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北京建筑大學(xué)北京100044

摘要 隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，一種新型的管理方式應(yīng)運(yùn)而生，通過市場的手段促進(jìn)了節(jié)能，這就是合同能源管理，這種方式是指節(jié)能服務(wù)公司與節(jié)能改造醫(yī)院簽訂能源管理合同，從而提供有效的服務(wù)，分享節(jié)能改造利益回收的一種商業(yè)模式，本文將就能源合同管理在建筑節(jié)能中的應(yīng)用進(jìn)行相關(guān)探析。

關(guān)鍵詞 合同；能源管理；建筑節(jié)能

0 引言

在建筑節(jié)能的統(tǒng)計和研究中可以得出的是樓宇占據(jù)了大量的能源，幾乎占到全球能源的百分之四十，并且二氧化碳排放量很高，直接影響了環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，并且在建筑節(jié)能方面來說目前我們重視程度不夠，數(shù)據(jù)表明在我國約430 億平方米的建筑中，僅有4%的建筑采用了先進(jìn)的能源效率改進(jìn)措施。

在市場化的減排機(jī)制中建筑合同能源管理是一種有效的方式，但是由于建筑合同能源管理的發(fā)展并不完善，所以應(yīng)用范圍較為拘束，不能有效地應(yīng)用到建筑行業(yè)當(dāng)中。

1 合同能源管理在建筑節(jié)能中的應(yīng)用現(xiàn)狀

1.1 確定合同能源服務(wù)公司是否應(yīng)履行招投標(biāo)程序目前來說我們的招投標(biāo)程序主要面對的是政府投資為主的公用建筑，對于這種建筑形式來說要采取公開的招投標(biāo)方式進(jìn)行公司的選擇，避免在招投標(biāo)程序確定之后有些公司由于利益相關(guān)放棄了改造項目，造成經(jīng)濟(jì)的損失。

1.2 建筑節(jié)能改造技術(shù)方案是否履行設(shè)計管理程序問題在設(shè)計管理程序問題上由于很多管理工資沒有相關(guān)設(shè)計資質(zhì)，不能出具相關(guān)設(shè)計文件資格證明，這就造成了有些公司為了獲得項目采取掛靠的形式，從而造成了質(zhì)量得不到保證，這就需要對這些公司選擇科學(xué)的管理方式，避免對資質(zhì)的硬性要求造成問題。

1.3 節(jié)能改造工程監(jiān)理機(jī)制問題對于建立機(jī)制的問題如果嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)范，例如《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》、《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》等的要求，需要對改造項目直接納入監(jiān)理工作，這種情況造成了合同能源管理的復(fù)雜性，增大了合同能源管理的難度，這就需要對監(jiān)理機(jī)制進(jìn)行科學(xué)的選用，從而實現(xiàn)合同能源管理的有效性。

1.4 改造后工程驗收問題工程驗收時工程最后的質(zhì)量保障，采用了合同管理模式進(jìn)行了改造之后的項目如何進(jìn)行驗收，驗收標(biāo)準(zhǔn)和形式如何采用，這些問題目前來說還沒有明確的政策規(guī)定，這就造成了驗收過程中無據(jù)可依，對于節(jié)能效果的檢測評估目前采用只要達(dá)到預(yù)期效果即為合格，但是在各項管理和驗收政策中需要不斷的完善，從而保證在相關(guān)驗收工作中保證工程質(zhì)量。

2 完善管理措施

2.1 政策支持政策是對合同能源管理項目最有效也必須的支持，首先來說建筑節(jié)能建造的合同能源管理目前仍處于初步發(fā)展的階段，合同能源服務(wù)公司規(guī)模較小沒有形成一個科學(xué)的體系，主要是一些中小企業(yè)，從技術(shù)方面、資金方面和服務(wù)方面都存在一定的缺陷，這就需要相關(guān)的政策進(jìn)行扶持，不斷的提高合同能源管理的應(yīng)用和應(yīng)用效果，具體來說就需要在已經(jīng)明確的政策基礎(chǔ)上，根據(jù)不同的建筑節(jié)能問題對建筑節(jié)能改造能源服務(wù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行細(xì)化，從而對建筑節(jié)能工作不斷的推進(jìn)，需要做的包括，對公共建筑節(jié)能改造給予政策和資金支持的政策，這一政策的有效實施能夠降低合同能源服務(wù)公司的項目風(fēng)險，保障企業(yè)的初期發(fā)展條件，不僅如此，對于建筑節(jié)能改造合同能源管理的貸款方式也要給予一定的優(yōu)惠，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，降低融資的門檻要求，對融資渠道不斷的擴(kuò)大和暢通，最重要的一項包括對該項目加大宣傳和強(qiáng)制推廣力度。對于節(jié)能效果以及節(jié)能意識的了解和提高需要宣傳才能擴(kuò)大范圍，加大對用能單位的宣傳，提高其對合同能源管理模式的認(rèn)知和認(rèn)可度，同時對公共機(jī)構(gòu)、國有投資或國有投資為主的高耗能建筑應(yīng)強(qiáng)制要求采用合同能源管理模式實施節(jié)能改造，從而為合同能源管理模式應(yīng)用釋放更大的市場空間。

2.2 加強(qiáng)改造項目的質(zhì)量安全管理在合同能源管理項目的不斷實施過程中，對于建設(shè)程序進(jìn)行了簡化，促進(jìn)了改造項目的快速有效進(jìn)行，但是這種簡化工作不能對合同能源項目的改造質(zhì)量要求降低，必須依舊保證質(zhì)量要求，首先是對合同能源服務(wù)公司的安全主體責(zé)任進(jìn)行明確，其次是對相關(guān)改造產(chǎn)品以及材料進(jìn)行有效的質(zhì)量控制，對于技術(shù)指標(biāo)和使用年限要嚴(yán)格控制，另外對于質(zhì)量后期的保修制度也要有效的確立，避免合同能源公司出現(xiàn)利益問題。

2.3 簡化對合同能源管理項目工作要求對于合同能源管理服務(wù)公司在投入和應(yīng)用當(dāng)中的風(fēng)險來說，對相關(guān)單位來說沒有承擔(dān)風(fēng)險和支付費(fèi)用，這就造成了合同能源管理應(yīng)用中的成本較高，對于合同能源服務(wù)公司來說就容易不能嚴(yán)格履行建設(shè)程序，從而造成經(jīng)營風(fēng)險問題，這時就需要從多方面進(jìn)行有效的控制，第一是采用競標(biāo)的方式進(jìn)行合同能源公司的選擇，第二是對一些以建筑改造為主的產(chǎn)品技能型合同能源服務(wù)公司來說對公司的審核要以技術(shù)為主，避免對設(shè)計施工進(jìn)行無用的審核，最后是對工程竣工之后的驗收程序進(jìn)行有效的簡化。

2.4 完善相關(guān)工作機(jī)制對于建筑節(jié)能的合同能源管理要進(jìn)行充分的研究和合同的完善，從合同雙方的角度出發(fā)，從而對合同內(nèi)容進(jìn)行修正和指導(dǎo)，對于建筑節(jié)能項目特點進(jìn)行節(jié)能量的核定，具體的核定方式要根據(jù)具體的建筑要求進(jìn)行選擇，對已經(jīng)經(jīng)過改造的建筑進(jìn)行總結(jié)和分析，結(jié)合建筑應(yīng)用的具體現(xiàn)狀綜合考慮各個方面包括氣候行為方面因素，對核定方法進(jìn)行確定，保證核定方法的可操作性和科學(xué)性，在現(xiàn)有的單位基礎(chǔ)上對第三方的節(jié)能核定機(jī)構(gòu)加快培養(yǎng)的力度，對于機(jī)構(gòu)的工作范圍以及程序進(jìn)行有效的控制，對改造措施以及改造技術(shù)進(jìn)行不斷的細(xì)化，明確節(jié)能方式和節(jié)能效果，從而在選擇的時候能夠更有針對性，能夠更便于核定和應(yīng)用。

3 結(jié)語

綜上所述，合同能源管理在建筑節(jié)能中的應(yīng)用已經(jīng)取得了很好的成績，但是由于發(fā)展時間較短，各個方面還不夠成熟，這就需要我們不斷的總結(jié)經(jīng)驗，吸收國內(nèi)外先進(jìn)管理理念，從而提高合同能源管理的效果，促進(jìn)建筑節(jié)能的不斷發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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關(guān)鍵詞：合同能源管理 項目評價方法 研究

合同能源管理是一種用節(jié)省能源費(fèi)用的方式來進(jìn)行支付節(jié)能投資的一種方式，對此有關(guān)節(jié)能服務(wù)公司給客戶進(jìn)行實施有關(guān)節(jié)能改造，并通過提供出節(jié)能量進(jìn)行保證，然后與客戶共同分擔(dān)合同能源管理的有關(guān)項目融資以及執(zhí)行上的風(fēng)險，同時還與客戶分享節(jié)能帶來的投資效益以及回報等。

一、合同能源管理項目中的不確定情況介紹

對于合同能源的管理項目中的不確定性基本上是對節(jié)能量的預(yù)測不確定性以及對于未來投資回報出現(xiàn)不確定性這兩中情況。如果潛在的節(jié)能量在減少的情況下，那么對于節(jié)能項目的有關(guān)預(yù)期利潤率也會相應(yīng)地減少，使得用戶以及相關(guān)政策制定者對投資失去吸引力。同時，對于預(yù)期風(fēng)險還會使借款人員增加較多的借用成本，從而造成負(fù)擔(dān)并威脅到節(jié)能項目的內(nèi)在成本，使得總體的資金來源水平下降。

節(jié)能量預(yù)測含有的不確定性會使一些因素影響到節(jié)能投資效果，并造成不穩(wěn)定性加大。許多資料研究發(fā)現(xiàn)，實際測量的節(jié)能量會比原先的預(yù)測要大，而且又是偏差較多。例如，某節(jié)能服務(wù)公司對市場的調(diào)查和分析后，得出近一半的項目節(jié)能量都偏離了最初的預(yù)期15%以上，還有30%上下的項目其預(yù)期的節(jié)能量往往大于實際的節(jié)能量。

對于合同能源的管理項目中投資回報出現(xiàn)不確定性，其主要體現(xiàn)到固定的回報中具體比例以及效益的分成比例等，還體現(xiàn)到客戶自身的支付力、國家有關(guān)方針政策的變化、有關(guān)體制與領(lǐng)導(dǎo)更換等各種因素。

二、合同能源管理項目的凈現(xiàn)值方法的評價

在投資項目中采用動態(tài)評價，其最重要的一種方法就是凈現(xiàn)值評價。運(yùn)用這種評價方法主要是把投資人員所期望的有關(guān)目標(biāo)收益率當(dāng)做貼現(xiàn)率，然后對每期中的凈收益進(jìn)行折現(xiàn)，從執(zhí)行期內(nèi)直到期初，最后在進(jìn)行累加，從而得到凈現(xiàn)值，用次凈現(xiàn)值來判斷和評價是否投資，并作為其參考值。

這種凈現(xiàn)值的評價方式具有一些局限性，盡管凈現(xiàn)值的評價作為常用的評價方法體現(xiàn)出資金的有關(guān)時間價值與周期內(nèi)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)情況等，但凈現(xiàn)值的評價是建立在假設(shè)的基礎(chǔ)上來進(jìn)行評價的，其假設(shè)的前提主要是：首先，可準(zhǔn)確估計及預(yù)測出各期的節(jié)能收益中有關(guān)凈現(xiàn)值的流量。其次，對于投資，假設(shè)現(xiàn)在不投資，那么以后也不會投資，這是基于投資的不可逆性來講。再次，假設(shè)經(jīng)營人員不能很好地經(jīng)營和管理，在市場中不能及時地調(diào)整有關(guān)生產(chǎn)和管理決策。最后，假設(shè)的前提是能夠準(zhǔn)確無誤地估算出或預(yù)測出有關(guān)項目的貼現(xiàn)率及執(zhí)行期。對于這些假設(shè)條件，在進(jìn)行評價時，較容易存在一些局限性。

凈現(xiàn)值的評價方法容易對項目的投資效率忽視掉，對于凈現(xiàn)值的評價，只表明其投資方案中的經(jīng)濟(jì)效益量，而對于經(jīng)濟(jì)效益的投資效率卻沒有注意到，從而易出現(xiàn)誤導(dǎo)投資人員采取較大的投資方案。

凈現(xiàn)值的局限性還體現(xiàn)在對預(yù)測值上，其預(yù)測主要對凈現(xiàn)值法的有關(guān)收入、生產(chǎn)費(fèi)用以及生產(chǎn)成本和投資額，還有再無的償還和期限等的計算。由于這些因素都是動態(tài)的和變化的，對凈現(xiàn)值的評價方法對其當(dāng)做項目可行性與否的依據(jù)，有點失之簡單化和粗造化了。

凈現(xiàn)值的局限性還體現(xiàn)在對項目價值的低估方面，對于經(jīng)營的靈活特點，凈現(xiàn)值方法容易忽略掉其不確定的因素，從而在許多情況下對其項目的價值做出低估。對于管理者來說，應(yīng)該對實際的市場環(huán)境做出靈活多變的決策。而凈現(xiàn)值的方法卻不能科學(xué)有效地反映其靈活價值，尤其是在不確定性較高的市場環(huán)境條件下，對項目不能充分正確評估。

凈現(xiàn)值的局限性對折現(xiàn)率較難確定，通常對于很大的不確定性以及經(jīng)營中出現(xiàn)靈活性的狀況下，對于折現(xiàn)率以及各期的凈現(xiàn)金流量的確定非常困難。針對凈現(xiàn)值方法一般選用的折現(xiàn)率大多為投資者所期望的報酬率，同時期望報酬率基本上由風(fēng)險報酬率、通貨膨脹系數(shù)以及無風(fēng)險報酬率這三個部分共同構(gòu)成。而對于投資項目中的通貨膨脹的有關(guān)系數(shù)與無風(fēng)險的報酬率都是從習(xí)慣而得出的結(jié)果，因為許多投資項目都有很大的風(fēng)險，其影響投資的因素又非常多，所以對風(fēng)險報酬率比較難以確定。

