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內(nèi)容摘要

國(guó)際法中國(guó)家責(zé)任是國(guó)家從事國(guó)際不當(dāng)行為所必然產(chǎn)生的法律后果，具體體現(xiàn)為行為國(guó)和受害國(guó)及其他利害關(guān)系的國(guó)家之間的一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系。國(guó)家責(zé)任的主要兩個(gè)特征：一是國(guó)家責(zé)任的主體是國(guó)家，二是國(guó)家責(zé)任的性質(zhì)是不當(dāng)行為責(zé)任。國(guó)家責(zé)任的構(gòu)成條件是行為國(guó)對(duì)受害國(guó)實(shí)施了國(guó)際不當(dāng)行為。所謂一國(guó)國(guó)際不當(dāng)行為主要是指該國(guó)從事的違背國(guó)際義務(wù)的行為。這種行為主要由兩個(gè)方面要素：一是存在一國(guó)的國(guó)家行為，二是該行為違背了國(guó)際義務(wù)。不屬于國(guó)際不當(dāng)行為有六種情況，即同意、國(guó)際不當(dāng)行為的對(duì)抗措施、不可抗力和偶然事件、危難、緊急狀態(tài)和自衛(wèi)。國(guó)家責(zé)任的內(nèi)容是由于行為國(guó)違反了其負(fù)擔(dān)的國(guó)際義務(wù)而在該國(guó)及受害國(guó)之間產(chǎn)生的一種“新的”權(quán)利義務(wù)關(guān)系。行為國(guó)有三項(xiàng)義務(wù)，即停止不當(dāng)行為、承諾并保證不重犯、補(bǔ)償損害后果。受害國(guó)的權(quán)利是與行為國(guó)的義務(wù)相對(duì)應(yīng)。國(guó)家責(zé)任的執(zhí)行的目的和作用在于消除國(guó)際不當(dāng)行為的后果，從而有效地維護(hù)受害國(guó)的權(quán)利。國(guó)家責(zé)任的執(zhí)行主要有國(guó)家責(zé)任追究和反措施兩種形式。

關(guān)鍵詞：國(guó)家責(zé)任國(guó)家責(zé)任的構(gòu)成國(guó)家責(zé)任的內(nèi)容和形式國(guó)家責(zé)任的執(zhí)行

國(guó)際法主要是國(guó)家之間的法律，它是滿足以國(guó)家為成員的國(guó)際社會(huì)需要而產(chǎn)生的，主要是調(diào)整國(guó)家之間法律關(guān)系，確立國(guó)家間權(quán)利和義務(wù)的法律原則、規(guī)則和制度。國(guó)際法中國(guó)家責(zé)任是一個(gè)主要法律概念，通過(guò)參加電大法學(xué)本科階段的學(xué)習(xí)，對(duì)其有了更進(jìn)一步的研究。本文就國(guó)家責(zé)任的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了調(diào)研。

一、國(guó)家責(zé)任的基本概念

國(guó)家責(zé)任是國(guó)家從事國(guó)際不當(dāng)行為所必然產(chǎn)生的法律后果，具體體現(xiàn)為行為國(guó)和受害國(guó)及其他利害關(guān)系的國(guó)家之間的一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

(一)國(guó)家責(zé)任的主要特征

第一，國(guó)家責(zé)任的主體是國(guó)家。這使它既區(qū)別于國(guó)際組織及其他國(guó)際法主體對(duì)其自身的國(guó)際不當(dāng)行為所負(fù)擔(dān)的國(guó)際法律責(zé)任，也區(qū)別于個(gè)人對(duì)其自身從事的受到國(guó)際法禁止的行為所負(fù)擔(dān)的法律責(zé)任。

第二，國(guó)家責(zé)任的性質(zhì)是不當(dāng)行為責(zé)任。這使它既不同于國(guó)家因其不禮貌、不友好或不公平的行為所可能引起的國(guó)際道義責(zé)任或政治責(zé)任，也不同于國(guó)家因其給他國(guó)造成損害后果的國(guó)際法不禁止的行為所可能負(fù)擔(dān)的國(guó)際賠償責(zé)任。

(二)國(guó)家責(zé)任的構(gòu)成條件

根據(jù)國(guó)際法委員會(huì)及其起草委員會(huì)先后通過(guò)的《國(guó)家責(zé)任條文草案》的規(guī)定，一國(guó)負(fù)擔(dān)國(guó)際法律責(zé)任的前提條件是該國(guó)家實(shí)施了國(guó)際不當(dāng)行為。這一規(guī)定得到了有關(guān)理論和實(shí)踐的廣泛支持，可以作為判定一國(guó)是否應(yīng)負(fù)國(guó)家責(zé)任的國(guó)際法律標(biāo)準(zhǔn)。

