導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇股份制混合所有制改革方案，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

李錦表示，中國(guó)的民營(yíng)資本也有自身的局限性，大部分都是家族企業(yè)，面對(duì)規(guī)模龐大的國(guó)有資本，其現(xiàn)代管理水平和資金實(shí)力都顯不足。

觀望

中石化6月底公布的混合所有制引資方案中，特別強(qiáng)調(diào)了“三優(yōu)先”原則，其中就有一條是優(yōu)先內(nèi)資。市場(chǎng)對(duì)此的質(zhì)疑是，一個(gè)近1000億的引資計(jì)劃，在中國(guó)哪個(gè)民營(yíng)資本有如此實(shí)力？

外資也有同樣的擔(dān)心。BP（英國(guó)）石油公司首席亞洲經(jīng)濟(jì)學(xué)家張弛對(duì)《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者表示，在密切關(guān)注中國(guó)政府“混改”的每一步動(dòng)向。在頂層設(shè)計(jì)沒(méi)有出臺(tái)前，外資不會(huì)有太多具體動(dòng)作。

這種觀望和猶豫的情緒并不僅存在于民資和外資中，國(guó)企內(nèi)部也如此。他們擔(dān)心的是，國(guó)有資產(chǎn)會(huì)不會(huì)流失，這是觸及國(guó)企管理者最敏感神經(jīng)的話題。

國(guó)資委企業(yè)改革局原副局長(zhǎng)、中國(guó)企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)周放生對(duì)《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者表示，國(guó)企最大問(wèn)題在于所有者缺位，企業(yè)的管理者不代表所有者的利益，國(guó)企的問(wèn)題會(huì)越來(lái)越嚴(yán)重，只有通過(guò)改革，才能推動(dòng)它的變化。

周放生指出，國(guó)有資產(chǎn)流失的重點(diǎn)是“體制性流失”和“掠奪性流失”，而不是“交易性流失”。所謂“體制性流失”是指不改制的國(guó)企，相比改制的國(guó)企，國(guó)有資產(chǎn)流失的情況更嚴(yán)重，比如內(nèi)部腐敗、浪費(fèi)、投資失誤、內(nèi)部低效率。

“掠奪性流失”則是指很多國(guó)企的管理者將企業(yè)當(dāng)成私人領(lǐng)地，把下屬當(dāng)成家臣，可以隨意處置，這種國(guó)有資產(chǎn)的流失比“體制性流失”更可怕。

中國(guó)特色

混合所有制并非新事物，最早可上溯到改革開(kāi)放之初。1999年召開(kāi)的十五屆四中全會(huì)曾明確提出發(fā)展混合所有制的戰(zhàn)略方針。

改革之初，混合所有制企業(yè)的形成主要來(lái)自于經(jīng)過(guò)所有權(quán)改造的國(guó)企。典型案例如1984年北京天橋商場(chǎng)改建為股份制企業(yè)，改制后國(guó)有股占50%，銀行股占25.9%，企業(yè)股占19.7%，職工股占4.4%。

然而，在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)，國(guó)企改革的重點(diǎn)方向并不是混合所有制改造，而是對(duì)國(guó)企的放權(quán)讓利。

20世紀(jì)90年代中后期，國(guó)企深陷財(cái)務(wù)困局，不少地方中小國(guó)企連年虧損，資不抵債，成為政府的巨大包袱。此時(shí)，單純放開(kāi)企業(yè)控制權(quán)已無(wú)法解決問(wèn)題，國(guó)家開(kāi)始考慮對(duì)國(guó)企進(jìn)行所有權(quán)改革，以擺脫困局。

在1997年～2003年的國(guó)企改革浪潮中，許多鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)的小型國(guó)企被出售，許多中、大型國(guó)企，通過(guò)改制成為混合所有制股份公司。萬(wàn)科、聯(lián)想和TCL等便是此輪國(guó)企改革的產(chǎn)物，這三家企業(yè)至今仍留有一定的國(guó)有股份。

國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)所副所長(zhǎng)張文魁在其《中國(guó)混合所有制企業(yè)的興起及其公司治理研究》一書(shū)中寫(xiě)道，20世紀(jì)80年代，在全球范圍內(nèi)出現(xiàn)國(guó)企改革的浪潮，除中國(guó)外的其他國(guó)家都不約而同地選擇了私有化道路，但中國(guó)卻選擇了混合所有制路徑。

雖然中國(guó)政府并沒(méi)有明確的逐漸減少國(guó)有股、不斷向民間出售國(guó)有股的計(jì)劃，但從長(zhǎng)期來(lái)看，混合所有制提供了一個(gè)相對(duì)開(kāi)放的股權(quán)結(jié)構(gòu)，國(guó)有股比例逐步下降，非國(guó)有股比例逐步上升，將是一個(gè)大趨勢(shì)。

目前推進(jìn)的新一輪國(guó)企改革，與過(guò)往兩次一樣，延續(xù)著為了解決實(shí)際問(wèn)題的漸進(jìn)式改革特點(diǎn)。

雖然一些人對(duì)“混改”仍持有懷疑態(tài)度，但中海油能源經(jīng)濟(jì)研究院首席能源研究員陳衛(wèi)東表示，“應(yīng)當(dāng)看到積極的一面，至少已經(jīng)觸碰到產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。”

篇2

關(guān)鍵詞：混合所有制；改革；身份轉(zhuǎn)換；費(fèi)用預(yù)提

國(guó)有企業(yè)進(jìn)行混合所有制改革，有利于構(gòu)建以“股權(quán)結(jié)構(gòu)多元、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、表決機(jī)制制衡”為特征的現(xiàn)代企業(yè)公司治理體系，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看有利于國(guó)有企業(yè)機(jī)制的轉(zhuǎn)換和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。但伴隨著改革實(shí)踐往往會(huì)產(chǎn)生一些短期或中期成本，因此國(guó)有企業(yè)在進(jìn)行混合所有制改革必須重視這些潛在的成本因素，只有這樣才能統(tǒng)籌平衡改革成本和改革收益間的關(guān)系，才能保證整個(gè)混合所有制改革工作平穩(wěn)有序的推進(jìn)。本文結(jié)合作者多年從事國(guó)有企業(yè)改革實(shí)踐工作的經(jīng)驗(yàn)，嘗試梳理并分析國(guó)有企業(yè)混合所有制改革中可能涉及的三大類潛在成本，希望能對(duì)國(guó)有企業(yè)的改革實(shí)踐工作有所借鑒。

一、國(guó)有企業(yè)職工就業(yè)身份變化成本

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國(guó)有企業(yè)職工往往被認(rèn)為會(huì)永久就業(yè)至國(guó)家規(guī)定的退休年齡，除非職工因?yàn)橛|犯法律等原因而被開(kāi)除。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟，現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)純粹競(jìng)爭(zhēng)主體，企業(yè)完全可以在《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》等法律框架內(nèi)根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)狀況、職工表現(xiàn)等決定是否辭退職工。但在實(shí)踐中，當(dāng)國(guó)有企業(yè)實(shí)行股份制改革或混合所有制改革時(shí)，由于非公戰(zhàn)略投資者的引入，國(guó)資將變?yōu)榭毓苫騾⒐缮矸?，這時(shí)原國(guó)有企業(yè)職工可能認(rèn)為自己的永久就業(yè)身份發(fā)生了變化，從而要求支付用于“身份轉(zhuǎn)換”的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。筆者認(rèn)為有以下兩方面原因?qū)е略擁?xiàng)改革成本是否必須發(fā)生存在不確定因素，國(guó)有企業(yè)可以據(jù)此進(jìn)行主動(dòng)的判斷取舍。

（一）法律依據(jù)不明確

歷史上國(guó)有企業(yè)改制時(shí)曾經(jīng)對(duì)職工以支付現(xiàn)金或者從國(guó)有凈資產(chǎn)中預(yù)留補(bǔ)償費(fèi)用的方式進(jìn)行補(bǔ)償，但這方面政策依據(jù)較少，只有國(guó)家有關(guān)部門(mén)聯(lián)合下發(fā)的“859”號(hào)文中對(duì)于主輔分離、輔業(yè)改制的國(guó)有企業(yè)放寬過(guò)這方面的限制。隨著法律規(guī)章日益嚴(yán)密，尤其是《勞動(dòng)合同法》的出臺(tái)，上述經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為愈來(lái)愈缺乏政策依據(jù)。例如，《勞動(dòng)合同法》第33條明確規(guī)定，“用人單位變更名稱、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或者投資人等事項(xiàng)，不影響勞動(dòng)合同的履行”；第40條規(guī)定，“勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行，經(jīng)用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商，可提前三十日以書(shū)面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或者額外支付勞動(dòng)者一個(gè)月工資后，可以解除勞動(dòng)合同”。綜上所述，可以認(rèn)為國(guó)有企業(yè)實(shí)行混合所有制改革之后，如發(fā)生正常的辭退職工和解除勞動(dòng)合同的行為，只需依據(jù)《勞動(dòng)合同法》相關(guān)規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金即可。

（二）補(bǔ)償范圍難確定

企業(yè)集團(tuán)在哪一產(chǎn)權(quán)層級(jí)進(jìn)行混合所有制改革對(duì)確定領(lǐng)取經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的職工范圍影響很大。如對(duì)集團(tuán)母公司進(jìn)行混合所有制改革，由于企業(yè)集團(tuán)母公司的人數(shù)往往較少，這部分改革成本從規(guī)模上不會(huì)太大，但如果要考慮在全集團(tuán)范圍內(nèi)考慮補(bǔ)償，那相對(duì)于國(guó)有企業(yè)動(dòng)輒數(shù)萬(wàn)人的職工隊(duì)伍而言這部分成本過(guò)于龐大，而且從監(jiān)管角度而言，大筆的國(guó)有凈資產(chǎn)預(yù)提將會(huì)使國(guó)有資產(chǎn)減值，這對(duì)國(guó)資監(jiān)管來(lái)說(shuō)是一個(gè)巨大挑戰(zhàn)。

二、原福利費(fèi)用取消或超標(biāo)費(fèi)用降標(biāo)

（一）福利費(fèi)用取消

改制前國(guó)有企業(yè)職工可能會(huì)享受一些福利待遇，在實(shí)行混合所有制改革之后，如果新非國(guó)有股東從精簡(jiǎn)運(yùn)營(yíng)成本的角度考慮不再接受這部分成本，而原國(guó)有企業(yè)職工仍要求保留這些福利待遇，那么就有可能在進(jìn)行混合所有制改革時(shí)由原國(guó)有企業(yè)單獨(dú)承擔(dān)這些福利費(fèi)用，承擔(dān)的方式可以是在測(cè)算之后一次性支付現(xiàn)金或者從國(guó)有凈資產(chǎn)中預(yù)提一部分費(fèi)用用于日后支付。

（二）超標(biāo)費(fèi)用降標(biāo)

部分國(guó)有企業(yè)職工的養(yǎng)老金待遇、醫(yī)療報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)年金標(biāo)準(zhǔn)等福利待遇可能會(huì)超過(guò)屬地社保規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，而這些超標(biāo)費(fèi)用一直由原國(guó)有企業(yè)承擔(dān)。如果混合所有制改革后新進(jìn)入的非國(guó)有股東不再接受這部分成本，那么這部分成本也將成為混合所有制改革時(shí)的成本，需要一次性支付現(xiàn)金或者從國(guó)有凈資產(chǎn)中預(yù)提。

三、“三類人員”費(fèi)用精算預(yù)提成本

由于歷史原因，國(guó)有企業(yè)常常背負(fù)著較重的員工福利包袱，最主要的是離退休、內(nèi)退和遺屬“三類人員”費(fèi)用，混合所有制改革（或者改制上市）會(huì)使得以往未確認(rèn)的隱性員工福利負(fù)債和費(fèi)用顯性化。這是因?yàn)?，一方面福利?fù)債精算評(píng)估工作作為國(guó)有企業(yè)改制上市工作的一部分需要滿足人員安置與財(cái)務(wù)披露工作要求；另一方面企業(yè)管理者與政府監(jiān)管部門(mén)需要了解包括員工福利負(fù)債在內(nèi)的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債狀況。從過(guò)往經(jīng)驗(yàn)看，國(guó)企改制上市確認(rèn)的“三類人員”負(fù)債規(guī)模少則數(shù)億，多則數(shù)百億，因此國(guó)有企業(yè)在改革階段必須對(duì)上述成本進(jìn)行妥善處理。根據(jù)央企改制先例，通常就納入新公司（混合所有制公司或股份公司）范圍的三類人員未來(lái)補(bǔ)充福利支付進(jìn)行精算計(jì)提確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并相應(yīng)沖減國(guó)有凈資產(chǎn)。在《財(cái)政部關(guān)于企業(yè)重組有關(guān)職工安置費(fèi)用財(cái)務(wù)管理問(wèn)題的通知》（財(cái)企[2009]117號(hào)）中，明確規(guī)定了三類可以計(jì)提費(fèi)用的情形。

無(wú)論對(duì)社會(huì)還是對(duì)企業(yè)而言，任何一項(xiàng)改革必須要付出成本。國(guó)有企業(yè)進(jìn)行體制改革過(guò)程中，勢(shì)必伴隨著各種短、中期成本的產(chǎn)生，盡管很多成本的支付在財(cái)務(wù)處理上納入了企業(yè)的當(dāng)期費(fèi)用，但我們更應(yīng)該從戰(zhàn)略上將改革成本的支付看做是一項(xiàng)“資本性支出”，都是以未來(lái)國(guó)有企業(yè)的體制優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)活力作為中長(zhǎng)期回報(bào)的。當(dāng)然，在政策允許的情況下，國(guó)有企業(yè)也可以采取通過(guò)申請(qǐng)一部分國(guó)家政策性專項(xiàng)資金支持的方法來(lái)減輕企業(yè)這部分的改革負(fù)擔(dān)。

參考文獻(xiàn)：

[1]《關(guān)于國(guó)有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富余人員的實(shí)施辦法》.（國(guó)經(jīng)貿(mào)企改[2002]859號(hào)）

[2]《財(cái)政部關(guān)于企業(yè)重組有關(guān)職工安置費(fèi)用財(cái)務(wù)管理問(wèn)題的通知》.（財(cái)企[2009]117號(hào)）

篇3

關(guān)鍵詞　文化產(chǎn)業(yè)　產(chǎn)權(quán)多元化　改革路徑　對(duì)策

中圖分類號(hào)　G206　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼　A

黨的十六大把文化單位分為兩類：一類是公益性的單位，即為公共事業(yè)服務(wù)，隸屬于國(guó)家的一些事業(yè)性質(zhì)的部門(mén)；另一類是經(jīng)營(yíng)性的產(chǎn)業(yè)。它以生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)它的價(jià)值。因此，中央規(guī)定，公益性文化事業(yè)和經(jīng)營(yíng)性文化產(chǎn)業(yè)在改制中要分別對(duì)待。文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化主要通過(guò)經(jīng)營(yíng)性文化單位的“事轉(zhuǎn)企”改革實(shí)現(xiàn)。隨著浙江省文化體制改革的進(jìn)一步深入，經(jīng)營(yíng)性文化單位的轉(zhuǎn)企改制成為改革的重點(diǎn)和難點(diǎn)。產(chǎn)權(quán)構(gòu)建也成為改革進(jìn)一步走向深入的關(guān)鍵。

