導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)綜述，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、引言：范式及其演進(jìn)

任何一門(mén)學(xué)科都有特定的研究范式。所謂范式（paradigm），按照科學(xué)哲學(xué)家kuhn（1962：第9頁(yè)）的理解，就是一種“科學(xué)共同體”的“共同信念”。這種共同信念規(guī)定了該科學(xué)共同體共有的基本觀點(diǎn)、基本理論、基本方法，為共同體成員提供了共有的理論模型和解決問(wèn)題的基本框架，并成為規(guī)定相應(yīng)學(xué)科發(fā)展方向的共同傳統(tǒng)。1kuhn給出了范式的一般內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上，lakatos提出了科學(xué)研究綱領(lǐng)，用之于范式內(nèi)部的基本結(jié)構(gòu)的分析。按照l(shuí)akatos（1978：第7、66、67頁(yè)）的理解，研究綱領(lǐng)或范式是一個(gè)多層次的結(jié)構(gòu)體系，包括內(nèi)核和保護(hù)帶兩部分。對(duì)某種特定的范式而言，保護(hù)帶是外圍，由種種輔假說(shuō)構(gòu)成，是不穩(wěn)定的，可變的；內(nèi)核是核心，由基本理論構(gòu)成，是穩(wěn)定的，不容改變的。范式的演進(jìn)有兩類(lèi)：一是范式進(jìn)步，即內(nèi)核不變，通過(guò)對(duì)保護(hù)帶作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，包括取消、修改、完善或增加輔假設(shè)，以增強(qiáng)該范式的解釋力；其二是范式革命，即拋棄既有范式的內(nèi)核，用一種新的內(nèi)核取代原有的內(nèi)核，由此形成了一種新范式。范式演進(jìn)的現(xiàn)實(shí)形態(tài)，首先是通過(guò)保護(hù)帶的調(diào)整，以適應(yīng)事物的新變化、新發(fā)展，從而提升解釋力和預(yù)見(jiàn)力，這就是所謂的范式進(jìn)步。否則，就要尋找和確立一種新內(nèi)核，發(fā)生范式革命，最終促使一種新范式的形成?？茖W(xué)發(fā)展的過(guò)程就是這么一個(gè)范式進(jìn)步與范式革命這兩種類(lèi)型交替出現(xiàn)即范式演進(jìn)的過(guò)程。

上述分析表明，科學(xué)發(fā)展的過(guò)程就是范式演進(jìn)的過(guò)程，同時(shí)也是一門(mén)學(xué)科解釋力與預(yù)見(jiàn)力提升的過(guò)程。經(jīng)濟(jì)學(xué)自然也不例外。綜觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史，范式演進(jìn)的脈絡(luò)清晰可見(jiàn)。不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，對(duì)知識(shí)問(wèn)題有不同的理解與闡釋，伴隨范式的演進(jìn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)知識(shí)范疇的認(rèn)識(shí)不斷深入。

二、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式：知識(shí)的邏輯起點(diǎn)與動(dòng)力泉源

深入領(lǐng)會(huì)古典范式的精髓，我們不難發(fā)現(xiàn)其背后所蘊(yùn)含的知識(shí)命題的某些涵義。

（一）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式

分工和專業(yè)化思想是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂。古典范式的內(nèi)核是：分工是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。按照smith（1776）的闡釋，這其中的邏輯是：（1）國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)，源于勞動(dòng)分工；（2）勞動(dòng)分工成百倍地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；（3）分工雖能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，但分工的水平受制于市場(chǎng)范圍。沿著smith的分工思想，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們進(jìn)一步作出了深入的探究。2

綜觀smith及其承繼者對(duì)古典范式的發(fā)展，與古典范式內(nèi)核相適應(yīng)的保護(hù)帶可以表述為：人類(lèi)自身得以生存和發(fā)展所依賴的物質(zhì)財(cái)富的生產(chǎn)與再生產(chǎn)的持續(xù)進(jìn)行，及其伴隨的社會(huì)生產(chǎn)力的內(nèi)生演進(jìn)勢(shì)態(tài)，也即人類(lèi)社會(huì)勞動(dòng)分工內(nèi)生發(fā)展假說(shuō)（smith，1776；marx，1876；marshall，1890；young，1928；楊小凱、張永生，2000）。這個(gè)保護(hù)帶囊括了以下兩個(gè)重要命題：其一，分工是與社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展相伴隨的，分工的層次與內(nèi)涵隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而發(fā)展；其二，分工的演進(jìn)是與人類(lèi)物質(zhì)文化生活需求的提升息息相關(guān)的。隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和人類(lèi)物質(zhì)文化生活需求層次的不斷提高，必然要從淺層次的低級(jí)分工演變?yōu)槿祟?lèi)共有的知識(shí)要素的高度專業(yè)化分工。這實(shí)質(zhì)上就是我們今天所說(shuō)的知識(shí)分工。3

（二）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所蘊(yùn)涵的知識(shí)命題

古典分工思想為知識(shí)分工范疇的出現(xiàn)提供了一個(gè)理論基礎(chǔ)，知識(shí)分工范疇是根植于分工思想之中的。因?yàn)檎欠止さ纳罨抛罱K產(chǎn)生了知識(shí)分工，并引起了后來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。hayek（1937）在20世紀(jì)30年代與蘭格（oscar lange）關(guān)于計(jì)劃與市場(chǎng)的大論戰(zhàn)中，第一次明確提出了知識(shí)分工范疇，正式地把知識(shí)問(wèn)題納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野。hayek（1937：第50頁(yè)）指出：“……顯然存在一個(gè)知識(shí)分工的問(wèn)題，它與勞動(dòng)分工問(wèn)題非常相似，起碼具有同等的重要性。但是，自從我們的科學(xué)誕生以來(lái)，后者就是研究的主要課題之一，而前者則完全被忽略。盡管在我看來(lái)這個(gè)問(wèn)題實(shí)際上是作為社會(huì)科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心問(wèn)題”；becker & murphy在1992年的《分工、協(xié)調(diào)成本與知識(shí)》一文中所作的均衡分析首次引進(jìn)了“知識(shí)”變量；4汪丁丁（1997）試圖以知識(shí)互補(bǔ)性為基石，建立所謂的“知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)”；以drucker（1971、1998）為代表的管理學(xué)家更是濃墨重彩地提出和解釋了知識(shí)分工、知識(shí)勞動(dòng)、知識(shí)社會(huì)等范疇。5

對(duì)知識(shí)的研究，古典范式的貢獻(xiàn)有兩點(diǎn)：其一，古典范式的分工內(nèi)核為知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究提供了一個(gè)邏輯起點(diǎn)，為后來(lái)者研究知識(shí)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系提供了思想源流；其二，古典范式的保護(hù)帶內(nèi)涵又是經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究知識(shí)問(wèn)題的動(dòng)力源。正是由于人類(lèi)生產(chǎn)方式的不斷演進(jìn)所推動(dòng)的物質(zhì)財(cái)富創(chuàng)造機(jī)制的變革，才最終提出和突出了知識(shí)這一要素的重要地位。知識(shí)之所以能夠獨(dú)立地走上當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)，并成為一種最為關(guān)鍵的生產(chǎn)要素，歸根到底是人類(lèi)創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的必然要求。

但是，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只不過(guò)為知識(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析提供了一線光。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于知識(shí)的認(rèn)識(shí)是間接的、淺層的、表面的、模糊的，是很不深入的。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒(méi)有直接論及知識(shí)問(wèn)題，并非是一時(shí)的疏忽，而是有著深刻的時(shí)代背景。在人類(lèi)社會(huì)的不同發(fā)展階段，生產(chǎn)力發(fā)展的核心和關(guān)鍵要素是不一樣的。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代可以說(shuō)是第一次工業(yè)革命時(shí)代，那時(shí)，資本是一種最為稀缺的要素，知識(shí)還是淺層的、低附加值的，還遠(yuǎn)不是一個(gè)獨(dú)立的要素，科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力機(jī)制尚未成熟，知識(shí)只能附著在其他要素上發(fā)揮作用。由此，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒(méi)有把稀缺的“注意力”配置在研究知識(shí)問(wèn)題上是很自然的。此外，19世紀(jì)中期以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家還缺乏研究知識(shí)問(wèn)題所需要的一系列的分析工具。關(guān)于這一點(diǎn)，筆者在下文中會(huì)作出說(shuō)明。

三、“純粹”的新古典范式知識(shí)的漠視

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一切理論觀點(diǎn)集中體現(xiàn)在最具代表性的debreu 完全競(jìng)爭(zhēng)模型中，該模型通過(guò)個(gè)體主義分析方法和一系列嚴(yán)格的假設(shè)來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)行為。6從debreu完全競(jìng)爭(zhēng)模型可見(jiàn)，穩(wěn)定性偏好、理性最優(yōu)化以及相互作用的均衡結(jié)構(gòu)構(gòu)成了新古典范式的內(nèi)核，而新古典范式的保護(hù)帶則是：完全理性、充分信息與完全競(jìng)爭(zhēng)。顯然，這三個(gè)保護(hù)帶所指向的是一個(gè)確定性的世界。筆者在本文中把具有這樣保護(hù)帶的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為純粹新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，以區(qū)別于下文將要論及的經(jīng)過(guò)修正了保護(hù)帶的新古典范式。

認(rèn)真研讀marshall（1890）、edgeworth（1881）、walras（1874）、debreu（1972）等人的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，我們很難看到有關(guān)知識(shí)范疇的論述。7究其原因，關(guān)鍵在于新古典范式的保護(hù)帶內(nèi)在地消解了對(duì)知識(shí)范疇的研究。完全理性和完全信息假設(shè)意味著經(jīng)濟(jì)行為者在一個(gè)無(wú)摩擦的世界中擁有實(shí)現(xiàn)其效用的完備的知識(shí)和預(yù)見(jiàn)，也即經(jīng)濟(jì)行為主體的知識(shí)是完備的。在主體關(guān)于目標(biāo)和手段的知識(shí)已經(jīng)是給定的世界中，自然不需要也不可能有發(fā)現(xiàn)和學(xué)習(xí)。只需確保主體進(jìn)行選擇的價(jià)格本身是合理的，就能實(shí)現(xiàn)一般均衡。由此，價(jià)格機(jī)制是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中唯一有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，價(jià)格理論成了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，而“知識(shí)”在這里已經(jīng)不是“問(wèn)題”。同時(shí)，由于一般均衡理論和邊際替代的分析工具排斥了要素使用過(guò)程中的行為層面的內(nèi)生演進(jìn)與效能層面的持續(xù)遞增狀態(tài)，關(guān)于知識(shí)自身的性質(zhì)與特征的揭密，在確定性的新古典世界中是無(wú)能為力的。這樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識(shí)的聯(lián)系在純粹新古典范式里內(nèi)在地被割裂開(kāi)來(lái)了，知識(shí)范疇無(wú)法進(jìn)入也無(wú)需進(jìn)入純粹新古典范式的視野之中，這就是純粹新古典范式對(duì)知識(shí)的漠視。

四、“修正”的新古典范式：知識(shí)研究的進(jìn)展

難能可貴的是，在marshall等人所創(chuàng)建的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)蒸蒸日上之際，新古典陣營(yíng)中出現(xiàn)了不同的聲音，并對(duì)新古典范式保護(hù)帶作出了適當(dāng)?shù)卣{(diào)整。

首先是不確定性范疇的提出。knight（1921）認(rèn)為，不確定性與風(fēng)險(xiǎn)是不同的，真正的不確定性是不可概率化、不可保險(xiǎn)化的客觀存在，不確定性意味著人們難以通過(guò)現(xiàn)有理論或經(jīng)驗(yàn)對(duì)事件進(jìn)行預(yù)見(jiàn)和定量分析。8knight不確定性范疇的提出直接挑戰(zhàn)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完備知識(shí)及其完全理性的假設(shè)，引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)新古典范式保護(hù)帶現(xiàn)實(shí)性、合理性的審慎思考與認(rèn)真對(duì)待。

其次是交易成本范疇的提出。在knight以批評(píng)性眼光看待新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時(shí)，年輕的coase（1937）也以自己獨(dú)特的思維方式對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)提出了質(zhì)疑。在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，coase通過(guò)放松新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)充分信息的假設(shè)，引入了交易成本范疇來(lái)解釋企業(yè)的性質(zhì)與邊界問(wèn)題，認(rèn)為企業(yè)是一種能夠降低交易成本的契約安排。9在coase開(kāi)創(chuàng)性工作的推動(dòng)下，以交易成本為核心概念的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)60年代以來(lái)取得了令人矚目的發(fā)展。

第三是有限理性范疇的提出。coase之后，simon（1957）把人類(lèi)的認(rèn)知結(jié)構(gòu)引入經(jīng)濟(jì)人的行為分析之中，提出了有限理性假設(shè)。simon認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)行為主體在主觀上追求理性，但只能在有限程度上做到這一點(diǎn)。這大大拓寬了經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為的研究視野。

經(jīng)過(guò)以上保護(hù)帶調(diào)整的新古典范式，是一種范式進(jìn)步，我們可稱之為修正的新古典范式。在修正的新古典范式中，知識(shí)范疇就逐漸進(jìn)入了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野。知識(shí)作為一種特殊的生產(chǎn)要素，天然地是與不確定性和有限理性等認(rèn)知特征聯(lián)系在一起的。純粹新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)保護(hù)帶的調(diào)整，大大開(kāi)拓和啟動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)于知識(shí)性質(zhì)的探索，并在此基礎(chǔ)上，對(duì)知識(shí)配置問(wèn)題進(jìn)行了極有學(xué)術(shù)價(jià)值的探索。

（一）關(guān)于知識(shí)性質(zhì)的探索

1．知識(shí)不完備性。得益于knight的啟發(fā)， hayek（1937，1945，1952）把自己的心智理論與經(jīng)濟(jì)理論聯(lián)接起來(lái)，從主體心智的局限性層面闡釋了主體知識(shí)內(nèi)在的局限性，提出了知識(shí)不完備性假設(shè)，10進(jìn)而開(kāi)辟了嶄新的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域。首先，知識(shí)不完備性意味著，我們所應(yīng)用的關(guān)于環(huán)境的知識(shí)不是以一種集中且整合的形式存在的，而是由不同的個(gè)人分散持有的，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)就不僅應(yīng)該研究給定的知識(shí)能否利用問(wèn)題，而且應(yīng)該研究分散知識(shí)的傳遞和利用機(jī)制問(wèn)題。其次，知識(shí)不完備性還意味著，對(duì)經(jīng)濟(jì)行為主體而言，存在著某種完全無(wú)法意識(shí)到的東西，經(jīng)濟(jì)學(xué)必須探尋經(jīng)濟(jì)行為主體發(fā)現(xiàn)和獲得知識(shí)的學(xué)習(xí)過(guò)程，必須構(gòu)建有利于主體學(xué)習(xí)和交流的制度安排。hayek正是基于知識(shí)不完備性假設(shè)，在修正的新古典范式內(nèi)開(kāi)了知識(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之先河?？梢哉f(shuō)，關(guān)于知識(shí)不完備性特征的揭示，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)知識(shí)“黑箱”的第一次真正觸及。

