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關(guān)鍵詞： 青年教師；項目申報；經(jīng)費預算

中圖分類號：G644文獻標識碼：A文章編號：1006-4311（2012）08-0230-02

0引言

在高校，青年教師是師資力量的重要組成部分，更是科研群體的新鮮血液，他們擔負著科技創(chuàng)新，學術(shù)發(fā)展的重要使命。然而，對于剛出校門或研究機構(gòu)的青年教師來說，科研剛剛起步，對各類項目的指向性、針對性以及對自身條件認識不足，在申報項目時造成了大量時間和精力的浪費。因此，文章針對青年教師在項目申報中普遍出現(xiàn)的問題進行分析，提出幾點思考和建議。

1青年教師在項目申報中存在的問題

1.1 青年教師對科研項目類型認識的不足與誤區(qū)在高校，科研項目大體可分為兩類，上級科技主管部門或機構(gòu)批準立項的計劃項目和企、事業(yè)單位委托的技術(shù)開發(fā)或服務項目，即縱向和橫向項目?？v向項目由政府下達，對當前社會需求與科技發(fā)展具有指導作用。由于縱向項目是負責人科研水平的重要指標，它在職稱評定，年度考核中具有不可代替的作用，因此不少青年教師不分項目類型，見計劃類項目就申報，這是極其錯誤的。比如說，國家科技支撐計劃項目，主要解決經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大科技問題，并且涉及范圍廣，針對性強，產(chǎn)業(yè)化要求高；而863計劃項目，主要以前沿技術(shù)研究發(fā)展為重點，以研究高尖端技術(shù)引領(lǐng)發(fā)展為目標。這兩類項目對于青年教師來講就不適合牽頭申報。但是，這并不代表國家項目等級高而不能申報，關(guān)鍵問題是“選對”。比如，國家自然科學基金委、教育部、留學基金委等部門針對青年、博士后、海歸博士的項目，皆詣在扶持青年教師的科研啟動，培養(yǎng)國家新興人才，這種幾乎是“量體裁衣”的項目再適合不過了。再如，對于海歸的青年教師，有著與海外的天然聯(lián)系，若申報國際合作項目將可發(fā)揮自身獨特的優(yōu)勢，同樣適合申報。因此，根據(jù)自身情況選對項目類型進行申報極其重要。同樣，省、市地方項目也存在類似指向性、對象不同的區(qū)別，資助額度也有大有小，申報之前必須做足功課，了解清楚再行動。

橫向項目，作為企事業(yè)委托項目，其實是一個與外界聯(lián)系的一個很好的途徑。通過為企事業(yè)解決實際需求問題，不僅可了解行業(yè)內(nèi)的瓶頸，及時把握發(fā)展方向，同時可與企事業(yè)建立良好合作關(guān)系。由小看大，由委托到合作，青年教師可從中逐漸找到自己的方向與所處地位，不僅使自己在行業(yè)中逐步深入、擴大影響，同時為未來更高層次的合作墊定基礎。

1.2 項目申報準備不充分

1.2.1 申請書準備不充分國家及省、市各級科技計劃項目從指南到申報截止大多不超過一個月，如果沒有任何準備要在有限的時間里，在教學任務保質(zhì)保量的情況下，完成任務書的編制，時間略顯倉促，水平不能完全體現(xiàn)，中標率得不到提高。但是，各類項目每年的申報時間大體不變，因此提前準備，及早規(guī)劃非常重要。以我?；痦椖繙蕚鋪碚f，年底開動員會的時候已有部分教師已進入準備階段，到第二年2、3月份指南，至少三個月時間準備，這種就相當充分。更有一些經(jīng)驗多的教師，自身研究達到一定水平，出了一些成果，亟需提高或解決行業(yè)內(nèi)的攻關(guān)問題，提前一年或兩年便開始籌劃準備，相當值得學習。

1.2.2 項目籌備工作不充分為了避免在集中申報時間段任務繁多，可以將部分工作提前準備。比如，科技查新，尋求合作單位，專利、論文統(tǒng)計，等。我們常常遇到這種情況，由于集中受理人數(shù)過多，科技查新部門無法在申報時間內(nèi)給出查新報告，而科技查新又是申報的要求之一，這往往將申報人置于進退兩難的尷尬局面。另外，有聯(lián)合申報計劃的申報人，應及時了解欲合作單位的意向，提前達成共識可為后續(xù)工作開展打好基礎。

1.3 申請書編制過程中的問題

1.3.1 項目內(nèi)容編制的問題同樣的模板，申請書的質(zhì)量卻可以千差萬別。填報申請書不是做填空題，申報人頭腦中須有成形的想法與執(zhí)行規(guī)劃。首先研究內(nèi)容要明確，把研究主體作為一個整體，依申報模板分塊表現(xiàn)出來。其次切實、準確表達“為什么要做，怎么做，為什么是你來做，將達到什么預期成果”等問題，逐步完善申報書。再則，指標是衡量一個項目是否達到目標，是否完成任務的標準，必須是可考核的。因此，在填報考核指標時，切忌模糊不清，或單純以論文和研究生培養(yǎng)作為考核指標；也不可為了申報成功而過分提高或為了輕松完成任務而過分降低指標。最后，內(nèi)容新穎、技術(shù)創(chuàng)新、重點突出須在整個申請書中貫穿始終，切忌為編寫而編寫的盲目性。

1.3.2 經(jīng)費預算的問題經(jīng)費預算是一項十分重要和嚴肅的內(nèi)容，它伴隨著項目從申請到結(jié)題的全過程，并在一定程度上反映了科研項目成功與否[1]。做經(jīng)費預算，既要考慮到項目實際需求，又要遵循經(jīng)費管理制度。然而，對于大多數(shù)青年教師來說，經(jīng)費預算是一個陌生的東西，特別是對經(jīng)費管理制度了解甚少。有些項目主管部門下發(fā)了經(jīng)費管理辦法，例如《國家科技支撐計劃專項經(jīng)費管理辦法》，《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）專項經(jīng)費管理辦法》等，這類項目有法可依，預算時要充分理解辦法中各個科目包含的范圍，切實編制預算。對于沒有項目主管部門下發(fā)的管理辦法的項目，一般都遵循各高校自己經(jīng)費管理辦法。

在遵循管理辦法條件下，為了最大程度的申請更多的經(jīng)費，在預算中投入更大的設備、材料費的比例的情況不足為奇。這種方法詣在經(jīng)費不被或少被“砍”，這就導致了申請人偏向采取機會主義行為進而濫用信用[2]。針對這種情況，我們提倡根據(jù)實際需求，不能一味地依據(jù)項目的最大資助額度編制各類明細的最大化預算。比如設備費預算過多，重復購買了所在平臺已有的設備，必然造成國家資源的浪費；其次，購買設備一般需經(jīng)過一定招標、審批以及入固定資產(chǎn)程序，占用科研時間；最后，從結(jié)題驗收來看，如果設備費過多造成經(jīng)費結(jié)余過多，最終將返還政府，甚至財務驗收不通過。同樣，確實需要支出的部分，比如會議、差旅、人員費等應該給出合理預算，以保證正常的學術(shù)交流和提高研究隊伍的積極性。

2解決青年教師申報問題的建議和對策

2.1 自身定位，選擇合適的項目對于剛?cè)肼毜那嗄杲處?，一定要抓住博士畢業(yè)的頭幾年時間積極申報針對博士或博士后的科研啟動項目。這類項目有國家的，也有地方的，由于申報人范圍小、競爭相對不大，特別適合青年教師申報。由于青年教師學術(shù)基礎薄弱，各方聯(lián)系相對不足，尚不適合單獨申報大型的科技計劃項目。但作為合作單位，擔任課題中的一部分研究甚至是測試加工，參與其中卻是不錯的選擇。另外，有些行業(yè)主管部門會不定期組織項目申報，比如環(huán)境保護、海洋與漁業(yè)、交通運輸?shù)炔块T，青年教師應及時關(guān)注行業(yè)動態(tài)，將其深入到平時的工作中去。

2.2 編寫申報書須注意的幾點青年教師經(jīng)驗相對不足，在申請書的編制方面須多下功夫。第一，申報書內(nèi)容不僅讓同行認同，還要讓非同行與自己產(chǎn)生共鳴。眾所周知，很多項目評審是按大領(lǐng)域分類，評審專家很有可能對申報的領(lǐng)域不是非常熟悉。因此，如果能讓所有專家都清楚地明白申報人為什么要做，做什么，如何做，那么就成功了一半。第二，合理規(guī)劃項目進度。在項目的執(zhí)行過程中，研究、設備、材料等因素共同推進項目進展。因此，主要工作應放在中前期，避免因材料、設備購置、實驗室改造等非主觀因素而導致項目不能按期結(jié)題。第三，驗收指標須明確，既要考慮到項目達到的預期效果，又要符合實際。專利申請、有一定的周期，切不可隨意制定。

2.3 經(jīng)費預算須合理、真實、客觀經(jīng)費預算必須客觀、全面地反映項目的預期支出，青年教師絕不能把這項任務作為申報項目的附屬工作，經(jīng)費預算與研究申請書其它部分在申報乃至驗收時具有同等重要的地位。首先，了解學校及項目主管部門的經(jīng)費管理辦法是非常有必要的，排除對項目預算明細的主觀臆斷。例如，863經(jīng)費管理辦法中，會議費是指承擔單位主承辦的會議費用，而不是赴外參加會議費用，等。其次，預算說明須詳細編寫，各科目支出真實、合理。例如，人工費是給研究生發(fā)放的補助，按人頭如何計算詳細說明。設備費應將欲購置的設備一一列出，未預算將不予購買，而列出的不一定全要購買。另外，對于預算科目沒有單獨列出的又需支出的費用，如打印紙、硒鼓類辦公耗材可放在材料費中支出并說明。最后，加強預算工作與財務工作的結(jié)合[3]。與財務人員及時溝通，從本單位的實際情況或者審計的角度來審查預算，財務人員將給出行之有效的建議。

青年教師是高?？蒲械闹袌粤α?，青年教師的發(fā)展支撐高校的發(fā)展，推動高?？蒲?、學術(shù)向高水平化前進的進程。但同時，青年教師也有著職稱評定、社會關(guān)系不廣、資金不足等方面的巨大壓力，在這種形勢下形成了部分青年教師急功近利，盲目追求項目的做法。然而，單純而盲目的追求科研經(jīng)費，對于基礎科學的發(fā)展是毀滅性的[4]，因此，從長遠來看，一蹴而就是不可行的，青年教師還須踏實、靜心，從小項目做起，步步為營不斷前進。

參考文獻：

[1]李發(fā)福.從項目預算的全過程看我國科研項目管理中存在的弊端[J].科學學與科學技術(shù)管理，2008，29（7）：59-62.

[2]楊得前，嚴廣樂，唐敏.財政投入科研經(jīng)費中的逆向選擇與道德風險[J].科學學研究，2006，24（1）：44-48.

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關(guān)鍵詞：遼寧省科學技術(shù)情報研究所；科研立項評估；層次分析法

科研立項是進行科學研究的先決條件，也是決定科學研究起點的重要因素，為此才有“立項成功了，項目就完成了一半”的說法，因此，抓好立項的申報工作對科管部門來說尤為重要。為在科研立項過程中確定優(yōu)先申報項目，提高項目獲批概率，為遼寧省科學技術(shù)情報研究所爭取更多的項目資金支持，運用層次分析法構(gòu)建了科研立項評估指標體系，并對遼寧省科學技術(shù)情報研究所的4個具有典型性的科研項目進行了評估。

1.科研立項評價指標體系的構(gòu)建

構(gòu)建科研項目評價指標體系是一個系統(tǒng)而復雜的工程。建立指標體系的主要工作是指標的選取和指標之間結(jié)構(gòu)關(guān)系的確定。指標體系要全面反映出所要評價系統(tǒng)的各項目標要求，盡可能地做到科學、合理、可操作，且符合實際情況，并基本上能為有關(guān)人員和部門所接受。為此，制定評價指標體系需在全面分析的基礎上，先擬定指標草案，經(jīng)過廣泛征求專家意見，反復交換信息，統(tǒng)計處理和綜合歸納等，最后確定系統(tǒng)的評價指標體系，這就要求建立者既對本領(lǐng)域的專業(yè)知識有很好的把握，又有豐富的經(jīng)驗。在閱讀相關(guān)文獻的基礎上，本文收集相關(guān)科研人員意見，發(fā)現(xiàn)20個指標對科研課題成功申報較為重要，這20個指標可以歸納為4個一級指標、16個二級指標。

