本文作者：趙美珍郭華茹工作單位：江西九江學(xué)院

2011年12月20日在京召開(kāi)的第七次全國(guó)環(huán)保大會(huì)提出：“基本的環(huán)境質(zhì)量是一種公共產(chǎn)品，是政府必須確保的公共服務(wù)”，這一觀點(diǎn)再次明確了保護(hù)環(huán)境是各級(jí)地方政府重要職責(zé)。作為公共物品的良好生態(tài)環(huán)境，各級(jí)政府理應(yīng)成為第一生產(chǎn)者、提供者和分配者，有權(quán)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的環(huán)境利用行為進(jìn)行監(jiān)督、管理，預(yù)防環(huán)境違法事件的產(chǎn)生，處理環(huán)境違法行為。面對(duì)我國(guó)嚴(yán)峻的環(huán)境形勢(shì)，必須強(qiáng)調(diào)地方政府的環(huán)境監(jiān)管職責(zé)，地方政府在環(huán)境監(jiān)管中處于主導(dǎo)地位。事實(shí)證明，依靠企業(yè)自覺(jué)履行環(huán)境保護(hù)義務(wù)固然重要，但地方政府進(jìn)行有效監(jiān)管更為關(guān)鍵。地方政府作為所轄區(qū)域社會(huì)公共利益的主要代表者，擁有支配社會(huì)各方資源的權(quán)力，可以運(yùn)用政府公權(quán)力，通過(guò)制定政策、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、分配資源、培育市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)刺激、提供服務(wù)等監(jiān)管方式，協(xié)調(diào)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的關(guān)系；［2］可以建立引導(dǎo)環(huán)境政策和社會(huì)行動(dòng)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)系統(tǒng)、建設(shè)和管理無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)提供的環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施，對(duì)企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行宏觀調(diào)控和微觀管理，禁止不利于環(huán)境質(zhì)量的行為，糾正市場(chǎng)失靈；［3］還可以依據(jù)法律授權(quán)，制定法規(guī)或規(guī)章、設(shè)定許可、實(shí)施監(jiān)督檢查和行政處罰，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體利用環(huán)境的行為進(jìn)行直接控制。“我國(guó)已將環(huán)境保護(hù)定為一項(xiàng)關(guān)系到未來(lái)可持續(xù)發(fā)展的基本國(guó)策，把加強(qiáng)政府環(huán)境監(jiān)管作為有效解決環(huán)境問(wèn)題的根本手段，即依靠國(guó)家政權(quán)的力量，通過(guò)設(shè)定環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)、立法、行政等剛性手段對(duì)環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行直接干預(yù)”。［4］盡管保護(hù)地方環(huán)境不被污染和破壞是各地方政府的重要職責(zé)，但從不斷發(fā)生的重大環(huán)境事故來(lái)看，有些地方政府沒(méi)有履行法定監(jiān)管職責(zé)，頻頻充當(dāng)違法企業(yè)的保護(hù)傘。主要表現(xiàn)為四方面：第一，一些地方政府在“把企業(yè)當(dāng)財(cái)神”、“GDP高于一切”思想指導(dǎo)下，無(wú)視國(guó)家上位環(huán)境法律法規(guī)，通過(guò)制定地方法規(guī)降低環(huán)保準(zhǔn)入門(mén)檻、限制監(jiān)督污染企業(yè)，阻礙國(guó)家環(huán)境法律的實(shí)施。第二，有些地方政府為了在短期內(nèi)取得政績(jī)，出臺(tái)各種招商引資的優(yōu)惠政策，甚至對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行掛牌保護(hù)。一些被“掛牌保護(hù)”的企業(yè)，對(duì)正當(dāng)?shù)沫h(huán)境執(zhí)法檢查、監(jiān)督，不配合、拒絕甚至抵制，有恃無(wú)恐地違法排污。第三，有的地方政府領(lǐng)導(dǎo)為了追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政績(jī)，盲目上項(xiàng)目引投資，以犧牲環(huán)境為代價(jià)，引進(jìn)了大批發(fā)達(dá)地區(qū)落后淘汰的、污染嚴(yán)重的項(xiàng)目，為高污染高消耗的企業(yè)大開(kāi)方便之門(mén)。第四，有的地方政府在環(huán)境執(zhí)法中不作為、亂作為，不依法履行監(jiān)督管理職責(zé)，該查不查、該報(bào)不報(bào)、該測(cè)不測(cè)、該罰不罰、該責(zé)令整改關(guān)停不責(zé)令、該公開(kāi)處理不公開(kāi)處理、環(huán)境行政處罰不按規(guī)定辦理，包庇、縱容環(huán)境違法企業(yè)。上述情形下，地方政府環(huán)境監(jiān)管形同虛設(shè)，相關(guān)人員嚴(yán)重失職，導(dǎo)致轄區(qū)或相鄰地區(qū)環(huán)境質(zhì)量下降，生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重破壞。可見(jiàn)，盡管立法賦予了地方政府環(huán)境監(jiān)管職責(zé)，客觀上地方政府有能力、有優(yōu)勢(shì)履行轄區(qū)內(nèi)環(huán)境監(jiān)管職責(zé)，但事實(shí)上有些地方環(huán)境監(jiān)管效果并不如人意，地方政府及其公務(wù)人員環(huán)境監(jiān)管失職導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境遭受嚴(yán)重?fù)p害現(xiàn)象不容忽視。

地方政府承擔(dān)環(huán)境監(jiān)管法律責(zé)任的理論依據(jù)