三、對B-S模型的合同能源管理項目的評價

對合同能源的管理項目一般都具有期權(quán)的特點，而且企業(yè)把對未來的不確定行動作為對期權(quán)的一種持有或者是創(chuàng)造。例如，節(jié)能服務(wù)公司通過對客戶進(jìn)行投資，就好比買了份期權(quán)一樣，如果獲得成功，就會有較大的收益，即便是沒有成功，也不過是對投入了風(fēng)險資本。

這種節(jié)能公司向客戶進(jìn)行投資并從中獲得一定的收益權(quán)利，其目的主要是為了通過節(jié)能改造，使得共同分享客戶的節(jié)能收益，從而得到投資的效益，實現(xiàn)了自身的成長和發(fā)展。所以，對于節(jié)能服務(wù)公司來說，如同用投入資本作為期權(quán)費(fèi)用購買一份看跌期權(quán)。然后賦予了投資人在投資期滿日用一種價格來對自身的投資收益進(jìn)行回收。

如果把節(jié)能服務(wù)公司其投資當(dāng)做t時刻內(nèi)購買一份標(biāo)的資產(chǎn)，其資產(chǎn)目前的價格為S（t），設(shè)執(zhí)行時間是T，執(zhí)行的價格是X歐式的看跌期權(quán)。所以，即可按照期權(quán)定價法來對合同能源管理項目進(jìn)行評價，并作出可行性的相關(guān)分析。在對期權(quán)的有關(guān)定價法進(jìn)行合同能源管理項目評價中，因為期權(quán)的有關(guān)定價公式中運(yùn)用風(fēng)險中性的方法進(jìn)行定價并計算的，也就不必要再對風(fēng)險進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整了。

對于B-S模式的期權(quán)定價方法基本上是通過六個假設(shè)來建立起來的。其假設(shè)的條件主要是：假設(shè)市場沒有摩擦性，也就是說期權(quán)的有關(guān)基礎(chǔ)資產(chǎn)作為風(fēng)險資產(chǎn)能夠自由買賣，沒有相應(yīng)的稅收以及成本。假設(shè)的第二條件是期權(quán)在到期之前是不能分紅的，即t為0到t=T的條件。假設(shè)第三條件對于時刻t為0到t=T都可用一樣的利率進(jìn)行借貸，且利率要按照連續(xù)復(fù)利的情況r來進(jìn)行計算。假設(shè)的第四個條件為滿足期權(quán)在有效期之內(nèi)價格恒定不變，沒有波動。第五個假設(shè)條件對于標(biāo)的資產(chǎn)要以連續(xù)變動的方式進(jìn)行。第六個假設(shè)條件為期權(quán)在到期的時刻中其股票的價格對數(shù)的分布要服從正態(tài)。

對于B-S模型中的期權(quán)價值影響的主要因素有參數(shù)變量，對于期權(quán)價格的五個變量為項目價值以及期權(quán)執(zhí)行的價格，還有期權(quán)到期的時間和無風(fēng)險利率、項目價值波動率等函數(shù)。其中，對于期權(quán)的價值增加又有不確定性、項目價值以及到期的時間和無風(fēng)險利率這四種變量。同時，對于執(zhí)行價格若其上升就會減少期權(quán)價值。對于B-S的模型對于參數(shù)變量進(jìn)行確定，關(guān)鍵要確定各個的實物期權(quán)的有關(guān)參數(shù)變量，確定之后，才能對其期權(quán)的定價公式進(jìn)行相應(yīng)的計算，并得出合同能源管理項目對于投資機(jī)會的價值結(jié)果。對于B-S是一個連續(xù)的變量模型，相比較其他的模型來看，較能在標(biāo)的資產(chǎn)的描述價格方面非常準(zhǔn)確，能夠充分反映出實際情況的變化。

四、結(jié)束語

如果一個合同能源管理項目出現(xiàn)延遲或者擴(kuò)展以及放棄等的期權(quán)價值時，這時選擇凈現(xiàn)值方法是不可取的，沒有辦法對其進(jìn)行計量。對于B-S的定價模型方法雖然在某些方面不太精確，但由于這種方法相對于其他期權(quán)價值評估更勝一籌，在合同管理項目的評價中占據(jù)重要地位。

參考文獻(xiàn)：

[1]尚天成，潘珍妮.合同能源管理項目評價方法[J].中國人口資源與環(huán)境.2008，（3）：135-138

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關(guān)鍵詞：煤炭企業(yè) 合同能源管理

一、合同能源管理的概念

合同能源管理（Energy Performance Contracting，簡稱EPC），是上世紀(jì)70年代在西方發(fā)達(dá)國家開始發(fā)展起來的一種行之有效的市場化節(jié)能機(jī)制。合同能源管理的類型分為效益分享型、節(jié)能保證型、合作承包運(yùn)營型。合同能源管理機(jī)制的實質(zhì)是：一種以減少的能源費(fèi)用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能投資方式。這種節(jié)能投資方式允許用戶使用未來的節(jié)能收益為用能單位和能耗設(shè)備升級，以及降低目前的運(yùn)行成本。節(jié)能服務(wù)合同在實施節(jié)能項目的企業(yè)（用戶）與專門的盈利性能源管理公司之間簽訂，它有助于推動節(jié)能項目的開展。

二、我國合同能源管理的發(fā)展歷程

1997年，我國首次引進(jìn)合同能源管理模式。由原國家經(jīng)貿(mào)委其它國際組織成立了“世行/全球環(huán)境基金中國節(jié)能促進(jìn)項目”，該項目一期在北京、遼寧、山東三地成立了示范性的能源管理公司。2003年，項目二期啟動。由中國投資擔(dān)保有限公司成立世行項目部，解決中小企業(yè)解決貸款擔(dān)保的難題，并成立了中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會（EMCA），促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。近年來，合同能源管理服務(wù)行業(yè)蓬勃發(fā)展，截止到2011年底，從事節(jié)能服務(wù)業(yè)務(wù)的企業(yè)數(shù)量將近3900家，其中備案節(jié)能服務(wù)企業(yè)1719家，實施過合同能源管理項目的節(jié)能服務(wù)企業(yè)1472家，行業(yè)從業(yè)人員達(dá)到37.8萬人。

合同能源管理機(jī)制被引進(jìn)國內(nèi)以后大大促進(jìn)了國內(nèi)節(jié)能企業(yè)的發(fā)展，很多節(jié)能企業(yè)由單純的制造節(jié)能設(shè)備轉(zhuǎn)變?yōu)楣?jié)能投資，這在促進(jìn)節(jié)能減排發(fā)展的同時也加快了節(jié)能企業(yè)本身的快速成長，更有很多企業(yè)將企業(yè)的重點發(fā)展放在了合同能源管理上，使得合同能源管理在引入中國后逐漸地適應(yīng)了中國的能源環(huán)境，在運(yùn)營上一步步地走向完善和合理，市場模式下發(fā)展起來的一批專業(yè)的節(jié)能服務(wù)公司在運(yùn)用合同能源管理上趨于成熟。

三、我國煤炭企業(yè)的合同能源管理發(fā)展現(xiàn)狀

（一）煤炭企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司的合作規(guī)模不大，較早引入合同能源管理的煤炭企業(yè)已開始獲得收益

在國內(nèi)較早引入合同能源管理的兗礦集團(tuán)，在2007年就開始嘗試這種節(jié)能機(jī)制。兗礦集團(tuán)物業(yè)公司泵房和華聚能源公司濟(jì)二電廠的輸煤皮帶改造，每年節(jié)電10萬千瓦時，且仍在運(yùn)行；科澳鋁業(yè)公司的濟(jì)三電廠、南屯電廠、電解鋁廠的變頻改造等項目也采用了合同能源管理機(jī)制；濟(jì)三電廠，單臺一次風(fēng)機(jī)變頻改造，節(jié)電率達(dá)36%，全年節(jié)電收益為121萬元。近年來，兗礦集團(tuán)一直借助合同能源管理模式推進(jìn)節(jié)能減排，效果明顯。2009年，兗礦集團(tuán)原煤生產(chǎn)綜合能耗達(dá)到每噸3.90千克標(biāo)準(zhǔn)煤，低于山東省能耗限額標(biāo)準(zhǔn)23.52%，位居全國同行業(yè)先進(jìn)水平。

2009年，河北冀中能源集團(tuán)在東龐礦運(yùn)行合同能源管理機(jī)制。該礦矸石熱電廠1號爐二次風(fēng)機(jī)進(jìn)行變頻改造，年節(jié)電量達(dá)48萬千瓦時,年節(jié)約電費(fèi)30余萬元。這標(biāo)志著合同能源管理首次進(jìn)入河北省。

（二）相當(dāng)煤炭企業(yè)對推廣合同能源管理模式不積極，更傾向于自己組建節(jié)能服務(wù)部門

首先，在財務(wù)政策上，在合同期內(nèi)，設(shè)備的所有權(quán)屬于節(jié)能公司，客戶只有使用權(quán)。合同期滿后，設(shè)備才能成為企業(yè)的固定資產(chǎn)，這樣，財務(wù)支出就遇到了難題。例如兗礦的合同能源管理經(jīng)費(fèi)最終以設(shè)備維檢費(fèi)來實現(xiàn)。其次，大多數(shù)的大型國有企業(yè)不缺少節(jié)能技改的資金，且并不相信節(jié)能公司是否擁有先進(jìn)的技術(shù)，更傾向于自己組建節(jié)能服務(wù)部門。例如，神華集團(tuán)組建節(jié)能環(huán)保專業(yè)化技術(shù)服務(wù)公司，開展技術(shù)咨詢與服務(wù)。第三，采用合同能源管理方式的節(jié)能項目，一般需要節(jié)能服務(wù)公司提前墊付資金，但節(jié)能服務(wù)公司大多是中小企業(yè)，處于成長期，融資難。而節(jié)能服務(wù)公司一般都面臨著項目開發(fā)周期長、短期獲利能力差、負(fù)債率高、項目融資難等困難，他們認(rèn)為客戶能否真正按合同分享節(jié)能效益是一個很大的風(fēng)險。這造成了擁有先進(jìn)節(jié)能技術(shù)的大型節(jié)能公司不希望與信譽(yù)差的小型煤炭企業(yè)合作，而資金充裕、信譽(yù)良好的大型煤炭企業(yè)更傾向于用自有資金進(jìn)行節(jié)能改造，合同能源管理只能作為一種輔助的方式。

四、我國煤炭企業(yè)的合同能源管理發(fā)展前景

（一）國內(nèi)外節(jié)能減排潮流不可逆轉(zhuǎn)

2009年12月7日至18日在哥本哈根舉行的全球氣候大會上，來自全球190多個國家和地區(qū)的代表達(dá)成了《哥本哈根協(xié)議》，共同致力于全球的節(jié)能減排工作。國務(wù)院總理出席會議并發(fā)表了題為《凝聚共識、加強(qiáng)合作，推進(jìn)應(yīng)對氣候變化歷史進(jìn)程》的重要講話，講話中提出，中國是最早制定實施《應(yīng)對氣候變化國家方案》的發(fā)展中國家，是近年來節(jié)能減排力度最大的國家。2009年11月國務(wù)院常務(wù)會議做出到2020年我國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40―45%的決定。

（二）國家規(guī)范政策法規(guī)促進(jìn)合同能源管理產(chǎn)業(yè)發(fā)展

2010年4月2日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了國家發(fā)展和改革委員會等部門聯(lián)合制定的《關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》，其中就規(guī)定在稅收上給予能源合同管理產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持，在加強(qiáng)稅收征管的前提下，對節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)采取適當(dāng)?shù)亩愂辗龀终?。一是對?jié)能服務(wù)公司實施合同能源管理項目，取得的營業(yè)稅應(yīng)稅收入，暫免征收營業(yè)稅，對其無償轉(zhuǎn)讓給用能單位的因?qū)嵤┖贤茉垂芾眄椖啃纬傻馁Y產(chǎn)，免征增值稅。二是節(jié)能服務(wù)公司實施合同能源管理項目，符合稅法有關(guān)規(guī)定的，自項目取得第一筆生產(chǎn)經(jīng)營收入所屬納稅年度起，第一年至第三年免征企業(yè)所得稅，第四年至第六年減半征收企業(yè)所得稅。三是用能企業(yè)按照能源管理合同實際支付給節(jié)能服務(wù)公司的合理支出，均可以在計算當(dāng)期應(yīng)納稅所得額時扣除，不再區(qū)分服務(wù)費(fèi)用和資產(chǎn)價款進(jìn)行稅務(wù)處理。四是能源管理合同期滿后，節(jié)能服務(wù)公司轉(zhuǎn)讓給用能企業(yè)的因?qū)嵤┖贤茉垂芾眄椖啃纬傻馁Y產(chǎn)，按折舊或攤銷期滿的資產(chǎn)進(jìn)行稅務(wù)處理。節(jié)能服務(wù)公司與用能企業(yè)辦理上述資產(chǎn)的權(quán)屬轉(zhuǎn)移時，也不再另行計入節(jié)能服務(wù)公司的收入。上述稅收政策的具體實施辦法由財政部、稅務(wù)總局會同發(fā)展改革委等部門另行制定。