2．知識(shí)互補(bǔ)性。在hayek的知識(shí)不完備性基礎(chǔ)上，我國(guó)學(xué)者汪丁?。?997）從哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)知識(shí)的性質(zhì)作了進(jìn)一步的闡釋，提出了知識(shí)的互補(bǔ)性特征。在汪丁?。?997）看來(lái)，知識(shí)互補(bǔ)性包括空間互補(bǔ)性和時(shí)間互補(bǔ)性。前者是不同類(lèi)型知識(shí)或者不同知識(shí)傳統(tǒng)沿著空間經(jīng)驗(yàn)表現(xiàn)出來(lái)的互補(bǔ)性；后者是同一類(lèi)型知識(shí)的不同知識(shí)片段沿著時(shí)間經(jīng)驗(yàn)表現(xiàn)出來(lái)的互補(bǔ)性。其實(shí)，早在汪丁丁之前，已有不少學(xué)者從不同側(cè)面提出了知識(shí)的這兩類(lèi)互補(bǔ)性，只是沒(méi)有作如此明確的歸總而已。hayek（1937）和becker（1992）等人的知識(shí)分工范疇就隱含著知識(shí)空間互補(bǔ)性的特征，因?yàn)橹R(shí)分工也是生產(chǎn)者知識(shí)結(jié)構(gòu)的專業(yè)化，其結(jié)果是生產(chǎn)者之間的依賴程度日益提高，知識(shí)物化品的生產(chǎn)只能由不同知識(shí)傳統(tǒng)的生產(chǎn)者來(lái)共同完成。而arrow（1962）、romer（1990）關(guān)于知識(shí)積累過(guò)程的研究，becker（1964）、lucas（1988）等關(guān)于人力資本積累的研究，都表明了知識(shí)與能力的獲得是一個(gè)逐漸積累的連續(xù)過(guò)程，在時(shí)間上具有互補(bǔ)性特征。grossman & helpman（1991：第67頁(yè)）在研究知識(shí)資本的累積特征時(shí)更是直接提到“知識(shí)互補(bǔ)性”范疇，他們指出，科學(xué)知識(shí)的生產(chǎn)函數(shù)并非是規(guī)模收益不變的，當(dāng)知識(shí)之間的互補(bǔ)性非常重要時(shí)，存在規(guī)模收益遞增，這時(shí)，如果有更多的可以獲得的信息，某一部分知識(shí)的有用性增加。這里，grossman & helpman的“知識(shí)互補(bǔ)性”正是汪丁丁所指的知識(shí)的時(shí)間互補(bǔ)性。承認(rèn)汪丁丁的知識(shí)互補(bǔ)性假設(shè)，對(duì)知識(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究就無(wú)法回避以下兩個(gè)重要問(wèn)題：一是關(guān)于知識(shí)分工或不同知識(shí)傳統(tǒng)的配置、協(xié)調(diào)以及相應(yīng)的制度安排問(wèn)題；二是關(guān)于知識(shí)的演化以及與之相應(yīng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的變遷問(wèn)題。如前文所提及，汪丁丁正是試圖以這兩種形式的知識(shí)互補(bǔ)性為基石，建立所謂的“知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)”（汪丁丁，1997：第77頁(yè)）。

3．知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性、部分的非排他性及其溢出效應(yīng)。arrow（1962）在《干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)涵義》一文中除了揭示知識(shí)的積累過(guò)程及其經(jīng)濟(jì)學(xué)涵義外，還指出了知識(shí)具有非競(jìng)爭(zhēng)性和部分的非排他性特征，并由此推引出知識(shí)的溢出效應(yīng)特征。11romer（1986、1990）進(jìn)一步發(fā)揮了arrow的這些思想，明確提出了知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性和部分的排他性，并證明正是知識(shí)的這種特質(zhì)，才產(chǎn)生了溢出效應(yīng)。lucas（1988）關(guān)于人力資本外部效應(yīng)的研究也確證了這一命題。很顯然，承認(rèn)知識(shí)的溢出效應(yīng)，也就承認(rèn)知識(shí)要素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。以知識(shí)溢出效應(yīng)命題為基石，arrow（1962）提出了第一個(gè)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，并形成了 romer（1986）的知識(shí)溢出模型、lucas的人力資本溢出模型以及becker & murphy（1992）的內(nèi)生專業(yè)化模型等。

（二）關(guān)于知識(shí)配置問(wèn)題的研究

以上對(duì)知識(shí)性質(zhì)的探索，為建立以知識(shí)為研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了理論鋪墊?；谝陨现R(shí)性質(zhì)的理解，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)陉P(guān)于分散知識(shí)的傳遞和利用、獲得知識(shí)的學(xué)習(xí)過(guò)程以及知識(shí)主體的激勵(lì)等知識(shí)配置問(wèn)題上進(jìn)行了深入地探討。這里，有大量的文獻(xiàn)可供攫取與歸納，由于文獻(xiàn)零碎，條分縷析的工作頗為棘手，下文只能作個(gè)簡(jiǎn)要的梳理。

1．知識(shí)的傳遞與利用。作為一個(gè)知識(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)拓荒者，hayek立意鮮明地向人們指出，分散化知識(shí)的利用乃是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題，并對(duì)此給出了自己的解決之道。在hayek看來(lái)，經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)的難題在于如何最好地發(fā)現(xiàn)和利用經(jīng)濟(jì)主體中多樣而零碎的“關(guān)于特定時(shí)間和地點(diǎn)”的知識(shí)。12hayek給出的答案是——利用價(jià)格體系。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的價(jià)格體系作為信息交流機(jī)制，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)為個(gè)體提供了發(fā)現(xiàn)知識(shí)并采取行動(dòng)的機(jī)會(huì)，是一種傳遞、利用分散知識(shí)的有效的制度安排。

企業(yè)作為市場(chǎng)機(jī)制的替代物也是一種利用分散知識(shí)的制度安排。demsetz（1988）認(rèn)為，獲得、維持和使用知識(shí)是要付出成本的，但企業(yè)的分工可以節(jié)約這些成本，而且企業(yè)的邊界由維持自己所需要的知識(shí)的成本所決定。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物williamson（1985）等人也注意到，企業(yè)能促進(jìn)知識(shí)的分享與轉(zhuǎn)移，在一體化企業(yè)中，研發(fā)部門(mén)與企業(yè)里實(shí)施新技術(shù)的人員之間的信息流動(dòng)比市場(chǎng)上優(yōu)越得多。demsetz、williamson等人是在研究企業(yè)與市場(chǎng)的替代關(guān)系時(shí)附帶地提及知識(shí)問(wèn)題的，并沒(méi)有直接對(duì)企業(yè)組織中的分散知識(shí)的傳遞、利用機(jī)制進(jìn)行深入研究。

2．獲取知識(shí)的學(xué)習(xí)過(guò)程及其效應(yīng)。我們不難理解這么一個(gè)簡(jiǎn)單的事實(shí)，即經(jīng)濟(jì)主體所擁有的知識(shí)不僅是一個(gè)存量，也是一個(gè)流量。存量表明，現(xiàn)在的知識(shí)是長(zhǎng)期以來(lái)積累的結(jié)果；流量表明，任何主體的任何一種知識(shí)都是處于不斷更新勢(shì)態(tài)。另外，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論表明，經(jīng)濟(jì)主體是以各自所擁有的要素來(lái)獲取收入的，而不管是使用哪種要素于生產(chǎn)實(shí)踐之中，都是各要素所有者使用某種或某些知識(shí)的過(guò)程與結(jié)果，這當(dāng)中同時(shí)也是各經(jīng)濟(jì)主體獲取知識(shí)的學(xué)習(xí)行為。以上的分析集中為一點(diǎn)，就是經(jīng)濟(jì)主體獲取知識(shí)的過(guò)程一個(gè)不斷學(xué)習(xí)的過(guò)程。前面我們所指出的知識(shí)的不完備性與互補(bǔ)性特征也在一定程度上隱喻了這個(gè)命題。而對(duì)于知識(shí)獲取的學(xué)習(xí)過(guò)程的具體描述，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家業(yè)已提出和形成了不少模型和理論。

有限理性學(xué)習(xí)模型（simon, 1957; winter, 1971; kreps, 1990; ellison & fudenberg, 1993; conlisk, 1996）與不確定性學(xué)習(xí)模型（alchian, 1950; stigler, 1961; akerlof, 1970）探索了在認(rèn)知限制以及不確定性環(huán)境下經(jīng)濟(jì)行為人的學(xué)習(xí)模式與機(jī)制；社會(huì)學(xué)習(xí)（banerjee, 1992; blonski,1999）和路徑依賴性（arthur, 1989;north, 1990）等概念的提出既闡明了學(xué)習(xí)的特性，也說(shuō)明了學(xué)習(xí)過(guò)程不是發(fā)生在一個(gè)無(wú)摩擦的環(huán)境中，而是一個(gè)行為互動(dòng)的延續(xù)過(guò)程；作為研究互動(dòng)理性決策行為的一門(mén)學(xué)問(wèn)，博弈論中有大量關(guān)于學(xué)習(xí)的文獻(xiàn)（bernheim, 1984; milgrom & roberts, 1991; knight，1996），研究了行為者如何從過(guò)去的行為進(jìn)行學(xué)習(xí)、行為者如何通過(guò)對(duì)環(huán)境結(jié)構(gòu)以及他人行為的理解來(lái)學(xué)習(xí)以及調(diào)整信念的貝葉斯學(xué)習(xí)等。這些博弈學(xué)習(xí)理論有別于行為者被假定為在已知他人行為的情況下能夠正常運(yùn)作的傳統(tǒng)模型，考察了經(jīng)濟(jì)行為者在不知道其他行為者的行為和制度環(huán)境的情況下，通過(guò)相互作用并學(xué)習(xí)從而理解對(duì)手的過(guò)程；arrow（1962）的“干中學(xué)”學(xué)習(xí)模型考察了工作實(shí)踐中知識(shí)的積累對(duì)生產(chǎn)力的影響，驗(yàn)證了smith的分工原理，同時(shí)也表明了個(gè)人和組織所獲得的經(jīng)驗(yàn)會(huì)滯后于改進(jìn)行為，進(jìn)而又修正了純粹新古典范式所持的經(jīng)濟(jì)行為人即時(shí)性反饋機(jī)制的假設(shè)。

3．知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的激勵(lì)。當(dāng)知識(shí)以一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素發(fā)揮作用時(shí)，知識(shí)本身就成為一種產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體需要相應(yīng)的激勵(lì)以促進(jìn)知識(shí)的持續(xù)利用與進(jìn)步。這樣，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體激勵(lì)的研究自然要進(jìn)入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野。

首先值得一提的是，汪丁?。?002：第91頁(yè)）從知識(shí)的“代數(shù)格”表達(dá)方式和知識(shí)的互補(bǔ)性原理來(lái)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)的博弈均衡。汪認(rèn)為，通過(guò)買(mǎi)方叫價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，產(chǎn)權(quán)博弈將自動(dòng)找到均衡的知識(shí)價(jià)格，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)均衡價(jià)格與該經(jīng)濟(jì)體社會(huì)成員的知識(shí)水平正相關(guān)。另外，汪丁丁還就知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析作出一個(gè)很好的文獻(xiàn)綜述。根據(jù)汪（2002：第83頁(yè)）的概括，人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的重心在于“在動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中確定受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最佳適用范圍和最佳適用時(shí)段”。這些文獻(xiàn)的主旨是：①長(zhǎng)遠(yuǎn)看，知識(shí)屬于全人類(lèi)，應(yīng)實(shí)行共享制；②在特定社會(huì)發(fā)展階段，為促進(jìn)知識(shí)進(jìn)步，應(yīng)當(dāng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；③知識(shí)互補(bǔ)性特征決定了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，容易壓抑知識(shí)的自由發(fā)展與知識(shí)進(jìn)步；④經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)在于探尋特定社會(huì)在特定發(fā)展階段上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“度”。

隨著知識(shí)要素作用的日益凸顯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資本化現(xiàn)象也就隨之產(chǎn)生。schultz（1971）、becker（1964）、lucas（1988）等人的人力資本理論以及周其仁（1996）、楊瑞龍（2000）等人的人力資本產(chǎn)權(quán)理論深入探討了知識(shí)要素所有者的激勵(lì)問(wèn)題。在高科技產(chǎn)業(yè)中，創(chuàng)業(yè)者以及高科技人員一般都能憑借創(chuàng)意知識(shí)或技術(shù)能力而擁有一定份額的股權(quán)。在當(dāng)代高科技經(jīng)濟(jì)中，人力資本股、創(chuàng)業(yè)股、創(chuàng)意股等范疇早已不再是什么神秘的東西了。rajan & zingales（1998）等人的企業(yè)進(jìn)入權(quán)命題以及willax（2000）、singh（2001）等人的創(chuàng)業(yè)企業(yè)觀也從不同的視點(diǎn)對(duì)知識(shí)要素所有者的激勵(lì)作出了理論上的闡釋。

除了知識(shí)要素所有者之外，高科技企業(yè)也是一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體。對(duì)高科技企業(yè)激勵(lì)的研究，主要是著眼于知識(shí)產(chǎn)品的定價(jià)問(wèn)題，這方面的研究聚集了一大批著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。coase（1972）的《耐久性與壟斷》一文，對(duì)高科技企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)策略以及知識(shí)產(chǎn)品的定價(jià)策略具有指導(dǎo)性的意義。friedman、laffont、tirole、fudenberg、varian、shapiro以及汪丁丁等經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用博弈論、契約經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論以及信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具對(duì)此進(jìn)行了深入的探索。這里要特別指出的是，shapiro & varian（1999）對(duì)高科技企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則作出了令人折服的分析。shapiro等認(rèn)為，高固定成本和低邊際成本、網(wǎng)絡(luò)外在性是知識(shí)產(chǎn)品兩個(gè)最為突出的特性，二者的結(jié)合決定了知識(shí)產(chǎn)品的基本競(jìng)爭(zhēng)策略，如差別定價(jià)、標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)、捆綁銷(xiāo)售和鎖定等。

以上經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體激勵(lì)的研究，奠定了知識(shí)經(jīng)濟(jì)中的契約制度的理論基礎(chǔ)。但總的來(lái)看，新古典濟(jì)學(xué)家對(duì)知識(shí)范疇的理解是聚焦于成文的、可標(biāo)準(zhǔn)化的顯性知識(shí)層面，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論的研究大多拘囿于成文的專利保護(hù)問(wèn)題。而對(duì)于隱性知識(shí)及其產(chǎn)權(quán)主體激勵(lì)則很少涉及。

篇2

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚；空間外部性；機(jī)制與效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測(cè)度

中圖分類(lèi)號(hào)：F26文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1001-862X（2017）03-0047-007

產(chǎn)業(yè)集聚不僅是單一產(chǎn)業(yè)在空間上的不斷集中，更伴隨著相關(guān)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同集聚。[1]-[11]Ellison & Glaeser（1997）[1]最早對(duì)差異化產(chǎn)業(yè)之間的空間集聚現(xiàn)象進(jìn)行了關(guān)注，并提出產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚（Industrial Co-agglomeration）的概念（也有譯者稱為產(chǎn)業(yè)共同集聚），即不僅單一產(chǎn)業(yè)在空間上存在集聚現(xiàn)象，不同產(chǎn)業(yè)也傾向于在空間上彼此鄰近。產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚中的差異化產(chǎn)業(yè)之間通常具有某些關(guān)聯(lián)關(guān)系，例如投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)（垂直關(guān)聯(lián)）、技術(shù)關(guān)聯(lián)（水平關(guān)聯(lián)）等，通過(guò)集聚產(chǎn)生金錢(qián)外部性、技術(shù)外部性等空間外部性，以及協(xié)同集聚效應(yīng)。與產(chǎn)業(yè)集聚（1）相比，產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚更強(qiáng)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)之間的空間鄰近以及相互之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