一、浙江省文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化改革的現(xiàn)狀分析

產(chǎn)權(quán)指所有權(quán)和從所有權(quán)衍生出來(lái)的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成的財(cái)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的統(tǒng)稱。所有權(quán)本質(zhì)上是一定社會(huì)中財(cái)產(chǎn)權(quán)在法律上的表現(xiàn)。一旦從法律關(guān)系領(lǐng)域進(jìn)入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域。它就演化為產(chǎn)權(quán)關(guān)系。產(chǎn)權(quán)的“法律規(guī)定”和“契約”原則，體現(xiàn)的是制度安排，其內(nèi)涵要比所有權(quán)寬泛得多。

產(chǎn)權(quán)多元化指企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系由原來(lái)的一元轉(zhuǎn)為多元，由產(chǎn)權(quán)的集中轉(zhuǎn)為分散，形成投資主體的多元化。產(chǎn)權(quán)的多元化是現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征之一。具體到文化產(chǎn)業(yè)。是指文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，其主要實(shí)施途徑是通過(guò)投資主體多元化，互相參股形成文化產(chǎn)業(yè)混合所有制經(jīng)濟(jì)，建立股份制文化企業(yè)，改變文化單位國(guó)有產(chǎn)權(quán)單一的局面。文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化是目前浙江國(guó)有文化企業(yè)產(chǎn)權(quán)體制創(chuàng)新的焦點(diǎn)。

浙江省經(jīng)營(yíng)性文化單位以“創(chuàng)新體制、轉(zhuǎn)化機(jī)制、面向市場(chǎng)、增強(qiáng)活力”為基本方向，按照分類分布和“單位性質(zhì)要轉(zhuǎn)變、勞動(dòng)關(guān)系要轉(zhuǎn)換、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)要轉(zhuǎn)型”的要求，一批經(jīng)營(yíng)性國(guó)有文化試點(diǎn)單位已經(jīng)實(shí)行轉(zhuǎn)企改制。

2000年至今，浙江省共組建了8家國(guó)有文化集團(tuán)，經(jīng)過(guò)體制改革試點(diǎn)后，產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)得以拓展。如浙江出版聯(lián)合集團(tuán)本部及所屬9家出版社、期刊中心，除浙江人民出版社保留事業(yè)性質(zhì)外，其余全部實(shí)行“事轉(zhuǎn)企”改革。杭州市確定了杭州市電影發(fā)行放映公司等7家改革試點(diǎn)單位，共有5家單位列為省級(jí)試點(diǎn)。目前，7個(gè)試點(diǎn)的改革任務(wù)已經(jīng)基本完成。文化體制改革試點(diǎn)后，文化單位存量領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)撃艿玫结尫?。浙江省文化宣傳單位探索將宣傳業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)“兩分開(kāi)”，將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)剝離組建相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)公司，同時(shí)吸引社會(huì)資本進(jìn)入公司。按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求。根據(jù)企業(yè)不同的性質(zhì)、類型，采取國(guó)有獨(dú)資、股份有限公司、有限責(zé)任公司、股份合作制等不同方式進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革。其中吸收社會(huì)資本尤其民營(yíng)資本進(jìn)行改制的股份制公司使得文化單位呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化特征。

浙江省經(jīng)營(yíng)性國(guó)有文化試點(diǎn)單位轉(zhuǎn)企改制工作呈現(xiàn)以下新趨勢(shì)：

1　經(jīng)營(yíng)性國(guó)有文化單位轉(zhuǎn)企改制由點(diǎn)到面全省范圍內(nèi)展開(kāi)

2003年浙江省省文化廳等六個(gè)省級(jí)試點(diǎn)部門(mén)和杭州、寧波兩市的試點(diǎn)工作已經(jīng)取得初步成果。2005年浙江省又決定全省全面推進(jìn)文化體制改革綜合試點(diǎn)工作。目前改革工作正在由點(diǎn)及面地展開(kāi)。杭州市的改革已經(jīng)由文化演藝、新聞媒介、出版發(fā)行擴(kuò)大到衛(wèi)生、體育社科等大文化系統(tǒng)，各區(qū)、縣(市)60％經(jīng)營(yíng)性文化單位已經(jīng)轉(zhuǎn)企改制。寧波市的文化體制改革從10家試點(diǎn)單位擴(kuò)展到全市所有宣傳文化單位，從市級(jí)擴(kuò)展到11個(gè)縣(市)、區(qū)，從新聞出版、廣播影視、文化演藝擴(kuò)展到整個(gè)宣傳文化領(lǐng)域，從存量改革擴(kuò)展為用新的體制機(jī)制發(fā)展增量。

2　民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)有文化單位意愿和步伐加快

浙江文化產(chǎn)業(yè)的一個(gè)顯著特點(diǎn)是民營(yíng)化程度較高，文化產(chǎn)業(yè)所有制結(jié)構(gòu)已經(jīng)得到調(diào)整。2007年，全省已有文化企業(yè)4萬(wàn)余家，涉及影視、印刷、藝術(shù)品經(jīng)營(yíng)、會(huì)展等10個(gè)行業(yè)，投資總規(guī)模逾230億元，總收入達(dá)300億元以上，從業(yè)人員50余萬(wàn)人。廣廈集團(tuán)、橫店集團(tuán)、宋城集團(tuán)等一批龍頭民營(yíng)文化企業(yè)發(fā)展迅速?！墩憬∥幕a(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資指南》中對(duì)民營(yíng)資本市場(chǎng)準(zhǔn)入、政策扶持、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)等一些列問(wèn)題進(jìn)行了明確說(shuō)明，為浙江寬裕的民間資本提供了更多的機(jī)會(huì)。鼓勵(lì)一批文化企業(yè)參與國(guó)有文化單位改革。廣廈集團(tuán)、橫店集團(tuán)、雅戈?duì)柤瘓F(tuán)等民營(yíng)企業(yè)都分別以不同方式參與了一些文化單位的改革發(fā)展。2006年課題組和寧波市文廣新聞出版局文化產(chǎn)業(yè)處合作的“寧波市民營(yíng)資本投資文化產(chǎn)業(yè)意向調(diào)查”中，在被調(diào)查民營(yíng)企業(yè)中，在文化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)有投資項(xiàng)目的有占9.9％，有計(jì)劃投資文化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的占88.3％。

二、浙江省文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化改革存在的問(wèn)題

產(chǎn)權(quán)多元化就是在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上，為了更有效地實(shí)現(xiàn)文化單位國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值以及文化單位活力，通過(guò)有償出讓國(guó)有企業(yè)的部分產(chǎn)權(quán)，對(duì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行合理調(diào)整的一種方式，其核心內(nèi)容是要改變過(guò)去那種單一的國(guó)家所有制，代之以一種多元化的共同所有制結(jié)構(gòu)。在浙江省文化單位改革發(fā)展取得巨大成績(jī)的同時(shí)，還面臨著許多矛盾和問(wèn)題：

1　參與文化單位改制的民營(yíng)企業(yè)獲得平等主體待遇的問(wèn)題

民營(yíng)企業(yè)參與文化單位的改制，遭遇政策性限制。民營(yíng)企業(yè)只能獲得一定期限的經(jīng)營(yíng)權(quán)與收益權(quán)。不能獲得實(shí)際的控制權(quán)，因而削弱了他們進(jìn)入文化單位改制的熱情。不同所有制的產(chǎn)權(quán)主體在競(jìng)爭(zhēng)中權(quán)利義務(wù)不對(duì)應(yīng)，影響改制的文化單位市場(chǎng)主體地位的形成，將導(dǎo)致非公益性文化事業(yè)的發(fā)展不僅受制于市場(chǎng)化程度，更受制于產(chǎn)權(quán)主體狀況，難以形成真正的競(jìng)爭(zhēng)格局與態(tài)勢(shì)。

2　改制單位思想解放不夠，影響了和民營(yíng)企業(yè)的合作進(jìn)程

改制單位思想不夠解放，觀念不夠更新，對(duì)民營(yíng)企業(yè)有看法，甚至有陳見(jiàn)。認(rèn)為與民營(yíng)企業(yè)合作就是資產(chǎn)流失，總覺(jué)得門(mén)不當(dāng)戶不對(duì)。認(rèn)為民營(yíng)企業(yè)投資文化產(chǎn)業(yè)不是心血來(lái)潮，就是急功近利。因此，在談判認(rèn)識(shí)、合作協(xié)議條款、改制后單位組織結(jié)構(gòu)中，兩者的合作是不平等的。有些協(xié)議內(nèi)容，并未按照現(xiàn)代企業(yè)制度來(lái)制定。民營(yíng)企業(yè)始終處在被動(dòng)的從屬的位置，民營(yíng)企業(yè)的利益往往被忽視。

有些改制單位思想不統(tǒng)一，步調(diào)不一致，缺乏改革的勇氣和魄力。浙江省民營(yíng)企業(yè)參與文化單位的改制往往是政府相關(guān)部門(mén)“拉郎配”的結(jié)果。在改制過(guò)程中，許多改制主體缺乏改革動(dòng)力，呈現(xiàn)“兩頭熱、中間冷”的現(xiàn)象，改制阻力很大。往往是民營(yíng)企業(yè)熱情高漲，改制合作文化單位態(tài)度冷淡。廣廈傳媒參與浙江歌舞劇院改制過(guò)程中，浙江歌舞劇院內(nèi)部思想不統(tǒng)一，有些問(wèn)題討論一年之久還沒(méi)有形成共識(shí)。以至于雅戈?duì)柤瘓F(tuán)參與東南商報(bào)的500萬(wàn)元資金，廣廈集團(tuán)參與浙江歌舞劇院改制的2800萬(wàn)元資金，一年后還一直閑置在銀行的賬戶上。

3　改制進(jìn)程相對(duì)滯后，法人治理結(jié)構(gòu)還不完善

在改制文化企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)方面，還有許多問(wèn)題需

要探索和解決，比如董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)層職責(zé)不明，缺乏外部董事及監(jiān)督，經(jīng)理層市場(chǎng)化評(píng)價(jià)和選拔機(jī)制還不完善等等，以至于有些改制文化企業(yè)經(jīng)理層形同虛設(shè)。

4　歷史遺留問(wèn)題仍然十分突出

改制遇到最棘手的問(wèn)題是職工的身份置換問(wèn)題。事業(yè)編制改為企業(yè)編制，退休待遇、醫(yī)療保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)等都會(huì)出現(xiàn)較大的落差，改制的阻力相當(dāng)大。浙江歌舞劇院要完成改制，其成本大約需要4000萬(wàn)元。劇院自身顯然是無(wú)能為力，而廣廈傳媒勢(shì)必也要等到浙江歌舞劇院完成事轉(zhuǎn)企后，對(duì)其非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)剝離、不良資產(chǎn)核銷及職工安置費(fèi)用提留后的國(guó)有凈資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，并折算成其股本，廣廈傳媒即按照股比結(jié)構(gòu)投入現(xiàn)金，完成新公司的注冊(cè)。由于歌舞劇院改制資金和保障政策得不到落實(shí)，使得原定的改革方案難以實(shí)施。

5　改制政策不配套，信息不對(duì)稱

文化體制改革涉及面非常廣，土地、人事、資產(chǎn)、福利保障等方面，每項(xiàng)工作都回避不了，都要一一落實(shí)解決。中央、省里和市里出臺(tái)了許多文件，但具體運(yùn)作起來(lái)，參照標(biāo)準(zhǔn)很難確定。一些職能部門(mén)對(duì)文件精神的領(lǐng)會(huì)不一致，各級(jí)職能單位的意見(jiàn)不統(tǒng)一。比如土地問(wèn)題、養(yǎng)老保險(xiǎn)問(wèn)題，銀行貸款方面，由于缺乏相應(yīng)的評(píng)估體系，許多文化產(chǎn)品的生產(chǎn)無(wú)法獲得銀行方面的支持。如電視劇生產(chǎn)，國(guó)外有版權(quán)抵押的行為，我們的銀行沒(méi)有相應(yīng)的評(píng)估體系，再加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的問(wèn)題，無(wú)法判斷其產(chǎn)品的預(yù)期價(jià)值。資產(chǎn)評(píng)估和審計(jì)方面，往往是以改制單位說(shuō)了算，而民營(yíng)企業(yè)則一知半解。對(duì)民營(yíng)企業(yè)來(lái)講，面對(duì)很多國(guó)有單位里的問(wèn)題。幾乎就是霧里看花。

6　國(guó)有資產(chǎn)管理體制有待進(jìn)一步完善

目前，杭州市政府組建杭州文化發(fā)展投資有限公司，被授權(quán)經(jīng)營(yíng)杭州市經(jīng)營(yíng)性企事業(yè)單位。浙江省文化單位國(guó)有資產(chǎn)普遍采取授權(quán)經(jīng)營(yíng)形式。但是文化單位的資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、資產(chǎn)質(zhì)量情況和資產(chǎn)監(jiān)管情況都不清晰。

三、浙江省文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化改革的實(shí)現(xiàn)路徑分析

1　對(duì)浙江省國(guó)有文化單位進(jìn)行一次全面的清產(chǎn)核資

鑒于長(zhǎng)期以來(lái)的事業(yè)體制而形成的國(guó)有文化單位普遍忽視資產(chǎn)管理和成本核算，存在著資產(chǎn)和債權(quán)、債務(wù)不清，家底不明的問(wèn)題，建議對(duì)國(guó)有文化單位進(jìn)行一次全面的清產(chǎn)核資，以摸清家底，做到心中有數(shù)。在此基礎(chǔ)上，清理債權(quán)、債務(wù)，界定產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，對(duì)國(guó)有文化單位的資產(chǎn)狀況，包括資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、凈資產(chǎn)，需要評(píng)估的無(wú)形資產(chǎn)，需要核銷的壞賬和逾期的庫(kù)存數(shù)額，以及人員結(jié)構(gòu)和社會(huì)保障狀況、企業(yè)非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)等，進(jìn)行分門(mén)別類的統(tǒng)計(jì)，核實(shí)企業(yè)資本金，測(cè)算改革成本，為制定文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化改革總體方案提供依據(jù)。

2　把浙江省經(jīng)營(yíng)性文化單位從“事業(yè)體制”中分離出來(lái)

從文化體制改革具體實(shí)施和操作的角度看?！肮嫘晕幕聵I(yè)”和“經(jīng)營(yíng)性文化產(chǎn)業(yè)”其邊界還不十分清晰。在此情況下，為抓住當(dāng)前的有利機(jī)遇，加快文化體制的改革步伐，應(yīng)當(dāng)按照先易后難、逐步推進(jìn)的原則，把三類國(guó)有文化單位從“事業(yè)體制”中分離出來(lái)：一是演出、娛樂(lè)、會(huì)展、影視、音像、體育健身等競(jìng)爭(zhēng)性文化行業(yè)中的國(guó)有文化單位：二是科技、財(cái)經(jīng)、汽車、時(shí)尚等非意識(shí)形態(tài)的國(guó)有壟斷性行業(yè)的傳媒單位；三足新聞出版、廣播電視等國(guó)有壟斷性文化行業(yè)中除了少數(shù)黨報(bào)、黨刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等直接關(guān)系到國(guó)家意識(shí)形態(tài)和國(guó)家文化信息安全的國(guó)有文化單位，包括近幾年來(lái)組建的仍具有事業(yè)性質(zhì)的國(guó)有文化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。上述三類國(guó)有文化單位有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化的程度較高，都是屬于可以面向市場(chǎng)的營(yíng)利性文化行業(yè)。