根據(jù)權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則，法律賦予地方政府環(huán)境監(jiān)管的義務(wù)和責(zé)任，地方政府必須采取積極的措施和行動(dòng)依法履行其職責(zé)，擅自放棄、不履行其法定職責(zé)或違法、不當(dāng)行使其職權(quán)，均要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。地方政府承擔(dān)環(huán)境監(jiān)管法律責(zé)任的理論依據(jù)包括：1、委托理論委托理論由羅斯于20世紀(jì)70年代初首創(chuàng)，后經(jīng)詹姆斯•米爾利斯等人的發(fā)展逐步完善?！霸诂F(xiàn)代社會(huì)，人民是國(guó)家的主人，公共權(quán)力來(lái)自人民的授權(quán)和認(rèn)可,政府理所當(dāng)然地應(yīng)為人民的利益而負(fù)責(zé)任地履行自己的職責(zé)。人民與政府之間的這種授權(quán)與被授權(quán)關(guān)系,實(shí)際上是一種委托關(guān)系。委托理論認(rèn)為,人民與政府的委托關(guān)系，存在著使政府失責(zé)的可能。由于委托人和人之間關(guān)于人行為的信息不對(duì)稱,人在最大程度上增加自身效用的同時(shí)會(huì)做出損害委托人利益的行為”。［5］正因?yàn)樵谖惺跈?quán)之后,政府不但是人民利益的代表者、執(zhí)行者,是享有權(quán)力的政府,而且也應(yīng)該是責(zé)任政府,應(yīng)該更好地履行人民交給的權(quán)力,保護(hù)公民合法權(quán)益。為了有效地促使政府盡職盡責(zé),在運(yùn)行中必須采取適當(dāng)?shù)拇胧?duì)人給予激勵(lì)和約束,當(dāng)人違背委托人的利益而謀求自己的利益時(shí),就應(yīng)當(dāng)受到法律制約與制裁，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2、公共物品理論公共物品的概念是由休謨最早（1739）提出并由薩繆爾遜（1954）加以規(guī)范的。薩繆爾遜認(rèn)為公共物品是指每個(gè)人對(duì)某種產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)導(dǎo)致其他人對(duì)該產(chǎn)品消費(fèi)的減少。判斷一個(gè)物品是否是公共物品，一個(gè)最常用的方法就是看其是否嚴(yán)格滿足公共物品的基本屬性，即非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。環(huán)境產(chǎn)品和環(huán)境服務(wù)由于具有“供給的普遍性”與“消費(fèi)的非排他性”特點(diǎn)，使其成為典型的公共物品，而公共物品的提供者只能是政府，因?yàn)樗饺藢?duì)公共物品存在不愿提供、不能提供和提供成本過(guò)高等情況?！白鳛榈胤嚼婵偞淼牡胤秸?，既要嚴(yán)格依法對(duì)自然資源和社會(huì)利益進(jìn)行權(quán)威性、公正性的分配，以體現(xiàn)人與自然和諧發(fā)展的精髓———公平、正義，［6］也要對(duì)環(huán)境這種“公共物品”的使用進(jìn)行監(jiān)督管理，避免“公地的悲劇”發(fā)生，保證轄區(qū)內(nèi)的環(huán)境質(zhì)量。地方政府作為良好生態(tài)環(huán)境的第一生產(chǎn)者、提供者、分配者和監(jiān)管者，當(dāng)出現(xiàn)監(jiān)管失職時(shí)，應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的環(huán)境法律責(zé)任。3、公共選擇理論公共選擇理論產(chǎn)生于20世紀(jì)40年代末，并于50、60年代形成了公共選擇理論的基本原理和理論框架，其領(lǐng)袖人物詹姆斯•布坎南提出的經(jīng)濟(jì)人同樣適用于政治領(lǐng)域的公共選擇活動(dòng)。政府以及政府官員在社會(huì)活動(dòng)和市場(chǎng)交易過(guò)程中同樣也反映出“經(jīng)濟(jì)人”理性的特征?！罢捌涔珓?wù)人員也具有自身的利益目標(biāo)，其中不但包括政府本身應(yīng)當(dāng)追求的公共利益，也包括政府內(nèi)部工作人員的個(gè)人利益，此外還有以地方利益和部門(mén)利益為代表的小集團(tuán)利益等等。政府部門(mén)及其人也存在追求自身權(quán)益最大化的問(wèn)題。當(dāng)政府利益與包括環(huán)境資源保護(hù)在內(nèi)的公共利益內(nèi)容相?；蛘邲_突時(shí)，政府就有可能為謀求其自身利益而忽略甚至侵犯公共利益，背離政府行為的最初目標(biāo)”。［7］在這一過(guò)程中,必然導(dǎo)致各種責(zé)任缺失問(wèn)題的出現(xiàn)。盡管地方政府的主要目標(biāo)是為了實(shí)現(xiàn)本地區(qū)社會(huì)利益的最大化，但地方政府與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在某些經(jīng)濟(jì)利益上存在一致性，地方政府限制企業(yè)破壞生態(tài)環(huán)境行為就意味著自身利益的減少，［8］如果不能對(duì)監(jiān)管者進(jìn)行有效的制約和制裁，監(jiān)管者就會(huì)從自身利益最大化出發(fā)，制定出一些不合理的政策，行使一些不公正的監(jiān)管。只有強(qiáng)化政府的環(huán)境監(jiān)管法律責(zé)任，才能遏制政府及主要官員盲目追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、忽略環(huán)境保護(hù)的原動(dòng)力。4、環(huán)境法治理論環(huán)境法治是法治在環(huán)境領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。英國(guó)學(xué)者萊茲認(rèn)為法治有廣義和狹義之分，廣義的法治指一切人都應(yīng)服從法律并受法律統(tǒng)治，狹義的法治表示政府應(yīng)由法律來(lái)統(tǒng)治并服從法律。萊茲的狹義法治實(shí)際上指出了法治的根本主旨就是要控制政府行為，使政府服從并接受法律的統(tǒng)治。我國(guó)著名學(xué)者郭道暉教授認(rèn)為法治(RuleofLaw)是指法的統(tǒng)治，即法居于國(guó)家和社會(huì)之上的統(tǒng)治地位，而不只是國(guó)家用法來(lái)治(RulebyLaw)，更不能說(shuō)國(guó)家用法制來(lái)統(tǒng)治社會(huì)與人民。法治作為與人治相對(duì)的范疇，其首先就是為了通過(guò)法律遏制政府權(quán)力而不是為了通過(guò)法律管治普通民眾而提出來(lái)的。政府是法治的客體而非主體。環(huán)境法治就是將環(huán)境的開(kāi)發(fā)、利用、保護(hù)和改善納入環(huán)境法律規(guī)范的統(tǒng)治?！碍h(huán)境法治的主旨是把政府作為環(huán)境法治客體，使政府行為接受環(huán)境法律規(guī)范的約束。環(huán)境法治之所以要約束政府影響環(huán)境的行為，原因在于環(huán)境質(zhì)量的不斷退化、環(huán)境污染和生態(tài)破壞的進(jìn)一步加劇、人與自然關(guān)系的矛盾激化、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展受到的嚴(yán)重環(huán)境挑戰(zhàn)，其根本責(zé)任在于政府”。［9］當(dāng)?shù)胤江h(huán)境監(jiān)管失職時(shí)，必須承擔(dān)相應(yīng)的環(huán)境法律責(zé)任。從政府權(quán)力的來(lái)源、環(huán)境公共物品的特性、地方政府的利益、環(huán)境法治的主旨可以看出，其所關(guān)聯(lián)的委托理論、公共物品理論、公共選擇理論、環(huán)境法治理論，逐一遞進(jìn)地成為地方政府承擔(dān)環(huán)境法律責(zé)任的理論依據(jù)。

