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內(nèi)容提要：社會結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟、政治制度，都是經(jīng)濟人在特定客觀環(huán)境下合理選擇的結(jié)果。利用奴隸勞動的必要條件是為市場進行批量生產(chǎn)，中國在夏商周時代不具備市場條件，所以中國不存在奴隸制度。封建制度產(chǎn)生于產(chǎn)品不便于集中利用的地區(qū)，中國的基本消費品糧食和布匹很便于集中利用，所以沒有形成封建主義的政治結(jié)構(gòu)。從戰(zhàn)國到清朝，中國是以小農(nóng)為主的亞細(xì)亞社會。西歐自然產(chǎn)品差異大，水路運費低，便于商品市場的發(fā)展，產(chǎn)生了資本主義生產(chǎn)關(guān)系。中國自然產(chǎn)品差異小，陸路運費高，不具備發(fā)展商品市場的條件，不可能產(chǎn)生資本主義生產(chǎn)關(guān)系。蘇聯(lián)、中國的社會主義制度，是古老亞細(xì)亞社會的社會精英利用馬克思對資本主義的批判，發(fā)動窮人打倒富人的結(jié)果。窮人政權(quán)的運作并不十分成功，實行市場改革是為了趕上現(xiàn)代化步伐。社會主義和資本主義并不對立，它們只不過是人們在不同約束條件下所選擇的不同道路而已。

關(guān)鍵詞：地理條件合理選擇社會形態(tài)現(xiàn)代化

1859年，馬克思在《政治經(jīng)濟學(xué)批判》序言中歸納了歷史唯物主義基本原理后寫道：“大體說來，亞細(xì)亞的、古代的、封建的和現(xiàn)代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式，可以看作是人類社會經(jīng)濟形態(tài)演進的幾個時代?！?/p>

蘇聯(lián)人認(rèn)為馬克思所說的亞細(xì)亞生產(chǎn)方式不夠確切，以原始社會代替亞細(xì)亞社會，歸納出原始社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會、共產(chǎn)主義社會（社會主義社會是其低級階段）五種社會形態(tài)依次更替的理論。

20世紀(jì)30年代，中國人在進行了關(guān)于中國社會史問題的大討論之后，按照社會形態(tài)依次更替理論，把夏商周三代確定為奴隸社會，戰(zhàn)國以后確定為封建社會，并認(rèn)為至遲在明清時期，中國已經(jīng)產(chǎn)生了資本主義萌芽，按照在《中國革命和中國共產(chǎn)黨》一文中的說法，“如果沒有外國資本主義的入侵，中國也會緩慢發(fā)展到資本主義社會。”

幾十年來，許多人認(rèn)為經(jīng)蘇聯(lián)人修改后的形態(tài)更替理論雖然比較清楚，但也更加絕對化，絕對化的結(jié)果是產(chǎn)生了許多疑問：“亞細(xì)亞社會”真是原始社會嗎？夏商周是奴隸社會的依據(jù)何在？戰(zhàn)國以后的社會符合封建社會的特點嗎？中國資本主義萌芽為什么沒有發(fā)展成為資本主義生產(chǎn)關(guān)系？

本文根據(jù)地理條件，應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)原理探討社會形態(tài)的基礎(chǔ)，并對不同社會形態(tài)的關(guān)系予以分析。

一、亞細(xì)亞社會不是原始社會

“亞細(xì)亞”的本意是太陽升起的地方，亦即東方。在西歐人來，從埃及經(jīng)兩河流域、伊朗高原、印度半島到中國、日本甚至澳大利亞、新西蘭，都屬于東方，他們把“東方”這一廣闊地域籠統(tǒng)地稱為“亞細(xì)亞”洲，簡稱亞洲。由于四大文明古國埃及、巴比倫、印度和中國都位于東方，所以馬克思所說的亞細(xì)亞生產(chǎn)方式，無疑就是指存在于四大文明古國的生產(chǎn)方式。根據(jù)我們對中國情況的了解，以農(nóng)戶家庭生產(chǎn)和生活為基礎(chǔ)的小農(nóng)結(jié)構(gòu)是這種生產(chǎn)方式的主要特點。由于文明古國幾千年來的生產(chǎn)方式一直沒有多大變化，直到資本主義擴張到這里時還保持這樣的小農(nóng)結(jié)構(gòu)，所以把它作為原始社會形態(tài)顯然是不妥當(dāng)?shù)?。那么馬克思為什么把亞細(xì)亞社會作為古代奴隸制社會之前的社會形態(tài)呢？

晚年的恩格斯在研究家庭問題時曾經(jīng)談到這一原因。馬克思提出社會形態(tài)的1859年，人們還沒有開始研究家庭演變的歷史，但當(dāng)時就已經(jīng)知道，氏族的規(guī)模大而家庭的規(guī)模小，所以人們普遍以為氏族制度是由家庭（或家族）制度發(fā)展起來的。由于希臘、羅馬的古代社會產(chǎn)生于氏族制度（解體以后），而埃及、巴比倫、中國等文明古國卻仍然是以家庭農(nóng)戶為基礎(chǔ)的生產(chǎn)方式，這就有理由認(rèn)為古代奴隸制生產(chǎn)方式是文明古國亞細(xì)亞生產(chǎn)方式發(fā)展的結(jié)果。由于亞細(xì)亞社會的產(chǎn)生也確實早于古代希臘社會，于是馬克思就把亞細(xì)亞社會和古代社會看成是依次演進的兩個社會形態(tài)。

1877年，摩爾根在他的《古代社會》一書中闡明，家庭有著長期演變的歷史，以血緣為基礎(chǔ)的人類社會的原始形態(tài)是氏族，它在世界上曾經(jīng)普遍存在，而家庭和家族的各種形態(tài)，則是氏族解體后才逐漸發(fā)展起來的。這樣，實際情況就與人們原來所認(rèn)為的相反，不是家庭發(fā)展成氏族，而是氏族發(fā)展為家庭和家族。于是，以家庭農(nóng)戶為基礎(chǔ)的亞細(xì)亞社會，就肯定是氏族社會經(jīng)過長期演變發(fā)展才形成的社會形態(tài)。由于蘇聯(lián)人無法合情合理地解釋亞細(xì)亞社會，于是他們把亞細(xì)亞社會一筆勾銷，在它原來的位置上放入了原始社會。但是這樣一來，從原始氏族組織發(fā)展起來的社會，都要首先經(jīng)過奴隸社會階段。這一教條主義的歷史框架，給蘇聯(lián)、中國等社會主義國家的歷史研究設(shè)置了許多障礙，也引發(fā)了許多無謂的爭論……

