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1.具體應(yīng)用

1.1優(yōu)化前存在的問題

優(yōu)化前湖南省資本項目外匯管理部門的組織機構(gòu)設(shè)置基本參照上級管理部門組織結(jié)構(gòu)而相應(yīng)設(shè)置，是較為典型的條塊化管理模式。該模式在日常業(yè)務(wù)的開展上有其固有的優(yōu)勢，但是隨著外匯管理改革的深入，特別是資本項目可兌換進程的穩(wěn)步推進和國家行政管理方式的發(fā)展，該模式在一些方面已經(jīng)出現(xiàn)了較為明顯的弊端，主要體現(xiàn)在以下幾個方面:一是內(nèi)部機構(gòu)缺乏必要的內(nèi)部約束監(jiān)督機制。部門內(nèi)設(shè)綜合、投資管理、外債管理三個科，十五個崗位，分別對資本市場業(yè)務(wù)、投資管理業(yè)務(wù)、外債管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，存在業(yè)務(wù)條塊相對獨立，缺乏有效的約束監(jiān)督機制等問題。各個條塊的業(yè)務(wù)工作，只有事前的審批程序，而缺乏相應(yīng)的事后監(jiān)督，各條塊業(yè)務(wù)工作的合規(guī)性主要靠審批人員自覺執(zhí)行內(nèi)控制度。二是無法滿足管理理念轉(zhuǎn)變的要求。隨著外匯管理改革的深入，工作重心將逐步由事前審批向事后監(jiān)測分析和非現(xiàn)場核查轉(zhuǎn)變。優(yōu)化前為避免“一手清”問題，客觀上要求每個科室至少三人，其中投資科在集中年檢的時間段還是會出現(xiàn)人手緊張的情況。由于大量的人力、物力資源都集中在日常業(yè)務(wù)處理上，無法保障監(jiān)測分析和非現(xiàn)場核查工作開展，“五個轉(zhuǎn)變”的理念難以落到實處。三是難以滿足主體監(jiān)管思路和跨業(yè)務(wù)的特殊個案處理要求。在外匯管理改革大力推進的過程中，企業(yè)對于突破現(xiàn)有政策框架，通過創(chuàng)新融資模式來降低成本費用的動力較強，業(yè)務(wù)條塊交叉的特殊個案明顯增多;與此同時，外匯管理部門各業(yè)務(wù)之間的資源共享程度有限，難以全面把握單一主體的需求，難以對單一主體實施有效評估，容易產(chǎn)生監(jiān)管與服務(wù)的滯后性，難以落實“五個轉(zhuǎn)變”的主體監(jiān)管要求。

1.2優(yōu)化的思路與可行性分析

總體思路體現(xiàn)在以下幾個方面:一是通過應(yīng)用工業(yè)工程理念，對資本項目外匯管理業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)量進行分析，在不增加人員配置和辦公資源的情況下，抽調(diào)人員專門負(fù)責(zé)事后監(jiān)測分析和非現(xiàn)場核查工作。二是解決條塊化管理模式下，內(nèi)部機構(gòu)之間缺乏必要的監(jiān)督約束機制問題。三是以主體監(jiān)管思路為指導(dǎo)，保障業(yè)務(wù)工作的順利開展，特別是解決如集中聯(lián)合年檢期間的人手不足問題等。從崗位設(shè)置看，湖南省分局資本項目管理處原內(nèi)設(shè)綜合科、投資管理科和外債管理科，三個科十五個崗位，處內(nèi)正式在編人員11名(正副處長各1人)，如下表所示:對崗位進行分析，發(fā)現(xiàn)三個科中的崗位大致可以分為以下三類:通過合并與重組，以上述三類崗位分類設(shè)定科室，即內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)管理科負(fù)責(zé)前臺業(yè)務(wù)工作，監(jiān)測分析科負(fù)責(zé)事后監(jiān)測分析、非現(xiàn)場核查與調(diào)查研究，綜合科負(fù)責(zé)部門行政工作與內(nèi)控制度的制定與執(zhí)行，其崗位設(shè)定與職責(zé)大致如下：

2.應(yīng)用評價

為全面了解優(yōu)化前后的利弊，對優(yōu)化前后的機構(gòu)設(shè)置進行分析:從以上分析可以看出，改革后的內(nèi)設(shè)機構(gòu)基本能夠適應(yīng)新形勢下的資本項目外匯管理需求，有效提升工作效率和服務(wù)水平，但是也出現(xiàn)了一些新的問題。為確保資本項目外匯管理的長效化、事務(wù)處理的統(tǒng)一化及例外事例處理的靈活化，確?？茖W(xué)、規(guī)范行政，在進行內(nèi)設(shè)機構(gòu)優(yōu)化的同時做了一些相應(yīng)的工作:一是根據(jù)優(yōu)化后的機構(gòu)設(shè)置重新修訂各項工作制度，確保各項工作合規(guī)開展。二是通過周會報告機制與集體審議制度確保工作程序合規(guī)與處理靈活，通過信息公開來確保業(yè)務(wù)處理過程的公正、透明。三是通過加強人員培訓(xùn)與輪崗，提高隊伍綜合素質(zhì)。四是通過推廣上線新的信息系統(tǒng)提高業(yè)務(wù)處理與信息收集效率。

作者：黃規(guī)升單位：中國人民銀行長沙中心支行