jí)別的獎(jiǎng)勵(lì)，與占領(lǐng)市場(chǎng)份額都沒有關(guān)系。所以，加強(qiáng)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施，是資金和成果項(xiàng)目對(duì)接，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和外來資金的基礎(chǔ)。

4 促使科技成果與市場(chǎng)對(duì)接

專利制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作的，自其誕生之日起就把技術(shù)保護(hù)和鼓勵(lì)技術(shù)發(fā)明的商品化和市場(chǎng)化作為根本出發(fā)點(diǎn)。所以強(qiáng)化專利制度的實(shí)施，可以有效地解決我省科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫節(jié)的問題。按照專利法的規(guī)定，對(duì)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，重點(diǎn)不是在技術(shù)發(fā)明完成后，也就是科技成果鑒定之后，而是在技術(shù)發(fā)明市場(chǎng)化以后，也就是與市場(chǎng)對(duì)接形成效益之后，從其創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益中提取。這是專利制度區(qū)別于現(xiàn)行科技獎(jiǎng)勵(lì)政策的一大特點(diǎn)，這一作用在很大程度上促使技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)。發(fā)明人的獎(jiǎng)酬與其發(fā)明創(chuàng)造效益掛鉤，創(chuàng)造效益越大，其得到的報(bào)酬也越多。這種機(jī)制的貫徹實(shí)施大大調(diào)動(dòng)了科技人員將其技術(shù)創(chuàng)新成果直接與市場(chǎng)需求掛鉤的積極性。

篇3

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為社會(huì)創(chuàng)新體系的一部分，可以為創(chuàng)新活動(dòng)提供動(dòng)力。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下，創(chuàng)新者可以限制人們使用其所創(chuàng)造的知識(shí)，由此獲得創(chuàng)造知識(shí)的投資回報(bào)。

但是，社會(huì)創(chuàng)新體系還包括其他內(nèi)容。大學(xué)或政府也可以為研究項(xiàng)目提供資金；像軟件業(yè)中“開放源代碼運(yùn)動(dòng)”這樣的做法，也可以創(chuàng)造出新知識(shí)；獎(jiǎng)金制度也能給學(xué)者提供激勵(lì)，甚至金錢本身也只是對(duì)科學(xué)家的激勵(lì)體系的一部分；而且，在許多領(lǐng)域，尤其是基礎(chǔ)科學(xué)研究中，專利制度只能發(fā)揮很小的作用。

所以，關(guān)鍵問題在于，應(yīng)當(dāng)如何設(shè)計(jì)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制？專利制度在這樣一個(gè)更為廣泛的創(chuàng)新體系中，究竟應(yīng)扮演一個(gè)什么樣的角色？

顯然，專利（或知識(shí)產(chǎn)權(quán)）制度的設(shè)計(jì)應(yīng)該考慮到：什么樣的創(chuàng)新可以得到專利、專利的范圍、創(chuàng)新性的標(biāo)準(zhǔn)；授予專利或挑戰(zhàn)專利的程序；專利的執(zhí)行規(guī)則；專利持有人的責(zé)任；對(duì)專利的限制，如不能濫用反競(jìng)爭(zhēng)性規(guī)則等。

關(guān)于這些問題的解答，將影響一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的效率及其創(chuàng)新能力。對(duì)中國(guó)而言，這些問題尤其重要。中國(guó)目前所面臨的主要挑戰(zhàn)之一，就是縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)差距。雖然中國(guó)已經(jīng)取得了飛速的進(jìn)步，但差距仍然很大，不當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度將會(huì)令中國(guó)的追趕過程更為困難。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，西方的制度體系是高度有效的，這主要是基于政府對(duì)基礎(chǔ)研究的強(qiáng)大支持。但由于中國(guó)各方面條件的差異，照搬照抄并不合適。例如，西方現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以節(jié)約勞動(dòng)為核心，可能導(dǎo)致較高的失業(yè)率。而中國(guó)需要的，是根據(jù)中國(guó)所處發(fā)展階段設(shè)計(jì)的、以發(fā)展為導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，應(yīng)著重于提高資源的使用效率。

而且，西方知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身也存在高度的扭曲。最根本的問題在于，知識(shí)是一種公共品，而且是一種全球性的公共品，對(duì)其使用不會(huì)產(chǎn)生邊際成本。托馬斯杰斐遜曾說，知識(shí)就像蠟燭，點(diǎn)燃別的蠟燭并不會(huì)使自己受損，反而會(huì)帶來更多光明。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在會(huì)限制對(duì)知識(shí)的利用，并必然造成對(duì)效率的損害。

不僅如此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利制度還會(huì)產(chǎn)生更為嚴(yán)重的扭曲。例如，它會(huì)帶來暫時(shí)性的壟斷。當(dāng)這種壟斷涉及到挽救生命的藥品時(shí)，其社會(huì)成本就特別的高。而微軟這樣的企業(yè)則可以利用專利制度來鞏固其壟斷優(yōu)勢(shì)。此外，人們常常用動(dòng)態(tài)效率來為專利制度做辯護(hù)，即它可以激勵(lì)人們的創(chuàng)新活動(dòng)。但近來工業(yè)組織理論的進(jìn)展表明，專利制度的成本可能比原先估計(jì)的要高，其收益則沒有預(yù)想的大。熊彼特關(guān)于“壟斷是暫時(shí)性的”觀點(diǎn)可能是錯(cuò)誤的，壟斷一旦被建立起來，就可以較容易地轉(zhuǎn)變?yōu)槌掷m(xù)性的。而專利對(duì)研發(fā)的激勵(lì)可能沒有那么大，且會(huì)對(duì)研究方向造成扭曲。專利制度進(jìn)一步的成本還包括其所引發(fā)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)及成本，以及創(chuàng)新的高度不確定性――除了科學(xué)研究天然的不確定性，還有專利侵權(quán)所導(dǎo)致的不確定性。

在考慮效率問題時(shí)，我們應(yīng)該問的是，能否在更低的靜態(tài)成本下達(dá)到動(dòng)態(tài)有效率？專利制度的問題在于，專利的回報(bào)與其邊際社會(huì)收益并不匹配。對(duì)社會(huì)而言，創(chuàng)新的邊際收益是讓它盡早地被社會(huì)所利用，但專利制度有時(shí)候恰恰起到了相反的作用。例如，人類基因組計(jì)劃本應(yīng)讓人類更好地了解自己的基因信息，但某些企業(yè)收取每人次3000美元的費(fèi)用才提供基因檢測(cè)服務(wù)，這一費(fèi)用對(duì)于大多數(shù)人都過于昂貴。另外，專利的回報(bào)很大程度上來自“限制公共物品共享”，這實(shí)際上是一種社會(huì)成本而不是福利。將已經(jīng)使用了上千年的草藥申請(qǐng)專利，便是一個(gè)極端例子。

因此，專利制度可能減緩了創(chuàng)新的步伐。在知識(shí)生產(chǎn)過程中，知識(shí)本身是最重要的投入。在存在知識(shí)壟斷的情況下，創(chuàng)新的激勵(lì)比在更具競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)環(huán)境中要小。壟斷者可以采取一些手段來挫傷創(chuàng)新，從而提高其利潤(rùn)，如微軟對(duì)網(wǎng)景公司等的限制。其次，專利沖突（所謂“專利叢林”）也可能阻礙創(chuàng)新。例如，重復(fù)的專利申請(qǐng)一度嚴(yán)重阻礙了商用飛機(jī)的研制，直到“一戰(zhàn)”前美國(guó)政府強(qiáng)制推行專利共享制度，這個(gè)問題才最終得以解決。另外，在專利制度下，大量的研發(fā)行為都以獲取或加強(qiáng)壟斷力量為目標(biāo)，而不是以創(chuàng)造新的產(chǎn)品并降低成本，從而提高社會(huì)福利為目的。

對(duì)于創(chuàng)新體系而言，其所承擔(dān)的關(guān)鍵職責(zé)包括：遴選研究項(xiàng)目和研究者；為研究籌資；減少創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)；為創(chuàng)新提供激勵(lì)；推廣創(chuàng)新成果。在評(píng)價(jià)一個(gè)創(chuàng)新體系的時(shí)候，需要綜合考慮以上各項(xiàng)因素及其帶來的經(jīng)濟(jì)成本。

照這樣的評(píng)價(jià)體系，專利制度具有巨大的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)效率扭曲，在資金來源方面也存在研究經(jīng)費(fèi)來自壟斷利潤(rùn)的弊端。而且，過度的專利保護(hù)使得許多專利成為限制知識(shí)共享的屏障，打擊這種不良專利可以讓社會(huì)從中獲益，但由于“打擊不良專利”自身的正外部性，人們?cè)谶@方面的努力是不夠的。如果專利程序存在缺陷，問題可能還會(huì)更加惡化。

現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和法律體系也存在著加劇不平等的傾向。例如，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本很高，挑戰(zhàn)已有專利的成本也很高。特別是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，其自身研發(fā)投入不夠，本應(yīng)從知識(shí)創(chuàng)新中獲取溢出效應(yīng)，享受作為全球公共產(chǎn)品的創(chuàng)新成果，但現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度往往使得發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的知識(shí)差距進(jìn)一步拉大，從而被置于不利地位。例如，現(xiàn)有制度對(duì)于解決那些困擾發(fā)展中國(guó)家的疾病，幾乎沒有提供任何研發(fā)激勵(lì)。由于支付不起高昂的醫(yī)藥費(fèi)，部分發(fā)展中國(guó)家變得愈發(fā)貧窮。發(fā)達(dá)國(guó)家醫(yī)藥企業(yè)和發(fā)展中國(guó)家政府在藥品專利上的矛盾，也是這方面問題的表現(xiàn)之一。

知識(shí)作為全球性的公共產(chǎn)品，應(yīng)該由那些最有能力支付的國(guó)家來籌資。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不會(huì)考慮到不同國(guó)家條件的差別，它只管能在何種程度上獲取利潤(rùn)。將發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家區(qū)分開來的，是知識(shí)的鴻溝。但世貿(mào)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPS）卻讓這條鴻溝的消除變得更加困難。事實(shí)上，TRIPS從來都不應(yīng)該成為世貿(mào)協(xié)議的一部分。

設(shè)計(jì)良好的創(chuàng)新體系，應(yīng)該是一個(gè)混合的系統(tǒng)。對(duì)專利制度的一個(gè)可能的替代，是 “獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制”（prize system）。在獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制中，可以核算創(chuàng)新帶來的社會(huì)福利，從而給予研究人員相應(yīng)規(guī)模的獎(jiǎng)勵(lì)；而且，還可以在這一成果的商業(yè)收益中提取一定百分比，獎(jiǎng)給研究人員。這是一種開放的激勵(lì)機(jī)制，競(jìng)爭(zhēng)性的商業(yè)應(yīng)用市場(chǎng)將保證創(chuàng)新成果的推廣更為有效，而且不存在廣告等反競(jìng)爭(zhēng)行為所造成的浪費(fèi)。

對(duì)于專利制度、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和政府支持這三種創(chuàng)新機(jī)制，我們可以做一個(gè)比較。專利制度在研究項(xiàng)目選擇上是分散性的，由研究人員自我選擇，彼此缺乏協(xié)調(diào)；其籌資方式將帶來高度的扭曲和不公平；訴訟風(fēng)險(xiǎn)較高；對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)很強(qiáng)，但存在扭曲；推廣的激勵(lì)比較有限；交易成本較高。獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制在項(xiàng)目選擇上也是分散性的，缺乏協(xié)調(diào)；比起專利來，其籌資較少扭曲性，也更為公平；訴訟風(fēng)險(xiǎn)較低；創(chuàng)新激勵(lì)強(qiáng)，且扭曲程度較輕；推廣激勵(lì)很強(qiáng)。政府支持方式在選擇項(xiàng)目時(shí)，是由官僚系統(tǒng)決定的，但可以得到更好的協(xié)調(diào)；其籌資最為有效，訴訟風(fēng)險(xiǎn)也最低；如果政府以社會(huì)福利為目標(biāo)，其推廣激勵(lì)也很強(qiáng)；但是當(dāng)研究目標(biāo)缺乏清晰的定義時(shí)，這一方式就難以運(yùn)作。

篇4

關(guān)鍵詞：專利推廣；技術(shù)創(chuàng)新；專利制度；排他性；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

中圖分類號(hào)：G306

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-2374(2009)14-0023-02

技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是創(chuàng)新的技術(shù)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和更大地域空間范圍的應(yīng)用推廣。創(chuàng)新只有得到最大限度的擴(kuò)散才能達(dá)到推進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的目的，因而對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的深入研究越來越成為創(chuàng)新研究不可或缺的一部分。設(shè)置專利制度的首要目的就是通過保護(hù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)人的利益來刺激創(chuàng)新。事實(shí)證明，專利制度不僅能夠刺激創(chuàng)新，同時(shí)也能推動(dòng)創(chuàng)新的擴(kuò)散。但無可否認(rèn)的是強(qiáng)有力的專利制度賦予創(chuàng)新產(chǎn)品以一定時(shí)間內(nèi)的壟斷權(quán)，使得專利轉(zhuǎn)讓價(jià)格偏高，這種方式不利于資源的有效利用，也形成了技術(shù)擴(kuò)散的障礙，減少了新產(chǎn)品的利用。從而影響了技術(shù)在專利保護(hù)期限內(nèi)的社會(huì)擴(kuò)散，對(duì)整個(gè)社會(huì)技術(shù)進(jìn)步不利。本文試圖從專利制度與技術(shù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的辯證關(guān)系人手，為完善技術(shù)擴(kuò)散政策提供一定的理論建議。

