導語：如何才能寫好一篇審批流程優(yōu)化建議，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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正值兵團各級開發(fā)區(qū)體制改革的前夕，本人認真學習和深刻領悟了《關于兵團開發(fā)區(qū)體制改革的指導意見》（新兵黨辦發(fā)[2020]）4號）、《兵團關于支持喀、霍經(jīng)開區(qū)兵團分區(qū)高質量發(fā)展的若干政策措施》（新兵發(fā)[2020]）9號）、《霍爾果斯國家級經(jīng)開區(qū)“十四五”規(guī)劃綱要》，緊密結合本部門和個人崗位工作實際，深入思考和謀劃了在全國、全疆、全兵團深化“放管服”改革，不斷優(yōu)化營商環(huán)境的大背景下，兵團分區(qū)如何務實高效推進工程建設項目審批制度改革的具體措施，并提出了幾點意見、建議，供領導參考。

一、夯實工程項目審批制度改革地基，改造和裝修行政服務大廳

管委會目前涉及的建設項目相關審批事項主要集中在規(guī)建環(huán)局、國土分局、經(jīng)發(fā)局等各個部門，基本上采用很老套、較落后的傳統(tǒng)紙質報建報批模式，程序繁瑣復雜，辦事指南陳舊過時，審批周期冗長，部門推諉扯皮，效能不高，企業(yè)和群眾辦事不便的矛盾比較凸出，因此順應“放管服”改革和優(yōu)化營商環(huán)境大潮流，進行工程項目審批制度改革勢在必行。

管委會一樓現(xiàn)有的服務大廳面積較小，各類配套設施較薄弱，目前僅入駐了工商、稅務等少數(shù)服務窗口。根據(jù)《兵團分區(qū)人事改革方案》，管委會擬增設政務服務管理辦（行政審批局），將新成立的經(jīng)濟發(fā)展局（投資促進局）、自然資源和規(guī)劃建設局、環(huán)保和應急管理局等涉及建設項目各項各類行政審批事項實行“兩集中、兩到位”，予以統(tǒng)一受理，統(tǒng)一出件，內部循環(huán)。兵團分區(qū)投資項目運行全過程鏈條包括項目招引、簽約、土地供應、定點勘界、立項、規(guī)劃、施工、驗收等各環(huán)節(jié)，工程建設項目審批環(huán)節(jié)在其中占據(jù)極其重要的位置，其改革的成敗直接關系到園區(qū)營商軟環(huán)境是否能有效優(yōu)化，直接關系到項目是否能順利落地、投產。

現(xiàn)有服務大廳的規(guī)模和人員配置無法滿足工程建設項目審批改革對服務平臺載體建設的要求，建議在管委會大樓對面的就業(yè)培訓中心合適樓層進行新選址，并按照《師市各類行政服務大廳標準化建設方案》的各項軟硬件標準進行裝修和改造，結合“互聯(lián)網(wǎng)+政務服務”，推進建設分區(qū)政務審批電子平臺，研究制定工程建設項目審批管理系統(tǒng)開發(fā)方案和管理辦法，明確系統(tǒng)功能、建設標準、資金需求、時間節(jié)點等，逐步建立和完善工程建設項目審批管理系統(tǒng)，將其做為政務審批電子平臺的重要子系統(tǒng)，同時與師市、兵團、國家工程建設項目審批管理系統(tǒng)對接，并實現(xiàn)與相關審批信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，切實做到讓“數(shù)據(jù)多跑腿，群眾少跑腿”。

在行政服務大廳設立工程建設項目審批綜合服務窗口，實現(xiàn)綜合服務窗口統(tǒng)一收件、出件、咨詢，實現(xiàn)“一個窗口”服務和管理。同時建立完善“一窗受理”的工作規(guī)程以及“前臺受理、后臺審核”機制，做好綜合服務窗口辦理人員項目審批改革的培訓工作，做好業(yè)務引導，鼓勵為企業(yè)和群眾提供工程建設項目審批咨詢、指導、協(xié)調和代辦等服務，幫助企業(yè)了解審批要求，提供相關工程建設項目的申請材料清單，提高申報通過率，避免在工程建設項目審批改革期間，讓群眾辦事走錯路走彎路。

二、有力加強兵團分區(qū)工程建設項目審批制度改革組織和領導

建議在兵團分區(qū)層面成立工程建設項目審批制度改革領導小組及其辦公室。領導小組組長由分區(qū)管委會主要領導擔任，分管副主任及其他黨工委領導任副組長，各部門、下屬平臺公司負責人為成員，統(tǒng)一組織、統(tǒng)籌推進兵團分區(qū)工程建設項目審批制度改革。下設辦公室在政務服務管理辦（或其他相關部局），主要負責日常事務性工作及改革領導小組工作規(guī)則、小組辦公室工作細則、工程建設項目審批制度改革實施方案、工程建設項目審批立項用地規(guī)劃許可、工程建設許可、施工許可、竣工驗收各階段的配套制度，以及牽頭部門負責制、協(xié)調機制、督查制度、“多規(guī)合一”協(xié)同規(guī)則、工程建設項目審批管理系統(tǒng)運行規(guī)則、加強事中事后監(jiān)管制度等，并根據(jù)改革實踐不斷修改完善。同時定期將各相關部門的工程建設項目網(wǎng)上審批率、審批辦結率、審批事項納入率以及提前辦結、超限期辦理等審批情況納入年終績效考核，紀工委做好監(jiān)督、督導，對不作為、慢作為、亂作為問題進行追責問責。

三、循序漸進地推進兵團分區(qū)工程建設項目審批制度改革

(一)改革的主體思路

一是梳理清單、構建體系、量化標準。我局將按照兵團最新授權目錄，全面梳理職責范圍內行政職權，明晰與其他部門的職責邊界，編制權力清單和責任清單，更新和優(yōu)化各項行政審批事項辦事指南（如選址和用地預審、工程規(guī)劃許可、方案設計審查、建筑施工許可、消防設計審查和備案等），明確辦理條件、材料和流程，推進審批事項辦理標準化；依托工程建設項目審批管理系統(tǒng)平臺建設，推進數(shù)據(jù)整合、資源共享，有步驟有階段地推進“網(wǎng)上審批”方式。（考慮到實際情況，改革的前期可紙質報審圖紙和電子報審圖紙并行）

二是推行工程建設項目線上審批，精簡審批事項，優(yōu)化審批流程。推進工程建設項目用地規(guī)劃“多審合一、多證合一”改革，合并用地預審和規(guī)劃選址，整合建設用地規(guī)劃許可證、建設用地批準書（以出讓方式獲得土地使用權項目）、國有土地劃撥決定書（以劃撥方式獲得土地使用權項目）；推進“多評合一”“多規(guī)合一”“多測合一”“多圖聯(lián)審”“并聯(lián)審批”等改革，開展“區(qū)域性評估”，進一步優(yōu)化審批流程，壓縮審批時間，降低審批成本；推進環(huán)評制度改革，簡化環(huán)評手續(xù)，將項目環(huán)評審批時間壓縮至法定時限的一半。

三是配合全國、全疆、全兵團工程建設項目審批制度改革和兵團開發(fā)區(qū)體制改革精神，出臺園區(qū)工程建設項目審批制度改革相關主體文件及“容缺審批”、“先建后驗”管理模式、“告知承諾制”等配套性文件，并嚴格高效執(zhí)行。

（二）改革的具體內容

1、合理劃分審批階段。

根據(jù)上級相關指導性文件的要求，將工程建設項目審批流程主要劃分為立項用地規(guī)劃許可、工程建設許可、施工許可、竣工驗收四個階段。其他行政許可、強制性評估、技術性審查、中介服務、市政公用服務以及備案等事項納入相關階段辦理或與相關階段并行推進。

2、科學實行并聯(lián)審批。

所謂并聯(lián)審批，是指將工程建設項目從立項用地規(guī)劃許可到竣工驗收審批階段，在各階段按照審批事項關聯(lián)和并行審批的原則，對涉及兩個以上審批部門辦理的審批服務事項，按照“一份辦事指南、一張申請表單、一套申報材料、完成多項審批”的操作模式，由建設綜合服務窗口統(tǒng)一受理，相關審批部門依托兵團分區(qū)工程建設項目審批管理系統(tǒng)平臺同步辦理的審批服務模式。工程建設項目四個審批階段內分別實施并聯(lián)審批，由政務服務管理辦負責統(tǒng)籌協(xié)調，每個階段明確一個牽頭部門負責，實行“一家牽頭、并聯(lián)審批、限時辦結”。

（1）立項用地規(guī)劃許可階段

包括項目審批核準（批準、備案）、用地預審和選址意見書核發(fā)、用地規(guī)劃許可證核發(fā)三個審批環(huán)節(jié)。該階段建議由擬新整合成立的經(jīng)濟發(fā)展局牽頭，自然資源和規(guī)劃建設局、環(huán)保和應急管理局等部門配合。

（2）工程建設許可階段

包括設計方案審查和建設工程規(guī)劃許可證核發(fā)兩個審批環(huán)節(jié)。該階段建議由自然資源和規(guī)劃建設局牽頭，經(jīng)濟發(fā)展局、環(huán)保和應急管理局等部門配合。

（3）施工許可階段

包括設計審核確認（如消防設計審核或備案）和施工許可證核發(fā)兩個審批環(huán)節(jié)。該階段建議由自然資源和規(guī)劃建設局牽頭，經(jīng)濟發(fā)展局、環(huán)保和應急管理局等部門配合。

（4）竣工驗收階段

包括建設工程規(guī)劃條件核實（含土地核驗）、質量監(jiān)督報告出具、建設工程消防驗收或備案、接收建設項目檔案、建筑和市政基礎設施工程竣工驗收備案等事項。該階段建議由自然資源和規(guī)劃建設局牽頭，經(jīng)濟發(fā)展局、正興投資公司、環(huán)保和應急管理局等部門配合。

3、細化優(yōu)化審批模式。

一是建設項目審批采取“前臺綜合受理、后臺分類審批、統(tǒng)一窗口出件”的服務模式，統(tǒng)一對外提供工程建設項目審批服務的登記、受理、送達等服務。工程建設項目審批流程各階段涉及的審批服務事項，均應納入工程建設項目審批信息管理系統(tǒng)統(tǒng)一管理。建議由政務服務管理辦統(tǒng)籌協(xié)調，各階段牽頭部門牽頭梳理階段式辦事指南和工作規(guī)程，精簡申報材料，凡是可以通過共享獲取業(yè)務辦理所需信息或證照的，不再要求申請人提交紙質證照相關材料。