（三）節(jié)能減排指標(biāo)促使煤炭企業(yè)與節(jié)能服務(wù)公司加強(qiáng)合作

在2011年召開的兩會上，國家“十二五”的節(jié)能目標(biāo)確定，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗和二氧化碳排放分別降低16%和17%，主要污染物排放總量減少8―10%。煤炭行業(yè)作為高能耗行業(yè)首當(dāng)其沖，節(jié)能減排壓力很大，而在近年來煤炭企業(yè)與節(jié)能服務(wù)公司合作的先行者，例如兗礦集團(tuán)、焦煤集團(tuán)、冀中能源集團(tuán)等在合同能源管理項目中的收益體現(xiàn)，將吸引更多的煤炭企業(yè)與節(jié)能服務(wù)企業(yè)加強(qiáng)緊密合作，以完成“十二五”節(jié)能減排任務(wù)。

五、結(jié)論

合同能源管理以其節(jié)能效率高、客戶零風(fēng)險、節(jié)能有保證、投資回收短、并有助于客戶改善現(xiàn)金流、提高競爭力等諸多優(yōu)勢在世界范圍已得到了認(rèn)可和推崇，但如何將合同能源管理逐步引進(jìn)并運(yùn)用在我國的煤炭行業(yè)，是一個長期的課題，雖然現(xiàn)階段有著很多困難，但從長遠(yuǎn)看，合同能源管理在煤炭行業(yè)的應(yīng)用是勢在必行的，也是有著光明的前景的。

參考文獻(xiàn)：

①孫友霞. 煤炭企業(yè)過程控制管理模式的研究[D]. 山東科技大學(xué)，2004

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（一）管理人員的節(jié)能意識不強(qiáng)目前醫(yī)療結(jié)構(gòu)的工作人員，尤其是管理人員的責(zé)任心不強(qiáng)，就導(dǎo)致了薄弱的節(jié)能意識。管理人員通常認(rèn)為能源消耗是設(shè)備運(yùn)行所必須的，可是其忽略了能源是可以節(jié)省使用的。因此，管理人員節(jié)能意識薄弱，是造成醫(yī)院節(jié)能管理工作出現(xiàn)問題的主要因素。

（二）缺乏能耗的評估機(jī)制和管理機(jī)制由于相關(guān)醫(yī)療機(jī)構(gòu)缺乏對節(jié)能工作的重視，就導(dǎo)致整個機(jī)構(gòu)在運(yùn)行的過程中尚未建立和完善能源消耗的評估機(jī)制，在眾多設(shè)備高能耗的運(yùn)轉(zhuǎn)中，醫(yī)院采取不作為的態(tài)度，很多本應(yīng)承擔(dān)評估能源消耗的機(jī)構(gòu)對其采取放任態(tài)度，這就導(dǎo)致無法真正計算出在醫(yī)療機(jī)構(gòu)運(yùn)行的過程中，能源消耗所支出的成本處于一個什么樣的比重。

（三）設(shè)備操作人員專業(yè)素質(zhì)較低在醫(yī)療機(jī)構(gòu)中，很多大型醫(yī)療設(shè)備的使用壽命較為短暫，一部分原因是由于這些大型設(shè)備經(jīng)常性處于使用狀態(tài)，更加主要的原因是設(shè)備的操作人員專業(yè)素質(zhì)較低，在使用設(shè)備時，這些操作人員忽略了對設(shè)備的保養(yǎng)和維修，更缺乏設(shè)備使用過程中節(jié)能工作。

二、對于合同能源管理在醫(yī)院節(jié)能管理中使用提出的幾點建議

（一）選擇信譽(yù)良好，實力雄厚的節(jié)能服務(wù)公司在通過簽訂合同來節(jié)約能源的過程中，相關(guān)醫(yī)療機(jī)構(gòu)必須事先對市場上各種節(jié)能服務(wù)公司進(jìn)行調(diào)查和研究，從中選擇信譽(yù)良好，實力雄厚的節(jié)能服務(wù)公司。由于合同能源管理是一個長期的能源管理過程，因此，一旦企業(yè)的信譽(yù)不好，那么就很可能為醫(yī)院未來的設(shè)備保養(yǎng)和能源節(jié)約工作帶來很多不便之處。此外，實力雄厚的節(jié)能服務(wù)公司大多在技術(shù)上投入了很大的資金，因此，在節(jié)約能源方面，這些公司會具備其他公司所不具備的技術(shù)優(yōu)勢。

（二）提高對節(jié)能管理工作的重視程度首先，醫(yī)療機(jī)構(gòu)的管理人員和基層工作人員應(yīng)該提高對節(jié)能管理工作的重視程度，增加經(jīng)濟(jì)效益的手段只能是開源節(jié)流，節(jié)流即節(jié)能。通過節(jié)約能源的消耗，就能夠減少生活運(yùn)營成本，進(jìn)而促進(jìn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)效益。整個醫(yī)院應(yīng)該通過會議以及文化宣傳等方式來宣傳節(jié)能減排的重要意義。在新時代背景下，企業(yè)的運(yùn)行都有獨(dú)特的企業(yè)文化，因此，醫(yī)療機(jī)構(gòu)要想在未來激烈的競爭中牢牢占據(jù)一席之地，就必須也擁有真正屬于自己的醫(yī)院文化。

（三）建立和完善醫(yī)院的節(jié)能評估機(jī)制和管理機(jī)制隨著醫(yī)療機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制的日益發(fā)展和完善，醫(yī)院必須及時的建立和完善節(jié)能評估機(jī)制，聘請專門的核算人才，按月，按年的計算能源消耗成本，只有對能源消耗成本進(jìn)行定期的核算，才能進(jìn)一步了解哪些能源是可以節(jié)省的，哪些能源是必須使用和消耗的。只有建立起完善的能耗評估機(jī)制，才能將整個能源的使用納入醫(yī)院整體運(yùn)行之中，為能源的節(jié)約提供完整的數(shù)據(jù)支持。

（四）充分了解合同條款，謹(jǐn)慎簽訂合同在正常情況下，合同條款中大多要求節(jié)能服務(wù)公司進(jìn)行一些節(jié)能項目的安裝施工以及調(diào)試工作，在醫(yī)療結(jié)構(gòu)和節(jié)能服務(wù)公司簽訂的合同中規(guī)定的雙方責(zé)任與義務(wù)，要求節(jié)能服務(wù)公司進(jìn)行此類工作。并且合同中有關(guān)條款還規(guī)定了相關(guān)設(shè)備所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，在一方款項全部到賬后，相關(guān)設(shè)備的所有權(quán)才發(fā)生轉(zhuǎn)移。因此，在醫(yī)療機(jī)構(gòu)和節(jié)能服務(wù)公司進(jìn)行合同合作時，醫(yī)療機(jī)構(gòu)必須充分重視合同的效用。此外，為了確保自身的利益，醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)該充分理解合同中有關(guān)條款，最后充分利用合同維護(hù)自身的合法權(quán)益。

三、結(jié)束

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節(jié)能服務(wù)公司內(nèi)部技術(shù)實力是項目成功的重要保證，其風(fēng)險來自于節(jié)能技術(shù)的可行性、先進(jìn)性、可靠性和適應(yīng)性的不確定。合同能源管理項目的節(jié)能方案都是建立在前期進(jìn)行的節(jié)能診斷和能效測評的基礎(chǔ)上，節(jié)能診斷或能效測評都會影響節(jié)能方案的可行性。由于科技發(fā)展日新月異，節(jié)能技術(shù)和產(chǎn)品的生命周期限制，現(xiàn)有的節(jié)能技術(shù)方案很快就有可能會面臨淘汰的風(fēng)險。運(yùn)行管理過程中，如果不能根據(jù)現(xiàn)場實際工況及時調(diào)整節(jié)能運(yùn)行方案，設(shè)計方案往往難以及時適應(yīng)實際工況，從而導(dǎo)致節(jié)能效益降低。因此，節(jié)能技術(shù)方案的失敗和更新?lián)Q代都可能給節(jié)能服務(wù)公司帶來無法收回投資和利潤的風(fēng)險。

2風(fēng)險評價矩陣

合同能源管理模式的運(yùn)作機(jī)制決定了節(jié)能服務(wù)公司在項目實施中必須承擔(dān)風(fēng)險。因此，應(yīng)完善項目風(fēng)險管理的各個環(huán)節(jié)，識別與項目有關(guān)的風(fēng)險，評價和管理改善項目的執(zhí)行效果，從而使?jié)撛跈C(jī)會或回報最大化，潛在風(fēng)險最小化。風(fēng)險矩陣是項目管理中識別風(fēng)險因素重要性的一種結(jié)構(gòu)性方法，風(fēng)險矩陣能夠全面、動態(tài)地初步識別風(fēng)險因素，包含風(fēng)險來源、可能結(jié)果、預(yù)期發(fā)生概率，然后對風(fēng)險進(jìn)行分級整理，為風(fēng)險管理的后續(xù)階段打下基礎(chǔ)。利用風(fēng)險矩陣收集的數(shù)據(jù)和評估結(jié)果可以在整個風(fēng)險管理過程中應(yīng)用，有著重要的推廣應(yīng)用價值。風(fēng)險矩陣方法關(guān)于各風(fēng)險評價因子的權(quán)重系數(shù)是通過專家打分或調(diào)查投票的方法來確定的，以識別對項目影響最為關(guān)鍵的風(fēng)險，為節(jié)能服務(wù)企業(yè)經(jīng)營者提供制定相應(yīng)風(fēng)險處置措施的依據(jù)和歷史紀(jì)錄。

2．1原始風(fēng)險矩陣

原始風(fēng)險矩陣由需求欄、風(fēng)險欄、技術(shù)欄、風(fēng)險影響欄、風(fēng)險概率欄、風(fēng)險等級欄和風(fēng)險管理/降低欄等構(gòu)成。風(fēng)險矩陣通常由項目風(fēng)險管理小組來完成，負(fù)責(zé)對項目風(fēng)險因素的識別和評估。

1)需求欄:列出項目的基本需求，通常包括項目操作要求和項目管理需求。

2)風(fēng)險欄:描述項目的具體風(fēng)險。

3)技術(shù)欄:根據(jù)具體需求列出可采用的技術(shù)。如果所需技術(shù)不存在或不夠成熟，則可能會不能滿足需求，風(fēng)險發(fā)生的概率就會相對高些。4)風(fēng)險影響欄:用于評估識別風(fēng)險對項目的影響，通常用I表示。將風(fēng)險對項目的影響劃分為五個等級。

2．2Borda序值

由于風(fēng)險等級欄僅給出了三個直觀的風(fēng)險等級，因此在評價結(jié)果中會產(chǎn)生很多風(fēng)險結(jié)，即處于同一等級可以繼續(xù)細(xì)分的風(fēng)險模塊。為了能夠識別同等級下相對關(guān)鍵的風(fēng)險，在風(fēng)險矩陣中引入Borda序值方法，以盡量減少同等級的風(fēng)險評價結(jié)果。Borda序值是對某準(zhǔn)則進(jìn)行排序，統(tǒng)計出風(fēng)險因子在該準(zhǔn)則下的排名，然后進(jìn)行綜合考慮。設(shè)總共有N個風(fēng)險值，i為風(fēng)險因子，k為相應(yīng)準(zhǔn)則(k=1表示風(fēng)險影響，k=2表示風(fēng)險發(fā)生概率)。

3合同能源管理項目風(fēng)險評估

根據(jù)利用合同能源管理實施建筑節(jié)能改造項目特征選取風(fēng)險因素。在編制風(fēng)險清單基礎(chǔ)上，結(jié)合利用合同能源管理模式實施建筑節(jié)能改造項目的具體特點，進(jìn)行專家投票。經(jīng)過對收回的有效問卷進(jìn)行整理，即可輸入風(fēng)險影響和風(fēng)險發(fā)生概率。對于風(fēng)險影響，應(yīng)根據(jù)加權(quán)后的投票結(jié)果，采用取多數(shù)原則;對于風(fēng)險發(fā)生概率，應(yīng)采取加權(quán)平均原則。其中，U24項目運(yùn)行管理能力屬于高等級，是實施合同能源管理項目的最大風(fēng)險;U23工程質(zhì)量和U27預(yù)期效益適應(yīng)性條件其次，前三項高等級風(fēng)險均屬于內(nèi)部風(fēng)險，可以通過自身技術(shù)力量的完善進(jìn)行規(guī)避。U11政策影響作為外部風(fēng)險，對項目的實施具有重大的導(dǎo)向作用，可以通過及時了解政策趨勢，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對和控制措施。

險規(guī)避和應(yīng)對措施

通過風(fēng)險識別找出影響項目質(zhì)量、進(jìn)度、投資等目標(biāo)順利實現(xiàn)的主要風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果提出利用合同能源管理實施建筑節(jié)能改造項目風(fēng)險的控制措施，盡可能地降低工程項目風(fēng)險，實現(xiàn)節(jié)能運(yùn)行項目的預(yù)期目標(biāo)，這是項目風(fēng)險管理的主旨所在。雖然實施合同能源管理的大量風(fēng)險客觀存在，且不以人的意志為轉(zhuǎn)移，但通過項目經(jīng)驗和積累，以及通過測試、模擬、分析掌握的節(jié)能技術(shù)相關(guān)數(shù)據(jù)資料，來識別甚至是量化風(fēng)險，判斷風(fēng)險發(fā)生的可能性以及造成的連帶后果，從而通過適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和方法來應(yīng)對與控制風(fēng)險。根據(jù)風(fēng)險清單指標(biāo)體系的要素，可以提出相應(yīng)可采取的應(yīng)對與控制方法。

4．1外部風(fēng)險的應(yīng)對與控制

外部的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境是不可控制的。規(guī)避這些風(fēng)險，需要節(jié)能服務(wù)公司仔細(xì)研究政治、經(jīng)濟(jì)動態(tài)和走勢，了解國家在節(jié)能事業(yè)方面的政策和優(yōu)惠措施，熟悉法律法規(guī)，相應(yīng)風(fēng)險清單的應(yīng)對措施。

