導(dǎo)語：如何才能寫好一篇參與執(zhí)行分配申請書，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

何謂執(zhí)行中參與分配，最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》（以下簡稱《規(guī)定》）第90條規(guī)定，被執(zhí)行人為公民或其他組織，其全部或主要財產(chǎn)已被一個人民法院因執(zhí)行確定金錢給付的生效法律文書而查封扣押或凍結(jié)，無其他財產(chǎn)可供執(zhí)行或其他財產(chǎn)不足清償全部債務(wù)的，在被執(zhí)行人財產(chǎn)被執(zhí)行完畢前，對該被執(zhí)行人已經(jīng)取得金錢債權(quán)執(zhí)行依據(jù)的其他債權(quán)人可以申請對該被執(zhí)行人的財產(chǎn)參與分配。這一制度是最高人民法院關(guān)于適用《民事訴訟法》若干問題的意見（以下簡稱《意見》）第297、298、299條首先確立的，《規(guī)定》對此作了進(jìn)一步的修改和完善。

一、參與分配的條件

1、被執(zhí)行人必須是公民或其他組織。如果被執(zhí)行人是法人則不適用參與分配程序，應(yīng)按《規(guī)定》第89條處理即執(zhí)行法院應(yīng)告知當(dāng)事人依法申請被執(zhí)行人破產(chǎn)。該條遵循了最高人民法院適用破產(chǎn)法意見第十五條的規(guī)定，在民事訴訟程序或民事執(zhí)行程序進(jìn)行中，人民法院獲悉債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時，應(yīng)當(dāng)告知債權(quán)人可以向其所在地人民法院申請宣告破產(chǎn)。

2、實(shí)行參與分配的各項權(quán)利都必須是金錢債權(quán)。執(zhí)行案件分為關(guān)于金錢債權(quán)的執(zhí)行，關(guān)于物的交付請求權(quán)的執(zhí)行和關(guān)于行為請求權(quán)的執(zhí)行三種，其中，只有關(guān)于金錢債權(quán)的執(zhí)行是用執(zhí)行所得的金錢來清償。由于參與分配的重要特征是就執(zhí)行所得的金錢在各債權(quán)人之間按比例公平分配，而且只有對金錢才能做到按比例公平分配。因此，關(guān)于物的交付請求及關(guān)于行為請求權(quán)的執(zhí)行無法參與分配，但是如先行執(zhí)行的債權(quán)是交付或轉(zhuǎn)移標(biāo)的物的債權(quán)則其他金錢債權(quán)就不能參與進(jìn)來；如先行執(zhí)行的是金錢債權(quán)，后來的是交付或轉(zhuǎn)移標(biāo)的物的債權(quán)則后來的仍有權(quán)請求優(yōu)先受償。3、申請參與分配的債權(quán)人必須取得執(zhí)行依據(jù)?！兑庖姟?97條中申請參與分配的人包括已經(jīng)起訴但尚未取得執(zhí)行依據(jù)的債權(quán)人，此次《規(guī)定》將其剔除在外，縮小了參與分配的范圍，也相應(yīng)減小了分配的難度。因無執(zhí)行依據(jù)的債權(quán)人尚不具備申請執(zhí)行的條件，不能參與到執(zhí)行程序中來，且往往債務(wù)人會對債權(quán)人提出抗辯，這顯然不是執(zhí)行機(jī)構(gòu)所解決的問題，與其職責(zé)不符，故《規(guī)定》修改了《意見》的相關(guān)規(guī)定。但有一點(diǎn)例外，《規(guī)定》93條規(guī)定，對人民法院查封扣押或凍結(jié)的財產(chǎn)有優(yōu)先權(quán)、擔(dān)保物權(quán)的債權(quán)人可申請參加參與分配程序，主張其優(yōu)先受償權(quán)。4、被執(zhí)行人的全部財產(chǎn)或主要財產(chǎn)已被一個人民法院查封、扣押或凍結(jié)，這就意味著主張要求參與分配的當(dāng)事人承擔(dān)舉證責(zé)任，證明被執(zhí)行人已無其他財產(chǎn)可供執(zhí)行或其他財產(chǎn)不足清償全部債務(wù)。

篇2

第一條  為了正確處理房地產(chǎn)糾紛，加強(qiáng)房地產(chǎn)業(yè)管理，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)正常的生產(chǎn)、工作、生活和社會秩序，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際情況，制定本條例。

第二條  本條例適用于本市城市范圍內(nèi)的平等民事主體之間的房地產(chǎn)糾紛的仲裁。

第三條  市、縣（市）、區(qū)房地產(chǎn)仲裁委員會（以下簡稱仲裁委員會）是同級人民政府組織設(shè)立的受理本轄區(qū)城市房地產(chǎn)糾紛的仲裁機(jī)構(gòu)。

市仲裁委員會對縣（市）、區(qū)仲裁委員會的仲裁工作實(shí)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督。

第四條  仲裁委員會仲裁的原則：

（一）堅持以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，當(dāng)事人在適用法律上一律平等；

（二）對受理的房地產(chǎn)糾紛案件，實(shí)行一裁終局制度。

第五條  當(dāng)事人可以向仲裁委員會申請仲裁，也可以直接向人民法院起訴。

第二章  仲裁組織

第六條  仲裁委員會設(shè)主任一人，副主任和委員若干人，由同級人民政府批準(zhǔn)。組成人員應(yīng)是單數(shù)。

仲裁委員會下設(shè)辦公室（以下簡稱仲裁辦），負(fù)責(zé)組織日常仲裁工作。

第七條  仲裁委員會可配備具有市仲裁委員會頒發(fā)的崗位證書或聘書的專、兼職仲裁員。專、兼職仲裁員在執(zhí)行仲裁時，享有同等權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

第八條  辦理房地產(chǎn)糾紛案件，應(yīng)組成仲裁庭。仲裁庭由首席仲裁員一人和仲裁員若干人組成。仲裁庭組成人員應(yīng)是單數(shù)。

簡單的房地產(chǎn)糾紛案件，可由一名仲裁員獨(dú)任仲裁。

第九條  仲裁庭評議案件，實(shí)行少數(shù)服從多數(shù)的原則。評議應(yīng)當(dāng)如實(shí)記入筆錄，由仲裁庭成員簽名。

仲裁庭對重大、疑難案件的處理，可提交仲裁委員會討論決定。仲裁委員會的決定，仲裁庭必須執(zhí)行。

第十條  仲裁庭成員（包括翻譯人員、勘驗人員、書記員）有下列情形之一的，應(yīng)自行申請回避，當(dāng)事人也有權(quán)以口頭或書面形式申請其回避：

（一）是本案的當(dāng)事人或當(dāng)事人的近親屬；

（二）與本案有利害關(guān)系；

（三）與本案當(dāng)事人有其它關(guān)系，可能影響公正辦理的。

第十一條  當(dāng)事人申請仲裁人員回避，應(yīng)當(dāng)說明理由，并在案件開始辦理時提出；如回避事由在開庭辦理以后知道的，也可以在仲裁庭辯論終結(jié)前提出。

第十二條  仲裁辦主任擔(dān)任首席仲裁員的回避由仲裁委員會決定；仲裁員擔(dān)任首席仲裁員或獨(dú)任仲裁員的回避，由仲裁辦主任決定；其他人員的回避，由首席仲裁員決定。

第十三條  對申請回避作出的決定，可以采取口頭或書面形式通知當(dāng)事人。當(dāng)事人對作出的決定不服的，可以申請復(fù)議一次。復(fù)議期間不停止對案件的辦理。

第十四條  仲裁工作人員營私舞弊、濫用職權(quán)，侵害當(dāng)事人合法權(quán)益的，由所在單位給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第三章  受理與管轄

第十五條  仲裁委員會受理下列房地產(chǎn)糾紛案件：

（一）公有房產(chǎn)在承租、轉(zhuǎn)租、轉(zhuǎn)讓、抵押、轉(zhuǎn)兌、聯(lián)建、互換、修繕、托管、買賣、損壞等方面發(fā)生的糾紛；

（二）私有房產(chǎn)在贈與、交換、買賣、分割（析產(chǎn)）、典當(dāng)、租賃、抵押、修繕、代管等方面發(fā)生的糾紛；

（三）由于房屋產(chǎn)權(quán)和使用權(quán)爭議所引起的土地糾紛；

（四）基本建設(shè)動遷安置糾紛；

（五）因委托估價而發(fā)生的房產(chǎn)糾紛；

（六）涉外房地產(chǎn)糾紛；

（七）有關(guān)房地產(chǎn)的其它糾紛。

第十六條  下列房地產(chǎn)糾紛不予受理：

（一）單位內(nèi)部因分配住房引起的糾紛；

（二）調(diào)解書、仲裁決定書已發(fā)生法律效力，又沒有新的事實(shí)發(fā)生的案件；

（三）人民法院已經(jīng)受理并審結(jié)又沒有新的事實(shí)發(fā)生的案件；

（四）因違章建筑的買賣、租賃等引起的糾紛；

（五）因離婚所涉及的房屋糾紛；

（六）家庭成員及其共同生活的親屬之間因房屋使用引起的糾紛；

（七）對公證內(nèi)容有爭議產(chǎn)生的糾紛；

（八）因繼承房產(chǎn)引起的糾紛；

（九）由行政管理部門依照行政管理職權(quán)處理的房地產(chǎn)爭議；

（十）對房地產(chǎn)行政管理機(jī)關(guān)的具體行政行為不服引起的糾紛。

第十七條  當(dāng)事人向仲裁委員會申請保護(hù)其合法權(quán)益的時效為自知道或應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害之日起的二年之內(nèi)。法律另有規(guī)定的除外。

第十八條  符合受理范圍的房地產(chǎn)糾紛案件，一般由爭議標(biāo)的所在地的縣（市）、區(qū)仲裁委員會管轄。

在本市有重大影響和涉外房地產(chǎn)糾紛案件由市仲裁委員會管轄。

縣（市）、區(qū)仲裁委員會由于特殊原因不能行使管理權(quán)的或縣（市）、區(qū)仲裁委員會之間在管轄方面有爭議的案件，由市仲裁委員會管轄或指定管轄。

第四章  當(dāng)事人及其人

第十九條  房地產(chǎn)糾紛的當(dāng)事人必須是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人或其他組織。公民必須具有民事行為能力。限制民事行為能力及無民事行為能力的公民由其法定人（監(jiān)護(hù)人）代為參與仲裁活動。

第二十條  當(dāng)事人、法定代表人、法定人（監(jiān)護(hù)人）可以委托一至二人為人代為參與仲裁活動。

委托他人，必須向仲裁委員會提交由委托人簽名或蓋章的授權(quán)委托書，委托書應(yīng)寫明委托事項和權(quán)限。

委托人承認(rèn)、放棄或變更請求事項，進(jìn)行和解和提起反訴，必須有被人的特別授權(quán)。

第二十一條  當(dāng)事人的近親屬、律師、社會團(tuán)體和當(dāng)事人所在單位推薦的人，以及經(jīng)仲裁委員會許可的其他公民，都可被委托為參與仲裁活動的人。

第二十二條  對當(dāng)事人爭議的標(biāo)的，第三人認(rèn)為有獨(dú)立請求權(quán)的，有權(quán)提出申請，成為仲裁當(dāng)事人。

對當(dāng)事人爭議的標(biāo)的，第三人雖然沒有獨(dú)立請求權(quán)，但案件辦理結(jié)果同其有利害關(guān)系的，可以申請參加仲裁或由仲裁庭通知其參與仲裁活動。

第二十三條  當(dāng)事人有權(quán)在仲裁中陳述理由，進(jìn)行辯論，提供證據(jù)。

經(jīng)仲裁庭許可，當(dāng)事人可以查閱、復(fù)制有關(guān)材料。

第二十四條  雙方當(dāng)事人可以自行和解。申請人有權(quán)放棄請求。被申請人有權(quán)提起反訴。

第二十五條  當(dāng)事人必須遵守仲裁秩序，履行調(diào)解書、仲裁決定書、裁定書確定的義務(wù)。

第二十六條  當(dāng)事人、人及其他人員干擾仲裁秩序、阻礙仲裁工作人員執(zhí)行職務(wù)，情節(jié)較輕的，應(yīng)給予批評教育；情節(jié)嚴(yán)重的，由公安機(jī)關(guān)予以治安處罰；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第五章  仲裁程序

第二十七條  申請仲裁，應(yīng)符合以下條件：

（一）認(rèn)為其合法權(quán)利受到侵害；

（二）有明確的被申請人、具體的請求事項和事實(shí)根據(jù)；

（三）符合仲裁受理范圍和管轄的區(qū)域；

（四）雙方當(dāng)事人簽定書面仲裁協(xié)議書。

第二十八條  當(dāng)事人申請仲裁，應(yīng)向仲裁委員會遞交申請書，并按被申請人數(shù)提交副本，申請書應(yīng)按規(guī)定事項填寫。

第二十九條  仲裁委員會收到申請書后，經(jīng)審查符合受理條件的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)立案；不符合受理條件的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)通知申請人不予受理，并向申請人說明理由。

第三十條  仲裁委員會立案后，應(yīng)及時將申請書副本發(fā)送被申請人，被申請人應(yīng)在十日內(nèi)提交答辯書和有關(guān)證據(jù)。

被申請人未按時提交或未提交答辯書的，不影響案件的辦理。

被申請人提起反訴的，仲裁委員會認(rèn)定反訴與該案有關(guān)的，可以合并辦理。

第三十一條  仲裁委員會有權(quán)調(diào)查取證，有關(guān)單位和個人應(yīng)如實(shí)提供與案件有關(guān)的資料、原始憑證及其它材料。

仲裁委員會對于涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的證據(jù)必須保密。

第三十二條  仲裁委員會有權(quán)委托有關(guān)部門作現(xiàn)場勘驗或?qū)ξ镒C進(jìn)行技術(shù)鑒定?？彬灩P錄和技術(shù)鑒定書應(yīng)由勘驗或鑒定人員簽名蓋章。

第三十三條  仲裁委員會認(rèn)為必要或?qū)τ诳赡芤虍?dāng)事人一方的行為或者其它原因，使裁決不能執(zhí)行或難以執(zhí)行的案件，可以根據(jù)當(dāng)事人的申請，對本案所涉及的標(biāo)的作出保全措施的裁定。

仲裁委員會根據(jù)當(dāng)事人申請采取保全措施，須由提出保全的申請人提供擔(dān)保，拒絕提供的，駁回申請。提出保全申請一方敗訴的，應(yīng)當(dāng)賠償對方因采取保全措施所造成的損失。

當(dāng)事人對保全裁定不服，可以申請復(fù)議一次。復(fù)議期間不停止裁定的執(zhí)行。

第三十四條  仲裁委員會在辦理案件時，可在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上，分清是非，進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿與合法的原則。

第三十五條  對經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議，經(jīng)當(dāng)事人簽名后由仲裁委員會制作調(diào)解書。調(diào)解書應(yīng)由仲裁員、書記員署名，并加蓋仲裁委員會印章。

調(diào)解書送達(dá)后，即發(fā)生法律效力。

第三十六條  對調(diào)解不成或調(diào)解書送達(dá)前當(dāng)事人反悔，以及調(diào)解書送達(dá)時當(dāng)事人拒絕簽收的，仲裁庭應(yīng)進(jìn)行裁決。

第三十七條  開庭辦理的案件，仲裁委員會應(yīng)將開庭時間和地點(diǎn)提前三天通知當(dāng)事人。

申請人接到書面通知，無正當(dāng)理由拒不到庭的，或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以按撤銷申請?zhí)幚?。被申請人提起反訴的，可以缺席裁決。

被申請人接到書面通知，無正當(dāng)理由拒不到庭的，或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以缺席裁決。

第三十八條  有下列情形之一的，延期開庭：

（一）必須到庭的當(dāng)事人有正當(dāng)理由沒有到庭的；

（二）因當(dāng)事人申請回避，使案件不能進(jìn)行辦理的；

（三）需要重新調(diào)查核實(shí)證據(jù)的；

（四）因其它原因需要延期開庭的。

第三十九條  開庭時，由首席仲裁員或獨(dú)任仲裁員核對當(dāng)事人，宣布案由、仲裁庭組成人員和仲裁庭紀(jì)律，告知當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否申請回避。

開庭辦理時應(yīng)認(rèn)真聽取當(dāng)事人陳述，出示有關(guān)證據(jù)，組織當(dāng)事人辯論，依申請人、被申請人、第三人的順序征詢最后意見進(jìn)行調(diào)解；調(diào)解不能達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)進(jìn)行裁決。

書記員應(yīng)將仲裁庭的全部活動記入筆錄，由仲裁人員和書記員簽名。筆錄經(jīng)雙方當(dāng)事人或委托人閱讀后簽名，拒絕簽名的，記錄在案。

第四十條  對裁決的案件，應(yīng)當(dāng)制作仲裁決定書。仲裁決定書應(yīng)當(dāng)寫明：

（一）案由、請求事項、爭議的事實(shí)和理由；

（二）裁決認(rèn)定的事實(shí)、理由和適用的法律、法規(guī)；

（三）裁決結(jié)果和仲裁費(fèi)用的承擔(dān)；

（四）仲裁決定書送達(dá)后，即發(fā)生法律效力。

仲裁決定書由仲裁人員、書記員署名，加蓋仲裁委員會印章。

第四十一條  仲裁委員會在辦理案件過程中，對下列事項應(yīng)作出書面裁定：

（一）駁回申請；

（二）準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予撤回申請；

（三）中止或終結(jié)仲裁；

（四）補(bǔ)正裁決書中的筆誤；

（五）同意采取保全措施；

（六）其它需要裁定的事項。

第四十二條  有下列情形之一的，中止仲裁：

（一）一方當(dāng)事人死亡，需要確定新的當(dāng)事人參加仲裁活動的；

（二）一方當(dāng)事人喪失行為能力，尚未確定法定人的；

（三）一方當(dāng)事人因不可抗拒的事由，不能參加仲裁活動的；

（四）本案必須以另一案的結(jié)果為依據(jù)，而另一案尚未結(jié)案的；

（五）其它應(yīng)當(dāng)中止的情況。

中止仲裁的原因消除后，恢復(fù)仲裁程序。

第四十三條  申請人死亡，沒有繼承人，或者繼承人放棄申請仲裁權(quán)利的，終結(jié)仲裁。

第六章  送達(dá)

第四十四條  送達(dá)仲裁決定書、裁定書、調(diào)解書，應(yīng)直接送交受送達(dá)人。本人不在交其同住的成年家屬簽收；受送達(dá)人指定代收人的，交代收人簽收。

送達(dá)仲裁決定書、裁定書、調(diào)解書應(yīng)有送達(dá)回證，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上記明收到日期，簽名或者蓋章。

受送達(dá)人簽收的日期為送達(dá)日期。

第四十五條  受送達(dá)人及其同住的成年家屬拒收仲裁決定書、裁定書的，送達(dá)人應(yīng)邀請有關(guān)基層組織或者所在單位代表到場，說明情況，在送達(dá)回證上記明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，把仲裁文書留在受送達(dá)人的住處或所在單位，即視為送達(dá)。

第四十六條  直接送達(dá)仲裁決定書、裁定書有困難的，可郵寄送達(dá)。郵寄送達(dá)的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。