篇2

市行政服務中心黨支部發(fā)放征求意見表150份，召開窗口工作人員、項目協(xié)調專班、經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境監(jiān)督員和企業(yè)代表座談會4場次、120多人次，同時中心班子成員之間及班子成員與科室負責人談心交心等多種形式廣泛征求意見和建議，共收集行政服務中心及領導班子的意見和建議5類、18條，通過對收集到意見和建議進行了認真的梳理，歸并為5類7條，并制定了的整改措施。

一、存在的問題

（一）對進一步創(chuàng)新服務，加強行政審批監(jiān)管，推進依法行政,提高服務質量提了3個方面的建議：

1、要著力抓好窗口建設，工作人員服務要更熱情，審批要更快，努力提升行政審批和行政許可服務水平。

2、要切實加強電子政務建設，充分利用網(wǎng)絡優(yōu)勢，擴大窗口受理、網(wǎng)上審批范圍，強化

“一網(wǎng)式”服務方式，實現(xiàn)網(wǎng)上辦公。

3、要逐步推行行政審批“三集中”，提高辦件效率。要將行政服務中心變成真正的便民服務中心，不要讓老百姓到服務中心來辦事時辦不成或辦得不完全，而后又讓老百姓到主管局到處跑，摸不著頭腦。

（二）要進一步提高協(xié)調服務質量，更好為全市項目建設、小康建設及經(jīng)濟快速發(fā)展服好務。

（三）要加強經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境監(jiān)管，加強窗口部門服務經(jīng)濟工作的監(jiān)督，進一步簡化行政審批程序，優(yōu)化審批流程，更好規(guī)范各單位行政許可、審批程序，為__經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，促進行政服務提速增效；還要一些部門辦事的具體流程。

（四）推進陽光政務建設，提高政務公開工作水平。加強政策宣傳和工作指導。

（五）深入學習實踐科學發(fā)展觀，加強機關效能建設，提高班子整體素質。

二、整改措施

（一）強化服務意識，進一步深化行政審批制度改革。

1、開展審批流程再造工作，進一步優(yōu)化行政審批流程，推行行政審批“三集中”，督促有關部門進一步簡化審批流程，及時清理和取消上級明文規(guī)定的行政審批和許可事項，充分授權窗口人員辦理。

2、擴大網(wǎng)上審批辦件，提高審批效率。進一步加強與部門的溝通協(xié)調，對不需現(xiàn)場查勘、專家論證、公開聽證和領導集體研究的審批事項逐步實現(xiàn)網(wǎng)上審批。

3、加強行政審批監(jiān)管，優(yōu)化服務質量。堅持電子監(jiān)察和人員巡查相結合。充分應用績效評估、預警糾錯、指紋考勤等功能的結果，按季通報各單位，不斷提高辦件質量。

4、加強學習培訓，提高窗口人員素質。堅持半月一次例會制度，加強理論學習和業(yè)務培訓。繼續(xù)開展“優(yōu)勝服務窗口”和“優(yōu)質服務標兵”的評選活動，努力實現(xiàn)審批大廳“六個零”的優(yōu)質服務目標。

5、加強鄉(xiāng)村便民服務中心指導，完善相關制度。

（二）更新服務理念，提高項目協(xié)調服務效能。

1、及時調整和組建項目協(xié)調專班，明確項目協(xié)調任務。對新引進和續(xù)建重點項目，按照項目建設計劃和辦公會議要求，及時組建市級協(xié)調專班，督促相關部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（處）、村相應成立協(xié)調專班，為項目建設提供全程服務。

2、完善協(xié)調專班管理制度，提高項目協(xié)調服務質量。一是嚴格責任狀考核制度，強化專班責任。二是堅持定期辦公會制度，提高協(xié)調效率。三是堅持日常督察和定期督查制度，促進項目建設。

3、創(chuàng)新項目協(xié)調工作方法，提高工作效率。學習和借鑒外地征地拆遷成功經(jīng)驗，積極為市委市政府當參謀，爭取在重點項目征地拆遷過程中，推行自主拆遷的獎勵政策。

（三）強化作風建設，進一步優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境。

1、提高窗口民主管理的水平。一是強化內部監(jiān)督，強化窗口人員自我管理，自我服務，自我教育意識。按照“門好進，臉好看，話好聽，事好辦”的標準，加強對窗口人員的思想教育和業(yè)務培訓，對窗口人員違紀違規(guī)的予以嚴肅查處，不斷提高行政服務中心的服務質量和水平。二是強化社會監(jiān)督。充分發(fā)揮經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境監(jiān)督員的作用，今年對窗口和部門服務質量組織兩次評議，并作為部門服務經(jīng)濟工作考評的依據(jù)。

2、強化對部門服務的規(guī)范管理。繼續(xù)抓好三大制度，規(guī)范服務。一是嚴格實行《企業(yè)繳費明白卡》制度，將覆蓋面擴大到40家。二是嚴格執(zhí)行“到企業(yè)檢查收費許可”制度，對未經(jīng)許可到企業(yè)亂檢查亂收費的，按規(guī)定予以通報。三是強化“交事通知單”制度。對經(jīng)協(xié)調工作專班多次協(xié)調確實難以解決的問題，由市行政服務中心、市經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境投訴中心以“交事單”形式交給相關部門辦理，并由市經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境投訴中心督辦落實，作為相關單位年終考評的依據(jù)。

3、強化對經(jīng)營者和公眾舉報投訴的辦理。一是加強經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境投訴窗口建設，利用舉報箱，舉報電話，網(wǎng)上投訴信箱等工具，收集群眾和客商的意見，實行專人受理，專門登記，專班辦理，力求結案率達到100%。二是及時查處企業(yè)反映的行政不作為、亂作為、慢作為等問題。四是建立市直部門和鄉(xiāng)鎮(zhèn)處服務重點項目登記臺賬，實行半年一小結，一年一考評。

（四）轉變施政方式，提升政務公開工作水平。

1、進一步細化公開內容。按照“公開是原則、不公開是例外”的要求，一是不斷拓展政務公開的領域。對運用行政權力辦理的與人民群眾利益相關的各類事項作為政務公開的重要內容。二是合理確定公開時限，常年性工作要長期公開，動態(tài)性工作要及時公開，固定 性工作要定期公開。促進群眾反映強烈的熱點、難點問題的有效解決。

2、進一步強化政務公開平臺建設。一是要進一步充分發(fā)揮政府門戶網(wǎng)站平臺作用。二是不斷拓展公開方式。三是進一步規(guī)范為民辦事大廳的建設管理。指導鄉(xiāng)鎮(zhèn)（處）為民辦事服務中心的建設，不斷改進和規(guī)范村級便民服務室的管理。

3、進一步加大對政務公開工作督查力度。加強加大對政務公開工作日常檢查和指導。按照市政府要求，建立監(jiān)督、整改、反饋機制，組織專班定期不定期地開展監(jiān)督檢查，嚴格責任追究。

4、認真執(zhí)行政務公開各項制度。嚴格按照政務公開預審制度、告示制度、聽證制度、評議制度、投訴和責任任追究制度辦事，進一步規(guī)范政務公開工作流程，確保政務公開工作規(guī)范有序。

（五）強化自身建設，樹立良好機關形象。

1、加強領導班子建設，堅持民主集中制，實行層級管理，完善目標管理責任制，不斷提高決策水平和領導能力。

2、加強各項制度建設。進一步修改和完善崗位責任制。堅持把定性考評與定量考核相結合，平時考評與年終考核相結合，努力創(chuàng)建群眾滿意機關和文明機關。

3、加強機關效能建設。認真組織開展查

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【正文】

根據(jù)《麗江市人民政府辦公室關于印發(fā)云南省2020年上半年營商環(huán)境“紅黑榜”評價麗江市發(fā)現(xiàn)問題整改方案的通知》（麗政辦發(fā)〔2020〕64號）要求，玉龍縣高度重視，要求縣優(yōu)化營商環(huán)境領導小組辦公室（縣政務服務管理局）牽頭，對整改情況進行了梳理匯總，現(xiàn)將工作情況報告如下：

一、整改情況

（一）開辦企業(yè)方面存在的問題

一是銀行開戶時出現(xiàn)系統(tǒng)故障的情況，導致辦理時間較長；二是申辦民辦教育機構教育部門審批環(huán)節(jié)速度較慢，耗時較長。

整改情況：在玉龍縣市場監(jiān)督管理局企業(yè)開辦窗口放置銀行開戶所需材料清單及聯(lián)系方式，方便辦事群眾盡快辦理開戶業(yè)務。

玉龍縣教育體育局申辦目標教育部門審批環(huán)節(jié)方面嚴格按照《民辦教育促進法》和國務院《關于鼓勵社會力量興辦教育促進民辦教育健康發(fā)展的若干意見》執(zhí)行，最大限度縮短辦理時間，切實提高民辦學校名稱、辦學層次、類別、地址、舉辦者變更等行政許可辦理效率，優(yōu)化辦事流程，提升服務質量，公開審批服務事項，嚴格執(zhí)行行政審批紀律，盡量確保在45天內辦結。目前已審批辦學的非學歷教育中小學校外培訓機構有15個，因個別民辦學?；I設時間過長，實地勘察不合格，上交材料不齊全等原因，正在辦理中的有2個。下一步將盡力配合相關部門及工作人員盡快完成各項審批工作任務。

（二）辦理建筑許可方面存在的問題

一是用地規(guī)劃許可和工程規(guī)劃許可等待上會時間較長；二是辦理建筑許可各個環(huán)節(jié)使用不同的系統(tǒng)上傳資料，導致資料重復上傳。

整改情況：一是根據(jù)《麗江市規(guī)劃用地“多審合一、多證合一”改革的實施方案》要求，在建設項目立項階段，將用地預審意見、選址意見書合并為建設項目用地預審與選址意見書，將建設用地規(guī)劃許可證、建設用地批準書合并為新的建設用地規(guī)劃許可證，辦理時限為10個工作日（不含報上級審查、材料補正、專家論證、政府批準供地方案等時間）。改革自7月1日起執(zhí)行，改革工作平穩(wěn)過渡后，不再單獨核發(fā)建設項目選址意見書和建設項目用地預審意見，不再單獨核發(fā)建設用地規(guī)劃許可證和建設用地批準書。目前已核發(fā)了6個新的建設用地規(guī)劃許可證。