二、一國(guó)國(guó)際不當(dāng)行為的構(gòu)成要件

一國(guó)的國(guó)際不當(dāng)行為是指該國(guó)從事的違背國(guó)際義務(wù)的行為。這種行為由兩個(gè)方面的要素構(gòu)成：一是存在一國(guó)的國(guó)家行為，二是該行為違背了國(guó)際義務(wù)。

(一)國(guó)際法上的國(guó)家行為

國(guó)家原則上只對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)，而不必也不應(yīng)對(duì)不屬于它的行為負(fù)責(zé)。在國(guó)內(nèi)法領(lǐng)域，區(qū)分國(guó)家行為和非國(guó)家行為的標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，但在國(guó)際法領(lǐng)域，某一行為是否屬于一國(guó)的國(guó)家行為，只能按照國(guó)際法的規(guī)定加以確認(rèn)。

根據(jù)國(guó)際法起草委員會(huì)通過(guò)的《國(guó)家責(zé)任條文草案》的規(guī)定以及有關(guān)的國(guó)際實(shí)踐，以下行為依國(guó)際法的規(guī)定均可“歸因于”國(guó)家并因而可被視為有關(guān)國(guó)家的國(guó)家行為：(1)按照一國(guó)國(guó)內(nèi)法建立的國(guó)家機(jī)關(guān)，不論行使立法、行政、司法或其他任何職能，不論擔(dān)任國(guó)際性或國(guó)內(nèi)性職務(wù)，不論在國(guó)家組織中處于上級(jí)或下級(jí)地位，也不論屬于中央政府或地方單位的機(jī)關(guān)，其以國(guó)家機(jī)關(guān)的資格從事的行為；(2)某一實(shí)體雖非一國(guó)國(guó)家機(jī)關(guān)，但如經(jīng)該國(guó)國(guó)內(nèi)法授權(quán)行使政府權(quán)力要素，其以授權(quán)資格從事的行為；(3)在一國(guó)指示、指揮或控制之下實(shí)際上代表該國(guó)行事的一個(gè)人或一群人的行為；(4)在正式當(dāng)局不存在和有理由行使政府權(quán)力要素的情況下實(shí)際上行使這些權(quán)力要素的一個(gè)人或一群人的行為；(5)別國(guó)或國(guó)際組織交由一國(guó)支配的機(jī)關(guān)行使該支配國(guó)的政府權(quán)力要素的行為；(6)成為一國(guó)新政府的叛亂運(yùn)動(dòng)的機(jī)關(guān)的行為；(7)其他經(jīng)一國(guó)承認(rèn)或認(rèn)可的行為。

并非代表國(guó)家行事的一個(gè)人或一群人的行為、別國(guó)或國(guó)際組織的機(jī)關(guān)在一國(guó)領(lǐng)土或該國(guó)管轄的其他地區(qū)行使其自身職權(quán)的行為以及在一國(guó)領(lǐng)土或該國(guó)管理的其他地區(qū)成立的叛亂行動(dòng)的機(jī)關(guān)的行為，依國(guó)際法不應(yīng)視為有關(guān)個(gè)人或領(lǐng)土所屬?lài)?guó)的國(guó)家行為。

(二)國(guó)家行為違背國(guó)際義務(wù)

一國(guó)的行為如果不符合它所負(fù)擔(dān)的有效國(guó)際義務(wù)對(duì)它的要求，即屬違背國(guó)際義務(wù)。實(shí)踐中，國(guó)家負(fù)擔(dān)的國(guó)際義務(wù)的情況十分復(fù)雜：從義務(wù)的來(lái)源來(lái)看，有根據(jù)國(guó)際習(xí)慣、國(guó)際條約或其他國(guó)際法淵源而負(fù)擔(dān)的義務(wù)；從義務(wù)的內(nèi)容來(lái)看，有要求國(guó)家采取某一特定行為準(zhǔn)則或達(dá)成某一特定結(jié)果的義務(wù)；從義務(wù)的重要程度來(lái)看，有為國(guó)家的一般利益或整個(gè)國(guó)際社會(huì)的根本利益而設(shè)定的義務(wù)。在所有國(guó)際義務(wù)中，最重要的當(dāng)屬對(duì)國(guó)際社會(huì)整體負(fù)擔(dān)的且對(duì)于保護(hù)其根本利益至關(guān)重要的義務(wù)，例如有關(guān)維持國(guó)際和平與安全、維護(hù)各國(guó)人民的自決權(quán)利、保護(hù)人類(lèi)以及維護(hù)和保全人類(lèi)環(huán)境的義務(wù)。因此，在所有違背國(guó)際義務(wù)的行為中，最嚴(yán)重的當(dāng)屬一貫并嚴(yán)重違背這些義務(wù)且對(duì)國(guó)際社會(huì)的根本利益造成重大損害或產(chǎn)生重大損害危險(xiǎn)的行為，例如非法使用武力或武力威脅、大規(guī)模嚴(yán)重侵犯人權(quán)、故意大規(guī)模污染環(huán)境等。這些嚴(yán)重違背對(duì)國(guó)際社會(huì)根本重要的義務(wù)的行為有時(shí)被稱(chēng)為“國(guó)際罪行”，屬于國(guó)際社會(huì)共同關(guān)切的重大事項(xiàng)。

