導(dǎo)語(yǔ)：區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：資本形成理論認(rèn)為資本形成是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素?；谠摾碚摵臀覈?guó)經(jīng)濟(jì)“割據(jù)”、市場(chǎng)不統(tǒng)一的條件，文章從資本形成模式和形成機(jī)制分析東西部?jī)傻貐^(qū)的差異，較為合理地解釋了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域不平衡性；并認(rèn)為逐步縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，西部必須從根本上消除造成區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展的動(dòng)力源，創(chuàng)新形成像東部那樣有效的資本形成模式與資本形成機(jī)制。

關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟(jì)；發(fā)展差距；資本形成

1問(wèn)題的提出及文獻(xiàn)回顧

自改革開放以來(lái)，我國(guó)東部、中部與西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡、差距逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)日益明顯。僅從人均GDP來(lái)看，1978年?yáng)|、西部分別為457.4元、254元，西部為東部的55.53%。1994年，東部、西部人均GDP分別為5438元、2392元，西部為東部的43.99%。1997年，兩地區(qū)人均GDP分別為8843元、3810元，西部為東部的43.09%，[1]差距是越來(lái)越大。2002年?yáng)|部、西部人均GDP分別為14358元、5514.6元，西部為東部的38.4%。①這些數(shù)據(jù)印證了研究區(qū)域差距的學(xué)者們的觀點(diǎn)：普遍認(rèn)為區(qū)域差距比較大，且存在進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢(shì)。西部各省區(qū)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展一直都比較慢，到目前為止，饑餓和貧窮仍然在困擾著一部分地區(qū)。因此，如何縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距，促進(jìn)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展已經(jīng)現(xiàn)實(shí)地?cái)[在了國(guó)人面前。

思考與解決這一問(wèn)題必須首先探尋出區(qū)域差距形成的原因或影響因素。在區(qū)域差距影響因素的已有研究文獻(xiàn)中，存在較大爭(zhēng)議。眾多學(xué)者從不同的角度，利用不同的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，給出了不同的答案。林毅夫和劉培林分析中國(guó)區(qū)域差距并指出:中國(guó)大陸各省區(qū)市之間發(fā)展水平差距的主要原因在于重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略下形成的生產(chǎn)要素存量配置結(jié)構(gòu)與許多省區(qū)市的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的比較優(yōu)勢(shì)符合程度不一致。[2]蔡昉和都陽(yáng)考察中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，發(fā)現(xiàn)存在著俱樂(lè)部趨同以及條件趨同的現(xiàn)象，認(rèn)為人力資本稟賦稀缺、市場(chǎng)扭曲和開放程度不足使得西部難以實(shí)現(xiàn)和東部趨同。[3]魏后凱認(rèn)為東部發(fā)達(dá)地區(qū)與西部落后地區(qū)之間GDP增長(zhǎng)率的差異，大約有90%是由外商投資引起的。[4]沈坤榮和耿強(qiáng)則認(rèn)為外商直接投資在區(qū)域間的不平衡分布加劇了地區(qū)間的不平衡發(fā)展。[5]梁琦從產(chǎn)業(yè)集聚的視角對(duì)我國(guó)自改革開放以來(lái)的區(qū)域非均衡發(fā)展加以解釋：東中西區(qū)域發(fā)展差異表現(xiàn)在東部地區(qū)的制造業(yè)集聚、出口貿(mào)易集聚和外商直接投資集聚及其相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充所形成的工業(yè)化差異。[6]（p198-213）有學(xué)者從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)我國(guó)改革開放以來(lái)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距進(jìn)行了論述，認(rèn)為差距產(chǎn)生的根本原因是投入要素背后的制度根源。此外，還有一些學(xué)者從市場(chǎng)化程度、所有制結(jié)構(gòu)差異等方面解釋區(qū)域差距的成因。陳秀山和徐瑛認(rèn)為上述研究所作的各類因素分析，都有一定的合理性。并認(rèn)為區(qū)域差距的形成過(guò)程在不同的時(shí)期，其主要影響因素也不同，總體上是受多個(gè)因素共同影響的，這些因素往往交織融合在一起，發(fā)揮類似于合力的影響作用。他們通過(guò)計(jì)算基尼系數(shù)、變異系數(shù)、塞爾指標(biāo)描述了區(qū)域差距變動(dòng)狀況；根據(jù)指標(biāo)所顯示的區(qū)域差距發(fā)展階段性，利用投入要素的量和質(zhì)、要素配置效率、要素使用效率、空間格局變動(dòng)四個(gè)因素的區(qū)域差距影響因素框架，分階段研究了不同時(shí)期區(qū)域差距形成過(guò)程中起主導(dǎo)作用的影響因素。[7]