2.運用層次分析法確定指標體系的權(quán)重

2.1構(gòu)建判斷矩陣

2.3計算評價指標體系的權(quán)重并排序

數(shù)據(jù)表明，一級指標中“項目意義與重要性（A2）”和“項目目標及預期結(jié)果（A4）”這2個指標的得分最高，均為0.31，說明在遼寧省科學技術(shù)情報研究所的項目申請中比較看重項目的立項意義和預期結(jié)果，這與遼寧省科學技術(shù)情報研究所的職能密不可分，遼寧省科學技術(shù)情報研究所以“服務科技”為主旋律，履行科技公共服務職能。另外，遼寧省科學技術(shù)情報研究所在注重基礎研究的同時，更為注重科研成果的轉(zhuǎn)化，以期在遼寧省經(jīng)濟建設中發(fā)揮技術(shù)支撐的作用，故遼寧省科學技術(shù)情報研究所在申請項目時比較注重項目的意義和預期結(jié)果。一級指標中“項目的研究內(nèi)容與研究方案（A3）”和“項目團隊負責人及團隊建設（A1）”2個指標的得分分別為0.24和0.14，二者重要程度不及前2個，但也是項目申請中必不可少的一部分。

在A1指標中得分最高的是“科學精神與創(chuàng)新能力（B4）”，為0.27，總得分為0.038，這說明項目負責人的科學精神及創(chuàng)新能力對科研項目的申請作用較大。在A2指標中，“已有研究基礎條件（B9）”的得分最高，為0.4，其總得分為0.124，在所有指標中排第2，足以說明科研單位及科研團隊的研究基礎條件對科研項目的申報具有重要的作用。A3指標的4個二級指標重要程度相同，都為0.25，總得分為0.06。A4指標中，“總體目標與階段性目標是否明確（B15）”得分最高，為0.45，總得分為0.14，在所有指標中排名第1，說明在填寫科研項目申報書時明確總體與階段性目標對成功申請項目具有至關(guān)重要的作用。

結(jié)束語：本文運用層次分析法構(gòu)建了科研立項評估體系，并對遼寧省科學技術(shù)情報研究所具代表性的4項課題進行了評估。研究認為，遼寧省科學技術(shù)情報研究所的項目申請中比較看重項目的立項意義和預期結(jié)果，遼寧省科學技術(shù)情報研究所注重科研成果的轉(zhuǎn)化，從而在申請項目時強調(diào)項目的意義和預期結(jié)果。另外，研究還認為填寫科研項目申報書時明確總體與階段性目標對成功申報項目具有至關(guān)重要的作用。

參考文獻：

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關(guān)鍵詞：科研項目申報 項目申報材料 申請書 撰寫

中圖分類號：G311 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2015）04（c）-0212-02

科研項目立項的數(shù)量與層次是衡量企業(yè)科研實力的一個重要指標。如何提高科研項目申報的質(zhì)量和保證項目申報成功率，是企業(yè)科研管理人員和參與這項工作的研發(fā)人員共同關(guān)心的問題。由于目前各類項目申報工作越來越多地采用網(wǎng)上評審方式，項目申報材料成為評審專家了解該項目最重要的依據(jù)，項目申報材料的內(nèi)容和質(zhì)量決定著一個科研項目能否申報成功。

1 科研項目申報材料的重要性及其主要內(nèi)容

科研項目的申報是我們開展科研工作的前奏，而科研項目是否能夠被批準立項，關(guān)鍵在于項目申報材料的質(zhì)量。在確定好科研項目選題的基礎上，我們?nèi)绾蝸砉タ诉@個項目課題，在開展該工作方面是否有創(chuàng)新工作思路，我們企業(yè)研發(fā)能力、研究基礎如何，完成該項目后其經(jīng)濟社會效益如何等問題是評審專家評審的重要依據(jù)。如何回答好這些問題，如何在項目申報材料中表達出我們的工作能力和工作創(chuàng)新思路，是項目申請成功的關(guān)鍵。因為項目申報材料是評審專家在不直接接觸了解申請項目的情況下進行評審、論證的唯一依據(jù)，它不僅起到橋梁的作用，更為重要的是它是一種規(guī)范化的說明文書，用最為簡潔有力的語言概括一項科研項目的申報意義。

一般來說，申報材料的主要內(nèi)容包括：項目的必要性或意義、國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢、項目主要研究的內(nèi)容和解決的關(guān)鍵技術(shù)問題、現(xiàn)有的工作基礎和優(yōu)勢、經(jīng)濟社會效益分析等方面。

2 如何撰寫申報材料提升申報質(zhì)量

申報項目是科研實力的較量與競爭。完整、規(guī)范的申報材料是科研項目申報成功的必要條件。通過日常的工作，我們發(fā)現(xiàn)項目申報失敗存在的共性問題往往是對申報材料理解不深，沒有嚴格地按照申報指南要求編寫，申報材料沒有真實地反映出企業(yè)在申報項目中的科研實力，使得評審專家無法正確地評估，從而造成項目申報失敗。因此，完整、規(guī)范、高質(zhì)量的申報材料是項目申請過程中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。下面，就針對提高項目申報質(zhì)量的幾個關(guān)鍵問題做系統(tǒng)的研究分析。

2.1 獨特新穎的科研選題

項目申報能否獲得成功，選題的確定、選題的新穎程度至關(guān)重要。所謂新穎的選題一般包括四類：一是尚無人涉足的研究領(lǐng)域或選題；二是學科前沿的理論探討；三是老問題的新研究視角、新材料發(fā)掘或新技術(shù)、新方法的運用；四是海外新理論、新觀點的引進與推廣。其中第一類最具創(chuàng)新性，屬于開辟新的研究領(lǐng)域或研究方向，甚至是創(chuàng)立新學科的研究項目，具有填補學術(shù)空白的價值，申報這樣的課題立項可能性最大。為此，在申報項目確立選題前必須認真做好選題的“查新”工作。所謂“查新”，就是通過查閱相關(guān)立項信息，確定申報選題或課題立項是否具有新穎性。在確立選題前應有針對性地進行文獻查閱和以往立項信息查詢，從而最大限度地避免從事重復性研究。同時，通過文獻查新和信息查詢，還可以了解國內(nèi)外相關(guān)研究領(lǐng)域的研究水平和現(xiàn)階段的研究熱點，這對于確定研究選題與研究方向也是非常有價值的。

2.2 充分展現(xiàn)項目的必要性或意義

研究項目的必要性或意義，是該項目的靈魂部分，它反映了我們對項目研究所在領(lǐng)域的了解程度、知識結(jié)構(gòu)和所研究目標的重要性，應突出重點。研究的必要性或意義要爭取開門見山，應從以下幾方面分析：1從國家的發(fā)展戰(zhàn)略角度分析，項目是否符合國家經(jīng)濟社會發(fā)展的大方向，符合國家科學發(fā)展的趨勢，符合《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》優(yōu)先主題的要求；2從經(jīng)濟社會效益的角度分析，項目是否可以提高地區(qū)的交通運輸能力，緩解地區(qū)的能源需求壓力，促進經(jīng)濟發(fā)展，提高生產(chǎn)力；3從對行業(yè)影響的角度分析，項目是否可以拉動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提供更多的工作崗位，引進更多的高科技人才。

2.3 認真總結(jié)國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢

申報前應通過文獻查新、專利檢索等方式對申報項目所涉及研究領(lǐng)域的國內(nèi)外研究狀況有充分了解，在申報時對國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢、同行研究的新動向等加以闡述，并附主要的參考文獻。參考文獻的著錄并非簡單的拼湊，應是完整說明立項依據(jù)的有力輔證，應盡可能是最新的、同行業(yè)內(nèi)較權(quán)威的。國內(nèi)外研究現(xiàn)狀不必太多，參考文獻要新，要有權(quán)威性、時效性，最好引用國內(nèi)外同行最權(quán)威人士的資料。

該部分可歸納分析為誰在做、做什么、做得怎樣、誰做得好或不足是什么、你打算怎么做才能更好。即：1問題來源是自己提出的，還是別人提出的，還是大家共知的問題；2與本項目相關(guān)的發(fā)展動態(tài)，哪些問題解決了，哪些還沒有解決好，問題的來龍去脈要敘述清楚，對國內(nèi)外研究動態(tài)要有總體評價；3本人工作與他人工作的區(qū)別是什么，是否有人做過，做得如何，是否別人做過而沒有解決等；4對國內(nèi)外該領(lǐng)域的專家要有恰當?shù)脑u價，評價時言辭要委婉客觀。

2.4 明確研究目標、研究內(nèi)容以及擬解決的關(guān)鍵問題

這部分是重點。研究目標是我們想要完成的研究立題，是指要解決什么學術(shù)性、技術(shù)性的問題。企業(yè)科研院所的研究人員都有自己的研究方向，圍繞研究方向，我們應當認識到該項研究能達到一個怎樣的目標和期望。因此，我們可以將其分為兩種目標：一種是技術(shù)目標，通過該項研究，可以填補技術(shù)的空白，引導該行業(yè)內(nèi)的技術(shù)發(fā)展，推動行業(yè)的發(fā)展進步；另一種是經(jīng)濟目標，科研項目的研究應該以能夠為促進國民經(jīng)濟發(fā)展，增加就業(yè)率，提高生產(chǎn)力等為導向。

研究內(nèi)容指為達到目標而進行的主要研究工作，研究內(nèi)容切忌不要和題目脫節(jié)，一定要圍繞題目去展開。研究內(nèi)容與研究目標相對應。闡明研究內(nèi)容的依據(jù)、所要解決的問題及所用的方法、預期結(jié)果及簡單討論。表述上應邏輯嚴密、層次清楚、詳略得當、重點突出、力求創(chuàng)新、科研必須是創(chuàng)新、不是創(chuàng)新就不是科研。

擬解決的關(guān)鍵問題與研究目標相呼應，闡述時說明關(guān)鍵問題中可能出現(xiàn)的潛在技術(shù)問題，要仔細分析，闡明該問題對整個科研項目研究中產(chǎn)生的影響。這個問題是相對難以解決的，是真正的難題所在，需要經(jīng)過艱苦地探索，并結(jié)合自身的科研實力提出切實有效的解決辦法。

2.5 詳細分析現(xiàn)有的工作基礎和優(yōu)勢

研究基礎包括前期工作基礎、實驗條件、已承擔科研項目情況、申請者資歷與學術(shù)水平、課題組人員專業(yè)、職稱搭配等。在這里一定要實事求是地反映優(yōu)勢，突出水平。因為有限的經(jīng)費必是擇優(yōu)支持最有基礎、最有實力的申請者。因此，申請人及主要參加者所做的與本項目有關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績要盡可能詳盡地在申請書中反映。

2.6 準確把握經(jīng)濟社會效益

申報的項目應具有較好的社會效益和經(jīng)濟效益，這是每一個科研工作者都想達到的目標。關(guān)于這一部分我們在編寫的時要注意避免空洞的論述。要針對項目表述真正屬于本項目的意義，著重論述項目技術(shù)成果所創(chuàng)造的經(jīng)濟和社會效益：經(jīng)濟效益，一般可理解為直接效益，該項目能否促進國民經(jīng)濟的發(fā)展，可以創(chuàng)造多少價值，增加企業(yè)多少收入、稅收等方面；社會效益，則可理解為間接效益，項目的實施發(fā)展，實現(xiàn)的社會效益主要可包括：1）從技術(shù)層面來講，可填補技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)某項技術(shù)的空白，促進技術(shù)和行業(yè)的發(fā)展；2）從技術(shù)應用地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展層面來講，提高地區(qū)的交通運輸能力，緩解地區(qū)的能源需求壓力，加快地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展；3）從產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈的角度來講，可以拉動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。4）從地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展角度來講，提供更多的工作崗位，引進更多的高科技人才，拉動地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。

3 結(jié)語

該文首先針對科研項目申報中項目申報材料的重要性及主要內(nèi)容作了一個簡要的闡述，簡明扼要地概括了項目申報材料的作用，并討論了項目申報材料中應如何把握各個重點的撰寫來提升申報材料的申報質(zhì)量。

重大項目因研究層次高，其競爭激烈程度也遠比一般項目要求高。要想取得申報成功，只靠一時的努力是不夠的。必須注重平時的積累，厚積薄發(fā)。從科研管理的角度來說，應注重加強信息積累，掌握我們企業(yè)科研資源狀況，重視申報材料的形式審查，充分依靠專家的力量。作為科研管理人員的我們，除了平時要多和開發(fā)部研發(fā)人員多聯(lián)系、加強溝通外，還應與上級科研主管部門保持聯(lián)系。一方面，有助于領(lǐng)會文件精神，對項目申請?zhí)岢鼋ㄔO性意見；另一方面，有助于及時了解項目有關(guān)信息，必要時根據(jù)情況對申請材料作出調(diào)整和補充。項目申請環(huán)節(jié)雖然是項目管理中很重要的環(huán)節(jié)，但是提到整個項目的實施管理，它也只不過是其中一個部分，我們作為科研項目的管理人員，應該從整體入手，把握每一個細節(jié)，確?？蒲许椖堪踩⒏咝У貙嵤?。

參考文獻

[1] 陳省平，李子和，李濤.科技項目管理[M].廣州：中山大學出版社，2007（1）.