二是在工程規(guī)劃許可階段推行將工程規(guī)劃許可階段的設計方案審查、建設工程規(guī)劃許可證審批兩個環(huán)節(jié)整合辦理，符合條件的項目指導項目業(yè)主在工程規(guī)劃許可階段一次申報、同時審查，同時核發(fā)規(guī)劃設計方案審查意見、建設工程規(guī)劃許可證。

三是嚴格按照“雙公示”要求，認真開展批前公示、批后公告工作，優(yōu)化選址與用地預審意見、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證及規(guī)劃條件、規(guī)劃核實等事項公示方式和時間，公示方式以政府門戶網(wǎng)站、局公示欄、施工現(xiàn)場同時進行公示，公示時間控制在5個工作日（節(jié)假日和周末除外）。

四是按照《麗江市工程建設項目并聯(lián)審批管理辦法（暫行）》，工程建設項目從立項到竣工驗收階段涉及的所有審批階段確定一家牽頭單位，實行“一窗受理、并聯(lián)審批、限時辦結、結果共享”。由我局牽頭立項用地規(guī)劃許可、工程建設許可階段，聯(lián)合發(fā)改、人防、水利等相關部門同步開展聯(lián)合技術指導和審批工作。積極與市級部門反饋審批系統(tǒng)存在問題，通過市級部門的業(yè)務指導，不斷改善優(yōu)化系統(tǒng)錄入環(huán)境。整合辦理設計方案審查、建設項目規(guī)劃許可證審批兩個環(huán)節(jié)，同時審查審批報件材料以及設計方案，一次性指正存在問題。截止目前，建設工程規(guī)劃許可證29個，建設工程設計方案審查19個。

五是建設工程規(guī)劃審批事項限時辦結。嚴格落實工程項目審批制度改革的相關要求，土地用途和規(guī)劃批準（申請并獲得建設用地規(guī)劃許可證）在10個工作日內完成；工程建設規(guī)劃設計方案審查、建設工程規(guī)劃許可證核發(fā)在20個工作日內完成（包含專家評審所有時間）；建設工程竣工驗收階段配合好住建部門牽頭組織的聯(lián)合驗收，涉及自然資源部門的規(guī)劃核實意見等竣工備案審批在10個工作日內完成。

向上級有關部門反映系統(tǒng)存在問題。要求窗口工作人員在接收報件材料時所需的材料時盡量一次接收，盡量避免項目業(yè)主重復提供材料.

（三）獲得用水方面存在的問題

辦理獲得用水業(yè)務設計圖紙審查費用較高。

據(jù)縣住建局反饋玉龍縣暫無供水企業(yè)，古城區(qū)、玉龍縣由麗江市水務集團下屬的水廠供水，主管部門為麗江市住建局。該項無法整改。

（四）納稅方面存在的問題

1.“報稅系統(tǒng)頻繁更新，更新后業(yè)務操作說明未及時公布，申報人使用起來較為困難”方面

整改情況：一是由縣局征納股牽頭，專人負責收集、系統(tǒng)更新通知及更新后業(yè)務操作流程，通知途徑包括辦稅服務廳、短信平臺、稅企微信群等，方便納稅人及時了解系統(tǒng)更新情況，辦稅流程更加通暢。二是由稅源管理分局指定專人定期收集納稅人對系統(tǒng)使用的建議意見，歸類匯總后報送信息部門，屬于縣級能夠解決的問題，及時解決，縣局不能解決的問題，作為系統(tǒng)優(yōu)化的意見建議逐級上報解決。

2.“有的增值稅業(yè)務仍不能再網(wǎng)上申報，需到大廳辦理，較為繁瑣”問題

（1）及時向上級局請示，積極配合梳理不能進行網(wǎng)報的涉稅業(yè)務，對不能網(wǎng)上受理的業(yè)務，積極引導納稅人通過預約方式辦理。

（2）進一步加強“非接觸式”辦稅、自助辦稅推廣力度。一是通過培訓要求稅務人員熟練掌握網(wǎng)報流程及問題分析解決，以便在納稅人（繳費人）有困難或疑問的時候能夠給予及時正確的指導，提高辦稅輔導的效率。通過集中學習提升稅務人員的服務意識，轉變服務理念，從坐在柜臺辦稅為主的方式，逐步轉變?yōu)樵谧灾鷧^(qū)輔導納稅人自主辦稅為主，避免產生納稅人會不會網(wǎng)絡辦稅和我無關的傳統(tǒng)思想，深刻認識到推廣非接觸式辦稅就是納稅服務的重點工作。

（3）加強操作指導，對初次使用自助辦稅終端、操作“非接觸式”辦稅有困難的納稅人，手把手進行全程指導，提供有側重性的演示講解；

（4）在現(xiàn)場輔導的基礎上，制定自助辦稅終端操作宣傳手冊、電子版“非接觸式”辦稅操作流程等，供納稅人自主學習。

（5）嘗試開辦“納稅人”學堂，特別針對新辦納稅人，將“非接觸式”辦稅流程、自助辦稅操作等列入課程內容中，作為新辦納稅人辦理涉稅事項前的必修課，讓納稅人更全面、系統(tǒng)的掌握“非接觸式”辦稅的優(yōu)點和操作流程，便于稅務部門更有效的推廣“非接觸式”辦稅相關工作。

（五）舉一反三整改任務推進情況

在2020年上半年政務服務系統(tǒng)測評中還存在“一部手機辦事通”實名注冊率不高的問題。

推動“一部手機辦事通”建設是 “互聯(lián)網(wǎng)+政務服務”的創(chuàng)新舉措，是實現(xiàn)企業(yè)和群眾辦事審批事項“不出門”、“不見面”，服務事項“掌上辦”、“指尖辦”的重要途徑。自“一部手機辦事通”上線運行以來,通過各級各部門的共同努力和廣大人民群眾的積極參與,我縣“辦事通”宣傳推廣應用工作取得了一定的成效, 截止目前,我縣注冊用戶達 24660人（實名認證人數(shù)17817人）。

縣優(yōu)化營商環(huán)境領導小組辦公室（縣政務服務管理局）于2020年3月19日印發(fā)了《關于做好“一部手機辦事通”宣傳推廣應用工作的通知》，于2020年8月28日印發(fā)了《關于進一步做好“一部手機辦事通”宣傳推廣應用工作的通知》，要求縣直各部門一是要保證單位職工注冊率和實名認證達到100%；二是要結合疫情防控“網(wǎng)格化”管理工作，在掛聯(lián)小區(qū)安排專人協(xié)助小區(qū)物管宣傳推廣下載注冊“辦事通”APP工作，確保各掛聯(lián)小區(qū)住戶至少一人下載注冊“辦事通”APP并實名認證，進一步提高社區(qū)注冊率和使用率。要求各鄉(xiāng)鎮(zhèn)要結合工作實際，充分發(fā)揮村委會、村小組基層組織優(yōu)勢作用，發(fā)動駐村工作隊、大學生村官、村民小組長、黨政機關事業(yè)單位工作人員等深入開展“辦事通”宣傳推廣運用，切實提高轄區(qū)注冊率和使用率，力爭戶均一人注冊下載。提高我縣“辦事通”注冊量和辦理量,確保實現(xiàn)“兩個全覆蓋”(黨政機關、企事業(yè)單位全覆蓋,確保每 1位干部職工下載安裝注冊使用；城鎮(zhèn)居民和農村家庭全覆蓋,確保每個家庭至少1名成員下載安裝注冊使用)。

二、存在的困難和問題

（一）信息共享存在壁壘。目前縣級37個政務部門中有12個部門有統(tǒng)建業(yè)務辦理平臺，其余25家部門均使用國家及省級統(tǒng)建業(yè)務平臺。全縣政務部門中，僅有地稅、市場監(jiān)管、民政、衛(wèi)生健康實現(xiàn)個別事項業(yè)務辦理數(shù)據(jù)回傳，其余使用統(tǒng)建或自建業(yè)務系統(tǒng)平臺的部門未做到系統(tǒng)整合和資源共享，部門業(yè)務系統(tǒng)整合與數(shù)據(jù)共享推進力度緩慢，信息孤島、數(shù)據(jù)煙囪的“痛點”和“瓶頸”尚未打通。

（二）我縣經(jīng)濟社會發(fā)展水平相對滯后，有的部門對“放管服”改革和優(yōu)化營商環(huán)境的重要性認識不足，主動性和積極性不夠，部分窗口工作人員的服務質量和服務水平還有待提高，深化“放管服”改革和優(yōu)化我縣營商環(huán)境仍需長期努力。

三、下一步工作計劃

（一）進一步抓好整改工作，認真完成各項整改工作任務，切實推動我縣營商環(huán)境不斷優(yōu)化。

（二）要求職能部門積極向上級反映遇到的問題，如系統(tǒng)數(shù)據(jù)無法共享等。

四、意見建議

目前，全縣各級政務部門使用的業(yè)務辦理系統(tǒng)均由國家或省級統(tǒng)建，從縣級層面落實政府信息資源互聯(lián)互通，政務信息資源完全共享難以實現(xiàn)。建議上級高位統(tǒng)籌，逐步解決政務信息資源共享問題。

玉龍縣優(yōu)化營商環(huán)境領導小組辦公室

篇4

關鍵詞：投資計劃管理；電網(wǎng)；協(xié)調發(fā)展

中圖分類號：F204 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）030-0000-01

一、管理目標描述

1.管理理念

以省公司發(fā)展戰(zhàn)略為指導，集約化、扁平化、專業(yè)化為方向，突出規(guī)劃引領、強化計劃管控，建立市公司發(fā)展和信陽電網(wǎng)發(fā)展統(tǒng)一規(guī)劃、集中管理的一體化投資計劃組織體系，統(tǒng)籌投資計劃編制，實現(xiàn)各專業(yè)相互協(xié)調，各類規(guī)劃計劃有機銜接，保證規(guī)劃計劃的科學性、完整性和一致性，提升市公司發(fā)展水平和信陽電網(wǎng)運營效率。