綜上，區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的成因是歷史的、自然的、政治的、經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的和文化的諸多方面因素綜合作用的結(jié)果。從古典與新古典的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的觀點(diǎn)來(lái)看，資本形成的大小無(wú)疑是其決定性因素和關(guān)鍵約束。②發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)加速資本形成是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)起飛的一個(gè)關(guān)鍵性前提條件。[8]（p180）本文就從經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的資本要素投入在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中貢獻(xiàn)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與增長(zhǎng)的差異的進(jìn)行分析解釋。

2基于資本形成理論的我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異

在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中，資本形成（CapitalFormation）是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家或地區(qū)如何籌集足夠的、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和現(xiàn)代化的初始資本。資本形成理論的早期開拓者納克斯（Nurkse）定義資本形成為：社會(huì)不把他的全部現(xiàn)行生產(chǎn)活動(dòng)，用之于滿足當(dāng)前消費(fèi)的需要和愿望，而是把其中一部分用之于生產(chǎn)資本品：工具和儀器、機(jī)器和交通設(shè)施、工廠和設(shè)備——各種可用來(lái)大幅增加生產(chǎn)效能的真實(shí)資本（RealCapital）。他認(rèn)為資本形成過(guò)程的實(shí)質(zhì)，是將社會(huì)現(xiàn)有的部分資源抽調(diào)出來(lái)增加資本品存量，以便使將來(lái)可供消費(fèi)的資本品的擴(kuò)張成為可能。[8]（p180-181）按照美國(guó)的羅斯托提出經(jīng)濟(jì)“起飛”理論，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)在成長(zhǎng)中實(shí)現(xiàn)“起飛”，主要是其突破傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的不發(fā)達(dá)狀態(tài)，在二、三十年的時(shí)間內(nèi)通過(guò)工業(yè)化實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)方式的革命，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。羅斯托認(rèn)為資本在經(jīng)濟(jì)“起飛”中發(fā)揮著很大的作用。如果一個(gè)國(guó)家或地區(qū)缺乏資本，儲(chǔ)蓄率太低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就難以“起飛”，他把區(qū)域內(nèi)的資本積累率（即儲(chǔ)蓄率）達(dá)到10%以上作為經(jīng)濟(jì)“起飛”的第一個(gè)條件。劉易斯（Lewis）更直接地把一國(guó)由原來(lái)儲(chǔ)蓄和投資占國(guó)民收入的4%或5%不到的社會(huì)本身變?yōu)橐粋€(gè)自愿儲(chǔ)蓄增加到國(guó)民收入12%到15%的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程，稱之為“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的中心問(wèn)題”。[9]（p15）一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的快慢、與他國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差距，取決于其儲(chǔ)蓄能力的大小和儲(chǔ)蓄率的高低。