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關(guān)鍵詞：科研經(jīng)費 現(xiàn)狀 未來發(fā)展

科研經(jīng)費的管理要從資金的來源講起?？蒲薪?jīng)費包括企業(yè)自籌經(jīng)費和申請資助經(jīng)費兩部分。申請資助經(jīng)費就是所謂的國家撥付科研專項經(jīng)費。廣義的科研經(jīng)費管理，是指對專項經(jīng)費和自籌經(jīng)費這兩部分經(jīng)費的管控，以確保其有效使用。當然，管理的重點是科研專項經(jīng)費。

一、企業(yè)科研經(jīng)費管理的現(xiàn)狀

2006年以來，國務院辦公廳、國家發(fā)改委、財政部及各級地方政府下發(fā)了一系列文件作為企業(yè)管理和使用科研經(jīng)費的指導。本著政策相符性、目標相關(guān)性和經(jīng)濟合理性原則，按照科研項目任務書中科研經(jīng)費預算的要求，正確管理和使用科研經(jīng)費是企業(yè)的責任。而現(xiàn)實中，因為企業(yè)的歷史背景不同，所處環(huán)境和行業(yè)不同，企業(yè)文化不同，在政策的執(zhí)行中存在著各種各樣的問題和偏差：

（一）在項目預算的編制階段

由于科研項目歸口不同，企業(yè)存在重復立項，共用卡號的現(xiàn)象。相同或相近的項目，企業(yè)可以從市里申請財政資金資助，同時還可以作為部委的專項項目再取得一次專項經(jīng)費的支持。

業(yè)務費的預算存在偏差。項目預算大多由科研部門憑經(jīng)驗填寫，企業(yè)為爭取項目虛填亂填預算，或小支出大預算的情況時有發(fā)生。例如：燃動費、設備使用費的計算依據(jù)不足，且與財務上的核算方法不一致，違背政策相符性原則；虛報材料費和加工測試費，夸大差旅費、會議費、專家咨詢費等費用需求，違背經(jīng)濟合理性原則。

勞務費的預算不夠真實。勞務費是按照項目組人員的全時工作時間計算到每人每月，同時參加幾個項目研究的人員要嚴格區(qū)分在各個項目中的實際工作時間。而科研部門在申請項目時，會有一個科研人員同時參與幾個項目，各個項目的工時合計大于全時工作時間的現(xiàn)象出現(xiàn)。

設備購置中存在資源浪費現(xiàn)象。只顧爭取科研經(jīng)費，不考慮成本效益原則，不顧單位有可以替代的設備或通過租借更加經(jīng)濟實惠，而申請專項經(jīng)費購置，這樣的購置后果就是浪費?；蛘呤窍嗤脑O備，不同的項目共用，套取科研經(jīng)費。

（二）在科研專項經(jīng)費的核算階段

“專賬管理，單獨核算”實際操作不規(guī)范、不統(tǒng)一。首先是單獨設置會計科目不準確，科研經(jīng)費的歸集，有的企業(yè)在“主營業(yè)務成本”，有的在“管理費用”中，新會計科目“在研支出”似乎并不被企業(yè)接受，二級明細科目的設置更是五花八門。其次是沒有在會計系統(tǒng)中設置輔助明細賬，以便對科研專項經(jīng)費和自籌經(jīng)費分別核算。

科研經(jīng)費支出加計扣除的范圍被擴大，造成國家稅收流失。按照我國現(xiàn)行所得稅法的規(guī)定，企業(yè)為進行科技開發(fā)形成的費用性支出的50%可以在所得稅前加計扣除，這部分支出指的是企業(yè)自籌資金支出，但企業(yè)往往是自籌和專項經(jīng)費不做區(qū)分，統(tǒng)統(tǒng)在稅前做加計扣除。

實際報銷中存在生產(chǎn)成本沖抵專項經(jīng)費的問題。主要是針對“材料費”和“加工測試費”，科研項目所需要的材料往往和生產(chǎn)用材料一起采購，一起進行庫存管理，加工測試費更是難以與日常生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生的加工測試費區(qū)分，用生產(chǎn)成本沖抵專項經(jīng)費的現(xiàn)象時有發(fā)生并且難判斷。

（三）在科研項目結(jié)題階段

多數(shù)企業(yè)內(nèi)控制度不健全，尤其是科研經(jīng)費內(nèi)部監(jiān)督機制缺失。我國目前通常只依靠中介機構(gòu)來完成對科研經(jīng)費管理和使用的外部監(jiān)督，在科研項目結(jié)題前，由會計師事務所出具審計報告。這樣以來，企業(yè)就把通過審計，拿到審計報告作為目標，而忽視了內(nèi)部監(jiān)督的必要性。

企業(yè)往往都是把主要精力放在生產(chǎn)經(jīng)營上，科研并不是企業(yè)的主項，所以企業(yè)注意的是怎么拿到科研經(jīng)費，怎么做好項目，更多的關(guān)注結(jié)果，很少關(guān)注科研經(jīng)費的使用過程。

二、企業(yè)科研經(jīng)費管理未來發(fā)展

針對科研專項經(jīng)費管理中出現(xiàn)的以上問題，，在未來的發(fā)展進程中，國家應該充分發(fā)揮其導向性作用，通過政策的制定進行宏觀調(diào)控，再配合以基礎平臺建設，引領(lǐng)企業(yè)加強和完善科研經(jīng)費管理；企業(yè)則應該在具體工作中不斷總結(jié)經(jīng)驗，逐步進行整改，使科研經(jīng)費的管理水平不斷得到提升。

（一）國家的宏觀調(diào)控

把科研經(jīng)費預算的審批作為科研項目立項審批工作的重點?？蒲许椖恳?jīng)過：申請―審批―立項―實施―審計―驗收等過程才能完成，在此過程中，審批是所有工作的重要環(huán)節(jié)，它的工作重點，一是審核企業(yè)申請的科研項目是否具有可行性、有用性，二是審核企業(yè)申請的科研經(jīng)費是否合理。通常是組織專家評審，實踐證明，即便是通過專家評審的項目預算，也常常會有確認偏差。因此可以嘗試：通過公開招聘的方式更有機會找到真正的專家作評委，提高評審工作的有效性。在科研經(jīng)費預算中提高“間接費用”的比例，讓企業(yè)多些可以靈活運用的資金，多些自我協(xié)調(diào)的余地，不要絞盡腦汁地去做“大預算”，可以相對提高科研經(jīng)費預算編制的準確性。根據(jù)合理性原則，提高績效支出的比例，更能夠調(diào)動本企業(yè)科研人員的積極性，而勞務費的預算比例可以減少。

（二）出臺有關(guān)企業(yè)科研經(jīng)費的會計準則和內(nèi)部控制應用指引

根據(jù)我國現(xiàn)行的會計準則，有關(guān)科研經(jīng)費的會計處理，一般是參照會計準則第16號――政府補助收入，與科研經(jīng)費的核算要求并不貼合，有生搬硬套之嫌，企業(yè)需要更詳細更明確的具體準則作為科研經(jīng)費“專賬管理，單獨核算”的工作指南。同樣，在我國內(nèi)部控制基本規(guī)范和18項應用指引中，也沒有對科研經(jīng)費的管理和使用做出具體要求，企業(yè)需要有配套的內(nèi)控應用指引來完善企業(yè)科研經(jīng)費內(nèi)部控制制度，這樣企業(yè)對科研經(jīng)費的管理和使用才能有據(jù)可依。

（三）完善科研經(jīng)費事后監(jiān)督檢查機制，落實企業(yè)法人責任，加大處罰力度

在對科研經(jīng)費管理和使用的監(jiān)管上，我們可以借鑒德國的做法，以國家和州立法的形式對科研經(jīng)費的管理和使用過程進行全方位監(jiān)管，而財政部也就是科研項目主管單位并不安排專門的機構(gòu)和人員，對科研經(jīng)費預算的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。在我國以法制來管理科研經(jīng)費只是開了個頭，2012年國科發(fā)86號《關(guān)于進一步加強國家科技計劃項目（課題）承擔單位法人責任的若干意見》中第一次提到，對在承擔科研項目中存在違約、違規(guī)的法人單位進行處罰的規(guī)定。

（四）進行科研項目平臺建設，利用網(wǎng)絡技術(shù)，實現(xiàn)信息共享

無論科研項目歸口于哪個部門，所有項目的申請情況，參與人員信息，進展程度，以及結(jié)題項目的績效評價，都可以在網(wǎng)上查詢，一方面可以避免重復申請科研經(jīng)費，造成資源浪費，另一方面可以建立企業(yè)誠信檔案，作為科研項目申批的參考。

（五）企業(yè)的自身改進

學習和把握有關(guān)科研政策，建立健全企業(yè)科研經(jīng)費管理制度。以科研項目實施過程為線索，以企業(yè)實際情況為基礎，以國家政策為準繩，循序漸進地建立一系列科研經(jīng)費管理制度，包括：科研經(jīng)費預算管理制度，科研經(jīng)費會計核算管理制度，科研經(jīng)費結(jié)題審計管理制度等等。通過細化的制度建設，一是理順科研、財務等相關(guān)部門的關(guān)系，提高工作效率；二是在工作中有章可循，使科研經(jīng)費管理工作順利進行。

設立科研財務崗位，明確工作職責?？蒲胸攧諐徫灰筘攧杖藛T即要有企業(yè)會計人員的財務基礎，又要熟悉科研項目的立項流程，熟悉科研經(jīng)費的日常核算要求。從科研項目的預算編制開始，就要參與進去，對科研項目經(jīng)費預算的合理性和準確性進行把關(guān)，并在此基礎上進行項目經(jīng)濟效益分析；在科研項目實施階段，建立健全項目臺帳，對照項目預算書，審核日常報銷憑證，進行科研經(jīng)費總體控制；在項目結(jié)題審計階段，負責與科研部門溝通，配合會計師事務所完成審計工作?？蒲胸攧盏膮⑴c，會使企業(yè)科研經(jīng)費管理工作提升到新的高度。

篇5

（一）經(jīng)費來源復雜多樣，經(jīng)費管理辦法各有不同高校科研項目經(jīng)費逐年增長，除了國家加大科研投入之外，還有公司企業(yè)需要提高生產(chǎn)力，借助高?？蒲袑嵙鉀Q實際生產(chǎn)問題。故高校科研項目經(jīng)費一般分為橫向和縱向，并按項目來源不同，實行不同的科研管理辦法，一般橫向科研經(jīng)費管理比較嚴格。來自國家財政撥款的，不同于一般公用經(jīng)費，作為項目經(jīng)費管理的，對其支出管理比較嚴格，屬于橫向，類同事業(yè)經(jīng)費管理；而來自上級單位的，其支出往往受上級單位意向而定，或者按照申請時的預算明細表執(zhí)行；但是來自其他單位的，往往都沒有納入部門預算，屬于縱向項目，對支出管理往往相對為松懈，造成有些支出不可避免地出現(xiàn)混亂的局面。

（二）項目管理與財務管理相脫節(jié)高校教師對科研項目的管理辦法缺少必要的了解，同時缺少必要的財務知識，項目申請編制預算時缺少必要的前瞻性，隨意性比較大，對科研過程實際發(fā)生的支出不能很好的把握。項目實際報銷中提供的票據(jù)很繁雜，大部分是易于獲取的票據(jù)，忽略了最初的預算。項目執(zhí)行過程中，經(jīng)費負責人不能及時了解經(jīng)費執(zhí)行情況，經(jīng)常是結(jié)題時發(fā)現(xiàn)經(jīng)費支出與預算存在嚴重不符，需做退回經(jīng)費或者調(diào)賬處理。財務部門按照教師提供的發(fā)票所開具的詳細內(nèi)容進行會計科目核算，與預算內(nèi)容不一致。比如打印紙，按照會計科目應該對應辦公費，但是有些老師做預算時放在材料里面，實際對應的會計科目應為材料費。這樣就導致財務核算和預算編制不一致。

（三）項目結(jié)題，經(jīng)費不結(jié)題科研管理部門（如科技處等）會按照科研項目實施的期限進行項目中期考核和結(jié)題驗收，著重科研成果的驗收，但是與財務工作相對獨立，容易造成項目已經(jīng)結(jié)題驗收，經(jīng)費還有結(jié)余，或者項目初期，所有經(jīng)費已經(jīng)執(zhí)行完畢?，F(xiàn)在有些科研經(jīng)費管理辦法中已經(jīng)寫明項目結(jié)題后結(jié)余經(jīng)費收回，這樣就會造成項目負責人在結(jié)題前突擊花錢，這樣不利用科研經(jīng)費合理使用。項目負責人缺少渠道和必要的財務知識，對項目的執(zhí)行進度了解不及時，不能發(fā)現(xiàn)決算和預算的不一致性。財務核算沒有預算作為指導，隨意性比較大，造成預決算不符?？蒲袠I(yè)務管理部門重點驗收科研成果，對科研經(jīng)費缺少必要的監(jiān)督。科研項目的預算、核算、決算管理相對脫節(jié)，各部門獨立工作，缺少信息共享，沒有必要的溝通，造成管理脫節(jié)現(xiàn)象，對科研項目的監(jiān)管存在漏洞，不能有效的促進科研項目開展，轉(zhuǎn)化為生存力。而信息化正是借助計算機網(wǎng)絡，傳遞數(shù)據(jù)，分享資源，順暢溝通，實時反饋。

