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本文作者：伍艷工作單位：華南農(nóng)業(yè)大學人文與法學學院

一、小額訴訟程序的概念與特征

本文所探討的小額訴訟程序是指較簡易程序更為簡便的、專門用來解決標的額極小的民事糾紛的一種獨立的訴訟程序，其并非簡易程序的附屬程序，而是與簡易程序并列存在的獨立的第一審程序。相比起簡易程序，小額訴訟程序具有以下特征：

（一）使用范圍特定。小額訴訟程序的適用范圍基本上僅限于債權(quán)債務(wù)糾紛，且適用的訴訟標的額極小，通常由法律明確規(guī)定。

（二）程序簡便，審理形式非正式化?！靶☆~訴訟請求程序所追尋的理想是不需法律技巧的簡易和效率”[1]。小額訴訟程序的簡便性貫穿在訴訟過程的各個環(huán)節(jié)之中。例如，在審理中不適用嚴格的證據(jù)規(guī)則，作證時可以不經(jīng)過宣誓，以及法院可以限制交叉詢問，起訴狀和答辯狀可以采用法院印制好的表格，也可以口頭進行；甚至無需法庭記錄；判決也只是宣布結(jié)果，而不必說明理由等等。

（三）法官被賦予了更多的職權(quán)和裁量權(quán)。在小額訴訟中，法官更為主動地介入訴訟，當事人雙方的對抗則受到一定的限制，在通過法官的職權(quán)指揮和職權(quán)裁量縮短訴訟周期，以節(jié)省時間、費用和人力。

（四）低成本、高效率。小額訴訟程序通常完全免費或者只收取極少的訴訟費，同時，為了節(jié)省費用，小額訴訟程序?qū)Ξ斒氯似赣寐蓭熢V訟持消極態(tài)度，有些國家甚至禁止律師訴訟。由于審判多數(shù)是以普通大眾可以接受的簡便方式進行，當事人本人不依靠律師的幫助也可以勝任。當事人得以較低的成本獲得公正的司法裁判。

二、在農(nóng)村基層司法機制中構(gòu)建小額訴訟程序的必要性

在市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌、利益格局調(diào)整等諸多因素的影響下，我國農(nóng)村糾紛解決呈現(xiàn)出新的特點：一是小額錢債糾紛在農(nóng)村經(jīng)濟糾紛的比重比較大，而且呈上升趨勢。近年來，隨著中央和地方一系列惠農(nóng)政策的出臺，我國農(nóng)村經(jīng)濟得到長足的發(fā)展，村民間的商業(yè)經(jīng)濟交往活躍。村民間的借貸比較頻繁，如借錢來投資小生意或蓋房子的現(xiàn)象、買賣賒賬的現(xiàn)象非常普遍，這些借貸的金額比較小，大多在5萬元以下，一萬元以下的也很常見。二是訴訟成本的高昂迫使許多農(nóng)民不得不放棄訴訟。改革開放以來，農(nóng)村的社會經(jīng)濟生活方式發(fā)生了巨大變化，農(nóng)村糾紛形態(tài)也發(fā)生了相應的變化。中國農(nóng)村正在從傳統(tǒng)的鄉(xiāng)土社會向現(xiàn)代商業(yè)社會轉(zhuǎn)型，司法正在逐步成為解決農(nóng)村糾紛的主要權(quán)威[2]。但由于在司法訴訟成本高昂、農(nóng)民當事人的訴訟能力不足的現(xiàn)狀下，司法在農(nóng)村糾紛解決中的效率還不盡如人意。特別對于涉案金額小而訴訟的成本太高的小額錢債糾紛，如果通過訴訟解決，結(jié)果可能是“贏了官司輸了錢”。因此，為合理分配資源與提高訴訟效率，完善當前農(nóng)村經(jīng)濟糾紛解決機制中的不足之處，小額訴訟程序尤顯必要。在農(nóng)村基層司法機制中增設(shè)小額訴訟程序的必要性體現(xiàn)在以下方面：

