導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇合同風(fēng)險(xiǎn)管理，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關(guān)鍵詞：外貿(mào)合同；風(fēng)險(xiǎn)控制；風(fēng)險(xiǎn)管理

為了自身的利益，簽約的過(guò)程中合作雙方都會(huì)有意無(wú)意的在合同中設(shè)下一些隱性的風(fēng)險(xiǎn)條款，如何規(guī)避合同中的風(fēng)險(xiǎn)，是各大企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃師在簽定合約中首要考慮的問(wèn)題。

一、外貿(mào)合同風(fēng)險(xiǎn)條款的種類(lèi)

想要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)條款進(jìn)行預(yù)防，必須先了解風(fēng)險(xiǎn)條款的種類(lèi)。一般制定風(fēng)險(xiǎn)條款的類(lèi)型主要有以下幾種：（1）品質(zhì)條款：如貨物編號(hào)、商品名稱(chēng)及規(guī)格各項(xiàng)參數(shù)；（2）數(shù)量條款：如貨物的數(shù)量、計(jì)量單位；（3）價(jià)格條款：如貨物的價(jià)格，價(jià)格的幣種；（4）支付條款：如付款方式、付款日期；（5）裝運(yùn)條款：如貨物裝運(yùn)日期運(yùn)輸?shù)钠鹗嫉嘏c目的地；（6）包裝條款：如包裝的種類(lèi)、包裝方式；（7）保險(xiǎn)條款：投保人、保險(xiǎn)類(lèi)別、投保金額、投保日期；（8）檢驗(yàn)條款：檢驗(yàn)條款必須明確檢驗(yàn)的地點(diǎn)與時(shí)間，檢驗(yàn)的合格標(biāo)準(zhǔn)；（9）索賠條款：如索賠的原因、索賠的證明、索賠的金額、索賠的日期。

二、外貿(mào)合同交易中常見(jiàn)的糾紛問(wèn)題

1.品質(zhì)條款糾紛問(wèn)題

2013年，B國(guó)與C國(guó)簽訂一起關(guān)于機(jī)器設(shè)備的合同，合同中規(guī)定C國(guó)應(yīng)該在B國(guó)制造設(shè)備的過(guò)程中就開(kāi)始預(yù)付款。在合同簽訂完成后，C國(guó)得到消息稱(chēng)B國(guó)機(jī)器設(shè)備存在質(zhì)量問(wèn)題，于是立刻向B國(guó)提出終止合同并說(shuō)明原因，B國(guó)提出由銀行擔(dān)保支付賠償，要求C國(guó)繼續(xù)履行合約，C國(guó)被迫接受條約。

2.裝運(yùn)條款糾紛問(wèn)題

2013年，我國(guó)某工廠以FOB條件出售一批質(zhì)量為一級(jí)的大米給A國(guó)，共400噸，裝船運(yùn)輸前由第三方公證人檢驗(yàn)，貨物符合合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，裝運(yùn)完成后向買(mǎi)方發(fā)出通知，不料在運(yùn)輸過(guò)程中發(fā)生意外，導(dǎo)致大米被海水浸泡，在貨物到達(dá)目的地后，此大米的只能按照三級(jí)大米出售，買(mǎi)方要求賣(mài)方賠償大米質(zhì)量下降而導(dǎo)致的損失。然而，因?yàn)楫?dāng)初買(mǎi)方簽訂了FOB條件，賣(mài)方拒絕賠償，最后買(mǎi)方按合同規(guī)定的原價(jià)接受了貨物。

三、如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

從上面兩個(gè)案例中我們可以發(fā)現(xiàn)，有的企業(yè)利用“風(fēng)險(xiǎn)條款”來(lái)有效的維護(hù)了自身利益，有的企業(yè)由于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不重視或者估計(jì)錯(cuò)誤，意識(shí)到了風(fēng)險(xiǎn)條款卻依舊義無(wú)反顧的跳進(jìn)對(duì)方精心設(shè)計(jì)的圈套。因此，把握與巧妙的使用風(fēng)險(xiǎn)條款可以讓企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境與貿(mào)易交易中穩(wěn)操勝券。所以，條款的訂立是合作雙方維護(hù)自身最大利益的協(xié)議的完結(jié)。在具體的貿(mào)易過(guò)程中，盡量不要制定容易產(chǎn)生糾紛的“風(fēng)險(xiǎn)條款”。合理?xiàng)l款的制定是保證企業(yè)正常貿(mào)易與創(chuàng)造效益的基礎(chǔ)，在條款的制定過(guò)程中應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)。

1.選擇合適的合作伙伴，起草貿(mào)易合同時(shí)對(duì)合作對(duì)象進(jìn)行調(diào)查，對(duì)方企業(yè)的性質(zhì)、貿(mào)易的誠(chéng)信、貨物質(zhì)量情況都應(yīng)該提前進(jìn)行研究分析。案例一中，B國(guó)機(jī)器設(shè)備存在問(wèn)題但進(jìn)行隱瞞，并利用履約擔(dān)保條約迫使C國(guó)繼續(xù)履行合同。

2.實(shí)事求是，對(duì)自己和對(duì)方各項(xiàng)條件進(jìn)行審視，制定合適的條款，不弄虛作假。案例一中，C國(guó)因?yàn)槭孪葲](méi)有作充分的調(diào)查導(dǎo)致后來(lái)的質(zhì)量問(wèn)題，由此可見(jiàn)，在實(shí)際工作中，事先調(diào)查是一個(gè)值得重視的方面。

3.循規(guī)蹈矩，堅(jiān)定不移的按照合同簽訂的要求辦事，對(duì)自己嚴(yán)格要求，不給對(duì)方有鉆空子的機(jī)會(huì)。在案例一中，賣(mài)方出于自身?xiàng)l件與利益的考慮在合同中制定了風(fēng)險(xiǎn)條款，隱瞞了自己貨物中的問(wèn)題將可能造成損失的交易轉(zhuǎn)移給了對(duì)方。這是十分有借鑒意義關(guān)于規(guī)避與轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的成功案例。該案例從側(cè)面也暴露買(mǎi)方的一些問(wèn)題，一是買(mǎi)方前期沒(méi)有對(duì)市場(chǎng)與合作方做出充分的調(diào)查，二是簽訂合同時(shí)沒(méi)有前瞻性的戰(zhàn)略眼光，以至于在后期合約執(zhí)行時(shí)一直處于被動(dòng)狀態(tài)，給公司造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

4.分散風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于自己存在短板的條款，發(fā)現(xiàn)它存在潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)該合理的將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)嫁，避免造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。案例二中，品質(zhì)條款、裝運(yùn)條款、支付條款、檢驗(yàn)與索賠條款均對(duì)賣(mài)方存在很大的不確定與風(fēng)險(xiǎn)性。在品質(zhì)方面沒(méi)有考慮貨物在不同運(yùn)輸條件下可能發(fā)生的意外，不考慮潛在風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致貨物發(fā)生損壞后只能自己獨(dú)吞后果。該案例是惡意利用“國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)”的典型例子，對(duì)于合同過(guò)程中可能存在的不可控因素，應(yīng)該進(jìn)行細(xì)節(jié)分析。

四、結(jié)束語(yǔ)

在合同的簽訂中發(fā)揮主觀能動(dòng)性，先對(duì)市場(chǎng)情況進(jìn)行合理分析，進(jìn)行多方面有關(guān)貿(mào)易的信息整合，為了保證合同如約執(zhí)行，在合作對(duì)象的挑選上要嚴(yán)格把關(guān)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)不可避免時(shí)應(yīng)該合法的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁。這是對(duì)外貿(mào)合同中風(fēng)險(xiǎn)的有效的管理。

參考文獻(xiàn)：

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關(guān)鍵詞：工程合同 合同風(fēng)險(xiǎn) 管理措施

引言

建筑工程施工合同又稱(chēng)建筑安裝工程承包合同，簡(jiǎn)稱(chēng)施工合同，是發(fā)包人(建設(shè)單位或總包單位)和承包人(施工單位)之間，為完成商定的建筑安裝工程，明確相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。建筑工程具有投資大、工期長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不可預(yù)見(jiàn)性因素多、受自然和社會(huì)環(huán)境因素影響大等特點(diǎn)，因此，合同風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，本文就工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分析并給出對(duì)策建議。

一、 建筑企業(yè)工程合同管理的現(xiàn)狀

1、合同風(fēng)險(xiǎn)分析不足。目前國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)的惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致施工企業(yè)工程利潤(rùn)長(zhǎng)期在低水平運(yùn)行，并且許多工程尤其是重大工程都采取造價(jià)包死的計(jì)價(jià)方式，而且合同一般都約定，造價(jià)一次包死，履約中不做任何調(diào)整，但這種承包方式往往沒(méi)有同時(shí)對(duì)履約過(guò)程中的材料設(shè)備價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)定相應(yīng)條款，也不設(shè)定施工過(guò)程中采購(gòu)或準(zhǔn)備材料設(shè)備的工程預(yù)付款，且發(fā)包人拖欠工程款的情況相當(dāng)嚴(yán)重，而施工企業(yè)由于項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理不到位，簽證資料不完善導(dǎo)致工期延誤或者出現(xiàn)工程質(zhì)量問(wèn)題而引發(fā)業(yè)主提出高額索賠，最終導(dǎo)致施工單位倒賠錢(qián)的案例屢見(jiàn)不鮮。

2、合同管理意識(shí)不到位。當(dāng)前好多承包商在項(xiàng)目實(shí)施中遇到利益糾紛問(wèn)題后，往往不是按照合同條款去依法尋求問(wèn)題的解決，而是希望借助各種私下關(guān)系，甚至委曲求全以求得問(wèn)題的解決。業(yè)主方面則表現(xiàn)在：不按合同撥付款項(xiàng)；經(jīng)常提出超出合同之外的要求，隨意凌駕于合同之上、干預(yù)工程實(shí)施等等。承包商不依靠合同解決問(wèn)題，可能會(huì)帶來(lái)一時(shí)的便利，但也會(huì)使業(yè)主在以后更加置合同于不顧；業(yè)主對(duì)合同的不尊重將會(huì)造成項(xiàng)目管理的失控。

3、 合同管理人才缺乏。合同管理是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)性、技術(shù)性要求很高的工作，需要有高素質(zhì)、能把握全局的人。具體地說(shuō)就是不僅要通曉法律知識(shí)，還要熟知工程項(xiàng)目的運(yùn)作規(guī)律。然而，目前我國(guó)這種人才是非常缺乏的。

二、 施工企業(yè)存在的合同管理的問(wèn)題

1、 投標(biāo)階段的問(wèn)題。首先是承包人對(duì)市場(chǎng)調(diào)查不夠，在可選擇的招標(biāo)工程中，對(duì)某些工程的特點(diǎn)、性質(zhì)、規(guī)模、業(yè)主資信狀況、市場(chǎng)狀況和競(jìng)爭(zhēng)者狀況等了解不夠，不加選擇，有標(biāo)就投。其次是未全面了解發(fā)包人對(duì)招標(biāo)工程的難度、對(duì)承包人的資質(zhì)要求以及中標(biāo)后的合同風(fēng)險(xiǎn)等。再次是未對(duì)招標(biāo)文件和合同文本進(jìn)行認(rèn)真分析、仔細(xì)審查。

2、合同審查和簽訂階段的問(wèn)題。我國(guó)《合同法》明文規(guī)定: 建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。然而在實(shí)踐中存在許多先施工再補(bǔ)簽合同的情況，就使得這一法律規(guī)定流于形式，由于工程項(xiàng)目復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)因素極多，為有效控制風(fēng)險(xiǎn)，這種情況應(yīng)該堅(jiān)決避免。合同正式簽訂前應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的審查把關(guān)。

3、合同履約階段的問(wèn)題。對(duì)合同的履行過(guò)程中存在的矛盾，沒(méi)有積極與對(duì)方協(xié)調(diào)，力爭(zhēng)達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議。對(duì)協(xié)調(diào)不成功，沒(méi)有通過(guò)索賠的方式，維護(hù)自己的合法權(quán)利。尤其在施工階段，涉及范圍相當(dāng)廣泛。比如工程量變化、設(shè)計(jì)有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等，對(duì)承包商而言，不善于工期索賠導(dǎo)致工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)。不善于費(fèi)用索賠導(dǎo)致巨大的經(jīng)濟(jì)損失，甚至虧本。

4、合同備案的問(wèn)題。主要包括法律意識(shí)淡?。粚?duì)承發(fā)包主體資格的審查缺乏深度；管理措施不配套；缺乏依法查處和打擊不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的權(quán)威性；部分企業(yè)施工合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)較低。

三、施工企業(yè)存在的合同管理問(wèn)題的主要原因

1、 合同法律環(huán)境不好。我國(guó)建筑業(yè)合同法律體系還不夠完善，部分法律條文不夠嚴(yán)謹(jǐn)，有漏洞可鉆；有法不依的現(xiàn)象十分嚴(yán)重、執(zhí)法不嚴(yán)的問(wèn)題時(shí)有發(fā)生；合同管理人員法律意識(shí)薄弱，合同未依法訂立，導(dǎo)致所簽訂的合同無(wú)效。

2、 不重視合同文本分析。合同訂立時(shí)缺乏預(yù)見(jiàn)性，缺少對(duì)合同文本的分析。在工程實(shí)施過(guò)程中常常因?yàn)槿鄙倌承┲匾臈l款，雙方對(duì)某些條款的理解有差異或?qū)贤L(fēng)險(xiǎn)預(yù)估不足等問(wèn)題而發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。