4．2內(nèi)部風(fēng)險的應(yīng)對與控制

在合同能源管理項目的執(zhí)行過程中，節(jié)能服務(wù)公司內(nèi)部技術(shù)實力是項目成功的重要保證，這部分風(fēng)險是可以控制的。控制這些風(fēng)險，節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)通過不斷提高自身技術(shù)實力，根據(jù)現(xiàn)場實際情況及時調(diào)整運(yùn)行管理方案，保證預(yù)期的節(jié)能收益。

5結(jié)語

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一、醫(yī)院合同檔案的特點

1.憑證性。由于合同的強(qiáng)制性和保護(hù)性以及具有的制裁功能，使其成為維護(hù)醫(yī)院合法權(quán)益的重要武器。醫(yī)院與另一方按照法律建立的合同，可對雙方當(dāng)事人產(chǎn)生法律約束力。合同在訂立之后，雙方當(dāng)事人對合同的履行、合同的變更和對合同中相關(guān)權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓、終止合同或者違約等，都必須以建立的合同檔案作為唯一的和完全的依據(jù)。如違反合同檔案中的相關(guān)規(guī)則，雙方當(dāng)事人都必須承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。

2.權(quán)威性。醫(yī)院合同的權(quán)威性主要體現(xiàn)在，必須遵守國家的法律規(guī)定，按照相應(yīng)的章程和實施條例進(jìn)行擬寫、簽訂、變更和終止。比如，醫(yī)院與外界簽訂合同，必須醫(yī)院的負(fù)責(zé)人委托，以法人單位的名義。

3.廣泛性。醫(yī)院合同種類繁多，涉及部門廣泛，按照業(yè)分工部門的不同包括藥物、試劑、醫(yī)療器械、耗材等采購類合同，基建工程、物業(yè)管理、水暖電氣供應(yīng)等后勤管理類合同，還包括財政類合同、科研類合同、人事類合同及醫(yī)療協(xié)作、醫(yī)療糾紛處理等合同。不同類別的合同有不同的管理方法，但是都要以院辦為綜合管理部門，財政管理為職能管理部門，監(jiān)督審查和采購為具體執(zhí)行部門，各個部門之間相互幫助相互配合，建立起一個完善的醫(yī)院合同管理體系。

4.時效性。時效是一個特定的術(shù)語，主要用于法律，是指時間在法律上所產(chǎn)生的效力。從時間的性質(zhì)上說，其本身就是一種法律事實，在法律中具有一定的法律后果。我國的《合同法》及其它相關(guān)法律規(guī)定，合同建立后不同階段產(chǎn)生的時效力，都具有一定的法律后果。例如，我國《合同法》第二十條規(guī)定，在合同的要約階段，“承諾期限屆滿，受要約人未做出承諾”，則要約失效。

二、目前醫(yī)院合同管理中存在的問題

1.合同管理制度不完善。合同的管理設(shè)計到方方面面，十分復(fù)雜，包括資格信用調(diào)查、擬寫、審查、記錄等，同時還要注意雙方是否按照合同內(nèi)容履行各自的義務(wù)，定期的對合同進(jìn)行核實統(tǒng)計。迄今為止，仍有很多醫(yī)院并沒有建立起完善的合同管理體系，因此在管理的方式方法方面非常欠缺，并沒有一個明確的責(zé)任部門和合理的辦事流程，導(dǎo)致部門之間分工不明，不能有效配合工作，影響管理的效率和效果。另有部分醫(yī)院未設(shè)立專門負(fù)責(zé)合同管理工作的部門，而是由業(yè)務(wù)職能部門一并包辦，致使各類合同得不到規(guī)范統(tǒng)一的管理，缺乏系統(tǒng)性。且許多合同文本是由業(yè)務(wù)部門安排施工方或供貨方擬定，合同條款往往對對方有利。

2.合同審核流程不規(guī)范。合同管理最關(guān)鍵的一步就是審核流程，當(dāng)合同擬寫完成后，就會進(jìn)入審核階段，合同的審核會涉及多個相關(guān)部門，各部門按照流程分別進(jìn)行會簽審核，最后由直接責(zé)任人審簽。目前許多醫(yī)院仍缺乏規(guī)范的合同審核會簽制度，導(dǎo)致部分會簽部門拖延時間、合同流轉(zhuǎn)速度慢、合同審核質(zhì)量低而無人監(jiān)管，且部分合同的簽訂忽略了法律顧問重點把關(guān)的環(huán)節(jié)，導(dǎo)致未能識別合同中的潛在風(fēng)險，使醫(yī)院的合法權(quán)益得不到有效的保障。

3.合同歸檔難度大。由于每一份合同都有相當(dāng)?shù)膹?fù)雜性，各流程環(huán)節(jié)要銜接緊密流暢，但由于涉及的部門過多，導(dǎo)致合同從擬定到完成的過程中，被拆分在不同的部門中，以至于給最后的合同歸檔造成了極大的麻煩。一些醫(yī)院未設(shè)立專門的合同歸口管理部門，合同最終分散到各個承辦科室或個人手上，增大了合同查詢的難度，且極易造成丟失，若發(fā)生合同糾紛醫(yī)院需要維權(quán)訴訟時，往往會因為證據(jù)不足而敗訴。

4.合同管理信息化程度不高?，F(xiàn)階段大部分醫(yī)院依舊以書面合同為主，繼而將合同內(nèi)容存檔，在這個信息化的時代，這樣做使醫(yī)院的工作效率受到極大的影響，合同中的信息，無法共享，難以做到快速查詢和統(tǒng)計，且錄入的信息往往只關(guān)注合同簽訂時約定的內(nèi)容，對于之后合同的具體履行情況并無全程的記錄，難以做到合同的追蹤管理。此外，一份合同的信息在不同科室被重復(fù)錄入，也在一定程度上影響了合同管理的效率。

三、關(guān)于醫(yī)院合同規(guī)范化管理的建議

1.建立健全的合同管理制度。為了建立健全的合同管理制度，就必須先完善現(xiàn)有的管理制度，去其糟粕取其精華，在尊重各方面規(guī)定的前提下，制定高效可行的合同管理制度。根據(jù)相關(guān)部門的有關(guān)規(guī)定，醫(yī)院應(yīng)制定適合醫(yī)院自身的情況的《合同管理辦法》。在該辦法中應(yīng)充分考慮合同管理的負(fù)責(zé)人、權(quán)限及部門，運(yùn)行體制，管理體系等。此外，還應(yīng)該明確合同管理體系中每個部門的職責(zé)，使合同的管理工作有法可依、有章可循。

2.優(yōu)化合同審核會簽流程。由于醫(yī)院合同種類多，涉及范圍廣，僅靠某一個部門對合同內(nèi)容進(jìn)行全面審核實顯力薄。因此建立和完善合同會簽制度，加強(qiáng)對合同會簽各個環(huán)節(jié)的管理及監(jiān)督，是合同管理工作的重中之重。參與會簽的負(fù)責(zé)人應(yīng)包括：使用部門、項目主管部門、規(guī)劃財務(wù)部門、監(jiān)察審計部門的負(fù)責(zé)人以及分管院領(lǐng)導(dǎo)，另也要將醫(yī)院法制部門及法律顧問納入會簽的固定流程，為保障醫(yī)院的合法權(quán)益把關(guān)。參與會簽的各負(fù)責(zé)人各司其職，層層把關(guān)，對合同草案的有效性、可行性、嚴(yán)謹(jǐn)性和合法性等提出意見，再匯總到項目主管部門，統(tǒng)一由該部門代表醫(yī)院與合作方洽商。為保證會簽的時效性和質(zhì)量，應(yīng)根據(jù)醫(yī)院實際情況明確規(guī)定每個業(yè)務(wù)審核部門完成合同會簽的時限為1～3個工作日，按照明確的審批順序進(jìn)行會簽，并由合同職能管理部門指派專人完成會簽相關(guān)工作，以避免合同流轉(zhuǎn)脫節(jié)而導(dǎo)致合同擱置。并設(shè)立監(jiān)督部門對會簽過程進(jìn)行監(jiān)督和評價，定期總結(jié)，積累經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，根據(jù)評價結(jié)果制定逐步改進(jìn)方案和各種獎懲辦法，達(dá)到有效提高會簽質(zhì)量的目的。此外，根據(jù)合同的類別，制定相對應(yīng)的規(guī)范文本合同，將醫(yī)院既定的條款納入合同中，是加快合同會簽的另一基礎(chǔ)。

3.加強(qiáng)合同簽訂環(huán)節(jié)管理。合同由醫(yī)院法定的代表人或其授權(quán)委托的人簽訂。如果沒有得到醫(yī)院的授權(quán)，則沒有資格代表醫(yī)院與其他方簽訂合同，此外，醫(yī)院簽訂合同所用的公章都是專用的，不可用其他的替代，而且公章更不能由私人使用，合同歸該部門的印章負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)保管。

4.實施合同集中歸檔制度。合同歸檔管理要求對已訂立的合同進(jìn)行登記、分類、編號和標(biāo)志．并進(jìn)行妥善保管，便于查閱和管理。除歸口部門保存一份合同原件外，醫(yī)院規(guī)劃財務(wù)部應(yīng)保存一份原件用于支出憑證，項目主管部門保存一份合同復(fù)印件便于合同履行。合同簽訂完成之后，要按照一定的規(guī)律將這些合同分別存儲擺放，避免混淆或丟失而造成更大的問題。在規(guī)定合同的管理時間是，要綜合的考慮多方面的因素，了解合同反映出的經(jīng)濟(jì)以及社會意義。還有一些非常重要的合作協(xié)議，可進(jìn)入永久保存的名單。

篇7

關(guān)鍵詞：合同能源管理；節(jié)能服務(wù)合同；無名合同；標(biāo)準(zhǔn)合同文本

[中圖分類號]D913 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1671-7287（2012）02-0023-05

合同能源管理（國外簡稱EPC，國內(nèi)則簡稱EMC）是一種以節(jié)能改造為目的，以市場推廣為手段的新型服務(wù)機(jī)制。節(jié)能服務(wù)公司與用能單位達(dá)成節(jié)能減排合意，簽訂節(jié)能服務(wù)合同，由節(jié)能服務(wù)公司運(yùn)用自己的專業(yè)技術(shù)，為用能單位提供其所需要的節(jié)能服務(wù)，而用能單位不需承擔(dān)節(jié)能改造和服務(wù)的費(fèi)用，節(jié)能服務(wù)公司通過降低用能單位的能源消耗量使得用能單位在享受節(jié)能改造成果帶來的效益時，用節(jié)省下來的能耗資費(fèi)支付節(jié)能服務(wù)公司的改造費(fèi)用及合理利潤。這種模式的優(yōu)勢在于可以使用能單位的節(jié)能改造風(fēng)險降到最低，所以在許多發(fā)達(dá)國家得到推廣。我國在20世紀(jì)90年代引入合同能源管理制度，其發(fā)展態(tài)勢迅猛，但是與之相關(guān)的《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《合同能源管理項目財政獎勵資金管理暫行辦法》、《合同能源管理技術(shù)通則》等法律法規(guī)側(cè)重于政策支持，且對其法律關(guān)系缺乏明確的規(guī)定，這是我國合同能源管理法律體系構(gòu)建的主要問題之一。

一、合同能源管理及其法律關(guān)系的特征

《合同能源管理技術(shù)通則》（GB/T 24915-2010）第三條第一款規(guī)定：合同能源管理是指“節(jié)能服務(wù)公司和用能單位以契約形式約定節(jié)能項目與節(jié)能目標(biāo)，節(jié)能服務(wù)公司提供節(jié)能項目用能狀況診斷、設(shè)計、融資、改造、施工、設(shè)備安裝、調(diào)試、運(yùn)行管理、節(jié)能量測量和驗證等服務(wù)并保證節(jié)能量或節(jié)能率，用能單位保證以節(jié)能效益支付項目投資和合理利潤的能源效率改進(jìn)服務(wù)機(jī)制”。節(jié)能服務(wù)的領(lǐng)域主要集中在工業(yè)、建筑、交通、居民、商業(yè)、政府及其他公共機(jī)構(gòu)。為了實施合同能源管理的節(jié)能減排項目，節(jié)能服務(wù)公司與用能單位之間需要簽訂節(jié)能服務(wù)合同，節(jié)能服務(wù)合同中的法律關(guān)系具有三個特征。

第一，合同能源管理法律關(guān)系專業(yè)性強(qiáng)且周期長。簽訂合同后，用能單位將需要改造的項目移交給節(jié)能服務(wù)公司，從而能夠?qū)Ｗ⒂谏a(chǎn)和服務(wù)。而節(jié)能服務(wù)公司對于項目的改造設(shè)計、安裝和實施以及正式的運(yùn)營和維護(hù)均采用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，由專業(yè)知識的技術(shù)人員參與解決，而相關(guān)知識的復(fù)雜性、科學(xué)性不是非專業(yè)人士所能理解的，這也是用能單位交由節(jié)能服務(wù)公司進(jìn)行全面服務(wù)和管理的主要原因。另外，能源管理合同的履行周期很長，一般為三到五年，有些甚至長達(dá)二十幾年，這加大了潛在的風(fēng)險性，也凸顯了雙方友好合作對推進(jìn)節(jié)能項目進(jìn)程的重要性，合同能源管理的順利進(jìn)行必將依賴雙方完善的合同條款和應(yīng)對節(jié)能改造過程中出現(xiàn)的情勢變更以及一些不確定風(fēng)險的具體措施，民法中的誠實信用原則也尤其重要。

第二，合同能源管理法律關(guān)系具有雙務(wù)且有償?shù)奶卣?。所謂雙務(wù)是指雙方當(dāng)事人互承擔(dān)對待給付義務(wù)；所謂有償是指當(dāng)事人一方享有權(quán)益，須向另一方償付相應(yīng)代價。合同能源管理中，雖然在項目改造直至完成期間的各項工作和費(fèi)用支出均由節(jié)能服務(wù)公司負(fù)擔(dān)，但在項目投入使用后，用能單位需要按照合同約定，向節(jié)能服務(wù)公司支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，直至其收回成本及合理利潤。

