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內(nèi)容摘要：合同能源管理是市場經(jīng)濟條件下新的商業(yè)運行模式。本文較詳細地對我國政府機構(gòu)的能耗狀況和節(jié)能潛力進行了分析，并對合同能源管理模式的運作機制及其對政府機構(gòu)節(jié)能的適應(yīng)性進行了論證，指出合同能源管理模式是政府機構(gòu)節(jié)能的必然選擇，并提出了在政府機構(gòu)中實施節(jié)能服務(wù)的政策性建議。

關(guān)鍵詞：合同能源管理 政府節(jié)能 EMC

政府機構(gòu)、大型公共建筑、高耗能企業(yè)屬于資源消耗的三大領(lǐng)域。目前我國已把建設(shè)節(jié)約型社會作為一項重大戰(zhàn)略來實施，由于政府機構(gòu)的特殊地位，它的節(jié)約與否直接關(guān)系到我國建設(shè)節(jié)約型社會的成敗。

我國政府機構(gòu)的能耗與節(jié)能潛力分析

長期以來，由于重視發(fā)展經(jīng)濟、忽視能源節(jié)約，造成當(dāng)前政府機構(gòu)中資源管理機制缺失，資源浪費現(xiàn)象驚人，這已成為我國資源利用的薄弱環(huán)節(jié)。據(jù)有關(guān)部門的調(diào)查統(tǒng)計：目前我國政府機構(gòu)消耗電力總量占全國總消耗量的5%，相當(dāng)于全國8億農(nóng)民的生活用電，能源費超過800億元，單位建筑面積能耗超過世界能耗大國美國政府機關(guān)1999年平均水平的33%；據(jù)北京市調(diào)查統(tǒng)計，政府機關(guān)的人均能耗、人均用水量和人均用電量分別是北京市民的4倍、3倍和7倍。

政府機關(guān)的能耗主要表現(xiàn)在電、水、煤氣等方面，這三方面占了耗能的絕大部分，尤其是電的能耗最大。專家指出，如果政府機構(gòu)通過技術(shù)層面、管理層面和意識層面的低投入或無投入改進，可以達到30%的節(jié)能效果，可見政府機構(gòu)的節(jié)能潛力巨大。目前政府的節(jié)能主要從意識層面上進行，通過縮短設(shè)備使用時間被動的降低能耗，雖然這是節(jié)能的一個重要手段，但不能從根本上解決能耗過大的問題，應(yīng)該積極應(yīng)用新技術(shù)，從用電設(shè)備的節(jié)能降耗入手才能從根本上做到節(jié)能環(huán)保。

但以上這些項目的節(jié)能還是一種自我改造、自我管理的傳統(tǒng)節(jié)能方式，即自己出錢買設(shè)備、安裝調(diào)試、管理等，費時費力。同時，市場上節(jié)能產(chǎn)品良莠不齊，單位又缺乏專業(yè)人才，還需要承擔(dān)節(jié)能改造效益不佳甚至失敗的風(fēng)險。對那些資金缺乏的單位或節(jié)能工程較大的項目往往難以施行，如目前政府機構(gòu)中的中央空調(diào)系統(tǒng)、鍋爐等能效較低，系統(tǒng)設(shè)計和規(guī)格選用不合理、管道設(shè)計有缺陷導(dǎo)致的能源浪費。在這方面政府機構(gòu)不僅缺乏資金，而且缺乏專業(yè)技術(shù)，以及維護管理、監(jiān)測效能的能力，使政府節(jié)能措施難以實施。目前在國內(nèi)外盛行的“合同能源管理”為政府機構(gòu)節(jié)能提供了一整套市場運行機制的解決模式，可以幫助政府達到“零風(fēng)險+零投資+長期受益”和高效節(jié)能的目的，這就是EMC。

合同能源管理機制及EMC運營分析

“合同能源管理”（Energy Performance Contracting簡稱EPC），是指從事節(jié)能服務(wù)的公司（Energy Management Compang，簡稱EMC），通過與客戶簽訂節(jié)能服務(wù)合同，由自己擔(dān)負風(fēng)險為客戶提供節(jié)能改造的一整套服務(wù)，并從客戶節(jié)能改造后獲得的節(jié)能效益中收回投資和取得利潤的一種商業(yè)運作模式，其實質(zhì)就是一種以減少能源費用來支付節(jié)能項目全部投資的營運方式。

“合同能源管理”是20世紀(jì)70年代石油危機時，出于減少能耗和節(jié)約資源的需要首先在美國興起，后來在北美地區(qū)普遍采用并風(fēng)行于全世界各主要發(fā)達國家。我國20世紀(jì)90年代中期引入該模式，通過幾年來應(yīng)用實踐，到現(xiàn)在已顯示出極強的發(fā)展力。EMC是政府機構(gòu)首選的節(jié)能模式，目前在世界各發(fā)達國家普遍采用，尤其EMC在美國已形成了一個新興的節(jié)能產(chǎn)業(yè)。

合同能源管理具有強烈的市場經(jīng)濟特征，它是完全運用市場機制來實現(xiàn)節(jié)能服務(wù)的典范，EMC是基于EPC機制而產(chǎn)生的商業(yè)化運營服務(wù)公司，通過合同能源管理機制來實現(xiàn)盈利的目的，其基本的運作機制包括以下內(nèi)容：

通過合同約定節(jié)能指標(biāo)和服務(wù)以及投融資和技術(shù)保障，能耗企業(yè)不用資金投入，即可完成節(jié)能項目的技術(shù)改造。整個節(jié)能改造過程如項目審計、設(shè)計、融資、施工、管理等由EMC統(tǒng)一完成，而且項目完成后可得到EMC公司的服務(wù)和先進的節(jié)能設(shè)備系統(tǒng)。

在合同期內(nèi)，能耗企業(yè)的客戶支付全部來自于項目的節(jié)能效益，EMC的投資回收和合理利潤由產(chǎn)生的節(jié)能效益來支付，或者由EMC與能耗企業(yè)共同分享項目的節(jié)能效益。

在合同期內(nèi)項目的所有權(quán)歸EMC所有，并負責(zé)管理整個項目工程，如設(shè)備保養(yǎng)、維護及節(jié)能檢測等。

合同結(jié)束后，節(jié)能設(shè)備和全部節(jié)能效益歸能耗企業(yè)所有。合同完成后，EMC要將全部的節(jié)能設(shè)備無償移交給能耗企業(yè)所有并培養(yǎng)管理人員、編制管理手冊等。此后由能耗企業(yè)自己負責(zé)經(jīng)營，也可以繼續(xù)與EMC簽定委托管理合同。

EMC承擔(dān)節(jié)能改造的全部技術(shù)風(fēng)險和投資風(fēng)險。如果EMC節(jié)約改造達不到合同目標(biāo)或改造失敗則要承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部風(fēng)險，能耗企業(yè)不承擔(dān)責(zé)任。所以EPC是一種高風(fēng)險業(yè)務(wù)，其成敗的關(guān)鍵在于對節(jié)能項目的風(fēng)險分析和節(jié)能預(yù)期測度及其管理。

合同能源管理機制使能耗單位達到了“零投資+零風(fēng)險+持久受益”的目的，從而提高了能耗單位節(jié)能的積極性，促進了節(jié)能產(chǎn)業(yè)的形成。目前在我國能源利用效率低下及浪費較大的情況下，這種模式將是我國進行能源節(jié)約、建設(shè)節(jié)約型社會的必然選擇。

同時EMC也愿意選擇政府機構(gòu)、公共建筑、醫(yī)院、學(xué)校等作為市場，因為這些單位能源管理和使用比較集中，同時這些單位本身缺乏節(jié)能人才和節(jié)能資金。EMC具有專業(yè)節(jié)能效率更高、技術(shù)先進服務(wù)全面、管理科學(xué)整合資源、保證節(jié)能實現(xiàn)多贏的特點。通過合同能源管理機制為客戶提供集成化的節(jié)能服務(wù)和完整節(jié)能解決方案。其最大的創(chuàng)新性和突出價值就是整合了資金、技術(shù)、設(shè)備和管理各種資源，為客戶提供切實可行的服務(wù)。

EMC在我國政府機構(gòu)節(jié)能市場不僅存在著巨大的市場而且有著強烈的需求，應(yīng)根據(jù)實際情況選擇不同的節(jié)能服務(wù)公司的種類，以實現(xiàn)節(jié)能效益的最大化。

我國政府機構(gòu)實施合同能源管理模式的優(yōu)點

在政府機構(gòu)中，采用合同能源管理模式符合我國目前實際和節(jié)能要求。從世界各國政府機構(gòu)應(yīng)用合同能源管理模式來看，都取得了巨大成功。1992年，美國聯(lián)邦政府通過議案EPACT，要求政府與EMC合作進行合同能源管理。1995年，美國聯(lián)邦政府機構(gòu)的能源費用為79億美元。為此，聯(lián)邦政府開始執(zhí)行一項為“聯(lián)邦政府能源管理計劃（FEMP）”，其主要內(nèi)容就是幫助EMC與聯(lián)邦政府的辦公樓實施合同能源管理，同時為指導(dǎo)政府機構(gòu)與EMC的合作，政府公告了美國能源部審查合格的88家EMC名單，了各種類型合同的標(biāo)準(zhǔn)模式，經(jīng)過幾年的運作，到目前基本實現(xiàn)了原訂的節(jié)能計劃，取得了極大的節(jié)能效益。

我國目前政府機構(gòu)能耗浪費驚人，但也說明了其節(jié)能的潛力。運用合同能源管理模式通過多年的實踐證明，符合我國的國情和實際。首先，解決了政府機構(gòu)資金短缺及風(fēng)險承擔(dān)的問題，EMC通過自身融資、風(fēng)險自擔(dān)的方式提供了一套完整的節(jié)能解決方案，最適合政府機構(gòu)在缺少資金及專業(yè)管理人員背景下節(jié)能的實際。因為EMC的利益同節(jié)能效益掛鉤，節(jié)省了用能單位的監(jiān)督管理，減少了政府管理成本。其次，使政府節(jié)能由自我管理轉(zhuǎn)變到專業(yè)管理，充分發(fā)揮EMC技術(shù)先進、管理全面、服務(wù)專業(yè)的特點，解決了節(jié)能的技術(shù)系統(tǒng)和管理系統(tǒng)的問題，可以有效的減少項目成本，穩(wěn)定提高節(jié)能效率，使政府機構(gòu)有更大的精力投入到自身的職能業(yè)務(wù)中去，完善內(nèi)部節(jié)約的規(guī)章制度。再次，EMC擔(dān)負風(fēng)險獲得節(jié)能收益，政府機構(gòu)無償?shù)玫礁咝Ч?jié)能設(shè)備，使政府各機構(gòu)長期受益，實現(xiàn)了政府機構(gòu)與EMC的雙贏，從而形成了政府機構(gòu)與EMC雙方實施節(jié)能項目的內(nèi)在動力，加快了節(jié)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。最后，政府在建設(shè)節(jié)約型社會中起到表率作用，并由此推動合同能源管理在能耗企業(yè)中的運用，加快節(jié)約型社會的建設(shè)。

我國合同能源管理作為市場經(jīng)濟條件下商業(yè)化運營模式具有極強的生命力，它將成為我國政府機構(gòu)節(jié)能的必然選擇，也將促進我國節(jié)能產(chǎn)業(yè)化的形成。

我國政府機構(gòu)實施合同能源管理模式的政策性建議

節(jié)約能源是我國一項長期發(fā)展戰(zhàn)略，為保證合同能源管理模式順利實施，必須有相關(guān)的政策和制度作為保證。

制定政府機關(guān)有關(guān)節(jié)能的政策和措施，提高政府機構(gòu)的節(jié)能意識。節(jié)約能源必須從政府機構(gòu)做起，這不僅節(jié)約大量能源，而且對全社會起到率先垂范的表率作用。所以應(yīng)在政府機構(gòu)中建立能耗統(tǒng)計和報告制度、制定和實施政府機構(gòu)能耗使用定額標(biāo)準(zhǔn)和用能支出標(biāo)準(zhǔn)，組織對重點用能單位能源利用狀況的監(jiān)督檢查和主要耗能設(shè)備檢測，促進政府機構(gòu)的節(jié)能改造。堅決克服政府機構(gòu)節(jié)能形式化和本位主義的自私心態(tài)。改變政府和事業(yè)單位消耗能源由公款買單、多用少用與自身經(jīng)濟利益無關(guān)的思想，提高主動節(jié)能意識。目前政府節(jié)能的經(jīng)濟意義在于能有效減少能源消耗，提高資源利用率，節(jié)約財政支出，降低行政運行成本。更深層次的社會意義和示范效應(yīng)則是在建設(shè)節(jié)約型社會中發(fā)揮表率作用，從而有效推進社會節(jié)能意識的提高和節(jié)能產(chǎn)業(yè)的形成。

更新觀念充分認識合同能源管理的作用及其運作機制，在財政、金融、稅收等方面制定相應(yīng)支持政策。從世界各國的經(jīng)驗來看，合同能源管理從起步到發(fā)展壯大都離不開政府的支持和引導(dǎo)，尤其是目前我國的節(jié)能產(chǎn)業(yè)正處于起步階段，更需要政府在財政、金融、稅收等方面進行扶持。有關(guān)部門應(yīng)制定和實施能源合同管理的培訓(xùn)計劃，充分認識合同能源管理的運作機制，使EMC產(chǎn)業(yè)盡快成長起來。目前制約合同能源管理的主要是融資、稅收和支持政策，應(yīng)通過制度的建立，在這方面有所突破。在實施中，政府首先作出重點示范工程，總結(jié)經(jīng)驗，使更多單位認識到合同能源管理模式的優(yōu)點，由點到面，不斷推進。

制定和規(guī)范合同能源管理的制度體系。一方面，將政府節(jié)能管理和節(jié)能改造納入同級財務(wù)預(yù)算，堅持依法管理與政策激勵相結(jié)合，加快合同能源管理機制的實現(xiàn)；另一方面，規(guī)范EMC進入政府機構(gòu)節(jié)能改造市場的資質(zhì)要求。學(xué)習(xí)國外經(jīng)驗，實行準(zhǔn)入制度，挑選有資質(zhì)的 EMC進入；編制政府機構(gòu)節(jié)能的項目指南，推動節(jié)能產(chǎn)品認證和能效標(biāo)識管理制度的實施，保證節(jié)能效果的實現(xiàn)。

加快政府機制的轉(zhuǎn)變，以市場帶動節(jié)能效率的提高。節(jié)約能源是國際經(jīng)濟發(fā)展的大趨勢，合同能源管理的市場機制模式將對節(jié)能產(chǎn)業(yè)的形成起到巨大的作用，應(yīng)以此為契機加快政府節(jié)能機制的轉(zhuǎn)變，建立與社會主義市場機制相適應(yīng)的、推進合同能源管理進行的節(jié)能法規(guī)體系、政策支持體系、技術(shù)服務(wù)體系、監(jiān)督管理體系和節(jié)能信息制度，加快我國節(jié)能產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展。

總之，合同能源管理作為一種全新的市場經(jīng)濟條件下商業(yè)運行模式，在我國雖然經(jīng)過幾年的實踐，但在許多方面需要完善和發(fā)展，但它巨大的市場發(fā)展?jié)摿蛢r值將成為我國節(jié)能產(chǎn)業(yè)的必然選擇。

參考文獻：

1.馬志娟.合同能源管理新趨勢.中國經(jīng)濟周刊，2005. 8. 3

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一、我區(qū)合同能源管理發(fā)展面臨重大歷史機遇

我國自1997年引進合同能源管理模式后，各級政府部門給予高度關(guān)注，許多政府文件中明確提出要把推廣合同能源管理作為促進節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的重要措施，我區(qū)也相繼出臺了一系列配套政策給予大力支持。

從國家層面上來說，我國政府逐年加大對合同能源管理的扶持力度。自2010年起，國務(wù)院有關(guān)部門相繼出臺了多個文件，從財政上、稅收優(yōu)惠上都給予了大力支持。國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《2014-2015年節(jié)能減排低碳發(fā)展行動方案》中，明確提出要“實施能效領(lǐng)跑者計劃和合同能源管理工程，形成節(jié)能能力2200萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤”，“推進公共機構(gòu)實施合同能源管理項目，將公共機構(gòu)合同能源管理服務(wù)納入政府采購范圍”和“嚴(yán)格落實合同能源管理項目所得稅減免政策”，合同能源管理在全國聚力促進節(jié)能減排、加強生態(tài)文明建設(shè)的大背景下，面臨重大歷史發(fā)展機遇。

從地方層面上來說，我區(qū)正深入貫徹落實重要講話精神和“8337”發(fā)展思路，加快實現(xiàn)“把內(nèi)蒙古建成保障首都、服務(wù)華北、面向全國的清潔能源輸出基地及我國北方重要的生態(tài)安全屏障”的戰(zhàn)略目標(biāo)。我區(qū)政府2013年安排了8.01億元節(jié)能專項資金，加大了對合同能源管理、技術(shù)改造等領(lǐng)域的支持力度。我區(qū)是煤炭大省、能源大省，煤炭產(chǎn)業(yè)依然占主導(dǎo)地位，合同能源管理項目大多實施在工業(yè)領(lǐng)域，可改造項目較多，單個項目年節(jié)能量大，節(jié)能空間廣闊。我區(qū)完成的33個合同能源管理項目年節(jié)能量超過16萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，單個項目年節(jié)能量超過5000噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上的有15個，占總數(shù)的45.45%。

2013年底至2014年初，自治區(qū)發(fā)改委等有關(guān)部門編制印發(fā)了有關(guān)合同能源管理財政獎勵資金實施細則、合同能源管理項目報備管理辦法、節(jié)能服務(wù)機構(gòu)備案管理辦法等一系列文件，為合同能源管理財政獎勵資金申請、項目備案和申報、節(jié)能服務(wù)機構(gòu)監(jiān)督和管理等制定了標(biāo)準(zhǔn)、明確了程序，為下一步在全區(qū)范圍內(nèi)全面推廣合同能源管理，促進合同能源管理有序發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

二、我區(qū)合同能源管理發(fā)展中面臨的主要問題

盡管合同能源管理在我區(qū)擁有廣闊發(fā)展前景，但仍存在諸多問題亟待解決。

一是相較其他省市，我區(qū)注冊備案的節(jié)能服務(wù)公司和實施項目數(shù)量少、業(yè)務(wù)范圍窄

從獲得國家備案資格的節(jié)能服務(wù)公司數(shù)量上看，北京市累計達448家，上海市382家，河北省102家，山東省284家，我區(qū)僅20家，占全國備案總數(shù)的0.6%。據(jù)調(diào)研，上海市節(jié)能服務(wù)公司注冊資金總規(guī)模達100多億，從業(yè)人員3萬多人，年均完成項目200余個，節(jié)能服務(wù)范圍涉及工業(yè)、建筑、交通、公共機構(gòu)等多個領(lǐng)域。相較之下，我區(qū)4年內(nèi)申請財政獎勵資金的合同能源管理項目共33個，業(yè)務(wù)范圍在工業(yè)領(lǐng)域，其他領(lǐng)域均未有所涉及。這些項目中，區(qū)內(nèi)注冊成立的節(jié)能服務(wù)公司實施改造的項目僅2個，公司業(yè)務(wù)發(fā)展緩慢，實力較弱。

二是我區(qū)合同能源管理發(fā)展起步較晚，部分配套政策尚不完善

我區(qū)在2013年明確了全區(qū)發(fā)改部門及財政部門為合同能源管理工作的管理部門后，陸續(xù)出臺了一系列相關(guān)文件，全區(qū)合同能源管理開始走向有序發(fā)展。但其它配套政策，如第三方節(jié)能量審核機構(gòu)管理辦法、公共機構(gòu)合同能源管理實施細則、合同能源管理融資機制等尚未制定，在很大程度上制約了我區(qū)合同能源管理發(fā)展。

三是地方財政獎勵扶持力度不大，僅獎勵符合國家申請標(biāo)準(zhǔn)的合同能源管理項目

我國部分省市采用國家獎勵政策和地方獎勵政策兩種模式，加大力度支持本地開展合同能源管理項目。符合國家財政獎勵政策支持范圍的，采用國家獎勵政策模式，在中央財政獎勵標(biāo)準(zhǔn)240元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤的基礎(chǔ)上，北京市對工業(yè)領(lǐng)域合同能源管理項目地方配套財政獎勵標(biāo)準(zhǔn)為360元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，對非工業(yè)領(lǐng)域項目地方配套財政獎勵標(biāo)準(zhǔn)為560元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤；上海市地方配套財政獎勵為360元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，山西省為160元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤。符合地方財政獎勵政策支持范圍的，采用地方獎勵政策模式，北京市地方獎勵標(biāo)準(zhǔn)為450元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，上海市為500元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，山西省為350元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤。