2.管理范圍和要求

（1）管理范圍?？v向：從項目可研編制、設計、開工、竣工、投產到交付使用全過程參與管理。橫向：協(xié)調可研進度、工程實施、資金安排、市場變化、技術支持等關系。

（2）管理要求。為適應集約高效的“大規(guī)劃”體系建設，形成公司投資計劃閉環(huán)管理，做到各級投資計劃管理的有效銜接，實現(xiàn) “三強化、三提升、四個一”的管理目標。

“三強化”：強化規(guī)劃統(tǒng)籌、強化計劃管控、強化技術支撐。

“三提升”：提升發(fā)展質量、提升管理效率、提升綜合效益。

“四個一”：規(guī)劃一個本、計劃一條線、管理一個口、信息一平臺。“規(guī)劃一個本”就是公司規(guī)劃與電網(wǎng)規(guī)劃要做到各類、各級規(guī)劃的有機銜接，實現(xiàn)統(tǒng)籌協(xié)調一體化規(guī)劃；“計劃一條線”就是各專業(yè)計劃、各層級計劃要以綜合計劃為主線，統(tǒng)一編制上報，綜合平衡、下達實施和優(yōu)化調整；“管理一個口”就是各類、各級、各專業(yè)規(guī)劃和計劃要納入總體規(guī)劃和綜合計劃，實現(xiàn)發(fā)展部門歸口管理和綜合協(xié)調，專業(yè)部門協(xié)同配合和業(yè)務指導；“信息一平臺”就是建立統(tǒng)一的規(guī)劃計劃管理信息系統(tǒng)和規(guī)劃設計一體化信息平臺，統(tǒng)一歸集和管理公司規(guī)劃計劃數(shù)據(jù)信息。

二、主要流程

1.年度建議計劃編制

投資計劃建議劃編任務下發(fā)后，市公司發(fā)展策劃部首先組織建設管理部門（建設部、配網(wǎng)辦）對續(xù)建項目情況進行落實，建設管理部門編制續(xù)建項目里程碑計劃建議，發(fā)展策劃部在里程碑計劃的基礎上編制續(xù)建項目投資建議計劃，經(jīng)公司領導審批后上報省公司。

2.年度綜合計劃編制

省公司下發(fā)綜合計劃編制任務后，市公司發(fā)展策劃部對任務進行分解下達，建設管理部門（建設部、配網(wǎng)辦）編制所有項目里程碑計劃建議（含新開工項目里程碑計劃），發(fā)展策劃部根據(jù)省公司確定的原則，組織建設管理部門（建設部、配網(wǎng)辦）編制綜合計劃中電網(wǎng)基建投資計劃內容，經(jīng)公司領導審批后上報省公司。

三、評估與改進

1.評估辦法

電網(wǎng)基建投資計劃管理的目標是全面完成公司的年度電網(wǎng)基建投資任務，最終實現(xiàn)電網(wǎng)建設發(fā)展規(guī)劃，其評估步驟和衡量標準為：

（1）電網(wǎng)基建投資計劃的科學性、合理性、準確性。電網(wǎng)基建投資計劃管理是否能對電網(wǎng)基建投資管理起到龍頭作用，首先取決于計劃的科學性、合理性、準確性，重點體現(xiàn)在兩個方面：一是電網(wǎng)基建投資計劃設定的指標要科學，能夠指導電網(wǎng)基建工程重要建設階段工作；二是投資計劃的時間設定既要緊密結合省公司里程碑計劃，又要符合公司實際情況，確保電網(wǎng)基建工程在建設能力范圍內如期完成。

（2）電網(wǎng)基建投資計劃管理機構體系的完整性。電網(wǎng)基建投資計劃管理機構體系是進行投資計劃管理的組織保證，目前公司電網(wǎng)基建計劃管理機構健全，計劃管理人員配備齊全，各項投資計劃的管理部門和人員各盡其責，能夠保障計劃管理的順利進行。

2.存在問題

（1）現(xiàn)有的電網(wǎng)基建投資計劃評價考核體系還比較粗放，存在考核標準不夠細致、考核指標不夠完善等情況。

（2）雖然對電網(wǎng)基建投資計劃執(zhí)行情況進行跟蹤分析，但對于分析結果的反饋應用還不足。

3.改進方向及對策

（1）不斷完善、細化現(xiàn)有的電網(wǎng)基建投資計劃考核體系，逐漸把投資計劃管理中的每一個環(huán)節(jié)和每一項工作量化到考核體系中，細化評價標準，真正反映各級管理部門及人T的計劃執(zhí)行水平，促進電網(wǎng)基建項目的全過程管理工作。

（2）不僅要對電網(wǎng)基建投資計劃執(zhí)行情況進行嚴格細致的評估、分析、考核，還要用分析結果來指導關鍵計劃的下一步執(zhí)行，對影響計劃執(zhí)行的不利因素進行預警，提前采取有效措施，主動化解投資風險，使工程建設一直處于受控狀態(tài)。同時，隨著管理的深入，要不斷探索最佳管理方法，不斷優(yōu)化管理流程，最終達到提高電網(wǎng)基建項目建設效率的目的。

四、應用效果

1.實現(xiàn)了各類、各級計劃管理的有機銜接、統(tǒng)籌協(xié)調

圍繞規(guī)范業(yè)務工作“三流程”（規(guī)劃編制、前期工作、計劃編制）、構建項目數(shù)據(jù)“三個庫”（規(guī)劃項目庫、投資項目儲備庫、規(guī)劃數(shù)據(jù)庫）、實施計劃管理“四統(tǒng)一”（統(tǒng)一編制、統(tǒng)一上報、統(tǒng)一下達、統(tǒng)一調整）、強化過程管控“三環(huán)節(jié)”（發(fā)展規(guī)劃審批、前期計劃審批、綜合計劃審批），對規(guī)劃計劃體系工作流程進行全面梳理和優(yōu)化，實現(xiàn)管理清晰、決策規(guī)范、流程順暢、管控有力，突出規(guī)劃計劃的“龍頭”和“綜合”作用。

篇5

市住房城鄉(xiāng)建設局

按照會議安排，現(xiàn)將我市工程建設項目審批制度改革工作情況匯報如下。

一、推進情況

（一）配套制度框架基本建立。建立改革相關配套制度是實行“四個統(tǒng)一”的重要保障。根據(jù)省政府辦公廳印發(fā)的《四川省工程建設項目審批制度改革任務分解表》和《宜賓市工程建設項目審批制度改革實施方案》要求，市住房城鄉(xiāng)建設局、市政務服務非公經(jīng)濟局、市自然資源規(guī)劃局等主要牽頭部門按照“減、放、并、轉、調”的要求，對工程建設項目審批進行全流程、全覆蓋改革，建立了將我市工程建設項目審批時間壓縮至120個工作日以內的制度，在精簡規(guī)范審批事項、分類制定審批流程圖、建立并聯(lián)審批機制、推行區(qū)域評估、一窗受理、事中事后監(jiān)管以及審批管理系統(tǒng)建設等方面出臺指導性文件18個，全新的工程建設項目審批制度體系正加快形成。

（二）審批管理系統(tǒng)基本建立。工程建設項目審批管理系統(tǒng)是實現(xiàn)工程建設項目審批制度改革目標任務最重要的基礎條件之一。中、省要求2019年上半年初步建成工程建設項目審批信息數(shù)據(jù)平臺，2019年年底前，實現(xiàn)工程建設項目審批管理系統(tǒng)與相關系統(tǒng)平臺互聯(lián)互通。目前，全省已有19個市（州）建成市級審批管理系統(tǒng)，并與省級平臺實現(xiàn)了數(shù)據(jù)對接，11個市（州）已運用審批管理系統(tǒng)開展項目審批。我市工程建設項目審批管理系統(tǒng)已完成基礎平臺建設，并與省級平臺實現(xiàn)了數(shù)據(jù)對接，系統(tǒng)建設方案已報市財政局進行財評，待財評后開展招標。

二、存在問題

（一）審批管理系統(tǒng)未運行。由于報批、招標等工作程序滯后，未運用審批管理系統(tǒng)開展項目審批。系統(tǒng)平臺未上線運行導致信息無法共享，審批部門的業(yè)務信息系統(tǒng)之間缺乏有效協(xié)調整合，審批事項無法由串聯(lián)審批轉變?yōu)椴⒙?lián)審批，難以保證改革措施的有效落實。

（二）部分改革制度文件未出臺。此次改革涉及的部門多、事項多、環(huán)節(jié)多，各部門改革工作基礎條件差異大，特別是“多規(guī)合一”的“一張藍圖” 建設等相關工作處于起步階段，目前還有10項工作未能按時完成。

（三）改革工作力量不足。此次改革任務時間緊、任務重，部門承擔的任務沒有安排專班專人負責，有的工作為了達到時間要求，完成質量不高，需要在實踐過程中進一步完善。

（四）部分事項未納入。此次未將一般政府投資項目財政評審、掛網(wǎng)招標等環(huán)節(jié)納入改革范圍。

三、下一步工作打算和建議

（一）加快完成審批管理系統(tǒng)建設。盡快完成財政評估和項目招標程序，11月底前全面完成審批管理系統(tǒng)平臺建設，并實現(xiàn)項目上線運行的目標。

（二）加快制定改革配套制度。11月底前印發(fā)并聯(lián)審批、多測合一、“紅黑名單”等制度文件，全面完成制度建設，建立健全工程建設項目審批體系和監(jiān)管方式，確保審批全流程各階段都有嚴密的制度保障。

（三）確定壓縮審批時限方案。按照市領導的工作安排，借鑒成都、北海的先進經(jīng)驗和做法，提出以下三個工作方案，供研究決策：

方案一：審批時限120個工作日的改革模式。在建成運行審批管理系統(tǒng)，采取并聯(lián)審批，實施告知承諾制的情況下，將我市五類工程建設項目審批工作四個階段時限由原來的200余個工作日壓縮至120個工作日以內，提升效率50%以上。