實(shí)踐中，一國(guó)可能單獨(dú)或與其他國(guó)家共同從事某種國(guó)際不當(dāng)行為，有時(shí)還會(huì)牽連入他國(guó)的國(guó)際不當(dāng)行為，例如援助或協(xié)助他國(guó)的國(guó)際不當(dāng)行為，或者指揮、控制或強(qiáng)迫他國(guó)從事國(guó)際不當(dāng)行為。在不同情況下，有關(guān)國(guó)家可以單獨(dú)、共同或分別為自己的國(guó)際不當(dāng)行為承擔(dān)國(guó)家責(zé)任。

三、不屬于國(guó)際不當(dāng)行為的情況

根據(jù)《國(guó)家責(zé)任條文草案》規(guī)定，不屬于國(guó)際不當(dāng)行為有六種情況：

(1)同意：即一國(guó)不符合其對(duì)他國(guó)負(fù)擔(dān)的義務(wù)的行為，但如果該行為是在他國(guó)有效同意范圍內(nèi)從事的，該行為不屬于不當(dāng)國(guó)際不當(dāng)行為。

(2)國(guó)際不當(dāng)行為的對(duì)抗措施。一國(guó)不符合對(duì)他國(guó)負(fù)擔(dān)的義務(wù)的行為，如果該行為是針對(duì)其不當(dāng)行為的合法對(duì)抗措施，該行為不屬于國(guó)際不當(dāng)行為。

(3)不可抗力和偶然事件。即一國(guó)因不可抗力量或該國(guó)無(wú)法預(yù)見(jiàn)且無(wú)力控制的事件而實(shí)際上不能履行其國(guó)際義務(wù)時(shí)，其行為不屬于國(guó)際不當(dāng)行為。

(4)危難。在遭遇極端危難且別無(wú)選擇的情況下，代表一國(guó)行事的有關(guān)個(gè)人為挽救其本人或其監(jiān)護(hù)人的生命而采取的不符合國(guó)際義務(wù)的行為，不屬于國(guó)際不當(dāng)行為。

(5)緊急狀態(tài)。在本國(guó)生存及其他重大利益遭遇重大而緊迫的危害且別無(wú)選擇的情況下，一國(guó)為消除這一危害而采取的不符合該國(guó)國(guó)際義務(wù)的行為不屬于國(guó)際不當(dāng)行為。

(6)自衛(wèi)。即一國(guó)不符合國(guó)際義務(wù)的行為如果構(gòu)成符合《聯(lián)合國(guó)憲章》的合法自衛(wèi)措施，該行為不屬于國(guó)際不當(dāng)行為。

四、國(guó)家責(zé)任的內(nèi)容和形式

從本質(zhì)上看，國(guó)家責(zé)任是國(guó)家的國(guó)際不當(dāng)行為所引起的法律后果，具體而言，是由于行為國(guó)違反了其負(fù)擔(dān)的國(guó)際義務(wù)而在該國(guó)及受害國(guó)之間產(chǎn)生的一種“新的”權(quán)利義務(wù)關(guān)系。這種新的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的內(nèi)容和表現(xiàn)形式可以通過(guò)具體的國(guó)際條約或國(guó)際習(xí)慣規(guī)則加以確定。在這一前提下，前述《國(guó)家責(zé)任條文草案》對(duì)一般情況下的國(guó)家責(zé)任的內(nèi)容和形式作了以下規(guī)定。

(一)行為國(guó)的義務(wù)

1、停止不當(dāng)行為

如果行為國(guó)的某一國(guó)際不當(dāng)行為具有持續(xù)的性質(zhì)，則該國(guó)的首要義務(wù)便是停止該項(xiàng)行為，終止對(duì)受害國(guó)的侵犯。