目前我區(qū)只采用國家獎勵政策模式，對符合國家政策的合同能源管理項目，地方配套財政獎勵資金僅為60元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，扶持力度偏低。自2013年至今，國家仍未開展第六批節(jié)能服務(wù)公司備案工作，我區(qū)很多新成立的節(jié)能服務(wù)公司因不能在國家備案而無法申請國家財政獎勵資金。對這些公司實施的合同能源管理項目，我區(qū)也未出臺相關(guān)財政獎勵政策，這在很大程度上制約了我區(qū)合同能源管理的發(fā)展。

三、促進我區(qū)合同能源管理發(fā)展的幾點建議

為了營造有利于我區(qū)合同能源管理發(fā)展的政策和市場環(huán)境，引導(dǎo)合同能源管理健康發(fā)展，借鑒北京、上海等省市的成功經(jīng)驗和做法，提出以下建議：

（一）抓緊建設(shè)合同能源管理“四大平臺”

1.建設(shè)合同能源管理公共服務(wù)平臺。按照我區(qū)合同能源管理相關(guān)文件規(guī)定，爭取盡快落實合同能源管理專項資金，加快自治區(qū)合同能源管理公共服務(wù)平臺建設(shè)。一是利用公共服務(wù)平臺打造合同能源管理項目庫、節(jié)能服務(wù)機構(gòu)庫、合同能源管理專家?guī)?，以便有關(guān)部門、企業(yè)查詢應(yīng)用；二是建設(shè)網(wǎng)絡(luò)申報系統(tǒng)，實現(xiàn)合同能源管理項目備案，節(jié)能服務(wù)公司報備、財政獎勵資金申請等網(wǎng)上申報、審核和回復(fù)，為企業(yè)提供高效便捷服務(wù)；三是實施推薦“優(yōu)秀”目錄制度，利用公共服務(wù)平臺推薦優(yōu)秀的節(jié)能服務(wù)公司、節(jié)能技術(shù)與產(chǎn)品、合同能源管理項目等。

2.建設(shè)合同能源管理項目技術(shù)對接服務(wù)平臺。建議由自治區(qū)發(fā)改委牽頭，節(jié)能中心、環(huán)境保護產(chǎn)業(yè)協(xié)會及相關(guān)行業(yè)協(xié)會聯(lián)合形成合同能源管理項目技術(shù)對接服務(wù)平臺，每年定期舉辦自治區(qū)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)合作峰會，以不同主題、不同形式舉辦“供需見面會”、節(jié)能技術(shù)和產(chǎn)品推廣會、銀企對接會、節(jié)能環(huán)保展覽會等，開展重點用能企業(yè)、建筑大戶、節(jié)能服務(wù)機構(gòu)、金融機構(gòu)之間的對接活動，推進我區(qū)合同能源服務(wù)市場化建設(shè)。

3.建設(shè)合同能源管理融資服務(wù)平臺。銀監(jiān)會《關(guān)于綠色信貸工作的意見》，要求銀行業(yè)切實將綠色信貸理念融入到銀行經(jīng)營活動之中，積極支持綠色、循環(huán)和低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2013年，上海市有關(guān)部門與13家銀行簽署百億授信合作備忘錄，推出“合同能源管理未來收益權(quán)質(zhì)押百億綠色信貸”服務(wù)，創(chuàng)新了10項融資模式和金融產(chǎn)品，并承諾在“十二五”期間以未來收益權(quán)質(zhì)押形式，為合同能源管理項目提供總額130億元的綠色信貸。我區(qū)可參考上海市相關(guān)做法，聯(lián)合銀行業(yè)內(nèi)人士開展相關(guān)調(diào)研、召開座談會，探索研究、協(xié)商洽談，創(chuàng)新推出有利于我區(qū)合同能源管理發(fā)展的綠色信貸產(chǎn)品和融資方案。

4.建設(shè)合同能源管理信用評價平臺。借鑒上海市開展節(jié)能服務(wù)行業(yè)信用評價活動經(jīng)驗，制定信用評價辦法，建設(shè)信用評價體系，對與合同能源項目相關(guān)的節(jié)能服務(wù)公司、用能單位、第三方節(jié)能量審核機構(gòu)、金融機構(gòu)等開展信用等級評級，促進企業(yè)及相關(guān)部門自律，為自治區(qū)合同能源管理項目提供全面和全程的信用評價，為合同能源管理項目融資各方提供保障。

（二）抓緊完善合同能源管理相關(guān)配套措施

1.加大財政獎勵資金扶持力度。為了鼓勵我區(qū)企業(yè)采用合同能源管理模式實施節(jié)能改造項目，參照其他省市做法，建議從自治區(qū)節(jié)能減排專項資金中劃撥一部分，作為地方配套合同能源管理專項資金，提高地方財政獎勵額度。符合國家財政獎勵政策支持范圍的項目，獎勵資金由中央財政和地方財政共同負擔(dān)，中央財政獎勵標(biāo)準(zhǔn)為240元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，地方配套資金由60元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤提高到260元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤；制定我區(qū)合同能源管理財政獎勵扶持政策，符合我區(qū)扶持范圍的項目，獎勵資金由自治區(qū)財政負擔(dān)，節(jié)能效益分享型合同能源管理項目按年節(jié)能量獎勵，獎勵標(biāo)準(zhǔn)為400元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤。

試點開展能源費用托管型和節(jié)能量保證型合同能源管理項目，單個項目年節(jié)能量300噸標(biāo)煤以上的，自治區(qū)財政給予一次性獎勵，標(biāo)準(zhǔn)為300元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤。各級財政安排一定的工作經(jīng)費，用于承擔(dān)合同能源管理相關(guān)平臺建設(shè)，節(jié)能服務(wù)公司和節(jié)能量審核機構(gòu)審核備案管理，項目監(jiān)督檢查等。

2.加大重點領(lǐng)域合同能源管理推廣力度。一是在公共機構(gòu)領(lǐng)域推行合同能源管理。按照國務(wù)院《2014-2015年節(jié)能減排低碳發(fā)展行動方案》相關(guān)要求，研究制定我區(qū)公共機構(gòu)實施合同能源管理項目相關(guān)政策，建立公共機構(gòu)能源計量、統(tǒng)計、監(jiān)測和考核體系，制定和實施公共機構(gòu)能耗使用定額標(biāo)準(zhǔn)和用能支出標(biāo)準(zhǔn)，強化年度節(jié)能減排目標(biāo)考核，下達公共機構(gòu)實施合同能源管理項目計劃；重點選擇能耗高、潛力大的公共機構(gòu)開展合同能源管理試點示范，并給予財政獎勵補助，將公共機構(gòu)合同能源管理服務(wù)納入政府采購范圍。二是在建筑和城市公用設(shè)施領(lǐng)域推行合同能源管理。支持和鼓勵節(jié)能服務(wù)機構(gòu)采用合同能源管理模式為既有建筑、城市道路綠色照明、城市污水和垃圾處理設(shè)施、城市供水等基礎(chǔ)設(shè)施實施節(jié)能改造。

篇3

論文摘要：以資源觀(RBV)理論模型為基礎(chǔ)，提出組織結(jié)構(gòu)與IT能力的總體相關(guān)關(guān)系、組織結(jié)構(gòu)與IT能力各維度之間相關(guān)關(guān)系的假設(shè)。通過問卷調(diào)查，驗證收集到的數(shù)據(jù)的信度和效度，最后采用結(jié)構(gòu)方程分析法進行實證研究。分析結(jié)果表明，組織結(jié)構(gòu)對IT能力有顯著正相關(guān)關(guān)系；同時組織結(jié)構(gòu)對TI能力的各維度也均存在正相關(guān)關(guān)系。

論文關(guān)鍵詞：IT能力；資源觀；組織結(jié)構(gòu)；結(jié)構(gòu)方程模型

1引言

近年來，關(guān)于信息技術(shù)和組織結(jié)構(gòu)關(guān)系引起眾多研究者的關(guān)注，特別是20世紀(jì)90年代互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)，使得人們不斷深入探討二者之間的關(guān)系。一方面，信息技術(shù)改變了組織的信息基礎(chǔ)和信息獲取、流動方式，打破了組織內(nèi)外利益平衡關(guān)系，從而引起組織結(jié)構(gòu)的變化；另一方面，組織結(jié)構(gòu)的變革也較大影響著信息技術(shù)的效能。

人們對信息技術(shù)和組織結(jié)構(gòu)的關(guān)系大體上存在三種觀點：技術(shù)決定論、組織決定論和互補論。Elise和David(1994)認為在將諸多因素單獨考慮時，信息技術(shù)的變化也許是影響組織結(jié)構(gòu)和組織設(shè)計最重要的因素。而組織決定論認為，組織特征影響信息技術(shù)的效能，信息技術(shù)對組織結(jié)構(gòu)不會發(fā)生實質(zhì)性的影響。如Dewett和Gareth(2000)認為：信息技術(shù)本身并不能決定組織結(jié)構(gòu)的發(fā)展變化，它只是組織變革得以實現(xiàn)的一種方式。持有互補論觀點的學(xué)者認為：組織結(jié)構(gòu)和信息技術(shù)是相互作用、相互補充的，二者適當(dāng)?shù)娜诤蠈⑻岣咂髽I(yè)的業(yè)績。

國內(nèi)學(xué)者對這方面也開展了研究。如石磊(2007)從理論上對技術(shù)與組織結(jié)構(gòu)關(guān)系進行了評述，認為技術(shù)與組織結(jié)構(gòu)關(guān)系研究應(yīng)當(dāng)突出和強調(diào)行動者與技術(shù)的互動。高晶等(2007)對信息技術(shù)應(yīng)用與組織結(jié)構(gòu)變動的互動關(guān)系進行研究，建立了二者的互構(gòu)機制，并通過案例進行了分析。任迎偉等(2007)基于國內(nèi)企業(yè)，對信息技術(shù)能力與組織結(jié)構(gòu)、組織效益三者之問的關(guān)系進行了實證分析，認為中國企業(yè)中組織結(jié)構(gòu)有機程度與IT能力之間呈正相關(guān)關(guān)系，IT能力與組織效益也呈正相關(guān)關(guān)系，但其對組織有機性考察未見深入。

我國在20世紀(jì)后期開始著手實施信息化項目，以信息化帶動工業(yè)化，取得了較快的發(fā)展。在此過程中，我們想了解IT能力與企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)存在什么樣的關(guān)系?組織結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜化、扁平化是否會促進IT能力的提高?它與國外的經(jīng)驗是否相符?因此本文擬在借鑒國內(nèi)外相關(guān)文獻研究成果的基礎(chǔ)上，從IT能力構(gòu)成維度、組織結(jié)構(gòu)構(gòu)成維度角度人手，建立相應(yīng)指標(biāo)體系，通過問卷調(diào)查的方法探討我國國內(nèi)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和IT能力存在什么樣的關(guān)系，并進一步分析組織結(jié)構(gòu)與IT能力的各自維度是如何作用、如何影響，從而挖掘其內(nèi)部機制。

2相關(guān)理論與研究假設(shè)

2．1基于RBV的IT能力

IT能力這一概念最早由Ross，Beath和Goodhue在1996年提出，他們認為IT能力是一種能控制Irr相關(guān)成本，必要時交付系統(tǒng)并通過實施IT來影響經(jīng)營目標(biāo)的能力。IT能力主要來源于：強有競爭力的人力資源、可重復(fù)利用的技術(shù)基礎(chǔ)、IT人員和管理者之間緊密的關(guān)系。當(dāng)時，資源基礎(chǔ)觀(RBV)剛開始出現(xiàn)于信息系統(tǒng)領(lǐng)域。資源基礎(chǔ)觀認為企業(yè)是由一系列資源組成的集合，每一種資源都有多種不同的用途，企業(yè)的競爭優(yōu)勢源于企業(yè)所擁有的資源。很多學(xué)者紛紛將資源基礎(chǔ)觀引入到IT’能力的定義中，較為有普遍影響力的是Bharadwaj于2000年對IT能力的定義：IT能力是調(diào)用、部署和集成IT資源，以及實現(xiàn)與企業(yè)其他互補性資源相結(jié)合的組織能力。Bharadwaj采用Grant(1991)關(guān)于資源、能力的定義及分類方法，將資源歸類為有形的、無形的和基于人員的資源，相應(yīng)地，IT能力可分為三類：(1)IT基礎(chǔ)設(shè)施；(2)IT無形資產(chǎn)；(3)IT人力資源(包括IT管理技能、技術(shù)技能)。之后不同學(xué)者基于RBV提出了IT能力的不同構(gòu)成維度。

國內(nèi)學(xué)者張嵩(2006)認為企業(yè)IT能力是一種調(diào)用和部署企業(yè)信息系統(tǒng)資源從而獲取長期競爭優(yōu)勢的可重復(fù)行為模式。她認為IT能力分為靜態(tài)能力、動態(tài)能力和創(chuàng)造性能力三個層次。其中IT基礎(chǔ)設(shè)施支撐IT靜態(tài)和動態(tài)能力；IT人員能力和文化能力支撐動態(tài)能力和創(chuàng)造性能力；IT與無形資源的互補能力主要強調(diào)IT創(chuàng)造能力。

本文基于資源觀的角度，主要采用Bharadwaj的定義，從IT基礎(chǔ)設(shè)施、員工擁有的IT管理技能、IT技術(shù)技能、IT無形資產(chǎn)四個維度來測量IT能力，其中IT無形資產(chǎn)是指企業(yè)在IT應(yīng)用過程中由IT資源內(nèi)化的知識資產(chǎn)、顧客導(dǎo)向、協(xié)同作用等。

2．2組織結(jié)構(gòu)

企業(yè)組織作為技術(shù)的載體，是實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的必要條件。對于企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的研究，一直以來是一個熱點問題，然而目前尚未對組織結(jié)構(gòu)有統(tǒng)一的定義。人們普遍認為組織結(jié)構(gòu)是組織內(nèi)各構(gòu)成要素所確定的關(guān)系形式，它不僅包括構(gòu)成要素，還包括要素問相互聯(lián)系與作用。本文在研究影響組織結(jié)構(gòu)的因素時，主要根據(jù)組織學(xué)家理查德·L·達夫特(RichardL．Daft)觀點，從組織結(jié)構(gòu)設(shè)計的維度：結(jié)構(gòu)性維度與關(guān)聯(lián)性維度來考察組織結(jié)構(gòu)。

結(jié)構(gòu)性維度描述了一個組織內(nèi)部的特征、各要素之間的差異性，它為衡量和比較組織提供了基礎(chǔ)，主要從復(fù)雜性程度、形式化程度和集權(quán)／分權(quán)化程度三個方面加以描述。復(fù)雜性程度是指組織結(jié)構(gòu)各要素之間的差異性，一般包括水平分化、垂直分化和空間分化。水平分化反映的是工作的專業(yè)化程度，如果專業(yè)化程度較高，員工可以在其職責(zé)范圍內(nèi)充分發(fā)揮所長。垂直化反映的是企業(yè)各層級之間的信息傳達、整合、協(xié)調(diào)及績效考核情況。健康的垂直分化有利于各階層信息溝通、降低管理成本，提高組織運作的效率?？臻g化指組織在管理機構(gòu)、部門等的地區(qū)分布。程度越廣，表明組織的復(fù)雜度也就越高。形式化是指使用規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)處理方式來規(guī)范工作行為的程度。反映在企業(yè)有明確的規(guī)則、業(yè)務(wù)流程等，通過培訓(xùn)使得工作順利完成。集權(quán)／分權(quán)化反映組織決策權(quán)集中的程度，是權(quán)力在結(jié)構(gòu)中的分配情況。當(dāng)適當(dāng)下放決策權(quán)，讓員工參與決策，將有利于調(diào)動員工積極性，并推動項目的實施。

關(guān)聯(lián)性維度則描述的是影響和改變組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)性維度的環(huán)境因素。本文力圖從組織內(nèi)部特征進行分析，因此將組織的結(jié)構(gòu)性維度作為研究對象。為深入研究，在具體分析時，將組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜度分為水平化、垂直化、空間化。當(dāng)組織結(jié)構(gòu)的結(jié)構(gòu)性維度和關(guān)聯(lián)性維度測度值越高時，表明組織結(jié)構(gòu)設(shè)計越合理，組織系統(tǒng)各部分之問的相互作用與活動就越協(xié)調(diào)，組織結(jié)構(gòu)運行越有效率。

2．3研究假設(shè)

從上述對IT能力和組織結(jié)構(gòu)理論的分析中，可以看出二者之間關(guān)系密切。但就對國內(nèi)企業(yè)具體而言，情況如何?組織結(jié)構(gòu)與IT能力存在什么樣關(guān)系?進一步而言，組織結(jié)構(gòu)與IT能力的各維度之間存在什么樣關(guān)系?因此，本文就以上問題提出如下假設(shè)：

假設(shè)H1：組織結(jié)構(gòu)與lIT能力存在正相關(guān)關(guān)系

假設(shè)H2：：組織結(jié)構(gòu)與I1r基礎(chǔ)設(shè)施存在正相關(guān)關(guān)系

假設(shè)H3，：組織結(jié)構(gòu)與IT人力資源(管理技能、技術(shù)技能)存在正相關(guān)關(guān)系

假設(shè)H4：組織結(jié)構(gòu)與IT無形資產(chǎn)存在正相關(guān)關(guān)系

3實證分析

3．1研究方法及數(shù)據(jù)收集

由于IT能力及組織結(jié)構(gòu)并不能直接可以觀察或測量得出，而是需要通過調(diào)查量表中的多個相關(guān)問題間接來反映，因此在測量IT能力和組織結(jié)構(gòu)時，本文采用問卷量表形式。在量表的設(shè)計上，借鑒了國內(nèi)外學(xué)者的成果，同時為確保量表的信度和效度水平，先后對中關(guān)村科技園從事IT項目實施的顧問及企業(yè)信息中心的相關(guān)人員進行了訪談，并根據(jù)其建議進一步修正和完善了問卷，最終確定問卷情況如下：IT能力的維度——lT基礎(chǔ)設(shè)施、人員的IT管理技能、技術(shù)技能、IT無形資產(chǎn)分別由6個、4個、4個、6個問題項測度；組織結(jié)構(gòu)中的維度：水平化、垂直化、空間化、形式化、集權(quán)化分別由3個、4個、2個、5個、3個問題測度。每一問題都用Likert5量表來衡量，1表示完全不同意，5表示完全同意。在研究中，對于抽象的、不可直接觀察測量的變量稱為潛變量。在處理潛變量時，目前比較有效的分析工具就是結(jié)構(gòu)方程(StructuralEquationMode1)，它是在20世紀(jì)70年代由瑞典統(tǒng)計學(xué)家、心里測量學(xué)家KarlgJoreskog提出的，是一種用來分析不可直接觀測變量(潛變量)與可測變量之間關(guān)系以及潛變量之間關(guān)系的多重變量統(tǒng)計分析方法。

在調(diào)查過程中，采用非概率抽樣方法進行，對參加中高級信息管理師認證培訓(xùn)班的兩期學(xué)員進行了調(diào)查。這些學(xué)員大多來自大型國有企業(yè)，長期從事信息化管理及一線工作，具有豐富的實踐經(jīng)驗。調(diào)查共計發(fā)放問卷150份，回收133份，經(jīng)分析整理后有效問卷129份，有效問卷回收率為86％。

3．2數(shù)據(jù)分析

3．2．1量表的信度和效度分析。首先對所收集數(shù)據(jù)運用SPSS15進行分析。對問卷進行信度分析時，采用內(nèi)部一致性指標(biāo)Cronbach’sAlpha來檢驗量表的信度，結(jié)果見表1。社會科學(xué)研究中，Cronbach’sAlpha大于0．7是很可信的，O6以上比較可信。表1中除組織結(jié)構(gòu)中的水平化(=0．664)、空間化(=0．632)外，其余各變量的Cronbach’sAlpha均超過0．7，表明量表具有較好的信度，結(jié)構(gòu)較合理。因此，IT能力及其維度、組織結(jié)構(gòu)及其維度通過信度檢驗，具有較好的穩(wěn)定性。

然后用驗證性因子分析來檢驗變量的效度。結(jié)果顯示，IT能力、組織結(jié)構(gòu)的KMO值分別為0．760、0．887，均超過0．7，且巴特立球體檢驗的結(jié)果在P=0．000的水平上顯著。

這些數(shù)據(jù)表明量表適合進行因子分析。本文采用最大方差法對因子進行旋轉(zhuǎn)，并將特征值大于1作為因子提取標(biāo)準(zhǔn)，旋轉(zhuǎn)后的因子矩陣見表2、表3。Dunteman(1989)指出一般社會科學(xué)采用因子載荷值最小為0．3或0．35。常用規(guī)則是如果小于0．4，為弱相關(guān)，大于0．6則為強相關(guān)，其他為中度相關(guān)。從表2、3中可以看出，所有問題項在各自歸屬的因子載荷都在0．5以上，表明量表通過區(qū)分效度檢驗，各維度之間獲得較好的區(qū)分。

