導(dǎo)語(yǔ)：市政府整頓各類交易場(chǎng)所指導(dǎo)意見一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

各縣(區(qū))人民政府,經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、高新區(qū)、北海經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì),市政府各部門、各直屬事業(yè)單位,市屬各大企業(yè),各高等院校,中央、省駐濱各單位:

為防范金融風(fēng)險(xiǎn),規(guī)范市場(chǎng)秩序,維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定,根據(jù)《省人民政府關(guān)于貫徹國(guó)發(fā)號(hào)文件做好清理整頓各類交易場(chǎng)所工作的意見》精神,結(jié)合我市實(shí)際,提出以下意見:

一、統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識(shí)

近年來(lái),一些地區(qū)為推進(jìn)權(quán)益(如股權(quán)、產(chǎn)權(quán)等)和商品市場(chǎng)發(fā)展,陸續(xù)批準(zhǔn)設(shè)立了一些從事產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類型的交易場(chǎng)所(以下簡(jiǎn)稱交易場(chǎng)所),對(duì)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了積極作用。但是,由于缺乏法律政策依據(jù)和規(guī)范管理,在交易場(chǎng)所設(shè)立中出現(xiàn)盲目發(fā)展的問(wèn)題,交易活動(dòng)中違法違規(guī)問(wèn)題日益突出,監(jiān)管責(zé)任和制度邊界不清,風(fēng)險(xiǎn)逐漸顯現(xiàn)。各級(jí)、各部門要從深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,維護(hù)金融安全和社會(huì)穩(wěn)定、保護(hù)人民群眾根本利益的高度,提高對(duì)清理整頓各類違法違規(guī)交易場(chǎng)所重要性的認(rèn)識(shí),科學(xué)處理清理整頓和規(guī)范發(fā)展的關(guān)系,把這項(xiàng)工作擺上重要議事日程,精心組織,周密安排,采取有力措施,切實(shí)做好清理整頓各類交易場(chǎng)所和規(guī)范市場(chǎng)秩序的各項(xiàng)工作。

二、把握政策,明確任務(wù)

清理整頓對(duì)象包括使用“交易所”字樣的交易所和各種從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所。各級(jí)、各部門要準(zhǔn)確把握清理整頓政策規(guī)定:

一是自《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》下發(fā)之日起,除依法設(shè)立的證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所,任何交易場(chǎng)所均不得將任何權(quán)益拆分為等額公開發(fā)行,不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位進(jìn)行掛牌交易,任何投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日;除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。

二是除依法經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場(chǎng)所外,任何單位一律不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

三是從事信貸、保險(xiǎn)、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。

四是為規(guī)范交易場(chǎng)所名稱,凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所,或從事權(quán)益類、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所,除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)的外,必須報(bào)省政府批準(zhǔn)。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”寧樣的交易場(chǎng)所,以及未按上述規(guī)定設(shè)立的從事權(quán)益類、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所,工商部門不得為其辦理企業(yè)登記或年檢。

三、工作步驟和時(shí)間安排

(一)動(dòng)員部署階段(3月1日—3月20日)。

召開清理整頓各類交易場(chǎng)所工作會(huì)議,安排部署清理整頓具體工作。各縣(區(qū))政府、市有關(guān)部門制定具體清理整頓方案,召開專題會(huì)議,統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí),明確指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)、范圍、重點(diǎn)、分工和政策界限,細(xì)化工作任務(wù),落實(shí)責(zé)任制,集中對(duì)整個(gè)清理整頓工作進(jìn)行動(dòng)員部署,確保整頓工作科學(xué)展開、有序推進(jìn)。

(二)自查自糾階段(3月21日—4月10日)。

1.各級(jí)、各有關(guān)部門要根據(jù)工作實(shí)際對(duì)本區(qū)域、本行業(yè)各類交易場(chǎng)所的有關(guān)情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查摸底,摸透情況,全盤掌握,并根據(jù)清理整頓要求進(jìn)行自查自糾,自點(diǎn)是有關(guān)交易場(chǎng)所審批、備案情況,產(chǎn)品設(shè)計(jì)及交易制度安排情況,管理制度建立、落實(shí)情況。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題自行整改。

2.各類交易場(chǎng)所要嚴(yán)格按照清理整頓重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行自查自糾,認(rèn)真查找自身存在的問(wèn)題,制定整改措施,明確整改時(shí)間。對(duì)逾期未整改到位的交易場(chǎng)所一律視為非法并依法予以取締。

(三)重點(diǎn)檢查階段(4月11日—5月15日)。

在自查自糾的基礎(chǔ)上,各級(jí)、各有關(guān)部門組織人員對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行拉網(wǎng)式檢查,摸清底數(shù),建立交易場(chǎng)所監(jiān)管檔案和誠(chéng)信檔案;對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,逐一提出整改意見,督促限期進(jìn)行整改;對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為,嚴(yán)格依法進(jìn)行查處、糾正。

