導(dǎo)語：如何才能寫好一篇黑色金屬和有色金屬的關(guān)系，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)；可持續(xù)發(fā)展；區(qū)位商；甘肅

中圖分類號：F127.42文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1003-4161(2008)03-0113-03

50多年來，甘肅省基于能源和礦產(chǎn)資源具有的相對優(yōu)勢，加強(qiáng)資源的開發(fā)，促進(jìn)了后續(xù)原材料工業(yè)的發(fā)展，成為我國重要的材料工業(yè)基地［1］，礦產(chǎn)資源的開發(fā)有力地支持了甘肅省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資源型產(chǎn)業(yè)因此也在甘肅國民經(jīng)濟(jì)中占有舉足輕重的地位。

1.礦產(chǎn)資源及其產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀和特點(diǎn)

截止2005年底，甘肅省已發(fā)現(xiàn)各類礦產(chǎn)173種(含亞種，下同)，已探明資源儲量的礦產(chǎn)97種，其中:能源礦產(chǎn)7種、金屬礦產(chǎn)35種、非金屬礦產(chǎn)53種、水氣礦產(chǎn)2種。在已查明資源儲量的礦產(chǎn)中，居全國第一位的有10種，為鎳、鈷、鉑、鈀、鋨、銥、釕、銠、硒和鑄型粘土；居全國第二位有3種，為鉻、鈹、普通螢石；居全國第三位有4種，為鋅、金、碲、紅柱石；居全國第四位有3種，為鉛、冶金用石英巖、重晶石；居全國第五位有5種，為銻、釩、芒硝、稀土、水泥配料用砂。

甘肅省探明礦產(chǎn)資源在全國占有較重要地位，探獲礦種多，主要礦產(chǎn)種類齊全，資源組合優(yōu)勢明顯；有色金屬和貴金屬礦產(chǎn)具有比較優(yōu)勢，資源儲量分布集中；多組分綜合礦床多，具有較高的經(jīng)濟(jì)效益，但綜合利用程度較差；有些重要礦產(chǎn)如鐵礦、磷、硫鐵礦等貧礦多，難采、難冶的礦多，富礦少；探獲資源儲量的礦產(chǎn)以中小型為主，大型礦床少；一些常用大宗礦產(chǎn)如石油、天然氣、銅、硫等的資源儲量不足，又存在結(jié)構(gòu)性缺陷。

2.礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)在甘肅經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位

1949年以來，甘肅在全國的經(jīng)濟(jì)布局和地域分工上，被確立為國家能源和原材料基地。因此，甘肅的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對礦產(chǎn)資源的依賴程度尤為突出，礦業(yè)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)所占的比重和貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)高于全國平均水平［1］。

礦業(yè)在甘肅處于基礎(chǔ)地位：一是礦業(yè)產(chǎn)值和礦業(yè)增加值在工業(yè)產(chǎn)值中和工業(yè)增加值中均占有較大的比重；二是礦業(yè)產(chǎn)業(yè)的延伸和與礦產(chǎn)資源為依托的相關(guān)產(chǎn)業(yè)從總體上推動著甘肅經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。礦產(chǎn)資源在甘肅經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)尤其是第二產(chǎn)業(yè)中居于主導(dǎo)地位，甘肅省第三產(chǎn)業(yè)相當(dāng)大的部分是由礦業(yè)所產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)鏈效應(yīng)形成的，比如，第三產(chǎn)業(yè)中的社會服務(wù)業(yè)、交通運(yùn)輸、郵電通信業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)都離不開礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的支撐和帶動作用。

3.礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析與評價

偏離－份額分析法［2］ (Shift－Share Method，縮寫為SSM)基本原理是把區(qū)域經(jīng)濟(jì)的變化看作動態(tài)的過程，以其所在更大區(qū)域或國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為參照系，將區(qū)域自身經(jīng)濟(jì)總量在某時期的變動分解為三個分量，即份額分量(Nj)、結(jié)構(gòu)偏離分量(Pj)和競爭力偏離分量(Dj)。

從計算結(jié)果可以看出，甘肅省礦業(yè)產(chǎn)業(yè)相對增長率為0.8820，增長速度低于全國。2000～2005年甘肅省的礦業(yè)產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值增加890.2181億元，這些增加值中有144.7702億元來自全國平均增長。結(jié)構(gòu)偏離分量為937.3407億元，即結(jié)構(gòu)性因素是甘肅省礦業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要推動力。競爭力偏離-份額為191.892億元，競爭效果指數(shù)為0.8791，說明礦業(yè)產(chǎn)業(yè)增長速度慢于全國，主要是由于競爭力因素的負(fù)面影響較大，礦業(yè)產(chǎn)業(yè)競爭力明顯不足，導(dǎo)致甘肅省礦業(yè)產(chǎn)業(yè)在近年來的發(fā)展中處于比較被動的局面。

甘肅省Nj＞0，Pj＞0，Dj＞0的產(chǎn)業(yè)部門僅石油和天然氣開采業(yè)以及石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，說明僅有這兩個部門工業(yè)產(chǎn)值增長速度超過全國礦業(yè)相應(yīng)部門的工業(yè)產(chǎn)值的增長速度，部門內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較合理，在全國礦業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有競爭優(yōu)勢。在甘肅省國民經(jīng)濟(jì)中占有重要地位的化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離分量為正值，競爭力偏離分量卻為負(fù)，說明這些部門內(nèi)部的結(jié)構(gòu)還比較合理，但在在全國礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中競爭能力較弱。尤其是化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)總偏離分量為-13.6791億元，開發(fā)應(yīng)用研究不夠，經(jīng)濟(jì)效益普偏低，資源優(yōu)勢未能形成經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。

4.礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展區(qū)位商分析

隨著人口增長和國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其是工業(yè)化進(jìn)程的加快，甘肅省對礦產(chǎn)資源的需求將更加強(qiáng)勁，礦產(chǎn)品的需求量與日俱增，可以預(yù)見，今后相當(dāng)長時期內(nèi)，甘肅省第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在很大程度上都要依賴于礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)。

數(shù)據(jù)來源：《甘肅省統(tǒng)計年鑒》(2001-2006),《中國統(tǒng)計年鑒》(2001-2006) 本文用區(qū)位商指標(biāo)分析甘肅省礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析。某區(qū)域某部門的區(qū)位商大于1，說明該部門在該區(qū)域的相對集中度比較高，對于本區(qū)域的發(fā)展起著比較重要的作用，是基礎(chǔ)部門，區(qū)位商值越大，則研究區(qū)域在該產(chǎn)業(yè)部門的集中程度越高［3］。表3是2000～2005年甘肅省礦業(yè)產(chǎn)業(yè)增加值區(qū)位商。

甘肅省石油和天然氣開采業(yè)未形成基礎(chǔ)部門，但是石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)的區(qū)位商卻顯著大于1，并呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，由2000年的2.82上升到2005年的6.50，表明甘肅省石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)的相對優(yōu)勢在迅速上升。甘肅省石油、天然氣資源不豐富，人均石油占有量不足10噸，低于全國平均水平，嚴(yán)重依賴外省供給。青海油田年原油產(chǎn)能222萬噸、天然氣17.8億立方米（截至2004年），通過已經(jīng)投入使用的澀北――敦煌、澀北――西寧――蘭州天然氣輸氣管道，部分資源已經(jīng)輸往甘肅。目前新疆境內(nèi)的克拉瑪依、塔里木、吐哈三大油田年產(chǎn)量已超過 2000 萬噸，區(qū)域內(nèi)的原油產(chǎn)能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其加工消費(fèi)能力，每年原油出疆量 1080 萬噸，隨著烏魯木齊――蘭州 1000 萬噸成品油管道、鄯善――蘭州 2000 萬噸原油管道的生產(chǎn)運(yùn)營，甘肅省加工所需油氣資源即可得到滿足。

甘肅省黑色金屬礦采選業(yè)的區(qū)位商明顯小于1，未形成基礎(chǔ)部門，這是因?yàn)楦拭C省黑色金屬礦產(chǎn)以小型為主，且礦石質(zhì)量欠佳，貧礦、難選礦、復(fù)雜礦多，富礦很少。但是黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)的區(qū)位商大于1，在全國具有相對優(yōu)勢。甘肅省鐵礦石消費(fèi)單位主要是酒鋼公司所屬企業(yè)，其外購礦量呈逐年上升的態(tài)勢，現(xiàn)已占總消費(fèi)量的50％左右。甘肅省富鐵礦十分短缺，目前主要由酒鋼開采黑鷹山鐵礦和外購大量富礦予以解決。中、遠(yuǎn)期可以采用兩種方式，一是投資開發(fā)新疆哈密地區(qū)富鐵礦；二是向俄羅斯或哈薩克斯坦購進(jìn)富礦石，或投資開發(fā)哈薩克斯坦鐵礦。

甘肅省有色金屬礦采選業(yè)和有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)區(qū)位商均顯著大于1，在全國具有明顯優(yōu)勢，但是有色金屬礦采選業(yè)的區(qū)位商呈現(xiàn)逐步下降的趨勢，由2000年的3.89下降到2005年的2.14。甘肅省有色金屬資源儲量十分豐富，鉛鋅、鎳、銻等，按現(xiàn)有能力，一般均可保證30年或更長時期的需求。未來冶金工業(yè)的發(fā)展將是金屬合金的冶煉技術(shù)的創(chuàng)新，提高材質(zhì)性能的收益將遠(yuǎn)大于提高產(chǎn)品數(shù)量的收益［4］。目前隨著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，金屬材料的消費(fèi)結(jié)構(gòu)向高層次轉(zhuǎn)化，對高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)品保持較強(qiáng)的增長趨勢［5］。甘肅省有色金屬產(chǎn)業(yè)應(yīng)依靠科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化延伸產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)展有色金屬新材料、新產(chǎn)品，使現(xiàn)有的粗放型的初級產(chǎn)品上升為市場需要的高附加值產(chǎn)品。

甘肅省非金屬礦采選業(yè)的區(qū)位商呈逐年下降的趨勢，由2000年的4.19下降到2005年的0.84，表明甘肅省非金屬礦采選業(yè)的相對優(yōu)勢在急劇下降；化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)的區(qū)位商小于1，未形成基礎(chǔ)部門；非金屬礦物制品業(yè)的區(qū)位商也呈逐年下降的趨勢，由2000年的1.32下降到2005年的0.70，表明甘肅省非金屬礦制品業(yè)的相對優(yōu)勢在下降。甘肅省非金屬礦產(chǎn)資源豐富，礦產(chǎn)種類多，非金屬礦產(chǎn)礦山數(shù)量占總量的76.84％，但人均產(chǎn)值低，多以原礦或初級產(chǎn)品投放市場。隨著世界工業(yè)化水平的提高，高新技術(shù)的發(fā)展，非金屬礦產(chǎn)在環(huán)保、節(jié)能、電子通訊、高檔建材等領(lǐng)域顯示出廣闊應(yīng)用前景，應(yīng)對價格低廉的原礦和初加工產(chǎn)品進(jìn)行超細(xì)、超純、改性、合成等工藝處理，這樣將形成極高的附加經(jīng)濟(jì)價值 ［6］，資源優(yōu)勢才能得到充分發(fā)揮。

5.對策和建議

5.1 全面規(guī)劃、科學(xué)管理、合理開發(fā)、綜合利用

合理開發(fā)利用現(xiàn)有資源，進(jìn)行科學(xué)管理，使其得到最大限度的利用［7］。加強(qiáng)礦產(chǎn)資源開發(fā)工作，實(shí)行綜合勘查、綜合開采、綜合利用，使有限的礦產(chǎn)資源得到合理有序開發(fā)和充分利用。實(shí)施資源增值戰(zhàn)略，延長產(chǎn)業(yè)鏈，使資源加工增值，提高資源型產(chǎn)業(yè)的綜合效益。

5.2 加大非金屬礦產(chǎn)開發(fā)力度

甘肅省為非金屬礦產(chǎn)資源大省，非金屬礦產(chǎn)資源極為豐富。但是礦山采掘技術(shù)裝備落后，開采規(guī)模小，不但環(huán)境污染嚴(yán)重，而且競爭力弱；加工落后，產(chǎn)品單一，大多數(shù)以原礦或初級產(chǎn)品出售；綜合利用和應(yīng)用研究差。甘肅省在鞏固發(fā)展金屬礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用同時，應(yīng)加快非金屬礦物深加工技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化步伐，擴(kuò)大非金屬礦物制品的深加工和出口，提高甘肅非金屬礦業(yè)的競爭力。

5.3 開辟兩個市場，利用兩種資源，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展

總體而言，甘肅省礦產(chǎn)資源既有總量不足，又有結(jié)構(gòu)性短缺，而臨近省區(qū)及國外資源對甘肅資源有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。因此甘肅省在用好省內(nèi)資源的基礎(chǔ)上，應(yīng)充分?jǐn)U大礦產(chǎn)資源領(lǐng)域的省外和國際合作與交流，利用省內(nèi)外、國內(nèi)外兩個市場、兩種資源，創(chuàng)造條件，通過市場調(diào)節(jié)和優(yōu)勢互補(bǔ)實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，采取多種方式以有效利用省外、國外礦產(chǎn)資源，并積極開拓省外、國外礦產(chǎn)品市場。

5.4 依靠科學(xué)技術(shù)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高競爭力

科學(xué)技術(shù)是促進(jìn)礦產(chǎn)資源可持續(xù)利用和礦業(yè)發(fā)展的重要因素，把科技創(chuàng)新與甘肅礦業(yè)發(fā)展結(jié)合起來，有針對性地加大礦業(yè)技術(shù)改進(jìn)和科研投入，努力提高勞動者素質(zhì)，不斷創(chuàng)新，及時吸收、引進(jìn)新的科學(xué)技術(shù)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級、擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，積極參與市場競爭。

5.5 促進(jìn)礦產(chǎn)資源區(qū)域經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展

甘肅省自然生態(tài)環(huán)境本來就十分脆弱，長期以來粗放式的礦產(chǎn)資源開發(fā)模式，致使生態(tài)環(huán)境遭受了嚴(yán)重破壞礦產(chǎn)，生態(tài)環(huán)境的退化已成為礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個制約因素。在開發(fā)利用礦產(chǎn)資源的同時，應(yīng)做好環(huán)境保護(hù)工作，使經(jīng)濟(jì)效益、資源效益、環(huán)境效益和生活質(zhì)量提高等方面之間有機(jī)結(jié)合，協(xié)調(diào)發(fā)展［8］。

參考文獻(xiàn)：

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篇2

有色金屬作為國際上流通量較大的大宗產(chǎn)品，近年來其價格的頻繁劇烈波動受到學(xué)界和業(yè)界的高度關(guān)注。從有色金屬國際貿(mào)易的交易量數(shù)據(jù)看，中國、美國、巴西等20個國家是有色金屬國際貿(mào)易的主體，貿(mào)易量較大的是銅、鋁、鉛、鋅四種有色金屬。本文選取了國際貿(mào)易中銅、鋁、鉛、鋅四種有色金屬的主要進(jìn)口國和出口國，在已有研究的基礎(chǔ)上，從供需、實(shí)體經(jīng)濟(jì)和貨幣金融三個維度選取變量，運(yùn)用國家之間構(gòu)成的面板數(shù)據(jù)，建立PVAR模型，分析四種有色金屬價格的波動及其影響因素；通過銅、鋁、鉛、鋅四種有色金屬價格的脈沖響應(yīng)函數(shù)，比較分析銅、鋁、鉛、鋅四種有色金屬價格波動影響因素的不同。研究發(fā)現(xiàn)：①銅、鋁、鉛、鋅四種有色金屬價格波動均受國內(nèi)生產(chǎn)總值和貨幣供應(yīng)量的影響，供需因素對有色金屬價格產(chǎn)生長期的影響，貨幣供給量對有色金屬價格的影響短暫而劇烈；②國內(nèi)生產(chǎn)總值和貿(mào)易量與銅價的波動密切相關(guān)，貨幣供應(yīng)量和消費(fèi)者價格指數(shù)與鋁、鉛、鋅價格的波動密切相關(guān)；③有色金屬主要貿(mào)易國的各個變量對銅、鋁、鉛、鋅價格波動的貢獻(xiàn)程度不同。銅貿(mào)易國的貿(mào)易量對銅價波動的貢獻(xiàn)度要高于其他有色金屬貿(mào)易國家；鋁、鉛、鋅貿(mào)易國家的金融因素對鋁、鉛、鋅價格的影響要強(qiáng)于銅貿(mào)易國家。最后，本文從進(jìn)口國角度對中國有色金屬進(jìn)口提出了建議：中國是銅、鋁、鉛、鋅四種有色金屬的最大進(jìn)口國，應(yīng)密切關(guān)注有色金屬價格走勢，建立健全有色金屬價格的實(shí)時監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制，加快對有色金屬價格波動的反應(yīng)速度，利用金融手段避險趨利。

關(guān)鍵詞有色金屬價格；影響因素；分礦種比較；PVAR模型

中圖分類號F062.1

文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2017）07-0035-11DOI：10.12062/cpre.20170461

有色金屬礦產(chǎn)品是國際上流通量較大的大宗產(chǎn)品，其市場變動與國際經(jīng)濟(jì)形勢變化息息相關(guān)。2000年至2008年間，中國銅、鋁、鉛、鋅消費(fèi)量分別由295萬t、518萬t、117萬t、200萬t增長至983萬t、2 196萬t、470萬t、596萬t，占全球消費(fèi)量比例由19.3%、18.9%、17.3%、21.2%增長至47.05%、47.3%、43.25%、45.2%。同時，有色金屬礦產(chǎn)品國際價格也不斷攀升，銅、鋁、鉛、鋅國際價格不斷沖破歷史高位。2008年金融危機(jī)后，金屬礦產(chǎn)品國際價格大起大落，波動劇烈。2011年以來，在國際大宗產(chǎn)品價格大幅下跌的背景下，金屬礦產(chǎn)品價格也不斷下跌。截至2015年12月，全球礦業(yè)活動指數(shù)（PAI）已跌至39點(diǎn)，達(dá)到前3年的最低位；SNL金屬價格指數(shù)也幾乎下行至前3年來的最低點(diǎn)。有色金屬是國民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行所必須的基礎(chǔ)性原材料，我國大部分的有色金屬原礦依賴進(jìn)口。有色金屬國際價格的大起大落，不利于我國的資源安全戰(zhàn)略，也不利于淘汰有色金屬行業(yè)落后產(chǎn)能，推進(jìn)國際產(chǎn)能合作。因此，研究有色金屬價格波動的影響因素，對維護(hù)我國資源安全、支撐資源全球配置戰(zhàn)略和促進(jìn)礦產(chǎn)行業(yè)健康發(fā)展具有重要意義。那么，影響有色金屬國際價格波動的因素有哪些？作為有色金屬供給方和需求方對有色金屬價格波動的影響又有哪些不同？這些都是值得深入探討的問題。