（一）簡易程序在解決農(nóng)村小額糾紛的困境我國民事訴訟程序中的簡易程序?qū)嵸|(zhì)上只是普通程序在某些環(huán)節(jié)上的簡化，而非一個完整的獨立程序，對于農(nóng)村的小額爭議而言，仍顯得不靈活、不經(jīng)濟、不方便，難以滿足法院處理簡單涉農(nóng)民事糾紛的要求。其具體表現(xiàn)為：第一，開庭時間、地點不夠靈活。由于現(xiàn)行民事訴訟法沒有把簡易程序視為獨立于普通程序的一種特別程序，沒有為其設(shè)計單獨的程序運行環(huán)節(jié)，簡易程序中很多情況只能適用普通程序的內(nèi)容，如開庭時間只能是在工作日，而不能是在節(jié)假日，開庭地點只能在人民法院或派出法庭。第二，起訴、傳喚、應訴、舉證等程序?qū)τ谵r(nóng)村小額爭議而言仍顯得繁瑣。如民事訴訟法本來允許人民法院在適用簡易程序?qū)徖戆讣r，“用簡便的方式隨時傳喚當事人、證人”，但民事訴訟法第一百七十九條第一款第（十一）項卻將未經(jīng)傳票傳喚，缺席判決的案件規(guī)定為再審的法定條件之一。這等于否定了適用簡易程序?qū)徖戆讣惺褂煤唵蔚姆绞絺鲉井斒氯恕⒆C人的做法。第三，3個月的審限對農(nóng)村小額爭議來說顯得過長。不僅如此，按照民事訴訟法的規(guī)定，在以簡易程序?qū)徖戆讣倪^程中，如果發(fā)現(xiàn)案情復雜，需要轉(zhuǎn)化為普通程序的，可以轉(zhuǎn)化為普通程序，而一旦轉(zhuǎn)化為普通程序，審限變?yōu)?個月。如果因特殊情況在6個月內(nèi)不能審結(jié)的，經(jīng)過本院院長同意后，可以延長6個月，還需要延長的，報請上級法院同意。實踐中，有一些本來適用簡易程序的案件案情并不復雜，但由于法官辦案拖拉，不能在3個月內(nèi)審結(jié)，于是以案情復雜為由轉(zhuǎn)化為按普通程序?qū)徖?，從而人為造成審結(jié)期限過長。這樣，即使是小額爭議，也可能在6個月甚至更長的期限內(nèi)審結(jié)[3]。由此可見，我國農(nóng)村小額爭議的特殊性，客觀上要求有與普通程序、簡易程序不同的新型訴訟程序。

（二）小額訴訟程序的特有屬性適應農(nóng)村小額糾紛解決的需要小額訴訟程序的特有屬性能大大降低農(nóng)民進入訴訟救濟程序的成本，合理避免農(nóng)村解決數(shù)額較小的案件時的不必要損耗，是實現(xiàn)司法為民的有效途徑。程序的簡便化、訴訟成本低是小額訴訟程序的特有屬性。其程序的簡便體現(xiàn)在訴訟過程的每一個環(huán)節(jié)：起訴狀、答辯狀和判決書多采用表格化形式；開庭時間可以放在休息日甚至晚上；開庭地點不局限于法庭之內(nèi)，判決通常只宣布結(jié)果，而不是必須說明理由。由于程序簡便，當事人通常不需要律師即可操作。程序的簡易性對于農(nóng)民大眾來說更加容易理解與執(zhí)行，必將受到農(nóng)民百姓的歡迎。在經(jīng)濟發(fā)展相對不發(fā)達的廣大農(nóng)村，高昂的訴訟成本是阻礙當事人選擇訴訟的重要原因?！盁o論審判能夠怎樣完美地實現(xiàn)正義，如果付出的代價過于昂貴，則人們往往只能放棄通過審判來實現(xiàn)正義的希望”[4]。小額訴訟程序通常完全免費或者只收取極少的訴訟費，而且結(jié)案效率較高，開庭地點甚至可以在村里的祠堂或田間，簡便的訴訟程序使得當事人本人不依靠律師的幫助也可以勝任從而節(jié)省律師費用?？梢?，小額訴訟程序不僅減少國家和當事人雙方的負擔，而且有利于社會整體規(guī)模上正義的實現(xiàn)。建立小額訴訟程序，更能對于促進農(nóng)村法制教育，提高農(nóng)民法制意識，因為“對于小額訴訟的悉心照顧，可使國民與司法在真誠的意義上相互聯(lián)系，培育國民的司法根基”。[5]