第四十七條  受送達(dá)人下落不明，或者用本章規(guī)定的其它方式無法送達(dá)的，可公告送達(dá)。自公告之日起，經(jīng)過六十日，即視為送達(dá)。

第七章  執(zhí)行和監(jiān)督

第四十八條  當(dāng)事人對已發(fā)生法律效力的調(diào)解書或仲裁決定書，應(yīng)當(dāng)履行。一方拒不履行的，另一方可向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行。

第四十九條  當(dāng)事人向人民法院申請執(zhí)行的仲裁案件，人民法院認(rèn)為仲裁機(jī)構(gòu)的裁決或調(diào)解確有錯誤的，可裁定不予執(zhí)行，并書面通知仲裁機(jī)構(gòu)。當(dāng)事人可以根據(jù)雙方重新達(dá)成的書面仲裁協(xié)議申請仲裁。

第五十條  當(dāng)事人對發(fā)生法律效力的仲裁決定書、裁定書認(rèn)為有錯誤或?qū)λ瓦_(dá)的調(diào)解書提出證據(jù)證明調(diào)解違反自愿合法原則的，可在仲裁文書生效后二年內(nèi)向市仲裁委員會提出申訴，市仲裁委員會應(yīng)予受理，并經(jīng)審查后作出駁回或重新辦理的決定。

申訴期間不影響執(zhí)行。

第五十一條  市仲裁委員會對縣（市）、區(qū)仲裁委員會已發(fā)生法律效力的仲裁文書，發(fā)現(xiàn)確有錯誤的，有權(quán)予以撤銷，指定重新辦理。

第五十二條  仲裁委員會主任對已發(fā)生法律效力的仲裁文書，發(fā)現(xiàn)確有錯誤，需要重新辦理的，應(yīng)提交仲裁委員會討論決定。

第五十三條  重新辦理的案件，應(yīng)另行組成仲裁庭。

第八章  附則

第五十四條  申請仲裁，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定交納仲裁費(fèi)。仲裁費(fèi)包括案件受理費(fèi)和案件處理費(fèi)。

仲裁費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和使用管理辦法，由市人民政府制定。

篇3

[仲裁范圍]

第二條家庭承包方式發(fā)生的下列農(nóng)村土地承包糾紛依照本法仲裁：

（一）土地承包經(jīng)營權(quán)取得糾紛；

（二）土地承包合同糾紛；

（三）土地承包經(jīng)營權(quán)侵權(quán)糾紛；

（四）土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)糾紛；

（五）承包土地被征收征用補(bǔ)償費(fèi)用分配糾紛；

（六）其他土地承包糾紛。

[仲裁依法原則]

第三條仲裁應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實(shí)，依法公平、公正、合理地解決農(nóng)村土地承包糾紛。

[仲裁獨(dú)立原則]

第四條仲裁依法獨(dú)立進(jìn)行。不受行政機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和個人的干涉。

[仲裁與訴訟關(guān)系]

第五條因農(nóng)村土地承包發(fā)生糾紛，當(dāng)事人可以向農(nóng)村土地承包糾紛仲裁委員會申請仲裁，也可以直接向人民法院。

對仲裁裁決不服的，可以依法向人民法院。

仲裁裁決發(fā)生法律效力后，一方當(dāng)事人不履行的，另一方當(dāng)事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。

[地域管轄]

第六條農(nóng)村土地承包糾紛由爭議涉及土地所在地的仲裁委員會管轄。

第二章仲裁委員會

[設(shè)立仲裁委員會]

第七條農(nóng)村土地承包糾紛仲裁委員會（以下簡稱仲裁委員會）應(yīng)當(dāng)在縣級設(shè)立。

設(shè)區(qū)的市設(shè)立的，市轄區(qū)不再設(shè)立。

仲裁委員會之間沒有隸屬關(guān)系。

[仲裁委員會的組建]

第八條仲裁委員會分別由縣級或者設(shè)區(qū)的市人民政府組織農(nóng)業(yè)、林業(yè)等部門和有關(guān)農(nóng)村工作機(jī)關(guān)組建。

仲裁委員會辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在農(nóng)業(yè)行政主管部門的農(nóng)村土地承包及承包合同管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常工作。

[仲裁委員會的備案]

第九條設(shè)立、變更、撤銷仲裁委員會應(yīng)當(dāng)向省級農(nóng)（林）業(yè)行政主管部門備案。

[仲裁委員會應(yīng)當(dāng)具備的條件]

第十條仲裁委員會應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有自己的名稱、住所；

（二）有必要的辦公條件；

（三）有該委員會的成員；

（四）有聘任的仲裁員。

[仲裁委員會組成]

第十一條仲裁委員會由主任1人、副主任2至4人和委員7至11人組成。

仲裁委員會的主任、副主任和委員由從事農(nóng)業(yè)和農(nóng)村工作的人員和法律專家等擔(dān)任。

[聘任仲裁員]

第十二條仲裁委員會應(yīng)當(dāng)從公道正派，符合下列條件之一，并經(jīng)培訓(xùn)合格的人員中聘任仲裁員：

（一）從事農(nóng)村土地承包及承包合同管理指導(dǎo)工作滿5年以上，具有中級以上職稱或者同等專業(yè)水平；

（二）從事律師工作5年以上；

（三）曾任法官職務(wù)5年以上；

（四）從事農(nóng)業(yè)和農(nóng)村政策法律研究5年以上，并具有中級以上職稱或者同等專業(yè)水平；

（五）從事人民調(diào)解工作5年以上，掌握農(nóng)村土地承包法律。

仲裁委員會應(yīng)當(dāng)建立仲裁員名冊。

[仲裁工作人員基本操守]

第十三條仲裁委員會組成人員、仲裁員及其他仲裁工作人員應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，不得、索賄受賄、。

[仲裁員的除名]

第十四條仲裁員有本法第三十一條第四項規(guī)定情形且情節(jié)嚴(yán)重的，或者有本法第十三條規(guī)定的情形的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)將其除名。

第三章一般仲裁程序

第一節(jié)申請和受理

[申請仲裁的條件]

第十五條當(dāng)事人申請仲裁應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有具體的仲裁請求和事實(shí)、理由；

（二）屬于仲裁委員會的受理范圍；

（三）屬于該仲裁委員會管轄；

（四）有明確的被申請人。

[仲裁申請]

第十六條當(dāng)事人申請仲裁，應(yīng)當(dāng)遞交仲裁申請書。

仲裁申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、住所、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式；

（二）仲裁請求和所根據(jù)的事實(shí)、理由；

（三）證據(jù)和證據(jù)來源、證人姓名和住所。

[書面申請有困難]

第十七條提交書面申請有困難的，可以口頭申請，并由仲裁委員會記入筆錄，由申請人蓋章或者捺印。

[受理]

第十八條仲裁委員會收到仲裁申請之日起5日內(nèi)，認(rèn)為符合受理條件的，應(yīng)當(dāng)受理；認(rèn)為不符合受理條件的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人，并說明理由及解決爭議的其它途徑。

[不予受理和駁回仲裁申請]

第十九條當(dāng)事人一方向人民法院并受理的，仲裁委員會不予受理；仲裁委員會已經(jīng)受理的，應(yīng)當(dāng)駁回仲裁申請。

[送達(dá)仲裁通知]

第二十條仲裁委員會自受理仲裁申請之日起5日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將仲裁通知、仲裁規(guī)則、仲裁員名冊送達(dá)申請人，將仲裁通知、仲裁申請書副本、仲裁規(guī)則、仲裁員名冊送達(dá)被申請人。

[答辯]

第二十一條被申請人應(yīng)當(dāng)自收到仲裁申請書副本之日起20日內(nèi)向仲裁委員會提交答辯書和證明文件。仲裁委員會收到答辯書后，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將答辯書副本送達(dá)申請人。被申請人未提交答辯書的，不影響仲裁程序的進(jìn)行。

[放棄、變更、反請求]

第二十二條申請人可以放棄或者變更仲裁請求。被申請人可以承認(rèn)或者反駁仲裁請求，有權(quán)在仲裁裁決作出前提出反請求。

[委托]

第二十三條當(dāng)事人、法定人可以委托律師和其它人參加仲裁活動。委托律師和其它人應(yīng)當(dāng)向仲裁委員會提交經(jīng)委托人簽名或者留印的授權(quán)委托書。

[第三人]

第二十四條對當(dāng)事人雙方的仲裁標(biāo)的，第三人雖然沒有獨(dú)立請求權(quán)，但案件處理結(jié)果同他有法律上的利害關(guān)系的，可以申請參加仲裁，或者由仲裁委員會通知他參加仲裁，仲裁裁決承擔(dān)民事責(zé)任的第三人，可以自收到裁決之日起30日內(nèi)向人民法院。

[先行裁定]

第二十五條農(nóng)村土地承包糾紛仲裁委員會為保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的正常進(jìn)行，認(rèn)為確有必要的，可以根據(jù)當(dāng)事人申請先行裁定維持現(xiàn)狀、恢復(fù)生產(chǎn)、停止破壞。

組成仲裁庭的，由仲裁庭依法做出裁定。

[財產(chǎn)保全]

第二十六條一方當(dāng)事人因另一方當(dāng)事人的行為或者其他原因，可能使裁決不能執(zhí)行或者難以執(zhí)行的，可以申請財產(chǎn)保全。

申請財產(chǎn)保全的，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)將其申請?zhí)峤槐簧暾埲俗∷鼗蛘哓敭a(chǎn)所在地的人民法院。

申請有錯誤的，申請人應(yīng)當(dāng)賠償被申請人因財產(chǎn)保全所遭受的損失。

[證據(jù)保全]

第二十七條在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，當(dāng)事人可以申請證據(jù)保全。當(dāng)事人申請證據(jù)保全的，仲裁委員會應(yīng)將當(dāng)事人的申請?zhí)峤蛔C據(jù)所在地的基層人民法院。

第二節(jié)仲裁庭的組成

[仲裁庭組成]

第二十八條仲裁庭由三名仲裁員組成，設(shè)首席仲裁員。

[選定仲裁員]

第二十九條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到仲裁員名冊之日起5日內(nèi)，各自選定或者委托仲裁委員會主任指定一名仲裁員，并共同選定或者共同委托仲裁委員會主任指定首席仲裁員。

在規(guī)定的期限內(nèi)，當(dāng)事人沒有選定仲裁員的，由仲裁委員會主任指定。

[組庭通知]

第三十條仲裁庭組成后，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)將仲裁庭的組成情況5日內(nèi)書面通知當(dāng)事人。

[仲裁員回避]

第三十一條仲裁員有下列情形之一的，必須回避，當(dāng)事人也有權(quán)提出回避申請。

（一）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人、人的近親屬；

（二）與本案有利害關(guān)系；

（三）與本案當(dāng)事人、人有可能影響公正仲裁關(guān)系的；

（四）私自會見當(dāng)事人、人，或者接受當(dāng)事人、人請客送禮的。

[提出回避申請]

第三十二條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在首次開庭前書面提出回避申請，并說明理由。

回避回避事由在首次開庭后知道的，可以在最后一次開庭終結(jié)前提出。

仲裁員是否回避，由仲裁委員會主任決定。仲裁委員會主任擔(dān)任仲裁員的，由仲裁委員會集體決定。

[仲裁員更換]

第三十三條仲裁員因回避或者其它原因不能履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)依照原仲裁員產(chǎn)生的程序重新選定或者指定。

第三節(jié)開庭與裁決

[審理方式]

第三十四條仲裁應(yīng)當(dāng)開庭進(jìn)行。

當(dāng)事人約定不開庭或者仲裁庭認(rèn)為不必要開庭審理并征得雙方當(dāng)事人同意的，可以根據(jù)當(dāng)事人提交的文件進(jìn)行書面審理。

[保密義務(wù)]

第三十五條仲裁不公開進(jìn)行。當(dāng)事人共同提出或者一方當(dāng)事人提出，另一方當(dāng)事人同意公開的，可以公開進(jìn)行，但涉及國家秘密的除外。

[作出裁決的期限]

第三十六條仲裁庭應(yīng)當(dāng)在組庭之日起60日內(nèi)作出仲裁裁決；確有必要延期的，經(jīng)仲裁委員會批準(zhǔn)，可以延期，但延長的期限不得超過30日。

[開庭地點(diǎn)]

第三十七條開庭審理在仲裁委員會所在地進(jìn)行。當(dāng)事人另有約定，或者雙方當(dāng)事人同意并經(jīng)仲裁委員會批準(zhǔn)，為方便群眾，可以就近進(jìn)行。

[開庭通知]

第三十八條仲裁庭應(yīng)當(dāng)在開庭10日前將開庭時間、地點(diǎn)書面通知當(dāng)事人、第三人。

當(dāng)事人有正當(dāng)理由的，可以請求提前或者延期開庭，是否提前或者延期由仲裁庭決定。

[當(dāng)事人缺席]

第三十九條申請人經(jīng)書面通知，無正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，視為撤回仲裁申請。被申請人經(jīng)書面通知，無正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以缺席裁決。第三人經(jīng)書面通知，無正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，不影響仲裁程序的進(jìn)行。

[仲裁代表人]

第四十條當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以由當(dāng)事人推選代表人進(jìn)行仲裁。代表人的仲裁行為對其所代表的當(dāng)事人發(fā)生效力，但代表人變更、放棄仲裁請求或者承認(rèn)對方當(dāng)事人的仲裁請求，進(jìn)行和解，必須經(jīng)被代表的當(dāng)事人同意。

[舉證責(zé)任]

第四十一條當(dāng)事人對自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。

仲裁庭認(rèn)為有必要收集的證據(jù)，可以自行收集。

[仲裁庭自行收集證據(jù)]

第四十二條仲裁庭依法調(diào)查事實(shí)、收集證據(jù)時，有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)給予協(xié)助。

仲裁委員會之間可以相互委托調(diào)查。

[質(zhì)證]

第四十三條證據(jù)應(yīng)當(dāng)在開庭時出示，當(dāng)事人可以質(zhì)證。

未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)，仲裁庭不得作為裁決依據(jù)。

[辯論]

第四十四條仲裁庭應(yīng)當(dāng)充分聽取雙方當(dāng)事人的陳述。當(dāng)事人在仲裁過程中有權(quán)進(jìn)行辯論。辯論終結(jié)時，首席仲裁員應(yīng)當(dāng)征詢當(dāng)事人的最后意見。

[庭審筆錄]

第四十五條仲裁庭應(yīng)當(dāng)將開庭情況記入筆錄，由仲裁員、記錄人員、當(dāng)事人和其他仲裁參與人簽名、蓋章或者捺印。當(dāng)事人和其它仲裁參與人拒絕的，應(yīng)當(dāng)記入筆錄。

當(dāng)事人和其他仲裁參與人認(rèn)為記錄有遺漏或者差錯的，可以申請仲裁庭補(bǔ)正。仲裁庭如果不予補(bǔ)正，應(yīng)當(dāng)記錄該申請。

[先予執(zhí)行的裁定]

第四十六條仲裁庭對下列請求返還土地承包經(jīng)營權(quán)、追索土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)收益、追索承包土地被征收征用補(bǔ)償費(fèi)用及因情況緊急需要先予執(zhí)行的案件，根據(jù)當(dāng)事人的申請，可以作出先予執(zhí)行的裁定：

（一）當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，不先予執(zhí)行將嚴(yán)重影響申請人的生活或者生產(chǎn)經(jīng)營的；

（二）被申請人有履行能力。

[先予執(zhí)行裁定的執(zhí)行]

第四十七條仲裁庭作出先予執(zhí)行裁定后,被申請人應(yīng)當(dāng)履行。不履行的，申請人應(yīng)當(dāng)將先予執(zhí)行裁定提交被申請人住所地或者財產(chǎn)所在地的人民法院申請執(zhí)行。

受申請人的人民法院應(yīng)當(dāng)依法執(zhí)行。

申請人敗訴的，應(yīng)當(dāng)賠償被申請人因先予執(zhí)行遭受的財產(chǎn)損失。

[和解]

第四十八條當(dāng)事人申請仲裁后，可以自行和解。達(dá)成和解協(xié)議的，可以請求仲裁庭根據(jù)和解協(xié)議作出裁決書，也可以撤回仲裁申請。

達(dá)成和解協(xié)議，撤回仲裁申請后反悔的，可以申請仲裁。

[調(diào)解]

第四十九條仲裁庭在作出裁決前，可以先行調(diào)解。當(dāng)事人自愿調(diào)解的，仲裁庭應(yīng)當(dāng)調(diào)解。達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，仲裁庭應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書。

調(diào)解書自雙方當(dāng)事人簽收之日起生效。

[裁決]

第五十條調(diào)解不成，或者調(diào)解書簽收前當(dāng)事人反悔的，仲裁庭應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行裁決。

[不同裁決意見的處理]

第五十一條仲裁庭應(yīng)當(dāng)按照全體或者多數(shù)仲裁員的意見作出裁決，少數(shù)仲裁員的不同意見應(yīng)當(dāng)如實(shí)記入筆錄。仲裁庭不能形成多數(shù)意見時，裁決按照首席仲裁員的意見作出。

[裁決書的制作]

第五十二條裁決作出后，應(yīng)當(dāng)制作仲裁裁決書。裁決書應(yīng)當(dāng)寫明仲裁請求、爭議事實(shí)、裁決理由、裁決結(jié)果、仲裁費(fèi)用的負(fù)擔(dān)、裁決日期。

[裁決書的署名]

第五十三條裁決書應(yīng)當(dāng)由仲裁員署名，并加蓋仲裁委員會印章。持有不同意見的仲裁員可以不署名。

[裁決書的送達(dá)]

第五十四條裁決書作出后應(yīng)當(dāng)將裁決書送達(dá)當(dāng)事人。

[裁決書的法律效力]

第五十五條當(dāng)事人對仲裁裁決不服的，可以自收到裁決書之日起30日內(nèi)向人民法院。

逾期不的，裁決書即發(fā)生法律效力。

[執(zhí)行]

第五十六條調(diào)解書或者裁決書發(fā)生法律效力后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定的期限履行。一方當(dāng)事人逾期不履行的，另一方當(dāng)事人申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

受申請的人民法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。

[不予執(zhí)行]

第五十七條當(dāng)事人申請人民法院執(zhí)行發(fā)生法律效力的仲裁裁決書、調(diào)解書，被申請人提出證據(jù)證明農(nóng)村土地承包糾紛仲裁裁決書、調(diào)解書有下列情形之一，并經(jīng)審查核實(shí)的，人民法院可以根據(jù)《民事訴訟法》第二百一十七條之規(guī)定，裁定不予執(zhí)行：

（一）裁決的事項不屬于農(nóng)村土地承包糾紛仲裁范圍，或者農(nóng)村土地承包糾紛仲裁機(jī)構(gòu)無權(quán)仲裁的；

（二）適用法律確有錯誤的；

（三）仲裁員仲裁該案時，有、枉法裁決行為的；

（四）人民法院認(rèn)定執(zhí)行該仲裁裁決違背社會公共利益的。

仲裁裁決被人民法院裁定不予執(zhí)行的，當(dāng)事人可以重新申請仲裁，也可以向人民法院。

第四章簡易程序

[簡易程序適用范圍]

第五十八條仲裁委員會審理事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、簡單的農(nóng)村土地承包糾紛適用簡易程序。

[受理]

第五十九條仲裁委員會收到仲裁申請，認(rèn)為符合受理條件的，應(yīng)當(dāng)立即向雙方當(dāng)事人發(fā)出仲裁通知。

[答辯]