現(xiàn)有研究影響有色金屬國際價格波動因素的探討主要體現(xiàn)在以下幾個方面：①供給因素影響有色金屬價格波動。有色金屬屬于資源類產(chǎn)品，具有資金、技術(shù)投入等投入要素密集型的特征。有色金屬生產(chǎn)國的開采工藝的提升、資金實(shí)力的強(qiáng)弱、國家管控策略的松緊，都將顯著影響有色金屬價格波動。②需求因素影響有色金屬價格波動。影響有色金屬價格波動的需求因素體現(xiàn)在多個方面。隨著需求國家工業(yè)化、城鎮(zhèn)化程度的推進(jìn)，不同階段對有色金屬的需求重點(diǎn)會發(fā)生變化，這將對有色金屬價格波動產(chǎn)生沖擊。③貨幣金融因素影響價格波動。近年來有色金屬金融屬性不斷加深，倫敦期貨交易所、上海期貨交易所和紐約期貨交易所等金融機(jī)構(gòu)均上市了相關(guān)的期貨、期權(quán)產(chǎn)品，交易量一直保持平穩(wěn)提升態(tài)勢。以倫敦期貨交易所為例，2015年，LME銅交易量為10.3億t、鋁15.6億t、鉛3.2億t、鋅7.5億t，而當(dāng)年全球的實(shí)際貿(mào)易量僅分別為857萬t、1 184萬t、183萬t、396萬t，交易量分別為當(dāng)年實(shí)際貿(mào)易量的120倍、132倍、168倍、190倍。大量投機(jī)資金的涌入，促使有色金屬價格急劇波動，助推市場價格變化。

1文獻(xiàn)綜述

有色金屬作為國際市場上流通量較大的大宗產(chǎn)品，影響其價格的波動因素與能源、糧食等大宗產(chǎn)品有相似之處，也有其獨(dú)有特征，國內(nèi)外學(xué)者從供需、實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面對其原因進(jìn)行了探究。鑒于此，本文梳理大宗商品和有色金屬大宗商品的有關(guān)文獻(xiàn)，將相關(guān)觀點(diǎn)歸納為以下 供需層面，Trostle[1]等人認(rèn)為，金屬礦產(chǎn)品等大宗商品價格的波動與新興國家的需求密切相關(guān)，新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增速較快時會引發(fā)大宗商品價格的上漲，反之，則會導(dǎo)致價格的大幅下跌。Hua[2]等人發(fā)現(xiàn)，工業(yè)化率、美元匯率和大宗商品價格可能存在長期線性關(guān)系，得出結(jié)果是工業(yè)化率的提升引發(fā)的大宗商品需求的旺盛，促使大宗商品價格的上漲。Cheung 和Sylvie[3]和Lalonde[4]等人認(rèn)為，亞洲新興經(jīng)濟(jì)體近年砭濟(jì)快速發(fā)展對大宗商品的旺盛需求，是引發(fā)價格大幅上漲的主要因素。譚小芬等[5]運(yùn)用向量自回歸誤差修正模型研究中國因素在國際大宗商品價格驅(qū)動因素中的重要性，指出總需求是影響國際大宗商品價格的主要因素，中國因素在價格波動中所起的作用不如發(fā)達(dá)國家顯著。

實(shí)體經(jīng)濟(jì)層面，韓立巖、尹力博[6]建立涵蓋532個經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的因素增強(qiáng)型向量自回歸模型，分析影響大宗商品價格波動的因素，認(rèn)為實(shí)體經(jīng)濟(jì)是影響國際大宗商品價格上漲的主要因素。李靚[7]等人運(yùn)用面板向量自回歸模型分別研究了發(fā)達(dá)國家和新興市場國家對大宗商品價格波動的影響機(jī)制，指出新興市場國家實(shí)體經(jīng)濟(jì)對價格的沖擊比發(fā)展國家滯后。Frankel[8]運(yùn)用面板回歸方法，對利率上升背景下導(dǎo)致有色金屬大宗商品價格波動的因素進(jìn)行了檢驗(yàn)。王高尚[9]通過對石油、銅、鋁、鎳50年價格變化趨勢的分析，認(rèn)為資源稀缺性和生產(chǎn)效率是影響其價格的重要因素。盧鋒[10]等人研究了中國因素對2002―2007年間大宗商品價格大幅上漲的影響，認(rèn)為中國宏觀經(jīng)濟(jì)的“過熱”，加劇了國際大宗商品價格的上漲幅度，不利于中國經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行。

貨幣金融方面，周偉[11]等人采用LPPL模型驗(yàn)證金屬期貨價格波動原因，得出結(jié)果是重金屬期貨受投機(jī)影響較大，輕金屬期貨受投機(jī)影響不明顯。Akram[12]指出，發(fā)達(dá)國家的量化寬松政策，會導(dǎo)致全球市場的貨幣流動性增加，熱錢進(jìn)入國際大宗商品市場，引發(fā)大宗商品價格的上漲。Anzuinie[13]等人建立涵蓋美國聯(lián)邦基金利率和貨幣供應(yīng)量指標(biāo)的結(jié)構(gòu)向量自回歸模型，發(fā)現(xiàn)聯(lián)邦基金利率的下降會助推大宗商品價格上漲，貨幣供應(yīng)量對大宗商品價格的影響程度不顯著。Landgraf[14]等人對比考察了經(jīng)合組織和納入 “金磚國家”后的經(jīng)合組織對大宗商品價格的影響程度，發(fā)現(xiàn)納入“金磚國家”后，貨幣金融因素對大宗商品價格的影響程度顯著性增強(qiáng)。鐘美瑞、黃健柏[15]等人構(gòu)建MSVAR模型對銅價影響因素進(jìn)行驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)金融因素可以很好地解釋膨脹期、平穩(wěn)期、低迷期銅價的波動。

各商品關(guān)聯(lián)度方面，邊璐[16]等人采用VEC模型驗(yàn)證了10種稀土產(chǎn)品價格與國際金屬價格所具有的整合關(guān)系。張晶[17]等人運(yùn)用Johansen 協(xié)整檢驗(yàn)與持久―短暫模型，對大米主產(chǎn)國中國、美國、泰國三國高中低三級大米價格變化的共有因子進(jìn)行了分析，探索價格間的內(nèi)在聯(lián)系以及對糧食安全的作用機(jī)制。Baffes[18]、Tokgoz[19]和Sari[20]等均證實(shí)了能源價格的上漲，會影響其他金屬商品價格的變化。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，目前對影響有色金屬礦產(chǎn)品為代表的國際大宗商品價格波動因素的研究具有以下特點(diǎn)：一是對大宗商品的門類涵蓋較全，包括對石油等能源大宗商品、鐵礦石等黑色金屬大宗產(chǎn)品和大豆等農(nóng)業(yè)大宗商品的研究較為豐富，專門針對有色金屬大宗商品的研究較少。二是對衡量國際大宗商品價格波動的尺度一致，大多數(shù)文獻(xiàn)采用CRB指數(shù)來衡量大宗商品價格的波動。CRB指數(shù)具有權(quán)威性、時效性等特點(diǎn)，但作為綜合性指數(shù)可能會缺失某種特定大宗商品價格波動所隱含的信息。三是研究的視角豐富，如從需求視角、貨幣金融視角、實(shí)體經(jīng)濟(jì)視角和商品關(guān)聯(lián)度視角入手，而現(xiàn)有文獻(xiàn)從貿(mào)易視角考察大宗商品價格波動影響因素的論述較少。

因此，本文以有色金屬大宗商品國際貿(mào)易量較大的銅、鋁、鉛、鋅為研究對象，分別采用國際上公認(rèn)的期貨價格為被解釋變量。從貿(mào)易視角出發(fā)，選取中國、美國、印度、巴西、澳大利亞、智利、秘魯?shù)?0個有色金屬主要貿(mào)易國家，分別考察需求國的進(jìn)口量和供給國的出口量對有色金屬大宗商品價格波動的影響方向和程度，并結(jié)合已有的研究成果，比較分析銅、鋁、鉛、鋅大宗商品價格波動影響因素的異同。

2研究方法、變量選取與數(shù)據(jù)處理

2.1研究方法

本文采用面板數(shù)據(jù)向量自回歸模型（panel data vector autoregression，PVAR），它是基于面板數(shù)據(jù)所衍生出來的VAR系統(tǒng)。該模型最早是由D HoltzEakin[21]在1988年提出。隨著不少理論計量經(jīng)濟(jì)學(xué)者對該模型的不斷完善，該模型已經(jīng)被廣泛的應(yīng)用到了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中來處理面板結(jié)構(gòu)類型的數(shù)據(jù)，孫正[22]、王美昌[23]和李穎[24]等人采用PVAR模型研究了財稅改革、貿(mào)易開發(fā)和房地產(chǎn)價格等方面的問題。

PVAR 模型本質(zhì)上是多組聯(lián)立方程所構(gòu)成的，包括了所有解釋變量和被解釋變量的本身及其滯后項(xiàng)，并將系統(tǒng)內(nèi)的所有變量視為一個內(nèi)生性系統(tǒng)，能夠反映變量之間的動態(tài)關(guān)系變化。與普通VAR模型相同，PVAR 模型的正交化脈沖響應(yīng)函數(shù)能夠刻畫內(nèi)生系統(tǒng)中變量之間沖擊的作用機(jī)制。 其一般形式如下：

其中，yij表示基于面板數(shù)據(jù)的外部沖擊變量向量，i表示國家，t表示年度，α表示個量，β表示時間效應(yīng)向量，Γj表示不同滯后期的變量系數(shù)矩陣，p表示滯后期，εit表示隨機(jī)擾動向量。本文設(shè)定，yit=（Pit，GDPit，CPIit，Mit，TDit），其中P代表有色金屬價格，GDPit代表i國t時期人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，CPIit代表i國t時期消費(fèi)者價格水平，Mit代表i國t時期貨幣供應(yīng)量，TDit代表i國t時期的有色金屬貿(mào)易量。

2.2變量選取

根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，2015年： 中國、韓國等五國進(jìn)口銅2 453.84萬t，占世界總進(jìn)口量的85.34%，智利、秘魯?shù)葒隹阢~1 313.21萬t，占出口總量的70.62%。中國、美國等五國進(jìn)口鋁8 432.27萬t，占進(jìn)口總量的89.68%，馬來西亞、澳大利亞等五國出口鋁9 251.08萬t，占出口總量的98.17%。中國、韓國等五國進(jìn)口鉛861.31萬t，占進(jìn)口總量的72.71%，秘魯、澳大利亞等五國出口鉛795.51萬t，占出口總量的72.69%。中國、韓國等五國進(jìn)口鋅751.21萬t，占進(jìn)口總量的82.15%，秘魯、澳大利亞等五國出口鋅716.32萬t，占出口總量的85.56%。

根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2015年全球國內(nèi)生產(chǎn)總值為 73.51×104億美元，中國、美國、印度、巴西、澳大利亞、智利、秘魯?shù)?0個有色金屬主要貿(mào)易國的國壬產(chǎn)總值占全球國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重合計85.12%。鑒于此，本文選取中國、美國、印度、巴西、澳大利亞、智利、秘魯?shù)?0個有色金屬主要貿(mào)易國為全球代表，具體國家如表1所示。

被解釋變量采用倫敦期貨交易所三月期銅、三月期鋁、三月期鉛和三月期鋅價格的變動率。選取倫敦期貨交易所有色金屬期貨價格，是因?yàn)閭惗仄谪浗灰姿菄H上歷史最悠久、影響力最大的期貨交易所，而有色金屬價格也是期貨定價機(jī)制，能夠真實(shí)反映國際市場價格的波動。

參考王安建等[25]、賈立文等[26]的研究成果，在被解釋變量的選取上，從實(shí)體經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易狀況和貨幣金融方面選取指標(biāo)。國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）是大多數(shù)研究用來考察一國實(shí)體經(jīng)濟(jì)水平的指標(biāo)，因此，選取國內(nèi)生產(chǎn)總值反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)層面；由于資源分布的不均衡，有色金屬出口國較為集中，而有色金屬進(jìn)口國也較為集中，因此選取需求國進(jìn)口量和供給國出口量（TD）來反映供求層面；消費(fèi)者價格水平（CPI）能夠很好反映一國的貨幣購買力，貨幣供應(yīng)量（M）能夠反映一國貨幣市場的穩(wěn)定程度，因此選取這兩個指標(biāo)反映貨幣金融層面。

當(dāng)一單位貨幣供應(yīng)量的標(biāo)準(zhǔn)差波動對銅價沖擊時，銅價從滯后2期開始有正的響應(yīng)，到滯后4期響應(yīng)程度達(dá)到0.018的最高值，隨后開始下降，在滯后6期趨0?？梢娯泿殴?yīng)量對銅價存在顯著的正向沖擊，沖擊的短期效應(yīng)明顯且強(qiáng)烈。

當(dāng)一單位貿(mào)易量的標(biāo)準(zhǔn)差波動對銅價沖擊時，銅價從滯后6期開始有正的響應(yīng)，到滯后10期時，響應(yīng)程度達(dá)到了0.022?？梢娿~價對貿(mào)易量的變化具有明顯的正向響應(yīng)，且存在滯后效應(yīng)。

3.3.2鋁貿(mào)易國家的脈沖響應(yīng)分析

圖2是鋁價、國民生產(chǎn)總值、消費(fèi)者價格指數(shù)、貨幣供應(yīng)量和貿(mào)易量對鋁價沖擊的脈沖響應(yīng)圖，描述了一單位解釋變量的標(biāo)準(zhǔn)差對鋁價的沖擊方向與程度。

當(dāng)一單位鋁價的標(biāo)準(zhǔn)差波動對鋁價本身沖擊時，鋁價對自身的沖擊呈正向響應(yīng)，并且在滯后2期達(dá)到0.111的最高值，沖擊響應(yīng)呈持續(xù)下降的走勢，在滯后10期達(dá)到0.033的最低值。與銅的情況類似，滯后10期內(nèi)鋁價自身波動對鋁價具有明顯而持續(xù)的正向沖擊。

當(dāng)一單位國內(nèi)生產(chǎn)總值的標(biāo)準(zhǔn)差波動對鋁價波動沖擊時，當(dāng)國內(nèi)生產(chǎn)總值受到一個外部的正向沖擊后，鋁價從滯后2期開始響應(yīng)，在滯后5期達(dá)到0.013的最高值，隨后開始呈下降走勢。到滯后10期時，已下降至-0.008?？梢妵鴥?nèi)生產(chǎn)總值對鋁價持續(xù)產(chǎn)生沖擊。

當(dāng)一單位消費(fèi)者價格指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差波動對鋁價沖擊時，鋁價到從滯后4期開始呈現(xiàn)負(fù)響應(yīng)，在滯后8期開始回升，在滯后10期趨于0?？梢娤M(fèi)者價格指數(shù)對鋁價的負(fù)向沖擊存在滯后性。

當(dāng)一單位貨幣供應(yīng)量的標(biāo)準(zhǔn)差波動對鋁價沖擊時，鋁價從滯后2期開始有正的響應(yīng)，到滯后5期響應(yīng)程度達(dá)到0.014的最高值，隨后開始下降，在滯后8期趨0。隨后開始上升，到滯后10期達(dá)到0.009?？梢娯泿殴?yīng)量對鋁價的沖擊波動性較大。

當(dāng)一單位貿(mào)易量的的標(biāo)準(zhǔn)差波動對鋁價沖擊時，滯后10期內(nèi)貿(mào)易量對鋁價的沖擊較弱，鋁價僅在滯后2期和滯后8期有負(fù)的響應(yīng)。鋁是世界上蘊(yùn)藏儲量較為豐富的資源，且分布廣泛，因此鋁貿(mào)易市場的集中度較低，供需結(jié)構(gòu)平穩(wěn)，近年來世界范圍內(nèi)鋁產(chǎn)能過剩，鋁價相比其他有色金屬價格處在低位且波動幅度較小，因而貿(mào)易量對鋁價的沖擊不明顯。

3.3.3鉛貿(mào)易國家脈沖響應(yīng)分析

圖3是鉛價、國民生產(chǎn)總值、消費(fèi)者價格指數(shù)、貨幣供應(yīng)量和貿(mào)易量對鉛價沖擊的脈沖響應(yīng)圖，描述了一單位解釋變量的標(biāo)準(zhǔn)差對鉛價的沖擊方向與程度。

當(dāng)一單位鉛價的標(biāo)準(zhǔn)差波動對鉛價本身沖擊時，鉛價對自身的沖擊呈正向響應(yīng)，在滯后2期達(dá)到0.16的最高值，并持續(xù)到滯后6期，隨后沖擊響應(yīng)呈持續(xù)下降的走勢?？梢姕?0期內(nèi)鉛價對自身具有明顯而持續(xù)的正向沖擊。

一單位國內(nèi)生產(chǎn)總值的標(biāo)準(zhǔn)差波動對鉛價沖擊時，鉛價的響應(yīng)程度較弱，僅在滯后4期存在-0.04的負(fù)響應(yīng)，其他時期均趨于0?？梢娿U價對國內(nèi)生產(chǎn)總值的響應(yīng)程度較弱。

當(dāng)一單位消費(fèi)者價格指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差波動對鉛價沖擊時，鉛價到從滯后2期開始呈現(xiàn)負(fù)響應(yīng)，在第5期開始負(fù)效應(yīng)影響最大，達(dá)到-0.02，在第10期趨于0。可見消費(fèi)者價格指數(shù)對鉛價的負(fù)向沖擊存在滯后性。

當(dāng)一單位貨幣供應(yīng)量的標(biāo)準(zhǔn)差波動對鉛價沖擊時，鉛價從滯后3期開始有負(fù)的響應(yīng)，到滯后7期響應(yīng)程度達(dá)到-0.003，隨后開始上升，在滯后9期趨0?？梢娿U價對貨幣供應(yīng)量沖擊的響應(yīng)明顯且急促。

當(dāng)一單位貿(mào)易量的的標(biāo)準(zhǔn)差波動對鋅價沖擊時，滯后10期內(nèi)貿(mào)易量對鉛價的沖擊較弱，鉛價僅在滯后1期和滯后6期有負(fù)的響應(yīng)?？梢娿U價對貿(mào)易量的沖擊響應(yīng)程度較弱，這與鋁價的情況類似，但原因不同。中國是世界上鉛消費(fèi)量最大的國家，同時也是鉛儲量大國，對外依存度較低，因此鉛貿(mào)易狀況對國際鉛價的影響較弱。

3.3.4鋅貿(mào)易國家脈沖響應(yīng)分析

圖4是鋅價、國民生產(chǎn)總值、消費(fèi)者價格指數(shù)、貨幣供應(yīng)量和貿(mào)易量對鋅價沖擊的脈沖響應(yīng)圖，描述了一單位解釋變量的標(biāo)準(zhǔn)差對鋅價的沖擊方向與程度。

當(dāng)一單位鋅價的標(biāo)準(zhǔn)差波動對鋅價本身沖擊時，可以看出鋅價對自身的沖擊呈正向響應(yīng)，在滯后3期達(dá)到0.16的最高值，隨后沖擊響應(yīng)呈持續(xù)下降的走勢?？蓽?0期內(nèi)鋅價對自身具有明顯而持續(xù)的正向沖擊。