新古典區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，強(qiáng)調(diào)資本、勞動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步三要素通過(guò)在空間上的移動(dòng)，來(lái)滿足特定區(qū)域的生產(chǎn)要求最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)。當(dāng)區(qū)域間收人出現(xiàn)不均衡時(shí)，其儲(chǔ)蓄也會(huì)出現(xiàn)相似的不均衡傾向，低收人、低儲(chǔ)蓄的區(qū)域?qū)⒉豢赡苡谐渥愕馁Y本進(jìn)行生產(chǎn)投資。為了維持均衡，資本應(yīng)從高收人區(qū)域向低收人區(qū)域流動(dòng)，從而促使區(qū)域間差異縮小而呈均衡的態(tài)勢(shì)。但問(wèn)題是低收人、低儲(chǔ)蓄的區(qū)域一般不可能提供良好的投資機(jī)會(huì)，在理性的純經(jīng)濟(jì)行為下，經(jīng)濟(jì)主體在逐利動(dòng)機(jī)下的行為，會(huì)導(dǎo)致社會(huì)資源在一定的空間范圍集中，并且形成“貧者越貧，富者越富”的“馬太效應(yīng)”局面，致使區(qū)域差距存在并且越來(lái)越嚴(yán)重，因此，自發(fā)的資本流動(dòng)是不可能促進(jìn)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的均衡，這就需要政府的干預(yù)和調(diào)控措施。在我國(guó)，地方政府競(jìng)爭(zhēng)行為對(duì)區(qū)域資本形成差以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效存在深刻的影響。[10]

2.1我國(guó)東西部資本形成差異的現(xiàn)狀

資本形成的主要根源于儲(chǔ)蓄，③儲(chǔ)蓄可分為國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄和國(guó)外儲(chǔ)蓄。國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄可再細(xì)分為政府儲(chǔ)蓄、企業(yè)儲(chǔ)蓄和個(gè)人儲(chǔ)蓄，相應(yīng)地表現(xiàn)在資本形成上就是政府融資、企業(yè)自我融資以及金融市場(chǎng)融資；國(guó)外儲(chǔ)蓄就是外部融資。所以，從外在表現(xiàn)來(lái)看，資本形成來(lái)源于自身積累、財(cái)政注資、金融市場(chǎng)融資和外資。但這只是資本形成的來(lái)源，此時(shí)只能稱其為資金，而非現(xiàn)實(shí)資本，只有當(dāng)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化成投資時(shí)，資本才真正形成。因此，有效率的資本形成機(jī)制不單單指資金的來(lái)源廣泛，還要具備將資金迅速轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)資本的能力。

根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2003》的數(shù)字，在2002年?yáng)|部地區(qū)11個(gè)省市資本形成總額為29740.09億元，占全國(guó)資本形成合計(jì)額50607.05億元的58.77%；西部地區(qū)12個(gè)省市區(qū)資本形成總額為9303.21億元，占全國(guó)資本形成合計(jì)額的18.38%，不足東部地區(qū)的1/3。④從資金來(lái)源的角度看，長(zhǎng)期以來(lái)，西部地區(qū)無(wú)論自身資金積累還是外部資金的引入都嚴(yán)重不足。從城鄉(xiāng)居民的儲(chǔ)蓄存款指標(biāo)來(lái)看，西部地區(qū)城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款占全國(guó)的比例1998年、2000年和2002年分別占全國(guó)的16.35%、17.77%和17.37%，而同期東部地區(qū)這一比例為59.31%、58.50%和59.45%。在銀行方面，代表地區(qū)自身積累水平的金融機(jī)構(gòu)存款余額指標(biāo)中，1998年西部地區(qū)占全國(guó)的16.74%、2000年為17.01%、2002年為16.23%，遠(yuǎn)低于同期東部地區(qū)的62.96%、63.02%、64.48%；在外部資金引入方面，西部地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款余額1998年、2000年和2002年分別占全國(guó)的19.22%、18.26%和17.34%，而同期東部地區(qū)這一比例為55.04%、57.75%和60.95%。在企業(yè)上市權(quán)益融資方面，西部地區(qū)1995年融資14.04億元，占當(dāng)年權(quán)益融資額的18.09%，1998年融資130.89億元，占比18.59%，2000年融資255.08億元，占比19.09%，2002年融資急劇下降到66.29億元，僅占當(dāng)年的9.86%；而同期東部地區(qū)這一融資比例都在60%-70%。西部地區(qū)上市公司數(shù)量少，上市融資的規(guī)模小，再融資能力不強(qiáng)。再看外資方面，東部地區(qū)改革開放以來(lái)一直吸引著80%以上的外商投資額，1995年—2002年?yáng)|部利用外資額占全國(guó)利用外資總額的85.8%—87.91%，而西部利用外資額僅占全國(guó)利用外資總額的35%左右。[11]