方案二：審批時限90個工作日的改革模式。參照成都模式，在審批管理系統(tǒng)完善、并聯(lián)審批、告知承諾的基礎上實行施工圖數(shù)字化審查，并創(chuàng)新審圖模式，在施工圖設計文件審查環(huán)節(jié)，推行施工圖設計信息化管理。將消防設計審核、人防設計審查等技術審查并入施工圖設計文件審查，由政府購買第三方機構服務，相關部門不再進行技術審查。通過再造審批流程、精簡審批環(huán)節(jié)、完善審批體系等措施將審批時間壓縮至90個工作日以內。

方案三：審批時限68個工作日的改革模式。參照北海模式，在審批管理系統(tǒng)完善、并聯(lián)審批、告知承諾、聯(lián)合審圖、政府購買服務的基礎上，推行相對集中行政許可權改革，審批事項由多部門審批變?yōu)橐粋€部門審批，審批過程由外部循環(huán)轉為內部循壞，全面實現(xiàn)“一枚印章管審批”，通過“四個融合并聯(lián)審批”將審批時間壓縮至68個工作日以內。

方案一需要解決審批管理系統(tǒng)問題，運用審批管理系統(tǒng)開展項目審批，確保信息共享，審批流程、時限可控、可查、可監(jiān)督。方案二需要解決審批管理系統(tǒng)、流程再造、時限再壓縮、政府購買服務等問題。方案三需要在方案二的基礎上創(chuàng)新體制機制，推進相對集中行政許可制度改革。

篇6

1.1設計理念

1.1.1合同履行意識

國際港口工程強調契約精神，合同是甲乙雙方享有權利和承擔義務的最高法則，因此在合同中會提供比較詳細的業(yè)主要求需設計嚴格遵循。對于國內港口工程，甲乙雙方履行合同條款的意識都較為薄弱，合同也大多偏向于商務條款，技術方案基本都是設計院主導，導致國內設計院沒有養(yǎng)成研究、遵守合同的習慣，在開展國際港口工程設計時也經(jīng)常按照自己的想法隨意更改合同要求，導致設計成果被咨工和業(yè)主拒絕。另外，由于國內港口工程的合同對甲乙雙方約束較小，雙方都缺少索賠和反索賠意識，即使業(yè)主原因造成大量返工也很少能追加費用，導致業(yè)主經(jīng)常會隨意更改設計要求，增加了反復設計工作量。對于國際港口工程，在合同范圍內具備索賠條件的，可按照合同約定期限及時提出索賠，切實維護設計院和總承包商的利益。

1.1.2設計基礎資料

咨工對水文、地質等設計基礎資料的把控較為嚴格，比如在地質資料方面，國內港口工程的地質勘察報告主要由地質工程師完成，設計人員直接引用地質報告中的土工參數(shù)作為設計輸入；對于國際港口工程，地質勘察報告分為事實報告和分析報告（以下簡稱“GAR”），其中事實報告為勘察的原始數(shù)據(jù)記錄，由地質工程師完成，分析報告是根據(jù)勘察原始數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，給出恰當?shù)耐凉?shù)，強調由設計人員（巖土工程師）結合結構設計分析完成。

1.1.3設計大綱

咨工非常重視體現(xiàn)設計者想法和思路的設計原則，在設計圖紙報批前，會先對設計大綱（以下簡稱“BasisofDesignReport”）進行嚴格審批，這樣的好處是在詳細設計開展之前就對設計輸入條件和設計總體思路進行了把關，避免設計過程的返工和設計變更，同時也能加快設計圖紙的報批進度。國內港口工程也有設計大綱，但由于業(yè)主對設計原則一般不會提供明確的要求，導致國內行業(yè)對設計大綱大多流于形式，針對性不強，缺少實質性指導作用。

1.2設計標準及軟件

國際港口工程一般都采用國際標準（如歐標、英標、美標等）及國際通用軟件（如Ansys、Etabs、Midas、Prokon）進行設計，國內設計院對國際標準的熟悉和理解還存在差距，這是國內設計院走向國際化的一個障礙和挑戰(zhàn)。

1.3設計成果表達方式

國際港口工程對圖紙和報告的要求更為規(guī)范和嚴格，國內設計院的成果的深度和表達等方面與國際慣例之間還存在一定差距，導致提交設計成果不符合咨工的審核要求。比如，國內港口工程的設計成果一般按照專業(yè)進行劃分，一個單項或單位工程可能涉及很多專業(yè)，因此提交成果比較分散，不便于資料管理和施工，國際港口工程則是按單項或單位工程進行設計包劃分，相關專業(yè)成果全部納入設計包完整提交；另外國內港口工程施工圖的設計報告比較簡單，計算書一般不作為成果提交，國際港口工程的設計報告除了說明外還需包含設計輸入、設計輸出和計算過程等；在設計圖紙上，國內有施工圖集可參考的可不出大樣圖，對于國際港口工程，需要提交節(jié)點大樣圖。

1.4審批流程

國內港口項目審查實行雙院制，由第三方咨詢單位咨詢審查后上報政府部門審批，當雙方存在分歧時，最終還是以設計單位的意見為主。國際港口工程的設計成果主要由咨工審核，并且咨工具有絕對權威性，當設計院與咨工存在分歧時，以咨工意見為主。設計成果上報咨工后，咨工會按照合同的約定期限對設計包進行審批，批復意見分為拒收（Rejected）、帶建議性的批準（ApprovedwithComments）和批準（Approved），其中拒收的設計包不能用于施工。部分成果還需上報當?shù)赜嘘P政府部門審批。

1.5溝通協(xié)調

目前，國內設計院參與國際港口工程的方式大多數(shù)是作為海外EPC總承包項目的設計分包商。按照國際慣例，海外EPC總承包項目的業(yè)主大多會委托咨工進行項目管理，負責和EPC承包商之間的溝通和協(xié)調。因此對于國際港口項目來講，設計院需要面對總承包商、咨工、業(yè)主以及當?shù)卣炔煌瑔挝唬由险Z言和文化思維差異，溝通和協(xié)調難度更大。

2國際港口工程設計組織與管理建議

2.1工作流程

根據(jù)國際港口工程的特點。

2.2設計策劃

2.2.1合同研究

合同文件是設計的基礎，在開展設計之前，應組織各專業(yè)認真研究合同條款，正確理解合同中的設計范圍、設計標準、設計軟件、設計條件、技術要求以及成果提交等。

2.2.2現(xiàn)場踏勘及資料收集

為深入了解工程周邊的現(xiàn)狀條件、材料來源、當?shù)匾?guī)范標準和人文風俗，收集水、電、信等外部接口條件，設計人員現(xiàn)場踏勘和調研是非常必要的。

2.2.3人員組織結構

人員組織結構是咨工審核把關的重點，在設計開展前，應及時提交符合合同要求的設計人員組織結構、設計人員簡歷和業(yè)績等上報咨工審批。

2.2.4設計文件標準

由于不同設計公司有自己的設計習慣和表達方式，為符合咨工的審核要求，建議設計開展前，制定統(tǒng)一的設計文件標準格式（包括報告、圖紙、技術規(guī)格書、設計變更單、往來信函的標準格式）并上報咨工審批。

2.2.5設計包劃分

為確保設計成果的完整性和可讀性，國際港口工程設計成果提交時應打破國內專業(yè)分工體制，將單項或單位工程內全部成果納入一個設計包（比如各種檢查井結構圖應納入相關管道設計包）提交，設計包內容應包括圖紙、報告和技術規(guī)格書等。

2.2.6設計計劃

設計開展前，根據(jù)總承包商的總體計劃節(jié)點要求，制定長期計劃和短期計劃，詳細列出各成果提交審批的時間和相關責任人，定期檢查并向總承包商提交進度報告。

2.3設計基礎資料和設計大綱的報批

2.3.1設計基礎資料的報批

設計基礎資料尤其是地質資料應在設計開展前抓緊提交報批。由于國內港口項目的勘察報告的深度和分析水平無法達到國際項目的要求，因此在科倫坡南港項目中，按照咨工要求單獨提交了GAR報告。GAR報告以巖土工程師抓總，地質、水工和土建工程師共同配合確定土工參數(shù)，成果表達采用國際通用的圖式方法，清晰明了，使得成果順利通過咨工審批。

2.3.2設計大綱的報批

BasisofDesignReport是整個設計的綱領性文件，起到指導后續(xù)設計的作用。BasisofDesignReport內容要與合同要求保持高度一致，當對合同條款提出異議或優(yōu)化建議時，應先提交澄清信或優(yōu)化proposal報咨工及業(yè)主澄清和審批，得到咨工和業(yè)主書面批復后可作為合同的補充文件納入BasisofDesignReport，在未得到咨工和業(yè)主審批前，不應隨意修改合同要求，避免被咨工拒絕。對于修改BOT合同條款時，還應得到當?shù)卣臅媾鷱臀募苊饨窈蟮姆杉m紛。BasisofDesignReport的內容要詳盡和具體，一般應包括：設計范圍、設計分界點、設計基礎資料、設計規(guī)范和標準、設計方法和原則、設計假設、設計參數(shù)選?。ㄈ缭O計年限、荷載、材料參數(shù)）、設計荷載組合、主要技術路線和方案等。

2.4設計成果的報批

設計成果以設計包的方式按照計劃時間提交咨工審批，各設計包要嚴格遵循設計大綱及設計文件標準的要求。根據(jù)科倫坡南港項目經(jīng)驗，設計包報批應注意以下幾點：1）對于國際港口工程，道路交通、水質、節(jié)能、環(huán)保、消防、電氣、加油站等設計一般要遵循當?shù)氐姆煞ㄒ?guī)要求。2）設計報告的內容要齊全，條理要清晰，一般應包括：設計范圍、設計規(guī)范、設計基礎資料、設計參數(shù)選取、計算方法和原則、計算采用軟件、設計輸入條件、計算過程和輸出結果等。計算的內容要周全，如重力式碼頭強風化巖的沉降計算、樁基負摩阻力計算、沉箱結構的橫向及縱向差異位移對設備運行影響驗算、水域疏浚邊坡穩(wěn)定計算、砂的沉降計算等，咨工一般都要求進行計算，在設計過程中需充分考慮。3）為與國際慣例接軌，建議借鑒國際知名咨詢公司的圖紙表達方式和深度要求，注重細節(jié)，加強版次設計。

2.5文控管理

對于國際港口工程，設計文件較多，文件控制和管理也較為規(guī)范，建議委派專人進行管理。文控管理的內容包括：整理設計包的報批清單、上報時間、咨工審批時間、審批狀態(tài)，及時更新設計計劃和報批狀態(tài)并上報總承包商，日常外部文件和內部文件的收發(fā)和管理，會議紀要及設計變更的管理，設計周報管理等。