當(dāng)一單位國內(nèi)生產(chǎn)總值的標(biāo)準(zhǔn)差對鋅價波動沖擊時，鋅價持續(xù)響應(yīng)。在滯后5期達(dá)到-0.02的負(fù)響應(yīng)，在滯后8期達(dá)到-0.03的負(fù)效應(yīng)?？梢妵鴥?nèi)生產(chǎn)總值對鋅價產(chǎn)生持續(xù)的負(fù)向沖擊。

當(dāng)一單位消費(fèi)者價格指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差波動對鋅價沖擊時，鋅價到從當(dāng)期開始呈現(xiàn)負(fù)響應(yīng)，在滯后5期負(fù)效應(yīng)達(dá)到-0.04，在滯后10期趨于0?？梢娤M(fèi)者價格指數(shù)對鋅價產(chǎn)生持續(xù)的負(fù)向沖擊。

當(dāng)一單位貨幣供應(yīng)量的標(biāo)準(zhǔn)差波動對鋅價沖擊時，鋅價分別在滯后2期、滯后5期和滯后8期有負(fù)的響應(yīng)，且響應(yīng)明顯?？梢婁\價對貨幣供應(yīng)量沖擊的響應(yīng)明顯且急促。

當(dāng)一單位貿(mào)易量的標(biāo)準(zhǔn)差波動對鋅價沖擊時，滯后10期內(nèi)貿(mào)易量對鋅價的沖擊較弱，可見鋅價對貿(mào)易量的沖擊響應(yīng)程度較弱，這個結(jié)果同鋁，鉛相似。鋅的單一儲量較少，往往與鉛伴生，因此鋅價的波動特點(diǎn)與鉛價相似。

3.4方差分解

為了解各個因素對銅、鋁、鉛、鋅價格波動影響程度的貢獻(xiàn)大小，量化每個變量對因變量的解釋程度，本文對影響銅、鋁、鉛、鋅價格波動的影響因素進(jìn)行方差分解。如表4所示，從當(dāng)期到滯后10期，有色金屬價格受自身變動的沖擊最強(qiáng)，均維持在95%以上。

表4左上是銅價波動因素的方差分解結(jié)果，從滯后1期到滯后10期的結(jié)果可以看出：銅價受自身變動的影響最大，均在95%以上，但呈現(xiàn)下降趨勢；貨幣供應(yīng)量和消費(fèi)者價格指數(shù)對銅價的影響波動較大，波動幅度分別為45%和82%；國內(nèi)生產(chǎn)總值和貿(mào)易量對銅價的影響持續(xù)增長，較第二期分別增長了5.77%和3.97%。上述分析表明，銅價受自身滯后效應(yīng)變量的影響最大，國內(nèi)生產(chǎn)總值和貿(mào)易量對銅價的影響程度持續(xù)變大。

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篇3

一、誰將承受人民幣升值所帶來的沖擊

中國進(jìn)出口在過去十年中平均年增長率分別達(dá)到18%和20%。外貿(mào)增幅在中國2001年加入WTO后明顯加快， 使得中國在國際貿(mào)易舞臺中的地位日益提高。從商品類別來看， 中國外貿(mào)總額中機(jī)械運(yùn)輸設(shè)備占最大比重， 在2004年的進(jìn)出口總額中占45%左右。進(jìn)口中第二大類是原料類制成品， 占2004年進(jìn)口總額的13。2%。出口中第二大類是雜項(xiàng)制品（包括服裝服飾、鞋類及小商品等）， 占2004年出口總額的26。2%。

隨著全球制造業(yè)的重新布局， 中國的加工貿(mào)易持續(xù)發(fā)展， 其在中國2004年占進(jìn)出口總額的54%和40%。換句話說，2004年中國40%的進(jìn)口流入了出口導(dǎo)向型行業(yè)，經(jīng)過加工之后再出口。加工貿(mào)易成了中國貿(mào)易順差的主要來源，這一特點(diǎn)在近幾年尤為突出。

出口

出口增長主要受外部需求和實(shí)際有效匯率的影響。外部需求的增長促進(jìn)了中國出口，而實(shí)際有效匯率的提高在假設(shè)其他條件不變的情況下將會擬制出口。其實(shí)，外部需求是影響中國出口增長的最重要因素。

一般貿(mào)易出口和加工貿(mào)易出口均對實(shí)際有效匯率變化敏感。多數(shù)原料類產(chǎn)品的出口與匯率水平負(fù)相關(guān)。一些產(chǎn)品的出口價格競爭力不強(qiáng)，對匯率有較強(qiáng)的依賴。例如，紙類、

棉紗、黑色金屬（鋼材、粗鋼、錳等）、鋁、木質(zhì)裝飾品等。人民幣匯率升值將使這些初級產(chǎn)品、原料類產(chǎn)品出口增長減緩，短期內(nèi)對經(jīng)濟(jì)增長有負(fù)面影響。但在長期內(nèi)將有利于中國調(diào)整出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，畢竟我國并不是一個資源豐富的國家，這些資源類產(chǎn)品所處的一般又是高耗能、高污染行業(yè)。資源類產(chǎn)品過多的出口短期內(nèi)容易加大國內(nèi)“煤電油運(yùn)”緊張的矛盾，長期內(nèi)將加大國內(nèi)的環(huán)境、資源的壓力，不利于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。國家有關(guān)部門近期采取了一系列措施擬制部分高能耗、高污染、資源性產(chǎn)品出口過快增長，包括陸續(xù)采取下調(diào)或取消部分產(chǎn)品出口退稅、停止加工貿(mào)易、提高出口暫定關(guān)稅等措施。這將有利于改善我國的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，人民幣升值與這些調(diào)控措施有異曲同工之效。

我國某些原料類行業(yè)具有較強(qiáng)的價格競爭力，對匯率不甚敏感。這些行業(yè)包括焦炭、紡織面料中的有機(jī)棉纖維、有色金屬（除鋁外）等。面料作為一種勞動密集型產(chǎn)品，紹興生產(chǎn)的面料出口價格遠(yuǎn)低于國際同類產(chǎn)品的價格，因?yàn)榧ち业膰鴥?nèi)競爭把出口價格壓到了底線（競爭來自于國內(nèi)廠商之間）。人民幣一旦升值，為維持同樣的人民幣價格底線，我國出口產(chǎn)品的美元價格將有所提高，但有于之前的國際競爭優(yōu)勢明顯，人民幣升值之后的價格依然有競爭力，因次，單純的人民幣匯率升值對這些行業(yè)不會有明顯的影響。鑒于焦炭、有色金屬是高污染、高能耗的產(chǎn)品，而且匯率、出口退稅的調(diào)整夜不會自動地帶來這些產(chǎn)品出口的減少，因此從長遠(yuǎn)來說國家應(yīng)該采取其他的措施對其進(jìn)行控制。

制造業(yè)產(chǎn)品的出口普遍受匯率變動的影響較大。原因在于我國制造業(yè)出口產(chǎn)品多集中在低端，競爭優(yōu)勢不強(qiáng)，競爭方式也主要通過價格手段。

總的來說，出口短期內(nèi)將受人民幣升值的影響。這顯示出當(dāng)前中國出口產(chǎn)品對價格優(yōu)勢的依賴程度很高，缺乏非價格方面的核心競爭力，這對改善出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高技術(shù)含量，實(shí)現(xiàn)出口的產(chǎn)業(yè)升級提出了迫切要求。人民幣升值對中國出口的持續(xù)增長提出了挑戰(zhàn)，也帶來了機(jī)遇，反觀日本、臺灣省的例子，其在日元、新臺幣大幅升值之初也受到過不同程度的負(fù)面影響，這種壓力最終帶來的是這兩個經(jīng)濟(jì)體出口的產(chǎn)業(yè)升級。

進(jìn)口

進(jìn)口需求理論上受實(shí)際有效匯率和需求影響。內(nèi)部需求與進(jìn)口呈正比，實(shí)際有效匯率與進(jìn)口呈反比，因?yàn)閰R率的上升將導(dǎo)致進(jìn)口商品本幣價格的下降。與出口相似，進(jìn)口也可以分兩部分――國內(nèi)消費(fèi)或投資用進(jìn)口（一般貿(mào)易進(jìn)口）和加工貿(mào)易進(jìn)口，因此，加工貿(mào)易生產(chǎn)的這部分內(nèi)部需求實(shí)質(zhì)上來源于外部。

因?yàn)閷?shí)際有效匯率的上升將增加一般貿(mào)易進(jìn)口，但由于加工貿(mào)易出口的放緩而導(dǎo)致加工貿(mào)易進(jìn)口的減少，所以人民幣匯率升值對進(jìn)口總額影響并不大。

人民幣升值對不同行業(yè)的進(jìn)口影響各異。

將有利于中國對原料、能源產(chǎn)品的進(jìn)口。分行業(yè)來看，橡膠、原木、紙漿、毛料、銅礦石、塑料、原油和有色金屬等產(chǎn)品進(jìn)口對匯率比較敏感。雖然這些原料、能源類產(chǎn)品的總需求有一定的剛性，但人民幣匯率的升值將降低人民幣進(jìn)口價格從而帶來進(jìn)口量的增長。值得注意的是，人民幣升值未必導(dǎo)致鋼材進(jìn)口量的增加，這是因?yàn)閲鴥?nèi)鋼鐵產(chǎn)能的不斷擴(kuò)張帶來了較強(qiáng)的進(jìn)口替代效應(yīng)，在剔除了經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)致的進(jìn)口增長之后，我國的鋼鐵進(jìn)口與匯率變化的關(guān)系不大。

集成電路的進(jìn)口量與實(shí)際有效匯率變動呈反向關(guān)系。原因是集成電路的進(jìn)口更多的是滿足于加工貿(mào)易出口的需要，人民幣升值后，集成電路進(jìn)口將受需求（加工貿(mào)易出口）下降的影響而減少。

匯率的升值也未必帶來制造業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口量的顯著增加，其原因在于進(jìn)口替代效應(yīng)在這些產(chǎn)品上表現(xiàn)突出。例如電視機(jī)、錄音機(jī)、汽車等。隨著中國經(jīng)濟(jì)的增長，國內(nèi)的制造能力不斷提高，一些產(chǎn)品的國產(chǎn)化程度越來越高。原本需要進(jìn)口的商品現(xiàn)在已越來越被國內(nèi)生產(chǎn)（雖然這些最終產(chǎn)品的原料或者零部件仍需進(jìn)口），這種進(jìn)口替代效應(yīng)主要體現(xiàn)為這些產(chǎn)品的進(jìn)口量雖隨經(jīng)濟(jì)水平的提高而增長，但在剔除了經(jīng)濟(jì)增長因素之后的進(jìn)口量與總體呈上升趨勢的實(shí)際有效匯率負(fù)相關(guān)。

二、人民幣升值對經(jīng)濟(jì)增長和通貨膨脹有多大影響

因?yàn)槿嗣駧派祵⑾魅踔袊母偁幜?，會在短期?nèi)打擊出口、鼓勵進(jìn)口。在沒有其他政策調(diào)整的情況下，相對的出口下降和進(jìn)口增加將導(dǎo)致GDP增速相對基準(zhǔn)下跌，從而進(jìn)一步擬制消費(fèi)和一般貿(mào)易進(jìn)口。然而長期來看，進(jìn)口產(chǎn)品國內(nèi)價格的下跌將有助于擬制通貨膨脹，從而提高實(shí)際利率，導(dǎo)致實(shí)際有效匯率相對基準(zhǔn)從高位回落，雖然實(shí)際利率上漲會進(jìn)一步打擊投資增長，但競爭力的改善將帶動出口復(fù)蘇。因此，GDP增長會在驟降之后止跌回升。

三、那些措施可以緩解人民幣升值帶來的沖擊

逐步升值同時采取降息政策

利率政策可以緩和人民幣升值導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)波動。假設(shè)利率在2005―2009年期間相對基準(zhǔn)逐步下降125個基點(diǎn)，2009年GDP和投資將回到基準(zhǔn)水平（投資甚至超過基準(zhǔn)水平）。伴隨著寬松的利率政策，消費(fèi)緊縮在此期間大為緩和。在人民幣升值之前將利率提高到適度較高的水平有利于為升值之后的利率調(diào)整留出足夠的空間。與維持利率不變相比，利率調(diào)整將顯著地減少經(jīng)濟(jì)波動。

逐步升值同時采取財政政策

篇4

[關(guān)鍵詞]金屬礦產(chǎn) 地質(zhì)行成條件 找礦標(biāo)志

[中圖分類號] F416.1 [文獻(xiàn)碼] B [文章編號] 1000-405X（2013）-9-56-2

金屬礦產(chǎn)作為支持國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工業(yè)發(fā)展的一種重要地質(zhì)資源，對國家的發(fā)展有著重要的意義。然而金屬礦產(chǎn)的產(chǎn)生卻是需要極其復(fù)雜的地質(zhì)條件的，而且金屬礦產(chǎn)正式生成并達(dá)到可以開采的標(biāo)準(zhǔn)，都是要經(jīng)歷漫長的時間的。因此，出于為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和各項(xiàng)建設(shè)提供充足的能源資源的考慮，分析各種金屬礦產(chǎn)的地質(zhì)形成條件并明確找礦標(biāo)志以提升找礦效率就越發(fā)重要起來。

1金屬礦產(chǎn)的類型

金屬性礦產(chǎn)按照類型區(qū)分有很多種，比如貴金屬、有色金屬、稀有金屬、黑色金屬、稀土金屬礦產(chǎn)等很多類型。常見的，比如貴金屬包括金、銀等8種；有色金屬有錫、銅、鋁等13種；稀有金屬有鋰、鈹、鍶等8種。

2金屬礦產(chǎn)地質(zhì)形成條件

2.1巖漿巖條件

巖漿巖活動是造成金屬礦產(chǎn)的重要形成因素，已經(jīng)探明的金屬礦產(chǎn)比如鉻、鎳、鉑、銅等金屬礦產(chǎn)都是和巖漿巖的形成、巖漿的運(yùn)動有著密不可分的聯(lián)系。巖漿在地殼內(nèi)部經(jīng)過底層板塊的活動或者火山噴發(fā)等很多種情況而上侵，在這個過程中就會逐漸到地表以及地表以下。在這個過程中巖漿的溫度、壓力等發(fā)生變化，就會產(chǎn)生分異作用，而這也就造成了一定程度上的金屬元素的富集和高度富集，這就為金屬礦產(chǎn)的形成打下了基礎(chǔ)。一般來講在一些超基性、基性巖漿可能更容易形成金屬礦產(chǎn)。

當(dāng)然，從巖漿到礦產(chǎn)的轉(zhuǎn)化并不是一步到位的，實(shí)際上，一般來說巖漿在經(jīng)過一系列的分異、結(jié)晶作用之后，會導(dǎo)致巖漿內(nèi)的成礦物質(zhì)發(fā)生聚集從而形成礦床。而金屬礦產(chǎn)的形成，自然是需要在巖漿的活動中能夠發(fā)生金屬成礦物質(zhì)的富集，這種礦床其成礦的過程也是非常復(fù)雜，但是必須保證礦床經(jīng)過了一系列的成礦作用，才能最終成為礦石。

2.2接觸變質(zhì)作用

巖漿的上侵活動中會和地殼中的其他各種地質(zhì)層進(jìn)行接觸，在這個過程中，巖漿的高溫和壓力降低，與所接觸的地質(zhì)層物質(zhì)會產(chǎn)生一系列化學(xué)、物理反應(yīng)，從而產(chǎn)生變質(zhì)現(xiàn)象。這種變質(zhì)矽卡巖一般包含鈣、鋁、硅酸鹽、碳酸鹽等很多種礦物質(zhì)，它們在接觸變質(zhì)作用下會發(fā)生一定程度的礦化現(xiàn)象，我們常見的鐵礦、銅礦、錫礦等，就和巖漿巖的接觸變質(zhì)作用有很大關(guān)系。

2.3熱液作用

熱液作用是金屬礦產(chǎn)形成的重要因素，熱液也稱為汽水熱液，是在地質(zhì)作用中以水為主體的高溫?zé)崞芤?。這種熱液的成因也是分為很多種情況，高溫?zé)嵋禾N(yùn)含的金屬離子非常多，比如鉀、鈉、鈣、鎂、鋅等。熱液的類型主要包括巖漿成因熱液、變質(zhì)成因熱液、建造水熱液和大氣水熱液等多種類型。各類型的熱液本身所含有的金屬離子和具有的特性條件各不相同，但是其共同點(diǎn)在于都能夠在熱液的運(yùn)動過程中與地層其他物質(zhì)發(fā)生一系列復(fù)雜的化學(xué)反應(yīng)，反應(yīng)的結(jié)果就是各種金屬化合物會不同程度不同純度的進(jìn)行沉淀，成為礦石。當(dāng)然，這個過程還有非常多的復(fù)雜變化，不過可以確認(rèn)，以熱液作用帶動地層內(nèi)的金屬元素、金屬離子與地層中其他物質(zhì)發(fā)生反應(yīng)并沉淀是構(gòu)成金屬礦產(chǎn)的重要途徑。

值得一提的是海底熱液活動，因?yàn)槲覀兊厍虻年懙孛娣e只占少數(shù)，海洋中的熱液活動相對而言可能要比陸地上的熱液活動更多一些。由于海底熱液運(yùn)動或噴發(fā)出來之后直接接觸海水，所以和陸地上的熱液運(yùn)動還是有很多不同的地方。在地質(zhì)學(xué)中，可以確定海底火山運(yùn)動作為比較經(jīng)典的熱液運(yùn)動類型，其實(shí)對金屬礦產(chǎn)的形成也有著重要的作用和影響。

海底熱液噴放與海水接觸冷卻并發(fā)生一系列復(fù)雜的化學(xué)反應(yīng)和物理反應(yīng)，就會形成熱液柱。嚴(yán)格來講，熱液柱并不是熱液，而是熱液遇到海水冷卻之后的產(chǎn)物。因?yàn)闊嵋焊缓饘僭兀栽诮佑|海水冷卻之后，形成的熱液柱也會含有較多的金屬元素。不過正是因?yàn)槭呛秃Ｋ佑|冷卻，所以產(chǎn)生的物質(zhì)多為熱液硫化物，或者叫金屬硫化物，它們也是海底礦產(chǎn)的主要因素。而隨著地殼板塊運(yùn)動，若干年后海底礦產(chǎn)重見天日，就會成為我們可以開采利用的礦產(chǎn)資源。

2.4沉積作用

沉積作用在金屬礦產(chǎn)的形成過程中起著近乎決定性的作用。就像在上面已經(jīng)提到的巖漿巖條件、接觸變質(zhì)或者發(fā)生熱液現(xiàn)象，發(fā)生了一系列復(fù)雜的化學(xué)反應(yīng)，最終并不能直接形成現(xiàn)在地理學(xué)上定義的礦產(chǎn)。而只有經(jīng)歷了沉積作用的過程，才能夠達(dá)到一個理想的符合礦產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)。

沉積作用發(fā)生的范圍和條件都非常多樣，總起來說分為大陸沉積和海洋沉積兩種情況。沉積作用是一個對沉積物質(zhì)進(jìn)行搬運(yùn)堆積的過程，比如在巖漿巖的接觸變質(zhì)過程中金屬元素富集或高度富集，這些物質(zhì)經(jīng)過搬運(yùn)的過程，一般主要是風(fēng)沙、河流、湖泊、海洋等的搬運(yùn)作用，就會發(fā)生一些解離、沉淀、堆積等情況，在經(jīng)歷了物理、化學(xué)、生物等多種性質(zhì)的變化之后，最終會成為各種條件、質(zhì)地、規(guī)模等都不一樣的礦產(chǎn)。