（三）小額訴訟程序是構(gòu)建農(nóng)村多元化糾紛解決機制的重要一環(huán)隨著我國改革開放的深入和利益格局的調(diào)整，農(nóng)村社會矛盾糾紛日益多樣化與復雜化，建立多層次的、全方位的、功能互補、程序銜接的農(nóng)村糾紛解決機制，將有利于賦予當事人在糾紛解決方面更廣泛的程序選擇權(quán)，有利于及時、妥善解決各種社會矛盾，滿足糾紛當事人的不同要求，而和解、調(diào)解、仲裁和訴訟等均是構(gòu)建農(nóng)村多元化糾紛解決機制中不可或缺的組成部分。盡管在農(nóng)村糾紛解決中，非訴訟的糾紛解決方式顯示出強大的生命力，但是不可否認，非訴訟糾紛解決機制也有著先天的不足。如經(jīng)民間調(diào)解而達成的和解協(xié)議并無強制執(zhí)行力，若該和解協(xié)議無法履行，當事人仍需求諸司法。而關(guān)于仲裁，目前我國的仲裁方式主要有商事仲裁和行政仲裁。對于商事仲裁，許多農(nóng)村小額錢債糾紛往往難以適用，由于我國的商業(yè)仲裁機構(gòu)大多設(shè)立在大中城市，其受理的案件通常是標的較大的商事糾紛，而且仲裁費用相對比較高。至于目前我國某些省份已設(shè)立農(nóng)地糾紛仲裁委員會對農(nóng)地糾紛進行行政裁決，但農(nóng)地糾紛仲裁委員會的受案范圍僅限于某些農(nóng)地糾紛，小額錢債糾紛無法適用。訴訟作為社會正義的最后一道防線，是解決爭議的最后也是最有力的手段，并具備其他解決機制無法替代的優(yōu)勢。特別是近幾年，我國農(nóng)村特別是發(fā)達省份的農(nóng)村社會經(jīng)濟生活已逐漸向現(xiàn)代商業(yè)社會轉(zhuǎn)型，司法逐漸成為解決農(nóng)村糾紛的主要權(quán)威方式。因此，我們在構(gòu)建農(nóng)村多元化糾紛解決機制時，不能因強調(diào)其他糾紛解決方式，而弱化司法的主導地位和主導作用。而目前我國的民事訴訟程序中，普通程序和簡易程序由于簡易性和靈活性不足，無法滿足農(nóng)村小額糾紛解決的需求，導致司法手段未能在農(nóng)村糾紛解決中發(fā)揮應有作用。因此有必要增設(shè)小額訴訟程序以完善農(nóng)村多元化糾紛解決機制的構(gòu)建。

三、在農(nóng)村基層司法機制中構(gòu)建小額訴訟程序的立法構(gòu)想

（一）農(nóng)村基層司法機制中構(gòu)建小額訴訟程序應遵循之原則任何制度的建立必須立足于本國的實際情況（包括本國的訴訟體制、訴訟文化以及其他機制等），筆者認為，在我國農(nóng)村基層司法機制中構(gòu)建小額訴訟程序應遵循以下原則。一是獨立原則，指小額訴訟程序應與簡易程序應相互獨立，互不包含。我國當前的民事訴訟法沒有小額訴訟程序的明確規(guī)定，司法實踐中通常對小額糾紛和簡易糾紛不加區(qū)分，均適用簡易訴訟序。因此在立法設(shè)計時應注意體現(xiàn)小額訴訟程序在立案、受理、證據(jù)規(guī)則、庭審方式、判決方式等各個方面與簡易程序的不同，并明確小額訴訟程序是與普通程序、簡易程序并列的第一審程序。二是區(qū)別原則，指在農(nóng)村小額訴訟程序的制度設(shè)計（如受案標的金額、案件處理地點和時間）上，應充分考慮我國農(nóng)村與城市的差異、發(fā)達省份農(nóng)村與欠發(fā)達省份農(nóng)村的差異，不能一味地以全國平均水平為標準，應考慮我國經(jīng)濟層次的復雜性和城鄉(xiāng)差異性，允許各省在一個合理范圍內(nèi)規(guī)定各省的標準。三是衡平原則，指農(nóng)村小額訴訟程序的構(gòu)建應處理好國家法與鄉(xiāng)土正義的關(guān)系，把握法定程序與靈活方式結(jié)合的尺度。審理方式的非正式化是小額訴訟程序的一大重要特色，審理方式的靈活性有助于發(fā)揮法官的辦案智慧，高效率地解決糾紛。但過度靈活和簡化的訴訟程序則很有可能侵害到當事人的基本訴訟權(quán)利，從而影響訴訟結(jié)果的公正性。因此，需要在小額訴訟程序的立法中規(guī)定哪些基本程序不得簡化，哪些程序可以由法官靈活決定，并規(guī)定靈活程序的限度。如一方當事人有正當理由不出席庭審，法官不得任意缺席判決，應充分尊重當事人的知情權(quán)和辯論權(quán)。