作為現(xiàn)實(shí)世界中經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要空間組織現(xiàn)象，學(xué)界對(duì)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚問(wèn)題進(jìn)行了大量研究。[12]-[16]近二十年來(lái)，取得了較為豐富的成果，但尚未有文獻(xiàn)系統(tǒng)梳理和總結(jié)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚相關(guān)問(wèn)題的研究進(jìn)展，特別是產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的理論基礎(chǔ)、機(jī)制與效應(yīng)以及產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測(cè)度方法等。因此，本文按照文獻(xiàn)的發(fā)展脈絡(luò)與邏輯關(guān)系，從上述三個(gè)主要方面出發(fā)，首次回顧并歸納分析了目前國(guó)內(nèi)外對(duì)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚問(wèn)題的研究成果及最新進(jìn)展。

一、產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的理論基礎(chǔ)：集聚與空間外部性

（一）集聚與空間外部性的基本表述

自Marshall（1920）[17]起，空間外部性就被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)集聚的關(guān)鍵因素。空間經(jīng)濟(jì)學(xué)中新經(jīng)濟(jì)地理理論和城市經(jīng)濟(jì)理論從區(qū)域和城市尺度分別對(duì)集聚機(jī)制進(jìn)行了詳盡的闡述，二者的討論均以馬歇爾關(guān)于外部性的思想作為研究的起點(diǎn)。馬歇爾外部性思想包括三個(gè)方面：（1）產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)；（2）勞動(dòng)力的可獲得性；（3）基于知識(shí)交換和“面對(duì)面”交流而產(chǎn)生的新思想（知識(shí)溢出），三者共同形成了所謂的規(guī)模外部經(jīng)濟(jì)。Scitovsky（1954）[18]進(jìn)一步將其概括為金錢(qián)外部性和技術(shù)外部性。

集聚與空間外部性的研究主要以制造業(yè)和生產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象。Krugman（1991）[19]發(fā)現(xiàn)美國(guó)大量制造業(yè)的生產(chǎn)集聚度都很大，并不囿于人們傳統(tǒng)觀念中固有的高科技產(chǎn)業(yè)。Rosenthal & Strange（2001）[20]利用美國(guó)制造業(yè)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)、勞動(dòng)力的可獲得性、知識(shí)溢出均對(duì)制造業(yè)集聚有顯著的促進(jìn)，但在不同空間尺度（編碼區(qū)、郡縣和州）作用大小存異。Duranton & Overman（2005）[3]考慮空間連續(xù)性下的產(chǎn)業(yè)區(qū)位，在K-density指數(shù)的基礎(chǔ)上以英國(guó)制造業(yè)的樣本進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)大部分的產(chǎn)業(yè)集聚傾向于發(fā)生在小于50km的空間范圍里。中國(guó)的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象同樣得到了大量關(guān)注[21]-[24]，他們聚焦于制造業(yè)集聚的時(shí)空演化、成因和空間經(jīng)濟(jì)績(jī)效，還就如何縮小地區(qū)差距提出了諸多建議。

隨著生產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的重要性不斷提升，生產(chǎn)業(yè)集聚問(wèn)題也成為研究熱點(diǎn)。Keeble et al.（1991）[25]考察發(fā)現(xiàn)了生產(chǎn)業(yè)的集聚發(fā)展特征。Kolko（2007）[26]試圖揭示生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)不同的產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇模式，通過(guò)多個(gè)服務(wù)業(yè)協(xié)同集聚的角度分析，認(rèn)為這種協(xié)同集聚的動(dòng)力源于知識(shí)外溢和直接貿(mào)易關(guān)系。Keeble & Nachum（2002）[27]認(rèn)為生產(chǎn)業(yè)集聚源于知識(shí)溢出和學(xué)習(xí)效應(yīng)，頻繁的知識(shí)交流和互相學(xué)習(xí)基于正式和非正式的網(wǎng)絡(luò)傳導(dǎo)是形成生產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)鍵。Richard & Christel（2002）[28]以法國(guó)巴黎為例，研究了服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)的空間區(qū)位選擇模式，發(fā)現(xiàn)每個(gè)細(xì)分行業(yè)的空間區(qū)位選擇模式各異，但都是產(chǎn)業(yè)集聚和擴(kuò)散的綜合結(jié)果。

由于空間尺度的差異，新經(jīng)濟(jì)地理理論與城市經(jīng)濟(jì)理論對(duì)于空間外部性的側(cè)重也有所不同。具體而言，新經(jīng)濟(jì)地理理論在區(qū)域尺度上關(guān)于集聚形成機(jī)制的解釋更加倚重金錢(qián)外部性。他們雖然也認(rèn)同非市場(chǎng)行為的P聯(lián)效應(yīng)（知識(shí)溢出）導(dǎo)致的技術(shù)外部性在集聚機(jī)制中的重要作用，但出于種種考慮（主要是技術(shù)上的），技術(shù)外部性在區(qū)域尺度上的集聚機(jī)制研究?jī)H代表了未來(lái)需要發(fā)展的方向。城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論則更加側(cè)重技術(shù)外部性在城市集聚中的重要作用。Duranton & Puga（2004）[29]將城市尺度的空間外部性進(jìn)一步歸納為共享、匹配和學(xué)習(xí)。城市經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為，城市中充滿了技術(shù)外部性[30]，這是由于人和企業(yè)作為“信息接收者”或“信息傳送者”具有交流互動(dòng)的需求。

需要指出，集聚經(jīng)濟(jì)并不總是帶來(lái)這些好處，過(guò)度集聚同樣會(huì)產(chǎn)生負(fù)面的效果形成集聚不經(jīng)濟(jì)，規(guī)模不經(jīng)濟(jì)下的擁擠效應(yīng)形成了分散力，使產(chǎn)業(yè)要素在空間上分布趨于離散化，這造成了產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的挑戰(zhàn)。Ke（2010）[31]和陳建軍等（2016）[11]以中國(guó)地級(jí)市數(shù)據(jù)為樣本的實(shí)證考察發(fā)現(xiàn)中國(guó)城市存在明顯的擁擠效應(yīng)。

（二）異質(zhì)關(guān)聯(lián)視角的空間外部性再整合

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)在集聚中的作用非常關(guān)鍵，上下游產(chǎn)業(yè)的垂直關(guān)聯(lián)（包括前后向關(guān)聯(lián)）在市場(chǎng)機(jī)制主導(dǎo)下加強(qiáng)生產(chǎn)的空間集中，形成金錢(qián)外部性，并與集聚之間構(gòu)成循環(huán)累積因果關(guān)系。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)性是普遍存在的，處于相同或相近的產(chǎn)業(yè)鏈條上的產(chǎn)業(yè)，具有前向、后向和水平的聯(lián)系。[10]水平關(guān)聯(lián)是指臨近產(chǎn)業(yè)鏈條上的產(chǎn)業(yè)之間無(wú)形的交往和聯(lián)系，例如管理技巧和經(jīng)驗(yàn)的分享、勞動(dòng)力或人力資本之間的交流以及知識(shí)技能的共享，也可產(chǎn)生集聚[32]，形成非市場(chǎng)作用下的技術(shù)外部性。

然而，學(xué)術(shù)界雖然從馬歇爾空間外部性出發(fā)均認(rèn)識(shí)到了異質(zhì)關(guān)聯(lián)的存在性，但分類(lèi)角度不盡相同。目前，形成了市場(chǎng)作用角度和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)角度兩個(gè)主流觀點(diǎn)（表1）。市場(chǎng)作用角度，將異質(zhì)關(guān)聯(lián)分為經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)和知識(shí)關(guān)聯(lián)，經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)在市場(chǎng)機(jī)制下發(fā)揮作用，與空間外部性中的金錢(qián)外部性對(duì)應(yīng)；知識(shí)關(guān)聯(lián)在非市場(chǎng)機(jī)制下發(fā)揮作用，與空間外部性中的技術(shù)外部性對(duì)應(yīng)。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)角度，按照上下游產(chǎn)業(yè)間的有形交往與相同或相近產(chǎn)業(yè)間的無(wú)形交往分為垂直關(guān)聯(lián)和水平關(guān)聯(lián)，同樣分別對(duì)應(yīng)空間外部性中的金錢(qián)外部性和技術(shù)外部性。顯然，兩種分類(lèi)只是切入角度有異但無(wú)實(shí)質(zhì)區(qū)別。

二、產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚機(jī)制與效應(yīng)研究

（一）產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚機(jī)制研究

產(chǎn)業(yè)的協(xié)同集聚現(xiàn)象是普遍存在的，沒(méi)有一個(gè)城市是完全專業(yè)化（只有單一產(chǎn)業(yè)）或者完全多樣化（擁有所有產(chǎn)業(yè)）的，而是介于二者的中間情形，幾乎所有城市的產(chǎn)業(yè)集聚都呈現(xiàn)出中性結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。[14]然而，現(xiàn)象上觀察到的制造業(yè)與生產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚事實(shí)上只是呈現(xiàn)在眼前的結(jié)果，而如何形成產(chǎn)業(yè)間協(xié)同集聚的內(nèi)在微觀機(jī)制仍然是個(gè)“黑箱”。為尋求現(xiàn)實(shí)中多產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的來(lái)源，諸多學(xué)者進(jìn)行了微觀形成機(jī)制方面的研究。

產(chǎn)業(yè)間協(xié)同集聚形成機(jī)制研究同樣圍繞馬歇爾空間外部性的思想展開(kāi)。Ellison et al.（2010）[6]奠定了該領(lǐng)域的研究基礎(chǔ)，在構(gòu)建產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚指數(shù)（E-G指數(shù)）基礎(chǔ)上，利用美國(guó)的數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的微觀形成機(jī)制進(jìn)行了深入而詳細(xì)的探討，研究表明不同產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同集聚同樣源于馬歇爾所強(qiáng)調(diào)的三個(gè)關(guān)鍵因素，即中間投入品與最終產(chǎn)品供應(yīng)商之間的聯(lián)系、共享勞動(dòng)力市場(chǎng)、增加信息交換和創(chuàng)新機(jī)會(huì)，從結(jié)果來(lái)看三種因素的作用基本相同，并且影響產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的形成機(jī)制中馬歇爾因素作用均遠(yuǎn)大于自然優(yōu)勢(shì)形成的地理“第一性”。Stephen & Erik（2016）[33]研究了城市內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚影響因素，進(jìn)一步印證了Ellison et al.（2010）[6]的觀點(diǎn)，區(qū)別僅在于各因素的系數(shù)相對(duì)大小不同，而這可能是由于在較小空間尺度考察下的結(jié)果。Gallagher（2013）[34]在研究產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的形成機(jī)制時(shí)將運(yùn)輸成本細(xì)分為物理和信息運(yùn)輸成本，分析了異質(zhì)運(yùn)輸成本下的馬歇爾因素是產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的形成來(lái)源。Gabe & Abel（2013）[35]側(cè)重于考察馬歇爾第三因素的關(guān)鍵作用，發(fā)現(xiàn)具備相似知識(shí)的職業(yè)勞動(dòng)力傾向于協(xié)同集聚，并且這種協(xié)同集聚導(dǎo)致的知識(shí)分享的重要性在都市尺度要大于州級(jí)尺度；行業(yè)層面的拓展分析表明，工程和技術(shù)、藝術(shù)與人文、制造和生產(chǎn)、數(shù)學(xué)和科學(xué)、工商管理、信息通訊等制造業(yè)和生產(chǎn)業(yè)行業(yè)由于知識(shí)分享，在都市尺度更加傾向于協(xié)同集聚。個(gè)案研究方面做出貢獻(xiàn)的是Mukim（2015）[36]和Rusche et al.（2011）[37]，分別以印度正式和非正式制造業(yè)、德國(guó)家具內(nèi)部產(chǎn)業(yè)間為樣本進(jìn)行了產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚形成機(jī)制方面的補(bǔ)充研究。

（二）產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚效應(yīng)研究

總結(jié)現(xiàn)有研究成果來(lái)看，部分學(xué)者的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚效應(yīng)研究依然局限于“產(chǎn)業(yè)”到“產(chǎn)業(yè)”的集聚互動(dòng)影響。例如，陸劍寶（2013）[38]進(jìn)行了基于制造業(yè)集聚的生產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)研究，主要關(guān)注和測(cè)度了制造業(yè)集聚對(duì)生產(chǎn)業(yè)集聚的影響，發(fā)現(xiàn)無(wú)論在省級(jí)還是市級(jí)層面，制造業(yè)集聚顯著影響生產(chǎn)業(yè)集聚，制造業(yè)集聚是導(dǎo)致生產(chǎn)業(yè)集聚的主要因素，即存在制造業(yè)對(duì)生產(chǎn)業(yè)的集聚帶動(dòng)效應(yīng)。盛豐（2014）[39]分析了生產(chǎn)業(yè)空間聚集對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響及其空間外溢效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)升級(jí)具有明顯的提升作用，這種作用不僅體現(xiàn)在對(duì)本地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的影響，而且通過(guò)空間外溢效應(yīng)對(duì)周邊區(qū)域制造業(yè)升級(jí)有明顯的促進(jìn)。

產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚在空間上的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究是關(guān)系城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)力提升的重要議題。高峰和劉志彪（2008）[5]對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚問(wèn)題的分析表明產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，通過(guò)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支援性產(chǎn)業(yè)的集聚，以及產(chǎn)業(yè)間的外部經(jīng)濟(jì)而與集聚產(chǎn)業(yè)之間產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)，不斷強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)集群的“集體效率”和“外部經(jīng)濟(jì)”，提升產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)在的“知識(shí)含量”和競(jìng)爭(zhēng)水平。陳曉峰和陳昭鋒（2014）[9]研究了東部沿海地區(qū)十省市生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的演進(jìn)關(guān)系及其效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)兩者協(xié)同集聚對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、專業(yè)化水平及產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)有促進(jìn)作用，但其產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平的度量方法有待商榷。胡艷和朱文霞（2015）[16]發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)的協(xié)同集聚效應(yīng)明顯，對(duì)于城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用；但生產(chǎn)業(yè)與其他服務(wù)業(yè)的協(xié)同集聚效應(yīng)在現(xiàn)階段城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用未能顯現(xiàn)。

不難發(fā)現(xiàn)，目前關(guān)于產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚效應(yīng)的研究仍停留在不同產(chǎn)業(yè)間集聚互動(dòng)影響的方面，而對(duì)于產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚在空間上的經(jīng)濟(jì)績(jī)效方面大多尚處于現(xiàn)象觀察和定性分析階段，僅有的研究也只考察了產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚對(duì)于區(qū)域（城市）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，并沒(méi)有解釋產(chǎn)業(yè)集聚互動(dòng)所導(dǎo)致的城市（空間）的諸如工資收入和生產(chǎn)效率增進(jìn)效應(yīng)，及其空間溢出效應(yīng)等關(guān)鍵議題。

（三）產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間結(jié)構(gòu)互動(dòng)

產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展與空間結(jié)構(gòu)演化之間是互相影響、相輔相成的。一方面，產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展需要空間載體，產(chǎn)業(yè)要素的集聚會(huì)改變空間結(jié)構(gòu)形態(tài)；另一方面，決定這種空間集聚的基本因素包括運(yùn)輸成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和空間外部性，而這三者都與距離相關(guān)，故空間結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化會(huì)降低運(yùn)輸成本和便于經(jīng)濟(jì)主體“面對(duì)面”接觸，縮短時(shí)空距離、加速要素在空間范圍內(nèi)的自由流動(dòng)，反過(guò)來(lái)又促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的集聚。