二、通過信息化建設解決現(xiàn)有問題

（一）完善科研管理辦法制度建設，著重加強部門合作制度指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準則。制度是管理的準則。經(jīng)費來源復雜多樣，經(jīng)費管理辦法各有不同，高校教師不能明確區(qū)分各種經(jīng)費的管理辦法和使用原則，高校應按照國家有關(guān)科研經(jīng)費管理規(guī)定，結(jié)合本校實際，聯(lián)合財務部門、科研業(yè)務管理部門等制定詳細的科研管理辦法制度，明確分工，明確各部門的責任和義務，使工作有章可循。管理辦法制度不僅應包括科研經(jīng)費的預算、核算、決算及驗收考核，結(jié)余經(jīng)費如何處置等各方面，還需借助學校的多媒體平臺等多方面進行推廣宣傳。

（二）搭建以預算為指導，核算為核心，決算為重點的科研項目管理平臺高校已經(jīng)普遍實現(xiàn)以計算機軟件為載體的信息化管理，特別是財務管理方面都采用了財務管理軟件，改變了傳統(tǒng)的手工做帳。故在科研管理方面也可搭建以預算為指導，核算為核心，決算為重點的管理平臺，借助財務軟件，編寫科研管理軟件，軟件分為三大部分：預算、核算、決算；完善科研管理的信息系統(tǒng)，建立學?？蒲?、財務等部門和院系、項目負責人共享的信息平臺，實現(xiàn)科研項目從申報、評審、立項、執(zhí)行到驗收的全過程數(shù)字化管理與服務。在財務核算系統(tǒng)中，對科研經(jīng)費建立雙預算指標進行控制管理，即分別對科研經(jīng)費各控制項的分項控制、與每次到款金額（可用金額）的總額控制。高校教師按照項目申請書中經(jīng)費使用預算填寫科研管理軟件的預算；財務部門以預算為基礎進行核算；科研管理部門按照核算進行決算，并進行考核。在科研項目申請項目時，申請人進入系統(tǒng)填寫預算表，可以在系統(tǒng)中選擇預算科目，然后根據(jù)不同的項目對預算科目的解釋選擇會計科目，并填寫預算金額提交申請表，這樣申請人在申請時就能清楚地了解項目的預算情況。當項目批準下來后，申請人向科研處和財務部門提供科研項目批復、項目合同和其他必要的資料，科研處在審查相關(guān)資料后，在系統(tǒng)中選擇相應項目的預算單進行批示，系統(tǒng)自動發(fā)送提示財務相關(guān)預算管理人員批示的等待信息，財務部門預算管理人員在審查相關(guān)資料后，對原有預算表進行審核和調(diào)整，若批復下來的科研項目額度與原申請預算有差異，則調(diào)整預算表，若沒有差異，則直接批示。此后，整個項目經(jīng)費的使用將嚴格依照批示的預算表執(zhí)行。項目負責人按照預算提供票據(jù)，財務部門按照預算進行核算，項目結(jié)題時按照核算內(nèi)容出具財務決算報告。教師可以利用工號密碼進入管理平臺一步一步操作，進行提交，科研管理部門、財務部門時時接受數(shù)據(jù)，然后進行審核通過，建立項目。所有的操作都可以在網(wǎng)上直接進行。如果預算不通過，可以給出不通過的原因，提出修改建議。教師可以在平臺上時時看到自己的項目審核進度，并可以查看財務核算是否與自己的預算相符合，如若不符，及時反饋財務部門，進行核實修改。

（三）加強科研項目考核驗收，同時進行科研經(jīng)費結(jié)題財務部門審核項目負責人提供的票據(jù)，按照預算批復指定核算會計科目。項目結(jié)題時可以按照日常核算內(nèi)容出具項目財務決算報告。在科研項目驗收同時，提交科研經(jīng)費財務決算報告，把項目結(jié)題和經(jīng)費決算同時進行，這樣可以避免項目結(jié)題而經(jīng)費不結(jié)題。若存在結(jié)余經(jīng)費按照科研經(jīng)費管理辦法執(zhí)行。在科研項目進行過程中，科研項目管理平臺可實時生成財務經(jīng)費使用報告，便于項目負責人了解項目經(jīng)費執(zhí)行進度，分類預算使用多少，合理安排經(jīng)費使用，爭取做到項目實施和經(jīng)費執(zhí)行保持同步。

（四）完善科研項目驗收考核制度科研項目驗收只重視論文等成果驗收，忽略財務、學院等部門考核?？蒲许椖抗芾聿块T應建立多層次多角度項目驗收，聯(lián)合學院、財務等部門進行項目定期考核，不僅對科研論文進行驗收，還需要結(jié)合學院日常工作考核，財務部門對項目經(jīng)費的使用情況進行考核，審計部門對經(jīng)費使用全程跟蹤監(jiān)督，加強管理。

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關(guān)鍵詞：新制度 醫(yī)院 科研經(jīng)費使用核算與管理 思路

醫(yī)院作為非營利性的公益事業(yè)單位，主要從事醫(yī)療救治業(yè)務，同時還承擔一定的臨床科研及教學任務。政府通過財政撥款每年給予醫(yī)院一定的科研經(jīng)費補助，此外，上級部門、科研部門、社會企事業(yè)單位以及醫(yī)院本身也會對醫(yī)院投入有特定用途的用于科研方面的專項資金?，F(xiàn)就新會計制度下醫(yī)院科研經(jīng)費使用核算與管理思路方面談一下自己的看法。

一、科研經(jīng)費新舊制度核算的變化

新的《醫(yī)院會計制度》和《醫(yī)院財務制度》2012年1月1日起在全國全面實施。

在原制度中，科研項目資金不納入醫(yī)院的收支管理，而是作為專用基金管理，這就導致醫(yī)院整體收支數(shù)據(jù)不全，無法真實反映醫(yī)院的收支情況。

新制度將科研項目資金納入收支管理，取得收入時，通過“財政補助收入”、“科教項目收入”科目核算，發(fā)生支出時通過“財政項目補助支出”、“科教項目支出”科目核算，醫(yī)院留待下期繼續(xù)使用的科研結(jié)轉(zhuǎn)資金通過“財政補助結(jié)轉(zhuǎn)（余）”、“科教項目結(jié)轉(zhuǎn)（余）”科目核算。

醫(yī)院開展科研項目使用自籌配套資金發(fā)生的支出，以及醫(yī)院開展的不與特定項目相關(guān)的醫(yī)療輔助科研活動發(fā)生的相關(guān)人員支出、公用經(jīng)費、專用材料費、資產(chǎn)折舊（攤銷）費等費用，在“醫(yī)療業(yè)務成本”科目中核算，不在“財政項目補助支出”、“科教項目支出”科目核算。

二、科目設置的局限性

新會計制度下，對于財政及上級部門、科研部門、社會各企事業(yè)單位撥入的科研經(jīng)費收支，會計人員可通過“財政補助收入”、“科教項目收入”、“財政項目補助支出”、“科教項目支出”科目核算，同時通過財務軟件的輔助核算功能，對具體課題的收支進行單獨核算。

新會計制度醫(yī)院自籌配套經(jīng)費在核算上，要求與財政性撥入的經(jīng)費分別核算，支出列入“醫(yī)療業(yè)務成本”，在項目經(jīng)費管理上，根據(jù)國家科研經(jīng)費使用管理的有關(guān)規(guī)定，費用支出要求按照具體項目列支，并嚴格按照項目計劃書的預算，不得超支、挪用經(jīng)費。

三、科研資金使用核算和管理思路

科研經(jīng)費管理是一項系統(tǒng)工程，需要單位科研部門、財務部門以及項目實施人員的積極配合、協(xié)調(diào)和溝通。目前大部分醫(yī)院科研項目管理由科研科負責，經(jīng)費管理由財務科負責，造成科研項目立項后，科研部門不跟蹤經(jīng)費使用的合理性及使用效益，財務部門由于不熟悉科研進展，只是對科研項目經(jīng)費進行收入支出和余額核算，缺乏對經(jīng)費的監(jiān)督管理，造成經(jīng)費使用和管理上的脫節(jié)。因此，建立科研管理系統(tǒng)，并與財務核算系統(tǒng)有效連接，實現(xiàn)科研經(jīng)費核算與管理的統(tǒng)一，是十分必要的。

（一）建立科研管理系統(tǒng)

科研管理系統(tǒng)主要功能包括：能區(qū)分科研費的不同來源，有利于項目經(jīng)費的跟蹤統(tǒng)計；能根據(jù)項目任務書各開支項目如設備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、會議費、國際合作與交流費、出版、文獻、信息傳播、知識產(chǎn)權(quán)事務費、勞務費、專家咨詢費、管理費等進行資金使用限制，杜絕超支、挪用現(xiàn)象；可以根據(jù)醫(yī)院費用報賬的審批流程，在系統(tǒng)上完成從課題組經(jīng)辦人支出申請課題負責人審核科研科負責人審批主管院長審批財務科審核會計初審財務科長復審財務科審核會計終審（所有審批流程完成）的審批流程，終審完成后系統(tǒng)自動以電話方式通知課題組經(jīng)辦人到財務科辦理支出手續(xù)；可按不同條件統(tǒng)計查詢，滿足科研經(jīng)費管理的基本要求及上級部門的報表要求，并可提供醫(yī)院科研經(jīng)費管理績效考核的基本數(shù)據(jù)。

（二）聯(lián)同財務核算系統(tǒng)發(fā)揮核算和管理的作用

1、財政及上級部門撥入資金

財務科收到財政或上級部門撥款時，通知科研科，科研科在科研系統(tǒng)上作相關(guān)的處理：根據(jù)款項的所屬項目，在系統(tǒng)上新建項目名稱；根據(jù)款項來源渠道不同，在系統(tǒng)上點擊所屬來源；根據(jù)項目任務書支出預算，在系統(tǒng)上設置各支出項目以及限制其支出金額。以上設置完成報送財務科，財務科負責設置科研項目編碼，該編碼必須與財務核算系統(tǒng)上編碼一致，同時作科研項目收入會計處理；財務做完收入賬務處理后，課題組人員便可以在科研系統(tǒng)上作支出申請。

2、支出申請及控制

課題經(jīng)辦人在科研系統(tǒng)上進行支出申請，系統(tǒng)將根據(jù)審批權(quán)限自動傳遞?？蒲泄芾硐到y(tǒng)能自動控制支出項目申請金額，杜絕超支及資金被挪用現(xiàn)象。

（三）財務科根據(jù)支出申請作相關(guān)賬務處理

鑒于自籌資金支出在“醫(yī)療業(yè)務成本”列支的特殊要求，加上財務核算系統(tǒng)輔助核算功能的局限性，只有與科研管理系統(tǒng)有效連接，信息共享，才能有效地管理好科研自籌資金的使用。具體操作如下：

科研科根據(jù)上級部門配套以及院級立項（完全是自籌資金）的要求，對各課題進行資金分配，并確定各課題的支出項目，據(jù)此在科研管理系統(tǒng)上進行初始錄入，內(nèi)容包括課題名稱、資金來源、項目總額（指自籌部分）、各支出項目的金額限制等，若有其它資金來源的，必須與其它來源分別核算。

在其系統(tǒng)項目內(nèi)增設會計憑證編碼欄，目的是課題經(jīng)費支出在財務系統(tǒng)生成會計憑證后，能反向在科研管理系統(tǒng)上記賬，一方面彌補了財務軟件無法核算到課題項目的不足，便于統(tǒng)計課題自籌經(jīng)費的收支情況，另一方面，在日后接受課題項目跟蹤檢查時，能根據(jù)憑證號快速調(diào)出憑證，大大提高工作效率。

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【關(guān)鍵詞】SaaS 在線軟件服務 科研信息化建設

根據(jù)NIST的權(quán)威定義，云計算有SaaS、PaaS和IaaS三種服務模式，稱為云計算的SPI。其中SaaS （Software as a service，軟件即服務）是最為成熟、最出名也是得到最廣泛應用的一種云計算。