第六十條被申請人應(yīng)當(dāng)自收到仲裁申請書副本之日起10日內(nèi)向仲裁委員會提交答辯書和證明文件；如有反請求，也應(yīng)在此期限內(nèi)提出反請求及有關(guān)證明文件。

[仲裁員的選定]

第六十一條雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到仲裁通知之日起在5日內(nèi)共同選定或者委托仲裁委員會主任指定一名獨(dú)任仲裁員。雙方當(dāng)事人逾期未選定，仲裁委員會主任應(yīng)當(dāng)立即指定一名獨(dú)任仲裁員成立仲裁庭審理。

[審理方式]

第六十二條仲裁庭可以依據(jù)當(dāng)事人提交的書面材料和證據(jù)決定采取書面審理或者開庭審理。

雙方當(dāng)事人同時到仲裁庭請求解決糾紛的，仲裁員可以當(dāng)即審理，也可以另定日期審理。

[開庭審理]

第六十三條開庭審理的案件，仲裁庭應(yīng)當(dāng)于開庭3日前將開庭日期通知雙方當(dāng)事人。

仲裁庭決定開庭審理的，一般只開庭一次。

[簡易程序的終結(jié)]

第六十四條經(jīng)變更的仲裁請求或者反請求已不適用本法第五十八條規(guī)定的，簡易程序變更為一般仲裁程序。

簡易程序變更為一般仲裁程序的，應(yīng)當(dāng)重新組成仲裁庭，除非當(dāng)事人另有約定，原獨(dú)任仲裁員為首席仲裁員。

[裁決作出的期限]

第六十五條仲裁庭適用簡易程序?qū)徖磙r(nóng)村土地承包糾紛，一般應(yīng)當(dāng)自組庭之日起30日內(nèi)作出裁決。

[本法其他條款的適用]

第六十六條本章未規(guī)定事項，適用本法其它各章的有關(guān)規(guī)定。

第五章附則

[原仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)范]

第六十七條本法實(shí)施前已成立的農(nóng)村土地承包及農(nóng)業(yè)承包合同仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本法規(guī)定重新組建。

[仲裁規(guī)則]

第六十八條仲裁委員會仲裁規(guī)則由國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政主管部門會同有關(guān)部門制定。

[其它承包方式爭議的仲裁適用]

第六十九條通過招標(biāo)、拍賣、公開協(xié)商等方式承包荒山、荒溝、荒丘、荒灘等農(nóng)村土地發(fā)生爭議，可以依照本法仲裁，也可以依據(jù)《中華人民共和國仲裁法》向其它仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。

[仲裁費(fèi)用]

第七十條農(nóng)村土地承包仲裁工作經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)納入地方財政預(yù)算。

當(dāng)事人申請仲裁應(yīng)當(dāng)依法繳納仲裁費(fèi)用。

仲裁費(fèi)用包括案件受理和處理費(fèi)。收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)和辦法由國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政主管部門會同國務(wù)院財政行政主管部門和國務(wù)院物價行政主管部門規(guī)定。

當(dāng)事人交納仲裁費(fèi)用確有困難的，可以依照規(guī)定向仲裁委員會申請緩交或者減免。

[實(shí)施細(xì)則]

第七十一條省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以根據(jù)本法制定實(shí)施辦法。

篇4

(一) 緊急仲裁員制度的出現(xiàn)背景

緊急仲裁員制度的實(shí)質(zhì)是臨時措施的問題,它解決的是“在仲裁庭組建前,當(dāng)事人如何向仲裁機(jī)構(gòu)申請臨時救濟(jì)”的問題。因此,在討論緊急仲裁員制度之前,筆者擬先對臨時措施進(jìn)行一個概括的介紹。國際商事仲裁臨時措施,主要是指在國際商事仲裁的最終裁決作出之前,由法院或者仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)仲裁案件一方當(dāng)事人的申請,為保證仲裁裁決的順利作出和執(zhí)行,就對方當(dāng)事人的財產(chǎn)或持有的證據(jù)或正在從事的行為等采取的臨時性強(qiáng)制措施。①按時間分類,臨時措施可分為兩種:一種是仲裁中臨時措施,即臨時措施的時間僅限于仲裁程序開始后已組成仲裁庭至仲裁最終裁決作出之前;另一種是仲裁前臨時措施,即臨時措施的時間在仲裁程序開始前。

………

1.2 國際商事仲裁臨時措施的權(quán)分配模式

緊急仲裁員制度的實(shí)質(zhì)是臨時措施的問題,根據(jù)各國仲裁立法及各仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則來看,臨時措施的權(quán)分配模式主要有兩種:第一種是法院專屬模式。該模式主要強(qiáng)調(diào)國際商事仲裁中的臨時措施是一種強(qiáng)制性措施,因此無論是仲裁機(jī)構(gòu)還是仲裁庭都無權(quán)該措施,而法院則是該措施的唯一主體。這種模式以意大利、奧地利和我國為代表,如 1994 年《意大利民事訴訟法典》第 818 條規(guī)定,“仲裁庭本身不得扣押財產(chǎn),也不得采用其他臨時保護(hù)措施”;第二種是仲裁庭和法院并存模式。這種模式是目前國際上普遍采用的一種臨時措施權(quán)力分配模式,在這種模式下,商事爭議當(dāng)事人可向法院或仲裁庭申請臨時措施,但向不同的主體申請臨時措施的時間有所差別。按照大多國家仲裁立法來看,當(dāng)事人只能在仲裁庭組建后,向仲裁庭申請臨時措施。若想要申請仲裁前臨時措施,則只能向法院申請。那么這時候,便出現(xiàn)了本文前言中所提到的問題,即在不希望法院參與的前提下,當(dāng)事人無法申請仲裁前臨時措施。因此本文所要探討的“緊急仲裁員”制度,即是為了解決在仲裁庭和法院并存模式下,當(dāng)事人無法向仲裁庭或仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁前臨時措施的問題。為了解決在法院和仲裁庭臨時措施權(quán)并存的模式下,如何向仲裁庭申請仲裁前臨時措施的這一問題,國際上一些仲裁機(jī)構(gòu)也曾做了一些努力。1990 年,國際商會仲裁院(以下簡稱”ICC”)了“仲裁前裁判員制度(the Pre-ArbitralReferee)”。該制度是為處理仲裁庭組建前發(fā)生的一些緊急情況而設(shè)的,與本文所要介紹的緊急仲裁員制度不同,該指引的相關(guān)規(guī)則并沒有規(guī)定在 ICC 的仲裁規(guī)則之中,而是自成體系,但該制度的適用結(jié)果并不盡如人意。除此之外,國際爭端解決中心(以下簡稱”ICDR”)和美國仲裁協(xié)會(以下簡稱”AAA”)也頒布了類似于”thePre-Arbitral Referee”的制度,但似乎也不受到爭議當(dāng)事人的青睞。①2006 年,ICDR 修改了其仲裁規(guī)則,在 37 條中作出了“關(guān)于當(dāng)事人如何向仲裁庭申請仲裁前臨時措施”的規(guī)定,這是緊急仲裁員制度第一次出>！

………

二、緊急仲裁員制度的運(yùn)行及執(zhí)行問題

(一) 緊急仲裁員制度的運(yùn)行程序介紹

關(guān)于緊急仲裁的申請時間,總結(jié)目前幾大主要國際仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)則,主要分為兩種:一種是只有在向仲裁機(jī)構(gòu)提交爭議案件之后(或同時),才能向機(jī)構(gòu)申請緊急仲裁,如,《SIAC2010 新仲裁規(guī)則》附件一,第 1 條,“當(dāng)事人需要緊急救濟(jì)的,可以申請緊急臨時救濟(jì)。當(dāng)事人在提交仲裁通知書的同時,或者在提交仲裁通知之后、仲裁庭組成之前,應(yīng)當(dāng)提交緊急救濟(jì)書面申請”;另一種是在將案件仲裁申請?zhí)峤坏街俨脵C(jī)構(gòu)之前,即可向相關(guān)的仲裁機(jī)構(gòu)申請臨時措施,如,《ICC2012 新仲裁規(guī)則》附件四,第 1 條第 6 款,“除非緊急仲裁員認(rèn)定有必要采用更長的時限,否則,在秘書處收到請求書后十日內(nèi),如果秘書處未能收到請求人交付的仲裁申請書,則院長應(yīng)終止緊急仲裁員程序”。

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篇5

一、關(guān)于異議人主體資格問題

原《商標(biāo)法》第17條明確規(guī)定，“任何人均可以提出異議”，新法第30條也作了同樣的規(guī)定。雖然任何人都享有異議權(quán)，但任何人在其提出異議申請的同時，必須證明其具有法律上的人格即自然法人或其他組織。因此，異議人應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)的證據(jù)證明其身份真實(shí)、合法、有效。如自然人出示居民身份證、法人出示營業(yè)執(zhí)照副本，并提交與原件內(nèi)容相一致的復(fù)印件，或者提交經(jīng)頒證機(jī)構(gòu)證實(shí)并加蓋公章的復(fù)印件。對于自然人冒用他人名義、假名、化名提出異議的，法人以因吊銷等事由而無效的工農(nóng)業(yè)執(zhí)照、公章提出異議的，應(yīng)當(dāng)不予受理；對于已經(jīng)受理的，因其欠缺主體資格予以駁回，在現(xiàn)行法律沒有規(guī)定此種駁回制度的情況下，可以作為結(jié)案理由之一，準(zhǔn)予被異議商標(biāo)注冊。

二、關(guān)于被異議人為共有人時商標(biāo)異議書副本的送達(dá)

條例第16條規(guī)定了共同申請人的代表人的指定和法律推定方式。條例第22條規(guī)定，“異議人應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局提交商標(biāo)異議書一式兩份?！鄙虡?biāo)異議書副本只有一份。據(jù)此可以推定，當(dāng)被異議人為共有人時，商標(biāo)異議書送達(dá)給共有人的代表人。在條例沒有規(guī)定代表人的權(quán)利與義務(wù)的情況下，條例第22條的規(guī)定對此在一定程度上予以彌補(bǔ)，即商標(biāo)異議書副本，審理過程中的補(bǔ)正通知、商標(biāo)異議裁定書等法律文件都可以只送達(dá)代表人。對于類似問題即被申請評審的人為共有人時，條例在評審程序中作出了不同的規(guī)定，根據(jù)條例第30條規(guī)定，申請評審的，應(yīng)當(dāng)按照對方當(dāng)事人的數(shù)量提交相應(yīng)份數(shù)的副本。據(jù)此可以推定，當(dāng)被申請評審的人為共有人時，商標(biāo)評審申請書副本送達(dá)給各共有人，而非代表人。

或許，立法者的理解是，既然法律規(guī)定了共同申請人的代表人，那么該代表人的任期至少為自申請之日至異議期屆滿之日，代表人的權(quán)限至少包括簽收商標(biāo)異議書副本等法律文件，因此商標(biāo)異議書副本只需一份；在異議期屆滿，商標(biāo)注冊申請核準(zhǔn)后，進(jìn)入注冊后的商標(biāo)爭議，代表人的任期自然屆滿，因此評審申請書副本的數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)扔趯Ψ疆?dāng)事人的人數(shù)?；蛟S，此種理解是合理的且無明顯違法之處，但不知立法者為何將此種理解隱藏于法律背后，而不明確規(guī)定共同申請人代表人的任期、權(quán)利與義務(wù)。

三、關(guān)子商標(biāo)異議書應(yīng)當(dāng)有明確的請求

條例第22條規(guī)定，“商標(biāo)異議書應(yīng)當(dāng)有明確的請求和事實(shí)依據(jù)，并附送有關(guān)證據(jù)材料”，其中包括“明確的請求”，實(shí)為多余。因為，異議的請求無非是不同意被異議商標(biāo)在其指定的全部或者部分商品上注冊，即使異議書未能明確為全部或者部分，商標(biāo)局也應(yīng)當(dāng)受理異議申請并依法裁定。實(shí)踐中，商標(biāo)異議書缺少異議請求的現(xiàn)象極為罕見，經(jīng)常發(fā)生的是只有異議請求而無明確的異議理由，導(dǎo)致商標(biāo)局難以作出是否受理的決定，新法仍未能解決此問題。而且，新法第33條規(guī)定商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)聽取的是異議雙方陳述的事實(shí)和理由，如果沒有異議人的異議理由，異議裁定將無法進(jìn)行。因此，對于欠缺明確異議理由的申請，可以不予受理。筆者認(rèn)為，立法應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定，“異議申請必須符合下列條件：（一）有明確的被異議商標(biāo)；（二）有具體的異議理由和事實(shí)；（三）在異議期內(nèi)提出；（四）屬于商標(biāo)局受理商標(biāo)異議的范圍?！辈?jù)此構(gòu)建異議申請受理制度，可作如下規(guī)定：“商標(biāo)局收到異議申請書，經(jīng)審查，認(rèn)為符合異議申請條件的，應(yīng)當(dāng)予以受理；認(rèn)為不符合異議申請條件的，不予受理；依照法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由商標(biāo)評審委員會處理的，告知異議人向商標(biāo)評審委員會提出評審申請”。

四、關(guān)于補(bǔ)充證據(jù)材料的聲明與提交時限

為了使當(dāng)事人做到及時提交異議申請或異議答辯材料，從而做到既維護(hù)異議當(dāng)事人的合法權(quán)利，又在一定程度上提高異議裁定工作的效力，條例第22條第三款規(guī)定：“當(dāng)事人需要在提出異議申請或者答辯后補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料的，應(yīng)當(dāng)在申請書或者答辯書中聲明，并自提交申請書或者答辯書之日起3個月提交；期滿未提交的，視為當(dāng)事人放棄補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料?！边@一規(guī)定將有力地改變過去隨時都可以補(bǔ)充異議或者答辯材料的狀況。異議人或被異議人未能及時補(bǔ)充材料的，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因此可能產(chǎn)生的不利后果。在商標(biāo)局未接受后補(bǔ)異議材料且異議不成立、或商標(biāo)局未接受后補(bǔ)答辯材料且異議成立時，異議人不服還可向商標(biāo)評審委員會申請復(fù)審并將擬后補(bǔ)的材料提交至該會。

該條款易生歧義之處在于：當(dāng)事人未在異議申請書或者答辯書中聲明的，是否可以規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)交證據(jù)材料？筆者認(rèn)為，該條款有關(guān)“應(yīng)當(dāng)聲明”的規(guī)定具有宣示性，而非強(qiáng)制性，不能因為當(dāng)事人未作聲明而剝奪其補(bǔ)充證據(jù)材料的權(quán)利。該條款的目的有二：一是當(dāng)事人給予商標(biāo)局以提示，避免商標(biāo)局在收到異議補(bǔ)充證據(jù)材料前發(fā)送答辯通知書、商標(biāo)異議書副本，也避免商標(biāo)局在收到答辯補(bǔ)充證據(jù)材料之前作出裁定。二是如果當(dāng)事人未作聲明，由其承擔(dān)相應(yīng)的不利后果。例如，被異議人在答辯中未作有關(guān)補(bǔ)充證據(jù)的聲明，商標(biāo)局在其提交補(bǔ)充證據(jù)材料前，以證據(jù)不足為由就異議案件作出對被異議人不利的裁定，則商標(biāo)局不承擔(dān)任何責(zé)任。

該條款的漏洞在于：當(dāng)事人是否可以在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)充異議或者答辯理由？筆者認(rèn)為，商標(biāo)異議制度的根本目的在于定分止?fàn)?，在確保被異議人答辯權(quán)利的情況下，應(yīng)當(dāng)允許異議人補(bǔ)充異議理由。由于法律沒有要求商標(biāo)局向異議人轉(zhuǎn)送被異議人的答辯書以及證據(jù)交換制度，禁止被異議人補(bǔ)充答辯理由，更是缺乏合理性。當(dāng)事人補(bǔ)充異議理由或者答辯理由的，可以參照本條款執(zhí)行。

該條款的偏差之處在于：它規(guī)定“期滿未提交（補(bǔ)充證據(jù)材料）的，視為當(dāng)事人放棄補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料”，而未對期滿提交的作何處理的角度加以規(guī)定？首先，從本條款規(guī)定的內(nèi)容來看，當(dāng)事人通過聲明制度取得補(bǔ)充證據(jù)材料的權(quán)利。嚴(yán)謹(jǐn)而言，此處放棄的不是“補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料”，而是“補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料的權(quán)利”。其次，本條款中“視為”的本意應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人本沒有放棄，法律推定其放棄。但是，如果當(dāng)事人未在規(guī)定期限內(nèi)提交或者期滿未提交的，本來就是放棄補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料的權(quán)利，無需“視為”。最后，真正需要“視為”的是當(dāng)事人期滿提交的情形，換言之，當(dāng)事人逾期提交補(bǔ)充證據(jù)材料的，說明其沒有放棄補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料的權(quán)利，但因為屬于逾期提交，法律視為其未提交。類似的問題還出現(xiàn)在該條第二款規(guī)定：“被異議人不答辯的，不影響商標(biāo)局的裁定”，這一條款屬于無效條款。因為，被異議人不答辯的，商標(biāo)局也將依法裁定，乃商標(biāo)局行使裁定權(quán)應(yīng)有之意，無需另行明文規(guī)定。法律需要規(guī)定的是，對被異議人逾期答辯的作何處理？是不受理被異議人的答辯，還是將答辯材料歸入異議案卷，但裁定時不考慮其答辯理由。

五、關(guān)于異議部分成立制度

為了最大限度地保護(hù)商標(biāo)注冊申請人即被異議人的利益，避免因被異議商標(biāo)在其指定的部分商品或者服務(wù)項目上與異議人在先權(quán)利沖突而被整體駁回的現(xiàn)象，新條例第23條第一款規(guī)定，異議成立包括在部分指定商品上成立，此乃新法的重要進(jìn)步。異議在部分指定商品或者服務(wù)上成立的，在該部分指定商品或者服務(wù)上的商標(biāo)注冊申請不予核準(zhǔn)。例如：異議人注冊在先商標(biāo)“陽光”核定使用商品為第25類“服裝”，被異議商標(biāo)“陽光”指定使用商品為第25類的“服裝、鞋、帽”，則異議部分成立就是指在“服裝”商品上成立，駁回被異議商標(biāo)在該部分商品上的注冊申請，準(zhǔn)予被異議商標(biāo)在“鞋、帽”上的注冊。由于在異議終局裁定注冊后，該商標(biāo)有可能被他人提出評審申請，為了避免他人按照初步審定公告和原注冊公告的內(nèi)容提起評審申請，以及便于社會公眾知悉和商標(biāo)管理，對于異議終局裁定部分成立的，應(yīng)當(dāng)將被異議商標(biāo)的注冊內(nèi)容完整地刊登公告。

六、關(guān)于被異議商標(biāo)專用權(quán)期限的起算時間

原《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》第18條第二款只規(guī)定了“被異議商標(biāo)在異議裁定生效前公告注冊的，該商標(biāo)注冊公告無效”，但對被異議商標(biāo)經(jīng)終局裁定獲準(zhǔn)注冊的專用權(quán)期限的起算時間未作明文規(guī)定，后經(jīng)商標(biāo)局解釋被異議商標(biāo)專用權(quán)期限自原注冊公告之日起計算。實(shí)際上，此種解釋在法理上存在無法克服的矛盾。理由在于：注冊公告一經(jīng)宣告無效就自始無效并對將來無效，該注冊公告不能產(chǎn)生任何法律效果，何以解釋成在異議終局裁定后原注冊公告又能“起死回生”，發(fā)生法律效力。