2.6溝通協(xié)調

國際港口工程參與單位來自不同國家，由于文化背景的差異、項目管理方式和理念的不同，溝通協(xié)調難度更大，建議注意以下幾點：1）設計工作啟動后，建議EPC總承包商召集業(yè)主、咨工、設計和施工分包商定期召開設計協(xié)調會，理清各單位的職責和溝通渠道，約定業(yè)主、咨工、承包商和分包商之間的工作流程和管理程序，明確設計包的具體要求和報批流程。2）加強與咨工和業(yè)主之間的溝通，及時處理爭議，對于難以解決的分歧可通過設計協(xié)調會落實，加快設計包的審批。3）業(yè)主和承包商之間的所有業(yè)務往來和指令均應通過咨工書面下發(fā)，避免業(yè)主繞開咨工直接向承包商下達指令，所有的變更指令均應有書面文件。

3結語

篇7

綠色通道要明確一名具體工作人員承擔重大項目聯(lián)系、協(xié)調審批工作，確保重大項目審批提速，加快建設進度。

二、實施目標

（一）確保重大項目建設審批流程暢通快捷；

（二）簡化重大項目建設審批流程，并聯(lián)推進各審批部門審批事項，提高行政效率；

（三）完善重大項目建設部門聯(lián)動機制。

三、項目范圍

（一）納入國家、省、長春市年度重大項目范圍的項目;

（二）市委、市政府確定的其它重要工程項目。

（三）具體重大項目的確認由市發(fā)改局根據(jù)實際情況確定。

凡列入以上范圍的項目，由市發(fā)改局下發(fā)《重大項目審批綠色通道辦理通行證》企業(yè)持此《通行證》進入重大項目審批綠色通道辦理審批事項。

四、主要辦法

1簡化審批環(huán)節(jié)。以國家法律法規(guī)和基本建設程序為依據(jù)，將資金綜合平衡、土地供應、環(huán)保和規(guī)劃設計作為重大項目審批流程的主線，明確必要的審批環(huán)節(jié)，包括：

1項目建議書審批；

2選址意見書（劃撥用地提供）

3環(huán)評文件審批；

4建設用地規(guī)劃許可；

5可行性研究報告審批；

6建設項目用地預審報告書或土地使用權證辦理；

7建設工程規(guī)劃許可；

8初步設計審查；

9概算審核；

10中介預算審核；

11工程各事項招標；

12施工許可。

非上述環(huán)節(jié)中的審批事項，以兩種方式處理：一是依附于必要環(huán)節(jié)與之并聯(lián)；二是合并至與其相關聯(lián)的必要環(huán)節(jié)。

2優(yōu)化審批流程。一是要落實專人協(xié)辦。重大項目審批綠色通道在市行政服務中心設專門窗口，市行政服務中心落實專人常駐“專窗”即時受理持有《通行證》項目申請人進入綠色通道的申請，協(xié)同項目申請人辦理審批事項。二是集中咨詢論證。根據(jù)項目的規(guī)模、性質和特點，專窗”受理項目申請后，由行政服務中心會同相關部門窗口召開集中咨詢論證會，排出報批流程，列出需報批事項的申報材料明細和報批時限，同時告知報批過程中需注意的事項，以服務指南的形式書面告知項目申請人，每個流程實行內部受理登記制，設立內部受理登記簿，由受理人、經(jīng)辦人簽字，以便于監(jiān)督。三是實行部門聯(lián)審。一個部門涉及多項審批的由部門確定一人負責在內部召集進行聯(lián)審；對涉及兩個以上部門的合辦事項，按照“能合則合，能并則并”原則，由行政服務中心牽頭召開聯(lián)辦協(xié)調會議，對審批流程進行優(yōu)化重組，使各審批環(huán)節(jié)連接順暢，避免審批條件相互牽制。

3壓縮審批時間。凡是達到即辦條件的各審批部門要做到即來即辦；對需勘測、踏查等事項的各審批部門在原承諾的審批時間上進一步壓縮審批時間。對政府投資的重大項目審批時間由原來累計567個工作日壓縮至195個工作日（僅指在本市審批部門審批過程所需的總時間，不包括委托社會中介機構從事中介服務所需時間）對社會投資的重大項目審批時間由原來534個工作日壓縮至173個工作日。對資料雖然不齊但能在辦理過程中補充完備的重大項目一律采用“部分環(huán)節(jié)缺項受理”方式，所缺資料由上一環(huán)節(jié)審批部門出具證明材料，作為下一部門審批依據(jù)，正式批文在所有資料補齊后發(fā)出。

4明確審批環(huán)節(jié)及要件。各部門把項目審批程序、所需資料、需填寫表單等編制清單提供給市發(fā)改局，并由市發(fā)改局將重大項目在各審批環(huán)節(jié)要求項目申請人提交的材料清單，按照必備、補充和追加三種類型進行分類并提供給項目申請人參考。

5審批工作前移。本年度需要開工的重大項目要著力深化前期工作，凡列入“十一五”規(guī)劃和近期建設規(guī)劃年度實施計劃的項目，市發(fā)改局、財政局、建設局、國土局、環(huán)保局、消防隊等部門要提前介入，開展項目有關前期工作。

安排專人一包到底，幫助企業(yè)同各審批部門的聯(lián)系和銜接，并幫助解決項目進展中遇到困難和問題，一時解決不了要及時向有關領導反映，確保項目的正常推進。

篇8

公司目前物資退庫的主要原因有：項目結余退庫、需求計劃偏差、項目設計變更、項目取消、項目WBS元素變更。退庫業(yè)務存在的問題如下所示。（1）工程中退回的結余物資、暫時不能利用的閑置設備或部件等未進行及時有效的利用或處置，導致庫存大量積壓。（2）未建立物資退庫驗收機制，“短頭”等不可再利用剩余物資未及時進行技術鑒定，完成報廢處置。（3）物資退庫辦理過程中，由于工作疏漏及不規(guī)范操作，造成退庫物資帳實不符；同時，物資退庫單據(jù)缺乏統(tǒng)一規(guī)范管理，單據(jù)格式參差不齊。（4）退庫物資信息不完整，未進行跟蹤管控。未實現(xiàn)退庫即處置的閉環(huán)管理，“誰積壓，誰處置”機制不能有效執(zhí)行。（5）退回倉庫的工程結余物資容易形成工程項目部門和物資部門“兩不管”狀態(tài)。同時，項目部門對退庫物資處置利用積極性不高，未做到“先利庫、后采購”，增加了企業(yè)成本。

2退庫平臺管控理念

遵循“集中管控、嚴格把關、閉環(huán)流程”的理念，充分利用信息管理手段完善退庫審批手續(xù)，規(guī)范并優(yōu)化退庫業(yè)務流程，堅持“誰積壓，誰利庫”原則，落實退庫物資利庫責任部門，明確各層級管控職責，相互銜接，環(huán)環(huán)緊扣，高效有序地開展物資退庫業(yè)務。集中管控：對退庫操作流程進行集中管控，實現(xiàn)申請、審批、入庫操作、跟蹤查詢等功能操作同一平臺、同一入口；明確職責劃分，規(guī)范、優(yōu)化管理流程，提高數(shù)據(jù)錄入的準確性，簡化人員操作，提高工作效率。嚴格把關：嚴格把守物資“退庫關”。退庫前先對退庫物資完成技術鑒定，在系統(tǒng)上增加退庫申請環(huán)節(jié)，由退庫部門完成退庫物資信息錄入并提交申請。按退庫原因不同，自動劃分審批層級，由相關負責人審批并由庫管人員核對確認后才能進行入庫辦理。閉環(huán)流程：按照“退前先申請、審批多層級、退后保利庫、流程全監(jiān)控”的業(yè)務流程，各環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相生又環(huán)環(huán)相扣。申請、審批、退庫、利庫、跟蹤查詢，形成一個良性長效的退庫利庫機制，同時在循環(huán)中不斷積累、完善和優(yōu)化退庫物資管理的思路。

3物資退庫管控平臺的主要應用流程

3.1退庫管控流程

物資退庫管控平臺遵循“退前先申請、審批多層級、退后保利庫、流程全監(jiān)控”的業(yè)務流程（見圖1）。退前先申請：退庫部門先提出退庫申請，對退庫物資項目、責任部門、數(shù)量、原因、鑒定意見、利庫計劃等信息進行維護。審批多層級：按照退庫物資金額大小和比例的不同，分4級、5級或7級退庫審批流程，最高流轉至公司項目、物資部門，加強對退庫物資縱向管控。退后保利庫：退庫部門負責按照計劃利庫時間、去向完成退庫物資的利庫處置，否則將按照相關規(guī)定進行績效考核。流程全監(jiān)控：從發(fā)出退庫申請到利庫處置出庫全流程無縫跟蹤，隨時查看物資退庫時間、退庫原因以及責任部門等信息，督促退庫部門盡快處置出庫。