無論如何，本來意義上的亞細(xì)亞社會，與蘇聯(lián)人用以代替他的原始社會根本不是一回事。

二、中國沒有經(jīng)過奴隸社會

我們知道，世界歷史上最典型的奴隸制國家存在于古代的希臘和羅馬，南北戰(zhàn)爭前的美國南方，也廣泛地利用奴隸進行生產(chǎn)，雅典是古代希臘最著名的城邦，它把戰(zhàn)爭中大量的俘虜變?yōu)榕`，依賴優(yōu)越的自然地理條件發(fā)展了工商業(yè)，奴隸們“在監(jiān)工的監(jiān)督下在房屋很大的手工工場內(nèi)一起工作”（恩格斯語），產(chǎn)品銷售到地中海沿岸的廣闊地域。羅馬帝國時期的意大利境內(nèi)，也曾經(jīng)有過許多面積巨大的莊園，由少量奴隸照管牛羊經(jīng)營畜牧業(yè)，或者使用大批奴隸經(jīng)營園藝業(yè)，產(chǎn)品則在城市市場上出售。南北戰(zhàn)爭前的美國南方，種植園主利用大量黑人奴隸從事單一作物（例如棉花）的生產(chǎn)，為歐洲和北美的工業(yè)提供了大量原料。

經(jīng)濟人選擇與社會形態(tài)

容易發(fā)現(xiàn)，以上利用奴隸勞動的共同特點就是為市場進行批量生產(chǎn)。那么，市場的存在是不是奴隸制生產(chǎn)的必要條件呢？

理解奴隸制生產(chǎn)方式的關(guān)鍵是把奴隸看成是能夠思考并具有個人追求的經(jīng)濟人。由于奴隸勞動沒有任何報酬，所以他們在工作中總想消極怠工，被逼無奈就會逃跑或反抗，這一情況要求利用奴隸勞動的人必須進行嚴(yán)格的監(jiān)督和管理。很容易理解，監(jiān)督單個奴隸勞動，剝削收益顯然不能補償監(jiān)管費用，所以在經(jīng)濟上是得不償失的。因此，只有當(dāng)大批奴隸集中在一起勞動，生產(chǎn)單一產(chǎn)品時，每個奴隸所分?jǐn)偟谋O(jiān)督管理費用才比較低，利用奴隸勞動才是劃算的。但是，由于單一產(chǎn)品不能滿足人們多方面的需求，所以單一產(chǎn)品生產(chǎn)者必須依賴市場進行交換，這樣，市場的存在就是實行奴隸制生產(chǎn)方式的前提。

按照恩格斯的看法，羅馬奴隸制的消失，正是由于喪失了市場條件。“羅馬帝國的田莊田產(chǎn)及其園藝業(yè)，隨著領(lǐng)主的貧窮和城市的衰落而失敗了，以奴隸勞動為基礎(chǔ)的大莊園經(jīng)濟，已不再有利可圖。無論在鄉(xiāng)村的大規(guī)模的農(nóng)業(yè)方面，還是在城市的工場手工業(yè)方面，它所提供的收益都不能夠補償勞動的耗費，因為銷售它的產(chǎn)品的市場已經(jīng)消失了。帝國繁榮時代的龐大的生產(chǎn)，已經(jīng)收縮為小農(nóng)業(yè)和小手工業(yè)，這些小農(nóng)業(yè)和小手工業(yè)都不能容納大量的奴隸了。只有替富人做家務(wù)和供他過奢侈生活的奴隸還存留在社會上。”可見，收益不能補償勞動消耗，是奴隸制滅亡的根本原因。

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從歷史上看，利用奴隸勞動還與行業(yè)的特點有關(guān)。手工業(yè)是便于集中在房屋或院落中進行生產(chǎn)的，因為手工業(yè)的勞動場所固定，也便于計件規(guī)定勞動任務(wù)，監(jiān)督管理費用比較低，這就便于利用奴隸勞動。農(nóng)業(yè)耕作卻根本不同：要防止在沒有圍墻的野外進行田間耕作的奴隸逃亡，需要花費很大力量進行監(jiān)管，這在經(jīng)濟上顯然是得不償失的；另外，大部分農(nóng)活也不便于計件確定勞動成果，這就要求勞動者有很高的自覺性，而奴隸勞動顯然不具備這一主觀條件；最后，大部分農(nóng)產(chǎn)品都低值笨重（重量大而價值低），承受不了遠距離的運輸費用，無法銷售到范圍廣闊的地區(qū)，所以根本不適合于批量生產(chǎn)，因而不便于奴隸勞動。歷史上在農(nóng)業(yè)中利用奴隸勞動的，都是生產(chǎn)畜牧、園藝產(chǎn)品和棉花、橡膠等工業(yè)原料產(chǎn)品，因為它們價值較高，能夠承受較遠距離的運輸費用，適合于供應(yīng)范圍廣闊的市場，因而適合于批量生產(chǎn)。那么，中國的夏商周時期，具備不具備利用奴隸勞動的條件呢？

在夏商周的大部分時期，鐵器還沒有出現(xiàn)，生產(chǎn)力還非常低下，手工業(yè)產(chǎn)品不可能批量生產(chǎn)，所以手工業(yè)中不可能利用奴隸勞動；從農(nóng)業(yè)方面看，當(dāng)時也不存在銷售高值農(nóng)產(chǎn)品的市場，所以農(nóng)業(yè)中也不存在利用奴隸勞動的條件。因此，那時中國不可能存在在奴隸制生產(chǎn)方式。