地方政府環(huán)境監(jiān)管法律責(zé)任的立法不足與完善建議

目前我國(guó)立法雖然規(guī)定了地方政府對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的環(huán)境質(zhì)量負(fù)責(zé)，但具體到如何負(fù)責(zé)、負(fù)責(zé)到何種程度、因監(jiān)管失職導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量損壞后地方政府及其監(jiān)管部門(mén)、地方政府及其部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任并沒(méi)有明文規(guī)定。為此，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從環(huán)境行政責(zé)任、環(huán)境民事責(zé)任、環(huán)境刑事責(zé)任三方面來(lái)完善地方政府環(huán)境監(jiān)管法律責(zé)任。（一）提高立法層次，明確地方政府的環(huán)境行政責(zé)任《環(huán)境保護(hù)法》對(duì)環(huán)境行政主體的環(huán)境行政責(zé)任定位于各級(jí)政府的環(huán)保部門(mén)和其他部門(mén)而非各級(jí)政府，導(dǎo)致地方政府及其主要負(fù)責(zé)人在環(huán)境與發(fā)展關(guān)系的決策面前出現(xiàn)“重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、輕環(huán)境保護(hù)”的現(xiàn)象，隨之而來(lái)的是重大環(huán)境污染事件此消彼漲。政府的環(huán)境行政責(zé)任，是指環(huán)境監(jiān)管機(jī)關(guān)及其公務(wù)員因違反環(huán)境法律規(guī)范所賦予的環(huán)境保護(hù)監(jiān)管職責(zé)而由相關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)所給予的行政處分和其他不利的處理，這是政府承擔(dān)環(huán)境法律責(zé)任的最主要形式。當(dāng)前，對(duì)環(huán)境保護(hù)享有職權(quán)承擔(dān)職責(zé)的各級(jí)政府、各級(jí)政府所屬機(jī)構(gòu)及公務(wù)員的環(huán)境監(jiān)管違法行為追究行政責(zé)任的法律依據(jù)是《公務(wù)員法》、《環(huán)境保護(hù)違法違紀(jì)行為處分暫行規(guī)定》等，但前者針對(duì)性不強(qiáng)，后者法律位階不高，應(yīng)通過(guò)修改完善《環(huán)境保護(hù)法》，規(guī)范、制約地方政府在環(huán)境監(jiān)管中的不作為、遲延作為或者不當(dāng)作為，主動(dòng)防范地方政府濫用環(huán)境監(jiān)管職權(quán)或懈怠環(huán)境監(jiān)管職責(zé)，遏制環(huán)境監(jiān)管失職行為的發(fā)生，對(duì)在環(huán)境監(jiān)管中違反環(huán)境法律法規(guī)的行政官員直接追究行政責(zé)任。此外，從過(guò)去許多性質(zhì)非常嚴(yán)重的環(huán)境案件處理結(jié)果看，最后受到責(zé)任追究的多是基層環(huán)保部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)，充其量不過(guò)是地方政府分管環(huán)保的領(lǐng)導(dǎo)，而作為地方環(huán)境質(zhì)量第一責(zé)任人的地方政府主要負(fù)責(zé)人并沒(méi)有受到應(yīng)有的追究。事實(shí)上，從地方政府首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的角度看，地方政府環(huán)境立法、環(huán)境決策、環(huán)境執(zhí)法中的監(jiān)管失職行為多半與地方政府主要領(lǐng)導(dǎo)密切相關(guān)。為此，應(yīng)當(dāng)明確地方環(huán)境質(zhì)量第一責(zé)任人的相應(yīng)行政責(zé)任。（二）更新觀念，確立地方政府的侵權(quán)賠償責(zé)任學(xué)術(shù)界對(duì)政府能否承擔(dān)環(huán)境侵權(quán)民事責(zé)任存在爭(zhēng)議。民法理論界將國(guó)家權(quán)力引起的侵權(quán)賠償界定為民事責(zé)任，行政法論者又將其界定為公法責(zé)任，行政侵權(quán)責(zé)任是在公法領(lǐng)域中發(fā)生的私法責(zé)任，是行政機(jī)關(guān)基于其實(shí)施的具有侵權(quán)行為性質(zhì)的違法行政行為，造成了行政相對(duì)人的民事權(quán)利損害，構(gòu)成了對(duì)私權(quán)利的侵害，依照私法的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。［10］法律規(guī)定政府對(duì)環(huán)境質(zhì)量負(fù)責(zé)，意味著政府承擔(dān)環(huán)境安全保障義務(wù)。政府違反該義務(wù)，不僅應(yīng)承擔(dān)行政責(zé)任而且應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任①，民事責(zé)任類型包括直接責(zé)任和補(bǔ)充責(zé)任。若因政府決策失誤或不當(dāng)?shù)男姓袨閷?dǎo)致環(huán)境污染與破壞發(fā)生或加劇時(shí)，政府應(yīng)該與排污者一起對(duì)受害者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。若因政府未盡安全保障義務(wù)，致使排污者造成公民人身或財(cái)產(chǎn)損害的，政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任，即排污者無(wú)力承擔(dān)或者找不到責(zé)任人時(shí)由政府承擔(dān)賠償責(zé)任，之后政府則享有對(duì)排污者的追償權(quán)。若因本轄區(qū)的環(huán)境質(zhì)量不達(dá)標(biāo)而造成鄰近地區(qū)的居民遭受損失的，當(dāng)?shù)卣鳛榄h(huán)境質(zhì)量責(zé)任主體，更應(yīng)該對(duì)受害者承擔(dān)賠償責(zé)任［11］。目前《侵權(quán)責(zé)任法》沒(méi)有涉及行政侵權(quán)賠償問(wèn)題，而《國(guó)家賠償法》對(duì)行政不作為侵權(quán)賠償也沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)定。因此，需要盡快修訂《環(huán)境保護(hù)法》，對(duì)此做出明確的規(guī)定。（三）通過(guò)司法解釋，擴(kuò)大環(huán)境監(jiān)管失職罪主體范圍根據(jù)環(huán)境法及刑法的有關(guān)規(guī)定，地方政府公務(wù)人員在環(huán)境方面的刑事責(zé)任主要是瀆職犯罪，包括濫用職權(quán)罪、玩忽職守罪、環(huán)境監(jiān)管失職罪等。［12］其中對(duì)環(huán)境污染和破壞最有針對(duì)性和關(guān)聯(lián)度的罪名是環(huán)境監(jiān)管失職罪，其主體是特殊主體，即負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，主要包括在國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)、縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)從事環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理等工作的人員。從司法實(shí)踐看，被判處環(huán)境監(jiān)管失職罪的基本是具體職能部門(mén)的相關(guān)人員，而對(duì)地方環(huán)境質(zhì)量負(fù)責(zé)的地方政府領(lǐng)導(dǎo)，因決策失誤造成重大環(huán)境污染事故，或嚴(yán)重干擾正常環(huán)境執(zhí)法，包庇、縱容、放任環(huán)境違法行為導(dǎo)致轄區(qū)環(huán)境惡化的行為卻逃避了嚴(yán)肅的刑事追究。筆者認(rèn)為，凡有環(huán)境監(jiān)管職責(zé)的國(guó)家工作人員不負(fù)責(zé)任，無(wú)論是直接還是間接導(dǎo)致環(huán)境污染和生態(tài)破壞的事件發(fā)生，都是環(huán)境監(jiān)管失職，失職行為引起重大環(huán)境污染或生態(tài)破壞事故，達(dá)到刑法規(guī)定的“致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的”，就構(gòu)成監(jiān)管失職罪。因此，應(yīng)通過(guò)司法解釋，將地方政府主要負(fù)責(zé)人納入環(huán)境監(jiān)管失職罪主體承擔(dān)刑責(zé)。理由至少有兩點(diǎn)：第一，法律法規(guī)有相應(yīng)規(guī)定?！董h(huán)境保護(hù)法》第45條規(guī)定：“環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的、由其所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！薄秶?guó)務(wù)院關(guān)于環(huán)境保護(hù)若干問(wèn)題的決定》規(guī)定：“地方各級(jí)人民政府的領(lǐng)導(dǎo)干部不得違反國(guó)家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理法規(guī)，擅自批準(zhǔn)建設(shè)未經(jīng)環(huán)境影響評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，凡違反規(guī)定的，必須追究有關(guān)審批機(jī)關(guān)和審批人員的責(zé)任”。該規(guī)定雖然沒(méi)有明確具體責(zé)任形式，但從犯罪本質(zhì)上看，因環(huán)境監(jiān)管失職造成嚴(yán)重社會(huì)危害就應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。第二，社會(huì)現(xiàn)實(shí)有相應(yīng)需求。為避免環(huán)境污染和生態(tài)破壞的悲劇不斷上演，只有嚴(yán)厲追究地方政府主要負(fù)責(zé)人的環(huán)境刑事責(zé)任，才能遏止地方政府主要負(fù)責(zé)人為追求本地區(qū)短期經(jīng)濟(jì)利益甚至是個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)人的形象工程、政績(jī)工程，忽視乃至犧牲長(zhǎng)遠(yuǎn)環(huán)境利益的行為，才能杜絕一些領(lǐng)導(dǎo)干部即使因環(huán)境監(jiān)管失職造成嚴(yán)重后果受到行政處分乃至被免職，等風(fēng)頭過(guò)后照樣可以復(fù)職甚至升遷的現(xiàn)象發(fā)生。