第三，合同能源管理法律關(guān)系中占有和權(quán)屬不同時轉(zhuǎn)移，這是能源管理合同最顯著的特征。合同能源管理中，節(jié)能設(shè)備在進(jìn)行建設(shè)和投入使用階段，節(jié)能服務(wù)公司只是移交了設(shè)施的使用權(quán)給用能單位，用能單位需要用節(jié)省的能源利潤支付節(jié)能服務(wù)公司的成本和收益，待節(jié)能服務(wù)公司的成本利潤得到滿足后，合同履行完畢，節(jié)能設(shè)施的所有權(quán)才能歸用能單位所有，權(quán)屬轉(zhuǎn)移才能完成。

二、能源管理合同的法律性質(zhì)

合同是合同能源管理法律關(guān)系的基礎(chǔ)，它與《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）中分期付款合同、融資租賃合同、技術(shù)合同等有名合同密切相關(guān)，但又不完全相同。

分期付款合同是買賣合同的一種，《合同法》第一百三十條規(guī)定：“買賣合同是出賣人轉(zhuǎn)移標(biāo)的物的所有權(quán)于買受人，買受人支付價款的合同”。分期付款合同的獨(dú)特之處在于，買受人未履行支付價款或者其他義務(wù)的，標(biāo)的物的所有權(quán)屬于出賣人，在雙方無約定時，買受人未支付到期價款的金額達(dá)到全部價款的五分之一的，出賣人可以要求買受人支付全部價款或者解除合同。而在合同能源管理模式下，節(jié)能服務(wù)公司在對方未付清全部合同款項之前對自己投入的全部節(jié)能設(shè)備設(shè)施享有所有權(quán)，這一點與分期付款買賣合同有相似之處。但區(qū)別在于，在合同能源管理模式下，節(jié)能服務(wù)公司提供的設(shè)施只是其履行節(jié)能服務(wù)義務(wù)的手段，而不是合同的標(biāo)的，只有在對方履約、服務(wù)方取得全部收益的情況下才會將設(shè)備設(shè)施的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給接受服務(wù)的一方。此外，用能單位依合同所支付的價款也并非是設(shè)施購買款，而是作為接受節(jié)能服務(wù)的對價存在。

《合同法》第二百三十七條規(guī)定：“融資租賃合同是出租人根據(jù)承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的合同”。融資租賃實質(zhì)上是一種特殊的融資手段，它涉及設(shè)備制造方、出租方和承租方三方當(dāng)事人。從商業(yè)運(yùn)作模式上看，融資租賃與合同能源管理模式較為接近，都是由合同的相對方分期支付合同價款，在合同履行完畢之前由出租人或節(jié)能服務(wù)提供方對設(shè)備享有所有權(quán)。但是，這兩類合同存在本質(zhì)上的不同：首先，融資租賃下的出租人，無須向承租人提供任何技術(shù)服務(wù)，就連標(biāo)的物的取得也是出租人根據(jù)承租人對出賣人、租賃物的選擇訂立的買賣合同而取得，所以很長一段時期我國一直將從事融資租賃業(yè)務(wù)的公司作為非銀行金融機(jī)構(gòu)來管理。其次，租賃物的所有權(quán)雖為出租人所有，但在合同期內(nèi)由承租人占有和使用。因此，《合同法》第二百四十六條規(guī)定在承租人占有租賃物期間，租賃物造成第三人的人身傷害或者財產(chǎn)損害的，出租人不承擔(dān)責(zé)任。第二百四十七條第一款規(guī)定承租人應(yīng)當(dāng)履行占有租賃物期間的維修義務(wù)。而在合同能源管理機(jī)制下，用能單位在合同期內(nèi)雖然在使用節(jié)能設(shè)施但通常不占有這些設(shè)施，因此，不會對設(shè)施造成第三人的損害承擔(dān)賠償責(zé)任，也無須對設(shè)備承擔(dān)維修義務(wù)。再次，在融資租賃中，對于租賃物、出賣人的選擇取決于承租人的需求，而非出租人自己的主張。合同能源管理中，節(jié)能項目的各種設(shè)備、技術(shù)的選擇，則因用能單位的托付而由節(jié)能服務(wù)公司根據(jù)節(jié)能要求自行決定。最后，在融資租賃中，出租人只負(fù)有將租賃物交付給承租人的義務(wù)，此時便可取得報酬，至于租賃物的質(zhì)量、品質(zhì)瑕疵在所不問。合同能源管理中，節(jié)能服務(wù)公司擁有對節(jié)能設(shè)備、技術(shù)的選擇權(quán)，因此，需要對設(shè)備、技術(shù)的節(jié)能質(zhì)量負(fù)責(zé)，若無法達(dá)到合同約定的節(jié)能效果，節(jié)能服務(wù)公司將無法收回成本并獲得利潤，風(fēng)險之大不言而喻。

《合同法》第三百二十二條規(guī)定：“技術(shù)合同是當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同”，技術(shù)合同包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢四個方面。能源管理合同與技術(shù)合同之間有很多類似之處，它兼有技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)的內(nèi)容。它區(qū)別于普通的技術(shù)合同之處在于：合同的客體僅指向節(jié)能服務(wù)的提供；合同結(jié)構(gòu)上更加復(fù)雜，對技術(shù)服務(wù)之外的能源審計、節(jié)能測量、工程施工等工作也要負(fù)責(zé)；提供節(jié)能服務(wù)能否取得合同價款與節(jié)能效果相掛鉤。

總之，合同能源管理法律關(guān)系雖然與《合同法》規(guī)定的有名合同存在一些共同的特征，但又有本質(zhì)區(qū)別，無法歸為其中之一，應(yīng)當(dāng)歸為無名合同。無名合同包括單一型、混合型、復(fù)合型三種類型，合同能源管理法律關(guān)系應(yīng)當(dāng)屬于混合型無名合同。隨著合同能源管理機(jī)制的發(fā)展，將來會有大量的、復(fù)雜的能源管理合同出現(xiàn)，僅定位為無名合同難以滿足這一新興制度發(fā)展的要求。筆者認(rèn)為，我國應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對合同能源管理法律規(guī)范的定性與規(guī)范，從而促進(jìn)合同能源管理的健康發(fā)展，實現(xiàn)節(jié)能、盈利的目的。

三、合同能源管理法律關(guān)系主體的權(quán)利義務(wù)

節(jié)能服務(wù)公司、用能單位是合同能源管理法律關(guān)系的重要主體，此外，有些特殊的節(jié)能項目除需節(jié)能服務(wù)公司進(jìn)行節(jié)能改造外，還需其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔助工作，為合同的順利履行提供相應(yīng)服務(wù)。

《合同能源管理技術(shù)通則》第三條第三款規(guī)定：“節(jié)能服務(wù)公司是按照合同能源管理機(jī)制為用能單位提供能源效率改進(jìn)服務(wù)的專業(yè)化服務(wù)公司”。詳言之，節(jié)能服務(wù)公司是以營利為目的，為用能單位提供用能狀況診斷、節(jié)能項目設(shè)計、融資、改造（施工、設(shè)備安裝、調(diào)試）、運(yùn)營管理等服務(wù)的專業(yè)化公司，并通過與用能單位分享項目實施后產(chǎn)生的節(jié)能效益來實現(xiàn)盈利和滾動發(fā)展。由于節(jié)能服務(wù)公司從事的節(jié)能服務(wù)具有高技術(shù)、專業(yè)化特征，因此，節(jié)能服務(wù)公司既需要具備相應(yīng)的能源管理水平，以保障項目的順利進(jìn)行；也需要擁有一批高技術(shù)專業(yè)水平的從業(yè)人員，以確保節(jié)能服務(wù)的質(zhì)量。此外，必不可少的資金支撐也是節(jié)能服務(wù)公司生存的基礎(chǔ)。只有同時具備以上資質(zhì)，節(jié)能服務(wù)業(yè)才能得到更好的發(fā)展，才能提高自身開發(fā)多重項目的能力。合同能源管理中，節(jié)能服務(wù)公司的權(quán)利主要包括：首先，節(jié)能服務(wù)公司有收取資本和報酬的權(quán)利。在能源管理合同的履行過程中，用能單位將需節(jié)能的項目交由節(jié)能服務(wù)公司后，由節(jié)能服務(wù)公司投入大量資金進(jìn)行改造。改造完成后，節(jié)能服務(wù)公司有權(quán)按照合同約定收回資本，并賺取相應(yīng)報酬。其次，根據(jù)能源管理合同的特征，在能源管理合同的履行過程中，節(jié)能服務(wù)公司在尚未完全收回成本和利潤期間擁有節(jié)能設(shè)備的所有權(quán)，但也需要承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，需要負(fù)擔(dān)項目改造的全部資金，不得以任何形式要求用能單位提供，但可通過融資等途徑向金融機(jī)構(gòu)籌集；需要在節(jié)能項目完成后及時交由用能單位運(yùn)營，并在合理取得相應(yīng)收益后，轉(zhuǎn)移所有權(quán)；需要保證節(jié)能項目完成后能夠達(dá)到預(yù)期的節(jié)能效果，否則，節(jié)能服務(wù)公司要自擔(dān)風(fēng)險；需要對投入使用的節(jié)能設(shè)施負(fù)有維修和保養(yǎng)義務(wù)，使其能夠安全使用并達(dá)到理想的節(jié)能水平。

用能單位普遍存在，只要其有節(jié)能減排的意愿，具有法律規(guī)定的合法企業(yè)資質(zhì)，均可依合同能源管理機(jī)制進(jìn)行改造。在我國相關(guān)節(jié)能法規(guī)和政策的指引下，有節(jié)能需求的單位會不斷涌現(xiàn)。合同能源管理中，用能單位的權(quán)利主要包括：首先，對完成的節(jié)能設(shè)備進(jìn)行驗收；其次，在合同約定的節(jié)能服務(wù)公司收回收益后，取得節(jié)能設(shè)備的所有權(quán)。一項合同能源管理項目能夠順利開展，除了節(jié)能服務(wù)公司必須提供專業(yè)服務(wù)外，用能單位還必須承擔(dān)輔義務(wù)。在節(jié)能設(shè)備改造前，用能單位需充分說明本單位能源利用情況，提供各種相關(guān)的設(shè)備信息。如果項目有需要，用能單位還需提供相應(yīng)的場地、設(shè)備等條件。設(shè)備投入使用后，用能單位應(yīng)在規(guī)范合理的條件下使用，若因用能單位操作不當(dāng)導(dǎo)致無法達(dá)到預(yù)期的節(jié)能效果時，用能單位需要承擔(dān)全部責(zé)任，而節(jié)能服務(wù)公司仍然可以按照合同約定獲取節(jié)能報酬。

四、合同能源管理法律關(guān)系的特殊事項

合同能源管理運(yùn)行過程中存在一系列問題，需要通過法律關(guān)系的調(diào)整予以解決。

第一，合同能源管理的標(biāo)準(zhǔn)合同文本設(shè)計。目前，在我國的能源管理合同中，節(jié)能服務(wù)公司由于發(fā)展時間短，簽訂合同可借鑒的資源比較少，再加上經(jīng)驗不足且考慮不周，往往在與對方訂立合同時缺乏嚴(yán)密性。用能單位也會因為對節(jié)能改造工程中過于復(fù)雜且專業(yè)的技術(shù)信息無法完全理解，信息知曉度的偏差使得用能單位在簽約過程中會面臨談判困難，這勢必為合同能源管理的順利發(fā)展造成阻礙。為使合同雙方能夠破除這些障礙，應(yīng)設(shè)計合同能源管理標(biāo)準(zhǔn)合同文本，使雙方的合同更加規(guī)范和嚴(yán)密。標(biāo)準(zhǔn)合同文本應(yīng)當(dāng)推廣標(biāo)準(zhǔn)化的能源合同語言，并在合同文本上加入專業(yè)術(shù)語的解釋和說明，同時對核心條款注明適用條件和范圍。

第二，合同能源管理的風(fēng)險分配與管理。由于節(jié)能設(shè)備的所有權(quán)和使用權(quán)不同時轉(zhuǎn)移，所以對于節(jié)能設(shè)施毀損滅失的風(fēng)險，在設(shè)備交于用能單位之前由節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)；在節(jié)能設(shè)備轉(zhuǎn)移使用權(quán)于用能單位后由用能單位承擔(dān)。風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間不同于所有權(quán)轉(zhuǎn)移時間。同時，應(yīng)當(dāng)規(guī)定保險條款，由節(jié)能服務(wù)公司（個別情況由用能單位）為進(jìn)行改造的節(jié)能設(shè)備投保，降低設(shè)備改造的風(fēng)險。

篇8

一、空中交通管制員自身能力的培養(yǎng)方法

1、加強(qiáng)空中交通管制員心理素質(zhì)的培養(yǎng)。隨著空中運(yùn)輸行業(yè)的大力發(fā)展，民用航空的工作內(nèi)容和工作量都大大增加，再加上環(huán)境和時間的客觀差異，這些因素對空中交通管制員的心理素質(zhì)提出了更高的要求。倘若空中交通管制員的心理素質(zhì)不過硬，因為一點很小的外部因素使情緒受到影響，那么就會在工作中表現(xiàn)出管制指令的慌亂，對設(shè)備操作的漫不經(jīng)心，造成失誤。因此空中交通管制員心理素質(zhì)的培養(yǎng)至關(guān)重要。對于管制員心理素質(zhì)的增強(qiáng)，可以從兩方面來著手。從學(xué)校方面來說，相關(guān)學(xué)校要在自己的校園文化中加入對學(xué)生心理素質(zhì)的提升有幫助的內(nèi)容，讓學(xué)生在校園文化的潛移默化的作用下逐漸增強(qiáng)自己的心理素質(zhì)，同時，學(xué)?？梢酝ㄟ^舉辦相關(guān)的活動和比賽，來培養(yǎng)學(xué)生與人交流和應(yīng)對各種緊急事故情形的能力。另一方面，在空中交通管制員實習(xí)期間，要有針對性地進(jìn)行應(yīng)對緊急狀態(tài)的培訓(xùn)，對于各種緊急情況形成實際的概念，并且應(yīng)變能力在實際操作中得到提高。通過這種校園和管制單位的雙向針對性聯(lián)合培養(yǎng)，空中交通管制員的心理素質(zhì)會得到顯著的提高。

