導(dǎo)語：如何才能寫好一篇經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的定義，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

收稿日期：2012-10-12

作者簡介：王達詮（1977-），男，重慶大學(xué)土木工程學(xué)院講師，碩士，主要從事結(jié)構(gòu)力學(xué)研究，（E-mail）。

摘要：結(jié)構(gòu)力學(xué)中，超靜定結(jié)構(gòu)的位移計算常使用單位荷載法，即利用超靜定的實際位移狀態(tài)與虛擬單位力狀態(tài)相配的傳統(tǒng)方法計算位移。該方法用于計算承受復(fù)雜荷載的超靜定結(jié)構(gòu)時，計算工作量巨大。利用位移互等定理改進的單位荷載法——位移互等算法，將原結(jié)構(gòu)承受的荷載作用于靜定的任一力法基本結(jié)構(gòu)上所得的狀態(tài)，與作用于原結(jié)構(gòu)的虛擬單位力狀態(tài)相配計算位移。由于荷載轉(zhuǎn)為作用在靜定基本結(jié)構(gòu)上，有效降低了計算工作量。該方法在結(jié)構(gòu)力學(xué)教學(xué)中有一定的實際應(yīng)用價值，為師生提供了一種可選的新方法，豐富了結(jié)構(gòu)力學(xué)的教學(xué)內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：互等定理；位移；單位荷載法；超靜定結(jié)構(gòu)

中圖分類號：G642.0；TU311.3 文獻標志碼：A 文章編號：1005-2909（2013）03-0064-04 結(jié)構(gòu)力學(xué)中，一般采用單位荷載法計算結(jié)構(gòu)指定截面的位移，計算時需針對所求位移假設(shè)虛擬單位力狀態(tài)，從而利用虛力原理求得實際位移狀態(tài)中指定截面的位移。該方法亦可用于超靜定結(jié)構(gòu)的位移計算，虛擬單位力既可以施加在原超靜定結(jié)構(gòu)（后簡稱原結(jié)構(gòu)）上，也可以施加在原結(jié)構(gòu)的任一力法基本結(jié)構(gòu)（后簡稱基本結(jié)構(gòu)）上[1-2]。后一種方法由于只需解算一次原超靜定結(jié)構(gòu)的內(nèi)力，即實際位移狀態(tài)中原結(jié)構(gòu)的內(nèi)力，而被更廣泛地采用。例如，求解圖1（a）中的豎向位移ΔK，則虛擬單位力狀態(tài)既可選為圖1（b）所示狀態(tài)，也可選為圖1（c）所示狀態(tài)，而取后者，解算更簡單。

圖1 超靜定結(jié)構(gòu)位移計算的傳統(tǒng)方法

一、位移互等算法的證明

利用圖1（a）中的結(jié)構(gòu)加以說明。如圖2（a）所示，將圖1（a）中原結(jié)構(gòu)的荷載作用于圖1（c）所示的基本結(jié)構(gòu)上，記作狀態(tài)T；再取圖1（b）的虛擬單位力狀態(tài)（重繪于圖2（b）中，記作狀態(tài)S）與之匹配，來應(yīng)用單位荷載法?，F(xiàn)需證明：按這一方法求得的位移就是實際位移。

將單位化后的荷載F1（記作1）單獨作用于原結(jié)構(gòu)上，如圖2（c）所示。此時，1引起的K截面豎向位移記作δS1。根據(jù)位移互等定理，該位移應(yīng)等于狀態(tài)S中對應(yīng)F1作用方向上的位移δ1S，即δ1S=δS1。

圖2 位移互等算法的證明

為求得δ1S，應(yīng)假設(shè)虛擬單位力狀態(tài)。而求δ1S使用的廣義荷載正是1，于是可將其作用于圖1（c）所示的靜定基本結(jié)構(gòu)上，如圖2（d）所示，形成虛擬單位力狀態(tài)與狀態(tài)S相配。至此，1已轉(zhuǎn)換作用于基本結(jié)構(gòu)上，記此狀態(tài)為狀態(tài)1。

根據(jù)線彈性的物理條件，由F1單獨作用所引起的K截面的豎向位移ΔK1=F1δS1，再將位移互等定理代入，可得ΔK1=F1δ1S。推而廣之，對于單獨作用于原結(jié)構(gòu)的任一荷載，均可將之單位化后，作用于基本結(jié)構(gòu)上。若記相應(yīng)狀態(tài)為狀態(tài)i（i=1，2，…），可得ΔKi=FiδSi=FiδiS。

再利用疊加法，可求得K截面豎向位移為

ΔK=∑iΔKi=∑iFiδSi=∑iFiδiS，（1）

式中，F(xiàn)i表示單獨作用于原結(jié)構(gòu)上的第i個荷載；ΔKi表示Fi單獨作用于原結(jié)構(gòu)時，引起的K截面的豎向位移；δiS表示狀態(tài)S中施加于K處的單位荷載，所引起的原結(jié)構(gòu)第i個荷載作用方向上的廣義位移。

δiS的計算使用前述傳統(tǒng)的單位荷載法，對于桿件結(jié)構(gòu)，其計算公式為

δiS=∑∫iMSEI ds+∑∫NiFNSEA ds+

∑∫μQiFQSGA ds，（2）

式中，i、Ni和Qi分別代表狀態(tài)i中的彎矩、軸力和剪力；MS、FNS和FQS分別代表狀態(tài)S中的彎矩、軸力和剪力；EI、EA和GA分別代表各桿段的抗彎剛度、軸向剛度和剪切剛度；μ表示剪應(yīng)力分布不均勻系數(shù)；ds代表在桿段上所取的微段。式中的積分符號代表對單根段積分，而求和符號則代表對結(jié)構(gòu)中的全部桿段求和。

將式（b）代入式（a）并去單位化，再運用積分運算與求和運算的加法結(jié)合律，則式（a）變?yōu)?/p>

ΔK=∑iFiδiS=∑iFi∑∫iMSEI ds+

∑∫NiFNSEA ds+∑∫μQiFQSGA ds=

∑i∑∫MiMSEI ds+∑∫FNiFNSEA ds+

∑∫μFQiFQSGA ds=∑∫MSEI∑iMi ds+

∑∫FNSEA∑iFNids +∑∫μFQSGA∑iFQids， （3）

而由疊加法可知，式（3）中的∑iMi、∑iFNi和∑iFQi正是狀態(tài)T的內(nèi)力。

式（1）表明了該方法求得的位移與傳統(tǒng)方法相等，而式（3）的得出證明了利用狀態(tài)T和狀態(tài)S相配就可求得所需的位移，至此證明完畢。

二、位移互等算法的計算步驟

第一步：選取原結(jié)構(gòu)的任一力法基本結(jié)構(gòu)，將原結(jié)構(gòu)所受荷載全部作用于此靜定結(jié)構(gòu)上，即獲得狀態(tài)T，并求出相應(yīng)內(nèi)力。

第二步：在原結(jié)構(gòu)上施加與所求位移相應(yīng)的廣義單位荷載，獲得虛擬狀態(tài)S，并求出相應(yīng)內(nèi)力。

第三步：利用單位荷載法的計算公式，求出所需位移。

三、算例

如圖3（a）所示剛架，其柱BA承受半跨均布荷載q的作用，求該柱正中截面D的水平位移ΔDH。

圖3 算例

此例為等截面直桿構(gòu)成的剛架，可不計軸向變形和剪切變形對位移的貢獻。位移計算時，可采用圖乘法。下面分別用傳統(tǒng)方法和位移互等算法進行比對計算，驗證位移互等算法的正確性。

（一）傳統(tǒng)方法

第一步：求實際狀態(tài)內(nèi)力。

利用超靜定結(jié)構(gòu)解法（如力法、位移法等），求出原結(jié)構(gòu)在荷載作用下的最終彎矩圖，如圖3（b）所示。

第二步：確定虛擬狀態(tài)，并求內(nèi)力。

選取原結(jié)構(gòu)的任一力法基本結(jié)構(gòu)，在其上施加與所求位移相應(yīng)的單位力FP=1，并求得彎矩圖，如圖3（c）所示。

第三步：利用圖乘法計算ΔDH。

ΔDH=1EI12·l2·l23·43-13·44+

23·48·l12·l2+

12·l2·l23·43-13·62ql2384=

27ql4768EI（）

（二）位移互等算法

第一步：確定狀態(tài)T。選取原結(jié)構(gòu)的任一力法基本結(jié)構(gòu)，將所有荷載作用于此結(jié)構(gòu)上并作出彎矩圖，如圖3（d）所示。

第二步：確定虛擬狀態(tài)S。在原結(jié)構(gòu)上施加與所求位移相應(yīng)的單位力FP=1，并求得彎矩圖，如圖3（e）所示。

第三步：利用圖乘法計算ΔDH。

ΔDH=1EI23·ql28·l·129l32-l8+

12·ql22·l23·5l16-13·9l32=

27ql4768EI（）

此例中，兩種方法的計算結(jié)果完全一致，驗證了位移互等算法的正確性。

四、位移互等算法的優(yōu)勢

位移互等算法把對超靜定結(jié)構(gòu)的內(nèi)力求解置于虛擬狀態(tài)中，這使其相對于傳統(tǒng)方法具有以下特點。

第一，如果原結(jié)構(gòu)承受復(fù)雜荷載作用，采用傳統(tǒng)方法，需求解復(fù)雜荷載作用下，該超靜定結(jié)構(gòu)的內(nèi)力，這將帶來繁重的工作量；而采用位移互等算法，一方面內(nèi)力求解變成了簡單的靜定問題，另一方面還可以通過運用力法基本結(jié)構(gòu)的選取技巧，進一步降低復(fù)雜荷載帶來的內(nèi)力求解困難。

第二，用于位移求解所設(shè)的虛擬單位力狀態(tài)中，一般僅包含1個或1對廣義單位力，因此即便在此狀態(tài)中求解原超靜定結(jié)構(gòu)，也不會導(dǎo)致工作量的過多增加。

綜上，鑒于實際荷載一般比虛加廣義單位力要復(fù)雜得多，因而利用位移互等算法，將超靜定結(jié)構(gòu)的內(nèi)力解算轉(zhuǎn)移至虛擬狀態(tài)中，就可以達到降低計算工作量的目的。

五、結(jié)語

利用位移互等定理改進的單位荷載法——位移互等算法，可將傳統(tǒng)方法中原結(jié)構(gòu)最終內(nèi)力的解算，轉(zhuǎn)化為荷載作用下靜定的力法基本結(jié)構(gòu)的內(nèi)力解算，并將超靜定內(nèi)力解算轉(zhuǎn)移至虛擬狀態(tài)中。在教學(xué)中，位移互等算法可作為傳統(tǒng)方法的補充，豐富結(jié)構(gòu)力學(xué)課堂教學(xué)內(nèi)容。該方法還可有效減低受復(fù)雜荷載作用的超靜定結(jié)構(gòu)位移計算的工作量，在實際運用中有著明顯意義。

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An improved displacement calculation method of statically

indeterminate structures based on displacement reciprocal theorem

WANG Daquan， WEN Guozhi

（College of Civil Engineering， Chongqing University， Chongqing 400045， P. R. China）

篇2

一、何謂發(fā)展經(jīng)濟學(xué)結(jié)構(gòu)主義方法

（一）發(fā)展經(jīng)濟學(xué)。關(guān)于發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的概念界定眾說紛紜，并不統(tǒng)一。本文采用我國著名發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家張培剛的解釋：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)是研究農(nóng)業(yè)國家或經(jīng)濟落后國家實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟起飛和經(jīng)濟發(fā)展的問題。他認為“發(fā)展經(jīng)濟學(xué)”有廣義和狹義之分。廣義發(fā)展經(jīng)濟學(xué)是指凡是研究一個國家或一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展問題的理論和學(xué)說都可以算是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，其理論可以溯源到1776年亞當?斯密發(fā)表的《國富論》中涉及到的關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展的理論；狹義的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)就是我們現(xiàn)在所說的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，它的主要任務(wù)是研究農(nóng)業(yè)國或發(fā)展中國家如何實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說如何實現(xiàn)經(jīng)濟起飛和經(jīng)濟發(fā)展的問題。本文所談的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)是指狹義的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)。

（二）結(jié)構(gòu)主義方法。結(jié)構(gòu)主義方法是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中的主要研究方法之一。結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟發(fā)展思路的基本理論要素包括其發(fā)展觀、對經(jīng)濟發(fā)展運行機制的描述、資本形成理論、偽裝性失業(yè)理論和國際經(jīng)濟理論。而指導(dǎo)這些理論的分析方法的對象主要是以下幾個方面：1.對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)構(gòu)成的分析：經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的構(gòu)成在結(jié)構(gòu)主義者當中說法不一，根據(jù)武漢大學(xué)經(jīng)濟發(fā)展研究中心的馬穎和陳波的歸納分析，其主要有兩層含義：“第一，結(jié)構(gòu)構(gòu)成是指宏觀意義上的整個經(jīng)濟各個部門的構(gòu)成及相關(guān)變量，包括有關(guān)的經(jīng)濟活動部門和作為生產(chǎn)中主要投入的勞動力和資本投資等變量；第二，結(jié)構(gòu)構(gòu)成是指按經(jīng)濟活動部門所組成的部門結(jié)構(gòu)或者按某種需要來劃分的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)?！盵1]其中大多數(shù)學(xué)者運用第二種含義進行分析。例如W.A.劉易斯有關(guān)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的分析?；衾?B?錢納里的“兩缺口”模式即是按經(jīng)濟活動的部門結(jié)構(gòu)進行分析的。且霍利斯?B?錢納里是按積累過程（包括投資、政府收入和教育三個類目）、資源配置過程（包括國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)三個類目）、人口與分配過程（由勞動力配置、城市化、人口轉(zhuǎn)型、收入分配四個方面構(gòu)成）這三個過程對發(fā)展中國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進行分析的。其認為，結(jié)構(gòu)構(gòu)成表現(xiàn)為“一個經(jīng)濟和社會系統(tǒng)中相對穩(wěn)定的關(guān)系?！盵2]2.對經(jīng)結(jié)構(gòu)變遷或結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的分析：結(jié)構(gòu)主義方法對經(jīng)濟發(fā)展過程中與經(jīng)濟增長相伴隨的”結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”(thestructuraltransformation)的分析一直在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)結(jié)構(gòu)主義學(xué)派研究綱領(lǐng)中占據(jù)著中心位置?！敖Y(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”亦稱“結(jié)構(gòu)變遷”(thestructuralchange)。它們被錢納里定義為“需求、生產(chǎn)、貿(mào)易和就業(yè)構(gòu)成的一組互相關(guān)聯(lián)的變化，而“需求、生產(chǎn)、貿(mào)易、就業(yè)構(gòu)成的各自的變化又反映了因收入水平提高而產(chǎn)生的資源配置格局轉(zhuǎn)移的不同方面”[3]；賽爾奎因則把“結(jié)構(gòu)變遷”定義為“從生產(chǎn)和要素使用角度來考慮的各部門在經(jīng)濟中的相對重要性，工業(yè)化便成了結(jié)構(gòu)變遷的中心過程”[4]從錢納里和賽爾奎因兩人對“結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”或“結(jié)構(gòu)變遷”的定義中可看出兩層含義：第一，“結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”本身就涵蓋了狹義的“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變”，而賽爾奎因的定義中提到的“各部門”實際上也是指“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”；第二，“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變”過程同“結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”過程是一個同步進行的過程，“結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”的作用因素，影響著“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變”。3．對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟現(xiàn)象之關(guān)系的分析：結(jié)構(gòu)主義者還透過經(jīng)濟運行中的眾多變量，強調(diào)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)作為“深層因素”對國民經(jīng)濟的影響。他們看到了影響經(jīng)濟運行的諸多因素，指出，在一國經(jīng)濟中，勞動市場二元結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)、運輸、動力、進出口等行業(yè)都被列舉為結(jié)構(gòu)剛性。如農(nóng)業(yè)部門對價格激勵做出的反映嚴重滯后于工業(yè)部門，往往會成為導(dǎo)致發(fā)展中斷的瓶頸；運輸和動力等基礎(chǔ)設(shè)施部門中的剛性表現(xiàn)為生產(chǎn)缺乏伸縮性，對價格反映存在滯后性；這些部門還會因為投資不足而拉整個經(jīng)濟的后腿。

二、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)結(jié)構(gòu)主義方法工具例析

在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)結(jié)構(gòu)主義指導(dǎo)之下形成了具體的研究方法，著名經(jīng)濟學(xué)家霍利斯?B?錢納里、M?賽爾奎因即在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型研究中倡導(dǎo)“狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變”和“廣義的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”分析方法。以下通過對兩種研究方法的概述，對這兩種方法做出評價。

(一)狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變方法。狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方法主要指統(tǒng)計方法與投入——產(chǎn)出法。最早對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變進行研究的是克拉克。他在其《經(jīng)濟進步的條件》一書中，從農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和服務(wù)業(yè)這三個部門就業(yè)人數(shù)的變動入手，研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，得出兩點結(jié)論：第一，農(nóng)業(yè)部門的相對規(guī)模不斷縮小，工業(yè)部門先增大后縮小，而服務(wù)業(yè)處于部門不斷增大趨勢；第二，效率和需求是促成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的兩個基本方面。庫茲涅茨對克拉克的研究方法作了進一步發(fā)展，他在《現(xiàn)代經(jīng)濟增長：速度、結(jié)構(gòu)與擴展》一書中，指出了有關(guān)農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)這三個部門產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動趨勢的關(guān)系式：

ri=ai(1+rT)—1

式中，ri和ai分別表示部門產(chǎn)出和國民總產(chǎn)出每10年的增長率，ai為部門某一時期占國民總產(chǎn)出的比重對10年前該部門占總產(chǎn)出比值的比例。通過分析一個世紀后農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)三個部門各自占國民總產(chǎn)出比重的變化可以得出ai，再經(jīng)過對國民總產(chǎn)出增長率進行估算得出各部門的產(chǎn)出增長率，進而描述各部門的變動趨勢。該公式基本描述了農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)三個部門的變動趨勢，為結(jié)構(gòu)主義研究的精確化作出了貢獻。