2.2我國(guó)東西部資本形成機(jī)制差異的演變與比較

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，全國(guó)處于“大一統(tǒng)”的管理體制下，實(shí)施的是各地區(qū)平衡發(fā)展戰(zhàn)略，東西區(qū)域之間的資本形成機(jī)制是大同小異，中央政府在各地區(qū)資本的形成過(guò)程中起著主導(dǎo)作用。政府通過(guò)對(duì)個(gè)人采取低工資、對(duì)國(guó)營(yíng)企業(yè)采取高利稅上繳的方式，集中經(jīng)濟(jì)剩余，形成當(dāng)時(shí)資本供給的主要來(lái)源，也成了國(guó)家支持國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門資本形成高速增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。因此，改革前我國(guó)獨(dú)特的資本形成機(jī)制使資本形成主要依賴于政府財(cái)政投資，因而也就不存在區(qū)域間的資本形成差異。

改革前，東西部的資本形成差距不是很大，而改革后，差距逐漸加大。有效率的資本形成機(jī)制的建立與否是造成東西部地區(qū)資本形成差異，進(jìn)而導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的關(guān)鍵因素。換句話講，東部地區(qū)快速發(fā)展的關(guān)鍵就在于東部地區(qū)建立了有效率的資本形成機(jī)制，這種有效率的制度安排大大促進(jìn)了資本的形成，從而滿足了東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，而這種機(jī)制正是落后的西部地區(qū)所缺乏的，因而也就加大了與東部地區(qū)的資本投入差距，進(jìn)而造成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距。[12]

改革開放后，隨著經(jīng)濟(jì)體制的不斷改革與完善，工農(nóng)“價(jià)格剪刀差”的縮小、勞動(dòng)力價(jià)格體系的矯正以及多元產(chǎn)權(quán)主體競(jìng)爭(zhēng)局面的形成，原來(lái)的國(guó)家通過(guò)對(duì)個(gè)人采取低工資、對(duì)國(guó)營(yíng)企業(yè)采取高利稅上繳的方式控制社會(huì)經(jīng)濟(jì)剩余的獨(dú)特資本形成機(jī)制逐漸瓦解，政府依靠傳統(tǒng)的財(cái)政資金進(jìn)行資本投入的途徑受阻，但這時(shí)設(shè)立了至今仍在運(yùn)轉(zhuǎn)的支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新渠道——金融支持體制。此時(shí)，中央政府依舊憑借強(qiáng)大的國(guó)家控制力，在財(cái)政能力下降的同時(shí)，通過(guò)國(guó)有銀行體系和郵政儲(chǔ)蓄系統(tǒng)集中社會(huì)儲(chǔ)蓄，來(lái)支撐國(guó)有經(jīng)濟(jì)。[13]（p115-116）但這種單一的金融制度安排忽略了非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的融資問(wèn)題。在此金融制度條件下，東部地區(qū)抓住改革開放的大好機(jī)遇，大膽嘗試，在國(guó)有金融體制外，建立了非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的融資機(jī)制，進(jìn)而形成了促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的資本形成模式，在進(jìn)行國(guó)有經(jīng)濟(jì)改造的同時(shí)大大促進(jìn)了非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而西部地區(qū)卻沒(méi)能突破全國(guó)統(tǒng)一的金融供給制度，也沒(méi)有建立起有效的資本形成機(jī)制，西部的非國(guó)有經(jīng)濟(jì)因而遭到資金瓶頸的制約，在帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面所發(fā)揮的作用非常有限。