一、專利制度下的技術(shù)創(chuàng)新

專利制度是依據(jù)專利法授予發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)，借以保護(hù)和支持發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)創(chuàng)新的推廣應(yīng)用，推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種法律制度。就其本質(zhì)而言，專利制度是一種產(chǎn)權(quán)制度，它規(guī)定了專利權(quán)人享有某種產(chǎn)權(quán)，即對(duì)專利的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等。產(chǎn)權(quán)既是法學(xué)也是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念，通過它，可以將社會(huì)資源加以有效地配置。

(一)專利的特點(diǎn)

1.排他性。一般對(duì)物產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象是物件個(gè)體，專利不然.它還禁止他人隨意使用一個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的案例；在普通產(chǎn)權(quán)保護(hù)下，發(fā)明者的創(chuàng)意會(huì)溢出到其他廠商那里，因而發(fā)明者的超額利潤(rùn)僅由其生產(chǎn)成本相對(duì)優(yōu)勢(shì)決定，與發(fā)明的社會(huì)價(jià)值無關(guān)；在絕對(duì)強(qiáng)排他的產(chǎn)權(quán)保護(hù)下，外部性消失，創(chuàng)新的私人凈收益與社會(huì)凈收益相一致，因而能提供對(duì)社會(huì)而言最優(yōu)的創(chuàng)新產(chǎn)品。

2.臨時(shí)性專利是一種純公共品，那么從原則上講它應(yīng)該免費(fèi)供給，但是這樣一來發(fā)明者就失去了從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性。而給予發(fā)明者以排他性權(quán)利又會(huì)伴隨著社會(huì)福利的損失，這一權(quán)利維持的時(shí)間越長(zhǎng)，損失就越大。因此作為折衷方案，這種排他性的權(quán)利不能無限期長(zhǎng)，只能是臨時(shí)的。

(二)專利的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)價(jià)值

隨著全球?qū)＠Ｗo(hù)的不斷加強(qiáng)，目前發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)已形成“投資―專利―專利許可收入―進(jìn)一步投資”的良性發(fā)展模式，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)特別是高科技企業(yè)通過對(duì)專利資產(chǎn)的有效創(chuàng)造和動(dòng)態(tài)利用，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新收益的最大化，技術(shù)創(chuàng)新與專利管理部門已從企業(yè)的成本機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型為利潤(rùn)中心。同時(shí)從國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)來看，專利作為具有市場(chǎng)獨(dú)占實(shí)施權(quán)的技術(shù)，其對(duì)世界各國(guó)的產(chǎn)業(yè)分工與競(jìng)爭(zhēng)模式有重大影響。隨著發(fā)達(dá)國(guó)家專利戰(zhàn)略的實(shí)施以及經(jīng)濟(jì)全球化中知識(shí)資本和專利技術(shù)價(jià)值的提高。產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上游的技術(shù)和設(shè)計(jì)的附加值進(jìn)一步提高，中游的組裝工序利潤(rùn)空間進(jìn)一步縮小。在這種情況下，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)產(chǎn)業(yè)分工和經(jīng)濟(jì)資源的控制力大大增強(qiáng)，而發(fā)展中國(guó)家由于產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的“空心化”。面臨原材料消耗加大、勞動(dòng)力資本上升、利潤(rùn)空間不足的困難，其產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有所下降。因此，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)了“一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)，二流企業(yè)賣專利，三流企業(yè)賣產(chǎn)品”的產(chǎn)業(yè)分工與盈利模式。技術(shù)創(chuàng)新投資和專利技術(shù)已成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)因素。

二、加強(qiáng)我國(guó)專利推廣制度，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的措施

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在世界貿(mào)易、科技和經(jīng)濟(jì)中的地位得到了歷史性的提升，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益加強(qiáng)的國(guó)際趨勢(shì)促使各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度必須得到進(jìn)一步的完善。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善極大地促進(jìn)了專利申請(qǐng)和專利引用活動(dòng)。專利申請(qǐng)和專利引用則是國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的重要路徑。在國(guó)際通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念下，通過專利申請(qǐng)與專利引用利用國(guó)際擴(kuò)散技術(shù)，需要建立一套完善的專利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，否則就難以從國(guó)際市場(chǎng)上引進(jìn)技術(shù)，即使能夠引進(jìn)也需要付出高額的成本。

(一)加入專利聯(lián)盟

在傳統(tǒng)觀念中，專利制度賦予專利人以排他性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，過多專利的存在會(huì)導(dǎo)致大量的進(jìn)入障礙，阻礙對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的有效利用和創(chuàng)新技術(shù)的社會(huì)擴(kuò)散。但是，在許多產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，專利聯(lián)盟的出現(xiàn)為我們提供了一個(gè)新的視野。作為專利制度下企業(yè)間技術(shù)合作的重要形式――專利聯(lián)盟，在削弱專利的排他性及促進(jìn)專利權(quán)人間的有序技術(shù)合作方面發(fā)揮出巨大的作用。

(二)降低專利技術(shù)推廣的成本

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)并不是越先進(jìn)越好，目前有些知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)是保護(hù)發(fā)達(dá)國(guó)家的利益，對(duì)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)來說就過于苛刻。我國(guó)作為轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)國(guó)家，技術(shù)發(fā)展處于以引進(jìn)技術(shù)和模仿開發(fā)為主的階段，如果建立過于嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系.勢(shì)必會(huì)造成國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成本和難度加大，研發(fā)的空間更加狹小，難以形成自主的創(chuàng)新能力，也阻礙了創(chuàng)新技術(shù)的社會(huì)擴(kuò)散。我們認(rèn)為，我們要根據(jù)中國(guó)目前所處發(fā)展階段的特點(diǎn)，在滿足最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，給予相對(duì)寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，加快對(duì)擴(kuò)散技術(shù)的吸收，以較低成本盡快形成技術(shù)創(chuàng)新能力，是現(xiàn)階段中國(guó)擺脫技術(shù)比較劣勢(shì)、吸收先進(jìn)技術(shù)的重要舉措。

(三)優(yōu)化專利專有權(quán)的時(shí)空范圍

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，專利是內(nèi)嵌在創(chuàng)新產(chǎn)品或生產(chǎn)過程中的新知識(shí)。專利制度作為促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的重要政策工具，第一個(gè)重要機(jī)制就是專利權(quán)人必須通過專利申請(qǐng)書向公眾詳細(xì)披露發(fā)明，以使具備該領(lǐng)域“基本技能”的人在進(jìn)行適當(dāng)實(shí)驗(yàn)后能夠使用該項(xiàng)專利。第二個(gè)重要機(jī)制是它賦予專利發(fā)明人一定時(shí)間內(nèi)的壟斷權(quán)。為鼓勵(lì)發(fā)明人的創(chuàng)新活動(dòng)，法律賦予發(fā)明人享有排他地使用專利的權(quán)利，以此補(bǔ)償前期研發(fā)投人并獲得一定的收益?！皦艛鄼?quán)”機(jī)制作為對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的一種獎(jiǎng)勵(lì)，能有效地激勵(lì)發(fā)明人去創(chuàng)新，并能適當(dāng)?shù)靥岣邉?chuàng)新的擴(kuò)散。但是，該機(jī)制也對(duì)新知識(shí)的有效使用產(chǎn)生一些負(fù)面影響，因?yàn)閷＠勺鳛橐环N市場(chǎng)力量使專利權(quán)人在某一技術(shù)領(lǐng)域形成壟斷地位從而限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，損害他人和社會(huì)公共利益。為此我們需要優(yōu)化專利專有權(quán)的時(shí)空范圍，從社會(huì)福利的角度來看，這種創(chuàng)新是在一個(gè)較低的效率層面被生產(chǎn)出來，在鼓勵(lì)額外創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)收益與摒棄一些商品和服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)性供給所造成的社會(huì)成本之間需要進(jìn)行平衡和取舍。

(四)加快我國(guó)反壟斷法建設(shè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不能是沒有邊界的，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用進(jìn)行反壟斷規(guī)制。強(qiáng)化反壟斷建設(shè)是非常必要的，而這種必要性在我國(guó)體現(xiàn)得尤為迫切。

篇5

隨著世界各國(guó)聯(lián)系日益加強(qiáng)，科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，專利作為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)以及利益維護(hù)的重要領(lǐng)域，其重要性不容忽視。而自2011年就開始的蘋果與三星之間的專利之爭(zhēng)，更是近年來一大熱門話題，在社會(huì)上引起了一股關(guān)于思考專利問題的熱浪。

一、蘋果三星專利糾紛案例回顧

有目共睹，蘋果與三星兩家公司的電子產(chǎn)品最得消費(fèi)者青睞，近年來，雙方智能手機(jī)的火爆銷售為二者帶來了極高的市場(chǎng)占有率。

2013年第二季度數(shù)據(jù)，以各品牌智能手機(jī)占全球市場(chǎng)份額為例：

從圖1-1看出，當(dāng)前蘋果與三星的電子產(chǎn)品幾乎占了全球智能機(jī)的半壁江山。作為電子領(lǐng)域內(nèi)的佼佼者，蘋果與三星之間有良好的合作，但同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)共存。2011年4月，兩家公司因?qū)＠麊栴}引發(fā)糾紛，緊接著雙方展開輪回戰(zhàn)，在多國(guó)發(fā)動(dòng)針對(duì)對(duì)方的一系列侵權(quán)訴訟并實(shí)行禁售政策，同時(shí)要求獲得對(duì)方賠償。2012年7月30日，因雙方拒絕就訴訟達(dá)成和解，本案正式開庭。2012年8月24日美國(guó)方面作出最終裁決，判決三星侵犯了蘋果的6項(xiàng)專利，并向蘋果賠償10.5億美元。同一天韓國(guó)首爾中央地方法院也對(duì)雙方的專利訴訟案作出裁定，蘋果和三星互相侵犯對(duì)方的專利。而對(duì)于美方法院的裁決，韓國(guó)方面聲稱會(huì)繼續(xù)上訴，關(guān)于這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)會(huì)持續(xù)多久、最終誰勝誰負(fù)，我們都無法預(yù)測(cè)，也無權(quán)判定。但是不管雙方今后是否會(huì)持續(xù)官司，至少從現(xiàn)在看來，在這一年多的糾紛過程中，對(duì)簿公堂對(duì)雙方多多少少會(huì)造成一定影響。以三星為例：2012年8月27日收盤，三星電子股價(jià)重挫7.5%至118萬韓元，單日表現(xiàn)為2008年以來最差。并拖累韓國(guó)大盤指數(shù)下滑0.1%。一天之內(nèi)，三星市值縮水123.2億美元。正如三星自我認(rèn)識(shí)，輸了十億官司又賠百億市值。

官司即為教訓(xùn)，吃一塹長(zhǎng)一智，不得不說，蘋果與三星的這次專利大戰(zhàn)是典型的專利糾紛案例，從蘋果和三星之間的這次專利糾紛案中，我們能讀懂什么？

二、專利與專利權(quán)的概念

我們今天日常所說的專利，含義非常豐富，在不同的語境下會(huì)有不同的理解，日常口語的“專利”是指“獨(dú)自占有”，而從知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面出發(fā)，我們可以大致將專利分為三類：第一，如果將其賦予法律概念，“專利”是指專利權(quán)，即國(guó)家依法在一定時(shí)期內(nèi)授予發(fā)明創(chuàng)造者或者其權(quán)利繼受者獨(dú)占使用其發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利。第二，“專利”也可指被專利法保護(hù)的對(duì)象本身，是受國(guó)家認(rèn)可并在公開的基礎(chǔ)上進(jìn)行法律保護(hù)的專有技術(shù)，它包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利以及外觀設(shè)計(jì)專利。第三，指專利局頒發(fā)的確認(rèn)申請(qǐng)人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有的專利權(quán)的專利證書或指記載發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的專利文獻(xiàn)。

什么是專利權(quán)？“即法律所賦予人們對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造成果在一定期限和范圍內(nèi)享有的專有使用的權(quán)利?！雹佟段覈?guó)專利法》第11條從禁止他人對(duì)專利擅自實(shí)施的角度界定了專利權(quán)的主要內(nèi)容：“發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品?！?/p>

三、專利侵權(quán)行為的含義及構(gòu)成要件

在21世紀(jì)，隨著高科技產(chǎn)業(yè)時(shí)代的到來，國(guó)際間經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流與合作不可避免地面臨越來越多的專利問題。激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、品牌效應(yīng)、專利潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，如果把這三者結(jié)合到一起，我們便不難聯(lián)想到專利侵權(quán)的問題。近年來因?qū)＠謾?quán)引發(fā)的糾紛層出不窮，避談美韓間蘋果三星這一典型案例，世界各國(guó)都會(huì)面臨或者曾經(jīng)面臨過專利糾紛問題。

專利糾紛始于專利侵權(quán)，未經(jīng)專利權(quán)人許可，實(shí)施其專利，即侵犯其專利權(quán)。因此，未經(jīng)他人許可，以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的實(shí)施他人專利的行為就是專利侵權(quán)行為。但是構(gòu)成此項(xiàng)行為需具備以下4要件：第一，行為具有違法性，即行為人未經(jīng)許可并以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的實(shí)施他人專利。第二，行為對(duì)專利權(quán)人造成客觀損害，如：財(cái)產(chǎn)損失。第三，行為和損害事實(shí)間有因果關(guān)系。第四，行為人具有過錯(cuò)的主觀心理狀態(tài)。