1我國(guó)的環(huán)境監(jiān)管現(xiàn)狀

1.1我國(guó)對(duì)環(huán)境的監(jiān)管方式

我國(guó)對(duì)環(huán)境的監(jiān)管方式主要有三種：一是環(huán)境監(jiān)督檢查；二是環(huán)境行政許可；三是環(huán)境行政處罰。

1.2我國(guó)環(huán)境監(jiān)管的法律體系

我國(guó)環(huán)境監(jiān)管的法律體系由以下各部分組成：一是《中華人民共和國(guó)憲法》第26條第1款關(guān)于環(huán)境保護(hù)的規(guī)定：“國(guó)家保護(hù)和改善生活環(huán)境和生態(tài)環(huán)境，防治污染和其他公害”；二是環(huán)境保護(hù)基本法，即1989年頒布實(shí)施的《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》；三是環(huán)境保護(hù)單行法和相關(guān)法，數(shù)量有幾十部；四是環(huán)境保護(hù)行政法規(guī)，數(shù)量有25個(gè)；五是數(shù)百個(gè)環(huán)境保護(hù)部門(mén)規(guī)章；六是700多個(gè)環(huán)境保護(hù)地方性法規(guī)及規(guī)章；七是1300多項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)；八是50多個(gè)我國(guó)加入或簽署的環(huán)境保護(hù)國(guó)際公約[2]。上述部分構(gòu)成了我國(guó)環(huán)境監(jiān)管的法律體系。

2我國(guó)環(huán)境監(jiān)管中的問(wèn)題

1中國(guó)畜禽養(yǎng)殖污染嚴(yán)重

中國(guó)畜禽養(yǎng)殖污染呈現(xiàn)量大面廣、點(diǎn)面共存、多要素疊加、區(qū)域差異等特征，污染防治與環(huán)境監(jiān)管面臨前所未有的困難。一是污染物產(chǎn)排量大、比重高，2012年環(huán)統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示，規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖業(yè)化學(xué)需氧量和氨氮排放分別為1099和63萬(wàn)噸，分別占全國(guó)總量的45%和25%。二是污染區(qū)域差異明顯，山東、黑龍江、河北、遼寧、河南、內(nèi)蒙古等6個(gè)省份養(yǎng)殖業(yè)COD排放量占到全國(guó)的50%以上。三是污染點(diǎn)源面源共存，規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖場(chǎng)糞便和污水的有組織排放造成水體污染，糞便長(zhǎng)期過(guò)量還田對(duì)農(nóng)田土壤造成面源污染。四是多要素綜合污染，畜禽養(yǎng)殖造成了水體、大氣和土壤的立體綜合環(huán)境污染，增加了社會(huì)不穩(wěn)定因素。

