導(dǎo)語：產(chǎn)業(yè)評價論文：石化產(chǎn)業(yè)的評價探究一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

本文作者：閆曦工作單位：武漢工程大學(xué)外語學(xué)院

FDI質(zhì)量的內(nèi)涵及特征

據(jù)國際貨幣基金組織，F(xiàn)DI是以控制經(jīng)營管理發(fā)言權(quán)為核心，以獲取持續(xù)利益為目的，是與國際間接投資相對應(yīng)的一種國際投資基本形式。所謂質(zhì)量，是指一組固有特性滿足要求的程度［2］，將這兩項概念進行簡單迭加，F(xiàn)DI的質(zhì)量即FDI滿足要求的程度。綜合來看，F(xiàn)DI既要符合投資母國的投資需求，又要滿足東道國的引資需求，最終實現(xiàn)雙贏的局面。目前，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對FDI質(zhì)量進行系統(tǒng)研究的文獻相對偏少，一些學(xué)者僅從FDI的溢出效應(yīng)這一指標來評價利用FDI質(zhì)量。張建華和歐陽軼雯［3］進一步闡述FDI技術(shù)外溢的發(fā)生渠道及溢出效果的影響因素，并構(gòu)建基本計量模型對經(jīng)濟增長核算方法加以科學(xué)解釋和實證研究。這一階段FDI研究的重點由量的因素擴展到質(zhì)的因素，考察FDI與東道國長期經(jīng)濟增長的關(guān)系問題。面對入世后FDI大規(guī)模流入所帶來的機遇與挑戰(zhàn)，陳自芳［4］認為傳統(tǒng)的“以市場換技術(shù)”方針已缺乏效率，當前應(yīng)強化外資的技術(shù)外溢效應(yīng)，并據(jù)此提出評價FDI質(zhì)量的標準體系，以此作為對外商實施優(yōu)惠政策的定量依據(jù)。另外一些學(xué)者則關(guān)注FDI對東道國所做的貢獻，或FDI為東道國帶來的多種收益，例如，庫瑪爾﹙Kumar﹚［5］認為FDI質(zhì)量是指FDI活動對東道國技術(shù)、出口、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、R&D、企業(yè)管理知識等方面的積極影響。類似地，國內(nèi)學(xué)者傅元海、彭民安［6］進一步界定FDI質(zhì)量的內(nèi)涵，將FDI產(chǎn)生的收益劃分為潛在收益和實際收益兩大類型。具體而言，潛在收益反映流入FDI的投資水平，實際收益則體現(xiàn)東道國對引進FDI的利用效應(yīng)。流入FDI的質(zhì)量直接決定利用FDI的效果，與之相對應(yīng)地，F(xiàn)DI的利用效應(yīng)越高越利于引進高水平高質(zhì)量的FDI。綜上所述，F(xiàn)DI質(zhì)量的內(nèi)涵應(yīng)從引進FDI的水平和利用FDI的效應(yīng)來把握［7］。引進FDI的水平是進一步提高利用FDI質(zhì)量的前提和必要條件，主要通過FDI的投入規(guī)模、資金來源、投資方式及其區(qū)域分布等方面來反映。利用FDI的效應(yīng)是指FDI對東道國產(chǎn)生效應(yīng)的優(yōu)劣程度，主要從FDI所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益及對產(chǎn)業(yè)調(diào)整、技術(shù)溢出、能源消耗等多方面所造成的關(guān)聯(lián)效應(yīng)來衡量。

中國石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量的影響要素