沉積作用發(fā)生的情況非常多，范圍非常廣，根據(jù)具體的沉積作用發(fā)生的地質(zhì)環(huán)境不同、搬運(yùn)的物質(zhì)不同，所產(chǎn)生的金屬礦產(chǎn)是不同的。不過可以肯定，是在漫長的沉積作用過程之后，才能最終形成礦石。

2.5風(fēng)化作用

風(fēng)化作用是對在地表的巖石、礦體發(fā)生作用的一種最主要的、最常見的因素。風(fēng)化作用主要分為物理風(fēng)化、化學(xué)風(fēng)化和生物風(fēng)化三種，它們都可以對地表的巖石進(jìn)行再次分異，其作用就是會使一些金屬物質(zhì)得以富集形成礦床，而礦床在經(jīng)歷了比如沉積作用、熱液作用等一系列復(fù)雜的地質(zhì)條件之后，也將會形成鋁、鐵、稀土、金等很多種金屬礦產(chǎn)。

3找礦標(biāo)志

3.1直接找礦標(biāo)志

直接找礦標(biāo)志因?yàn)槟軌蛑苯又甘究赡艽嬖诘V產(chǎn)的跡象和地點(diǎn)等，成為找礦的最佳助手。一般來講金屬礦產(chǎn)找礦標(biāo)志主要有礦體露頭、鐵帽、風(fēng)化殼等幾種情況。

礦體露頭就是指礦體直接在地標(biāo)之外的標(biāo)志，一般包括原生礦體露頭和氧化礦體露頭。這些露頭礦體可以為找礦提供直觀的標(biāo)志和參考，不過是否具有符合標(biāo)準(zhǔn)的開采價值、保護(hù)價值等，需要進(jìn)一步的驗(yàn)證。

風(fēng)化殼其實(shí)是風(fēng)化作用下鐵、鋁、鎳等不活潑的化學(xué)元素殘留堆積形成的礦產(chǎn)的氧化物。它們堆積在地表，也可以直接為找礦提供參考。通過分辨風(fēng)化殼與超基性、基性巖有關(guān)或者與酸性巖石有關(guān)等，可以判斷這里有鎳礦、鋁土礦或稀土礦、鐵礦、錳礦等。

鐵帽其實(shí)是對金屬硫化物風(fēng)化之后的一種集合體進(jìn)行描述的方式。鐵帽的辨識需要通過鐵帽的顏色和構(gòu)造特點(diǎn)的分析來進(jìn)行。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷，如果鐵帽的顏色為磚紅色，可能其下蘊(yùn)藏有黃鐵礦，如果是褐色則代表著可能是黃銅礦，如果是深栗色則可能有輝銅礦。

而如果考慮鐵帽的構(gòu)造特點(diǎn)，可以辨別是否有金礦、銅礦等金屬礦產(chǎn)。

3.2間接找礦標(biāo)志

圍巖蝕變是指受到巖漿的熱液作用發(fā)生蝕變的圍巖，其分布范圍比礦床礦體的分布范圍要大，比礦床更容易被發(fā)現(xiàn)，因此可以通過發(fā)現(xiàn)蝕變圍巖來進(jìn)行礦產(chǎn)探測。具體來講，根據(jù)圍巖蝕變的具體形貌和構(gòu)造不同，可能會蘊(yùn)藏的礦產(chǎn)也是不同的。比如夕卡巖化、云英巖化、鉀長石化、硅化或者綠泥石化等，其所指示可能存在的礦產(chǎn)都是不同的。因此，要尋找金屬礦產(chǎn)的話，也要根據(jù)具體的圍巖蝕變形貌和地質(zhì)特征來進(jìn)行考察。

指示礦物作為礦床形成過程中的伴生礦物，可以作為一些礦產(chǎn)的指示標(biāo)志。比如綠簾石、石榴子石是矽卡巖礦床的主要指示物，鉻鎂鋁石榴石是金剛石礦床的經(jīng)典指示物等。根據(jù)這些指示物的不同，也可以進(jìn)行相關(guān)創(chuàng)產(chǎn)的勘察。

舊礦遺跡是對我國古代、近代已發(fā)掘的礦產(chǎn)進(jìn)行發(fā)掘之后的遺跡，比如廢舊的老礦洞、煉渣等，這些廢舊遺棄物附近一般都會有很好的礦產(chǎn)礦床，而且古代或近代開采技術(shù)不過關(guān)，難免會有一些遺留礦產(chǎn)礦藏可供發(fā)掘。因此，以舊礦遺址作為找礦標(biāo)志也是非常不錯的。其實(shí)一些在地方上有古代開采經(jīng)驗(yàn)的礦產(chǎn)，一般都是會受到二次勘察甚至多次勘察，就是因?yàn)楣糯傻V不徹底，發(fā)現(xiàn)舊采礦遺跡的話，一般都能發(fā)現(xiàn)很多新的礦產(chǎn)，其發(fā)現(xiàn)新礦產(chǎn)的概率似乎還比其他的找礦標(biāo)志更大一些。

此外，根據(jù)近礦圍巖的顏色不同，也可以指示不同的礦體，比如赭色、白色或者綠色的圍巖顏色，也代表著可能有不同的礦體存在。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)來看，紅色赭土層或者綠高嶺石層最有可能發(fā)現(xiàn)鎳、鉻礦床的風(fēng)化殼，這就是近礦圍巖的指示標(biāo)志作用。

4小結(jié)

金屬礦產(chǎn)的地質(zhì)形成條件非常復(fù)雜，像巖漿巖本身的條件、巖漿巖隨著地殼活動進(jìn)行上侵過程中發(fā)生一系列分異反應(yīng)，熱液作用和地表風(fēng)化作用等都是形成金屬礦產(chǎn)的重要因素。不過在具體的各個因素相互作用方面，并沒有嚴(yán)格的規(guī)律可循。地質(zhì)變動本來就是極其復(fù)雜的過程，其形成的金屬礦產(chǎn)也是千差萬別。

正因?yàn)榻饘俚V產(chǎn)的形成因素極其復(fù)雜，形成的可開采的礦產(chǎn)形態(tài)、質(zhì)地和形貌特征也各不相同。要尋找金屬礦產(chǎn)或其他任何類型的礦產(chǎn)，單純憑借某一種辦法很難保證礦產(chǎn)勘察的有效性。上文提到找礦標(biāo)志分為直接標(biāo)準(zhǔn)和間接標(biāo)志等多種類型，地質(zhì)勘查人員在進(jìn)行找礦工作的時候，應(yīng)該綜合考慮各種找礦標(biāo)志進(jìn)行運(yùn)用，以便能夠提高找礦的準(zhǔn)確性。

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關(guān)鍵詞：物流金融,金融風(fēng)險

一、我國物流金融發(fā)展現(xiàn)狀及運(yùn)行模式

按照目前兩國的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）增長速度，今年中國GDP有可能會超過德國，僅次于美國和日本，躍居世界第三。我國已成為世界上最具活力的地區(qū)和最富有潛力的消費(fèi)市場，受到全球關(guān)注。越來越多的跨國公司將制造中心或采購中心轉(zhuǎn)移到我國，而國內(nèi)企業(yè)也開始面向全球生產(chǎn)和經(jīng)營。順應(yīng)這一趨勢，我國的經(jīng)濟(jì)體系正迅速建立起一套快速、機(jī)動、便捷、高效的現(xiàn)代物流系統(tǒng)。同時, 越來越多的人發(fā)現(xiàn)，物流和資金流的集成創(chuàng)新孕育著無限商機(jī)和可觀的利潤，物流金融理念應(yīng)運(yùn)蓬勃發(fā)展的現(xiàn)代物流系統(tǒng)而誕生。

誠通集團(tuán)旗下的中國物資儲運(yùn)總公司早在1999年就開展了倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)，主要利用其遍布全國的倉儲網(wǎng)絡(luò)，為客戶提供融資服務(wù)。

商業(yè)銀行積極開展物流金融業(yè)務(wù)，多家第三方物流公司（包括倉儲公司）與商業(yè)銀行達(dá)成共識，攜手開展物流金融的新業(yè)務(wù)。免費(fèi)論文參考網(wǎng)。2004年6月廣東發(fā)展銀行在佛山分行試點(diǎn)率先開辦“物流銀行”這一新業(yè)務(wù)，并倡導(dǎo)在廣州和杭州等全國10個城市試點(diǎn)推廣“物流銀行”業(yè)務(wù)以解決中小企業(yè)貸款難問題。2005年年初，北京環(huán)京物流有限公司與廣發(fā)行簽署銀企合作協(xié)議，依托環(huán)京物流強(qiáng)大的供應(yīng)鏈服務(wù)能力和廣發(fā)行先進(jìn)的物流銀行服務(wù)模式，共同推出“價值鏈創(chuàng)新服務(wù)”，解決中小企業(yè)質(zhì)押貸款難問題。作為第三方倉儲中心，環(huán)京物流不僅幫助企業(yè)以存放于其倉庫的動產(chǎn)為質(zhì)押獲得金融機(jī)構(gòu)的貸款融資，而且為金融機(jī)構(gòu)提供可信賴的質(zhì)物監(jiān)管。2005年福建中海物流公司和中國銀行、泉州中信銀行合作開展倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)。廈門速傳物流發(fā)展股份有限公司也開始和廈門十余家商業(yè)銀行一起探討倉單質(zhì)押物流業(yè)務(wù)。中國對外貿(mào)易運(yùn)輸(集團(tuán))總公司、中國物資儲運(yùn)總公司和中國遠(yuǎn)洋物流有限公司自2005年與深發(fā)展簽署了對總戰(zhàn)略合作協(xié)議以來，截止到2006年9月末，三家合作物流公司從中新增物流與貨押監(jiān)管貨值累計將近500億元。

我國物流金融實(shí)踐中在多種運(yùn)作模式中摸索前進(jìn)，最常見的有倉單質(zhì)押、保兌倉和代客結(jié)算等方式。

倉單質(zhì)押，即業(yè)界通常說的先有貨再有票。倉單是指倉儲公司簽發(fā)給存儲人或貨物所有權(quán)人的記載倉儲貨物所有權(quán)的唯一合法的物權(quán)憑證，倉單持有人隨時可以憑倉單直接向倉儲方提取倉儲貨物。倉單質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)是指業(yè)務(wù)申請人以其自有或第三方持有的倉單作為質(zhì)押物向商業(yè)銀行申請貸款的信貸業(yè)務(wù)。

保兌倉，即業(yè)界通常說的先有票再有貨。制造商、經(jīng)銷商、第三方物流供應(yīng)商、銀行四方簽署“保兌倉”業(yè)務(wù)合作協(xié)議書，經(jīng)銷商根據(jù)與制造商簽訂的《購銷合同》向銀行交納一定比率的保證金，申請開立銀行承兌匯票，由第三方物流供應(yīng)商提供承兌擔(dān)保，經(jīng)銷商以貨物對第三方物流供應(yīng)商進(jìn)行反擔(dān)保。銀行給制造商開出承兌匯票后，制造商向保兌倉交貨，此時轉(zhuǎn)為倉單質(zhì)押。

代客結(jié)算業(yè)務(wù)，又可分為墊付貨款和代收貨款兩個模式。墊付貨款是指企業(yè)以市場暢銷、價格波動幅度小、處于正常貿(mào)易流轉(zhuǎn)狀態(tài)而且符合要求的產(chǎn)品抵押作為授信條件，運(yùn)用物流公司的物流信息管理系統(tǒng)，將銀行或第三方物流供應(yīng)商的資金流與企業(yè)的物流進(jìn)行結(jié)合，向公司提供融資、結(jié)算等銀行服務(wù)于一體的銀行綜合服務(wù)業(yè)務(wù)。代收貨款是發(fā)貨人與第三方物流供應(yīng)商簽訂《委托配送和委托收款合同》，第三方物流供應(yīng)商向用戶送貨上門同時根據(jù)合同代收貨款，每周或者每月第三方物流供應(yīng)商與發(fā)貨人結(jié)清貨款。

二、物流金融面對的金融風(fēng)險與防范

物流金融在我國快速發(fā)展的同時，也不和諧的事件伴隨發(fā)生。2005年發(fā)生的系列事件突顯出業(yè)界的信用危機(jī)。2005年4月鄭州華亞貨運(yùn)公司總部的分部負(fù)責(zé)人攜帶客戶貨款197萬元潛逃。2005年8月發(fā)生的“川運(yùn)逃單事件”。曾被稱為“成都托運(yùn)王”的四川省川運(yùn)運(yùn)輸連鎖有限公司老板劉元寶攜上千商家的2000萬元巨額貨款潛逃，旗下遍布四川省的57個門店也隨之關(guān)閉。這些事情的發(fā)生，為物流金融業(yè)務(wù)的開展敲響了警鐘，對物流金融業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險管理不容輕視。免費(fèi)論文參考網(wǎng)。

相對于發(fā)達(dá)國家，發(fā)展中國家的金融物流業(yè)務(wù)開始的較晚，業(yè)務(wù)制度也不夠完善。國外金融服務(wù)的推動者更多是金融機(jī)構(gòu)，而我國金融物流服務(wù)的推動者主要是第三方物流公司。我國金融業(yè)對物流業(yè)發(fā)展的需求重視不足，管理者對物流業(yè)資金監(jiān)督不夠，金融手段落后，不能跟上物流發(fā)展需要。這意味著在我國物流金融產(chǎn)品動作過程中，銀行面臨著多方面的風(fēng)險。

1、物流金融服務(wù)產(chǎn)品的風(fēng)險。免費(fèi)論文參考網(wǎng)。例如，倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)有4種潛在風(fēng)險：（1）是質(zhì)押品的風(fēng)險。選擇客戶要謹(jǐn)慎，要考察其業(yè)務(wù)能力和業(yè)務(wù)量及貨物來源的合法性（走私貨物有罰沒風(fēng)險），貨損風(fēng)險，還有以次充好的質(zhì)量風(fēng)險。（2）倉單風(fēng)險?，F(xiàn)在系統(tǒng)多以入庫單作質(zhì)押，和倉單的性質(zhì)相同，但倉單是有價證券，也是物權(quán)憑證，因此必須有科學(xué)的管理程序，保證倉單的惟一性與物權(quán)憑證性質(zhì)。（3）質(zhì)押品種要有選擇。要選擇價格漲跌幅度不大、質(zhì)量穩(wěn)定的品種，如黑色金屬、有色金屬、大豆等。（4）提單風(fēng)險。目前，大多由貨主和銀行開提貨單，要逐步轉(zhuǎn)向倉單提貨。由貨主與銀行共開提貨單的，要在合同中注明倉單無提貨功能。同時要有鑒別提貨單真?zhèn)蔚拇胧?/p>

2、內(nèi)部管理風(fēng)險，管理體制和監(jiān)督機(jī)制不健全，工作人員素質(zhì)不高，管理層決策發(fā)生錯誤以及工作人員作弊和操作失誤等等。在我國，企業(yè)內(nèi)部管理風(fēng)險往往較大。物流銀行的創(chuàng)新之處就在于將倉單甚至物流過程納入質(zhì)押對象，這勢必牽涉到對倉單和物流過程的定價評估問題。在對抵押品的估值和評價中，能否客觀公正，以科學(xué)的方法確保估值和評價的準(zhǔn)確性，直接影響到銀行的損益。

3、運(yùn)營風(fēng)險，物流企業(yè)都會面臨運(yùn)營方面的風(fēng)險。但從事金融業(yè)務(wù)的物流公司，由于要深入客戶產(chǎn)銷供應(yīng)鏈中提供多元化的服務(wù)，相對地擴(kuò)大了運(yùn)營范圍，也就增加了風(fēng)險。從倉儲、運(yùn)輸、到與銀企之間的往來以及和客戶供銷商的接觸，運(yùn)營風(fēng)險無處不在。中國的物流運(yùn)輸業(yè)還處在粗放型的發(fā)展階段，因此運(yùn)營風(fēng)險不容忽視。

3、法律風(fēng)險，主要是合同的條款規(guī)定和對質(zhì)物的所有權(quán)問題。因?yàn)闃I(yè)務(wù)涉及多方主體，質(zhì)物的所有權(quán)在各主體間進(jìn)行流動，很可能產(chǎn)生所有權(quán)糾紛。另一方面，中國的《擔(dān)保法》和《合同法》中與金融物流相關(guān)的條款并不完善，又沒有其他指導(dǎo)性文件可以依據(jù)，因此業(yè)務(wù)合同出現(xiàn)法律問題的機(jī)率也不低。

5、信用風(fēng)險：包括貨物的合法性，客戶的誠信度等，同時信用風(fēng)險還與上述財務(wù)風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、安全風(fēng)險和法律風(fēng)險等聯(lián)系密切。

面對這些新問題，防范物流金融潛在的金融風(fēng)險，應(yīng)該從多方面入手，涵蓋整個供應(yīng)鏈的各個環(huán)節(jié)，如銀行、物流公司、擔(dān)保公司等多方當(dāng)事人。

1、首先質(zhì)押商品的種類要有一定的限制。要選擇適用廣泛、易于處置、容易變現(xiàn)、價格漲跌幅度不大、質(zhì)量穩(wěn)定的品種，如黑色金屬、有色金屬、大豆等，同時還要考察貨物來源的合法性，走私貨物有罰沒風(fēng)險。

2、派專人對倉單進(jìn)行管理，嚴(yán)防操作失誤和內(nèi)部人員作案，保證倉單的真實(shí)性、惟一性和有效性。實(shí)施有效的過程監(jiān)控。在物流過程中，對企業(yè)和市場必須有充分的了解和監(jiān)控，方可防范物流金融風(fēng)險。

3、建立物流金融的風(fēng)險控制體系。加強(qiáng)銀行內(nèi)部的管理，防止內(nèi)部人員出現(xiàn)道德風(fēng)險。因此，建立健全銀行的風(fēng)險控制體系就顯得十分迫切。

4、加強(qiáng)對客戶的信用管理。信用管理是現(xiàn)代企業(yè)的核心管理內(nèi)容之一。信用作為買賣雙方交易完成的根本保障，構(gòu)成了契約關(guān)系的最重要基礎(chǔ)。在物流企業(yè)金融服務(wù)過程中，通過對客戶的資料收集制度、客戶資信要案管理制度、客戶資信調(diào)查管理制度、客戶信用分級制度、合同與結(jié)算過程中的信用風(fēng)險防范制度、信用額度稽核制度、財務(wù)管理制度等等，對客戶進(jìn)行全方位的信用管理。

三、我國物流金融市場前景展望

物流作為我國一個新興的又極有發(fā)展?jié)摿Φ男袠I(yè)，而物流金融作為物流行業(yè)新興的又極有發(fā)展前景的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，對我國的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著至關(guān)重要的作用?，F(xiàn)代物流發(fā)展離不開金融服務(wù)的支持。物流金融在中國具有極大的發(fā)展?jié)摿?。我國中小企業(yè)的快速發(fā)展及企業(yè)融資渠道的不健全，導(dǎo)致了企業(yè)、物流服務(wù)提供商和金融機(jī)構(gòu)對物流金融服務(wù)都有強(qiáng)烈的需求。