中國不存在奴隸制生產(chǎn)方式，也早已被馬克思主義經(jīng)典作家所認(rèn)識，例如普列漢諾夫在其《馬克思主義的基本問題》一文中就明確指出，由于特定地理環(huán)境的影響，在中國、埃及等國家的原始社會解體以后，并沒有導(dǎo)致奴隸制生產(chǎn)方式的出現(xiàn)。當(dāng)然，不存在奴隸制生產(chǎn)方式并不等于說中國從來沒有過奴隸：奴隸勞動有自己的特點，羅馬帝國大規(guī)模的奴隸制生產(chǎn)消失以后，家務(wù)勞動中的奴隸還長期存在。中國也曾經(jīng)長期存在為宮庭服務(wù)或為富人做家務(wù)勞動的奴隸。但家務(wù)勞動不能代表占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)方式，我們不能以家務(wù)勞動中存在奴隸勞動而斷言中國存在奴隸社會。

三、封建的本意和西歐封建社會

隨著日耳曼人的入侵和羅馬帝國的滅亡，西歐逐漸形成了封建主義和莊園制度，封建主義的特點是層層分封，最后在國王以下形成了公、侯、伯、子、男五等貴族，各級封臣都對他的封主承擔(dān)義務(wù)，最主要的義務(wù)是在戰(zhàn)爭時提供一定數(shù)量的武裝士兵，“封建”一詞就是指這種分封。下層封建主都擁有自己的莊園，因而稱為莊園領(lǐng)主。莊園的耕地都分成長條形小塊，領(lǐng)主自用的耕地和農(nóng)奴的份地互相錯開。農(nóng)奴要自備家具和牲畜在領(lǐng)主用地上耕作，還要有一定時間替封建主服其他勞役。這種剝削方式通常稱為勞役地租。

美國經(jīng)濟學(xué)家道格拉斯·諾思（1993年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者）在其《西方世界的興起》一書中，用經(jīng)濟學(xué)原理闡明了西歐封建主義、莊園制度和勞役地租形成的基本原因。西歐的土壤、氣候條件使得食物消費品的種類非常復(fù)雜，動物性食品一直占相當(dāng)比重，許多產(chǎn)品不便于長期保存和遠途運輸，因而不易集中利用，所以國王和大封建主無法直接以消費品的數(shù)量來確定其臣屬的義務(wù)。另一方面，當(dāng)時貨幣經(jīng)濟還不存在，沒有可供產(chǎn)品交換的市場，所以也不能以貨幣來確定臣屬的義務(wù)。這些條件決定了國王和大封建主無法建立常備軍以保護他們所管轄的廣闊地域，于是，只好分封其部屬并要求他們在戰(zhàn)爭需要時提供士兵并負(fù)責(zé)裝備和給養(yǎng)，層層分封的結(jié)果就形成了典型的封建制度。

以莊園為基本生產(chǎn)和消費單位的社會結(jié)構(gòu)，也是與西歐特定的客觀條件相適應(yīng)的。在封建制度形成后的很長時期內(nèi)，西歐人口稀少，莊園之間還存在著廣袤的荒野，荒野上不時有盜匪出沒，攜帶貨物在荒野上旅行要冒很大風(fēng)險，所以沒有人將日用品運輸?shù)綇V闊的村落進行銷售，這就迫使莊園必須生產(chǎn)自己所需要的大多數(shù)產(chǎn)品，只有莊園無法生產(chǎn)的鹽、鐵等必需品以及絲綢、珠寶等奢侈品，才從外來商人處購買，于是西歐各地大都形成了以莊園為基本生產(chǎn)和消費單位的社會結(jié)構(gòu)。

經(jīng)濟人選擇與社會形態(tài)

但是在定居的農(nóng)業(yè)生活中，總有人企圖通過偷盜或搶劫獲得產(chǎn)品，這就迫使農(nóng)民對莊園或村莊進行保護。依靠遠處的國王對莊園和農(nóng)戶進行微觀保護是不現(xiàn)實的，于是莊園領(lǐng)主就承擔(dān)了保護莊園和農(nóng)戶（農(nóng)奴）的職責(zé)。另外，莊園的住戶在生產(chǎn)和生活中也會發(fā)生糾紛，于是領(lǐng)主的另一個職責(zé)就是為農(nóng)戶解決糾紛（提供公正），作為提供保護和公正的回報，農(nóng)戶則為領(lǐng)主提供勞役（地租）。保護和公證是最基本的公共產(chǎn)品，公共產(chǎn)品的供給具有規(guī)模經(jīng)濟效益，莊園人口越多，平均每個農(nóng)戶（農(nóng)奴）所分?jǐn)偟谋Ｗo費用就越低，領(lǐng)主的收益也越大，所以每個領(lǐng)主都對莊園人數(shù)十分關(guān)心。農(nóng)奴中如果有人感到難以忍受領(lǐng)主的剝削，就會逃到其他莊園謀生。如果他逃到其他莊園后處境確實能夠有所改善，就會吸引更多的農(nóng)奴做出逃跑的選擇。農(nóng)奴逃亡的可能性規(guī)定和限制了領(lǐng)主對他的剝削程度，如果剝削沒有超出這一程度，那么農(nóng)奴逃到其他莊園就不會獲得更好的處境?，F(xiàn)實生活中領(lǐng)主和農(nóng)奴的關(guān)系，就是在領(lǐng)主之間這種對勞動力相互競爭的作用下形成的。

與封建主義形成的原因類似，莊園領(lǐng)主之所以實行勞役地租的剝削方式，也是在缺乏市場的條件下由消費品的復(fù)雜性決定的。消費品的復(fù)雜性使領(lǐng)主和農(nóng)奴很難就交納的產(chǎn)品達成一致（談判費用很高），即使能夠達成一致，在實際交納時也很容易產(chǎn)生糾紛（實施費用很高），因為許多產(chǎn)品不易測定數(shù)量和質(zhì)量，消費時間和產(chǎn)出時間也難以吻合。這些困難使人們力圖尋求交易費用較低的方法，于是就形成了投入分?jǐn)偤彤a(chǎn)出分成的勞役地租的形式。不過，在投入分?jǐn)偂捌跫s”中，農(nóng)奴分?jǐn)偟闹饕莿趧樱Γ?，在為別人工作時，勞動者總是有消極怠工的傾向，而對他們監(jiān)督顯然是得不償失的，于是便于從勞動結(jié)果上衡量勞動投入的方法被人們發(fā)明了出來，這就是把莊園耕地分割成條狀，使領(lǐng)主用地與農(nóng)奴份地錯落相間，這種辦法可以在一定程度上限制農(nóng)奴在領(lǐng)主用地上勞動時的偷懶行為，因為如果緊臨的耕地產(chǎn)出差異過大，農(nóng)奴是無法推托責(zé)任的。