霍利斯?B?錢納里將克拉克和庫茲涅茨的統(tǒng)計研究方法又作了進一步推進，在他與M?賽爾奎因1975年合著的《發(fā)展模式：1950——1970》一書對與發(fā)展中國家經(jīng)濟增長相伴隨的結(jié)構(gòu)變動作出廣泛的統(tǒng)計上的解釋。在該書中其除了使用傳統(tǒng)的統(tǒng)計方法之外，還巧妙地使用了相關(guān)分析。他們?yōu)榱藙?chuàng)造一整套可以對更為廣泛的可獲得的數(shù)據(jù)進行度量的方法，專門設(shè)計了對包括積累、資源配置、收入分配等在內(nèi)的10個基本過程進行描述的27個變量，以便分析與各國經(jīng)濟增長相伴隨的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。

錢納里率先用投入——產(chǎn)出方法來分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，早在1959年，在他與克拉克合寫的《產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)經(jīng)濟學(xué)》一書中，就第一次運用投入——產(chǎn)出模型系統(tǒng)地論述了產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)問題。這一分析方法共兩個步驟：第一，用于投入產(chǎn)出方法來細化行業(yè)分類，建立起全面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變分析框架，用以克服傳統(tǒng)的統(tǒng)計方法在分析結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變方面的缺陷。他們通過對中間產(chǎn)品使用比例wi和中間產(chǎn)品投入比例uj進行計算，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的各行業(yè)細分為四種類型：中間產(chǎn)品使用和投入的比重均偏高的產(chǎn)業(yè)(鋼鐵、石油制品等)、中間產(chǎn)品使用比重高但中間產(chǎn)品投入比重低的產(chǎn)業(yè)(農(nóng)林業(yè)、煤礦業(yè)等)、中間產(chǎn)品使用比重低但投入比重卻偏高的產(chǎn)業(yè)(服裝、造船、食品加工等)、中間產(chǎn)品使用比重和投入比重均偏低的產(chǎn)業(yè)(漁業(yè)、運輸業(yè)等)。wi值和nj值的高低代表著產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度的強弱。

（二）廣義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方法。CGE模型于20世紀60——70年代問世，起初由新古典主流經(jīng)濟學(xué)家運用該模型討論經(jīng)濟問題。由于CGE模型具有能夠?qū)?jīng)濟全面地加以模擬的巨大優(yōu)勢，自20世紀70年代末以來，結(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家們以結(jié)構(gòu)主義的假設(shè)，使之能按照結(jié)構(gòu)主義表述發(fā)展中國家的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型問題。結(jié)構(gòu)主義這一研究方法至今影響尚存，被新一代結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟學(xué)家所繼承。恰如新一代結(jié)構(gòu)主義領(lǐng)軍人物泰勒所言，結(jié)構(gòu)主義思路的基本假設(shè)“在于一個經(jīng)濟的制度以及各生產(chǎn)部門和社會各階層之間的分配關(guān)系，在決定這個經(jīng)濟的宏觀經(jīng)濟行為方面起主要作用”。[5]

自20世紀70年代末以來，結(jié)構(gòu)主義學(xué)家改變傳統(tǒng)方法一般地分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，而是從某一具體角度來研究包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變在內(nèi)的廣義的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。例如,CGE模型被用來分析短期內(nèi)在外匯短缺前提下調(diào)節(jié)政策的選擇對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的影響,以說明宏觀調(diào)節(jié)與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變之間的關(guān)聯(lián)所在；CGE模型還被用來討論包括貨幣、債券和分割的可貸資金市場在內(nèi)的金融壓抑問題,使其既能體現(xiàn)發(fā)展中國家的結(jié)構(gòu)特征,又能解釋市場不完善條件下各種替代機制的宏觀經(jīng)濟學(xué)本義；而且，工資水平、生活狀況、金融資產(chǎn)收益、資本利得等方面也被納入CGE模型,以便分析貿(mào)易條件變化對發(fā)展中經(jīng)濟所造成的收入分配效應(yīng)。其最具代表性的是阿德爾曼——羅賓遜模型。其是1978年阿德爾曼和羅賓遜在借鑒新古典經(jīng)濟學(xué)的CGE模型的基礎(chǔ)上,建構(gòu)了第一個結(jié)構(gòu)主義CGE模型,討論了韓國20世紀50年代末60年代初與廣義的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型相伴隨的收入分配問題。

三、對發(fā)展經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)主義方法的評價

結(jié)構(gòu)主義方法產(chǎn)生于早期新古典主義方法之后，一定意義上彌補了早期新古典主義方法的缺陷，但由于其是二戰(zhàn)之后那個特定時代的產(chǎn)物，隨著社會的發(fā)展必然會顯現(xiàn)出許多不足。

（一）理論框架的粗糙。雖然結(jié)構(gòu)主義分析方法為發(fā)展中國家的分析奠定了理論基礎(chǔ)，但理論框架過于松散。同新古典思路相比，結(jié)構(gòu)思路更接近現(xiàn)實,但不如新古典主義方法那樣嚴密。結(jié)構(gòu)主義的各主要假定前提只是以描述性陳述為特征，還遠未達到公理化程度。其分析方法初衷顯然是想建構(gòu)能將社會、政治、文化等多方面非經(jīng)濟參數(shù)包納進來的理論模型，但由于變量太多,致使理論框架顯得過于松散和粗糙。造成結(jié)構(gòu)主義框架此種狀況的原因主要來自兩個方面：第一，結(jié)構(gòu)主義所依賴的邏輯基礎(chǔ)主要是歸納法。而新古典思路所依據(jù)的邏輯基礎(chǔ)主要是演繹法,故而這一方法從根本上很難達到精密化的程度。第二，結(jié)構(gòu)主義方法的數(shù)學(xué)化形式表達難以包括所有影響經(jīng)濟運行的因素，本身就受分析方法局限性的制約。

篇3

【關(guān)鍵詞】唐山產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 變化 經(jīng)濟增長

1產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動與經(jīng)濟增長的關(guān)系

一個地區(qū)或國家的經(jīng)濟增長和當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動之間關(guān)系密切，兩者之間相互促進、相互影響。合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不僅會促進各個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也會促進地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展，推動經(jīng)濟向更高層次發(fā)展。相反，當一個地區(qū)或國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不夠合理，它不僅使產(chǎn)業(yè)自身難以得到發(fā)展，整個地區(qū)或國家的經(jīng)濟也會受到負面影響。因此，經(jīng)濟增長速度會影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會影響經(jīng)濟增長的速度。

近年來，雖然唐山市的經(jīng)濟總量穩(wěn)居省第一位，但存在二次產(chǎn)業(yè)比重過高的、第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢的問題，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不夠合理。唐山市從1 9 9 8年就已經(jīng)開始認識到了這個問題并積極推動產(chǎn)業(yè)升級，經(jīng)過十幾年的努力，唐山市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了變化，三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由9.4:58.2:32.4調(diào)整優(yōu)化為9.4:55.2:35.4，但與全國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)9.0：40.5:50.5相比較，差距明顯，導(dǎo)致2015年GDP少于2014年的問題，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變過程也是經(jīng)濟增長的過程，因此促進唐山市經(jīng)濟增長的關(guān)鍵還是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

2唐山市三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀及問題

圖1 1984-2015 年唐山市三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例變化

從 1984-2015 年唐山市三次產(chǎn)業(yè)的散點圖1中可以看出，1984年以來，唐山市三次產(chǎn)業(yè)比例經(jīng)歷了從“二、一、三”向“二、三、一”形式的轉(zhuǎn)變，第二產(chǎn)業(yè)歷年所占比例最大，1984―2015 年間第二產(chǎn)業(yè)比例平均值達到 52.12%，其中， 2011年達到最高60%后開始回落，到2015年的回落老了55%，第一產(chǎn)業(yè)的比例卻逐步下降，而第三產(chǎn)業(yè)的比例自1991年它的比例在超過第一產(chǎn)業(yè)比例后一直在30%左右波動，只是近幾年才有明顯的上升趨勢，到2015年已達到35%。因此，唐山市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存第二產(chǎn)業(yè)比重過高，第三產(chǎn)業(yè)增長緩慢的問題。具體來說主要有以下問題：

第一，第二產(chǎn)業(yè)比重過高，第二產(chǎn)業(yè)中工業(yè)占主體。從唐山市各年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例構(gòu)成上看，1991年第三產(chǎn)業(yè)比例超過了第一產(chǎn)業(yè)的占比后，唐山市的第一產(chǎn)業(yè)構(gòu)成比例急劇的下滑，而第二產(chǎn)業(yè)的比例在不斷的提升中，工業(yè)在GDP中的占比均在53%～55%之間，，由于第二產(chǎn)業(yè)中重工業(yè)尤其是傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)的過度擴張，導(dǎo)致第一、三產(chǎn)業(yè)所占的比例越來越少，這種擠出效應(yīng)就造成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理。

第二，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重太高。唐山市的第一產(chǎn)業(yè)人口比例太大但產(chǎn)值比例太低，且城鄉(xiāng)收入差距太大,成為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效益水平、經(jīng)濟增長及社會穩(wěn)定的關(guān)鍵要素，根據(jù)唐山統(tǒng)計年鑒（2015）數(shù)據(jù)顯示，2008-2014年第一a業(yè)就業(yè)27.1%～31.1之間，而2014年唐山市的GDP中第一產(chǎn)業(yè)僅占9.32%,這樣導(dǎo)致第一產(chǎn)業(yè)的勞動人口難以向第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，不能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人群比例的流動，同時也不能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的生產(chǎn)要素配置。

第三，第三產(chǎn)業(yè)對GDP的貢獻率低。第三產(chǎn)業(yè)各行業(yè)對GDP貢獻除較低層次的傳統(tǒng)第三產(chǎn)業(yè)交通運輸、倉儲和郵政業(yè)、金融業(yè)、批發(fā)零售業(yè)外，均低于2%，遠遠低于第二產(chǎn)業(yè)中工業(yè)的貢獻率。此外，唐山市第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部層次偏低，較高水平上代表第三產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的科技創(chuàng)新、文化教育物流、法律制度、信息咨詢業(yè)等社會發(fā)展服務(wù)業(yè)對 GDP 的貢獻率太低，其他行業(yè)的貢獻率均低于1%，從產(chǎn)業(yè)平衡的角度來看，唐山市第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)應(yīng)進行進一步的調(diào)整，對內(nèi)部結(jié)構(gòu)比例的構(gòu)成，促進第三產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級,進一步優(yōu)化調(diào)整以加快第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度。

3 唐山市三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在問題的原因分析

總體來說，造成唐山市目前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況的原因是多方面的，既包括唐山市自身的原因，也和整體國家經(jīng)濟發(fā)展背景相關(guān)。具體來說可以從以下幾個方面來說明：

首先，國家政策導(dǎo)向?qū)μ粕浇?jīng)濟的影響。比如：國家“八五”經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃明確提出優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，唐山市在這一經(jīng)濟發(fā)展政策的影響下，唐山市經(jīng)濟增長實現(xiàn)了比較快的發(fā)展速度，重工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展比較突出，但是這也造成了唐山市畸形的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這樣阻礙了唐山市經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。在唐山市“十一五”和“十二五”經(jīng)濟發(fā)展時期，市政府開始對畸形的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，經(jīng)過多年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，雖然取得了一定的成效，但是其畸形產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀并未得到很大程度改善。

其次，各個產(chǎn)業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例不平衡。唐山市各個產(chǎn)業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)值結(jié)構(gòu)比例不平衡，就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)值結(jié)構(gòu)的不平衡表現(xiàn)在不同產(chǎn)業(yè)之間的勞動生產(chǎn)率存在著較大差異，也反映出勞動力在社會各產(chǎn)業(yè)之間的轉(zhuǎn)移存在較大障礙。需要提高勞動者的素質(zhì)，加快勞動者從第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，改變就業(yè)的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成比例。

最后，唐山市在人才教育方面比較落后，教育投入比較薄弱，居民教育水平比較低，人才引進力度不夠，相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺乏人才，導(dǎo)致大量勞動力只能從事附加值比較低的能源產(chǎn)業(yè)，不能有效的吸引高新產(chǎn)業(yè)來改造自身經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以說，現(xiàn)有的唐山市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在很大程度上和唐山市本身的人才基礎(chǔ)、經(jīng)濟基礎(chǔ)等因素息息相關(guān)。

4唐山市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長關(guān)系的實證分析

從前面分析得出主要產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值變化對經(jīng)濟增長的影響。本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例構(gòu)成變化的角度來分析與唐山市經(jīng)濟增長內(nèi)在關(guān)系的實證分析。本文結(jié)合之前國內(nèi)外學(xué)者的研究成果，定義了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例變化的指標值 K，K 的定義如下所示：

在上面的公式里：K 為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例變化指標， Qi1 為第 i 次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的報告期比重， Qi0為定義的起始第 i 次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的基期比重。

采用統(tǒng)計軟件 Eviews 6.0 軟件對樣本數(shù)據(jù)做單位根檢驗。在統(tǒng)計學(xué)上檢驗序列是否平穩(wěn)性的方法有單位根檢驗，檢驗的分析方法如下所示：

首先定義模型為：

其中εt為白噪聲，t 為趨勢因素，Δ為變量的一階差分，原假設(shè)為： H0:ρ=1，備擇假設(shè)為： H1:ρ≠1。對于該模型一般采用統(tǒng)計量τ=T（ ），其中 為ρ的估計值，T 為樣本個數(shù)，Δyt采用 AIC 或者 BIC 準則來判斷最佳的階數(shù)，最后通過比較統(tǒng)計量τ和臨界值的大小，若τ統(tǒng)計量小于臨界值，則被檢驗樣本值是平穩(wěn)的，否則是不平穩(wěn)序列。

將原始數(shù)據(jù)處理導(dǎo)入軟件中，對指標值 LGDP（對 GDP 取自然對數(shù)的值）和 K 值的進行單位根檢驗，結(jié)果如下表所示：

由表中能夠得到，ADF - Fisher Chi-squar的檢驗 P 值=0.0019小于 0.05， LGDP 與 K 值均通過了顯著性檢驗的，這表明 1985-2015 年經(jīng)濟結(jié)構(gòu)較為穩(wěn)定。LGDP 與 K 值序列是平穩(wěn)的。

5結(jié)論

通過單位根檢驗發(fā)現(xiàn)，并結(jié)合實際的經(jīng)濟增長狀況來看，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)比例構(gòu)成狀況波動較為穩(wěn)定，因為，第二產(chǎn)業(yè)的占比提升較大，這也成為唐山市經(jīng)濟增長較為穩(wěn)定的重要原因，也可以得出結(jié)論是在 1985-2015 年 LGDP 與 K 值均是平穩(wěn)發(fā)展的。第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比例在不斷的提升，唐山市整體經(jīng)濟增長是由第二產(chǎn)業(yè)的比例提高所造成的。

經(jīng)濟增長在很大程度上受到其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況的制約，要想促進唐山市經(jīng)濟的進一步增長就必須對其現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。所以，需要依據(jù)唐山市經(jīng)濟增長的現(xiàn)狀，加大產(chǎn)業(yè)政策的推出，推動唐山市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，這是實現(xiàn)唐山市經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵性措施。

參考文獻：

[1]陳英.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中的動態(tài)經(jīng)濟學(xué)一對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的思考[J].經(jīng)濟社會體制比較,2007(6).