3、 專(zhuān)業(yè)的合同管理人才匱乏，對(duì)索賠工作不重視。合同管理涉及內(nèi)容多，專(zhuān)業(yè)面廣，合同管理人員需要有一定的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)、法律知識(shí)和造價(jià)管理知識(shí)。缺乏自我保護(hù)、維護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益的意識(shí)。對(duì)具有上述素質(zhì)的合同管理人員應(yīng)不斷充實(shí)，以增強(qiáng)合同管理力量。

4、 合同管理意識(shí)淡薄，合同管理手段落后。在實(shí)際工作中，隨著市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和市場(chǎng)形勢(shì)的發(fā)展變化，合同管理會(huì)不斷產(chǎn)生新的問(wèn)題，提出新的要求。這就需要不斷完善合同管理制度。一些施工企業(yè)合同管理仍處于分散管理狀態(tài)，合同的歸檔程序、要求沒(méi)有明確規(guī)定。

5、 缺乏有效的分包合同管理。分包合同中總承包人和各專(zhuān)業(yè)分包人之間，及各分包人之間的合同界面不清，責(zé)、權(quán)、利不明確。

四、加強(qiáng)合同管理、防范合同風(fēng)險(xiǎn)

合同風(fēng)險(xiǎn)是由合同關(guān)系人的行為而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，通常也稱(chēng)為管理風(fēng)險(xiǎn)。其包括：發(fā)包方風(fēng)險(xiǎn)、承包商風(fēng)險(xiǎn)及其他方風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)施工企業(yè)合同管理、防范合同風(fēng)險(xiǎn)的措施與方法有：

1、建立施工企業(yè)的合同管理系統(tǒng)

合同管理系統(tǒng)，就是施工企業(yè)從上向下建立起一支專(zhuān)業(yè)管理隊(duì)伍，實(shí)行系統(tǒng)管理。作為獨(dú)立法人的施工企業(yè)，建立合同專(zhuān)門(mén)管理機(jī)構(gòu)，這個(gè)機(jī)構(gòu)等同于企業(yè)總師室或工程部，是內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)。各項(xiàng)目經(jīng)理部也設(shè)立專(zhuān)職合同管理人員，隸屬于企業(yè)合同專(zhuān)門(mén)管理機(jī)構(gòu)。施工企業(yè)應(yīng)制定施工合同管理辦法，將合同管理系統(tǒng)的職責(zé)、權(quán)利、分工，用內(nèi)部管理規(guī)定的形式確立下來(lái)。將合同管理系統(tǒng)分為兩級(jí)：公司級(jí)和項(xiàng)目級(jí)。

2、制定施工企業(yè)的合同管理制度

除了有專(zhuān)門(mén)的合同管理體系外，施工企業(yè)還必須建立一套完善的、可行的、合理的合同管理制度。這些制度包括：

(1)合同的審查批準(zhǔn)制度

施工企業(yè)在施工合同簽訂前還應(yīng)實(shí)行審查、批準(zhǔn)制度。即在各業(yè)務(wù)部門(mén)會(huì)簽后，送交合同專(zhuān)門(mén)管理機(jī)構(gòu)或法律顧問(wèn)審查，再報(bào)請(qǐng)法人代表簽署意見(jiàn)，明確表示同意對(duì)外正式簽訂合同。這樣，通過(guò)嚴(yán)格的手續(xù)，使合同簽訂的基礎(chǔ)更加牢靠。

(2)印章管理制度

施工企業(yè)的合同專(zhuān)用章是代表企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中對(duì)外行使權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)、簽訂合同的憑證。因此，企業(yè)對(duì)合同專(zhuān)用章的使用、保管要有嚴(yán)格的規(guī)定，要建立合同使用登記記錄，合同專(zhuān)用章要由合同管理人員專(zhuān)門(mén)保管、簽印，實(shí)行專(zhuān)章專(zhuān)用，尤其不準(zhǔn)在空白合同上加蓋印章。凡外出簽訂合同應(yīng)由合同專(zhuān)用章的管理人員與辦理簽約的人一同前往簽約。如合同專(zhuān)用章管理人員利用合同專(zhuān)用章謀取個(gè)人私利，應(yīng)追究其行政或法律責(zé)任。

(3)合同統(tǒng)計(jì)考查制度

合同統(tǒng)計(jì)考查制度就是利用科學(xué)方法、利用統(tǒng)計(jì)數(shù)字反饋合同訂立、履行情況。通過(guò)對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)字的分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出教訓(xùn)，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策提供重要的依據(jù)。合同統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容一般包括中標(biāo)率、談判成功率、合同履行率等等指標(biāo)。

(4)合同信息管理制度

施工企業(yè)的合同由于種類(lèi)多，數(shù)量大，變更頻繁，人為管理效率低，可能還會(huì)出錯(cuò)，必須借助先進(jìn)的手段建立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)來(lái)管理，才能達(dá)到檔案化、信息化。計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)能保證正確分析合同管理情況，適應(yīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。

3、施工企業(yè)的法定代表人，總經(jīng)濟(jì)師、項(xiàng)目經(jīng)理必須掌握合同管理的知識(shí)。

(1)企業(yè)的法定代表人、總經(jīng)濟(jì)師是企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)決策者，掌握合同管理的有關(guān)知識(shí)是領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)代企業(yè)必備的素質(zhì)。前面已經(jīng)論述過(guò)合同管理是企業(yè)的生命線，企業(yè)要生存，要在競(jìng)爭(zhēng)中取勝，企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)適應(yīng)客觀要求。

(2)項(xiàng)目經(jīng)理也應(yīng)精通合同，熟悉合同管理和索賠工作?，F(xiàn)代企業(yè)管理不僅需要專(zhuān)職的合同管理人員和機(jī)構(gòu)，而且要求項(xiàng)目管理人員在掌握合同管理的知識(shí)前提下進(jìn)行工程索賠。

4、做好合同簽訂時(shí)的管理，為履行合同打好基礎(chǔ)。

建筑工程具有投資大、工期長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、受場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外環(huán)境影響大，不可預(yù)見(jiàn)性因素多的特點(diǎn)。施工合同應(yīng)盡量做到內(nèi)容完整，條款說(shuō)盡，表述明確、嚴(yán)密。為此，合同談判人員要在合法、依法、平等原則的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)工程信息的調(diào)研與反饋，制定出嚴(yán)密、周詳、可行的談判方案。

5、認(rèn)真履行合同，加強(qiáng)履約管理

(1)實(shí)施合同分析。合同分析是從執(zhí)行的角度分析、補(bǔ)充、解釋合同，將合同目標(biāo)和合同規(guī)定落實(shí)到合同實(shí)施的具體問(wèn)題上和具體事件上。

①分析合同漏洞，解釋爭(zhēng)議內(nèi)容。工程施工的情況是千變?nèi)f化的，再標(biāo)準(zhǔn)的合同也難免會(huì)有漏洞，找出漏洞并加以補(bǔ)充，此可減少合同雙方的爭(zhēng)執(zhí)。另外合同雙方爭(zhēng)執(zhí)的起因往往是對(duì)合同條款理解的不一致，分析條文的意思，就條文的理解達(dá)成一致，才能為索賠工作打開(kāi)通道。

②分析合同風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。界定和確認(rèn)工程項(xiàng)目所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是什么，風(fēng)險(xiǎn)影響程度大小，才能找到對(duì)策和措施去控制風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

③分解合同并落實(shí)合同責(zé)任。主要是加強(qiáng)合同交底工作：項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)所有的合同均進(jìn)行全交底，以會(huì)議與書(shū)面相結(jié)合的形式向全體員工介紹各個(gè)合同的承包范圍、各方的責(zé)任與義務(wù)、合同的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，合同存在的風(fēng)險(xiǎn)，履約中應(yīng)注意的問(wèn)題，將合同責(zé)任進(jìn)行分解，具體落實(shí)到職能部門(mén)與個(gè)人。同時(shí)，設(shè)置專(zhuān)職合同管理，對(duì)項(xiàng)目各部門(mén)的履約情況進(jìn)行管理、分析，協(xié)調(diào)各部門(mén)的聯(lián)系，這樣可加大合同管理力度，提高全員合同管理的意識(shí)。

(2)嚴(yán)格合同控制。合同控制指承包商的合同管理組織為保證合同所約定的各項(xiàng)義務(wù)的全面完成及各項(xiàng)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，以合同分析的成果為基準(zhǔn)，對(duì)整個(gè)合同實(shí)施過(guò)程的全面監(jiān)督、檢查、對(duì)比、引導(dǎo)及糾正的管理活動(dòng)。合同的控制方法有主動(dòng)控制和被動(dòng)控制。主動(dòng)控制是預(yù)先分析目標(biāo)偏離的可能性，擬訂和采取預(yù)防性措施，以保證目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。被動(dòng)控制是從計(jì)劃的實(shí)際中發(fā)現(xiàn)偏差，對(duì)偏差采取措施及時(shí)糾正的控制方式。

合同控制的首要內(nèi)容是對(duì)合同實(shí)施情況追蹤，通過(guò)追蹤收集、整理，能反映出實(shí)際狀況的各種資料和數(shù)據(jù)，如進(jìn)度報(bào)表、質(zhì)量報(bào)告，成本和費(fèi)用收支報(bào)表等，將這些信息與工程目標(biāo)，如合同文件進(jìn)行對(duì)比分析，對(duì)偏差進(jìn)行處理和調(diào)整?？梢圆扇〗M織措施派遣得力的管理人員；可以采取技術(shù)措施，采取更有效的施工方案或新技術(shù)；可以采取經(jīng)濟(jì)措施對(duì)工作人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)激勵(lì)；最有效的措施是合同措施，如找出業(yè)主的責(zé)任，通過(guò)索賠降低自己的損失；如發(fā)現(xiàn)業(yè)主有意不支付工程款，發(fā)生合同虧損，要及早確定戰(zhàn)略，采取各種辦法，減少自己的損失。

(3)加強(qiáng)索賠管理。

做好合同管理，這是索賠成功的必要條件。在索賠管理方面，應(yīng)作好以下的工作：①通曉工程項(xiàng)目的全部合同文件，能夠從索賠的角度理解合同條款，不失去任何應(yīng)有的索賠機(jī)會(huì)；②隨時(shí)注意業(yè)主和工程師的指令或口頭要求，一旦發(fā)現(xiàn)實(shí)際工作超過(guò)合同規(guī)定的工作范圍時(shí)，及時(shí)地提出索賠要求；③在編寫(xiě)索賠報(bào)告文件和進(jìn)行索賠談判時(shí)，會(huì)運(yùn)用合同知識(shí)及相關(guān)的法律法規(guī)來(lái)解釋和認(rèn)證自己的索賠數(shù)，并能正確計(jì)算出應(yīng)得的工期延長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；④做好成本管理。主要包括定期的成本核算和成本分析工作進(jìn)行成本控制，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)成本超過(guò)原因，如果發(fā)現(xiàn)哪一項(xiàng)直接費(fèi)的支出超過(guò)計(jì)劃成本，應(yīng)立即分析原因，采取相應(yīng)措施，如果發(fā)現(xiàn)是屬于計(jì)劃外的成本支出時(shí)，應(yīng)提出索賠補(bǔ)償；⑤善于進(jìn)行索賠談判，施工索賠人員的談判能力對(duì)索賠的成敗影響很大，談判者必須熟悉合同，懂工程技術(shù)，并有利用合同知識(shí)來(lái)論證自己索賠要求的能力。⑥分包合同履行中，項(xiàng)目經(jīng)理部也應(yīng)加強(qiáng)合同管理．積極進(jìn)行合同交底及合同履行的跟蹤管理工作，在施工過(guò)程中注意正確履行我方的責(zé)任，嚴(yán)格控制反索賠事件的發(fā)生。

篇3

[關(guān)鍵詞]管理 合同風(fēng)險(xiǎn) 電力物資采購(gòu)

中圖分類(lèi)號(hào)：F426.61 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2016）27-0093-01

對(duì)于電力企業(yè)來(lái)說(shuō)，物力、人力以及財(cái)務(wù)方面的管理是保證企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵，這就需要管理人員一定要做好電力企業(yè)的各項(xiàng)物資管理工作，采用科學(xué)合理的方法對(duì)物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。物資采購(gòu)是一項(xiàng)比較復(fù)雜的工作，采購(gòu)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要經(jīng)歷許多環(huán)節(jié)，每一環(huán)節(jié)的都對(duì)最終采購(gòu)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)起著十分關(guān)鍵的作用。由于采購(gòu)過(guò)程中需要面對(duì)來(lái)自于各個(gè)方面的不確定性，因而也存在著各種不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)，這種采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)很大程度上也體現(xiàn)為合同風(fēng)險(xiǎn)，合同管理工作的主要內(nèi)容主是對(duì)造成合同風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)因素進(jìn)行有效的控制，需要引起有關(guān)谷的充分重視。電力企業(yè)的電力物資采購(gòu)對(duì)于合同的法律適應(yīng)性與合同的建構(gòu)十分重視，然而在執(zhí)行過(guò)程中還存在著許多方面的問(wèn)題，引發(fā)這些問(wèn)題的原因主要是電力企業(yè)與供應(yīng)商之間溝通與交流存在問(wèn)題，造成采購(gòu)內(nèi)容往往不具有充足的合理性，增加了合同管理中風(fēng)險(xiǎn)控制的難度。