2中國(guó)畜禽養(yǎng)殖環(huán)境監(jiān)管基礎(chǔ)與問(wèn)題

一是法律法規(guī)體系建設(shè)加快，但執(zhí)行力普遍較弱。中國(guó)已經(jīng)形成了以《條例》為核心，覆蓋行政、財(cái)稅、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)等各個(gè)方面的法規(guī)體系，然而執(zhí)行力普遍較弱，畜禽養(yǎng)殖環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法手段單一、能力不足、執(zhí)法不嚴(yán)。二是技術(shù)管理體系逐步完善，但指導(dǎo)性、指導(dǎo)性不足。國(guó)家層面建立了涵蓋環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)基準(zhǔn)、環(huán)境技術(shù)政策和環(huán)境工程規(guī)范三大體系，然而地方政府更具操作層面的技術(shù)管理文件較為缺失，技術(shù)可適性分析、技術(shù)應(yīng)用研究、技術(shù)推廣機(jī)制等配套工作滯后。三是環(huán)境監(jiān)管基礎(chǔ)不斷夯實(shí)，但引導(dǎo)性政策缺失。中國(guó)探索實(shí)施了污染源普查及更新、污染物總量減排制度、專項(xiàng)執(zhí)法檢查制度、環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度、禁養(yǎng)區(qū)劃定管理制度等環(huán)境監(jiān)管手段，但都偏向于管理，缺乏投融資政策、產(chǎn)業(yè)激勵(lì)政策、市場(chǎng)化引導(dǎo)政策等偏向于引導(dǎo)性的政策。四是財(cái)政投入逐年加大，但造血機(jī)制仍未建立。中央財(cái)政專項(xiàng)資金名錄廣泛，“輸血型”政策仍占據(jù)主導(dǎo)地位，尚未建立以“造血型”產(chǎn)業(yè)投融資機(jī)制為主的政策體系。

3歐盟畜禽養(yǎng)殖環(huán)境監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)

3.1完備的法律法規(guī)體系

一、實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)管全覆蓋存在的問(wèn)題

2009年重慶市環(huán)保局機(jī)構(gòu)改革，將環(huán)評(píng)審批及監(jiān)管職責(zé)從原建管處剝離出去，確定新建管處擔(dān)負(fù)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)?！叭瑫r(shí)”管理職責(zé)。自此以來(lái)，通過(guò)建立機(jī)制制度，規(guī)范管理行為，強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)管，加大工作力度，促使市和區(qū)縣審批的建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)保驗(yàn)收率分別由2009年的50%和30%左右提升至現(xiàn)在的90%和70%左右?？梢哉f(shuō)，全市建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保“三同時(shí)”管理取得了長(zhǎng)足進(jìn)展，這歸結(jié)于我們始終致力于在管理機(jī)制、制度等方面進(jìn)行不斷地探索和創(chuàng)新，并經(jīng)過(guò)實(shí)踐的檢驗(yàn)，是切合實(shí)際、行之有效的。但我們也應(yīng)看到當(dāng)前建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)管工作中還面臨一些問(wèn)題和瓶頸：一是觀念落后。不少環(huán)保部門(mén)建設(shè)項(xiàng)目“重審批、輕監(jiān)管”的觀點(diǎn)沒(méi)有根本改變，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)一批了之，缺乏事后監(jiān)管；即使日常監(jiān)管也范圍小頻次少質(zhì)量差，且缺乏主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的積極性和可能出現(xiàn)問(wèn)題的預(yù)見(jiàn)性，存在“坐等辦事”的現(xiàn)象。二是機(jī)制欠缺?，F(xiàn)在建設(shè)項(xiàng)目環(huán)?！叭瑫r(shí)”的日常監(jiān)管的任務(wù)往往是由環(huán)保局的主管部門(mén)一肩獨(dú)挑，一方面造成主管部門(mén)任務(wù)繁重，不堪重負(fù)，同時(shí)也導(dǎo)致監(jiān)管不到位，情況不出主管部門(mén)之門(mén)，造成環(huán)保系統(tǒng)相關(guān)部門(mén)配合不好，執(zhí)行力差。三是能力不足。環(huán)保局主管部門(mén)人員數(shù)量不合理，其事多人少，與從事的工作不匹配；管理人員的能力參差不齊，人員素質(zhì)與管理的要求存在差距，業(yè)務(wù)不熟悉的人員占較大比重；監(jiān)管裝備水平普遍較差，信息化水平低的問(wèn)題日益凸顯。為此，要突破目前建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)管的瓶頸，改變不適應(yīng)發(fā)展要求的被動(dòng)局面，迫切需要改革創(chuàng)新的觀念意識(shí)和身體力行的真抓實(shí)干?！敖ㄔO(shè)項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)管全覆蓋”要求必須創(chuàng)新管理機(jī)制，將執(zhí)法關(guān)口前移，實(shí)現(xiàn)全方位全過(guò)程監(jiān)管，變消極管理為積極管理，變被動(dòng)管理為主動(dòng)管理，即環(huán)保局各相關(guān)部門(mén)，在對(duì)轄區(qū)建設(shè)項(xiàng)目狀況說(shuō)得清、道得明的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化執(zhí)法意識(shí)，找準(zhǔn)監(jiān)管重點(diǎn)和難點(diǎn)，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題苗頭，積極指導(dǎo)、督促、處罰等，把問(wèn)題解決在萌芽狀態(tài)。