（二）農(nóng)村基層司法機制中構(gòu)建小額訴訟程序的具體設(shè)想1、關(guān)于小額訴訟程序的受案范圍和機構(gòu)設(shè)置我國的小額訴訟程序應當限于小額錢債糾紛，即以金錢給付請求或者其他替代物、有價證券為給付請求的糾紛，身份關(guān)系的案件應排除在小額訴訟的受案范圍之外。在確定小額訴訟的受按標的限額時，應遵循區(qū)別原則，由最高人民法院在全國范圍內(nèi)制定一個最高限額，如人民幣5萬元，再授權(quán)各地高級人民法院根據(jù)本省農(nóng)村社會經(jīng)濟發(fā)展情況確定本地的標準，并報最高人民法院審批。對于我國小額訴訟機構(gòu)的設(shè)置，可在基層法院內(nèi)或派出法庭設(shè)立專門的小額法庭。2、關(guān)于小額訴訟具體程序的簡化（1）起訴和答辯的方式。小額訴訟使用表格化的起訴狀和答辯狀。無論是起訴、還是答辯鼓勵口頭形式為主，不能要求當事人必須出具書面起訴狀或答辯狀。當事人以口頭方式起訴的，法院應記入筆錄。對于當事人的起訴，法院經(jīng)審查符合起訴條件的，可以當天立案。（2）減免訴訟費用。小額訴訟程序是一種簡易，廉價的司法程序。訴訟費用的減少，可減輕當事人的負擔，也可鼓勵當事人利用該程序，而且有利于貧困當事人接近正義的實現(xiàn)。（3）開庭地點與時間的靈活性。如果當事人同時到法院請求解決糾紛，審判人員可以當天進行審理。具體的開庭地點可靈活設(shè)定，可設(shè)在鄉(xiāng)鎮(zhèn)的司法所內(nèi)，或根據(jù)具體情況在祠堂或田間開庭，以方便當事人。在經(jīng)過與當事人的協(xié)商或經(jīng)其同意后，可采用夜間或周末開庭、節(jié)假日開庭的做法。（4）開庭程序的簡化。小額訴訟原則上以一次開庭審理即告終結(jié)。同時為了避免使案件變得復雜化，導致訴訟遲延，在小額訴訟程序中被告不得反訴。小額案件應鼓勵當事人親自參加訴訟，允許由當事人親友訴訟，但限制聘請律師，除非當事人或其親友確實由于缺乏基本法律常識無法參加訴訟，經(jīng)主審法官權(quán)衡利害后，允許其聘請律師訴訟。小額訴訟應由小額庭法官一人審理，鼓勵法官在法庭調(diào)查和法庭辯論環(huán)節(jié)采用靈活程序以高效解決糾紛。（5）簡化訴訟文書。對于小額訴訟程序的判決書、調(diào)解書要求將主文部分敘述清楚準確即可，無須記載推理和論證過程，對于過于簡單的案件，還可考慮使用格式化的判決書，根據(jù)不同情況填制相應內(nèi)容即可。（6）關(guān)于審限與審級。應嚴格控制小額訴訟的審理期限在30天之內(nèi)。小額訴訟程序采用一審終審，對終局裁決不服不得提起上訴。但對于確實存在錯誤的判決，應允許當事人在判決書送達之日起5日內(nèi)，向做出該判決的法院申請再審，由審判監(jiān)督庭依照審判監(jiān)督程序?qū)徖怼?/p>