3　競(jìng)爭(zhēng)性文化行業(yè)中的國(guó)有文化單位產(chǎn)權(quán)多元化改革模式

對(duì)于浙江省演出、娛樂(lè)、會(huì)展、影視、音像、體育健身等屬于一般競(jìng)爭(zhēng)性文化行業(yè)清產(chǎn)核資、界定產(chǎn)權(quán)，落實(shí)企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，結(jié)合國(guó)有文化資本的戰(zhàn)略性調(diào)整，通過(guò)股份制形式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化改革。

――少數(shù)國(guó)有大型文化企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)(演出集團(tuán)、影視集團(tuán)等)，應(yīng)當(dāng)在國(guó)有資本絕對(duì)控股或相對(duì)控股的前提下，通過(guò)引入民營(yíng)資本的“增量”投資或轉(zhuǎn)讓部分國(guó)有“存量”資本而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化改造，從而有利于國(guó)有資本繼續(xù)在這些行業(yè)發(fā)揮引導(dǎo)性作用。

――中小型國(guó)有文化企業(yè)。采取包括經(jīng)營(yíng)者和職工自愿投資人股的多元投資主體的股份制改造，或國(guó)有資本退出的方式。以及租賃、承包等非產(chǎn)權(quán)改革的方式搞好搞活；鼓勵(lì)各類優(yōu)勢(shì)文化企業(yè)采取跨地區(qū)、跨行業(yè)的收購(gòu)、兼并、托管、聯(lián)合等形式發(fā)展壯大；對(duì)于少數(shù)長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)虧損、資不抵債，實(shí)際上已經(jīng)失去經(jīng)營(yíng)能力的國(guó)有中小型“空殼”文化企業(yè)。應(yīng)當(dāng)按照法律程序，堅(jiān)決實(shí)施政策性的破產(chǎn)關(guān)閉，以避免國(guó)有資本繼續(xù)流失。

4　非意識(shí)形態(tài)國(guó)有壟斷性傳媒單位產(chǎn)權(quán)多元化改革模式

對(duì)于浙江省科技、財(cái)經(jīng)、汽車、時(shí)尚等非意識(shí)形態(tài)的國(guó)有壟斷性行業(yè)的傳媒單位應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況，在清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)估、界定產(chǎn)權(quán)，從“事業(yè)體制”分離出來(lái)的基礎(chǔ)上，按照規(guī)范的股份制改造和國(guó)有資本逐步退出等方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化改革。

――由國(guó)有傳媒單位投資經(jīng)營(yíng)的非意識(shí)形態(tài)媒體，根據(jù)其行業(yè)地位和經(jīng)營(yíng)狀況，分別采取吸收相關(guān)社會(huì)資本，改組為由國(guó)有資本絕對(duì)控股、相對(duì)控股或參股的股份制企業(yè)，或由經(jīng)營(yíng)者和職工投資人股，同時(shí)吸納社會(huì)資本，改組為多元投資主體的股份制企業(yè)。

――由國(guó)有和民營(yíng)兩個(gè)方面事實(shí)上共同投資、合作經(jīng)營(yíng)，雙方合作和經(jīng)營(yíng)狀況良好的非意識(shí)形態(tài)媒體，應(yīng)在界定產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，改組為由兩個(gè)以上出資人投資入股的股份制企業(yè)。

――由國(guó)有傳媒單位提供刊號(hào)，而由民營(yíng)資本事實(shí)上承擔(dān)全部投資運(yùn)營(yíng)資金并實(shí)際擔(dān)負(fù)日常管理運(yùn)營(yíng)工作。雙方在合作中問(wèn)題和摩擦較多的非意識(shí)形態(tài)媒體，則可一步到位，使國(guó)有資本有序退出，為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在這一領(lǐng)域的發(fā)展留出一定的空間。

5　新聞出版、廣播電視等國(guó)有壟斷性單位文化產(chǎn)權(quán)多元化改革模式

浙江省新聞出版、廣播電視等國(guó)有壟斷性投資經(jīng)營(yíng)行業(yè)的傳媒單位，尤其文化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，集中了浙江省文化產(chǎn)業(yè)相當(dāng)一部分優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)和優(yōu)質(zhì)資源。對(duì)于這些文化單位，應(yīng)該對(duì)其產(chǎn)業(yè)體制形式做出特別的制度安排和必要的技術(shù)處理，從而有利于最終實(shí)現(xiàn)國(guó)有文化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)從事業(yè)體制向企業(yè)體制的歷史性轉(zhuǎn)變。

――對(duì)于黨報(bào)、黨刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等少數(shù)直接關(guān)系到國(guó)家意識(shí)形態(tài)和國(guó)家文化信息安全的要害單位，以及主要承擔(dān)公共文化產(chǎn)品和服務(wù)的國(guó)有傳媒單位，繼續(xù)實(shí)行國(guó)家財(cái)政支持的事業(yè)體制；對(duì)于該行業(yè)多數(shù)可以產(chǎn)業(yè)化但同時(shí)又或多或少涉及到國(guó)家文化信息安全的國(guó)有文化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的母公司。應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況，分別進(jìn)行以國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司或國(guó)有控股、多元投資的有限責(zé)任公司和股份有限公司為目標(biāo)的產(chǎn)權(quán)多元化改革。

――對(duì)于國(guó)有文化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)下屬的子公司。可以有選擇的吸收社會(huì)資本，組建國(guó)有資本絕對(duì)控股或相對(duì)控股的

股份制公司。積極鼓勵(lì)在國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)上市融資，促使以國(guó)有資本控股的大型文化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)抓住當(dāng)前的有利時(shí)機(jī)，利用資本市場(chǎng)的投融資功能迅速發(fā)展壯大。

四、推進(jìn)浙江省文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化改革　的對(duì)策建議

1　改進(jìn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)政策，確定多元產(chǎn)權(quán)文化企業(yè)各經(jīng)濟(jì)主體的平等地位

在產(chǎn)權(quán)多元化文化企業(yè)中，不論是國(guó)有經(jīng)濟(jì)主體還是非國(guó)有經(jīng)濟(jì)主體。都具有平等的地位，應(yīng)一視同仁，取消差別或歧視政策。以充分發(fā)揮他們各自的潛能共同促進(jìn)文化企業(yè)的健康發(fā)展。在企業(yè)中根據(jù)投資額的多少享有相應(yīng)的收益權(quán)和決策權(quán)。明確國(guó)有經(jīng)濟(jì)主體和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)主體的同等法律地位，國(guó)有經(jīng)濟(jì)主體在企業(yè)中不享有超越其他經(jīng)濟(jì)主體的“特權(quán)”。特別是行政特權(quán)。

2　加強(qiáng)國(guó)有文化改制單位人力資本市場(chǎng)化改革

國(guó)有文化事業(yè)單位存在大量富余人員和離退休人員，有的是傳統(tǒng)體制遺留下來(lái)的，有的是被體制束縛的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。因此必須付出必要的代價(jià)及早地解決國(guó)有企業(yè)職工身份問(wèn)題，使它們成為增值的人力資本。文化企業(yè)人力資本和物質(zhì)資本、貨幣資本一樣，已經(jīng)是一種重要的生產(chǎn)要素，參與文化企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程。人力資本應(yīng)該參與收益分配。必須注意的是，要區(qū)別異質(zhì)型人力資本和同質(zhì)型人力資本之間的轉(zhuǎn)換。

3　進(jìn)一步吸引非國(guó)有產(chǎn)權(quán)主體，放寬投資領(lǐng)域、拓展融資渠道

浙江省民間資本雄厚，民營(yíng)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速。同時(shí)民營(yíng)文化企業(yè)對(duì)參與文化事業(yè)單位體制改革有強(qiáng)烈興趣。因此要積極支持、引導(dǎo)、鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)參與文化事業(yè)單位改制。同時(shí)積極引進(jìn)和利用外資外商，在繼續(xù)引進(jìn)國(guó)外資金、先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，大力引進(jìn)和利用包括港澳臺(tái)資本在內(nèi)的境外資本以直接投資方式參與經(jīng)營(yíng)性文化單位股權(quán)或資產(chǎn)改制。培育和發(fā)展各類基金、資產(chǎn)管理公司、信托機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)公司和證券公司等機(jī)構(gòu)投資者，通過(guò)投資、控股、參股、委托、債轉(zhuǎn)股等方式。加快文化企業(yè)形成多元持股。

5　完善經(jīng)營(yíng)性文化企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易。規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)

――完善浙江經(jīng)營(yíng)性文化產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，提高其系統(tǒng)化和網(wǎng)絡(luò)化水平，大力培養(yǎng)產(chǎn)權(quán)交易信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和有關(guān)的專業(yè)人才隊(duì)伍，提高人員素質(zhì)，改善服務(wù)質(zhì)量。

――制定加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)性文化產(chǎn)業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易管理的辦法和實(shí)施細(xì)則，確保經(jīng)營(yíng)性文化企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的公開(kāi)、公平和公正。從資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及政府職能部門(mén)認(rèn)定向公開(kāi)、公正的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)竟價(jià)招標(biāo)評(píng)估轉(zhuǎn)變，采取有效措施避免產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中的暗箱操作、低估賤賣(mài)等問(wèn)題。

――制定政策。促進(jìn)文化企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的股份制改造和合并整合，鼓勵(lì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)優(yōu)化資源配置。形成合力，強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)營(yíng)和管理。

篇4

1.履行政府職責(zé)，依法行政

主要如：

（1）堅(jiān)持執(zhí)行新時(shí)期促進(jìn)農(nóng)村水電及電氣化事業(yè)發(fā)展的法律法規(guī)方針政策，并組織貫徹實(shí)施。

組織貫徹實(shí)施電力體制改革方案、電價(jià)改革方案。

支持和促進(jìn)國(guó)家與相關(guān)部門(mén)在投入、稅收、貸款、價(jià)格和綠色能源配額制、污染減排交易等方面，出臺(tái)優(yōu)惠扶持政策，并形成法律法規(guī)。

組織參與《電力法》修改和《可再生能源法》、《電力監(jiān)管條例》制訂。

水利部組織制訂國(guó)家相關(guān)法律的配套法規(guī)---《農(nóng)村水電條例》，并采用《通則》、《規(guī)定》、《意見(jiàn)》、《通知》等形式制訂相應(yīng)方針政策。

支持和促進(jìn)地方政府出臺(tái)促進(jìn)農(nóng)村水電及電氣化事業(yè)發(fā)展和水能資源統(tǒng)一管理的法規(guī)、政策、規(guī)定。地方水行政主管部門(mén)采用規(guī)范化文件形式出臺(tái)相應(yīng)的政策規(guī)定和實(shí)施意見(jiàn)。

（2）研究制訂農(nóng)村水電及電氣化事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。

（3）編制農(nóng)村水電規(guī)劃。包括電源開(kāi)發(fā)建設(shè)、電網(wǎng)建設(shè)改造以及電氣化工程建設(shè)、代燃料工程建設(shè)、致富工程建設(shè)、光明工程建設(shè)、現(xiàn)代化工程建設(shè)、人才開(kāi)發(fā)工程建設(shè)等發(fā)展規(guī)劃。

農(nóng)村水電發(fā)展規(guī)劃由各級(jí)水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)編制，同級(jí)政府審批，報(bào)上級(jí)水行政主管部門(mén)備案。

（4）依法協(xié)調(diào)上下游左右岸權(quán)益，處理權(quán)屬糾紛。

（5）依法檢查、清除“四無(wú)”水電站，防止和杜絕產(chǎn)生新的“四無(wú)”水電站。

（6）依法負(fù)責(zé)水庫(kù)、大壩安全運(yùn)行和農(nóng)村水電企業(yè)發(fā)供電生產(chǎn)、供應(yīng)、使用安全的監(jiān)督管理，協(xié)調(diào)處理重大安全事故。

（7）依法檢查農(nóng)村水電行業(yè)、企業(yè)和相關(guān)人員對(duì)相關(guān)法律法規(guī)文件規(guī)定的執(zhí)行情況，受理職責(zé)范圍內(nèi)群眾對(duì)農(nóng)村水電行業(yè)、企業(yè)和相關(guān)人員違規(guī)行為的投訴。

（8）省級(jí)水行政主管部門(mén)依法審查省級(jí)及以下農(nóng)村水電國(guó)有資產(chǎn)的重組、轉(zhuǎn)讓、出售，并合理確定水電站和水庫(kù)之間的關(guān)系，確保水庫(kù)大壩安全運(yùn)行和防洪安全。

2．實(shí)施水能資源統(tǒng)一管理和開(kāi)發(fā)利用許可制度

主要如：

（1）水能資源管理是以水資源配置、節(jié)約、保護(hù)、可持續(xù)利用為目標(biāo)，對(duì)江河水能資源進(jìn)行普查、勘測(cè)、評(píng)估、規(guī)劃，從綜合發(fā)揮防洪、抗旱、灌溉、供水、通航、生態(tài)、發(fā)電效益出發(fā)，對(duì)水能資源合理開(kāi)發(fā)利用進(jìn)行選點(diǎn)和開(kāi)發(fā)許可管理，促進(jìn)水能資源的可持續(xù)利用和節(jié)約保護(hù)。

按照《水法》規(guī)定精神，水行政主管部門(mén)行使水能資源統(tǒng)一管理的職能。

（2）水利部負(fù)責(zé)組織全國(guó)農(nóng)村水能資源普查工作，制訂全國(guó)農(nóng)村水能資源戰(zhàn)略規(guī)劃，包括流域綜合規(guī)劃、區(qū)域綜合規(guī)劃。

省、市、縣級(jí)水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)組織本行政區(qū)域內(nèi)農(nóng)村水能資源普查工作，制訂本行政區(qū)域內(nèi)農(nóng)村水能資源規(guī)劃，包括流域?qū)I(yè)規(guī)劃、區(qū)域?qū)I(yè)規(guī)劃。

（3）開(kāi)發(fā)、利用農(nóng)村水能資源必須進(jìn)行開(kāi)發(fā)論證。開(kāi)發(fā)論證工作，必須報(bào)經(jīng)水行政主管部門(mén)確認(rèn)。

（4）農(nóng)村水能資源屬于國(guó)家所有。國(guó)家對(duì)農(nóng)村水能資源依法實(shí)行開(kāi)發(fā)許可制度。開(kāi)發(fā)利用農(nóng)村水能資源的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家開(kāi)發(fā)許可制度的規(guī)定，向水行政主管部申請(qǐng)領(lǐng)取開(kāi)發(fā)許可證，取得開(kāi)發(fā)權(quán)。

（5）開(kāi)發(fā)利用農(nóng)村水能資源的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家水資源有償使用制度的規(guī)定，向水行政主管部門(mén)申請(qǐng)領(lǐng)取取水許可證，并繳納水資源費(fèi)，取得取水權(quán)。