3．2．2結(jié)構(gòu)方程分析。經(jīng)上述信度和效度檢驗，可以認為本次調(diào)查所收集的數(shù)據(jù)是比較可靠的，因此在此基礎(chǔ)上，使用LISREI．8．7進行整體擬合優(yōu)度分析。外源變量為組織結(jié)構(gòu)，內(nèi)生變量為IT能力。SEM的輸出結(jié)果如下圖所示：

侯杰泰等學(xué)者(2004)曾指出，對擬合指數(shù)進行評價是一個復(fù)雜的課題。一般認為，如果RMSEA在0．08以下(越小越好)，NNFI和CFI在0．9以上(越大越好)，所擬合的模型是一個“好”模型。通過表4擬合指數(shù)列表可以看出，模型擬合效果滿足上述標(biāo)準(zhǔn)，擬合效果較好。從路徑系數(shù)看分析可知，組織結(jié)構(gòu)對IT能力的直接影響為0．53，表明組織結(jié)構(gòu)對IT能力有正相關(guān)關(guān)系，這也證明了H1。

通過表5可以看出，本文研究模型標(biāo)準(zhǔn)差均較小。組織結(jié)構(gòu)中的水平化、垂直化、形式化、集權(quán)化對組織結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)均為正，表明它們對組織結(jié)構(gòu)有正相關(guān)關(guān)系。需一提的是本文的集權(quán)化分值與集權(quán)化程度是反方向的?？臻g化對組織結(jié)構(gòu)的影響不顯著，未通過檢驗。

M1表明組織結(jié)構(gòu)與IT能力存在正相關(guān)關(guān)系，因此進一步考察組織結(jié)構(gòu)與IT能力的各維度：IT基礎(chǔ)設(shè)施、人員的IT管理技能、技術(shù)技能、IT無形資產(chǎn)之間存在什么樣的關(guān)系。由于空間化對組織結(jié)構(gòu)的影響不顯著，因此，以下分析中去掉空間化，全模型結(jié)構(gòu)方程M2結(jié)果見圖2。

擬合指數(shù)分別為RMSEA=0．083，NNFI=0．94，CFI=0．95，各回歸系數(shù)均通過t檢驗。近似誤差均方根RMSEA值來看，高于人們一般認為的RMSEA在0．08以下的標(biāo)準(zhǔn)。Steiger(1990)認為RMSEA低于0．1都可以接受，因此可以認為該值通過檢驗。從結(jié)果可以看出，組織結(jié)構(gòu)對IT基礎(chǔ)設(shè)施、人員的IT管理技能、技術(shù)技能、IT無形資產(chǎn)均存在較大的正相關(guān)關(guān)系，特別是對IT基礎(chǔ)設(shè)施和IT無形資產(chǎn)的影響較大。這也證實了假設(shè)H2——H4。

4結(jié)論

本文從實證角度研究了組織結(jié)構(gòu)與IT能力之間的關(guān)系，以及組織結(jié)構(gòu)與IT能力構(gòu)成的各個維度之間的關(guān)系。我們發(fā)現(xiàn)：

(1)組織結(jié)構(gòu)對IT能力存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，表明靈活、有效的組織將有利于企業(yè)IT能力的發(fā)揮。進一步分析表明：組織結(jié)構(gòu)對IT基礎(chǔ)設(shè)施、IT人員的管理技能、技術(shù)技能和IT無形資產(chǎn)均呈正相關(guān)。隨著現(xiàn)代通信技術(shù)及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，合理、富有彈性的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)必將要求先進的IT基礎(chǔ)設(shè)施、高素質(zhì)的人員等來改善決策的質(zhì)量和速度，方便信息的傳遞和轉(zhuǎn)換，提高解決問題的能力，這將最終全面推動企業(yè)IT能力的提升。

(2)在組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計中，水平分化、垂直分化的加深、形式化的進一步規(guī)范、集權(quán)的弱化和分權(quán)的加強都將有助于企業(yè)組織結(jié)構(gòu)更加靈活、有效率。但空間化的擴大對企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的影響在本文中尚未得以證明。分析原因可能是由于本文在問卷設(shè)計時其信度系數(shù)未達到0．7造成的，今后可以進一步對此方面進行深入研究。

(3)企業(yè)在提高信息技術(shù)水平時，應(yīng)該注重培養(yǎng)IT能力。在對IT基礎(chǔ)設(shè)施投入的同時，也要注意提高員工的IT管理技能和技術(shù)技能，特別是要注重IT無形資產(chǎn)的培育。只有這樣才能形成企業(yè)自身的特性，增加競爭對手模仿的難度，從而使企業(yè)獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的潛力，最終在競爭中脫穎而出。

5貢獻及進一步研究

本文的貢獻在于從構(gòu)成IT能力的維度、組織結(jié)構(gòu)的維度出發(fā)，通過實證研究探究了組織結(jié)構(gòu)與IT能力之間的關(guān)系，但在研究過程中仍存在一定的局限性，表現(xiàn)在：

篇4

關(guān)鍵詞:超級計算機;系統(tǒng)級節(jié)能;硬件架構(gòu);資源管理

中圖分類號: TP302.1 文獻標(biāo)志碼:A

Power saving scheme for supercomputing system based on unified resource management

TIAN Baohua*, JIANG Juping, LI Baofeng, ZHANG Xiaoming, QU Wanxia

(

School of Computer, National University of Defense Technology, Changsha Hunan 410073, China

)

Abstract:

This paper presented a sophisticated power saving scheme based on systemlevel resource management for TH1A supercomputer system. The scheme introduced a uniform framework for centralized management of various powerconsuming resources, i.e. computing elements, communication components, power supply and cooling devices. And many efficient management policies such as LRU etc. were applied within the framework.

Key words:

supercomputer; systemlevel power saving; hardware framework; resource management

0 引言

面向科學(xué)計算的超級計算機性能已經(jīng)跨越百萬億次向千萬億次發(fā)展。隨著超級計算機系統(tǒng)性能規(guī)模的不斷擴大,整個系統(tǒng)能耗隨之呈指數(shù)趨勢飛速增長。在2011年6月TOP500排名中,有29臺超級計算機系統(tǒng)的能耗超過1000kW,性能排名第一的“京”能耗更是達到了驚人的9898.56kW[1]。據(jù)統(tǒng)計,2009年,我國數(shù)據(jù)中心總耗電量約3.64×1010kW,占當(dāng)年全國總電耗的1％。未來幾年,我國數(shù)據(jù)中心仍將快速發(fā)展,如果維持當(dāng)前的低能效水平,到2015年,僅全國的數(shù)據(jù)中心就將消耗掉三峽電站1年的發(fā)電量[2]。巨大的功耗導(dǎo)致驚人的運行開銷,同時還帶來嚴(yán)重的環(huán)境污染,據(jù)美國環(huán)保署統(tǒng)計,2006年美國數(shù)據(jù)中心造成的環(huán)境破壞相當(dāng)于800萬輛汽車的尾氣排放[3]。因此,降低系統(tǒng)能耗、對系統(tǒng)進行節(jié)能設(shè)計已經(jīng)成為超級計算機系統(tǒng)研制需要重點解決的問題。

目前國內(nèi)對超級計算機系統(tǒng)的節(jié)能設(shè)計已進行了相應(yīng)的研究[4-9],從芯片級的處理器功耗優(yōu)化設(shè)計,到系統(tǒng)軟件級的功耗管理,都有效降低了整個系統(tǒng)的能耗。如文獻[5]利用作業(yè)排隊調(diào)度系統(tǒng)調(diào)控機群,并采用腳本控制的方法實現(xiàn)計算節(jié)點的開關(guān)機,達到計算任務(wù)和節(jié)能的動態(tài)平衡;文獻[7]基于廣泛應(yīng)用的啟發(fā)式算法MinMin提出了一種考慮節(jié)能的新調(diào)度算法,在性能和能耗間獲得很好的平衡;文獻[8]通過對空閑節(jié)點的關(guān)機或休眠,設(shè)計并實現(xiàn)了基于資源調(diào)度的集群節(jié)能系統(tǒng),能夠有效地降低集群系統(tǒng)空閑時的能耗;文獻[9]在分析高性能計算系統(tǒng)的負載及能耗特征的基礎(chǔ)上提出一種通過控制節(jié)點的分配和功耗狀態(tài)來降低系統(tǒng)功耗的管理算法。

雖然上述方法都是從系統(tǒng)級節(jié)能的角度出發(fā)進行設(shè)計,通過調(diào)節(jié)處于活動狀態(tài)的服務(wù)器節(jié)點數(shù)量,關(guān)閉系統(tǒng)中部分空閑節(jié)點,來達到降耗節(jié)能的目的,這在集群系統(tǒng)中也是最有效的降低能耗的方法,但是針對超級計算機系統(tǒng)來說,這種方法就具有一定的局限性。超級計算機特別是千萬億次超級計算機系統(tǒng),規(guī)模龐大,節(jié)能設(shè)計是一個綜合的系統(tǒng)工程,需要從系統(tǒng)整體考慮,在芯片、插件、系統(tǒng)、架構(gòu)等不同層次上進行低功耗設(shè)計,將計算、通信、冷卻、供電等各種資源有機結(jié)合在一起,統(tǒng)一管理,才能形成一個有效的節(jié)能計算機系統(tǒng)。

本文從系統(tǒng)級節(jié)能設(shè)計層次出發(fā),設(shè)計并實現(xiàn)了基于統(tǒng)一資源管理的超級計算機節(jié)能系統(tǒng)。該系統(tǒng)結(jié)合天河一號（TH1A）超級計算機系統(tǒng)基礎(chǔ)硬件架構(gòu)特點以及各個層次的低功耗設(shè)計技術(shù),不僅對計算節(jié)點進行功耗的控制和優(yōu)化,同時對通信、冷卻、供電等其他資源也進行功耗管理,通過制訂統(tǒng)一的資源管理架構(gòu),以機柜為最小管理單元,應(yīng)用多種管理策略對系統(tǒng)資源進行集中管理,有效地降低了系統(tǒng)能耗。

1 系統(tǒng)設(shè)計

不同的超級計算機系統(tǒng),只有根據(jù)自身基礎(chǔ)硬件架構(gòu)特點,采取相應(yīng)的節(jié)能策略和實現(xiàn)技術(shù),才能最大限度地降低功耗。天河一號超級計算機系統(tǒng)由上百個機柜組成,每個機柜都有獨立的列式冷卻單元和供電模塊。系統(tǒng)管理控制器(System Management Controller, SMC)是整個機柜的控制樞紐,負責(zé)對機柜內(nèi)刀片插件、通信模塊、列式冷卻單元、供電模塊等資源進行統(tǒng)一的管理和控制,并與系統(tǒng)級管理控制單元(Management Controller Unit, MCU)通信,上報機柜內(nèi)各種資源的工作狀態(tài),同時接收來自MCU的各種系統(tǒng)控制命令。系統(tǒng)采用的這種硬件架構(gòu)設(shè)計非常有利于將各種資源緊密結(jié)合在一起,進行模塊化控制,為本文設(shè)計提供了科學(xué)的基礎(chǔ)硬件架構(gòu)。

1.1 設(shè)計思想

系統(tǒng)能耗是指整個系統(tǒng)中各種用能設(shè)備消耗的能源總和,不僅包括計算、通信、存儲等主設(shè)備的能耗,還包括冷卻、供電等輔助系統(tǒng)的能耗。因此,將計算、通信、存儲、冷卻、供電等各種資源結(jié)合在一起綜合考慮,統(tǒng)一進行功耗管理,才能夠最大限度地降低系統(tǒng)總能耗。根據(jù)系統(tǒng)硬件架構(gòu)特點,本文應(yīng)用如下的設(shè)計思想和策略:

1)資源管理的對象包括計算、通信、冷卻、供電等各種系統(tǒng)資源。通常意義的資源管理僅僅是針對計算資源的,對于其他的硬件資源并沒有考慮進去。本文從系統(tǒng)級節(jié)能設(shè)計角度出發(fā),將一切硬件資源都包括在內(nèi),統(tǒng)一管理,這也是與其他基于資源管理進行節(jié)能設(shè)計的最大區(qū)別。

2)計算資源的分配以機柜為單元進行。根據(jù)系統(tǒng)硬件架構(gòu)特點,在對計算資源進行分配時,以機柜為最小單元進行分配。如果以節(jié)點為單元分配,則會出現(xiàn)一個機柜內(nèi)只有部分節(jié)點運行,其他節(jié)點空閑的情況。即使機柜內(nèi)只有一個節(jié)點運行,機柜級冷卻單元也必須工作以保證這個節(jié)點的冷卻需求,這就造成了大量冷卻電能的浪費。因此,以機柜為最小單元分配,能夠有效降低冷卻系統(tǒng)的耗能量,提高冷卻效率。

3)設(shè)置節(jié)點補充機柜,作為對以機柜為單元分配資源的一個補充。每個計算機柜含有64個計算節(jié)點,但是任務(wù)需求往往并不是64的整數(shù)倍,在以機柜為單元分配資源時,總會缺少或剩余部分計算資源。為此,在系統(tǒng)中設(shè)置以計算節(jié)點為分配單元的補充機柜,用于以機柜為單元分配時計算資源不足的補充。

4)計算機柜設(shè)置有切電、休眠、空閑、運行、低功耗運行等5種狀態(tài),如圖1所示。切電狀態(tài)中,除SMC外,機柜內(nèi)所有刀片插件全部處于切電狀態(tài),機柜冷卻單元也處于關(guān)閉狀態(tài),僅僅只有待機(Standby)供電模塊給SMC供電,保證SMC的正常運行,其他的供電模塊也處于關(guān)閉狀態(tài)。機柜處于休眠狀態(tài)時,不關(guān)閉冷卻單元,僅僅調(diào)整冷卻參數(shù),降低風(fēng)機轉(zhuǎn)速,同時部分開啟供電模塊,保證電源轉(zhuǎn)換效率始終處在最有效的負載點。低功耗運行狀態(tài)時,CPU以低壓低頻運行,互連模塊降級通信,冷卻單元降低冷卻功率,整個機柜處于最低性能、最低功耗的運行狀態(tài)。

5)節(jié)能狀態(tài)的轉(zhuǎn)換采用最近最少使用(Least Recently Used, LRU)策略,最近最少使用的資源優(yōu)先由當(dāng)前狀態(tài)轉(zhuǎn)換到更節(jié)能的狀態(tài)。機柜由空閑狀態(tài)轉(zhuǎn)換到休眠狀態(tài),或者由休眠狀態(tài)轉(zhuǎn)換到切電狀態(tài)時,采用LRU策略,最近最少使用的機柜優(yōu)先轉(zhuǎn)換。采用這樣的策略能夠有效避免機柜狀態(tài)短時間內(nèi)的頻繁轉(zhuǎn)換,從而降低了機柜在狀態(tài)轉(zhuǎn)換過程中造成的大量能量損耗。

6)資源分配同樣采用LRU策略,但是與節(jié)能狀態(tài)轉(zhuǎn)換不同,最近最少使用的資源最后分配。因為最近最少使用的資源優(yōu)先轉(zhuǎn)換到了節(jié)能狀態(tài),因此,將這部分資源最后分配,同樣避免了機柜狀態(tài)短時間內(nèi)的頻繁轉(zhuǎn)換,從策略上達到節(jié)能的目的。

系統(tǒng)資源層包括計算、通信、冷卻、供電等各種系統(tǒng)資源。

資源控制層包括資源控制和信息采集兩個功能模塊,硬件上由SMC實現(xiàn),是SMC的基本功能。資源控制模塊接收來自資源管理模塊的各種資源狀態(tài)管理命令,并根據(jù)資源信息采集模塊采集到的機柜資源狀態(tài)信息,通過帶外管理接口和系統(tǒng)接口對所轄資源進行統(tǒng)一控制。信息采集模塊負責(zé)采集機柜內(nèi)各種資源的當(dāng)前狀態(tài)信息,如刀片溫度、實時功耗、工作狀態(tài)、冷卻單元狀態(tài)、供電模塊狀態(tài)等,并將這些信息發(fā)送給管理層的資源維護模塊以及本層的資源控制模塊。

資源管理層在硬件上由MCU實現(xiàn),主要的功能就是對整個系統(tǒng)資源進行節(jié)能狀態(tài)的管理和實現(xiàn),包括資源管理和資源維護兩個功能模塊。資源管理模塊根據(jù)系統(tǒng)資源分配以及當(dāng)前資源狀態(tài)維護需求,向資源控制層發(fā)送控制命令,并向資源分配模塊返回資源分配結(jié)果。資源維護模塊對整個系統(tǒng)資源的狀態(tài)進行記錄;根據(jù)系統(tǒng)節(jié)能策略和臨時措施決定各種狀態(tài)轉(zhuǎn)換的時間閾值;在相關(guān)資源達到狀態(tài)轉(zhuǎn)換的時間閾值需要進行狀態(tài)轉(zhuǎn)換時,通知資源管理模塊;資源狀態(tài)改變時及時根據(jù)當(dāng)前資源狀態(tài)更新資源狀態(tài)記錄。

系統(tǒng)決策層由系統(tǒng)管理員、預(yù)定的任務(wù)運行計劃、資源分配、基于資源管理的系統(tǒng)節(jié)能策略、基于電力的臨時節(jié)能措施等共同組成。系統(tǒng)管理員是核心,負責(zé)任務(wù)運行計劃的制訂、作業(yè)優(yōu)先級的調(diào)整、系統(tǒng)節(jié)能策略的設(shè)計、基于電力的臨時節(jié)能措施的執(zhí)行等系統(tǒng)決策管理工作。資源分配模塊設(shè)計有兩個功能,

一是根據(jù)系統(tǒng)管理員制訂的任務(wù)運行計劃以及資源需求量,結(jié)合當(dāng)前系統(tǒng)資源狀態(tài)情況,合理分配資源,優(yōu)化系統(tǒng)能耗;二是提前對任務(wù)所需資源進行預(yù)分配,當(dāng)正在運行的任務(wù)將近結(jié)束時,提前對下一個任務(wù)所需資源進行預(yù)分配,并進行基本的可用性測試,避免出現(xiàn)作業(yè)等待資源的情況。

節(jié)能策略模塊提供系統(tǒng)通用能耗管理策略和用戶定制能耗管理策略的配置和調(diào)節(jié)功能,提高系統(tǒng)能耗管理的靈活性。管理員可以通過策略模塊提供的策略定制接口,制訂系統(tǒng)資源狀態(tài)管理的各種策略,并將之結(jié)合到狀態(tài)維護模塊中?；陔娏Φ呐R時節(jié)能措施則將系統(tǒng)在某個時間段內(nèi)置于低功耗運行狀態(tài),嚴(yán)格來說這個措施并不會降低整個系統(tǒng)的總功耗,但可以降低超算中心的運營成本。例如,下面的兩種情況可以應(yīng)用基于電力的臨時節(jié)能措施:

1)白天電價高,電力緊張;晚上電價低,電力充足。就可以在白天將系統(tǒng)轉(zhuǎn)換為低功耗運行狀態(tài)（降低性能、降低功耗），晚上再恢復(fù)高功耗高性能運行。

2)部分冷卻機組或者部分供電回路發(fā)生故障,不能滿足整個系統(tǒng)的正常運行,但系統(tǒng)中運行的部分作業(yè)又不能中斷時,則可以將系統(tǒng)轉(zhuǎn)換為低功耗狀態(tài),繼續(xù)運行直到故障排除。

2 關(guān)鍵實現(xiàn)技術(shù)

2.1 資源分配算法

在系統(tǒng)運行過程中,如果資源分配調(diào)度不合理,既不能確?？臻e資源最大可能地處于節(jié)能狀態(tài),又會造成資源狀態(tài)的頻繁轉(zhuǎn)換,不利于節(jié)能目標(biāo)的實現(xiàn)和系統(tǒng)的穩(wěn)定性運行。例如頻繁的加/切電可能會導(dǎo)致硬件故障,從而影響系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性。同時硬件故障的出現(xiàn)是隨機的、不確定的,無法對選定節(jié)點進行精確的故障預(yù)測。因此,資源分配算法成為節(jié)能系統(tǒng)設(shè)計的關(guān)鍵點之一。本文設(shè)計了基于資源狀態(tài)的多尺度資源分配算法,算法根據(jù)任務(wù)運行模式以及當(dāng)前系統(tǒng)資源狀態(tài),計算不同時間尺度如周、日下的系統(tǒng)預(yù)計功耗,功耗預(yù)計的判斷依據(jù)為節(jié)能狀態(tài)維持時間以及資源狀態(tài)轉(zhuǎn)換次數(shù),在滿足公平性限制的前提下確保空閑資源盡可能處于節(jié)能狀態(tài),同時保持資源狀態(tài)切換的低頻率。該算法主要包括如下步驟:

1)如果有新的任務(wù)加入,則按照任務(wù)運行模式重新計算所有可行的任務(wù)調(diào)度順序;

2)查詢當(dāng)前系統(tǒng)資源狀態(tài);

3)基于當(dāng)前資源狀態(tài)計算每種任務(wù)調(diào)度順序在不同時間尺度下的資源預(yù)計功耗;

4)根據(jù)系統(tǒng)預(yù)定的任務(wù)調(diào)度策略(如執(zhí)行時間最短)選擇功耗最優(yōu)的調(diào)度順序;

5)資源預(yù)分配,在適當(dāng)?shù)臅r機向資源管理模塊申請資源。

在資源預(yù)分配時,預(yù)先分配比任務(wù)資源需求多的資源并進行基本的可用性測試,剔除部分故障點,確保系統(tǒng)的穩(wěn)定運行;同時資源LRU分配策略,使得最近最少使用的資源最后分配,而優(yōu)先分配使用率較高的資源,實際的系統(tǒng)應(yīng)用也表明這部分資源出現(xiàn)故障的概率較低,從而保證了系統(tǒng)的可靠性。

2.2 資源狀態(tài)維護

如何做到資源狀態(tài)的統(tǒng)一管理和維護,是本文設(shè)計的關(guān)鍵。如圖1所示,資源具有的5個能耗狀態(tài),每種狀態(tài)之間轉(zhuǎn)換的時機、條件都不相同;而且狀態(tài)維護還要與節(jié)能系統(tǒng)設(shè)計的基本策略以及管理員制訂的功耗管理策略相結(jié)合。為此,本文在資源狀態(tài)維護功能中設(shè)計有狀態(tài)更新、狀態(tài)查詢、狀態(tài)控制、策略融合等功能模塊,如圖3所示,實現(xiàn)對系統(tǒng)資源狀態(tài)的統(tǒng)一管理和維護。

狀態(tài)更新模塊接收資源控制層發(fā)送過來的資源最新信息,并與狀態(tài)記錄數(shù)據(jù)相比較,更新記錄數(shù)據(jù);狀態(tài)查詢模塊負責(zé)接收資源管理模塊發(fā)送過來的狀態(tài)查詢請求,并返回查詢結(jié)果。策略融合模塊將節(jié)能系統(tǒng)固有的LRU資源管理策略、系統(tǒng)通用調(diào)度策略、管理員制訂的能耗管理策略相融合,確定資源狀態(tài)轉(zhuǎn)換的模式和時機,并將相關(guān)信息反饋到狀態(tài)控制模塊;狀態(tài)控制模塊實時監(jiān)控狀態(tài)記錄內(nèi)容,并根據(jù)資源管理策略判定是否有資源需要進行狀態(tài)轉(zhuǎn)換。如果有資源需要狀態(tài)轉(zhuǎn)換,則將轉(zhuǎn)換信息發(fā)送給資源管理模塊。

資源狀態(tài)的統(tǒng)一管理和維護,避免了不同節(jié)能措施從不同節(jié)能層次對硬件能耗狀態(tài)采取不一致甚至沖突的設(shè)置。

2.3 冷卻系統(tǒng)控制

冷卻系統(tǒng)能耗占整個系統(tǒng)能耗的15％左右,而在冷卻系統(tǒng)的能耗構(gòu)成中,風(fēng)機能耗就占了50％。為了使機柜內(nèi)插件具有理想的冷卻環(huán)境,SMC根據(jù)機柜不同的能耗狀態(tài)和采集到的插件溫度、機柜環(huán)境溫度,應(yīng)用系統(tǒng)預(yù)設(shè)策略,控制冷卻單元開關(guān)或者調(diào)節(jié)各種冷卻參數(shù),如液冷溫度、流速、風(fēng)機轉(zhuǎn)速等,實現(xiàn)精確制冷。

在控制過程中,如何根據(jù)插件溫度控制風(fēng)機轉(zhuǎn)速是設(shè)計的關(guān)鍵點之一。為了獲得風(fēng)機轉(zhuǎn)速對插件溫度以及功耗的影響,本文在天河一號系統(tǒng)上做了實際測試,圖4 給出了一個計算機柜風(fēng)機的測試結(jié)果。從測試數(shù)據(jù)可看出,風(fēng)機轉(zhuǎn)速從100％降低到50％,節(jié)點最高溫度由38℃上升到64℃,而功耗從2880W降低到1943W,減少32.5%。長期的測試結(jié)果表明,即使是滿負載運行的情況下,70％的風(fēng)機轉(zhuǎn)速基本滿足所有插件的冷卻要求,此時冷卻單元風(fēng)機功耗降低了22.6%。

在根據(jù)插件溫度調(diào)機轉(zhuǎn)速的過程中,有隨著插件溫度波動反復(fù)調(diào)整轉(zhuǎn)速的情況,原因在于調(diào)機轉(zhuǎn)速影響所有插件,而每個插件由于位置不同溫度也有差異造成的。為了避免這種情況出現(xiàn)以及降低控制的復(fù)雜度,本文采取根據(jù)狀態(tài)設(shè)定轉(zhuǎn)速與根據(jù)插件溫度個別調(diào)整轉(zhuǎn)速相結(jié)合的方法實現(xiàn)冷卻系統(tǒng)的智能控制。具體做法就是,首先根據(jù)大量轉(zhuǎn)速溫度測試數(shù)據(jù),制訂每種機柜狀態(tài)下風(fēng)機轉(zhuǎn)速的合理值,并隨著狀態(tài)轉(zhuǎn)換設(shè)置風(fēng)機轉(zhuǎn)速;同時,在設(shè)定的風(fēng)機轉(zhuǎn)速下,機柜內(nèi)個別插件溫度過高時,再由SMC針對過溫的插件應(yīng)用風(fēng)機轉(zhuǎn)速調(diào)整公式適當(dāng)調(diào)整對應(yīng)的風(fēng)機轉(zhuǎn)速。風(fēng)機轉(zhuǎn)速調(diào)整公式如下:

Fx=Fs+(Tx-Ts)×Fh-FsTh-Ts

其中:Ts為資源當(dāng)前狀態(tài)下允許的插件最高溫度,Fs為資源當(dāng)前狀態(tài)下風(fēng)機轉(zhuǎn)速設(shè)定值,Th為插件允許的最高溫度,Fh為風(fēng)機最高轉(zhuǎn)速值,Tx為當(dāng)前插件溫度,Fx為需要設(shè)定的風(fēng)機轉(zhuǎn)速值。

篇5

關(guān)鍵詞 人力資源管理戰(zhàn)略職能 柔性戰(zhàn)略 企業(yè)績效

中圖分類號：F270 文獻標(biāo)識碼：A

在競爭日益激烈的環(huán)境下，企業(yè)只有及時、有效地滿足客戶的要求，才能在未來的發(fā)展中獲得先機。這要求企業(yè)在短時間內(nèi)根據(jù)客戶的要求，對企業(yè)的生產(chǎn)安排與銷售策略做出及時的變化與調(diào)整。通常將企業(yè)這種隨著外部環(huán)境的變化，進行主動適應(yīng)并制定一系列的經(jīng)營策略的行為成為柔性戰(zhàn)略。企業(yè)的一切活動都離不開人，人在提高企業(yè)柔性的創(chuàng)造性活動中起著關(guān)鍵性作用。

現(xiàn)代企業(yè)之間的競爭實際上是人才的競爭，企業(yè)的柔性在很大程度上取決于人的柔性。人力資源系統(tǒng)柔性化程度對企業(yè)績效有著不可忽視的作用。很多學(xué)者也認同這一觀點，也認為企業(yè)柔性對于企業(yè)績效有著積極的正向影響，且這一推斷也得到了國內(nèi)許多學(xué)者的實證支持。在這種充滿了變動性和復(fù)雜性的動態(tài)環(huán)境下，人力資源系統(tǒng)柔性是否依然對企業(yè)績效有著積極地正向作用，這種作用是否會受到環(huán)境的影響呢？剖析這些問題對于我們企業(yè)在動態(tài)環(huán)境下了解人力資源系統(tǒng)柔性的本質(zhì)以及如何有效的利用人力資源系統(tǒng)柔性來提高企業(yè)的長期和短期績效有著重要的理論指導(dǎo)意義。本文主要通過研究柔性戰(zhàn)略對企業(yè)績效人力資源管理戰(zhàn)略職能作用，以及人力資源管理戰(zhàn)略對企業(yè)績效的影響，探討企業(yè)柔性戰(zhàn)略如何通過人力資源管理對企業(yè)績效產(chǎn)生影響。

一、人力資源管理戰(zhàn)略對企業(yè)績效的影響

較早提出人力資源系統(tǒng)柔性這一概念的是學(xué)者Milliman等人把人力資源系統(tǒng)柔性定義為人力資源系統(tǒng)在面對外部環(huán)境或組織內(nèi)部的需求變化時，促進組織有效、及時地適應(yīng)變化的能力。Blyton（1996）在此基礎(chǔ)上給出了另外一個概念，他認為人力資源系統(tǒng)柔性是指組織靈活運用人力資源要素（如人員結(jié)構(gòu)、數(shù)量、工作時間等） 從而適應(yīng)組織規(guī)模和組織結(jié)構(gòu)變化所需要的能力。不難發(fā)現(xiàn)，國外學(xué)者對于人力資源系統(tǒng)柔性的定義更多的是從資源、環(huán)境的角度對柔性產(chǎn)生的原因、運作機理和組成要素進行分析。國內(nèi)對此的研起步較晚，更多的是從人本管理的角度進行闡述，認為柔性是與剛性相對應(yīng)的一種全新管理思想，是不依賴于固定的組織機構(gòu)、穩(wěn)定的規(guī)章制度而進行的管理，是在研究人們心理和行為規(guī)律的基礎(chǔ)上，采用非強制的方式，在人心目中產(chǎn)生一種潛在的說服力，從而把組織意愿變成人們自覺的行為。

實際上國內(nèi)對于人力資源系統(tǒng)柔性的研究尚處于起步階段尤其是缺乏中國文化背景下人力資源系統(tǒng)柔性測量、維度以及與相關(guān)變量關(guān)系的實證研究?；谝陨戏治觯狙芯空J為人力資源系統(tǒng)柔性包括兩種資源柔性和協(xié)調(diào)柔性，其中資源柔性是指資源移作他用時適用的廣度，所需的時間與發(fā)生的成本。協(xié)調(diào)柔性指公司系統(tǒng)中的管理者和其他人員通過重新確定資源分配方向、重新構(gòu)造和重新配置資源等途徑，把柔性資源應(yīng)用到各種新的戰(zhàn)略用途的活動進行協(xié)調(diào)的能力。

基于以上對人力資源系統(tǒng)柔性定義的探討，可知具備人力資源系統(tǒng)柔性，有利于企業(yè)對變化了的外部環(huán)境、市場、技術(shù)需求等因素做出快速的反應(yīng)，同時又不至于給企業(yè)帶來過高的變動成本，從而能重新獲取競爭優(yōu)勢。人力資源系統(tǒng)柔性逐漸引起人們的重視是因為其在提高企業(yè)績效方面具有獨特的戰(zhàn)略意義，但由于人力資源系統(tǒng)柔性對企業(yè)績效產(chǎn)生作用具有一定的滯后性，因此研究中所選取的績效指標(biāo)不一樣，研究的結(jié)論也有差異。

二、戰(zhàn)略柔性與企業(yè)經(jīng)營績效關(guān)系理論研究

資源柔性是指構(gòu)成企業(yè)現(xiàn)有資源的靈活性、閑置資源的可用性以及潛在資源的可創(chuàng)造與積累性。作為戰(zhàn)略柔性的主要表現(xiàn)形式，資源柔性能夠使企業(yè)充分利用現(xiàn)有資源，動態(tài)填補因資源稀缺或?qū)Ｓ眯再Y源比重過大而帶來的資源缺口，增強對市場變化的動態(tài)適應(yīng)能力，從而提高企業(yè)的經(jīng)營績效。

本研究旨在探討動態(tài)環(huán)境下人力資源系統(tǒng)柔性和企業(yè)績效之間的關(guān)系，首先本文在文獻基礎(chǔ)上提出了系列假設(shè)，由于本文所使用的量表大部分來自于西方的研究文獻，為保證中國情境下這些量表測量的有效性，我們對量表進行了信度和效度的檢驗，并運用結(jié)構(gòu)方程模型檢驗了研究假設(shè)。研究發(fā)現(xiàn)：資源柔性和協(xié)調(diào)柔性對企業(yè)長期績效均有顯著的正向影響；協(xié)調(diào)柔性對企業(yè)短期績效也存在著顯著的正向影響，但是資源柔性對企業(yè)短期績效卻無顯著影響；環(huán)境動態(tài)性對人力資源系統(tǒng)柔性與企業(yè)績效間關(guān)系存在部分調(diào)節(jié)作用，具體而言資源柔性對企業(yè)績效的影響均不受環(huán)境動態(tài)性的調(diào)節(jié)作用；但是協(xié)調(diào)柔性對企業(yè)績效的正向影響則受環(huán)境動態(tài)性的調(diào)節(jié)影響。

三、結(jié)論

對于目前激烈的競爭，外部環(huán)境條件變化迅速的市場環(huán)境而言，企業(yè)的柔性戰(zhàn)略要求企業(yè)的經(jīng)營策略與產(chǎn)品的研制的具有較高靈活性的可控制性，從而使企業(yè)具有很高的靈活性，這一點與其他研究的結(jié)果相似。隨著企業(yè)人力資源管理理念的進行，相關(guān)學(xué)者認為企業(yè)的人力資源對企業(yè)未來的發(fā)展企業(yè)重要的作用。本研究驗證了人力資源管理戰(zhàn)略職能在柔性戰(zhàn)略與企業(yè)績效關(guān)系間起部分中介作用。研究結(jié)果表明，企業(yè)管理者在實施柔性戰(zhàn)略時，不應(yīng)忽略人力資源管理的戰(zhàn)略參與作用。

（作者：蘇州大學(xué)東吳商學(xué)院工商管理專業(yè)2011春季班，蘇州工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院公外教研室，人力資源管理方向）

參考文獻：

[1]李煥萍，季峰，李垣. 柔性戰(zhàn)略思想對戰(zhàn)略管理理論發(fā)展的作用[J]. 管理科學(xué)，2003（6）： 8-11.

篇6

關(guān)鍵詞：凈化空調(diào)系統(tǒng)；節(jié)能措施；運行維護；

中圖分類號：TE08 文獻標(biāo)識碼：A

近年來，隨著各級醫(yī)院潔凈手術(shù)室的陸續(xù)建成，對醫(yī)療質(zhì)量的提高，院內(nèi)感染的控制，發(fā)揮了重要的作用。圍繞著降低手術(shù)感染率，減少抗生素使用量，改善醫(yī)務(wù)人員的工作環(huán)境三個目的，正確地應(yīng)用空氣潔凈技術(shù)，做到既符合衛(wèi)生學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的要求，又滿足空氣潔凈標(biāo)準(zhǔn)的要求；達到既防止微生物塵埃對手術(shù)室的污染，又能防止對外環(huán)境污染的目的；因此，對醫(yī)用空調(diào)潔凈技術(shù)，提出了更高的要求。

1、凈化空調(diào)簡介

凈化空調(diào)系統(tǒng)，它是由空調(diào)系統(tǒng)和凈化系統(tǒng)兩部分組成。

1.1 空調(diào)系統(tǒng)

就是完成對空氣進行自動調(diào)節(jié)的功能，對室內(nèi)的溫度、濕度、風(fēng)速、風(fēng)壓、風(fēng)量加以控制，其目的就是為了達到人體的舒適感。

1.2 凈化系統(tǒng)

它是對空氣中的非生物粒子和生物粒子加以控制，消除塵埃粒子，控制手術(shù)室內(nèi)的細菌濃度，使手術(shù)間達到一定的生物潔凈標(biāo)準(zhǔn)，使用的方法就是將空氣在進入手術(shù)室之前對其進行消毒，并使用初效、中效、高效過濾網(wǎng)對空氣進行三級過濾處理、過濾掉空氣中的灰塵、浮游微粒、細菌及有害氣體，使新鮮而潔凈的空氣流入手術(shù)室，稀釋室內(nèi)的菌濃度。除此之外，凈化系統(tǒng)還對進入手術(shù)室內(nèi)的氣流加以控制，我們知道，對于處于手術(shù)室手術(shù)區(qū)的患者傷口來說，手術(shù)感染源是來自多方面的，為了最大限度地消除或避免由各種途徑帶入的病源微生物而引起感染，凈化系統(tǒng)利用流體力學(xué)原理，將手術(shù)室內(nèi)各區(qū)域的氣流分布均勻，不產(chǎn)生渦流，利用合理的氣流方向來控制污染物的擴散，將空氣中浮動的微粒和塵埃、污物等通過專設(shè)排風(fēng)口排除手術(shù)室，空氣中沒有了浮動的塵埃等污物，就基本上杜絕了手術(shù)室內(nèi)細菌傳播的媒介。所以說凈化的最終目的就是要控制室內(nèi)的菌濃度，讓手術(shù)室更加潔凈，這不但能夠降低患者手術(shù)傷口被感染的幾率，同時也能夠確保醫(yī)務(wù)務(wù)人員的自身建康。

2 本院凈化系統(tǒng)的主要運行能耗和節(jié)能措施

根據(jù)本院潔凈手術(shù)部凈化空調(diào)系統(tǒng)的組成情況，其主要能耗是送風(fēng)機馬達的耗電。風(fēng)機是整個凈化空調(diào)系統(tǒng)的動力源，用來克服需要處理的空氣通過整個系統(tǒng)的阻力，包括風(fēng)管、閥門、消音器的阻力、盤管的阻力以及系統(tǒng)各級過濾器的阻力等等。系統(tǒng)的運行風(fēng)量越大，風(fēng)機消耗的功率也越大，處理空氣所需要的冷、熱能耗也相應(yīng)增大。《醫(yī)院潔凈手術(shù)部建筑技術(shù)規(guī)范》對于各級潔凈手術(shù)室工作區(qū)的截面風(fēng)速和系統(tǒng)運行風(fēng)量都設(shè)置了明確的規(guī)范，其目的就是為了減少不必要的能源消耗，但是所有的系統(tǒng)的設(shè)計風(fēng)量都會偏大，這就帶來不必要的運行能耗。凈化空調(diào)系統(tǒng)配備了初效、中效、高效過濾器，在系統(tǒng)使用過程中由于吸附了空氣中的灰塵，會使阻力逐漸增大。因此，既要減少因設(shè)計余量過大帶來的多余能耗，又要解決過濾器使阻力逐漸增大帶來的能耗增加。本院凈化系統(tǒng)采用變頻器來解決這個問題，通過檢測系統(tǒng)的壓差、風(fēng)速、流量的變化來控制風(fēng)機馬達。當(dāng)過濾器較新，阻力較小的時候，變頻器自動控制風(fēng)機馬達以較低的頻率和轉(zhuǎn)速運行，在保證風(fēng)量的前提下降低了風(fēng)機馬達的能耗；當(dāng)系統(tǒng)阻力增加的時候，自動調(diào)節(jié)變頻器控制風(fēng)機馬達提高頻率和轉(zhuǎn)速，克服系統(tǒng)增加的阻力，從而恒定系統(tǒng)風(fēng)量。

3 凈化系統(tǒng)的日常運行管理

既然系統(tǒng)能耗的變化取決于系統(tǒng)阻力的變化，也就是初效、中效、高效過濾器的清潔程度，那么日常的運行管理該怎么做才能使系統(tǒng)真正地節(jié)能呢。

凈化系統(tǒng)應(yīng)有專人負責(zé)，隨時觀察系統(tǒng)的運行狀況，特別是系統(tǒng)內(nèi)部壓力的變化，這可以由系統(tǒng)安裝的壓力表來判斷。當(dāng)壓力表讀數(shù)低于臨界值，說明系統(tǒng)內(nèi)的過濾器較新，如果壓力表讀數(shù)接近或超過臨界值，說明過濾器已吸附了較多的灰塵，需要處理。初、中效過濾器由無紡布制成，可以清洗后使用，但是清洗次數(shù)不能多，因為清洗次數(shù)越多，過濾器的間隙會變大，通過的灰塵顆粒的大小和數(shù)量就會增多，也就達不到凈化的要求了。高效過濾器的使用時間較長，但當(dāng)經(jīng)過若干年的使用后，濾網(wǎng)發(fā)生堵塞，濾網(wǎng)前壓力上升，系統(tǒng)中的壓力感應(yīng)器接收到信號，報警裝置就會發(fā)出警報，此時必須更換高效過濾器，對于凈化級別高的手術(shù)室，高效過濾器一般三年更換一次。

手術(shù)室側(cè)壁上的回風(fēng)百葉內(nèi)也設(shè)有過濾網(wǎng)，為保持潔凈效果，應(yīng)該每周清洗一次。可以在周末無手術(shù)時，打開回風(fēng)百葉，輕輕取下過濾網(wǎng)，用清水沖洗后晾干，再裝入回風(fēng)口，將回風(fēng)百葉復(fù)位。對凈化機組內(nèi)部和風(fēng)管也應(yīng)定期檢查，如果發(fā)現(xiàn)有積塵應(yīng)進行清洗。這些都是為了減少過濾器所吸附的灰塵，既提高了凈化效果，又減少了系統(tǒng)的阻力，達到了節(jié)能的目的。

還應(yīng)定期檢查凈化機組的冷凝水管路有無堵塞以及氣封內(nèi)是否有積水。如果冷凝水管路堵塞，會出現(xiàn)機組內(nèi)積水，導(dǎo)致細菌繁殖，影響凈化效果，需要及時處理。氣封的作用是通過排水管路彎曲處的積水使外面的空氣不會倒灌到機組內(nèi)，所以特別在冬季無冷凝水時要注意檢查氣封內(nèi)的積水是否干枯，若是，應(yīng)及時注入清水使其保持水封狀態(tài)。在日常使用中，為了保持手術(shù)室內(nèi)適宜的溫度，工作人員還應(yīng)檢查冷、熱水的進出壓力差，使其不小于 0． 3 MPa。夏季模式: 進水溫度一般為 7 ℃，考慮到中央空調(diào)的節(jié)能，溫度可以適當(dāng)提高，但不能太高，因為太高機組就不能除濕了; 冬季模式: 進水溫度控制在45 ℃ 左右，因為暖空氣具有上升力，過熱會對垂直下降的氣流形成阻力，干擾垂直氣流，從而降低層流凈化的效果。工作人員還應(yīng)經(jīng)常性地對各閥門進行檢查，對每臺凈化機組的供、回風(fēng)管上的防火調(diào)風(fēng)閥進行檢查，為確保其安全可靠，還應(yīng)對機組的緊固件進行檢查等等。

4凈化系統(tǒng)使用注意事項

合理的操作和正確的使用，對系統(tǒng)的使用壽命、凈化質(zhì)量以及手術(shù)室的潔凈度等都起著十分明顯的作用。機組的開啟與手術(shù)室的使用是密切相連的，值得我們注意的有以下幾點：

4.1為保證室內(nèi)有足夠的潔凈的新鮮空氣,手術(shù)進行前半個小時要啟動凈化機組。

4.2為了清潔室內(nèi)墻壁、地板等，維持一個良好的潔凈狀態(tài)，手術(shù)結(jié)束后，清潔、消毒工作應(yīng)在機組運行中進行，結(jié)束后不要馬上停機，機組還要繼續(xù)運行，時間不小于30min。

4.3由于溫濕度不僅是人員舒適性問題,合適的溫濕度是維持一個良好的潔凈狀態(tài)的必需條件,所以手術(shù)過程中若出現(xiàn)溫、濕度不受控制,偏離設(shè)定值,巡回護士應(yīng)及時通知護士站立即聯(lián)系機組工作人員進行調(diào)節(jié).