中國石化產(chǎn)業(yè)引進FDI的水平引進FDI的水平是有效利用FDI的重要前提和必要條件，在衡量中國石化產(chǎn)業(yè)引進FDI質(zhì)量的時候，主要可以通過FDI的投入規(guī)模、資金來源、投資方式、投向區(qū)域等因素來進行衡量﹙表1﹚。投入規(guī)模投資規(guī)模是指一定時期一個國家或一個部門、一個地區(qū)、有關(guān)單位在固定資產(chǎn)再生產(chǎn)活動中，投入的以貨幣形態(tài)表現(xiàn)的物化勞動和活勞動的總量［8］。FDI投入規(guī)模主要是指一定時期外商在跨國直接投資中投入的資金及其他生產(chǎn)要素資源。本研究所涉及的投入規(guī)模指標是用來衡量在中國石油化學(xué)工業(yè)引進FDI過程中資金存量和規(guī)模的狀況，主要包括引進FDI總額占GDP比重﹙P111﹚和實際利用FDI總額年增長率﹙P112﹚。目前，石油化工產(chǎn)業(yè)所吸納的外資項目和外資規(guī)模都呈上升趨勢，據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計：2007年中國石油化工產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)數(shù)增加至4500余家，占全行業(yè)企業(yè)總數(shù)的比重為14.2%。此外，中國石油化工產(chǎn)業(yè)實際利用外資金額也呈現(xiàn)上漲趨勢，從2006年的29.2億美元增加至2009年的43.2億美元，漲幅近50%；相對于GDP而言，中國石油化工行業(yè)利用FDI資金存量所占比重基本維持在1%左右，較其他行業(yè)水平相對偏高。資金來源資金來源結(jié)構(gòu)是指在一定時期的投資總量中，F(xiàn)DI來源國﹙地區(qū)﹚的構(gòu)成及其數(shù)量比例關(guān)系，整體而言，中國石油化工產(chǎn)業(yè)利用FDI的主要來源地集中在亞洲、歐洲和北美洲。2009年，中國石油化工產(chǎn)業(yè)實際利用FDI43.2億美元，其中，中國香港、沙特阿拉伯、巴哈馬、德國、美國、日本等國家和地區(qū)對華石化產(chǎn)業(yè)直接投資占FDI總量的85%以上。因此，選取亞洲國家資金投入比重﹙P121﹚和歐美國家資金投入比重﹙P122﹚作為具體測度指標，這些國家﹙地區(qū)﹚多以市場尋求型FDI為主，以利用我國廉價勞動力、降低生產(chǎn)成本為目的，憑借技術(shù)優(yōu)勢占領(lǐng)國內(nèi)、國際市場。目前，在國際資本流動中，美國、歐盟為首的發(fā)達國家依然是國際投資的主體。而從流入中國石化工業(yè)的外資來看，發(fā)達國家所占的絕對份額仍然比較小，這有悖于當今全球?qū)ν庵苯油顿Y中發(fā)達國家占主導(dǎo)地位的格局，中國石化工業(yè)引進FDI的資金來源呈現(xiàn)明顯的結(jié)構(gòu)失衡。投資方式投資方式指標用來描述外資進入方式的選擇，隨著中國市場開放步伐不斷加快和投資環(huán)境日益改善，跨國公司的投資方式從最初的產(chǎn)品銷售———投資建廠———研究開發(fā)的本地化———充分運用資本市場。就中國石化市場而言，中外合資和外商獨資仍然是外商對華石化產(chǎn)業(yè)直接投資的兩大主流，其中外商獨資企業(yè)在規(guī)模上保持絕對優(yōu)勢，具體測度指標為外商獨資項目比重﹙P131﹚以及中外合資項目比重﹙P132﹚?？鐕褪臼紫韧ㄟ^控股更快地打入中國市場，利用垂直分工將中國石油化工企業(yè)納入到國際分工、經(jīng)濟全球化體系中，以實現(xiàn)利潤最大化。目前，跨國并購方式正逐漸成為中國引進外國直接投資的主要方式，中國石化工業(yè)引進FDI的方式也應(yīng)適時轉(zhuǎn)變，與國際主導(dǎo)方式接軌，進一步刺激引進FDI數(shù)量的增長。投向區(qū)域FDI在東道國區(qū)域分布結(jié)構(gòu)是反映引進FDI水平的另一項重要指標，進入中國石油化學(xué)工業(yè)的外資企業(yè)，在地區(qū)分布上表現(xiàn)為向中國石化工業(yè)的主要基地和經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)集中的傾向。近年來，中國石化產(chǎn)業(yè)引進FDI的地區(qū)分布結(jié)構(gòu)發(fā)生細微的變化。外商對華石化產(chǎn)業(yè)直接投資仍然主要集中于東部沿海地區(qū)；中部地區(qū)的實際利用外資金額呈下滑趨勢；西部地區(qū)的FDI比例逐年上升，但仍占較小的份額。