（6）國(guó)有農(nóng)村水能資源開(kāi)發(fā)使用權(quán)可以入股、出售、轉(zhuǎn)讓。水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)農(nóng)村水能資源開(kāi)發(fā)使用權(quán)的市場(chǎng)交易管理，并推進(jìn)國(guó)有農(nóng)村水能資源使用權(quán)的多種有效形式的實(shí)現(xiàn)，包括可將若干千瓦及以下農(nóng)村水能資源使用權(quán)量化給貧困地區(qū)農(nóng)民，開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)農(nóng)村水電，增加農(nóng)民收入。

（7）農(nóng)村水能資源開(kāi)發(fā)使用權(quán)出讓必須符合規(guī)劃，可考慮按若干萬(wàn)千瓦以上、若干萬(wàn)至若干萬(wàn)千瓦、若干萬(wàn)至若干萬(wàn)千瓦、若干萬(wàn)千瓦以下四個(gè)等級(jí)，分別由水利部和省、市、縣級(jí)水行政主管部門(mén)從規(guī)劃、開(kāi)發(fā)論證、開(kāi)發(fā)許可、取水許可等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。涉及跨地區(qū)用水權(quán)益的，地區(qū)之間要達(dá)成用水協(xié)議，并報(bào)共同上一級(jí)水行政主管部門(mén)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)的，不得出讓水能資源開(kāi)發(fā)使用權(quán)。

（8）水能資源開(kāi)發(fā)使用權(quán)有償出讓金是國(guó)家資源所有權(quán)的體現(xiàn)，應(yīng)作為專項(xiàng)資金，用于水資源保護(hù)、管理、水利水電工程建設(shè)等，專款專用，不得挪作它用。

（9）縣級(jí)以上水行政主管部門(mén)可結(jié)合本地實(shí)際，制定本行政區(qū)域內(nèi)出讓水能資源開(kāi)發(fā)使用權(quán)的實(shí)施細(xì)則，報(bào)經(jīng)當(dāng)?shù)厝嗣裾鷾?zhǔn)。

3.實(shí)施普遍監(jiān)督管理和安全許可制度

主要如：

（1）水利部和省、市、縣級(jí)水行政主管部門(mén)分別負(fù)責(zé)全國(guó)和本行政區(qū)域內(nèi)農(nóng)村水電的統(tǒng)一管理和監(jiān)督工作。包括：負(fù)責(zé)水能資源的統(tǒng)一管理，負(fù)責(zé)水庫(kù)、大壩、水電站安全與農(nóng)村水電企業(yè)發(fā)供電生產(chǎn)、供應(yīng)、使用安全的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)農(nóng)村水電設(shè)計(jì)市場(chǎng)、設(shè)備市場(chǎng)、建設(shè)市場(chǎng)的監(jiān)督管理。組織指導(dǎo)農(nóng)村水電電源電網(wǎng)工程、電氣化工程、代燃料工程、致富工程、光明工程建設(shè)。

（2）依據(jù)西、中、東部實(shí)際，發(fā)揮國(guó)有資本的主導(dǎo)或引導(dǎo)作用，保護(hù)和調(diào)動(dòng)集體資本、非公有資本規(guī)范有序開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)農(nóng)村水電的積極性。實(shí)行誰(shuí)投資、誰(shuí)決策、誰(shuí)收益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則。

（3）以上農(nóng)村水電建設(shè)項(xiàng)目凡涉及防洪、抗旱、灌溉、供水、通航、生態(tài)和水庫(kù)、大壩安全的，均實(shí)行安全許可制度。項(xiàng)目前期工作須經(jīng)水行政主管部門(mén)核準(zhǔn)，方能進(jìn)入開(kāi)工建設(shè)。

涉及防洪、抗旱、灌溉、供水、通航、生態(tài)和水庫(kù)、大壩安全的裝機(jī)容量5萬(wàn)千瓦以上，或水庫(kù)庫(kù)容1億立方米以上，或省界河流上的項(xiàng)目，由省級(jí)水行政主管部門(mén)會(huì)同發(fā)改委初核，報(bào)水利部和國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)。

（4）水行政主管部門(mén)對(duì)涉及防洪、抗旱、灌溉、供水、通航、生態(tài)和水庫(kù)、大壩安全的農(nóng)村水電建設(shè)項(xiàng)目，實(shí)行全過(guò)程監(jiān)督管理。

（5）農(nóng)村水電建設(shè)嚴(yán)格實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、資本金制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制。

（6）發(fā)揮國(guó)有資本主導(dǎo)或引導(dǎo)作用，推行股份制、股份合作制和混合所有制辦電，鼓勵(lì)集體資本、非公有資本開(kāi)發(fā)農(nóng)村水電。具備條件的農(nóng)村水電企業(yè)的可申請(qǐng)股票上市或發(fā)行建設(shè)債券，籌措農(nóng)村水電建設(shè)資金。

（7）取得政策性銀行支持以及利用世行貸款，開(kāi)辟新的信貸資金渠道。

篇5

關(guān)鍵詞：地方國(guó)企發(fā)展；困難；應(yīng)對(duì)措施

在我國(guó)，地方國(guó)有企業(yè)是我國(guó)民經(jīng)濟(jì)的不可或缺的一部分，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與發(fā)展中扮演著重要角色。根據(jù)出資人的不同地方國(guó)有企業(yè)可分為中央地方國(guó)有企業(yè)和地方國(guó)有企業(yè)，其中地方國(guó)有企業(yè)占全部地方國(guó)有企業(yè)的比重接近60%，由此可見(jiàn)地方國(guó)有企業(yè)的重要性。而目前地方國(guó)有企業(yè)可大致分為兩類：一是原來(lái)地方國(guó)有企業(yè)的留存；二是各級(jí)地方政府因?yàn)榛A(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共服務(wù)、構(gòu)建投融資平臺(tái)等需要新組建的。無(wú)論是哪一類地方國(guó)有企業(yè)都面臨著各種發(fā)展難題：國(guó)企改革、資產(chǎn)管理、法律制度等。

一、影響地方國(guó)有企業(yè)發(fā)展的幾項(xiàng)因素

（一）改革方案無(wú)明確相關(guān)細(xì)則，無(wú)法有效推進(jìn)地方國(guó)有企業(yè)改革

地方國(guó)有企業(yè)改革牽一發(fā)而動(dòng)全身，需要不同部門(mén)共同協(xié)作，但在實(shí)施過(guò)程中，有不少改革方案無(wú)相應(yīng)的操作細(xì)則予以立足，實(shí)施過(guò)程中往往比預(yù)期的困難上許多。如有關(guān)文件中規(guī)定“非國(guó)有資本購(gòu)買(mǎi)、兼并、參股原地方國(guó)有企業(yè)時(shí)，可將企業(yè)原劃撥土地評(píng)估作價(jià)后同其他國(guó)有資產(chǎn)一并轉(zhuǎn)為國(guó)有股，逐步通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)：也可分割出與企業(yè)凈負(fù)債額相當(dāng)?shù)耐恋剞D(zhuǎn)為出讓土地，參與企業(yè)整體拍賣(mài)和兼并，剩余土地，購(gòu)買(mǎi)方或兼并方有優(yōu)先受讓權(quán)和承租權(quán)?！辈贿^(guò)在實(shí)施過(guò)程中具體該如何操作卻沒(méi)有明確的細(xì)則為其立足，因此地方國(guó)有企業(yè)的改革無(wú)法有效推行。

（二）落后的法律制度制約其發(fā)展進(jìn)程

隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不斷變化，地方國(guó)有企業(yè)股份制改革、并購(gòu)、投融資等活動(dòng)的開(kāi)展，現(xiàn)行的落后法律制度已遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上環(huán)境的變化，解決不了地方國(guó)有企業(yè)發(fā)展過(guò)程中遇到的困難，嚴(yán)重阻礙了地方國(guó)有企業(yè)發(fā)展的步伐。如2008年國(guó)務(wù)院國(guó)資委提出用三年時(shí)間，在全國(guó)地方國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)全部設(shè)立相關(guān)的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，建立總法律顧問(wèn)制度的比例達(dá)到70%。但在2011年的統(tǒng)計(jì)中發(fā)現(xiàn)：國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)中只有84%建立了法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，45%建立了總法律顧問(wèn)制度，說(shuō)明執(zhí)行結(jié)果與預(yù)期的目標(biāo)存在著較大的差距，阻礙了地方國(guó)有企業(yè)改革的進(jìn)程。

（三）政企不分，監(jiān)督缺乏，內(nèi)部機(jī)制不規(guī)范

許多地方國(guó)有企業(yè)是由于地方政府出于某種原因而新建的或扶持的，企業(yè)的負(fù)責(zé)人及高級(jí)管理人員多半是由地方政府或國(guó)資部門(mén)直接指派或批準(zhǔn)的，除國(guó)企身份外，有部分是政府行政人員兼任的，這些人員雖在國(guó)企上班，但他們?nèi)允切姓藛T身份，仍然有政治前途，所以無(wú)法全身心地投入到企業(yè)的管理當(dāng)中，容易導(dǎo)致政企不分的后果；同時(shí)由于其行政人員出身，對(duì)于企業(yè)的性質(zhì)、實(shí)際運(yùn)行、發(fā)展問(wèn)題上的考慮無(wú)法從企業(yè)自身出發(fā)，而是參照行政部門(mén)的方法，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部機(jī)制僵化、不規(guī)范；同時(shí)國(guó)資部門(mén)對(duì)地方國(guó)有企業(yè)也存在監(jiān)督不足的問(wèn)題，如領(lǐng)導(dǎo)班子、企業(yè)運(yùn)行情況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，沒(méi)有建立科學(xué)完備的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)和制度，導(dǎo)致企業(yè)的總體效益不高。

（四）不切實(shí)際地投資使得地方國(guó)企負(fù)債嚴(yán)重成為其發(fā)展最大的阻礙因素

由于地方政府不能發(fā)放債券，而國(guó)家對(duì)地方國(guó)有企業(yè)沒(méi)有明確的借款禁止條令，因此，大多數(shù)的地方國(guó)有企業(yè)作為地方政府的投資、融資平臺(tái)，幫助地方政府發(fā)行地方債券、以土地等固定資產(chǎn)或項(xiàng)目作為抵押物向各銀行借款，尤其是當(dāng)要完成中央政府指令，加大地方基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)之時(shí)，當(dāng)?shù)氐牡胤絿?guó)有企業(yè)就會(huì)為此承擔(dān)了巨額的債務(wù)。這里需要注意的是債務(wù)是需要償還的，以企業(yè)自身的盈利情況來(lái)說(shuō)，是沒(méi)有能力償還的，即使是地政府出面來(lái)幫助償還，也要看該地方政府當(dāng)年的財(cái)政收支情況。如從目前實(shí)際情況來(lái)看，很多地方政府過(guò)于熱衷政績(jī)，盲目加大基礎(chǔ)設(shè)施投入或面子工程，無(wú)預(yù)算無(wú)規(guī)劃，同時(shí)由于房地產(chǎn)的不景氣，國(guó)家加緊土地拍賣(mài)的各種管理，導(dǎo)致地方政府資金入不敷出，只能不斷地向銀行借款，拆東墻補(bǔ)西墻，最終加重債務(wù)的負(fù)擔(dān)，成為了企業(yè)發(fā)展最大的阻礙因素。

二、關(guān)于地方國(guó)有企業(yè)發(fā)展進(jìn)程中出現(xiàn)的問(wèn)題的應(yīng)對(duì)措施

找出了上述關(guān)鍵制約地方國(guó)有企業(yè)發(fā)展的因素，就要對(duì)癥下藥，逐一擊破。但在解決的過(guò)程中不能急功近利，要有一個(gè)循環(huán)有效的進(jìn)程。

（一）明確地方國(guó)有企業(yè)的功能與性質(zhì)，加強(qiáng)國(guó)資部門(mén)的監(jiān)督職能

1. 地方國(guó)企是由省、市、縣政府投資、融資以及國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的地方國(guó)有企業(yè)，是國(guó)家建設(shè)的重要力量，它的主要功能應(yīng)該是保障社會(huì)公益，在基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，保障地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、穩(wěn)定方面發(fā)揮積極作用。地方政府應(yīng)明確認(rèn)識(shí)到地方國(guó)有企業(yè)雖是由其出資組建的，但它是在性質(zhì)上是一個(gè)獨(dú)立法人，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，依法納稅，獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，并非地方政府的附屬部門(mén)。地方政府應(yīng)該明確出資人的職責(zé)，通過(guò)授權(quán)國(guó)資部門(mén)對(duì)地方國(guó)有企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理。

2. 要立足“建章立制、規(guī)范管理、依法監(jiān)管、科學(xué)營(yíng)運(yùn)”的思路，按照“國(guó)家所有、分級(jí)監(jiān)管、授權(quán)經(jīng)營(yíng)”的原則，建立或健全國(guó)資監(jiān)管部門(mén)，尤其是在一些新建區(qū)、市政府。國(guó)資部門(mén)可建立外派監(jiān)督工作制度，督查整改制度，深入企業(yè)實(shí)地考察，針對(duì)不同類別的地方國(guó)企、不同階段的發(fā)展情況，設(shè)定不同的考核目標(biāo)，同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)交流，學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)或國(guó)際上的成功經(jīng)驗(yàn)，逐步完成國(guó)家提倡的由“管人、管企業(yè)、管資產(chǎn)”向“管資本”轉(zhuǎn)變。

（二）地方政府應(yīng)合理進(jìn)行基礎(chǔ)投入，并高度重視地方國(guó)企作為投融資平臺(tái)的運(yùn)作情況及融資資金使用上的監(jiān)管

1. 地方國(guó)企作為投融資平臺(tái)，幫助地方政府籌集各種基礎(chǔ)建設(shè)所需資金，為了推動(dòng)地方發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)。但負(fù)債率高易導(dǎo)致國(guó)企甚至地方政府出現(xiàn)財(cái)政問(wèn)題，各級(jí)地方政府應(yīng)予以重視，做好行政規(guī)劃及資金預(yù)算，避免不合理的基礎(chǔ)投入，可聘請(qǐng)相關(guān)會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)投融資相關(guān)流程進(jìn)行審計(jì)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行分析整改，最大限度地防止并化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)地方國(guó)有企業(yè)應(yīng)盡快剝離政府融資職能，培育科學(xué)合理的盈利模式，實(shí)現(xiàn)由單純的政府融資載體向真正的市場(chǎng)主體的轉(zhuǎn)型，逐步向市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化、資本化過(guò)渡。

2. 通過(guò)發(fā)債、向銀行借款所籌集到的資金通常在使用上存在很多不規(guī)范的地方，例如以某項(xiàng)目為質(zhì)押向銀行借款，實(shí)際資金到賬后卻不是使用于該項(xiàng)目，甚至為了規(guī)避銀行、審查機(jī)關(guān)的檢查，資金在下屬子公司或業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的公司之間來(lái)轉(zhuǎn)來(lái)轉(zhuǎn)去，使地方政府與各地方國(guó)有企業(yè)之間的賬務(wù)關(guān)系復(fù)雜化，長(zhǎng)期下來(lái)其中的財(cái)務(wù)關(guān)系便無(wú)法理清了。所以應(yīng)該規(guī)范章程，并加強(qiáng)對(duì)資金的監(jiān)管，可通過(guò)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所或各審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)的審計(jì)，提出問(wèn)題及解決方案，既可籌得資金，又可合規(guī)、方便地使用。