令人遺憾的是，此種解釋已上升到新法和條例中。新法第34條第二款規(guī)定，“經(jīng)裁定異議不能成立而核準(zhǔn)注冊的，商標(biāo)注冊申請人取得商標(biāo)專用權(quán)的時間自初審公告三個月期滿之日起計算”，無論立法用語如何變換，其中“初審公告三個月期滿之日”就是原注冊公告之日。但條例第23條第二款規(guī)定，“被異議商標(biāo)在異議裁定前已經(jīng)刊發(fā)注冊公告的，撤銷原注冊公告，經(jīng)異議裁定核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)重新公告”。無論是“撤銷公告”還是“公告無效”，其后果是注冊公告的法律效力終止，不能發(fā)生法律效果。新法規(guī)定經(jīng)裁定異議不能成立而核準(zhǔn)注冊的，原注冊公告發(fā)生法律效力，條例何以“撤銷原注冊公告”和“重新公告”。因此，條例本款的規(guī)定在根本上是違反新法第34條第二款規(guī)定的，而且被異議商標(biāo)專用權(quán)期限自原注冊公告之日起計算，又何需重新公告？重新公告的目的和法律效果何在？較為符合法理的解釋可能是：被異議商標(biāo)在異議裁定前已經(jīng)刊發(fā)注冊公告的，原注冊公告效力“中止”，而非無效或者撤銷后的“終止”。

七、關(guān)于被異議商標(biāo)獲準(zhǔn)注冊的溯及力及其救濟(jì)

條例第23條第三款規(guī)定：“經(jīng)異議裁定核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)，自該商標(biāo)異議期滿之日起至異議裁定生效前，對他人在同一種或者類似商品上使用與該商標(biāo)相同或者近似的標(biāo)志的行為不具有追溯力；但是，因該使用人的惡意給商標(biāo)注冊人造成的損失，應(yīng)當(dāng)給予賠償?！北究顚?shí)際上是關(guān)于被異議人損害賠償請求權(quán)的溯及力的規(guī)定，并不涉及停止使用請求權(quán)。因為，我國尚不承認(rèn)商標(biāo)在先使用權(quán)制度，商標(biāo)一經(jīng)注冊獲得專用權(quán)就必然能夠請求他人停止在同一種或者類似商品上繼續(xù)使用與該商標(biāo)相同或者近似的標(biāo)志。本款的適用還要解決兩個問題：一是如何認(rèn)定使用人的惡意？所謂惡意，是指使用人明知被異議商標(biāo)的存在，仍然在同一種或者類似商品上使用與被異議商標(biāo)相同或者近似的標(biāo)志。對于使用人是否明知由被異議人承擔(dān)舉證責(zé)任。比較極端的例子是，異議人在提出異議后開始在同一種或者類似商品上使用與被異議商標(biāo)相同或者近似的標(biāo)志。二是如何認(rèn)定被異議人的損失？對此原則上可以參照新法第56條的規(guī)定，即使用人在使用期間因使用所獲得的利益，或者被異議人因使用人的使用所受到的損失，包括被異議人為制止使用行為所支付的合理費(fèi)用。

八、關(guān)于對經(jīng)異議裁定核準(zhǔn)的被異議商標(biāo)提出評審申請時限的起算

條例第23條第四款規(guī)定：“經(jīng)異議裁定核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)，對其提出評審申請的期限自該商標(biāo)異議裁定公告之日起計算?！北究钜环矫婷鞔_了對經(jīng)異議裁定核準(zhǔn)的被異議商標(biāo)提出異議復(fù)審以外的評審申請的時限的起算。另一方面為有關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)定了異議終局裁定公告的義務(wù)。依慣例，商標(biāo)異議終局裁定（含商標(biāo)評審委員會作出的異議復(fù)審裁定）由商標(biāo)局編發(fā)公告，此公告就是公示，不發(fā)生任何法律效果。條例本款的規(guī)定無疑賦予了此公告一定的法律效果。由此引發(fā)的問題有：第一，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在異議裁定生效后多長時間內(nèi)異議裁定公告？第二，經(jīng)過司法終審的異議終局裁定（判決），是否也由商標(biāo)局編發(fā)商標(biāo)異議裁定公告？這恐怕不得不依靠有關(guān)機(jī)構(gòu)間的協(xié)調(diào)和解釋。

九、關(guān)于司法救濟(jì)

新法廢除了行政終局裁定的做法，在保留異議復(fù)審程序的基礎(chǔ)上，增加了司法救濟(jì)程序，即根據(jù)新法第33條第二款規(guī)定，當(dāng)事人對商標(biāo)評審委員會的異議復(fù)審裁定不服的，可以自收到通知之日起三十日內(nèi)向人民法院起訴。人民法院應(yīng)當(dāng)通知商標(biāo)復(fù)審程序的對方當(dāng)事人作為第三人參加訴訟。雖然對于商標(biāo)復(fù)審案件采用行政訴訟模式的合理性值得商榷，但畢竟為當(dāng)事人提供了作為權(quán)利的最終救濟(jì)方式-司法救濟(jì)，值得稱贊。

由此造成的結(jié)果是，商標(biāo)異議案件實(shí)行行政二審、司法二審的四級審理終審制，即商標(biāo)局異議裁定、商標(biāo)評審委員會異議復(fù)審裁定、一審法院作出一審判決、二審法院作出終審判決。此種結(jié)果與商標(biāo)局和商標(biāo)評審委員會職能分配密切相關(guān)?，F(xiàn)有的分配設(shè)想是：商標(biāo)評審委員會直接管轄商標(biāo)注冊申請被駁回和商標(biāo)注冊后的爭議，商標(biāo)初步審定并公告后、注冊前的爭議仍由商標(biāo)局管轄。就商標(biāo)異議而言，實(shí)際上是一方當(dāng)事人不服商標(biāo)局初步審定商標(biāo)并公告的決定，在本質(zhì)上與一方當(dāng)事人不服商標(biāo)局駁回注冊申請、核準(zhǔn)注冊商標(biāo)的決定沒有區(qū)別，即都是不服商標(biāo)局的決定，立法又何以在管轄上作出區(qū)分？將不服商標(biāo)局初步審定商標(biāo)并公告的決定的“異議”交由商標(biāo)局裁定，其合理性值得研究，自我監(jiān)督又能在多大程度上發(fā)揮監(jiān)督的效能（主要表現(xiàn)在有關(guān)商標(biāo)是否近似、商品是否類似的審查標(biāo)準(zhǔn)方面）？因此，較為合理的職能分配設(shè)想是：商標(biāo)評審委員會直接管轄不服商標(biāo)局決定（含初步審定并公告的決定）的爭議（包括異議）。由此可以簡化行政審理級數(shù)，縮短異議案件的審理周期，最大限度地保護(hù)被異議人的程序利益。

十、關(guān)于異議審查員回避制度

篇6

關(guān)鍵詞：擔(dān)保物權(quán);特別程序;司法實(shí)務(wù)

實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序為擔(dān)保物權(quán)的實(shí)現(xiàn)新設(shè)了一條便捷通道，建立了非訟程序與執(zhí)行程序相銜接的新型實(shí)現(xiàn)模式。非訟程序既可以得到國家公共權(quán)力的保障，又能簡便、快捷地實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，具有獨(dú)特價值。[1]雖然我國的物權(quán)法、民事訴訟法及今年施行的最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋對其進(jìn)行了規(guī)定，但是，由于實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)案件的復(fù)雜性，這些粗略的法律規(guī)定尚顯不足。在司法實(shí)務(wù)中，通過申請實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序解決糾紛的案件數(shù)量與符合適用該條件的數(shù)量來說所占比例較小。擔(dān)保物權(quán)人有需求但沒有申請是基于對該程序的不了解或處于訴訟策略或是對該程序的實(shí)現(xiàn)有疑慮，而法院在適用該程序時也比較慎重，部分法院在該程序中一旦被申請人有異議就駁回，致使實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)案件特別程序存在很多亟待解決的實(shí)務(wù)問題，與其他民事法律制度在實(shí)務(wù)操作上存在很多沖突，有必要進(jìn)行整理、分析，以尋找解決問題的對策。

一、實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序與實(shí)現(xiàn)債權(quán)的訴訟程序的競合及對策

法院受理債權(quán)人提起依特別程序?qū)崿F(xiàn)擔(dān)保物權(quán)申請后，債權(quán)人又提起實(shí)現(xiàn)債權(quán)的訴訟，如果兩個程序同時進(jìn)行，那么會有實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的裁定書和在擔(dān)保范圍內(nèi)對擔(dān)保物有優(yōu)先受償權(quán)的判決書的兩個執(zhí)行依據(jù)同時存在，如是同一法院受理，進(jìn)入執(zhí)行程序后尚易發(fā)現(xiàn)。但受理實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)案件的法院與擔(dān)保物權(quán)擔(dān)保的主債權(quán)實(shí)現(xiàn)之訴的法院經(jīng)常并不是同一法院，在執(zhí)行中易產(chǎn)生沖突。這里最主要的問題是造成訴訟成本的浪費(fèi)，筆者認(rèn)為根據(jù)一事不再理的原則，不應(yīng)允許上述的兩個程序同時進(jìn)行，一旦發(fā)現(xiàn)，應(yīng)建議當(dāng)事人撤回訴訟或申請，當(dāng)事人不同意撤回的，應(yīng)裁定駁回實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)申請。對于擔(dān)保物權(quán)人與擔(dān)保人在不同法院提起實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的訴訟的，同樣根據(jù)一事不再理的原則，不應(yīng)同時進(jìn)行，應(yīng)建議一方撤回申請，都不同意撤回的，應(yīng)裁定駁回在后的實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)申請。

二、實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序的管轄沖突及對策

我國《民事訴訟法》第196條規(guī)定：“申請實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，由擔(dān)保物權(quán)人以及其他有權(quán)請求實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的人依照物權(quán)法等法律，向擔(dān)保財產(chǎn)所在地或者擔(dān)保物權(quán)登記地基層人民法院提出。”該法第25條規(guī)定，“合同的雙方當(dāng)事人可以在書面合同中協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地人民法院管轄，但不得違反本法對級別管轄和專屬管轄的規(guī)定。”該法第34條規(guī)定了因不動產(chǎn)糾紛提起的訴訟，由不動產(chǎn)所在地人民法院管轄。由于民事訴訟法中對于不動產(chǎn)糾紛案件的管轄是專屬管轄，所以以不動產(chǎn)為擔(dān)保物的擔(dān)保物權(quán)實(shí)現(xiàn)特別程序的管轄法院均為不動產(chǎn)所在地基層法院管轄。[2]但部分擔(dān)保物為動產(chǎn)的擔(dān)保合同中約定了解決糾紛的管轄法院是法律規(guī)定的擔(dān)保財產(chǎn)所在地或者擔(dān)保物權(quán)登記地基層人民法院之外的其他法院。這種情況下產(chǎn)生了實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)程序中的管轄問題爭議。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)是特別程序，在該程序中明確規(guī)定了管轄法院，應(yīng)該由法律規(guī)定的法院管轄。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，專屬管轄只適用于法律明確規(guī)定的范圍，民訴法規(guī)定實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序管轄不屬于專屬管轄，故對擔(dān)保物為動產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)案件應(yīng)首先適用約定管轄。筆者認(rèn)同第二種觀點(diǎn)，因為專屬管轄具有法定性，法律規(guī)定的專屬管轄范圍之外約定管轄具有優(yōu)先性。

三、實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序的審查方式問題及對策

在對實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)程序的案件審查上，進(jìn)行形式審查符合該程序設(shè)置的價值追求，但易出現(xiàn)事實(shí)查不清;進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查在法定的期限內(nèi)難以完成且又會使該程序的設(shè)置目的難以實(shí)現(xiàn)。《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第370條規(guī)定“人民法院審查實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)案件，可以詢問申請人、被申請人、利害關(guān)系人，必要時可以依職權(quán)調(diào)查相關(guān)事實(shí)。”第371條第一款規(guī)定“人民法院應(yīng)當(dāng)就主合同的效力、期限、履行情況，擔(dān)保物權(quán)是否有效設(shè)立、擔(dān)保財產(chǎn)的范圍、被擔(dān)保的債權(quán)范圍、被擔(dān)保的債權(quán)是否已屆清償期等擔(dān)保物權(quán)實(shí)現(xiàn)的條件，以及是否損害他人合法權(quán)益等內(nèi)容進(jìn)行審查。”上述規(guī)定體現(xiàn)了該程序中應(yīng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，且該解釋第372條規(guī)定了以當(dāng)事人對實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)有無實(shí)質(zhì)爭議作為能否支持申請人的標(biāo)準(zhǔn)。故盡管實(shí)質(zhì)審查與該程序立法追求的簡便、快捷價值有沖突，但筆者認(rèn)為該程序中應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，只是該實(shí)質(zhì)審查是部分審查，只需實(shí)質(zhì)審查當(dāng)事人是否存在實(shí)質(zhì)爭議，不是在有實(shí)質(zhì)爭議時再進(jìn)一步實(shí)質(zhì)審查案件事實(shí)。依據(jù)訴訟非訟二元論模式，擔(dān)保物權(quán)存在與否及擔(dān)保債權(quán)范圍和數(shù)額的爭議屬于實(shí)體爭議，應(yīng)由當(dāng)事人在非訟程序之外另行提起民事訴訟，依訴訟法理予以解決。[3]

四、實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序異議審查問題及對策

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第371條第二款規(guī)定“被申請人或者利害關(guān)系人提出異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)一并審查?！睂τ诒簧暾埲颂岢龅漠愖h，由審判員獨(dú)任審查，還是應(yīng)組織合議審查？對于利害關(guān)系人提出的異議，是直接由原審理人員審查，還是要再行組織聽證？由原審人員獨(dú)任組織聽證還是需要合議聽證？這些問題在實(shí)踐中都會遇到，但法律沒有明確規(guī)定，導(dǎo)致各地的做法不一致。筆者認(rèn)為，對于在審查過程中提出的異議，如是被申請人提出，因是在實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序的框架內(nèi)，應(yīng)在實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序的審限內(nèi)由原審理人員審查;如是利害關(guān)系人提出，為確保公正性，應(yīng)在原審理人員之外另行組織合議聽證，但該聽證也應(yīng)在實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序的審限內(nèi)完成。

上述的是在適用實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序裁定之前被申請人或者利害關(guān)系人提出的異議，對于作出裁定后，當(dāng)事人、利害關(guān)系人認(rèn)為有錯誤的，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第374條的規(guī)定，也可向作出裁定的法院提出異議。對于該階段的提出的異議，應(yīng)當(dāng)適用什么程序?qū)徖?，審限多長、審理組織如何組織等現(xiàn)行法律沒有明確規(guī)定。但作為當(dāng)事人、利害關(guān)系人的重要權(quán)利救濟(jì)途徑，當(dāng)向法院提出異議后，法院如何審查，是各地法院目前需解決的一個難題。筆者認(rèn)為，該規(guī)定是在《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》的特別程序部分內(nèi)規(guī)定，應(yīng)遵守特別程序的一般規(guī)定，按照特別程序?qū)徖恚诜蓻]有明確規(guī)定的情況下，可在原審理人員之外另行組織合議聽證審查，不需進(jìn)行開庭審理，時限也不應(yīng)超過三十日。

五、實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序中的第三人問題及對策

實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序的當(dāng)事人是債權(quán)人和提供擔(dān)保物人，當(dāng)債務(wù)人和提供擔(dān)保物人不是同一人時，提供擔(dān)保物人并不清楚債務(wù)人是否償還過債務(wù)，法院也不能確定債務(wù)人給債權(quán)人的還款情況，而直接依據(jù)申請人的陳述是不能清楚的確定所欠債務(wù)現(xiàn)狀的。一方面，由于主債務(wù)并非擔(dān)保物權(quán)法律關(guān)系的主體，與實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)案件的申請事項無關(guān)直接法律關(guān)系，因此，不應(yīng)將主債務(wù)人列為被申請人。另一方面，因這一程序為非訟程序，法院采職權(quán)主義，可依職權(quán)向主債務(wù)人或其他案外人調(diào)查、詢問與案件有關(guān)的事實(shí)情況，因此，也不必徒增程序負(fù)擔(dān)追加其為第三人。[4]依照《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百七十條規(guī)定，法院是可以詢問債務(wù)人，必要時依職權(quán)調(diào)查相關(guān)事實(shí)。但在司法實(shí)務(wù)中，相當(dāng)部分的債務(wù)人下落不明或故意躲避法院，在實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的審限內(nèi)很難找到詢問。該情況下，會產(chǎn)生是否需要追加第三人的問題，是追加第三人查清事實(shí)，還是以存在實(shí)質(zhì)爭議為由裁定駁回，目前存在爭議。筆者同意后一觀點(diǎn)，因為特別程序?qū)徬薅蹋芳拥谌嗽诓僮魃嫌欣щy，且如不能確定欠款數(shù)額表明申請人與被申請人是存在實(shí)質(zhì)爭議的。

六、實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序的公告送達(dá)問題及對策

人民法院受理申請人提出的實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序案件后，依法應(yīng)當(dāng)向被申請人送達(dá)申請書副本、異議權(quán)利告知書等文書。但給被申請人如何送達(dá)相關(guān)文書沒有特別規(guī)定，在實(shí)務(wù)中出現(xiàn)無法找到被申請人的情況時，是否適用公告送達(dá)，如果適用公告送達(dá)，其審理時間在扣除公告期后并不會短。如不適用公告送達(dá)，對于有些事實(shí)不明確的案件，直接下定論會對被申請人的權(quán)利產(chǎn)生影響。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序制度設(shè)計的初衷本就是為盡快實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)人的合法權(quán)益，體現(xiàn)便捷高效、節(jié)約訴訟成本的宗旨;且諸如申請認(rèn)定財產(chǎn)無主、宣告失蹤、宣告死亡等特別程序案件雖規(guī)定了公告程序，但其公告更多的是偏向于公而告之，而不是指向特定的人，故實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序不適用公告方式進(jìn)行送達(dá)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序同樣能通過公告進(jìn)行送達(dá)。[5]筆者認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序案件應(yīng)有條件適用公告送達(dá)，如找不到被申請人，對于事實(shí)不明確的案件，因無法確定事實(shí)，送達(dá)申請書副本、異議權(quán)利告知書等文書不應(yīng)適用公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)裁定駁回申請。對于事實(shí)清楚且能確定找到擔(dān)保物的案件，應(yīng)給被申請人公告送達(dá)相關(guān)文書，依法裁定支持了申請人的請求后，應(yīng)給被申請人公告送達(dá)裁定書。