一、電力物資采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別概述

（一）電力物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的定義

電力企業(yè)的電力物資采購(gòu)工作在內(nèi)容上主要包含交貨、租賃、購(gòu)買(mǎi)能讓借貸等，物資采購(gòu)作為一種典型的有形采購(gòu)，采購(gòu)內(nèi)容主工包含各種工具、設(shè)備和備件、電力營(yíng)銷(xiāo)所需原料、輔助材料等，無(wú)形的采購(gòu)?fù)ǔ０萍柬?xiàng)目、電力生產(chǎn)以及技改方案等。電力物資采購(gòu)部門(mén)的主要職能包括運(yùn)輸與配送、物資驗(yàn)收、倉(cāng)庫(kù)管理、招標(biāo)管理、合同管理、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、需求計(jì)劃等。電力物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)即采購(gòu)工作的預(yù)期目標(biāo)與實(shí)際結(jié)果出現(xiàn)不符的概率。物資采購(gòu)工作所需要面臨的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)體現(xiàn)于各個(gè)采購(gòu)環(huán)節(jié)，而合同風(fēng)險(xiǎn)與采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)又有著十分密切的聯(lián)系，合同管理過(guò)程同時(shí)也是分析風(fēng)險(xiǎn)，判斷風(fēng)險(xiǎn)以及預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作，深入調(diào)查造成各種風(fēng)險(xiǎn)的各種因素，采購(gòu)人員與管理人員需要加強(qiáng)重視。

（二）電力物資采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)

合同是電力物資采購(gòu)的重要憑據(jù)，降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)需要從根本上對(duì)全責(zé)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，合同風(fēng)險(xiǎn)主要包含以下幾種。

（1）品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

所采購(gòu)物資的品質(zhì)是影響采購(gòu)目標(biāo)是否達(dá)到的主要評(píng)判內(nèi)容之一，其評(píng)判內(nèi)容包含所采購(gòu)物資的數(shù)量與質(zhì)量，而在采購(gòu)過(guò)程中影響所采購(gòu)物資的質(zhì)量的各種基因出現(xiàn)的概率即是品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，控制品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要工作內(nèi)容之一。

（2）服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

保證服務(wù)質(zhì)量也是物資采購(gòu)工作的重要內(nèi)容之一，服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)通常是由于各項(xiàng)無(wú)形服務(wù)缺失以及物資供應(yīng)商沒(méi)有及時(shí)提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)而造成的。

（3）交其風(fēng)險(xiǎn)

采購(gòu)合同對(duì)于具體的物資交付時(shí)間有著十分嚴(yán)格的要求以及詳細(xì)的記錄，交其風(fēng)險(xiǎn)指的是各種造成所采購(gòu)物資無(wú)法按時(shí)交付的各項(xiàng)因素的發(fā)生概率，交期風(fēng)險(xiǎn)控制也是提升產(chǎn)品品質(zhì)以及促進(jìn)產(chǎn)品按時(shí)交付的重要工作，將運(yùn)送損害以及缺貨的可能性降至最低，減少運(yùn)輸成本。

（4）彈性風(fēng)險(xiǎn)

為確保電力企業(yè)的正常運(yùn)行，開(kāi)始生產(chǎn)前一定要對(duì)各項(xiàng)不確定因素的發(fā)生概率進(jìn)行有效的預(yù)測(cè)，電力企業(yè)依照預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)對(duì)訂單量以及產(chǎn)品供應(yīng)量進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，由于電力企業(yè)往往會(huì)受到其他外在因素的影響，可能會(huì)出現(xiàn)插單現(xiàn)象。另外，供應(yīng)商也有可能由于各種原因無(wú)法按照供應(yīng)貨物，也存在一定的彈性風(fēng)險(xiǎn)。采購(gòu)方所進(jìn)行的產(chǎn)品修正以及價(jià)格調(diào)整都是造成彈性風(fēng)險(xiǎn)的因素。

（5）存貨風(fēng)險(xiǎn)

由于電力企業(yè)可能存在支援調(diào)度、預(yù)測(cè)失真、排程問(wèn)題以及供貨系統(tǒng)問(wèn)題等，導(dǎo)致供應(yīng)鏈?zhǔn)茏?，引發(fā)存貨風(fēng)險(xiǎn)。

二、物資采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

（一）加強(qiáng)合同管理，優(yōu)化物流協(xié)同合作

連續(xù)性的電力物資供應(yīng)是保證電力企業(yè)正常運(yùn)行的必要條件之一，充分說(shuō)明了采購(gòu)管理工作的重要意義。采購(gòu)合同管理作為一項(xiàng)十分關(guān)鍵的工作環(huán)節(jié)，也是采購(gòu)管理工作和重要組成部分，完善的采購(gòu)管理工作能夠有效建立起供應(yīng)商與電力企業(yè)之間的溝通機(jī)制，完善的合同管理體系也是提高企業(yè)運(yùn)行效率、降低運(yùn)行成本的重要保證。在不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境中，采購(gòu)管理工作所面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，電力企業(yè)一定要深入了解企業(yè)采購(gòu)管理系統(tǒng)的不足之處，對(duì)管理功能進(jìn)行有針對(duì)性的強(qiáng)化，認(rèn)識(shí)并了解一切形成風(fēng)險(xiǎn)的主要原因，對(duì)物資供應(yīng)商進(jìn)行合理有效的選擇，有效控制守調(diào)整各項(xiàng)采購(gòu)制度，對(duì)各項(xiàng)采購(gòu)風(fēng)采進(jìn)行管理與防范。

（二）制定彈性化較強(qiáng)的物資采購(gòu)合同，保持結(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)機(jī)

物資供應(yīng)商與電力企業(yè)在合作過(guò)程中通常老板娘面對(duì)來(lái)自電力市場(chǎng)與物資市場(chǎng)的各項(xiàng)不確定性因素，采購(gòu)管理工作需要充分考慮到需求與供應(yīng)之間存在的矛盾，給電力企業(yè)與物資供應(yīng)商之間預(yù)留出充足的彈性，將各方面的不確定性影響納入到風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合性考慮中。通過(guò)JIT法來(lái)對(duì)重要供應(yīng)鏈進(jìn)行加強(qiáng)管理，降低運(yùn)營(yíng)成本，減輕庫(kù)存壓力，當(dāng)物資需求受到突發(fā)狀況的影響或存在較大波動(dòng)時(shí)，電力企業(yè)需要進(jìn)一步提高應(yīng)變能力，不僅要保證電力企業(yè)的效益與效率達(dá)到要求，也要充分利用各種高彈性手段，提高管理工作對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的適應(yīng)性以及項(xiàng)目調(diào)整的主動(dòng)性。

電力企業(yè)自身也要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專(zhuān)門(mén)人才隊(duì)伍建設(shè)工作，提高管理團(tuán)隊(duì)的工作效率與工作質(zhì)量，確保電力企業(yè)能夠順利、可靠地運(yùn)行。加強(qiáng)程序化建設(shè)，綜合利用各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制手段，對(duì)管理工作流程進(jìn)行優(yōu)化。建立長(zhǎng)期有效的溝通機(jī)制，確保物資供應(yīng)商與電力企業(yè)之間能夠進(jìn)行及時(shí)有效的溝通，增進(jìn)雙方之間的理解，對(duì)于部分關(guān)鍵問(wèn)題可以共同決策，實(shí)現(xiàn)更加有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。長(zhǎng)期關(guān)系的建立，需要電力企業(yè)對(duì)物資采購(gòu)合同進(jìn)行制度性、規(guī)范性的管理，有效運(yùn)行雙方共同定制的各項(xiàng)合作體制，在雙方利益分享以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)兩方面實(shí)現(xiàn)合作與統(tǒng)一。

（三）強(qiáng)化監(jiān)督體制，使雙方認(rèn)真履行物資采購(gòu)合同，避免企業(yè)利益受損

雙贏是雙方進(jìn)行合作的主要條件之一，建立合同后，就需要雙方根據(jù)合同中的有關(guān)條款，比如合同中所規(guī)定的保密、通知、協(xié)助、交易快習(xí)慣、交易性質(zhì)以及交易目的等方面的內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格的執(zhí)行。電力企業(yè)強(qiáng)化對(duì)合同履行情況及履行效果的驗(yàn)收、檢查及分析，進(jìn)行有效的監(jiān)控，確保合同全面有效履行。電力企業(yè)還應(yīng)該根據(jù)實(shí)際需求對(duì)合同做出及時(shí)的更新與補(bǔ)充，必要時(shí)還應(yīng)該及時(shí)解除合同。此外，還應(yīng)該強(qiáng)化合同糾紛的管理工作，電力企業(yè)與供應(yīng)商之間發(fā)生合同糾紛時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)處理雙方糾紛，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

結(jié)束語(yǔ)：

物資采購(gòu)過(guò)程中任一環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題都有可能導(dǎo)致物資采購(gòu)預(yù)期目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，在物資采購(gòu)活動(dòng)中隱含著多種風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)雙方應(yīng)該加強(qiáng)物資合同的管理工作，以此來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，降低企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成、提高公司經(jīng)濟(jì)效益。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 董付梅.電力物資采購(gòu)合同管理流程的探討[J].中國(guó)電力教育，2012，03（16）：118-119.

篇4

關(guān)鍵詞：電力物資；采購(gòu)；合同風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類(lèi)號(hào)：D923文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

電網(wǎng)企業(yè)中各種財(cái)物的管理關(guān)系到整個(gè)企業(yè)的成敗，尤其是電力物資的采購(gòu)，各種物資不僅能為整個(gè)電網(wǎng)企業(yè)的生產(chǎn)提供重要的材料保證，也為電網(wǎng)企業(yè)的發(fā)展提供了設(shè)備基礎(chǔ)。電力物資采購(gòu)的投資在整個(gè)企業(yè)投資中所占的比例越來(lái)越大，物資的充足是企業(yè)正常生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)的重要前提，隨著我國(guó)電網(wǎng)市場(chǎng)的不斷發(fā)展，電力物資設(shè)備的需求量也越來(lái)越大，并且對(duì)其質(zhì)量要求也不斷提高，電力物資市場(chǎng)由于管理力度不強(qiáng)，使得物資購(gòu)進(jìn)存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是其中的物資采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)，不僅控制難，也給企業(yè)帶來(lái)了很大的損失。電力物資采購(gòu)合同是采購(gòu)電力物資的一種載體，采購(gòu)合同對(duì)電力物資的成本、質(zhì)量以及使用的效果等都具有重要的影響，因此，在現(xiàn)代市場(chǎng)環(huán)境下，不斷加強(qiáng)對(duì)電力物資采購(gòu)合同中的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制力度，不僅是目前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的要求，也是實(shí)現(xiàn)電力企業(yè)改革的強(qiáng)烈需求。

一、電力物資采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)

合同的形成是合同管理工作中的重要環(huán)節(jié)，由于目前的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，供貨商為了拿到定貨單，在投標(biāo)和商務(wù)談判過(guò)程中往往刻意壓低價(jià)格，而這將導(dǎo)致供貨質(zhì)量大打折扣。為防止上述情況發(fā)生，要求在合同形成時(shí)，必須對(duì)原始的物資需求計(jì)劃、供應(yīng)商資質(zhì)、物資

詢(xún)價(jià)與報(bào)價(jià)、招標(biāo)和比價(jià)、合同條款起草等全過(guò)程進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，堵塞合同形成過(guò)程中的漏洞，避免在合同簽訂并已具有法律效益后才發(fā)現(xiàn)條款中的漏洞，造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。

電力物資采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)包括以下幾類(lèi)：第一種是合同組織管理的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)包括了各種制度的構(gòu)件存在的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)等。第二種是合同在簽訂之前所出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，也就是準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在：首先，合同在制定的時(shí)候由于依據(jù)不足或者選擇錯(cuò)誤的依據(jù)，信息的傳遞不及時(shí)，從而降低了合同制定的效率；有時(shí)供應(yīng)商由于缺乏交易的能力和資格，通過(guò)非法的途徑獲得合同，會(huì)在日后給合同簽訂雙方帶來(lái)各種質(zhì)量上的問(wèn)題。其次，合同在審核過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。在這一過(guò)程中，合同的審核人由于不具備較高的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，工作態(tài)度不認(rèn)真，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同條款或者內(nèi)容中出現(xiàn)的各種問(wèn)題，有時(shí)候雖然發(fā)現(xiàn)了，但是因?yàn)闆](méi)有進(jìn)行修改，因而還是存在著潛在的風(fēng)險(xiǎn)。第三種是合同簽約過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)。例如，合同在會(huì)簽的過(guò)程中存在風(fēng)險(xiǎn)。電力物資采購(gòu)合同的審核工作，通常由技術(shù)、合同管理以及財(cái)務(wù)部門(mén)執(zhí)行，但是有時(shí)候會(huì)存在一定風(fēng)險(xiǎn)，例如，相關(guān)部門(mén)在接收合同之后沒(méi)有妥善保管，從而導(dǎo)致合同的內(nèi)容泄露；另外，審核部門(mén)很多時(shí)候都只是進(jìn)行形式工作，審核不當(dāng)，使得合同存在著風(fēng)險(xiǎn)。還有合同履行風(fēng)險(xiǎn)，合同變更或者終止的風(fēng)險(xiǎn)等。第四種是合同完結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，包括合同一交和歸檔的風(fēng)險(xiǎn)和合同管理和評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。最后還有采購(gòu)合同文本風(fēng)險(xiǎn)等。

電力物資采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

模糊綜合評(píng)價(jià)法與層次分析法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中應(yīng)用比較廣泛。