在SaaS模式下，應用軟件不再安裝在用戶的計算機上，而是安裝在軟件生產(chǎn)廠商或者服務供應商的服務器上，用戶通過Internet或Intranet網(wǎng)絡來使用這些軟件，按照使用的服務種類、用戶數(shù)量和使用時間向服務商支付費用。因為SaaS模式高度的靈活性、已經(jīng)證明可靠的支持服務、強大的可擴展性，因此能夠有效降低客戶的維護成本和硬件投入。

相對于目前我國高校教務管理、教學數(shù)字資源的開發(fā)和利用等方面取得的成效，科研信息化建設方面的應用仍處于較低的階段[1]，從而加重了科研管理人員工作負擔，制約了高?？蒲行畔⒒ぷ鞯陌l(fā)展。本文以成都理工大學工程技術(shù)學院科研管理平臺為研究對象，使用SaaS模式對科研管理信息平臺的應用現(xiàn)狀進行了認真分析，對系統(tǒng)功能進行了細化，設計了一個基于SaaS模式的科研信息平臺。

一、系統(tǒng)分析

建設科研信息管理平臺的目的在于給科研人員提供一個了解科技動態(tài)，瀏覽科研信息，提交申報材料的渠道，同時給科研信息的管理者提供一個、審批科研項目、對已經(jīng)成功申報的項目進行有效管理的工具。使用者分別是科研人員和科研管理人員。在科研信息管理平臺中他們分別對應普通用戶、普通管理員。為了對系統(tǒng)進行管理維護，還設置有系統(tǒng)管理員?？蒲许椖啃枰暾埡蛯徟?，審批后需要審批結(jié)果；項目進展情況需要追蹤；科研人員、項目、成果等信息需要適時管理和查詢；為了保證系統(tǒng)信息的安全性，部分保密項目需要設置訪問權(quán)限；科研論文可以的上傳和下載，也可以進行查詢；系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫需要及時備份，并能夠在數(shù)據(jù)遭到意外損壞后可以還原等。綜上所述，科研信息管理平臺的功能需求可以表達為：

（1）用戶管理：添加、刪除用戶，并設置權(quán)限；

（2）項目審批：對提出申請的項目進行審批；

（3）項目管理：查詢、跟蹤項目進展，對項目的進展進行全程的監(jiān)督和管理；

（4）人員管理：查詢科研人員的相關(guān)情況，包括該科研人員已經(jīng)結(jié)題或正在進行的科研項目情況，以及取得的成果情況；

（5）成果管理：記錄并審核相關(guān)人員或與某項目相關(guān)的成果；

（6）信息：項目審批、結(jié)題驗收、成果審核的結(jié)果；

（7）文件傳輸：上傳、下載項目申報書、科研論文等；

（8）數(shù)據(jù)庫管理：系統(tǒng)管理員對系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫進行備份和還原；

（9）信息查詢：對科研人員、項目、成果、資金等信息的查詢；

經(jīng)過對成都理工大學工程技術(shù)學院科研處進行詳細的調(diào)研，確定科研項目管理業(yè)務流程為：首先由科研處科研信息；科研人員看到科研信息后提出項目申請，填寫并提交申請報告；然后由科研處組織專家對申報的項目進行評審，確定是否立項；立項的科研項目進入研究階段，由科研人員完成對項目的研究；最后由科研處組織專家對準備結(jié)題項目進行評審，確定是否能夠結(jié)題，未結(jié)題的項目由項目負責人提出延期申請，重新進入研究階段。

二、系統(tǒng)設計

（一）系統(tǒng)軟件結(jié)構(gòu)

根據(jù)SaaS模式在線軟件的特點，同時為了復用該系統(tǒng)業(yè)務邏輯，且為該系統(tǒng)功能具備可擴展性，設計時決定采用Web Servers（Web服務）技術(shù)封裝Web服務器端業(yè)務邏輯，軟件總體架構(gòu)如圖1所示：

（二）系統(tǒng)用例圖

通過對科研信息管理平臺的需求分析，使用面向?qū)ο蠓椒蓪⑾到y(tǒng)功能轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)用例圖，對較大的用例進一步細化分解可得到基本用例圖，限于篇幅此處只給出基本用例圖之一

結(jié)合需求分析，可以抽象出科研信息管理平臺的類圖。限于篇幅此處不再累述。

從計算機到互聯(lián)網(wǎng)，這次飛躍成就了完整的世界?，F(xiàn)階段，互聯(lián)網(wǎng)正朝著物聯(lián)網(wǎng)和云計算發(fā)展，這也可以算作是一次革命。本文基于云計算三種模式之一的SaaS模式對成都理工大學工程技術(shù)學院的科研信息管理平臺進行了分析和設計，并最終實現(xiàn)了該系統(tǒng)。經(jīng)測試，該系統(tǒng)運行穩(wěn)定，可靠，達到了設計目標和要求?？梢灶A見隨著云計算模式的應用深入，必將有更多的應用系統(tǒng)跨入云計算的行列，給高校的管理和騰飛帶來更多的機遇。

參考文獻：

[1]謝海波，林書兵.高?？蒲行畔⑾到y(tǒng)的發(fā)展現(xiàn)狀與設計方向探析[J].現(xiàn)代教育技術(shù)，2010，（03）.

[2]史亞娟.基于UML的科研管理系統(tǒng)的設計與實現(xiàn)：[碩士學位論文].華東師范大學，2006.

篇8

關(guān)鍵詞：校企合作；科研管理；動機；情境；主體

作者簡介：藍潔（1981－），女，廣西博白人，天津大學教育學院2011級博士研究生，南寧職業(yè)技術(shù)學院教務處講師，研究方向為職業(yè)教育理論。

課題項目：2010年度廣西教育廳科研項目課題“校企合作背景下的高職科研管理研究”，項目編號：201010LX630，負責人：藍潔。

中圖分類號：G718.5 文獻標識碼：A 文章編號：1001-7518（2012）04-0033-03

隨著校企合作的深入，高職科研管理面對的情境隨之發(fā)生重大變化，表現(xiàn)為科研動機、經(jīng)費與設備來源、項目類型、科研主體、科研內(nèi)容、科研質(zhì)量等都趨向于多元與復雜，致使高職科研管理轉(zhuǎn)向關(guān)系的、資源的、發(fā)展的管理。

本文主要對高職科研管理的情境進行歸類辨析，以期為高職院校與行業(yè)企業(yè)、行政主管部門、同行兄弟院校之間正在發(fā)展的對話提供可利用的信息和可借鑒的思路，并應對校企合作背景下高職科研管理的機遇與挑戰(zhàn)。

一、校企合作背景下的高職科研管理動機

（一）滿足市場需求

高職院校的科研管理迅速地對行業(yè)、企業(yè)提出的需求情境作出反應，將技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進資源的集聚，以獲得市場的支持，使技術(shù)研發(fā)成果得以商業(yè)化，這是校企合作背景下高職科研管理的首要動機。作為重要的外部驅(qū)動因素，市場對高職科研類型、內(nèi)容、方向等方面的塑造越來越重要，高職科研管理也越來越關(guān)注行業(yè)、企業(yè)的需求領(lǐng)域，敏銳地洞察社會熱點，捕捉行業(yè)企業(yè)的需求變化[1]，結(jié)合區(qū)域資源優(yōu)勢和技術(shù)特點，開展技術(shù)攻關(guān)與產(chǎn)品開發(fā)研究，充分發(fā)揮高職院校和企業(yè)的人才、知識、技術(shù)和設備的優(yōu)勢與潛力，提升高職的科研服務能力[2]。

（二）回應管理部門績效驅(qū)動

管理部門具備一套界定嚴格的科研經(jīng)費劃撥條件和要求，對高職院校的科研管理進行著導向性的驅(qū)動。這里所言及的管理部門包括地方政府、教育管理機構(gòu)、科研管理機構(gòu)等高職院校的辦學主體、管理主體等。校企合作背景下，盡管高職院?？蒲泄芾砩婕暗闹黧w增多，但管理部門作為主要的監(jiān)督機構(gòu)，仍然通過已界定好的科研績效以及可測量的科研產(chǎn)出指標來對高職院?？蒲谐晒M行綜合考核?；貞芾聿块T的績效評價仍是高職院校科研管理的重要動機。

（三）爭取同行競爭的優(yōu)勢

各高職院校對其他兄弟院校的科研團隊、科研成果都保持著特定的關(guān)注和敏感的刺激反應。在校企合作背景下，盡管不同高職院校專業(yè)設置所涉及的行業(yè)領(lǐng)域有所區(qū)別，以至于各高職院?？蒲泄芾碓诳蒲袃?nèi)容范圍、科研成果形式、科研團隊人員等方面存在不同程度的差異，但高職院校之間存在習慣性的同行評價與競爭框架，這種隱性的同行評價形式形成了高職院校相互之間直接或間接的對話關(guān)系和信息溝通，從而使各高職院校了解自身的定位，揚長避短，提升自己在兄弟院校中的競爭優(yōu)勢。

（四）推進內(nèi)部教學改革

所謂“教而不研則淺，研而不教則空”[3]，在學校和企業(yè)的合作過程中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求的驅(qū)動力連帶地激發(fā)起職業(yè)院校特定專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新探究，這種科研探究應通過教師團隊滲透到教學中，使得教學變得生機勃勃和煥然一新。校企合作科研作為提高教學水平的重要手段之一，是培養(yǎng)學生創(chuàng)新能力的有效途徑以及提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要舉措，對高職院校整體辦學水平的提高具有重要的推動作用。因此，高職院校不斷地將科研成果應用到學校教學實踐中，豐富教學內(nèi)容，改進教學方法，增強教學的內(nèi)在動力，使科研回歸教學，教學促進科研，進而形成良性的循環(huán)系統(tǒng)[4]是高職科研管理的根本動機。

二、校企合作背景下高職科研管理的情境分類

（一）高職院?？蒲泄芾淼膫鹘y(tǒng)情境分類及其走向

一直以來，高職院校的科研項目包括兩大類，一類是正式的縱向科研項目，由管理部門提供科研申請指南，明確資助范圍，并對高職院校的研究申請作出批復。二類是非正式的橫向科研項目，主要是指行業(yè)、企業(yè)委托高職院校所進行的合同性研究。校企合作背景下，高職科研管理的情境趨于復雜化。

1.縱向與橫向科研項目的差異性不斷擴大。差異性擴大主要表現(xiàn)在兩個方面：其一，在科研管理合同的規(guī)制力上，隨著校企合作的深入，橫向科研合同的規(guī)制力增強，所擬定科研項目的完成時間、標準、方法、條件設備、成果形式等款項往往因與市場結(jié)合而不允許偏離或改變，校企合作的科研合同往往附帶有違約所致的懲罰款項。而縱向科研的約束力相對較寬泛，科研時間、方法等都由申報者本人自行申請，且科研時間及研究內(nèi)容可根據(jù)實際情況進行一定范圍的調(diào)整，靈活性相對較大。其二，在科研經(jīng)費的額度上，縱向科研項目通常獲得的資助經(jīng)費僅涵蓋科研工作基本成本，橫向合同性科研項目的經(jīng)費則往往不僅限于補償成本額度，而且還設定在科研技術(shù)創(chuàng)新的市場價值上，包括其將會產(chǎn)生的盈余及應支付的獎金等[5]。

2.縱向與橫向科研項目的統(tǒng)一性逐漸增強。統(tǒng)一性增強主要表現(xiàn)在科研內(nèi)容的管理上，一方面，縱向科研項目中，管理部門提供的科研資助范圍除了一定比例的基礎性研究外，越來越傾向于與市場需求相結(jié)合的應用性研究；另一方面，高職院校在校企合作的背景下，回應行業(yè)、企業(yè)需求，往往把校企合作的技術(shù)研發(fā)、技術(shù)服務等橫向項目包裝整理后申報縱向科研項目。同時，高職院校在科研規(guī)劃和管理過程中，也把部分縱向的科研成果進一步深化、完善、轉(zhuǎn)化為橫向科研?？v向與橫向科研項目互為孵化器，客觀上形成了高職院校內(nèi)縱向與橫向項目在科研內(nèi)容、研究團隊、資金來源、研發(fā)設備等資源的整合與交集，并體現(xiàn)出鮮明的市場需求特征。

隨著校企合作的深入，高職縱向與橫向科研項目沒有走向分離和對立，二者之間差異性及統(tǒng)一性的日益擴大形成了一種混合的、復雜的相互滲透狀態(tài)。如果高職院校僅僅局限于傳統(tǒng)的縱向與橫向項目的區(qū)別性分類管理，則難以充分發(fā)揮科研管理的推動、協(xié)調(diào)、導向與創(chuàng)新作用，因此，有必要對校企合作背景下的科研管理情境予以新的分類。