(四)總結(jié)驗(yàn)收階段(5月16日—6月5日)。

各級(jí)、各有關(guān)部門認(rèn)真總結(jié)清理整頓交易場(chǎng)所工作取得的成效與不足,提出長(zhǎng)效管理措施,提交專項(xiàng)清理整頓工作報(bào)告。

四、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),密切協(xié)作

為加強(qiáng)對(duì)清理整頓交易場(chǎng)所和規(guī)范市場(chǎng)秩序工作的組織領(lǐng)導(dǎo),市政府成立市清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)全市各類交易場(chǎng)所的清理整頓工作;統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促、指導(dǎo)各縣(區(qū))政府、各有關(guān)部門開展各類交易場(chǎng)所清理整頓工作;對(duì)有關(guān)交易場(chǎng)所提出清理整頓意見,保留的交易場(chǎng)所提報(bào)省政府審批。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,負(fù)責(zé)清理整頓的總體協(xié)調(diào)工作,組織召集成員單位相關(guān)會(huì)議,承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作,并負(fù)責(zé)股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、物權(quán)等帶有金融屬性的權(quán)益類交易場(chǎng)所的清理整頓工作。

市工商局負(fù)責(zé)提供已登記交易場(chǎng)所名單,按照領(lǐng)導(dǎo)小組的審查意見對(duì)已登記的交易所進(jìn)行規(guī)范,嚴(yán)把交易所登記準(zhǔn)入關(guān);配合有關(guān)部門開展對(duì)非法權(quán)益類、合約類交易行為,以及對(duì)不合法、不合規(guī)廣告進(jìn)行查處和打擊。市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)和信息化委負(fù)責(zé)清理整頓交易場(chǎng)所涉及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、辦法的制訂、協(xié)調(diào)工作。市科技局牽頭負(fù)責(zé)技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利類交易場(chǎng)所的清理整頓工作。

市公安局負(fù)責(zé)各類交易場(chǎng)所涉嫌犯罪案件的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、查處、督辦工作。市監(jiān)察局負(fù)責(zé)對(duì)參與、支持交易場(chǎng)所涉嫌犯罪活動(dòng)的涉案機(jī)關(guān)和公職人員的查處工作等。

市財(cái)政局負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)清理整頓活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)保障工作,完成市領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的清理整頓各類交易場(chǎng)所活動(dòng)的有關(guān)事項(xiàng)。市商務(wù)局負(fù)責(zé)按照大宗商品交易市場(chǎng)管理的要求,開展對(duì)大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)清理整頓工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。

市國(guó)土資源局牽頭負(fù)責(zé)土地、礦產(chǎn)類交易場(chǎng)所的清理整頓工作。

市農(nóng)業(yè)局牽頭負(fù)責(zé)有關(guān)農(nóng)業(yè)類交易場(chǎng)所的清理整頓工作。

市文化廣電新聞出版局會(huì)同市委宣傳部等部門負(fù)責(zé)有關(guān)文化、藝術(shù)、文物類交易場(chǎng)所的清理整頓工作。

市環(huán)保局牽頭負(fù)責(zé)環(huán)保類交易場(chǎng)所的清理整頓工作。市國(guó)資委牽頭并會(huì)同市金融證券辦負(fù)責(zé)國(guó)有產(chǎn)權(quán)類交易場(chǎng)所的清理整頓工作。

市政府法制辦負(fù)責(zé)涉及清理整頓相關(guān)政策、法規(guī)、規(guī)章等的擬訂和清理整頓過(guò)程中的法律事務(wù),引導(dǎo)社會(huì)公眾增強(qiáng)法律意識(shí)。

人行市中心支行、銀監(jiān)分局、保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動(dòng)提供承銷、開戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù);并督導(dǎo)已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu),及時(shí)開展自查自清,做好善后工作;負(fù)責(zé)對(duì)從事信貸、保險(xiǎn)、黃金等金融產(chǎn)品違法交易的交易場(chǎng)所的性質(zhì)認(rèn)定工作。

市委宣傳部負(fù)責(zé)加強(qiáng)對(duì)社會(huì)公眾的宣傳教育,廣泛利用報(bào)紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等媒體,剖析典型案例,增強(qiáng)公眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力。積極采取有效措施,正確引導(dǎo)社會(huì)輿論,防止媒體刊登虛假?gòu)V告誤導(dǎo)社會(huì)公眾。

市中級(jí)法院負(fù)責(zé)違法犯罪交易場(chǎng)所案件的審判、執(zhí)行工作。市檢察院配合做好清理整頓工作所涉及刑事案件的審查批捕、審查起訴工作。各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工,加強(qiáng)溝通,相互配合,相互支持,盡職盡責(zé)做好工作。

各縣(區(qū))政府都要抓緊成立清理整頓。各類交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組或相應(yīng)工作機(jī)制,負(fù)責(zé)做好本區(qū)域各類交易場(chǎng)所清理整頓工作,并及時(shí)通報(bào)市領(lǐng)導(dǎo)小組。各責(zé)任單位要切實(shí)做好各交易場(chǎng)所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作,穩(wěn)步推進(jìn)各類交易場(chǎng)所的清理整頓工作。