2、加強(qiáng)空中交通管制員專業(yè)知識的學(xué)習(xí)?？罩薪煌ü苤茊T的工作是與專業(yè)知識有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性的，專業(yè)知識掌握不牢或者不能在實踐中熟練應(yīng)用，都不能夠勝任空中交通管制工作。在學(xué)校講授過程中，要對學(xué)生專業(yè)知識的學(xué)習(xí)掌握程度不定期的檢查，對于理論成績不合格的要給予教育批評并進(jìn)行重修；在課余時間，可以組織與專業(yè)知識相關(guān)的職業(yè)技能操作比賽或者課外活動，鼓勵學(xué)生積極參與，在實際操作下鞏固理論知識；在理論課程學(xué)習(xí)完成以后，要及時的組織學(xué)生進(jìn)管制單位或者實習(xí)基地實習(xí)，在這些實際操作的鍛煉下，學(xué)生不僅能夠熟練地應(yīng)用理論知識解決實際問題，而且專業(yè)素養(yǎng)也會得到相應(yīng)提高。

3、加強(qiáng)空中交通管制員責(zé)任心的培養(yǎng)?？罩薪煌ü苤茊T的工作關(guān)乎到空中運(yùn)輸?shù)穆每偷纳踩约柏敭a(chǎn)貨物的安全，只有具備很強(qiáng)的責(zé)任心和職業(yè)素養(yǎng)，才會注意到一些很容易忽略的細(xì)節(jié)問題，并及時耐心地與飛行員溝通交流和確認(rèn)，以此來避免事故的發(fā)生。在日常工作和學(xué)習(xí)中，學(xué)校和企業(yè)都要加強(qiáng)管制員工作中的職業(yè)責(zé)任心的培養(yǎng)，通過講座或者活動來宣傳責(zé)任心在管制工作中的重要性，并在實例的教育和學(xué)習(xí)下來加深管制員對于責(zé)任心的培養(yǎng)意識。

二、空中交通管制員工作綜合能力的培養(yǎng)方法

1、加強(qiáng)空中交通管制員語言表達(dá)能力的培養(yǎng)?？罩薪煌ü苤茊T的日常工作，是通過地面的無線電臺，與飛行員之間進(jìn)行語言的交流。這對于管制員職業(yè)知識和語言描述能力有很高的要求。在管制失誤中，有很大一部分是語言表達(dá)不清楚造成的。為了鍛煉管制員的表達(dá)能力和語言描述場景情形的能力，在平時要加強(qiáng)自己的專業(yè)化語言能力的學(xué)習(xí)，并在相應(yīng)的場景下鍛煉用專業(yè)語言來描述的能力，盡量避免在工作中使用的語言過于口語化。

2、加強(qiáng)空中交通管制員快速反應(yīng)能力的培養(yǎng)。很多空中交通管制失誤都是在一瞬間的外部情況的變化下發(fā)生的，管制人員在瞬息萬變的情形下要保持清晰的大腦并且在快速的反應(yīng)下作出相應(yīng)的處理。這就需要平時對于各種緊急情況處置程序的熟悉掌握以及專業(yè)知識的熟練運(yùn)用。管制員對數(shù)字、位置和時間的快速反應(yīng)是職業(yè)的根本要求，對各種代碼及其實際意思能夠深刻掌握才能在緊急情況下鑒別和應(yīng)對。

篇9

【關(guān)鍵詞】合同能源管理；鋼鐵企業(yè)；節(jié)能改造；應(yīng)用

【中圖分類號】F206　【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A　【文章編號】1002-736X(201 2)05-0070-04

合同能源管理(EPC)是節(jié)能服務(wù)公司

(Energy Management Company，簡稱EMCo)通過對相關(guān)企業(yè)提供節(jié)能改造的技術(shù)支持、風(fēng)險規(guī)避及資金保障，為客戶提供節(jié)能改造相關(guān)服務(wù)，并從客戶進(jìn)行節(jié)能改造后獲得的節(jié)能效益中收回投資并取得利潤的一種商業(yè)運(yùn)作模式，實質(zhì)是用企業(yè)未來減少的能源費(fèi)用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能業(yè)務(wù)模式(許泓，2002)。目前，隨著節(jié)能降耗理念逐漸被企業(yè)所重視，合同能源管理因其自身優(yōu)勢取得了快速的發(fā)展，同時成為了企業(yè)推進(jìn)節(jié)能降耗的重要工具，但目前在鋼鐵企業(yè)中的應(yīng)用還較少。本文依據(jù)鋼鐵企業(yè)節(jié)能改造的現(xiàn)狀，分析出合同能源管理在鋼鐵企業(yè)應(yīng)用中的主要障礙因素，并在此基礎(chǔ)上提出可行的對策建議，即通過第三方交易平臺來促進(jìn)鋼鐵企業(yè)與EPC間的合作，以便促進(jìn)合同能源管理在鋼鐵企業(yè)更好地推廣應(yīng)用，促進(jìn)鋼鐵企業(yè)的節(jié)能降耗。

一、合同能源管理(EPC)

(一)合同能源管理(EPC)及節(jié)能服務(wù)公司(EMCo)

合同能源管理(EPC)是一種新型的市場化節(jié)能機(jī)制，其實質(zhì)就是以減少的能源費(fèi)用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能業(yè)務(wù)方式。EPC允許客戶用未來的節(jié)能收益為目前的工廠和設(shè)備升級，以降低目前的能源消耗從而降低運(yùn)行成本。節(jié)能服務(wù)公司(EMCo)，也稱能源管理公司，是一種基于EPC機(jī)制運(yùn)作的、以營利為目的的專業(yè)化公司。EMCo是市場經(jīng)濟(jì)下的節(jié)能服務(wù)商業(yè)化實體，但其不是一般意義上的推銷產(chǎn)品、設(shè)備或技術(shù)，而是通過EPC機(jī)制為客戶提供集成化的節(jié)能服務(wù)和完整的節(jié)能解決方案(蔡瑾、何川，2008)。目前，我國EPC模式除了節(jié)能效益分享型、節(jié)能量保證型、能源費(fèi)用托管型三種合同能源管理基本模式外，還出現(xiàn)了改造工程施工模式、能源管理服務(wù)模式等新型商務(wù)模式。

(二)我國EPC的發(fā)展現(xiàn)狀

自20世紀(jì)70年代中期EPC興起后，其在國外特別是北美和歐洲得到迅速發(fā)展。1998年，我國政府與世界銀行和全球環(huán)境基金(GEF)共同實施的重大節(jié)能國際合作項目——“世行／GEF中國節(jié)能項目”，標(biāo)志著EPC節(jié)能服務(wù)模式正式進(jìn)入中國。目前，我國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)已初具雛形，產(chǎn)業(yè)隊伍不斷壯大，服務(wù)領(lǐng)域深入各個行業(yè)，EPC也已實現(xiàn)局部的產(chǎn)業(yè)化，但在許多高能耗、高物耗領(lǐng)域的應(yīng)用還尚未廣泛推廣。據(jù)中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會(EMCA)統(tǒng)計，截至2010年底，全國EMCA會員數(shù)量已達(dá)到560家，全國運(yùn)用合同能源管理(EPC)機(jī)制實施節(jié)能項目的EMCo增長到782家，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員增加到約17.5萬人(EMCA，2011)。2005-2010年我國節(jié)能服務(wù)業(yè)增長變化。

二、EPC在我國鋼鐵企業(yè)中應(yīng)用的現(xiàn)狀

目前，我國有很多學(xué)者對EPC進(jìn)行了研究。申曉剛(2008)研究了合同能源管理的發(fā)展并提出合理建議，其中提出未來發(fā)展需提高三個層面：政府加強(qiáng)鼓勵和支持；建立節(jié)能服務(wù)公司和相應(yīng)的第三方交易平臺；加強(qiáng)流程控制，形成成熟的交易流程。曹江濤(2005)分析了整個合作能源管理的流程，證明了合作能源管理在高能耗產(chǎn)業(yè)中的合理性，為本文研究提供了理論基礎(chǔ)。張巖(2010)曾利用合同能源管理項目的碳減排效果和碳排放交易，構(gòu)建融入碳排放交易的合同能源管理項目融資模式，拓寬合同能源管理的融資渠道，為解決合同能源管理項目的融資問題提供幫助。譙川(2008)分析了EPC在公共建筑節(jié)能改造領(lǐng)域的可行性及其風(fēng)險，并提出了風(fēng)險防范措施，從內(nèi)部及外部兩個方面提出完善建議。董十弓(2010)分析了電信企業(yè)中合同能源管理出現(xiàn)的問題，為合同能源管理在鋼鐵企業(yè)的應(yīng)用分析提供了研究基礎(chǔ)?？梢哉f，目前EPC理論的應(yīng)用較為廣泛，但其在高耗能的鋼鐵企業(yè)的應(yīng)用較少。

EPC在鋼鐵企業(yè)中的應(yīng)用主要在節(jié)能技術(shù)改造環(huán)節(jié)，即EMCo對鋼鐵企業(yè)開展節(jié)能技術(shù)改造服務(wù)，包括企業(yè)能耗審計、改造方案設(shè)計、能源管理合同的簽訂、設(shè)備采購及施工和后期維護(hù)等。實際上，EMCo可參與的鋼鐵企業(yè)節(jié)能改造項目涉及的環(huán)節(jié)很多，如高爐煤氣回收利用、高爐爐頂余壓干法TRT發(fā)電、焦化系統(tǒng)的干熄焦發(fā)電、煉鋼系統(tǒng)轉(zhuǎn)爐煤氣回收和蒸汽制冷、軋鋼系統(tǒng)的蓄熱式燃燒改造、熱裝熱送和電力系統(tǒng)的CCPP發(fā)電等等(陳冠軍，2010)。EPC在鋼鐵企業(yè)成功實施的案例有：天津鐵廠與中國節(jié)能環(huán)保科技投資有限公司合作的工業(yè)鍋爐技術(shù)改造節(jié)能服務(wù)項目；首秦公司與北京惠德時代能源科技有限公司合作的照明系統(tǒng)節(jié)能改造項目，以及與北京金易奧科技發(fā)展有限公司合作的水泵系統(tǒng)節(jié)能改造項目；天津鋼鐵集團(tuán)與北京國發(fā)華企節(jié)能科技有限公司合作的電機(jī)變頻節(jié)能改造項目等。隨著EPC的發(fā)展，其在鋼鐵企業(yè)中的應(yīng)用領(lǐng)域也開始發(fā)生變化，由最初的邊沿化、單體化節(jié)能改造，向核心化、系統(tǒng)化節(jié)能改造轉(zhuǎn)變。

三、EPC在鋼鐵企業(yè)中的主要應(yīng)用障礙分析

依據(jù)以上分析可知，EPC在鋼鐵企業(yè)中的應(yīng)用面臨許多問題，鋼鐵企業(yè)與EMCo之間的合作還存在諸多障礙。結(jié)合首鋼、寶鋼、濟(jì)鋼等鋼鐵企業(yè)的發(fā)展情況，分析EPC在其節(jié)能改造過程中的應(yīng)用情況可知，目前我國鋼鐵公司實行EPC主要存在以下四個障礙。

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Abstract: Energy Performance Contracting (EPC) risk has the diversity and complexity, we need to consider systematically in the design of coping strategies. In this paper, the author discusses risk control system of contract energy management from four areas, risk aversion, risk prevention, risk allocation and risk transfer.