七、實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)順序的沖突問題及對策

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第366條規(guī)定：“同一財產(chǎn)上設(shè)立多個擔(dān)保物權(quán)，登記在先的擔(dān)保物權(quán)尚未實(shí)現(xiàn)的，不影響后順位的擔(dān)保物權(quán)人向人民法院申請實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)?！钡?dāng)擔(dān)保財產(chǎn)貶值時，實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)與擔(dān)保物權(quán)順序問題會產(chǎn)生沖突。例如，a向b借款100萬元，e用其價值300萬的財產(chǎn)提供抵押，后c向d借款200萬元，e又用其價值300萬的財產(chǎn)提供抵押，并且都辦理了登記。一年后借款期限屆滿，該抵押物的價值已經(jīng)貶值為250萬，b沒有申請實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)，d申請實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)。依照該條規(guī)定登記在后的d可以申請，但應(yīng)如何實(shí)現(xiàn)，在200萬范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)還是在150萬范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)，或是按貶值比例實(shí)現(xiàn)？這些問題都在實(shí)踐中存在。按200萬實(shí)現(xiàn)或按比例實(shí)現(xiàn)都會損害在先抵押登記人b的權(quán)利?！吨腥A人民共和國物權(quán)法》第199條規(guī)定了同一財產(chǎn)向兩個以上債權(quán)人抵押，抵押權(quán)已登記的，按照登記的先后順序清償。在后順位抵押權(quán)人提起申請的情況下，法院需要額外審查抵押物現(xiàn)存價值是否足以實(shí)現(xiàn)全部抵押，并且應(yīng)當(dāng)為在先抵押保留充足份額。[8]而讓登記在后的抵押權(quán)先實(shí)現(xiàn)，即使應(yīng)當(dāng)給在先登記抵押的債權(quán)保留全部份額，但在先抵押債權(quán)往往不是固定不變的，那么后登記抵押權(quán)能在什么范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)，是無法確定的。筆者認(rèn)為，根據(jù)物權(quán)法的規(guī)定應(yīng)當(dāng)首先保護(hù)實(shí)現(xiàn)在先登記的抵押權(quán)，只有當(dāng)其怠于行使權(quán)利時才應(yīng)允許在后登記抵押權(quán)的先實(shí)現(xiàn)。

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》頒布后，實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序新的立法解釋、司法解釋不會在短期內(nèi)出臺。如何在實(shí)務(wù)中完善該程序的應(yīng)用，是司法界應(yīng)當(dāng)及時總結(jié)和探索的問題，筆者對司法實(shí)務(wù)中發(fā)現(xiàn)的適用特別程序?qū)崿F(xiàn)擔(dān)保物權(quán)問題、沖突進(jìn)行了上述的分析和提出應(yīng)對處理意見，旨在實(shí)務(wù)中對能更有效地適用該程序。但實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序的完善，還需審判機(jī)關(guān)應(yīng)在審理實(shí)務(wù)中不斷總結(jié)各種現(xiàn)行法律沒有觸及的問題，并摸索現(xiàn)行法律框架內(nèi)的解決方法;學(xué)者、法律工作者應(yīng)當(dāng)將目前的研究重點(diǎn)放在現(xiàn)行法律框架范圍內(nèi)的運(yùn)用，以期對目前的現(xiàn)狀有更多幫助;當(dāng)事人簽訂擔(dān)保合同時，應(yīng)注意將擔(dān)保合同的內(nèi)容盡量細(xì)化、明確，減少實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)時產(chǎn)生爭議的風(fēng)險。

八、實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)程序與民事執(zhí)行程序的沖突問題及對策

最高法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第91條規(guī)定：“對參與被執(zhí)行人財產(chǎn)的具體分配，應(yīng)當(dāng)由首先查封、扣押或凍結(jié)的法院主持進(jìn)行。首先查封、扣押、凍結(jié)的法院所采取的執(zhí)行措施如系為執(zhí)行財產(chǎn)保全裁定，具體分配應(yīng)當(dāng)在該院案件審理終結(jié)后進(jìn)行?！边@一規(guī)定實(shí)際上確立了首封法院對被查封財產(chǎn)享有處置權(quán)的規(guī)則。其他法院若要對該財產(chǎn)執(zhí)行實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，必須與首封法院協(xié)商，在首封法院采取處置措施后實(shí)現(xiàn)。但如首封法院一直不解除查封，對該財產(chǎn)也就無法執(zhí)行實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)。

筆者認(rèn)為，上述問題在實(shí)務(wù)中大量存在，必須從立法或司法解釋中予以明確。對于實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)法院來說，首封法院查封的財產(chǎn)部分或全部份額的優(yōu)先受償權(quán)是屬于擔(dān)保物權(quán)人的。對于首封法院來說，其雖可采取優(yōu)先措施，但可能只能執(zhí)行部分或執(zhí)行不到財產(chǎn)。目前的現(xiàn)狀是享有實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)優(yōu)先權(quán)的擔(dān)保物權(quán)受制于執(zhí)行中的查封權(quán)，即執(zhí)行措施限制擔(dān)保物權(quán)，與法律精神不符，應(yīng)當(dāng)保證擔(dān)保物權(quán)人實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的優(yōu)先權(quán)利，不應(yīng)由首封法院決定實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的進(jìn)程。（作者單位：內(nèi)蒙古鄂爾多斯市鄂托克旗人民法院）

基金項目：本文是高級人民法院2015年司法調(diào)研重點(diǎn)課題《關(guān)于擔(dān)保物權(quán)實(shí)現(xiàn)程序問題的研究》的階段性成果。

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篇7

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，是國家發(fā)展之根，是民族振興之魂。今天的中國，大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的時代潮流正在蓬勃涌動。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，人是創(chuàng)新最關(guān)鍵的因素，創(chuàng)新驅(qū)動實(shí)質(zhì)上是人才驅(qū)動。高等教育作為科技第一生產(chǎn)力和人才第一資源的重要結(jié)合點(diǎn)，理應(yīng)承擔(dān)起時代賦予的新使命，深入推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育改革，不斷提升支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的能力和水平。大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目的重要舉措是面向全體學(xué)生，為學(xué)生終身發(fā)展奠定基礎(chǔ)，使其在不同領(lǐng)域、不同行業(yè)、不同崗位都能善于思考、勇于開拓、樂于嘗試，培養(yǎng)和造就規(guī)模宏大、類型齊全、層次各異的創(chuàng)新型人才隊伍。

新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)是一所以農(nóng)業(yè)教育為優(yōu)勢，以少數(shù)民族教育為特色，以農(nóng)業(yè)科學(xué)為主要學(xué)科領(lǐng)域，以自然學(xué)科為主要發(fā)展方向，以本科教育為主要辦學(xué)目的的多學(xué)科性農(nóng)業(yè)大學(xué)，學(xué)校設(shè)有農(nóng)科類、理工科類、文科類、社科類等眾多學(xué)科類專業(yè)。在新的形勢下，學(xué)校樹立具有地方特色、民族特色、學(xué)校特色的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)辦學(xué)理念，結(jié)合學(xué)生的特點(diǎn)，因材施教，合理設(shè)置專業(yè)，加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)，使學(xué)生全面發(fā)展，從而提高學(xué)生的綜合素質(zhì)能力，把我校的學(xué)生努力打造成大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的先頭軍。大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的核心在于激發(fā)人的創(chuàng)造力，尤其在于激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)造力。增強(qiáng)學(xué)生的創(chuàng)新精神、創(chuàng)業(yè)意識和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力，在學(xué)生心中播撒創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的種子。

一、我校大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目管理機(jī)制現(xiàn)狀

大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目應(yīng)注重項目的研究過程，激發(fā)學(xué)生的主動性、積極性和創(chuàng)新性，激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)新思維和創(chuàng)新意識，掌握思考問題和解決問題的方法，提高創(chuàng)新能力和實(shí)踐能力[1]。我?，F(xiàn)已構(gòu)建三個級別的大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目體系，分別是校級、自治區(qū)級和國家級，三個級別的大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目涵蓋我校理工科、農(nóng)科、文科和社科等學(xué)科門類。

（一）項目管理

1.項目申報、立項。我校以具有地方特色、民族特色、農(nóng)大特色為依據(jù)評選大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目。校級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目主要是由學(xué)院成立“大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目專家審核小組”，由審核小組評審項目（校督導(dǎo)參加），創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目組負(fù)責(zé)人答辯，學(xué)院擇優(yōu)立項，評選出校級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目，學(xué)校審核、公示無異議后文件，確認(rèn)校級項目的立項。

自治區(qū)級和國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目是根據(jù)教育部和教育廳要求的時間與分配的名額數(shù)量，在校級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目基礎(chǔ)上進(jìn)行推薦申報、立項。

項目執(zhí)行期，校級和自治區(qū)級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目主要由學(xué)院負(fù)責(zé)管理，由教務(wù)處負(fù)責(zé)登記備案，并對研究項目實(shí)行跟蹤管理；國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目由學(xué)校管理。我校的管理特色是層層負(fù)責(zé)制。

2.項目結(jié)題驗收。校級和自治區(qū)級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目由學(xué)生所在學(xué)院負(fù)責(zé)組織驗收專家小組，學(xué)校派一名督導(dǎo)專家參與。驗收采用PPT答辯形式，按申請時的成果形式要求進(jìn)行驗收，在驗收中需要審核期刊原文或錄用通知，對不符合申請書成果要求的項目不予驗收通過。校級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目需要交的驗收材料有：大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目驗收報告、項目總結(jié)報告、項目成果展示、答辯用PPT文件、公開發(fā)表的論文、期刊網(wǎng)下載的電子版和原word版、所有驗收材料紙質(zhì)裝訂本一套等。

國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目由學(xué)校安排專家組進(jìn)行驗收，驗收采用PPT答辯形式，按申請時的實(shí)施方案要求進(jìn)行驗收。在驗收中需要審核期刊原文或錄用通知。對不符合申請書成果要求的項目不予驗收通過。國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目需要交的驗收材料有：國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目申請表、國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目驗收報告、國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目總結(jié)報告（5000字以上）、公開（終稿WORD文檔）、成果展示板、專利證書（若有）掃描或照片、支撐材料、答辯PPT文件、所有驗收材料紙質(zhì)裝訂本一套等。

（二）經(jīng)費(fèi)管理

校級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目經(jīng)費(fèi)主要有三種來源：一是由學(xué)校從教學(xué)事業(yè)費(fèi)中劃撥專項經(jīng)費(fèi)；二是由指導(dǎo)教師主持的科研項目提供的經(jīng)費(fèi)；三是學(xué)院及各類企業(yè)和社會團(tuán)體提供或贊助的經(jīng)費(fèi)。校級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目的資助額度為1000～5000元/項。由學(xué)校資助的經(jīng)費(fèi)和企業(yè)代管的經(jīng)費(fèi)由學(xué)校統(tǒng)一管理；由學(xué)院和指導(dǎo)教師科研項目提供的經(jīng)費(fèi)由所在學(xué)院和指導(dǎo)教師負(fù)責(zé)管理。項目經(jīng)費(fèi)主要用于與課題研究相關(guān)的項目支出，如文獻(xiàn)資料的收集、查詢、打印或復(fù)印，實(shí)驗材料和試劑藥品的采集和購置，調(diào)查、走訪等必須的交通經(jīng)費(fèi)等。經(jīng)費(fèi)報銷程序為項目經(jīng)費(fèi)負(fù)責(zé)人簽字―學(xué)院審核―國家特色專業(yè)建設(shè)辦公室審核―財務(wù)處報銷。中止或撤消的項目，根據(jù)相關(guān)情節(jié)停止或追回其經(jīng)費(fèi)。

（三）指導(dǎo)教師

教師在大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目實(shí)施過程中對大學(xué)生的指導(dǎo)起著至關(guān)重要的作用，因此我校在配備大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目指導(dǎo)教師時，一般情況下要求首先具有很強(qiáng)的責(zé)任性，可指導(dǎo)學(xué)生很好地完成大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目；具有講師及以上專業(yè)技術(shù)職稱或具有博士學(xué)位，對所開課程有較深的研究或在相關(guān)領(lǐng)域有一定的學(xué)術(shù)成果；具備較深厚的專業(yè)理論修養(yǎng)和五年以上教學(xué)經(jīng)驗，有獨(dú)立講授一門及以上課程的經(jīng)歷；承擔(dān)學(xué)校前期研究課題的教師可以是積極依托課題指導(dǎo)學(xué)生申報和實(shí)施創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目的老師。

（四）創(chuàng)新學(xué)分認(rèn)定

學(xué)校組織專家對大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目進(jìn)行評審，按時結(jié)題并提交結(jié)題材料的項目，主持人可獲得2個綜合素質(zhì)學(xué)分，其他參加項目工作的學(xué)生每人可獲得1.5個綜合素質(zhì)學(xué)分；中途退出的學(xué)生不能獲得學(xué)分。

為進(jìn)一步提高學(xué)生創(chuàng)新能力培養(yǎng)水平，激勵學(xué)生自主學(xué)習(xí)，2012年，我校制訂了《新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)大學(xué)生創(chuàng)新學(xué)分認(rèn)定辦法》。學(xué)校設(shè)立創(chuàng)新學(xué)分，研究項目成果中發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、發(fā)明專利、實(shí)用新型專利，以及在國家級、自治區(qū)級的全國高校學(xué)科競賽、自治區(qū)高校學(xué)科競賽、挑戰(zhàn)杯競賽中獲獎等，根據(jù)學(xué)生排名給予不等的創(chuàng)新學(xué)分認(rèn)定。創(chuàng)新學(xué)分可用于替代各類不合格課程所造成的學(xué)分不足，所替代的不合格課程成績按原考試分?jǐn)?shù)登錄，不做修改。有創(chuàng)新學(xué)分的學(xué)生在成績表的課程欄中加入一項：創(chuàng)新課程，成績按80分記入，績點(diǎn)按3計算，學(xué)分?jǐn)?shù)按認(rèn)定后的數(shù)額填寫。但綜合素質(zhì)學(xué)分和創(chuàng)新學(xué)分不得重復(fù)使用。

二、存在的問題

（一）項目管理中存在的問題

1.項目申報立項實(shí)施過程中存在的問題。我校每年11月啟動第二年的項目申報，由于我校校級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目是由學(xué)院擇優(yōu)評選立項，因此學(xué)院立項的大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目不論從命題還是從建設(shè)內(nèi)容上來講隨意性很大，有些項目不符合學(xué)校的要求，學(xué)院也沒能很好地監(jiān)督和督促項目的實(shí)施建設(shè)。由于大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目實(shí)施周期短，管理人員缺，因此無法對項目進(jìn)行階段性檢查和中期檢查，導(dǎo)致有些項目無法正常實(shí)施，完成不了預(yù)期的目標(biāo)，中途而廢。首先，學(xué)院是否監(jiān)督項目主持人組織項目組成員進(jìn)行項目交流建設(shè)？指導(dǎo)老師是否在組織學(xué)生建設(shè)項目？學(xué)校無法對項目是否在實(shí)施建設(shè)過程中進(jìn)行跟蹤。其次，由于立項項目數(shù)量多，學(xué)校無法完全實(shí)行跟蹤管理，無法完成階段性檢查和中期檢查。再次，雖然我校制訂了管理辦法，辦法里也明確規(guī)定項目變更必須報學(xué)校備案，但在未經(jīng)備案的情況下，學(xué)院隨意變更大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目項目名稱和主持人以及參加人的現(xiàn)象普遍存在。[2]

2.項目結(jié)題時存在的問題。校級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目結(jié)題驗收時也是由學(xué)院組織驗收，學(xué)校只是安排校督導(dǎo)參加驗收，起到監(jiān)督的作用。但是，學(xué)院在驗收項目時隨意性很大，有些項目未按項目申請書上的成果形式進(jìn)行結(jié)題，學(xué)院驗收時睜一只眼閉一只眼，能過則過，差不多就過等現(xiàn)象普遍存在。部分學(xué)院認(rèn)為，一年建設(shè)期，項目經(jīng)費(fèi)撥的又少，做成這樣已經(jīng)很不錯了。還有些學(xué)院的領(lǐng)導(dǎo)不夠重視大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目。因此，這里面種種消極因素比較多。

（二）經(jīng)費(fèi)管理不完善

在項目實(shí)施過程中，我校的項目經(jīng)費(fèi)是不予報銷的，項目完成結(jié)題，負(fù)責(zé)人提交所有結(jié)題材料，學(xué)校出臺結(jié)題結(jié)果后方可報銷項目經(jīng)費(fèi)。雖然我校大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目經(jīng)費(fèi)一直以來都是?？顚Ｓ?，但這樣的經(jīng)費(fèi)管理導(dǎo)致學(xué)生無法按項目進(jìn)展情況有效使用經(jīng)費(fèi)，前期經(jīng)費(fèi)支出只能是學(xué)生自己墊付或指導(dǎo)教師墊付。后期經(jīng)費(fèi)報銷過程煩瑣，限制條件太多。

（三）指導(dǎo)教師的作用沒有充分發(fā)揮

目前我校沒有出臺相關(guān)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目指導(dǎo)老師規(guī)范條例，也缺乏有效機(jī)制來監(jiān)督和督促教師提供指導(dǎo)。而且，指導(dǎo)教師的課時量大，科研任務(wù)較繁重，因此很難能保障有足夠的精力和時間對項目進(jìn)行全方位的指導(dǎo)。個別指導(dǎo)教師，在項目立項后，基本不再管項目實(shí)施過程，只是在學(xué)期檢查、結(jié)題驗收時給學(xué)生簽字，沒有進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的指導(dǎo)。對指導(dǎo)教師，學(xué)校沒有制訂相應(yīng)的獎勵機(jī)制，無法激發(fā)教師指導(dǎo)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目的積極性。

（四）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)學(xué)分認(rèn)定辦法不完善

高校人才培養(yǎng)模式的改革創(chuàng)新成功與否，關(guān)鍵在于能否充分調(diào)動學(xué)生的主動性、創(chuàng)新性和積極性，開啟學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的動力。然而，現(xiàn)行的教學(xué)管理制度對大學(xué)生的興趣和愛好重視不夠，對大學(xué)生的個性化發(fā)展關(guān)照不夠，統(tǒng)一的人才培養(yǎng)目標(biāo)導(dǎo)致學(xué)生培養(yǎng)共性制約強(qiáng)。很多學(xué)生怕影響學(xué)業(yè)，對大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目漠不關(guān)心，拒之門外。我校雖然制訂了一系列創(chuàng)新學(xué)分獎勵機(jī)制，專門出臺了《新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)大學(xué)生創(chuàng)新項目認(rèn)定辦法》，但獎勵力度不給力，達(dá)不到學(xué)生預(yù)期的目的和期望。學(xué)校指定的創(chuàng)新學(xué)分認(rèn)定辦法無法解決學(xué)生用創(chuàng)新學(xué)分替代不合格課程所造成的學(xué)分不足問題。創(chuàng)新學(xué)分認(rèn)定辦法制訂的門檻偏高，只有個別畢業(yè)生在畢業(yè)之前用創(chuàng)新學(xué)分替代了不合格課程學(xué)分，而且是1～2學(xué)分的不合格課程，而大部分開展項目的學(xué)生無法認(rèn)定創(chuàng)新學(xué)分，只能認(rèn)定綜合素質(zhì)學(xué)分，因此，很大程度上打擊了學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性。

三、加快大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目管理機(jī)制改革

（一）項目管理

1.項目管理上的改進(jìn)措施。為提高我校大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目質(zhì)量與科研成效，項目需要從以下四個階段進(jìn)行管理。