（二）校企合作背景下高職院校科研管理的矩陣式情境分類

在校企合作的復雜科研管理情境中，高職院校的科研項目可以是基金資助的或合同贊助的，可以是短期的或長期的，可以是高風險的或可預測的，可以是跨專業(yè)的或單學科的，可以是界定嚴謹?shù)幕蛑黝}松散的等等，任何兩個維度的組合都可以組合成為一個延續(xù)矩陣式的管理情境。本文嘗試聚焦于科研項目的開發(fā)程度、研究規(guī)模兩個維度組成的矩陣情境，將高職科研管理的項目分成4種類型（如圖1所示），并探究不同類型科研項目的動機、特點及科研管理重點。

1.成熟的小項目。通常包括高職院校中一些已經(jīng)得到資助、或已經(jīng)完成的縱向或橫向科研項目，有較好的科研基礎。如以咨詢或小規(guī)?？蒲泻贤问匠霈F(xiàn)的科研項目，接近于市場的問題解決形式，往往源于外部的市場需求或管理部門的績效考核監(jiān)督。在校企合作起步階段，高職院校應優(yōu)先規(guī)劃發(fā)展這一情境領(lǐng)域中的科研項目，擴大成熟小規(guī)模科研項目的數(shù)量、范圍，提高質(zhì)量,重點促進小型科研成果的達成與轉(zhuǎn)化。并隨著校企合作的深入，不斷加大對此類型科研項目的重視，使小規(guī)模的項目適時組合發(fā)展成為大型項目。

2.成熟的大項目。通常包括高職院校與企業(yè)合作或者獲得縱向大型科研基金資助而開發(fā)的大型長期性、基礎性科研項目，這類項目的任務往往是通過科研來創(chuàng)新知識形式或者技術(shù)水平，需要較長的研究周期。這類已經(jīng)開發(fā)并達到成熟程度的大型項目源于復雜多樣的內(nèi)外部動機，涉及市場需求、管理部門的績效考核、高職院校之間同行評價的競爭等，并對高職院校的教育教學產(chǎn)生直接或間接的影響。成熟的大項目是校企合作深入到一定程度后，具備實力的高職院?？蒲泄芾碇袘搩?yōu)先規(guī)劃發(fā)展的戰(zhàn)略領(lǐng)域。在條件具備的情況下，成熟的大型科研項目應占據(jù)高職科研管理領(lǐng)域較大的份額，成為科研發(fā)展戰(zhàn)略的重中之重，并與目前正在進行的小項目聯(lián)系起來促進科研戰(zhàn)略目標的達成。

3.休眠的大項目。通常代表那些由于其高度風險性、長期性或基礎性而未能開發(fā)的研究項目，包括大型的企業(yè)經(jīng)費資助項目，縱向的重大基礎性研究項目等。這類項目在高職院校科研戰(zhàn)略中往往意義重大，但由于其周期長、風險高，投資大，需要高職院校投入較大的人力、物力、財力來推進，在不具備相關(guān)資源的情況下，一般的高職院校不予開發(fā)。無論在校企合作的任何階段，高職院校的科研發(fā)展規(guī)劃中都會存在一定比例的休眠型大項目，因?qū)@類項目進行開發(fā)和管理是系統(tǒng)而復雜的工作，故需要進一步的規(guī)劃落實后才能實施。這類項目往往是校企合作高職院?？蒲泄芾響?zhàn)略規(guī)劃的重點，也是提升高職院?？蒲蟹漳芰Φ年P(guān)鍵，應創(chuàng)造條件予以開發(fā)，使其轉(zhuǎn)化為成熟的大項目。

4.休眠的小項目。代表那些未予以開發(fā)的小型項目，這些未開發(fā)的小型項目包括兩種情況，一是不符合學校與企業(yè)的實際需求而淘汰的項目；二是有實用及開發(fā)價值，但是未受到學?；蚱髽I(yè)關(guān)注的項目。因此，在校企合作的背景下，高職院?？蒲泄芾響槍π缘乇鎰e項目的價值，并予以區(qū)別性地開發(fā)。

本文所聚焦的“開發(fā)程度”、“研究規(guī)模”形成的矩陣只是高職科研管理面臨的眾多情境中的一個，除此以外，不同維度的因素組合起來都可以成為一個延續(xù)的矩陣。因此，校企合作背景下，高職科研管理的情境是復雜的、動態(tài)的、發(fā)展的，需要不同的主體在某一個情境框架內(nèi)實施不同形式和不同內(nèi)容的工作。高職科研管理重點應是針對不同矩陣框架領(lǐng)域的特點，分類實施針對性的戰(zhàn)略管理，以適應校企合作背景下高職科研復雜性、動態(tài)性及發(fā)展性的需求。

三、校企合作背景下高職科研管理情境的主體職責

高職科研管理盡管面對著復雜多樣的不同情境，但其所涉及的對象主體是基本一致的，主要包括高職院校外部的企業(yè)、管理部門、同行兄弟院校，以及高職院校內(nèi)部決策層、二級學院（系）、科研團隊、個體科研人員等群體成員。由于外部主體之于高職科研管理的影響是不可控的，本文只對高職院校內(nèi)部主體的責任進行分析，以了解各類主體在高職科研管理情境中的重要作用。

（一）決策層

高職科研管理的決策層主要包括高職院校的法人、主管科研的副校長及校級科研管理部門的相關(guān)團隊。決策層的主要職責包括三個方面：一是制訂學校的科研發(fā)展戰(zhàn)略。高職院校的科研發(fā)展戰(zhàn)略應立足于現(xiàn)實基礎條件，明確劃定科研領(lǐng)域的優(yōu)先發(fā)展級，將各種人、財、物資源聚焦于最具有發(fā)展?jié)摿Φ捻椖款愋?，通過科研戰(zhàn)略更加有效地激勵團隊合作，促進科研發(fā)展的良性循環(huán)；二是劃撥科研資源。形成共同科研資源的分享意識，促進資源的高效利用；三是與外部建立對話關(guān)系。包括了解行業(yè)與企業(yè)的需求、同行兄弟院校的科研發(fā)展前沿信息，與行業(yè)企業(yè)建立聯(lián)盟或合作伙伴關(guān)系并加以維系，開發(fā)和利用市場信息，擴大科研成果的市場推廣，提升公眾對高職院校的關(guān)注度等等。

（二）二級學院（系）

二級學院或?qū)W系的科研管理主體主要包括二級學院或?qū)W系的主管領(lǐng)導與管理團隊，以及分專業(yè)領(lǐng)域的研發(fā)中心或研究所。他們的主要職責體系為三個方面：一是制訂局部的科研發(fā)展戰(zhàn)略，對應學?？蒲邪l(fā)展的整體戰(zhàn)略目標，形成方向一致的二級目標體系；二是建立科研支持體系，包括獲取、管理與維護科研設施，利用專業(yè)優(yōu)勢實施同行評議、組織科研申請等；三是架設科研環(huán)境，包括組織科研團隊研討，申請訪學項目，申請學術(shù)會議資格，申請科研評審工作的資助，促進科研互動、合作網(wǎng)絡的形成，科研伙伴關(guān)系的維系，專業(yè)科研領(lǐng)域的確立等。

（三）科研團隊

科研團隊主體主要包括科研項目負責人?？蒲许椖控撠熑说闹饕氊煘椋阂皇谴_定團隊科研戰(zhàn)略，明確本團隊的科研優(yōu)先領(lǐng)域，促進科研資源的利用；二是維系科研的互動、合作與伙伴關(guān)系，組織團隊研討項目、經(jīng)驗交流、成果展示等，鼓勵參加學術(shù)會議或訪問，促進科研思想的討論與開發(fā)；三是實施科研項目的日常管理，與學院科研支持機構(gòu)的聯(lián)系，形成科研管理的進度和程序。四是關(guān)注科研團隊成員的個人發(fā)展，規(guī)范科研道德要求等。

（四）個體研究者

個體研究者指參與科研項目的個人。在校企合作背景下，個體研究者在科研管理體系中的職責包括三個方面：一是明確個人科研生涯戰(zhàn)略，使個人發(fā)展規(guī)劃與整個科研團隊、所在院系和所在學校的科研戰(zhàn)略相聯(lián)系；二是維護科研資源的網(wǎng)絡，與行業(yè)、企業(yè)等利害關(guān)系方、潛在伙伴以及合作者保持聯(lián)系；三是完成特定科研項目的任務，生成科研思想及成果，并推進成果各種形式的應用。

參考文獻：

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[3]曹鳳.高職高專院校的科研工作及其對教學的促進作用[J].教育與職業(yè)，2010（7下）：32－34.

篇9

1 概述

近年來，我國科技投入持續(xù)大幅度增長，“十一五”期間全社會研發(fā)投入年均增長率超過23%，“十二五”以來繼續(xù)高速增長，2013年達到11906億元，其中企業(yè)研發(fā)支出占76%以上。與此同時，從中央到地方各級政府都設立了種類繁多的政府專項資金、財政貼息、科技計劃項目、人才計劃項目、各類評獎、各類認證等科技項目，中央財政科學技術(shù)支出也保持高速增長，從2006年的774億元增加到2013年的2460億元，年均增長率約18%。隨著財政資金支持力度的加大以及政府科技宣傳的普及，越來越多的企事業(yè)單位積極開展科研項目立項，參與科研項目申報，提高其科技創(chuàng)新能力。

然而，由于科研項目申報需要較強的科技創(chuàng)新綜合實力來支撐，各企業(yè)科技創(chuàng)新能力、科技管理水平、申報人員職業(yè)能力和所處行業(yè)領(lǐng)域等不同，其申報質(zhì)量差距較大。不少企業(yè)盡管有好的項目，但因?qū)φ呃斫獠蝗?、對指南學習不透徹、沒把握好最佳申報時機、申報材料沒有體現(xiàn)出創(chuàng)新性和先進性、申報材料嚴謹性和邏輯性不足等各種因素，導致無法獲得評審專家認可，未獲項目立項，令人惋惜?；诖?，筆者對當前企業(yè)在項目申報過程中存在的問題進行剖析，結(jié)合筆者科技管理工作經(jīng)驗，提出科研項目申報相關(guān)策略，以期為企業(yè)科研管理提供有益的借鑒。

2 科研項目申報過程中存在的主要問題

2.1 企業(yè)管理層對科研項目申報工作一知半解

很多科技企業(yè)管理層對科研項目申報工作一知半解，沒有清晰地認識到科研項目申報工作的重要意義，對科技政策和申報指南研究不透徹，對科研項目申報的工作要求不重視。企業(yè)管理層只看到了科研項目申報的經(jīng)濟效益，沒有看到政府科技立項的社會品牌效益以及為企業(yè)帶來的無形資產(chǎn)。管理層對本行業(yè)發(fā)展比較熟悉，但對國家科技發(fā)展規(guī)劃、政策研究不夠，企業(yè)科研項目與政府科技規(guī)劃脫節(jié)，跟不上社會發(fā)展趨勢與潮流，導致科研項目與申報指南存在較大差距。企業(yè)重視技術(shù)開發(fā)與市場拓展，但對科研項目申報、政府部門溝通、政府組織的科技活動等認識不足，科研管理人員與科研管理體制配置不足，導致科研項目申報成功率很低，影響企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升。

2.2 沒有做好企業(yè)科技發(fā)展規(guī)劃與科研項目申報計劃

科研項目申報實質(zhì)上是企業(yè)科技創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)，科研項目申報的成功是企業(yè)科技創(chuàng)新規(guī)劃能力的成功?？蒲许椖可陥篌w現(xiàn)了科技開發(fā)、市場開發(fā)、經(jīng)營管理、科研管理、財務管理、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)學研、科技與經(jīng)營人才等方面的科技創(chuàng)新綜合能力，這些科技創(chuàng)新能力的形成，需要企業(yè)制定一定的科技創(chuàng)新規(guī)劃與實施計劃。同時，科研項目申報工作需要編制申請報告，準備附件資料，涉及行業(yè)背景、人才團隊、技術(shù)方案、運營方案、市場方案、投資分析、財務預算、社會效益、知識產(chǎn)權(quán)、科技查新、項目備案、用戶報告、資質(zhì)認定等，有些資料需要一定的準備周期，從材料準備和協(xié)同工作方面來說，科研項目申報需要進行一定的籌劃，制定詳盡的科研項目申報計劃，但是大多數(shù)科技企業(yè)還處于“臨時抱佛腳”的突擊申報狀態(tài)。