第一，模糊綜合評(píng)價(jià)法是模期數(shù)學(xué)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的一種應(yīng)用方式。其中，評(píng)價(jià)是指按照指定的評(píng)價(jià)條件對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的優(yōu)劣進(jìn)行評(píng)比、判斷，綜合是指評(píng)價(jià)條件包含多個(gè)因素。綜合評(píng)價(jià)就是對(duì)收到多個(gè)因素影響的評(píng)價(jià)對(duì)象作出全面的評(píng)價(jià)。采用模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基本思路是：綜合考慮所有風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度，并設(shè)置權(quán)重區(qū)別各因素的重要性，通過(guò)構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，推算出風(fēng)險(xiǎn)的各種可能性程度，其中可能性程度值高者為賦險(xiǎn)水平的最終確定值。

第二，層次分析法是一種定性與定量相結(jié)合的決策分析方法。層次分析法的思路是讓評(píng)價(jià)者將很多需要解決的問(wèn)題依次分解成多個(gè)要素和層次，然后將同一個(gè)層次中的要素進(jìn)行比較，通過(guò)計(jì)算和判斷，得出哪一個(gè)層次是最優(yōu)的。在進(jìn)行層次分析的時(shí)候，執(zhí)行的步驟為：首先構(gòu)建層次分析的模型，其次對(duì)模型矩陣進(jìn)行判斷，再者對(duì)各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重向量進(jìn)行計(jì)算，最后再檢驗(yàn)其一致性。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)因素涉及到很多個(gè)層次，對(duì)于其重要程度把握較難，而利用層次分析法，不僅可以將很多復(fù)雜的問(wèn)題有序分解，并將這些分解的因素依據(jù)一定的關(guān)系把它們形成一定的層次結(jié)構(gòu)，最后再通過(guò)比較，來(lái)判斷方案的重要性，以利于確定權(quán)重。進(jìn)行電力物資采購(gòu)合同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，是為了更好地確定各種風(fēng)險(xiǎn)之間的重要排序，只有這樣，才能使電力企業(yè)有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制的力度，所以，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的時(shí)候所選擇的方法應(yīng)該具有較強(qiáng)的可操作性和科學(xué)性，要將定性和定量分析結(jié)合起來(lái)，以更好的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和控制。

電力采購(gòu)合同的管理

第一，采購(gòu)合同的形成。在采購(gòu)時(shí)應(yīng)結(jié)合公司的生產(chǎn)計(jì)劃、庫(kù)存狀況、各種零部件的生產(chǎn)周期、訂貨周期和出廠日期等，制定出合理的物資采購(gòu)計(jì)劃。合同是平等主體的自然人、法人或其他組織之間設(shè)立、變更及終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。采購(gòu)合同標(biāo)的物價(jià)格是合同形成的主要環(huán)節(jié)，現(xiàn)代企業(yè)一般采用招標(biāo)和比價(jià)方式來(lái)訂立標(biāo)的物價(jià)格，因此企業(yè)要加強(qiáng)招標(biāo)和比價(jià)管理，爭(zhēng)取以最低的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)到質(zhì)量、性能最好的產(chǎn)品。目前國(guó)家電網(wǎng)的物資基本都是各公司通過(guò)物資ERP系統(tǒng)進(jìn)行上報(bào)，由國(guó)家電網(wǎng)和省公司統(tǒng)一招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)，物資合同在國(guó)家電網(wǎng)公司電子商務(wù)平臺(tái)統(tǒng)一產(chǎn)生，有統(tǒng)一的合同文本格式，并且附件國(guó)網(wǎng)統(tǒng)一的技術(shù)規(guī)范書(shū)，對(duì)技術(shù)要求有統(tǒng)一的規(guī)定，每個(gè)供應(yīng)商參與國(guó)網(wǎng)和省公司物資招標(biāo)和簽訂物資合同都要交納質(zhì)保金，如果出現(xiàn)違反招標(biāo)規(guī)定和物資合同情況，造成物資質(zhì)量和供貨不符合規(guī)定的，就進(jìn)行處罰。所以，通過(guò)各項(xiàng)制度有效的約束了供應(yīng)商和電力公司違約的現(xiàn)象，目前電力物資合同的法律風(fēng)險(xiǎn)大大的降低。

第二，采購(gòu)合同的簽訂。采購(gòu)合同一經(jīng)簽訂就將具有法律效力。因此買(mǎi)賣(mài)雙方如何在平等、互利的基礎(chǔ)上，訂立合同條款，是合同簽訂過(guò)程中的關(guān)鍵。對(duì)一些具有壟斷性質(zhì)的物資采購(gòu)合同，由于供方對(duì)物資的供應(yīng)存在壟斷性，一般都需采用供方合同文本，這就要求我方對(duì)合同條款進(jìn)行全面細(xì)致研究，明確哪些條款不能讓步，哪些條款還需與供方進(jìn)行協(xié)商更改，確保合同主體的公平性和合同條款的公正性，使公司利益免受損失。合同通過(guò)初審后，應(yīng)將初稿報(bào)送有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和審計(jì)部門(mén)進(jìn)行審核，審計(jì)部門(mén)要嚴(yán)查合同條款是否完備、合法，合同的內(nèi)容是否達(dá)到合同的目的要求；有無(wú)損害需求方利益的條款，有無(wú)明顯有利于供應(yīng)商的條款等等；如果存在這些現(xiàn)象，則應(yīng)進(jìn)行延伸審計(jì)，查明是否有人情交易、權(quán)錢(qián)交易等情況，一經(jīng)查實(shí)應(yīng)嚴(yán)格按公司規(guī)定進(jìn)行處罰，防止合同訂立過(guò)程中出現(xiàn)的欺詐行為，避免給企業(yè)利益造成損失，真正做到陽(yáng)光采購(gòu)。

第三，在合同變更或解除。審計(jì)部門(mén)必須對(duì)供應(yīng)商的轉(zhuǎn)讓是否列在供方名錄中，付款折的轉(zhuǎn)讓是否經(jīng)過(guò)我公司的允許及簽訂有關(guān)連帶擔(dān)保協(xié)議等方面嚴(yán)格審計(jì)，對(duì)合同變更和解除的責(zé)任問(wèn)題進(jìn)行審查，特別是對(duì)由于我方原因給公司造成損失的，要加大審查和處罰力度，做到責(zé)任到人，從而強(qiáng)化合同管理。

第四，合同的終止。如果訂立合同后，在交付、驗(yàn)收、使用產(chǎn)品時(shí)發(fā)現(xiàn)有明顯不符合質(zhì)量要求的情況，我方應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式當(dāng)即提出質(zhì)量異議，并向供方提供相應(yīng)質(zhì)量瑕疵的檢驗(yàn)證明。

四、結(jié)束語(yǔ)：

只有優(yōu)化電力物資采購(gòu)合同的風(fēng)險(xiǎn)管理，才能更有效地防止電力物資采購(gòu)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，不斷提高管理部門(mén)的管理水平。同時(shí)，還能促進(jìn)對(duì)物資采購(gòu)合同履行情況的控制，優(yōu)化供應(yīng)商履行合同的水平。

參考文獻(xiàn)：

[1] 方勝芝. 企業(yè)物資采購(gòu)合同管理[J]. 企業(yè)管理, 2012,1: 43-44.

篇5

關(guān)鍵詞：EPC總承包模式；風(fēng)險(xiǎn)管理

為了適應(yīng)建設(shè)市場(chǎng)不斷發(fā)展的需求，EPC總承包模式的確立已是必然，和傳統(tǒng)承包模式相比，EPC總承包模式將更多的管理職能移交給總承包商，即整個(gè)工程項(xiàng)目的建設(shè)均在總承包商的管理范圍內(nèi)，減少了非專(zhuān)業(yè)化管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)各個(gè)工程目標(biāo)的有效控制。但是，管理范圍的擴(kuò)大意味著總承包商管理風(fēng)險(xiǎn)的增多，這就要求總承包商在風(fēng)險(xiǎn)管理中必須要做好強(qiáng)有力預(yù)防和過(guò)硬的專(zhuān)業(yè)技術(shù)。

1 EPC模式及其特點(diǎn)

1.1 EPC模式

EPC總承包模式即：設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總承包，是指承包商以和業(yè)主簽訂的合同為前提條件，在工程建設(shè)過(guò)程中的由總承包完成對(duì)本工程的初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、建筑和安裝工程施工、設(shè)備和材料采購(gòu)、技術(shù)服務(wù)、調(diào)試和試驗(yàn)后的“交鑰匙”承包模式。由于總承包商在此合同條件下，實(shí)際上對(duì)整個(gè)工程的進(jìn)度、工程質(zhì)量、安全文明生產(chǎn)、工程造價(jià)等全面負(fù)責(zé)，大大增加了總承包商的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 EPC模式的特點(diǎn)

EPC總承包模式有以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是在工程建設(shè)中，EPC總承包模式主張“交鑰匙”承包，工程完工后只需要將性能驗(yàn)收完成的工程交給業(yè)主，業(yè)主就可以投入使用；二是EPC總承包模式中業(yè)主的主要工作是監(jiān)督，支付工程款后僅需要在工程完工后進(jìn)行檢驗(yàn)查收即可；三是總承包商在設(shè)計(jì)和施工（包括設(shè)備）兩方面有兩種管理方式，一種是總承包商只負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)模塊，施工模塊則選擇其他的設(shè)備供應(yīng)商和施工分包商來(lái)完成，總承包商與分包商簽訂合同，分包商的全部工作是由總承包商對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)。另一種是總承包商有自己的施工隊(duì)伍，設(shè)計(jì)和施工均由自身完成；四是EPC總承包模式都是采用固定總價(jià)合同，業(yè)主一旦簽訂了EPC合同就不能與其他單位再簽訂項(xiàng)目施工合同。五是與傳統(tǒng)模式相比，EPC合同偏向于將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給總承包商；六是在EPC模式的招投標(biāo)方面，EPC總承包模式的招標(biāo)屬于功能招標(biāo)，即招標(biāo)時(shí)可能沒(méi)有一張圖紙（尚未開(kāi)始施工圖設(shè)計(jì)或準(zhǔn)確工作量），這時(shí)的招標(biāo)工作必須要有本工程的功能描述書(shū)（技術(shù)規(guī)范書(shū)）和相關(guān)要求及條件說(shuō)明。

2 EPC風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析

2.1 風(fēng)險(xiǎn)定義

風(fēng)險(xiǎn)是指由于一些不能確定的因素或可能發(fā)生的事件導(dǎo)致產(chǎn)生不良后果，使得最終產(chǎn)物和目標(biāo)不能達(dá)到一致。在項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)中，有些風(fēng)險(xiǎn)造成的損失是直接的，比如工期延誤、工程費(fèi)用或造價(jià)的提高；也有些是間接的，如工程質(zhì)量、設(shè)備缺陷等，這些風(fēng)險(xiǎn)是在項(xiàng)目完工后一段時(shí)間內(nèi)才逐漸顯露出來(lái)的，無(wú)論是直接或間接風(fēng)險(xiǎn)，都將會(huì)對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)構(gòu)成影響。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)抵御風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生有著至關(guān)重要的作用，對(duì)工程的目標(biāo)有著重大影響，因此針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要遵循一定的原則：

信息反映的全面性和真實(shí)性。針對(duì)設(shè)計(jì)和施工過(guò)程中可能出現(xiàn)的任何風(fēng)險(xiǎn)因素都要考慮周全，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要采集各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)信息，但在識(shí)別過(guò)程中不能信口開(kāi)河，要有文字性依據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方式和角度的多樣化。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作業(yè)時(shí)，不能局限于一種操作模式，要做到各個(gè)方法優(yōu)良使用，針對(duì)不同的業(yè)務(wù)人員要有不同的操作方法。同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要從不同的角度來(lái)看待問(wèn)題，從不同的項(xiàng)目參與方和不同施工階段綜合進(jìn)行。

針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，還有相對(duì)應(yīng)的識(shí)別方法，一般主要采用定性識(shí)別的方法，這其中包括核查表法、工作分解結(jié)構(gòu)、情景分析法等等。這類(lèi)方法簡(jiǎn)單快捷，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中是最常用的分析工作，當(dāng)然除此之外還有定量的識(shí)別方法，比如有因子分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等等。

3 EPC風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

3.1 在EPC總承包模式投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)上的應(yīng)對(duì)措施

首先要做到針對(duì)業(yè)主提供的目標(biāo)作出討論，從業(yè)主招標(biāo)文件中挖掘出核心，根據(jù)這一核心指標(biāo)進(jìn)行全方位的設(shè)計(jì)，最大程度上還原業(yè)主的設(shè)計(jì)想法，這也就提高了中標(biāo)率，并且降低了方案的修改次數(shù)，從而降低工程造價(jià)。其次需要采用風(fēng)險(xiǎn)分析的科學(xué)步驟，各個(gè)職能部門(mén)負(fù)責(zé)任針對(duì)本部門(mén)復(fù)雜的環(huán)節(jié)提出實(shí)際的可能性風(fēng)險(xiǎn)，隨后經(jīng)營(yíng)經(jīng)理將各部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)概括出來(lái)，并將項(xiàng)目管理其他方面需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)加入，整理出報(bào)價(jià)經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)備忘錄，最后移交給管理部門(mén)審查。最后，為了確保在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)不出差錯(cuò)，總承包商必然需要有一套完成的報(bào)價(jià)工作程序，最大程度上減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，提高報(bào)價(jià)成功率。