可見，西歐層層分封的封建主義政治制度，以莊園為基礎(chǔ)的社會結(jié)構(gòu)，勞役地租的剝削方法，條狀相間的耕作形式，都是經(jīng)濟人在特定客觀環(huán)境下合理選擇的結(jié)果。

四、小農(nóng)社會與封建社會根本不同

與中世紀(jì)的西歐顯著不同，從戰(zhàn)國到清朝，中國最基本的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是小農(nóng)經(jīng)濟，最基本的社會組織是血緣宗法組織，最基本的政治結(jié)構(gòu)是以縣為基礎(chǔ)的專制王朝統(tǒng)治。我們以中國文明本部的黃河流域為例，分析這些特點形成的原因。

黃河流域?qū)儆跍貛Ъ撅L(fēng)氣候，年降水量六、七百毫米，并且夏秋多雨，因而有利于農(nóng)作物生長，所以古代農(nóng)業(yè)主要靠天收成（利用井水和渠水灌溉是后來的事）。在這種環(huán)境下，單個農(nóng)戶不與其他農(nóng)戶結(jié)合完全可以進行生產(chǎn)。單家獨戶生產(chǎn)也不牽涉與其他農(nóng)戶分配產(chǎn)品的問題，為自己勞動可以充分發(fā)揮生產(chǎn)積極性。因此，最遲從春秋戰(zhàn)國時代起，這里就形成了以農(nóng)戶為生產(chǎn)和生活單位的松散的社會結(jié)構(gòu)。每個農(nóng)戶大約五六口人，一般以一對成年夫妻為核心，男耕女織。農(nóng)戶不能再小，再小就不能實現(xiàn)其生產(chǎn)功能（生活資料生產(chǎn)和人口生產(chǎn)）；它也不適合于再大，再大只是使生產(chǎn)規(guī)模外延式擴大，對提高生產(chǎn)效率并無益處，卻無端增加了管理費用，引起分配中的矛盾和斗爭。從經(jīng)濟學(xué)上說，中國的農(nóng)戶正好能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效益。于是兩千多年來，盡管有數(shù)十次的農(nóng)民起義和改朝換代，農(nóng)戶本身也生生滅滅，但是小農(nóng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)卻保持不變。新中國成立后曾經(jīng)用強力消滅小農(nóng)經(jīng)濟，但這一實踐卻使中國農(nóng)業(yè)走了大彎路。

單個農(nóng)戶能夠生產(chǎn)的環(huán)境也使中國形成了弟兄平分家產(chǎn)的遺產(chǎn)繼承制度，所以不論多大的家庭都會因弟兄們平分家產(chǎn)而分解為小農(nóng)。歷史上黃河流域很難找到連續(xù)幾代的大地主莊園，就是由特定的遺產(chǎn)繼承制度造成的。農(nóng)戶長期繁衍分化，就形成了有共同祖先、共同墳地、共同族譜和共同宗祠的宗族。

宗族制度能夠延續(xù)幾千年，必然有其存在的合理性，可惜直至現(xiàn)在，其合理性只有極少歷史學(xué)家所認(rèn)識。

首先，共同使用大型用具和設(shè)施，是宗族得以延續(xù)的重要原因。當(dāng)?shù)苄謧冏畛醴旨視r，犁、耙、耬、水車、馬車等大型用具以及磨房、水井等設(shè)施不易分割，所以分立后還往往共有一些大型用具和設(shè)施。另外，特定農(nóng)活（例如夏收麥場打麥）的“適度規(guī)?！陛^大，需要較多勞力共同合作，這就使得已經(jīng)分立但仍然共有大型用具和設(shè)施的農(nóng)戶形成合作或互助關(guān)系，這種合作互助也維持和加強了同宗農(nóng)戶的關(guān)系。

其次，共同操持婚喪大事，是宗族得以延續(xù)的又一重要原因?；閱蚀笫滦枰芏嗳耸謳兔?，單個農(nóng)戶是無力應(yīng)付的，所以農(nóng)戶舉行婚喪大事必須依賴宗族幫助?；閱蚀笫碌慕M織、指揮者，都是宗族中有威望的成員（例如族長等），他們在組織、指揮婚喪大事中付出了心血和勞動，他們獲得的是個人在宗族和社會上的威望（無形價值）。共同操持婚喪大事，無疑也是宗族凝聚力加強的重要原因。

最后，宗族還有一種重要功能，這就是解決同宗農(nóng)戶的糾紛。由于宗族都由農(nóng)戶分立而成，所以農(nóng)戶的院落和耕地往往同宗相鄰，這一客觀條件使得農(nóng)戶生產(chǎn)和生活中發(fā)生糾紛的對方大都屬于同一宗族，于是宗族組織也常常為同宗農(nóng)戶解決糾紛。從這一角度看，宗族的一個重要職能就是為同宗農(nóng)戶提供“公正”。

經(jīng)濟人選擇與社會形態(tài)

不過，宗族沒有什么強制手段，即使解決族內(nèi)糾紛也并不總是有效的。如果糾紛發(fā)生在不同宗族的農(nóng)戶之間，往往需要由宗族首領(lǐng)出面解決，解決不好有時會導(dǎo)致宗族之間的群斗。宗族之間的群斗當(dāng)然對人口多的大家族有利，而小家族在解決糾紛時則必須考慮對方的勢力。從這一角度看，宗族還有保護族人（農(nóng)戶）不受其他宗族侵犯的功能。