隨著物流對外資物流企業(yè)和金融企業(yè)的全面開放，同時國內(nèi)企業(yè)界對物流金融認(rèn)識的日益深入，必定會有更多的服務(wù)提供商加入到這一廣闊的市場。目前我國的物流金融服務(wù)程度還不高，都還是停留在就供應(yīng)鏈上的某一個環(huán)節(jié)提供相關(guān)的融資服務(wù)。而對于貫穿供應(yīng)鏈全程的物流金融服務(wù)來說，由于企業(yè)涉足少，我國的物流金融服務(wù)市場還有很大的提升空間。

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篇6

【關(guān)鍵詞】內(nèi)部控制；倉單質(zhì)押；風(fēng)險防范

倉單質(zhì)押融資warehouse receipt financing是指申請人將其擁有完全所有權(quán)的貨物存放在銀行指定倉儲公司（以下簡稱倉儲方），并以倉儲方出具的倉單在銀行進(jìn)行質(zhì)押，作為融資擔(dān)保，銀行依據(jù)質(zhì)押倉單向申請人提供的用于經(jīng)營與倉單貨物同類商品的專項(xiàng)貿(mào)易的短期融資業(yè)務(wù)。

倉單，在學(xué)理解釋上是指倉儲方簽發(fā)給存儲人或貨物所有人的記載倉儲貨物的惟一合法的物權(quán)憑證，倉單持有人可以憑倉單直接向倉儲方提取倉儲貨物。我國現(xiàn)行合同法以及物權(quán)法還沒有對倉單給予明確的法律定義，但《合同法》第386條規(guī)定了倉單的內(nèi)容要件。因此，現(xiàn)實(shí)中倉單格式與內(nèi)容多自行設(shè)計，且容易與傳統(tǒng)的入庫單、提貨單混淆。

倉單質(zhì)押的法律依據(jù)是我國物權(quán)法第223條以及擔(dān)保法的相關(guān)規(guī)定內(nèi)容，是以倉單為標(biāo)的物而成立的一種質(zhì)權(quán)，多為債權(quán)實(shí)現(xiàn)的一種擔(dān)保手段。當(dāng)前，銀行的倉單質(zhì)押融資業(yè)務(wù)就建立在倉單的質(zhì)押擔(dān)保權(quán)能之上，其核心在于擔(dān)保人以在庫動產(chǎn)（包括原材料、產(chǎn)成品等）作為質(zhì)押物擔(dān)保借款人向銀行的借款，倉儲物流企業(yè)經(jīng)銀行審核授權(quán)后，以第三方的身份對擔(dān)保人倉單項(xiàng)下的在庫動產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任，受銀行委托監(jiān)管服務(wù)，對質(zhì)押物進(jìn)行庫存監(jiān)管。

一、倉單質(zhì)押融資的操作風(fēng)險

倉單質(zhì)押作為一種新興的融資模式，倉單質(zhì)押是物流業(yè)、企業(yè)、銀行三方實(shí)現(xiàn)共贏的新興服務(wù)項(xiàng)目，由于存在倉庫和銀行、貨主企業(yè)之間委托三方的關(guān)系，物流企業(yè)實(shí)施倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)也存在許多潛在風(fēng)險。除了法律風(fēng)險、市場風(fēng)險外，主要的操作風(fēng)險包括：

（一）客戶資信風(fēng)險

客戶的業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)量和商品來源的合法性，對物流企業(yè)來說都是潛在的風(fēng)險。一個擁有著優(yōu)秀的經(jīng)營能力和良好的信用的企業(yè)將明顯降低倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險。客戶資信風(fēng)險主要指對出質(zhì)企業(yè)的資信審查因信息不對稱而存在的資信風(fēng)險。由于信息的非對稱性，在與出質(zhì)企業(yè)的信貸交易過程中，出質(zhì)企業(yè)擁有自己盈利水平、質(zhì)押物合法性與質(zhì)量狀況等方面的更多、更真實(shí)的企業(yè)內(nèi)部信息，處于信息優(yōu)勢地位，而銀行與物流企業(yè)不擁有此類信息，處于信息劣勢地位。銀行是倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)中的資金輸出方，物流企業(yè)需要對出質(zhì)企業(yè)承擔(dān)連帶責(zé)任，所以倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)大部分的風(fēng)險集中在銀行與物流企業(yè)這一邊。其風(fēng)險主要在于信息不對稱情況下，如果出質(zhì)企業(yè)存在故意隱瞞或欺騙，銀行與物流企業(yè)難于判斷與知曉企業(yè)所提供的企業(yè)經(jīng)營狀況和物品信息的真?zhèn)?，一旦對出質(zhì)企業(yè)所提供的信息評估出現(xiàn)失誤，就可能造成銀行和物流企業(yè)財貨兩空的局面。

（二）質(zhì)押物監(jiān)管風(fēng)險

質(zhì)押物監(jiān)管風(fēng)險屬于物流企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營風(fēng)險。由于物流企業(yè)是倉單的出具者，負(fù)有無條件根據(jù)倉單交付貨物的義務(wù)，所以必須保證實(shí)際貨物的數(shù)量或價值與倉單完全符合。許多物流企業(yè)倉庫的信息化程度還很低，還停留在人工作業(yè)的階段，如果操作不夠規(guī)范又缺乏完善的監(jiān)控技術(shù)手段和措施，勢必導(dǎo)致質(zhì)押物損毀或丟失的風(fēng)險增加，特別是內(nèi)部人員作案私自允許提單的風(fēng)險。

（三）質(zhì)押商品的風(fēng)險

出質(zhì)企業(yè)為了更多地獲得貸款，刻意虛報、高報質(zhì)押物的價值，而物流企業(yè)由于自身經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰Φ脑驅(qū)ζ涫袌錾系恼嬲齼r值難以判斷，也不能準(zhǔn)確預(yù)測質(zhì)押物的價格變動趨勢，或者因輕信出質(zhì)企業(yè)一方之詞以致評估結(jié)果失真，對質(zhì)押物高估的情形就成為倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)的核心風(fēng)險。該風(fēng)險包括以下三個方面：一是，質(zhì)押物的選擇風(fēng)險。質(zhì)押商品的種類要有一定的限制，并不是所有的商品都適合來做倉單質(zhì)押，商品在某段時間的價格漲跌幅度和質(zhì)量的穩(wěn)定狀況都是在選擇時需要考慮的內(nèi)容，也會帶來一定程度的風(fēng)險。要選擇適用廣泛，易于處置，價格漲跌幅度不大，質(zhì)量穩(wěn)定的品種，如黑色金屬，有色金屬，大豆等。同時要考察質(zhì)押貨物來源的合法性，對于走私物品和違禁物品要及時舉報。二是，質(zhì)押商品的價格波動風(fēng)險，并不是所有商品都適合做質(zhì)押物，所選擇的質(zhì)押物價值不穩(wěn)定，其價格和質(zhì)量隨時間變化較大，其變現(xiàn)能力弱，這樣也會在實(shí)行質(zhì)權(quán)時導(dǎo)致?lián)p失。三是，質(zhì)押物的質(zhì)押率確定風(fēng)險。由于存在逆向選擇和道德風(fēng)險，在不對稱信息條件下為了降低信貸風(fēng)險，很難對不同資信的出質(zhì)企業(yè)使用不同的質(zhì)押率。如果質(zhì)押率過高，就會造成出質(zhì)企業(yè)還貸不積極；如果質(zhì)押率過低，又會挫傷企業(yè)參與倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)的積極性。

（四）倉單的風(fēng)險

倉單是質(zhì)押貸款和提貨的憑證，是有價證券，也是物權(quán)證券。雖然我國合同法中規(guī)定了倉單上必須記載的內(nèi)容，但目前我國使用的倉單還是由各家倉庫自行設(shè)計，形式不統(tǒng)一，因此出現(xiàn)對倉單難以識別的情況，加大對倉單管理的難度。所以倉單制作必須規(guī)范化，并保持其唯一性，嚴(yán)厲杜絕用假倉單到銀行騙貸，以及一張倉單多次接待的事情發(fā)生。同時還要注意提單風(fēng)險。

二、倉單質(zhì)押融資操作風(fēng)險的防范

（一）建立嚴(yán)密的監(jiān)管體系

由于倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)涉及到物流企業(yè)、出質(zhì)企業(yè)和銀行三方的利益，因此要有一套嚴(yán)謹(jǐn)、完善的操作程序，這樣可均衡參與融資的三方利益，減少風(fēng)險。

出質(zhì)企業(yè)（借款人）首先與銀行簽訂《銀企合作協(xié)議》、《賬戶監(jiān)管協(xié)議》；物流企業(yè)、出質(zhì)企業(yè)和銀行簽訂《倉儲協(xié)議》；同時物流企業(yè)與銀行簽訂《不可撤銷的協(xié)助行使質(zhì)押權(quán)保證書》。

出質(zhì)企業(yè)按照約定數(shù)量送貨到指定的倉庫，物流企業(yè)接到通知后，經(jīng)驗(yàn)貨確認(rèn)后開立專用倉單；出質(zhì)企業(yè)當(dāng)場對專用倉單作質(zhì)押背書，由物流企業(yè)簽章后，出質(zhì)企業(yè)交付銀行提出倉單質(zhì)押貸款申請。

銀行審核后，簽署貸款合同和倉單質(zhì)押合同，按照倉單價值的一定比例放款至出質(zhì)企業(yè)在銀行開立的監(jiān)管賬戶。

貸款期內(nèi)實(shí)現(xiàn)正常銷售時，貨款全額劃入監(jiān)管賬戶，銀行按約定，根據(jù)到賬金額開具分提單給出質(zhì)企業(yè)，物流企業(yè)按約定要求核實(shí)后發(fā)貨；貸款到期歸還后，余款可由出質(zhì)企業(yè)（借款人）自行支配。從上述操作程序中可以看出，物流企業(yè)和銀行、出質(zhì)企業(yè)之間都存在著委托關(guān)系，一種是作為銀行的人，監(jiān)管出質(zhì)企業(yè)在倉庫中存儲貨物的種類、品種和數(shù)量等；另一種是作為出質(zhì)企業(yè)的人管理倉庫中出質(zhì)企業(yè)的貨物，包括管理貨物的進(jìn)出庫，確保倉儲貨物的安全、防潮、防霉等。

（二）考察客戶（出質(zhì)企業(yè)）資信風(fēng)險

在對出質(zhì)企業(yè)的資信審查中，真實(shí)信息難以獲得一直是其弱點(diǎn)，但從目前物流的發(fā)展趨勢來看，物流企業(yè)越來越多地介入到客戶的產(chǎn)銷供應(yīng)鏈當(dāng)中，特別是一些專業(yè)化程度很高的大型物流企業(yè)，掌握著大量行業(yè)的交易信息，對出質(zhì)企業(yè)的物流信息有著詳細(xì)、動態(tài)的了解，因此能夠在這些企業(yè)內(nèi)部的準(zhǔn)確信息的基礎(chǔ)上，對出質(zhì)企業(yè)的盈利能力和還款能力進(jìn)行科學(xué)的判斷，從而保證資金的安全性和收益性。

在選擇客戶時一定要謹(jǐn)慎，要重點(diǎn)考察企業(yè)的經(jīng)營能力和信用狀況，反映企業(yè)經(jīng)營狀況是否正常的最直接指標(biāo)是主營業(yè)務(wù)的增長率，因此選擇客戶的主營業(yè)務(wù)增長率要大于零，最好大于該行業(yè)的平均增長率。再者，還要考察客戶的資產(chǎn)負(fù)債率，一般而言，資產(chǎn)負(fù)債率控制在30%左右是企業(yè)財務(wù)狀況穩(wěn)健的表現(xiàn)，但隨著市場經(jīng)濟(jì)和金融業(yè)的發(fā)展，企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率普遍提高，這無疑增大了企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險，因此選擇客戶的資產(chǎn)負(fù)債率應(yīng)小于50%。除經(jīng)濟(jì)實(shí)力外，良好的信用是企業(yè)履約的必備條件。評估擔(dān)保對象的信用狀況，主要依據(jù)擔(dān)保對象的歷史履約情況和履約意愿來判斷，具體包括三個方面：首先，應(yīng)調(diào)查客戶償還債務(wù)的歷史情況，其次，分析客戶在以往的履約中所表現(xiàn)的履約能力，最后，應(yīng)調(diào)查客戶履約是處于自愿，還是被采取法律訴訟或其他行動的結(jié)果。凡有不良信用紀(jì)錄的，應(yīng)杜絕與其合作。

（三）嚴(yán)格控制對質(zhì)押物的選擇

質(zhì)押物品種的選取恰當(dāng)與否直接關(guān)系到倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)的風(fēng)險大小。并不是所有的商品都適合作倉單質(zhì)押，倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)上是一種動產(chǎn)質(zhì)押，動產(chǎn)質(zhì)押要求質(zhì)押的動產(chǎn)滿足在一定時間內(nèi)保值且易于處置的條件。另外倉庫出于保管的需要，要求質(zhì)押的商品易于保管，不易變質(zhì)。這樣，質(zhì)押品的品種將受到嚴(yán)格控制，質(zhì)押商品的種類要有一定的限制。要選擇適用廣泛，易于處置，價格漲跌幅度不大，質(zhì)量穩(wěn)定的品種，如黑色金屬、有色金屬、大豆等，同時還要考察貨物來源的合法性，對于走私貨物和違禁物品要及時舉報。

可供選擇的有：一是黑色金屬、有色金屬、大豆等原材料，它們適用廣泛，易于處置，價格漲跌幅度不大且質(zhì)量穩(wěn)定；二是關(guān)系國計民生的、稀缺性資源，這類商品不會出現(xiàn)很大的價值波動，是理想的質(zhì)押品種；三是信用好、生產(chǎn)能力強(qiáng)、產(chǎn)品質(zhì)量好、變現(xiàn)能力強(qiáng)的生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)成品。

（四）質(zhì)押物價值評估風(fēng)險

風(fēng)險防范主要是選好企業(yè)和質(zhì)押物品的變現(xiàn)能力，也就是說企業(yè)本身的信用和受監(jiān)管貨物是否足值，質(zhì)押物價值核定以全國市場價為主，采取庫存和價格走勢綜合分析，互聯(lián)網(wǎng)搭建信息咨詢平臺，期貨市場報價，現(xiàn)貨交易發(fā)票價等手段確定，價格咨詢每日進(jìn)行，在市場預(yù)警系統(tǒng)顯示價格超越核定升跌幅度較大時，將及時調(diào)整，雖然質(zhì)押貸款的質(zhì)押物涵蓋范圍廣闊，但金融機(jī)構(gòu)一般不接受變現(xiàn)能力差、市場前景不明、質(zhì)量惡劣、銷售渠道狹窄、市場價格透明度不高、質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范、價格變動幅度過大的質(zhì)押物，倉儲融資質(zhì)押貸款相對于其他貸款，其風(fēng)險來源不同，但只要建立嚴(yán)格、科學(xué)的風(fēng)險評價方法、管理制度、規(guī)范操作流程，其風(fēng)險是能夠得到合理控制的，始終貫徹的一條原則是：“人在貨在錢就在！”。

對質(zhì)押物的價值評估風(fēng)險主要是因?yàn)樵趥}單質(zhì)押期限內(nèi)，質(zhì)押物的價格判斷不準(zhǔn)和價格波動所帶來的損失。期貨市場的主要功能是價格發(fā)現(xiàn)和套期保值。在倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)中，我們可以利用期貨市場的功能來構(gòu)建質(zhì)押物價值評估風(fēng)險控制機(jī)制。

1.期貨價格對質(zhì)押物價格的確定提供參考依據(jù)

通過規(guī)范化的市場和公平競爭形成的期貨價格，能比較客觀地反映未來商品的供求狀況和價格走勢，可以給物流企業(yè)提供未來某一階段的合理預(yù)期價格，為質(zhì)押物的價格和質(zhì)押率的確定提供參考依據(jù)。物流企業(yè)可以借鑒期貨市場的期貨價格來辦理倉單質(zhì)押，使質(zhì)押物的價格具有前瞻性，從而有效地降低物流企業(yè)價格評估的風(fēng)險。如果質(zhì)押物的現(xiàn)價與期貨價格偏離較遠(yuǎn)，則能說明質(zhì)押物存在價格風(fēng)險：如果期貨價格偏低，則可能意味著產(chǎn)品的未來市場需求不大，質(zhì)押物價格有可能下跌，物流企業(yè)在確定質(zhì)押物和質(zhì)押率時要慎重；如期貨價格很高，說明未來現(xiàn)貨價格也趨漲，則物流企業(yè)可以大膽地選擇此貨物作為質(zhì)押物，并可以給予較高的質(zhì)押率。

2.套期保值功能規(guī)避價格變動風(fēng)險

隨著期貨交易的產(chǎn)生和發(fā)展，期貨市場與現(xiàn)貨市場相結(jié)合，發(fā)展成為一個完整的市場調(diào)節(jié)機(jī)制，使企業(yè)可以在很大程度上避免因市場價格波動而產(chǎn)生虧損的風(fēng)險，物流企業(yè)可以利用套期保值對企業(yè)開展倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)。倉單質(zhì)押是在對質(zhì)押物預(yù)期價格判斷的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，風(fēng)險發(fā)生時主要依靠質(zhì)押物在未來某一時刻的價值來獲得補(bǔ)償?shù)囊豁?xiàng)融資服務(wù)，其價格風(fēng)險的絕大部分可以通過期貨合約轉(zhuǎn)移到大量的投資者和投機(jī)者中去。

目前，國內(nèi)金融業(yè)實(shí)施的是分業(yè)經(jīng)營制度，法律上對銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入期貨市場是限制的，貸款人不論是銀行還是其它金融機(jī)構(gòu)一般在期貨市場不便擁有交易席位。物流企業(yè)作為承擔(dān)連帶責(zé)任方，可經(jīng)過銀行授權(quán)在期貨市場開設(shè)交易席位。出質(zhì)企業(yè)在申請倉單質(zhì)押貸款前，物流企業(yè)可以要求出質(zhì)企業(yè)對價格風(fēng)險波動較大的質(zhì)押物進(jìn)行套期保值，并通過提高質(zhì)押率等優(yōu)惠措施鼓勵出質(zhì)企業(yè)進(jìn)行套期保值，也可以委托物流企業(yè)辦理，可以節(jié)省交易成本，也便于操作。倉單質(zhì)押貸款審批通過后，出質(zhì)企業(yè)將期貨合約過戶到物流企業(yè)在期貨市場的交易席位。出質(zhì)企業(yè)通過套期保值鎖定了生產(chǎn)成本或經(jīng)營利潤，故出質(zhì)企業(yè)不必?fù)?dān)心質(zhì)押物價格的波動給自己帶來的影響，也不必為質(zhì)押物價格的下跌而追加保證金，從而可以專注于自己的核心業(yè)務(wù)。套期保值在規(guī)避風(fēng)險的同時也放棄了獲得高額利潤的機(jī)會，防止了出質(zhì)企業(yè)參與投機(jī)的風(fēng)險。通過讓出質(zhì)企業(yè)參與套期保值，就相當(dāng)于穩(wěn)定了其違約成本，并確保其額度在貸款本金和物流企業(yè)與銀行的利潤總和之上；從另一方面講，套期保值鎖定了出質(zhì)企業(yè)的經(jīng)營利潤水平，在很大程度上意味著倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)的成功。