4.4已完成凈化待用的手術(shù)間，如果有人進入就要開機運行，目的就是防止室內(nèi)再次被污染。

4.5 室內(nèi)排風(fēng)口處不能擺放任何物品，保證室內(nèi)氣流暢通。

4.6 手術(shù)室若發(fā)現(xiàn)異常情況時，應(yīng)及時聯(lián)系相關(guān)工作人員及生產(chǎn)廠商。

5 結(jié)語

對于現(xiàn)有的潔凈手術(shù)部的凈化系統(tǒng)設(shè)備而言，應(yīng)該是比較先進和完善的，主要問題在于需要科學(xué)嚴(yán)謹?shù)墓芾砼c設(shè)備運行維護機制。再好的設(shè)備，沒有好的管理與維護，就不會有好的生產(chǎn)效果，更談不上節(jié)能降耗了。

參考文獻:

篇7

[關(guān)鍵詞] 合同能源管理 節(jié)能新機制 創(chuàng)新發(fā)展

一、引言

隨著人類生產(chǎn)力的高度發(fā)展，能源消耗日益增加，20世紀(jì)70年代世界石油危機爆發(fā)后，合同能源管理作為一種全新的節(jié)能新機制在市場經(jīng)濟國家逐步發(fā)展起來。最早的節(jié)能服務(wù)公司1975年出現(xiàn)在瑞典，隨后各發(fā)達國家如美國、英國、加拿大、日本等都產(chǎn)生了一批節(jié)能服務(wù)公司，合同能源管理發(fā)展迅速，成為一個新興的節(jié)能產(chǎn)業(yè)。

20世紀(jì)90年代末，我國開始引進合同能源管理模式，在當(dāng)前我國經(jīng)濟強勁增長，能源短缺已經(jīng)開始隱現(xiàn)的大背景下，合同能源管理順應(yīng)社會發(fā)展的方向，以市場機制為基礎(chǔ)，立足于從需求角度解決能源問題，實現(xiàn)能源管理從自我管理向社會化、專業(yè)化管理的轉(zhuǎn)變。作為節(jié)能概念的全新創(chuàng)舉, 合同能源管理這一新型的節(jié)能模式在我國還處于剛起步階段，還是較新的概念，其發(fā)展遇到了很多問題。如何實現(xiàn)合同能源管理的創(chuàng)新發(fā)展，達到節(jié)約能源的目的已成為持續(xù)發(fā)展中一個亟待解決的問題。

二、合同能源管理

合同能源管理（Energy Management Contract ，簡稱EMC），即由專業(yè)的節(jié)能服務(wù)公司（Energy Service Company，在國外簡稱ESCO，在國內(nèi)簡稱EMCO）通過能源服務(wù)合同為客戶企業(yè)提供能源診斷、方案設(shè)計、技術(shù)選擇、項目融資、設(shè)備采購、安裝調(diào)試、運行維護、人員培訓(xùn)、節(jié)能量檢測、節(jié)能量跟蹤等一整套的系統(tǒng)化服務(wù)；在合同期節(jié)能服務(wù)公司與客戶企業(yè)分享節(jié)能效益，并由此得到應(yīng)回收的投資和合理的利潤。與一般設(shè)備和技術(shù)的供應(yīng)不同，合同能源管理是一種比較特殊的產(chǎn)業(yè)，他是按照“合同能源管理”機制運行的、以盈利為直接目的的專業(yè)化服務(wù)。合同能源管理的特殊性在于節(jié)能服務(wù)公司銷售的不僅是產(chǎn)品或技術(shù)，更重要的是客戶提供綜合性的節(jié)能服務(wù)，也就是為客戶實施節(jié)能項目，其實質(zhì)是為客戶實現(xiàn)節(jié)約能源。

三、世界各國合同能源管理服務(wù)經(jīng)驗

合同能源管理經(jīng)過30多年的運行，商業(yè)模式已經(jīng)十分成熟，合同能源管理也已演變和發(fā)展為一種成熟的市場化節(jié)能新機制，在歐美等發(fā)達國家得到了較好的推廣和應(yīng)用。

美國是能源管理服務(wù)產(chǎn)業(yè)最發(fā)達的國家。美國政府對合同能源管理服務(wù)有利的政策包括：政府制訂了有關(guān)建筑物節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)；環(huán)境保護的法規(guī)、審計的法規(guī)等等。1985年以來，美國政府曾以25億美元的財政預(yù)算支持政府機構(gòu)的節(jié)能項目。1992年，美國聯(lián)邦政府通過一個議案，要求政府與能源管理服務(wù)公司合作進行合同能源管理，同時不增加政府預(yù)算。該議案要求到2005年，聯(lián)邦政府機構(gòu)的所有辦公樓宇節(jié)能30%，為此聯(lián)邦政府提供了30億的財政撥款。

在上個世紀(jì)70年代石油危機后，人們的節(jié)能環(huán)保意識也大大加強。為了促進政府機關(guān)大樓帶頭接受合同能源管理服務(wù)，1992年，加拿大聯(lián)邦政府開始實施“聯(lián)邦政府建筑物節(jié)能促進計劃”。其中規(guī)定了節(jié)能省下來的資金留給政府機構(gòu)，同時，該計劃規(guī)定政府機構(gòu)只能與通過資格審查的能源管理服務(wù)公司進行合作。

法國是歐洲各國電力出口最大的國家，也是世界上核電比例最高的國家，但法國政府仍然注重節(jié)能和環(huán)境保護，能源管理服務(wù)公司的發(fā)展也具有一定的規(guī)模。與其他國家相比，法國的能源管理服務(wù)公司多為行業(yè)性的，如在煤氣、電力、供水等行業(yè)較發(fā)達，這些公司不僅提供節(jié)能方面的服務(wù)，而且還承擔(dān)相應(yīng)的類似物業(yè)管理方面的工作，節(jié)能與能源供應(yīng)相關(guān)的一系列服務(wù)是其收益來源。

日本成立了能源管理服務(wù)協(xié)會。近幾年來，日本的能源管理服務(wù)關(guān)聯(lián)市場規(guī)模增長迅速，自2002年，其在工業(yè)領(lǐng)域的項目份額也開始迅速增長。為節(jié)能改造項目，日本政府主要采取了三種支持政策：事業(yè)資金支持政策、金融支持政策和稅制支持政策。

巴西的能源管理服務(wù)公司大多為工程公司，隸屬于大公司下一個分支，業(yè)務(wù)領(lǐng)域在工業(yè)尤其是電廠方面，他們的項目規(guī)模比較大，在百萬美元左右，采取的是效益分享方式。由于2001年的能源危機(巴西電力結(jié)構(gòu)以水電為主，占97%，由于天氣干旱導(dǎo)致電力短缺)，巴西政府重視節(jié)能，頒布了一些法規(guī)，如要求電力公司必須以1%的年收入用于節(jié)能研發(fā)和節(jié)能項目投資，加上人們節(jié)能意識的提高，大大促進了巴西能源管理服務(wù)的發(fā)展，成立了能源管理服務(wù)協(xié)會，并于今年開始對能源管理服務(wù)公司進行認證的準(zhǔn)備。

四、合同能源管理目前存在的問題

10年前，我國從國外引進合同能源管理節(jié)能新機制，首先在北京、遼寧、山東等地進行了示范性推廣。目前，北京、鄭州、山東、湖南采用這種模式的試點項目已達32個，試點面積達127.9萬平方米，平均節(jié)能率為42.5％，節(jié)約能源總量每年2.04萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，擬參與試點的項目數(shù)量為113個，預(yù)計總面積350萬平方米以上，有逐步擴大的勢頭。但是，我國節(jié)能市場的發(fā)育目前尚處于初級階段，合同能源管理在我國還是較新的概念，以市場為導(dǎo)向的節(jié)能投資鼓勵機制和企業(yè)節(jié)能激勵機制尚沒有形成和確立，節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨五大瓶頸的制約。

1.缺乏強有力的政策、法律支持

目前，我國對推廣合同能源管理尚沒有專門的支持政策，稅務(wù)部門對節(jié)能服務(wù)公司開展節(jié)能服務(wù)業(yè)務(wù)也沒有優(yōu)惠扶持政策，導(dǎo)致節(jié)能服務(wù)公司自我積累能力和業(yè)務(wù)拓展能力受到嚴(yán)重影響，制約了節(jié)能產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進程。另外，現(xiàn)行節(jié)能法律約束力較弱，對能源利用效率低的企業(yè)或行為并沒有明顯的懲罰措施。對節(jié)能行為也缺乏明顯的激勵政策，特別是沒有與節(jié)能的環(huán)保效益掛鉤。除部分高耗能企業(yè)從節(jié)省成本出發(fā)對節(jié)能有一定認識外，大多數(shù)企業(yè)因為能源占產(chǎn)品成本不是太高，沒有節(jié)能的積極性。

2.一些正處于起步階段的節(jié)能服務(wù)公司缺乏運營能力

節(jié)能服務(wù)公司的運營機制是全新的，又比較復(fù)雜，潛在的節(jié)能服務(wù)公司或者是按合同能源管理模式運營卻沒有受過專業(yè)培訓(xùn)的節(jié)能服務(wù)公司，大多數(shù)缺乏綜合技術(shù)能力、市場開拓能力、商務(wù)計劃制訂能力、財務(wù)管理與風(fēng)險防范能力、后期管理能力等，降低了向用戶提供服務(wù)的水平。目前，在我國合同能源管理的推廣主要由新成立的節(jié)能服務(wù)公司，以及一些中介機構(gòu)承擔(dān)，國家級節(jié)能公司尚未介入。而缺乏大公司、大集團的參與，也嚴(yán)重影響了合同能源管理推廣的規(guī)模和進程。

3.資金短缺且缺乏融資能力

多數(shù)運營的節(jié)能服務(wù)公司經(jīng)濟實力較弱，無力提供保證其貸款安全性的擔(dān)保或抵押。融資難是企業(yè)普遍反映較多的一大問題。由于合同能源管理的投入產(chǎn)出周期長，大項目一般在投入幾年以后才會有回報，企業(yè)要進行后續(xù)投入面臨很大的資金壓力。而作為中小企業(yè)，又是新生的企業(yè)，商業(yè)資信度相對較低，很難從銀行獲得商業(yè)貸款。這就制約了企業(yè)的進一步發(fā)展。因資金不足，大量好的節(jié)能技改項目無法實施。雖然世行／GEF中國節(jié)能促進項目二期已正式啟動，全球環(huán)境基金將提供2600萬美元贈款支持，但對龐大的節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)需求來說，仍是杯水車薪。

4.合同能源管理這一先進的市場節(jié)能新機制的運作，與現(xiàn)行企業(yè)財務(wù)管理制度存在矛盾

“先投資后回收”這一模式按現(xiàn)行企業(yè)財務(wù)運行模式根本無法做財務(wù)核算，目前多是進行變通處理。例如將一臺節(jié)能鍋爐放在企業(yè)使用，在合同期內(nèi)所有權(quán)仍屬于節(jié)能公司，企業(yè)支付節(jié)能費，既難進成本，又無法提折舊，讓雙方都很為難。

5.部分節(jié)能服務(wù)企業(yè)缺乏誠信，阻礙了合同能源管理模式的推廣

在節(jié)能服務(wù)市場推廣上，由于廣大能源用戶等對合同能源管理還缺乏充分的了解，加上一些公司以節(jié)能公司名義擾亂市場秩序，導(dǎo)致一些單位對合同能源管理心存排斥。

五、合同能源管理在我國的創(chuàng)新發(fā)展

過去，我國的節(jié)能管理工作主要是通過政府節(jié)能主管部門、各級節(jié)能服務(wù)機構(gòu)和企業(yè)節(jié)能管理部門三位一體的能源管理機制運作。這一節(jié)能體系在原來的計劃經(jīng)濟體制下，發(fā)揮了重要的作用并取得了顯著的節(jié)能成就。但是，隨著我國經(jīng)濟體制面向市場的轉(zhuǎn)變，原有的節(jié)能管理體制，已不適應(yīng)變化了的形勢，也必須隨之轉(zhuǎn)變；在新形勢下，節(jié)能的阻力主要表現(xiàn)為節(jié)能投資的市場障礙。基于市場的節(jié)能新機制，合同能源管理的創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)著手建立節(jié)能服務(wù)體系，發(fā)展節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)，主要措施有：

(1)堅持統(tǒng)籌規(guī)劃、因地制宜、以點帶面、近期目標(biāo)和長遠利益相結(jié)合的原則，探索適合我國國情需要的節(jié)能體制和機制的創(chuàng)新模式，逐步推進節(jié)能服務(wù)體系的建設(shè)工作。

(2)要求各地要有效運用價格、收費、稅收、財政、金融等經(jīng)濟杠桿，不斷完善政策法規(guī)、技術(shù)支撐體系和節(jié)能信息服務(wù)，形成良性的節(jié)能服務(wù)市場機制，使其成為驅(qū)動節(jié)能向前發(fā)展的內(nèi)在動力。

(3)建立政府節(jié)能減排基金，通過貼息、補貼、擔(dān)保等方式支持企業(yè)、節(jié)能公司利用新型節(jié)能模式進行節(jié)能改造。

(4)修改現(xiàn)行節(jié)能法律，出臺帶有強制執(zhí)行的措施，并與環(huán)保政策相銜接，從政策法規(guī)上引導(dǎo)全社會，特別是企業(yè)真正重視節(jié)能工作。

(5)有針對性地幫助合同能源管理建立防范風(fēng)險的市場機制，創(chuàng)新融資模式、拓寬融資渠道，鼓勵金融機構(gòu)、風(fēng)險投資機構(gòu)、專項基金進入節(jié)能服務(wù)領(lǐng)域，為合同能源管理搭建更為廣闊的融資服務(wù)平臺。

(6)加大對節(jié)能服務(wù)理念和合同能源管理機制的宣傳力度，改善節(jié)能信息和節(jié)能信息傳播不暢的現(xiàn)狀。

(7)對企業(yè)進行能源監(jiān)測，對能源消耗達不到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)提出節(jié)能整改建議，限期整改。

(8)改革財務(wù)管理相關(guān)規(guī)則，允許合同能源管理中的費用進入當(dāng)期產(chǎn)品成本，確保合同能源管理模式的正常運轉(zhuǎn)。

六、結(jié)論

國際上成功的節(jié)能運作經(jīng)驗表明，節(jié)能的根本出路是：充分依靠市場，最大限度地發(fā)揮市場機制的主導(dǎo)作用；同時政府部門采取適當(dāng)?shù)暮暧^調(diào)控政策和措施對節(jié)能市場進行規(guī)范和引導(dǎo)。兩者都是促進節(jié)能的必要和有效手段，關(guān)鍵在于如何把握兩者相統(tǒng)一的一面，合理、充分地分別運用市場節(jié)能機制和宏觀調(diào)控手段，同時為實現(xiàn)最佳的節(jié)能效果這一基本目標(biāo)服務(wù)。為進一步推動我國的節(jié)能工作，必須正視目前在合同能源管理中存在的問題，引導(dǎo)和促進節(jié)能機制面向市場的過度和轉(zhuǎn)變，借鑒、學(xué)習(xí)和引進市場經(jīng)濟國家先進的節(jié)能新機制，尋找出一條政府、企業(yè)和投資方共贏的節(jié)能道路。

參考文獻:

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篇8

關(guān)鍵詞：合同能源管理；節(jié)能；節(jié)能服務(wù)業(yè)

中圖分類號：F206

一、合同能源管理及其基本運作機制

能源，是人類生存、經(jīng)濟發(fā)展和社會進步不可缺少的重要物質(zhì)資源，是關(guān)系國家經(jīng)濟命脈和國防安全的重要戰(zhàn)略物資。能源與人類社會息息相關(guān)，它對于經(jīng)濟社會發(fā)展的重大作用不亞于人類對糧食、空氣和水的依賴程度。隨著社會的迅速發(fā)展，人類對于能源的需求量也日益增加。尤其是對于石油、煤炭、天然氣等非可再生資源的開采和利用幾乎達到了極限，嚴(yán)重的超出了自然界可承受的范圍。各種自然資源即將開采枯竭，人類社會正面臨著越來越嚴(yán)重的全球范圍的能源危機。

在能源消耗日益增加的同時，由此帶來的地區(qū)環(huán)境和全球環(huán)境的急劇變化也對人類生存構(gòu)成了極大的威脅，其中，由溫室效應(yīng)引起的全球氣候變暖是國際社會最關(guān)注的熱點。溫室氣體的排放主要來源于人類對礦物能源――煤、石油、天然氣等的大量消耗。因此，世界各國在大力發(fā)展經(jīng)濟的同時，都把節(jié)約和充分利用能源當(dāng)成首先考慮的問題。而對于高耗能的企業(yè)來說，能源成本在企業(yè)總成本中占有相當(dāng)大的比重，所以想方設(shè)法開源節(jié)流，降低能耗費用，也已成為企業(yè)積極探索的問題之一。

20世紀(jì)70年代世界石油危機爆發(fā)后，合同能源管理作為一種全新的節(jié)能機制在市場經(jīng)濟國家逐步發(fā)展起來。所謂合同能源管理(Energy Management Contract，簡稱EMC)，是指節(jié)能服務(wù)公司(Energy Service Corporation，ESCo)通過與客戶簽訂節(jié)能服務(wù)合同，為客戶提供節(jié)能改造的相關(guān)服務(wù)，并從客戶節(jié)能改造后獲得的節(jié)能效益中收回投資和取得利潤的一種商業(yè)運作模式。就像醫(yī)院一樣，我們要有專家，為用能企業(yè)進行能耗診斷，計算出節(jié)能服務(wù)公司能為它節(jié)省多少能源；要有資金、設(shè)備和技術(shù)，可以為企業(yè)進行節(jié)能改造，安裝調(diào)試；最后還需要系統(tǒng)性的服務(wù)和培訓(xùn)，建立一個長效的節(jié)能機制。經(jīng)過近30年的發(fā)展和完善，這一新機制在北美、歐洲、以及一些發(fā)展中國家逐步得到推廣和應(yīng)用，在這些國家中出現(xiàn)了基于這種“合同能源管理”機制運作的、專業(yè)化的“節(jié)能服務(wù)公司”（ESCo），并且其發(fā)展勢頭十分迅猛，目前，全球已有80多個國家通過節(jié)能服務(wù)公司（ESCo）采用新的電能提升技術(shù)、能源合同機制及對電力需求方的有效管理等方式來幫助用戶提升電能使用效率，在美國，ESCo已發(fā)展為一種新興的節(jié)能產(chǎn)業(yè)，每年有10億美元左右的業(yè)務(wù)。