二、加快實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)管全覆蓋的思路和舉措

切實(shí)轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念，樹(shù)立新型監(jiān)管理念一是轉(zhuǎn)變重事前審批、輕事后監(jiān)管的觀念，強(qiáng)化全過(guò)程監(jiān)管的理念。增強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)管的主動(dòng)性、預(yù)見(jiàn)性和防范性，把問(wèn)題解決在萌芽中，提高建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)管執(zhí)行力。二是轉(zhuǎn)變建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保主管部門(mén)“單打獨(dú)斗”的觀念，推行聯(lián)動(dòng)大執(zhí)法的理念。加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保主管部門(mén)與環(huán)境監(jiān)察等相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，形成長(zhǎng)效聯(lián)動(dòng)機(jī)制，強(qiáng)化逆向執(zhí)法及其對(duì)正向監(jiān)管的反饋?zhàn)饔?，努力?gòu)建環(huán)保各職能部門(mén)齊抓共管的大執(zhí)法模式。三是轉(zhuǎn)變偏重工業(yè)項(xiàng)目、大型項(xiàng)目，忽視其他項(xiàng)目監(jiān)管的觀念，樹(shù)立統(tǒng)籌兼顧的理念。加大對(duì)非工業(yè)項(xiàng)目和有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患的中小項(xiàng)目的監(jiān)管力度，適當(dāng)增加這些項(xiàng)目的監(jiān)管頻次，防止顧此失彼，出現(xiàn)監(jiān)管盲區(qū)。

三、強(qiáng)化制度建設(shè)，增強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)行力和有效性

第一，完善“環(huán)保告知”制度。完善現(xiàn)行的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)?！叭瑫r(shí)”告知制度，補(bǔ)充有關(guān)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒讣俺绦虻葍?nèi)容，促使建設(shè)單位真正做到變“事后整改”為“事前知曉”，變被動(dòng)接受監(jiān)管為主動(dòng)履責(zé)。

一、探析縣級(jí)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)管的現(xiàn)狀

（一）環(huán)境影響評(píng)價(jià)缺失規(guī)范性與客觀性

1）沒(méi)有對(duì)縣級(jí)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行全面的分析和探究，就一味依據(jù)書(shū)本上的知識(shí)，對(duì)環(huán)境評(píng)價(jià)進(jìn)行編制。雖然由此制定出來(lái)的環(huán)保措施具有較強(qiáng)的理論意義，但是由于缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，其在實(shí)際執(zhí)行的過(guò)程當(dāng)中，是不具備較高的可行性的。如此一來(lái)，也就大大降低了環(huán)保措施的執(zhí)行效率，從而直接性的影響到了建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)工作的順利開(kāi)展。

2）聘用委托單位，將環(huán)境評(píng)價(jià)全權(quán)交由該單位去進(jìn)行。通過(guò)相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：大多數(shù)委托單位在執(zhí)行環(huán)境評(píng)價(jià)的整個(gè)過(guò)程當(dāng)中，為了降低委托方的環(huán)保投資額，會(huì)將建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響程度縮小化，從而導(dǎo)致委托方不能夠依照實(shí)際情況，采取有針對(duì)性的環(huán)境保護(hù)措施，來(lái)降低建設(shè)項(xiàng)目施工后給環(huán)境造成的影響程度。

（二）未全面落實(shí)環(huán)境監(jiān)管工作

環(huán)境監(jiān)管的周期與建設(shè)項(xiàng)目是一致的，也就是說(shuō)：當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目在得到國(guó)家有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)之時(shí)，環(huán)境監(jiān)管工作便正式開(kāi)始了，直至整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目完全竣工之后，其才能夠真正的得以結(jié)束。由此可見(jiàn)，環(huán)境監(jiān)管涉及到的內(nèi)容也是比較廣的，比如：建設(shè)項(xiàng)目施工過(guò)程的監(jiān)管、施工材料的檢驗(yàn)、試生產(chǎn)的審批、成品的驗(yàn)收、施工環(huán)節(jié)的監(jiān)管與環(huán)境保護(hù)的驗(yàn)收等方面。然而，在大多數(shù)建設(shè)項(xiàng)目中，由于環(huán)境監(jiān)管部門(mén)不具備較高的監(jiān)管資質(zhì)，再加上有些監(jiān)管人員的個(gè)人素質(zhì)偏低，使得其在實(shí)際的工作當(dāng)中，未能嚴(yán)格依照環(huán)境監(jiān)管的要求及目標(biāo)去進(jìn)行，導(dǎo)致環(huán)境保護(hù)措施的實(shí)行，不能夠與建設(shè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)一體化。如此一來(lái)，也就在很大程度上降低了建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)效率。

一、探析縣級(jí)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)管的現(xiàn)狀

據(jù)國(guó)家相關(guān)部門(mén)的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：我國(guó)97.4%的縣級(jí)建設(shè)項(xiàng)目，都普遍存在著下述三個(gè)問(wèn)題。

（一）環(huán)境影響評(píng)價(jià)缺失規(guī)范性與客觀性

雖然現(xiàn)行的“環(huán)境影響評(píng)價(jià)體系”，可以為環(huán)境影響評(píng)價(jià)的順利開(kāi)展提供主要依據(jù)，但是由于該體系是在上世紀(jì)八十年代初，按照當(dāng)時(shí)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際情況與法律、法規(guī)建立的。所以，對(duì)于現(xiàn)當(dāng)代的建設(shè)項(xiàng)目而言，其已經(jīng)不具備較高的時(shí)效性與執(zhí)法效力了，這就使得我們?cè)诶迷撛u(píng)價(jià)體系，對(duì)環(huán)境影響進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的時(shí)候，出現(xiàn)了較多的問(wèn)題，從而導(dǎo)致評(píng)價(jià)規(guī)范性與客觀性的缺失。而這些問(wèn)題的出現(xiàn)，則是以兩種形式存在的，它們分別是：1）沒(méi)有對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行全面的分析和探究，就一味依據(jù)書(shū)本上的知識(shí)，對(duì)環(huán)境評(píng)價(jià)進(jìn)行編制。雖然由此制定出來(lái)的環(huán)保措施具有較強(qiáng)的理論意義，但是由于缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，其在實(shí)際執(zhí)行的過(guò)程當(dāng)中，是不具備較高的可行性的。如此一來(lái)，也就大大降低了環(huán)保措施的執(zhí)行效率，從而直接性的影響到了建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)工作的順利開(kāi)展。2）聘用委托單位，將環(huán)境評(píng)價(jià)全權(quán)交由該單位去進(jìn)行。通過(guò)相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：大多數(shù)委托單位在執(zhí)行環(huán)境評(píng)價(jià)的整個(gè)過(guò)程當(dāng)中，為了降低委托方的環(huán)保投資額，會(huì)將建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響程度縮小化，從而導(dǎo)致委托方不能夠依照實(shí)際情況，采取有針對(duì)性的環(huán)境保護(hù)措施，來(lái)降低建設(shè)項(xiàng)目施工后給環(huán)境造成的影響程度。