3.2 EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

一是在設(shè)計(jì)過(guò)程中，總承包商需要協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)部門(mén)和其他部門(mén)之間的關(guān)系，對(duì)施工圖紙進(jìn)行全方位的優(yōu)化，既滿足業(yè)主要求，又符合設(shè)計(jì)規(guī)范和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；二是降低合同風(fēng)險(xiǎn)，承包商的設(shè)計(jì)和合同上的要求要最大程度上相符，減少設(shè)計(jì)變更和設(shè)計(jì)修改的產(chǎn)生，以免引起工期延誤和成本風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)；三是在組織的接口和技術(shù)接口應(yīng)當(dāng)制定對(duì)應(yīng)的設(shè)計(jì)接口管理程序，需要通過(guò)管理部門(mén)的核查無(wú)誤后才能實(shí)施，例如施工圖下發(fā)前的圖紙會(huì)審工作；四是在設(shè)計(jì)過(guò)程中一定要嚴(yán)格按照工作流程完成設(shè)計(jì)接口管理，確保設(shè)計(jì)的質(zhì)量，滿足各方面要求。

3.3 在采購(gòu)方面的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

總承包商擬招標(biāo)采購(gòu)的設(shè)備或材料中，應(yīng)在招標(biāo)文件中對(duì)設(shè)備材料的質(zhì)量、規(guī)格、參數(shù)、性能指標(biāo)等提出明確要求，在合同條款中必須明確；供應(yīng)商在設(shè)備和材料到達(dá)施工現(xiàn)場(chǎng)后，相關(guān)部門(mén)要認(rèn)真清點(diǎn)驗(yàn)收。在日常工作中，采購(gòu)部門(mén)要及時(shí)與施工部門(mén)加強(qiáng)聯(lián)系溝通，合理制訂設(shè)備采購(gòu)、到貨計(jì)劃；在采購(gòu)過(guò)程中要對(duì)采購(gòu)設(shè)備或材料的質(zhì)量嚴(yán)格審查（主要設(shè)備要派駐專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行設(shè)備監(jiān)造和設(shè)備催交等工作）。

3.4 施工過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

若總承包商將合同中的施工工作移交給分包商完成，就需要加強(qiáng)對(duì)分包商的施工質(zhì)量控制和進(jìn)度監(jiān)督，分包商的工程質(zhì)量和建設(shè)工期最終由總承包商對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)。同時(shí)針對(duì)分包商的反索賠工作也要做到預(yù)先安排，在工程建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)掌握全面工程資料和檔案，完善簽字審批流程，嚴(yán)格執(zhí)行合同條款。

3.5 項(xiàng)目完工后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

在項(xiàng)目完工試運(yùn)行階段，需要邀請(qǐng)專(zhuān)家和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員前來(lái)檢查驗(yàn)收，根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況提出該完工項(xiàng)目存在的質(zhì)量缺陷和隱患，并針對(duì)驗(yàn)收結(jié)果制定應(yīng)對(duì)措施；在試運(yùn)行階段，總承包商要根據(jù)實(shí)際情況和合同中要求的參數(shù)和技術(shù)指標(biāo)做出比較，對(duì)出現(xiàn)的誤差進(jìn)行分析總結(jié)，制定索賠計(jì)劃，將工程檔案進(jìn)行儲(chǔ)存。

4 結(jié)語(yǔ)

總承包商如想獲得更快更有力的發(fā)展，必然要在風(fēng)險(xiǎn)管理中投入大量精力和資金，確保自身的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、抵御和處理能力優(yōu)良，最大程度上減少自身的損失，并且樹(shù)立良好的業(yè)界口碑，為后續(xù)發(fā)展鋪墊堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。高收益高風(fēng)險(xiǎn)的EPC總承包模式，即是一項(xiàng)挑戰(zhàn)也是一項(xiàng)創(chuàng)新，不斷完善總承包商的管理程序和管理制度，使風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)發(fā)揮強(qiáng)有力的作用，是當(dāng)前總承包企業(yè)的發(fā)展重點(diǎn)。

參考文獻(xiàn)

篇6

（一）加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理降低企業(yè)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)，但最直接的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自確定買(mǎi)賣(mài)雙方權(quán)利義務(wù)的經(jīng)濟(jì)合同，例如，企業(yè)未對(duì)違約責(zé)任進(jìn)行認(rèn)真審核，如果無(wú)法按期交貨，則將面臨巨大的經(jīng)濟(jì)損失；再如，企業(yè)對(duì)于一些老客戶，在銷(xiāo)售過(guò)程中未與其簽訂經(jīng)濟(jì)合同，當(dāng)客戶無(wú)法償還貨款時(shí)，企業(yè)則面臨舉證責(zé)任難等問(wèn)題。企業(yè)通過(guò)加強(qiáng)合同管理可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同中隱藏的潛在風(fēng)險(xiǎn)、減少由于工作人員馬虎使企業(yè)面臨風(fēng)險(xiǎn)、提醒企業(yè)按時(shí)、按量履行合同、提高對(duì)企業(yè)合同保管重視程度，最終可以有效地降低企業(yè)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理提升企業(yè)信譽(yù)度。

在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇的今天，企業(yè)若想生存并發(fā)展，不光應(yīng)有合格的產(chǎn)品、誘人的價(jià)格，而且應(yīng)有良好的商業(yè)信譽(yù)。加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同管理可以保證企業(yè)與良好信譽(yù)的客戶簽訂買(mǎi)賣(mài)合同，可以對(duì)簽訂合同的履行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤，保證按時(shí)交貨，在企業(yè)面對(duì)違約、合同變更中，能夠按照法律規(guī)定及時(shí)進(jìn)行處理，減少客戶及自身的經(jīng)濟(jì)損失，并給客戶留下守信用的形象，利于今后與客戶長(zhǎng)期合作，健康、持續(xù)地發(fā)展。

（三）加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益。

規(guī)范、合理的經(jīng)濟(jì)合同可以保證企業(yè)不斷提高自身經(jīng)濟(jì)利益，但由于企業(yè)對(duì)于合同條款的漠視，將導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)違約時(shí)承擔(dān)巨大的經(jīng)濟(jì)損失。加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合同管理，可以促使企業(yè)各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的合理性做出正確的判斷，并通過(guò)對(duì)合同條款的實(shí)時(shí)跟蹤，不斷降低企業(yè)成本，保質(zhì)保量地完成合同義務(wù)，正確地處理合同變更、糾紛，使企業(yè)創(chuàng)造更多財(cái)富。

二、企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題

（一）企業(yè)法律意識(shí)淡薄，對(duì)經(jīng)濟(jì)合同管理重視程度不足。

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)一味追求經(jīng)濟(jì)利益最大化，將主要精力放在擴(kuò)大產(chǎn)品銷(xiāo)量、降低產(chǎn)品成本上，對(duì)于簽訂的經(jīng)濟(jì)合同重視不夠，甚至在發(fā)生買(mǎi)賣(mài)行為時(shí)未與客戶簽訂經(jīng)濟(jì)合同，無(wú)法保護(hù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益，使企業(yè)面臨巨大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同行為不規(guī)范，易導(dǎo)致企業(yè)承受巨大經(jīng)濟(jì)損失。

由于企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)合同管理重視不夠及工作人員法律知識(shí)的匱乏，在簽訂經(jīng)濟(jì)合同時(shí)，未將交貨地點(diǎn)、違約責(zé)任、自然災(zāi)害免責(zé)條款等內(nèi)容列入合同中，甚至缺少必要的法人簽章或企業(yè)公章，一但發(fā)生法律糾紛時(shí)，則面臨復(fù)雜的法律訴訟過(guò)程。

（三）缺乏有效的經(jīng)濟(jì)合同管理手段，降低合同風(fēng)險(xiǎn)管理效率。

企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同管理方式落后，對(duì)合同編號(hào)管理不嚴(yán)，經(jīng)常造成合同丟失，當(dāng)發(fā)生法律糾紛時(shí)，無(wú)法向法院提供有效憑證；未能根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，合理使用合同管理軟件等網(wǎng)絡(luò)計(jì)算機(jī)技術(shù)，合同簽訂、修改、變更存在隨意性，合同條款的修改及管理無(wú)專(zhuān)人負(fù)責(zé)，合同管理工作效率低下，給企業(yè)帶來(lái)巨大的違約風(fēng)險(xiǎn)及人、財(cái)、物的浪費(fèi)。

三、加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的措施

（一）提高企業(yè)法律意識(shí)，防范潛在經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)。

目前，我國(guó)企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同糾紛產(chǎn)生的原因主要是由于企業(yè)缺乏法律意識(shí)，未能按照合同法律規(guī)定條款進(jìn)行合同簽訂、履約，最終導(dǎo)致企業(yè)間產(chǎn)生合同糾紛，造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失及喪失商業(yè)信譽(yù)。企業(yè)應(yīng)提高法律意識(shí)，不斷學(xué)習(xí)、更新法律知識(shí)，以法律武裝頭腦，充分利用法律武器爭(zhēng)取最大利益及避免發(fā)生違約行為，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。例如，企業(yè)在簽訂經(jīng)濟(jì)合同前可由法律咨詢(xún)部門(mén)或聘請(qǐng)法律中介機(jī)構(gòu)對(duì)合同條款進(jìn)行嚴(yán)格審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)針對(duì)本企業(yè)存在的潛在不利條款，并對(duì)合同中擔(dān)保人及資產(chǎn)抵押物價(jià)值、資信情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，保證客戶違約時(shí)企業(yè)利益得到足額補(bǔ)償。

（二）建立健全企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理制度，規(guī)范企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同行為。

一是建立科學(xué)有效的合同管理制度。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)制定本企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同管理制度，使企業(yè)在簽訂、履行、歸檔過(guò)程中能夠按照制度執(zhí)行，降低企業(yè)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)合同管理水平。制度的內(nèi)容不僅應(yīng)涵蓋合同簽訂等全過(guò)程，包括對(duì)合同的洽談、審核、終止等全部程序。例如，在與某客戶簽訂合同前，由銷(xiāo)售人員對(duì)客戶的資信情況進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查、取證，如果選擇賒銷(xiāo)方式進(jìn)行銷(xiāo)售，還應(yīng)取得客戶的資產(chǎn)抵押或擔(dān)保，并對(duì)抵押資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，避免企業(yè)由于客戶無(wú)法支付貨款面臨巨大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。而且應(yīng)該詳細(xì)規(guī)定各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)在經(jīng)濟(jì)合同管理中的職責(zé)范圍，給予合同管理部門(mén)一定的配合、支持。同時(shí)，制度中應(yīng)體現(xiàn)部門(mén)、員工合同管理獎(jiǎng)罰制度，督促、鼓勵(lì)員工重視合同管理工作，促使企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同管理工作順利開(kāi)展。二是在企業(yè)內(nèi)部成立法律咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，由該部門(mén)專(zhuān)職負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)合同涉及的法律事項(xiàng)。同時(shí)，該部門(mén)應(yīng)與合同管理部門(mén)聯(lián)合制定合同審核、歸檔、糾紛處理等制度，保證企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同符合現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定，并通過(guò)采取事前審查、事中跟蹤、事后監(jiān)督手段對(duì)經(jīng)濟(jì)合同管理全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，保障企業(yè)合法利益不被侵害。三是合理使用網(wǎng)絡(luò)計(jì)算機(jī)技術(shù)，對(duì)合同審核、簽訂、履行跟蹤、變更、終止全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，避免由于人為因素造成惡意篡改合同行為的發(fā)生。

（三）錄用、培訓(xùn)合同風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)人才，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同管理水平。

篇7

關(guān)鍵詞：合同風(fēng)險(xiǎn)；管理；對(duì)策

Abstract: the construction contract is an important legal documents, contract both parties abide by, is the engineering construction management, cost control, an important basis to determine the final engineering cost. The best time to control the risk of the initiative is in the bidding stage, a careful analysis of bidding strategy risk should pay attention to and solve. Bidding for construction enterprises operation starting point, has a decisive influence on the efficiency of enterprises. Construction enterprises have to strengthen the risk management in the bidding and construction process, can effectively avoid the risk, reduce risk, improve enterprise efficiency.