篇4

“2015年的中國經(jīng)濟，GDP增速破7、央行連續(xù)降準降息、人民幣波動明顯，資本市場也遭遇了一場驚濤駭浪。經(jīng)濟大環(huán)境的變化，為中國的企業(yè)帶來了新一輪的機遇與挑戰(zhàn)，企業(yè)該如何調(diào)整，該如何突破，是擺在所有企業(yè)‘掌舵者’面前的一道現(xiàn)實難題。”這是1月14日中國總裁網(wǎng)董事長孟威在“領(lǐng)航2016――經(jīng)濟形勢展望論壇?商業(yè)地產(chǎn)發(fā)展論壇暨中國總裁網(wǎng)年會”上的一段話。

對于中國目前的經(jīng)濟態(tài)勢，國資委培訓(xùn)中心原主任，北京大學(xué)客座教授、宏觀經(jīng)濟學(xué)家張鴻翔直言稱，目前中國經(jīng)濟的通貨緊縮風(fēng)險在進一步提升。

之所以這么說，是基從GDP增長速度、物價、進出口、就業(yè)這四個經(jīng)濟指標來考量的結(jié)果。有觀點認為，需要商品大量積壓，物價連續(xù)下降，企業(yè)嚴重開工不足，工人大批下崗諸多指標滿足之后才能算是通貨緊縮。張鴻翔分析說，“就現(xiàn)在的情形來看，通貨緊縮的跡象已經(jīng)顯現(xiàn)?！?/p>

不止于此，今后中國經(jīng)濟的發(fā)展可能會有更不樂觀的局面需要面對，因為PMI、PPI、和PPIRM等諸多經(jīng)濟指標都顯示經(jīng)濟好轉(zhuǎn)需要時間。

但他同時也指出，通貨緊縮是大家不愿意看到的，但也并不可怕，就像上個世紀美國經(jīng)濟大蕭條的時候，羅斯福說過的一句話：最大的恐懼是恐懼本身。

一個國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，決定了經(jīng)濟的健康程度。對我們而言，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)改革已經(jīng)迫在眉睫。這種結(jié)構(gòu)改革不但包括曾經(jīng)的需求結(jié)構(gòu)調(diào)整和現(xiàn)在的供給側(cè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，還應(yīng)該包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、要素結(jié)構(gòu)調(diào)整、區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整和收入分配結(jié)構(gòu)調(diào)整。其中最為重要的是收入分配結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

“強調(diào)需求忘掉供給，強調(diào)供給否定需求都有失偏頗。需求側(cè)結(jié)構(gòu)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)都要調(diào)整。所以，財政政策、貨幣政策、外經(jīng)貿(mào)政策都要積極”這是張鴻翔對中國經(jīng)濟提出的建議。

對于經(jīng)濟形勢的陰晴變化，企業(yè)家有著更為直觀的感受。中國民營科技促進會副會長、北京華商管理科學(xué)研究院院長袁青鵬指出，現(xiàn)在企業(yè)需要轉(zhuǎn)型發(fā)展的核心原因是市場發(fā)生變化，而市場發(fā)生變化的前提是中國消費結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。經(jīng)歷了改革開放初期的衣食結(jié)構(gòu)，到2000年左右的住行結(jié)構(gòu)，現(xiàn)在中國的消費結(jié)構(gòu)已經(jīng)轉(zhuǎn)向服務(wù)型消費。在消費享樂時代，消費品牌化、消費個性化、生活生態(tài)化、工作人性化、企業(yè)國際化、營銷信息化、產(chǎn)業(yè)資本化等諸多特點都將顯現(xiàn)出來。對此，袁青鵬提醒企業(yè)家注意，“要轉(zhuǎn)型，而不是轉(zhuǎn)行。沒有傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)，只有傳統(tǒng)的思想?！眰鹘y(tǒng)企業(yè)需要新的思想，用需求的變化來調(diào)整產(chǎn)品和服務(wù)。只要追尋著消費結(jié)構(gòu)變化，調(diào)整戰(zhàn)略、產(chǎn)品、服務(wù)，他認為在未來會誕生一大批巨人企業(yè)。

篇5

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；就業(yè)結(jié)構(gòu)；收入結(jié)構(gòu)；消費結(jié)構(gòu)；城鄉(xiāng)經(jīng)濟增長

中圖分類號：17061.5　文獻標識碼：A　文章編號：1003-3890(2008)03-0027-05

結(jié)構(gòu)性增長理論認為，結(jié)構(gòu)變化可以引致國民收入的增加。結(jié)構(gòu)變化不僅僅是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，也包括就業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)、外貿(mào)結(jié)構(gòu)、消費結(jié)構(gòu)及區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化。目前，關(guān)于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟增長的關(guān)系研究側(cè)重于構(gòu)建模型進行實證分析。一些經(jīng)濟學(xué)家，如錢納里(H.Chenery)、魯賓遜(S.Robinson)、費德(G.Feder)、帕西內(nèi)蒂(L Pasinet-ti)等，在新古典增長公式的基礎(chǔ)上加入了一個或更多的結(jié)構(gòu)變量來研究經(jīng)濟增長，以統(tǒng)計分析來說明結(jié)構(gòu)變量在經(jīng)濟增長中的作用，更好地說明了結(jié)構(gòu)改變對發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的影響。英國經(jīng)濟學(xué)家克拉克在威廉，配第研究的基礎(chǔ)上，得出了經(jīng)濟發(fā)展將伴隨著勞動力向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，即第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人員逐步減少，第二、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員不斷增加的配第一克拉克定律。美國經(jīng)濟學(xué)家?guī)炱澞耐ㄟ^對美、日、英等13個國家100多年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動情況進行研究和分析，得出經(jīng)濟發(fā)展必然伴隨著第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在整個社會總產(chǎn)值中的比重不斷下降，第二產(chǎn)業(yè)比重在整個社會總產(chǎn)值中的比重不斷上升的重要結(jié)論。

在國內(nèi)，周小亮(2001)、修晶(2002)認為現(xiàn)代經(jīng)濟增長伴隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的大變動與制度結(jié)構(gòu)的大調(diào)整，中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)存在著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)與地區(qū)結(jié)構(gòu)三大帶有全局性與根本性的矛盾；沈宏達、唐要家、張暉(2002)將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟關(guān)系結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)三者融合，試圖建立一個三維的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)分析框架。在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟增長的關(guān)系研究定量方法上，學(xué)者們廣泛運用柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型、Granger因果檢驗方法開展定量研究，一部分學(xué)者著重從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等單要素研究人手，如吳方衛(wèi)、應(yīng)瑞瑤(2000)針對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對農(nóng)村經(jīng)濟增長影響分析，陳平、李廣眾(2001)運用Granger因果檢驗方法對中國結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究，高更和、李小建(2005)以河南省為例進行的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動對區(qū)域經(jīng)濟增長貢獻的演變研究，劉建平、王克林、黃懷槐(2006)對廣東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟增長的關(guān)系研究，江曙霞、嚴玉華(2006)對中國GDP結(jié)構(gòu)升級與金融結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的關(guān)聯(lián)性進行了研究，等等。另一部分學(xué)者將經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進行分解，對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長關(guān)系進行多要素分析，如葛新元(2000)、韓國珍(2002)、劉偉(2003)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和所有制結(jié)構(gòu)兩個方面對不同層次區(qū)域經(jīng)濟增長關(guān)系的研究，趙農(nóng)華(2004)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、所有制結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)、消費結(jié)構(gòu)五個方面對上海市經(jīng)濟增長進行研究，楊天宇(2005)、袁江(2005，2006)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)和所有制結(jié)構(gòu)三大方面對中國經(jīng)濟增長進行的定量分析，等等。

目前，對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長關(guān)系研究已涵蓋了全國性、省際和省內(nèi)不同地域三個層面，但從城鄉(xiāng)層面上的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動對經(jīng)濟增長的影響研究甚少。本文從城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)統(tǒng)籌發(fā)展這一視角，按照目前存在的城鄉(xiāng)關(guān)系狀況，將經(jīng)濟結(jié)構(gòu)分解為跟城鄉(xiāng)關(guān)系極為密切的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、收入結(jié)構(gòu)、消費結(jié)構(gòu)四大變量，借助道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型，運用1978-2005年廣東、江蘇、浙江三省的截面數(shù)據(jù)進行經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長關(guān)系的對比分析，力求從這三個具有代表性的經(jīng)濟強省的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟增長的關(guān)系中，找出城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟增長關(guān)系的共性，這對進一步推進各省區(qū)經(jīng)濟增長和城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展具有積極的指導(dǎo)作用。

一、研究方法

(一)模型建立

經(jīng)濟增長理論認為，一國或地區(qū)的經(jīng)濟增長是其自然資源、人力資源、資本積累和技術(shù)進步的不同比例組合的函數(shù)?？虏家坏栏窭股a(chǎn)函數(shù)模型由阿默斯特學(xué)院的數(shù)學(xué)教授柯布(C.W.Cobb)和美國芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)教授道格拉斯(P.H.Douglas)共同研究提出。該模型在經(jīng)濟增長學(xué)的研究中，計量結(jié)果往往令人非常滿意。該模型的原型為：

(二)指標的選取與數(shù)據(jù)來源

我們將影響城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)分解為城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)就業(yè)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)收入結(jié)構(gòu)和城鄉(xiāng)消費結(jié)構(gòu)四大變量，分別構(gòu)建城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征系數(shù)、就業(yè)結(jié)構(gòu)特征系數(shù)、收入結(jié)構(gòu)特征系數(shù)和消費結(jié)構(gòu)特征系數(shù)，各指標定義見表1。模型中數(shù)據(jù)分別來自于《廣東省統(tǒng)計年鑒》(2005)、《江蘇省統(tǒng)計年鑒》(2005)、《浙江省統(tǒng)計年鑒》(2005)。模型中經(jīng)濟總產(chǎn)出值，我們用當年GDP(按可比價)代替，資本和勞動的投入量Kt、Lt用固定資產(chǎn)投資和從業(yè)人員代替。

(三)數(shù)據(jù)處理與結(jié)果檢驗

1　經(jīng)濟增長與結(jié)構(gòu)變量的線性回歸分析。利用1978-2004年的時間序列數(shù)據(jù)，借鑒袁江綜合評價方法，我們構(gòu)建模型lnGDP=α+βxi+μ，運用EVIEWS3.1，將廣東、江蘇和浙江三省的城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)特征系數(shù)X1、X2、X3、X4件別對InGDP進行回歸分析，得到方程(見表2)。

在給定α=0.05，查t分布表，在自由度為n-2下，查臨界值t0.025(n-2)，均有t＞t0.025(n-2)，即廣東、江蘇和浙江三省該四個變量均能通過t檢驗。決定系數(shù)R2檢驗，除江蘇省收入結(jié)構(gòu)特征系數(shù)X抉定系數(shù)R2絞小外，其余R2均能符合統(tǒng)計上的經(jīng)驗要求。由此我們可以肯定，三省的經(jīng)濟增長跟城鄉(xiāng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整有著一定的線性關(guān)系。

二、結(jié)果分析

(一)城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長關(guān)系分析

根據(jù)上述給定的C-D生產(chǎn)函數(shù)模型，我們發(fā)現(xiàn)，在三省城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)擾動因素與經(jīng)濟增長關(guān)系中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)起到了關(guān)鍵性作用。三省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征系數(shù)的值均明顯高于該省的r1其他擾動要素的特征系

數(shù)r2、r3，和r4值。就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)擾動的經(jīng)濟意義而言，第二、三產(chǎn)業(yè)比重每增加1％，廣東、江蘇和浙江三省經(jīng)濟總產(chǎn)出彈性分別為8.358270、6.925693和2.370170個百分點。對于就業(yè)結(jié)構(gòu)擾動，其在城鄉(xiāng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長關(guān)系中的作用僅次于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。其經(jīng)濟意義是，非農(nóng)就業(yè)比重每增加1％，廣東、浙江兩省經(jīng)濟總產(chǎn)出彈性分別為1.058229、0.298667個百分點(江蘇省因就業(yè)結(jié)構(gòu)變動與經(jīng)濟增長樣本數(shù)據(jù)相關(guān)擬合度不高，未能納入分析)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)要素對經(jīng)濟增長產(chǎn)出彈性表現(xiàn)為正彈性關(guān)系。收入結(jié)構(gòu)和消費結(jié)構(gòu)是用以衡量城鄉(xiāng)差距的兩個關(guān)鍵要素，當收入結(jié)構(gòu)和消費結(jié)構(gòu)特征系數(shù)增加時，說明城鄉(xiāng)差距在進一步拉大，每增加1個百分點。廣東、江蘇、浙江三省均表現(xiàn)出經(jīng)濟總產(chǎn)出負彈性的現(xiàn)象，其彈性值分別為1.765986個百分點和3.727681個百分點(廣東省)、1.093097個百分點和3.283379個百分點(江蘇省)、0.335829個百分點和0.374665個百分點(浙江省)個百分點。自1978年以來，廣東、江蘇和浙江三省經(jīng)濟保持持續(xù)增長，就城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)四要素分析而言。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)的正向作用遠遠大于收入結(jié)構(gòu)和消費結(jié)構(gòu)負向作用的結(jié)果。

就影響系數(shù)r1、r2、r3和r4四個數(shù)值而言。給定同等增加1％的要素增加值，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長關(guān)系方面，廣東省經(jīng)濟總產(chǎn)出擴大幅度均小于江蘇和浙江兩省。在收入結(jié)構(gòu)和消費結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長關(guān)系上，廣東省因兩要素的調(diào)整導(dǎo)致出現(xiàn)的經(jīng)濟總產(chǎn)出收縮均大于江蘇和浙江兩省。這說明，在城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長關(guān)系上。廣東省的經(jīng)濟增長是依賴于快速的第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)就業(yè)轉(zhuǎn)化的結(jié)果，同時也是三省中因收入結(jié)構(gòu)和消費結(jié)構(gòu)抑制經(jīng)濟增長最為突出的一個省份，這在三省居民生活質(zhì)量和社區(qū)衛(wèi)生安全等方面已體現(xiàn)出來。江蘇省位列第二，浙江省影響最輕。結(jié)合資本、勞動力和技術(shù)因素考慮，廣東省資本和勞動力對經(jīng)濟增長的影響大致相當，資本和勞動力每增加1個百分點，經(jīng)濟總產(chǎn)出分別增加0.474051個百分點和0.525949個百分點，這表明廣東省經(jīng)濟增長仍屬于勞動密集型的增長類型；而江蘇和浙江兩省，資本在經(jīng)濟增長當中的作用明顯大于勞動力的作用，其中資本每增加1個百分點，江蘇和浙江兩省經(jīng)濟總產(chǎn)出分別增加0.570876個百分點和0.657516個百分點；勞動力每增加1個百分點，兩省經(jīng)濟總產(chǎn)出分別增加到0.429124個百分點和0.342484個百分點，呈現(xiàn)出經(jīng)濟增長明顯向資金密集型增長類型轉(zhuǎn)變的提升態(tài)勢。就技術(shù)而言，江蘇和浙江兩省技術(shù)對經(jīng)濟增長的影響也較廣東省顯著，浙江省和江蘇省的A值分別達到0.409985699和0.101749163，廣東省僅為0.073781814。

(二)城鄉(xiāng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動對經(jīng)濟增長貢獻率分析

分析表3、表4和表5可知：(1)就要素年變動和要素貢獻率的年平均數(shù)而言，1978-2005年期間，三省城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)四要素中變動最大的是就業(yè)結(jié)構(gòu)，廣東、江蘇和浙江三省分別達到0.020346、0.050798和0.019715，但是就業(yè)結(jié)構(gòu)的變動并未在城鄉(xiāng)經(jīng)濟增長中有著相應(yīng)的貢獻率表現(xiàn)，就業(yè)結(jié)構(gòu)特征要素貢獻率明顯低于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征要素貢獻率。三省就業(yè)結(jié)構(gòu)貢獻率分別為0.040677、-0.05853和0.021848，與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要素貢獻率0.50270、0.474206和0.254584相比，數(shù)值要小得多，這說明三省城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效率高于就業(yè)結(jié)構(gòu)變動，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的微小調(diào)整對城鄉(xiāng)經(jīng)濟增長將起重要作用。在該四要素中，1978-2005年期間變動最小者，廣東和浙江兩省均為消費結(jié)構(gòu)，分別為0.00411和0.003357，江蘇省為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。(2)從三省四要素貢獻率上來看，收入結(jié)構(gòu)和消費結(jié)構(gòu)對城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)的貢獻率均為負值，Ex3、Ex4值，廣東和浙江兩省分別為-0.12562和-0.10701、-0.00818和-0.00279。江蘇省Ex2和Ex4為負，分別為－0.05853和-0.19754。這說明城鄉(xiāng)收入和消費差距的擴大對城鄉(xiāng)區(qū)域經(jīng)濟的增長起抑制作用，江蘇省還表現(xiàn)出就業(yè)結(jié)構(gòu)變動對城鄉(xiāng)經(jīng)濟增長的負貢獻現(xiàn)象。(3)1978-1987年、1988-1996年、1997-2005年三個階段要素變動情況。其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出動態(tài)變小的趨勢，其變動趨勢大致與經(jīng)濟產(chǎn)出的變化相一致，如廣東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟產(chǎn)出表現(xiàn)出典型的由“小大小”的變動趨勢。江蘇和浙江兩省表現(xiàn)出動態(tài)的“大小”的變動規(guī)律。在就業(yè)結(jié)構(gòu)上，廣東省就業(yè)結(jié)構(gòu)變動以1988-1996年這一階段為分水嶺，年均變動為0.029562，之前的1978-1987年均變動0.015697，后期的1997-2005年均變動0.015777。這說明1988-1996年廣東省經(jīng)濟發(fā)展吸納非農(nóng)就業(yè)能力達到頂峰。而同期的江蘇和浙江兩省，就業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出由“小大”的動態(tài)變動趨勢，即江蘇和浙江兩省非農(nóng)就業(yè)自20世紀90年代以來呈現(xiàn)出逐步增加的趨勢，這跟大量外資企業(yè)自90年代以來涌入“長三角”有著密切的關(guān)系。就收入結(jié)構(gòu)而言，廣東和浙江兩省均表現(xiàn)出第一階段(1978-1987年)變動呈現(xiàn)出城鄉(xiāng)收入差距縮小的趨勢，到第二階段(1988-1996年)城鄉(xiāng)差距逐步拉大，第三階段(1997-2005年)又有所回落的總體特征。而消費結(jié)構(gòu)變動，廣東和江蘇兩省城鄉(xiāng)消費在逐步拉大，浙江省城鄉(xiāng)消費差距有逐步縮小的趨勢。這與廣東和江蘇省內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟和城鄉(xiāng)差距大而浙江省眾多的中小型企業(yè)、民營經(jīng)濟有很大關(guān)系。(4)1978-1987年、1988-1996年、1997-2005年三個階段要素貢獻率變動情況。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城鄉(xiāng)經(jīng)濟增長的貢獻率，廣東省由0.2176920.6226260.667781，江蘇省由-0.346930.4557330.673101，浙江省由0.408220.1665460.188987，廣東和江蘇兩省表現(xiàn)出極大的相似性，三省均呈現(xiàn)出動態(tài)增大的趨勢。就業(yè)結(jié)構(gòu)對城鄉(xiāng)經(jīng)濟增長的貢獻率，廣東省由0.0321110.0490690.040852，就業(yè)結(jié)構(gòu)貢獻率由“小到大”，近年來有下降趨勢。浙江省就業(yè)結(jié)構(gòu)貢獻率由0.0087370.0208680.035939，呈現(xiàn)出逐步增大的變化特點。在城鄉(xiāng)收入差距和消費差距這兩個結(jié)構(gòu)要素對城鄉(xiāng)經(jīng)濟增長的貢獻率方面，除浙江省第一階段城鄉(xiāng)收入和消費差距對城鄉(xiāng)經(jīng)濟增長具有正貢獻率外，兩省均存在著對城鄉(xiāng)經(jīng)濟增長起負面影響的收入和消費結(jié)構(gòu)，就這種負面影響來說，隨后的兩個階段，均表現(xiàn)出動態(tài)增大的趨勢。對江蘇省城鄉(xiāng)消費結(jié)構(gòu)貢獻率的兩個階段(1988-1996年和1997-2005年)進行比較，后階段對城鄉(xiāng)經(jīng)濟增長的負面影響要小得多。