（二）未全面落實(shí)環(huán)境監(jiān)管工作

環(huán)境監(jiān)管的周期與建設(shè)項(xiàng)目是一致的，也就是說(shuō)：當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目在得到國(guó)家有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)之時(shí)，環(huán)境監(jiān)管工作便正式開(kāi)始了，直至整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目完全竣工之后，其才能夠真正的得以結(jié)束。由此可見(jiàn)，環(huán)境監(jiān)管涉及到的內(nèi)容也是比較廣的，比如：建設(shè)項(xiàng)目施工過(guò)程的監(jiān)管、施工材料的檢驗(yàn)、試生產(chǎn)的審批、成品的驗(yàn)收、施工環(huán)節(jié)的監(jiān)管與環(huán)境保護(hù)的驗(yàn)收等方面。然而，在大多數(shù)建設(shè)項(xiàng)目中，由于環(huán)境監(jiān)管部門(mén)不具備較高的監(jiān)管資質(zhì)，再加上有些監(jiān)管人員的個(gè)人素質(zhì)偏低，使得其在實(shí)際的工作當(dāng)中，未能嚴(yán)格依照環(huán)境監(jiān)管的要求及目標(biāo)去進(jìn)行，導(dǎo)致環(huán)境保護(hù)措施的實(shí)行，不能夠與建設(shè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)一體化。如此一來(lái)，也就在很大程度上降低了建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)效率。

1當(dāng)前我國(guó)采用的環(huán)境監(jiān)管模式存在的問(wèn)題

1.1運(yùn)行不順暢缺乏監(jiān)管效力。

根據(jù)多年實(shí)踐表明規(guī)有的環(huán)境監(jiān)管體制存在著以下三個(gè)方面的問(wèn)題:)l各地方環(huán)保部門(mén)在實(shí)際工作中受到國(guó)家環(huán)保部以及當(dāng)?shù)卣畠蓚€(gè)方面的限制致使很多工作根本無(wú)法正常開(kāi)展2)各級(jí)政府在采取措施對(duì)環(huán)境進(jìn)行保護(hù)的過(guò)程中，一般都會(huì)將責(zé)任分給多個(gè)部門(mén)而這些部門(mén)在實(shí)際工作中關(guān)系并不明晰，這就在很大程度上加大了政府的管理難度，無(wú)法提高環(huán)境監(jiān)督管理工作的效率與質(zhì)量為目前我國(guó)現(xiàn)行的環(huán)境監(jiān)管體制中，對(duì)于環(huán)境監(jiān)管工作中如何處置不履行職責(zé)的部分并沒(méi)有進(jìn)行明確的規(guī)定再加上還有一些規(guī)定制度與分管部門(mén)的職責(zé)之間存在著一些矛盾這嚴(yán)重影響到環(huán)保部門(mén)的統(tǒng)一管理不利于環(huán)境監(jiān)管的質(zhì)量與效率。

1.2環(huán)境監(jiān)管體系過(guò)于僵化缺乏監(jiān)管活力。

一般來(lái)說(shuō)環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理體制在立法確認(rèn)過(guò)程中應(yīng)該將統(tǒng)一監(jiān)督管理與分部門(mén)監(jiān)督管理兩個(gè)方面有機(jī)的結(jié)合起來(lái)從而保證環(huán)境監(jiān)管體系的健全性。但是從實(shí)際情況來(lái)看政府在實(shí)施環(huán)境監(jiān)管體系的過(guò)程中并沒(méi)有將群眾的意見(jiàn)進(jìn)行充分考慮致使其管理處于一個(gè)壟斷的狀態(tài)這就導(dǎo)致其監(jiān)管成本過(guò)高達(dá)不到理想的監(jiān)管效果。從整體上看肖前現(xiàn)行的監(jiān)管體系過(guò)于呆板缺乏人民群眾的參與致使其缺乏一定的活力。

1.3環(huán)境監(jiān)管主體龐雜缺乏監(jiān)管合力。

各鎮(zhèn)鄉(xiāng)政府、街道辦事處，區(qū)級(jí)有關(guān)部門(mén)：

為深化新一輪解放思想大行動(dòng)，促進(jìn)我區(qū)安全生產(chǎn)工作創(chuàng)新發(fā)展，區(qū)安全監(jiān)管局決定，在全區(qū)鎮(zhèn)鄉(xiāng)街道、區(qū)級(jí)部門(mén)和企業(yè)單位中開(kāi)展安全生產(chǎn)十大重要問(wèn)題調(diào)研論文征集活動(dòng)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、指導(dǎo)思想

圍繞“平安余杭”建設(shè)戰(zhàn)略，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“安全發(fā)展”指導(dǎo)原則，認(rèn)真落實(shí)區(qū)委、區(qū)政府安全生產(chǎn)工作部署，深入分析我區(qū)安全生產(chǎn)工作中面臨的新機(jī)遇新挑戰(zhàn)、新形勢(shì)新任務(wù)、新矛盾新課題，通過(guò)開(kāi)展深入調(diào)研，理性思考，把握特點(diǎn)，探索規(guī)律，建立安全監(jiān)管監(jiān)察長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)全區(qū)安全生產(chǎn)狀況的持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。

二、調(diào)研和論文選題的參考范圍

1、加大安全生產(chǎn)工作力度。如何做到安全生產(chǎn)警鐘長(zhǎng)鳴；通過(guò)什么方法和途徑，才能保持高壓態(tài)勢(shì)，并使安全生產(chǎn)工作常抓常新。

按照20*年北京市安全生產(chǎn)月活動(dòng)安排,北京市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局與中國(guó)石油大學(xué)（北京）定于20*年11月在京舉辦第二屆北京安全文化論壇。

論壇以“以人為本、安全發(fā)展”為主題，圍繞如何推動(dòng)安全生產(chǎn)理念創(chuàng)新，推進(jìn)安全文化建設(shè)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)管，建設(shè)都市、行業(yè)和企業(yè)安全文化等方面進(jìn)行深入研討。屆時(shí)，國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、北京市政府相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，安全生產(chǎn)科研領(lǐng)域的專家、學(xué)者，部分大中型企業(yè)負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，以及部分國(guó)際安全生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)＜业?00余人將出席會(huì)議。