（三）建立健全法律制度，明確國(guó)企改革細(xì)則

中央及地方政府應(yīng)該成立專門(mén)的研究機(jī)構(gòu)，對(duì)各種類型的地方國(guó)有企業(yè)進(jìn)行深入調(diào)查，了解其發(fā)展中遇到的實(shí)際問(wèn)題，例如有些法律依據(jù)過(guò)于陳舊，跟不上時(shí)代的變化；有些問(wèn)題是由于環(huán)境變化衍生出來(lái)的，暫無(wú)法律依據(jù)，這些應(yīng)該經(jīng)過(guò)調(diào)查后將實(shí)際的調(diào)查結(jié)果向相關(guān)的法學(xué)專家反饋，建議修改或新建法律條文，使改革有法可依。而改革細(xì)則則應(yīng)該由各地方政府根據(jù)實(shí)際調(diào)查結(jié)果來(lái)確定，畢竟各地方國(guó)企情況千差萬(wàn)別，一刀切、一窩蜂都不可行。應(yīng)該要結(jié)合各地各企業(yè)的實(shí)際情況，因地制宜，區(qū)別對(duì)待。譬如國(guó)家提倡的混合所有制改革，有些地方國(guó)有企業(yè)規(guī)模小，行業(yè)發(fā)展受限，則不應(yīng)該原本照搬推行中央的改革機(jī)制，而是應(yīng)該根據(jù)中央改革的中心思想制定出適合地方國(guó)有企業(yè)改革的方案。

地方國(guó)有企業(yè)的最終發(fā)展目的就是為了為人民群眾謀福祉。地方國(guó)有企業(yè)作為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展強(qiáng)有力的源泉，是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的一部分，地方國(guó)有企業(yè)的發(fā)展成果必須惠及到當(dāng)?shù)氐娜嗣袢罕姟＿@就要求地方政府在企業(yè)改革進(jìn)程中不斷完善機(jī)制，提高地方國(guó)有企業(yè)的管理水平；在不斷的實(shí)踐過(guò)程中發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，逐步完善社會(huì)保障機(jī)制，將國(guó)企的發(fā)展成果得以落實(shí)，最終提高當(dāng)?shù)厝嗣裆钏健?/p>

參考文獻(xiàn)：

篇6

一、當(dāng)前我國(guó)企業(yè)領(lǐng)域出現(xiàn)的突出矛盾和問(wèn)題

第一，部分高耗能、高排放和資源型行業(yè)進(jìn)入痛苦轉(zhuǎn)型階段。經(jīng)濟(jì)增速下臺(tái)階情況下，煤炭、鋼鐵、有色、建材等傳統(tǒng)重化工企業(yè)正處于穩(wěn)增長(zhǎng)和調(diào)結(jié)構(gòu)的矛盾集中發(fā)生階段，過(guò)去的黃金發(fā)展時(shí)期已經(jīng)結(jié)束，目前已經(jīng)進(jìn)入寒冬季節(jié)，企業(yè)壓力空前加大。一季度，全國(guó)煤炭產(chǎn)量和銷量同比下降0.1%和0.66%，全行業(yè)利潤(rùn)總額同比下降42.5%，山西、陜西、內(nèi)蒙近半數(shù)煤礦停產(chǎn)；全國(guó)鐵、鋼、材產(chǎn)量同比分別增長(zhǎng)0.1%、2.4%和5.3%，遠(yuǎn)低于2013年同期鐵、鋼、材產(chǎn)量增幅7.6%、9.1%和11.2%的水平。以煤炭、鋼鐵為支柱產(chǎn)業(yè)的黑龍江、河北、山西、河南等省一季度經(jīng)濟(jì)增速只有4.1%、4.2%、5.5%、6.6%，面臨前所未有的穩(wěn)增長(zhǎng)、穩(wěn)就業(yè)壓力。

第二，國(guó)有資產(chǎn)規(guī)模大、行業(yè)占比高的部分行業(yè)對(duì)市場(chǎng)信號(hào)不敏感問(wèn)題突出。煤炭、鋼鐵、有色、建材等行業(yè)中國(guó)有資產(chǎn)規(guī)模大、行業(yè)占比高。在經(jīng)濟(jì)增速下臺(tái)階背景下，這些行業(yè)出現(xiàn)了“價(jià)格越下滑，生產(chǎn)越擴(kuò)大”的“以量補(bǔ)價(jià)”行為。比如在煤炭?jī)r(jià)格持續(xù)下滑、社會(huì)庫(kù)存居高不下、行業(yè)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)下降的情況下，民營(yíng)煤礦紛紛主動(dòng)停產(chǎn)減產(chǎn)，而國(guó)有煤礦卻受體制機(jī)制制約，產(chǎn)量不降反增。鋼鐵行業(yè)在鋼材綜合價(jià)格指數(shù)連續(xù)6個(gè)月低于100點(diǎn)情況下，鋼鐵產(chǎn)量仍較快增加，更加劇了行業(yè)經(jīng)營(yíng)壓力。相反，在一些國(guó)有資產(chǎn)規(guī)模小、占比低的行業(yè)如紡織、家電等，經(jīng)過(guò)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，目前已經(jīng)基本形成了能夠靈活反應(yīng)市場(chǎng)供求關(guān)系、初步具備技術(shù)創(chuàng)新和品牌優(yōu)勢(shì)、若干行業(yè)龍頭企業(yè)良性競(jìng)爭(zhēng)和健康發(fā)展的格局。

第三，商業(yè)銀行對(duì)實(shí)體企業(yè)的信貸控制和盤(pán)剝十分嚴(yán)重。這個(gè)老問(wèn)題至今還沒(méi)解決。今年一季度，商業(yè)銀行和非金融企業(yè)業(yè)績(jī)出現(xiàn)嚴(yán)重分化勢(shì)頭，上市銀行利潤(rùn)增長(zhǎng)情況普遍超出預(yù)期。一季度工農(nóng)中建四大國(guó)有銀行凈利潤(rùn)同比分別增長(zhǎng)7%、13.7%、13.9%、10.4%，平安銀行、民生銀行、招商銀行等股份制銀行分別實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)40.8%、15.1%、14.8%。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2513家上市公司一季度的營(yíng)業(yè)總收入和凈利潤(rùn)分別同比增長(zhǎng)6.4%、8.6%，剔除銀行業(yè)后分別同比增長(zhǎng)5.2%和4.5%；從環(huán)比看，2513家上市公司營(yíng)業(yè)總收入和凈利潤(rùn)環(huán)比分別增長(zhǎng)-13.3%和15.0%，剔除銀行業(yè)后分別增長(zhǎng)-16.2%和-9.0%。從調(diào)研企業(yè)看，銀行對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的控制和盤(pán)剝主要體現(xiàn)在限貸、壓貸、收貸后不放貸等行為上，許多優(yōu)質(zhì)企業(yè)反映流動(dòng)資金缺乏。比如鋼鐵企業(yè)反映，銀監(jiān)會(huì)今年對(duì)鋼鐵企業(yè)削減了20%的信貸，一刀切的信貸行政命令，讓不該倒的企業(yè)倒了。廣西一家制藥企業(yè)反映，現(xiàn)在很難從銀行貸到款，每年需要的17億元貸款都要經(jīng)過(guò)擔(dān)保中介才能貸到，資金成本達(dá)到17%。

第四，煤炭、棉花、糖等行業(yè)企業(yè)面臨不公平的市場(chǎng)環(huán)境。煤炭方面，由于進(jìn)口煤炭質(zhì)優(yōu)價(jià)廉，加之進(jìn)口煤炭零關(guān)稅、出口煤炭征收10%關(guān)稅的政策，我國(guó)進(jìn)口煤炭大幅增加，客觀上對(duì)當(dāng)前形勢(shì)嚴(yán)峻的本土煤炭企業(yè)形成巨大沖擊；同時(shí)，許多省份仍然在向煤炭企業(yè)收取20―50元/噸的煤炭?jī)r(jià)格調(diào)節(jié)基金，鐵路部門(mén)仍然向煤炭企業(yè)收取煤炭鐵路建設(shè)基金以及大秦鐵路等四線煤炭特價(jià)運(yùn)費(fèi)，加重了本土煤炭企業(yè)負(fù)擔(dān)。棉花方面，由于棉花收儲(chǔ)政策和進(jìn)口棉花配額政策，國(guó)內(nèi)外棉花出現(xiàn)巨大價(jià)差，原料供給缺乏市場(chǎng)調(diào)節(jié)嚴(yán)重制約著國(guó)內(nèi)棉紡織企業(yè)的發(fā)展；新疆棉花目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼試點(diǎn)目前還沒(méi)產(chǎn)生效果。糖方面，近兩個(gè)榨季國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和需求基本平衡，但由于國(guó)外低價(jià)進(jìn)口糖大幅增加，使國(guó)內(nèi)糖價(jià)格失去平衡，進(jìn)入2013―2014年榨季以來(lái)，國(guó)內(nèi)糖價(jià)格從過(guò)去每噸7000多元高價(jià)一直跌到4000多元，而國(guó)內(nèi)糖生產(chǎn)成本整體在5300元/噸左右，制糖企業(yè)虧損嚴(yán)重，目前拖欠蔗農(nóng)欠款高達(dá)190億元，一些制糖企業(yè)給蔗農(nóng)的糖料款至今才兌付到1月份，蔗農(nóng)再生產(chǎn)已經(jīng)受到較大影響。

綜合來(lái)看，在當(dāng)前“不刺激、中性貨幣、向改革要?jiǎng)恿Α钡日咦饔孟拢瑐鹘y(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的確面臨空前的增長(zhǎng)壓力，新的增長(zhǎng)動(dòng)力短期內(nèi)難以彌補(bǔ)重化工業(yè)下滑的缺口。因此，當(dāng)前乃至今后兩三個(gè)季度，若干以重化工為支柱產(chǎn)業(yè)的省區(qū)，仍然要承受經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來(lái)的巨大壓力，特別是就業(yè)和再就業(yè)壓力。這一方面是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整呈現(xiàn)積極變化的表現(xiàn)，另一方面也是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、提高發(fā)展質(zhì)量和效益必然要付出的代價(jià)。值得重視的是，盡管在當(dāng)前嚴(yán)峻形勢(shì)下，企業(yè)并不希望政府因?yàn)榻?jīng)濟(jì)一時(shí)波動(dòng)而采取短期強(qiáng)刺激政策，而是希望政府能在宏觀經(jīng)濟(jì)處于合理區(qū)間的窗口期，繼續(xù)銳意改革，清理并取消各種阻礙統(tǒng)一公平市場(chǎng)形成的條塊分割障礙，清理并取消各種不合理的收費(fèi)和基金項(xiàng)目以減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，為市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中發(fā)揮決定性作用騰出空間和余地。

二、推進(jìn)我國(guó)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的若干建議

去年以來(lái)，新一屆中央政府積極創(chuàng)新宏觀調(diào)控方式，制定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行合理區(qū)間，在此條件下向改革要?jiǎng)恿?、向調(diào)結(jié)構(gòu)要?jiǎng)恿?、向惠民生要?jiǎng)恿?，不采取短期?qiáng)刺激，不擴(kuò)大財(cái)政赤字，也不放松或收緊銀根，宏觀經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了總體平穩(wěn)、穩(wěn)中向好的局面。面對(duì)當(dāng)前復(fù)雜形勢(shì)，我們建議政府既要冷靜觀察、保持定力，又要未雨綢繆、主動(dòng)作為，通過(guò)放松管制與加強(qiáng)監(jiān)管和服務(wù)，最終促使市場(chǎng)能夠在資源配置中發(fā)揮決定性作用。為此我們建議如下：

第一，要繼續(xù)堅(jiān)持宏觀調(diào)控的目標(biāo)區(qū)間論，不搞短期強(qiáng)刺激，以進(jìn)一步穩(wěn)定企業(yè)的政策預(yù)期和市場(chǎng)預(yù)期。首先，中央政府要冷靜觀察保持定力，只要宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行在目標(biāo)區(qū)間范圍內(nèi)，政府就不必采取特別的刺激政策，不能被短期內(nèi)部分地區(qū)和行業(yè)的較低經(jīng)濟(jì)增速嚇怕；同時(shí)要做好各種政策預(yù)案，增加政策工具儲(chǔ)備以備不時(shí)之需，根據(jù)形勢(shì)變化合理調(diào)整政策力度。部分重化工企業(yè)反映，當(dāng)前行業(yè)正處于寒冬期，如果發(fā)展形勢(shì)持續(xù)惡化或者政府仍然沒(méi)有采取大規(guī)模刺激政策，那么就要進(jìn)行剝離部分無(wú)效低效資產(chǎn)。其次，要充分利用經(jīng)濟(jì)增速下臺(tái)階的倒逼壓力和“改革窗口期”，穩(wěn)步推進(jìn)各項(xiàng)解放生產(chǎn)力的體制改革，為中長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)健康增長(zhǎng)、高質(zhì)量增長(zhǎng)創(chuàng)造良好環(huán)境。再次，要鼓勵(lì)地方政府繼續(xù)增加環(huán)境污染治理、淘汰落后產(chǎn)能力度，寧愿把經(jīng)濟(jì)增速降下來(lái)，也要勇于追求綠色和可持續(xù)發(fā)展，鼓勵(lì)合理的、沒(méi)水分、有質(zhì)量、有效益、有利于保護(hù)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。中央政府要采取各種有利于創(chuàng)業(yè)、就業(yè)和再就業(yè)的政策措施，幫助地方政府緩解經(jīng)濟(jì)增速下降導(dǎo)致的就業(yè)壓力。

第二，要加快推進(jìn)金融體制改革，加大金融對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持力度。長(zhǎng)期的利率管制最終形成了金融部門(mén)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間的利潤(rùn)鴻溝。在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵時(shí)期，要加快推進(jìn)金融體制改革，形成金融對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的有力支持，形成優(yōu)勝劣汰而不是優(yōu)劣俱汰的結(jié)果。首先，不要把煤炭、鋼鐵等行業(yè)標(biāo)簽化為產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)進(jìn)而實(shí)施限貸令。產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)中也有優(yōu)秀的企業(yè)，不能對(duì)所有企業(yè)搞一刀切，造成好的不好的企業(yè)都死掉；要支持產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)中的優(yōu)秀企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，甚至進(jìn)行并購(gòu)重組。其次，要增加金融企業(yè)的自，鼓勵(lì)金融企業(yè)進(jìn)行價(jià)值投資。行業(yè)最困難的時(shí)候，也可能是較好的投資時(shí)機(jī)。只有依靠對(duì)市場(chǎng)的精確研判和把握，金融企業(yè)才能優(yōu)勝劣汰，形成一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型金融企業(yè)。

第三，要探索以鋼鐵等行業(yè)為試點(diǎn)，推進(jìn)國(guó)資國(guó)企改革，增強(qiáng)國(guó)有資本對(duì)市場(chǎng)信號(hào)的敏感性和靈活性。鋼鐵等兩高一資行業(yè)出現(xiàn)如此嚴(yán)峻的局面，與行業(yè)中國(guó)有資本布局規(guī)模大、比例高、靈活性不足等直接相關(guān)。不妨以鋼鐵或煤炭行業(yè)為中央國(guó)資國(guó)企改革試點(diǎn)，重點(diǎn)推進(jìn)少數(shù)幾家中央國(guó)有鋼鐵或煤炭企業(yè)的混合所有制改革，包括母公司股份制改革和國(guó)有股減持試點(diǎn)；在企業(yè)雙方自愿情況下，可以批準(zhǔn)中央國(guó)有鋼鐵企業(yè)與大型民營(yíng)鋼鐵企業(yè)的相互持股或合并重組，形成具有區(qū)域規(guī)模、核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的真正按照市場(chǎng)信號(hào)活動(dòng)的市場(chǎng)主體。