顯然，中國各地區(qū)在利用外資上存在較大差距，這是導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟非均衡發(fā)展的重要原因之一。以經(jīng)濟發(fā)展水平和地理位置為依據(jù)，中國內(nèi)地區(qū)域整體上可劃分為三大經(jīng)濟地區(qū)﹙地帶﹚，具體指標有東部地區(qū)實際使用FDI比重﹙P141﹚，中部地區(qū)實際使用FDI金額﹙P142﹚，西部地區(qū)實際使用FDI金額﹙P143﹚。中國石化產(chǎn)業(yè)利用FDI的效應(yīng)評價利用FDI效應(yīng)的優(yōu)劣，不能僅僅著眼于利用FDI產(chǎn)生的經(jīng)濟效益，還需要深入研究FDI對產(chǎn)業(yè)調(diào)整、技術(shù)轉(zhuǎn)移、環(huán)境保護等多方面所造成的關(guān)聯(lián)效應(yīng)﹙表1﹚。經(jīng)濟效益經(jīng)濟效益是衡量東道國利用外資能力的關(guān)鍵，效益高低直接影響FDI整體效能的發(fā)揮，同時，經(jīng)濟效益也是跨國直接投資可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。以跨國公司為主的外資企業(yè)，在全國石化工業(yè)資本積累、工業(yè)增加值、利潤增長以及利稅等方面所做出的貢獻越來越大。然而隨著FDI大規(guī)模涌入，中國石化工業(yè)從高度壟斷轉(zhuǎn)變?yōu)楦叨雀偁帲鳛閲惺褪I(yè)企業(yè)面臨巨大挑戰(zhàn)。因此，必須實現(xiàn)投資結(jié)構(gòu)升級、外貿(mào)體制創(chuàng)新，并大力開拓多元的海外市場，才能從根本上促進中國石化產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。因此，從產(chǎn)業(yè)利潤角度來衡量，主要指標包括外企資本積累水平﹙P211﹚，外企工業(yè)總產(chǎn)值占GDP比重﹙P212﹚，外企盈利貢獻率﹙P213﹚和外企利稅貢獻率﹙P214﹚。產(chǎn)業(yè)調(diào)整隨著中國石油化工領(lǐng)域開放程度的進一步加深，外資石油石化公司與中國石油石化公司的合作基本以石油加工煉化以及化工制造為主?？鐕髽I(yè)主要是投資于中國石油石化產(chǎn)業(yè)的中下游，基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的視角，一方面，目前跨國公司大力推動石油化工行業(yè)大企業(yè)集團兼并重組，形成一批實力日趨相近、生產(chǎn)規(guī)模較大的石油化工企業(yè)，中國石化產(chǎn)業(yè)規(guī)模效益呈緩慢上升趨勢；另一方面，中國的石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)與化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)尚未實現(xiàn)同步發(fā)展，這極大地影響石化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。中國石油化工企業(yè)應(yīng)積極消化和吸收國外先進技術(shù)，不斷壯大自主研發(fā)力量，提高石化產(chǎn)業(yè)核心競爭力。主要觀測點指標為石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)總產(chǎn)值比重﹙P221﹚和化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)總產(chǎn)值比重﹙P222﹚。技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)擴散與創(chuàng)新是FDI活動中唯一具有高附加值的要素，是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和科技發(fā)展的主要原動力?？鐕驹跂|道國投資建廠，大規(guī)模資金和項目的投入必然伴隨著生產(chǎn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移。