其實(shí)，除了蘋果三星案例也不乏其他因?qū)＠l(fā)糾紛的案例。舉一反三，涉及專利侵權(quán)的案例還有很多，如：富士寶家用電器有限公司訴家樂仕電器有限公司專利侵權(quán)及侵犯商業(yè)秘密糾紛案、北京華夏金馬文化傳播有限公司訴北京鳥人藝術(shù)推廣有限責(zé)任公司著作權(quán)侵權(quán)糾紛案、“風(fēng)神”輪胎印上“米其林”花紋圖案引發(fā)專利糾紛的案例等。

那么，我們應(yīng)該如何看待專利問題、處理專利糾紛？

法律面對(duì)種種專利侵權(quán)案件又采取何種標(biāo)準(zhǔn)判別呢？《專利法》對(duì)于專利權(quán)的申請(qǐng)、審查和批準(zhǔn)，以及專利權(quán)的期限和保護(hù)都是有明確規(guī)定的。如《中華人民共和國(guó)專利法》第二十六條規(guī)定“申請(qǐng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書、說明書及其摘要和權(quán)利要求書等文件?！钡谒氖l規(guī)定“發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為十年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算?！钡鹊?。

四、建議

雖然從第一部《專利法》自1984年實(shí)施以來，我國(guó)已經(jīng)逐漸形成了較為完整的專利體系。但是相較于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)的專利制度制定的較晚，還有很多不足之處。在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，國(guó)際局勢(shì)日新月異的今天，我國(guó)社會(huì)對(duì)于專利制度的要求越來越高，如何改善我國(guó)專利制度的大環(huán)境，加強(qiáng)專利保護(hù)，提高個(gè)人和企業(yè)的專利意識(shí)，我們?nèi)匀蝗沃囟肋h(yuǎn)。

1.對(duì)個(gè)人

提高個(gè)人專利意識(shí)是一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。這意味著群眾整體素質(zhì)的提高，也是維權(quán)意識(shí)的體現(xiàn)。個(gè)人申請(qǐng)專利可以為專利權(quán)人帶來直接的商業(yè)價(jià)值，也是一種肯定個(gè)人成就的方式，并且激發(fā)創(chuàng)造力；明確自己產(chǎn)品的專利權(quán)可以對(duì)潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手起到威懾，還可以吸引競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)合作伙伴，提升自身形象。

2.對(duì)企業(yè)

對(duì)企業(yè)來說，專利權(quán)的意識(shí)就顯得更為重要且實(shí)際。當(dāng)前我國(guó)企業(yè)普遍專利意識(shí)淡薄，維權(quán)成本很高。企業(yè)沒有建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，工作人員和管理人員缺乏專利方面的知識(shí)。沒有效的激勵(lì)制度去切實(shí)激發(fā)員工申請(qǐng)專利的熱情。企業(yè)科研缺乏經(jīng)費(fèi)支持等。因此，我們要加大對(duì)專利方面的資金投入，鼓勵(lì)科研創(chuàng)新。企業(yè)應(yīng)著力培養(yǎng)擁有專利方面知識(shí)的人才，通過培訓(xùn)、學(xué)習(xí)等方法提升員工專利知識(shí)素養(yǎng)。

同時(shí)，企業(yè)應(yīng)該積極應(yīng)對(duì)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的措施，在國(guó)際市場(chǎng)中加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)和保護(hù)能力，維護(hù)自身權(quán)益。企業(yè)應(yīng)當(dāng)“克服畏懼心理，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則積極應(yīng)訴；發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，加強(qiáng)同行業(yè)企業(yè)團(tuán)結(jié)合作；政府建立涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛預(yù)警應(yīng)急機(jī)制；設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)基金；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)”②

我國(guó)專利信息化的低水平促使企業(yè)泛濫申請(qǐng)商標(biāo)專利，從而忽視了品牌的獨(dú)特性以及對(duì)品牌的建設(shè)。“信息化建設(shè)是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)局建設(shè)的基礎(chǔ)性工作，專利高速路、數(shù)據(jù)交換等項(xiàng)目在雙邊合作中廣泛展開，未來世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)在某種程度上是信息化水平的較量”。③因此提高專利信息化是我國(guó)專利產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要部分。

3.對(duì)國(guó)家制度

完善國(guó)家專利制度對(duì)于專利的發(fā)展也有著非常重要的作用?！皩＠贫仁潜Ｕ虾痛龠M(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的一項(xiàng)基本制度，它不僅為技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新營(yíng)造了公平，有序的市場(chǎng)環(huán)境，而且為技術(shù)創(chuàng)新提供了動(dòng)力機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。”

我國(guó)專利制度的發(fā)展，首先要符合中國(guó)國(guó)情。西方發(fā)達(dá)國(guó)家專利已經(jīng)有上百年的歷史，而我國(guó)不過幾十年。我們不僅要了解國(guó)際上專利發(fā)展的趨勢(shì)，及時(shí)更新信息，還要時(shí)刻注意國(guó)內(nèi)專利的新發(fā)展，新變化。

我們還要關(guān)注實(shí)用新型專利制度的發(fā)展。中國(guó)實(shí)用新型專利制度的宗旨是為了保護(hù)小發(fā)明、小創(chuàng)造，在中國(guó)專利保護(hù)體系中發(fā)揮著獨(dú)特的作用。發(fā)展實(shí)用新型專利制度，可以激發(fā)了中小企業(yè)創(chuàng)新熱情，促進(jìn)了專利技術(shù)流通。

五、發(fā)展趨勢(shì)

通過以上的案例與分析，我們總結(jié)出幾條我國(guó)專利未來的發(fā)展趨勢(shì)。

我國(guó)公眾對(duì)專利的認(rèn)知度會(huì)越來越高，申請(qǐng)專利的個(gè)人和企業(yè)會(huì)逐步成為主力軍。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)外經(jīng)濟(jì)文化的頻繁交流，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性越來越凸顯。

當(dāng)前是經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，在創(chuàng)新活動(dòng)中，國(guó)際化和國(guó)家間合作水平逐步提高，科研創(chuàng)新越來越國(guó)際化。不同的文化和思想在全球的范圍內(nèi)碰撞，將更具創(chuàng)造力。在這樣的大環(huán)境下，我國(guó)專利也會(huì)朝著國(guó)際合作的方向發(fā)展。

在專利制度的發(fā)展中，人才是重要的軟實(shí)力。重視專利方面人才的培養(yǎng)，發(fā)掘擁有較高知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識(shí)的管理人才，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)后背人才培養(yǎng)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才引進(jìn)機(jī)制，是未來的重要趨勢(shì)。

專利行業(yè)蓬勃發(fā)展。專利是指在申請(qǐng)專利、進(jìn)行專利許可證貿(mào)易或者解決專利糾紛的過程中，專利申請(qǐng)人（或者專利權(quán)人）委派具有專利人資格的在專利局正式授權(quán)的專利機(jī)構(gòu)中工作的人員，作為委托人，在委托權(quán)限內(nèi)，以委托人的名義，按照專利法的規(guī)定向?qū)＠洲k理專利申請(qǐng)或其它專利事務(wù)所進(jìn)行的民事法律行為。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以及加入WTO之后國(guó)際貿(mào)易往來頻繁，專利申請(qǐng)數(shù)量的增加，都會(huì)凸顯專利行業(yè)的重要性。專利是專利制度有效運(yùn)轉(zhuǎn)的重要支撐，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)中介服務(wù)體系的核心組成。專利服務(wù)水平和質(zhì)量對(duì)依法保護(hù)我國(guó)的自主創(chuàng)新成果有著重要影響。因此，專利行業(yè)將有廣闊的發(fā)展前景。

六、結(jié)束語

作為重要的軟實(shí)力組成部分，專利權(quán)在經(jīng)濟(jì)中扮演的角色會(huì)越來越重要。蘋果與三星的專利之爭(zhēng)充分體現(xiàn)出了這一點(diǎn)。這不僅是兩家公司的競(jìng)爭(zhēng)，更是兩種文化的碰撞；不僅是專利權(quán)的爭(zhēng)奪，更是市場(chǎng)占有的比拼。通過這個(gè)案例，我們深刻意識(shí)到了專利權(quán)的重要性，進(jìn)而思考我國(guó)專利行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，并給出一些對(duì)我國(guó)專利發(fā)展的建議。通過分析專利發(fā)展的趨勢(shì)，我們又可以準(zhǔn)確把握大局，周密部署，將我國(guó)專利行業(yè)的水平提上一個(gè)新的高度。

注釋：

①楊巧主編.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)[M].中國(guó)政法大學(xué)出版社，2012.138.

②鮑紅.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展論壇論文集[C].

③闕東平，魏怡婧.專利信息化服務(wù)模式探索[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2012：358.

參考文獻(xiàn)：

[1]楊巧主編.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)[M].中國(guó)政法大學(xué)出版社，2012.

篇6

據(jù)英國(guó)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理》雜志報(bào)道，美國(guó)眾議院于美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間2011年6月23日以304票贊成、117票反對(duì)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)通過了備受爭(zhēng)議的《美國(guó)發(fā)明法案》(眾議院版，法案號(hào)HR一1249)。這是繼參議院于當(dāng)?shù)貢r(shí)間2011年3月8日以95票對(duì)5票通過《美國(guó)發(fā)明法案》(參議院版，法案號(hào)S.23)后，美國(guó)專利制度改革進(jìn)程取得的又一重大突破。參眾兩院于7月4日對(duì)兩個(gè)版本的《美國(guó)發(fā)明法案》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商和調(diào)和，隨后提交美國(guó)政府審議。鑒于奧巴馬政府已公開聲明支持該法案，因此，業(yè)界人士認(rèn)為《美國(guó)發(fā)明法案》的通過，將是美國(guó)自1952年實(shí)施《美國(guó)專利法》以來對(duì)專利制度進(jìn)行的最全面的一次改革。

參眾兩院審議通過的《美國(guó)發(fā)明法案》涉及多項(xiàng)爭(zhēng)議已久的修訂條款，主要內(nèi)容如下：

1.“先申請(qǐng)制”取代“先發(fā)明制”

放棄沿用二百多年的“發(fā)明優(yōu)先”原則，采用“申請(qǐng)優(yōu)先”制度，先申請(qǐng)者獲得專利權(quán)。該制度的改變意味著《美國(guó)專利法》核心基礎(chǔ)的重大變革，法規(guī)中有關(guān)非顯而易見性和新穎性的可專利性條件以及在先發(fā)明的判斷標(biāo)準(zhǔn)都將發(fā)生顛覆性變動(dòng)。目前世界上除美國(guó)等少數(shù)國(guó)家外，其他國(guó)家／地區(qū)均采用先申請(qǐng)?jiān)瓌t。

2.美國(guó)專利商標(biāo)局自行設(shè)立專利收費(fèi)體系

允許美國(guó)專利商標(biāo)局(USPTO)自行設(shè)立收費(fèi)體系，所收費(fèi)用不必上繳國(guó)庫，但應(yīng)轉(zhuǎn)交國(guó)會(huì)撥款小組負(fù)責(zé)的托管基金管理。奧巴馬政府對(duì)此表示支持，但表示相關(guān)立法應(yīng)確保所收費(fèi)用能夠全力支持國(guó)家專利和商標(biāo)制度的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

3.有效申請(qǐng)?zhí)峤蝗蘸同F(xiàn)有技術(shù)范圍

隨著“先申請(qǐng)制”取代“先發(fā)明制”，現(xiàn)行《美國(guó)專利法》第102和103條有關(guān)專利性條件的相關(guān)內(nèi)容亦將予以修訂，如何確定申請(qǐng)人的“有效申請(qǐng)?zhí)峤蝗铡币约艾F(xiàn)有技術(shù)成為關(guān)注焦點(diǎn)。此外，在申請(qǐng)優(yōu)先的前提下，潛在現(xiàn)有技術(shù)的范圍將會(huì)擴(kuò)大，專利申請(qǐng)獲保護(hù)的難度隨之增加。根據(jù)修訂后的第102條(a)(I)：在申請(qǐng)人提交申請(qǐng)之前，該項(xiàng)發(fā)明已取得專利權(quán)或在印刷出版物上已有敘述，或發(fā)明已為他人所知、使用或銷售的，無權(quán)取得專利權(quán)。

篇7

據(jù)國(guó)家專利局調(diào)查，我國(guó)大中企業(yè)中，69%的企業(yè)沒有制定專利戰(zhàn)略，專利技術(shù)的實(shí)施率約40%左右，比發(fā)達(dá)國(guó)家平均專利實(shí)施率60%要低，比日本和美國(guó)70%-80%的實(shí)施率更低。企業(yè)擁有具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，是增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，企業(yè)能否在市場(chǎng)上保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與企業(yè)的專利戰(zhàn)略有著密切的關(guān)系。目前衡量企業(yè)是否有競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，評(píng)估一個(gè)企業(yè)發(fā)展?jié)摿θ绾蔚囊粋€(gè)重要尺度就是看這個(gè)企業(yè)申請(qǐng)并擁有多少件專利。擁有專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，已成為衡量現(xiàn)代企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的標(biāo)志。因此，筆者認(rèn)為，企業(yè)把專利工作提高到戰(zhàn)略高度應(yīng)是其發(fā)展戰(zhàn)略的核心戰(zhàn)略之一。

一、專利與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

（一）企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力及其構(gòu)成

企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力是一個(gè)企業(yè)開發(fā)獨(dú)特產(chǎn)品，發(fā)展獨(dú)特技術(shù)和發(fā)明獨(dú)特營(yíng)銷手段的能力，它是企業(yè)各方面能力整合的結(jié)果，包括技巧、技術(shù)、有形資源、企業(yè)文化和價(jià)值觀等。企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力以其核心技術(shù)能力為基礎(chǔ)，具有良好的獨(dú)特性。主要包括：