但是宗族無法對付大規(guī)模的外來搶劫，這就需要依靠更大規(guī)模的政治單位。黃河流域地面遼闊，地理條件相對單一，早在春秋戰(zhàn)國時期就已經(jīng)有了較為稠密的人口，村莊之間已沒有多少荒野，有組織的盜匪團伙沒有多大活動余地。在這種環(huán)境下，農(nóng)戶對保護的需求，也不象西歐農(nóng)民那樣迫切，一支小規(guī)模的武裝就可以對較大范圍進行流動保護，于是中國就形成了由縣衙掌握少量衙役，對縣域內(nèi)的農(nóng)戶提供保護和公正的制度。歷史上周武王滅商后曾經(jīng)分封了許多諸侯國（有點類似于西歐的分封），那時一個諸侯國也就與現(xiàn)在一個縣的范圍差不多，實際上就是一個提供保護和公正的基本政治單位。春秋時期諸侯國逐漸兼并，規(guī)模越來越大而數(shù)目越來越少，到戰(zhàn)國時期形成“七雄”，最后由秦始皇完成了統(tǒng)一。政治單位擴大有利于對社會的宏觀保護，但對社會提供微觀保護和公正的職責(zé)一直是由縣衙來執(zhí)行的?？h域范圍內(nèi)的刑事、民事案件，都由縣太爺（縣令）一手處理。距縣城幾十里的農(nóng)戶也要到縣城解決糾紛，顯然很不方便，所以才由宗族組織在一定程度和范圍內(nèi)向松散的社會提供保護和公正。從提供公共產(chǎn)品的角度看，古代農(nóng)村中廣泛存在的宗族，實際上是政治統(tǒng)治機構(gòu)的必要和有益的補充。許多歷史學(xué)家注意到中國的鄉(xiāng)村名義上雖然名義上處于專制主義中央集權(quán)統(tǒng)治之下，但實際上卻是以鄉(xiāng)紳為首的一種廣泛的自治，只要向國家“完糧”，官吏并不干涉鄉(xiāng)村的事務(wù)。農(nóng)村的文化精英（“秀才”）、社會精英（族長政治精英（保長、甲長），往往都出自經(jīng)濟上的富戶（土話叫“財主”，共產(chǎn)黨搞時所劃分的地主、富農(nóng)或富裕中農(nóng)），或者也可以說，政治、經(jīng)濟、文化上的精英是三位一體的，他們維持了農(nóng)村穩(wěn)定的社會秩序。

中國消費結(jié)構(gòu)單一，吃穿兩方面最基本的消費品是糧食和布匹，這兩種物品便于衡量和支付，也便于長期保存和遠途運輸，所以國家早就把糧食和布匹作為賦稅征收，并以它們?yōu)榛A(chǔ)組織常備軍對整個社會進行宏觀保護。宏觀保護也具有規(guī)模經(jīng)濟效益，國家規(guī)模越大，單個農(nóng)戶的保護成本就越低，所以統(tǒng)治者都力圖擴大統(tǒng)治范圍，人民也擁護建立統(tǒng)一國家。為便于管理，國家在縣以上設(shè)有省、道、府、州等統(tǒng)治機構(gòu)，縣以下則通過鄉(xiāng)、里、保甲等基層組織向農(nóng)戶征取賦稅。

很多人早就發(fā)現(xiàn)，在世界的任何地區(qū)，小農(nóng)結(jié)構(gòu)總是形成專制主義的政治制度，但對何以出現(xiàn)這一情況卻缺乏令人信服的分析。我們用公共產(chǎn)品理論將其原理分析如下：

我們知道，定居的農(nóng)業(yè)生活必須有人提供公共產(chǎn)品才能夠生存，而政府的職能是提供公共產(chǎn)品而以稅收作為報酬，農(nóng)戶則以向政府繳納賦稅而交換政府提供的公共產(chǎn)品。我們可以把“公共產(chǎn)品”分解為宏觀和微觀兩部分。宏觀上主要是抵御外部侵略而使居民安居樂業(yè)，這一“產(chǎn)品”只能由中央政府提供。在傳統(tǒng)社會的正常條件下，宏觀保護的費用是穩(wěn)定的（特殊情況下當(dāng)然例外），農(nóng)民不需要有太高的負(fù)擔(dān)；就微觀來說，公共產(chǎn)品又主要是由宗族提供的，縣衙（代表國家）提供的本來就不多，一個縣的農(nóng)戶只需要負(fù)擔(dān)少數(shù)幾個公務(wù)人員，所以費用也不高。因此，一般情況下國家征收的賦稅并不重。歷史上在軍閥混戰(zhàn)中，潛在統(tǒng)治者為了爭取人心（得人心者得天下），也不敢過分搜刮農(nóng)民，他們的競爭實際上使農(nóng)民獲得了“選擇”公共產(chǎn)品提供者的機會，誰提供的公共產(chǎn)品“質(zhì)優(yōu)價廉”就接受誰。歷史上新的統(tǒng)治秩序建立以后，農(nóng)民的負(fù)擔(dān)總是有所減輕，基本道理就是如此。普通農(nóng)民都懂得，即使換一個統(tǒng)治者，他的負(fù)擔(dān)也很難再有多大減輕，所以只要國家提供了宏觀保護，他就認(rèn)為應(yīng)當(dāng)如數(shù)交納賦稅。傳統(tǒng)的歷史學(xué)家往往責(zé)備農(nóng)民不知道參與政治權(quán)力的分享，這一指責(zé)沒有多少道理。因為在這樣簡單結(jié)構(gòu)的社會中，實在沒有什么可供農(nóng)民參與討論的政治問題，農(nóng)民不要求分享政治權(quán)力，只不過是不愿意去做對自己無益的事情而已。從政治運行的客觀過程看，都是統(tǒng)治者不費多大力氣就將政治權(quán)力強加給了農(nóng)民，這就必然形成農(nóng)民對統(tǒng)治者絕對服從。歷史上小農(nóng)社會都形成了專制主義的政治制度，基本原理就是如此。