2.3 沒有建立規(guī)范的科研管理制度

科技項目管理是一個系統(tǒng)工程，它是項目管理技術(shù)與具體科技項目相結(jié)合的產(chǎn)物，科技項目管理過程是建立在一般項目管理過程的基礎上，結(jié)合科技項目的特點而進行的，按照科技項目實施階段不同可分為立項、實施過程、項目驗收管理。盡管部分企業(yè)對科技政策有點了解，清楚些許申報渠道，但是企業(yè)內(nèi)部并沒有建立較為規(guī)范的科研管理制度，甚至沒有建立立項管理制度，對于科研項目申報采取簡單粗暴的“突擊申報”方式進行，具體表現(xiàn)為：缺乏項目前期的調(diào)研工作，或者草率摘取項目內(nèi)容作為創(chuàng)新點，或者沒有很好地總結(jié)項目承擔單位的優(yōu)勢，如此種種皆是因科研管理制度缺失導致的申報準備不充分現(xiàn)象，評審專家難以評價申報項目的先進性以及承擔單位的科研實力，從而影響項目的獲資助率。解放軍后勤工程學院科研處李永德指出國家自然科學基金項目未獲資助的申報項目主要存在創(chuàng)新程度低、缺乏應有前期研究工作等問題。

2.4 沒有設立相應的科研管理機構(gòu)和人員

科研管理工作內(nèi)容包括科研項目申報、知識產(chǎn)權(quán)申報、科技獎勵申報、項目監(jiān)理及驗收、科技宣傳、與政府部門接洽、研發(fā)機構(gòu)管理和運營等，看似瑣碎，實則十分緊要，許多中小企業(yè)沒有設立相應的科研管理機構(gòu)和人員，科研管理工作缺乏職業(yè)化、專業(yè)化和標準化，在項目申報時難以編寫出符合申報要求的項目申請書和可行性研究報告，申報材料組織零散、缺乏秩序，甚至沒有準備妥當申報前必須的財務審計報告、科技查新報告、知識產(chǎn)權(quán)等證明材料，使企業(yè)科研項目難以獲得政府立項。

2.5 技術(shù)創(chuàng)新性與核心競爭力闡述不清晰

國家和省科技支撐計劃支持的重點項目主要圍繞能夠整體帶動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升的產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，以獲得發(fā)明專利等自主知識產(chǎn)權(quán)為目標，加強高技術(shù)前沿戰(zhàn)略部署，研發(fā)內(nèi)容具有前沿先導性、能推進相關(guān)新興產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)重大技術(shù)突破；面上項目圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)培育，以突破核心關(guān)鍵技術(shù)、取得自主知識產(chǎn)權(quán)為目標，著力提升產(chǎn)業(yè)競爭力，項目研發(fā)內(nèi)容具有先進性。申報課題的創(chuàng)新都是要求在前人沒有研究過或是已有基礎上的再創(chuàng)造。對照這些要求，多數(shù)企業(yè)的項目僅以突破企業(yè)核心技術(shù)為目標，缺乏對產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的攻關(guān)和研究。同時大多數(shù)企業(yè)在申報時不注重查新，不注重項目產(chǎn)品與同行類似項目產(chǎn)品進行參數(shù)對比，課題的創(chuàng)新性得不到第三方和數(shù)據(jù)的支撐，評審專家難以評判。

2.6 企業(yè)重申報輕實施

大多數(shù)企業(yè)都是重申報輕實施。申報時動員公司各方面力量，熱情很高，十分重視。項目立項后，對項目執(zhí)行過程卻沒有給予足夠的關(guān)注，對項目實施缺乏計劃和有效監(jiān)管，大都沒有制定項目實施計劃，對于課題任務和考核指標沒有進行計劃落實，項目實施難以按計劃推進，遇到困難也沒有專人負責解決，不利于項目的執(zhí)行。驗收時臨時抱佛腳，驗收證明材料準備不足，導致項目驗收不成功，影響企業(yè)信用記錄，從而影響新的科研項目申報，形成惡性循環(huán)。

3 科研項目申報策略分析

3.1 做好政策研究與申報規(guī)劃

充分的政策研究能夠確保申報資料的準確性，積極的申報規(guī)劃能夠確保申報準備工作充分，提高申報質(zhì)量。良好的項目申報需要從以下三個方面進行政策研究與申報規(guī)劃：

首先，企業(yè)科研管理人員要及時關(guān)注國家與地方科技發(fā)展規(guī)劃、國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域等，如“十三五”規(guī)劃、“中國制造2025”、“促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要”等綱領(lǐng)性文件，了解國家對本企業(yè)所在行業(yè)的支持力度，研究、分析本企業(yè)科研項目獲得國家科技資助的可能性。

其次，科研管理人員要研究、分析歷年科技項目申報通知，根據(jù)歷年的科技申報政策和企業(yè)科研項目情況，制定企業(yè)科研項目申報年度計劃，統(tǒng)籌安排企業(yè)科研項目申報工作，獲得公司管理層的認同和公司相關(guān)資源支持。

最后，對于資金支持較大的重點項目，如國家級、省市級重點項目，企業(yè)應該編制重點項目專項申報計劃，進行部門分工與合作，明確各部門的職責和權(quán)利，要求各部門按照時間節(jié)點提交申報資料，發(fā)揮申報計劃對各部門的約束力，順利完成科研項目申報的準備工作。

合理的規(guī)劃與計劃能夠提高科研項目申報效率和質(zhì)量，起到事半功倍的效果。

3.2 加強科研項目立項管理

科研項目立項管理是科研項目申報的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要嚴把科研項目立項關(guān)，從源頭確保科研項目的質(zhì)量。企業(yè)應設立相應的科研管理部門或?qū)Ｂ毧蒲泄芾砣藛T，每年定期（一般是每年12月份或1月份）組織技術(shù)開發(fā)部門策劃、確立并申報企業(yè)科技項目。規(guī)范的立項流程主要包括：

首先，技術(shù)開發(fā)部門根據(jù)國內(nèi)外市場需求，通過市場調(diào)查、收集信息，科學分析、預測國內(nèi)外相關(guān)產(chǎn)品或技術(shù)的發(fā)展動態(tài)，與同類企業(yè)、同類產(chǎn)品進行對比，尋求新產(chǎn)品開發(fā)的方向和目標。

其次，技術(shù)開發(fā)部門根據(jù)收集的各類信息，策劃、確立新產(chǎn)品開發(fā)、新技術(shù)開發(fā)等科研項目，編制科研項目立項建議書或可行性研究報告，組織評審并經(jīng)部門負責人審批后，將擬立項項目向科研管理部門提出立項申請并提供立項建議書或可行性研究報告。

最后，科研管理部門組織公司技術(shù)委員會的專家對各技術(shù)開發(fā)部門申報的科研項目進行立項評審，評審通過的項目上報公司，由公司進行決策，確定年度公司科研項目。

在項目申報階段，科研管理部門應高度重視項目的選題，要選擇符合國家和企業(yè)戰(zhàn)略目標、符合市場需求、有資源有條件地實施，并且能夠申報成功的先進產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)項目，要根據(jù)政策研究結(jié)論選擇符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目，提高項目中標率。企業(yè)要重視項目的前期調(diào)研，要根據(jù)科技部門的項目指南從國內(nèi)外技術(shù)現(xiàn)狀、本企業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀、未來發(fā)展趨勢等方面進行調(diào)研和可行性分析，做好扎實的前期準備工作。要認真審查項目的必要性、創(chuàng)新性和可行性，從項目總體目標、主要研究內(nèi)容、技術(shù)實施路線、進度安排、項目經(jīng)費等方面確保項目開展是必要的、創(chuàng)新的和可行的。

3.3 提前統(tǒng)籌項目資源，做好相關(guān)的準備工作

科研項目申報時間一般都很短，從申報通知發(fā)出到申報截止時間大多只有1個月左右的時間，如果在項目通知出來之后才開始準備申報材料難免局促，會對申報材料的質(zhì)量造成一定影響。項目申報過程中一般會涉及到的公司內(nèi)部部門有檔案部、人事部、財務部、技術(shù)部、市場部等，公司外部部門有審計公司、查新機構(gòu)、科技主管部門、環(huán)保局、發(fā)改委等，需要提前統(tǒng)籌的項目資源包括人事資料、財務信息、技術(shù)文檔、市場調(diào)研報告、公司資質(zhì)、查新報告、檢測報告、專利、環(huán)評報告、備案文件等，因此需要較長的時間去準備、申請、獲取上述這些項目資源，同時還要花費較多的時間與精力撰寫一份立意新穎、層次合理、詞句妥當、財務分析清晰的項目申請報告或可行性研究報告，所以提前部署可避免倉促準備申報材料帶來的質(zhì)量隱患，是項目申報成功的關(guān)鍵。

3.4 加強政府部門溝通，掌握申報流程與關(guān)鍵點

政府溝通是科研項目申報的另一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，一方面可以了解更多的政策信息，提高項目申報質(zhì)量；另一方面可以讓政府部門對企業(yè)情況和項目情況有更深入的了解和認識。通常政府部門更傾向于熟悉的企業(yè)和項目，對于不熟悉的企業(yè)和項目保持高度警惕。企業(yè)應該積極向政府部門匯報企業(yè)和項目情況，獲得政府部門的認可和支持，對于項目申報成功和企業(yè)科技創(chuàng)新工作起著重要的助推作用。

首先，在政府提倡建立“服務型機關(guān)”的大環(huán)境下，“公仆們”是非常歡迎企業(yè)去登門拜訪尋求幫助和指導的，同時政府部門的發(fā)展也需要企業(yè)的積極支持，比如定期上報企業(yè)報表，積極去科委部門進行項目備案，讓政府部門多多了解所轄企業(yè)的發(fā)展狀況，讓政府了解到自己企業(yè)在行業(yè)里技術(shù)水平是領(lǐng)先的、財務狀況是良好的、企業(yè)運作是正常的、市場前景是廣闊的、管理團隊是過硬的，這對于政府和企業(yè)都是有好處的。

其次，企業(yè)要多溝通、多問詢，掌握項目申報的渠道和要點。一般來說，如果是處于研發(fā)和中試階段的項目，考慮從當?shù)乜平滩块T往上申報；如果是產(chǎn)業(yè)化的項目就從發(fā)改委往上申報；如果是技術(shù)改造類項目就從經(jīng)信委往上申報；當然還有特殊項目可考慮從財政、中小局等部門申報。

最后，項目申報上去后，也要及時跟進項目評審情況，即使項目沒有立項成功，也可以向主管部門多請教，找到失敗原因以便下次改正。

3.5 提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力

科技創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的根本推動力，是增強企業(yè)市場競爭力的關(guān)鍵。提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力可從以下三個方面著手：

首先，培育創(chuàng)新創(chuàng)造氛圍，重視技術(shù)人才培養(yǎng)和能力提升，從根源鼓勵創(chuàng)新，建立激勵機制，做到獎勵有章，有功必獎，及時兌現(xiàn)，激發(fā)技術(shù)人員的創(chuàng)新積

極性。

其次，引進行業(yè)技術(shù)領(lǐng)軍人才，給予其廣闊的發(fā)揮平臺和一流的人才、設施配備，形成包括可研分析、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)驗證的研發(fā)團隊，在完善的管理制度基礎上，源源不斷地為企業(yè)發(fā)展注入核心動力。

最后，加強科技合作，一方面和科研院所開展產(chǎn)學研合作，和科研院所共同探討先進技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化可行性方案；另一方面加強和供應商、客戶之間的合作開發(fā)，通過產(chǎn)業(yè)鏈上下游的資源共享、優(yōu)勢互補，共同探討產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)開發(fā)，拉近技術(shù)革新與落地實踐之間的距離，提高成果轉(zhuǎn)化效率。

3.6 重視項目預算和財務管理

規(guī)范項目申報的另一個重點是項目申請經(jīng)費的詳細、合理預算。預算是確定項目資助額度和經(jīng)費支出的直接依據(jù)，要高度重視?？蒲许椖咳绻狈?jīng)費預算或者預算不夠科學合理，很難得到政府專項資金支持，同時也不利于項目規(guī)范管理和控制。如果項目經(jīng)費預算得合理，不但能夠提高項目的中標率，而且可以保證項目實施的順利進行。

在申報科研項目時，科技人員要根據(jù)相關(guān)經(jīng)費管理辦法明確說明各項支出的用途，并要注意項目主管部門能給予的經(jīng)費支持額度，注意申請金額不可超得過高。在項目執(zhí)行過程中，要加強對項目經(jīng)費管理，做到單獨核算，?？顚Ｓ?，嚴格按照項目預算進行支出，在執(zhí)行過程中如有調(diào)整，應按照相應管理辦法進行規(guī)范的預算調(diào)整，確保項目按計劃開展，項目經(jīng)費按計劃使用，從而確保項目順利驗收，保持良好信用記錄，為下一次申報項目奠定良好信用基礎。

3.7 加強項目實施管理與項目驗收工作

科研項目實施與驗收關(guān)系項目的成敗也是影響企業(yè)后續(xù)項目申報和企業(yè)誠信，所以企業(yè)不僅要重視科研項目申報，同樣也要重視項目實施與驗收工作。

科研項目獲得政府資金立項支持后，企業(yè)應根據(jù)課題任務書和考核指標，制定項目實施計劃，落實公司各部門的工作任務，要求各部門按照時間節(jié)點完成課題任務，通過分工與合作的方式完成科研項目課題任務。