（五）加強(qiáng)對倉單的管理

雖然我國合同法中規(guī)定了倉單上必須記載的內(nèi)容：存貨人的名稱（姓名）和住所、倉儲物的品種、數(shù)量、質(zhì)量、包裝、件數(shù)和標(biāo)記、倉儲物的損耗標(biāo)準(zhǔn)、儲存場所、儲存期間、倉儲費(fèi)、倉儲貨物保險情況、填發(fā)人、填發(fā)地點(diǎn)和填發(fā)時間。但目前我國使用的倉單還是由各家倉庫自己設(shè)計的，形式很不統(tǒng)一，因此要對倉單進(jìn)行科學(xué)的管理，使用固定的格式，按規(guī)定方式印刷；同時派專人對倉單進(jìn)行管理，嚴(yán)防操作失誤和內(nèi)部人員作案，保證倉單的真實(shí)性、惟一性和有效性。

此外，要注意提貨單風(fēng)險。目前大多由出質(zhì)企業(yè)和銀行開提貨單，要逐步轉(zhuǎn)向倉單提貨。由出質(zhì)企業(yè)與銀行共開提貨單的，要在合同中注明倉單無提貨功能。同時要有鑒別提貨單真?zhèn)蔚拇胧τ谕粋}單項(xiàng)下的貨物在不同時間提取的情況，要依據(jù)出質(zhì)企業(yè)和銀行共同簽署的“專用倉單分提單”釋放，同時按照倉單編號、日期、金額等要素登記明細(xì)臺賬，每釋放一筆，就要在相應(yīng)倉單下做銷賬記錄，直至銷售完成為止。

（六）加強(qiáng)對質(zhì)押物的監(jiān)督管理

由于物流企業(yè)間的競爭越來越激烈，大量的信息技術(shù)被采用以提高該行業(yè)的效率和質(zhì)量。在2007年獲準(zhǔn)通過的《通用倉儲等級》中國國家標(biāo)準(zhǔn)中也提出了信息系統(tǒng)方面的要求，要求三星級以上的倉庫都應(yīng)具有庫存范圍內(nèi)的信息管理系統(tǒng)和提供電子數(shù)據(jù)交換的能力。但仍有很多企業(yè)的物流工作仍主要依靠人工來完成，特別是倉儲環(huán)節(jié)的工作。因此在物流企業(yè)參與倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)時，倉儲環(huán)節(jié)就成了其薄弱環(huán)節(jié)。無線射頻識別技術(shù)（RFID）作為一項(xiàng)開始走向成熟的自動識別技術(shù)，在質(zhì)押物監(jiān)管方面有其獨(dú)特的優(yōu)勢。在應(yīng)用RFID技術(shù)的倉庫中，質(zhì)押物的出/入庫可全部由計算機(jī)控制，在出/入庫門都設(shè)有門禁系統(tǒng)，無指令的質(zhì)押物出/入庫都會自動報警。物流企業(yè)在倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)中使用RFID技術(shù)，不僅可以提高倉庫儲存空間的利用率，更重要的是可以大大降低質(zhì)押物的監(jiān)管風(fēng)險；對于滾動提單的質(zhì)押物，還可以做到先進(jìn)先出，減少因過久滯壓而造成的損失。

物流企業(yè)在開展倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)時，一般要與銀行簽訂《不可撤銷的協(xié)助行使質(zhì)押權(quán)保證書》，對質(zhì)押貨物的保管負(fù)責(zé)，丟失或損壞由物流企業(yè)承擔(dān)責(zé)任。因此，為了維護(hù)自身利益和履行對銀行的承諾，物流企業(yè)要加強(qiáng)對質(zhì)押貨物的監(jiān)管，保證倉單與貨物貨單一致，手續(xù)完備，貨物完好無損。

（七）購買保險

根據(jù)貨物性質(zhì)及實(shí)際操作需要，最好向指定的保險公司申請辦理倉儲貨物的保險，確保倉儲貨物出現(xiàn)損毀時，保險公司可以賠償。

參考文獻(xiàn)

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篇7

（一）礦產(chǎn)資源的基本特征

礦產(chǎn)資源是指由地質(zhì)作用形成并天然賦存于地殼或地表的固態(tài)、液態(tài)或氣態(tài)的物質(zhì)，它是具有經(jīng)濟(jì)價值或潛在經(jīng)濟(jì)價值的有用巖石、礦物或元素的聚集物。礦產(chǎn)資源按照其用途分為能源礦產(chǎn)和原料礦產(chǎn)兩大類。能源礦產(chǎn)包括煤、石油、天然氣等；原料礦產(chǎn)分為金屬礦產(chǎn)與非金屬礦產(chǎn)等。金屬礦產(chǎn)包括黑色金屬礦產(chǎn)（如鐵、錳、鉻、釩等）和有色金屬礦產(chǎn)（如鋼、鋁、鉛、鋅等）；非金屬礦產(chǎn)包括建筑材料（如云母、石棉等）、化工原料（如硫鐵礦、磷等）及其他材料（如心灰石、白云石等）。

礦產(chǎn)資源的基本特征包括：（1）產(chǎn)出天然性。天然性是礦產(chǎn)資源的最基本特征，礦產(chǎn)資源在長期的地質(zhì)作用下形成的，并受到多種地址作用，故其形態(tài)分為固態(tài)、液態(tài)和氣態(tài)。（2）資源的有限性。礦產(chǎn)資源是在漫長的地質(zhì)運(yùn)動中形成的，要經(jīng)歷數(shù)千年，這樣漫長的過程，決定了礦產(chǎn)資源的稀缺性和不可再生性，從而使得礦產(chǎn)資源的數(shù)量受到限制。（3）效用基礎(chǔ)性。礦產(chǎn)資源已經(jīng)成為人類生活和生產(chǎn)過程的動力源泉，任何人類技術(shù)革新和技術(shù)進(jìn)步都不可能脫離對礦產(chǎn)資源的利用與開發(fā)，礦產(chǎn)資源對人類的重要性日益提高。（4）分布地域性。礦產(chǎn)資源的形成需要依靠一定的地質(zhì)條件，因此不同的地域分布著不同的礦產(chǎn)資源。（5）儲量耗竭性。由于礦產(chǎn)資源具有稀缺性、不可再生性和有限性，故礦產(chǎn)資源是一種枯竭型資源，隨著使用量的日益提高，存儲量則日益下降。（6）供給稀缺性。礦產(chǎn)資源的供給是有限的，而人類的需求是無限的，這種供給與需求的矛盾，主要是由于資源的稀缺性決定的。因此，在開發(fā)利用礦產(chǎn)資源的同時，必須考慮礦產(chǎn)資源的可持續(xù)發(fā)展問題。

（二）我國礦產(chǎn)資源的現(xiàn)狀

我國是世界上重要的礦產(chǎn)資源大國，礦產(chǎn)資源總量豐富、品種齊全，但人均占有量少。目前，我國已發(fā)現(xiàn)171種礦產(chǎn)，其中，煤炭、鐵、鉛、鋅、稀土、鎢、錫、鉬、銻等40余種礦產(chǎn)儲量均排在世界前5位，但人均擁有量極低，石油、煤炭、天然氣人均儲量不足世界人均值的1/10，主要金屬人均儲量不足世界人均值的1/4。目前，我國能源、鐵、銅、鋁消費(fèi)量占全球總量的比例分別為1/6、1/3、1/5和1/3，其中，鐵、銅、鋁消費(fèi)量世界第一。許多重要資源對外依存度均超過50％。2008年，全國原煤產(chǎn)量27.93億噸，比上年增長4.1％；石油消費(fèi)量為3.88億噸，同比增長6.3％，原油產(chǎn)量1.90億噸，同比增長2.2％，石油凈進(jìn)口量1.98億噸，對外依存度首次超過50％；鐵礦石成品礦消費(fèi)量為8.56億噸，同比增長16％，鐵礦石產(chǎn)量8.24億噸，同比增長20.7％，鐵礦石進(jìn)口量4.44億噸，對外依存度達(dá)到51.9％；精練銅產(chǎn)量378.9萬噸，同比增長10.1％，消費(fèi)量538萬噸，同比增長6.9％，進(jìn)口銅精礦519.67萬噸，對外依存度為65.5％。

二、我國礦業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展中的主要問題

1．礦產(chǎn)資源儲備量少。隨著我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，對礦產(chǎn)資源需求日益增高，礦產(chǎn)資源消耗速度甚至超過了國民經(jīng)濟(jì)增長速度，使得礦產(chǎn)資源消耗量不斷提高，后備資源儲量增長速度已經(jīng)滯后于消耗速度，而每年新探明的礦產(chǎn)儲量無法彌補(bǔ)每年消耗的儲量，導(dǎo)致我國礦產(chǎn)資源儲備日益減少，礦產(chǎn)資源的供給與需求矛盾日益尖銳，礦產(chǎn)資源對社會的支持力度正呈下降趨勢。據(jù)預(yù)測，在國家建設(shè)起支撐作用的45種礦產(chǎn)中，目前已有10多種礦產(chǎn)探明儲量不能滿足國家建設(shè)的需要，到2020年則僅有6種能保證需要。礦產(chǎn)資源儲備量的不足，導(dǎo)致我國很多資源型城市面臨資源枯竭的問題。到2020年我國石油、天然氣、鐵、銅、鋁需求缺口均將超過50％。

2．亂采濫挖，生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重。由于多年來我國只注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展，用資源換取經(jīng)濟(jì)的增長，再加上政策導(dǎo)向等方面的原因，在全國各地都出現(xiàn)了亂采濫挖礦產(chǎn)資源的現(xiàn)象，造成了嚴(yán)重的資源浪費(fèi)和環(huán)境破壞。一些地區(qū)出現(xiàn)了大面積地表坍塌現(xiàn)象，甚至出現(xiàn)了嚴(yán)重的自然災(zāi)害。

3．礦產(chǎn)資源浪費(fèi)嚴(yán)重，資源回收率低。首先表現(xiàn)為礦產(chǎn)開發(fā)的采選回收率低。目前，我國礦山企業(yè)綜合回采率不足50％，造成每年礦產(chǎn)資源損失數(shù)百億元。其次為共生、伴生資源綜合利用率低，對共生、伴生礦進(jìn)行綜合開發(fā)的礦山企業(yè)只占1/3。另外礦業(yè)“三廢”排放量大，利用程度低，并且我國工業(yè)“三廢”利用率較低，這種資源浪費(fèi)現(xiàn)象較為嚴(yán)重，影響我國礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

4．礦產(chǎn)資源管理混亂，礦業(yè)職工素質(zhì)低。目前，我國礦產(chǎn)資源信息存在不對稱現(xiàn)象，礦業(yè)信息公開程度低，沒有健全的信息公開體系，廣大社會公眾不能及時準(zhǔn)確地掌握礦業(yè)信息；缺乏礦業(yè)經(jīng)濟(jì)供需形勢分析預(yù)測，整體上缺乏宏觀指導(dǎo)；礦產(chǎn)開發(fā)過程中依然存在非法開采的現(xiàn)象。另外，我國礦業(yè)職工素質(zhì)普遍較低。礦工受教育程度較低，基本都是高中以下學(xué)歷，缺乏技術(shù)能力，不利于我國礦業(yè)開發(fā)技術(shù)創(chuàng)新。

三、實(shí)現(xiàn)我國礦產(chǎn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的對策

（一） 大力發(fā)展礦業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)

所謂循環(huán)經(jīng)濟(jì)，就是運(yùn)用生態(tài)學(xué)規(guī)律來指導(dǎo)人類社會的經(jīng)濟(jì)活動，是以資源的高效利用和循環(huán)利用為核心，以“減量化、再利用、再循環(huán)”為原則，以低消耗、低排放、高效率為基本特征的社會生產(chǎn)和再生產(chǎn)模式。其實(shí)質(zhì)是以盡可能少的資源消耗和盡可能小的環(huán)境代價實(shí)現(xiàn)最大的發(fā)展效益。與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)相比，循環(huán)經(jīng)濟(jì)倡導(dǎo)的是一種與環(huán)境和諧的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

（下轉(zhuǎn)第205頁）

（上接第133頁）它要求把經(jīng)濟(jì)活動組織成一個“資源――產(chǎn)品――再生資源”的反饋式流程，其特征是低開采、高利用、低排放。所有的物質(zhì)和能源要能在這個不斷進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)循環(huán)中得到合理和持久的利用，以把經(jīng)濟(jì)活動對自然環(huán)境的影響降低到盡可能小的程度。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)對于我國礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義，一是可以有效緩解我國礦產(chǎn)資源供給緊張的局面，調(diào)整優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，走新型工業(yè)化道路，提高工業(yè)競爭力；二是有利于治理環(huán)境污染，促進(jìn)自然資源的改善。為了最大限度地合理利用我國礦產(chǎn)資源，提高資源的利用水平、減少礦產(chǎn)利用對我國生態(tài)環(huán)境造成負(fù)面影響，實(shí)現(xiàn)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，必須大力發(fā)展礦業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)。礦業(yè)經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中扮演著重要角色，對其他行業(yè)有著重要的影響。要實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源循環(huán)利用，必須依靠其他產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動支持。礦業(yè)本身可使礦產(chǎn)資源得到部分循環(huán)利用，但不可能將采、選、冶的代謝產(chǎn)物全部消化吸收。它所產(chǎn)生的大量廢物要依靠其他產(chǎn)業(yè)吸收消化，才能構(gòu)成連續(xù)的工業(yè)食物鏈。礦業(yè)可以通過延長產(chǎn)業(yè)鏈向橫向樹枝狀拓展來營造自身廢物的消費(fèi)者。但如果能通過區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)籌規(guī)劃，將礦業(yè)與農(nóng)業(yè)、工業(yè)、環(huán)保業(yè)、旅游業(yè)相互結(jié)合，組成經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)，則可以達(dá)到節(jié)省投入、降低成本的目的，使多方受益。

（二）樹立礦產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展的觀念

將礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用與資源環(huán)境生態(tài)的整治保護(hù)緊密地聯(lián)系起來，在礦產(chǎn)資源開發(fā)與利用的過程中，更加注重對資源環(huán)境的保護(hù)，實(shí)現(xiàn)資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展。牢固樹立礦產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展的觀念，轉(zhuǎn)變礦產(chǎn)資源生產(chǎn)與消費(fèi)理念，由資源浪費(fèi)型生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y源節(jié)約型生產(chǎn)模式，由粗放型經(jīng)營模式轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型經(jīng)營模式。資源的利用不僅能滿足當(dāng)代人的需求，又能兼顧到子孫后代的持續(xù)利用，實(shí)現(xiàn)對資源的可持續(xù)利用。

（三）尋找新型礦產(chǎn)資源，開發(fā)利用新型能源

由于礦產(chǎn)資源具有枯竭性和不可再生性，因此必須不斷探尋新型礦產(chǎn)資源。利用新技術(shù)、新工藝，加大資源勘查力度，要加強(qiáng)對礦物、巖石各種有用成分指標(biāo)的測定與研究，努力開發(fā)新型礦產(chǎn)資源。同時，還要加大開發(fā)與利用新型能源，特別是一些可再生能源。加大對風(fēng)能、水能等開再生資源的利用，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高核能利用水平，使這些可再生的新型能源成為礦產(chǎn)資源的有力補(bǔ)充，成為人類取之不盡用之不竭的資源。

篇8

關(guān)鍵詞：泛珠三角；產(chǎn)業(yè)合作；突破路線

中圖分類號：F127文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號:1003－9031(2011)04－0027－04DOI:10.3969/j.issn.1003-9031.2011.04.06

一、“泛珠”三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和特征

（一）“泛珠”三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有階段性和層次性

“泛珠”三角區(qū)域各省區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于不同的發(fā)展階段和層次。目前，廣東產(chǎn)業(yè)群已經(jīng)進(jìn)入了成熟階段。據(jù)2009年數(shù)據(jù)統(tǒng)計，在全部13個制造業(yè)部門中,泛珠區(qū)域（不含港澳地區(qū)，下同）集聚程度最高的產(chǎn)業(yè)，多達(dá)10個分布在廣東省，其最高產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)達(dá)0.82，部門均值達(dá)到0.486。在“泛珠”其他省區(qū)，四川產(chǎn)業(yè)集群和福建產(chǎn)業(yè)集群則進(jìn)入了產(chǎn)業(yè)群的快速發(fā)展階段，在13個制造業(yè)部門中，有3個集聚程度最高的產(chǎn)業(yè)部門分布在福建和四川，其部門產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)均值分別為0.38和0.295（見表1）。相對于前三個省份而言，其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)群則處于形成和擴(kuò)展階段，行政區(qū)內(nèi)還未形成泛珠區(qū)域內(nèi)聚集度最高的產(chǎn)業(yè)群。這種資源稟賦導(dǎo)致泛珠區(qū)域各省區(qū)產(chǎn)業(yè)群發(fā)展具有階段性和層次性，使得發(fā)展成熟地區(qū)的產(chǎn)業(yè)群向發(fā)展擴(kuò)張地區(qū)進(jìn)行轉(zhuǎn)移和整合成為可能[1]。

（二）“泛珠”三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出差異性和互補(bǔ)性

通過計算泛珠9省相關(guān)產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵①，總結(jié)了9省間具有區(qū)位優(yōu)勢和區(qū)位劣勢的產(chǎn)業(yè)（見表2）。從全國范圍來看，“泛珠”三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)具有相對優(yōu)勢。其中，黑色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、煙草制品業(yè)等在泛珠9省里都具有區(qū)位優(yōu)勢，而電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備等產(chǎn)業(yè)除了在廣東省具有區(qū)位優(yōu)勢外，在其他8省都不具有區(qū)位優(yōu)勢。在泛珠9省范圍內(nèi)，區(qū)域產(chǎn)業(yè)之間具有互補(bǔ)性。如在江西省具有區(qū)位優(yōu)勢的煤炭開采、有色金屬礦采業(yè)，其區(qū)位熵分別達(dá)2.99、2.92，但這兩個行業(yè)在廣東省恰恰是劣勢行業(yè)，其區(qū)位熵只有0.02、0.23。總的來說，9省內(nèi)部工業(yè)企業(yè)規(guī)模的區(qū)位優(yōu)勢差別較大：廣東以高科技、信息化產(chǎn)業(yè)具有相對區(qū)位規(guī)模優(yōu)勢；福建的工業(yè)品及服裝生產(chǎn)行業(yè)具有相對區(qū)位優(yōu)勢；江西、湖南和貴州相對自然資源較多，煤炭和有色金融的開采具有區(qū)位規(guī)模優(yōu)勢；其他省區(qū)也都形成了自己的區(qū)位優(yōu)勢和劣勢行業(yè)。