三、結(jié)論與建議

篇6

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟增長；投資；作用機制

中圖分類號：F830.59文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2007）10-0022-01

1要素投入對經(jīng)濟增長的影響

從要素投入的角度看，投資對經(jīng)濟增長的影響表現(xiàn)為兩個方面：一是投資需求對經(jīng)濟增長的拉動作用；二是投資供給對經(jīng)濟增長的推動作用。

投資需求是指因投資活動而引起的對社會產(chǎn)品和勞務(wù)的需求。擴大投資需求，將對經(jīng)濟增長產(chǎn)生拉動作用；縮小投資需求，則會抑制經(jīng)濟的增長。首先對投資需求與經(jīng)濟增長作系統(tǒng)研究的凱恩斯，他從宏觀經(jīng)濟角度考察了投資需求對經(jīng)濟增長的影響，提出了著名的投資乘數(shù)理論。

投資供給主要是指交付使用的固定資產(chǎn)，既包括生產(chǎn)性固定資產(chǎn)，也包括非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)。生產(chǎn)性固定資產(chǎn)的交付使用，直接為社會再生產(chǎn)過程注入新的生產(chǎn)要素，增加生產(chǎn)資料供給，為擴大再生產(chǎn)提供物質(zhì)條件，直接促進國民生產(chǎn)總值的增長。非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)則主要通過為勞動者提供各種服務(wù)和福利設(shè)施，間接地促進經(jīng)濟的增長。

無論羅斯托的經(jīng)濟發(fā)展階段理論，還是庫滋涅的現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論，均認為國民收入投資比率的提升，不僅是從傳統(tǒng)經(jīng)濟向現(xiàn)代經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的前提條件，而且是現(xiàn)代經(jīng)濟區(qū)別于傳統(tǒng)經(jīng)濟的典型特征。國際經(jīng)驗和歷史經(jīng)驗的比較研究，普遍支持國民收入高儲蓄傾向和高投資比率對于長期經(jīng)濟增長的積極作用。特別是對于后發(fā)國家，由國民收入高投資比率驅(qū)動的大規(guī)模資本積累與快速技術(shù)進步，構(gòu)成其成功趕超戰(zhàn)略的核心部分。日本和韓國先后在20世紀70年代和20世紀90年代完成對歐美發(fā)達國家的經(jīng)濟趕超，而在經(jīng)濟趕超時期維持30%以上的國民收入投資比率。其間，日本的國民收入投資比率在1952年至1961年間從26%增加至41%，韓國的國民收入投資比率在1991年達到39%的高峰值。即使作為先發(fā)國家的美國經(jīng)濟，其20世紀90年代以來在信息技術(shù)革命中的領(lǐng)先優(yōu)勢也同樣依賴于由國民收入高投資比率驅(qū)動的大規(guī)模資本積累與快速技術(shù)進步。

2經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整對經(jīng)濟增長的影響

經(jīng)濟增長按其定義來說是一個總量概念，它表明人均產(chǎn)出的增加。因此經(jīng)典發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論更注重要素投入的研究，而忽略了結(jié)構(gòu)變動對于經(jīng)濟增長的貢獻。雖然英國經(jīng)濟學(xué)家威廉配第最早注意到經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在關(guān)聯(lián)，但自從庫茲涅茨出版了其名著《各國的經(jīng)濟增長》，經(jīng)濟增長和結(jié)構(gòu)變動之間的關(guān)系才成為經(jīng)濟學(xué)家普遍關(guān)注的一個重大問題。庫茲涅茨運用經(jīng)過改善的研究方法，對57個國家的原始資料分別作了截面分析和歷史分析，從中得出結(jié)論：19世紀至20世紀里，發(fā)達國家的經(jīng)濟增長與結(jié)構(gòu)變動密切相關(guān)，現(xiàn)代經(jīng)濟增長不僅僅是一個總量問題。他認為，“如果不去理解和衡量生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化，經(jīng)濟增長是難以理解的。”也就是說，如果離開了結(jié)構(gòu)分析，將無法解釋增長為什么會發(fā)生和怎么發(fā)生，因而現(xiàn)代經(jīng)濟增長本質(zhì)上是一個結(jié)構(gòu)問題。

錢納里使用庫茲涅茨的統(tǒng)計回歸法進行了更為廣泛的分析，構(gòu)造了反映結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的主要變量典型性關(guān)系“發(fā)展模式”，以更加深入地研究現(xiàn)代經(jīng)濟增長中總量增長與結(jié)構(gòu)變動的關(guān)系。為了將分析結(jié)果更廣泛地適用于各國和各種經(jīng)濟過程，錢納里進一步使用了幾個基本的方程式對“發(fā)展模式”進行復(fù)合，得出一個具有一般意義的“標準結(jié)構(gòu)”。根據(jù)“標準結(jié)構(gòu)”的描述性結(jié)論，結(jié)構(gòu)變化的75%―80%發(fā)生于人均GNP在100至1000美元發(fā)展區(qū)間，其中最重要的積累過程和資源配置過程都發(fā)生顯著的、深刻的變化，結(jié)構(gòu)的改善往往伴隨著資源配置效率的提高?？梢婂X鈉里的“標準結(jié)構(gòu)”對于揭示總量增長與結(jié)構(gòu)變動之間的關(guān)系，具有更大的價值。

金德爾伯格和布魯斯赫里克根據(jù)整理的實際數(shù)據(jù)，設(shè)計欠發(fā)達和較發(fā)達兩個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的投入產(chǎn)出模型，通過比較發(fā)現(xiàn)，在較發(fā)達經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的投入產(chǎn)出模型中，經(jīng)濟增長更具有專業(yè)化傾向，結(jié)構(gòu)效益就上升到最重要的地位，成為現(xiàn)代經(jīng)濟增長的基本支撐點。這種來自結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟效益，其意義遠遠超過個別的勞動生產(chǎn)率的提高的經(jīng)濟效益。另外，喬根森對美國經(jīng)濟增長的根源分析及所進行的國際化比較也揭示了結(jié)構(gòu)變動在經(jīng)濟增長的作用。在我國，周振華從理論上對經(jīng)濟增長中的結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)彈性效應(yīng)、結(jié)構(gòu)成長效應(yīng)和結(jié)構(gòu)開放效應(yīng)進行了系統(tǒng)研究，得出了相似的結(jié)論。

現(xiàn)代經(jīng)濟的發(fā)展不僅來源于資源投入量的增加，而且取決于投入資源的合理配置和優(yōu)化組合。合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是提高宏觀經(jīng)濟效益的基本前提，如果產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，各產(chǎn)業(yè)發(fā)展的比例關(guān)系不協(xié)調(diào)，就會影響資源投入的效率，造成產(chǎn)業(yè)之間的“瓶頸”制約，使宏觀經(jīng)濟運行失衡，整個經(jīng)濟的發(fā)展和效益的提高就失去了合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)條件。由于我國投資對消費的影響不大，特別是在投資迅速增加，投資率比較高時，投資增加主要是增加了對投資品生產(chǎn)的需求，進而使投資品生產(chǎn)部門擴張，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生相應(yīng)變化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，經(jīng)濟增長過快，科技成果無法被全部吸收、轉(zhuǎn)化。

3技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的影響

技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的研究可以追溯到古典經(jīng)濟學(xué)時期,在亞當?斯密的《國富論》中,已經(jīng)有關(guān)于技術(shù)進步與經(jīng)濟增長關(guān)系的初步論述。最早認識到技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展有重要推動力作用的是馬克思。馬克思在《資本論》中論述了生產(chǎn)量的擴大可以不依賴于資本量的增加情況。其中如加強對自然力的利用,提高勞動者的技術(shù)熟練程度,改進勞動協(xié)作和組織,提高勞動生產(chǎn)率等,實際上都與技術(shù)進步的作用及其效應(yīng)相聯(lián)系。

1912年,熊彼特首次提出了創(chuàng)新概念,并在1939年提出了創(chuàng)新理論。熊彼特理論研究的主要成就在于,始終強調(diào)了“技術(shù)創(chuàng)新”,以此作為推動經(jīng)濟增長和社會進步與發(fā)展的“內(nèi)生變量”,并強調(diào)了它對經(jīng)濟增長不可替代的作用。熊彼特關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的作用的研究大多停留于文字,沒有建立相應(yīng)的數(shù)學(xué)模型。而在新古典經(jīng)濟增長理論中,技術(shù)創(chuàng)新雖然被看作外生的變量,但羅伯特?索洛(1956年)的經(jīng)濟增長模型表明:技術(shù)和傳統(tǒng)投入的比較中,技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致了80%的經(jīng)濟增長。20世紀80年代出現(xiàn)的新一代增長理論,嚴格來說并沒有真正把技術(shù)作為一個獨立因素內(nèi)生化,而是將技術(shù)進步內(nèi)含在物質(zhì)資本和人力資本中。前者以羅默(1986年)為代表,后者以盧卡斯(1988年)為典型。20世紀90年代以來,將技術(shù)內(nèi)生化的增長理論是在生產(chǎn)函數(shù)中引入R&D活動。在這種模型里,內(nèi)生的技術(shù)進步(體現(xiàn)為R&D投資)是推動經(jīng)濟持續(xù)增長的主要力量。技術(shù)創(chuàng)新究竟是如何影響經(jīng)濟增長的,對于這個問題的回答可以歸結(jié)為兩個作用:一個是技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)性作用,另一個是技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的宏觀效應(yīng)。技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)性作用緣于它能提高社會勞動生產(chǎn)率的上升以及生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率和使用效率。同時,通過影響供需結(jié)構(gòu)變化,帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,從宏觀上對經(jīng)濟增長做出貢獻。

篇7

[關(guān)鍵詞]社會轉(zhuǎn)型　社會結(jié)構(gòu)　大學(xué)生人格的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型

我國正處于社會轉(zhuǎn)型時期。在從傳統(tǒng)社會轉(zhuǎn)向現(xiàn)代社會的過程中社會結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的變遷，這包含了社會的政治結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、文化結(jié)構(gòu)等各領(lǐng)域。在社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的過程中，作為社會的主體――人的人格結(jié)構(gòu)也發(fā)生了轉(zhuǎn)變。尤其是作為社會發(fā)展生力軍的青年大學(xué)生。他們的人格結(jié)構(gòu)在社會轉(zhuǎn)型的浪潮中正經(jīng)歷著復(fù)雜而迅速的變遷。傳統(tǒng)人格和現(xiàn)代人格更迭交替著影響著當代大學(xué)生的人格養(yǎng)成，形成了當前大學(xué)生二元人格結(jié)構(gòu)的新形態(tài)。在當前的時代背景下，深入研究社會轉(zhuǎn)型中社會結(jié)構(gòu)的變遷，探索大學(xué)生人格結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型及其目前所表現(xiàn)的形態(tài)。對于大學(xué)生理想人格的塑造以及大學(xué)生思想政治教育均具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

一、社會轉(zhuǎn)型時期社會結(jié)構(gòu)的變遷

1.社會轉(zhuǎn)型的涵義。社會轉(zhuǎn)型，英文表述為socialtransformation，這個詞來源于西方的發(fā)展社會學(xué)理論，社會學(xué)家們借用生物學(xué)中的“transformation”即生物物種間的變異這個概念來描述社會結(jié)構(gòu)中具有進化意義的轉(zhuǎn)換和質(zhì)變，說明傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會的轉(zhuǎn)換，其基本內(nèi)涵是指社會結(jié)構(gòu)的整體性、根本性變遷。具體的說。社會轉(zhuǎn)型就是一種社會質(zhì)變，指社會生活的各個領(lǐng)域、各個層面發(fā)生整體性的變革。包括社會的政治結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和文化變遷，其實質(zhì)是傳統(tǒng)體制獲取現(xiàn)代功能，從一種穩(wěn)定狀態(tài)過渡到另一種穩(wěn)定狀態(tài)，使傳統(tǒng)獲得現(xiàn)代性的變遷過程。本文是以近代中國社會轉(zhuǎn)型，特別是自改革開放以來這段時期為背景進行研究。在近代中國社會轉(zhuǎn)型過程中。我國經(jīng)歷了“由傳統(tǒng)型社會向現(xiàn)代型社會轉(zhuǎn)型的過程，就是從農(nóng)業(yè)的、鄉(xiāng)村的、封閉的半封閉的傳統(tǒng)型社會，向工業(yè)的、城鎮(zhèn)的、開放的現(xiàn)代型社會的轉(zhuǎn)型”。

2.社會結(jié)構(gòu)的涵義。社會結(jié)構(gòu)是指社會各要素的關(guān)系及其構(gòu)成方式，具體指作為社會的主體的人及其生存活動即社會活動和社會關(guān)系的存在方式。在廣義上。社會結(jié)構(gòu)“是指社會各個基本活動領(lǐng)域，包括政治領(lǐng)域、經(jīng)濟領(lǐng)域、文化領(lǐng)域和社會生活領(lǐng)域之間相互聯(lián)系的一般狀態(tài)，是對整體社會體系的基本特征和本質(zhì)屬性的靜態(tài)概括”。社會結(jié)構(gòu)包含了政治結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和文化結(jié)構(gòu)等方面，其中經(jīng)濟結(jié)構(gòu)包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式、經(jīng)濟體制等內(nèi)容；政治結(jié)構(gòu)包括政治制度和權(quán)力配置方式；文化結(jié)構(gòu)包括意識形態(tài)、科教文化制度與文化資源配置方式。在狹義上。社會結(jié)構(gòu)專指社會生活的某一個方面，一般指人們的社會地位及其社會關(guān)系的模式。所謂社會地位，是指社會關(guān)系空間上的相對位置。以及圍繞這一位置所形成的一套權(quán)利和義務(wù)。還有的認為社會結(jié)構(gòu)是指社會中各集團的組成方式，即社會中各個集團間的地位、作用和相互關(guān)系。

3.近代中國社會結(jié)構(gòu)的變遷。改革開放以來，我國社會結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化，既包括了從技術(shù)到經(jīng)濟的高度發(fā)展，也包括了從思維到活動，從制度到價值等各領(lǐng)域從“傳統(tǒng)”到“現(xiàn)代”的轉(zhuǎn)變。從農(nóng)業(yè)社會轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨I(yè)和服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的社會，從指令性的計劃經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣髁x市場經(jīng)濟體制。從傳統(tǒng)中央集權(quán)的政治體制轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣髁x民主政治體制，我國社會結(jié)構(gòu)逐步從以政治活動為中心的包括經(jīng)濟、文化在內(nèi)的“領(lǐng)域合一”狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)闊o中心的“相對分離”狀態(tài)。從宏觀層面看。我國社會結(jié)構(gòu)的變遷主要表現(xiàn)在組織結(jié)構(gòu)、階級階層結(jié)構(gòu)、價值觀念結(jié)構(gòu)等方面；從微觀層面看，社會結(jié)構(gòu)的變遷主要表現(xiàn)在人口結(jié)構(gòu)、家庭結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)和城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)等方面。

二、社會結(jié)構(gòu)變遷與大學(xué)生人格結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的互動

1.人格的涵義。人格一詞來自拉丁詞persona。意指演員所帶的面具，后引申為人物、角色、及內(nèi)心特征。西方較多從心理學(xué)“個體化”的層面詮釋人格詞義，認為人格是“每個人所特有的心理――生理狀態(tài)的有機結(jié)合。包括遺傳的和后天獲得的成分。人格使一個人區(qū)別于他人并可通過他與環(huán)境和社會群體的關(guān)系表現(xiàn)出來”。我國學(xué)者通常將人格解釋為在實踐基礎(chǔ)上形成的“品質(zhì)”或“人品”。即古人所說的“氣象”、“風(fēng)范”。不同的學(xué)科對人格給出了不同的定義和理論，在心理學(xué)中，人格亦稱個性，通常是指一個人所具有的獨特的、穩(wěn)定的心理素質(zhì)和特征的綜合；在哲學(xué)中，人格是人的本質(zhì)的綜合表現(xiàn)，由人的本質(zhì)所決定，它是個體在社會活動中形成的。并在一定的社會關(guān)系中不斷發(fā)展的人的存在狀態(tài)和行為特征；在倫理學(xué)中，人格即人品，是指人在道德品質(zhì)上的善惡程度。即個體所具有的高尚或卑下的道德品質(zhì)；在社會學(xué)中，人格形成發(fā)展的過程和個人社會化的過程緊密相連。E.弗洛姆對社會人格的定義為“該團體的每一分子都共有的一些人格結(jié)構(gòu)可以稱為‘社會人格’?！?/p>