隨著改革的深入，在國(guó)有經(jīng)濟(jì)普遍陷入困境的情況下，這種東西部地區(qū)資本形成機(jī)制的差異，使東西部的差距逐漸拉大。具體來(lái)講，東部地區(qū)除國(guó)有金融制度安排的資本形成模式以外，還建立了以下幾種非公有制經(jīng)濟(jì)的融資機(jī)制：蘇南模式、溫州模式、深圳模式、區(qū)域性金融機(jī)構(gòu)及滬、深證券交易市場(chǎng)。[14]（p73-77）滬、深證券交易所的建立為東部地區(qū)企業(yè)的直接融資又提供了便利。可以看到，東部地區(qū)以非國(guó)有金融機(jī)構(gòu)占主導(dǎo)，這種金融組織制度安排增強(qiáng)了東部地區(qū)吸納資金的能力，促進(jìn)了東部地區(qū)金融機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)，提高了金融效率；另外，這種金融制度安排還決定了金融機(jī)構(gòu)的投資選擇主要是以市場(chǎng)為導(dǎo)向，承受的行政干預(yù)較小，經(jīng)營(yíng)體現(xiàn)效益原則。[15]上述資本形成模式促進(jìn)了東部地區(qū)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)在體制內(nèi)外均贏得了發(fā)展空間。對(duì)比而言，西部地區(qū)卻沒(méi)能形成有自己特色的資本形成機(jī)制，只能依靠國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的存貸款作為其資本形成的主渠道。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)主要是服務(wù)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的，西部地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在投資選擇上必然受到較多的行政干預(yù)，支持國(guó)有企業(yè)的改革和發(fā)展是其主要任務(wù)，因而大量的中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)被排斥在有組織的金融市場(chǎng)之外。自1998年國(guó)家強(qiáng)調(diào)金融風(fēng)險(xiǎn)的防范以來(lái)，再加上國(guó)有銀行的商業(yè)化、股份制改革，國(guó)有金融機(jī)構(gòu)逐利性逐漸增強(qiáng)，地方分支機(jī)構(gòu)通過(guò)資金上存而成為落后地區(qū)資金流向發(fā)達(dá)地區(qū)的主渠道。這樣，西部地區(qū)一方面現(xiàn)有金融體制使其有限的金融資源遭到扭曲配置流向了投資回報(bào)高的東部地區(qū)，從而產(chǎn)生區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的繆爾達(dá)爾（Myrdal）的“倒流效應(yīng)”和赫爾希曼（Hirschman）的“極化效應(yīng)”。另一方面，西部地區(qū)又缺乏向東部地區(qū)那樣的體制外的金融制度供給。這種狀況對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為不利，資本形成嚴(yán)重不足，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受阻，與東部的差距愈拉愈大。

改革開放前，盡管西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后自我積累能力很低，但基于“三線”發(fā)展戰(zhàn)略，國(guó)家通過(guò)行政性的計(jì)劃導(dǎo)向和財(cái)政的轉(zhuǎn)移支付，極大地提高西部的儲(chǔ)蓄率，加速其資本形成，從而使東部與西部的經(jīng)濟(jì)差距趨于縮小。實(shí)行改革開放以來(lái)，由于區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，資源配置的市場(chǎng)化導(dǎo)向逐步形成居于主導(dǎo)，1993年以來(lái)的中央與地方分權(quán)化改革，資本形成已經(jīng)成為地方政府的核心行為目標(biāo)。[16]中央與地方分權(quán)的結(jié)果也使政府在西部地區(qū)資本形成中的動(dòng)員能力的不斷降低。從一開始就非均衡發(fā)展的中國(guó)市場(chǎng)化改革，中央政府以設(shè)立特區(qū)等特殊的政策和制度，安排構(gòu)筑了地區(qū)間的市場(chǎng)化落差，奠定了各地區(qū)間市場(chǎng)化差異的基調(diào)，使之成為地方政府間競(jìng)爭(zhēng)的重要初始條件。在此條件下，市場(chǎng)化水平越高的地區(qū)（主要指東部），在政府間競(jìng)爭(zhēng)中，資本形成格局的市場(chǎng)化程度也越高，資本形成水平也就越高；反之，資本形成市場(chǎng)化程度越低的地區(qū)（西部），則越不利于資本的形成和積累。東部地區(qū)則充分利用改革開放、戰(zhàn)略調(diào)整的機(jī)遇，在除國(guó)有經(jīng)濟(jì)的資本形成之外，大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)的資本形成模式，從而造成東西部經(jīng)濟(jì)的差距不斷擴(kuò)大。因此，基于資本形成理論來(lái)解釋我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異是比較合理的。