（三）“泛珠”三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢顯現(xiàn)弱化態(tài)勢

經(jīng)過多年粗放式的發(fā)展，“泛珠”三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢顯著下降。2009年“泛珠”三角區(qū)域制造業(yè)綜合競爭力指數(shù)平均為0.835，低于全國平均水平16.5個百分點(diǎn)，而且在“泛珠”區(qū)域內(nèi)部，制造業(yè)發(fā)展極不平衡，競爭力最高地區(qū)與最低地區(qū)的制造業(yè)綜合競爭力指數(shù)相差達(dá)117.9個百分點(diǎn)。另外，隨著勞務(wù)力成本上升、當(dāng)前人民幣升值等因素的影響，泛珠三角區(qū)域發(fā)展初期以低成本為基礎(chǔ)的聚集優(yōu)勢、政策優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢開始弱化，面臨著與東南亞國家進(jìn)行激烈競爭。以越南為例，其工業(yè)用地轉(zhuǎn)讓價格平均為折合人民幣為78元/平方米，約為同期廣東省工業(yè)用地出讓最低價格的1/8；工人平均工資折合人民幣為5662元/人，約為同期廣東省工人平均工資的1/3。

二、制約“泛珠”三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)合作和轉(zhuǎn)移的因素

（一）區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同質(zhì)化限制了產(chǎn)業(yè)合作和跨區(qū)域轉(zhuǎn)移

目前，泛珠三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在動態(tài)的發(fā)展演變過程中表現(xiàn)出了某種相似或共同傾向，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出高度同質(zhì)化的特征[2]。從三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，在內(nèi)地9省中，除海南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出“三、一、二”的特征外，其它8省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都維持“二、三、一”的比例，其第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重基本都在40～50％之間，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重在30～40％之間。從產(chǎn)業(yè)相似系數(shù)①看，泛珠地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同現(xiàn)象嚴(yán)重（見表3），平均產(chǎn)業(yè)相似系數(shù)已達(dá)0.963，高于長三角（兩省一市）11.3個百分點(diǎn)。按照國際慣例，國家間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)的警戒上限為0.85，一國內(nèi)地區(qū)間的相似系數(shù)警戒上限為0.90，而泛珠三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)相似系數(shù)超過0.90警戒上限的地區(qū)，多達(dá)88.89％。其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的趨同抹殺了合理的勞動地域分工，阻礙了產(chǎn)業(yè)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移和升級。

（二）金融服務(wù)層次不高制約了區(qū)域產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)合作

1．金融對產(chǎn)業(yè)的支撐和扶持作用沒有充分發(fā)揮。一是對產(chǎn)業(yè)升級中的科技研發(fā)資金支持不夠。以海南省為例，海南科技經(jīng)費(fèi)籌集額主要來源于政府撥款和企業(yè)資金，金融機(jī)構(gòu)貸款占比不足2.09％，低于全國平均水平3.95個百分點(diǎn)。二是金融機(jī)構(gòu)對企業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造貸款呈逐年下降趨勢，海南技改貸款余額由2003年的15.23億元下降至2009年的2.80億元，技改貸款占貸款總額比例由2003年的2.08％下降至2009年的0.28％

2．風(fēng)險投資培育功能的弱化延緩了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)合作的進(jìn)程。目前泛珠三角區(qū)域風(fēng)險投資發(fā)展緩慢，省級平均風(fēng)險投資金額為0.88億美元，低于全國平均水平0.55億元。泛珠三角區(qū)域風(fēng)險投資發(fā)展程度極不平衡，廣東省的風(fēng)險投資額占九省總額的62.9％，而貴州省的風(fēng)險投資額僅占總額的萬分之九（見表4）。

3．股票市場促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級優(yōu)化的效率不高。2009年，泛珠9省股票市場融資比率對產(chǎn)業(yè)優(yōu)化率的彈性系數(shù)為0.0361，即股票融資率每增長1個百分點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)優(yōu)化率提高0.0361個百分點(diǎn)，而全國平均水平是0.071，即泛珠三角區(qū)域利用股票市場在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的效率僅有全國平均水平的一半左右。

（三）缺乏制度規(guī)范化和制度強(qiáng)制力偏弱束縛泛珠三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)合作深入開展

泛珠三角區(qū)域合作的制度建設(shè)主要以協(xié)議為主，其協(xié)議的執(zhí)行多以自愿性為原則，協(xié)議的有限強(qiáng)制性來源于相互間的信任、內(nèi)部壓力機(jī)制和評價機(jī)制，這種非國家強(qiáng)制力的協(xié)議對執(zhí)行不到位或違反協(xié)議的行為并沒有司法懲罰的權(quán)利。一方面，在當(dāng)前以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為主的考核方式下，由于地方政府存在著強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)政績沖動和地方財政收入最大化偏好，這種缺少必要的約束和強(qiáng)制性制裁的合作方式極易誘發(fā)各方行政主體“搭便車”的投機(jī)心理和“各行其是”的功利行為，導(dǎo)致各方在搶奪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移落地權(quán)過程中惡性競爭；另一方面，泛珠三角區(qū)域各方成員的協(xié)議行為只是行政機(jī)關(guān)內(nèi)部行為，并非立法行為，其內(nèi)容不具有普遍約束力，對其它主體不發(fā)生法律效力，尤其是在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中對所涉及的市場主體行為作用十分有限。

三、“泛珠”三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)合作的現(xiàn)實(shí)路徑與對策建議

（一）加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)群與各類金融機(jī)構(gòu)的對接與合作，搭建產(chǎn)業(yè)群新型融資平臺

一是在泛珠地區(qū)內(nèi)推廣產(chǎn)業(yè)集群中小企業(yè)發(fā)行集合式企業(yè)債券的融資方式。積極推廣深圳首發(fā)集合式企業(yè)債券的經(jīng)驗(yàn)，在泛珠三角區(qū)域廣泛開展由行業(yè)協(xié)會或主管機(jī)關(guān)牽頭，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)整體打包捆綁，發(fā)行面向機(jī)構(gòu)投資者的集合式企業(yè)債券的探索將有利于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的均衡、協(xié)調(diào)發(fā)展。二是大力發(fā)展風(fēng)險投資業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)升級。針對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的特性，建立適應(yīng)產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)化升級的需要，創(chuàng)造諸如“種子基金”、“天使資金”等有利于項(xiàng)目研發(fā)和產(chǎn)品孵化的風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)。

（二）強(qiáng)化“泛珠”三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)整體布局和規(guī)劃，形成“泛珠”區(qū)域內(nèi)各具特色的產(chǎn)業(yè)群

“泛珠”三角區(qū)域各省區(qū)要在整個區(qū)域范圍內(nèi)考慮支柱產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)容，形成泛珠三角洲的產(chǎn)業(yè)合理分工和緊密合作布局。各省市不宜強(qiáng)調(diào)在自身行政范圍內(nèi)培育和形成所謂的支柱產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，而是應(yīng)因地制宜地在區(qū)域性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中尋找自己的位置，通過對各地內(nèi)部資金、技術(shù)、資源和市場需求等因素進(jìn)行比較分析，統(tǒng)籌本省市內(nèi)部與外部的產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，合理選擇區(qū)域增長點(diǎn)，發(fā)展特色產(chǎn)品和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，從而改變當(dāng)前的重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)業(yè)趨同的現(xiàn)象[3]。

（三）建立“泛珠”三角區(qū)域地方立法協(xié)調(diào)機(jī)制，推進(jìn)區(qū)域合作法制化進(jìn)程

建立“泛珠”三角區(qū)域地方立法協(xié)調(diào)機(jī)制，將行政協(xié)議規(guī)范中比較成熟的社會關(guān)系上升為區(qū)域內(nèi)各省市具有法律執(zhí)行力的地方性法規(guī)和政府規(guī)章。“泛珠”三角區(qū)域立法協(xié)調(diào)機(jī)制的建設(shè)可以借鑒《東北三省政府立法協(xié)作框架協(xié)議》，逐步將泛珠三角區(qū)域首長聯(lián)席會的會議成果、協(xié)議成果轉(zhuǎn)化為法律成果，將泛珠三角區(qū)域以協(xié)議為主的制度建設(shè)轉(zhuǎn)化為法規(guī)制度建設(shè)。具體到泛珠地區(qū)產(chǎn)業(yè)合作和發(fā)展方面的協(xié)作立法而言，各省市的立法主體可以采取共同起草、征詢意見以及事后協(xié)調(diào)等三種模式來推進(jìn)區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)合作。

參考文獻(xiàn)：

[1]武漢市經(jīng)濟(jì)研究所課題組,沈金華.建設(shè)產(chǎn)業(yè)整合中心推進(jìn)武漢兩型產(chǎn)業(yè)發(fā)展[J].學(xué)習(xí)與實(shí)踐,2009(7).

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關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新效率；因子分析法；四川省制造業(yè)

0 引言

四川省制造業(yè)近年來發(fā)展較快，2009年實(shí)現(xiàn)制造業(yè)總產(chǎn)值增加值1.9億元，2006年至2009年平均增長率86.9%，較其他行業(yè)而言增長速度明顯，新產(chǎn)品銷售收入2006年為0.55億元，2009年為1.4億元，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)新產(chǎn)品銷售收入增加值0.85億元，2006年至2009年平均增長率達(dá)到160%，就單一新產(chǎn)品產(chǎn)值率來看，2009年全省制造業(yè)新產(chǎn)品僅占行業(yè)總值的25%，較全國同行業(yè)平均水平低，2009年新產(chǎn)品中竟未能達(dá)到國內(nèi)水平，制造業(yè)作為技術(shù)密集型行業(yè)，其對創(chuàng)新有什么嚴(yán)格的要求，新產(chǎn)品產(chǎn)值率偏低說明該行業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率不足。因此本文以數(shù)量化指標(biāo)為基礎(chǔ)，從技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出角度構(gòu)建了針對制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)，為評價制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提供量化的標(biāo)準(zhǔn)，同時運(yùn)用投入產(chǎn)出效率評價模型，綜合計算出評價結(jié)果，能夠客觀、全面地反映四川省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，而且通過對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的分析，找出制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的問題，為制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高提供向?qū)Ш蛶椭?/p>

1 數(shù)據(jù)及結(jié)果分析

1.1 模型建立及其指標(biāo)體系的構(gòu)建

研究過程中我們依據(jù)指標(biāo)體系法建立四川省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分析評價模型，以四川省制造業(yè)系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新資源作為投入，創(chuàng)新效果作為產(chǎn)出，應(yīng)用所選取的指標(biāo)建立適當(dāng)?shù)哪Ｐ瓦M(jìn)行投入產(chǎn)出的綜合比較，進(jìn)而分析四川省制造業(yè)最終的技術(shù)創(chuàng)新效率和資源配置的合理性以及各個行業(yè)的效率大小。四川省制造業(yè)技術(shù)效率模型為：

（1）

（2）

（3）

其中Ei為第i個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率值；Ci為第i個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)綜合測度值，Cij為第i個行業(yè)第j個產(chǎn)出指標(biāo)值，λi為第j個產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重；Ti為第i個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)綜合測度值，Tij 為第i個行業(yè)第i個投入指標(biāo)值，θi為第i個投入指標(biāo)的權(quán)重。Ei越大，表明該行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率越高，據(jù)此可以比較各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的差異。

通過上面的表達(dá)式，確定適當(dāng)?shù)臋?quán)重，分別計算出產(chǎn)出和投入指標(biāo)的綜合值，然后將兩者作比，得到相應(yīng)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率值，Ei越大則表明資源配置效果越好，進(jìn)一步，可以比較各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的差異。在具體計算前，需要解決模型中出現(xiàn)的兩個問題，即無量綱化和權(quán)重的確定。

首先是對各指標(biāo)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，以此具有不同的單位各指標(biāo)值能夠進(jìn)行歸一化處理，由于本文選取的指標(biāo)均為正向指標(biāo)，具體公式為：

其中，Li表示該指標(biāo)無量綱化后的值，Li表示該指標(biāo)的實(shí)際值，Lmin、Lmax分別代表各行業(yè)該指標(biāo)中的最大和最小值。

其次是各個指標(biāo)權(quán)重的確定。指標(biāo)體系設(shè)計是否合理直接關(guān)系到評價的質(zhì)量。為了確保對四川省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率做出客觀、真實(shí)的評價，必須建立一套科學(xué)合理、切實(shí)可行的綜合評價指標(biāo)體系。文章按照設(shè)計制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系的原則和基本思路，構(gòu)建如下評價指標(biāo)體系：

技術(shù)創(chuàng)新最重要的兩個投入指標(biāo)即勞動和資金。技術(shù)創(chuàng)新投入既包括R&D投入也包括非R&D投入，但考慮到四川省制造業(yè)技術(shù)機(jī)會存在的差異，本文選擇科技活動人員和R&D人員，選擇科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D經(jīng)費(fèi)作為技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)。相比較而言，這種指標(biāo)選取更加全面。所以本文選擇投入指標(biāo)R&D經(jīng)費(fèi)（X1）、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X2）、R&D人員（X3）和科技活動人員（X4）。

我們以新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)和專利申請數(shù)作為衡量潛在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。本文選取了四個產(chǎn)出指標(biāo)分別為新產(chǎn)品總產(chǎn)值（Y1）、新產(chǎn)品銷售收入（Y2）、新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)（Y3）及專利申請數(shù)（Y4）。

表1 四川省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系

2.2 數(shù)據(jù)來源及研究對象

表2 四川省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)值

（原始數(shù)據(jù)）

來源：《四川省科技統(tǒng)計年鑒》《四川省統(tǒng)計年鑒》。

本文選取2006的到2010年的四川省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)平均值作為原始數(shù)據(jù)，而數(shù)據(jù)來源于四川省科技統(tǒng)計年鑒（2006-2010），數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑是大中型制造業(yè)企業(yè)?？紤]到數(shù)據(jù)的完整性，和有些產(chǎn)業(yè)包含不同技術(shù)層次行業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)不易分離，不便于按技術(shù)層次劃分，因此要剔除一些行業(yè)。最終選取了20個產(chǎn)業(yè)作為本次的研究對象，這些產(chǎn)業(yè)分別是：食品制造業(yè)H1、飲料制造業(yè)H2、紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)H3、造紙及紙制品業(yè)H4、石油加工、煉焦與核燃料加工業(yè)H5、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)H6、醫(yī)藥制造業(yè)H7、化學(xué)纖維制造業(yè)H8、橡膠制造業(yè)H9、塑料制品業(yè)H10、非金屬礦物制品業(yè)H11、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)H12、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)H13、金屬制品業(yè)H14、通用設(shè)備制造業(yè)H15、專用設(shè)備制造業(yè)H6、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)H17、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)H18、通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)H19、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)H20。

2.3 四川省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的測算

表3 投入指標(biāo)的成份矩陣

本文采用因子分析的方法。因子分析中公共因子所反映的變量間的內(nèi)在聯(lián)系，正表現(xiàn)了評價指標(biāo)對評判對象的相對影響程度，因而可以利用該方法從樣本中直接定權(quán)。而在本文中運(yùn)用SPSS19.0軟件來計算這一過程。

在上述數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，利用因子分析法分別對四個投入和四個產(chǎn)出指標(biāo)作分析，以便確定各自的權(quán)重， 技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)的主成分分析結(jié)果為：KMO and Bartlett'Test檢驗(yàn)值為0.799， 第一主成分的貢獻(xiàn)率為89.56%，因子負(fù)荷陣見表3，由于只有一個主成分，只需將因子負(fù)荷陣中各投入指標(biāo)前的負(fù)荷系數(shù)除以各系數(shù)和，便可得到它們的權(quán)重，計算結(jié)果為：

θ1=0.232，θ2=0.252，θ3=0.260，θ4=0.256。

同理可以得到各個產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重：λ1=0.262，λ2=0.258，λ3=0.236，λ4=0.244。

表4 因子載荷矩陣及各指標(biāo)的權(quán)重

在表2數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)效率評價模型的公式（1）（2）（3），可計算出制造業(yè)各行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率值及其排名情況，詳見表5。從表5可以看出，四川省制造業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率差別大，而且效率值都比較低。我們可以對制造業(yè)進(jìn)行分類，20個行業(yè)中，前4個屬于輕紡制造業(yè)，中間10個屬于資源加工業(yè)，最后6個屬于機(jī)械電子制造業(yè)。為了比較不同類型的技術(shù)創(chuàng)新效率，將每類所包含的制造業(yè)行業(yè)的效率求平均值， 結(jié)果為：輕紡制造業(yè)的平均效率值是0.804，資源加工業(yè)的平均效率值是1.298，機(jī)械電子制造業(yè)的平均效率值是1.414。顯然，各類型制造業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新效率的差距顯著，在相關(guān)的研究過程中，對這20個行業(yè)作技術(shù)創(chuàng)新能力的評價，其結(jié)果是機(jī)械電子制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力最強(qiáng)，其次是資源加工業(yè)，最后則是輕紡制造業(yè)，兩者的比較說明，四川省制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率與技術(shù)創(chuàng)新能力之間發(fā)展還是很協(xié)調(diào)的，資源的利用是合理的，或者說一定程度上實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置。

表5 各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出綜合測度值和

創(chuàng)新效率值及其排名

4 結(jié)論及建議

以上結(jié)果顯示，技術(shù)含量高的制造業(yè)行業(yè)，其技術(shù)創(chuàng)新效率較低，而技術(shù)含量低的行業(yè)， 其技術(shù)創(chuàng)新效率反而較高。對此，解釋如下：

第一， 技術(shù)含量低的制造業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新投入的要求較低，產(chǎn)品創(chuàng)新度不高，多是改進(jìn)型的產(chǎn)品創(chuàng)新，創(chuàng)新模式也多是模仿創(chuàng)新，這些特征使得該類行業(yè)的技術(shù)開發(fā)周期短，產(chǎn)品易被市場接受，因此技術(shù)創(chuàng)新效率相對較高，而技術(shù)含量高的制造業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新投入的要求很高，產(chǎn)品的創(chuàng)新度高，多是全新型的產(chǎn)品創(chuàng)新， 創(chuàng)新模式大多是自主創(chuàng)新，這些特征使得該類行業(yè)的技術(shù)開發(fā)周期長，且市場對產(chǎn)品的接受需要較長時間，存在一定的時滯，因此技術(shù)創(chuàng)新效率相對較低。

第二， 技術(shù)創(chuàng)新活動作為一種生產(chǎn)活動也存在規(guī)模有效性的問題，技術(shù)含量低的行業(yè)由于投入少，處于“S”型生產(chǎn)曲線的第一階段，該階段的典型特征是規(guī)模報酬遞增，因而作為產(chǎn)出與投入比的效率值就相對較高，而技術(shù)含量高的行業(yè)由于投入多，處于“S”型曲線的第二或者第三階段，即規(guī)模報酬遞減的階段，反映在效率上就顯得其值相對較低。

通過以上分析可以得到以下建議：

1）加強(qiáng)電子信息、機(jī)械制造、醫(yī)藥、化工等行業(yè)企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)。對于技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的電子信息、機(jī)械制造、醫(yī)藥、化工等行業(yè)，鼓勵具備條件的企業(yè)建立技術(shù)中心，鼓勵企業(yè)加大對技術(shù)中心創(chuàng)新能力建設(shè)所需重點(diǎn)研發(fā)試驗(yàn)設(shè)施、檢測設(shè)施、關(guān)鍵工程軟件的購置，提高企業(yè)研發(fā)裝備水平。結(jié)合企業(yè)研發(fā)能力整合，組織實(shí)施并扶持一批省級企業(yè)技術(shù)中心創(chuàng)新能力建設(shè)項(xiàng)目。