關(guān)鍵詞: 合同能源管理(EPC);風(fēng)險回避;風(fēng)險防范;風(fēng)險分配;風(fēng)險轉(zhuǎn)移

Key words: Contract Energy Management (EPC);risk aversion;risk prevention;risk allocation; risk transfer

中圖分類號:G322 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1006-4311(2010)08-0234-03

0引言

合同能源管理的風(fēng)險控制可以分為合同能源管理的風(fēng)險回避、合同能源管理的風(fēng)險防范、合同能源管理的風(fēng)險分散、合同能源管理的風(fēng)險轉(zhuǎn)移等四個子系統(tǒng)。其基本邏輯是在進(jìn)行風(fēng)險評估之后,首先是對根本性的風(fēng)險予以回避,放棄或拒絕該項目;其次對無法回避的風(fēng)險采取可行而有效的手段予以防范,降低該風(fēng)險的發(fā)生概率;再次對無法回避而且降低程度有限的風(fēng)險進(jìn)行分散,即在節(jié)能服務(wù)公司(EMCo)與客戶以及相關(guān)合同當(dāng)事人之間進(jìn)行風(fēng)險承擔(dān)與損失的分配;最后對于自留風(fēng)險以及公共風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移,將此種風(fēng)險轉(zhuǎn)移到其他進(jìn)行風(fēng)險管理的社會組織。

1合同能源管理的風(fēng)險回避

合同能源管理(EPC)的風(fēng)險回避是指EMCo經(jīng)過對所識別出來的EPC風(fēng)險進(jìn)行評估之后,考慮到風(fēng)險存在和發(fā)生的可能性以及風(fēng)險損失的程度,主動放棄或拒絕實施可能導(dǎo)致風(fēng)險損失的方案,或者對原來的項目方案進(jìn)行修改調(diào)整以避開風(fēng)險源。風(fēng)險回避具有簡單易行,全面徹底的優(yōu)點,能將風(fēng)險的概率降低到零,使回避風(fēng)險的同時也放棄了獲得收益的機(jī)會。

風(fēng)險回避是風(fēng)險評估之后的決策結(jié)果,如果一個具體的EPC整個系統(tǒng)有巨大風(fēng)險或者某個子系統(tǒng)或某個風(fēng)險發(fā)生的幾率很大且損失也可能很大,那么就必須進(jìn)行風(fēng)險回避。根據(jù)EPC在我國的實施情況,我們認(rèn)為風(fēng)險回避一般來自于客戶風(fēng)險(信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險)、技術(shù)風(fēng)險、融資風(fēng)險、設(shè)備與原材料采購風(fēng)險、施工風(fēng)險、節(jié)能量風(fēng)險、市場風(fēng)險以及違約救濟(jì)的環(huán)境風(fēng)險(行政救濟(jì)風(fēng)險與司法救濟(jì)風(fēng)險)等,當(dāng)任何一種風(fēng)險或某幾種風(fēng)險的組合發(fā)生的幾率很高、可能引起的損失很大,致使原來預(yù)期的收益目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)向偏離的時候,就必須要立即放棄或拒絕該項節(jié)能項目;如果進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚梢缘脑?則也可以進(jìn)行修正后再行啟動。

2合同能源管理的風(fēng)險防范

合同能源管理的風(fēng)險防范是指對于無法回避的風(fēng)險我們應(yīng)該尋找現(xiàn)實可行的方法與途徑與以防止和降低,若在采用了防止與減少這類風(fēng)險的方法之后,該項目的風(fēng)險仍不可接受,EMCo就應(yīng)該放棄該項目,轉(zhuǎn)而尋求其它風(fēng)險低、回報高的項目。值得指出的是并非所有的風(fēng)險都可以防范,合同能源管理的主要風(fēng)險中不可抗力的非人為風(fēng)險就是不可防范的。有關(guān)風(fēng)險防范的具體方法有:

2.1 EMCo內(nèi)部風(fēng)險的防范。內(nèi)部風(fēng)險的防范不僅是對EPC所有風(fēng)險的應(yīng)對,更是對可行性研究風(fēng)險的相應(yīng)防范。

2.1.1 建立現(xiàn)代企業(yè)制度。這里有兩種含義:一是按照公司法的有關(guān)規(guī)定,建立和完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu);二是按照管理學(xué)的要求,制定和規(guī)范各種管理制度,使之達(dá)到科學(xué)性與可操作性的和諧統(tǒng)一。制度的低成本供給、制度結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)、制度的靜態(tài)穩(wěn)定與動態(tài)調(diào)整相統(tǒng)一,保證EMCo在EPC的整個過程的風(fēng)險調(diào)控能力。

2.1.2 規(guī)范人力資源管理。人員在EPC中有三個層次:員工層次、人力資源層次、人力資本層次,規(guī)范人力資源管理就是要達(dá)到我們所謂的第三層次。特別要注意人力資本的產(chǎn)權(quán)界限模糊性所帶來的風(fēng)險,人力資本的流動性風(fēng)險以及人力資本價值不確定性風(fēng)險。

2.1.3 提高項目管理水平。構(gòu)建科學(xué)的管理組織,優(yōu)化管理流程,采用先進(jìn)的管理技術(shù)和管理方法,使組織資源可以得到充分使用,系統(tǒng)內(nèi)外的各個運(yùn)作過程節(jié)點可以得到很好的控制,EPC的整個成本可以降到最低,并且可以減少風(fēng)險源的存在,對可能發(fā)生的風(fēng)險事件能夠進(jìn)行很好的控制。

2.2 客戶風(fēng)險的防范?？蛻麸L(fēng)險的防范旨在選擇合適的客戶。確定適當(dāng)?shù)目蛻羰秋L(fēng)險防范的重要措施,EMCo必須確保所選擇的客戶業(yè)務(wù)狀況良好,財務(wù)制度健全,會按項目的節(jié)能量支付給EMCo應(yīng)分享的比例。因此,EMCo從一開始就應(yīng)通過多種渠道對客戶進(jìn)行全面了解,通過銀行、其它客戶、客戶上級主管部門、客戶的客戶等去了解客戶的各方面情況,并與客戶單位的各級領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門保持聯(lián)絡(luò),隨時獲得他們對項目的反饋意見,以便改進(jìn)工作;同時避免因客戶單位機(jī)構(gòu)改革和人員變動帶來的風(fēng)險。選擇客戶從對客戶評價開始,以了解與評價客戶的經(jīng)營風(fēng)險和信用風(fēng)險。

2.2.1 客戶基本情況的了解和評價。①客戶公司成立時間、注冊資本額、資本到位情況、股東名稱及實力等。一般來說,若公司成立時間太短,在與其合作時應(yīng)予以充分關(guān)注;公司注冊資本較大時,說明其實力較強(qiáng);如果客戶的股東是很有實力的大公司,那么客戶的風(fēng)險就會小一些。②客戶經(jīng)濟(jì)形式?？蛻魧儆趪鵂I、民營、三資還是私人企業(yè),不同的所有制形式往往預(yù)示著不同的風(fēng)險程度。但一般因地區(qū)而異,因社會發(fā)展階段而異。③客戶與政府關(guān)系類別。有些企業(yè)與政府關(guān)系深厚,這些企業(yè)往往在經(jīng)營上無太大風(fēng)險,但可能會存在一些信用風(fēng)險。④企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。包括:全資子公司有多少,控股公司有多少,參股公司多少,各自的狀況如何。了解這些以便全面了解客戶的整體經(jīng)營情況和實力。⑤企業(yè)的綜合素質(zhì)。如領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)、社會評價、廠區(qū)面貌、員工精神面貌等。了解這些以便更好地了解企業(yè)的經(jīng)營狀況及未來發(fā)展趨勢。

2.2.2 客戶財務(wù)情況的了解和分析評價。①了解客戶的主營業(yè)務(wù)和兼營業(yè)務(wù)。了解EMCo要投資的項目是與主營業(yè)務(wù)有關(guān),還是與兼營業(yè)務(wù)有關(guān)。一般來說,企業(yè)較重視其主營業(yè)務(wù),投資于此風(fēng)險會小一些。②了解經(jīng)營情況。包括了解:生產(chǎn)能力、銷售收入、利潤總額、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù)。同時,還要了解客戶產(chǎn)品的市場狀況、市場競爭情況和市場前景等。一般來說,規(guī)模較大,生產(chǎn)經(jīng)營持續(xù)增長、市場前景良好的客戶是優(yōu)質(zhì)客戶。③關(guān)注財務(wù)報表的審計情況?？雌滟Y產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表是否經(jīng)過審計,審計報告結(jié)論是什么,有無保留意見,存在哪些需要說明或調(diào)整的事項。④財務(wù)狀況分析。包括資產(chǎn)變動的來源分析、利潤增減額變動分析、利潤構(gòu)成變動分析、資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)分析、獲利能力分析、財務(wù)比率分析等。⑤銀行負(fù)債及償債能力分析。一方面要分析客戶的銀行負(fù)債情況,另一方面要注重對客戶的或有負(fù)債分析。⑥應(yīng)收賬款與其它應(yīng)收款分析。⑦現(xiàn)金流分析。除了償債能力、經(jīng)營能力等分析外,還應(yīng)分析:a.利潤質(zhì)量;b.未來狀況。以便全面了解客戶的過去和將來的財務(wù)狀況,充分評估可能的風(fēng)險。

2.2.3 重大事項的了解。EMCo還應(yīng)該關(guān)注客戶可能會出現(xiàn)的重大事項,因為重大事項對投資項目的影響往往是巨大的。對重大事項的分析主要包括:①分析客戶近期可能進(jìn)行的重大建設(shè)項目或重大投資項目;②對客戶可能會出現(xiàn)的重大體制改革,包括資本結(jié)構(gòu)變化、高層人員變動等情況進(jìn)行調(diào)查和分析;③了解客戶當(dāng)前有無面臨重大法律訴訟問題;④了解客戶近三年是否出現(xiàn)較大的經(jīng)營或投資失誤,如果有,原因是什么;⑤客戶是否參與了股票市場、期貨市場的交易。在資金使用方面是否存在違規(guī)違紀(jì)行為。如果有,客戶則會面臨很大的法律風(fēng)險,可能導(dǎo)致EMCo的投資項目失敗。⑥其它重要項目情況的了解和分析,主要針對客戶存在異常情況的資產(chǎn)、負(fù)債項目。

2.2.4 科學(xué)評估客戶的信用風(fēng)險?？山栌勉y行的信用評估系統(tǒng),剔除信用不良的客戶。示范EMCo之一的遼寧EMCo就非常成功地與商業(yè)銀行和保險公司建立了戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系,利用他們的客戶信譽(yù)評估系統(tǒng)對自己的目標(biāo)客戶進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的評估。同時對客戶群進(jìn)行正確評價和細(xì)分。他們根據(jù)評估結(jié)果,結(jié)合本公司的技術(shù)特點和全省的行業(yè)特點,將客戶分為三類:黃金客戶、機(jī)會客戶和高風(fēng)險客戶,并分別采取不同的管理模式,從而將客戶信譽(yù)風(fēng)險降到最低。在對客戶進(jìn)行信用評估時,EMCo內(nèi)部負(fù)責(zé)相關(guān)項目的人員應(yīng)回避,因為他們的評估意見可能不夠客觀。向與客戶有業(yè)務(wù)往來的其它單位核實客戶的信用情況。如向客戶的原設(shè)備供應(yīng)商、合作單位等核實。在對客戶進(jìn)行詳細(xì)的評價基礎(chǔ)上,盡可能地選擇優(yōu)良的客戶。這類客戶應(yīng)是真正有節(jié)能潛力,而且真誠地愿意與EMCo合作,而不是由于急需使用資金或出于其它目的。

2.3 節(jié)點風(fēng)險的防范

2.3.1 合同風(fēng)險的防范。合同風(fēng)險是合同的不完全性所導(dǎo)致的,合同風(fēng)險的防范重在簽訂一份盡可能完善的合同。目前來看,這方面的風(fēng)險還是比較高的。要力爭將風(fēng)險控制在合同上,通過合同的約束來保障項目的正常執(zhí)行,以及EMCo正常地收回應(yīng)得的收益。

2.3.2 融資與財務(wù)風(fēng)險的防范。能夠不投資而更新設(shè)備、節(jié)約能源使EPC的重要優(yōu)勢,如果融資出現(xiàn)風(fēng)險,則該節(jié)能項目將面臨失敗。融資風(fēng)險的防范有兩個方面:一是EMCo提高自身的融資能力;二是選擇好的項目或者是選擇資信良好的客戶,這是保障項目的未來穩(wěn)定收益的關(guān)鍵,也是融資途徑順暢的關(guān)鍵。關(guān)于財務(wù)風(fēng)險,特別強(qiáng)調(diào)EMCo應(yīng)成為項目成本分析的專家,這是取得項目利潤的重要前提。降低財務(wù)風(fēng)險的方法有:不要忽視項目中發(fā)生的各種雜費(fèi),它們累計起來很可觀。例如,更換熒光燈鎮(zhèn)流器時,要用的導(dǎo)線和連接件,這些材料的成本雖然低,也應(yīng)計入項目的成本內(nèi);應(yīng)將“間接”成本如交通費(fèi)用、清理現(xiàn)場垃圾費(fèi)用等都計入項目成本內(nèi);明確可能的“附加”成本,應(yīng)讓客戶清楚地理解這些都是項目的額外成本。例如,要更換泵或風(fēng)機(jī)上的電機(jī)時,應(yīng)將滑輪、密封件、皮帶等的費(fèi)用包括進(jìn)去。如果門窗玻璃或百葉窗損壞了,EMCo更換時就有額外費(fèi)用發(fā)生。

2.3.3 施工風(fēng)險的防范。EMCo必須按合同規(guī)定的時間完成項目,以使客戶按時向其付款。如果建設(shè)期比計劃期延長了許多,EMCo的貸款利息就會增加,其它費(fèi)用也可能會增加。降低這種風(fēng)險的方法有:在制定施工進(jìn)度表之前確定各有關(guān)設(shè)備的交付日期;仔細(xì)地計劃施工步驟,讓客戶方面相關(guān)的管理人員和操作人員介入這一過程,以便他們能指出潛在的施工問題;讓EMCo的項目經(jīng)理對項目施工全面負(fù)責(zé);在施工進(jìn)度表中留有一定的時間余量,以防可能發(fā)生的工期延遲。

2.3.4 設(shè)備和技術(shù)風(fēng)險的防范。盡管設(shè)備制造商對設(shè)備的性能和質(zhì)量有擔(dān)保,如果所安裝的設(shè)備運(yùn)行情況不佳,EMCo仍然會為解決有關(guān)問題而承擔(dān)額外費(fèi)用。減少這種風(fēng)險的方法有:只使用經(jīng)過考驗的技術(shù),EMCo不應(yīng)在其業(yè)務(wù)中進(jìn)行新技術(shù)的應(yīng)用試驗;采用有可靠性記錄的設(shè)備,例如,很多電子鎮(zhèn)流器都具有極好的性能,但在實際項目中,應(yīng)選用有良好運(yùn)行記錄的鎮(zhèn)流器;選擇愿為其設(shè)備提供擔(dān)保的、優(yōu)秀的設(shè)備供應(yīng)商,所提供的擔(dān)保應(yīng)包括承擔(dān)更換設(shè)備的人工費(fèi)用。這里要注意,盡量避免接受那些財務(wù)狀況不太好的設(shè)備供應(yīng)商的設(shè)備,盡管他們也提供了優(yōu)厚的擔(dān)保。因為,一旦設(shè)備出現(xiàn)問題,而該設(shè)備制造商卻停業(yè)了,無力履行其擔(dān)保責(zé)任,這時EMCo就會遭受損失。