3結(jié)論與建議

資本作為一種最基本的生產(chǎn)要素，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用巨大，資金在我國(guó)地區(qū)間的分布極不平衡，資本成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展的一個(gè)重要的“瓶頸”。地區(qū)生產(chǎn)要素察賦的差異，在很大程度上取決于資金要素的豐缺。資本投人的差異是區(qū)域發(fā)展差異的一個(gè)重要原因，資本投入不足是落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)滯后的主要原因，但同樣的投入率在不同地區(qū)卻有著不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，這是因?yàn)橘Y本形成機(jī)制存在差異。資本投入的多寡并不表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的快慢，倘若缺乏有效的資本形成機(jī)制，就不能將資金轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實(shí)的資本。不同的資本形成機(jī)制導(dǎo)致區(qū)域金融差異，反過(guò)來(lái)，金融差異又會(huì)造成資本形成能力的差異，從而影響著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)“割據(jù)”、市場(chǎng)不統(tǒng)一，筆者依據(jù)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資本形成理論，從東西部?jī)傻貐^(qū)資本形成機(jī)制的差異可以較為合理的解釋我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域不平衡性。東部地區(qū)之所以快速發(fā)展是因?yàn)闁|部地區(qū)通過(guò)非國(guó)有金融制度安排，建立了一套有效的資本形成機(jī)制，極大地促進(jìn)了滿足該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的資本形成；而落后的西部地區(qū)之所以發(fā)展緩慢就是因?yàn)槿狈@種有效的資本形成機(jī)制。

只有建立了有效率的資本形成機(jī)制，培養(yǎng)出西部地區(qū)的資本形成能力，金融資源大量聚攏，投資規(guī)模不斷擴(kuò)張，從而有效地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)環(huán)境不斷改善，進(jìn)一步創(chuàng)造聚集更多金融資源的良好條件，該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展才能步入良性循環(huán)；反之，若不能建立有效的資本形成機(jī)制，難以聚集足夠的金融資源，進(jìn)而投資不足，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受阻，可供積累的儲(chǔ)蓄不足，金融資源會(huì)更加缺乏，資本形成能力進(jìn)一步弱化，從而落入繆爾達(dá)爾（Myrdal）的“循環(huán)積累因果原理”導(dǎo)致的積累性的循環(huán)發(fā)展趨勢(shì)與納克斯的“貧困惡性循環(huán)（ViciousCircleofPoverty）理論”引起的區(qū)域非均衡發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

在市場(chǎng)機(jī)制作用下，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非均衡導(dǎo)致了引發(fā)資本在不同區(qū)域間流動(dòng)轉(zhuǎn)移的資本利潤(rùn)率差異，當(dāng)資本流轉(zhuǎn)的收益足以抵償其流轉(zhuǎn)的費(fèi)用時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生資本存量的空間轉(zhuǎn)移。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展非均衡的程度越高，投資邊際收益率的差距就越大，資本轉(zhuǎn)移的規(guī)模也就越大。加上資本流動(dòng)帶動(dòng)的其它市場(chǎng)要素的流動(dòng)，在乘數(shù)效應(yīng)的作用下，就可很好地解釋了1990年代中后期我國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。

由此得出，東部地區(qū)堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、有效的資本形成機(jī)制和良好的發(fā)展環(huán)境以及較高的投資收益率吸引資本流向該地區(qū)，資本流動(dòng)的增加進(jìn)一步促進(jìn)了該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，由此形成良性循環(huán)。而西部地區(qū)內(nèi)外部投資環(huán)境不理想，資本在該地區(qū)的投資回報(bào)相對(duì)低，外援資金難以吸引到域內(nèi)；又缺乏有效的資本形成機(jī)制，域內(nèi)存量資本反梯度流向東部地區(qū)，造成西部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨著資本短缺的困境。