此外，外資企業(yè)投入大量經(jīng)費用于研發(fā)創(chuàng)新，這大大加快了新產(chǎn)品開發(fā)的速度。要強化技術(shù)外溢的正向效應(yīng)，就必須在注重技術(shù)引進的同時，加強對技術(shù)的消化吸收。近年來，中國石化市場蓬勃發(fā)展，全球各大跨國石油石化公司紛紛搶灘中國市場，跨國石油石化公司不僅加快在中國的技術(shù)更新，還有進行聯(lián)合研發(fā)的新趨勢。技術(shù)轉(zhuǎn)移指標主要通過外企研發(fā)投入狀況來體現(xiàn)，具體指標包括研發(fā)經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入比重﹙P231﹚和研發(fā)人員占從業(yè)人員比例﹙P232﹚。環(huán)境保護石化工業(yè)的主要污染排放包括成分復(fù)雜、數(shù)量龐大的廢水、廢氣、廢渣，而且生產(chǎn)過程中的許多原材料和副產(chǎn)品都具有揮發(fā)性、毒性、腐蝕性和無法降解等特點，可能對人類賴以生存的大氣、土壤和水體環(huán)境帶來嚴重危害，需要投入大量的人力物力加以控制和治理［9］。因此，選取工業(yè)“三廢”排放量年降低率﹙P241﹚來進行衡量，該指標屬于相對性指標，能動態(tài)反映外企生產(chǎn)運營對生態(tài)環(huán)境造成的影響。目前，石化產(chǎn)業(yè)利用FDI正處于高速發(fā)展時期，產(chǎn)業(yè)與資源環(huán)境的矛盾日益突出?？鐕褪镜拇笠?guī)模投資促進中國石油石化工業(yè)產(chǎn)能的大幅提高，卻也使中國被動地承擔(dān)生態(tài)環(huán)境不斷惡化的代價，最終增加中國石化產(chǎn)業(yè)利用FDI的成本。

基于AHP−GRAP的中國石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量的實證分析

結(jié)合FDI質(zhì)量的內(nèi)涵及中國石化產(chǎn)業(yè)的特征，本研究綜合運用層次分析法與灰色關(guān)聯(lián)分析法，構(gòu)建AHP−GRAP評價模型，對中國石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量進行實證分析。確定各影響要素的權(quán)重系數(shù)根據(jù)表1建立遞階層次結(jié)構(gòu)模型，應(yīng)用層次分析法﹙AHP﹚［10］對影響中國石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量的因素進行排序，以確定關(guān)鍵性影響因素。首先，邀請石油化工行業(yè)、經(jīng)濟學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域的資深專家根據(jù)1−9標度法［11］，對各因素相對于上層因素的重要性進行打分賦值。通過整理和統(tǒng)計有效問卷，依據(jù)調(diào)查結(jié)果構(gòu)造各指標相對重要性的判斷矩陣，然后，分別計算各個判斷矩陣的最大特征值λmax和一致性指標CI。若n=1，2時，判斷矩陣總是具有完全一致性；若n>2時，引入判斷矩陣的平均隨機一致性指標RI值，必須使一致性比率CR=CI/RI<0.1，則判斷矩陣具有滿意的一致性，否則需要調(diào)整其中各元素的取值。最后，進行層次總排序得到層次結(jié)構(gòu)中各個元素對于總目標的重要程度，用權(quán)重﹙w﹚表示﹙表2﹚。測度中國石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量本研究選取2006年到2010年為綜合評價的時間序列，測算歷年FDI在中國石油化學(xué)工業(yè)投資狀況的指標值，以期在評價各年度外商對華石化產(chǎn)業(yè)直接投資質(zhì)量的基礎(chǔ)上，對未來發(fā)展趨勢做出科學(xué)合理的預(yù)測。