一是選題審核階段。學(xué)生申報后，由學(xué)院組織專家，學(xué)生答辯，專家小組共同指導(dǎo)和審核的方式，優(yōu)選和優(yōu)化項目。指導(dǎo)和審核工作包括：①對選題意義及計劃工作內(nèi)容進(jìn)行評價②對選題技術(shù)路線進(jìn)行可行性評估；③提出指導(dǎo)性建議與意見。各項目小組在專家評審后，項目需要結(jié)合專家意見，重新撰寫項目申請報告。教務(wù)處對各單位相關(guān)工作進(jìn)行檢查合格后，接收該單位本年度大學(xué)生創(chuàng)新項目的立項申請。

二是立項階段。項目確認(rèn)立項后，動員項目組成員進(jìn)一步明確創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃，遞交項目任務(wù)書。

三是項目運(yùn)行與中期檢查階段。采用中期匯報交流、座談的方式，加強(qiáng)項目間的工作交流與工作督促，保障項目按計劃推進(jìn)。

四是項目驗收與成果展示階段。學(xué)院組織專家小組，采用PPT答辯方式對項目進(jìn)行結(jié)題驗收，按申請時的實(shí)施方案要求進(jìn)行驗收，在驗收中需要審核期刊原文或錄用通知，對不符合申請書成果要求的項目不予驗收通過。驗收完成后對成果進(jìn)行公開展示，以提升項目在學(xué)生中的影響，激發(fā)更多學(xué)生參與創(chuàng)新活動。

2.項目實(shí)施過程中的改進(jìn)措施。我校大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目實(shí)行主持人負(fù)責(zé)制。接到審批立項通知后，項目主持人需認(rèn)真填寫《大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目任務(wù)書》，制訂科學(xué)合理、詳細(xì)周密的工作計劃和實(shí)施方案，保證項目的順利完成。在項目研究過程中或結(jié)束時，需接受學(xué)校對項目的中期檢查或結(jié)題驗收，并提交工作總結(jié)和結(jié)題報告。

項目執(zhí)行至中期，須由項目組提交中期進(jìn)展報告，由學(xué)院組織專家審核，發(fā)現(xiàn)問題及時協(xié)調(diào)解決，并將問題匯報至教務(wù)處。學(xué)校不定期檢查項目實(shí)施情況，對立項后無故不開展項目工作、項目執(zhí)行不力、未按要求上報項目進(jìn)展報告、項目經(jīng)費(fèi)使用不符合有關(guān)財務(wù)制度規(guī)定等情況者，將視情節(jié)輕重給予中止或撤消項目、取消申請資格等處理。

項目實(shí)施全程為各項目配備中青年指導(dǎo)教師。大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目是在指導(dǎo)教師指導(dǎo)下開展的創(chuàng)新工作，指導(dǎo)教師對項目的全過程給予意見和支持，負(fù)責(zé)全程指導(dǎo)、督促項目進(jìn)展。我校多數(shù)項目結(jié)合了指導(dǎo)教師的科研項目，可為學(xué)生提供大量的研究資源與配套資金。在發(fā)揮學(xué)生主持人作用的同時，加強(qiáng)教師在科研與方法思路上的指導(dǎo)，調(diào)動學(xué)生關(guān)注科研前沿、行業(yè)動態(tài)和社會發(fā)展，并對校外業(yè)務(wù)機(jī)會、企業(yè)合作有新的認(rèn)識，提升學(xué)生創(chuàng)新水平。

（二）經(jīng)費(fèi)管理

我校的經(jīng)費(fèi)來源主要為三大塊兒：學(xué)校專項經(jīng)費(fèi)、指導(dǎo)教師科研項目提供的經(jīng)費(fèi)、學(xué)院及各類企業(yè)和社會團(tuán)體提供或贊助的經(jīng)費(fèi)。校級創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目的資助額度為1000～5000元/項，自治區(qū)級創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目的資助額度為5000元/項，國家級創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目的資助額度為10000元/項。國家資助的經(jīng)費(fèi)由學(xué)校統(tǒng)一管理，自治區(qū)、學(xué)校和企業(yè)資助的經(jīng)費(fèi)下放到學(xué)院，由學(xué)院統(tǒng)一管理，學(xué)院和指導(dǎo)教師科研項目提供的經(jīng)費(fèi)由所在學(xué)院和指導(dǎo)教師負(fù)責(zé)管理。項目經(jīng)費(fèi)支出時，嚴(yán)格按照申請經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行。經(jīng)費(fèi)支出項目主要包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測試化驗加工費(fèi)、燃料動力費(fèi)、差旅費(fèi)、會議費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)和其他支出等，參照《新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)管理辦法（修訂）》執(zhí)行。項目經(jīng)費(fèi)由承擔(dān)項目的學(xué)生使用，指導(dǎo)教師不得使用及挪用項目經(jīng)費(fèi)，學(xué)校和學(xué)院不得截留和挪用，不得提取管理費(fèi)。項目中期檢查合格后可報銷50%的項目經(jīng)費(fèi)，結(jié)題驗收合格后報剩余50%的項目經(jīng)費(fèi)。中止、撤消或結(jié)題不合格的項目，不予報銷經(jīng)費(fèi)，并返還已支出費(fèi)用。這種改進(jìn)措施既方便了學(xué)生項目的正常實(shí)施建設(shè)，保障了學(xué)生前期建設(shè)項目經(jīng)費(fèi)的支出，經(jīng)費(fèi)管理下放也方便了學(xué)院的統(tǒng)一管理，改變了后期經(jīng)費(fèi)報銷過程的煩瑣。

（三）加大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)教師的獎勵機(jī)制

在大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中教師具有不可替代的教育責(zé)任。對于精心指導(dǎo)、認(rèn)真負(fù)責(zé)的指導(dǎo)教師，學(xué)校出臺了《新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)教師教學(xué)工作量計算辦法》，給予適當(dāng)工作量，即指導(dǎo)校級項目驗收合格后按每項10個標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時計算工作量，自治區(qū)級項目驗收合格后按每項20個標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時計算工作量，國家級項目驗收合格后按每項50個標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時計算工作量。項目成果有學(xué)術(shù)且學(xué)生排名在前三位的，每篇加計5個標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時。項目結(jié)題驗收后按項目級別一次性核定。學(xué)校對認(rèn)真負(fù)責(zé)、進(jìn)展順利、且成績突出的指導(dǎo)教師給予表彰獎勵。

（四）不斷完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)學(xué)分認(rèn)定機(jī)制

在人才培養(yǎng)過程中始終堅持“以人為本”，堅持人才培養(yǎng)多樣化，不斷完善人才培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)，完善個性化的培養(yǎng)方案，建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)學(xué)分積累、轉(zhuǎn)換和支持休學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的制度，使大學(xué)生有更多的選擇和機(jī)會。在已有創(chuàng)新學(xué)分認(rèn)定辦法的基礎(chǔ)上，不斷完善現(xiàn)有創(chuàng)新學(xué)分，同時增設(shè)創(chuàng)業(yè)學(xué)分，即每結(jié)項一項校級創(chuàng)新項目，主持人認(rèn)定1個創(chuàng)新學(xué)分，參加人認(rèn)定0.5個創(chuàng)新學(xué)分；結(jié)項一項自治區(qū)級創(chuàng)新項目，主持人認(rèn)定1.5個創(chuàng)新學(xué)分，參加人認(rèn)定1個創(chuàng)新學(xué)分；結(jié)項一項國家級創(chuàng)新項目，主持人認(rèn)定2個創(chuàng)新學(xué)分，參加人認(rèn)定1.5個創(chuàng)新學(xué)分。此外，創(chuàng)新項目中的學(xué)術(shù)論文、發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、全國高校學(xué)科競賽、自治區(qū)高校學(xué)科競賽等可根據(jù)新的創(chuàng)新學(xué)分認(rèn)定辦法認(rèn)定創(chuàng)新學(xué)分。

對于獲得校級創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項目并結(jié)項的，主持人認(rèn)定1個創(chuàng)業(yè)學(xué)分，參與人認(rèn)定0.5個創(chuàng)業(yè)學(xué)分；獲得自治區(qū)級創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項目并結(jié)項的，主持人認(rèn)定2個創(chuàng)業(yè)學(xué)分，參加人認(rèn)定1個創(chuàng)業(yè)學(xué)分；獲得國家級創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項目并結(jié)項的，主持人認(rèn)定4個創(chuàng)業(yè)學(xué)分，參加人認(rèn)定2個創(chuàng)業(yè)學(xué)分。

開展創(chuàng)業(yè)實(shí)踐在畢業(yè)當(dāng)年3月之前達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)定相應(yīng)創(chuàng)業(yè)學(xué)分：有可行性創(chuàng)業(yè)計劃書認(rèn)定1個創(chuàng)業(yè)學(xué)分；參加創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)且培訓(xùn)合格認(rèn)定1.5個創(chuàng)業(yè)學(xué)分；在工商管理部門正式注冊，法人認(rèn)定2個創(chuàng)業(yè)學(xué)分，其余人員認(rèn)定1個創(chuàng)業(yè)學(xué)分；注冊單位軟、硬件設(shè)施配備完善，法人認(rèn)定3個創(chuàng)業(yè)學(xué)分，其余人員認(rèn)定2個創(chuàng)業(yè)學(xué)分；注冊單位開始運(yùn)行，法人認(rèn)定4個創(chuàng)業(yè)學(xué)分，其余人員認(rèn)定3個創(chuàng)業(yè)學(xué)分。參加各類創(chuàng)業(yè)大賽，創(chuàng)業(yè)學(xué)分認(rèn)定如下：校賽，一等獎2個創(chuàng)業(yè)學(xué)分，二等獎1.5個創(chuàng)業(yè)學(xué)分，三等獎1個創(chuàng)業(yè)學(xué)分；區(qū)賽，一等獎3個創(chuàng)業(yè)學(xué)分，二等獎2.5個創(chuàng)業(yè)學(xué)分，三等獎2個創(chuàng)業(yè)學(xué)分；全國比賽，一等獎4個創(chuàng)業(yè)學(xué)分，二等獎3.5個創(chuàng)業(yè)學(xué)分，三等獎3個創(chuàng)業(yè)學(xué)分。創(chuàng)業(yè)學(xué)分可用于核心課程之外任意課程的學(xué)分替換，累積不得超過10個創(chuàng)業(yè)學(xué)分。以上創(chuàng)業(yè)學(xué)分可根據(jù)新制訂的創(chuàng)業(yè)學(xué)分認(rèn)定辦法認(rèn)定創(chuàng)業(yè)學(xué)分。

（五）從學(xué)籍管理上支持學(xué)生創(chuàng)業(yè)

學(xué)校鼓勵支持學(xué)生創(chuàng)業(yè)，對于第八學(xué)期之前在工商管理部門正式注冊并實(shí)際運(yùn)營的創(chuàng)業(yè)個人，學(xué)籍上給予最長兩年的創(chuàng)業(yè)休學(xué)期，在原六年的學(xué)習(xí)年限基礎(chǔ)上增加兩年，達(dá)到最長八年學(xué)習(xí)年限。

（六）將大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目納入學(xué)生評優(yōu)體系

參與項目的學(xué)生在學(xué)校評優(yōu)及面試推薦碩士研究生時可獲得量化加分。項目研究取得突出成果的學(xué)生，可直接申請參加“推薦特殊學(xué)術(shù)專長或具有突出培養(yǎng)潛質(zhì)學(xué)生免試攻讀碩士研究生”評選[4]。

篇8

第一條為保護(hù)村鎮(zhèn)銀行、存款人和其他客戶的合法權(quán)益，規(guī)范村鎮(zhèn)銀行的行為，加強(qiáng)監(jiān)督管理，保障村鎮(zhèn)銀行持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條村鎮(zhèn)銀行是指經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)批準(zhǔn)，由境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)、境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)企業(yè)法人、境內(nèi)自然人出資，在農(nóng)村地區(qū)設(shè)立的主要為當(dāng)?shù)剞r(nóng)民、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供金融服務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。

第三條村鎮(zhèn)銀行是獨(dú)立的企業(yè)法人，享有由股東投資形成的全部法人財產(chǎn)權(quán)，依法享有民事權(quán)利，并以全部法人財產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

村鎮(zhèn)銀行股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利，并以其出資額或認(rèn)購股份為限對村鎮(zhèn)銀行的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

第四條村鎮(zhèn)銀行以安全性、流動性、效益性為經(jīng)營原則，自主經(jīng)營，自擔(dān)風(fēng)險，自負(fù)盈虧，自我約束。

村鎮(zhèn)銀行依法開展業(yè)務(wù)，不受任何單位和個人的干涉。

第五條村鎮(zhèn)銀行不得向關(guān)系人發(fā)放信用貸款；向關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的條件不得優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件。

村鎮(zhèn)銀行不得發(fā)放異地貸款。

第六條村鎮(zhèn)銀行應(yīng)遵守國家法律、行政法規(guī)，執(zhí)行國家金融方針和政策，依法接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。

第二章機(jī)構(gòu)的設(shè)立

第七條村鎮(zhèn)銀行的名稱由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，其中行政區(qū)劃指縣級行政區(qū)劃的名稱或地名。

第八條設(shè)立村鎮(zhèn)銀行應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有符合規(guī)定的章程；

（二）發(fā)起人或出資人應(yīng)符合規(guī)定的條件，且發(fā)起人或出資人中應(yīng)至少有1家銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)；

（三）在縣（市）設(shè)立的村鎮(zhèn)銀行，其注冊資本不得低于300萬元人民幣；在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）設(shè)立的村鎮(zhèn)銀行，其注冊資本不得低于100萬元人民幣；

（四）注冊資本為實(shí)收貨幣資本，且由發(fā)起人或出資人一次性繳足；

（五）有符合任職資格條件的董事和高級管理人員；

（六）有具備相應(yīng)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員；

（七）有必需的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；

（八）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（九）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他審慎性條件。

第九條村鎮(zhèn)銀行應(yīng)依照《中華人民共和國公司法》自主選擇組織形式。

第十條設(shè)立村鎮(zhèn)銀行應(yīng)當(dāng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段。

第十一條籌建村鎮(zhèn)銀行，申請人應(yīng)提交下列文件、材料：

（一）籌建申請書；

（二）可行性研究報告；

（三）籌建工作方案；

（四）籌建人員名單及簡歷；

（五）發(fā)起人或出資人基本情況及除自然人以外的其他發(fā)起人或出資人最近2年經(jīng)審計的會計報告；

（六）發(fā)起人或出資人為境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提交其注冊地監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的書面意見；（七）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他材料。

第十二條村鎮(zhèn)銀行的籌建期最長為自批準(zhǔn)之日起6個月?；I建期內(nèi)達(dá)到開業(yè)條件的，申請人可提交開業(yè)申請。

村鎮(zhèn)銀行申請開業(yè)，申請人應(yīng)提交以下文件和材料：

（一）開業(yè)申請書；

（二）籌建工作報告；

（三）章程草案；

（四）擬任職董事、高級管理人員的任職資格申請書；

（五）法定驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明；

（六）營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料；

（七）公安、消防部門對營業(yè)場所出具的安全、消防設(shè)施合格證明；

（八）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他材料。

第十三條申請村鎮(zhèn)銀行董事和高級管理人員任職資格，擬任人除應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)符合下列條件：

（一）村鎮(zhèn)銀行董事應(yīng)具備與其履行職責(zé)相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗及能力；

（二）村鎮(zhèn)銀行董事長和高級管理人員應(yīng)具備從事銀行業(yè)工作5年以上，或者從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作8年以上（其中從事銀行業(yè)工作2年以上）的工作經(jīng)驗，具備大專以上（含大專）學(xué)歷。

第十四條村鎮(zhèn)銀行董事和高級管理人員的任職資格需經(jīng)銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局核準(zhǔn)。銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局自受理之日起30日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

第十五條村鎮(zhèn)銀行的籌建由銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局受理，銀監(jiān)局審查并決定。銀監(jiān)局自收到完整申請材料或自受理之日起4個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

村鎮(zhèn)銀行達(dá)到開業(yè)條件的，其開業(yè)申請由銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局受理、審查并決定。銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局自受理之日起2個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。

第十六條村鎮(zhèn)銀行可根據(jù)農(nóng)村金融服務(wù)和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在縣域范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。設(shè)立分支機(jī)構(gòu)不受撥付營運(yùn)資金額度及比例的限制。

第十七條村鎮(zhèn)銀行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)需經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段。

村鎮(zhèn)銀行分支機(jī)構(gòu)的籌建方案，應(yīng)事前報監(jiān)管辦事處備案。未設(shè)監(jiān)管辦事處的，向銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局備案。村鎮(zhèn)銀行在分支機(jī)構(gòu)籌建方案備案后即可開展籌建工作。

村鎮(zhèn)銀行分支機(jī)構(gòu)開業(yè)申請，由銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局受理、審查并決定，銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局自受理之日起2個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。

第十八條村鎮(zhèn)銀行分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)通過所在地銀監(jiān)局組織的從業(yè)資格考試，并在任職前報銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局備案。

第十九條經(jīng)核準(zhǔn)開業(yè)的村鎮(zhèn)銀行及其分支機(jī)構(gòu)，由決定機(jī)關(guān)頒發(fā)金融許可證，并憑金融許可證向工商行政管理部門辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

第三章股權(quán)設(shè)置和股東資格

第二十條村鎮(zhèn)銀行的股權(quán)設(shè)置按照《中華人民共和國公司法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)投資入股村鎮(zhèn)銀行，應(yīng)符合以下條件：

（一）商業(yè)銀行未并表和并表后的資本充足率均不低于8%，且主要審慎監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求；其他金融機(jī)構(gòu)的主要合規(guī)和審慎監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求；

（二）財務(wù)狀況良好，最近2個會計年度連續(xù)盈利；

（三）入股資金來源真實(shí)合法；

（四）公司治理良好，內(nèi)部控制健全有效；

（五）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他審慎性條件。

境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)出資設(shè)立或入股村鎮(zhèn)銀行須事先報經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及有關(guān)部門批準(zhǔn)。

第二十二條境外金融機(jī)構(gòu)投資入股村鎮(zhèn)銀行，應(yīng)符合以下條件：

（一）最近1年年末總資產(chǎn)原則上不少于10億美元；

（二）財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近2個會計年度連續(xù)盈利；

（三）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資本充足率應(yīng)達(dá)到其注冊地銀行業(yè)資本充足率平均水平且不低于8%，非銀行金融機(jī)構(gòu)資本總額不低于加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)總額的10%；

（四）入股資金來源真實(shí)合法；

（五）公司治理良好，內(nèi)部控制健全有效;

（六）注冊地國家（地區(qū)）金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理制度完善；

（七）該項投資符合注冊地國家（地區(qū)）法律、法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管要求；

（八）注冊地國家（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)狀況良好；

（九）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他審慎性條件。

第二十三條境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)企業(yè)法人投資入股村鎮(zhèn)銀行，應(yīng)符合以下條件：

（一）在工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格；

（二）有良好的社會聲譽(yù)、誠信記錄和納稅記錄；

（三）財務(wù)狀況良好，入股前上一年度盈利；

（四）年終分配后，凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的10%以上（合并會計報表口徑）；

（五）入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；

（六）有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力和資金實(shí)力；

（七）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他審慎性條件。

擬入股的企業(yè)法人屬于原企業(yè)改制的，原企業(yè)經(jīng)營業(yè)績及經(jīng)營年限可以延續(xù)作為新企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和經(jīng)營年限計算。