第四，要以環(huán)境保護(hù)為紅線，堅(jiān)決嚴(yán)格執(zhí)行節(jié)能環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，并引入專業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)在內(nèi)的第三方監(jiān)督機(jī)制。對(duì)于煤炭、鋼鐵等兩高一資行業(yè)，必須做到環(huán)境保護(hù)的硬約束，嚴(yán)格執(zhí)行新修訂《環(huán)境保護(hù)法》及相關(guān)節(jié)能環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。首先，要強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)部門(mén)對(duì)于節(jié)能環(huán)保法律和標(biāo)準(zhǔn)的落實(shí)，特別是要在大氣污染防治、地表水和地下水污染防治、土壤污染治理等方面下大力氣，出重拳。不管涉及到什么企業(yè)，經(jīng)過(guò)治理仍不達(dá)標(biāo)的要堅(jiān)決關(guān)停。其次，也要?jiǎng)?chuàng)新監(jiān)督機(jī)制，引入行業(yè)協(xié)會(huì)在內(nèi)的第三方監(jiān)管作用?？傮w看，短時(shí)間內(nèi)環(huán)保部門(mén)很難全部承擔(dān)起環(huán)保監(jiān)管者的重任。必須創(chuàng)新環(huán)保監(jiān)管機(jī)制。行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的總體情況、設(shè)備和技術(shù)、投資建設(shè)等動(dòng)態(tài)信息一清二楚，監(jiān)管動(dòng)機(jī)相對(duì)超脫，監(jiān)管行為更具專業(yè)性?？梢酝ㄟ^(guò)政府向行業(yè)協(xié)會(huì)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的方式發(fā)揮其專業(yè)第三方監(jiān)管者的職能。再次，要像治理腐敗一樣，鼓勵(lì)各界舉報(bào)環(huán)境違法行為，并查實(shí)后集中查處一批，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督的職能。

第五，要清理影響公平競(jìng)爭(zhēng)的政策措施，切實(shí)減輕企業(yè)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)。對(duì)于煤炭行業(yè)，要落實(shí)[2013]104號(hào)文，全面清理和取消涉煤不合理收費(fèi)項(xiàng)目，先清費(fèi)再制定資源稅改革方案，比如要統(tǒng)籌煤炭進(jìn)出口關(guān)稅，取消煤炭品種出口關(guān)稅或者將煤炭進(jìn)出口關(guān)稅調(diào)整到同一水平；要取消煤炭鐵路建設(shè)基金、煤炭?jī)r(jià)格調(diào)節(jié)基金和四線煤炭特價(jià)運(yùn)費(fèi)。對(duì)于紡織行業(yè)，要深化棉花國(guó)家收儲(chǔ)制度和流通體制，推進(jìn)棉花定價(jià)市場(chǎng)化改革，逐步縮小國(guó)內(nèi)外棉花價(jià)差；要破除石油石化行業(yè)的行政壟斷，鼓勵(lì)優(yōu)秀的石化加工企業(yè)進(jìn)入上游的石油化工領(lǐng)域。對(duì)于糖業(yè)，要完善糖價(jià)格形成機(jī)制，建議增加糖的目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼試點(diǎn)。對(duì)于更多行業(yè)，要進(jìn)一步破除電網(wǎng)、鐵路運(yùn)輸、石油領(lǐng)域的行政壟斷和價(jià)格管制，使電價(jià)、運(yùn)價(jià)、油價(jià)能夠根據(jù)市場(chǎng)供求關(guān)系靈活浮動(dòng)。

篇7

中國(guó)獨(dú)立油氣生產(chǎn)與銷售商廣匯能源股份有限公司（600256.SH，下稱廣匯能源）8月27日公告稱，公司接到新疆維吾爾自治區(qū)商務(wù)廳通知，已收到國(guó)家商務(wù)部批復(fù)，賦予廣匯能源控股子公司廣匯石油有限公司（下稱廣匯石油）原油非國(guó)營(yíng)貿(mào)易進(jìn)口資質(zhì)，安排廣匯石油2014年原油非國(guó)營(yíng)貿(mào)易進(jìn)口允許量20萬(wàn)噸。公司可根據(jù)市場(chǎng)情況，將原油銷售給符合產(chǎn)業(yè)政策的煉油企業(yè)。

西進(jìn)中亞進(jìn)行油氣開(kāi)發(fā)，是廣匯能源五年前即已著手實(shí)施的戰(zhàn)略。公司于2009年與哈薩克斯坦Tarbagatay-Munai-Limited-Liability-Partnership（下稱TBM公司）簽訂了合作開(kāi)發(fā)哈薩克斯坦東哈州齋桑油氣區(qū)塊協(xié)議，進(jìn)而收購(gòu)了TBM公司49%的股權(quán)，啟動(dòng)了勘探、開(kāi)發(fā)工作。

齋桑油氣區(qū)塊合同區(qū)面積為8326平方公里，勘探開(kāi)發(fā)總投資13.7億美元，預(yù)計(jì)2018年該項(xiàng)目可建成5億-6億立方米/年天然氣產(chǎn)能和100萬(wàn)-110萬(wàn)噸/年稠油產(chǎn)能。若這些油氣能夠陸續(xù)運(yùn)回國(guó)內(nèi)銷售，廣匯能源無(wú)疑將收獲頗豐。（詳見(jiàn)《財(cái)經(jīng)》2010年第20期“民企突破油氣上游”）。

2014年6月，在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第六次會(huì)議上，主席強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)定不移推進(jìn)改革，還原能源商品屬性，構(gòu)建有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)體系，形成主要由市場(chǎng)決定能源價(jià)格的機(jī)制。在此政策背景下，有市場(chǎng)人士將廣匯能源原油進(jìn)口獲批視為政策破冰信號(hào)。

多位權(quán)威油氣專家向《財(cái)經(jīng)》記者表示，的講話明確了未來(lái)石油行業(yè)市場(chǎng)化改革的方向。但具體到此次商務(wù)部對(duì)廣匯能源的批復(fù)，盡管其為民營(yíng)油企提供了更寬松的環(huán)境，但并未突破任何政策框架，不具任何改革信號(hào)意義。

由于缺乏中央提出的“構(gòu)建有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)體系”的頂層設(shè)計(jì)，市場(chǎng)人士隨即開(kāi)始質(zhì)疑原油進(jìn)口政策的延續(xù)性。

他們認(rèn)為，此次破冰僅為照顧新疆企業(yè)、實(shí)行“特事特辦”的個(gè)案，并非遵循普適原則。其他民營(yíng)油企難因此次改革獲益，廣匯能源自身的原油進(jìn)口和自主處理權(quán)亦難長(zhǎng)久。因此，無(wú)論從公司發(fā)展層面還是行業(yè)改革層面來(lái)看，廣匯能源獲批原油非國(guó)營(yíng)貿(mào)易進(jìn)口資質(zhì)的象征意義均大于實(shí)際意義。此類個(gè)案過(guò)多，會(huì)形成負(fù)面的市場(chǎng)效應(yīng)，使改革步入歧途。

眾多業(yè)界專家對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者指出，要構(gòu)建有效競(jìng)爭(zhēng)的油氣市場(chǎng)體系，核心是培養(yǎng)獨(dú)立的市場(chǎng)主體，前提是頂層設(shè)計(jì)、自下而上、逐步放開(kāi)，同時(shí)制定和嚴(yán)格執(zhí)行改革時(shí)間表。如此，方能兼顧行業(yè)改革與企業(yè)發(fā)展。 廣匯破冰

廣匯能源申請(qǐng)?jiān)头菄?guó)營(yíng)貿(mào)易進(jìn)口資質(zhì)，已歷多年。從2011年始，時(shí)任廣匯能源董事長(zhǎng)尚繼強(qiáng)，就開(kāi)始為公司在哈薩克斯坦開(kāi)采的原油如何“回國(guó)”而犯愁。“原油是廣匯在境外開(kāi)采的，理應(yīng)把這些原油拿回國(guó)內(nèi)來(lái)，當(dāng)然會(huì)按照國(guó)際通用的價(jià)格賣(mài)給兩大公司或地方煉廠。”尚繼強(qiáng)彼時(shí)對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者表示。

當(dāng)年為此奔走的尚繼強(qiáng)，逢人便復(fù)述一段他早已倒背如流的中央文件：“允許新疆企業(yè)在境外從事資源和林業(yè)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。其所取得的產(chǎn)品，給予自主的進(jìn)口權(quán)和在新疆境內(nèi)的銷售權(quán)?！?/p>

盡管國(guó)家政策鼓勵(lì)自采原油“回國(guó)”，但在具體實(shí)施上，仍無(wú)法繞過(guò)國(guó)有石油公司。廣匯能源在境外自采的原油，必須交給中石油集團(tuán)下屬負(fù)責(zé)原料成品進(jìn)出口的公司――中國(guó)聯(lián)合石油有限責(zé)任公司（下稱“中聯(lián)油”）進(jìn)口。

尚繼強(qiáng)稱，通過(guò)中聯(lián)油進(jìn)口，除了要支付一部分費(fèi)用，更重要的是廣匯能源喪失了自主定價(jià)權(quán)。同時(shí)，廣匯能源在海外區(qū)塊的原油產(chǎn)量，必須根據(jù)中聯(lián)油的進(jìn)口量來(lái)決定。

在2011年報(bào)中，廣匯能源就曾計(jì)劃于2012年3月完成原油進(jìn)口4萬(wàn)噸的目標(biāo)，但由于未能獲得進(jìn)口資質(zhì)而擱淺。

根據(jù)國(guó)家現(xiàn)有政策，原油進(jìn)口資質(zhì)分為國(guó)營(yíng)貿(mào)易和非國(guó)營(yíng)貿(mào)易兩種。前者沒(méi)有進(jìn)口配額限制，而后者則有。目前國(guó)內(nèi)擁有原油國(guó)營(yíng)貿(mào)易進(jìn)口權(quán)的企業(yè)有5家，包括中聯(lián)油、中聯(lián)化、中海油、珠海振戎和中國(guó)化工；廣匯能源獲批后，擁有原油非國(guó)營(yíng)貿(mào)易進(jìn)口權(quán)的企業(yè)則增加至23家。

2011年12月22日，繼成功拿下齋桑油氣項(xiàng)目后，廣匯能源又與哈薩克斯坦南伊瑪謝夫油氣項(xiàng)目業(yè)主合作簽約，獲得51%控股權(quán)。合同區(qū)塊總面積為1272.6平方公里，預(yù)測(cè)天然氣（凝析氣）遠(yuǎn)景資源量2682.15億立方米（折合2.7億噸油當(dāng)量）；原油（凝析油）遠(yuǎn)景資源量2.1億噸，總計(jì)4.8億噸油氣當(dāng)量。

巨大的前期資本投入，使廣匯能源迫切需要將哈國(guó)已達(dá)產(chǎn)的原油運(yùn)回國(guó)內(nèi)銷售，以實(shí)現(xiàn)回報(bào)。另外，哈國(guó)和附近的俄羅斯等國(guó)家，多為油氣資源大國(guó)，且消費(fèi)和集散中心均離齋桑區(qū)塊較遠(yuǎn)。在同哈國(guó)簽訂項(xiàng)目合同之初，齋桑區(qū)塊即被設(shè)計(jì)為將資源運(yùn)回中國(guó)實(shí)現(xiàn)價(jià)值。

當(dāng)年曾代表廣匯能源與哈國(guó)談判的張利賓律師回憶稱，彼時(shí)兩國(guó)間沒(méi)有原油管道，而中國(guó)海外油氣投資最忌諱的情況就是買(mǎi)了油氣運(yùn)不出來(lái)。因此，廣匯能源收購(gòu)資產(chǎn)時(shí)設(shè)置的重要交割條件之一，是兩國(guó)政府對(duì)于各自境內(nèi)的管道建設(shè)要給予審批。但是，當(dāng)時(shí)的管道建設(shè)只是為過(guò)境天然氣設(shè)計(jì)，原油入境并未做過(guò)多規(guī)劃。

廣匯能源董秘倪娟告訴《財(cái)經(jīng)》記者，公司未來(lái)原油的進(jìn)口將不借助中石油管線，而改用汽運(yùn)。在齋桑區(qū)塊每年30萬(wàn)噸以下產(chǎn)能時(shí)，公司將通過(guò)汽車運(yùn)到新疆。該區(qū)塊距吉木乃口岸僅110公里，汽運(yùn)比較劃算。達(dá)到年產(chǎn)30萬(wàn)噸以上后，公司將修建自己的原油管道。

2012年，自治區(qū)政府、中石油集團(tuán)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，以股份制形式展開(kāi)合作，在克拉瑪依組建了紅山油田，共同投資勘探開(kāi)發(fā)準(zhǔn)噶爾盆地油氣資源。根據(jù)協(xié)議，合作資源面積為100平方公里，總儲(chǔ)量達(dá)4025萬(wàn)噸，合作期限為20年。

紅山油田模式，屬于新疆油氣合作開(kāi)發(fā)的新模式，即通過(guò)上游油田率先實(shí)行混合所有制改革，來(lái)帶動(dòng)當(dāng)?shù)叵掠螣捇弯N售的放開(kāi)，從而推動(dòng)新疆整條石化產(chǎn)業(yè)鏈的開(kāi)放發(fā)展。

此場(chǎng)改革，自然成為植根新疆的廣匯能源的優(yōu)勢(shì)之一。倪娟即表示，未來(lái)齋桑區(qū)塊的產(chǎn)量達(dá)到100萬(wàn)噸并可以順利進(jìn)口的話，廣匯能源將考慮通過(guò)投資自建或收購(gòu)的方式擁有自己的煉廠。 仍是籠中鳥(niǎo)

但是，由于原油進(jìn)口政策的可持續(xù)性存疑，廣匯能源想自建煉廠向下游拓展，顯然并非易事，變數(shù)多多。

有專家分析稱，廣匯能源此次原油進(jìn)口獲批，顯示政策更傾向于鼓勵(lì)民營(yíng)油企海外拿區(qū)塊，而不是拿到原油后向中下游的煉化和銷售環(huán)節(jié)發(fā)展。

中海油能源研究院首席研究員陳衛(wèi)東指出，這個(gè)破冰第一單選擇廣匯能源，而非山東地?zé)捚髽I(yè)，其重要原因是，“如果門(mén)縫打開(kāi)后，民企由此在煉化環(huán)節(jié)得以迅猛成長(zhǎng)，則將沖擊現(xiàn)有利益集團(tuán)”。