Keywords: contract risk; management; countermeasure

中圖分類(lèi)號(hào)：U665.12文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-2104（2013）

電網(wǎng)建設(shè)工程因其規(guī)模大、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、投資大、參建單位多，合同的授予、管理、執(zhí)行及其效果，一直都是業(yè)主、建設(shè)單位、施工單位和眾多參建單位建造管理中的重點(diǎn)。電網(wǎng)建設(shè)施工合同具有合同金額大、工程建設(shè)內(nèi)容復(fù)雜、建設(shè)周期長(zhǎng)、干擾事件多、交叉單位多等特點(diǎn)，在合同履行中存在不確定的、甚至巨大的風(fēng)險(xiǎn)，合同風(fēng)險(xiǎn)是否得到及時(shí)、有效的識(shí)別并予以控制，合同是否得到嚴(yán)格的執(zhí)行，合同條款是否得到合理充分的解釋和運(yùn)用等因素，直接掛鉤于施工企業(yè)的管理效益和經(jīng)濟(jì)效益，需引起高度重視，并建立起有效的合同風(fēng)險(xiǎn)管理及防范體系。

結(jié)合近年電網(wǎng)工程建設(shè)發(fā)展趨勢(shì)及我司經(jīng)驗(yàn)，目前電網(wǎng)建設(shè)施工合同獲得、履行中主要有如下幾方面存在或易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)：

來(lái)自業(yè)主轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn) 買(mǎi)方市場(chǎng)導(dǎo)致的合同業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移擴(kuò)大化，且這種擴(kuò)大日趨隱性化。

目前施工合同均通過(guò)招投標(biāo)方式獲得，隨著兩大電網(wǎng)集團(tuán)一體化管理的深入推進(jìn)，工程項(xiàng)目集中批量招標(biāo)成為常態(tài)，施工單位對(duì)業(yè)主的影響力日漸勢(shì)微甚至不復(fù)存在；取得資質(zhì)的施工單位數(shù)量逐年增多，僧多粥少的競(jìng)爭(zhēng)格局愈加激烈；各區(qū)域、省區(qū)建設(shè)規(guī)模、建設(shè)峰谷差異導(dǎo)致的施工單位投標(biāo)心理、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等，客觀上將業(yè)主推到一個(gè)極為有利的位置。絕對(duì)的買(mǎi)方市場(chǎng)，業(yè)主必然將各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，其中之一，就是在招標(biāo)階段招標(biāo)范圍模糊化、擴(kuò)大化等，如建設(shè)場(chǎng)地清理項(xiàng)目，其承包范圍往往使用“包括但不限于”、 “等”等字眼，特別是在工程量清單沒(méi)有提供工程量的情況下，這種有所指而又無(wú)所指的描述，經(jīng)常導(dǎo)致結(jié)算時(shí)甲方解釋彈性化；此外，合同條款上淡化甲方責(zé)任、淡化施工單位索賠權(quán)利等。而施工單位在追求中標(biāo)心理支配下，往往輕視招標(biāo)階段招標(biāo)文件中合同文本的敘述以及諸多風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，造成中標(biāo)后只能按有利于業(yè)主的解釋執(zhí)行合同，結(jié)算階段虧損的局面無(wú)法挽回。

項(xiàng)目部管理風(fēng)險(xiǎn) 重生產(chǎn)輕經(jīng)營(yíng)思想、項(xiàng)目管理人員合同意識(shí)淡薄現(xiàn)象依然存在

合同是施工單位正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的一個(gè)中心，綜合目前的現(xiàn)況，大部分單位在合同的談判、簽訂和管理上歸口部門(mén)均為經(jīng)營(yíng)部門(mén)，其他部門(mén)甚至是項(xiàng)目經(jīng)理，很多不熟悉合同甚至沒(méi)看過(guò)合同。加之重生產(chǎn)輕經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象普遍存在，認(rèn)為按質(zhì)按量按期完成工程才是首要任務(wù)的慣性思維作祟，往往不能按照合同條款進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的防范和規(guī)避、不能按照合同的約定及時(shí)進(jìn)行索賠的證據(jù)收集及簽證，導(dǎo)致大量的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)救和工程簽證后補(bǔ)現(xiàn)象，一是造成本應(yīng)成立的索賠不成立，二是影響工程結(jié)算和工程尾款的撥付，損失資金的時(shí)間價(jià)值。

企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

按照目前的合同獲取機(jī)制，于施工單位而言，最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)在投標(biāo)階段。因?yàn)橥稑?biāo)階段，招標(biāo)文件載明的承包范圍、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)的解釋等，決定了一旦工程中標(biāo)獲得合同，必須按照這些約定簽訂合同并履行之。所以施工單位對(duì)招標(biāo)文件所有條款的解讀，構(gòu)成了后續(xù)合同價(jià)款及合同權(quán)利義務(wù)的基礎(chǔ)，在此過(guò)程中，應(yīng)有完善的機(jī)制來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，且法務(wù)部門(mén)應(yīng)該成為一道重要的防火墻，更多地參與到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中來(lái)。但現(xiàn)實(shí)中，很多施工單位在投標(biāo)階段對(duì)招標(biāo)文件的解讀多偏重于與報(bào)價(jià)有關(guān)的承包范圍、工程量、計(jì)算規(guī)則等技經(jīng)方面及施工組織設(shè)計(jì)編寫(xiě)求要方面，而未足夠關(guān)注合同條款，導(dǎo)致中標(biāo)簽訂合同的時(shí)候發(fā)現(xiàn)一些不利條款卻無(wú)可奈何，其法務(wù)部門(mén)也鮮有參與招標(biāo)文件解讀而從法律角度提出建設(shè)性意見(jiàn)和建議的，客觀上為中標(biāo)以后合同履行帶來(lái)諸多風(fēng)險(xiǎn)。

報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

目前兩大電網(wǎng)集團(tuán)的招標(biāo)，普遍設(shè)置了攔標(biāo)價(jià)或者最高限價(jià)，招標(biāo)文件明確規(guī)定超過(guò)攔標(biāo)價(jià)或最高限價(jià)的投標(biāo)報(bào)價(jià)將作為廢標(biāo)處理。在結(jié)算階段，對(duì)一些工程的攔標(biāo)價(jià)進(jìn)行分析后，我們發(fā)現(xiàn)，攔標(biāo)價(jià)或最高限價(jià)存在漏項(xiàng)、建場(chǎng)費(fèi)用單價(jià)與政府規(guī)定出入大、定額套用不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)痊F(xiàn)象，特別是房屋拆遷部分，攔標(biāo)價(jià)采用的單價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于政府規(guī)定賠償標(biāo)準(zhǔn)，在拆遷面積很大的情況下，即使是單價(jià)承包模式下，也給合同的正常履行帶來(lái)了很大壓力，更何況是總價(jià)包干模式下并存的量?jī)r(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

分包合同方面的風(fēng)險(xiǎn)

按照目前各施工單位的情況來(lái)看，工程實(shí)施中使用分包單位十分普遍，分包合同的授予規(guī)則也各有特點(diǎn)，而國(guó)家對(duì)于分包合同特別是勞務(wù)分包合同的授予方式并無(wú)明確的規(guī)定，分包合同的授予作為企業(yè)內(nèi)控制度的一部分，各單位采用的模式主要有招標(biāo)和競(jìng)爭(zhēng)性談判兩種。招標(biāo)和競(jìng)談都有嚴(yán)格的程序制約，在電網(wǎng)建設(shè)的高峰期，分包方資源處于有利地位的時(shí)候，這兩種模式無(wú)法有效適應(yīng)和解決各施工單位施工資源的配置問(wèn)題，并且分包單位有可能利用這種程序上對(duì)承包單位的制約因素聯(lián)合抬高分包要價(jià)，從而導(dǎo)致施工成本上漲，削弱企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。在工程招標(biāo)——中標(biāo)——簽訂合同——開(kāi)工這些節(jié)點(diǎn)時(shí)間間隔很短的情況下，很容易造成分包過(guò)程及分包資料產(chǎn)生各種瑕疵。近一段時(shí)間的審計(jì)實(shí)踐證明，這些操作模式在外部審計(jì)階段已然成為審計(jì)關(guān)注的焦點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)正在逐步積累，需加以防范。

審計(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)

目前業(yè)主普遍采用引進(jìn)外腦的方式對(duì)工程建設(shè)過(guò)程進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)工作主要依賴(lài)于第三方中介機(jī)構(gòu)，這些中介機(jī)構(gòu)很多對(duì)電力施工行業(yè)涉足不深，由此帶來(lái)至少如下幾種風(fēng)險(xiǎn)：審計(jì)單位及人員專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)差異導(dǎo)致的誤解，典型的就是外行審內(nèi)行；審計(jì)結(jié)算方式導(dǎo)致的審計(jì)單位選擇性審計(jì)，如審減結(jié)算模式；對(duì)承包方式的不同理解，最突出的就是建場(chǎng)費(fèi)，很多施工合同業(yè)主在招標(biāo)階段將建場(chǎng)費(fèi)劃入“總價(jià)承包范圍，由投標(biāo)單位自行測(cè)算報(bào)價(jià)，不予調(diào)整”，但在財(cái)務(wù)決算審計(jì)階段，審計(jì)單位往往不予理會(huì)施工招標(biāo)及合同文本中的約定，要求提供建場(chǎng)費(fèi)的支付憑證，結(jié)算中超出支付憑證的部分予以核減。由于審計(jì)單位比較強(qiáng)勢(shì)，加上有些建設(shè)單位為規(guī)避責(zé)任不愿做解釋工作，給施工單位造成了很大困擾。

針對(duì)上述六方面存在或易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，我公司結(jié)合自身做法及一些尚在實(shí)踐的思路，提出如下風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)對(duì)策：

篇8

企業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中會(huì)接觸許多法律問(wèn)題，其面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也隨著企業(yè)所面臨的法律事務(wù)的增加而增大。作為法律風(fēng)險(xiǎn)的一種，合同法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在制定、履行合同的過(guò)程中必須面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)是盈利性的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織，其需要以合同為紐帶進(jìn)行對(duì)外經(jīng)營(yíng)，可以說(shuō)合同為其獲取經(jīng)濟(jì)利益提供了有力保障。因此，合同對(duì)一個(gè)企業(yè)的重要性是可想而知的，對(duì)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行研究具有深刻的現(xiàn)實(shí)意義。

一、企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)分析

1.企業(yè)合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)有兩種體現(xiàn)，一種是由合同簽訂工作的準(zhǔn)備工作不夠充分造成的，如對(duì)合同相對(duì)方的商業(yè)信譽(yù)、履行能力等方面的審查不仔細(xì)；另一種是由合同內(nèi)容、簽訂程序的不明確、不公平、不合法等原因造成的，如合同中的條款不夠齊備，對(duì)簽訂合同雙方的經(jīng)濟(jì)責(zé)任缺少明確規(guī)定。兩類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源中不論是哪一種，只要有一點(diǎn)考慮不周，企業(yè)自身的合法權(quán)益就很難得到保障。

2.企業(yè)合同履行的風(fēng)險(xiǎn)

合同履行風(fēng)險(xiǎn)是指在合同履行過(guò)程中由于合同相對(duì)方違約或者是由于不可抗力量的影響而導(dǎo)致的企業(yè)損失。其來(lái)源如下：一方面，由于疏于合同履行的管理，企業(yè)未能對(duì)相對(duì)方的動(dòng)態(tài)進(jìn)行及時(shí)了解與掌握，因而采取措施不及時(shí)，導(dǎo)致與對(duì)方發(fā)生糾紛，從而使企業(yè)利益受損；另一方面，由于企業(yè)自身的反應(yīng)滯后而未能及時(shí)進(jìn)行維權(quán)也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)利益受損。

3.企業(yè)合同管理的風(fēng)險(xiǎn)

由于不夠重視企業(yè)合同管理工作，許多企業(yè)對(duì)合同缺少動(dòng)態(tài)管理，有的企業(yè)則是在企業(yè)管理工作上流于形式，導(dǎo)致對(duì)合同履行過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題的證據(jù)保留不完善，甚至沒(méi)有保留，因而在糾紛發(fā)生時(shí)企業(yè)即使有理，卻因?yàn)槿鄙儆辛Φ淖C據(jù)而陷入了尷尬局面，這對(duì)企業(yè)利益的維護(hù)是非常不利的。

二、企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

1.企業(yè)提高合同法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

一方面，提高合同法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是企業(yè)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而化解法律風(fēng)險(xiǎn)的前提；另一方面，提高企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)為企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)建奠定了思想基礎(chǔ)。企業(yè)可以通過(guò)集中授課、經(jīng)驗(yàn)交流等形式來(lái)加強(qiáng)對(duì)各級(jí)管理者的培訓(xùn)，提高管理者的合同法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，讓他們對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)及其危害有充分的認(rèn)識(shí)，從而使管理者的對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)增強(qiáng)。與此同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)管理者談判技巧、合同起草及其注意事項(xiàng)等方面的培訓(xùn)，不斷增強(qiáng)管理者的業(yè)務(wù)水平，做到從根源上防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。

2.實(shí)施合同全過(guò)程監(jiān)控和管理

由于企業(yè)合同從洽談到終止的整個(gè)過(guò)程中都會(huì)存在不同程度的法律風(fēng)險(xiǎn)，因此企業(yè)對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從合同的每個(gè)環(huán)節(jié)入手，實(shí)施全過(guò)程的監(jiān)控和管理。首先，在合同簽訂之前，企業(yè)管理者要對(duì)合同相對(duì)方的商業(yè)信譽(yù)、履行能力等各種情況進(jìn)行仔細(xì)了解，做好對(duì)合同相對(duì)方的資質(zhì)審查工作。與此同時(shí)，企業(yè)管理者要做好企業(yè)合同標(biāo)準(zhǔn)文本的編輯工作，不斷提高企業(yè)管理的效率。其次，在合同簽訂的過(guò)程中，企業(yè)管理者要仔細(xì)對(duì)合同的內(nèi)容、程序進(jìn)行審查，確保合同內(nèi)容的合法以及合同中各種權(quán)利、義務(wù)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任等一些列內(nèi)容的明確、清楚表達(dá)，同時(shí)還要確保簽約手續(xù)的齊全。最后，在合同履行的過(guò)程中，一旦企業(yè)因合同的履行效果出現(xiàn)無(wú)法達(dá)到預(yù)想效果，甚至根本無(wú)法履行時(shí)，為了避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，企業(yè)應(yīng)按照合同的相關(guān)規(guī)定及時(shí)行使自己的權(quán)利，依法維護(hù)企業(yè)自身的利益。與此同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)該及時(shí)對(duì)相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行搜集，以為日后糾紛的解決作出充足的準(zhǔn)備。

3.建立、健全合同管理規(guī)章制度，使企業(yè)合同管理體系得到完善

建立、健全規(guī)章制度是實(shí)現(xiàn)合同管理規(guī)范化、科學(xué)化的前提，企業(yè)只有制定了合理的規(guī)章制度，合同管理體系才能不斷完善，企業(yè)合同的管理工作才能切實(shí)得到落實(shí)。在實(shí)踐中，合同管理規(guī)章制度的制定應(yīng)從多種方面入手，用強(qiáng)a有力的規(guī)章制度來(lái)激勵(lì)和約束合同簽訂、履行的每一個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)每一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行深入管理。此外，企業(yè)應(yīng)實(shí)行合同管理責(zé)任制，將合同管理工作落實(shí)到每一層工作崗位上，實(shí)現(xiàn)合同的分層管理，讓企業(yè)員工在合同管理工作中各司其職，努力將合同管理工作落到實(shí)處，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)合同管理的系統(tǒng)化，使企業(yè)合同管理體系得到不斷完善。