產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間結(jié)構(gòu)互動(dòng)方面，陳國(guó)亮（2010）[40]、陳菁菁（2011）[41]研究發(fā)現(xiàn)不同產(chǎn)業(yè)（包括制造業(yè)與生產(chǎn)業(yè)以及細(xì)分行業(yè)層面）在空間上存在“互補(bǔ)”和“擠出”，無(wú)論是城市尺度還是城市群尺度。陳國(guó)亮（2010）[40]認(rèn)為生產(chǎn)I與制造業(yè)集聚之間的雙重集聚在時(shí)間序列上來(lái)看是動(dòng)態(tài)推進(jìn)的過(guò)程，二者作用強(qiáng)度的相對(duì)大小決定了體現(xiàn)出來(lái)的到底是“互補(bǔ)”還是“擠出”。此外，運(yùn)輸成本和“面對(duì)面”接觸是主導(dǎo)制造業(yè)與生產(chǎn)業(yè)空間上協(xié)同集聚的關(guān)鍵：制造業(yè)運(yùn)輸成本的降低可以推動(dòng)制造業(yè)靠近生產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的地區(qū)以實(shí)現(xiàn)“互補(bǔ)性”的空間協(xié)同集聚；而生產(chǎn)業(yè)方面，運(yùn)輸成本的降低（“面對(duì)面”交流的可得性提高）可以推動(dòng)生產(chǎn)業(yè)向城市中心的集聚來(lái)形成“擠出性”的空間協(xié)同集聚。[41]

產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚具有產(chǎn)業(yè)和空間二重屬性，產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇可以影響城市（群）空間格局，而城市（群）空間格局的優(yōu)化又進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚，形成循環(huán)累積因果的產(chǎn)城互動(dòng)發(fā)展模式。[11]然而，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間結(jié)構(gòu)互動(dòng)研究雖然加入了空間思維，但依然囿于產(chǎn)業(yè)間的互動(dòng)對(duì)彼此造成的“互補(bǔ)性”和“擠出性”及其形成的空間形態(tài)，對(duì)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間結(jié)構(gòu)互動(dòng)機(jī)制的闡述也僅限于定性的或者經(jīng)驗(yàn)的討論，并沒(méi)有將產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間結(jié)構(gòu)互動(dòng)問(wèn)題納入統(tǒng)一的空間經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架進(jìn)行系統(tǒng)解釋。

三、產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平的測(cè)度方法

關(guān)于產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平量化測(cè)度指標(biāo)的選取和構(gòu)建，不少學(xué)者根據(jù)具體研究對(duì)象的不同需要進(jìn)行了諸多嘗試。例如，國(guó)外方面，Ellison & Glaeser（1997）[1]和Ellison et al.（2010）[6]構(gòu)建的E-G指數(shù)、Duranton & Overman（2005、2008）[3][4]構(gòu)建的D-O指數(shù)、Stephen & Erik（2016）[33]構(gòu)建的Colocalization指數(shù)等；國(guó)內(nèi)方面，陳國(guó)亮和陳建軍（2012）[42]、陳建軍等（2016）[11]構(gòu)建的？酌指數(shù)和？專指數(shù)等。

（一）E-G指數(shù)

最早提出并構(gòu)造產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測(cè)度指標(biāo)的是Ellison & Glaeser（1997）[1]，其計(jì)算方法為：

其中，G表示產(chǎn)業(yè)i的空間基尼系數(shù)，X表示地區(qū)r的就業(yè)人口占全國(guó)就業(yè)人口的比重，HHI為赫芬達(dá)爾指數(shù)。E-G指數(shù)包含了產(chǎn)業(yè)、企業(yè)兩個(gè)維度，因此，能夠避免計(jì)算出來(lái)的產(chǎn)業(yè)協(xié)同聚集水平即使在同一空間的不同產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）之間進(jìn)行對(duì)比也存在偏差的缺陷。[23]

同時(shí)，Ellison & Glaeser（1997）[1]和Ellison et al.（2010）[6]還構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)層面的E-G指數(shù)，用以測(cè)度產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平。根據(jù)該E-G指數(shù)，衡量產(chǎn)業(yè)i和j協(xié)同集聚度的計(jì)算公式為：

E-G指數(shù)的應(yīng)用非常廣泛。Rosenthal & Strange（2001）[20]、Barrios & Strobl（2004）[43]利用E-G指數(shù)分別以美國(guó)、歐盟成員國(guó)的制造業(yè)樣本數(shù)據(jù)考察了產(chǎn)業(yè)集聚狀況。羅勇和曹麗莉（2005）[22]、路江涌和陶志剛（2006）[23]等利用E-G指數(shù)考察了中國(guó)制造業(yè)集聚狀況。然而，目前并沒(méi)有文獻(xiàn)利用E-G指數(shù)進(jìn)行制造業(yè)與生產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)之間協(xié)同集聚方面的測(cè)度和研究。

（二）D-O指數(shù)

Duranton & Overman（2005、2008）[3][4]基于非參數(shù)密度估計(jì)模型分析構(gòu)造了D-O指數(shù)來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平，一般性的表達(dá)式為：

D-O指數(shù)需要利用較為精確的廠商空間位置數(shù)據(jù)，并假設(shè)廠商的空間分布具有連續(xù)性突破了區(qū)域邊際限制[23]；同時(shí)，該指數(shù)的計(jì)算可以設(shè)置任意形式回歸函數(shù)，具有評(píng)價(jià)偏離隨機(jī)性的顯著性統(tǒng)計(jì)特征，可以規(guī)避與規(guī)模和邊界相關(guān)的問(wèn)題。雖然D-O指數(shù)較為精確，但在我國(guó)的實(shí)踐性并不強(qiáng)，尚未有文獻(xiàn)利用D-O指數(shù)進(jìn)行基于中國(guó)實(shí)踐的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚方面的研究。

（三）Colocalization指數(shù)

Colocalization指數(shù)（簡(jiǎn)稱Coloc指數(shù)）是由Stephen & Erik（2016）[33]在借鑒瓦_(dá)斯坦度量（Wasserstein metric）的思想基礎(chǔ)上所構(gòu)建的用以測(cè)度產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平的指數(shù)。Coloc指數(shù)的大小由Wasserstein距離決定。具體而言，指數(shù)的數(shù)值代表了產(chǎn)業(yè)J位移到產(chǎn)業(yè)K空間相似性的統(tǒng)計(jì)顯著性大小。

利用上式，就可以定義Wasserstein距離為：

Coloc指數(shù)貢獻(xiàn)在于一方面克服了E-G指數(shù)只能衡量行政空間單元的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚而導(dǎo)致的遺漏相鄰地區(qū)廠商信息的缺點(diǎn)，另一方面克服了D-O指數(shù)由于依賴廠商的成對(duì)距離而導(dǎo)致移除特定地區(qū)的信息后廠商與就業(yè)中心信息不一致的缺點(diǎn)。另外，由于Coloc指數(shù)解決了可塑性面積單元問(wèn)題，適用于對(duì)城市內(nèi)部產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的分析。

Stephen & Erik（2016）[33]利用Coloc指數(shù)實(shí)證檢驗(yàn)了產(chǎn)業(yè)在城市內(nèi)部協(xié)同集聚的微觀形成機(jī)制，與E-G指數(shù)、D-O指數(shù)相比，各因素（自然優(yōu)勢(shì)、投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)、消費(fèi)者外部性以及知識(shí)溢出）對(duì)城市內(nèi)部產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的顯著正效應(yīng)，差別在于相關(guān)系數(shù)大小不同。Coloc指數(shù)對(duì)數(shù)據(jù)的要求更高，囿于中國(guó)數(shù)據(jù)限制其現(xiàn)實(shí)可操作性同樣較低。

（四）？酌指數(shù)和？專指數(shù)

國(guó)內(nèi)方面，一些學(xué)者結(jié)合中國(guó)實(shí)踐，開(kāi)始嘗試構(gòu)建具備實(shí)際可操作性的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測(cè)度指標(biāo)。陳國(guó)亮和陳建軍（2012）[42]認(rèn)為E-G指數(shù)只能從產(chǎn)業(yè)層面反應(yīng)國(guó)家層面的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平，不能反映地區(qū)（城市）層面的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平。因此，構(gòu)建了？酌指數(shù)：

其中， k為地區(qū)（城市）；η為單個(gè)產(chǎn)業(yè)（i或j）的集聚水平，以區(qū)位商衡量。那么，？酌指數(shù)的數(shù)值越大，表示產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平越高；反之，越低。

陳建軍等（2016）[11]借鑒Ellison & Glaeser（1997）[1]和Ellison et al.（2010）[6]的思想，構(gòu)建了新的適用于考察城市層面的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚？專指數(shù)：

陳建軍等（2016）[11]通過(guò)比較E-G指數(shù)與之構(gòu)建的？酌指數(shù)，在樣本范圍內(nèi)二者的相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.9409。（3）他們認(rèn)為，？專指數(shù)相對(duì)于以上產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚指數(shù)的好處在于，不僅能夠反映“協(xié)同質(zhì)量”，還能夠反映“協(xié)同高度”，因?yàn)楦叨燃鄣某鞘挟a(chǎn)業(yè)通常是優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，能夠帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展。因此，考慮“協(xié)同高度”能夠全面反映產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平。

四、研究評(píng)述

產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚是不同產(chǎn)業(yè)間在特定空間上的集聚，具有“產(chǎn)業(yè)-空間”二重屬性。自Ellison & Glaeser（1997）[1]以來(lái)，已有大量國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)開(kāi)始對(duì)這一典型的空間經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行研究，已經(jīng)處于“現(xiàn)象機(jī)制”分析階段。

空間經(jīng)濟(jì)學(xué)中的新經(jīng)濟(jì)地理理論和城市經(jīng)濟(jì)理論分別從區(qū)域尺度和城市尺度系統(tǒng)闡述了產(chǎn)業(yè)集聚和擴(kuò)散的機(jī)制，在主導(dǎo)機(jī)制上新經(jīng)濟(jì)地理理論較依賴于垂直關(guān)聯(lián)（前后向關(guān)聯(lián)）的作用，而城市經(jīng)濟(jì)理論更為側(cè)重水平關(guān)聯(lián)（“面對(duì)面”接觸下的知識(shí)溢出）的作用，通過(guò)異質(zhì)關(guān)聯(lián)的傳導(dǎo)形成了金錢(qián)外部性和技術(shù)外部性，并且二者構(gòu)成的空間外部性與集聚之間又形成循環(huán)累積因果關(guān)系、互相強(qiáng)化。當(dāng)然，這一過(guò)程也并不會(huì)無(wú)限制地持續(xù)下去，集聚經(jīng)濟(jì)并不總是帶來(lái)這些好處，過(guò)度集聚同樣會(huì)產(chǎn)生負(fù)面的效果形成集聚不經(jīng)濟(jì)，規(guī)模不經(jīng)濟(jì)下的擁擠效應(yīng)形成了分散力，使產(chǎn)業(yè)要素在空間上分布趨于離散化。另外，學(xué)術(shù)界雖然從馬歇爾的空間外部性理論出發(fā)均認(rèn)識(shí)到了異質(zhì)關(guān)聯(lián)的存在性，但是角度不同產(chǎn)生了不同分類(lèi)，本文對(duì)其進(jìn)行了重新整合。

諸多學(xué)者圍繞空間外部性的思想展開(kāi)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚微觀形成機(jī)制的研究，驗(yàn)證了Marshall（1920）[17]所強(qiáng)調(diào)的三個(gè)關(guān)鍵因素，即中間投入品與最終產(chǎn)品供應(yīng)商之間的聯(lián)系、共享勞動(dòng)力市場(chǎng)、增加信息交換和創(chuàng)新機(jī)會(huì)對(duì)于制造業(yè)與生產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同集聚、制造業(yè)和生產(chǎn)業(yè)內(nèi)部細(xì)分行業(yè)之間協(xié)同集聚的促進(jìn)作用。然而，產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚內(nèi)在微觀形成機(jī)制僅是機(jī)制研究的一個(gè)方面，產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間的互動(dòng)機(jī)制作為機(jī)制研究的另一重要方面，目前的成果卻非常單薄。效應(yīng)研究，依然局限于“產(chǎn)業(yè)”到“產(chǎn)業(yè)”的集聚互動(dòng)影響，對(duì)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚在空間上的經(jīng)濟(jì)績(jī)效大多尚處于現(xiàn)象觀察和定性分析階段，并沒(méi)有解釋產(chǎn)業(yè)集聚互動(dòng)所導(dǎo)致的城市（空間）的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，例如工資收入和生產(chǎn)效率增進(jìn)效應(yīng)，及其空間溢出效應(yīng)等，亦即現(xiàn)有關(guān)于產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚問(wèn)題的研究并沒(méi)有形成“現(xiàn)象機(jī)制效應(yīng)”這一完整分析脈絡(luò)，有待進(jìn)一步完善。因此，產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚經(jīng)濟(jì)績(jī)效及其空間效應(yīng)研究也構(gòu)成了未來(lái)研究重點(diǎn)，對(duì)于指導(dǎo)城市和區(qū)域發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

最后，本文還全面總結(jié)了國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測(cè)度的不同方法，并客觀比較了不同方法的適用性。

注釋：

（1）產(chǎn)業(yè)集聚（Industrial Agglomeration）同樣是指產(chǎn)業(yè)在特定空間聚集的一種地緣經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，既包括受自然資源稟賦的吸引而集中（第一屬性），亦包括在集聚空間的自我強(qiáng)化過(guò)程（第二屬性）。

（2）詳細(xì)介紹可參考Wasserstein L.Markov processes over denumerable products of spaces describing large systems of automata.Problems of Information Transmission 5，1969：47-52。

（3）陳建軍等（2016）利用E-G指數(shù)和？專指數(shù)，對(duì)2003―2011年中國(guó)240個(gè)地級(jí)及以上城市生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平進(jìn)行了測(cè)算，通過(guò)進(jìn)行相關(guān)關(guān)系檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)二者的相關(guān)系數(shù)均值為0.9409。

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篇3

1．現(xiàn)實(shí)性原則

經(jīng)濟(jì)學(xué)不同于其他學(xué)科，是一門(mén)“經(jīng)世致用”之學(xué)，它與實(shí)際生活結(jié)合極其緊密，具有顯著的應(yīng)用性特色。這一學(xué)科特點(diǎn)決定了經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選題時(shí)必須考慮研究的問(wèn)題有無(wú)現(xiàn)實(shí)意義，要借助選題將所學(xué)理論與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的實(shí)際問(wèn)題聯(lián)系起來(lái)，通過(guò)分析研究解決經(jīng)濟(jì)生活中的實(shí)際問(wèn)題。為此，在論文選題時(shí)必須關(guān)注社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，特別是經(jīng)濟(jì)改革和社會(huì)生活中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題。當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型期，各種新情況、新問(wèn)題層出不窮，譬如房?jī)r(jià)過(guò)高、通貨膨脹、貧富差距、就業(yè)問(wèn)題等都可以作為研究的領(lǐng)域，作為論文選題的內(nèi)容，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的學(xué)生來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是一個(gè)難得的機(jī)遇。