一、論壇時(shí)間：20*年11月

二、論壇地點(diǎn)：中國(guó)石油大學(xué)（北京）學(xué)術(shù)報(bào)告廳

三、論壇主題：以人為本安全發(fā)展

四、主要議題：

摘要：中文期刊英文摘要是體現(xiàn)中文刊國(guó)際化水平和能力的關(guān)鍵要素，但當(dāng)前中文期刊學(xué)術(shù)論文英文摘要存在諸多問(wèn)題，主要表現(xiàn)有中英文摘要不一致、詞類誤用、語(yǔ)法表達(dá)不規(guī)范等。其原因在于學(xué)生論文撰寫(xiě)者英文水平參差不齊、期刊編輯部不夠重視、相關(guān)規(guī)范不明確。因而，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提高學(xué)術(shù)論文作者的英文水平、編輯部要把關(guān)好英文摘要質(zhì)量，相關(guān)部門(mén)要加大對(duì)中文期刊學(xué)術(shù)論文英文摘要的質(zhì)量監(jiān)管，以切實(shí)提升中文期刊學(xué)術(shù)論文的英文摘要質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：中文期刊；英文摘要；質(zhì)量控制

摘要是學(xué)術(shù)論文的概括性內(nèi)容摘取，是讀者迅速了解論文研究?jī)?nèi)容、研究成果、研究意義的窗口。隨著我國(guó)學(xué)術(shù)研究的國(guó)際交流不斷深入，中文期刊的英文摘要就顯得越來(lái)越重要。英文摘要既是中文學(xué)術(shù)期刊國(guó)際化交流的重要媒介，也是體現(xiàn)我國(guó)學(xué)術(shù)發(fā)展的重要指標(biāo)。

一、中文期刊學(xué)術(shù)論文英文摘要存在的主要質(zhì)量問(wèn)題

（一）中英文摘要不一致。從國(guó)際學(xué)術(shù)慣例來(lái)看，摘要是體現(xiàn)學(xué)術(shù)論文研究?jī)?nèi)容、研究成果、研究意義的核心段落。中英文摘要的區(qū)別僅在于語(yǔ)言形式的區(qū)別，在內(nèi)容上應(yīng)當(dāng)保持一致，以防止因信息增減導(dǎo)致的認(rèn)知差異。然而，通過(guò)對(duì)中文期刊英文摘要案例分析，中文期刊學(xué)術(shù)論文仍然存在著大量中英文摘要不一致的情況。其中，篇幅過(guò)短是最為突出的一類問(wèn)題，即英文摘要的字?jǐn)?shù)和內(nèi)容并沒(méi)有完全展示與中文摘要同等的意思，往往只是通過(guò)一些概念性的字句，簡(jiǎn)要翻譯了中文摘要，缺乏對(duì)結(jié)論、過(guò)程的準(zhǔn)確闡述。如中文摘要中幫助讀者更深入理解內(nèi)容的案例實(shí)證過(guò)程，在英文摘要中往往不被重視。此外，英文摘要也存在內(nèi)容過(guò)長(zhǎng)的現(xiàn)象，有些英文摘要沒(méi)有忠于中文摘要，而是增添了一些輔助理解的“簡(jiǎn)單句”——由于中英文語(yǔ)法差異，英文摘要使用簡(jiǎn)單句過(guò)多而帶來(lái)的篇幅過(guò)長(zhǎng)問(wèn)題較為普遍。（二）詞類誤用。與中文一樣，英文作為一種講究語(yǔ)境、語(yǔ)氣和語(yǔ)法的語(yǔ)言，同樣需要考慮詞類使用的場(chǎng)景、狀態(tài)和順序。中文期刊學(xué)術(shù)論文的作者雖然是具有一定英語(yǔ)表達(dá)能力的研究者，但是其在英文文獻(xiàn)閱讀和英文學(xué)術(shù)寫(xiě)作方面還較為薄弱，用詞不準(zhǔn)確的現(xiàn)象十分普遍。在英文摘要撰寫(xiě)過(guò)程中，作者往往通過(guò)翻譯軟件或者基于個(gè)人詞匯儲(chǔ)備進(jìn)行直譯，忽視了其實(shí)際使用語(yǔ)境，因而極容易導(dǎo)致讀者的誤解。如在我刊錄用的某論文摘要中，有“經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制”一詞，作者原稿譯為“financialsupportmechanism”，但是根據(jù)語(yǔ)境，“mechanism”常用來(lái)表達(dá)實(shí)體的機(jī)械裝置，并不適用于管理學(xué)中的“體制”“機(jī)制”。最終建議作者將“mechanism”修改為“policy”，這樣就能夠較為貼切地表達(dá)出中文的含義。又如英文中有大量的形容詞，在翻譯中需要選擇最為準(zhǔn)確的詞匯才能實(shí)現(xiàn)有效表達(dá)，否則就容易產(chǎn)生誤解。在中文中常用的“解釋力”一詞，許多作者翻譯為“interactive”，意在體現(xiàn)能夠有效交互，但是這一詞匯常用于社交場(chǎng)合，而在學(xué)術(shù)領(lǐng)域，則常用“responsive”來(lái)表示較強(qiáng)的解釋力。（三）語(yǔ)法表達(dá)不規(guī)范英文表達(dá)有一套完整的語(yǔ)法表達(dá)體系，不恰當(dāng)?shù)恼Z(yǔ)法表達(dá)會(huì)產(chǎn)生病句，會(huì)大大影響讀者的理解。在摘要翻譯中，最常見(jiàn)的是雙謂語(yǔ)的語(yǔ)法錯(cuò)誤。在英文語(yǔ)法中，一句話只能出現(xiàn)一個(gè)謂語(yǔ)，或者通過(guò)連詞連接，其余的動(dòng)詞可通過(guò)伴隨狀語(yǔ)或不定式的形式出現(xiàn)。但是，由于中文摘要中常常存在單句話多個(gè)動(dòng)詞的現(xiàn)象，就容易導(dǎo)致英文直譯過(guò)程中的雙謂語(yǔ)或多個(gè)動(dòng)詞的現(xiàn)象。

二、中文期刊學(xué)術(shù)論文英文摘要存在質(zhì)量問(wèn)題的原因