2）營造積極的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。由于四川是一個農(nóng)業(yè)大省，制造業(yè)的發(fā)展受到經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、文化等方面的因素的影響，很多高技術(shù)行業(yè)沒有受到足夠的重視，技術(shù)創(chuàng)新效率相對低下，要針對不同的行業(yè)特點(diǎn)選擇正確的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，營造積極的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，大力發(fā)展四川省的制造業(yè)。

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篇10

[關(guān)鍵詞] 環(huán)境保護(hù) 自由貿(mào)易 環(huán)境問題 策略

進(jìn)入90年代以后, 貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系問題成了世界范圍內(nèi)最熱門的話題之一,經(jīng)濟(jì)的全球化與環(huán)境問題的全球化并存, 貿(mào)易自由化與環(huán)境保護(hù)之間似乎存在著難以協(xié)調(diào)的矛盾。一方面,一些重要的國際環(huán)境條約亦稱“多邊環(huán)境協(xié)定”規(guī)定以貿(mào)易限制措施作為實(shí)現(xiàn)其環(huán)境目標(biāo)的手段。另一方面,一國國內(nèi)實(shí)施的環(huán)境保護(hù)措施標(biāo)準(zhǔn),往往會影響該國與其他國家的貿(mào)易關(guān)系。在世界貿(mào)易組織成立之前,涉及環(huán)境問題的貿(mào)易爭端已在原關(guān)貿(mào)總協(xié)定內(nèi)多次產(chǎn)生。在烏拉圭回合談判中, 貿(mào)易自由化與環(huán)境保護(hù)之間的對立關(guān)系也充分表現(xiàn)出來。這些激烈的沖突是世界各國追求貿(mào)易自由和環(huán)境保護(hù)同時發(fā)展, 但又難以兩全的表現(xiàn)。

一、問題的產(chǎn)生

通常而言,貿(mào)易不是環(huán)境問題產(chǎn)生的根本原因,貿(mào)易和環(huán)境沖突的根源是由于環(huán)境成本沒有內(nèi)部化造成了產(chǎn)品價格的扭曲和市場失靈。因此,從理論上來說,環(huán)境成本內(nèi)部化是解決環(huán)境問題的根本途徑。但在現(xiàn)實(shí)中由于種種原因,單靠各國政府自己制定促進(jìn)環(huán)境成本內(nèi)部化的政策并不能解決所有的環(huán)境問題,還需要進(jìn)行國際合作,來推動環(huán)境成本由外部化向內(nèi)部轉(zhuǎn)移,從而最終解決貿(mào)易與環(huán)境的協(xié)調(diào)問題。

二、貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系分析

貿(mào)易與環(huán)境從屬于兩個不同的層面,貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)層面的概念,環(huán)境則是社會生態(tài)層面的概念。貿(mào)易與環(huán)境之間相互作用、相互依存。貿(mào)易能促進(jìn)自然資源在更大范圍內(nèi)進(jìn)一步合理配置和有效利用,同時貿(mào)易擴(kuò)大本身有利于環(huán)境保護(hù)技術(shù)的擴(kuò)散,而自然資源的有效配置和高效利用也會保證貿(mào)易得以穩(wěn)定的可持續(xù)發(fā)展;另一方面,國際商品貿(mào)易活動擴(kuò)大了生產(chǎn)和消費(fèi)活動的規(guī)模,由此會導(dǎo)致自然資源的過度開采和利用,表現(xiàn)為以及其生產(chǎn)過程會產(chǎn)生過多的集聚性的污染,從而破壞生態(tài)系統(tǒng)。

1.貿(mào)易自由化對環(huán)境的影響。根據(jù)Grossman和Kruger最早將國際貿(mào)易對環(huán)境的影響分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三個方面,可以建立了貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)分析的基本框架:

(1)規(guī)模效應(yīng)。貿(mào)易自由化導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動的擴(kuò)大、消費(fèi)的增長與收入的增長。經(jīng)濟(jì)活動的擴(kuò)大使生態(tài)支持系統(tǒng)承受的壓力增加,可能導(dǎo)致環(huán)境的直接損害;而收入水平提高到一定程度可以使政府有更多的財力用于環(huán)境的保護(hù)和治理,會帶來環(huán)境的間接改善。

(2)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。在貿(mào)易自由化程度提高的基礎(chǔ)上,各國按比較優(yōu)勢進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)日趨明顯,貿(mào)易結(jié)構(gòu)將傾向于更加環(huán)保的產(chǎn)品。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高,貿(mào)易越能使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向污染較低的方向轉(zhuǎn)化,并加速從工業(yè)向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移。

(3)技術(shù)效應(yīng)。隨著貿(mào)易自由化導(dǎo)致專業(yè)化分工的深化和國際商品流動的擴(kuò)大,技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出效應(yīng)效果非常顯著。但也可能使大規(guī)模開采資源、破壞環(huán)境的技術(shù)得到廣泛使用,如果有害環(huán)境的技術(shù)更具有經(jīng)濟(jì)效率,就會替代傳統(tǒng)的環(huán)境友好型技術(shù),從而產(chǎn)生環(huán)境的負(fù)效應(yīng)。

2.環(huán)境保護(hù)對貿(mào)易自由化影響。首先,環(huán)境是國際貿(mào)易能夠正常進(jìn)行的基礎(chǔ)和必要條件,這是因?yàn)?第一,自然環(huán)境為國際貿(mào)易提供豐富的資源和能源。第二,不同地區(qū)的環(huán)境差異導(dǎo)致各國比較利益和國際分工的差異,如中東出口石油,美國出口小麥,南非出口黃金,非洲需要進(jìn)口大米等。

其次,綠色補(bǔ)貼或環(huán)境支持對貿(mào)易的影響。在烏拉圭回合談判中最終簽署的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》以及《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》中,都把成員方政府對環(huán)境保護(hù)提供的綠色補(bǔ)貼或環(huán)境支持作為允許的補(bǔ)貼。一方面,綠色補(bǔ)貼和環(huán)境支持可以提升本國產(chǎn)品在國際市場上的競爭優(yōu)勢,從而促進(jìn)國際收支的改善;另一方面,這些措施有可能引起進(jìn)口國的貿(mào)易壁壘和報復(fù)。

再次,環(huán)境法規(guī)和國際環(huán)境公約對貿(mào)易的影響。由于一國制定的環(huán)境保護(hù)措施和環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對產(chǎn)品的生產(chǎn)、工藝、材料、品質(zhì)和成分的含量都提出了要求, 企業(yè)為達(dá)到這些要求所花費(fèi)的人力、物力和財力都會轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品的成本中,從而影響產(chǎn)品的價格和競爭力。另一方面,嚴(yán)格的環(huán)境措施也可能帶來新的市場機(jī)遇。例如,一個出口企業(yè)在達(dá)到較高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)后,由于領(lǐng)先于其他競爭者,而更易于進(jìn)入國際市場。

三、貿(mào)易限制與環(huán)境保護(hù)

環(huán)境保護(hù)主義者認(rèn)為:在缺乏有效的環(huán)境保護(hù)措施的情況下,貿(mào)易活動促進(jìn)了以不可持續(xù)的生產(chǎn)和消費(fèi)方式為特征的經(jīng)濟(jì)增長,通過不斷擴(kuò)大的生產(chǎn)和消費(fèi)活動以及貿(mào)易商品的運(yùn)輸活動,加劇了自然環(huán)境的退化,因此,應(yīng)禁止或限制貿(mào)易活動。貿(mào)易限制措施可以作為改善全球環(huán)境狀況的一種手段,特別是在針對全球性或跨境轉(zhuǎn)移的污染問題和實(shí)施多邊環(huán)境協(xié)議方面可以發(fā)揮積極作用。因此,在必要的情況下為了達(dá)到保護(hù)環(huán)境的目的可以使用貿(mào)易限制措施。

而自由貿(mào)易主義者認(rèn)為:環(huán)境退化的根本原因是市場失靈和政策失靈,是由于外部性的存在,而不是貿(mào)易活動。貿(mào)易可以在全球范圍內(nèi)更有效地配置資源,提高資源的利用效率,有利于環(huán)境保護(hù)。同時貿(mào)易可以提高各國的福利水平,使人們有更多的資源可以用于環(huán)境保護(hù)。貿(mào)易自由主義者反對為了環(huán)境保護(hù)而使用貿(mào)易限制措施,認(rèn)為這將增加社會成本,甚至擔(dān)心,在關(guān)稅水平大幅度下降和非關(guān)稅壁壘大量削減的情況下,環(huán)境措施會被貿(mào)易保護(hù)主義者所利用,成為變相的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘,阻礙貿(mào)易的正常發(fā)展。

實(shí)際上,從某種意義上說,貿(mào)易活動有助于資源的有效配置,提高了生產(chǎn)活動的效率,有利于環(huán)境保護(hù)。但是,從短期來講,貿(mào)易自由化創(chuàng)造了新的市場機(jī)會,使生產(chǎn)活動規(guī)模擴(kuò)大,在缺乏有效的環(huán)境保護(hù)措施的情況下,將造成更多的環(huán)境污染。同時貿(mào)易還可以創(chuàng)造財富,提高人們的福利水平,但是這也可能增加更多對環(huán)境有害商品的消費(fèi),從而導(dǎo)致社會福利水平的下降。

針對這一問題,最優(yōu)的政策是針對污染源(導(dǎo)致環(huán)境污染的生產(chǎn)或消費(fèi)活動)的環(huán)境政策,不論從環(huán)境保護(hù)角度,還是從社會成本和國民福利水平提高的角度來看,貿(mào)易限制措施都是次優(yōu)的選擇。但由于有些環(huán)境問題具有全球性和跨境轉(zhuǎn)移的性質(zhì),以及貿(mào)易措施能夠影響他國的政策制定,在現(xiàn)實(shí)中,貿(mào)易限制措施還會在一些方面用于解決環(huán)境污染問題。

四、我國在貿(mào)易中面臨的環(huán)境問題

改革開放以來, 特別是進(jìn)入上世紀(jì)90年代以來, 隨著全球貿(mào)易一體化的發(fā)展, 我國對外貿(mào)易也迅猛發(fā)展, 在促進(jìn)我國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平提高的同時, 也給我國的生態(tài)和環(huán)境帶來日益巨大的壓力。加上主要發(fā)達(dá)國家在貿(mào)易和環(huán)境問題上對發(fā)展中國家施加過于苛刻的標(biāo)準(zhǔn), 也使我國的對外貿(mào)易面臨嚴(yán)峻的形勢。

1.資源減少,環(huán)境惡化。一些地方可能因盲目追求擴(kuò)大出口帶來的短期經(jīng)濟(jì)利益, 在管理不力、資金和經(jīng)驗(yàn)不足的情況下, 片面追求貿(mào)易量的增加, 開發(fā)稀缺資源,從而使我國局部地區(qū)自然資源銳減,加劇環(huán)境破壞, 生態(tài)環(huán)境惡化。

2.發(fā)達(dá)國家也紛紛轉(zhuǎn)嫁高污染高能耗的夕陽產(chǎn)業(yè)。發(fā)達(dá)國家為了保護(hù)本國的生態(tài)環(huán)境, 通過不合理的國際經(jīng)濟(jì)秩序, 不僅迫使發(fā)展中國家廉價出售自然資源, 還通過各種不正當(dāng)?shù)耐緩? 把資源消耗高、污染重的產(chǎn)業(yè)、危害嚴(yán)重的危險廢棄物轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家, 直接損害發(fā)展中國家的環(huán)境權(quán)益。改革開放以來, 我國高污染行業(yè)的企業(yè)數(shù)和投資額有驚人的增長。根據(jù)2004年的統(tǒng)計,我國出口貿(mào)易額最大的10個工業(yè)行業(yè)依次是:機(jī)械、電氣、電子設(shè)備制造業(yè)、紡織原料及紡織制品制造業(yè),金屬制造業(yè),化工原料及化學(xué)制品制造業(yè),黑色金屬及制品,采掘業(yè),皮革、皮毛、羽絨制品業(yè),塑料及其制品,食品、煙草及飲料制造業(yè),造紙及紙制品。而在這些產(chǎn)業(yè)中,污染性行業(yè)占了大多數(shù)。

3.日趨嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及各類自愿性環(huán)境措施。一些國家出于貿(mào)易保護(hù)主義的目的,憑借其環(huán)境保護(hù)的優(yōu)勢,利用世貿(mào)組織規(guī)則的例外條款, 以保護(hù)生態(tài)環(huán)境和人體健康為由, 設(shè)置綠色貿(mào)易壁壘, 人為地提高市場準(zhǔn)入的門檻,嚴(yán)重地影響到我國的出口。例如, 德國以及歐盟國家為保護(hù)人體健康而頒布的紡織品中禁用118種偶氮染料的命令, 美國等國家因發(fā)現(xiàn)天牛蟲害而對我國出口的木材包裝材料加以限制, 我國出口的農(nóng)產(chǎn)品因農(nóng)藥殘留量超標(biāo)而受阻等, 就是“綠色壁壘”影響我國出口貿(mào)易的一些例子。

4.進(jìn)口貿(mào)易帶來的環(huán)境問題也不容忽視。由于我國對進(jìn)出口貿(mào)易的環(huán)境影響和風(fēng)險評估的能力不強(qiáng),進(jìn)口了有害廢棄物, 一些危害環(huán)境和生物安全的產(chǎn)品有可能帶入我國, 對我國的環(huán)境安全構(gòu)成威脅而造成重大環(huán)境損失等情況。如廣東沿海的一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)盲目進(jìn)口大量有色金屬廢渣、舊汽車蓄電池等有毒廢棄物,其再生過程已對當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境造成很大的污染。

5.國外投資對我國環(huán)境也會造成很大影響。我國加入世貿(mào)組織后, 一些外國公司特別是跨國公司紛紛進(jìn)入我國, 實(shí)施先進(jìn)的管理制度,帶來了先進(jìn)的技術(shù)和污染控制設(shè)施,對我國的環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了積極影響。但也有一些外國公司利用我國環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)比較寬松,向我國轉(zhuǎn)移有害環(huán)境和健康的產(chǎn)業(yè)和項(xiàng)目, 如不加強(qiáng)環(huán)境管理, 我國有可能成為發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移污染密集型產(chǎn)業(yè)的避風(fēng)港。

五、協(xié)調(diào)我國貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)關(guān)系的策略

1.大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。所謂循環(huán)經(jīng)濟(jì),就是把清潔生產(chǎn)和廢棄物的綜合利用融為一體的經(jīng)濟(jì),本質(zhì)上是一種生態(tài)經(jīng)濟(jì),它要求運(yùn)用生態(tài)學(xué)規(guī)律來指導(dǎo)人類社會的經(jīng)濟(jì)活動。循環(huán)經(jīng)濟(jì)倡導(dǎo)的是建立在物質(zhì)不斷循環(huán)利用基礎(chǔ)上,工業(yè)企業(yè)組成一個“資源-產(chǎn)品-再生資源”和農(nóng)村牧區(qū)“資源-利用-再循環(huán)”的物質(zhì)反復(fù)循環(huán)流動的過程,使得整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)及生產(chǎn)和消費(fèi)的過程基本上不造成或只造成很小的生態(tài)破壞,其特征是自然資源的低投入、高利用、生態(tài)破壞低微以致得到改善(工業(yè)廢棄物的低排放),從根本上消解長期以來環(huán)境與發(fā)展之間的尖銳沖突。

2.逐步實(shí)現(xiàn)環(huán)境成本內(nèi)在化。實(shí)現(xiàn)環(huán)境成本內(nèi)在化是深化環(huán)境保護(hù)和針對貿(mào)易與環(huán)境新問題的重要措施。中國十分重視并已開始研究實(shí)現(xiàn)環(huán)境成本內(nèi)在化的問題。1992年8月《國務(wù)院關(guān)于環(huán)境保護(hù)若干問題的決定》中提出,按照“污染者付費(fèi)、利用者補(bǔ)償、開發(fā)者保護(hù)、破壞者恢復(fù)”的原則要提高現(xiàn)行排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),使排污費(fèi)高于污染治理成本。

3.樹立環(huán)保意識,加強(qiáng)環(huán)境貿(mào)易的立法和執(zhí)法,強(qiáng)化環(huán)境管理。企業(yè)應(yīng)用戰(zhàn)略的眼光看待環(huán)保問題,要認(rèn)識到環(huán)保是一種投資,是對外經(jīng)貿(mào)發(fā)展強(qiáng)有力的推進(jìn)器,只有順應(yīng)潮流,實(shí)行綠色生產(chǎn)、綠色管理和綠色營銷,才不至于在國際競爭中被淘汰。宣傳和培訓(xùn)是提高公民環(huán)境意識的有效手段。宣傳主要是通過文化宣傳和科學(xué)普及活動,進(jìn)行環(huán)境保護(hù)的文化宣傳和公眾教育;使得每個人都能關(guān)注環(huán)境問題,從根本上提高全民族的環(huán)保素質(zhì)和生態(tài)安全意識。

根據(jù)國際市場的新趨勢,我國要盡快完善貿(mào)易中的環(huán)境法規(guī),一是要結(jié)合國情,加快制定、完善我國商品生產(chǎn)和銷售中有關(guān)環(huán)保的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī),使我國經(jīng)貿(mào)環(huán)境管理做到有章可循,有法可依。二是要加強(qiáng)在經(jīng)貿(mào)活動中對國際環(huán)境和資源公約、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的宣傳,對貿(mào)易活動中的違法行為公開曝光,依法懲處,并發(fā)揮廣大消費(fèi)者和全社會的監(jiān)督作用。

4.積極應(yīng)對綠色壁壘,實(shí)現(xiàn)對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。綠色壁壘是我國的對外貿(mào)易在入世后,乃至更長的時間內(nèi)所要面對的最大的障礙,要協(xié)調(diào)我國的貿(mào)易與環(huán)境問題,必須跨過“綠色壁壘”這道門檻。我們一方面要練好內(nèi)功,促使企業(yè)自覺加大無公害產(chǎn)品的開發(fā)和生產(chǎn)的力度,并提高科技水平,提高生產(chǎn)效率和產(chǎn)品的內(nèi)在質(zhì)量,促進(jìn)具備較高技術(shù)水平和能達(dá)到較高標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)的發(fā)展。促使那些與破壞資源再生、環(huán)境保護(hù)和生態(tài)平衡有關(guān)的一系列初級產(chǎn)品比重進(jìn)一步下降,而使不污染或有利于環(huán)保的綠色產(chǎn)品的比重日益增長,有助于降低我國出口的工業(yè)制成品的能耗,提高產(chǎn)品的附加值,加快產(chǎn)品更新?lián)Q代,使我國出口商品結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化。以強(qiáng)大的可持續(xù)發(fā)展的貿(mào)易和環(huán)境保護(hù)實(shí)力應(yīng)對綠色壁壘。

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