項目驗收前，科研管理部門應該對照課題任務書評估課題完成情況。如果課題完成情況與課題任務書規(guī)定的指標差距較大，要及時采取措施進行補救。如果課題是按計劃順利實施的，驗收時則根據(jù)要求準備相關(guān)驗收資料，重點針對課題任務和考核指標準備相關(guān)的科技成果證明材料，評審專家主要考察企業(yè)的科研證明材料，權(quán)威機構(gòu)提供的證明資料對項目驗收起著重要的加分

作用。

4 結(jié)語

近年來，科技扶持政策越來越向企業(yè)特別是中小企業(yè)傾斜，同時申報要求和評審也越來越嚴，“臨時抱佛腳”或“一槍頭”的申報方式的弊端愈加明顯，所申報的項目往往在專家評審階段就遭到淘汰。因此，越來越多的企業(yè)開始重視科研項目立項和申報工作，如何加強科研項目管理，如何提升科研項目申報成功率，如何獲取更多的政府資金以及社會資金支持，如何推動企業(yè)科

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變革性創(chuàng)新項目，即在原有科學理論基礎上所進行的超前的、甚至顛覆性的研究項目。這一類研究項目通常具有非常高的風險，成功概率相對較低。近年來，發(fā)達國家為進一步塑造未來競爭力，紛紛加快了對此類科研項目資助和管理機制的探索步伐，尤其是美國國家科學基金會（NSF）、美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）、英國研究理事會（RCUK）、德意志研究聯(lián)合會（DFG）、加拿大自然科學與工程研究理事會（NSERC）、澳大利亞研究理事會（ARC）等諸多知名科研資助機構(gòu)分別摸索形成了較為成熟的經(jīng)驗做法，值得我們學習和借鑒。

國外的相關(guān)做法與經(jīng)驗

變革性創(chuàng)新項目的資助與管理是典型的政府主導行為，具有很強的前瞻性，體現(xiàn)了國家的戰(zhàn)略意志。為此，各國科研機構(gòu)并未采用市場化手段，而是著重在項目資助計劃和管理上進行調(diào)整和變革。

1.設立多元化的科研項目資助計劃

為鼓勵和寬容創(chuàng)新，這批計劃不受具體學科限制，并努力做到詳盡而多元。一是關(guān)注重大變革性創(chuàng)新研究。設立一批具備探索性和新奇性、可能導致重大突破或開創(chuàng)新的科學工程領(lǐng)域、并伴有較大風險的項目。如NSF的變革性研究計劃（TRI）、NIH的探索/發(fā)展基金（R21）、NSERC的創(chuàng)新思維計劃（IIP）等。二是關(guān)注早期研究。NSF設立了小額探索性研究項目（SGER），面向一批處于未檢驗的早期階段、具有潛在變革性的研究，若產(chǎn)生較高價值則進行延續(xù)資助。三是關(guān)注交叉學科研究。圍繞創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)之間、不同學科之間、大學與產(chǎn)業(yè)界之間的合作研究，設立專項計劃和研究中心。如NSF設立了幾十個學科交叉性質(zhì)的資助計劃，成立了科學技術(shù)中心、學習科學中心、納米科技中心和信息技術(shù)中心等多個跨學科研究中心。四是關(guān)注新人培養(yǎng)。如NIH設立了主任領(lǐng)航基金（DP1）和主任新人創(chuàng)新計劃（DP2），專門資助處于職業(yè)生涯早期的科學家。MRC研究新人項目（NIA）主要資助剛開始獨立研究的臨床和非臨床的PI人員。DFG“博士園”項目通過建立高水平的導師輔導機制，加強對科技后備力量的培育。

2.降低申請者的學科與經(jīng)驗門檻

一般科研項目的申請具有明確的學科限制，并需要申請者具備一定學術(shù)研究資質(zhì)和相關(guān)學術(shù)積累，這些要求均不利于創(chuàng)新活力最強的青年科學家申報。為此，各機構(gòu)在申請者門檻設置上都遵循了寬松原則。學科方面，有的機構(gòu)完全去除限制或擴展到相關(guān)學科，如RCUK博士后獎學金計劃對從事臨床或非臨床研究、健康研究以及具有社科或醫(yī)學領(lǐng)域博士學位的所有研究者開放。經(jīng)驗方面，有的機構(gòu)酌情降低對申請人研究經(jīng)歷的要求，如NIH甚至專門為缺乏經(jīng)歷的研究人員――從未擔任過R01（NIH的主要計劃之一）及類似項目的負責人，以及被其他機制拒絕資助的兩類申請人設置了DP1和DP2計劃。在降低學科與經(jīng)驗門檻的同時，提高了對申請人精力投入的要求。比如DP1申請人應證明有相關(guān)基礎設施支持，并保證至少承擔51%的研究任務；DP2申請人應承諾至少投入30%的研究時間和精力，項目只允許有一個負責人，不允許聯(lián)合申請。

3.關(guān)注非共識類的變革性項目

同行評議是科研項目評審和成果評估的一種有效方法，然而，這種評議方式的本質(zhì)仍然是共識性的，與非共識類變革性項目的特點存在沖突。對于進一步改進同行評議機制，各國相關(guān)機構(gòu)主要著眼于以下幾個方面：一是實行兩級評議制。即在同行專家評議的基礎上，再加一級咨詢委員會（或顧問理事會）評審，最終由決策層綜合兩級評審的意見作出選擇。如NIH、RCUK等機構(gòu)都采用兩級評議制。二是實施計劃官員制度。聘請一些領(lǐng)域資深人士擔任計劃官員，提升項目管理效率。例如，NSF的早期研究類項目遴選一般不經(jīng)過外部同行評議，而主要采用內(nèi)部評審，由計劃官員決定。三是擴大同行專家領(lǐng)域。同行評議制度存在缺陷的一個重要原因，是適宜的評審專家（即小同行專家）不足。針對這類問題，NIH、RCUK、NSERC、DFG等機構(gòu)不斷拓展評審專家?guī)?，從各相關(guān)學科吸納科學和工程專家，提高評審專家與評審項目匹配度的同時減少非共識類項目的產(chǎn)生。

與我國科研項目資助現(xiàn)狀的比較

近年來，我國科技管理部門積極推動變革性項目的研發(fā)，在管理理念和組織實施上作了相應調(diào)整，逐步與國際接軌。但對照各國科研機構(gòu)科研項目資助和管理的做法，在計劃設立的針對性、評議過程的系統(tǒng)性以及研究目標的清晰度等方面仍有待進一步完善。

1.計劃設立的針對性

國外對于變革性創(chuàng)新項目的資助具有一定的廣度和深度，如NSF在SGER的基礎上，又設立了早期概念探索性研究項目（EAGER）、快速響應研究項目（RAPID）以及創(chuàng)新延續(xù)項目和績效追加項目，在指南中明確對高風險、高創(chuàng)新類項目的支持。我國雖然也對各類創(chuàng)新性項目高度重視并鼓勵資助，但基本上是在原有傳統(tǒng)計劃項目基礎上，適當擴展了少量、小額的早期研究計劃和青年學者研究計劃等資助方式。

對于變革性創(chuàng)新項目的資助和管理，最常見的是培養(yǎng)新人計劃，如國家及省市級博士后基金、青年科學基金等。國家自然科學基金委員會（NFSC）自2000年起，在面上項目中劃出大約4%―5%的經(jīng)費專門支持風險性較高的小額探索項目。針對非共識類項目，NFSC在每年面上項目的指南中都有針對性的資助表述，但是對于變革性創(chuàng)新項目的支持缺少細分需求的針對性計劃，在實際項目評審過程中難以獲得有效支持。

2.評議過程的系統(tǒng)性

國外有關(guān)機構(gòu)在提升評議過程的科學性、規(guī)范性上采取了“3+2”的系統(tǒng)化舉措。

“3”是指管理、評審、復議三個環(huán)節(jié)。設立獨立管理部門，如NSF專門設置了綜合活動局（OIA）、多學科活動局（OMA）、新興前沿研究科學處（EFD）。采取多種評審方式，通過書面評審、會議評審、實地考察、“思想實驗”等多種方式，確保評議質(zhì)量。建立復議制度，基于兩級評議制的意見和結(jié)果都會反饋給申請人，申請人可以通過復議制度給予回應或解釋，從而獲得更多機會。

“2”是指評議指標體系、利益規(guī)避制度。引入評議指標體系，為專家評議提供詳細而標準的評議指南和有針對性的指標體系，進一步規(guī)范評議行為。NSF的價值評議系統(tǒng)已經(jīng)成為國際上公認的遴選科學與工程學研究的黃金標準。強調(diào)利益沖突規(guī)避，在評議過程中的每個階段，檢查是否有利益沖突存在，并適當引入獨立機構(gòu)。

我國科研項目評審基本上采取同行評議制度，對于非共識類項目的評議則進行非立項項目復議，還缺乏系統(tǒng)性的制度設計和具體資助模式安排。

3.研究目標的清晰度

國外各機構(gòu)都十分注重科研目標的清晰程度，并針對各類創(chuàng)新性項目的特點在指南中納入一些明確要求。比如要求申請人對變革性創(chuàng)新項目的“創(chuàng)新點”進行充分表述，需要回答一些重點問題：“為什么該研究被看作是具有創(chuàng)新型和高風險？”“該工作對所涉及科學領(lǐng)域?qū)a(chǎn)生什么樣的影響？”“為什么該類項目是對其資助的最佳途徑？”等，既有利于申請人充分審視自我、準確理解計劃意圖，又幫助評議專家更好做出初始判斷。有的機構(gòu)還在指南里要求在遞交完整的申請書之前，先遞交一份簡短的項目意向書進行初審，不合格即淘汰。通過清晰的要求，著力提升項目申報效率。

我國有關(guān)基金和機構(gòu)在對非共識類項目資助時，采取專家聯(lián)名提請復議的方式，要求評議專家填寫《非共識項目推薦表》，其中專家要回答“同行評議綜合意見和爭議的焦點是什么”“作為非共識項目推薦的理由（包括創(chuàng)新性、風險性、探索性）”。但從申請者角度來講，缺少對自己“非共識”研究項目的自我審視及變革性創(chuàng)新的實質(zhì)判斷。

相關(guān)啟示與建議

為進一步降低變革性創(chuàng)新項目在同行評議中的“非共識”現(xiàn)象，鼓勵和寬容科技創(chuàng)新，強化對高創(chuàng)新性項目的支持，提出如下建議：

1.設立多元化的科研項目資助模式

國際上包括變革性創(chuàng)新計劃、早期研究創(chuàng)新計劃、交叉學科研究計劃以及青年學者研究計劃等多元化的資助和管理模式已取得積極成效。建議借鑒成熟做法，設立更加多元化的科研項目資助模式，鼓勵創(chuàng)新性研發(fā)，擴大對變革性創(chuàng)新項目的扶持力度和范圍，有效保護非共識類研究項目。重點支持重大創(chuàng)新性研究、學科交叉類研究及其早期研究，加大對青年科學家的資助力度。

2.提高現(xiàn)有指南編制的針對性

建議資助機構(gòu)在支持創(chuàng)新性項目時，將更加明確的要求寫入指南，更有針對性地設計申請書欄目，突出課題特色。如可載明“支持高創(chuàng)新、高風險的變革性項目”“鼓勵創(chuàng)造新思想、新技術(shù)和新方法”。對于學科交叉項目可要求申請人填寫“如何運用多學科的知識或技術(shù)”“如何利用項目課題組成員的學科背景保證項目執(zhí)行性”等；對于前沿變革項目可隱去申請者研究背景，重點要求申請者在“創(chuàng)新性方面”回答更多問題，比如詳細闡述“該課題為何具有高創(chuàng)新性和高風險特點”“該課題對學科領(lǐng)域可能產(chǎn)生的影響”等，以幫助申請者自我審視和評審專家有效判斷。

3.注重評議流程的精細程度

在評議專家方面，采取資助機構(gòu)指定和申請人推薦相結(jié)合的方式，確保與申請書學科領(lǐng)域最匹配的小同行進行評審。提交專家評閱的申請書為匿名形式，促使專家更加關(guān)注評審項目的思想與價值。在評議標準方面，建議借鑒MRC專家評議錨定法，有針對性地對不同類別項目設計適當?shù)脑u議表，建立更合理的評審指標，增強“原創(chuàng)性”“創(chuàng)新性”和“研究內(nèi)容和預期研究成果”等方面指標權(quán)重。在評議流程方面，可以引入二級評審制度，第一輪專家評審項目的科學性和社會價值，第二輪評審項目創(chuàng)新性，更好地甄別創(chuàng)新性項目。設立評審退回機制，避免專家評審學科領(lǐng)域不匹配的申請書，造成評審不公平。

4.優(yōu)化完善計劃官員制度