1.研究和開發(fā)的能力。就是為增加知識(shí)總量，以及用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)性創(chuàng)造活動(dòng)。

2.不斷創(chuàng)新的能力。即根據(jù)市場(chǎng)和社會(huì)變化，在原來的基礎(chǔ)上，重新整合人才資本等資源，進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)和有效組織生產(chǎn)，不斷創(chuàng)造和適應(yīng)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)既定目標(biāo)的過程。

3.將技術(shù)和發(fā)明創(chuàng)造成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力。這是前兩種能力價(jià)值實(shí)現(xiàn)的必然要求。

4.組織協(xié)調(diào)企業(yè)各生產(chǎn)要素，進(jìn)行有效生產(chǎn)的能力。在改革創(chuàng)新方案、新產(chǎn)品新工藝方案以及生產(chǎn)目標(biāo)形成以后，要及時(shí)調(diào)動(dòng)、組織企業(yè)所有資源，進(jìn)行有效、有序運(yùn)作。

5.應(yīng)變能力?？陀^環(huán)境瞬息萬變，企業(yè)決策者必須保持經(jīng)營(yíng)方略隨客觀環(huán)境的變化而變化，即因地、因時(shí)、因競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、因顧客消費(fèi)心理的變化而變化。

（二）專利對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響

專利一詞在法律上的含義是專利權(quán)，專利權(quán)是指國(guó)家專利主管機(jī)關(guān)依法授予申請(qǐng)人及其繼受人在一定時(shí)期內(nèi)實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造的獨(dú)占權(quán)。

二戰(zhàn)以來，各國(guó)間在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的爭(zhēng)奪愈演愈烈，競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)已突出表現(xiàn)在高技術(shù)領(lǐng)域與其產(chǎn)品的市場(chǎng)占有份額方面。專利制度作為聯(lián)系技術(shù)與市場(chǎng)的重要一環(huán)，在世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的重要作用與地位受到各國(guó)普遍重視。專利對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響具體表現(xiàn)在以下幾方面:

1.專利信息導(dǎo)向是企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)力的前提。信息對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要不言而喻，而專利信息對(duì)企業(yè)制定全方位的決策起著不可替代的作用。專利信息為企業(yè)發(fā)展策略、為科研開發(fā)計(jì)劃制定、為技術(shù)貿(mào)易和引進(jìn)外資決策提供依據(jù)。

2.專利制度是企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)力的激勵(lì)機(jī)制。通過專利的實(shí)施，一方面企業(yè)的科研工作者和技術(shù)人員的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果得到承認(rèn)，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)了他們投身創(chuàng)造性工作的積極性。另一方面，專利人獲得其技術(shù)創(chuàng)新成果的專利權(quán)，能有效地防止其它企業(yè)的技術(shù)模仿。在當(dāng)今世界，誰在某技術(shù)領(lǐng)域擁有自主專利，誰就能在這一領(lǐng)域取得控制權(quán)。

3.專利法律是企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)力的重要法律保障。專利是法律賦予人們對(duì)創(chuàng)造性的智力成果所占有的一種權(quán)利，為技術(shù)創(chuàng)新提供法律保障。專利制度的本質(zhì)是鼓勵(lì)建立在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上的公平競(jìng)爭(zhēng)。它通過專利法、商標(biāo)法、版權(quán)法以及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等相關(guān)法律建立了公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則。

二、企業(yè)的專利戰(zhàn)略

（一）專利戰(zhàn)略的提出

企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)面對(duì)市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)動(dòng)向，運(yùn)用與專利相關(guān)的法律、制度，配合企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，從總體上謀劃專利工作的遠(yuǎn)景、目標(biāo)，規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新各個(gè)環(huán)節(jié)的活動(dòng)和管理，以提高企業(yè)創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，獲得利益最大化的一種策略。

目前，我國(guó)企業(yè)專利現(xiàn)狀不容樂觀。截至1999年底，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共收到專利申請(qǐng)近28萬件，其中52%來自國(guó)外，致使我國(guó)"專利版圖"失守。我國(guó)企業(yè)普遍缺少自主專利且企業(yè)專利缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。這對(duì)我國(guó)企業(yè)堅(jiān)守國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)相當(dāng)不利。

企業(yè)專利戰(zhàn)略能給企業(yè)帶來獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。核心技術(shù)的連續(xù)增長(zhǎng)、報(bào)酬遞增、難以模仿性和難以替代性的特征，使得基本專利的威力巨大，能堵住對(duì)手的通道，使企業(yè)長(zhǎng)期保持競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)。但是，核心技術(shù)和自主創(chuàng)新都具有風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，這就決定了基本專利戰(zhàn)略實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)較大。

企業(yè)擁有具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，是增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。一個(gè)企業(yè)，一個(gè)民族，乃至一個(gè)國(guó)家，必須高度重視擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)的開發(fā)，才有可能在世界經(jīng)濟(jì)格局中找到自己應(yīng)有的地位，才有可能把企業(yè)辦成有巨大利潤(rùn)的國(guó)家支柱企業(yè)。愿我們的企業(yè)都能夠高度重視自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在不遠(yuǎn)的將來都成為能為國(guó)家創(chuàng)造巨大經(jīng)濟(jì)效益的大型支柱企業(yè)，成為國(guó)家財(cái)富的制造工廠。

（二）構(gòu)建企業(yè)專利戰(zhàn)略的種種選擇

根據(jù)我國(guó)企業(yè)的特點(diǎn)，可以在專利申請(qǐng)、專利運(yùn)營(yíng)、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)開發(fā)等方面，選擇以下專利戰(zhàn)略：

1.在專利申請(qǐng)方面，可以采取專利戰(zhàn)略和文獻(xiàn)公開戰(zhàn)略。（1）專利戰(zhàn)略，又稱專利網(wǎng)戰(zhàn)略，即企業(yè)圍繞他人的基本專利，開發(fā)與之配套的技術(shù)并及時(shí)申請(qǐng)專利的戰(zhàn)略。這樣，可以形成包圍基本專利的專利網(wǎng)，是積極改變被動(dòng)局面，突破基本專利的壟斷。（2）文獻(xiàn)公開戰(zhàn)略是指企業(yè)將認(rèn)為沒有必要申請(qǐng)專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容在媒介上公開，使其成為公有技術(shù)，達(dá)到阻止其他企業(yè)或個(gè)人取得專利權(quán)的目的。

2.在專利運(yùn)營(yíng)方面，可以采取專利許可戰(zhàn)略、專利獨(dú)占戰(zhàn)略和訴訟請(qǐng)求戰(zhàn)略。（1）專利許可戰(zhàn)略是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，或者為了獲得被許可企業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)、銷售渠道、輔助設(shè)施以及研究人員或成果等而允許其他企業(yè)有償實(shí)施其專利技術(shù)。（2）專利獨(dú)占戰(zhàn)略，是指對(duì)于市場(chǎng)前景十分看好的專利產(chǎn)品，由企業(yè)自己獨(dú)家實(shí)施和使用，以便獨(dú)占該技術(shù)領(lǐng)域和獨(dú)占市場(chǎng)。（3）訴訟請(qǐng)求戰(zhàn)略，是指在專利獲得授權(quán)后，通過調(diào)查收集齊全的證據(jù)，對(duì)他人的侵權(quán)行為提訟，維護(hù)自己的合法權(quán)益。

3.在技術(shù)創(chuàng)新方面，可以采取繞過障礙專利戰(zhàn)略、購買專利或許可證戰(zhàn)略和利用失效專利戰(zhàn)略。（1）繞過障礙專利戰(zhàn)略，即繞過已有專利的權(quán)利要求、在不受專利地域保護(hù)范圍內(nèi)使用他人的專利技術(shù)等。對(duì)于有市場(chǎng)價(jià)值的技術(shù)產(chǎn)品，只要沒有在中國(guó)獲得專利保護(hù)，我國(guó)企業(yè)就可以將該技術(shù)產(chǎn)品在中國(guó)制造和銷售；沒有在第三國(guó)獲得專利保護(hù)，就可以向第三國(guó)出口。（2）購買專利或許可證戰(zhàn)略，即企業(yè)通過購買專利或者購買專利許可證，不僅可以提高企業(yè)的技術(shù)水平，有時(shí)還可以獨(dú)占一方市場(chǎng)。（3）利用失效專利戰(zhàn)略，目前大量的失效專利已成為全世界的公共財(cái)富，人們不需要支付任何費(fèi)用即可以使用，或者以失效專利作為研發(fā)、創(chuàng)新的起點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上申請(qǐng)新的專利。這對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)不足的中小企業(yè)，不失為一種簡(jiǎn)捷、經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略。

篇8

關(guān)鍵詞：專利研究；文獻(xiàn)綜述；行業(yè)分類；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-8122（2014）08-0056-03

一、引 言

各行業(yè)技術(shù)的發(fā)展一直是專利領(lǐng)域研究?jī)?nèi)容不斷充實(shí)的來源之一，當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新已成為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的驅(qū)動(dòng)力，專利作為發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)的重要產(chǎn)出指標(biāo)，與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)十分緊密。而專利領(lǐng)域的研究成果對(duì)于行業(yè)發(fā)展而言也是一個(gè)很好的借鑒與參考，研究研發(fā)產(chǎn)業(yè)熱點(diǎn)領(lǐng)域并把握發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)于確定國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)研發(fā)策略具有重要意義。專利制度與行業(yè)發(fā)展的這樣一種互動(dòng)關(guān)系正是筆者選擇從行業(yè)分類的角度出發(fā)，探索專利領(lǐng)域研究狀況的緣由。

二、文獻(xiàn)檢索

（一）一級(jí)檢索

數(shù)據(jù)庫選擇：中國(guó)知網(wǎng)總站，高級(jí)檢索；

檢索范圍：基礎(chǔ)科學(xué)、工程科技Ⅰ輯、工程科技Ⅱ輯、農(nóng)業(yè)科技、醫(yī)藥衛(wèi)生科技、社會(huì)科技Ⅰ輯的一部分（包括法理、法史、憲法、行政法及地方法制、民商法、刑法、經(jīng)濟(jì)法、訴訟法與司法制度、國(guó)際法）、信息科技、經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)；

期刊級(jí)別：核心期刊；

檢索年份：2009～2013；

檢索主題：（專利and行業(yè)）or（專利and產(chǎn)業(yè)）；

根據(jù)以上條件得到檢索結(jié)果，手動(dòng)篩選至347篇，找出細(xì)化行業(yè)和關(guān)鍵詞，如表1所示。

（二）二級(jí)檢索

數(shù)據(jù)庫選擇、檢索范圍、期刊級(jí)別、檢索年份均同一級(jí)檢索；檢索主題：專利and表1中細(xì)分行業(yè)中對(duì)應(yīng)關(guān)鍵詞。

根據(jù)以上條件得到檢索結(jié)果后，進(jìn)行手動(dòng)篩選，進(jìn)而與一級(jí)檢索的手動(dòng)篩選結(jié)果進(jìn)行合并，得出各行業(yè)文獻(xiàn)主要研究主題，如表2所示。

表1 一級(jí)檢索結(jié)果：行業(yè)分類及相應(yīng)關(guān)鍵詞

行業(yè)/產(chǎn)業(yè) 文獻(xiàn)數(shù) 關(guān)鍵詞

1 醫(yī)藥 55 醫(yī)藥、制藥、藥品、仿制藥、中藥、醫(yī)療

2 能源 50 鋼鐵、清潔能源、風(fēng)能、太陽能、氫能、低碳技術(shù)

3 信息產(chǎn)業(yè) 43 信息技術(shù)、IT、ICT、電子、通信、光存儲(chǔ)、互聯(lián)網(wǎng)

4 機(jī)電 41 機(jī)電、機(jī)械、電氣、電器、家電、農(nóng)機(jī)

5 汽車 29 汽車

6 LED 28 LED

7 高技術(shù) 22 高技術(shù)

8 材料 17 材料、半導(dǎo)體、納米

9 金融 15 金融、銀行、保險(xiǎn)

10 生物 13 生物技術(shù)、基因、轉(zhuǎn)基因

11 音視頻 11 光盤、音頻、語音、視頻、電視

12 食品相關(guān) 8 食品、制糖業(yè)、酒

13 計(jì)算機(jī) 6 計(jì)算機(jī)、軟件、云計(jì)算

14 農(nóng)業(yè) 5 農(nóng)業(yè)

15 日化&服裝 4 日化、化妝品、服裝、服飾

表2 二級(jí)檢索結(jié)果：各行業(yè)主要研究主題

行業(yè)/產(chǎn)業(yè) 文獻(xiàn)數(shù) 主要研究主題

1 醫(yī)藥 236 藥品專利制度、中藥專利保護(hù)

2 信息產(chǎn)業(yè) 111 電子信息行業(yè)、通信行業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)

3 能源 92 鋼鐵行業(yè)、清潔能源、低碳技術(shù)

4 計(jì)算機(jī) 87 軟件專利、開源軟件、實(shí)務(wù)問題

5 生物 84 生物技術(shù)、基因、轉(zhuǎn)基因、遺傳資源

6 金融 64 商業(yè)方法專利、金融專利、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)