合同能源管理運用市場機制來實現(xiàn)能源節(jié)約，其基本運作機制是：通過合同約定節(jié)能指標(biāo)和服務(wù)以及投融資和技術(shù)保障，整個節(jié)能改造過程如項目審計、設(shè)計、融資、施工、管理等由節(jié)能服務(wù)公司統(tǒng)一完成；在合同期內(nèi)，節(jié)能服務(wù)公司的投資回收和合理利潤由產(chǎn)生的節(jié)能效益來支付；在合同期內(nèi)項目的所有權(quán)歸節(jié)能服務(wù)公司所有，并負責(zé)管理整個項目工程，如設(shè)備保養(yǎng)、維護及節(jié)能檢測等；合同結(jié)束后，節(jié)能服務(wù)公司要將全部節(jié)能設(shè)備無償移交給耗能企業(yè)并培養(yǎng)管理人員、編制管理手冊等，此后由耗能企業(yè)自己負責(zé)經(jīng)營；節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)節(jié)能改造的全部技術(shù)風(fēng)險和投資風(fēng)險。合同能源管理機制的實質(zhì)是一種以減少的能源費用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能投資方式。這種節(jié)能投資方式允許用戶使用未來的節(jié)能收益為工廠和設(shè)備升級，降低目前的運行成本，提高能源利用效率。

合同能源管理機制的載體是節(jié)能服務(wù)公司(ESCo)。節(jié)能服務(wù)公司(ESCo)是一種基于合同能源管理機制運作的、以贏利為直接目的的專業(yè)化公司。節(jié)能服務(wù)公司與愿意進行節(jié)能改造的用戶簽訂節(jié)能服務(wù)合同，為用戶的節(jié)能項目進行自由競爭或融資，向用戶提供能源效率審計、節(jié)能項目設(shè)計、原材料和設(shè)備采購、施工、監(jiān)測、培訓(xùn)、運行管理等一條龍服務(wù)，并通過與用戶分享項目實施后產(chǎn)生的節(jié)能效益來贏利和滾動發(fā)展。能源管理合同在實施節(jié)能項目的企業(yè)（用戶）與專門的節(jié)能服務(wù)公司（ESCo）之間簽訂，它有助于推動節(jié)能項目的實施。

從節(jié)能服務(wù)公司（ESCo）的業(yè)務(wù)運作方式可以看出，節(jié)能服務(wù)公司（ESCo）是市場經(jīng)濟下的節(jié)能服務(wù)商業(yè)化實體，在市場競爭中謀求生存和發(fā)展，與傳統(tǒng)的節(jié)能改造模式有根本性的區(qū)別（見圖1）。

節(jié)能服務(wù)公司（ESCo）一般向客戶提供的節(jié)能服務(wù)主要包括以下內(nèi)容：（1）能源審計。ESCo公司針對客戶的具體情況，測定客戶當(dāng)前用能量和用能效率，提出節(jié)能潛力所在，并對各種可供選擇的節(jié)能措施的節(jié)能量進行預(yù)測。（2）節(jié)能改造方案設(shè)計。根據(jù)能源審計的結(jié)果，ESCo公司根據(jù)客戶的能源系統(tǒng)現(xiàn)狀提出如何利用成熟的節(jié)能技術(shù)來提高能源利用效率、降低能源成本的方案和建議。如果客戶有意向接受ESCo公司提出的方案和建議，ESCo公司就可以為客戶進行項目設(shè)計。（3）施工設(shè)計。在合同簽訂后，一般由EMC公司組織對節(jié)能項目進行施工設(shè)計，對項目管理、工程時間、資源配置、預(yù)算、設(shè)備和材料的進出協(xié)調(diào)等進行詳細的規(guī)劃，確保工程順利實施并按期完成。（4）節(jié)能項目融資。ESCo公司向客戶的節(jié)能項目投資或提供融資服務(wù)，ESCo公司可能的融資渠道有：ESCo公司自有資金、銀行商業(yè)貸款、從設(shè)備供應(yīng)商處爭取到的最大可能的分期支付以及其它政策性的資助。當(dāng)ESCo公司采用通過銀行貸款方式為節(jié)能項目融資時，ESCo公司可利用自身信用獲得商業(yè)貸款，也可利用政府相關(guān)部門的政策性擔(dān)保資金為項目融資提供幫助。（5）原材料和設(shè)備采購。ESCo公司根據(jù)項目設(shè)計的要求負責(zé)原材料和設(shè)備的采購，所需費用由ESCo公司籌措。（6）施工、安裝和調(diào)試。根據(jù)合同，由ESCo公司負責(zé)組織項目的施工、安裝和調(diào)試。通常，由ESCo公司或其委托的其他有資質(zhì)的施工單位來進行。由于通常施工是在客戶正常運轉(zhuǎn)的設(shè)備或生產(chǎn)線上進行，因此，施工必須盡可能不干擾客戶的運營，而客戶也應(yīng)為施工提供必要的條件和方便。（7）運行、保養(yǎng)和維護。設(shè)備的運行效果將會影響預(yù)期的節(jié)能量，因此，ESCo公司應(yīng)對改造系統(tǒng)的運行管理和操作人員進行培訓(xùn)，以保證達到預(yù)期的節(jié)能效果。此外，ESCo公司還要負責(zé)組織安排好改造系統(tǒng)的管理、維護和檢修。（8）節(jié)能量監(jiān)測及效益保證。ESCo公司與客戶共同監(jiān)測和確認節(jié)能項目在合同期內(nèi)的節(jié)能效果，以確認合同中確定的節(jié)能效果是否達到。另外，ESCo公司和客戶還可以根據(jù)實際情況采用“協(xié)商確定節(jié)能量”的方式來確定節(jié)能效果，這樣可以大大簡化監(jiān)測和確認工作。（9）ESCo公司收回節(jié)能項目投資和利潤。 對于節(jié)能效益分享項目，在項目合同期內(nèi)，ESCo公司對與項目有關(guān)的投入（包括土建、原材料、設(shè)備、技術(shù)等）擁有所有權(quán)，并與客戶分享項目產(chǎn)生的節(jié)能效益。在ESCo公司的項目資金、運行成本、所承擔(dān)的風(fēng)險及合理的利潤得到補償之后（即項目合同期結(jié)束），設(shè)備的所有權(quán)一般將轉(zhuǎn)讓給客戶?？蛻糇罱K就獲得高能效設(shè)備和節(jié)約能源的成本，并享受ESCo公司所留下的全部節(jié)能效益。

節(jié)能服務(wù)公司（ESCo）自身可能沒有能力完成上述全部的服務(wù)，但是，作為專業(yè)化的節(jié)能服務(wù)公司，EMCo可以通過整合各類外部資源，達到合同規(guī)定的節(jié)能量?？赡軙婕案黝愋偷臋C構(gòu)（見圖2）。

節(jié)能服務(wù)公司(EMCo)所開展的EMC業(yè)務(wù)具有以下特點：一是商業(yè)性。EMCo是商業(yè)化運作的公司，以合同能源管理機制實施節(jié)能項目來實現(xiàn)贏利的目的。二是整合性。EMCo業(yè)務(wù)不是一般意義上的推銷產(chǎn)品、設(shè)備或技術(shù)，而是通過合同能源管理機制為客戶提供集成化的節(jié)能服務(wù)和完整的節(jié)能解決方案，為客戶實施“交鑰匙工程”；EMCo不是金融機構(gòu)，但可以為客戶的節(jié)能項目提供資金；EMCo不一定是節(jié)能技術(shù)所有者或節(jié)能設(shè)備制造商，但可以為客戶選擇提供先進、成熟的節(jié)能技術(shù)和設(shè)備；EMCo也不一定自身擁有實施節(jié)能項目的工程能力，但可以向客戶保證項目的工程質(zhì)量。對于客戶來說，EMCo的最大價值在于：可以為客戶實施節(jié)能項目提供經(jīng)過優(yōu)選的各種資源集成的工程設(shè)施及其良好的運行服務(wù)，以實現(xiàn)與客戶約定的節(jié)能量或節(jié)能效益。三是多贏性。多贏性是EMC業(yè)務(wù)的一大特點，一個該類項目的成功實施將使介入項目的各方包括：EMCo、客戶、節(jié)能設(shè)備制造商和銀行等都能從中分享到相應(yīng)的收益，從而形成多贏的局面。對于分享型的合同能源管理業(yè)務(wù)，EMCo可在項目合同期內(nèi)分享大部分節(jié)能效益，以此來收回其投資并獲得合理的利潤；客戶在項目合同期內(nèi)分享部分節(jié)能效益，在合同期結(jié)束后獲得該項目的全部節(jié)能效益及EMCo投資的節(jié)能設(shè)備的所有權(quán)，此外，還獲得節(jié)能技術(shù)和設(shè)備建設(shè)和運行的寶貴經(jīng)驗；節(jié)能設(shè)備制造商銷售了其產(chǎn)品，收回了貨款；銀行可連本帶息地收回對該項目的貸款，等等。四是風(fēng)險性。EMCo通常對客戶的節(jié)能項目進行投資，并向客戶承諾節(jié)能項目的節(jié)能效益，因此，EMCo承擔(dān)了節(jié)能項目的大多數(shù)風(fēng)險。可以說，EMC業(yè)務(wù)是一項高風(fēng)險業(yè)務(wù)。EMC業(yè)務(wù)的成敗關(guān)鍵在于對節(jié)能項目的各種風(fēng)險的分析和管理。

二、合同能源管理的優(yōu)勢及基本類型

（一）合同能源管理的優(yōu)勢

在傳統(tǒng)的節(jié)能投資方式下，節(jié)能項目的所有風(fēng)險、所有盈利都由實施節(jié)能投資的企業(yè)承擔(dān)，這也是許多企業(yè)在節(jié)能面前躊躇不前的原因。而且大多數(shù)情況是，實施節(jié)能企業(yè)的客戶由于自身種種原因的限制，自行的節(jié)能投資并不一定能夠達到預(yù)期的節(jié)能效果，存在節(jié)能投資的浪費，甚至項目的失敗。因此，有關(guān)專家指出，當(dāng)前我國節(jié)能最為迫切的任務(wù)，就是引導(dǎo)和促進節(jié)能機制面向市場的過渡和轉(zhuǎn)變―有沒有一種方式，讓企業(yè)“零風(fēng)險”地收獲節(jié)能技術(shù)改造帶來的效益？讓項目的節(jié)能投資達到最科學(xué)、最完美的節(jié)能效果？回答是肯定的，這就是我們所講的“合同能源管理”，這也是合同能源管理機制的本質(zhì)功效。合同能源管理是在市場經(jīng)濟條件下的一種節(jié)能新機制、新模式，這種模式可以有效降低用戶的風(fēng)險，為客戶最大限度地創(chuàng)造價值。它不僅適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營專業(yè)化、服務(wù)社會化的需要，而且適應(yīng)建設(shè)節(jié)約型社會的潮流。

合同能源管理這一基于市場運作的節(jié)能機制，不僅是一種推動節(jié)能產(chǎn)業(yè)成長的節(jié)能綜合服務(wù)的商業(yè)模式，更是一種減少企業(yè)能源成本的財務(wù)管理方法。它打造的是一個優(yōu)質(zhì)的專業(yè)化模式的服務(wù)新平臺，采取的是一種雙贏的共同承擔(dān)風(fēng)險的商業(yè)新模式，推行的是一種為企業(yè)一條龍服務(wù)的“交鑰匙”工程。節(jié)能服務(wù)公司的經(jīng)營機制是一種節(jié)能投資服務(wù)管理，客戶見到節(jié)能效益后，節(jié)能服務(wù)公司才與客戶一起共同分享節(jié)能成果，取得雙贏的效果。節(jié)能服務(wù)公司公司服務(wù)的客戶不需要承擔(dān)節(jié)能實施的資金、技術(shù)及風(fēng)險，并且可以更快地降低能源成本，獲得實施節(jié)能后帶來的收益和節(jié)能服務(wù)公司公司提供的設(shè)備。如果把能耗大戶比成“病人”，那么，節(jié)能服務(wù)公司就如同“醫(yī)生”。不用“病人”投入一分錢，醫(yī)生卻能對癥下藥，開出療效顯著的“節(jié)能藥方”，然后再從節(jié)約的能耗中獲得分成收入。合同能源管理機制的實質(zhì)是一種以減少的能源費用支出來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能投資方式，這種節(jié)能投資方式允許用戶使用未來的節(jié)能收益為企業(yè)的設(shè)備升級，降低目前的運行成本，提高能源利用效率。

節(jié)能服務(wù)公司提供一條龍服務(wù)，不僅可以形成節(jié)能項目的效益保障機制、降低成本和風(fēng)險，而且能促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)化，從而為建立節(jié)能產(chǎn)業(yè)提供了具體途徑。合同能源管理可以解決耗能企業(yè)開展節(jié)能項目缺乏資金、技術(shù)、人員、管理經(jīng)驗等問題，實現(xiàn)節(jié)能零投資、零風(fēng)險、持久受益，從而提高其節(jié)能積極性，并使企業(yè)有更多精力發(fā)展主營業(yè)務(wù)。

合同能源管理模式的引入，使得節(jié)能有機會變成一項創(chuàng)造財富的過程，把環(huán)保、生態(tài)等眾多產(chǎn)業(yè)的綠色價值變成了人們能看得見摸得著的實際效益。按照EMC模式運作節(jié)能項目，在節(jié)能改造之后，客戶原先單純用于支付能源費用的資金，可同時支付新的能源費用和ESCo的費用。合同期后，客戶享有全部的節(jié)能效益，會產(chǎn)生正的現(xiàn)金流（如圖3）。

合同能源管理的節(jié)能效果不止是一個節(jié)能設(shè)備的參數(shù)度量，更是一個時間度量。由于節(jié)能設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)只負責(zé)銷售節(jié)能設(shè)備給用能單位，買賣結(jié)束后，節(jié)能設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)難以保證節(jié)能設(shè)備能夠達到預(yù)期的節(jié)能效果，而合同能源管理的節(jié)能服務(wù)正是要幫助企業(yè)發(fā)揮出節(jié)能設(shè)備的最佳效果。合同能源管理作為節(jié)能設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和用能單位之間的一種節(jié)能效果契約，以節(jié)能服務(wù)為手段，以節(jié)能效果收益為盈利模式，能保證節(jié)能項目的節(jié)能效果。合同能源管理將加強節(jié)能設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和用能單位之問對節(jié)能環(huán)保的認識，促進節(jié)能設(shè)備產(chǎn)業(yè)和節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

因此，合同能源管理還可以成就一個行業(yè)并帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。合同能源管理具有明確的經(jīng)濟效益和社會效益，它的產(chǎn)業(yè)稟賦使其適應(yīng)了社會經(jīng)濟發(fā)展的要求，成為低碳經(jīng)濟的代表性產(chǎn)業(yè)之一。在能源緊張、節(jié)能減排日益重要的中國，節(jié)能服務(wù)行業(yè)有巨大的市場需求。由于具備高增值性的特點，它還可以吸引投資、擴大就業(yè)，帶動信息咨詢、技術(shù)服務(wù)、實驗研究等相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門的興起，從而對節(jié)能服務(wù)行業(yè)的立業(yè)和發(fā)展提供支撐。合同能源管理作為一個高效率的市場化機制，與眾多產(chǎn)業(yè)有密切的交集，可以帶動這些產(chǎn)業(yè)尤其是新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展。比如融資租賃產(chǎn)業(yè)，合同能源管理機制為融資租賃提供了一個發(fā)展的新領(lǐng)域，在節(jié)能領(lǐng)域里，融資租賃能夠發(fā)揚優(yōu)勢，避開劣勢。合同能源管理涉及更廣泛行業(yè)領(lǐng)域，從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)到制造業(yè)、從紡織行業(yè)到石油化工等鏈條關(guān)系行業(yè)，其中一些行業(yè)是單靠融資租賃無法涉及的，還有一些是融資租賃在中國的市場環(huán)境下很難涉足發(fā)展的。合同能源管理機制還使融資租賃能夠進入中小企業(yè)，為中小企業(yè)的節(jié)能技術(shù)改造服務(wù)，發(fā)揮其推進市場化進程、提高企業(yè)技術(shù)水平、促進中小企業(yè)發(fā)展的積極作用。兩者的結(jié)合，可以為雙方的全面健康發(fā)展提供條件。

（二）合同能源管理模式的基本類型

結(jié)合國內(nèi)外合同能源管理的實踐，可以把合同能源管理模式劃分為以下5種基本類型：（1）節(jié)能量保證支付型。此種模式是在項目合同期內(nèi)，ESCo公司向企業(yè)承諾某一比例的節(jié)能量，用于支付工程成本，而達不到承諾的節(jié)能量的部分，由ESCo公司自己負擔(dān)；超出承諾節(jié)能量的部分雙方分享，直到ESCo公司收回全部節(jié)能項目投資后，項目合同結(jié)束，先進高效的節(jié)能設(shè)備無償移交給企業(yè)使用，企業(yè)享有以后產(chǎn)生的全部節(jié)能收益。該模式適用于誠信度較高、節(jié)能意識一般的企業(yè)。（2）節(jié)能效益分享型。此種模式是在節(jié)能改造項目合同期內(nèi)，由ESCo公司與企業(yè)雙方共同確認節(jié)能效率之后，雙方按比例來分享節(jié)能效益。例如，在5年項目合同期內(nèi)，客戶和EMCo 雙方分別分享節(jié)能效益的20%和80%，EMCo必須確保在項目合同期內(nèi)收回其項目成本以及利潤。此外，在合同期內(nèi)雙方分享節(jié)能效益的比例可以變化。例如，在合同期的頭2年里，EMCo 分享100%的節(jié)能效益，合同期的后3年里客戶和EMCo雙方各分享50%的節(jié)能效益。項目合同結(jié)束后，先進高效節(jié)能設(shè)備無償移交給企業(yè)使用，企業(yè)享有以后產(chǎn)生的全部節(jié)能收益。這種模式其實是第一種模式的演進模式，制約這種模式發(fā)展最重要的是誠信問題，這也是該模式發(fā)展的最大障礙。該模式適用于誠信度很高的企業(yè)。（3）能源費用托管型。此種模式是指由ESCo公司負責(zé)改造企業(yè)的高耗能設(shè)備，并管理其新建的用能設(shè)備。EMCo公司向客戶提供能源系統(tǒng)管理和改造服務(wù)，承包能源費用和運行費用；承諾為客戶實施節(jié)能改造并規(guī)定節(jié)能效果；雙方的經(jīng)濟利益來自于提高能源管理水平和節(jié)能改造產(chǎn)生的節(jié)能效益；合同規(guī)定能源管理和改造服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及其檢測和確認方法。如果EMCo沒有達到合同規(guī)定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能效果，應(yīng)賠償客戶的相應(yīng)損失。項目合同結(jié)束后，先進高效節(jié)能設(shè)備無償移交給企業(yè)使用，以后所產(chǎn)生的節(jié)能收益全歸企業(yè)享有。該模式適用于誠信度較低、沒有節(jié)能意識的企業(yè)，一般不采用。（4）改造工程施工型。企業(yè)委托ESCo公司做能源審計，節(jié)能整體方案設(shè)計、節(jié)能改造工程施工，按普通工程施工的方式，支付工程前的預(yù)付款、工程中的進度款和工程后的竣工款。該模式適用于節(jié)能意識很強、懂得節(jié)能技術(shù)與節(jié)能效益的企業(yè)。運用該模式運作的ESCo節(jié)能公司的效益是最低的，因為合同規(guī)定不能分享項目節(jié)能的巨大效益。這種模式的風(fēng)險重要在實施節(jié)能工程改造的企業(yè)，因此對節(jié)能服務(wù)公司的要求非常高。市場上往往有一些企業(yè)在某一項節(jié)能技術(shù)上有優(yōu)勢，但其他的配套技術(shù)不能滿足用戶需求。因此，這種模式目前采用還不多，但隨著市場競爭的發(fā)展，節(jié)能服務(wù)企業(yè)最終會采取這種模式進行全方位服務(wù)。（5）能源管理服務(wù)型。此種模式是指企業(yè)委托ESCo公司進行能源規(guī)劃，給予整體節(jié)能方案設(shè)計、節(jié)能改造工程施工和節(jié)能設(shè)備安裝調(diào)試。ESCo公司不僅提供節(jié)能改造業(yè)務(wù)，還提供能源管理業(yè)務(wù)。在節(jié)能設(shè)備運行期內(nèi)，ESCo通過能源管理服務(wù)獲取合理的利益，而企業(yè)所獲得的收益為：因先進節(jié)能設(shè)備能耗降低而降低的成本和費用。對許多經(jīng)營者而言，能源及其管理不是企業(yè)核心能力的一個部分，自我管理和自我服務(wù)的方式是低效率、高成本的方式。通過使用ESCo公司提供的專業(yè)服務(wù)，實現(xiàn)企業(yè)能源管理的外包，將有助于企業(yè)聚焦到核心業(yè)務(wù)和核心競爭能力的提升方面。能源管理的服務(wù)模式有兩種形態(tài)：能源費用比例承包方式和用能設(shè)備分類收費方式。