2.社會結(jié)構(gòu)與人格結(jié)構(gòu)的互動。哲學(xué)視野中的人格，不是脫離社會的精神或心理的抽象，而是生活于現(xiàn)實社會中的個人及其現(xiàn)實生活的性質(zhì)和品格，是“人的社會特質(zhì)”。人是在社會中生活的人，人與社會之間是一種辯證關(guān)系，人格結(jié)構(gòu)與社會結(jié)構(gòu)之間存在著既相互依存和支撐、又相互同化和改造的關(guān)系。

從社會結(jié)構(gòu)對人格結(jié)構(gòu)的影響來說，它是形成人格結(jié)構(gòu)的客觀基礎(chǔ)和環(huán)境條件。社會結(jié)構(gòu)變遷必然會或快或慢地改變著人的思想和生活世界，這種改變對于人的發(fā)展有著兩方面的影響：一方面，社會結(jié)構(gòu)變遷實際上是傳統(tǒng)因素與現(xiàn)代因素此消彼長的過程；另一方面，社會結(jié)構(gòu)變遷會積極促進現(xiàn)代人格的生成。由于每一個時代的人只能在既定的社會條件下進行社會活動，只有在適應(yīng)社會結(jié)構(gòu)需要、接受社會結(jié)構(gòu)影響、利用社會結(jié)構(gòu)資源和在同現(xiàn)有的社會結(jié)構(gòu)系統(tǒng)進行協(xié)同互動的過程中創(chuàng)造自己的歷史，因而社會結(jié)構(gòu)能夠內(nèi)化和積淀為人的人格結(jié)構(gòu)。從人格結(jié)構(gòu)對社會結(jié)構(gòu)的影響來說，人格結(jié)構(gòu)通過社會實踐活動在社會生活領(lǐng)域中投影并形式化、社會化的表現(xiàn)為社會結(jié)構(gòu)，但這并不是簡單機械地將個人的普遍性、整體性加以歸結(jié)。從本質(zhì)上理解，社會結(jié)構(gòu)的變遷是以人的內(nèi)在需求為動力，人格結(jié)構(gòu)的改變促進了社會結(jié)構(gòu)的變遷。

所以?！叭藙?chuàng)造環(huán)境，同樣環(huán)境也創(chuàng)造人”的辯證關(guān)系就是人格結(jié)構(gòu)與社會結(jié)構(gòu)在實踐活動中的歷史性互動關(guān)系。

三、大學(xué)生人格轉(zhuǎn)型的必然性和必要性

大學(xué)生是社會的精英、時代的弄潮兒，當代大學(xué)生群體包含了70后、80后和90后，他們成長的30年正是中國社會轉(zhuǎn)型最為迅速的時期。他們所生活的社會環(huán)境發(fā)生了翻天覆地的變化。受社會存在的影響。當代大學(xué)生的人格發(fā)展發(fā)生了深刻的變化是必然的，也是必要的。

大學(xué)生人格轉(zhuǎn)型的必然性是由社會轉(zhuǎn)型的必然性決

定的。首先，在人類歷史上，社會的轉(zhuǎn)型具有客觀必然性。按照馬克思的看法。從人們之間社會聯(lián)系的演變和個性發(fā)展的角度，全部人類歷史可以劃分成三大形態(tài)：即“自然的社會形態(tài)”、“經(jīng)濟的社會形態(tài)”和“自主的社會形態(tài)”。人類目前已經(jīng)從“自然的社會形態(tài)”轉(zhuǎn)向“經(jīng)濟的社會形態(tài)”，從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)文明轉(zhuǎn)向現(xiàn)代工業(yè)文明，從自然經(jīng)濟轉(zhuǎn)向商品經(jīng)濟，只要人類不停止生產(chǎn)。社會還在進步，社會的轉(zhuǎn)型就是歷史的必然。其次。社會轉(zhuǎn)型必然帶來人格的轉(zhuǎn)型。人格結(jié)構(gòu)與社會結(jié)構(gòu)的互動表明，作為社會中的主體，社會轉(zhuǎn)型對人的影響，最終既要通過人格的變遷固定下來，又要通過人格的變遷來實現(xiàn)。在社會轉(zhuǎn)型的前提下。人格的轉(zhuǎn)型是遲早要發(fā)生的事。

在我國目前，大學(xué)生人格轉(zhuǎn)型不僅是必然的，而且是必要的。就社會而言，社會轉(zhuǎn)型要通過人格轉(zhuǎn)型來體現(xiàn)。社會的現(xiàn)代化需要有相應(yīng)的人的現(xiàn)代化，而人的現(xiàn)代化的重要內(nèi)核就是人格的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型。大學(xué)生一直是站在時代浪尖上的群體，歷來是推動社會變革的生力軍，其人格的發(fā)展將直接影響整個社會的現(xiàn)代化發(fā)展。就個人而言，在實現(xiàn)社會轉(zhuǎn)型的同時，如果不能實現(xiàn)人格的轉(zhuǎn)型，個人就無法與社會融合和適應(yīng)，最終就會落后于社會甚至?xí)簧鐣蕴?。如果大學(xué)生人格轉(zhuǎn)型問題處理得不好，不僅會影響到個人的發(fā)展，還會影響到社會的發(fā)展，對個人以及社會的發(fā)展產(chǎn)生不利的影響。在我國當前社會轉(zhuǎn)型時期，大學(xué)生應(yīng)當自覺地調(diào)適自己的心態(tài)，增強人格轉(zhuǎn)型意識，把個人融人社會的發(fā)展之中，促進社會的發(fā)展，最終達到個人發(fā)展與社會發(fā)展的統(tǒng)一。

四、當代大學(xué)生人格的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型及其形態(tài)

1.大學(xué)生人格的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型。我國目前仍處于社會轉(zhuǎn)型時期。正在實現(xiàn)著由傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會的轉(zhuǎn)變。處于社會轉(zhuǎn)型期中的人的現(xiàn)代化是構(gòu)成社會進步的主體動力和發(fā)展的最終目的。歷史和現(xiàn)實的經(jīng)驗教訓(xùn)一次次證明了社會的現(xiàn)代化不僅是“物”的現(xiàn)代化，更是人的現(xiàn)代化，并最終取決于人。人的現(xiàn)代化的首要問題就是人格的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型。

人格的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型是指一個人從思想上、態(tài)度上、情感上及行為方式上等按現(xiàn)代化社會的要求向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變的過程。人格現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的過程也就是從傳統(tǒng)人格向現(xiàn)代人格轉(zhuǎn)變的過程。是一個動態(tài)的、循序漸進的過程。它既是人的現(xiàn)代化的實現(xiàn)標志，也是社會從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會轉(zhuǎn)變的內(nèi)在要求和必然結(jié)果。人格雖有可變性，但在一段時期內(nèi)相對穩(wěn)定。人格從傳統(tǒng)或非現(xiàn)代化向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變是從量變到質(zhì)變的過程，它需要一段時間，不能一蹴而就。人格現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的過程也是個體與環(huán)境互動的過程，“一方面，個體在社會實踐的過程中，會受現(xiàn)有環(huán)境的制約，對自己進行改變；另一方面，個體不是消極地、被動地改變自己去適應(yīng)社會，而是根據(jù)自己的需要主動地、有選擇地適應(yīng)社會?！?/p>

大學(xué)生人格的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型是大學(xué)生社會化的必要過程，是大學(xué)生個體與社會互動的結(jié)果。一方面，大學(xué)生人格的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型受到社會結(jié)構(gòu)變遷的不斷影響和推動。隨著當代中國的社會轉(zhuǎn)型，社會的政治因素、經(jīng)濟因素、文化因素等構(gòu)成了大學(xué)生人格發(fā)展的基礎(chǔ)。另一方面，大學(xué)生人格的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型又對社會結(jié)構(gòu)的改變產(chǎn)生影響。作為社會運行的中心主體，人是推動社會進步的真正動力，大學(xué)生群體作為社會的精英人群，其人格的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型所產(chǎn)生的新的人格品質(zhì)，新的交往方式和新的需要，既促成大學(xué)生人格的改造，也促進了整個社會政治、經(jīng)濟、文化各個方面的現(xiàn)代化。

2.當代大學(xué)生人格結(jié)構(gòu)的新形態(tài)――二元人格結(jié)構(gòu)。隨著我國社會轉(zhuǎn)型的推進。當代大學(xué)生人格發(fā)展正在經(jīng)歷著從傳統(tǒng)人格到現(xiàn)代人格的轉(zhuǎn)變。因為所處的時代背景和社會環(huán)境的不同，當前大學(xué)生人格結(jié)構(gòu)較之以前大學(xué)生呈現(xiàn)出二元人格結(jié)構(gòu)的新形態(tài)。

篇8

根據(jù)中國農(nóng)村現(xiàn)行經(jīng)濟體制下勞動力利用的經(jīng)驗事實，我們試對農(nóng)村勞動力剩余及其相關(guān)概念重新定義如下：

1.農(nóng)村勞動力：指戶籍所在地為農(nóng)村社區(qū)的人口中15-64周歲的男性和女性個人，但不包括其中的在校學(xué)生、服兵役人員，以及因身體原因不能勞動的人等。

2.農(nóng)村剩余勞動力：專指中國農(nóng)村中不充分就業(yè)的勞動力；所謂勞動力的不充分就業(yè)則是指每個單位農(nóng)村勞動力每年有效工作時數(shù)（注：本模型中的工作時數(shù)指農(nóng)村勞動力從事農(nóng)業(yè)（含種植業(yè)，林、牧、副、漁業(yè)）和非農(nóng)業(yè)（如工業(yè)、手工業(yè)、商貿(mào)、建筑、運輸、教育、文化事業(yè)等等）的一切經(jīng)濟活動所耗費的有效時數(shù)（以小時為單位）。但是不包括經(jīng)濟活動以外的時間消耗，如煮飯、洗衣、就餐、娛樂、閑暇等活動的消耗時數(shù)。）低于公認的單位農(nóng)村充分就業(yè)勞動力年度有效工作時數(shù)標準，即制度工時數(shù)的一種狀態(tài)。

3.農(nóng)業(yè)剩余勞動力：指從事農(nóng)業(yè)（含種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、林、牧、漁業(yè)）的農(nóng)村不充分就業(yè)勞動力。

通過上述三個概念的界定，我們實際上強調(diào)它的兩點重要含意：其一，農(nóng)村和農(nóng)業(yè)勞動力剩余的核心和實質(zhì)是勞動力的利用不足，即就業(yè)不充分。其二，按照一個國際國內(nèi)可以接受的標準，農(nóng)村勞動力的有效工作時數(shù)的多少可以作為判定其是否為剩余勞動力以及對勞動力剩余的程度作出界定。為了說明不充分就業(yè)作為勞動力剩余的界定標準的合理性，我們擬對這一新定義的內(nèi)涵和成立的條件作簡要說明。

首先，我們認為用勞動時間或工作時間來計量勞動力就業(yè)充分與否是有其經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)的。早在19世紀中期，政治經(jīng)濟學(xué)對資本主義本質(zhì)的剖析——剩余價值理論就是以資本家對工人剩余勞動時間的無償占有為基礎(chǔ)的，事實上，勞動時間（而不是貨幣或其他計量單位）是馬克思在《資本論》中進行理論分析的基本計量單位。馬克思認為商品的價值量是由生產(chǎn)該商品所耗費的一般勞動量來決定的，而勞動量是由勞動持續(xù)的時間來計算的，勞動時間則是用小時、日等作為計量單位。當代一些西方著名經(jīng)濟學(xué)家面對難以用貨幣單位計量的復(fù)雜經(jīng)濟問題時也廣泛采用時間（往往以小時為單位）作為定量分析單位。例如美國著名經(jīng)濟學(xué)家（1992年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主）加里·貝克爾(Gary.S.Bec-ker)及合作者在構(gòu)建人力資本積累模型中就避開了價格問題，而將一個人的童年、成長期受教育的時間，和一生的工作時間甚至先天稟賦條件通通以時間為單位來計量人力資本的積累。反過來看，如前文所述古典經(jīng)濟學(xué)派以“零值邊際勞動生產(chǎn)率”對農(nóng)業(yè)剩余勞動力定義和測度之所以產(chǎn)生缺陷和引起爭議，很大程度上系由農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中要素投入在質(zhì)和量上的差異，以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境條件的不確定性所致。其他幾種有關(guān)農(nóng)業(yè)剩余勞動力的定義及相應(yīng)的測定方法，如“耕地—勞動力比率變動法”（見郭熙保，1995,166-167，以及宋林飛1996,105-106）、“國際標準比較法”（見Chennery、Msycquin,1975,38）等也出現(xiàn)與“零值邊際勞動生產(chǎn)率”標準和方法相類似的問題和爭議。因此，本研究嘗試以勞動時間為基本計量單位來定義及測量中國農(nóng)村和農(nóng)業(yè)剩余勞動力應(yīng)當是更合理的選擇。

其次，也應(yīng)當強調(diào)采用工時作計量標準測定剩余勞動力必須有嚴格的條件限制，即存在必不可少的經(jīng)濟學(xué)的理論前提或假定，而這些前提或假定必須是通過經(jīng)驗實事驗證為正確的。我們設(shè)定的幾個經(jīng)濟學(xué)理論假定如下：

1.經(jīng)濟理性假定。農(nóng)民（即農(nóng)村勞動力）都是理性的經(jīng)濟人。在中國現(xiàn)行農(nóng)村經(jīng)濟制度下，農(nóng)民從事的一切經(jīng)濟活動的目的在于追求物質(zhì)利益的最大化，避害趨利是農(nóng)民的經(jīng)濟人本質(zhì)。

2.工時有效性假定。在農(nóng)村現(xiàn)行經(jīng)濟制度下，對土地擁有法定使用權(quán)以及對其他生產(chǎn)要素擁有支配權(quán)的農(nóng)民對其勞動時間的支配與利用將是最充分和最有效的。農(nóng)民不會在自己支配的勞動時間內(nèi)偷懶。

3.有效工時的同質(zhì)性假定。根據(jù)工時有效性假定，可以將以農(nóng)村勞動力的有效工時為單位的勞動量視為無差別的、同質(zhì)的勞動耗費并用以計算勞動力利用的有效程度。

4.勞動力資源自行合理配置假定。在中國農(nóng)村現(xiàn)行經(jīng)濟制度下，農(nóng)民具有自行配置勞動力資源并使勞動力利用效率最大化的傾向（注：所謂傾向是指農(nóng)民所具有的合理配置自身勞動力資源并使其利用效率最大化的主觀動機，不考慮其客觀效果——作者注。）。因此，以尋求經(jīng)濟收益最大化為條件的勞動力充分就業(yè)是這一傾向的具體化。

保證這一剩余勞動力新定義成立的主要理論前提（或假定）是勞動者工時的有效性，即在當時當?shù)丶榷ǖ臈l件下，農(nóng)村勞動力在與其他生產(chǎn)要素結(jié)合時，其勞動時間的利用達到最充分和最有效的程度。這一假定不成立的反面例證是，在另一種制度安排下，（如80年代以前的制度環(huán)境下），農(nóng)村勞動力多數(shù)處于“出工不出力”、“三個人的活五個人干”式的“磨洋工”狀態(tài)，即勞動力單位工時利用非充分和非最有效的狀態(tài)。一旦“有效工時假定”不成立，我們用以測定農(nóng)村勞動力剩余的定義及相關(guān)模型便會“失真”。因此，從一定意義上講，以勞動力有效工時不足為主要內(nèi)涵的不充分就業(yè)來定義農(nóng)村剩余勞動力僅適用于自1978年以來經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期的中國農(nóng)村。

二、中外剩余勞動力定義述評

“零值邊際勞動生產(chǎn)率”說。首先提出“邊際勞動生產(chǎn)率為零或為負數(shù)的勞動力為剩余勞動力”這一概念的是美國著名（古典學(xué)派的）發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家阿瑟·劉易斯。1954年劉易斯在英國《曼徹斯特學(xué)報》上發(fā)表了題為《勞動力無限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》的論文。在論文中，劉易斯指出發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展可以視為一個空間分布上的非均衡過程。這一般發(fā)展中國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)而言，都存在一種“二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”，即以尋求利潤為目的的城市現(xiàn)代工業(yè)為代表的資本主義部門和以農(nóng)村傳統(tǒng)的自給自足，僅以維持生計而非追逐利潤為目的農(nóng)業(yè)部門為代表的所謂非資本主義部門。此種二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的特征是，經(jīng)濟發(fā)展仰賴于現(xiàn)代資本主義部門的資本增殖與擴張，并有可能不斷吸納傳統(tǒng)的非資本主義的農(nóng)業(yè)部門的勞動力；而傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)由于技術(shù)停滯，土地擴展的限制，特別是農(nóng)村人口增長迅速，資本性投入物少，故這一部門的勞動力極為豐裕，因而形成了“在那些相對于資本和自然資源來說人口如此眾多，以致在這種（二元）經(jīng)濟的較大部門里，勞動的邊際生產(chǎn)率很小或等于零，甚至為負數(shù)的國家里，勞動力的供給是無限的。有些作者已經(jīng)注意到農(nóng)業(yè)部門中這種‘隱蔽’失業(yè)的存在，并說在所有情況下家庭擁有土地是如此的少，以致如果有些家庭成員找到其他工作，則剩下的成員仍可以耕種他們所擁有的土地?！保ˋ.劉易斯，1989,3）A.劉易斯接著指出：“但是無論邊際（勞動）生產(chǎn)率是不是零或很小，這對我們的分析并不重要。在這些經(jīng)濟里，勞動力的價格是僅夠維持生活的最低工資。因此，只要按這種價格提供的勞動力超過需求，則勞動力的供給是無限的?！保ˋ.劉易斯，1989,4）．劉易斯認為，城市現(xiàn)代工業(yè)部門的邊際生產(chǎn)率高于農(nóng)村傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門，兩個部門的勞動者工資存在很大差距，且城市工業(yè)部門由于不斷擴展會創(chuàng)造更多的就業(yè)機會，在鄉(xiāng)—城市之間勞動力可以自由流動（即無制度障礙）的前提下，便發(fā)生了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的剩余勞動力向城市工業(yè)部門的轉(zhuǎn)移，然而又由于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)勞動力近乎無限供給的性質(zhì)和城市工業(yè)部門存在失業(yè)，吸納勞動力畢竟有限，故現(xiàn)代工業(yè)部門勞動者的工資水平只能略高于農(nóng)業(yè)部門勞動者維持生計的收入水平?！百Y本主義部門由于指剩余再投資于創(chuàng)造新資本而擴大，并吸收更多的人從維持生計部門到資本主義部門就業(yè)。剩余越來越多，資本形成也越來越大，而且這個過程要一直維持到剩余勞動力消失為止”（A.劉易斯，1989,12）。這便是在A.劉易斯“二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”理論框架內(nèi)，邊際生產(chǎn)率為零值甚至為負數(shù)的勞動力乃是剩余勞動力的經(jīng)典定義。