“現(xiàn)在中國(guó)的煉化市場(chǎng)已經(jīng)不是上升階段了，而是一個(gè)飽和的、產(chǎn)能過(guò)剩的市場(chǎng)，民企如果再獲得油源，不就是又要淘汰原來(lái)的產(chǎn)能嗎？”陳衛(wèi)東稱。目前，中國(guó)地方非國(guó)營(yíng)煉化能力已經(jīng)頗具規(guī)模，尤其在山東和廣東兩省。但其油源合法化問(wèn)題卻一直未得到解決。

以山東地?zé)挒槔?，部分完全不具有兩大公司及地方政府背景的煉廠，長(zhǎng)期以來(lái)都是靠燃料油等劣質(zhì)原料艱難存活。一旦放開(kāi)原油進(jìn)口，這些本身效率很高的企業(yè)就會(huì)迅速發(fā)展壯大，在全行業(yè)產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩的當(dāng)下，將嚴(yán)重威脅效率低下的國(guó)有煉廠。

對(duì)于放開(kāi)原油進(jìn)口權(quán)政策的延續(xù)性，業(yè)界專家和部分民營(yíng)油企心存疑慮?！岸嗄陙?lái)政府曾出臺(tái)各種文件，要求石油領(lǐng)域各環(huán)節(jié)放開(kāi)，但如果這些政策可持續(xù)，中國(guó)的石油市場(chǎng)早就不是現(xiàn)在這個(gè)樣子了。”全國(guó)工商聯(lián)石油業(yè)商會(huì)前副會(huì)長(zhǎng)崔新生對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者說(shuō)，“地方煉廠的原油進(jìn)口還是沒(méi)有放開(kāi)，說(shuō)明煉廠這個(gè)環(huán)節(jié)還無(wú)法成為獨(dú)立市場(chǎng)主體?！?/p>

崔新生認(rèn)為，任何石油民企都會(huì)考慮整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈布局，單純占據(jù)某一個(gè)環(huán)節(jié)是做不成的。三大石油央企均已形成上下游一體化的完整產(chǎn)業(yè)鏈，從而有能力設(shè)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和游戲規(guī)則，限制民企發(fā)展。

目前，廣匯尚無(wú)自有煉廠，且相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)也不會(huì)有，在此環(huán)節(jié)上，尚無(wú)法威脅到國(guó)有煉廠。因此，廣匯能源獲得原油進(jìn)口資質(zhì)并非一個(gè)現(xiàn)實(shí)威脅。

同時(shí)，進(jìn)口原油需要配額。按規(guī)定，商務(wù)部可以授予企業(yè)原油進(jìn)口的許可權(quán)，但必須能進(jìn)入三大國(guó)有石油公司的排產(chǎn)計(jì)劃，才可能通過(guò)海關(guān)將原油進(jìn)口，否則商務(wù)部的許可證無(wú)法生效。此次商務(wù)部批準(zhǔn)廣匯能源獲得原油非國(guó)營(yíng)貿(mào)易進(jìn)口資質(zhì)，卻仍需按照上述進(jìn)口程序操作。配額不穩(wěn)定，就無(wú)法保障原油進(jìn)口的規(guī)模化和持續(xù)穩(wěn)定。

另一問(wèn)題，是新疆本地民營(yíng)煉廠未必具備與廣匯能源進(jìn)口原油類型相對(duì)應(yīng)的煉化能力。煉廠的煉化設(shè)備和技術(shù)路線，都是針對(duì)特定的原料種類和產(chǎn)品種類而進(jìn)行專門(mén)設(shè)計(jì)，并非什么原料都適用。即使廣匯能源有能力獲得規(guī)模化和穩(wěn)定的進(jìn)口原油，與新疆地方煉廠的合作也需要磨合。

倪娟表示，公司在獲得原油進(jìn)口權(quán)之前，已和多家新疆本地?zé)拸S進(jìn)行過(guò)接觸。但廣匯能源一位前高管指出，從哈國(guó)運(yùn)進(jìn)的原油可能仍不得不賣(mài)給克拉瑪依等中石油麾下的煉廠。

商務(wù)部的批復(fù)中，有“公司可根據(jù)市場(chǎng)情況將原油銷售給符合產(chǎn)業(yè)政策的煉油企業(yè)”一句。諸多專家指出，鑒于以上問(wèn)題的存在，該批復(fù)的實(shí)際含金量非常有限。其中原因，是未能“構(gòu)建有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)體系”。陳衛(wèi)東稱，“從中央到地方，大家都認(rèn)識(shí)到中國(guó)傳統(tǒng)的石油體制已經(jīng)走到盡頭，不改革不行了；但又不知道應(yīng)該怎么改，仍然沒(méi)有形成系統(tǒng)的頂層設(shè)計(jì)。” 呼吁真正的改革

盡管缺乏頂層設(shè)計(jì)，但新疆作為資源大區(qū)，在地方政府依靠能源產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的努力下，無(wú)疑已站在中國(guó)石油行業(yè)發(fā)展的前沿。

根據(jù)“十二五”規(guī)劃，新疆在2015年將成為中國(guó)最大的石油天然氣生產(chǎn)基地、成品油戰(zhàn)略儲(chǔ)備基地以及國(guó)家石油化工基地。以紅山油田為代表的混合所有制改革樣本，也為以廣匯能源為代表的民營(yíng)油企提供了更寬松的發(fā)展環(huán)境。

中石油董事長(zhǎng)周吉平曾表示，與民資合作的模式是成熟的。在“產(chǎn)品分成模式”下成立聯(lián)合管理委員會(huì)作為決策機(jī)構(gòu)，下面再設(shè)置可在當(dāng)?shù)刈?cè)的作業(yè)公司，就可在當(dāng)?shù)丶{稅。

新疆前幾年以極為優(yōu)惠的政策，引入了大批央企入疆投資開(kāi)發(fā)，但尚未給當(dāng)?shù)貛?lái)期盼中的明顯經(jīng)濟(jì)利益。民營(yíng)油企盡管得到地方政府的支持，但在諸如原油進(jìn)口、煉廠油源等硬性政策上，始終難越樊籬。

廣匯能源在2013年報(bào)中分析指出，目前已有明確的趨勢(shì)表明，新疆將重點(diǎn)落實(shí)差別化產(chǎn)業(yè)政策，建設(shè)東聯(lián)西出的能源資源加工基地，擴(kuò)大原油和天然氣進(jìn)口配額，鼓勵(lì)和支持各類企業(yè)參與境外原油、天然氣和非常規(guī)油氣資源開(kāi)發(fā)利用，提高油氣資源在新疆就地加工的數(shù)量和深度。

阻力同樣明顯。倪娟曾在新疆推動(dòng)民企發(fā)展的專題論壇上發(fā)言稱：“新疆是資源大省，但長(zhǎng)期以來(lái)油氣資源均被央企壟斷經(jīng)營(yíng)，當(dāng)?shù)夭⑽吹玫綉?yīng)得的實(shí)惠，民營(yíng)企業(yè)仍處于夾縫中求生存的狀態(tài)，對(duì)行業(yè)壟斷企業(yè)的強(qiáng)勢(shì)深感無(wú)奈?！?/p>

另有新疆民營(yíng)油企高管表示，石油央企通過(guò)排產(chǎn)計(jì)劃，控制民企的原油進(jìn)口，從而掌握著對(duì)海外油氣田“生殺予奪的權(quán)力”，已經(jīng)令人難以容忍。

陳衛(wèi)東認(rèn)為，新疆放開(kāi)原油非國(guó)營(yíng)貿(mào)易進(jìn)口權(quán)后，首選的改革方案，應(yīng)當(dāng)是先放開(kāi)下游銷售環(huán)節(jié)，然后再自下而上地倒逼上游勘探開(kāi)采領(lǐng)域開(kāi)放。這樣，可以吸引更多民營(yíng)油企和非國(guó)有企業(yè)、社會(huì)資本進(jìn)入油氣開(kāi)發(fā)市場(chǎng)。民營(yíng)油企在擁有進(jìn)口權(quán)和銷售權(quán)后，可再與已經(jīng)存在的地方煉廠合作，就有能力成為具備競(jìng)爭(zhēng)力的獨(dú)立市場(chǎng)主體。

欲提高油氣領(lǐng)域的效率，最直接有效的改革措施，是“灰色區(qū)塊陽(yáng)光化”的改革?！皬挠蜌馐袌?chǎng)化改革的角度看，陽(yáng)光化和原油進(jìn)口放開(kāi)都是改革必須走的路；否則就難以構(gòu)建有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體系，央企就不會(huì)有效率?！标愋l(wèi)東稱。

張利賓律師指出，以前國(guó)有油田將礦權(quán)承包給民企，且涉及到的礦權(quán)也是國(guó)家無(wú)償劃撥給國(guó)有油田的，因此三大石油公司無(wú)權(quán)通過(guò)一種私下非公開(kāi)的方式把油田的礦權(quán)分包給別的企業(yè)。

有專家指出，新疆可以學(xué)習(xí)美國(guó)政府對(duì)土地礦權(quán)的出讓方式，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)的方式實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光化，即綜合考慮價(jià)格和技術(shù)能力等因素，讓最有能力的企業(yè)獲得油氣區(qū)塊的礦權(quán)。

同樣的道理，也適合原油進(jìn)口開(kāi)放環(huán)節(jié)。張利賓強(qiáng)調(diào)：“既然要放開(kāi)，就要定規(guī)則、講程序，包括公開(kāi)的申報(bào)、公開(kāi)的評(píng)估和決策，然后申報(bào)主體要有平等機(jī)會(huì)，這樣實(shí)施政策，才能令企業(yè)信服?！彼ㄗh逐步分階段地放開(kāi)，避免對(duì)市場(chǎng)的沖擊?！绊攲釉O(shè)計(jì)可以分步，但必須要公布并嚴(yán)格執(zhí)行時(shí)間表?！?/p>

篇8

關(guān)鍵詞：企業(yè)；自主創(chuàng)新；制度改革

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-176X(2010)08-0096-04

“制度”是一個(gè)很古老的經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象，它是約束人們行為的一種規(guī)范，是一種最基本的“游戲規(guī)則”。作為國(guó)家或區(qū)域提供的最基本的公共物品，制度的表現(xiàn)形式是通過(guò)特定程序提供的法律、法規(guī)和政策等來(lái)界定人們的選擇空間，規(guī)范和約束人們之間的相互關(guān)系。

當(dāng)前，后發(fā)國(guó)家普遍存在的一個(gè)明顯的劣勢(shì)，就是片面重視科學(xué)技術(shù)的引進(jìn)和模仿，忽視政治、經(jīng)濟(jì)、法律等社會(huì)制度的相應(yīng)改革和發(fā)展，使得制度發(fā)展滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因而缺乏經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力和環(huán)境，給長(zhǎng)期的發(fā)展留下許多隱患，甚至長(zhǎng)期發(fā)展可能失敗。因此，我國(guó)如何在當(dāng)前的全球化環(huán)境下依然保持高效率的技術(shù)學(xué)習(xí)，并在其基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力的快速演進(jìn)，是一個(gè)在理論和實(shí)踐上都值得研究的課題。

一、制度環(huán)境對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，自主創(chuàng)新將成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的、最直接的核心動(dòng)力。但創(chuàng)新并非僅僅是科技投入和開(kāi)發(fā)等技術(shù)本身的函數(shù)，還需要有與之相適宜的制度條件，依賴于有利于創(chuàng)新的各種制度安排。這是因?yàn)?，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新總是在特定的經(jīng)濟(jì)、資源、政策、法律等環(huán)境中進(jìn)行的。企業(yè)的基礎(chǔ)研究、技術(shù)方向的選擇、試制生產(chǎn)都需要相應(yīng)的資金、技術(shù)、政策、法律、經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)作為保障，在某些情況下，經(jīng)濟(jì)狀況、政策法律、資源狀況直接決定了企業(yè)的利潤(rùn)空間與市場(chǎng)收益。技術(shù)創(chuàng)新需要有一個(gè)與之相匹配的環(huán)境，這種環(huán)境要有利于企業(yè)充分利用各種可以調(diào)動(dòng)的資源，集中力量進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)然，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新一旦成功，在一定程度上也會(huì)影響和改變環(huán)境。

1　制度可以有效減少技術(shù)創(chuàng)新中的不確定性

技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中存在著諸多不確定因素，制度可以預(yù)期和規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為，從而減少或回避技術(shù)創(chuàng)新中的不確定性。D.諾斯和R.托馬斯在其名著《西方世界的興起》中指出，18世紀(jì)以后西歐之所以首先出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展、人均收入迅速增長(zhǎng)的局面，是由于這些國(guó)家具有更有效率的經(jīng)濟(jì)組織和保障個(gè)人財(cái)產(chǎn)安全的法律體系，而這種比較完善的經(jīng)濟(jì)組織，又是中世紀(jì)以來(lái)將近一千年長(zhǎng)期演變的結(jié)果。

2　制度為技術(shù)創(chuàng)新提供激勵(lì)機(jī)制

技術(shù)創(chuàng)新取決于人的積極性和創(chuàng)造力，而人的積極性和創(chuàng)造力受激勵(lì)機(jī)制影響，激勵(lì)機(jī)制屬于制度層面，尤其是受分配制度和產(chǎn)權(quán)制度影響較大。諾斯曾指出，創(chuàng)新活動(dòng)中存在個(gè)人收益與社會(huì)收益的巨大差距，這使得個(gè)人積極性降低。如果產(chǎn)權(quán)未得到界定和保護(hù)，則創(chuàng)新只有零星的自發(fā)性。因此，分配制度直接影響創(chuàng)新者的利益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的三項(xiàng)基本形態(tài)――專利、版權(quán)、商標(biāo)對(duì)所有的技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新過(guò)程都非常重要，他們影響著創(chuàng)新利益的適宜性，從而影響創(chuàng)新過(guò)程。

3　制度為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的發(fā)展環(huán)境和氛圍

技術(shù)創(chuàng)新的主要決定力量不是物質(zhì)資本的數(shù)量和質(zhì)量，而是與人力資本潛力充分發(fā)揮的經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)等社會(huì)因素。近年來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家的高新技術(shù)發(fā)展已證明這一點(diǎn)。而且，制度推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新并非是任何制度在任何時(shí)點(diǎn)上都會(huì)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。有的制度有時(shí)也可能阻礙技術(shù)創(chuàng)新，或者是在一定時(shí)期推進(jìn)而另一時(shí)期又阻礙技術(shù)創(chuàng)新。因此必須適時(shí)地調(diào)整制度安排。

二、影響我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的制度障礙

馬克思曾經(jīng)指出：“問(wèn)題就是時(shí)代的口號(hào)，是它表現(xiàn)自己精神狀態(tài)的最實(shí)際的呼聲”。盡管近30年的改革已經(jīng)使我國(guó)原有的體制產(chǎn)生了根本性的改變，但在企業(yè)自主創(chuàng)新的領(lǐng)域中，還存在著許多難以克服的體制障礙，大多數(shù)企業(yè)缺乏技術(shù)自主創(chuàng)新的危機(jī)感和緊迫感，其深層次的原因主要在于：

第一，在企業(yè)發(fā)展取向中，其以最小成本實(shí)現(xiàn)最大收益的利益最大化追求，主要不是來(lái)自技術(shù)上的自主創(chuàng)新。在特定政策背景環(huán)境中，企業(yè)通過(guò)何種路徑實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化，都有自己的成本與效益函數(shù)關(guān)系。在調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，不是企業(yè)沒(méi)有技術(shù)性自主創(chuàng)新的要求，而是在體制轉(zhuǎn)型時(shí)期，政府對(duì)于GDP、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度過(guò)于追求，企業(yè)沒(méi)有感覺(jué)到來(lái)自自主創(chuàng)新的壓力。