3.2主要流程說明

物資退庫管控平臺主要業(yè)務流程如下：物資退庫申請物資退庫審批物資信息維護物資退庫操作退庫物資跟蹤。3.2.1物資退庫申請（1）退庫部門在確定需要退庫并組織專業(yè)部門對擬退庫物資完成技術鑒定的前提下，通過ERP系統(tǒng)退庫管控平臺找到需退庫的物料。（2）退庫部門在ERP系統(tǒng)退庫管控平臺中維護退庫物資相關信息：數(shù)量、存儲地點、項目類別、責任部門、退庫原因、鑒定意見、計劃利庫去向、計劃利庫時間以及相關附件上傳等。（3）提交物資退庫申請。3.2.2物資退庫審批（1）當退庫申請金額小于或等于50萬，或申請退庫數(shù)量與發(fā)貨數(shù)量比例小于或等于30%時，審批流程為4級審批：退庫部門負責人退庫部門分管領導物資部門分管領導物資部門計劃專責。（2）當退庫申請金額大于50萬小于等于100萬，申請退庫數(shù)量與發(fā)貨數(shù)量比例大于30%而小于等于50%時，審批流程為5級審批：退庫部門負責人退庫部門分管領導物資部門分管領導主管領導物資部門計劃專責。（3）當退庫申請金額大于或等于100萬，申請退庫數(shù)量與發(fā)貨數(shù)量比例大于50%而小于等于100%時，審批過程為7級審批：退庫部門負責人退庫部門分管領導物資部門分管領導主管領導市公司項目主管部門市公司物資主管部門物資部門計劃專責。（4）退庫部門的單位分管領導、物資部門分管領導以及主管領導都采用線下紙質版簽字的方式進行審批，物資部門計劃專責在審批時需將上述領導紙質簽字的審批信息輸入系統(tǒng)中。3.2.3退庫信息維護（1）庫管人員依照審批后的退庫申請單，核對物資的品名、規(guī)格、數(shù)量（含重量）、相關資料（合格證、說明書、技術資料等），并在系統(tǒng)上進行維護。（2）若退庫物資存在實際數(shù)量與申請數(shù)量不符、退回實物不完整、退庫物資必備資料不齊全等問題，無法進行正常退庫時，庫管人員將拒絕退庫申請并返回退庫申請?zhí)釄笕诉M行退庫物資信息修改。3.2.4物資退庫操作庫管人員辦理實物入庫后，在ERP系統(tǒng)按原出庫單號辦理沖銷或返回交貨，打印退料入庫單，經(jīng)庫管人員、倉儲主管、移交人簽字后，由物資部門、財務部門、退庫部門留存。3.2.5退庫物資跟蹤對退庫物資所有系統(tǒng)操作進行跟蹤記錄，包括轉項目、轉批次、轉物料編碼、轉報廢、出庫等信息，實時監(jiān)控物資退庫狀態(tài)，并在計劃利庫時間前30天啟動預警功能，督促退庫責任部門盡快領用出庫。

4應用過程中存在的問題及措施

4.1存在的問題

（1）利庫意識仍需增強盤活利庫工作需要長期堅持，各單位雖按要求實現(xiàn)“零積壓”，但仍有部分單位存在物資退庫隨意性強、數(shù)量較多、金額較大等現(xiàn)象，對退庫物資的利用缺乏積極主動性，需要物資部門人員反復督促辦理。（2）退庫審批流轉時間較長物資退庫管控平臺中，退庫申請按金額大小及退庫原因分4～7級審批，涉及多部門、多崗位人員協(xié)同參與。由于系統(tǒng)操作人員不熟練，且缺乏執(zhí)行進度工作臺提醒功能，各環(huán)節(jié)審批流轉時間相對滯后，甚至出現(xiàn)計劃利庫時間已到但還未完成退庫審批的情況，影響退庫物資利庫及時性。

4.2采取的措施

（1）加強物資退庫宣貫、培訓針對ERP系統(tǒng)退庫物資管控平臺，結合退庫利庫相關機制及管理指標，定期對項目部門、物資部門相關操作人員開展現(xiàn)場宣貫及培訓。同時，定期收集各單位對物資退庫業(yè)務的意見及建議，不斷優(yōu)化調整系統(tǒng)操作。（2）增加物資退庫進度監(jiān)控、預警功能優(yōu)化退庫管控平臺功能，完善物資退庫進度監(jiān)控預警功能，在系統(tǒng)中實現(xiàn)工作臺事前提醒、事中預警、事后告警的智能化機制。同時，繼續(xù)深化、改進數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析報表功能，通過圖表方式的不同維度、不同量級對退庫物資部門、數(shù)量、金額等指標進行展現(xiàn)。（3）積極探索總結退庫原因通過將項目物資退庫條目數(shù)、金額與項目物資采購的條目數(shù)、金額進行對比分析，結合項目規(guī)劃、設計、施工等多種因素，積極探索總結物資退庫原因，努力減少因需求計劃不準確而導致的退庫，逐漸強化物資計劃剛性，提升項目設計精度。

5結論

篇9

關鍵詞：行政審批，服務，現(xiàn)狀，創(chuàng)新，發(fā)展

Abstract: this paper, based on his work of actual, from many Angle analysis and discussion of the administrative examination and approval service center at the county level work situation, the major achievements obtained, and around the innovation and development are put forward their own views and opinions.

Keywords: administrative examination and approval, the service, the current situation, innovation, development

中圖分類號：D625文獻標識碼：A文章編號：

今年以來，縣行政審批服務中心在縣委、縣政府的正確領導下，在各部門的大力支持下，以“規(guī)范服務年”活動為抓手，抓實審批職能整合，創(chuàng)新審批服務方式，提升審批服務質量，樹立了政府窗口的良好形象，為促進我縣經(jīng)濟社會發(fā)展做出了積極貢獻。截止11月8日，共受理各類審批服務事項48723件，辦結48544件，辦結率99.6%，限時辦結率100%，審批準確率100%。平均辦件時限由運行之初21.6天縮短到到目前6.5天。全年共收到客商和辦事群眾贈送錦旗25面，感謝信98封，社會滿意度不斷提升。

一、深入開展學習實踐科學發(fā)展觀活動，貫徹落實科學發(fā)展觀的能力進一步提升

今年以來,中心按照“規(guī)定動作不走樣，自選動作有特色”的目標，，因地制宜，精心組織，認真開展學習實踐科學發(fā)展觀活動，中心被縣委學習實踐活動小組評為學教活動先進集體。

一是因地制宜，深入學習研討。通過發(fā)送短信、懸掛宣傳橫幅、制作LED標語、開辟學習實踐活動宣傳文化墻、開設“審批服務中心深入學習實踐科學發(fā)展觀活動”專題網(wǎng)頁，造濃學習氛圍。結合中心工作的實際制定了針對性更強活動方案，將學習實踐活動由黨員干部延伸到中心全體人員，做到全員參與學習，個個參與排查，人人落實整改。

二是集思廣益，深入分析總結。多次召開窗口業(yè)務例會、窗口負責人座談會，辦件評議監(jiān)督、電話回訪、發(fā)放調查問卷、下基層服務等途徑，廣泛征求各界意見建議，發(fā)放征求意見表150余份，形成高質量調研報告4篇。在深入分析問題、收集建議的基礎上，充實修改分析檢查報告，增強了報告的針對性和實效性，進一步理清了工作思路，促進了工作健康有序開展。

三是圍繞中心，著力創(chuàng)新載體。積極創(chuàng)新機制，優(yōu)化審批流程,簡化審批程序，圍繞縣委“保增長、促發(fā)展”的總體要求，對一些項目實施提前介入以提高審批辦事效率。建立“綠色通道”,開通“服務快車”。對引資企業(yè)除涉及環(huán)保、安全事項外,，由窗口審批科長先行直接辦理,單位分管領導到中心窗口現(xiàn)場辦公,補辦相關手續(xù)，開辟“綠色通道”“開綠燈” 放行。對列入縣委、縣政府重點工程的招商引資、民生工程等重大項目，由中心組織召開并聯(lián)審批協(xié)調會，實施快捷高效服務。

二、開展審批職能整合效能監(jiān)察活動，鞏固審批職能整合成果

在去年縣直單位審批科減少51個、審批事項減少258個、審批環(huán)節(jié)減少1275個、承諾時限壓縮3110天，審批職能基本到位的基礎上，為了確保審批職能整合工作推進到位，審批科進駐中心到位，我們積極爭取縣監(jiān)察局、優(yōu)化辦的支持，對職能整合工作開展全程效能監(jiān)察。

一是效能監(jiān)察立項，強化全程督查。縣監(jiān)察局以2009年1號文件出臺《關于開展“深化審批職能整合、規(guī)范行政服務行為”效能監(jiān)察活動的實施方案》，對推進審批職能整合工作、貫徹落實《行政許可法》、進一步優(yōu)化審批流程等工作組織專項檢查。

二是難點單位，強化重點推進。對照效能監(jiān)察查出的問題，由中心協(xié)調科長和各單位審批科長先進行對接，找出問題的原因，提交辦公室主任會研究。對審批職能整合工作中出現(xiàn)問題較難解決的安監(jiān)、文廣、計生、建設、規(guī)劃城管等部門，由辦公室主任召集分管領導召開推進會，通過交流思想、充分討論，明確整改方案，分管領導及時向主要領導匯報，促進工作解決。

三是建立配套制度，強化后續(xù)監(jiān)管。制訂每一事項的辦理指南，一事一表，作為實施行政審批、實行政務公開、開展監(jiān)督檢查的具體依據(jù)。制訂每一事項的內部運作規(guī)程，明確每一事項的受理地點、受理窗口、經(jīng)辦人、終審負責人和行政審批、業(yè)務監(jiān)管執(zhí)法、內部監(jiān)督科室及其相關制度規(guī)定。

四是建立三級網(wǎng)絡，實現(xiàn)全縣覆蓋。按照市縣、中心規(guī)范服務年的目標要求，配合紀委深入推進我縣鎮(zhèn)村便民服務網(wǎng)絡建設工作。制訂出臺了鎮(zhèn)村便民服務網(wǎng)絡考核辦法，建立了鎮(zhèn)、村聯(lián)絡代辦員隊伍，加強對鎮(zhèn)村便民服務中心（室）建設的推進督查與業(yè)務指導。目前，全縣60%的鎮(zhèn)建立鎮(zhèn)級便民服務中心，70%的村建立了村級便民服務室。

三、開展服務企業(yè)行活動，全力策應全縣沿海大開發(fā)

為了抓住沿海開發(fā)這一千載難逢的機遇，中心結合自身職能，全力策應沿海開發(fā)。

一是建立“綠色通道”,開通“服務快車”。與市行政服務中心建立市縣聯(lián)動機制，出臺了《關于沿海開發(fā)項目審批直通車的通知》，對參與沿海開發(fā)的企業(yè)、招商引資或中心認為重要的企業(yè)除涉及環(huán)保、安全事項外,對非明令禁止的，一律簡化辦事環(huán)節(jié)，減少前置審批；對招商引資企業(yè)辦理證件有急辦需求的，實行特事特辦,開通“服務快車”；對列入縣委、縣政府重點工程的招商引資、民生工程等重大項目，由中心組織召開并聯(lián)審批協(xié)調會，實施快捷高效服務，目前已服務企業(yè)12家。