從目前情況看，大部分能源管理合同是上述五種方式之一或某幾種方式的結(jié)合。對每一種付款方式都可以作適當(dāng)變通，以適應(yīng)不同耗能企業(yè)的具體情況和節(jié)能項目的特殊要求。但是，無論采用哪種付款方式，建議均應(yīng)堅持以下原則：EMCo和客戶雙方都必須充分理解合同的各項條款；合同對EMCo和客戶雙方來說都是公平的，以維持雙方良好的業(yè)務(wù)關(guān)系；合同應(yīng)鼓勵EMCo和客戶雙方致力于追求可能的最大節(jié)能量，并確保節(jié)能設(shè)備在整個合同期內(nèi)連續(xù)而良好的運行。

目前節(jié)能效益分享型項目仍是主流，節(jié)能量保證型項目迅猛增長，能源費用托管型項目紛紛涌現(xiàn)。而在分布上，節(jié)能效益分享型項目主要分布在建筑領(lǐng)域；節(jié)能量保證型項目主要集中在工業(yè)領(lǐng)域；能源費用托管型項目主要出現(xiàn)在具有一定規(guī)模的醫(yī)院、賓館飯店和商業(yè)賣場。在時間上，節(jié)能效益分享型項目的分享期限有延長的趨勢，平均超過4.5年，最長超過10年；能源費用托管型項目的托管期普遍較長，平均超過10年，最長為15年。隨著國內(nèi)合同能源管理公司運營管理的不斷成熟，目前開始出現(xiàn)節(jié)能效益分享型與節(jié)能量保證型相結(jié)合、節(jié)能效益分享型與能源費用托管型相結(jié)合以及租賃業(yè)務(wù)與合同能源管理相結(jié)合的復(fù)合型商務(wù)模式。

三、我國合同能源管理政策及發(fā)展前景

我國是世界上能源消費大國，同時也是能源效率較低的國家,目前在能源用戶中存在大量的技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理的節(jié)能技改項目，這些項目完全可以通過商業(yè)性的以贏利為目的的合同能源管理（EMC)來實施。從較成熟的市場經(jīng)濟國家的節(jié)能事業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗和我國的實際情況來看，“合同能源管理（EMC）”這種節(jié)能機制同樣適合我國的情況，我國已有的節(jié)能機構(gòu)和潛在的投資者完全可以結(jié)合我國的實際情況，通過“合同能源管理”新機制實施節(jié)能項目，并從中獲得贏利和發(fā)展。合同能源管理是完成節(jié)能降耗任務(wù)的重要舉措。

合同能源管理（EMC）在中國起步較晚，1997年才進入中國，相關(guān)部門同世界銀行、全球環(huán)境基金共同開發(fā)和實施了“世界銀行（WB）/全球環(huán)境基金（GEF）中國節(jié)能促進項目”，第一次引入合同能源管理機制，并在北京、遼寧、山東成立了示范性能源管理公司，它們分別是北京源深節(jié)能技術(shù)有限責(zé)任公司、遼寧省節(jié)能技術(shù)發(fā)展公司和山東省節(jié)能工程有限責(zé)任公司，其任務(wù)是按合同能源管理機制為客戶實施節(jié)能項目，自此拉開了我國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的序幕?！笆澜玢y行（WB）/全球環(huán)境基金（GEF）中國節(jié)能促進項目”的核心內(nèi)容是：（1）利用世界銀行和GEF的資金和技術(shù)支持，在我國引進、示范和推廣“合同能源管理”的市場節(jié)能新機制；（2）促進我國節(jié)能機制面向市場的全面轉(zhuǎn)軌和節(jié)能產(chǎn)業(yè)化進程；（3）不斷提高我國能源利用效率水平，有效減緩我國溫室氣體的排放增長速度，從而為緩解全球溫室效應(yīng)作出積極的貢獻。

2000年6月30日，原國家經(jīng)貿(mào)委資源節(jié)約與綜合利用司向全國發(fā)出《關(guān)于進一步推廣合同能源管理機制的通告》，并做了大量的宣傳、培訓(xùn)工作。這一通告得到了社會各界的響應(yīng)，隨之涌現(xiàn)出許多新興/潛在的節(jié)能服務(wù)公司（EMCo）。2003年11月，在中國投資擔(dān)保有限公司設(shè)立世行項目部為中小企業(yè)解決貸款擔(dān)保的難題，并專門成立了一個推動節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進節(jié)能服務(wù)公司成長的行業(yè)協(xié)會――中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會（EMCA）。EMCA是我國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)協(xié)會性組織，也是國家發(fā)改委/世界銀行/全球環(huán)境基金（GEF）中國節(jié)能促進項目二期子項目執(zhí)行機構(gòu)之一。EMCA為民政部正式批準(zhǔn)成立的非盈利社會團體組織，其目標(biāo)是推廣和發(fā)展以EMC機制運作的節(jié)能服務(wù)公司，有針對性地為新興/潛在EMCo提供強有力的技術(shù)援助，幫助他們建立與提高各方面的運營能力，促成更多新EMCo的建立與發(fā)展，并最終形成我國的節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)。EMCA在節(jié)能技術(shù)、節(jié)能項目運作、國家節(jié)能政策和規(guī)劃、金融、財務(wù)、稅務(wù)、法律等方面擁有強大的專家隊伍和技術(shù)實力，并與美國、日本等國的ESCO協(xié)會、UNDP、UNEP、WWF、EVO等國際組織有著良好的合作關(guān)系。在國家發(fā)展改革委、財政部、世界銀行的指導(dǎo)下、在世界銀行/全球環(huán)境基金中國節(jié)能促進項目辦公室的直接領(lǐng)導(dǎo)下，以宣傳和推廣“合同能源管理”節(jié)能機制為手段、以新興/潛在節(jié)能服務(wù)公司（EMCo）發(fā)展需求為導(dǎo)向、以配合政府機構(gòu)推動節(jié)能工作為依托、以建立和提升EMCA自身能力為根本開展工作；節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機遇與挑戰(zhàn)并存，EMCA已逐漸發(fā)揮越來越重要的作用。

2004年4月1日，國務(wù)院辦公廳頒布的《關(guān)于開展資源節(jié)約活動的通知》（[2004]30號） 要求2004年至2006年在全國范圍內(nèi)組織開展能源、原材料、水、土地等資源節(jié)約和綜合利用工作，并提出七項綜合措施，其中第五項為，要推行適應(yīng)市場經(jīng)濟要求的節(jié)約新機制，推行合同能源管理、節(jié)能融資擔(dān)保等新機制，培育和發(fā)展節(jié)能節(jié)水技術(shù)服務(wù)體系，為企業(yè)提供節(jié)能節(jié)水技術(shù)服務(wù)。2004年11月25日國家發(fā)展改革委的我國第一個 《節(jié)能中長期專項規(guī)劃》第二條指出：“推行合同能源管理，以促進節(jié)能產(chǎn)業(yè)化，為企業(yè)節(jié)能改造實施全程一條龍服務(wù)?！?005年6月國務(wù)院頒發(fā)的《關(guān)于做好建設(shè)節(jié)約型社會近期工作重點的通知》（國發(fā)〔2005〕21號）第八條指出：“推行合同能源管理和節(jié)能投資擔(dān)保機制，為企業(yè)實施節(jié)能改造提供服務(wù)?！?006年4月國家發(fā)改委、國家能源辦等五部委聯(lián)合下發(fā)的《千家企業(yè)節(jié)能行動實施方案》第四條指出：“重點推廣合同能源管理，為千家企業(yè)節(jié)能改造提供節(jié)能診斷、融資、設(shè)計、改造運行、管理等一條龍服務(wù)。”2006年7月25日國家發(fā)改委頒布的《關(guān)于印發(fā)“十一五”十大重點節(jié)能工程實施意見的通知》》（發(fā)改環(huán)資〔2006〕1457號）指出：“培育節(jié)能技術(shù)服務(wù)體系。各級各類節(jié)能技術(shù)服務(wù)機構(gòu)要強化服務(wù)意識，拓寬服務(wù)范圍，增強服務(wù)能力，提高服務(wù)水平，在競爭中不斷做大做強，在十大重點節(jié)能工程的實施中發(fā)揮重要作用。要加快推行合同能源管理，為企業(yè)和用戶提供診斷、融資、設(shè)計、改造、運行、管理‘一條龍’服務(wù)，以節(jié)能效益分享方式回收投資和取得合理利潤，推進企業(yè)節(jié)能技術(shù)改造?！?006年8月國家環(huán)?？偩?、國家發(fā)展改革委在《“十一五”期間全國主要污染物排放總量控制計劃》指出：“開展能源審計，推行合同能源管理，自愿協(xié)議，電力需求側(cè)管理等節(jié)能新機制，促進節(jié)能技術(shù)進步?！庇?006年8月6日頒布的《國務(wù)院關(guān)于加強節(jié)能工作的決定》（國發(fā)〔2006〕28號）明確提出加快推行合同能源管理來推進企業(yè)節(jié)能技術(shù)改造。2007年6月3日頒布的 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》 （國發(fā)〔2007〕15號）第十九條指出：“培育節(jié)能服務(wù)市場，加快推行合同能源管理，重點支持專業(yè)化節(jié)能服務(wù)公司為企業(yè)以及黨政機關(guān)辦公樓、公共設(shè)施和學(xué)校實施節(jié)能改造提供診斷、設(shè)計、融資、改造、運行管理一條龍服務(wù)?！?007年11月頒發(fā)的《國家發(fā)展改革委關(guān)于做好中小企業(yè)節(jié)能減排工作的通知》（發(fā)改企業(yè)[2007]3251號）指出：“健全節(jié)能減排服務(wù)體系，探索污染集中治理模式。組織專家深入開展節(jié)能減排咨詢和診斷，鼓勵專業(yè)化節(jié)能服務(wù)公司為中小型企業(yè)開展節(jié)能減排咨詢，并提供設(shè)計，培訓(xùn)，融資，改造，運行管理一條龍服務(wù)，完善相關(guān)政策，大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)化，社會化，專業(yè)化的中小節(jié)能服務(wù)體系?！?007年10月28日頒布的、2008年4月1日起實施的新修訂的《中華人民共和國節(jié)約能源法》（中華人民共和國主席令第七十七號）第二十二條規(guī)定：“國家鼓勵節(jié)能服務(wù)機構(gòu)的發(fā)展，支持節(jié)能服務(wù)機構(gòu)開展節(jié)能咨詢、設(shè)計、評估、檢測、審計、認證等服務(wù)。國家支持節(jié)能服務(wù)機構(gòu)開展節(jié)能知識宣傳和節(jié)能技術(shù)培訓(xùn)，提供節(jié)能信息、節(jié)能示范和其他公益性節(jié)能服務(wù)?！?008年10月正式施行的《公共機構(gòu)節(jié)能條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第531號）第二十六條規(guī)定：“公共機構(gòu)可以采用合同能源管理方式，委托節(jié)能服務(wù)機構(gòu)進行節(jié)能診斷、設(shè)計、融資、改造和運行管理?！边@為中國節(jié)能服務(wù)行業(yè)提供了在公共機構(gòu)節(jié)能中更加廣闊的發(fā)展空間。

據(jù)統(tǒng)計，我國“十一五”期間運用合同能源管理機制的節(jié)能服務(wù)公司由76家增加到782家，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)拉動社會資本投資累計超1800億元?！丁笆晃濉敝袊?jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告》預(yù)計，“十二五”期間，全國節(jié)能服務(wù)公司數(shù)量將從782家發(fā)展到2500家，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)將實現(xiàn)總產(chǎn)值3000億元。節(jié)能服務(wù)企業(yè)的發(fā)展無疑成為社會關(guān)注的熱點。實踐表明,在我國引進和推廣“合同能源管理”具有十分重大的意義。實行合同能源管理，可以大大降低用能單位節(jié)能改造的資金和技術(shù)風(fēng)險,充分調(diào)動用能單位節(jié)能改造的積極性,國內(nèi)外的實踐證明，是行之有效的節(jié)能措施。加快推行合同能源管理，積極發(fā)展節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè),是利用市場機制促進節(jié)能減排的有力措施,是培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、形成新的經(jīng)濟增長點的迫切要求,是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的客觀需要。

2010年是“十一五”的收官之年。2010年以來，合同能源管理再次迎來政策扶持的曙光，先是國務(wù)院將其確立為國家重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)；隨后，財政部、國家稅務(wù)總局聯(lián)合對節(jié)能服務(wù)公司從事節(jié)能減排項目給予營業(yè)稅、增值稅和企業(yè)所得稅減免。2010年是合同能源管理駛?cè)肟燔嚨赖囊荒?。國?wù)院及相關(guān)部委密集出臺了一系列政策文件。2010年3月17日，國務(wù)院總理主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，研究了加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策措施。為加快節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，2010年4月2日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了國家發(fā)改委、財政部、中國人民銀行、國家稅務(wù)總局四部委《關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》 （[2010]25號）（以下簡稱《意見》），為合同能源管理推廣創(chuàng)造了良好的政策和體制環(huán)境?！兑庖姟窂娬{(diào)，要加大資金支持力度，將合同能源管理項目納入中央預(yù)算內(nèi)投資和中央財政節(jié)能減排專項資金支持范圍，對節(jié)能服務(wù)公司采用合同能源管理方式實施的節(jié)能改造項目，符合相關(guān)規(guī)定的，給予資金補助或獎勵。通過稅收優(yōu)惠政策，對節(jié)能服務(wù)公司實施合同能源管理項目取得的營業(yè)稅應(yīng)稅收入，暫免征收營業(yè)稅；對其無償轉(zhuǎn)讓給用能單位的因?qū)嵤┖贤茉垂芾眄椖啃纬傻馁Y產(chǎn)，免征增值稅。節(jié)能服務(wù)公司實施合同能源管理項目，符合稅法有關(guān)規(guī)定的，自項目取得第一筆生產(chǎn)經(jīng)營收入所屬納稅年度起，第一年至第三年免征企業(yè)所得稅，第四年至第六年減半征收企業(yè)所得稅。用能企業(yè)按照能源管理合同實際支付給節(jié)能服務(wù)公司的合理支出，均可以在計算當(dāng)期應(yīng)納稅所得額時扣除，不再區(qū)分服務(wù)費用和資產(chǎn)價款進行稅務(wù)處理。能源管理合同期滿后，節(jié)能服務(wù)公司轉(zhuǎn)讓給用能企業(yè)的因?qū)嵤┖贤茉垂芾眄椖啃纬傻馁Y產(chǎn)，按折舊或攤銷期滿的資產(chǎn)進行稅務(wù)處理。節(jié)能服務(wù)公司與用能企業(yè)辦理上述資產(chǎn)的權(quán)屬轉(zhuǎn)移時，不再另行計入節(jié)能服務(wù)公司的收入。同時，進一步改善金融服務(wù)，鼓勵銀行等金融機構(gòu)根據(jù)節(jié)能服務(wù)公司的融資需求特點，創(chuàng)新信貸產(chǎn)品，拓寬擔(dān)保品范圍，簡化申請和審批手續(xù)，為節(jié)能服務(wù)公司提供項目融資、保理等金融服務(wù)。節(jié)能服務(wù)公司實施合同能源管理項目投入的固定資產(chǎn)可按有關(guān)規(guī)定向銀行申請抵押貸款。積極利用國外的優(yōu)惠貸款和贈款加大對合同能源管理項目的支持?！兑庖姟吠瑫r明確，到2012年，扶持培育一批專業(yè)化節(jié)能服務(wù)公司，發(fā)展壯大一批綜合性大型節(jié)能服務(wù)公司，建立充滿活力、特色鮮明、規(guī)范有序的節(jié)能服務(wù)市場。到2015年，建立比較完善的節(jié)能服務(wù)體系，專業(yè)化節(jié)能服務(wù)公司進一步壯大，服務(wù)能力進一步增強，服務(wù)領(lǐng)域進一步拓寬，合同能源管理成為用能單位實施節(jié)能改造的主要方式之一。為了實現(xiàn)上述目標(biāo)，《意見》鼓勵節(jié)能服務(wù)公司通過兼并、聯(lián)合、重組等方式，實行規(guī)?；?、品牌化、網(wǎng)絡(luò)化經(jīng)營，形成一批擁有知名品牌和強大競爭力的大型服務(wù)企業(yè)；鼓勵大型重點用能單位利用自己的技術(shù)優(yōu)勢和管理經(jīng)驗，組建專業(yè)化節(jié)能服務(wù)公司，為本行業(yè)其他用能單位提供節(jié)能服務(wù)?！兑庖姟愤€強調(diào)，要充分發(fā)揮行業(yè)組織的服務(wù)和自律作用，大力開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，加快建設(shè)信息交流平臺，及時總結(jié)推廣成功經(jīng)驗，積極開展節(jié)能咨詢服務(wù)。《意見》同時要求地方各級政府加強用能計量管理，督促用能單位按國家有關(guān)規(guī)定配備能源計量器具，為節(jié)能服務(wù)公司實施合同能源管理項目提供基礎(chǔ)條件。要組織實施合同能源管理示范項目，加強對節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的研究，積極借鑒國外的先進經(jīng)驗和有益做法，協(xié)調(diào)解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的困難和問題，推進產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

財政部和國家發(fā)展改革委2010年6月3日印發(fā)《合同能源管理項目財政獎勵資金管理暫行辦法》（財建[2010]249號）（以下簡稱《暫行辦法》），中央財政2010年安排20億元,用于支持節(jié)能服務(wù)公司采取合同能源管理方式在工業(yè)、建筑、交通等領(lǐng)域以及公共機構(gòu)實行節(jié)能改造。《暫行辦法》規(guī)定，對節(jié)能服務(wù)公司以節(jié)能效益分享型合同能源管理方式實施的，年節(jié)能量在500噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（含）、10000噸標(biāo)準(zhǔn)煤以下的工業(yè)節(jié)能改造項目給予獎勵，其他節(jié)能改造項目的節(jié)能量下限放寬到100噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（含）。獎勵資金由中央財政和省級財政共同負擔(dān)。中央財政獎勵標(biāo)準(zhǔn)為240元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤,省級財政獎勵標(biāo)準(zhǔn)不低于60元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤。 《暫行辦法》明確，對符合支持條件的節(jié)能服務(wù)公司實行審核備案、動態(tài)管理制度。國家發(fā)展改革委、財政部將公告符合條件的節(jié)能服務(wù)公司名單及業(yè)務(wù)范圍，鼓勵其在全國范圍內(nèi)開展合同能源管理，并根據(jù)實施情況對備案名單進行調(diào)整。

2010年6月5日，我國首個合同能源管理投融資交易平臺在北京環(huán)境交易所正式上線運行，這也是社會資金進入節(jié)能投資領(lǐng)域的首個通道。這種交易模式允許節(jié)能服務(wù)公司對未來的服務(wù)收益進行轉(zhuǎn)讓，由第三方投資者購買，這樣，節(jié)能服務(wù)公司未來節(jié)能收益能提前變現(xiàn)而實現(xiàn)融資。北京環(huán)境交易所董事長熊焰表示，合同能源管理投融資交易平臺旨在解決合同能源管理中的融資難問題，通過這個交易平臺，可將節(jié)能服務(wù)公司未來的服務(wù)收益進行轉(zhuǎn)讓，以獲得流動資金開展新的合同能源管理項目。