7 機(jī)電 62 地方行業(yè)發(fā)展、企業(yè)專利情報(bào)、農(nóng)機(jī)、工業(yè)設(shè)備、電器

8 汽車 59 新能源汽車、外觀設(shè)計(jì)、組件或配件、區(qū)域發(fā)展

9 LED 58 國(guó)內(nèi)發(fā)展、國(guó)際發(fā)展、具體技術(shù)

10 材料 47 半導(dǎo)體材料、納米材料、復(fù)合材料

11 高技術(shù) 25 專利保護(hù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、專利制度與專利行為、專利管理

12 音視頻 22 光盤、音頻&語音、視頻、電視

13 農(nóng)業(yè) 22 區(qū)域發(fā)展、專利申請(qǐng)、農(nóng)業(yè)技術(shù)

14 食品相關(guān) 18 食品、制糖業(yè)、酒業(yè)

15 日化&服裝 12 日化、化妝品、服裝

三、各行業(yè)研究情況

根據(jù)二級(jí)檢索結(jié)果中各行業(yè)對(duì)應(yīng)研究文獻(xiàn)的篇數(shù)，本文將選擇文獻(xiàn)篇數(shù)在100以上的兩個(gè)行業(yè)，對(duì)醫(yī)藥行業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)的專利情況作具體綜述。

（一）醫(yī)藥行業(yè)

1.研究現(xiàn)狀

醫(yī)藥行業(yè)是學(xué)者研究專利的重點(diǎn)，如圖1所示，1992～2012年的研究文獻(xiàn)數(shù)量整體呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，自2004年開始，每年的文獻(xiàn)數(shù)量均超過100篇，2011年甚至超過200篇。

圖1 醫(yī)藥行業(yè)1992～2012年文獻(xiàn)數(shù)量變化圖

圖2 醫(yī)藥行業(yè)2009～2012年文獻(xiàn)數(shù)量變化圖

本文所搜集的文獻(xiàn)數(shù)量年度變化如圖2所示，為2009～2012年變化趨勢(shì)圖，從圖中可以看到，除2011年以外，每年的研究文獻(xiàn)篇數(shù)在50篇上下浮動(dòng)，而2011年的文獻(xiàn)篇數(shù)高達(dá)85篇，這一趨勢(shì)與圖1也是相吻合的。這主要是因?yàn)?011年醫(yī)藥行業(yè)走過了不平凡的一年。作為“十二五”的開局之年，2011年5月5日，中國(guó)商務(wù)部《全國(guó)藥品流通行業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011～2015年）》，這是中國(guó)自改革開放以來首部有關(guān)藥品流通行業(yè)的規(guī)劃綱要；在此之前，2011年2月12日，歷經(jīng)5年修訂、兩次公開征求意見的《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（2010年修訂）》（簡(jiǎn)稱新版藥品GMP）對(duì)外，并且于2011年3月1日起施行。此外，醫(yī)藥商業(yè)巨頭們的并購整合大戲也在這一年迭起，2011年4月，國(guó)藥控股以配股方式集資34億元，用于擴(kuò)大分銷及零售網(wǎng)絡(luò)；2011年6月，北藥并購普仁鴻25%股權(quán)，并在基層領(lǐng)域積極收購北京區(qū)域市場(chǎng)的二級(jí)商；2011年8月，上海醫(yī)藥斥資3.44億元收購了無錫醫(yī)藥商業(yè)龍頭山禾醫(yī)藥80%的股份，鞏固江蘇市場(chǎng)。國(guó)內(nèi)醫(yī)藥巨頭跑馬圈地的同時(shí)，外資醫(yī)藥企業(yè)也開始發(fā)力進(jìn)軍中國(guó)藥品流通領(lǐng)域，2011年7月，南京醫(yī)藥與全球醫(yī)藥商業(yè)巨頭聯(lián)合博姿攜手成立合資公司；美國(guó)第二大流通巨頭康德樂斥資4.7億元收購永裕醫(yī)藥。這一系列政策上和商業(yè)上的大事件，都使2011年成為醫(yī)藥行業(yè)專利研究的大熱之年。

2.研究?jī)?nèi)容

（1）藥品專利制度。藥品專利保護(hù)與公共健康的沖突一直是學(xué)者們熱衷于研究藥品專利問題的緣由之一。王秀卿（2009）認(rèn)為藥品專利和公共健康之間矛盾的主要原因來自于專利權(quán)所固有的壟斷性和公共健康的天然合理性；而賈高峰（2011）提出藥品專利是引發(fā)公共健康問題的原因之一，這一觀點(diǎn)的邏輯性似乎有待考察，筆者不敢茍同。更多學(xué)者著眼于在現(xiàn)有法律框架下探求藥品專利與公共健康的博弈與平衡之道，趙玉港（2010），張麗（2011），張可（2012）都試圖在TRIPS協(xié)議的框架下探尋緩解藥品專利與公共健康間矛盾的方法，如建立專利制度外的藥物研發(fā)激勵(lì)機(jī)制。與之如影隨形的是有關(guān)藥品專利強(qiáng)制許可的探討。部分學(xué)者認(rèn)為藥品專利的強(qiáng)制許可是必要的，童蘇琴（2009）力圖從公共健康的角度論述專利制度中藥品專利強(qiáng)制許可的合理性和必要性；楊劍（2009）指出藥品專利強(qiáng)制許可制度是一項(xiàng)得到國(guó)際社會(huì)認(rèn)可的救濟(jì)途徑。很多學(xué)者更偏向于利益平衡理論，何俊杰（2009），胡（2010），張?zhí)?、邵蓉?012）認(rèn)為應(yīng)靈活運(yùn)用強(qiáng)制許可制度，平衡藥品專利與公共健康之間的沖突。另外一部分學(xué)者則更側(cè)重于研究國(guó)外的有關(guān)藥品專利制度。劉潔（2009），胡瀟瀟（2010）[1]，樓杜鵑（2011）[2]介紹了美國(guó)藥品試驗(yàn)例外制度；肖建玉、沈愛玲（2010）分析了加拿大藥品專利鏈接制度的分析以及與我國(guó)藥品專利鏈接制度的比較；倪娜等（2011）研究了美國(guó)、日本和印度三個(gè)具有代表性的國(guó)家的藥品專利政策；姚頡靖、彭輝（2012）對(duì)1986～2009年中國(guó)和澳大利亞的藥品專利保護(hù)強(qiáng)度進(jìn)行了測(cè)算。

（2）中藥專利保護(hù)。大多數(shù)學(xué)者著眼于研究中藥專利保護(hù)現(xiàn)狀，并試圖提出相應(yīng)的建議。米嵐、田侃（2009），張亮（2010），徐丹（2011）認(rèn)為目前中藥專利保護(hù)方面存在一定缺陷，應(yīng)進(jìn)一步完善中藥專利保護(hù)制度，但并未提出具體的可行方案。另外一部分學(xué)者則提出相對(duì)具體的方案，楊異、張鐵男（2010）提出利用TRIPS協(xié)議的彈性空間，完善以適當(dāng)放寬專利審查標(biāo)準(zhǔn)為主的中藥專利法律保護(hù)體系；李帆、孟銳（2011）基于中醫(yī)藥理論原理，提出應(yīng)建立我國(guó)特有的中藥專利保護(hù)體系。一部分學(xué)者則更關(guān)注國(guó)外中藥專利保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)。郭德海等（2009）分析了印度在我國(guó)中藥領(lǐng)域的專利活動(dòng)；胡琴、湯軍（2011）介紹了日本漢方藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。還有一些學(xué)者則通過對(duì)比不同國(guó)家的專利信息，張艷艷、羅愛靜（2009），吳晶、李欣（2010），海廣范等（2011）分別比較分析了韓國(guó)、日本、澳大利亞、美國(guó)、德國(guó)等國(guó)的專利信息。在上述學(xué)者執(zhí)著于對(duì)中藥專利保護(hù)制度的研究時(shí)，另一部分學(xué)者則更傾向于在現(xiàn)有法律框架下探尋中藥專利保護(hù)的實(shí)務(wù)問題。楊顯濱、蘇（2010）[3]，顏艷（2011），陸永強(qiáng)、李慧（2012），岳雪蓮（2012）從中藥專利的審查標(biāo)準(zhǔn)、侵權(quán)認(rèn)定等方面提出了自己的見解。醫(yī)藥行業(yè)的相關(guān)研究，無論是公共健康與強(qiáng)制許可的沖突，抑或中藥專利保護(hù)等主要問題的研究，由于缺乏相應(yīng)的政策大方向上的調(diào)整，學(xué)者們似乎遇到了研究的瓶頸，只能徘徊于不斷呼吁立法的地步，卻鮮少提出具體的相應(yīng)立法建議或方案。筆者認(rèn)為，學(xué)者們?cè)谄诖⒎ǜ母锘蜃兓畷r(shí)，不如更多地依托實(shí)證研究，深入企業(yè)或社會(huì)群體，了解醫(yī)藥企業(yè)和其他個(gè)人遇到的實(shí)際問題和需求，從而提出具體可行的辦法。

（二）信息產(chǎn)業(yè)

1.研究現(xiàn)狀

隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，越來越多學(xué)者研究信息產(chǎn)業(yè)的專利狀況，如圖3所示，1992～2002年的研究文獻(xiàn)數(shù)量整體比較平緩，自2003年開始，研究開始呈上升趨勢(shì)，而2009年卻出現(xiàn)了一個(gè)小小的低谷。經(jīng)濟(jì)危機(jī)讓2009年的所有行業(yè)都受到了嚴(yán)重沖擊，盡管信息產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)不錯(cuò)，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)無力遏制經(jīng)濟(jì)的整體下滑，從圖3中也可以看到信息產(chǎn)業(yè)專利研究在2007年達(dá)到一個(gè)小高峰之后，可能緣于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的關(guān)系，2008年和2009年的研究文獻(xiàn)數(shù)量連續(xù)下滑至谷底。但行業(yè)內(nèi)大企業(yè)這一年內(nèi)的一系列舉動(dòng)也許是專利研究文獻(xiàn)從2010年開始迅速調(diào)整至滑坡前增長(zhǎng)速率的原因之一。2009年4月，Oracle出價(jià)74億美元欲收購Sun Microsystems；2009年10月22日，微軟首席執(zhí)行官史蒂夫鮑爾默在紐約市中心登臺(tái)宣布了Windows 7的正式；2009年11月，僅僅在微軟的Windows 7一個(gè)月后， Google就向開源社區(qū)了Chrome操作系統(tǒng)。此外，政策上的導(dǎo)向或許也是專利研究恢復(fù)增長(zhǎng)趨勢(shì)的一份助力。2009年2月，美國(guó)眾議院通過了一項(xiàng)巨額的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃：包括高達(dá)72億美元的寬帶部署、17億美元獎(jiǎng)勵(lì)采用電子健康記錄和涉及電力網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)的110億美元；2009年4月15日，《電子信息產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》，規(guī)劃提出，此后三年電子信息產(chǎn)業(yè)要圍繞計(jì)算機(jī)、通信設(shè)備、信息服務(wù)、信息技術(shù)等9個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)展。

圖3 信息產(chǎn)業(yè)1992-2012年專利研究文獻(xiàn)數(shù)量變化圖

2.研究?jī)?nèi)容

（1）電子信息行業(yè)。學(xué)者們對(duì)于電子信息行業(yè)的專利研究主要偏向于對(duì)某一區(qū)域的行業(yè)專利信息或戰(zhàn)略進(jìn)行研究。何靜、馬虎兆（2009）剖析了目前天津市電子信息產(chǎn)業(yè)專利特點(diǎn)及主要問題。趙富紅（2009）對(duì)湖北省電子信息行業(yè)的專利戰(zhàn)略進(jìn)行了研究。吳慧英（2010）在調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)武漢光電子產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)與專利現(xiàn)狀進(jìn)行了分析。

（2）通信行業(yè)。信息技術(shù)的發(fā)展不以國(guó)家為界，很多學(xué)者因而熱衷于利用國(guó)內(nèi)外專利信息進(jìn)行比較研究。姜慧敏（2010）[4]對(duì)比分析了我國(guó)和美國(guó)的移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)專利年成長(zhǎng)率等五個(gè)方面。楊威（2012）則專注于通信領(lǐng)域中韓兩國(guó)的專利比較研究。邱洪華、劉曉麗（2013）[5]在概括移動(dòng)通信技術(shù)發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上，對(duì)中美兩國(guó)4G移動(dòng)通信技術(shù)專利布局進(jìn)行比較研究。相比于上述學(xué)者進(jìn)行的行業(yè)整體研究，部分學(xué)者更偏向于對(duì)通信領(lǐng)域內(nèi)某一具體技術(shù)進(jìn)行專利研究。王雷、戴妮（2009），李春秀（2010）[6]，李俊、王雷（2011），張妍、張倩（2011）分別對(duì)TD-SDMA、LTE、WiMAX等技術(shù)的專利申請(qǐng)、專利布局等活動(dòng)進(jìn)行了研究。也有一部分學(xué)者直接以通信領(lǐng)域類典型企業(yè)為研究對(duì)象，對(duì)其專利信息進(jìn)行分析。鄭云鳳（2009），宋天華等（2010）[7]，于光等（2011）通過對(duì)華為、中興或思科等通信行業(yè)典型企業(yè)的專利信息進(jìn)行比較分析，研究其技術(shù)發(fā)展或?qū)＠季值取?/p>