對于西方學(xué)者的這一概念，我們的評價是：第一，他們對發(fā)展中國家存在二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的理論概括無疑是符合客觀事實的，因而是正確的，也就是說二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)剩余勞動力產(chǎn)生的基礎(chǔ)。第二，“零值邊際生產(chǎn)率”的剩余勞動力概念運用西方經(jīng)濟學(xué)的邊際分析方法，從增量變化的動態(tài)角度描述發(fā)展中國家剩余勞動力及成因，對發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的宏觀結(jié)構(gòu)分析提供了成功范例，這無疑是劉易斯等人的重要理論貢獻。第三，然而A.劉易斯等人以零值邊際勞動生產(chǎn)率定義農(nóng)業(yè)剩余勞動力也存在缺陷，這主要是：其一，這一定義是以技術(shù)長期停滯，且其他生產(chǎn)要素（土地，資本等）不變的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為前提的，但當代絕大多數(shù)發(fā)展中國家早已處于由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的不同階段上，遠非典型的傳統(tǒng)模式，完全不考慮農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型期農(nóng)業(yè)技術(shù)進步與人力資本投入和貢獻等因素，顯然與事實不符。其二，采用零值邊際生產(chǎn)率來界定是否存在農(nóng)業(yè)剩余勞動力的一個致命缺陷是，它將農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代工業(yè)視為同質(zhì)性產(chǎn)業(yè)，忽視了農(nóng)業(yè)是一種廣泛依賴外部自然條件（如生態(tài)環(huán)境，氣候等）的風(fēng)險性弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)。與工業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境相對固定相比，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不僅依賴土地、勞動力、資本投入的變化，更在很大程度上取決于自然條件的優(yōu)劣與變化。舉例來說，同等量的要素投入在災(zāi)害年份的產(chǎn)出不僅遠低于風(fēng)調(diào)雨順年份的產(chǎn)出，而且可能會顆粒無收。故以災(zāi)害年份邊際生產(chǎn)率下降為零或為負來判定農(nóng)業(yè)中存在剩余勞動力是否有效是值得懷疑的。

“地—勞比率變動”說。針對A.劉易斯等人的“零值邊際勞動率”定義與大多數(shù)發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)發(fā)展的事實不符的缺陷，中國學(xué)者郭熙保、宋林飛等人提出新的定義標準。郭熙保的判別標準是，“當一個國家（或地區(qū)）農(nóng)業(yè)勞動者人均耕地面積長期呈下降趨勢時，我們認為該國（或地區(qū)）存在農(nóng)業(yè)剩余勞動（力）”。（郭熙保，1995）。對這個新定義，郭熙保在所做解釋中強調(diào)，按勞動力平均耕地面積的變動與按區(qū)域人口平均耕地變動是有區(qū)別的，即勞均耕地的下降不一定意味著人均耕地的下降。他指出這一新定義重在強調(diào)勞均耕地變動的長期趨勢而非短期波動，如果國家或地區(qū)勞均耕地面積幾十年均呈下降之勢，則農(nóng)業(yè)剩余勞動力存在。其主要理由是：①在農(nóng)業(yè)技術(shù)停滯的社會里，農(nóng)業(yè)勞動力的增加導(dǎo)致農(nóng)業(yè)勞動邊際生產(chǎn)率下降，甚至降到零。在這種情況下，農(nóng)業(yè)剩余勞動是肯定存在的，同時農(nóng)業(yè)勞動者人均耕地面積是下降的；②在農(nóng)業(yè)技術(shù)進步的社會里，農(nóng)業(yè)勞動者增加可能不會降低勞動邊際生產(chǎn)率，反而可提高勞動生產(chǎn)率和總產(chǎn)量，因為技術(shù)進步使土地生產(chǎn)率提高了。但是只要農(nóng)業(yè)勞動力人數(shù)增加得比耕地面積更快，使勞動耕地面積下降，農(nóng)業(yè)剩余勞動就仍然存在。（這是由于每個勞動者占有耕地面積的減少，一般說來，抑制了農(nóng)業(yè)技術(shù)進步，尤其是機械技術(shù)進步，規(guī)模經(jīng)營效率和勞動生產(chǎn)率增長潛力的充分發(fā)揮。）假若有一部分勞動者從土地上撤出，這些潛力將會充分發(fā)揮出來，使剩下的農(nóng)業(yè)勞動者生產(chǎn)率更高，從而使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)更快地增長，而不是下降。③郭熙保認為，根據(jù)農(nóng)業(yè)勞動者人數(shù)與耕地面積的長期時間序列資料可以比其他剩余勞動力定義更簡便更容易識別一國或一個地區(qū)是否存在農(nóng)業(yè)剩余勞動（力）。（郭熙保，1995）

我們認為，郭熙保以經(jīng)驗觀察為依據(jù)從地—勞變動的長期下降趨勢來定義剩余勞動力這一點是有價值的，同時也與中國和其他許多發(fā)展中國家的經(jīng)驗事實相符。但他的定義也有值得商榷的地方，這就是：第一，若從農(nóng)業(yè)邊際勞動生產(chǎn)率變化這一基本點出發(fā)，勞均耕地面積下降只是剩余勞動力存在的必要條件而非充分條件，因為首先它安全排除了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)其他要素（如資本）以及技術(shù)進步、自然條件等內(nèi)生變量，因而缺乏量化分析的基礎(chǔ)，確定剩余勞動力存在及其數(shù)量多少有很大的隨意性。特別對于土地資源等天然稟賦條件差異極大的國家（如美國與中國、日本等），很難用統(tǒng)一的尺度測定剩余勞動力的存在及其規(guī)模，郭先生在論證他的新定義的正確性時，還用美國、日本1880～1980年間地—勞比率上升的事例反證出美、日在農(nóng)業(yè)發(fā)展中不存在剩余勞動力的結(jié)論，他指出美國農(nóng)業(yè)勞動者人均耕地由1880年的11.68公頃，增加到1980年的105.58公頃，增加了8.13倍，同期日本勞均耕地由0.3公頃增加到0.78公頃，增加了1.6倍。（郭熙保，1995）。此外，韓國和我國臺灣省1953-1988年勞均耕地分別由0.32公頃和0.53公頃，增加到0.62公頃和0.72公頃。于是他認為韓國和臺灣省也不存在剩余勞動力。其實，郭先生忘記了無論是美國、日本還是韓國、臺灣省之所以出現(xiàn)勞均耕地面積上升的長期趨勢的這一段時間，恰恰正是這些國家或地區(qū)不斷存在剩余勞動力，又不斷轉(zhuǎn)移這些剩余勞動力的過程。這怎么能說不存在剩余勞動力呢？根據(jù)郭在《農(nóng)業(yè)發(fā)展論》一書中表6-3（郭熙保，1995）提供的數(shù)據(jù)，韓國、臺灣省農(nóng)業(yè)就業(yè)勞動力1953年分別為5997000人和1647000人，到1988年分別降到3475000人和1238000人，分別減少252萬和40萬人之多，這些減少的勞動力不是“存在”的剩余勞動力又是什么？如果1988年以后農(nóng)業(yè)勞動力繼續(xù)減少，從而地—勞比率繼續(xù)上升，也是不存在農(nóng)業(yè)剩余勞動力的證據(jù)與理由么？由此可見，按照郭先生的新定義來斷判農(nóng)業(yè)剩余勞動力的存在與否，顯然難以自圓其說的。

1982年宋林飛對江蘇南通的農(nóng)村勞動剩余問題進行調(diào)研時，提出了測算農(nóng)業(yè)剩余勞動力的公式：G=(A-F)/A，此公式中G為剩余，表示農(nóng)業(yè)勞動力剩余度，A為農(nóng)業(yè)總勞動力，F(xiàn)為農(nóng)田耕作所需的勞動力，其中F＝總耕地／x畝／勞動力，“x畝／勞動力”表示每個勞動力全年能耕作的土地面積。確定x涉及兩個參數(shù)：(1)每畝需要的勞動日數(shù)（用D表示）；(2)每個勞動力全年所能完成的勞動日數(shù)（用L表示）則X=L/D。宋先生用這一公式測得江蘇南通縣農(nóng)業(yè)勞動力的剩余度為56.8%。（宋林飛，1996）。宋林飛關(guān)于是否存農(nóng)業(yè)剩余勞動力及其測定方法與前述郭熙保的基本思路是相同的，即以勞均耕地面積為尺度來判定剩余勞動力的存在。所不同的是宋的測定方法是靜態(tài)的而非動態(tài)的趨勢，并且在每個勞動力負擔耕地面積中加入了兩個變數(shù)：單位勞動力耕種單位耕地的日時數(shù)和單位勞動力每年所能完成的工作日數(shù)。宋林飛的定義及測定方法充分考慮農(nóng)業(yè)勞動時間存在季節(jié)差異，非常符合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實際。這與當代西方經(jīng)濟學(xué)界廣泛采用的（農(nóng)業(yè)）工時及工時的邊際生產(chǎn)率的升降來確定剩余勞動力思想是一致的。從這方面講宋的定義和測量方法比郭的定義更進了一步，在量化分析上更具可操作性。但是，我們認為宋林飛的剩余勞動力定義及測量公式仍然未能充分考慮農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入和農(nóng)業(yè)技術(shù)進步等項變動因素對單位勞動力負擔耕地的影響。此外，對單位勞動力年量高工時限度的設(shè)定沒有充分考慮不同地區(qū)經(jīng)濟、社會和文化風(fēng)俗習(xí)慣的巨大差異，特別是不同區(qū)域因地勢、氣候、水土光熱等資源條件的不同，單位耕地上投入的勞動工時差別更為巨大。再加之農(nóng)業(yè)技術(shù)進步（如免耕法的推廣，產(chǎn)業(yè)化育種等）以及資本性投入（農(nóng)業(yè)機械、排灌設(shè)備的使用）都隨時影響每個農(nóng)業(yè)勞動力所能負擔的耕地面積的變化。因此，宋的定義及其測量模型，對某一點上，同質(zhì)性小區(qū)域農(nóng)業(yè)剩余勞動力的測定可能是有價值的，換言之，這一定義模型難以成為具有普遍經(jīng)濟學(xué)意義的概念。

最后須要指出的是以地—勞比率為基礎(chǔ)，郭和宋的剩余勞動力定義均將側(cè)重點放在農(nóng)業(yè)的種植業(yè)上，事實上除種植業(yè)外大農(nóng)業(yè)的其他產(chǎn)業(yè)如林業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)以及家庭副業(yè)中是否存在剩余勞動力是絕不能用每個農(nóng)業(yè)勞動力所能負擔的耕地面積及其變動來測定的，這也是郭熙保、宋林飛地—勞比率變動測定法的重大局限性之一。

國際標準比較法—H.錢納里“發(fā)展模型”。1975年西方著名經(jīng)濟學(xué)家H.錢納里構(gòu)建了“世界發(fā)展模型”。H.錢納里采用庫茨涅茨統(tǒng)計歸納法對全世界101個國家1950-1970年的社會統(tǒng)計指標（含27個變量）進行回歸分析，得出以人均國民生產(chǎn)總值(GNP)為因變量(Y)，其他27個社會經(jīng)濟發(fā)展指標為自變量(X[,n])的回歸模型——“世界發(fā)展模型”。根據(jù)這一回歸模型，H.錢納里劃分了人均GNP小于100美元到大于1000美元等9個等級的“標準結(jié)構(gòu)”量表。根據(jù)這一量表可以確定與不同等級相應(yīng)的27種社會經(jīng)濟指標的標準數(shù)值。各個國家或地區(qū)便可將自身的實際與這一“標準結(jié)構(gòu)”進行比較從而找出其發(fā)展的差距。從H.錢納里的“標準結(jié)構(gòu)”模型中，我們可以發(fā)現(xiàn)人均GNP=800美元這一等級下第一產(chǎn)業(yè)（該模型稱之為初級產(chǎn)業(yè)）勞動力是總勞動力比例的30%，當人均GNP=1000美元這一等級時，第一產(chǎn)業(yè)勞動力比例降到25.2%(H.Chenney,M.Sycquin,1975,38)。宋林飛根據(jù)錢納里“標準模型”對中國農(nóng)業(yè)勞動力剩余率的測定為16%，在用庫茨涅茨系數(shù)對中國價格扭曲因素在錢氏模型高估作了修正后，計算出中國農(nóng)業(yè)剩余勞動力剩余率（他稱為不合理配置率）為13.8%，（宋林飛，1996）。筆者按1995年中國的人均GNP等級為800美元左右，農(nóng)業(yè)勞動力占總勞動力比例為52.2%的實際數(shù)據(jù)，與錢氏標準模型相比較，并同樣扣除價格扭曲因素，測得當年的剩余勞動力率為16.4%。若按1995年全國總勞動力6.89億為基準計算，當年農(nóng)業(yè)剩余勞動總量為1.13億，與90年代中期官方和國內(nèi)經(jīng)濟學(xué)家估計中國農(nóng)業(yè)剩余勞動力在1.3-1.5億相比，用錢氏標準模型測得的這一數(shù)字顯然存在低估的偏差。我們認為H.錢納里模型為各國測定是否存農(nóng)業(yè)剩余勞動力及其數(shù)量比例提供了一個標準，這是很有比較研究價值的模型，但是它的最大缺陷是忽略了各國千差萬別的國情條件，除了各國社會經(jīng)濟指標通過回歸構(gòu)成了一種純粹形式或馬克斯·韋伯稱之為“理想型”模式之外，更忽略各國文化和制度因素的影響，例如滯留于中國農(nóng)村的農(nóng)業(yè)勞動力主要是由于人為的城鄉(xiāng)戶籍制度壁壘而不是由于經(jīng)濟方面的原因不能流動和轉(zhuǎn)移，這與世界絕大多數(shù)發(fā)展中國家的情形迥然相異。因此將適用大多數(shù)國家發(fā)展趨勢和特點的模式來套中國農(nóng)村和農(nóng)業(yè)的情形，很難得出對中國測定農(nóng)業(yè)剩余勞動力有用的結(jié)論。

【參考文獻】

①本模型中的工作時數(shù)指農(nóng)村勞動力從事農(nóng)業(yè)（含種植業(yè)，林、牧、副、漁業(yè)）和非農(nóng)業(yè)（如工業(yè)、手工業(yè)、商貿(mào)、建筑、運輸、教育、文化事業(yè)等等）的一切經(jīng)濟活動所耗費的有效時數(shù)（以小時為單位）。但是不包括經(jīng)濟活動以外的時間消耗，如煮飯、洗衣、就餐、娛樂、閑暇等活動的消耗時數(shù)。

②所謂傾向是指農(nóng)民所具有的合理配置自身勞動力資源并使其利用效率最大化的主觀動機，不考慮其客觀效果——作者注。

③阿瑟．劉易斯：《二元經(jīng)濟論》中譯本，北京經(jīng)濟學(xué)院出版社，1989年版。

④郭熙保：《農(nóng)業(yè)發(fā)展論》，武漢大學(xué)出版社，1995年版。

⑤宋林飛：《中國農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移與對策》，《社會學(xué)研究》1996年第2期。

⑥H.Chennery,M.Sycquin,PatternsofDevelopment,1950-1970,OxfordUniversitypress,1975.