2.3.5 節(jié)能量風(fēng)險的防范。這是EMCo容易犯大錯誤的地方,降低這種風(fēng)險的方法有:對項目的目前狀況進(jìn)行實測,而不能靠假定。例如,對調(diào)速傳動設(shè)備更新改造前,必須確定泵的負(fù)荷分布,以精確計算節(jié)能量。為節(jié)能量的計算誤差留出余地,確定合理的誤差幅度。例如,按計算節(jié)能量的80%來確定實際的節(jié)能量。對項目的節(jié)能量進(jìn)行連續(xù)地監(jiān)測,密切注視項目實施后未達(dá)到預(yù)期節(jié)能量的早期跡象,以便及時采取補(bǔ)救措施。

2.3.6 投資回報風(fēng)險的防范。這是EPC業(yè)務(wù)的獨(dú)特風(fēng)險,需要EMCo關(guān)注和研究。在項目開始前,EMCo應(yīng)結(jié)合客戶的具體狀況制定詳盡可行的風(fēng)險管理方案,確保按計劃收回項目投資和應(yīng)分享的效益。根據(jù)國內(nèi)示范EMCo的經(jīng)驗和教訓(xùn),回避此類風(fēng)險的方法有:知己知彼,主動安全。只有全面了解客戶的情況,才能做到防患于未然,并在出現(xiàn)風(fēng)險時有相應(yīng)的對策來化解。必須在合同談判時就與客戶將效益分享及期限談清楚,并向客戶解釋清楚“為什么”和“怎么做”。如遼寧EMCo采用資金封閉運(yùn)行機(jī)制,就較好地保證了EMCo的投資回報,同時也使客戶容易接受。制定合理的分享年限,并留有一定的應(yīng)變余量,以保證在客戶方面出現(xiàn)任何不利變化時,EMCo仍然能收回全部投資。選擇權(quán)威的能源審計部門監(jiān)測項目節(jié)能量,以保證能公平合理地進(jìn)行項目的能耗評估和節(jié)能效益分析。該審計部門最好是國家有關(guān)部門、當(dāng)?shù)鼗蛟撔袠I(yè)影響力較大的機(jī)構(gòu)。

2.3.7 證據(jù)風(fēng)險的防范。在違約與救濟(jì)階段,行政救濟(jì)與司法救濟(jì)是EPC的外部環(huán)境,或者說是外生變量,在風(fēng)險防范時我們一般不予考慮,但證據(jù)風(fēng)險我們可以有效防范,措施是分工清晰,責(zé)任明確,記錄準(zhǔn)、及時、完整。特別是對于影響履約的因素與結(jié)果的記錄與簽字,對于合同履行變更與解除的緣由與情形要記錄與按規(guī)定簽字蓋章。還要注意發(fā)揮法律專業(yè)人士的指導(dǎo)作用。

2.3.8 風(fēng)險的防范。在爭議解決時,其EMCo代表人無論是屬于公司內(nèi)部員工還是公司聘請的外部律師或其他專業(yè)人員,都存在風(fēng)險問題。對于風(fēng)險的防范除了選擇人之外,主要是正向激勵與負(fù)向激勵,把所的事項與其付出的努力相聯(lián)系,盡力達(dá)到中的信息對稱性,消除信息的不對等、不充分、不真實、不完整,解決過程中可能出現(xiàn)的逆向選擇和道德風(fēng)險。

3合同能源管理的風(fēng)險分配

合同能源管理(EPC)的風(fēng)險分配,是指對于無法回避而且預(yù)防無力的風(fēng)險,通過合同約定的方式,按照公平合理的原則,在EMCo與客戶以及其他合同當(dāng)事人甚至地方政府之間進(jìn)行分配,達(dá)到風(fēng)險分散的目的。通常情況下,EMCo會將一些損失頻率高而損失程度輕微的風(fēng)險自己保留下來,而把自己不能很好管理的風(fēng)險分配出去或轉(zhuǎn)移出去。EPC風(fēng)險分散是站在法律角度予以闡述的,這里有三個基本假設(shè):①EMCo與客戶能夠清楚地約定這些風(fēng)險管理條款;②些約定條款能夠被全面適當(dāng)執(zhí)行;③當(dāng)一方?jīng)]有全面適當(dāng)執(zhí)行時,另一方可以無成本地申請強(qiáng)制執(zhí)行。很明顯,救濟(jì)風(fēng)險不能以此來分散。下面我們對EPC的風(fēng)險分散措施予以闡述。

3.1 客戶信息的合同化。通常情況下,EMCo要確保與之簽訂合同的客戶具有相應(yīng)的資格與履約能力以及基本的信用,如果出現(xiàn)客戶的信用風(fēng)險或者經(jīng)營風(fēng)險,那么EMCo要承擔(dān)其不利的后果。但是如果EMCo要把客戶的基本或者關(guān)鍵信息作為合同的一部分訂立在合同之內(nèi),性質(zhì)就發(fā)生變化了,客戶必須保證所提供的信息的真實性,否則客戶就應(yīng)當(dāng)承擔(dān) “欺詐”EMCo的法律責(zé)任,這樣就把本應(yīng)由EMCo承擔(dān)的風(fēng)險分配給了客戶。

3.2 不可抗力的約定。對于EPC中的自然風(fēng)險、市場風(fēng)險、政策法規(guī)風(fēng)險、行政與司法救濟(jì)風(fēng)險等非人為風(fēng)險可以采取不可抗力的條款約定的方法進(jìn)行風(fēng)險分散。由于這些風(fēng)險是人力事前不可預(yù)見、發(fā)生時不可控制、發(fā)生后不可克服的事件,故從責(zé)任上區(qū)分,雙方都沒有過錯責(zé)任。在合同中明確約定不可抗力的涵義、不可抗力的范圍、不可抗力事件發(fā)生后的處理以及雙方損失的承擔(dān),十分必要。這有利于包括EMCo在內(nèi)的所有合同當(dāng)事人預(yù)期行為后果,對于風(fēng)險進(jìn)行適當(dāng)管理。

3.3 情勢變更的約定。對于雙方節(jié)能服務(wù)合同中不可抗力沒有涵蓋的情況,如果發(fā)生了異常變化則應(yīng)約定情勢變更條款。特別對于節(jié)能量風(fēng)險、節(jié)能價格風(fēng)險、設(shè)備與原材料采購風(fēng)險等適用較多。當(dāng)價格或節(jié)能量在一定范圍內(nèi)浮動應(yīng)屬商業(yè)風(fēng)險,EMCo應(yīng)該自我承擔(dān),但如發(fā)生大的變動,致使合同履行嚴(yán)重顯失公平,屬于無法預(yù)見的不正常的商業(yè)風(fēng)險,應(yīng)允許當(dāng)事人以情勢變更原則主張變更或解除合同。但如果遲延履行,在此期間發(fā)生的異常變化則不能適用情勢變更。情勢變更必須是對一方當(dāng)事人顯失公平,或是履行合同已沒有意義,或?qū)σ环皆斐芍卮髶p害。

3.4 違約責(zé)任的約定。違約責(zé)任的約定是對履約階段中的風(fēng)險分配。一般情況下,融資、技術(shù)與設(shè)備和原材料、施工的風(fēng)險由EMCo承擔(dān)的居多,對于EMCo的約束也多,但是這些環(huán)節(jié)仍然需要客戶的密切配合,有時這些配合至關(guān)重要,如此在合同中明確客戶的違約責(zé)任就可以把部分風(fēng)險分配給客戶。而設(shè)備監(jiān)測與維護(hù)、節(jié)能量的核算以及投資回報風(fēng)險更與客戶息息相關(guān),這就需要約定客戶如違約應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險與損失。

3.5 免除責(zé)任的約定。對于不可抗力和情勢變更,EMCo可以依照合同和法律免除責(zé)任,將風(fēng)險轉(zhuǎn)移至客戶或共同承擔(dān)。但在EMCo與設(shè)備供應(yīng)商、原材料供應(yīng)商、技術(shù)供應(yīng)商、資金提供者、施工者等按照合同行事時仍然會受到不可抗力的困擾致使相關(guān)的節(jié)能服務(wù)合同的履行遭受障礙,此時雙方協(xié)商在節(jié)能服務(wù)合同中也可以約定EMCo的免責(zé)或部分免責(zé)。

3.6 履約擔(dān)保的約定。由于EPC的節(jié)能模式,EMCo承擔(dān)了全部或絕大部分風(fēng)險,有時會使項目本身遭受不合理的阻礙。為使項目運(yùn)行順暢和公平合理起見,也可以在合同中約定履約擔(dān)保。這既可以在節(jié)能服務(wù)合同中約定,也可以在牽連合同(技術(shù)服務(wù)合同、設(shè)備與原材料供應(yīng)合同、施工合同、融資或融資租賃合同)中約定。擔(dān)保主要來自于EMCo之外的其他合同方,如可以要求客戶提供第三方擔(dān)?；蛘哔Y產(chǎn)抵押等有效擔(dān)保方式。

3.7 牽連合同的約定。把由EMCo承擔(dān)的部分風(fēng)險通過與其他第三方訂立合同的形式分配出去,這主要體現(xiàn)在牽連合同中。為了實施一項EPC節(jié)能項目,EMCo必須把自己不具備能力的業(yè)務(wù)承包出去,與相關(guān)方訂立節(jié)能服務(wù)合同的牽連合同,如技術(shù)服務(wù)合同、設(shè)備與原材料供應(yīng)合同、施工合同、融資或融資租賃合同等。這時EMCo就有機(jī)會把有關(guān)風(fēng)險――融資風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、設(shè)備與原材料采購風(fēng)險、施工風(fēng)險等合理地分配給合同方。如邀請設(shè)備制造商共同參與實施節(jié)能項目,用節(jié)能效益分期償還設(shè)備費(fèi)用等方式。

3.8 合同主體的多元化。按照風(fēng)險分散的基本原理,非系統(tǒng)風(fēng)險可以通過選擇風(fēng)險特征不同的主體進(jìn)行組合,是不同的風(fēng)險之間相互抵消,最終形成無風(fēng)險或風(fēng)險低的組合。這表現(xiàn)為合同主體的多元化。EMCo可以通過儲備各種供應(yīng)商和分別與之訂立合同的方式分散風(fēng)險?！安灰獙⑺械碾u蛋都放在一個籃子里”。合同主體的多樣化使EMCo有了更大的選擇空間,但并非是越多越好,供應(yīng)商過多將會帶來過高的成本,從而出現(xiàn)新的成本風(fēng)險。

4合同能源管理的風(fēng)險轉(zhuǎn)移

對于無法分散或無法回避的風(fēng)險,EMCo可以將該風(fēng)險轉(zhuǎn)移到合同當(dāng)事人之外,通常情況下是風(fēng)險管理的專業(yè)組織。本報告認(rèn)為風(fēng)險轉(zhuǎn)移有三種方式:保險轉(zhuǎn)移、合同債權(quán)轉(zhuǎn)移、期貨轉(zhuǎn)移。

4.1 保險轉(zhuǎn)移。EMCo可以根據(jù)自身對風(fēng)險的管理能力和風(fēng)險損失承擔(dān)能力,將那些認(rèn)為不能進(jìn)行有效管理或者管理成本很高的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司,與保險公司簽訂保險合同并交納一定的保費(fèi),在保險事故發(fā)生后,EMCo可以獲得了向保險公司索賠的權(quán)利,此時衡量的是保險費(fèi)用與得到賠償之間的差距。但是現(xiàn)在保險公司承保的險種有限,需要EMCo進(jìn)行通盤考慮。

4.2 合同債權(quán)轉(zhuǎn)移。合同債權(quán)轉(zhuǎn)移是EMCo將EPC模式下的全部或部分節(jié)能利潤的收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給銀行或其他組織或個人,銀行或其他組織或個人將折算后節(jié)能收益一次性支付給EMCo,由銀行或其他組織或個人取代EMCo的合同主體地位,收取將來的節(jié)能利潤,實際上是將由節(jié)能服務(wù)合同產(chǎn)生的債權(quán)轉(zhuǎn)讓出去,這既是一種融資方式也是一種風(fēng)險轉(zhuǎn)移方式,EMCo在轉(zhuǎn)讓自己的債權(quán)的同時也把自己的風(fēng)險轉(zhuǎn)移出去了。

4.3 期貨轉(zhuǎn)移。期貨轉(zhuǎn)移主要是針對EPC模式中所需要的大宗期貨商品所具有的風(fēng)險,如設(shè)備原材料采購風(fēng)險、融資租賃風(fēng)險等。期貨是指買賣雙方墻頂協(xié)議,確定在未來的某一時間,以規(guī)定的價格交割一定數(shù)量的某一品種、規(guī)格的商品。期貨交易的產(chǎn)生,為現(xiàn)貨市場提供了一個回避價格風(fēng)險的場所和手段,其主要原理是利用期現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行套期保值交易。在實際的生產(chǎn)經(jīng)營過程中,為避免商品價格的千變?nèi)f化導(dǎo)致成本上升或利潤下降,可利用期貨交易進(jìn)行套期保值,即在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨市場上數(shù)量相等但交易方向相反的期貨合約,使期現(xiàn)貨市場交易的損益相互抵補(bǔ)。鎖定企業(yè)的生產(chǎn)成本或商品銷售價格,保住既定利潤,回避價格風(fēng)險。

上述合同能源管理的風(fēng)險控制模式之間既有邏輯關(guān)聯(lián),也具有一定的獨(dú)立性,EMCo在進(jìn)行風(fēng)險管理時要系統(tǒng)考量,根據(jù)自己的實際情況以及每一個節(jié)能項目的情況(客戶情況、節(jié)能設(shè)備改造、資金與財務(wù)等等)進(jìn)行組合式風(fēng)險控制或單獨(dú)式風(fēng)險控制。

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