行業(yè)內(nèi)大企業(yè)之間的訴訟和競(jìng)爭(zhēng)也一直是學(xué)者們關(guān)注的熱點(diǎn)，蘋果、三星、谷歌、摩托羅拉、諾基亞、HTC這一些普通百姓非常熟悉的手機(jī)品牌，在訴訟領(lǐng)域內(nèi)同樣不會(huì)讓人感到陌生。無論是純粹的專利戰(zhàn)，亦或是借收購合作之名，行專利買賣之實(shí)的商業(yè)活動(dòng)，這些行業(yè)內(nèi)大企業(yè)的一舉一動(dòng)都吸引著學(xué)界的關(guān)注。

（3）互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)。隨著Google、百度等以搜索引擎發(fā)跡的企業(yè)越來越擴(kuò)張其業(yè)務(wù)范圍，以及騰訊、阿里巴巴等大企業(yè)業(yè)務(wù)的多元化，學(xué)界也將目光投向于互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)。在現(xiàn)今社會(huì)，這類企業(yè)業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)張或變化，必然需要一定的技術(shù)作為支撐，對(duì)此的專利研究也就顯出其重要性。易敏（2011）從企業(yè)專利管理的基本理論出發(fā)，試對(duì)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的專利管理體系構(gòu)建提出建議。凌媛、張鈺（2011）在統(tǒng)計(jì)調(diào)查近6年中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的訴訟事件的基礎(chǔ)上，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的訴訟總體情況等進(jìn)行了分析。陳晨、徐燦（2012）采用專利定量分析的方法，分別從搜索引擎技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，搜索引擎行業(yè)中專利技術(shù)的發(fā)展重點(diǎn)，以及搜索引擎行業(yè)中參與技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等方面進(jìn)行分析。

信息產(chǎn)業(yè)的專利研究似乎總是隨著技術(shù)的發(fā)展而發(fā)展，盡管這好像是一個(gè)自然而合理的現(xiàn)象，因?yàn)榧夹g(shù)特征等的變化很大程度上決定了相應(yīng)專利研究?jī)?nèi)容的變化。然而筆者卻在思索，盡管信息產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展日新月異，更新速度極快，專利研究熱點(diǎn)問題很容易火一把之后就一晃而過，但學(xué)界能否再提出一些適用于信息產(chǎn)業(yè)的經(jīng)典理論，為真正充實(shí)這個(gè)行業(yè)的專利研究做出一些貢獻(xiàn)呢？

四、結(jié) 語

無論是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)還是新興行業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)今社會(huì)都要求企業(yè)利用專利制度來保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在深入挖掘?qū)＠碚摰耐瑫r(shí)，學(xué)術(shù)研究能否跟上行業(yè)專利技術(shù)發(fā)展的腳步也不可忽視。本文從行業(yè)分類的角度綜述了目前專利文獻(xiàn)研究的現(xiàn)狀，以期為學(xué)者們選擇研究專利領(lǐng)域主題時(shí)有所幫助。

參考文獻(xiàn)：

[1] 胡瀟瀟.藥品專利“Bolar例外”制度的利益平衡――兼評(píng)“Bolar例外”在美國(guó)的創(chuàng)立、發(fā)展及其啟示[J].求索，2010（1）.

[2] 樓杜鵑.藥品專利Bolar例外條款的發(fā)展和應(yīng)用[J].中國(guó)發(fā)明與專利，2011（7）.

[3] 楊顯濱，蘇.論中藥單方專利的侵權(quán)認(rèn)定[J].法學(xué)雜志，2010（8）.

[4] 姜慧敏.基于對(duì)比分析法的中美移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)專利情報(bào)分析[J].情報(bào)科學(xué)，2010（12）.

[5] 邱洪華，劉曉麗.中美4G移動(dòng)通信技術(shù)專利信息比較研究[J].情報(bào)雜志，2013（8） .

篇9

為扎實(shí)推進(jìn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，充分發(fā)揮專利制度在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，形成有利于技術(shù)創(chuàng)新和專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的體制和機(jī)制，促進(jìn)全縣經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》、《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》、《安徽省專利保護(hù)和促進(jìn)條例》和滁州市政府《關(guān)于加強(qiáng)專利工作促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的意見》，結(jié)合我縣實(shí)際，現(xiàn)就加強(qiáng)我縣專利工作提出以下意見。

一、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)專利工作的領(lǐng)導(dǎo)

（一）加強(qiáng)專利工作具有重要現(xiàn)實(shí)意義。專利制度是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下保障和推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的一項(xiàng)重要法律制度，是國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系和國(guó)家法制建設(shè)的重要組成部分。加強(qiáng)以專利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用，是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，建設(shè)創(chuàng)新型全椒的重要舉措。

（二）切實(shí)加強(qiáng)對(duì)專利工作的領(lǐng)導(dǎo)?？h政府建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會(huì)議制度，由縣政府分管科技工作的負(fù)責(zé)人牽頭，縣科技局（縣知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）、縣委宣傳部、縣工商局、縣文廣新局、縣財(cái)政局、縣經(jīng)信委、縣質(zhì)監(jiān)局、縣藥監(jiān)局、縣教育局、縣公安局、縣農(nóng)委、縣商務(wù)局等部門為成員單位，指導(dǎo)協(xié)調(diào)有關(guān)工作。聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室，設(shè)在縣知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，主要負(fù)責(zé)聯(lián)席會(huì)議籌備，落實(shí)相關(guān)任務(wù)，協(xié)調(diào)有關(guān)部門工作等。

（三）將專利申請(qǐng)量、授權(quán)量等指標(biāo)作為衡量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的重要依據(jù)，列入鎮(zhèn)相關(guān)考核內(nèi)容。

二、加強(qiáng)專利隊(duì)伍建設(shè)，完善專利工作體系

（四）加強(qiáng)專利管理機(jī)構(gòu)建設(shè)。充實(shí)和加強(qiáng)縣知識(shí)產(chǎn)權(quán)局工作人員，完善縣專利管理機(jī)構(gòu)工作條件，確保專利工作有效開展。各鎮(zhèn)要明確由科技副鎮(zhèn)長(zhǎng)分管專利工作。鼓勵(lì)、引導(dǎo)企事業(yè)單位建立專利管理機(jī)構(gòu)，配備專職（兼職）工作人員，做到“機(jī)構(gòu)、人員、制度、資金”四落實(shí)。形成上下聯(lián)動(dòng)，整體推動(dòng)的工作局面。

（五）建立健全專利工作公共服務(wù)體系。鼓勵(lì)、引導(dǎo)和發(fā)展專利、專利資產(chǎn)評(píng)估、專利信息咨詢等服務(wù)機(jī)構(gòu)，逐步建立完善專利服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，提高社會(huì)化服務(wù)水平。

（六）加強(qiáng)專利工作人才隊(duì)伍建設(shè)。加強(qiáng)專利管理人員的培訓(xùn)，不斷提高專利管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平。以企事業(yè)單位為主體，培養(yǎng)一批精通專利業(yè)務(wù)、能夠熟練處理專利事務(wù)的專業(yè)人才。引進(jìn)和培養(yǎng)一批專利、專利資產(chǎn)評(píng)估、專利信息檢索、專利咨詢服務(wù)等服務(wù)人才。

三、深入開展宣傳和教育，努力增強(qiáng)全社會(huì)專利意識(shí)

（七）廣泛開展專利知識(shí)的宣傳和普及。各鎮(zhèn)及相關(guān)部門要把專利法律、法規(guī)納入普法教育工作計(jì)劃和科學(xué)技術(shù)普及計(jì)劃，采用多種形式開展專利知識(shí)普及宣傳活動(dòng)。新聞媒體要開展專利知識(shí)的宣傳普及、重大活動(dòng)和典型案例的宣傳，提高全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，為發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新營(yíng)造良好的氛圍。

（八）重視專利教育和培訓(xùn)工作。要把專利教育和培訓(xùn)列入政府部門和企事業(yè)單位教育培訓(xùn)的重要內(nèi)容。中、小學(xué)、職業(yè)學(xué)校也要開展形式多樣的鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的教育活動(dòng)。

四、積極營(yíng)造專利創(chuàng)造、實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化的政策環(huán)境

（九）加大對(duì)專利項(xiàng)目的支持力度。在同等條件下，縣級(jí)各類科技計(jì)劃要對(duì)有望形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目予以優(yōu)先立項(xiàng)，優(yōu)先推薦申報(bào)國(guó)家、省、市各類科技計(jì)劃項(xiàng)目，所涉及的企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)、工程（技術(shù)）研究中心、企業(yè)技術(shù)中心等。

（十）明確科技計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向。凡涉及政府資助的科技計(jì)劃項(xiàng)目，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目承擔(dān)單位約定專利實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，并將目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況納入項(xiàng)目的驗(yàn)收內(nèi)容。

（十一）鼓勵(lì)專利技術(shù)交易及實(shí)施轉(zhuǎn)化。落實(shí)國(guó)家、省、市關(guān)于技術(shù)交易、技術(shù)研發(fā)等相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。鼓勵(lì)支持企業(yè)通過自主研發(fā)或購買專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化實(shí)施，企業(yè)轉(zhuǎn)化實(shí)施專利，新增稅收位居全縣前列的給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

（十二）對(duì)于本縣所擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，同等條件下，縣政府采購部門優(yōu)先列入采購計(jì)劃。

（十三）鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)支持科技型中小企業(yè)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。有關(guān)部門要積極與金融機(jī)構(gòu)、科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)溝通合作，為專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供融資服務(wù)，信貸優(yōu)先支持科技型中小企業(yè)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。積極探索利用專利權(quán)質(zhì)押貸款的銀企合作新途徑，積極引導(dǎo)社會(huì)資金對(duì)科技型中小企業(yè)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投入。

五、加大經(jīng)費(fèi)投入，為專利工作開展提供保障

（十四）加大對(duì)專利工作的經(jīng)費(fèi)投入?？h財(cái)政設(shè)立專利專項(xiàng)資金，并逐年遞增，主要用于專利管理、專利申請(qǐng)資助、專利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化資助、知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范以及專利、專利資產(chǎn)評(píng)估、專利信息咨詢等服務(wù)機(jī)構(gòu)創(chuàng)辦初期扶持等支出。

（十五）鼓勵(lì)、引導(dǎo)企事業(yè)單位建立專利工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和獎(jiǎng)勵(lì)資金。用于專利工作的開展和對(duì)在發(fā)明創(chuàng)造及專利技術(shù)轉(zhuǎn)化活動(dòng)中做出突出貢獻(xiàn)者的獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)全社會(huì)發(fā)明創(chuàng)造積極性。

六、加強(qiáng)專利工作，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新

（十六）積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)創(chuàng)建工作。各相關(guān)部門要相互配合，每年努力實(shí)現(xiàn)培育和創(chuàng)建3-4個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)目標(biāo)。充分發(fā)揮企、事業(yè)單位在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中的主體作用，將專利工作貫穿于研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理的全過程。建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，防止核心技術(shù)流失。努力培育一批核心技術(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的龍頭企業(yè)和名牌產(chǎn)品，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

（十七）將專利作為技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)。要把專利申請(qǐng)量、授權(quán)量、實(shí)施效果及其管理與保護(hù)狀況等作為評(píng)價(jià)企事業(yè)單位技術(shù)創(chuàng)新工作的重要指標(biāo)。把授權(quán)專利的數(shù)量和質(zhì)量作為專業(yè)技術(shù)人員業(yè)績(jī)考核、評(píng)聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)的主要依據(jù)之一，對(duì)從事發(fā)明創(chuàng)造及專利技術(shù)轉(zhuǎn)化活動(dòng)中做出突出貢獻(xiàn)者，評(píng)聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)時(shí)可破格晉升評(píng)聘。

七、完善激勵(lì)機(jī)制，保障發(fā)明人的合法權(quán)益

（十八）支持專利申請(qǐng)，激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)創(chuàng)建。對(duì)專利受理和授權(quán)按《全椒縣專利申請(qǐng)費(fèi)用資助和專利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》及時(shí)兌現(xiàn)資金。對(duì)年專利授權(quán)量達(dá)15件以上，且授權(quán)專利實(shí)施轉(zhuǎn)化達(dá)60%以上的企業(yè)，給予2萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

篇10

關(guān)鍵詞生物藥品 專利說明書 技術(shù)秘密

中圖分類號(hào)：D923.42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：C 文章編號(hào)：1006-1533(2011)04-0188-05

生物制藥領(lǐng)域研發(fā)水平的迅速發(fā)展以及生物藥品研發(fā)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)的特性，決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制藥企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新具有關(guān)鍵的激勵(lì)作用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，只有制定合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，才能保證研發(fā)成果順利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)收益。為此，越來越多的企業(yè)采取了“專利-技術(shù)秘密戰(zhàn)略”，即通過兩種方式并用的辦法對(duì)研發(fā)成果進(jìn)行立體保護(hù)，如何把握二者的分界線，是在獲得有效專利保護(hù)的同時(shí)保持核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。

生物藥品的專利保護(hù)是所有自然科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域中最具爭(zhēng)議的一類，其中說明書公開不充分是此類專利被否定的重要原因。因此，如何把握申請(qǐng)時(shí)機(jī)和信息公開尺度決定了一項(xiàng)專利的命運(yùn)，同時(shí)也對(duì)企業(yè)的研發(fā)和專利管理部門提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。本文以一則最新的美國(guó)生物藥品專利無效案為例，介紹美國(guó)專利法關(guān)于生物藥品專利書面說明要求的規(guī)定及其適用，歸納其說明公開標(biāo)準(zhǔn)，以期為我國(guó)生物藥品研發(fā)企業(yè)制定和完善相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略提供參考。