⑦加里．貝爾克等（人力資本，生育率與經(jīng)濟增長》，《政治經(jīng)濟學(xué)雜志》98卷，1990年。

⑧羅伯特．盧卡斯：《論經(jīng)濟發(fā)展機制》，《貨幣經(jīng)濟學(xué)雜志》22卷1980年。

篇9

關(guān)鍵詞 柯亨 生產(chǎn)力 分析方法

中圖分類號：F014 文獻標識碼：A

1 生產(chǎn)力和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)（經(jīng)濟基礎(chǔ)）的關(guān)系

關(guān)于生產(chǎn)力和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)（經(jīng)濟基礎(chǔ)）之間的關(guān)系，按照馬克思的思想，生產(chǎn)關(guān)系的總和單獨構(gòu)成經(jīng)濟基礎(chǔ)，生產(chǎn)力是社會的物質(zhì)基礎(chǔ)，但不包括在經(jīng)濟基礎(chǔ)之中。柯亨從以下三方面詳細論證了為什么不能把生產(chǎn)力歸屬于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)（經(jīng)濟基礎(chǔ)）：

第一，生產(chǎn)力是一種力量或一種能力，能力不是關(guān)系。能力是對象本身所固有的屬性。而關(guān)系是兩個或多個不同對象之間所具有的某種屬性或性質(zhì)，不是對象本身的屬性。第二，生產(chǎn)關(guān)系一定要適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展狀況并不說明生產(chǎn)力包涵于生產(chǎn)關(guān)系之中。第三，馬克思在《資本論》第1卷中說過，生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)是經(jīng)濟學(xué)的，而生產(chǎn)力的性質(zhì)卻不是；生產(chǎn)力“是一切社會組織的物質(zhì)基礎(chǔ)?！雹?/p>

因此，生產(chǎn)力不是生產(chǎn)關(guān)系或經(jīng)濟結(jié)構(gòu)， 因而不是經(jīng)濟基礎(chǔ)。只有生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。

可是一些研究者卻把生產(chǎn)力看作經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的一個組成部分。為什么他們會把生產(chǎn)力看作經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的一個組成部分呢？

為了證明生產(chǎn)力不是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的一個組成部分，柯亨對命題“如果生產(chǎn)力在解釋上是基本的，那么它們便是經(jīng)濟基礎(chǔ)的一部分”進行了分析，并指出問題的關(guān)鍵是如何理解“基礎(chǔ)”這一概念。

柯亨作出了如下具體的分析：

我們可以用r來表示條件命題“如果生產(chǎn)力在解釋上是基本的，那么它們便是經(jīng)濟基礎(chǔ)的一部分”；用表示它的前件，即生產(chǎn)力在解釋上是基本的；用表示它的后件，即它們便是經(jīng)濟基礎(chǔ)的一部分。這樣這個命題就可以用來表示?？潞嗾J為命題看似可信，而實際是一個虛假的命題，因為命題的前件是真的，而后件是假的。（在中，當前件是真的，而后件是假時，命題為假。）

一些研究者卻肯定這個命題，柯亨分析了他們犯錯誤的兩種情況：一些人肯定生產(chǎn)力是基本的，于是推出其是經(jīng)濟基礎(chǔ)的一部分，所以就肯定命題；另外一些人否認生產(chǎn)力是基本的，但這又肯定了命題，因為中，如果前件為假，后件不管是真是假，則命題必為真。

柯亨認為這兩種錯誤的觀點發(fā)生的根源在于：“基礎(chǔ)”一詞在這里有含糊性。他用日常語言分析方法分析指出，“基礎(chǔ)”一詞在這里可以表示兩個不同的概念。

柯亨敘述道：“如果是的基礎(chǔ)，那么依賴。現(xiàn)在所依賴的可能是也可能不是的一部分。”②

他用房屋的地基來說明基礎(chǔ)（1）

（1）是的基礎(chǔ)1：x是的一部分，的其余部分建立在之上。

用塑像的底座來說明基礎(chǔ)（2）

（2）是的基礎(chǔ)2：是在y之外的，的全體建立在之上。

在基礎(chǔ)（1）中，是的基礎(chǔ)指是的一部分，如房屋的地基是房屋的一部分，與是結(jié)構(gòu)性關(guān)系；而在基礎(chǔ)（2）中，是的基礎(chǔ)則表明不是的一部分，如塑像的底座不是塑像的一部分，與是功能性關(guān)系。

如果把命題中的基礎(chǔ)當作基礎(chǔ)（1），而非基礎(chǔ)（2），則該命題為真，因而就斷言生產(chǎn)力是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的一個組成部分。而柯亨認為命題中的基礎(chǔ)只有指基礎(chǔ)（2）而非基礎(chǔ)（1）時，該命題才為假。那么，生產(chǎn)力是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)（2）。即生產(chǎn)力并不包含于生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)之中，生產(chǎn)力在功能上是生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系不是結(jié)構(gòu)性關(guān)系。簡而言之，生產(chǎn)力是經(jīng)濟的基礎(chǔ)但是不屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)。

2 生產(chǎn)力的內(nèi)涵

在闡明了生產(chǎn)力和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)（經(jīng)濟基礎(chǔ)）之間的關(guān)系之后，接著就生產(chǎn)力的內(nèi)涵展開論述。

什么是生產(chǎn)力呢？我們先來看看經(jīng)典文本的論述，“生產(chǎn)力是指生產(chǎn)主體利用勞動工具對勞動對象進行加工的能力，表現(xiàn)為人與自然界之間的關(guān)系，或者人類征服和改造自然的物質(zhì)力量。生產(chǎn)力常以單位生產(chǎn)主體生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量來衡量，故又稱生產(chǎn)效率。生產(chǎn)力的本質(zhì)是指主生產(chǎn)主體與客體之間的關(guān)系。具體可表現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)即人們利用什么樣的勞動資料進行生產(chǎn)以及生產(chǎn)規(guī)模的大小，以及絕對產(chǎn)權(quán)如經(jīng)濟主體對生產(chǎn)資料的所有權(quán)、使用權(quán)等內(nèi)容?！雹?/p>

柯亨首先對生產(chǎn)力進行了嚴格的辯析。他認為生產(chǎn)力的英文表述應(yīng)productive powers而不應(yīng)該為productive forces。英文中，force是一種外在的、外來的力量，power是一種由內(nèi)部而對外部發(fā)生作用的能力。嚴格來說，生產(chǎn)資料或原料等都不是生產(chǎn)能力productive powers，而只有生產(chǎn)能力或者說存在生產(chǎn)能力，只具有用于生產(chǎn)的能力。也就是說，生產(chǎn)資料或原料本身沒有能動性，只有被支配的性質(zhì)。因此，柯亨說，只有勞動力才具有生產(chǎn)能力，才是確切的生產(chǎn)能力。于是得出結(jié)論，馬克思的生產(chǎn)力指的是能力（powers）本身以及具有它們的人。

接下來，柯亨指出一個項目如果要成為生產(chǎn)力，必須具備以下三個條件：

第一個條件，“設(shè)施要有資格成為一種生產(chǎn)力，必須能夠被生產(chǎn)者以這樣的方式來使用，即生產(chǎn)的發(fā)生部分地是使用它的結(jié)果，并且，設(shè)施這樣被用于生產(chǎn)是某人的目的?！雹芏?，“只有對生產(chǎn)性活動作出了物質(zhì)貢獻的，才可作為生產(chǎn)力。”⑤

第二個條件，“一個項目是不是生產(chǎn)力，不依賴于它的實體性（是否物理的），而是依賴于它是否按照生產(chǎn)的物質(zhì)特性而有利于生產(chǎn)?！雹?/p>

第三個條件，“是生產(chǎn)力，僅當?shù)乃袡?quán)（或者非所有權(quán)）有助于決定的所有者在一定的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中所占的地位?！雹?/p>

第一個條件是說，只有一個項目被人有目的的用于生產(chǎn)性活動并且作出了物質(zhì)貢獻，這個項目才有資格成為一種生產(chǎn)力。在這里，柯亨強調(diào)兩點：其一是生產(chǎn)力是人的有目的、有意識的活動，說明他認識到生產(chǎn)力是現(xiàn)實的人的生產(chǎn)力。其二是只有對生產(chǎn)性活動作出了物質(zhì)貢獻的，才能構(gòu)成生產(chǎn)力。

第二個條件是說，只有一個項目能按照生產(chǎn)的質(zhì)料屬性而有利于生產(chǎn)，那么就是生產(chǎn)力。如果一個項目是因為生產(chǎn)的社會屬性并非因為生產(chǎn)的質(zhì)料屬性而才有利于生產(chǎn)，即使它是物質(zhì)的，這個項目也必定不是生產(chǎn)力。例如，防止奴隸逃跑的圍墻，它是用于維持社會秩序的，是社會所必須的，而不是生產(chǎn)所必須的，所以不能算作生產(chǎn)力。

然后，柯亨再次強調(diào)生產(chǎn)力是被“限定為用來生產(chǎn)物品的”，⑧以區(qū)別于刺激或促進生產(chǎn)的手段?？潞嗯e了一個很有說服力的例子。法律、道德和政府等等可以促進生產(chǎn)，但不是生產(chǎn)力本身，不參與生產(chǎn)力的構(gòu)成。如果促進或刺激生產(chǎn)過程的手段也參與構(gòu)成生產(chǎn)力的話，那么，奴隸社會的宗教可以促進奴隸的生產(chǎn)，宗教就變成了一種生產(chǎn)力。按照這種觀點，罪犯、地震、海嘯、戰(zhàn)爭等都會是一種生產(chǎn)力。這顯然是荒謬的，與馬克思的理論不相容。

正是基于社會的雙重屬性的區(qū)分，柯亨強調(diào)生產(chǎn)的物質(zhì)特性（質(zhì)料屬性）和生產(chǎn)的社會屬性的區(qū)分。前者是生產(chǎn)的手段，后者是促進或刺激生產(chǎn)的手段；前者是生產(chǎn)所必須的，后者是社會所必須的，而不是生產(chǎn)所必須的；前者是生產(chǎn)的物質(zhì)條件的，后者是生產(chǎn)的社會條件；總而言之，柯亨認為只有前者如勞動力、生產(chǎn)資料等才屬于生產(chǎn)力范疇，后者如宗教、軍隊等則不然。

第三個條件是說，只有一個項目的所有者將放在一定的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中時，才能成為生產(chǎn)力?？梢钥吹剑潞嗖皇浅橄蠊铝⒌卣?wù)撋a(chǎn)力概念，而是將生產(chǎn)力置于社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)之中，和生產(chǎn)關(guān)系一起談?wù)撋a(chǎn)力概念。馬克思在談到生產(chǎn)力時，總是指以一定生產(chǎn)關(guān)系為其社會形式的生產(chǎn)力，沒有離開生產(chǎn)關(guān)系而單獨存在的生產(chǎn)力。顯然柯亨的理解是符合馬克思原意的。

最終柯亨并未對生產(chǎn)力給出明確的定義，但從他的論述中，可以歸納出一個生產(chǎn)力的定義：“只有當是被人有目的地用于生產(chǎn)性活動同時作出了物質(zhì)貢獻，又能按照生產(chǎn)的物質(zhì)特性而有利于生產(chǎn)，并且的所有者將放在一定的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中時，才是生產(chǎn)力。”

3 生產(chǎn)力的外延

柯亨在辯析了生產(chǎn)力的內(nèi)涵之后，又列舉了生產(chǎn)力的外延。生產(chǎn)力的構(gòu)成中到底包括哪些要素呢？他進行了非常細致的分析。

柯亨給出了生產(chǎn)力表：

他申明，表中每一項都是被生產(chǎn)者用來制造物品的，是生產(chǎn)的手段，而非促進或刺激生產(chǎn)的手段。其中，A指的是他們用什么來工作。B指他們作用于什么。C指什么使他們能用A作用于B。

柯亨不厭其煩地對每一要素作了詳盡的分析。尤其對人們?nèi)菀渍`解的勞動力和科學(xué)兩個概念進行了深入透徹的闡釋，力求做到詳細清晰。

他認為構(gòu)成生產(chǎn)力的兩個要素之一的是勞動力，既不是勞動活動，也不是勞動者。

柯亨首先證明生產(chǎn)力發(fā)展的核心就是勞動力發(fā)展。為什么？他是這樣證明的：他給出這樣兩個命題，即“生產(chǎn)力在歷史中發(fā)展”⑨和“一個社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的特點由它可用的生產(chǎn)力的性質(zhì)決定?！雹馍a(chǎn)力時刻在發(fā)展，然而生產(chǎn)力的發(fā)展很大程度上是知識的增長，知識是人所掌握的，那么由此推出，生產(chǎn)力發(fā)展的核心就是勞動力發(fā)展。比如：如果將所有的機器設(shè)備等物質(zhì)全部毀壞，只要技術(shù)知識都保存在人的頭腦中，有合適的原料，很快就可以重建。但如果毀滅了技術(shù)與知識，機器設(shè)備等物質(zhì)不過是一堆廢銅爛鐵?？潞嘁民R克思的原話：“……工人本身的技能和知識（科學(xué)力量）的積累是主要的積累，比和它一同進行并且只是反映它的那種積累，即這種積累活動的現(xiàn)存客觀條件的積累，重要得多，而這些客觀條件不斷重新生產(chǎn)和重新消費，只是名義上進行積累”Z來證明技能和知識比客觀條件即生產(chǎn)資料重要得多。可見，柯亨的思路是非常清晰的：勞動力發(fā)展控制和改造自然的知識的增長生產(chǎn)力的發(fā)展。

接下來，要證明的觀點是：勞動活動即勞動本身或者說勞動過程不是生產(chǎn)力，勞動者即人或者說人本身也不是生產(chǎn)力，只有人之勞動力才是生產(chǎn)力。

柯亨這樣辯析：

馬克思說，勞動過程中有3要素：（1）有目的的活動或工作本身；（2）勞動對象；（3）勞動工具。（2）和（3）在一般的情況下稱為生產(chǎn)資料?？潞嗾f，（1）勞動活動不是被用于生產(chǎn)的某種事物，它本身就是生產(chǎn)。（2）勞動活動要構(gòu)成生產(chǎn)力，只有兩種可能?；蛘撸瑒趧踊顒颖患尤氲絼趧恿Ξ斨袠?gòu)成生產(chǎn)力；或者，勞動活動取代勞動力構(gòu)成生產(chǎn)力，與勞動力成為對等的關(guān)系；柯亨舉了個機器的例子，如果機器的活動加機器一起構(gòu)成生產(chǎn)力的話，那么生產(chǎn)力的概念在邏輯上就不對。如同不能既包括機器的活動又包括機器一樣，生產(chǎn)力不能既包括勞動活動又包括勞動力。因此，如果勞動活動是生產(chǎn)力的話，只可能取代勞動力，即勞動活動是生產(chǎn)力，可勞動力不再構(gòu)成生產(chǎn)力。（3）馬克思講過，勞動即勞動活動或勞動過程創(chuàng)造價值，但是勞動活動本身不存在價值。馬克思說，工人可以出賣勞動力，因為工人本身可以占有勞動力，然后才能出賣勞動力。然而，過程或活動是不可能被占有的，比如，工人可以占有生產(chǎn)工具，卻不能占有生產(chǎn)過程。而生產(chǎn)力有一個特性，生產(chǎn)力必然是在所有制上被人所占有的。勞動活動顯然不符合生產(chǎn)力的這一基本特性。工人出賣的是勞動力而不是勞動。因此，勞動活動不會是生產(chǎn)力。

基于對馬克思在《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》中所說的“人本身是首要的生產(chǎn)力”這句話的誤解，人們常常把人作為生產(chǎn)力的要素之一。為什么不能把人作為生產(chǎn)力的要素呢？因為人本身是一個實體對象，而力是一種能力，實體本身不是一種能力。如果說，人本身是生產(chǎn)力，那么，就出現(xiàn)這樣一個命題，我使用我自身?？墒牵瑢嶋H的生產(chǎn)活動是人使用自身所具有的力量、知識與技能。柯亨認為：一個人只有當他被作為物理對象來使用時，才是生產(chǎn)力。比如，納粹曾用人作燈罩的材料，這時人被作為工具材料?？潞鄬懙剑骸霸诓皇强植赖那闆r下，正是人的勞動，而不是人本身，才是生產(chǎn)力。生產(chǎn)是人使用生產(chǎn)力的有目的的活動，人不使用他們自身，但使用他們的力量和技術(shù)?！盵所以，勞動者即人或者說人本身并不是生產(chǎn)力，只有人的勞動力或勞動能力是生產(chǎn)力。

關(guān)于科學(xué)是否是生產(chǎn)力的問題，柯亨有一番精辟的論述。

柯亨指出：“勞動力的一個方面是可用來生產(chǎn)的知識。因此，可以用于生產(chǎn)的科學(xué)知識是生產(chǎn)力。進一步說，知識的發(fā)展是生產(chǎn)力發(fā)展的核心。因此在生產(chǎn)力發(fā)展的高級階段，其發(fā)展是與可用于生產(chǎn)的科學(xué)的發(fā)展合而為一的。”\在這里，他的主張非常明確，只有那些與生產(chǎn)有關(guān)的科學(xué)知識才屬于生產(chǎn)力。

某些研究者反對把科學(xué)包括在生產(chǎn)力中的理由主要有兩個：

（1）科學(xué)是意識形態(tài)的和上層建筑的，所以不屬于生產(chǎn)力。（2）科學(xué)是精神的，而生產(chǎn)力是物質(zhì)的，馬克思常常說到“物質(zhì)的生產(chǎn)力”，生產(chǎn)力正是這一表達的縮寫。

柯亨逐一反駁了這兩個理由。

他說，科學(xué)既非意識形態(tài)也非上層建筑。意識形態(tài)和科學(xué)一樣是觀念。意識形態(tài)是非科學(xué)的，所以科學(xué)不是意識形態(tài)?？茖W(xué)可能包含非科學(xué)的意識形態(tài)成分，但它是對生產(chǎn)有用的，因此是生產(chǎn)力。上層建筑是由法律的、政治的和其它非經(jīng)濟的制度組成的?？茖W(xué)是精神的，所以不是上層建筑。

那么，既然科學(xué)是精神的，它又怎么能是物質(zhì)的生產(chǎn)力呢？柯亨是這樣論證的：首先，確定物質(zhì)生產(chǎn)力與精神生產(chǎn)力的關(guān)系。（a）精神生產(chǎn)力是物質(zhì)生產(chǎn)力的一個子集。（b）物質(zhì)生產(chǎn)力和精神生產(chǎn)力是兩類性質(zhì)完全不同的生產(chǎn)力。其次，進行討論。若（a）情況發(fā)生，這里與所謂“物質(zhì)的”對立的并非“精神的”，而是“社會的”，這樣，“精神性的東西”與“物質(zhì)性的東西”并不矛盾，所以，科學(xué)就可以在物質(zhì)性的生產(chǎn)力中存在。實際上，柯亨的意思是：科學(xué)是因為其生產(chǎn)的質(zhì)料屬性而并非生產(chǎn)的社會屬性才有利于生產(chǎn)的，所以，它是生產(chǎn)力。總之，只要我們像馬克思那樣把物質(zhì)的與社會的對立起來，我們就可以把精神生產(chǎn)力歸類為物質(zhì)的。如果（b）情況發(fā)生，那么就否定了反對理由（2）。假如我們把馬克思的這句話理解為生產(chǎn)力由精神生產(chǎn)力和物質(zhì)生產(chǎn)力兩個不同的系列構(gòu)成，那么，在物質(zhì)生產(chǎn)力之外當然還有精神生產(chǎn)力。這樣反對理由（2）就不成立了，因為它的前提是一切生產(chǎn)力都是物質(zhì)性的。