小農(nóng)結(jié)構(gòu)必然形成專制制度，還可以用交易費用原理予以說明。我們知道，任何一宗交易的成功都是需要交易費用的，交易費用可以分解為搜尋費用、談判費用和實施費用三部分。搜尋費用就是雙方尋找交易對象所花費的時間和精力。農(nóng)戶居住場所固定，潛在的統(tǒng)治者很容易找到他的交易對象，所以搜尋費用很低；由于公共產(chǎn)品的價格沒有多大討價還價的余地，農(nóng)民“購買”公共產(chǎn)品就像我們到不容許搞價的超市購買物品，只能無條件接受對方標(biāo)明的價格，所以談判費用幾乎為零；就實施費用來說，不論國家是按戶、按人還是按耕地面積征收，農(nóng)民都不具備逃避的條件，如果不是嚴(yán)重災(zāi)荒，農(nóng)民只能照章納稅，所以實施費用也很低。由于整個交易費用很低，所以不論誰“提出”契約條件，對交易“凈價”的影響都不大。既然交易一方為單一的主體即國家，而另一方卻是由許多個體組成的農(nóng)民群體，于是必然形成由統(tǒng)治者提出“契約”條件而由農(nóng)戶直接接受的局面。

經(jīng)濟人選擇與社會形態(tài)

總上所述，我們可以知道，中國以農(nóng)戶為基礎(chǔ)的松散結(jié)構(gòu)，以血緣為基礎(chǔ)的宗族組織，以縣為基礎(chǔ)的統(tǒng)治制度，以及高居于社會之上的專制主義王朝，都是“經(jīng)濟人”在特定客觀環(huán)境下“合理選擇”的結(jié)果。

有必要指出，傳統(tǒng)教科書把社會劃分為地主階級和農(nóng)民階級兩大對立的階級，是根本不符合實際的。在中國的農(nóng)村，真正的地主戶不到5%，規(guī)模一般也不大（只雇傭一個長工），并且很容易由分家轉(zhuǎn)化為自耕農(nóng)。占人口大多數(shù)的是自耕農(nóng)，大致占90%以上，階級剝削在歷史上從來不占重要地位。

與中世紀(jì)西歐勞役地租的剝削方式也顯著不同，中國地主大都雇傭長工進行剝削。從要素價值論原理看，雇傭長工經(jīng)營土地，地主付出了相當(dāng)于勞動力價值的工資（糧食），自己則獲得了土地價值（地租）、管理收入和經(jīng)營風(fēng)險收入。但如果只依靠出租土地，則只能夠得到土地價值，收入就會大大降低。所以除非缺乏管理能力，地主是不采用出租土地剝削的。

綜上所述，不論是社會結(jié)構(gòu)和政治制度，還是階級關(guān)系和剝削方式，清代以前的中國社會與中世紀(jì)的西歐社會都明顯不同，按照形態(tài)更替理論強行把中國塞入封建社會的框架，實在是“削足適履”。

五、中國不可能產(chǎn)生資本主義生產(chǎn)關(guān)系

把兩千多年的中國歸入“封建社會”，又產(chǎn)生了新的問題：中國封建社會何以那么漫長？為什么沒有產(chǎn)生出資本主義生產(chǎn)關(guān)系？

幾十年來，學(xué)者門力圖在中國“封建社會”內(nèi)部探尋能夠成長為資本主義的因素，就是所謂的“資本主義萌芽”。但是，學(xué)者們對什么是資本主義萌芽，并沒有一致意見。人們往往過分強調(diào)資本主義的階級屬性，把資本主義看成是“以資本剝削雇傭勞動為基礎(chǔ)的經(jīng)濟基礎(chǔ)及其上層建筑”，于是就把雇傭勞動作為資本主義萌芽的主要依據(jù)。由于雇傭勞動早在戰(zhàn)國時期已經(jīng)存在，結(jié)果從戰(zhàn)國到明清，都有人找出了資本主義萌芽的證據(jù)。雖然大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為中國資本主義萌芽產(chǎn)生在明清時期，但他們并不能使不同意見得到統(tǒng)一，因為問題在于判定資本主義萌芽的標(biāo)準(zhǔn)存在問題。按照歷史唯物主義原理，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，它是社會發(fā)展的根本動力。傳統(tǒng)看法脫離生產(chǎn)力的發(fā)展，單單考察屬于生產(chǎn)關(guān)系方面的雇傭勞動關(guān)系，顯然違背了歷史唯物主義的基本原理。我們討論資本主義萌芽何以萌而不發(fā)，必須考察“生產(chǎn)力”發(fā)展的狀況。

大多數(shù)人認(rèn)為，生產(chǎn)力發(fā)展的關(guān)鍵在于生產(chǎn)技術(shù)的突破。例如高中世界史教材就特別指出，生產(chǎn)技術(shù)突破是西歐資本主義興起的原因。但是善于追根究底的人們回問，生產(chǎn)技術(shù)突破的原因又是什么呢？它是偶然發(fā)生的，還是具有某種必然性？

現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，人類在進行行為選擇時都有一個成本和收益的比較問題，有利可圖的事情才會去干。諾思在《西方世界的興起》一書中認(rèn)為，西歐經(jīng)濟興起的原動力是人口的自然增長；人口增長導(dǎo)致向邊疆地區(qū)的移民；新老地區(qū)自然條件和人口密度的差異使人們生產(chǎn)了不同的產(chǎn)品，引起對交換的需求，促進了市場的興起；市場興起刺激了生產(chǎn)規(guī)模的擴大，引起了專業(yè)化和分工；精細(xì)的分工使人們在操作中只需要重復(fù)簡單的動作，促使人們考慮用機械代替手工，用自然力（水利和風(fēng)力）代替人力和畜力這就大大降低了技術(shù)創(chuàng)新的成本成本；另一方面，廣闊的市場銷路又大大提高了創(chuàng)新收益；預(yù)期純收益的提高吸引許多人致力于發(fā)明創(chuàng)造活動，于是西歐出現(xiàn)了一系列的技術(shù)突破。這樣，諾思就用成本收益原理令人信服地闡明了西歐出現(xiàn)技術(shù)突破的原因。不過在我們看來，人口的自然增長在世界各地普遍存在，但它在其它地域卻并沒有成為經(jīng)濟興起的原動力?？梢?，關(guān)鍵問題在于人口增長能否促進商品市場的發(fā)展，因為西歐生產(chǎn)技術(shù)突破的原動力是市場盈利的刺激。