2．專業(yè)性原則

經(jīng)濟(jì)學(xué)本科畢業(yè)論文作為學(xué)位論文，選題理所當(dāng)然應(yīng)與學(xué)生所學(xué)專業(yè)和所要申請(qǐng)的學(xué)位掛鉤。同時(shí)畢業(yè)論文是對(duì)學(xué)生四年所學(xué)專業(yè)知識(shí)的一個(gè)檢驗(yàn)和總結(jié)，是學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)專業(yè)知識(shí)和能力的體現(xiàn)，這也要求論文選題要緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)學(xué)科，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的專業(yè)性。對(duì)選題而言具體表現(xiàn)在兩方面:一是在專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)選擇確定論文題目。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)本身具有研究面寬的特點(diǎn)，如果不加注意，很容易出現(xiàn)選題偏離專業(yè)領(lǐng)域的情況，因此在選題時(shí)更要找準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的切入角度，保證選題與專業(yè)的相關(guān)度。二是要體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)有一套以數(shù)量分析為特征的分析方法，譬如實(shí)證分析、邊際分析、均衡分析、靜態(tài)分析等，如果能在選題中有所體現(xiàn)，更能反映經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的特點(diǎn)。

3．可行性原則

選題的可行性是指畢業(yè)論文的選題一定要切合實(shí)際，具備完成選題的主客觀條件。具體來(lái)說(shuō)，首先，要從學(xué)生的興趣愛(ài)好、知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)所長(zhǎng)等主觀條件的角度判斷學(xué)生是否可以駕馭選題。譬如，當(dāng)一個(gè)不擅長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析的學(xué)生面對(duì)一個(gè)計(jì)量分析的選題時(shí)，一定會(huì)因難度過(guò)大而感到難以勝任，這顯然不符合可行性的原則。其次，必須從選題本身的工作量、理論難度和深度、指導(dǎo)教師水平、圖書(shū)資料查詢條件、論文完成的時(shí)限要求等方面評(píng)估完成選題的客觀條件是否具備。以資料的可獲取性為例，經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)中省、市級(jí)以下的數(shù)據(jù)一般很難獲取，往往需要進(jìn)行實(shí)地調(diào)研而且調(diào)研工作量極大，本科學(xué)生往往很難獨(dú)立完成，缺乏數(shù)據(jù)的情況下，選題再好也很難寫(xiě)出高質(zhì)量的論文。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)本科畢業(yè)論文選題方面存在的問(wèn)題

1．重視程度不夠，選題確定過(guò)于隨意

一方面，不少老師存在“重研究生論文，輕本科論文”的思想，開(kāi)題以前老師實(shí)際介入并不多，往往交由學(xué)生自主選題，沒(méi)有給予相應(yīng)的交流、指導(dǎo)和建議;另一方面，本科學(xué)生“重工作，輕論文”，第七、八學(xué)期正是學(xué)生找工作和考研的階段，很多學(xué)生把主要精力放在了應(yīng)聘、工作實(shí)習(xí)和備考方面，無(wú)暇顧及畢業(yè)論文;還有一部分學(xué)生自認(rèn)為學(xué)業(yè)已成，將來(lái)從事的工作與論文研究的內(nèi)容無(wú)關(guān)，抱有走過(guò)場(chǎng)的心態(tài)。凡此種種，對(duì)論文選題的重要性缺乏認(rèn)識(shí)，不花功夫搜集資料并斟酌選題，臨近開(kāi)題時(shí)往往隨便選一個(gè)題目應(yīng)付了事。在開(kāi)題答辯中會(huì)經(jīng)常遇到這樣的情況:某個(gè)學(xué)生信口說(shuō)出一個(gè)選題，卻對(duì)該選題的研究意義、文獻(xiàn)綜述、自己的研究框架和研究方法等茫然不知，當(dāng)老師指出其選題存在問(wèn)題時(shí)，學(xué)生會(huì)立即將選題更換成另外一個(gè)完全風(fēng)馬牛不相及的題目，選題的過(guò)于隨意增大了題目的不確定和變動(dòng)性，最終會(huì)累及論文質(zhì)量。

2．偏好大選題，涉及面過(guò)于宏觀

較之其他專業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)畢業(yè)論文選題過(guò)大、過(guò)泛的現(xiàn)象尤其突出。究其原因，一是與學(xué)科特點(diǎn)相關(guān)，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究分為宏觀、微觀部分，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)中有關(guān)總量的決定及變動(dòng)，涉及的是失業(yè)、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、國(guó)際收支、財(cái)政政策、貨幣政策等宏觀“大”問(wèn)題，學(xué)生在學(xué)習(xí)過(guò)程中，無(wú)形中會(huì)強(qiáng)化這種“大”問(wèn)題的心理暗示，選題時(shí)就會(huì)貪大求全，動(dòng)輒冠以“中國(guó)”或“我國(guó)”的字樣;二是學(xué)生往往擔(dān)心選題太小沒(méi)有東西可寫(xiě)，認(rèn)為宏觀選題題目大、外延廣，寫(xiě)作時(shí)順著每個(gè)外延發(fā)揮一下，就可以達(dá)到論文要求的篇幅，因而選擇了過(guò)寬過(guò)大的題目。比如“我國(guó)貨幣政策的目標(biāo)選擇”“試論中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略”等選題，這類(lèi)選題本身包括了多維度和多層次，要求研究者對(duì)各個(gè)層次、各個(gè)維度的問(wèn)題有清晰和準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，本科生的理論水平和對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的認(rèn)知能力顯然達(dá)不到這一要求，過(guò)于宏觀的選題寫(xiě)出來(lái)的東西往往缺乏深度、沒(méi)有重點(diǎn)。

3．選題范圍狹窄，題目相似度高

其實(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及面廣，又貼近社會(huì)生活，現(xiàn)實(shí)中有眾多問(wèn)題值得研究，即使是同一個(gè)問(wèn)題，也可以從不同的角度切入，應(yīng)該說(shuō)為學(xué)生提供了廣闊的論文選題空間，經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)畢業(yè)論文選題的范圍和題目應(yīng)該具有廣泛性和多樣性。但實(shí)際情況卻不是這樣，或者是因?yàn)橹笇?dǎo)老師連續(xù)幾年給學(xué)生的題目缺少變化;或者是因?yàn)閷W(xué)生相同的專業(yè)背景使他們的學(xué)術(shù)思維、研究視野趨于一致;或者是因?yàn)閷W(xué)生主要通過(guò)圖書(shū)館資料檢索，趨同的選題手段使那些點(diǎn)擊率高且參考文獻(xiàn)多的選題容易中標(biāo)，結(jié)果就是選題往往集中在幾個(gè)話題上，題目“扎堆”且重復(fù)率高，很難做到教育部要求的學(xué)位論文“一人一題”。比如人民幣升值、期貨市場(chǎng)、中小企業(yè)融資、貿(mào)易壁壘等都是近年學(xué)生熱衷的選題，連續(xù)幾年的畢業(yè)論文都可能出現(xiàn)相同的選題，甚至同一年同一個(gè)答辯小組中的題目也可能完全相同或僅有一兩字之差。

4．缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)思維，選題偏離專業(yè)方向

目前經(jīng)濟(jì)學(xué)本科畢業(yè)論文選題中仍存在部分偏離經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的選題，譬如“校園超市的營(yíng)銷(xiāo)分析”，這個(gè)題目給人的第一印象就是營(yíng)銷(xiāo)專業(yè)的題目，基本看不出經(jīng)濟(jì)學(xué)的專業(yè)特色，嚴(yán)格意義上就是一個(gè)不合格選題。但如果把它改成“校園超市的壟斷市場(chǎng)分析”，從題目就可以看出該選題是運(yùn)用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀理論中的壟斷市場(chǎng)理論分析校園超市，無(wú)疑凸顯了經(jīng)濟(jì)學(xué)的專業(yè)特色。第一個(gè)題目之所以出現(xiàn)專業(yè)偏差，除了指導(dǎo)老師把關(guān)不嚴(yán)之外，主要原因是學(xué)生缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)思維。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種思維方式，它是一種方法，而不是一套結(jié)論。經(jīng)濟(jì)學(xué)教育除了傳授經(jīng)濟(jì)學(xué)理論知識(shí)，最重要的就是讓學(xué)生體會(huì)和掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)思維方式，并運(yùn)用這種思維方式分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，形成關(guān)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的解釋。但現(xiàn)實(shí)中有部分學(xué)生及至畢業(yè)也沒(méi)培養(yǎng)起經(jīng)濟(jì)學(xué)思維，在選題時(shí)，面對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中的具體問(wèn)題，不能“像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣思考”，找不到經(jīng)濟(jì)學(xué)的切入視角，導(dǎo)致選題與專業(yè)相關(guān)度不高。

三、提高經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)本科畢業(yè)論文選題質(zhì)量的建議

1．前置選題工作，夯實(shí)選題基礎(chǔ)

針對(duì)學(xué)生忙于找工作和考研、無(wú)暇顧及論文的情況，比較現(xiàn)實(shí)的做法是將畢業(yè)論文選題的時(shí)間安排適當(dāng)前移。比如在學(xué)生一進(jìn)入大四階段，有條件的學(xué)校甚至可以在三年級(jí)就讓學(xué)生進(jìn)入選題環(huán)節(jié)，提早確定指導(dǎo)老師，通過(guò)與指導(dǎo)老師交流溝通，在老師的指導(dǎo)和幫助下，學(xué)生可以早一步確定論文大方向。再有意識(shí)地將課程設(shè)計(jì)、社會(huì)調(diào)查以及專業(yè)實(shí)習(xí)等實(shí)踐環(huán)節(jié)與畢業(yè)論文結(jié)合起來(lái)，同時(shí)熟悉相關(guān)的理論分析方法和工具，展開(kāi)文獻(xiàn)檢索和閱讀，從中搜集和積累相關(guān)資料，隨著對(duì)相關(guān)問(wèn)題認(rèn)識(shí)和了解的不斷深入最終確定選題。前置選題工作的好處是給予論文選題環(huán)節(jié)充裕的時(shí)間保證，讓學(xué)生有足夠的時(shí)間思考斟酌并熟悉相關(guān)的知識(shí)領(lǐng)域，為提高選題質(zhì)量打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。

2．強(qiáng)調(diào)畢業(yè)論文重要性，進(jìn)行選題環(huán)節(jié)專項(xiàng)輔導(dǎo)

應(yīng)以院、系或?qū)I(yè)為單位，召開(kāi)畢業(yè)論文動(dòng)員會(huì)，宣講畢業(yè)論文的作用、價(jià)值和要求。強(qiáng)調(diào)畢業(yè)論文的寫(xiě)作不僅是學(xué)生總結(jié)、檢驗(yàn)、深化所學(xué)專業(yè)知識(shí)的過(guò)程，更是訓(xùn)練分析解決實(shí)際問(wèn)題的能力、為將來(lái)工作或更深層次研究奠定基礎(chǔ)的過(guò)程。對(duì)教師而言，指導(dǎo)論文不僅是培養(yǎng)目標(biāo)要求的職業(yè)責(zé)任，還是反映教師能力和科研水平的一項(xiàng)重要指標(biāo)，更是一個(gè)向?qū)W生學(xué)習(xí)提高自己的機(jī)會(huì)。總之，只有師生思想上高度重視，才能通力配合選出好的題目，做出好的文章?？梢詾閷W(xué)生進(jìn)行選題方面的專項(xiàng)輔導(dǎo)，教會(huì)學(xué)生如何選題。譬如，通過(guò)舉辦講座有針對(duì)性地講解選題原則;結(jié)合以往的論文題目說(shuō)明選題如何找到經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，如何以小見(jiàn)大、挖掘深入;尤其要注重本科畢業(yè)論文選題方法的介紹。在多種選題方法當(dāng)中，相對(duì)適合經(jīng)濟(jì)學(xué)本科學(xué)生、值得推薦的方法有以下兩種:第一是實(shí)踐選題法。即在社會(huì)實(shí)踐、經(jīng)濟(jì)調(diào)研和專業(yè)實(shí)習(xí)中，了解現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的新問(wèn)題、新趨向，通過(guò)調(diào)研取得第一手資料，以此作為選題的依據(jù)。第二是查閱文獻(xiàn)法。即確定感興趣的領(lǐng)域，閱讀該領(lǐng)域內(nèi)權(quán)威的專業(yè)文獻(xiàn)資料，了解研究的歷史與現(xiàn)狀，那些該領(lǐng)域中尚未解決的課題或許就是選題方向。

3．強(qiáng)化選題階段的導(dǎo)師作用，重視任務(wù)的落實(shí)與檢查

針對(duì)指導(dǎo)老師在選題階段作用缺位的情況，要強(qiáng)化導(dǎo)師的指導(dǎo)作用。指導(dǎo)老師要及早進(jìn)入角色，加強(qiáng)與學(xué)生的溝通交流，不能坐等學(xué)生上門(mén)詢問(wèn)，而應(yīng)主動(dòng)了解學(xué)生的專業(yè)興趣點(diǎn)，介紹獲取與選題相關(guān)的文獻(xiàn)資料的渠道。向?qū)W生推薦綜述性或經(jīng)典的文獻(xiàn)，幫助學(xué)生分析調(diào)查研究、搜集數(shù)據(jù)的難易程度，啟發(fā)學(xué)生尋找經(jīng)濟(jì)分析的角度和需要運(yùn)用的實(shí)證研究方法，幫助學(xué)生對(duì)選題可行性給出基本判斷，避免選題的盲目性。針對(duì)學(xué)生不重視選題工作的情況，指導(dǎo)老師要通過(guò)布置給學(xué)生任務(wù)的落實(shí)與檢查調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性。比如，可以讓學(xué)生就閱讀的文獻(xiàn)資料、關(guān)注的經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)問(wèn)題寫(xiě)出綜述，專業(yè)實(shí)踐中可以讓學(xué)生寫(xiě)日記、寫(xiě)報(bào)告，以此督促、推動(dòng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，找到自己的視角;還可以要求學(xué)生跟老師通過(guò)郵件或電話定期匯報(bào)，在和老師交流中也可能就會(huì)找到合適的選題。

4．組建專家團(tuán)隊(duì)，為選題質(zhì)量最后把關(guān)

篇4

關(guān)鍵詞：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；歷史；流派；研究方法；發(fā)展前景

中圖分類(lèi)號(hào)：F019　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1671-1297(2008)12-010-01

一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的來(lái)源

對(duì)任何學(xué)科的研究都應(yīng)該從它的起源開(kāi)始深入研究它的發(fā)展歷程。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)年輕的學(xué)科，它的發(fā)展是從20世紀(jì)50、60年代開(kāi)始萌芽，經(jīng)過(guò)十年，該學(xué)科就被冷落。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)定義看這一問(wèn)題，在上個(gè)世紀(jì)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，很多國(guó)家漸漸擺脫了發(fā)展中國(guó)家的桎梏，逐漸走上經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。

最早的經(jīng)濟(jì)學(xué)萌芽是從1938年威廉姆?呂彼克用法文發(fā)表的《農(nóng)業(yè)國(guó)的工業(yè)化問(wèn)題》。一般把發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為三個(gè)階段：第一階段，20世紀(jì)40年代至60年代初。這是結(jié)構(gòu)主義興盛時(shí)期t經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一階段得到迅猛的發(fā)展；第二階段，60年代中期。這是新古典派理論在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中復(fù)蘇并出現(xiàn)依附論，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展昌盛時(shí)期，緊接著在70年代的時(shí)候出現(xiàn)了斷節(jié)。直到80年代中期至90年代中期為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三發(fā)展階段，這是一個(gè)新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新增長(zhǎng)理論時(shí)期，這個(gè)時(shí)期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到了理論成熟的時(shí)期，很多著作以及一些著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家漸漸地在理論上有所創(chuàng)新。