1案情簡(jiǎn)介

美國(guó)阿瑞雅德制藥公司和幾家研究機(jī)構(gòu)共同擁有6 410 516號(hào)美國(guó)專利（以下簡(jiǎn)稱為“516號(hào)專利”）?！?16號(hào)專利”是關(guān)于調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)錄因子NF-kB表達(dá)的方法專利，權(quán)利要求為保護(hù)通過降低細(xì)胞內(nèi)NF-kB的活性來調(diào)節(jié)免疫反應(yīng)的方法，包含了能夠降低NF-kB活性的所有物質(zhì)的使用。專利說明書假設(shè)了三種有可能降低細(xì)胞內(nèi)NF-kB活性分子（特定的抑制劑、強(qiáng)力干擾分子和誘導(dǎo)分子）。

NF-kB調(diào)節(jié)超過300種基因，由其控制的通路與許多人類疾病有關(guān)。目前有200多種已上市藥物的作用機(jī)制可能影響NF-kB通路。根據(jù)IMS Health的統(tǒng)計(jì)，2007年涉及該專利的藥物在北美洲的銷售額達(dá)到了2 600億美元[1]。

2002年6月25日，“516號(hào)專利”獲得美國(guó)專利商標(biāo)局授權(quán)的當(dāng)天，阿瑞雅德公司在美國(guó)馬薩諸塞州地區(qū)法院對(duì)禮來公司提起專利侵權(quán)訴訟，訴其生產(chǎn)的治療骨質(zhì)疏松癥藥物Evista和治療敗血癥藥物Xigris侵犯了“516號(hào)”專利權(quán)利，2006年，地區(qū)法院判定“516號(hào)專利”有效，兩項(xiàng)侵權(quán)指控成立。

禮來公司上訴至聯(lián)邦巡回上訴法院（下稱“巡回法院”），提出阿瑞雅德公司的專利包含概括性的權(quán)利要求，涉及“所有能夠抑制NF-kB活性的物質(zhì)的使用”，盡管專利說明書陳述了降低NF-kB活性的期望目標(biāo)，但沒有披露“有關(guān)方法的任何實(shí)際已完成的實(shí)施例；也沒有披露關(guān)于能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的任何分子的已完成的合成方法”[2]。

2010年3月，巡回法院裁定由于未滿足專利書面說明的要求，阿瑞雅德公司的概括性權(quán)利要求無效，同時(shí)指出：“發(fā)明專利的說明書不僅應(yīng)說明如何制作和使用發(fā)明（滿足可實(shí)施性要件），而且需證明該發(fā)明人‘掌握’了所要求保護(hù)的發(fā)明（滿足書面說明要件）”。訴訟過程與判決結(jié)果如圖1所示。本案的涉案專利最終被判定無效的根本原因是其說明書公開不充分，未能證明權(quán)利人“掌握”了專利技術(shù)。

考慮到生物藥品專利有效保護(hù)期有限且維權(quán)成本較高，研發(fā)企業(yè)往往傾向于采用雙重保護(hù)措施，即在申請(qǐng)專利的同時(shí)，將其核心技術(shù)作為技術(shù)秘密加以保護(hù)[3]，其負(fù)面效應(yīng)是，極易導(dǎo)致專利因公開不充分而被駁回（或宣告無效）。

因此，制定合理的生物藥品知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的關(guān)鍵在于：如何掌握技術(shù)秘密保護(hù)和專利說明書充分公開之間的有效平衡？即如何在保證專利有效的前提下，盡量保留技術(shù)秘密，以保持企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力？我們將通過分析美國(guó)專利法的相關(guān)規(guī)定和司法實(shí)踐，找出這對(duì)平衡中的分界線，為我國(guó)企業(yè)制定合理的生物藥品知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和有效地保護(hù)研發(fā)成果提供若干建議。

2美國(guó)專利制度的相關(guān)規(guī)定及其演變過程

2.1專利法的相關(guān)規(guī)定與總體原則

就專利說明書公開程度的要求，美國(guó)專利法35 U.S.C.S. § 112第1款規(guī)定：“說明書應(yīng)包括有關(guān)發(fā)明以及制作和使用該發(fā)明的方法和程序的書面說明，該書面說明應(yīng)當(dāng)充分、清楚、簡(jiǎn)潔并用詞準(zhǔn)確，以使所屬該發(fā)明領(lǐng)域的技術(shù)人員或與該發(fā)明最為密切相關(guān)的技術(shù)人員能夠制作和使用該發(fā)明……”。

基于上述規(guī)定，美國(guó)專利法對(duì)說明書是否充分公開的考察包含了兩個(gè)互相獨(dú)立的描述性要求： 1）書面說明要件：即證明該發(fā)明人實(shí)際“掌握”了專利技術(shù)的書面說明； 2）可實(shí)施性要件：即如何制作和使用發(fā)明的方法和過程[4]。有人認(rèn)為還有最佳實(shí)施例要件：即申請(qǐng)人實(shí)現(xiàn)發(fā)明的最佳方案，但一般將其歸為書面說明要件中[5]。

2.2書面說明要求在生物藥品專利案件中的適用與演變過程

作為判例法國(guó)家，美國(guó)司法審判中每一個(gè)依據(jù)的具體適用規(guī)則都是對(duì)大量案例總結(jié)和提煉的結(jié)果。書面說明要求最早出現(xiàn)在1793年版美國(guó)專利法中，并在1967年的Ruschig案中，首次從可實(shí)施性要件中分離，成為一項(xiàng)獨(dú)立要求。

在生物藥品專利領(lǐng)域，書面說明要求比一般技術(shù)領(lǐng)域要高。一方面，對(duì)大多數(shù)技術(shù)發(fā)明來講，理論上的實(shí)施（如在專利申請(qǐng)中描述化合物結(jié)構(gòu)而不必實(shí)際分離或合成）即可滿足充分說明要求，而生物藥品專利必須同時(shí)具備理論上的可行性和事實(shí)上的付諸實(shí)施；另一方面，相關(guān)技術(shù)人員能否在不進(jìn)行過度實(shí)驗(yàn)的情況下重現(xiàn)生物藥品專利方法，經(jīng)常難以判斷[6]，因此往往需要更為詳細(xì)的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的支持。該要求在美國(guó)司法判例中的適用一直在爭(zhēng)議中演進(jìn)[7]，歸結(jié)起來主要經(jīng)歷了幾個(gè)階段。

2.2.1考察指標(biāo)的提出階段――“Wands因素”

自從1980年Diamond案中法院首次將轉(zhuǎn)基因微生物納入可專利性物質(zhì)之后，生物技術(shù)專利的說明公開問題就成為了裁判過程中的焦點(diǎn)和難題。這一時(shí)期，法院試圖通過案例積累給出一個(gè)普適性的考量指標(biāo)。

巡回法院在1988年的Wands案中給出了一個(gè)指導(dǎo)性意見，即判斷一項(xiàng)生物技術(shù)專利能否滿足充分公開要求時(shí)應(yīng)考慮的因素，稱為“Wands因素”[8]，包括： 1）必須要開展的實(shí)驗(yàn)數(shù)量； 2）申請(qǐng)文件中提交的實(shí)驗(yàn)方法數(shù)量； 3）是否有實(shí)施例； 4）發(fā)明的本質(zhì)； 5）現(xiàn)有相關(guān)技術(shù)的水平；6）該專利涉及的相關(guān)技術(shù)；7）該專利的可預(yù)測(cè)性；8）權(quán)利要求的范圍。

以上幾條為審核一項(xiàng)專利是否提交了充分的書面說明給出了考察指標(biāo)，但顯然各指標(biāo)的具體標(biāo)準(zhǔn)并未得到細(xì)化，裁判不確定性仍然較大。

2.2.2適用規(guī)則的細(xì)化階段

20世紀(jì)末到本世紀(jì)初的判例體現(xiàn)了對(duì)“Wands因素”具體標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際把握和適用規(guī)則的不斷細(xì)化。

對(duì)于因素2）、3）和7），1991年的Amgen案中法院指出，基因產(chǎn)物的可預(yù)測(cè)性很低，只有實(shí)際分離、純化獲得產(chǎn)物才能證明發(fā)明人“掌握”了要求保護(hù)的技術(shù)，并且對(duì)此過程的描述必須充分具體[9]；但是滿足書面說明要求，需要披露的是實(shí)現(xiàn)專利方法的實(shí)施例，而不是專利涉及的每個(gè)方面都完全精確地重現(xiàn)，否則發(fā)明人將尋求使用商業(yè)秘密的方式保護(hù)技術(shù)而不是申請(qǐng)專利。

對(duì)于因素2）、6）和8），1987年的Hybritech案和1991年的Scripps案中法院的態(tài)度非常一致，兩案的涉案專利存在的問題，分別是未公開識(shí)別和分離單克隆抗體的篩選方法。兩案審理法院都認(rèn)為，未披露篩選方法的細(xì)節(jié)并不影響相關(guān)技術(shù)人員實(shí)施權(quán)利要求聲明保護(hù)的方法，因而不影響專利有效性。

歸納起來，對(duì)“Wands因素”的考察最終都應(yīng)體現(xiàn)為：說明書披露的信息能否保證相關(guān)技術(shù)人員實(shí)現(xiàn)發(fā)明。但鑒于生物技術(shù)的高度不可預(yù)測(cè)性，一方面需要權(quán)利人的公開盡可能詳細(xì)，而且有實(shí)施例；另一方面，并不苛刻要求專利方法能精確重現(xiàn)，而是能達(dá)到預(yù)期效果即可，這就為通過技術(shù)秘密的形式，保留實(shí)現(xiàn)最佳效果的技術(shù)方案留下了空間。

2.2.3公開尺度的探索階段――“禮來原則”的提出與爭(zhēng)議

隨著生物制藥業(yè)的迅猛發(fā)展，該類專利侵權(quán)案也隨之增加，法院對(duì)該類專利說明書公開尺度的把握也從嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)逐步放寬，體現(xiàn)了保護(hù)生物藥品創(chuàng)新的思想，但同時(shí)也引發(fā)了廣泛的討論。

1998年加州大學(xué)與禮來公司一案中法院對(duì)生物藥品專利的書面說明要求確立了一項(xiàng)非常嚴(yán)格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，后被稱為“禮來書面說明原則”（Lilly Written Description doctrine, LWD,下稱“禮來原則”），該案審理法院認(rèn)為：“一項(xiàng)滿足充分公開要求的生物藥品專利，必須精確地提供分子結(jié)構(gòu)、化學(xué)式、化學(xué)名或物理性質(zhì)等，僅描述研究計(jì)劃或預(yù)期目標(biāo)是不符合要求的”。該案判決在當(dāng)時(shí)引起了強(qiáng)烈的反響，各界普遍認(rèn)為如此苛刻的要求不利于生物藥品發(fā)明得到適當(dāng)?shù)膶＠Ｗo(hù)，甚至?xí)?duì)整個(gè)生物制藥工業(yè)產(chǎn)生極大的負(fù)面影響[10]。

對(duì)于生物藥品這類具有高度不可預(yù)測(cè)性的專利而言，此原則似乎過分嚴(yán)格，在隨后的案例中，對(duì)其適用也逐漸放寬了標(biāo)準(zhǔn)。在2002年Enzo案中基于分子結(jié)構(gòu)的“禮來原則”并未被嚴(yán)格適用，而是采用了比較低的書面說明要求，承認(rèn)了基于功能描述和公知構(gòu)效關(guān)系的概括性權(quán)利要求。這種過分寬松的標(biāo)準(zhǔn)使得專利說明書向公眾公開的信息大大減少，同時(shí)也給競(jìng)爭(zhēng)者判斷是否侵權(quán)帶來了不確定性[11]。

2.2.4生物藥品專利的說明公開標(biāo)準(zhǔn)

在禮來案和Enzo案之后，對(duì)生物藥品專利說明公開的判斷標(biāo)準(zhǔn)趨于中和，即法院試圖尋找一條既不過分苛刻又不過分寬松的“中間路線”。結(jié)合對(duì)歷年案例的梳理，我們將美國(guó)生物藥品專利的說明公開標(biāo)準(zhǔn)總結(jié)如下：1）提交完整的技術(shù)方案。申請(qǐng)人（專利權(quán)人）應(yīng)確保所公開技術(shù)方案的完整性，說明書應(yīng)當(dāng)包括實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的的全部?jī)?nèi)容，缺乏必要技術(shù)特征而類似研究計(jì)劃的申請(qǐng)很難得到授權(quán)（或面臨專利無效）。 2）提供實(shí)際完成的實(shí)施例。申請(qǐng)人（專利權(quán)人）應(yīng)提出實(shí)現(xiàn)其發(fā)明的實(shí)施例，而鑒于生物制藥技術(shù)的高度不可預(yù)測(cè)性，其實(shí)施例的披露應(yīng)盡可能詳盡（如原料、工藝等），否則若他人無法重復(fù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果，則有權(quán)以說明書沒有充分公開或者權(quán)利要求缺乏說明書支持為由請(qǐng)求宣告專利權(quán)無效。3）公開程度以可實(shí)施為限。說明書充分公開要求，以方案可實(shí)施并達(dá)到聲稱的效果為準(zhǔn)，是否公開不妨礙技術(shù)方案實(shí)現(xiàn)的細(xì)節(jié)內(nèi)容，不影響專利有效性（盡管這些細(xì)節(jié)可能是技術(shù)提高的關(guān)鍵），可以適當(dāng)保留，如Hybritech案和Scripps案中的篩選方法。