諾思也闡明了西歐市場發(fā)展的有利條件，一是西歐自然產(chǎn)品差異大，不同地區(qū)存在明顯的“比較利益”，例如尼德蘭（現(xiàn)今的荷蘭、比利時），面積只有七萬多平方公里，但其自然條件復(fù)雜多樣，引起產(chǎn)品差異較大，刺激了交換的需求；二是西歐天然運輸條件好，有許多便于通航的河流，運輸費用低廉，這就使得各地的“比較利益”能夠?qū)崿F(xiàn)。

與西歐的自然條件幾乎完全相反，中國產(chǎn)品差異小，陸路運費高，是不便于商品市場發(fā)展的。例如中國文明本部的黃河流域，面積比荷蘭、比利時的總和大十倍以上，但是這里的等溫線和等降水量線稀疏而且平行，大致都呈東西方向。從現(xiàn)今陜甘交界處向東一直走1500公里到山東半島東端，各地的土壤，氣溫和降水差不多都是相同的，導(dǎo)致自然產(chǎn)品基本相同（古代都是夏麥秋粟），因而沒有交換的必要。雖然南北方向上土壤、氣溫和降水有一些差異，但是沒有南北方向的河流，產(chǎn)品交換只能通過陸路運輸。在古代條件下，陸路運費大概等于水路運費的30倍，一般商品根本承受不了這樣高額的運輸費用，結(jié)果南北方向有差異的產(chǎn)品無法實現(xiàn)交換。從成本收益的比較看，中國農(nóng)民將自己的產(chǎn)品運到有差異的地區(qū)交換所需要的產(chǎn)品，比自己直接生產(chǎn)所需產(chǎn)品還要花費更高的代價，于是人們的“合理選擇”就是調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來滿足需求，結(jié)果社會就長期維持自給自足的自然經(jīng)濟狀態(tài)?；井a(chǎn)品的交易市場無法發(fā)展，是中國沒有產(chǎn)生市場經(jīng)濟，從而沒有產(chǎn)生資本主義的根本原因。

中國產(chǎn)品差異小，陸路運費高，從事基本物品的交換無利可圖，商人們?yōu)榱速嶅X，只好行奸弄巧或者販賣鹽鐵等違禁物品，所以百姓都把商人稱為“奸商”，戰(zhàn)國時期的思想家韓非則干脆把商人看作盤剝農(nóng)民的“蠹蟲”（《五蠹》）?；疚锲返慕粨Q無利可圖，也決定了統(tǒng)治者很難從商業(yè)中獲取多少稅收收入，在統(tǒng)治者看來，商人對社會的積極作用還抵償不了他們對社會造成的危害（對其收稅還不夠管理費用），所以歷代統(tǒng)治者都重農(nóng)抑商。過去，人們總是把統(tǒng)治者實行“重農(nóng)仰商”政策歸咎于統(tǒng)治者的短視，并認(rèn)為這一政策是導(dǎo)致商品經(jīng)濟難以發(fā)展的重要原因。但根據(jù)我們的分析，不是“重農(nóng)仰商”政策造成了小農(nóng)經(jīng)濟和商品市場的萎縮狀態(tài)，而是農(nóng)業(yè)和商業(yè)的實際狀況使統(tǒng)治者“選擇”了重農(nóng)抑商政策。

最近有人把康熙皇帝與同時代的彼得大帝和路易十四進行對比，認(rèn)為彼得大帝和路易十四都極力發(fā)展工商業(yè)，為他們國家的強盛做出了貢獻；但康熙皇帝卻固守傳統(tǒng)，為中國的衰落種下了禍根。這一看法其實是很膚淺的，因為它沒有考慮到政策選擇的客觀基礎(chǔ)。在十七世紀(jì)后期，荷蘭與英國都早已因發(fā)展工商業(yè)而強盛起來，歐洲的帝王們都由此認(rèn)識到發(fā)展工商業(yè)的重要性，于是彼得大帝和路易十四才“選擇”了促進工商業(yè)發(fā)展的政策。康熙皇帝所處的客觀環(huán)境卻根本不同，當(dāng)時整個亞洲還都是傳統(tǒng)社會，商業(yè)的重要性還沒有表現(xiàn)出來，任何人也不可能憑空認(rèn)識到這一點，在那樣的環(huán)境下，康熙皇帝也只能選擇那樣的政策。考慮到直至?xí)r代，國家還嚴(yán)厲制裁農(nóng)民的棄農(nóng)經(jīng)商行為，就沒有任何理由責(zé)備康熙大帝的政策。說如果康熙皇帝更具有遠見卓識，中國在十七世紀(jì)就能夠趕上世界前進的步伐，就好象說如果比爾·蓋茨早生200年，世界就會早200年進入微軟時代一樣可笑。

六、對形態(tài)理論的宏觀認(rèn)識

考察馬克思在《政治經(jīng)濟學(xué)批判》序言中歸納的歷史唯物主義基本原理，四種社會形態(tài)依次更替并不是必然結(jié)論。普列漢諾夫在其《唯物主義史論叢》和《論一元論歷史觀之發(fā)展》中，在幾乎逐句闡述馬克思那段歷史唯物主義名言時，對形態(tài)依次更替理論卻只字未提。在《馬克思主義的基本問題》一文中，普列漢諾夫?qū)ｉT談到了形態(tài)理論，他認(rèn)為，馬克思在了解氏族和家庭的真正關(guān)系以后，就會改變對亞細(xì)亞社會和古代社會關(guān)系的看法，因為“這兩種經(jīng)濟制度的類型，每一種都是生產(chǎn)力在氏族組織內(nèi)部成長的結(jié)果”，它們可以是兩種并列的社會形態(tài)。