第二，改革開(kāi)放釋放出了眾多的市場(chǎng)機(jī)會(huì)和政策機(jī)會(huì)，由于政府仍然保持對(duì)土地、信貸等重要資源的配置權(quán)力，“政策尋租”空間仍較大，企業(yè)如果能獲得政府控制的稀缺資源，如土地、許可證等，不需要自主創(chuàng)新也可以賺大錢(qián)，這使一些企業(yè)寧愿在“搞關(guān)系”上下本錢(qián)，而不愿進(jìn)行自主創(chuàng)新。由此，掌握市場(chǎng)機(jī)會(huì)和政策機(jī)會(huì)就成為了企業(yè)獲取短期經(jīng)濟(jì)利益的捷徑。再加上政府對(duì)一部分企業(yè)的扶持和地方保護(hù)主義盛行，也使企業(yè)缺少競(jìng)爭(zhēng)的壓力和自主創(chuàng)新的動(dòng)力。由于企業(yè)獲取利潤(rùn)有太多的途徑，相比之下，技術(shù)性自主創(chuàng)新在順序選擇上不可能處于優(yōu)先位置被考慮。

第三，我國(guó)還沒(méi)有形成真正能夠保護(hù)企業(yè)家利潤(rùn)動(dòng)機(jī)的機(jī)制和規(guī)則。產(chǎn)權(quán)制度和法人治理結(jié)構(gòu)不完善，管理制度和利益機(jī)制不健全，導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的短期行為，企業(yè)家缺乏通過(guò)自主創(chuàng)新做大做強(qiáng)企業(yè)，并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。

第四，企業(yè)自主創(chuàng)新仍沿襲以前中央和地方政府為主的科技研發(fā)投資體制，企業(yè)還沒(méi)有真正成為自主創(chuàng)新的主體，影響了自主創(chuàng)新的投資。另外，經(jīng)濟(jì)與科技工作分別由不同的行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，研究單位與生產(chǎn)單位之間缺少經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，科研單位的技術(shù)供給結(jié)構(gòu)和企業(yè)生產(chǎn)需求結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了不相匹配的問(wèn)題，具有市場(chǎng)潛力的產(chǎn)品往往沒(méi)有相應(yīng)的超前研究支撐，而沒(méi)有市場(chǎng)潛力的科研方向則集結(jié)著大批的科研人員，影響著自主創(chuàng)新和科技成果的轉(zhuǎn)化。

因此，要解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的問(wèn)題，并不是要政府出臺(tái)更多特殊優(yōu)惠政策，更不是強(qiáng)制企業(yè)加大研發(fā)投入或開(kāi)發(fā)某些項(xiàng)目，關(guān)鍵是創(chuàng)造有利于技術(shù)要素發(fā)揮作用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)到位、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)、壟斷行業(yè)和要素定價(jià)機(jī)制改革，以及完善資本市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制等一系列深化經(jīng)濟(jì)體制的改革。

三、構(gòu)建有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的制度環(huán)境

1　加快構(gòu)造促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新市場(chǎng)機(jī)制

按照經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，自主創(chuàng)新的沖動(dòng)主要來(lái)自于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)要想在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，技術(shù)的自主創(chuàng)新是根本性的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。國(guó)際上，凡是自主創(chuàng)新成就顯著的國(guó)家和地區(qū)，都是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和地區(qū)。盡管實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家也有自主創(chuàng)新

的實(shí)踐和要求，也取得了一定的成績(jī)，但總體上并不成功。原因在于，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制本質(zhì)上是壓抑自主創(chuàng)新的體制，是壓抑企業(yè)主動(dòng)性和創(chuàng)造力的體制。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家和地區(qū)一般都形成了自主創(chuàng)新的制度環(huán)境，以及在制度環(huán)境基礎(chǔ)上附加的政策環(huán)境。比如，尊重個(gè)人利益、保護(hù)個(gè)人利益的自主創(chuàng)新機(jī)制、自主創(chuàng)新的環(huán)境、秩序規(guī)則等。美國(guó)很早就制定了以打擊壟斷為對(duì)象的《反壟斷法》，后來(lái)又有《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，以及強(qiáng)調(diào)和針對(duì)人的“經(jīng)濟(jì)人”屬性的各項(xiàng)法規(guī)，以在尊重人的個(gè)人利益的基礎(chǔ)上對(duì)個(gè)人行為進(jìn)行規(guī)范和約束。這些都成為自主創(chuàng)新的保護(hù)和約束機(jī)制，為個(gè)人和企業(yè)的自主創(chuàng)新提供了巨大的利益保證和行為引導(dǎo)。這對(duì)正處于轉(zhuǎn)軌時(shí)期的國(guó)家來(lái)說(shuō)，具有一定的標(biāo)桿作用。

2　加快政府職能轉(zhuǎn)變，明確政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中責(zé)任

在我國(guó)當(dāng)前的形勢(shì)下，綜觀影響企業(yè)創(chuàng)新的各種因素，政府的作用尤為明顯，例如：政府的一項(xiàng)消費(fèi)政策既可以抑制市場(chǎng)需求，也可以刺激市場(chǎng)需求。借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，我們可以清晰地看到：建設(shè)一個(gè)好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，最重要的是建設(shè)一個(gè)好的政府。我們應(yīng)明確政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的角色定位，理順政府部門(mén)之間的關(guān)系，理清政府相關(guān)部門(mén)的責(zé)任邊界。進(jìn)一步推進(jìn)政企分開(kāi)、政事分開(kāi)、政資分開(kāi)、政社分開(kāi)，切實(shí)減少政府對(duì)資源配置以及對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的過(guò)多干預(yù)，更好發(fā)揮市場(chǎng)的配置功能和調(diào)節(jié)作用，把企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)和投資決策權(quán)真正交給企業(yè)，把市場(chǎng)能夠解決的問(wèn)題全部交給市場(chǎng)，把社會(huì)可以自我管理的事務(wù)交給社會(huì)，將政府職能切實(shí)轉(zhuǎn)到經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理和公共服務(wù)上來(lái)。

3　加強(qiáng)和規(guī)范產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)

建立“歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢”的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，有利于維護(hù)公共財(cái)產(chǎn)權(quán)，鞏固公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位；有利于保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；有利于各類資本的流動(dòng)和重組，推動(dòng)混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；有利于增強(qiáng)企業(yè)和公眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力，形成良好的信用基礎(chǔ)和市場(chǎng)秩序。要大力進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，大力發(fā)展和積極引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)造非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良好制度環(huán)境；大力發(fā)展民營(yíng)科技型中小企業(yè)和混合經(jīng)濟(jì)型高科技企業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)權(quán)開(kāi)放化、多元化，打破單一封閉的超穩(wěn)定式產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使各生產(chǎn)要素激發(fā)“自主創(chuàng)新效應(yīng)”，促進(jìn)自主創(chuàng)新能力的提高。

4　加速推進(jìn)壟斷行業(yè)改革

第一，要逐步解除管制，降低壟斷行業(yè)的進(jìn)入門(mén)檻，鼓勵(lì)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成份進(jìn)入目前的一些壟斷行業(yè)，把這種壟斷行業(yè)逐步改造成競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)。第二，國(guó)家要逐步取消壟斷行業(yè)享有的特權(quán)，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)行業(yè)內(nèi)壟斷企業(yè)改革，使其按照相應(yīng)法律法規(guī)盡快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，成為自主經(jīng)營(yíng)、自我發(fā)展、自我約束、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。第三，要加強(qiáng)對(duì)壟斷行業(yè)的監(jiān)督，把這些企業(yè)的國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)納入國(guó)家預(yù)算管理，國(guó)有資本要實(shí)行有償使用。壟斷企業(yè)的產(chǎn)品、服務(wù)定價(jià)要更加透明，降低成本。第四，在進(jìn)一步放寬行業(yè)準(zhǔn)入管制的同時(shí)，完善市場(chǎng)退出機(jī)制，在破產(chǎn)清算方面宜進(jìn)一步完善制度和政策，促進(jìn)那些低效產(chǎn)能盡快退出，推動(dòng)企業(yè)特別是國(guó)有企業(yè)建立更加嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任約束。

5　盡快進(jìn)行資源性產(chǎn)品價(jià)格改革

生產(chǎn)要素的定價(jià)機(jī)制會(huì)通過(guò)傳導(dǎo)效應(yīng)而影響到企業(yè)的自主創(chuàng)新，在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)背景下，中國(guó)漸進(jìn)式改革的特征使要素的市場(chǎng)化程度顯著滯后于商品的市場(chǎng)化程度，要素價(jià)格有被“低估”的傾向，這種情況必然會(huì)“產(chǎn)生”或“強(qiáng)化”要素市場(chǎng)定價(jià)偏離供求的狀況，這在一定意義上導(dǎo)致了要素價(jià)格“扭曲”。這種情形誘發(fā)了企業(yè)傾向于密集使用相對(duì)廉價(jià)的有形要素，而延遲或縮減對(duì)自主創(chuàng)新能力提高的投入。這意味著，要素的定價(jià)機(jī)制和市場(chǎng)發(fā)育程度是決定企業(yè)要素相對(duì)價(jià)格、從而決定企業(yè)自主創(chuàng)新決策的關(guān)鍵變量。

多年以來(lái)，資源價(jià)格偏低給中國(guó)帶來(lái)的麻煩幾乎到了積重難返的程度，改起來(lái)有相當(dāng)大的難度。它有價(jià)格管理體制不完善的原因，但更重要的是資源行業(yè)、企業(yè)體制改革不到位，以及相關(guān)政策措施不配套等原因。因此，推進(jìn)資源性產(chǎn)品價(jià)格改革，要與我國(guó)總體改革方案推進(jìn)密切結(jié)合，在總體改革進(jìn)程中，逐漸解決資源性產(chǎn)品價(jià)格改革問(wèn)題。在運(yùn)用產(chǎn)業(yè)、財(cái)政、土地、價(jià)格政策等多方面手段調(diào)節(jié)的同時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮稅收政策的作用予以綜合治理，直接有效的措施之一就是調(diào)整資源稅。因此，未來(lái)提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是持續(xù)推進(jìn)要素市場(chǎng)的發(fā)育和完善，通過(guò)“健全要素市場(chǎng)”和“矯正要素價(jià)格”來(lái)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

6　全力支持中小企業(yè)搞科技創(chuàng)新

據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國(guó)中小企業(yè)已達(dá)4300多萬(wàn)家，占全部企業(yè)總數(shù)的95％以上，而且絕大多數(shù)小企業(yè)都是非國(guó)有企業(yè)，它們?cè)诜睒s經(jīng)濟(jì)、解決就業(yè)、擴(kuò)大出口等方面都做出了巨大貢獻(xiàn)。即使受到不公平的待遇，他們?nèi)匀粍?chuàng)造了60％的GDP，提供了75％的城鎮(zhèn)就業(yè)機(jī)會(huì)，主導(dǎo)了60％的出口，貢獻(xiàn)了60％的稅收。有學(xué)者通過(guò)計(jì)算得出結(jié)論：每一單位投入，中小企業(yè)創(chuàng)造的就業(yè)是大型企業(yè)的8-10倍，創(chuàng)造的GDP是大型企業(yè)的4-6倍。所以，我們應(yīng)全力支持中小企業(yè)搞科技創(chuàng)新，提高競(jìng)爭(zhēng)力，營(yíng)造一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。在美國(guó)，中小企業(yè)始終是國(guó)家自主創(chuàng)新的主體。中小企業(yè)由于面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力大，創(chuàng)新求存的動(dòng)力也大，同時(shí)其組織結(jié)構(gòu)安排靈活富有彈性，在創(chuàng)新效率和周期上明顯優(yōu)于大企業(yè)。有數(shù)據(jù)顯示，即便在大型企業(yè)十分強(qiáng)盛的美國(guó)，技術(shù)創(chuàng)新83％的成果仍然來(lái)自于中小企業(yè)。美國(guó)制定的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》等法律，都在鼓勵(lì)和支持中小企業(yè)的創(chuàng)新研究。因此，我國(guó)也應(yīng)仿效這一做法，在實(shí)施產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃過(guò)程中，要更加注重小企業(yè)和微型企業(yè)的發(fā)展，幫助他們解決發(fā)展過(guò)程中存在的困難。

7　加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為自主創(chuàng)新保駕護(hù)航

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，沒(méi)有健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，創(chuàng)新成果不能有效商品化、要素化，或產(chǎn)權(quán)不明晰、權(quán)屬不明確，往往就會(huì)被束之高閣，不能得到有效利用，更不可能得到積極推廣。創(chuàng)新成果只有受法律的嚴(yán)格保護(hù)，才能按照市場(chǎng)規(guī)律投入生產(chǎn)實(shí)踐，創(chuàng)新成果只有成為商品，創(chuàng)新者才會(huì)通過(guò)市場(chǎng)大力推廣。因此，政府應(yīng)該在參考國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，吸取國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上加快制定相關(guān)法律法規(guī)，切實(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的合法權(quán)益，規(guī)范科技人員在創(chuàng)新活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利和義務(wù)。此外，隨著國(guó)際產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移，標(biāo)準(zhǔn)的作用日益凸現(xiàn)，“得標(biāo)準(zhǔn)者得天下”。因此，我們要進(jìn)一步重視標(biāo)準(zhǔn)工作，積極支持企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)特別是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制修訂，爭(zhēng)取使我國(guó)企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題上有更多的話語(yǔ)權(quán)。

8　積極推進(jìn)金融體制改革

一是要建立現(xiàn)代金融體系與風(fēng)險(xiǎn)投資體系，打破國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行高度壟斷銀行市場(chǎng)的局面，規(guī)范發(fā)展地方性中小金融機(jī)構(gòu)；允許民間資金以適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)入金融市場(chǎng)提供金融服務(wù)，加大小額貸款公司的推廣力度，適當(dāng)加大民間金融機(jī)構(gòu)的杠桿比例。二是積極推進(jìn)利率和匯率市場(chǎng)化改革。三是發(fā)展資本市場(chǎng)，拓寬融資渠道。積極促進(jìn)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、個(gè)人、外資等多元化投資主體的形成，盡快制定風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)管理辦法；盡快建立完善的退出機(jī)制，改變目前“只進(jìn)不出”的不利局面，真正做到優(yōu)勝劣汰；完善市場(chǎng)交易制度，盡快引入做空機(jī)制，適時(shí)推出股指期貨交易，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。四是要著力調(diào)整貸款結(jié)構(gòu)，建立面向小型微型經(jīng)濟(jì)主體的金融服務(wù)體系，解決中小企業(yè)貸款難問(wèn)題。要按照黨的十七屆三中全會(huì)關(guān)于建立現(xiàn)代金融制度的要求，大力發(fā)展各種貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、區(qū)域性金融機(jī)構(gòu)、股份制金融機(jī)構(gòu)，推進(jìn)農(nóng)村信用社改革。放寬社會(huì)資金進(jìn)入金融領(lǐng)域的政策。為此要相應(yīng)健全小型微型金融服務(wù)體系的監(jiān)管。