2.3本案對(duì)說明公開標(biāo)準(zhǔn)的適用

阿瑞雅德案是巡回法院通過滿席審理的權(quán)威方式，對(duì)生物醫(yī)藥專利說明充分公開問題表明立場(chǎng)的判決，是對(duì)“中間路線”的肯定，也體現(xiàn)了對(duì)說明公開標(biāo)準(zhǔn)的具體應(yīng)用：

第一，巡回法院認(rèn)為“516號(hào)專利”中降低NF-kB活性的方法描述過少，使其說明書實(shí)質(zhì)上只是一個(gè)研究計(jì)劃，阿瑞雅德公司有義務(wù)詳述實(shí)現(xiàn)專利方法的一些途徑，以證明已經(jīng)實(shí)際將其“掌握”[12]。該意見重申了一項(xiàng)充分公開的生物藥品專利說明必須提交完整的技術(shù)方案。

第二，針對(duì)此處“掌握”的標(biāo)準(zhǔn)，巡回法院指出：專利申請(qǐng)人有義務(wù)描述并提出實(shí)現(xiàn)其發(fā)明的實(shí)施例，而且后者必須在專利獲得批準(zhǔn)之前完成。“516號(hào)專利”恰恰未公開專利方法的任何實(shí)際已完成的實(shí)施例，也未披露預(yù)期能夠降低NF-kB活性的任何分子的已完成的合成方法，故導(dǎo)致專利無效。這也印證了滿足生物藥品專利說明的公開標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)明人必須提供實(shí)際完成的實(shí)施例。

第三，巡回法院指出，判斷一項(xiàng)專利是否滿足書面說明要求，需要具體問題具體分析，即公開的詳細(xì)程度，基于權(quán)利要求的性質(zhì)和范圍以及相關(guān)技術(shù)的復(fù)雜性和可預(yù)測(cè)性而有所不同，但應(yīng)保證技術(shù)方案的可實(shí)施性。這體現(xiàn)了巡回法院對(duì)“Wands因素”和以可實(shí)施為限的說明公開標(biāo)準(zhǔn)一貫的肯定態(tài)度。

3對(duì)我國(guó)生物醫(yī)藥專利保護(hù)的啟示

阿瑞雅德案驗(yàn)證了專利制度平衡創(chuàng)新收益與公共利益的宗旨，也通過判例確立了美國(guó)生物藥品專利說明公開的標(biāo)準(zhǔn)。而在我國(guó)，是否對(duì)書面說明要求做出了類似規(guī)定？針對(duì)生物藥品專利是否已有了較為明確的說明公開標(biāo)準(zhǔn)？

第一，就專利說明公開問題，我國(guó)專利法已作出原則性規(guī)定且與美國(guó)專利法的原則基本一致。我國(guó)專利法第26條第3款規(guī)定：“說明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)……”。雖然我國(guó)司法界尚未針對(duì)該條款是否存在兩個(gè)互相分離的要件（書面說明要件和可實(shí)施性要件）展開討論，但是從該條款可以看出，一份描述充分的說明書不僅需要說明如何制作和使用發(fā)明，而且要確保該領(lǐng)域的普通技術(shù)人員無需創(chuàng)造性勞動(dòng)即可實(shí)現(xiàn)其技術(shù)方案，即證明該發(fā)明人已實(shí)際“掌握”了專利技術(shù)。

第二，作為成文法國(guó)家，相關(guān)規(guī)定中還沒有判斷生物藥品專利說明書公開程度的操作性實(shí)施細(xì)則，這給研發(fā)企業(yè)準(zhǔn)確把握申請(qǐng)時(shí)機(jī)及公開程度提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。目前，隨著國(guó)家支持力度的不斷加大，我國(guó)生物藥品專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量逐年增加[13]，而說明書公開不充分是該類專利申請(qǐng)和維持過程中普遍存在的問題。與阿瑞雅德案相似，在2005年的一項(xiàng)關(guān)于“犬OB蛋白組合物和方法”的復(fù)審請(qǐng)求審查決定中，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)同樣以缺乏實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和實(shí)施例，說明書公開不充分為依據(jù)，駁回了該發(fā)明專利申請(qǐng)。由此可見，細(xì)化的專利說明公開標(biāo)準(zhǔn)不僅有利于完善生物醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，也有利于研發(fā)企業(yè)消除疑慮，降低開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，從而間接地激勵(lì)創(chuàng)新。

更重要的是，對(duì)于生物藥品研發(fā)企業(yè)來說，在目前我國(guó)尚無上述實(shí)施細(xì)則的情況下，考慮到我國(guó)專利說明公開要求原則與美國(guó)的一致性，美國(guó)生物藥品專利說明公開標(biāo)準(zhǔn)將為企業(yè)制定合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略提供重要啟示。

3.1基礎(chǔ)研究成果往往構(gòu)成無效專利，應(yīng)準(zhǔn)確把握申請(qǐng)時(shí)機(jī)

巡回法院在判決書中指出“專利不是狩獵許可證。它不是對(duì)研究的獎(jiǎng)勵(lì)，而是對(duì)其成功結(jié)論的補(bǔ)償。”阿瑞雅德案告訴我們，基礎(chǔ)研究發(fā)現(xiàn)不能被授予專利。專利制度保護(hù)的是實(shí)用技術(shù)而非研究假設(shè)、學(xué)術(shù)理論或科學(xué)原理。

正如法官Newman所說：“專利制度……要求將理論轉(zhuǎn)化為實(shí)踐、將基礎(chǔ)科學(xué)轉(zhuǎn)化為其應(yīng)用，將研究計(jì)劃轉(zhuǎn)化為經(jīng)證實(shí)的實(shí)用品?！彼?，對(duì)于生物藥品這類專業(yè)技術(shù)高且不確定性強(qiáng)的專利來說，面臨無效的危險(xiǎn)相對(duì)更高。一旦專利申請(qǐng)因公開不充分被駁回或授權(quán)后被裁定無效，發(fā)明人所公開的技術(shù)將只是無償提供給公眾，而不能獲得任何回報(bào)。

因此，建議專利申請(qǐng)不宜操之過急，在完成必要的實(shí)驗(yàn)和測(cè)試后，需對(duì)其基本數(shù)據(jù)和方法原則加以規(guī)范整理，認(rèn)為合適通過專利形式保護(hù)并符合專利審查條件，再申請(qǐng)專利；若尚不到申請(qǐng)專利的時(shí)機(jī)，那么就應(yīng)該以《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《合同法》為法律依據(jù)，采取技術(shù)（商業(yè)）秘密的保護(hù)方式。

3.2充分公開要求需要發(fā)明人已實(shí)際“掌握”了技術(shù)方案

我國(guó)認(rèn)定說明書公開是否充分的標(biāo)準(zhǔn)為：如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載的內(nèi)容，尚需花費(fèi)創(chuàng)造性勞動(dòng)，才能夠再現(xiàn)一項(xiàng)發(fā)明要求保護(hù)的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問題，并且產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)效果，則該說明書公開不充分 。

在專利申請(qǐng)實(shí)務(wù)中，以中國(guó)專利局公報(bào)上公開的生物技術(shù)類專利申請(qǐng)文件為例，國(guó)外這類專利申請(qǐng)文件一般多達(dá)70～80頁，而國(guó)內(nèi)一般只有7～8頁左右，有的甚至更少[14]。而且目前，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)文件過分強(qiáng)調(diào)發(fā)明的原理和效果，缺少技術(shù)特征，技術(shù)方案不完整。有的申請(qǐng)人僅提出一種設(shè)想，而沒有公開必要的技術(shù)特征或者遺漏了一些關(guān)鍵性的內(nèi)容[15]。

所以，為避免申請(qǐng)被駁回或在授權(quán)后成為不穩(wěn)定專利，鑒于生物藥品的高度復(fù)雜性和不確定性，需要在說明書中充分公開能夠證明發(fā)明人“掌握”專利技術(shù)的實(shí)驗(yàn)方法及數(shù)據(jù)，其中至少應(yīng)公開一個(gè)已實(shí)際完成的制備方法，在撰寫生物藥品專利申請(qǐng)時(shí)，必須具體地說明實(shí)驗(yàn)技術(shù)方案、制備原料（詳細(xì)理化性質(zhì)及其來源）、工藝步驟、檢測(cè)指標(biāo)、分離純化方法和專用設(shè)備等，以達(dá)到所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)嵤┑脑敿?xì)程度為準(zhǔn)。

此外，對(duì)于說明書中描述的制備方法，本領(lǐng)域技術(shù)人員不能重復(fù)實(shí)施的情況，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定的保藏機(jī)構(gòu)提交保藏，以其出據(jù)的存活證明（保藏受理通知書）作為充分公開的證據(jù)，也是證實(shí)發(fā)明人已“掌握”該技術(shù)的有效途徑。

3.3不影響技術(shù)方案實(shí)現(xiàn)的細(xì)節(jié)內(nèi)容宜予以保留

充分公開要求的兩個(gè)要件都是以相關(guān)領(lǐng)域普通技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)專利技術(shù)為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，所以在保證技術(shù)方案完整和可實(shí)施的前提下，將不引人注意但對(duì)實(shí)施效果起關(guān)鍵作用的細(xì)節(jié)內(nèi)容予以保留，例如對(duì)于技術(shù)控制參數(shù)（如溫度、時(shí)間、壓力和物料配比等），在披露的較寬數(shù)值范圍內(nèi)可以基本實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的時(shí)，可以對(duì)某一具有最佳效果的具體組合方式加以保密。這樣既以專利方式保護(hù)了大部分主要技術(shù)特征，最大程度地降低了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的開發(fā)空間，也通過技術(shù)秘密的保護(hù)方式，最大可能地保持了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

但應(yīng)注意，對(duì)于那些通過保留技術(shù)才能解決的技術(shù)問題和達(dá)到的技術(shù)效果不能出現(xiàn)在權(quán)利要求中，因?yàn)閷＠贫葘?shí)質(zhì)是“以公開換取壟斷利益”的平衡，權(quán)利要求的內(nèi)容必須得到說明書的支持。

4結(jié)語

生物藥品專利充分公開問題，與生物技術(shù)本身的特性有關(guān)，同時(shí)也與研發(fā)企業(yè)采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略有關(guān)。眾多研發(fā)機(jī)構(gòu)傾向于采取為研發(fā)過程中的科研成果申請(qǐng)專利的方式來爭(zhēng)取市場(chǎng)主動(dòng)，而若對(duì)現(xiàn)行專利制度的理解不深入，將導(dǎo)致公開的技術(shù)既無法得到專利保護(hù)，亦失去了技術(shù)秘密保護(hù)的意義。

因此，企業(yè)在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略時(shí)應(yīng)分清何種技術(shù)適合申請(qǐng)專利，何種技術(shù)通過技術(shù)秘密保護(hù)更好，同時(shí)準(zhǔn)確把握專利申請(qǐng)時(shí)機(jī)，合理把握公開程度，這不僅體現(xiàn)了為公眾提供有實(shí)用技術(shù)的負(fù)責(zé)態(tài)度，也是以完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保證壟斷收益的最佳途徑。

參考文獻(xiàn)

[1] (佚名).世界制藥巨頭禮來與美Ariad專利之爭(zhēng)進(jìn)入第二回合[EB/OL]. ，Nov 20，2010.

[2] Shaw BZ. En Banc Court confirms existence of Written Description Requirement Separate from Enablement［J］．Mondaq Business Briefing，2010，(5)：1-4.

[3] The Bureau of Nat’ l Affairs，Inc. Interview with Laurence Tribe on Supreme Court Review of Amgen，Inc v Chugai Pharmaceutical Co［J］．Pat Trademark Copyright，1991，42(2)：466-468.

[4] AnvaripourA，Elson VM. United States：En Banc Federal Circuit confirms Section 112，Paragraph 1 includes a Separate Written Description Requirement［J］．Mondaq Business Briefing，2010，(4)：1-4.

[5] Mescher RM. Patent Law：Best mode disclosure-genetic engineers get their trade secret and their patent too?［J］．Intellectual Property Law Rev，1994，18(1)：183.

[6] Hampar B. Patenting of recombinant DNA technology：The Deposit Requirement［J］．Pat Trademark，1985，67(7)：569.

[7] (Anonymous). Ariad，MIT patent on transcription factor fails written description test-Some material errors，but no inequitable condllct［J］．Uiotcchnology Law Rep，2009，28(3)：363-365.

[8] Murdoch CE，Simon BM，et al. Pluripotent patents make prime time：An analysis of the emerging landscape［J］．Nat Biotech，2010，28(6)：557-559.

[9] Karczewski LA. Biotechnological gene patent applications：The implications of the USPTO Written Description Requirement Guidelines on the biotechnology industry［J］．McGeorge Law Rev，2000，31(4)：1043-1086.

[10] Holman CM. Is Lilly written description a paper tiger：A comprehensive assessment of the impact of Eli Lilly and its progeny in the Courts and PTO［J］．Albany Law J Sci Tech，2007，17(1)：69-80.

[11] Huang W. Enzo’ s Written Description Requirement：Can it be an effective check against overly broad biotechnology claims ［J］．Albany Law J Sci Tech，2006，16(1)：12-18.

[12] Bruno DV. Enablement and Written Description in USPTO Patent Applications in the biotechnological and pharmaceutical sectors：A primer［J］．13 eLaw J，2006，(1)：3-5.

[13] 張清奎. 醫(yī)藥生物技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)［J］．中國(guó)藥學(xué)雜志，2010，45(16)：1201-1207.

[14] 屈三甫，康俊明，薛玲，等. 生物技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)文件撰寫中存在的問題［J］．生物技術(shù)通報(bào)，2002，(1)：42-44.