二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義

廣義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是：凡是研究一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，都可以算是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；狹義的概念是：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要任務(wù)就是研究農(nóng)業(yè)國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說(shuō)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題。

三、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法

經(jīng)過(guò)戰(zhàn)后50余年的探索，人們對(duì)增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，尤其在研究方法選擇上，以及方法論認(rèn)識(shí)上均達(dá)到了較高水平。不過(guò)，即使如此，人們尚無(wú)法解釋與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的許多問(wèn)題?？梢?jiàn)該學(xué)科知識(shí)體系的復(fù)雜性。了解發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的一些研究方法，這有助于在研究過(guò)程中減少因研究工具短缺、選擇不當(dāng)帶來(lái)的各種困難，也有助于更方便、更科學(xué)地解釋問(wèn)題、解決問(wèn)題?？梢源篌w劃分為三類(lèi)：實(shí)證主義、規(guī)范主義和實(shí)用主義。實(shí)證主義的哲學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為，只有通過(guò)觀察(感覺(jué))獲得的知識(shí)才是可信賴的，舊的實(shí)證主義甚至認(rèn)為推理亦不可靠，而較新的實(shí)證主義則信奉事實(shí)的邏輯延伸產(chǎn)生的知識(shí)也可以認(rèn)為是可靠的，稱為邏輯實(shí)證主義。自然科學(xué)中的實(shí)證主義認(rèn)為，只有直接可以觀察到的事物，即有形的事物及其關(guān)系才是真實(shí)的，認(rèn)為只有當(dāng)理論或命題能夠用數(shù)量表示時(shí)，這種理論才是有效的。

四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

如果說(shuō)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中工業(yè)化理論對(duì)中國(guó)特色工業(yè)化道路具有一定的借鑒意義，那么這主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

首先是對(duì)工業(yè)化進(jìn)行了比較準(zhǔn)確的定義。前世行副行長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢(qián)納里把工業(yè)化界定為“一般可以由國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中制造業(yè)份額的增加來(lái)度量”，我國(guó)的張培剛教授則運(yùn)用熊彼特的創(chuàng)新理論，從技術(shù)創(chuàng)新角度對(duì)工業(yè)化進(jìn)行解釋，認(rèn)為“工業(yè)化是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中一系列基礎(chǔ)的生產(chǎn)函數(shù)(或生產(chǎn)要素組合方式)連續(xù)發(fā)生由低級(jí)到高級(jí)的突破性變化(或變革)的過(guò)程”。概括起來(lái)說(shuō)，工業(yè)化的實(shí)質(zhì)就是高效率的工業(yè)部門(mén)比例上升，低效率的農(nóng)業(yè)部門(mén)比例下降。

其次是工業(yè)化理論歷經(jīng)幾十年發(fā)展所形成的一套理論體系，也成為中國(guó)工業(yè)化道路的參照物。20世紀(jì)40年代到60年代，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工業(yè)化問(wèn)題的最初階段，以劉易斯模型為代表。劉易斯認(rèn)為，主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的是工業(yè)部門(mén)，決定經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的關(guān)鍵是工業(yè)部門(mén)自身的擴(kuò)張過(guò)程，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高是工業(yè)化的前提條件；他還提出了發(fā)展中國(guó)家的三種工業(yè)化戰(zhàn)略：農(nóng)產(chǎn)品出口，強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和制成品出口。

新古典學(xué)派這種發(fā)展觀點(diǎn)，顯然不符合發(fā)展中國(guó)家的客觀實(shí)際。事實(shí)上，市場(chǎng)機(jī)制起不了合理調(diào)節(jié)的作用，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的利益并不能普及人群。貧困，失業(yè)、社會(huì)矛盾、資源不能充分利用等現(xiàn)象在一些發(fā)展中國(guó)家有增無(wú)減。除了前述對(duì)發(fā)展的基本看法外，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也承襲了新古典學(xué)派的研究方法，并有意或無(wú)意地忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)的規(guī)定性。

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序之下，發(fā)展中國(guó)家在和發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中處于不平等的、脆弱的地位，從而在貿(mào)易條件、商品出口、跨國(guó)公司投資各方面都蒙受損失。但一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻往往從發(fā)達(dá)國(guó)家的角度去解釋和辯護(hù)，從而模糊了是非界限。

篇5

關(guān)鍵詞：行為經(jīng)濟(jì)學(xué)

經(jīng)濟(jì)人

有限理性

展望理論

價(jià)值函數(shù)

一、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成動(dòng)因及興起過(guò)程概述

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)（Behavioral Economics）又稱為“心理的經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)”，在心理學(xué)的基礎(chǔ)上研究經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是一門(mén)試圖將心理學(xué)的研究成果融入標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科。它認(rèn)為，人類(lèi)行為是有限理的，并且，經(jīng)濟(jì)人偏好不總是穩(wěn)定的。

二、不確定條件下的判斷決策

1．不確定條件下的判斷的偏差

一個(gè)基本偏差是：小數(shù)法則。例如，當(dāng)一位投資者觀察到一位基金經(jīng)理在過(guò)去兩年中的投資業(yè)績(jī)好于平均情況，就會(huì)得出這位基金經(jīng)理比其他經(jīng)理優(yōu)秀的結(jié)論。

2．不確定條件下的決策：展望理論

莫里斯.阿萊最先提出實(shí)際情況中許多不確定條件下的決策與預(yù)期效用理論相背離的觀點(diǎn)，提出了著名的“阿萊悖論”，并由此獲得了1988年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。用一個(gè)簡(jiǎn)單的實(shí)驗(yàn)來(lái)說(shuō)明阿萊悖論。如，給定一組選擇，a：以100%的概率獲得3000元收益；b：以80%的概率獲得4000元的收益，20%的概率沒(méi)有收益。此時(shí)，被實(shí)驗(yàn)者往往會(huì)選擇a選項(xiàng)。給出第二組選擇，a：以25%的概率獲得3000元的收益，75%的概率沒(méi)有收益；b：以20%的概率獲得4000元的收益，80%的概率沒(méi)有收益。與第一組選擇相比，兩個(gè)選項(xiàng)獲得收益的概率同時(shí)減為四分之一，但此時(shí)被實(shí)驗(yàn)者往往放棄a而選擇b。

卡尼曼在此基礎(chǔ)上又提出了大量的證據(jù)，表明許多不確定條件下的決策與預(yù)期效用理論相背離。在此基礎(chǔ)上，卡尼曼與特韋爾斯基在1979年發(fā)表的《展望理論：風(fēng)險(xiǎn)下的決策分析》一文中，提出新的理論模型，即展望理論。

在展望理論中，相對(duì)于各種選擇下效用的絕對(duì)水平，決策者重視各種選擇所帶來(lái)的總效用的變化。 U=U[，I]-U[，0] 即效用值 U[，I]相對(duì)于初始效用值U[，0]的變化量，如果相對(duì)于初始效用值U[，0]，效用值 U[，I]增加，則 U取正值，反之若見(jiàn)小，則 U 取負(fù)值。若事件A以P[，a]的概率發(fā)生，效用變化值為 U [，a]；而事件B以P[，b]的概率發(fā)生，效用變化值為 U[，b]，當(dāng)且僅當(dāng)下式成立時(shí)，決策者會(huì)選擇A而放棄B。Σp[，a] U [，a]＞Σp[，b] U [，a]

（1）

價(jià)值函數(shù)V（ u）的解釋：

價(jià)值函數(shù)V以效用值的變化為自變量。該函數(shù)呈S形，凹的部分表示收益；凸的部分表示損失。比如說(shuō)，按照傳統(tǒng)的預(yù)期效用理論，以80%的概率損失4000元，20%的概率免于損失，損失期望值大于3000元的確定損失，所以應(yīng)該選擇后者。但在現(xiàn)實(shí)生活中，人們寧愿冒一下險(xiǎn)，選擇前者。因?yàn)槿绻疫\(yùn)的話，20%的小概率事件一旦成功，可以避免損失。這就體現(xiàn)了損失上的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

（2）

決策權(quán)重函數(shù)：?jiǎn)握{(diào)上升，在0、1處間斷，小概率高估，大概率低估。

三、由行為經(jīng)濟(jì)學(xué)思想想到的對(duì)投資問(wèn)題貼現(xiàn)模型的改進(jìn)

給出兩個(gè)選擇，a：在未來(lái)十年里，每年可獲得1.2萬(wàn)元的現(xiàn)金流，總貼現(xiàn)值收益為10萬(wàn)元；b：立刻可以獲得9萬(wàn)元收益?，F(xiàn)實(shí)生活里，恐怕很多人會(huì)選擇后者，因?yàn)橄鄬?duì)于唾手可得不用等待的9萬(wàn)元，貼現(xiàn)10萬(wàn)元的收益還要求付出“等待成本”，而且，收益的可靠性也有太多的不確定因素了。

所以，在傳統(tǒng)投資貼現(xiàn)模型中添入一些影響人們行為的選擇偏好因素及風(fēng)險(xiǎn)因子。并且，傳統(tǒng)投資貼現(xiàn)模型假設(shè)每年現(xiàn)金流的貼現(xiàn)率相同，而實(shí)際經(jīng)濟(jì)每年在發(fā)展變化，客觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境也在變化，利率、通貨膨脹率也隨之變化，結(jié)果可能未必相等。

設(shè)Pi為投資者對(duì)于每年現(xiàn)金流的心理偏好權(quán)重，即每年現(xiàn)金流相對(duì)于投資者的價(jià)值體現(xiàn)；每年現(xiàn)金流為Ci ；n年里每年現(xiàn)金流的貼現(xiàn)率為 i；每年現(xiàn)金流可得性風(fēng)險(xiǎn)為Ri，實(shí)際的總貼現(xiàn)值對(duì)于投資者個(gè)人的價(jià)值體現(xiàn)為V：

V= Pi （1-Ri）

投資者會(huì)潛意識(shí)的依據(jù)自己偏好，根據(jù)貼現(xiàn)值在自己心理賬戶中的價(jià)值體現(xiàn)的高低，即V值的大小，來(lái)判斷投資決策。

最后，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是否定傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，而是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和補(bǔ)充，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展提供了一個(gè)很好的思路，拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向。雖然，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已取得突破性進(jìn)展，但作為一門(mén)新興學(xué)科，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)還沒(méi)有建立起嚴(yán)密的理論體系，自身也沒(méi)有建立起嚴(yán)密的邏輯理論模型。不過(guò)，隨著研究的深入，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)逐漸建立起系統(tǒng)完整的理論框架。

參考文獻(xiàn)

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關(guān)鍵詞：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；歷史；流派；研究方法；發(fā)展前景

一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的來(lái)源

對(duì)任何學(xué)科的研究都應(yīng)該從它的起源開(kāi)始深入研究它的發(fā)展歷程。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)年輕的學(xué)科，它的發(fā)展是從20世紀(jì)50、60年代開(kāi)始萌芽，經(jīng)過(guò)十年，該學(xué)科就被冷落。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)定義看這一問(wèn)題，在上個(gè)世紀(jì)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，很多國(guó)家漸漸擺脫了發(fā)展中國(guó)家的桎梏，逐漸走上經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。

最早的經(jīng)濟(jì)學(xué)萌芽是從1938年威廉姆·呂彼克用法文發(fā)表的《農(nóng)業(yè)國(guó)的工業(yè)化問(wèn)題》。一般把發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為三個(gè)階段：第一階段，20世紀(jì)40年代至60年代初。這是結(jié)構(gòu)主義興盛時(shí)期t經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一階段得到迅猛的發(fā)展；第二階段，60年代中期。這是新古典派理論在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中復(fù)蘇并出現(xiàn)依附論，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展昌盛時(shí)期，緊接著在70年代的時(shí)候出現(xiàn)了斷節(jié)。直到80年代中期至90年代中期為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三發(fā)展階段，這是一個(gè)新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新增長(zhǎng)理論時(shí)期，這個(gè)時(shí)期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到了理論成熟的時(shí)期，很多著作以及一些著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家漸漸地在理論上有所創(chuàng)新。

二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義

廣義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是：凡是研究一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，都可以算是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；狹義的概念是：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要任務(wù)就是研究農(nóng)業(yè)國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說(shuō)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題。

三、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法

經(jīng)過(guò)戰(zhàn)后50余年的探索，人們對(duì)增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，尤其在研究方法選擇上，以及方法論認(rèn)識(shí)上均達(dá)到了較高水平。不過(guò)，即使如此，人們尚無(wú)法解釋與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的許多問(wèn)題?？梢?jiàn)該學(xué)科知識(shí)體系的復(fù)雜性。了解發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的一些研究方法，這有助于在研究過(guò)程中減少因研究工具短缺、選擇不當(dāng)帶來(lái)的各種困難，也有助于更方便、更科學(xué)地解釋問(wèn)題、解決問(wèn)題?？梢源篌w劃分為三類(lèi)：實(shí)證主義、規(guī)范主義和實(shí)用主義。實(shí)證主義的哲學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為，只有通過(guò)觀察(感覺(jué))獲得的知識(shí)才是可信賴的，舊的實(shí)證主義甚至認(rèn)為推理亦不可靠，而較新的實(shí)證主義則信奉事實(shí)的邏輯延伸產(chǎn)生的知識(shí)也可以認(rèn)為是可靠的，稱為邏輯實(shí)證主義。自然科學(xué)中的實(shí)證主義認(rèn)為，只有直接可以觀察到的事物，即有形的事物及其關(guān)系才是真實(shí)的，認(rèn)為只有當(dāng)理論或命題能夠用數(shù)量表示時(shí)，這種理論才是有效的。

四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

如果說(shuō)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中工業(yè)化理論對(duì)中國(guó)特色工業(yè)化道路具有一定的借鑒意義，那么這主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

首先是對(duì)工業(yè)化進(jìn)行了比較準(zhǔn)確的定義。前世行副行長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢(qián)納里把工業(yè)化界定為“一般可以由國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中制造業(yè)份額的增加來(lái)度量”，我國(guó)的張培剛教授則運(yùn)用熊彼特的創(chuàng)新理論，從技術(shù)創(chuàng)新角度對(duì)工業(yè)化進(jìn)行解釋，認(rèn)為“工業(yè)化是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中一系列基礎(chǔ)的生產(chǎn)函數(shù)(或生產(chǎn)要素組合方式)連續(xù)發(fā)生由低級(jí)到高級(jí)的突破性變化(或變革)的過(guò)程”。概括起來(lái)說(shuō)，工業(yè)化的實(shí)質(zhì)就是高效率的工業(yè)部門(mén)比例上升，低效率的農(nóng)業(yè)部門(mén)比例下降。

其次是工業(yè)化理論歷經(jīng)幾十年發(fā)展所形成的一套理論體系，也成為中國(guó)工業(yè)化道路的參照物。20世紀(jì)40年代到60年代，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工業(yè)化問(wèn)題的最初階段，以劉易斯模型為代表。劉易斯認(rèn)為，主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的是工業(yè)部門(mén)，決定經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的關(guān)鍵是工業(yè)部門(mén)自身的擴(kuò)張過(guò)程，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高是工業(yè)化的前提條件；他還提出了發(fā)展中國(guó)家的三種工業(yè)化戰(zhàn)略：農(nóng)產(chǎn)品出口，強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和制成品出口。