第二十四條境內(nèi)自然人投資入股村鎮(zhèn)銀行的，應(yīng)符合以下條件：

（一）有完全民事行為能力；

（二）有良好的社會聲譽(yù)和誠信記錄；

（三）入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；

（四）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他審慎性條件。

第二十五條村鎮(zhèn)銀行最大股東或惟一股東必須是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。最大銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)股東持股比例不得低于村鎮(zhèn)銀行股本總額的20%，單個自然人股東及關(guān)聯(lián)方持股比例不得超過村鎮(zhèn)銀行股本總額的10%，單一非銀行金融機(jī)構(gòu)或單一非金融機(jī)構(gòu)企業(yè)法人及其關(guān)聯(lián)方持股比例不得超過村鎮(zhèn)銀行股本總額的10%。

任何單位或個人持有村鎮(zhèn)銀行股本總額5%以上的，應(yīng)當(dāng)事前報經(jīng)銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局審批。

第二十六條村鎮(zhèn)銀行在向工商行政管理部門登記后，向認(rèn)繳股本的股東簽發(fā)記名股權(quán)證，作為股東所持股份和分紅的憑證。

第二十七條村鎮(zhèn)銀行股東不得虛假出資或者抽逃出資。

村鎮(zhèn)銀行不得接受本行股份作為質(zhì)押權(quán)標(biāo)的。

第二十八條村鎮(zhèn)銀行的股份可依法轉(zhuǎn)讓、繼承和贈與。但發(fā)起人或出資人持有的股份自村鎮(zhèn)銀行成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押。村鎮(zhèn)銀行董事、行長和副行長持有的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押。

第二十九條村鎮(zhèn)銀行的實(shí)收資本變更后，必須相應(yīng)變更其注冊資本。

第四章公司治理

第三十條村鎮(zhèn)銀行的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)應(yīng)按照《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并在其章程中明確。

第三十一條村鎮(zhèn)銀行應(yīng)根據(jù)其決策管理的復(fù)雜程度、業(yè)務(wù)規(guī)模和服務(wù)特點(diǎn)設(shè)置簡潔、靈活的組織機(jī)構(gòu)。

村鎮(zhèn)銀行可只設(shè)立董事會，行使決策和監(jiān)督職能；也可不設(shè)董事會，由執(zhí)行董事行使董事會相關(guān)職責(zé)。

第三十二條村鎮(zhèn)銀行應(yīng)建立有效的監(jiān)督制衡機(jī)制。不設(shè)董事會的，應(yīng)由利益相關(guān)者組成的監(jiān)督部門（崗位）或利益相關(guān)者派駐的專職人員行使監(jiān)督檢查職責(zé)。

第三十三條村鎮(zhèn)銀行設(shè)行長1名，根據(jù)需要設(shè)副行長1至3名。規(guī)模較小的村鎮(zhèn)銀行，可由董事長或執(zhí)行董事兼任行長。

村鎮(zhèn)銀行董事會或監(jiān)督管理部門（崗位）應(yīng)對行長實(shí)施年度專項審計。審計結(jié)果應(yīng)向董事會、股東會或股東大會報告，并報銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局備案。行長、副行長離任時，須進(jìn)行離任審計。

第三十四條村鎮(zhèn)銀行可設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事與村鎮(zhèn)銀行及其主要股東之間不應(yīng)存在影響其獨(dú)立判斷的關(guān)系。獨(dú)立董事履行職責(zé)時尤其要關(guān)注存款人和中小股東的利益。

第三十五條村鎮(zhèn)銀行董事和高級管理人員對村鎮(zhèn)銀行負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

董事違反法律、法規(guī)或村鎮(zhèn)銀行章程，致使村鎮(zhèn)銀行形成嚴(yán)重?fù)p失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

行長、副行長違反法律、法規(guī)或超出董事會或執(zhí)行董事授權(quán)范圍作出決策，致使村鎮(zhèn)銀行遭受嚴(yán)重?fù)p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

第三十六條村鎮(zhèn)銀行董事會和經(jīng)營管理層可根據(jù)需要設(shè)置不同的專業(yè)委員會，提高決策管理水平。

規(guī)模較小的村鎮(zhèn)銀行，可不設(shè)專業(yè)委員會，并視決策復(fù)雜程度和風(fēng)險高低程度，由相關(guān)的專業(yè)人員共同研究決策或直接由股東會或股東大會做出決策。

第三十七條村鎮(zhèn)銀行要建立適合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和規(guī)模的薪酬分配制度、正向激勵約束機(jī)制，培育與當(dāng)?shù)剞r(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的企業(yè)文化。

第五章經(jīng)營管理

第三十八條經(jīng)銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局批準(zhǔn)，村鎮(zhèn)銀行可經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：

（一）吸收公眾存款；

（二）發(fā)放短期、中期和長期貸款；

（三）辦理國內(nèi)結(jié)算；

（四）辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；

（五）從事同業(yè)拆借；

（六）從事銀行卡業(yè)務(wù)；

（七）發(fā)行、兌付、承銷政府債券；

（八）收付款項及保險業(yè)務(wù)；

（九）經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

村鎮(zhèn)銀行按照國家有關(guān)規(guī)定，可政策性銀行、商業(yè)銀行和保險公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)。

有條件的村鎮(zhèn)銀行要在農(nóng)村地區(qū)設(shè)置ATM機(jī)，并根據(jù)農(nóng)戶、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織的信用狀況向其發(fā)行銀行卡。

對部分地域面積大、居住人口少的村、鎮(zhèn)，村鎮(zhèn)銀行可通過采取流動服務(wù)等形式提供服務(wù)。

第三十九條村鎮(zhèn)銀行在繳足存款準(zhǔn)備金后，其可用資金應(yīng)全部用于當(dāng)?shù)剞r(nóng)村經(jīng)濟(jì)建設(shè)。村鎮(zhèn)銀行發(fā)放貸款應(yīng)首先充分滿足縣域內(nèi)農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。確已滿足當(dāng)?shù)剞r(nóng)村資金需求的，其富余資金可投放當(dāng)?shù)仄渌a(chǎn)業(yè)、購買涉農(nóng)債券或向其他金融機(jī)構(gòu)融資。

第四十條村鎮(zhèn)銀行應(yīng)建立適合自身業(yè)務(wù)發(fā)展的授信工作機(jī)制，合理確定不同借款人的授信額度。在授信額度以內(nèi)，村鎮(zhèn)銀行可以采取一次授信、分次使用、循環(huán)放貸的方式發(fā)放貸款。

第四十一條村鎮(zhèn)銀行發(fā)放貸款應(yīng)堅持小額、分散的原則，提高貸款覆蓋面，防止貸款過度集中。村鎮(zhèn)銀行對同一借款人的貸款余額不得超過資本凈額的5%；對單一集團(tuán)企業(yè)客戶的授信余額不得超過資本凈額的10%。

第四十二條村鎮(zhèn)銀行應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，建立審慎、規(guī)范的資產(chǎn)分類制度和資本補(bǔ)充、約束機(jī)制，準(zhǔn)確劃分資產(chǎn)質(zhì)量，充分計提呆賬準(zhǔn)備，及時沖銷壞賬，真實(shí)反映經(jīng)營成果，確保資本充足率在任何時點(diǎn)不低于8%，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率不低于100%。

第四十三條村鎮(zhèn)銀行應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度和內(nèi)部審計機(jī)制，提高風(fēng)險識別和防范能力，對內(nèi)部控制執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評價，并對內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行糾正和完善，確保依法合規(guī)經(jīng)營。

第四十四條村鎮(zhèn)銀行執(zhí)行國家統(tǒng)一的金融企業(yè)財務(wù)會計制度以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，建立健全財務(wù)、會計制度。

村鎮(zhèn)銀行應(yīng)真實(shí)記錄并全面反映其業(yè)務(wù)活動和財務(wù)狀況，編制財務(wù)會計報告，并提交其權(quán)力機(jī)構(gòu)審議。

有條件的村鎮(zhèn)銀行，可引入外部審計制度。

第四十五條村鎮(zhèn)銀行應(yīng)按規(guī)定向銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局報送會計報告、統(tǒng)計報表及其他資料，并對報告、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

第四十六條村鎮(zhèn)銀行應(yīng)建立信息披露制度，及時披露年度經(jīng)營情況、重大事項等信息。第六章監(jiān)督檢查

第四十七條村鎮(zhèn)銀行開展業(yè)務(wù)，依法接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理。

第四十八條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)村鎮(zhèn)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展和當(dāng)?shù)乜蛻舻慕鹑诜?wù)需求，結(jié)合非現(xiàn)場監(jiān)管及現(xiàn)場檢查結(jié)果，依法審批村鎮(zhèn)銀行的業(yè)務(wù)范圍和新增業(yè)務(wù)種類。

第四十九條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定村鎮(zhèn)銀行的審慎經(jīng)營規(guī)則，并對村鎮(zhèn)銀行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率、風(fēng)險集中、關(guān)聯(lián)交易等方面實(shí)施持續(xù)、動態(tài)監(jiān)管。

第五十條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照《商業(yè)銀行監(jiān)管內(nèi)部評級指引》的有關(guān)規(guī)定，制定對村鎮(zhèn)銀行的評級辦法，并根據(jù)監(jiān)管評級結(jié)果，實(shí)施差別監(jiān)管。

第五十一條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)村鎮(zhèn)銀行的資本充足狀況和資產(chǎn)質(zhì)量狀況，適時采取下列監(jiān)管措施：

（一）對資本充足率大于8%、不良資產(chǎn)率低于5%的，適當(dāng)減少現(xiàn)場檢查的頻率和范圍，支持其穩(wěn)健發(fā)展；

（二）對資本充足率高于4%但低于8%的，要督促其制訂切實(shí)可行的資本補(bǔ)充計劃，限期提高資本充足率，并加大非現(xiàn)場監(jiān)管及現(xiàn)場檢查力度，適時采取限制其資產(chǎn)增長速度、固定資產(chǎn)購置、分配紅利和其他收入、增設(shè)分支機(jī)構(gòu)、開辦新業(yè)務(wù)等措施；

（三）對限期內(nèi)資本充足率降至4%、不良資產(chǎn)率高于15%的，可適時采取責(zé)令調(diào)整董事或高級管理人員、停辦部分或所有業(yè)務(wù)、限期重組等措施進(jìn)行糾正；

（四）對在規(guī)定期限內(nèi)仍不能實(shí)現(xiàn)有效重組、資本充足率降至2%及2%以下的，應(yīng)適時接管、撤銷或破產(chǎn)。

第五十二條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立對村鎮(zhèn)銀行支農(nóng)服務(wù)質(zhì)量的考核體系和考核辦法，定期對村鎮(zhèn)銀行發(fā)放支農(nóng)貸款情況進(jìn)行考核評價，并可將考核評價結(jié)果作為對村鎮(zhèn)銀行綜合評價、行政許可以及高級管理人員履職評價的重要內(nèi)容。

第五十三條村鎮(zhèn)銀行違反本規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取風(fēng)險提示、約見其董事或高級管理人員談話、監(jiān)管質(zhì)詢、責(zé)令停辦業(yè)務(wù)等措施，督促其及時進(jìn)行整改，防范風(fēng)險。

第五十四條村鎮(zhèn)銀行及其工作人員在業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理過程中，有違反國家法律、行政法規(guī)行為的，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等有關(guān)法律法規(guī)實(shí)施處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十五條村鎮(zhèn)銀行及其工作人員對銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處罰決定不服的，可依法提請行政復(fù)議或向人民法院提起行政訴訟。

第七章機(jī)構(gòu)變更與終止

第五十六條村鎮(zhèn)銀行有下列變更事項之一的，需經(jīng)銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局批準(zhǔn)：

（一）變更名稱；

（二）變更注冊資本；

（三）變更住所；

（四）調(diào)整業(yè)務(wù)范圍；

（五）變更持有資本總額或者股份總額5%以上的股東；

（六）修改章程；

（七）變更組織形式；

（八）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他變更事項。

更換董事、高級管理人員時，應(yīng)報經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)其任職資格。

第五十七條村鎮(zhèn)銀行的接管、解散、撤銷和破產(chǎn)，執(zhí)行《中華人民共和國商業(yè)銀行法》及有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

第五十八條村鎮(zhèn)銀行因解散、被撤銷和被宣告破產(chǎn)而終止的，應(yīng)向發(fā)證機(jī)關(guān)繳回金融許可證，及時到工商行政管理部門辦理注銷登記，并予以公告。

第八章附則

第五十九條本規(guī)定所稱農(nóng)村地區(qū)，是指中西部、東北和海南省縣（市）及縣（市）以下地區(qū)，以及其他?。▍^(qū)、市）的國定貧困縣和省定貧困縣及縣以下地區(qū)。

第六十條本規(guī)定所稱境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，是指《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二條所列金融機(jī)構(gòu)。

第六十一條本規(guī)定未盡事宜，按照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章執(zhí)行。

篇9

第一條為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)我縣民間資本的有序投資和管理，扶持我縣資本運(yùn)作服務(wù)市場健康發(fā)展，維護(hù)我縣經(jīng)濟(jì)金融安全穩(wěn)定，促進(jìn)我縣經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》、《市人民政府關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的實(shí)施意見》精神和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就我縣開展民間資本管理服務(wù)公司試點(diǎn)工作，特制定本管理辦法。

第二條民間資本管理服務(wù)公司是經(jīng)市、永嘉縣兩級政府批準(zhǔn)在永嘉縣范圍內(nèi)開展資本投資咨詢、資本管理、項目投資等服務(wù)的股份有限公司。民間資本管理服務(wù)公司應(yīng)在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，自我約束，自擔(dān)風(fēng)險，其合法的經(jīng)營活動受法律保護(hù)，不受任何單位和個人的干涉。

開展民間資本管理服務(wù)公司試點(diǎn)應(yīng)遵循下列原則：投資自愿，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險；依法合規(guī)經(jīng)營，接受監(jiān)督管理；以服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)為宗旨；資金來源特定，進(jìn)入退出需要核準(zhǔn)。

第三條民間資本管理服務(wù)公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)，以全部財產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)民事責(zé)任。民間資本管理服務(wù)公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利，以其認(rèn)繳的出資額或認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

第四條永嘉縣人民政府（以下簡稱縣政府）負(fù)責(zé)全縣民間資本管理服務(wù)公司試點(diǎn)工作的組織、協(xié)調(diào)、規(guī)范和推進(jìn)工作，負(fù)責(zé)民間資本管理服務(wù)公司試點(diǎn)的具體實(shí)施工作，確定試點(diǎn)對象，審定民間資本管理服務(wù)公司組建方案，做好民間資本管理服務(wù)公司申報材料的審核和上報工作，承擔(dān)民間資本管理服務(wù)公司監(jiān)督管理和風(fēng)險處置責(zé)任。

第五條在縣政府的領(lǐng)導(dǎo)下，縣金融辦會同縣財政局、工商局、公安局、人行永嘉支行建立聯(lián)席會議。其主要職責(zé)為：共同制訂試點(diǎn)工作管理辦法及相關(guān)文件；對試點(diǎn)申報材料進(jìn)行審核并上報市政府核準(zhǔn)；做好監(jiān)督管理與風(fēng)險處置工作?？h金融辦作為民間資本管理服務(wù)公司的業(yè)務(wù)主管部門，承擔(dān)日常監(jiān)管職能；縣工商部門做好企業(yè)登記事項的監(jiān)督管理；縣公安、財政、人行等職能部門做好資金運(yùn)作的監(jiān)督管理。

第二章機(jī)構(gòu)的設(shè)立

第六條民間資本管理服務(wù)公司限在永嘉縣范圍內(nèi)，以發(fā)起方式設(shè)立，其名稱由所在地行政區(qū)劃、字號、行業(yè)和組織形式依次組成，如：永嘉縣XX（字號）民間資本管理服務(wù)股份有限公司。

第七條設(shè)立民間資本管理服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有符合規(guī)定的章程；

（二）民間資本管理服務(wù)公司須有10名以上的發(fā)起人作為股東，推薦1名具有一定組織能力、在當(dāng)?shù)赜幸欢曂姆ㄈ税l(fā)起人作為主發(fā)起人，組建民間資本管理服務(wù)公司籌建工作小組，由籌建工作小組負(fù)責(zé)各項籌備工作；

（三）民間資本管理服務(wù)公司組織形式是股份有限公司，其注冊資金不得低于500萬元。試點(diǎn)期間，注冊資金上限不超過1億元。

（四）有符合任職資格條件的董事和高級管理人員；

（五）有具備相應(yīng)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員；

（六）有必要的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)和管理制度；

（七）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

第八條民間資本管理服務(wù)公司可經(jīng)營的業(yè)務(wù)為：資本投資咨詢、資本管理、項目投資等服務(wù)。

第九條申請民間資本管理服務(wù)公司董事和高級管理人員任職資格，擬任人除應(yīng)符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)符合下列條件：

董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理等主要管理層應(yīng)具有從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作5年以上，或者從事金融方面工作2年以上經(jīng)歷，具備高中以上（含中專）學(xué)歷。董事長還應(yīng)該是具備一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力、有信用、有一定金融知識、有社會責(zé)任感的人士。

經(jīng)過法定程序產(chǎn)生的董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理人選須經(jīng)縣金融辦審核，報市金融辦核準(zhǔn)通過。

第十條設(shè)立民間資本管理服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)向縣政府提出申請。申請人列入試點(diǎn)對象后，在縣政府相關(guān)部門指導(dǎo)下，擬訂民間資本管理服務(wù)公司申請材料，主要包括以下內(nèi)容：

（一）設(shè)立申請書。由籌建工作小組向縣政府提交關(guān)于在當(dāng)?shù)卦O(shè)立民間資本管理服務(wù)公司的申請書，內(nèi)容包括擬設(shè)立機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、名稱、業(yè)務(wù)范圍、擬注冊的資本金額和住所、發(fā)起人基本情況及出資比例、是否符合設(shè)立條件。

（二）發(fā)起人承諾書。承諾不參與非法集資、不參與民間借貸等。

（三）可行性研究報告。內(nèi)容包括：當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)基本情況、組建民間資本管理服務(wù)公司的可行性和必要性、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、風(fēng)險控制能力等。

（四）籌建工作方案。內(nèi)容包括：組織架構(gòu)、注冊資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、股金認(rèn)購、從業(yè)人員配置、機(jī)構(gòu)選址、管理制度制定和時間等。

（五）民間資本管理服務(wù)公司章程草案。內(nèi)容包括：總則，業(yè)務(wù)范圍，股權(quán)管理，組織機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)管理，財務(wù)管理，合并、分離、解散和清算以及附則等。

（六）擬任職董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理介紹。內(nèi)容包括：姓名、出生年月、身份證號碼、現(xiàn)工作單位及職務(wù)，在民間資本管理服務(wù)公司擬任職務(wù)；相關(guān)資格證明材料包括任職資格申請表，居民身份證、專業(yè)技術(shù)職稱和國家認(rèn)可的學(xué)歷證明材料復(fù)印件。

（七）營業(yè)場所、安全防范設(shè)施等相關(guān)材料。

（八）主要管理制度。內(nèi)容包括：與章程相配套、以防范風(fēng)險為核心的規(guī)章制度。

（九）法定驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資報告。

（十）各發(fā)起人針對準(zhǔn)入條件提交的其他相應(yīng)材料（第十五條內(nèi)容）。

第十一條縣政府對民間資本管理服務(wù)公司申請材料應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真審查把關(guān)，并擬定民間資本管理服務(wù)公司試點(diǎn)申報方案，內(nèi)容包括：