因此，縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，必須依靠中央政府的力量，通過(guò)制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策等，引導(dǎo)資本從發(fā)達(dá)區(qū)域流向落后區(qū)域，以促進(jìn)落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，縮小落后地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)差距。幾年前我國(guó)政府制定的西部大開發(fā)戰(zhàn)略是十分英明的舉措。此外，發(fā)達(dá)的東部與落后的西部地方政府之間圍繞資本形成進(jìn)行合作而非單純的競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)共同的市場(chǎng)化，將會(huì)最大化社會(huì)收益。

建立適合西部的資本融通機(jī)制，打造國(guó)有金融體系外的金融制度結(jié)構(gòu)，是加速西部地區(qū)資本形成，縮小東西部差距的關(guān)鍵。根據(jù)林毅夫的“誘致性制度變遷理論”，制度變遷需要潛在的獲利機(jī)會(huì)的誘致，西部地區(qū)金融制度變遷的關(guān)鍵在于增加制度變遷的獲利機(jī)會(huì)，降低變遷的交易成本；并培養(yǎng)一批對(duì)獲利機(jī)會(huì)自發(fā)響應(yīng)的微觀經(jīng)濟(jì)主體。

在實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略的過(guò)程中，發(fā)揮金融的作用，不是單憑金融機(jī)構(gòu)數(shù)量的擴(kuò)張以及政府強(qiáng)制性的金融制度供給，因?yàn)閮H憑一個(gè)強(qiáng)制性的制度框架是無(wú)法帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，而是應(yīng)大力培育對(duì)獲利機(jī)會(huì)自發(fā)響應(yīng)的微觀經(jīng)濟(jì)主體——企業(yè)和個(gè)人。⑤通過(guò)這些經(jīng)濟(jì)主體的行為誘致性的對(duì)現(xiàn)有金融制度進(jìn)行變遷，創(chuàng)新形成像東部那樣的非國(guó)有金融制度安排的資本形成模式與有效的資本形成機(jī)制，才能從根本上消除造成區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展的動(dòng)力源，逐步縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。

注釋：

①根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2003）》55頁(yè)和62頁(yè)的數(shù)據(jù)計(jì)算得出。

②諾斯認(rèn)為僅考慮技術(shù)因素、不考慮制度因素的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論存在狹隘性，而產(chǎn)權(quán)制度的變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著決定性的作用。參見(jiàn)：諾斯.經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷[M].上海：上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，1994：20。此后制度作為一個(gè)內(nèi)生變量被引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，文章在下面的行文中也看中制度在解決我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展的作用。

③資本形成分為廣義和狹義兩種，廣義資本形成包括人力資本、金融資本和物質(zhì)資本形成；狹義資本形成主要是指金融資本形成。本文所述的資本形成僅限于金融資本，即狹義的資本形成。從實(shí)物形態(tài)上講，剩余勞動(dòng)力的利用與對(duì)外貿(mào)易也是資本形成的兩個(gè)主要來(lái)源。關(guān)于資本形成的來(lái)源可參見(jiàn)張培剛.新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)（增訂版）[M].鄭州：河南人出版社，2001:180-190。

④東部11省市包括：上海、北京、天津、浙江、廣東、江蘇、福建、遼寧、山東、河北、海南；西部12省市包括：新疆、重慶、內(nèi)蒙古、四川、寧夏、陜西、云南、廣西、甘肅、貴州、青海、西藏。《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2003》給出的2002年全國(guó)的資本形成額為42355.4億元，筆者根據(jù)各地區(qū)資本形成總額合計(jì)的全國(guó)資本形成合計(jì)額50607.05億元，出入較大，文中數(shù)字是根據(jù)筆者的合計(jì)算得的。

⑤張杰認(rèn)為，金融成長(zhǎng)的真正動(dòng)力來(lái)源于微觀經(jīng)濟(jì)主體對(duì)金融活動(dòng)經(jīng)濟(jì)而富有理性的參與，金融內(nèi)生成長(zhǎng)的必要條件是企業(yè)部門和個(gè)人部門的自主融資行為。參見(jiàn)張杰.中國(guó)金融成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)分析[M].北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，1995:168。