這一結(jié)論的不科學(xué)之處，馬克思在世時已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，他在對摩爾根所著《古代社會》一書的批語中寫道，“現(xiàn)代家庭在萌芽時，不僅包含著奴隸制，而且也包含著農(nóng)奴制，因為它一開始就是同田間耕作的勞役有關(guān)的?！边@一批語表明，他已經(jīng)認(rèn)識到，奴隸制和封建制也可以是并列的社會形態(tài)。

現(xiàn)代俄羅斯學(xué)者認(rèn)為，人類歷史有兩大基本類型，即特殊的西歐類型和普遍的亞細(xì)亞類型。氏族制度解體以后，西歐先是形成了奴隸社會，依次發(fā)展到封建社會和資本主義社會，世界其他地區(qū)則普遍形成了亞細(xì)亞社會。按照他們的看法，形態(tài)更替理論只是一個概括了西歐社會特殊發(fā)展過程的理論。

在我們看來，即使用來概括西歐的發(fā)展過程，形態(tài)更替理論也顯得牽強。

首先，正如普列漢諾夫所說，亞細(xì)亞社會和古代（奴隸制）社會產(chǎn)生于不同地區(qū)，他們并不具有前后相繼的關(guān)系。

其次，典型的古代（奴隸制）社會存在于希臘、意大利半島，而典型的封建社會卻產(chǎn)生于北海沿岸（英、法、荷、比等國），這兩種社會形態(tài)也不具有繼承關(guān)系。再次，資本主義社會和封建社會也很難說具有必然的繼承關(guān)系。因為它們所依賴的自然地理條件并不相同：封建社會主要依賴于西歐的微觀自然條件，這一條件使得農(nóng)戶不能單獨生產(chǎn)和生活，所以形成了莊園制度這一條件又使得統(tǒng)治者不便于建立常備軍以對廣闊地域?qū)嵭杏行Ыy(tǒng)治，所以形成了封建主義（層層分封）的政治制度。資本主義則依賴于西歐的宏觀地理環(huán)境，在這一環(huán)境中，各地自然產(chǎn)品差異大并有水道相連，因而適合于發(fā)展商品市場。典型的封建主義和典型的資本主義先后出現(xiàn)于西歐，不是因為這兩種社會形態(tài)具有邏輯上的因果關(guān)系（在諾思看來，封建主義在十五世紀(jì)已經(jīng)消失，它讓位于民族國家，兩個世紀(jì)后才有資本主義的出現(xiàn)），而是由于西歐既具有適合于封建主義生存的微觀條件，也具備資本主義產(chǎn)生的宏觀環(huán)境。當(dāng)然，在歷史進程中，人類首先只能利用微觀條件，發(fā)展到一定程度才可能利用宏觀環(huán)境，這就出現(xiàn)了西歐封建主義與資本主義的前后相繼?？梢栽O(shè)想，如果西歐只具有封建主義得以形成的微觀條件而不具有資本主義得以產(chǎn)生的宏觀環(huán)境，那么封建主義和莊園制度就會向傳統(tǒng)的亞細(xì)亞社會那樣一直維持下去。

最后，資本主義與社會主義的關(guān)系也需要重新認(rèn)識。一方面，社會主義出現(xiàn)于俄國、東歐和東亞等傳統(tǒng)的亞細(xì)亞社會之中，它們并不是資本主義的繼承者；另一方面，不論是由封建社會發(fā)展到資本主義社會的荷、英、法、德、西，還是由歐洲人直接建立了資本主義制度的美國和加拿大，不但都沒有進入社會主義社會，而且也看不到進入社會主義的任何跡象。事實并未表明資本主義必然要發(fā)展到社會主義。

現(xiàn)在，越來越多的人認(rèn)為，社會發(fā)展的道路是多元的。在氏族社會解體以后，在暖溫帶半濕潤地區(qū)的黃河流域，形成了典型小農(nóng)結(jié)構(gòu)的亞細(xì)亞生產(chǎn)方式；在地形復(fù)雜且為地中海氣候的希臘、意大利半島，形成了典型的奴隸制生產(chǎn)方式；而在溫帶海洋性氣候的地中海沿岸，則形成了典型的封建生產(chǎn)方式。世界其他地區(qū)的生產(chǎn)方式都不太典型，但大都是以小農(nóng)結(jié)構(gòu)為主，類似于亞細(xì)亞生產(chǎn)方式。后來由于喪失了市場條件，南歐典型的奴隸制消亡，演變?yōu)榕c亞細(xì)亞方式差不多的生產(chǎn)方式；北海沿岸由于具備發(fā)展商品市場的有利條件，人們發(fā)展市場經(jīng)濟，創(chuàng)立了資本主義生產(chǎn)方式。但是更早脫離氏族制度而形成亞細(xì)亞社會的文明古國以及世界其他地區(qū)，卻一直維持著小農(nóng)社會的古老狀態(tài)。

不過，與其它社會形態(tài)不同的是，資本主義自始就是一個動態(tài)擴張的社會，它的擴張與一些古老的社會發(fā)生了沖突，這些國家和地區(qū)一方面極力抵制資本主義擴張，另一方面又努力探尋現(xiàn)代化道路，其中蘇聯(lián)、中國等少數(shù)國家，其社會精英利用馬克思對資本主義的批判，發(fā)動窮人打倒了富人，建立了傳統(tǒng)的社會主義制度，并以全新的面貌開始了現(xiàn)代化建設(shè)。但是直至現(xiàn)在，他們現(xiàn)代化的努力并不十分成功，最近二十多年都實行市場改革，就是為了趕上世界現(xiàn)代化的步伐。

英國著名文明史專家湯因比認(rèn)為，斯大林進行的社會主義工業(yè)化運動，實際上是在完成彼得大帝所開創(chuàng)的事業(yè)。這一看法是有道理的。實際上，中國共產(chǎn)黨人建設(shè)國家的努力，也是在努力完成李鴻章、康有為和孫中山所為之奮斗的事業(yè)。從現(xiàn)代化角度看，社會主義與資本主義也并不對立，它們只不過“經(jīng)濟人”在不同客觀環(huán)境下為了同一目標(biāo)而“選擇”的不同道路而已。