篇9

（一）住房公積金合同管理

合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。住房公積金管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公積金中心”）作為獨(dú)立的事業(yè)單位法人，在住房公積金的管理運(yùn)作中往往需要以民事主體的身份對(duì)外簽訂各類(lèi)合同。住房公積金合同管理是指公積金中心對(duì)以自身為當(dāng)事人的合同依法進(jìn)行訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為的總稱(chēng)。

（二）住房公積金合同管理中存在的問(wèn)題

1.各地公積金中心合同管理部門(mén)設(shè)置不統(tǒng)一

法治意識(shí)較強(qiáng)的管理中心設(shè)置了專(zhuān)門(mén)的法規(guī)部門(mén)，有專(zhuān)門(mén)的法規(guī)管理人員從事合同管理相關(guān)工作；有的雖然不設(shè)置法規(guī)部門(mén)但設(shè)立了法規(guī)崗位，崗位職責(zé)中包括合同管理，但同時(shí)還疲于應(yīng)付大量行政工作，無(wú)法集中、專(zhuān)注地從事法律事務(wù)工作；有的甚至不設(shè)法規(guī)崗位，僅由一般工作人員負(fù)責(zé)合同的具體簽訂工作。

2.住房公積金行業(yè)尚未形成法律人才庫(kù)

目前全國(guó)各地公積金中心幾乎都有法律專(zhuān)業(yè)人員，但目前尚未對(duì)這股法律力量進(jìn)行整合，也并未搭建一個(gè)培訓(xùn)交流的平臺(tái)。一些公積金中心疏于對(duì)這些人員的法律知識(shí)培訓(xùn)，這些人員由于平時(shí)的工作、生活與法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)交集不多，導(dǎo)致原有法律知識(shí)的生疏，或出現(xiàn)知識(shí)老化、滯后的情況，從而實(shí)戰(zhàn)能力匱乏，難以適應(yīng)住房公積金合同管理中不斷出現(xiàn)的法律問(wèn)題。

3.法規(guī)管理人員和法律顧問(wèn)尚未形成良性互動(dòng)

目前的狀況是，法規(guī)管理人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)比不上法律顧問(wèn)，但法律顧問(wèn)又不熟悉住房公積金管理業(yè)務(wù)。所以一個(gè)操作性強(qiáng)、工作效能高的合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，應(yīng)該由住房公積金內(nèi)部法規(guī)管理人員與外聘法律顧問(wèn)共同組成。

4.合同管理缺乏系統(tǒng)性

合同管理較規(guī)范的公積金中心制定了專(zhuān)門(mén)的合同管理制度和相應(yīng)操作規(guī)程來(lái)對(duì)合同進(jìn)行管理，但很多的公積金中心缺少真正的合同管理，其管理僅停留在合同的起草和簽訂方面，一旦合同簽署后就疏于后續(xù)的管理評(píng)價(jià)，為以后產(chǎn)生嚴(yán)重的合同糾紛埋下了隱患。真正完整、系統(tǒng)的合同管理，應(yīng)該是涵蓋合同準(zhǔn)備階段、合同簽署階段、合同履行階段、合同后續(xù)管理階段，自始至終地關(guān)注并及時(shí)處理所有的相關(guān)法律問(wèn)題，使法律風(fēng)險(xiǎn)損失降低至最小化的全過(guò)程、系統(tǒng)性的管理。

二、住房公積金合同管理中法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立

（一）形成合同管理工作機(jī)制

一是設(shè)置法規(guī)部門(mén)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)處理公積金管理中法律法規(guī)相關(guān)工作，不從事其他行政事務(wù)工作，保證工作的專(zhuān)一性。明確法規(guī)崗位的具體職責(zé)為依法行政、合同管理以及其他法律事務(wù)工作等。相關(guān)人員上崗條件需要有法律相關(guān)背景。

二是定期或不定期組織合同管理人員參加相關(guān)培訓(xùn)。通過(guò)建立合同管理培訓(xùn)長(zhǎng)效機(jī)制來(lái)提高合同管理人員的業(yè)務(wù)技能，提升住房公積金合同管理水平，降低或避免可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

三是形成法規(guī)管理人員和法律顧問(wèn)的良性互動(dòng)。公積金中心要在選定律師時(shí)重在針對(duì)性強(qiáng)、能夠有效解決問(wèn)題，而不是僅僅看律師是否大牌。法律顧問(wèn)需要通過(guò)與法規(guī)管理人員的溝通和交流，了解公積金業(yè)務(wù)發(fā)展的情況和需要解決的問(wèn)題。

（二）建立健全合同管理制度

合同管理制度中主要應(yīng)包括以下幾個(gè)方面。

1.合同分類(lèi)

根據(jù)公積金中心管理運(yùn)作的實(shí)際情況，對(duì)住房公積金管理過(guò)程中對(duì)外簽訂的合同進(jìn)行分類(lèi)，以便有針對(duì)性的對(duì)各類(lèi)合同進(jìn)行管理。

2.分設(shè)部門(mén)

同時(shí)本著規(guī)范管理和權(quán)力制衡的原則，明確合同管理的部門(mén)及相應(yīng)職責(zé)?？蓪⒑贤芾聿块T(mén)分為承辦部門(mén)、審核部門(mén)、用印及歸檔部門(mén)、資金收支部門(mén)及監(jiān)督部門(mén)。

（1）承辦部門(mén)是經(jīng)濟(jì)合同的主要責(zé)任部門(mén)，對(duì)合同中涉及本部門(mén)的專(zhuān)業(yè)內(nèi)容負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：對(duì)合同項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析或論證；調(diào)查相對(duì)方主體資格、資信、履約能力和標(biāo)的物信息；在授權(quán)范圍內(nèi)參加合同談判；擬訂及修改合同，辦理合同簽署的相關(guān)手續(xù)；按約定的時(shí)間、地點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)履行合同；保管合同及相關(guān)資料、建立相關(guān)臺(tái)賬和移交合同檔案。

（2）審核部門(mén)是法規(guī)處，主要職責(zé)包括：參與合同相對(duì)方的調(diào)查、合同談判；書(shū)面審查擬簽合同條款的合法合規(guī)性；合同的履行中涉及法律糾紛的，及時(shí)與法律顧問(wèn)取得聯(lián)系并妥善處理；組織合同評(píng)價(jià)管理。

（3）用印及歸檔部門(mén)是辦公室，主要職責(zé)包括：對(duì)完成審核、審批流程的合同按相關(guān)規(guī)定用??；負(fù)責(zé)對(duì)蓋章后的合同設(shè)立臺(tái)賬進(jìn)行管理并歸檔。

（4）資金收支部門(mén)是財(cái)務(wù)部門(mén)，主要職責(zé)包括：對(duì)合同中的資金收支條款進(jìn)行審核并按合同約定和住房公積金財(cái)務(wù)管理相關(guān)制度進(jìn)行相應(yīng)操作。

（5）監(jiān)督部門(mén)是監(jiān)察部門(mén)，主要職責(zé)包括：對(duì)合同履行過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督；對(duì)合同管理中出現(xiàn)的違紀(jì)、違規(guī)、違法問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查處理并提出處理建議。

3.明確合同管理流程

可以將合同管理具體劃分為四個(gè)階段：合同準(zhǔn)備階段，包括合同前期調(diào)查、談判、起草、審核等程序；合同簽署階段，包括合同簽訂、歸檔等程序；合同履行階段，包括合同履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止、處理糾紛等程序；合同履行后管理階段，包括合同監(jiān)督、合同執(zhí)行情況評(píng)價(jià)等程序。

4.制定合同管理操作規(guī)程

根據(jù)合同管理制度制定相應(yīng)操作規(guī)程，明確各階段的具體操作步驟和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，同時(shí)創(chuàng)新合同管理模式，將合同管理分階段、全程采用電子化管理模式，充分利用信息系統(tǒng)對(duì)合同管理各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，規(guī)范合同管理，提高合同管理效率。

（三）提高合同管理水平

除了形成合同管理工作機(jī)制、建立健全合同管理制度，還要提高合同管理水平，具體到實(shí)踐操作中就是要注意合同管理各階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。

1.合同生效前的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

（1）合同策劃風(fēng)險(xiǎn)

指在合同策劃階段存在的不能滿足住房公積金管理目標(biāo)的可行性風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于合同策劃風(fēng)險(xiǎn)的主要控制方法：一是對(duì)合同項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析或論證；二是合同審核人員及時(shí)掌握本市政府采購(gòu)目錄及標(biāo)準(zhǔn)，以便在進(jìn)行合同審核時(shí)進(jìn)行比對(duì)檢查；三是在合同管理制度中明確規(guī)定為了回避政府采購(gòu)，將金額較大的合同拆分為金額較小合同的責(zé)任追究。

（2）合同調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)

指在合同調(diào)查過(guò)程中對(duì)被調(diào)查對(duì)象做出不當(dāng)評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。要控制這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，一是要提高合同管理人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和責(zé)任心，在充分收集相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上做出恰當(dāng)?shù)呐袛啵欢浅浞终{(diào)查合同對(duì)象的履約能力和商業(yè)信譽(yù)。

（3）合同談判風(fēng)險(xiǎn)

指在合同談判過(guò)程中忽略了重大問(wèn)題或在重大問(wèn)題上做出不當(dāng)讓步的風(fēng)險(xiǎn)以及談判策略泄密的風(fēng)險(xiǎn)?？刂坪贤勁酗L(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是組建一支結(jié)構(gòu)合理的談判團(tuán)隊(duì)，談判團(tuán)隊(duì)中除了有經(jīng)驗(yàn)豐富的業(yè)務(wù)人員外，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律等方面的人員參與談判；二是盡可能地爭(zhēng)取后履行義務(wù)，從而為交易安全提供更多的保障；三是在整個(gè)過(guò)程中，強(qiáng)調(diào)并做好保密工作。

（4）合同審核風(fēng)險(xiǎn)

指在合同審核過(guò)程中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)或糾正合同不當(dāng)內(nèi)容和條款的風(fēng)險(xiǎn)?？刂拼祟?lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是提高合同審核人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，注重此類(lèi)人員的崗前培訓(xùn)和知識(shí)更新培訓(xùn)；二是制定合同審核操作規(guī)程；三是實(shí)施合同管理責(zé)任追究制度等，劃分合同承辦部門(mén)和審核部門(mén)的責(zé)任。

（5）合同簽署風(fēng)險(xiǎn)

指正式簽署合同過(guò)程中存在不當(dāng)行為的風(fēng)險(xiǎn)?？刂拼祟?lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是每年進(jìn)行法人授權(quán)，嚴(yán)格劃分合同的簽署權(quán)限，嚴(yán)禁超越權(quán)限簽署合同；二是加強(qiáng)對(duì)相對(duì)方人權(quán)限的審查，比如查看對(duì)方有無(wú)委托授權(quán)書(shū)，確定人的權(quán)限是否合法有效；三是明確合同印章管理部門(mén)和責(zé)任，確保只為符合合同審批流程的合同文本加蓋合同印章；四是采取恰當(dāng)措施，防止已簽署的合同被篡改，如在合同各頁(yè)碼之間加蓋騎縫章等。

2.合同生效后的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

（1）合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

指在合同履行過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)為違約風(fēng)險(xiǎn)，即沒(méi)有按照合同的約定履行義務(wù)。控制違約風(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是在合同中明確并細(xì)化違約責(zé)任；二是合理使用抗辯權(quán)分散風(fēng)險(xiǎn)、降低損害程度；三是通過(guò)對(duì)合同所涉及的各類(lèi)法律規(guī)范依據(jù)的運(yùn)用以及保留足夠證據(jù)控制違約風(fēng)險(xiǎn)；四是通過(guò)合理運(yùn)用繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失的替代責(zé)任，將合同損失降到最低。

（2）合同變更或轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)

指在合同變更或轉(zhuǎn)讓過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)?？刂拼祟?lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是通過(guò)制定合同管理制度明確規(guī)定合同變更或轉(zhuǎn)讓的審批流程；二是合同變更或轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容和條款必須與當(dāng)事人協(xié)商一致且進(jìn)行書(shū)面變更；三是注重對(duì)合同變更或轉(zhuǎn)讓過(guò)程中相關(guān)證據(jù)的保存。

（3）合同終止風(fēng)險(xiǎn)

指在辦理合同終止手續(xù)過(guò)程中存在不當(dāng)行為的風(fēng)險(xiǎn)?？刂拼祟?lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法一是在合同中明確提前解除或終止權(quán)；二是通過(guò)制定合同管理制度明確規(guī)定合同終止的相應(yīng)審批流程。

（4）合同糾紛處理不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

指在處理合同糾紛過(guò)程中存在不當(dāng)行為的風(fēng)險(xiǎn)?？刂拼祟?lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是通過(guò)制定合同管理制度明確規(guī)定合同糾紛的處理辦法和相應(yīng)審批流程明確各類(lèi)合同管理人員在合同糾紛處理中的責(zé)任；二是充分收集對(duì)方違約的證據(jù)，尤其在主動(dòng)解除合同的情形下，要避免因處理不當(dāng)，反而被證據(jù)顯示成為自己一方違約；三是在違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競(jìng)合的情形下，合理地選擇訴權(quán)予以適用，以更好地保護(hù)自身合法權(quán)益。