（一）縣政府民間資本管理服務(wù)公司試點(diǎn)申請書；

（二）民間資本管理服務(wù)公司的申請材料（即第十條要求的材料）。

第十二條民間資本管理服務(wù)公司試點(diǎn)申報方案由縣政府審核后報市政府聯(lián)席會議復(fù)審；籌建工作小組待市政府金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組核準(zhǔn)批復(fù)后到工商部門辦理相關(guān)注冊登記事項。

第十三條符合條件的民間資本管理服務(wù)公司憑市政府同意設(shè)立民間資本管理服務(wù)公司審核文件，依法向工商行政管理部門辦理登記手續(xù)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

第三章股東資格和股權(quán)設(shè)置

第十四條企業(yè)法人、自然人、其他經(jīng)濟(jì)組織可以向民間資本管理服務(wù)公司投資入股。

第十五條發(fā)起設(shè)立民間資本管理服務(wù)公司應(yīng)符合以下條件：

（一）申報民間資本管理服務(wù)公司的主發(fā)起人，應(yīng)符合以下條件：

1．注冊地或主要營業(yè)場所在永嘉縣域范圍內(nèi)；

2．人行征信系統(tǒng)無不良信用記錄；

3．上一年度盈利，凈資產(chǎn)達(dá)2000萬元以上，負(fù)債率不高于70%；

4．企業(yè)法定代表人應(yīng)無經(jīng)濟(jì)犯罪記錄和無非法集資記錄；

5．縣政府規(guī)定的其他條件。

（二）申報民間資本管理服務(wù)公司的其他法人發(fā)起人應(yīng)符合以下條件：

1．注冊地或主要營業(yè)場所在永嘉縣域范圍內(nèi)；

2．人行征信系統(tǒng)無不良信用記錄；

3．上一年度盈利，凈資產(chǎn)達(dá)500萬元以上；

4．企業(yè)法定代表人應(yīng)無經(jīng)濟(jì)犯罪記錄和無非法集資記錄；

5．縣政府規(guī)定的其他條件。

（三）申報民間資本管理服務(wù)公司的自然人發(fā)起人應(yīng)符合以下條件：

1．具有完全民事行為能力；

2．戶口所在地或經(jīng)常居住地在永嘉縣域范圍內(nèi)；

3．入股資金為自有資金且有來源合法的相關(guān)證明；

4．無經(jīng)濟(jì)犯罪記錄、無不良信用記錄和無非法集資記錄；

5．縣政府規(guī)定的其他條件。

第十六條民間資本管理服務(wù)公司的主發(fā)起人持股比例不超過20%，其他單個自然人、企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織及其關(guān)聯(lián)方持股比例不得超過注冊資本總額的10%，也不得低于注冊資本總額的1%，且企業(yè)法人持股比例合計超過50%。

第十七條民間資本管理服務(wù)公司的注冊資本全部為實(shí)收貨幣資本，由出資人一次足額繳納。

第十八條民間資本管理服務(wù)公司的股份可依法轉(zhuǎn)讓。民間資本管理服務(wù)公司在試點(diǎn)初期為保持相對穩(wěn)定，股東的退出、增加和資金規(guī)模的擴(kuò)大等重大事項變動，需經(jīng)縣政府審核并報市試點(diǎn)聯(lián)席會議核準(zhǔn)。原則上股東的股金自公司成立之日起兩年內(nèi)或入股時間不足兩年的不得退出，董事、總經(jīng)理等參與管理人員的股金，在任職期內(nèi)也不得退出。股東數(shù)量和資金規(guī)模原則上要試點(diǎn)運(yùn)行一年以上才可進(jìn)行變更。

第四章合規(guī)經(jīng)營

第十九條民間資本管理服務(wù)公司以股東的資本金、股東額外增加的投資資金和以私募方式向特定對象募集所得的私募資金作為主要資金來源。民間資本管理服務(wù)公司也可接受社會捐贈和其他補(bǔ)助資金。

民間資本管理服務(wù)公司的資金必須是貨幣形式的自有資金，由銀行審定資金來源合法合規(guī)并出具相關(guān)的證明。

第二十條民間資本管理服務(wù)公司的資金主要用于對永嘉縣范圍內(nèi)的企業(yè)法人、自然人或其他經(jīng)濟(jì)組織及其項目進(jìn)行投資。民間資本管理服務(wù)公司可利用股東股金及額外增加的投資資金直接對項目進(jìn)行投資，以戰(zhàn)略投資者的身份進(jìn)入被投資項目的公司董事會或者監(jiān)事會，同時參與重要決策的制定和管理。也可以直接對以永嘉縣范圍內(nèi)的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行短期財務(wù)性投資，收取固定收益的同時不參與所投資項目的決策?？梢酝ㄟ^私募方式吸收財務(wù)投資人共同投資，與財務(wù)投資人簽訂有限合伙協(xié)議，共同出資成立有限合伙企業(yè)，由成立的有限合伙企業(yè)對項目進(jìn)行投資，該有限合伙企業(yè)參與被投資項目的決策制定和管理。試點(diǎn)期間，用于短期財務(wù)性投資的項目的資金總額不得超過民間資本管理服務(wù)公司資本凈額的20%。

第二十一條民間資本管理服務(wù)公司在確定項目投資金額及各方認(rèn)繳出資額后，允許根據(jù)實(shí)際情況分批到位資金。

第二十二條民間資本管理服務(wù)公司在用足資本金和股東額外增加的投資資金外，由于業(yè)務(wù)擴(kuò)大需要，可以根據(jù)不同項目、不同期限、不同風(fēng)險狀況擬定私募協(xié)議，在永嘉縣為主范圍內(nèi)尋找有意愿出資的企業(yè)法人、自然人或其他經(jīng)濟(jì)組織通過私募形式籌集資金。原則上單個企業(yè)法人、自然人或其他經(jīng)濟(jì)組織出資不得超過資本凈額的10%，出資期限一般不低于3個月。

股東額外增加的投資資金和以私募方式募集所得的私募資金在投資項目期限滿后，可以通過出售股權(quán)的方式退出；投資協(xié)議規(guī)定的期限內(nèi)，私募資金不得退出，但可以通過轉(zhuǎn)讓的方式由第三方接手并由民間資本管理服務(wù)公司登記備案。

第二十三條民間資本管理服務(wù)公司的項目投資實(shí)行市場化審慎經(jīng)營原則。民間資本管理服務(wù)公司必須體現(xiàn)分散、審慎的原則，實(shí)行項目投資限額管理制度，對單一投資對象的投資總額不得超過資本凈額的5%。設(shè)立投資決策委員會，完善決策議事機(jī)制，由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，接受董事會的監(jiān)督，對投資項目進(jìn)行論證分析決策，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險責(zé)任。試點(diǎn)期間，股東額外增加的投資資金以及向特定對象募集的私募資金總和不得超過原始資本凈額的4倍。

第二十四條民間資本管理服務(wù)公司以投資方式投放的資金可以根據(jù)被投資項目的盈虧情況按比例共擔(dān)風(fēng)險、共享收益；也可以采用預(yù)期投資回報的方式獲取回報，采用預(yù)期投資回報方式投資的，原則上投資期限在3個月以內(nèi)的，預(yù)期回報率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的4倍；期限在3個月至6個月的，預(yù)期回報率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3.5倍；期限超過6個月的，預(yù)期回報率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍。

第二十五條以私募方式向民間資本管理服務(wù)公司所投資項目出資的財務(wù)投資人的投資回報可以以民間資本管理服務(wù)公司與財務(wù)投資人簽訂投資協(xié)議的方式取得，根據(jù)協(xié)議按月或者按季度給予財務(wù)投資人固定投資回報，該回報可高于銀行同檔同期存款利率。

第二十六條民間資本管理服務(wù)公司所有資金需在縣金融辦指定的1家合作商業(yè)銀行進(jìn)行托管。民間資本管理服務(wù)公司向特定對象募集資金、股東額外增加投資額、進(jìn)行項目投資等日常經(jīng)營活動都必須通過該托管銀行結(jié)算，由該托管銀行為其辦理結(jié)算戶或銀行卡進(jìn)行賬戶管理，并負(fù)責(zé)私募資金的賬戶托管。投資結(jié)算、項目回報以及收益分紅均通過銀行賬戶轉(zhuǎn)賬處理，原則上不允許進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算，以接受監(jiān)管部門的監(jiān)督。

托管銀行主要承擔(dān)對民間資本管理服務(wù)公司資金往來監(jiān)督、管理以及出現(xiàn)異常狀況及時上報縣金融辦的義務(wù)。

第二十七條民間資本管理服務(wù)公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格按照企業(yè)財務(wù)會計制度對公司經(jīng)營活動的賬目進(jìn)行核算管理，并按規(guī)定繳納各項稅賦。

第二十八條對民間資本管理服務(wù)公司的資金在經(jīng)營過程中產(chǎn)生的收益，要按年度進(jìn)行財務(wù)決算。除接受社會捐贈或其他補(bǔ)助的資金及其產(chǎn)生的收益不得進(jìn)行分紅外，年度資金運(yùn)作的稅后利潤按以下順序進(jìn)行分配：1、彌補(bǔ)本公司以前年度積累的虧損；2、按規(guī)定提取各項公積金；3、可分配盈余部分由股東大會決定是否向股東分配紅利，但最高不超過可分配盈余的40%。

第二十九條民間資本管理服務(wù)公司應(yīng)定期向公司股東、相關(guān)主管部門、托管銀行等披露由會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表及年度經(jīng)營成果、投資信息、重大事項等內(nèi)容。按月將相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)報送縣金融辦等單位，將募集的資金總額、投資用途、投資回報率、投資回報等情況向所有股東列表公布一次。

第三十條民間資本管理服務(wù)公司不得進(jìn)行任何形式的非法集資，不得非法吸收或變相吸收公眾資金，不得開展經(jīng)營范圍以外的業(yè)務(wù)，不得在核定的行政區(qū)域外從事投資等經(jīng)營活動，不得進(jìn)入資本市場從事股票、債券等金融交易，不得以企業(yè)的資產(chǎn)為其他單位或個人提供擔(dān)保。

第五章監(jiān)督管理和風(fēng)險防范

第三十一條縣政府是民間資本管理服務(wù)公司風(fēng)險防范與化解的第一責(zé)任主體，承擔(dān)監(jiān)督管理和風(fēng)險處置責(zé)任。

第三十二條縣金融辦要擬訂具體的操作規(guī)程和監(jiān)管細(xì)則，牽頭做好本轄區(qū)試點(diǎn)工作，切實(shí)加強(qiáng)日常監(jiān)管。

第三十三條縣工商部門做好準(zhǔn)入把關(guān)工作，加強(qiáng)對登記事項的監(jiān)督管理；縣財政部門加強(qiáng)財務(wù)制度執(zhí)行及風(fēng)險監(jiān)管，促進(jìn)民間資本管理服務(wù)公司的規(guī)范經(jīng)營和發(fā)展；金融管理部門要加強(qiáng)對資金流向、投資回報率的監(jiān)測指導(dǎo)和賬戶結(jié)算監(jiān)管，要及時認(rèn)定非法集資行為，加強(qiáng)政策宣傳、監(jiān)測分析，防范民間資本管理服務(wù)公司的風(fēng)險。

第三十四條托管銀行應(yīng)按賬戶管理規(guī)定協(xié)助監(jiān)管部門對民間資本管理服務(wù)公司的賬戶資金往來進(jìn)行監(jiān)督，并承擔(dān)托管銀行的相關(guān)責(zé)任。

第三十五條其他相關(guān)部門根據(jù)自身職能，依法加強(qiáng)監(jiān)管，做好民間資本管理服務(wù)公司的風(fēng)險防范工作。

第三十六條縣金融辦等有關(guān)單位接到民間資本管理服務(wù)公司的風(fēng)險報告后，應(yīng)立即啟動處置預(yù)案，責(zé)成公司實(shí)施風(fēng)險處置方案，同時根據(jù)實(shí)際情況，進(jìn)一步提出具體化解措施和對策，并監(jiān)督實(shí)施。

第三十七條在處置過程中，要按照統(tǒng)一、及時、準(zhǔn)確、全面的要求對外信息。對處置風(fēng)險過程中引發(fā)的投資風(fēng)險或違法違規(guī)行為，及時上報縣政府進(jìn)行處理。

第三十八條在經(jīng)營過程中若有非法集資、變相吸收公眾資金等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，由縣政府組織相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)查處，取消其試點(diǎn)資格，吊銷營業(yè)執(zhí)照，并追究該企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的法律責(zé)任。

第三十九條民間資本管理服務(wù)公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：

（一）公司章程規(guī)定的營業(yè)限制屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時；

（二）股東會決議解散；

（三）因公司合并或者分立需要解散的；

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。

篇10

為進(jìn)一步規(guī)范農(nóng)村信用社股金管理，加快小額股金清退進(jìn)度，使農(nóng)村信用社股金結(jié)構(gòu)早日達(dá)到改革的相關(guān)指標(biāo)監(jiān)管要求，推進(jìn)我縣組建農(nóng)村商業(yè)銀行步伐，根據(jù)縣有關(guān)文件要求，結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際，特制訂本實(shí)施方案。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

鎮(zhèn)成立農(nóng)村信用社小額股金清退工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對農(nóng)村信用社小額股金清退工作。由黨委書記李良任政委，鎮(zhèn)長羅運(yùn)河任組長，信用社主任和其他班子成員任副組長，廖秋明、楊紀(jì)平、劉志榮、王政為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由陳高君兼任辦公室主任，廖秋明任辦公室副主任。信用社工作人員要積極主動，全程參與并負(fù)責(zé)清退過程中的宣傳解釋和應(yīng)急處置。

二、清退方法

㈠清退任務(wù)。根據(jù)縣分配任務(wù)，全鎮(zhèn)清退總戶數(shù)7413戶，總金額1706459元，其中擬清退統(tǒng)一法人小額股金（1000元以上）1070戶，金額1643167元；已清退未兌付小額老股金（1000元以下）6343戶，金額63292元。具體到線到村任務(wù)詳見花名冊。

㈡清退方式。以片為主，分兩個階段按最低任務(wù)進(jìn)行考核，各駐村干部組織各村逐村清退。

㈢股金帳中小額股金的清退

1.在辦理現(xiàn)有股金帳中小額股金（1000元以上的）清理時，每清退一戶，應(yīng)詳細(xì)登記好《隆回縣農(nóng)村信用合作社1000元以下已清理未兌付股金清理表》（附件一），并由股東或人在領(lǐng)款人欄內(nèi)簽字確認(rèn)。

2.清退標(biāo)準(zhǔn)。對現(xiàn)有股金帳中2004年（含）以后募集的小額股金，按年利6%進(jìn)行分紅清退，不足一個月的按一個月計算；對歷年紅利未到帳的，由信用社清理后一次分紅到位。

3.清退手續(xù)。股東本人憑有效身份證件和股金證辦理，由人辦理的，需提供人身份證和授權(quán)委托書或關(guān)系證明（村級組織證明、戶口簿等）辦理，并填寫《隆回縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社退股申請表》（附件二），并將身份證明復(fù)印件附后，同時收回股金證或股金收據(jù)；股東家庭成員在農(nóng)村信用社有不良貸款的，清退的股金本金和紅利應(yīng)先用于償還不良貸款本金或利息。

㈣應(yīng)付款中已清退未兌付小額股金（1000元以下的）的兌付

1.在兌付應(yīng)付款中已清退未兌付小額股金時，應(yīng)逐筆登記《隆回縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社其他應(yīng)付款中已清退未兌付股金兌付登記表（附件三），并由股東或人簽字確認(rèn)。

2.兌付標(biāo)準(zhǔn)。對1990年以前（含1990年）的時段，按每年3%進(jìn)行分紅，1991年至2004年（含2004年）期間按4%進(jìn)行分紅，2004年以后按6%進(jìn)行分段計算股金分紅，計算后減去期間已分紅利。對已分紅尚未付到位的，信用社應(yīng)清理好一并兌付到位。

3.兌付手續(xù)。股東本人憑有效身份證件和股金證辦理，由人辦理的，需提供人身份證和授權(quán)委托書或關(guān)系證明（村級組織證明、戶口簿等）辦理，兌付后應(yīng)收回股金證或股金收據(jù)；股東家庭成員在農(nóng)村信用社有不良貸款的，清退的股金本金和紅利應(yīng)先用于償還不良貸款本金或利息。

㈤清退過程殊情況的處理

⑴對于股金或股金收據(jù)丟失的，經(jīng)信用社核實(shí)后，由股東或人持身份證填寫掛失申請書，經(jīng)辦人員登記好掛失登記簿予以辦理退股手續(xù)；⑵原股東死亡的，由村（居）開具死亡證明并明確一個在家的法定繼承人，死亡證明要注明社會關(guān)系，經(jīng)鎮(zhèn)人民政府審查蓋章后辦理退股手續(xù)；⑶對于在清退過程中發(fā)現(xiàn)的有股金證或收據(jù)，而在信用社股金帳中無帳的，清退人員和信用社職工應(yīng)做好股東的解釋工作，暫不兌付，并將具體情況匯總，落實(shí)明確原募股責(zé)任人后將具體情況報告聯(lián)社財務(wù)會計部。

三、工作經(jīng)費(fèi)

2004年以后募集的現(xiàn)有股金帳中的股金，工作經(jīng)費(fèi)按清退每筆20元計付；2004年以前現(xiàn)放其他應(yīng)付款中的小額股金，按清退每筆10元計付；經(jīng)費(fèi)核算到片，其中村級60%、線40%，5月12日前未完成清退考核任務(wù)的，工作經(jīng)費(fèi)減半提取。

四、工作要求

1.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。小額資格股的清退，是農(nóng)村信用社組建農(nóng)村商業(yè)銀行的前提條件，各村（居）要高度重視，提高認(rèn)識，村（居）支部書記負(fù)總責(zé)，親自抓。鎮(zhèn)將此次清退農(nóng)村信用社小額股金納入各村（居）績效考核范圍，要求各村（居）必須在2014年5月15日前完成清退考核任務(wù)。

2.搞好宣傳引導(dǎo)。清退資格股，是信用社改革的需要，是我縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，清退工作要堅持“六個帶頭”，即：信用社干部職工帶頭，領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭，國家工作人員帶頭，村組干部帶頭，人大代表、政協(xié)委員帶頭，黨團(tuán)員帶頭，確保清退任務(wù)如期完成。

3.嚴(yán)格執(zhí)行政策。股金清退工作應(yīng)堅持“積極引導(dǎo)、注意方法、穩(wěn)妥推進(jìn)、完成任務(wù)”的原則開展工作，要及時上報清退兌付過程中出現(xiàn)的特殊問題，積極穩(wěn)妥處置各種突況。

4.強(qiáng)化督查考核。清退工作實(shí)行線長負(fù)責(zé)制，各線要集中時間精力，依法有序組織清退。鎮(zhèn)按兩個階段進(jìn)行考核，最低要求在5月10日前完成2004年以后募集股金清退任務(wù)的70%，完成2004年以前募集股金清退任務(wù)的50%；在5月12日前完成2004年以后募集股金清退任務(wù)的95%，完成2004年以前募集股金清退任務(wù)的80%；村（居）未完成進(jìn)度考核任務(wù)的，扣減村（居）績效考核分5分。