新古典學(xué)派這種發(fā)展觀點(diǎn)，顯然不符合發(fā)展中國(guó)家的客觀實(shí)際。事實(shí)上，市場(chǎng)機(jī)制起不了合理調(diào)節(jié)的作用，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的利益并不能普及人群。貧困，失業(yè)、社會(huì)矛盾、資源不能充分利用等現(xiàn)象在一些發(fā)展中國(guó)家有增無(wú)減。除了前述對(duì)發(fā)展的基本看法外，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也承襲了新古典學(xué)派的研究方法，并有意或無(wú)意地忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)的規(guī)定性。

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序之下，發(fā)展中國(guó)家在和發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中處于不平等的、脆弱的地位，從而在貿(mào)易條件、商品出口、跨國(guó)公司投資各方面都蒙受損失。但一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻往往從發(fā)達(dá)國(guó)家的角度去解釋和辯護(hù)，從而模糊了是非界限。

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關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)；“嵌入性”

中圖分類(lèi)號(hào)：C919 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2014）19-0075-02

新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)兩者都關(guān)注經(jīng)濟(jì)行動(dòng)中交易組織和制度，并對(duì)此展開(kāi)了大量研究，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的蓬勃發(fā)展將交易組織和制度的研究推向了新高度。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)對(duì)這一領(lǐng)域研究在基本假設(shè)、方法論主張等方面既有相同點(diǎn)又有所區(qū)別。本文旨在對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的一些基本觀點(diǎn)和主張進(jìn)行簡(jiǎn)要梳理和比較。

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)交叉研究的回顧

從學(xué)術(shù)發(fā)展史來(lái)看，經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)的交叉研究早在19世紀(jì)末20世紀(jì)初就已經(jīng)出現(xiàn)，熊彼特、韋伯等人都使用了“經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)”和“社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的概念。但這一時(shí)期的學(xué)科界限還不明確，學(xué)者身份往往帶有綜合性質(zhì)。20世紀(jì)七八十年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始認(rèn)識(shí)到數(shù)理化定量研究方法對(duì)認(rèn)識(shí)一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的局限，并開(kāi)始對(duì)這一方法進(jìn)行反思，結(jié)果是經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展方向有了新的一些趨勢(shì)，其中一個(gè)重要表現(xiàn)就是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究出現(xiàn)了社會(huì)學(xué)的新取向。

經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)學(xué)問(wèn)題的關(guān)注，最早的代表人物是貝克爾。他重新定義了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向及范圍，將傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析拓展到個(gè)人、家庭等范圍，使經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究突破了單一的物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域，把經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的視角延伸到社會(huì)學(xué)領(lǐng)域。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的這種學(xué)科“入侵”，引起了社會(huì)學(xué)家的高度警惕，一些社會(huì)學(xué)者也嘗試用社會(huì)學(xué)的視角研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。比如，在20世紀(jì)80年代，哈里森?懷特首先嘗試使用社會(huì)學(xué)觀點(diǎn)解釋市場(chǎng)的產(chǎn)生。他認(rèn)為，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是經(jīng)濟(jì)交易發(fā)生的基礎(chǔ)，市場(chǎng)是一種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，它體現(xiàn)了社會(huì)關(guān)系。懷特的研究極具開(kāi)創(chuàng)性，這標(biāo)志著社會(huì)學(xué)者開(kāi)始關(guān)注經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)的這種學(xué)科交叉，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域以新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表，在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域則表現(xiàn)為新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)這一重要分支。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究體系

（一）科斯、威廉姆森等人的研究

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主要側(cè)重于對(duì)交易中有關(guān)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)的界定，以及基于交易成本分析的交易組織的規(guī)模變動(dòng)和邊界確定，交易制度和結(jié)構(gòu)的最優(yōu)選擇等（Coase，1937，1969；Williamson，1975；North，1990）。從而圍繞其產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論和制度變遷理論構(gòu)建起整個(gè)理論體系。對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)分析，科斯在《社會(huì)成本問(wèn)題》中闡述了對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利進(jìn)行界定的經(jīng)濟(jì)意義，從而說(shuō)明了產(chǎn)權(quán)制度的重要性（Coase，1960）。威廉姆森在科斯理論的基礎(chǔ)上，引入了有限理性和不確定性，從而圍繞交易成本和治理結(jié)構(gòu)核心概念構(gòu)建了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架（Williamson，1975）。諾斯（North，1981）的研究關(guān)注交易成本理論在制度變遷問(wèn)題中的運(yùn)用。這些論述都是強(qiáng)調(diào)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究應(yīng)該包括個(gè)體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和制度以及它們之間的相互關(guān)系。

（二）新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究假設(shè)

通過(guò)對(duì)科斯、威廉姆森、諾斯等新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物理論的研究可以發(fā)現(xiàn)，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然繼承和發(fā)展了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些基本假設(shè)，但這些假設(shè)相對(duì)于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)又有所不同，主要假設(shè)主要有以下幾個(gè)：（1）“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。相對(duì)于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家不關(guān)注制度或松散地對(duì)制度進(jìn)行分析，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用新古典的分析方法集中研究制度的產(chǎn)生及變遷問(wèn)題。圍繞“交易成本”這一核心概念，新制度學(xué)派具體采用邊際分析、均衡分析以及“成本――收益”等方法。本質(zhì)上仍是“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)下的效益最大化問(wèn)題。（2）“有限理性”假設(shè)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主張“有限理性”不同于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“完全理性”?？扑拐J(rèn)為“大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都做這樣的假設(shè)，即人的行為都是基于當(dāng)前信息做出的理性預(yù)判后發(fā)生的行為（Coase，1994）。（3）“不確定性”和“復(fù)雜性”假設(shè)。與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中暗含的“確定性”和“簡(jiǎn)單性”假設(shè)相對(duì)，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)環(huán)境中充滿不可預(yù)期性和各種變化，因此交易雙方都力圖將未來(lái)的不確定性以及復(fù)雜性納入契約之中，契約的達(dá)成在交易過(guò)程中增加了交易成本。

三、新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的研究體系

（一）嵌入性：新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的核心概念

“嵌入性”（embeddedness）概念最早由波蘭尼提出的，他在《大轉(zhuǎn)折》一書(shū)中寫(xiě)道：“人類(lèi)經(jīng)濟(jì)嵌入并纏結(jié)于經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)的制度之中，將非經(jīng)濟(jì)的制度包括在內(nèi)是極其重要的”，“經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)制度過(guò)程，是嵌入在經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)制度之中的”（Polanyi，1944）。1985年，美國(guó)社會(huì)學(xué)家格蘭諾維特在《經(jīng)濟(jì)行動(dòng)與社會(huì)結(jié)構(gòu)：嵌入性問(wèn)題》一文中對(duì)波蘭尼的“嵌入性”概念進(jìn)行了重新闡釋，提出了“企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為嵌入于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中”的著名觀點(diǎn)（Granovetter，1985）。格蘭諾維特的“嵌入性”主張，確立了經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)中一種新的研究視角，新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)也因此得名。新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)是建立在對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式和研究方法的反思和批評(píng)的基礎(chǔ)上的。

新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家認(rèn)為，從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式（包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)），在理論上都存在一個(gè)明顯的缺陷，即關(guān)于個(gè)人的原子化假定，他們認(rèn)為社會(huì)個(gè)體決策是自主的、孤立的，然而事實(shí)并不如此，個(gè)人的社會(huì)行動(dòng)和經(jīng)濟(jì)行動(dòng)都是嵌入于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中的，其中的一個(gè)最明顯表現(xiàn)就是社會(huì)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征，因此研究社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是十分必要的。新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)者們普遍認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)行動(dòng)嵌入于社會(huì)結(jié)構(gòu)”是一項(xiàng)更為接近實(shí)際的理論假設(shè)。新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)提出了一個(gè)新的社會(huì)學(xué)研究視角，即從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的角度關(guān)注經(jīng)濟(jì)行動(dòng)、社會(huì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)制度，并對(duì)此進(jìn)行廣泛研究。

（二）新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的研究假設(shè)

格蘭諾維特和斯威德伯格（Granovetterand，Swedberg，1992）共同把新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的理論核心歸結(jié)為三個(gè)命題：即經(jīng)濟(jì)行動(dòng)是社會(huì)行動(dòng)的一種特定類(lèi)型；經(jīng)濟(jì)行動(dòng)具有社會(huì)性的定位；經(jīng)濟(jì)制度是一種社會(huì)性的建構(gòu)。從新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的上述基本命題中，我們可以看出新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)研究的幾個(gè)基本假設(shè)：（1）“社會(huì)人”假設(shè)。新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)行動(dòng)只是社會(huì)行動(dòng)的一種形式，經(jīng)濟(jì)行動(dòng)者有多重動(dòng)機(jī)。格蘭諾維特認(rèn)為“盡管重要，經(jīng)濟(jì)行為也僅僅被視為一種特殊的社會(huì)行為類(lèi)型?！保℅ranovetter，1992）。（2）“嵌入性”假設(shè)。新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)行動(dòng)具有“嵌入性”，經(jīng)濟(jì)行為被“嵌入在具體的、不斷變化的社會(huì)關(guān)系之中”（Granovetter，1985），而不能“僅僅用個(gè)體的動(dòng)機(jī)來(lái)解釋”。（3）“社會(huì)建構(gòu)”假設(shè)。20世紀(jì)90年代初期，格蘭諾維特闡述了“嵌入”的兩種形式，一種是關(guān)系性嵌入，另一種是結(jié)構(gòu)性嵌入，新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的關(guān)注焦點(diǎn)也由關(guān)系性嵌入轉(zhuǎn)向了結(jié)構(gòu)性嵌入，其核心在于揭示經(jīng)濟(jì)制度何以被社會(huì)建構(gòu)。格蘭諾維特將新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的理論基礎(chǔ)歸納為兩個(gè)社會(huì)命題：經(jīng)濟(jì)行為總是社會(huì)性定位的，它不可能僅僅用個(gè)人動(dòng)機(jī)來(lái)解釋；社會(huì)制度不可能以某種必然的形式自動(dòng)地產(chǎn)生，而只能通過(guò)“社會(huì)建構(gòu)”來(lái)形成。

四、結(jié)論和討論

在行為模型研究上，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)有不同的假設(shè)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中基于個(gè)體理性（完全或有限），而新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的理論則是建立在經(jīng)濟(jì)行為的復(fù)雜性基礎(chǔ)上，特別是強(qiáng)調(diào)“嵌入性”，即經(jīng)濟(jì)行動(dòng)嵌入于特定的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)結(jié)構(gòu)中。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)已有的研究和基礎(chǔ)和假設(shè)來(lái)看，我們可以粗略地看到兩種理論的不同取向，這種不同也根源于經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)的不同方法論差異。因此，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)從本質(zhì)上來(lái)講仍然沒(méi)有突破經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論的單一性局限。而新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的研究方式方法則是多層次多方向的，不僅限于某一單一領(lǐng)域。一個(gè)顯著的表現(xiàn)在于具體的研究工具和分析方法上，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以“交易成本”為概念工具，更偏重于規(guī)范分析，而新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的“嵌入性”則更像一種研究視角，在研究方法上相對(duì)地忽視規(guī)范分析。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)以組織和制度分析為共同切入點(diǎn)，為我們重新定義經(jīng)濟(jì)行動(dòng)打開(kāi)了新的一扇門(mén)，引領(lǐng)了新學(xué)科的交叉。同時(shí)，兩種理論的發(fā)展，也為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)兩門(mén)重要分支學(xué)科的進(jìn)一步交叉和融合提供了可能。

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篇8

論文摘要：中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革是前無(wú)古人的波瀾壯闊的社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，于是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)向何處去就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)心的重要課題。通過(guò)梳理中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)容、體系、方法論上的研究成果，明確中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)，分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的主要困境，并結(jié)合政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的耦合研究成果構(gòu)建中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，探討中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)。

1中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)

中國(guó)雖然已經(jīng)初步建立的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，但還存在兩個(gè)方面的缺陷：一方面，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的核心部分尚未徹底觸動(dòng)，深層問(wèn)題沒(méi)有完全解決；另一方面，一些新建立的重大制度仍是框架性的，尚不穩(wěn)固，在具體實(shí)施中還有不少漏洞。因此，建設(shè)一門(mén)能反映中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制特點(diǎn)和中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路特色的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)是有必要的。這也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本目標(biāo)所在，而中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體目標(biāo)可分為體制結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展三個(gè)部分。

體制結(jié)構(gòu)目標(biāo)主要從中國(guó)的漸進(jìn)式改革和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制上來(lái)分析，所有制結(jié)構(gòu)和個(gè)人收入分配制度及其保障體系較為完善。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)主要包括社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)和宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)。微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)主要包括企業(yè)和企業(yè)制度的完善及國(guó)企改革的推進(jìn)、社會(huì)主義市場(chǎng)機(jī)制、市場(chǎng)體系、社會(huì)主義市場(chǎng)秩序和規(guī)則較為完善。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)總供給與總需求及其相互關(guān)系的平衡、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)、政府職能得到完善等。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)就是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)（包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式等）和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)（包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)全球化的關(guān)系、科學(xué)發(fā)展觀及經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的和諧發(fā)展等）。

2中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的困境

2.1經(jīng)濟(jì)學(xué)被邊緣化，研究成果和研究團(tuán)隊(duì)萎縮

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)被邊緣化，甚至已無(wú)立身之地。目前，高校馬思主義經(jīng)濟(jì)理論課程已被嚴(yán)重壓縮，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界研究成果，主要是有關(guān)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容的不到十分之一；有的雖然打著經(jīng)濟(jì)學(xué)的招牌如《勞動(dòng)價(jià)值論》，卻在宣揚(yáng)資產(chǎn)階級(jí)要素價(jià)值論的觀點(diǎn)。

其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的研究生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)不感興趣，更談不上研究。在西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院十七年招收的330名博士生中，他們?cè)趯W(xué)期間發(fā)表的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文一千多篇，其中真正研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的不到10篇。經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的教學(xué)隊(duì)伍中從事經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)與研究者也日益縮小。

2.2中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)教學(xué)體系與教學(xué)方式嚴(yán)重滯后于國(guó)際化要求

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)體系與教學(xué)方式改革有了長(zhǎng)足的發(fā)展。但教學(xué)體系與教學(xué)方式仍嚴(yán)重滯后于國(guó)際上經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的新發(fā)展。首先，教學(xué)內(nèi)容重復(fù)。以經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)生為例，大學(xué)本科階段學(xué)習(xí)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容在高中就曾經(jīng)完整的學(xué)習(xí)過(guò)，研究生階段則開(kāi)設(shè)專題性課程，但在體系性、知識(shí)抽象性程度上基本沒(méi)有差異。其次，理論體系被人為割裂。一是將政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從體系中分割出來(lái)。二是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)資本主義部分和社會(huì)主義部分在范疇與原理上沒(méi)有科學(xué)銜接，尚未建立整體的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。再就是，教學(xué)方式的“封閉性”。當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)缺少足夠的教學(xué)參觀或社會(huì)調(diào)查等課外活動(dòng)。

2.3經(jīng)濟(jì)理論脫離經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，教學(xué)方式扼殺學(xué)生的創(chuàng)新精神