（5）合同后續(xù)管理中的風(fēng)險(xiǎn)

指在合同履行完畢或終止后管理過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括以下幾種情況。

合同歸檔保管的風(fēng)險(xiǎn)是指在合同歸檔保管過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)主要包括合同丟失；合同被泄漏等?？刂拼祟?lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是通過(guò)制定合同管理制度明確規(guī)定合同歸檔管理人員及相應(yīng)責(zé)任；二是對(duì)合同保管情況實(shí)施定期和不定期的監(jiān)督檢查。

合同執(zhí)行情況評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是指在合同執(zhí)行情況評(píng)價(jià)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)主要包括：合同簽署后疏于后續(xù)的管理評(píng)價(jià)；合同評(píng)價(jià)范圍和標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)，導(dǎo)致評(píng)價(jià)過(guò)程未能突出重點(diǎn)，評(píng)價(jià)流于形式等?？刂拼祟?lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是制定合同執(zhí)行情況的評(píng)價(jià)制度；二是建立合同執(zhí)行情況評(píng)價(jià)的操作規(guī)程。

參考文獻(xiàn)：

篇10

關(guān)鍵詞　國(guó)際工程承包　合同條件　風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

全面而有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是國(guó)際工程順利實(shí)施的保障。工程合同是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要依據(jù)，可以通過(guò)選擇合適的合同類(lèi)型合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，合同的特點(diǎn)以及雙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有很大影響。因此，可以建立以合同體系為中心的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理模式。國(guó)際承包中流行的合同范本，如FIDIC合同、NEC合同、AIA合同等，都對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的合理分配做出了相應(yīng)規(guī)定，意圖使合同雙方能夠明晰自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以利于工程項(xiàng)目良性發(fā)展。

由于適用地區(qū)、法律背景、指導(dǎo)思想等的不同，F(xiàn)IDIC合同，NEC合同和AIA合同在風(fēng)險(xiǎn)管理上存在著較大的差異，分析和了解這些不同之處，有助于承包商和業(yè)主根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況和雙方的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，選擇和制定更合適的合同條件，通過(guò)合同條款合理地分擔(dān)和處理風(fēng)險(xiǎn)，使雙方達(dá)到最大滿意程度。

一、不同合同條件有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定

按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因?qū)⒐こ添?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)五類(lèi)，并分別研究FIDIC的施工合同條件，NEC的工程施工合同，AIA的施工合同通用條件與這些風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的條款。

我們注意到，這三種合同條件對(duì)某些風(fēng)險(xiǎn)分配的規(guī)定明顯不同。有關(guān)技術(shù)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，F(xiàn)IDIC規(guī)定在基準(zhǔn)日期之前業(yè)主將自己掌握的現(xiàn)場(chǎng)水文地質(zhì)以及環(huán)境情況的一切相關(guān)數(shù)據(jù)提供給承包商，供其參考。但業(yè)主并不為這些資料的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，即使這些數(shù)據(jù)后來(lái)發(fā)現(xiàn)有某些誤差，承包商也很難以業(yè)主提供的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確提出索賠。AIA合同也規(guī)定了業(yè)主提供給承包商關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)情況和法律限制等的信息，但明確規(guī)定業(yè)主要為這信息的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

另外，F(xiàn)IDIC和AIA都有專(zhuān)門(mén)的“索賠程序”條目，而NEC沒(méi)有相應(yīng)的條款。一方面是因?yàn)镹EC是在成文性的法律體系基礎(chǔ)上編制的；另一方面是因?yàn)镹EC合同強(qiáng)調(diào)雇主和承包商的合作，為了促進(jìn)合作關(guān)系，NEC沒(méi)有涉及法律中有規(guī)定的，同時(shí)也是體現(xiàn)雙方矛盾的索賠問(wèn)題。值得注意的是，F(xiàn)IDIC和NEC合同均有對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)等社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)，AIA合同卻沒(méi)有相應(yīng)規(guī)定，可能是因?yàn)锳IA合同主要用于美國(guó)等局勢(shì)較穩(wěn)定的國(guó)家。另外，AIA合同也沒(méi)有關(guān)于有價(jià)物品的規(guī)定。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的對(duì)比分析

按照風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)過(guò)程，在識(shí)別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后，按照合同規(guī)定制定風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)劃，采取各種措施防范風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配給相關(guān)人員，規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的處理辦法。下面將從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防范規(guī)劃、實(shí)施執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)處理四個(gè)方面對(duì)比FIDIC合同，NEC合同，AIA合同的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

(一)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

FIDIC合同條件對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別比較模糊，許多條款采用“相當(dāng)”、“合理”等不確定的詞匯。如第4.12款規(guī)定承包商可以對(duì)其無(wú)法預(yù)見(jiàn)的不利物質(zhì)條件，向業(yè)主提出工期和費(fèi)用的索賠。但是“無(wú)法預(yù)見(jiàn)的不利物質(zhì)條件”這個(gè)詞匯帶有主觀性，無(wú)法明確劃分，增大了發(fā)生爭(zhēng)端的可能性。

而NEC合同在風(fēng)險(xiǎn)的范圍定義上，力圖做到準(zhǔn)確。譬如，NEC合同將“不利氣候條件”、“不利現(xiàn)場(chǎng)條件”等不確定的描述定量化。第60.1“補(bǔ)償事件”(13)條給出了“惡劣氣候條件”的判斷標(biāo)準(zhǔn)：所記錄的氣象實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)與氣象資料相比表明，該值平均出現(xiàn)頻率低于十年一遇。

雖然ALA合同沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的“風(fēng)險(xiǎn)”條款，但是它的規(guī)定十分細(xì)致，例如，對(duì)承包商的要求多達(dá)26條，實(shí)際上這些條款也識(shí)別了風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)第10.3條專(zhuān)門(mén)對(duì)有毒物質(zhì)進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，如果現(xiàn)場(chǎng)材料中有石棉或多氯聯(lián)苯等有毒物質(zhì)，承包商應(yīng)采取合理的預(yù)防措施。這是FIDIC合同和NEC合同都沒(méi)有做到的。

(二)防范規(guī)劃

在識(shí)別出工程風(fēng)險(xiǎn)后，合同相關(guān)方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)劃，按照計(jì)劃采取合理措施防范風(fēng)險(xiǎn)。NEC合同將發(fā)出“早期警告”作為承包商及項(xiàng)目經(jīng)理的義務(wù)，規(guī)定合同當(dāng)事人一旦察覺(jué)可能影響工程成本、工期和質(zhì)量的事件時(shí)，承包商與項(xiàng)目經(jīng)理有義務(wù)盡早向?qū)Ψ桨l(fā)出警告，并有權(quán)要求對(duì)方參加“早期警告”會(huì)議，討論解決方案并采取行動(dòng)。第63.4條規(guī)定了未發(fā)出預(yù)警的后果，項(xiàng)目經(jīng)理在處理或計(jì)算警告事件給承包商帶來(lái)的損失時(shí)，應(yīng)以承包商已發(fā)出早期警告后所蒙受的實(shí)際損失為依據(jù)，即減少承包商就該事件提出的索賠額。這樣的規(guī)定能夠積極促進(jìn)雙方主動(dòng)解決施工中出現(xiàn)的問(wèn)題。

FIDIC和AIA合同中沒(méi)有早期警告的機(jī)制，但體現(xiàn)了預(yù)先控制的原則。如承包商在月進(jìn)度報(bào)告中要寫(xiě)明可能影響按時(shí)竣工的任何事件的詳情，提出為消除延誤而準(zhǔn)備采取的措施。FIDIC和AIA合同也體現(xiàn)了合作的思想，F(xiàn)IDIC規(guī)定業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)保證現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主人員根據(jù)有關(guān)合作條款與承包商努力合作；承包商應(yīng)為在現(xiàn)場(chǎng)工作的業(yè)主人員提供便利。鼓勵(lì)承包商提出合理化建議(13.2“價(jià)值工程”)、以及相互及時(shí)告知和協(xié)商優(yōu)先。AIA合同也規(guī)定，如果承包商發(fā)現(xiàn)有可能導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，如合同文件中提供的現(xiàn)場(chǎng)條件有錯(cuò)誤、與法律法規(guī)不一致、設(shè)計(jì)中存在遺漏或錯(cuò)誤等，應(yīng)當(dāng)立即通知建筑師，等待建筑師的指令，由建筑師決定是否延長(zhǎng)工期或增加費(fèi)用。然而，在FIDIC合同和AIA合同條件下，延長(zhǎng)工期或增加費(fèi)用需要通過(guò)提出索賠要求來(lái)實(shí)現(xiàn)，如果承包商不提出索賠，就意味著利益的損失。

(三)實(shí)施執(zhí)行

FIDIC合同、NEC合同和A-IA合同都根據(jù)整體風(fēng)險(xiǎn)最小原則規(guī)定了合同風(fēng)險(xiǎn)的分配：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)合同權(quán)力的損害由業(yè)主承擔(dān)；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)對(duì)財(cái)產(chǎn)的損害責(zé)任按所有權(quán)分擔(dān)，對(duì)人身的損害責(zé)任按雇傭關(guān)系分擔(dān)，對(duì)合同權(quán)力的損害責(zé)任由業(yè)主承擔(dān)；各方承擔(dān)己方人員失職造成的損失和損害。

FIDIC和AIA合同采用可預(yù)見(jiàn)和最有利原則分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。FIDIC和AIA合同一般要求，如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，承包商應(yīng)當(dāng)立即通知工程師，并采取合理的措施防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。未履行或未及時(shí)履行告知義務(wù)，承包商需要承擔(dān)部分責(zé)任。但對(duì)于承包商是否采取

了必要的措施、所采取的措施效果如何、風(fēng)險(xiǎn)事件中承包商應(yīng)承擔(dān)多大責(zé)任等，沒(méi)有明確規(guī)定，這往往是雙方爭(zhēng)執(zhí)的焦點(diǎn)。

為了避免這一現(xiàn)象，NEC合同選擇執(zhí)行嚴(yán)格責(zé)任原則，即在界定責(zé)任時(shí)，不考慮當(dāng)事人主觀上有無(wú)故意或過(guò)失，只考慮違約結(jié)果是否因?yàn)楫?dāng)事人的行為造成的。同時(shí)，NEC合同約定，項(xiàng)目經(jīng)理、工程師對(duì)于所有不批準(zhǔn)或不認(rèn)可的理由是：“該設(shè)計(jì)不符合工程信息要求或該設(shè)計(jì)不符合適用法律”。如果不是因?yàn)檫@個(gè)理由不認(rèn)可，則形成補(bǔ)償事件，由業(yè)主承擔(dān)后果。NEC合同明確規(guī)定了承包商可以獲得補(bǔ)償?shù)氖录钠鹨颍鲄⑴c方都愿意將能獲得補(bǔ)償事件的原因列明，因此可以避免因索賠是否成立而引起的爭(zhēng)端。據(jù)調(diào)查反映，NEC合同對(duì)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)一補(bǔ)償事件的定義，比其他合同中的規(guī)定都要清晰。

(四)風(fēng)險(xiǎn)事件的處理

如果發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)事件，合同參與方應(yīng)盡快處理，并評(píng)審管理計(jì)劃，檢查風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的缺陷遺漏之處，及時(shí)改正更新，使其更好地指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理。

國(guó)際工程承包市場(chǎng)是以業(yè)主為主導(dǎo)的，業(yè)主在談判和起草合同時(shí)，往往加入對(duì)自己有利的條款，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，承包商會(huì)仔細(xì)研究合同，尋求索賠的依據(jù)，從而獲得利潤(rùn)補(bǔ)償。所以FIDIC中的索賠條款是有關(guān)承包商利益的核心條款。紅皮書(shū)第20條詳細(xì)地規(guī)定了索賠應(yīng)遵循的程序，包括在一定的時(shí)限內(nèi)向工程師發(fā)出通知、提交索賠報(bào)告、等待工程師批復(fù)。但是，索賠事件的認(rèn)可和處理權(quán)仍掌握在由業(yè)主聘用的工程師手中。由于承包商對(duì)工程師的裁決常持懷疑態(tài)度，所以索賠的處理結(jié)果很容易引起爭(zhēng)端，更壞的結(jié)果是卷入訴訟程序。

與FIDIC的索賠規(guī)定相比，AIA的有關(guān)規(guī)定簡(jiǎn)化、明確，為索賠的內(nèi)容、范圍、手續(xù)和處理辦法提供了指南，提高了索賠結(jié)果的可預(yù)見(jiàn)性。AIA的索賠與爭(zhēng)端處理體現(xiàn)出“兩短”的特點(diǎn)：一是建筑師需要更快地做出決定，建筑師做決定的時(shí)間(10+7日)短；二是業(yè)主和承包商需要更快地對(duì)索賠方案進(jìn)行決策，建筑師做出索賠決定后，留給雙方考慮接受還是提出仲裁的時(shí)間(30日)短。

NEC合同通過(guò)早期警告和補(bǔ)償事件程序取代索賠。早期警告是雙方均可提出的，能夠建立一種合作機(jī)制，使得雙方能向同一目標(biāo)努力，并盡可能地把引起風(fēng)險(xiǎn)的潛在事件扼殺在萌芽狀態(tài)；補(bǔ)償事件清晰明了，雖然補(bǔ)償數(shù)額多少仍取決于項(xiàng)目經(jīng)理，但是早期警告與補(bǔ)償事件綜合起來(lái)，盡量避免索賠引起爭(zhēng)端的可能，有利于工程項(xiàng)目施工的良性發(fā)展。