查閱《商務(wù)部行業(yè)狀況統(tǒng)計》、《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》等文獻資料，通過科學(xué)運算得到各項評價指標的數(shù)據(jù)樣本﹙表3﹚。運用公式﹙1﹚，對表3樣本數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，得到中國石化產(chǎn)業(yè)FDI質(zhì)量影響要素的具體數(shù)據(jù)﹙表4﹚，構(gòu)成矩陣為：R=﹙rij﹚5×18。其中rij=Pij−minPij/maxPij−minPij﹙i=1，2，…，5；j=1，2，…，18﹚﹙1﹚遵循參考序列的選取原則，從R=﹙rij﹚5×18中列出各評價對象的最優(yōu)值，即對于取值越大越好的指標，則令r0﹙n﹚=max﹙ri﹙m﹚﹚；對于取值越小越好的指標，則令r0﹙n﹚=min﹙ri﹙m﹚﹚。r0=﹙1，1，0，1，0，1，0，1，1，1，1，1，1，1，1，1，1，1﹚。然后運用公式﹙2﹚，計算參考數(shù)列與比較數(shù)列的關(guān)聯(lián)系數(shù)值ξ，見表5。ξi=miniminj|rj−rij|+ρmaximaxj|ri−rij||ri−rij|+ρmaximaxj|rj−rij|﹙i=1，2，…，m；j=1，2，…，n﹚﹙2﹚其中，ρ—分辨系數(shù)且ρ∈﹙0，1﹚，一般取ρ=0.5。評價結(jié)果的綜合分析總體而言，外商對華石化產(chǎn)業(yè)直接投資質(zhì)量的評價值總體上緩慢下降，改變幅度不大，這說明跨國直接投資的質(zhì)量呈下滑趨勢?？v觀整個時間序列，引進FDI水平和利用FDI效應(yīng)呈反方向發(fā)展態(tài)勢。這說明在引資階段中國取得了較好的成績，然而在實際利用外資環(huán)節(jié)卻疏于管理和調(diào)控，使得FDI在對石化產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)調(diào)整、技術(shù)轉(zhuǎn)移和環(huán)境保護等方面所帶來的實際影響仍然不容樂觀。具體而言，在2006—2007年間，一方面，引進FDI水平的評價值急劇下降，其中投入規(guī)模、資金來源和投資方式指標值下降幅度較大。這說明在注重FDI“量”的基礎(chǔ)上，應(yīng)合理選擇資金來源地和調(diào)整外資進入方式。值得注意的是在2008—2009年，由于世界性金融影響不斷蔓延，部分跨國石油化工企業(yè)受到重創(chuàng)，導(dǎo)致FDI能力削弱，所以引進FDI水平一直處于低位徘徊，這直接導(dǎo)致中國石化產(chǎn)業(yè)吸引的FDI質(zhì)量偏低；2010年，引進FDI水平有所提高，雖然投資方式和投向區(qū)域不理想，但在投入規(guī)模和資金來源方面實現(xiàn)了最優(yōu)化。另一方面，利用FDI效應(yīng)的評價值反向快速上升，尤其是2006—2008年，增長幅度較顯著，這與石化產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益增長和技術(shù)轉(zhuǎn)移有著密切的關(guān)聯(lián)。這說明中國石化產(chǎn)業(yè)在利用FDI的過程中，不僅創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟收益，而且刺激了技術(shù)的外溢效應(yīng)。仍需注意的是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和環(huán)境保護仍然存在著差距；2009年，雖然經(jīng)濟效益和產(chǎn)業(yè)調(diào)整發(fā)展滯后，但FDI在促進技術(shù)轉(zhuǎn)移、推動環(huán)境保護等方面也做出了不小的貢獻；2010年，利用FDI效應(yīng)又開始緩慢下滑，主要原因是產(chǎn)業(yè)調(diào)整和環(huán)境保護的評價值較低。這說明盡管在技術(shù)研發(fā)方面得到明顯改善，中國石化產(chǎn)業(yè)繼續(xù)擔(dān)負著提高經(jīng)濟效益和改善生態(tài)環(huán)境的艱巨任務(wù)。