二是推行服務征詢,主動上門服務。在全縣規(guī)模以上企業(yè)開展“行政服務企業(yè)行”活動，針對投資者所辦事項時限要求緊急,難以在工作日到窗口辦理或屬因特殊原因需在特定時間內辦理的事項,中心實行預約服務，由窗口工作人員按預約時間到大廳或現(xiàn)場直接辦理。

三是推行導辦總領，實現(xiàn)全程監(jiān)管。引進了國內比較領先的網(wǎng)絡軟件管理系統(tǒng)，通過導辦總領審批軟件管理系統(tǒng)對進中心的行政審批服務項目從收件、辦理、收費等環(huán)節(jié)全程跟蹤管理，辦事人員從進入中心開始辦件開始，每一個辦件流程都在中心計算機的監(jiān)管之下，每個節(jié)點的審批，收費都規(guī)范有序的進行，確保辦件流轉不出中心。此外，還設置咨詢投訴、意見箱、舉報電話等，形成了行政督查、社會監(jiān)督、電子監(jiān)察等系統(tǒng)完備的監(jiān)管體系。

參考文獻：

1、程璇．我國地方政府的公信力研究[D]．上海交通大學，2011年

篇10

關鍵詞：業(yè)務流程梳理 關鍵控制點提煉 業(yè)務流程再造 內控設計

自2004年塞班斯法案實施以來，我國大型國有企業(yè)紛紛開始重新審視和改進自己的經(jīng)營模式和組織形式，制定內部控制制度，逐步加強了內部控制體系的建設。

近幾年來，國內電信企業(yè)的采購集中化趨勢愈加明顯。以采購合同金額來看，集中采購和分散采購的規(guī)模比例已大致接近90%：10%。因此，隨著采購形式結構的轉變，對原有采購管理流程提出了新的內控設計要求。與此同時，業(yè)務流程再造（Business Process Reengineering，簡稱BPR）的概念也出現(xiàn)在現(xiàn)代企業(yè)管理者的視野中，本文以電信企業(yè)采購管理流程為例，分析業(yè)務流程再造下的內部控制設計。

一、基于業(yè)務流程再造的內控設計思路

業(yè)務流程再造與內部控制兩者之間既有聯(lián)系又有區(qū)別，既有矛盾沖突又有一致相關，業(yè)務流程再造是以業(yè)務流程為改造對象，對現(xiàn)有企業(yè)的業(yè)務流程進行徹底性再設計。因此，業(yè)務流程再造會從根本上改變企業(yè)的風險分布，從而使針對重大風險采取的內部控制活動也會發(fā)生重大改變。以業(yè)務流程再造為基礎的內控設計思路可以概括為“六步法”：明確業(yè)務流程涉及的活動范圍；確定該業(yè)務流程所要實現(xiàn)的內控目標；明確不能實現(xiàn)內控目標的風險；梳理原有業(yè)務流程，并發(fā)現(xiàn)不合理之處或風險點；提煉關鍵控制點；基于業(yè)務流程再造的內控設計。

下面以電信企業(yè)采購管理流程為例，進行詳細說明。

（一）明確業(yè)務流程范圍

本流程涉及的業(yè)務范圍包括集中采購和分散采購。其中，集中采購是指屬于多個單位、一定時期范圍共同需求的物資、工程、服務，由某一指定單位集中操作實施、集中管理的采購形式。分散采購是指針對零星需求而自行實施采購的采購形式。

（二）確定采購管理內控目標

（1）合理保證采購活動經(jīng)過適當授權和審批；

（2）合理保證采購計劃和方案的適當性，保證工程順利開展；

（3）合理保證采購及項目招標行為規(guī)范，遵循有關法律法規(guī)及合同條款。

（三）明確采購管理的內控風險

（1）采購活動未經(jīng)適當授權和審批；

（2）未恰當制定采購計劃和方案，導致采購不及時進而影響工程進度；

（3）未遵循有關法律法規(guī)及合同條款，導致合同索賠、項目停滯或政府處罰等。

二、原采購管理流程梳理

（一）基于原有采購管理流程的內控設計如圖1所示

（1）由需求部門提出采購申請，并提交給主管領導審批，審批后將結果傳遞給采購部門；

（2）采購部門了解采購內容后擬定采購方式，形成采購建議書，并提交給主管領導審批；

（3）審批通過返回采購部門，判斷是否從現(xiàn)有供應商目錄中選擇，如可選，確定供應商，并制定詳細采購方案，提交主管領導審批后，回轉到采購部門實施采購；

（4）若判斷不可選擇現(xiàn)有供應商，則發(fā)起招標流程，確定中標單位后，和風險管理部門共同起草合同，提交給主管領導簽字審批后，實施采購。

（二）原流程效果

不管是集中采購還是分散采購，均需要經(jīng)過采購申請審批、采購方案審批、供應商審批和合同審批，因此即使不算招標時間在內，全過程最少需要16天，最長達到22天，響應時間過長，不能匹配生產需要。

（三）原流程問題

（1）審批節(jié)點較多，且流轉過長。原流程共有四個審批節(jié)點，且通過紙質遞送簽字回轉，如遇主管領導因事無法審批，導致流程無法進行下一環(huán)節(jié)時，嚴重影響采購效率。

（2）未適應采購形式的轉變。采購集中化，就是為了簡化采購工作量，提升采購管理工作效率，而原業(yè)務流程未考慮采購形式結構的轉變，要求所有采購需求都必須經(jīng)過四次審批，因此流程上存在不必要的環(huán)節(jié)或者沒有針對采購形式設計內控流程。

（3）易發(fā)生未經(jīng)授權審批的采購行為。原業(yè)務流程中審批節(jié)點受限于內控設置，且缺乏信息化授權支撐，因此為不影響進度，往往會出現(xiàn)未經(jīng)授權審批即實施采購的行為。

三、關鍵控制點提煉

（一）定義“關鍵控制點”

從風險控制的角度，關鍵控制點所對應的固有風險程度較高，且執(zhí)行該控制點可以有效地降低所對應的風險。

（二）識別控制點

從原有流程中，找到所有與重要管理層認定和采購風險相關的控制點，以備進一步篩選?！傲椒ā钡谌矫鞔_了采購管理流程中的內控風險（缺乏授權、進度延誤、不合規(guī)），因此業(yè)務流程中與這些風險對應的控制點主要是：

（1）審批控制點（授權及批準）：請購單審批、采購方案審批、供應商審批和合同審批；

（2）時效性控制點（時間）：提出采購申請、編制采購方案、招投標、簽訂合同；

（3）合規(guī)性控制點（文件）：招投標方案、采購合同。

（三）風險評估

主要是從各控制點的風險影響程度和對其實施管控的可行性這兩個維度進行評價。控制點風險影響程度越高，且降低風險的可行性越高，則為關鍵控制點。如圖2所示，“6-招投標方案”和“7-采購合同”，公司一般都有明確的規(guī)范，其對合規(guī)性風險影響相對較小，因此不是關鍵控制點；“4-招投標”雖然對采購時效性的風險影響程度很高，但由于招投標流程存在剛性特點，因此對其管控的可行性較低，也是一般控制點。

（四）提煉“關鍵控制點”

關鍵控制點是指在風險評估的基礎上，經(jīng)過具體分析比較各內部控制活動實現(xiàn)其控制目標有效性的能力，而確定的內部控制活動。它們在內部控制活動中的重中之重地位，能夠更有效地確保內控目標的實現(xiàn)。

由于“1-四大審批節(jié)點”對授權審批的風險影響程度很大，且通過流程優(yōu)化可以實現(xiàn)對風險點的歸并和采購時效的提升，因此它們是關鍵控制點；另外，“2-提出采購申請”、“3-編制采購方案”和“5-簽訂合同”均與四大審批節(jié)點密切相關，因此也是關鍵控制點。

四、基于業(yè)務流程再造的內部控制設計

隨著采購集中化趨勢，原業(yè)務流程在內控設計上不符合成本效益原則。因此，應該適應采購形式的轉變，針對大規(guī)模大批量的集采需求，盡量將采購部門職能前移，通過事先制定詳細的采購方案，盡可能減少原業(yè)務流程中的審批環(huán)節(jié)。具體改造如下：

（1）首先區(qū)別集中和分散采購在業(yè)務流程上的差異。集中采購通常會與入圍供應商簽訂年度框架協(xié)議，因此集采可以將采購申請、采購方式和供應商審批流程進行合并；

（2）簡化原有流程審批環(huán)節(jié)。將采購部門職能向前伸展，參與采購需求的提出，事先擬定采購建議書，初步判定選擇供應商范圍，再向主管領導提出審批。在審批內容不變的情況下，將原流程中的采購申請、采購方案和供應商審批合并成一個關鍵控制點，審批次數(shù)由原來的4次降低到2次，大大減少公文流轉環(huán)節(jié)。

（3）以信息化促效率。實現(xiàn)辦公平臺電子化采購審批，通過任務催辦或短信提醒等方式，做到及時批復，不僅節(jié)省時間，同時保證流程執(zhí)行連續(xù)不間斷。

（4）靈活授權。通過制定符合內控要求的授權審批制度，可以有效提升審批效率，并通過在信息化系統(tǒng)中留存授權審批的文檔以便對合規(guī)性進行復查。

流程再造后，基于流程設計的原有內控已不再適用，新的內控設計如圖3所示：

流程再造后內控實施效果評價：

（5）成本效益分析：再造后業(yè)務流程，采購需求發(fā)起到實施采購，縮短到10天內完成，由于信息化支撐、靈活授權等，大大提高了工作效率，有效降低了控制成本。

（6）風險管理分析：再造后業(yè)務流程，審批節(jié)點和路徑減少，降低了可能產生的差錯，同時也改變了原流程的風險分布，找到最容易發(fā)生風險的節(jié)點成為關鍵。在本例中，對采購建議書和合同的審批成為關鍵控制點，雖然再造后減少了審批次數(shù)，減少了原有風險點，但同時由于審批內容和范圍基本不變，可以保證風險的合理管控。

五、結束語

業(yè)務流程再造對企業(yè)的改造是全面、徹底的，對內部控制環(huán)境的影響是全面而深刻的。變革原有的控制環(huán)境為基礎的內部控制系統(tǒng)，實施新業(yè)務流程，需要在實踐中不斷探索和發(fā)現(xiàn)更先進的管理理念和方法，才能更好地適應現(xiàn)代企業(yè)競爭和發(fā)展需要。

參考文獻：

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