首先，理論脫離經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，難以滿足本土化的要求。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)社會(huì)科學(xué)，理論來(lái)源于實(shí)踐，目前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)方法基本上都是教師選定一本教材，以教材為中心開(kāi)展教學(xué)活動(dòng)。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材出版周期一般較長(zhǎng)，教材內(nèi)容與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題極易產(chǎn)生距離與脫節(jié)；再者，由于國(guó)內(nèi)教材大多直接照搬西方理論，西方理論與中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)本身也有距離。其次，“滿堂灌式”教學(xué)，忽視教學(xué)過(guò)程，扼殺了學(xué)生的創(chuàng)新精神。在課堂教學(xué)中，老師不可能講清楚全部的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，這就要求老師主要傳授學(xué)生科學(xué)合理的學(xué)習(xí)方法，提高學(xué)生自學(xué)能力和解決分析問(wèn)題的能力；而偏重于死記硬背和機(jī)械化訓(xùn)練，則缺乏課堂交流和學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)。

2.4理論研究缺乏規(guī)范性，對(duì)兩個(gè)范式關(guān)系的認(rèn)識(shí)上存在偏差

在過(guò)去幾十年間經(jīng)濟(jì)學(xué)研究取得了很大成就，但相當(dāng)數(shù)量的重大基礎(chǔ)理論問(wèn)題還認(rèn)識(shí)模糊。這一點(diǎn)在對(duì)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的認(rèn)識(shí)問(wèn)題上表現(xiàn)得尤為突出。例如：以什么作為切入點(diǎn)開(kāi)始經(jīng)濟(jì)學(xué)分析？用什么作為主線將這種理論體系貫穿起來(lái)？社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的基本特征究竟有哪些？社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在的原因是什么？市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)怎樣才能真正與社會(huì)主義、與公有制有機(jī)結(jié)合起來(lái)？對(duì)這些根本問(wèn)題的認(rèn)識(shí)尚缺乏基本規(guī)范，認(rèn)識(shí)相當(dāng)混亂。

在研究過(guò)程中，明顯地存在著對(duì)兩個(gè)范式關(guān)系的認(rèn)識(shí)上的偏差問(wèn)題。學(xué)術(shù)界存在兩種片面傾向：一是排斥和輕視西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，對(duì)于現(xiàn)代西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論采取一種簡(jiǎn)單否定的態(tài)度；一是把西方經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作唯一科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，忽視它所具有的意識(shí)形態(tài)的成分，否定經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)意義和對(duì)社會(huì)主義建設(shè)的指導(dǎo)作用?？偲饋?lái)看，后一種傾向在當(dāng)前呼聲甚高。此外，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中也存在諸如選題過(guò)于寬泛、研究結(jié)論草率等其它問(wèn)題。

3中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的構(gòu)建

在這種背景下運(yùn)用歷史唯物主義的方法，將西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中意識(shí)形態(tài)理論與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論相分離，將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的科學(xué)成份嵌入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架之中，實(shí)現(xiàn)兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的整合不僅必要而且可行。

3.1整合馬克思勞動(dòng)價(jià)值論和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡分析理論

勞動(dòng)價(jià)值論更多關(guān)注的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的本源性問(wèn)題，為揭示資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律提供了理論依據(jù)。均衡分析理論更多描述的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的外在表現(xiàn)，為揭示價(jià)格與供求的內(nèi)在關(guān)系及其資源優(yōu)化配置規(guī)律提供了分析工具。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象和任務(wù)已轉(zhuǎn)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的資源優(yōu)化配置，將均衡分析工具嵌入馬克思勞動(dòng)價(jià)值論，可以克服馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)價(jià)格變動(dòng)分析的不足，賦予勞動(dòng)價(jià)值論以新的時(shí)代內(nèi)涵。

3.2整合馬克思關(guān)于未來(lái)社會(huì)勞動(dòng)者行為動(dòng)機(jī)假設(shè)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)

馬克思關(guān)于未來(lái)社會(huì)勞動(dòng)者行為動(dòng)機(jī)假設(shè)注重全社會(huì)成員根本利益的一致性并認(rèn)為勞動(dòng)僅僅是謀生手段，這種分析框架揭示了社會(huì)主義勞動(dòng)者之間生產(chǎn)關(guān)系及其行為動(dòng)機(jī)的本質(zhì)特征，但難免帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的局限。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于經(jīng)濟(jì)人“追求個(gè)人效用最大化”假設(shè)，反映了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體行為動(dòng)機(jī)的某些重要特征，但卻“往往具有非社會(huì)性和非歷史性的傾向”。將兩種行為動(dòng)機(jī)理論整合為在全社會(huì)各階級(jí)各階層根本利益一致基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)人“追求個(gè)人效用最大化”假設(shè)。

3.3整合馬克思廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

馬克思晚年時(shí)期未能構(gòu)建起以發(fā)展中國(guó)家為研究對(duì)象的廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。自20世紀(jì)50年代以來(lái)，西方興起發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，先后經(jīng)歷了從結(jié)構(gòu)主義到新古典學(xué)派，再到以人為本的發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論；從宏觀模式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論到微觀分析的人類(lèi)發(fā)展理論。這些理論均從不同程度上揭示了經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家擺脫貧窮落后、實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化、社會(huì)化、現(xiàn)代化的發(fā)展規(guī)律。將西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)因素嵌入馬克思廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，建立中國(guó)特色的發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論，是中國(guó)選擇適合國(guó)情的科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略的需要。

3.4整合馬克思階級(jí)分析理論和西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

在馬克思的分析模型中，包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國(guó)家和意識(shí)形態(tài)。然而他未能深入分析未來(lái)生產(chǎn)方式技術(shù)持久進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)充滿活力的動(dòng)力源及各勞動(dòng)者階級(jí)之間以及階級(jí)成員內(nèi)部潛在的利益矛盾對(duì)其的影響。而在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則從供求關(guān)系、均衡價(jià)格的技術(shù)分析轉(zhuǎn)向了產(chǎn)權(quán)關(guān)系、交易費(fèi)用的制度分析，從而揭示了在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，在私人成本和收益與社會(huì)成本和收益不一致條件下，產(chǎn)權(quán)界定、國(guó)家干預(yù)以及意識(shí)形態(tài)等方面的制度創(chuàng)新和制度安排對(duì)技術(shù)持久進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)充滿活力的重要作用。盡管新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)自身尚未形成完整的理論體系，但不妨礙我們將該學(xué)說(shuō)中的科學(xué)因素嵌入經(jīng)濟(jì)學(xué)階級(jí)分析理論框架中。

4中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)

4.1走向規(guī)范和實(shí)際

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視野不斷開(kāi)闊，方法不斷創(chuàng)新，比較成功地實(shí)現(xiàn)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的轉(zhuǎn)型，越來(lái)越走向規(guī)范化。但是，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)從總體上看還是不成熟的。基礎(chǔ)理論還比較薄弱，研究方法還比較落后，學(xué)科規(guī)范還不夠嚴(yán)格，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種科學(xué)體系還在形成，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)必須堅(jiān)持走向規(guī)范。建立學(xué)術(shù)規(guī)范，發(fā)展學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步發(fā)展和提高的重要條件和必由之路。

多年來(lái)的改革開(kāi)放，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但是，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論仍然落后于實(shí)踐，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展仍受著傳統(tǒng)思維方式的束縛。為此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)必須堅(jiān)持走向?qū)嶋H。對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)，當(dāng)務(wù)之急是要從實(shí)際出發(fā)，搞清楚中國(guó)所面臨的究竟是什么樣的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，仔細(xì)分析問(wèn)題背后的原因，找出解決問(wèn)題的具體方法和途徑并且揭示出中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本規(guī)律。

4.2走向開(kāi)放和世界

經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)放是不可避免的。既勇于肯定，又勇于否定，一切取決于是否經(jīng)得住實(shí)踐的檢驗(yàn)，而不論源于何時(shí)，出于何人，來(lái)自何方。經(jīng)濟(jì)學(xué)走向開(kāi)放包括兩個(gè)方面：一是堅(jiān)持引進(jìn)來(lái)，將外來(lái)的理論綜合到中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和中國(guó)實(shí)踐中去；二是堅(jiān)持走出去，要加強(qiáng)交流和不同學(xué)科間的聯(lián)系，進(jìn)行多學(xué)科理論、多元研究方法與手段的綜合運(yùn)用。

經(jīng)過(guò)20多年的改革開(kāi)放，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)也正在逐步走向世界。但中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)走向世界，必須首先立足本土，其次必須立足經(jīng)濟(jì)，關(guān)注技術(shù)，立足當(dāng)代，面向未來(lái)，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究始終面向現(xiàn)代化、面向世界、面向未來(lái)，具有鮮明的中國(guó)特色。

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篇9

關(guān)鍵詞：宏觀經(jīng)濟(jì)；RBC模型；非參數(shù)校準(zhǔn)

中圖分類(lèi)號(hào)：F01 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673—291X（2012）28—0010—03

導(dǎo)言

2004年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主Kydland和Prescott創(chuàng)建的真實(shí)商業(yè)周期模型已成為諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究經(jīng)濟(jì)的主要工具。新古典的真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期理論同傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，其吸引力在于它保持了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)很好的一致性，正是在這一點(diǎn)上它動(dòng)搖了凱恩斯主義的統(tǒng)治地位，并開(kāi)拓了西方學(xué)者研究宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新思路，使其宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在堅(jiān)實(shí)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)之上。盧卡斯極力贊揚(yáng)真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期理論的方法論，“建立了一個(gè)最貼近現(xiàn)實(shí)的模型：一個(gè)被充分描述的隨時(shí)間變化的人為經(jīng)濟(jì)，從而逼真的模擬實(shí)際經(jīng)濟(jì)的時(shí)間序列行為”，現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法實(shí)際上將宏觀經(jīng)濟(jì)往前推進(jìn)了一大步。

對(duì)于真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期的研究方法校準(zhǔn)法是在對(duì)宏觀計(jì)量模型不甚滿意，想要模型更好的擬合實(shí)際經(jīng)濟(jì)而提出的，校準(zhǔn)法對(duì)于數(shù)據(jù)的要求較低并且具有容易簡(jiǎn)單性，該種方法已經(jīng)從最初用于研究政策沖擊的應(yīng)用一般均衡模型到后來(lái)被學(xué)者們推廣到研究經(jīng)濟(jì)周期的原因和結(jié)果的非貨幣型隨機(jī)一般均衡模型中以及其他模型中的廣泛應(yīng)用。正如Gregory和Smith（1991）在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用文章一次調(diào)查后指明這種模型將在當(dāng)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究中占據(jù)主導(dǎo)地位，這足以說(shuō)明校準(zhǔn)在整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。

校準(zhǔn)法來(lái)源于自然科學(xué)中測(cè)量設(shè)備的校驗(yàn)，在《大不列顛百科全書(shū)》中給出了簡(jiǎn)單的說(shuō)明：校準(zhǔn)相當(dāng)于為測(cè)度工具進(jìn)行初始點(diǎn)的設(shè)定以及尺度的選擇，校準(zhǔn)后的溫度計(jì)，0度代表冰點(diǎn)，100度代表沸點(diǎn)，這樣的溫度計(jì)就可以用來(lái)測(cè)量溫度。一個(gè)經(jīng)濟(jì)模型的校準(zhǔn)，涉及到具體參數(shù)的設(shè)定以能夠復(fù)制作為模型解的基準(zhǔn)數(shù)據(jù)集。黃賾琳（2005）對(duì)真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期模型的求解方法校準(zhǔn)法給出具體的步驟：第一步是確定與構(gòu)建分析框架理論模型，第二步是模型通過(guò)建立與時(shí)間經(jīng)濟(jì)度量相一致的指標(biāo)變量以便能夠從實(shí)際經(jīng)濟(jì)中獲取數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)算相應(yīng)的參數(shù)值，第三步是設(shè)置一組與均衡條件相一致的參數(shù)。如果該模型被校準(zhǔn)，它就可以被用于評(píng)估或模擬一些不可觀察的或者反事實(shí)的政策或者參數(shù)變化對(duì)于經(jīng)濟(jì)體的沖擊效應(yīng)。我們來(lái)回顧國(guó)內(nèi)外關(guān)于校準(zhǔn)研究的文獻(xiàn)以便能夠從整體上把握校準(zhǔn)的發(fā)展脈絡(luò)，有助于在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行研究。

一、校準(zhǔn)方法的國(guó)外文獻(xiàn)綜述

首先我們來(lái)看在校準(zhǔn)法最初是怎樣的形式進(jìn)入到動(dòng)態(tài)一般均衡模型中的。Kydland和Prescott （1982）采取季度這一時(shí)間單位來(lái)作為模型的一個(gè)時(shí)間段，之后運(yùn)用戰(zhàn)后美國(guó)的平均經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來(lái)確定平均資本產(chǎn)出率，平均季度利率，收入中資本利得所占的平均比例以及平均工作時(shí)間。所有變量以固定增長(zhǎng)率增長(zhǎng)，這便是長(zhǎng)期或“穩(wěn)定態(tài)”狀況。之后從模型的方差—協(xié)方差性質(zhì)估計(jì)得到的參數(shù)是方差加上參數(shù)v（決定存貨和投資的替代性），a0和y（確定閑暇的跨期替代）和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避參數(shù)r。最后選擇技術(shù)過(guò)程的關(guān)鍵參數(shù)使得技術(shù)過(guò)程與索洛過(guò)程特征相符。對(duì)于每一組參數(shù)值，平均值和標(biāo)準(zhǔn)差都由幾組統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（根據(jù)匯總模型的連續(xù)的相關(guān)性和協(xié)方差屬性）而計(jì)算。這些數(shù)據(jù)總結(jié)了時(shí)間序列的相關(guān)性和協(xié)方差屬性。它們是美國(guó)1 950∶1到1979∶2的真實(shí)數(shù)據(jù)通過(guò)使用Hodrick和Prescott方法而得到的。平滑后的美國(guó)戰(zhàn)后產(chǎn)出序列與線性時(shí)間趨勢(shì)相差較大，在118個(gè)季度數(shù)據(jù)中這個(gè)差別有兩個(gè)高峰和低谷。這些事實(shí)與模型的預(yù)測(cè)擬合地很好，模型樣本分布的平均值是4.0，這個(gè)與觀察到的擬合很好，還有兩極之間的季度數(shù)據(jù)的平均值是26.1，標(biāo)準(zhǔn)差是9.7，以及兩極數(shù)據(jù)之間的垂直差異的平均值和標(biāo)準(zhǔn)差都表明美國(guó)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出序列平滑后與模型一致。

從校準(zhǔn)法應(yīng)用于宏觀經(jīng)濟(jì)之后，各個(gè)學(xué)者極力探尋如何測(cè)量校準(zhǔn)的解釋度，就像在計(jì)量經(jīng)濟(jì)過(guò)程中擬合度一樣。在1992年，Christiano和Eichenbaum使用GMM方法提供了一個(gè)一般化矩方法來(lái)解釋校準(zhǔn)過(guò)程，這一方法提供了評(píng)估模型預(yù)測(cè)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異的尺度。通過(guò)一階條件對(duì)參數(shù)和變量的變化幅度進(jìn)行了統(tǒng)一的估計(jì)，這一方法使參數(shù)估計(jì)中的不確定性更具有透明度，并可以對(duì)不同的模型進(jìn)行比較分析。并且實(shí)踐表明，這些估計(jì)值與一般的參數(shù)設(shè)置值和模擬結(jié)果非常接近。

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