柯亨對生產(chǎn)力概念的論述很充分，關(guān)于生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系兩者關(guān)系的相關(guān)論述，是堅持和發(fā)揚了馬克思的基本原理的。但柯亨在界定生產(chǎn)力概念時存在著以下缺陷：以“勞動力”代替“勞動者”，只見物不見人，完全忽視馬克思的“人是主要的生產(chǎn)力”的觀點。生產(chǎn)力也不是抽象的人的勞動力，它是受分工限制的不同個人的活動所形成的合力。此外，科學(xué)之所以能夠成為生產(chǎn)力是因為它能夠運用于生產(chǎn)工藝之中，能整合在物質(zhì)生產(chǎn)過程之中，滲透到生產(chǎn)力的諸要素之中。他對生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系的區(qū)分十分機械，實際上生產(chǎn)關(guān)系、生產(chǎn)力都不是各自孤立地存在的。生產(chǎn)力不能脫離經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)關(guān)系而獨立存在。

柯亨使用語言分析和邏輯分析方法，對理論中的基礎(chǔ)概念進行了清晰化和明確化的界定，對概念之間的邏輯關(guān)系進行了嚴密的論證，力圖通過分析方法的使之成為更科學(xué)的理論，這種做法是值得我們學(xué)習(xí)和借鑒的。

注釋

篇10

關(guān)鍵詞：社區(qū)銀行；文獻綜述；含義；特征；作用

一、社區(qū)銀行文獻綜述

1.國外社區(qū)銀行文獻綜述。國外文獻對社區(qū)銀行的研究主要圍繞以下幾個方面的內(nèi)容展開：

（1）社區(qū)銀行的比較優(yōu)勢和效率。具體研究內(nèi)容主要包括：與大型商業(yè)銀行相比，社區(qū)銀行等中小型商業(yè)銀行的比較優(yōu)勢是什么？如何測度社區(qū)銀行等中小型商業(yè)銀行的效率？（如Berger和Hunter，1995；Timmer，1993）。

（2）中小企業(yè)融資與社區(qū)銀行之間的關(guān)系。具體研究內(nèi)容主要包括：雖然大型商業(yè)銀行與中小型商業(yè)銀行均可發(fā)放中小企業(yè)貸款，但通過比較發(fā)現(xiàn)二者有很多不同，哪個更具優(yōu)勢？比較不同銀行結(jié)構(gòu)下的中小企業(yè)貸款，以證明社區(qū)銀行對中小企業(yè)融資的極端重要性；社區(qū)銀行的中小企業(yè)融資應(yīng)以關(guān)系融資為主，不同于大型商業(yè)銀行的標準化融資（如Berger和Udell，1995）。

（3）社區(qū)銀行與金融及經(jīng)濟的關(guān)系。具體研究內(nèi)容主要包括：金融結(jié)構(gòu)不同，會對金融及經(jīng)濟增長產(chǎn)生哪些不同的影響（如戈德史密斯，1963）中小型商業(yè)銀行對穩(wěn)定金融體系有哪些重要作用（Holland，1998）。

2.國內(nèi)社區(qū)銀行文獻綜述。我國學(xué)者對社區(qū)銀行的研究開始于本世紀初，主要集中在以下四個方面：

（1）發(fā)展社區(qū)銀行的必要性。認為發(fā)展社區(qū)銀行，不僅能完善我國尚不健全的金融體系，還能進一步加速我國經(jīng)濟體制改革進程，因而我國應(yīng)該加快社區(qū)銀行的發(fā)展步伐（如巴曙松，2002；林毅夫，2001）。

（2）發(fā)展社區(qū)銀行的途徑。主張改造與新建并存，即一方面改造部分已有的中小型金融機構(gòu)，使之轉(zhuǎn)化為社區(qū)銀行；另一方面鼓勵民營資本組建新的社區(qū)銀行（如王修華等，2007；王愛儉，2005）。

（3）社區(qū)銀行的市場定位。認為社區(qū)銀行應(yīng)以社區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)和居民家庭為自己的目標客戶，并對其實施關(guān)系型融資，從而形成與大中型商業(yè)銀行相區(qū)別的、能充分發(fā)揮其自身比較優(yōu)勢的市場定位（如武力超等，2010；陳正玉，2011）。

（4）社區(qū)銀行的經(jīng)營績效。為了給中國的社區(qū)銀行提供有益的借鑒，對1999年-2006年期間美國社區(qū)銀行的資產(chǎn)收益率進行了研究，發(fā)現(xiàn)其總體水平在1.3%以上（如陳正玉，2011）。

3.相關(guān)研究評述

國外的研究主要存在以下不足：

（1）建立在發(fā)達國家國情基礎(chǔ)上，得出的結(jié)論對于發(fā)展中國家而言并不完全適用；

（2）大多數(shù)的研究較少涉及產(chǎn)權(quán)問題，而這是我國發(fā)展社區(qū)銀行的關(guān)鍵課題之一；

（3）沒有涵蓋對社區(qū)銀行的經(jīng)營行為和特征有著巨大影響的金融法規(guī)等金融環(huán)境方面的內(nèi)容。

國內(nèi)研究的主要不足是：

（1）研究手段比較落后，定性分析為主，較少使用定量分析；

（2）缺少實證分析；

（3）缺少關(guān)于社區(qū)銀行與我國近年來出現(xiàn)的村鎮(zhèn)銀行和中小商業(yè)銀行社區(qū)支行、小微支行的辨析研究。一部分學(xué)者將村鎮(zhèn)銀行和中小商業(yè)銀行社區(qū)支行、小微支行歸為社區(qū)銀行，而另外的學(xué)者則認為村鎮(zhèn)銀行和中小商業(yè)銀行社區(qū)支行、小微支行與國外的社區(qū)銀行不同。

二、社區(qū)銀行的含義

1.國外對社區(qū)銀行含義的界定。國外對社區(qū)銀行含義的界定并不統(tǒng)一，目的不同，界定出的含義就不同。幾種較有代表性的界定方法如下：

Williama R.Emmons等認為，社區(qū)銀行是指小型的、區(qū)域集中度較高的、擁有關(guān)系型信貸優(yōu)勢的銀行；Allen N.Berger等認為，社區(qū)銀行是指發(fā)達國家的資產(chǎn)在10億美元以下的國內(nèi)銀行，發(fā)展中國家的資產(chǎn)在1億美元以下的國內(nèi)銀行以及外資銀行；堪薩斯儲備銀行認為，社區(qū)銀行是指總資產(chǎn)低于1億美元的控股公司所擁有的銀行。

綜上所述，可以發(fā)現(xiàn)，不同定義之間存在著爭議：

（1）社區(qū)銀行的判別標準只有資產(chǎn)總額嗎？還有沒有其他標準

（2）如果以資產(chǎn)總額作為社區(qū)銀行的判別標準，那么，這個資產(chǎn)總額是否包括控股社區(qū)銀行的母公司的資產(chǎn)？

（3）發(fā)達國家和發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展水平不同，是否應(yīng)該用不同數(shù)量的資產(chǎn)總額作為判別社區(qū)銀行的標準？

（4）將社區(qū)銀行的資產(chǎn)總額判別標準確定為1億美元或10億美元是否合理？

2.我國對社區(qū)銀行含義的界定。我國對社區(qū)銀行含義的界定開始于2002年。具體情況如下：李建英等認為，社區(qū)銀行是指在一定地區(qū)的社區(qū)范圍內(nèi)按照市場化原則自主設(shè)立、獨立按照市場化原則運營、主要服務(wù)于中小企業(yè)和居民家庭的地方性小型商業(yè)銀行；晏露蓉等認為，社區(qū)銀行是指資產(chǎn)規(guī)模較小、主要為經(jīng)營區(qū)域內(nèi)中小企業(yè)和居民家庭服務(wù)的地方性小型商業(yè)銀行；康衛(wèi)華等認為，社區(qū)銀行是指從當?shù)刈艉推髽I(yè)吸收存款并向當?shù)刈艉推髽I(yè)提供交易服務(wù)的金融機構(gòu)。

綜上所述，可以發(fā)現(xiàn)，所有的定義其實大同小異，都是從資產(chǎn)規(guī)模、服務(wù)區(qū)域和對象等方面進行定義的。

3.本文對社區(qū)銀行含義的界定。根據(jù)國內(nèi)外專家學(xué)者的界定，結(jié)合我國實踐，本文對社區(qū)銀行含義的界定如下：

我國的社區(qū)銀行應(yīng)當是資產(chǎn)規(guī)模在20億元人民幣以下，以股份制或股份合作制模式建立，以盈利為主要經(jīng)營目標，經(jīng)營范圍局限于一定區(qū)域，服務(wù)于當?shù)厣鐓^(qū)經(jīng)濟的現(xiàn)代商業(yè)銀行。

具體說來，主要包括以下三個方面的內(nèi)容：

（1）資產(chǎn)規(guī)模。不宜過大，應(yīng)當在20億元人民幣以下。

（2）市場定位。應(yīng)是草根銀行，產(chǎn)生于社區(qū)、服務(wù)于社區(qū)。

（3）產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。應(yīng)是以股份制或股份合作制模式建立，以盈利為主要經(jīng)營目標的現(xiàn)代商業(yè)銀行。

三、社區(qū)銀行的基本特征

1.單元制、小規(guī)模。單元制是社區(qū)銀行的組織形式，一般在一個社區(qū)內(nèi)只設(shè)立一個營業(yè)網(wǎng)點，在社區(qū)外不設(shè)或只設(shè)立極少數(shù)的分支機構(gòu)，這就導(dǎo)致社區(qū)銀行的經(jīng)營規(guī)模很小。這是社區(qū)銀行最基本的特征

由于社區(qū)銀行只專注于為本社區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)和居民家庭提供金融服務(wù)，這就使得其服務(wù)更加精細化成為可能，也才有可能在此過程中逐漸培育出自己的核心競爭力。

2.機構(gòu)設(shè)置邊緣化，市場定位弱勢化。這兩點都體現(xiàn)出社區(qū)銀行對大中型商業(yè)銀行的拾遺補缺作用。社區(qū)銀行的機構(gòu)設(shè)置、網(wǎng)點布局主要在大中型商業(yè)銀行無意設(shè)立網(wǎng)點或已退出的地區(qū)進行；社區(qū)銀行的主要服務(wù)對象是社區(qū)中小企業(yè)、居民家庭、甚至下崗待業(yè)人員。

3.經(jīng)營資本多元化。社區(qū)銀行的經(jīng)營資本可以來源于社區(qū)國有或民營資本投資、法人或自然人投資、企業(yè)或事業(yè)法人投資。

4.資金來源于社區(qū)、運用于社區(qū)。即社區(qū)銀行的負債業(yè)務(wù)和資產(chǎn)業(yè)務(wù)主要在社區(qū)內(nèi)進行。這里需要指出的是社區(qū)銀行的資金運用與大中型商業(yè)銀行的資金運用截然不同。雖然社區(qū)銀行也是以盈利為目的的商業(yè)銀行，但它在資金運用過程中，卻是把貫徹當?shù)卣慕?jīng)濟政策、發(fā)展所在社區(qū)的經(jīng)濟放在首位，而把自身的盈利及發(fā)展放在第二位。

（1）對中小企業(yè)發(fā)放關(guān)系型貸款。這是社區(qū)銀行的核心資產(chǎn)業(yè)務(wù)。關(guān)系型貸款的關(guān)鍵詞主要有三：以便于監(jiān)督為前提；以發(fā)展長期客戶關(guān)系為目標；以個性化的貸款條件為特征。由此可以看出，對中小企業(yè)發(fā)放關(guān)系型貸款，既是充分發(fā)揮社區(qū)銀行信息優(yōu)勢的必然結(jié)果，又可以為社區(qū)銀行帶來相對穩(wěn)定的客戶流和收入流。

（2）城市個人零售業(yè)務(wù)。城市個人零售業(yè)務(wù)筆數(shù)多、每筆金額小、要求提供差異化的金融服務(wù)，這些都是最適宜于由社區(qū)銀行而不是大中型商業(yè)銀行加以滿足的特點。所以，城市個人零售業(yè)務(wù)成為社區(qū)銀行的重要業(yè)務(wù)之一。

（3）農(nóng)村個人零售業(yè)務(wù)。農(nóng)村個人零售業(yè)務(wù)分布在基層且非常分散，所以，業(yè)務(wù)開展的難度、風(fēng)險都較大。在這種情況下，如果由組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜、管理和監(jiān)督成本較高的大中型商業(yè)銀行去從事這種業(yè)務(wù)，無異于雪上加霜，結(jié)局只有虧損；而由組織結(jié)構(gòu)簡單、管理和監(jiān)督成本較低的農(nóng)村社區(qū)銀行去從事這種業(yè)務(wù)，就有可能盈利。況且，還能受到國家和中央銀行的扶持。因此，農(nóng)村社區(qū)銀行定位于農(nóng)村個人零售業(yè)務(wù)。

5.信息溝通對稱化，經(jīng)營特色個性化。社區(qū)銀行貼近社區(qū)，與大中商業(yè)銀行相比，具有明顯的地緣優(yōu)勢，因而對社區(qū)客戶包括個性化的金融需求在內(nèi)的各種經(jīng)濟信息和非經(jīng)濟信息都非常了解，并進而設(shè)計出針對性極強、極具特色的金融產(chǎn)品和服務(wù)。

6.經(jīng)營決策快捷化。這主要有兩個原因：一是社區(qū)銀行的外部組織形式和內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)都較簡單；二是社區(qū)銀行對社區(qū)客戶的各種信息了解得比較透徹，基本上克服了信息不對稱的障礙。

7.服務(wù)收費低廉化。這主要是由于社區(qū)銀行很有“自知之明”，知道自己由于規(guī)模小、實力弱，為客戶提供的金融服務(wù)與大中型商業(yè)銀行相比，還是有很大差距的。為了留住客戶，故收取較低廉的服務(wù)費用。同時，社區(qū)銀行的交易成本和成本較低也為這種“自知之明”提供了可能。交易成本低是由于社區(qū)銀行基本上克服了信息不對稱的障礙；成本低主要是由于社區(qū)銀行的規(guī)模較小。

四、社區(qū)銀行對經(jīng)濟發(fā)展的積極作用

1.通過促進中小企業(yè)發(fā)展對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)產(chǎn)生積極作用。中小企業(yè)具有超強的創(chuàng)新能力，能促使新興行業(yè)的誕生或重振原本衰落的行業(yè)，其對一國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的作用不容小覷。社區(qū)銀行為中小企業(yè)提供金融支持，因而成為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的中堅力量。

20世紀80年代以來，美國中小企業(yè)的創(chuàng)新能力遠遠高于大企業(yè)。美國創(chuàng)新成果的70%多是由中小企業(yè)完成的，而大企業(yè)只完成了美國創(chuàng)新成果的30%多，前者是后者的2倍多。

服務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和管理創(chuàng)新是20世紀80年代以來美國中小企業(yè)創(chuàng)新的主要種類。其中，服務(wù)創(chuàng)新占比最高，高達39%，其余的依次為產(chǎn)品創(chuàng)新，工藝創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，占比分別為33%，17%和11%。

2.通過推動農(nóng)業(yè)發(fā)展對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生重要作用。農(nóng)業(yè)是基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)發(fā)展對整個國民經(jīng)濟的健康發(fā)展都至關(guān)重要。農(nóng)村社區(qū)銀行為農(nóng)業(yè)發(fā)展提供金融支持，推動農(nóng)業(yè)良性發(fā)展，從而對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化產(chǎn)生特殊作用。

截至2001年6月末，美國社區(qū)銀行共發(fā)放239億美元的農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)類貸款，占所有銀行發(fā)放的同類貸款總和的64.6%，其中，金額小于等于?100K的農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)類貸款110億美元，占所有銀行發(fā)放的同類貸款總和的82.6%；共發(fā)放284億美元的農(nóng)業(yè)運營貸款，占所有銀行發(fā)放的農(nóng)業(yè)運營貸款總額的60.6%，其中，金額小于等于?100K的農(nóng)業(yè)運營貸款160億美元，占所有銀行發(fā)放的此類貸款總額的82.2%。農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)類貸款和農(nóng)業(yè)運營貸款占所有銀行發(fā)放的同類貸款總額的比例均超過了一半以上，兩種貸款中金額小于等于?100K的部分占所有銀行發(fā)放的同類貸款總額的比例均超過了80%以上。

3.以普通居民個人消費信貸為途徑對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生作用

在任何社會，主流人群都不可能是富裕階層，而是普通居民，尤其是其中的中產(chǎn)階級，更是絕對的主流。所以，普通居民的個人消費才是真實的內(nèi)需結(jié)構(gòu)的反映，以其為導(dǎo)向進行經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，才是正確的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，也才能收到預(yù)期的效果。社區(qū)銀行的重要業(yè)務(wù)之一就是為占居民絕大多數(shù)的普通社區(qū)居民提供個人消費信貸，從而對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生作用。

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