2010年8月9日，由國家發(fā)改委資源節(jié)約和環(huán)境保護司提出，中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會等單位負責(zé)起草的《合同能源管理技術(shù)通則》（以下簡稱《通則》）作為國家標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)號為GB/T 24915-2010）正式，并于2011年1月1日起正式實施?！逗贤茉垂芾砑夹g(shù)通則》（GB/T 24915-2010）規(guī)定了合同能源管理的術(shù)語和定義、合同類型、技術(shù)要求和參考合同文本等。該標(biāo)準(zhǔn)的制定對節(jié)能服務(wù)公司實施合同能源管理項目、用能單位采用合同能源管理這一節(jié)能服務(wù)機制實現(xiàn)節(jié)能降耗具有指導(dǎo)意義；對政府推廣合同能源管理機制，落實有關(guān)激勵扶持政策具有重要的支持作用。標(biāo)準(zhǔn)緊密結(jié)合當(dāng)前合同能源管理機制的新形勢和政策導(dǎo)向，做到了理論與實踐相結(jié)合，具有很強的可操作性?！锻▌t》的出臺為規(guī)范合同能源管理項目的實施、相關(guān)部門進行行業(yè)管理和獎勵政策的落實提供了技術(shù)支持和依據(jù)，在為合同能源管理項目提供技術(shù)規(guī)范的同時，也為節(jié)能服務(wù)企業(yè)提供了基本操作指南。對欲申請財政獎勵資金的節(jié)能服務(wù)企業(yè)而言，《通則》顯得尤為重要，《通則》將是相關(guān)政府部門審批獎勵資金申請的重要依據(jù)?？傊锻▌t》實施是我國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的一件大事，需引起節(jié)能服務(wù)企業(yè)足夠重視。

國家密集鼓勵合同能源管理政策客觀上刺激了合同能源管理的發(fā)展。政策之后，有些地方政府對推廣合同能源管理極為重視。2010年7月，《上海市節(jié)能量審核機構(gòu)管理辦法》正式印發(fā)。該辦法對審核管理機構(gòu)的技術(shù)資質(zhì)、專業(yè)人員配比等均做出明確要求，對獲得節(jié)能量審核資格的機構(gòu)將頒發(fā)相關(guān)證書，證書有效期三年。2010年9月，《北京市合同能源管理項目節(jié)能量審核機構(gòu)管理辦法（試行）》正式，經(jīng)過公開征集、機構(gòu)自愿申請、專家評審答辯等環(huán)節(jié)，北京節(jié)能環(huán)保中心、中國電力科學(xué)研究院等5家單位被確定為北京市節(jié)能量審核機構(gòu)。

財政部、國家稅務(wù)總局2010年12月30日印發(fā)的《關(guān)于促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展增值稅、營業(yè)稅和企業(yè)所得稅政策問題的通知》（財稅[2010]110號）規(guī)定，自2011年1月1日起，對符合條件的節(jié)能服務(wù)企業(yè)實施合同能源管理項目，取得的營業(yè)稅應(yīng)稅收入，暫免征收營業(yè)稅。節(jié)能服務(wù)企業(yè)實施符合條件的合同能源管理項目，將項目中的增值稅應(yīng)稅貨物轉(zhuǎn)讓給用能企業(yè)，暫免征收增值稅。企業(yè)所得稅方面，該通知明確要求，對符合條件的節(jié)能服務(wù)企業(yè)實施合同能源管理項目，符合企業(yè)所得稅稅法有關(guān)規(guī)定的，自項目取得第一筆生產(chǎn)經(jīng)營收入所屬納稅年度起，第一年至第三年免征企業(yè)所得稅，第四年至第六年按照25％的法定稅率減半征收企業(yè)所得稅。 這些稅收方面的優(yōu)惠政策將給節(jié)能服務(wù)企業(yè)帶來實質(zhì)性影響。一方面，具有完整節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)將更加受益；另一方面，節(jié)能服務(wù)企業(yè)的盈利能力也將大為提升。

2011年3月14日，國家發(fā)改委、財政部公布了第二批節(jié)能服務(wù)公司備案名單，共有523家節(jié)能服務(wù)公司入圍，此次名單比第一批增加了62家企業(yè)。公告中提到，第二批備案名單中的節(jié)能服務(wù)公司2011年1月1日以后簽訂并符合條件的合同能源管理項目，都可以申請國家財政獎勵資金。2011年3月16日公布的《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》提出，健全節(jié)能市場化機制，加快推行合同能源管理和電力需求側(cè)管理，完善能效標(biāo)識、節(jié)能產(chǎn)品認證和節(jié)能產(chǎn)品政府強制采購制度。由此，節(jié)能服務(wù)正式升級為國家戰(zhàn)略。

2011年5月4日財政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于進一步推進公共建筑節(jié)能工作的通知》，明確要求“十二五”期間，兩部門從加強新建公共建筑節(jié)能管理，推動公共建筑節(jié)能改造，推進能效交易、合同能源管理等節(jié)能機制創(chuàng)新等多方面出臺了一系列措施，力爭在推進建筑節(jié)能上有所突破。同時，《關(guān)于進一步推進公共建筑節(jié)能工作的通知》還明確要求各地積極發(fā)展能耗限額下的能效交易機制，大力推廣運用合同能源管理等節(jié)能創(chuàng)新機制。

在相當(dāng)長的時期內(nèi)，中國以化石能源為主的能源結(jié)構(gòu)難以改變，依靠新能源改變我國能源結(jié)構(gòu)將是個長期過程。面對資源和環(huán)境的挑戰(zhàn)，我國必須堅持節(jié)能減排優(yōu)先的原則，加快對高耗能、高耗材、高排放、低效能產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造。為此，這期間，要積極推動合同能源管理等有效的市場方式來推進節(jié)能減排。目前我國大量的已有成熟技術(shù)不能集成化使用，單個企業(yè)、個人使用成本過高。因此需要創(chuàng)新節(jié)能服務(wù)方式，將已有的節(jié)能技術(shù)集合起來，由節(jié)能服務(wù)商來提供系統(tǒng)性的解決方案。因此，推進合同能源管理將成為“十二五”期間推動節(jié)能減排的重要抓手。上述系列政府表明，國家為增強節(jié)能減排技術(shù)改造工作力度，鼓勵企業(yè)運用合同能源管理機制，明顯加大了合同能源管理政策推進力度。摸著石頭過河，是合同能源管理成長的必經(jīng)階段，隨著節(jié)能市場的逐步成熟，一套能被節(jié)能產(chǎn)品供應(yīng)商、節(jié)能服務(wù)供應(yīng)商、能源用戶和投資界所認可的商業(yè)模式會慢慢呈現(xiàn)。

2010年我國能源消費總量達32.5億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，中國已成為全球第一能源消費國。而根據(jù)“十二五”規(guī)劃，到2015年我國一次能源消費總量必須控制在42億噸標(biāo)準(zhǔn)煤以內(nèi)，這意味著未來幾年內(nèi)我國節(jié)能降耗的任務(wù)將十分艱巨。同時意味著未來我國節(jié)能市場潛力非常大。在經(jīng)濟全球化的進程中，我國作為最大的發(fā)展中國家，充分發(fā)揮國內(nèi)市場潛力是一個永恒的課題。合同能源管理的推廣，有利于促進投資，搞活內(nèi)需，加速企業(yè)的技術(shù)改造;充分發(fā)揮節(jié)能服務(wù)公司的專業(yè)化功能，提高企業(yè)的節(jié)能減排意識。當(dāng)前，我國政府正在積極全面落實節(jié)能減排工作，積極推進資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的建設(shè)，要完成既定的綜合節(jié)能指標(biāo)，通過合同能源管理來整合各項節(jié)能技術(shù)的運用，將實現(xiàn)能源管理從自我管理模式向社會化、專業(yè)化管理模式的轉(zhuǎn)變，這種節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展正日益顯現(xiàn)出巨大的生機。合同能源管理及節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)剛剛興起，這一個市場有待培育。隨著國家的大力扶持，合同能源管理必將進入發(fā)展的佳境。我國合同能源管理及其推動的節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)即將進入歷史上“最好的時光”。當(dāng)前我國步入了“十二五”的關(guān)鍵時期，節(jié)能減排工作也進入了攻堅階段。為實現(xiàn)國家新的“十二五”規(guī)劃目標(biāo)，達到用能單位與節(jié)能服務(wù)雙贏的良好愿望，共建和諧社會和低碳生活，需要我們攜手并肩，共同努力。我們要發(fā)揮優(yōu)勢，抓住機遇，加快發(fā)展，為節(jié)能減排作出應(yīng)有的貢獻。在我國政府強力推進節(jié)能工作的政策背景下，我國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)市場空間既大，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)作為一個朝陽產(chǎn)業(yè)，必將迎來蓬勃發(fā)展的春天?？梢灶A(yù)計，“合同能源管理”此后的美好前景，將更加值得期待。

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篇9

【關(guān)鍵詞】 合同能源管理；　節(jié)能效益分享；　會計處理

合同能源管理（EPC或EMC）是由能源服務(wù)公司與用能企業(yè)簽訂節(jié)能服務(wù)合同，向用能企業(yè)提供節(jié)能診斷、融資、節(jié)能改造、運營維護、培訓(xùn)等服務(wù)，并通過與用能企業(yè)分享項目實施后產(chǎn)生的節(jié)能效益實現(xiàn)獲利的一種節(jié)能投資方式。合同能源管理是20世紀(jì)70年代中期以來在市場經(jīng)濟國家中逐步發(fā)展壯大起來的，它是運用市場手段促進節(jié)能的服務(wù)機制。這種機制降低了用能企業(yè)節(jié)能改造的資金和技術(shù)風(fēng)險，充分調(diào)動用能企業(yè)節(jié)能改造的積極性，是一種行之有效的節(jié)能措施。目前全世界已有40多個國家和地區(qū)將合同能源服務(wù)行業(yè)作為提高能源利用效率、節(jié)約能源的重要產(chǎn)業(yè)加以積極推動。我國自引進合同能源管理機制以來，通過示范、引導(dǎo)和推廣，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，專業(yè)化的節(jié)能服務(wù)公司不斷增多，服務(wù)范圍已擴展到工業(yè)、建筑、交通、公共機構(gòu)等領(lǐng)域。

一、節(jié)能效益分享型合同能源管理的特征

根據(jù)節(jié)能服務(wù)公司與用能企業(yè)簽訂的具體協(xié)議內(nèi)容，合同能源管理項目有多種類型。目前成熟的模式主要有節(jié)能量保證型、能源費用托管型與節(jié)能效益分享型。但在國家政策支持層面和實務(wù)操作層面，基本以節(jié)能效益分享型合同能源管理為主。2010年底的《關(guān)于促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展增值稅、營業(yè)稅和企業(yè)所得稅政策問題的通知》（財稅［2010］110號）指出，節(jié)能服務(wù)公司與用能企業(yè)簽訂《節(jié)能效益分享型》合同的格式和內(nèi)容需要符合《合同法》和國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會的《合同能源管理技術(shù)通則》等規(guī)定?！逗贤茉垂芾碡斦剟钯Y金管理暫行辦法》也明確，該辦法支持的主要是節(jié)能效益分享型合同能源管理。

節(jié)能效益分享型合同能源管理的運作模式是在項目期內(nèi)用能企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司雙方分享節(jié)能效益，期間節(jié)能改造工程的投入和風(fēng)險由節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)，項目建設(shè)施工完成并投入使用后，節(jié)能效益首先保證節(jié)能服務(wù)公司收回投資成本；然后雙方按比例分享節(jié)能效益。項目合同結(jié)束后，節(jié)能設(shè)備無償移交給用能企業(yè)使用，以后所產(chǎn)生的節(jié)能收益全歸客戶享受。

節(jié)能效益分享型合同能源管理具有以下特征：

一是用能企業(yè)在零投資、零資金風(fēng)險的前提下實現(xiàn)節(jié)能效益，以節(jié)約的能源費用在合同期內(nèi)分期支付節(jié)能改造項目的建造和服務(wù)成本。

二是節(jié)能服務(wù)公司先墊付資金為用能企業(yè)進行節(jié)能改造，承擔(dān)資金使用成本和投資可收回性方面的風(fēng)險，但可以取得較高的投資收益，因為在合同能源管理模式下的投資收益遠高于僅建造（出售）節(jié)能設(shè)備或提供相關(guān)節(jié)能技術(shù)所獲取的利潤。

三是由節(jié)能服務(wù)公司投資建設(shè)的節(jié)能設(shè)備在合同期內(nèi)其所有權(quán)屬于節(jié)能服務(wù)公司，使用權(quán)屬于用能企業(yè)，節(jié)能設(shè)備的所有權(quán)和使用權(quán)是分離的；在合同期滿后，用能企業(yè)從節(jié)能服務(wù)公司取得該節(jié)能設(shè)備的所有權(quán)。

二、節(jié)能效益分享型合同能源管理相關(guān)業(yè)務(wù)的現(xiàn)行會計處理

《關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》規(guī)定，“企業(yè)采用合同能源管理方式實施節(jié)能改造，如購建資產(chǎn)和接受服務(wù)能夠合理區(qū)分且單獨計量的，應(yīng)當(dāng)分別予以核算，按照國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度處理；如不能合理區(qū)分或雖能區(qū)分但不能單獨計量的，企業(yè)實際支付給節(jié)能服務(wù)公司的支出作為費用列支，能源管理合同期滿，用能企業(yè)取得相關(guān)資產(chǎn)作為接受捐贈處理，節(jié)能服務(wù)公司作為贈與處理?！北M管上述規(guī)定對合同能源管理會計處理作了一定的規(guī)范，但遠不能滿足企業(yè)進行合同能源管理業(yè)務(wù)的需求。這導(dǎo)致實務(wù)中企業(yè)的會計處理出現(xiàn)較大差異。部分企業(yè)按照融資租賃的方式進行核算，部分企業(yè)則按照建造—經(jīng)營—轉(zhuǎn)移（BOT）模式進行核算。目前用能企業(yè)對節(jié)能設(shè)備的會計處理主要有以下幾種方法：

（一）作為分期付款方式購入的固定資產(chǎn)處理

有些企業(yè)認為，節(jié)能服務(wù)公司提供節(jié)能設(shè)備，可以看成是一種銷售活動，即節(jié)能服務(wù)公司將其控制或擁有的節(jié)能設(shè)備出售給用能企業(yè)，其價款在整個合同期間予以分期收回。因此，這些企業(yè)將節(jié)能設(shè)備作為分期付款方式購入的固定資產(chǎn)。

（二）作為租入的固定資產(chǎn)處理

有些企業(yè)認為，在合同能源管理中，節(jié)能改造需依賴特定的節(jié)能設(shè)備進行，在合同期內(nèi)節(jié)能設(shè)備由用能企業(yè)使用和管理，但所有權(quán)仍屬于節(jié)能服務(wù)公司，盡管合同能源管理的合同條款表現(xiàn)為效益分成，而不是租金的收付，在某些情況下企業(yè)簽署的協(xié)議所包含的交易雖然未采取租賃的法律形式，但該交易就經(jīng)濟實質(zhì)而言屬于租賃業(yè)務(wù)。因此，這些企業(yè)根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則講解2010》中對租賃業(yè)務(wù)的解釋，按照租賃會計準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定進行會計處理。

（三）采用建造—經(jīng)營—轉(zhuǎn)移模式處理

建造—經(jīng)營—轉(zhuǎn)移（BOT，build-

operate-transfer）是指政府通過合同授予企業(yè)以一定期限的特許專營權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過向用戶收取費用或出售產(chǎn)品以清償貸款，回收投資并賺取利潤；特許權(quán)期限屆滿時，該基礎(chǔ)設(shè)施無償移交給政府。有些企業(yè)認為，合同能源管理業(yè)務(wù)有著明顯的建造—經(jīng)營—轉(zhuǎn)移這一過程，與上述建造—經(jīng)營—轉(zhuǎn)移模式具有一定相似性，因此參照建造—經(jīng)營—轉(zhuǎn)移對合同能源管理業(yè)務(wù)進行會計處理。

（四）作為長期攤銷的費用處理

還有一些企業(yè)認為，由于未來的節(jié)能收益不能準(zhǔn)確確定，每期的節(jié)能收益都不相同，如果節(jié)能設(shè)備作為固定資產(chǎn)核算，則按合同期平均計提的折舊與每期的節(jié)能收益不配比。因此，這些企業(yè)在合同期間將節(jié)能設(shè)備的投資作為長期待攤費用，在合同期限內(nèi)按與確認收入相同的基礎(chǔ)進行分攤。

篇10

在社會主義市場經(jīng)濟條件下，我們應(yīng)該認識到能源是非常重要的商品，既然是商品，我們就應(yīng)該將市場管理體制引入到現(xiàn)代學(xué)校的能源管理中來，通過各種方法和途徑引導(dǎo)全校師生和工作人員樹立起節(jié)能意識，能源節(jié)約從我做起，促進學(xué)校能源的合理運用。

（一）樹立節(jié)能意識，杜絕能源浪費能源是學(xué)校非常重要的資源，我們要充分利用學(xué)校宣傳欄、網(wǎng)站、校園廣播、班會等一切可以利用的資源進行節(jié)能問題的宣傳和教育，使學(xué)校的每一份子都認識到節(jié)約能源的重要性，從而樹立起節(jié)能意識。首先，增強學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的節(jié)能意識。由于學(xué)校的很多設(shè)施的購置離不開校領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)，所以，要通過研討會、播放節(jié)能宣傳片等方式提高學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的節(jié)能意識，在一些能源設(shè)施的購置上，本著節(jié)能、環(huán)保的原則進行添置，避免只顧眼前利益的短淺行為。同時，提高校領(lǐng)導(dǎo)的節(jié)能意識，還可促進學(xué)校供水、供電、供氣等陳舊設(shè)施的更換與維護，減少能源在傳輸中的浪費。其次，增強學(xué)校老師的節(jié)能意識。老師的節(jié)能意識的強弱直接關(guān)系到與之接觸的學(xué)生對節(jié)能問題的認識，所以，可通過觀看節(jié)能宣傳片、寫節(jié)能專題論文、部門能源用量控制等措施增強學(xué)校老師的節(jié)能意識，減少辦公室、實驗室等能源浪費現(xiàn)象。最后，增強學(xué)校學(xué)生的節(jié)能意識。學(xué)生在學(xué)校中占據(jù)主體地位，學(xué)校節(jié)能離不開學(xué)生的廣泛參與。我們可通過教育、引導(dǎo)等方式使學(xué)生認識到能源的重要性，引導(dǎo)學(xué)生節(jié)能從節(jié)約每一滴水、每一度電開始。

（二）健全管理制度，確保能源管理確有實效要想實現(xiàn)學(xué)校能源管理的有效運轉(zhuǎn)，必須健全能源管理制度，實現(xiàn)“以制度管人”的能源管理方式。為此，必須建立健全學(xué)校能源管理體制，從能源的采購、供應(yīng)、使用，到能源的監(jiān)督、清算，都應(yīng)進行嚴(yán)格的管理與控制，并有專門能源管理部門和人員做好相應(yīng)記錄。健全能源管理制度，最重要的是實現(xiàn)定額管理制度。不管是辦公室，還是實驗室，抑或教室、宿舍等，只要是涉及到能源的地方，都要在近期能源實際耗用量的基礎(chǔ)上，進行合理的定額限制，對于定額以內(nèi)的部分，學(xué)校承擔(dān)能源費用；對于超過定額的部分，可以制定合理的能源超額管理辦法，由使用人員承擔(dān)部分費用；對于長期未超額的部門或組織給予一定的獎勵；對于長期超額的部門或組織給予警告或處罰。而對于公共場所的水電能源則可實行裝表計量制度，按照既定限值合理使用能源。此外，還可明確規(guī)定各種節(jié)約能源的具體行為，如必須使用節(jié)水龍頭、節(jié)水型器具和節(jié)能燈具；必須配備水電計量設(shè)施；浴室必須實行IC卡計費系統(tǒng)管理，按實際用水時間計費；綠化必須采取節(jié)水灌溉方式；有條件的應(yīng)當(dāng)使用中水或雨水；景觀用水不得使用自來水等取得了很好的節(jié)能實效。

（三）加強培訓(xùn)，提高能源管理人員的綜合素質(zhì)首先，對在職能源管理人員進行考核培訓(xùn)，提高在職工作人員的綜合素質(zhì)。對學(xué)校能源管理人員進行全面考核，包括節(jié)能意識、能源管理能力、能源管理專業(yè)素養(yǎng)等等，針對不同層次的人員進行不同的培訓(xùn)與安排，如節(jié)能意識強的工作人員可進行能源管理專業(yè)方面的培訓(xùn)，并安排監(jiān)督管理學(xué)校各個部門的節(jié)能狀況；能源管理專業(yè)強的工作人員可進行實際操作方面的培訓(xùn)，并采取各種措施負責(zé)降低學(xué)校能耗。其次，招募節(jié)能意識強、專業(yè)素質(zhì)高的專業(yè)性人才，為學(xué)校能源管理注入新的活力。招募綜合素質(zhì)高的專業(yè)性人才進行能源管理，盡量減少教師、領(lǐng)導(dǎo)家屬管理的情況，并可實行“基本工資+績效獎金”的薪酬制度，合理估算能源管理人員為學(xué)校節(jié)約的能源金額，將節(jié)約的能源金額按照一定比例獎勵給能源管理人員，激勵管理人員進一步提升能源節(jié)約空間。

二、結(jié)束語