2、承諾并保證不重犯

在必要情況下，行為國(guó)應(yīng)向受害國(guó)承諾并保證不對(duì)后者重復(fù)實(shí)施同一種國(guó)際不當(dāng)行為，以防止后者再次遭受同一種不當(dāng)行為的侵犯。

3、補(bǔ)償損害后果

行為國(guó)有義務(wù)通過(guò)以下一種或多種必要而適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)其國(guó)際不當(dāng)行為給受害國(guó)所造成的任何物質(zhì)上的或精神上的損害作出充分的補(bǔ)償：(1)恢復(fù)原狀。在可能的情況下，行為國(guó)應(yīng)采取措施使因其不當(dāng)行為遭受損害的有關(guān)事物或局面恢復(fù)到該不當(dāng)行為實(shí)施之前的狀況。實(shí)踐中，恢復(fù)原狀的具體措施因損害情況的不同而不同，例如歸還非法沒(méi)收或掠奪的財(cái)產(chǎn)，修復(fù)被非法毀壞的使領(lǐng)館館舍或其他建筑物，恢復(fù)被非法移動(dòng)或毀損的邊界標(biāo)志，撤回侵入他國(guó)的軍隊(duì)等等；(2)賠償。在不可能恢復(fù)原狀或者恢復(fù)原狀不足以充分補(bǔ)償損害后果的情況下，行為國(guó)應(yīng)向受害國(guó)支付適當(dāng)數(shù)量的貨幣或?qū)嵨?，以補(bǔ)償后者遭受的損失，包括利息和正常情況下的預(yù)期利益的損失；(3)滿足。在恢復(fù)原狀和賠償都不足以充分補(bǔ)償損害(特別是精神損害)后果的情況下，行為國(guó)應(yīng)對(duì)受害國(guó)給予精神上的滿足。實(shí)踐中，滿足的形式多種多樣，例如承認(rèn)本國(guó)行為違背國(guó)際義務(wù)，表示遺憾，正式道歉，處分或處罰有關(guān)責(zé)任人員，支付名義賠償金或懲罰性賠償金，等等。

以上各種補(bǔ)償方式在不同場(chǎng)合具有不同的意義和作用。在某一特定的國(guó)際不當(dāng)行為發(fā)生之后，究竟應(yīng)當(dāng)采用哪一或哪些補(bǔ)償方式，應(yīng)主要根據(jù)行為國(guó)的目的和動(dòng)機(jī)、該行為違背的國(guó)際義務(wù)的內(nèi)容以及該行為給受害國(guó)造成的實(shí)際損害后果等相關(guān)因素加以確定。不論采取何種補(bǔ)償形式，行為國(guó)有的負(fù)擔(dān)程度原則上都應(yīng)與有關(guān)損害的程度相當(dāng)。而且，不能因?yàn)橐蠡謴?fù)原狀而嚴(yán)重?fù)p害行為國(guó)的政治獨(dú)立和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，也不能因?yàn)橐鬂M足而損害行為國(guó)的國(guó)家尊嚴(yán)。

(二)受害國(guó)的權(quán)利

受害國(guó)是指其權(quán)利受到另一國(guó)的國(guó)際不當(dāng)行為侵害的國(guó)家。由于有關(guān)權(quán)利的具體來(lái)源不同，受害國(guó)可能是屬于以下幾類(lèi)國(guó)家中的一個(gè)或多個(gè)國(guó)家：(1)在有關(guān)權(quán)利來(lái)源于某一國(guó)際條約的情況下，其權(quán)利受到侵害的該條約的當(dāng)事國(guó)或第三國(guó)；(2)在有關(guān)權(quán)利來(lái)源于某一國(guó)際法院或法庭的判決或其他有拘束力的爭(zhēng)端解決決定的情況下，其權(quán)利受到侵害的該爭(zhēng)端的當(dāng)事國(guó)；(3)在有關(guān)權(quán)利來(lái)源于其他國(guó)際機(jī)關(guān)的有拘束力的決定的情況下，根據(jù)有關(guān)國(guó)際組織的組織文件有權(quán)自該權(quán)利享受利益的國(guó)家；(4)在有關(guān)權(quán)利來(lái)源于某一國(guó)際習(xí)慣法規(guī)則的情況下，其權(quán)利受到侵害的受該規(guī)則拘束的國(guó)家。

與前述行為國(guó)的義務(wù)相對(duì)應(yīng)，某一國(guó)際不當(dāng)行為的受害國(guó)有權(quán)要求行為國(guó)停止其不當(dāng)行為，承諾或保證不重犯不當(dāng)行為并以必要而適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)其所受的損害給予充分的補(bǔ)償。

五、國(guó)家責(zé)任的執(zhí)行

國(guó)家責(zé)任的執(zhí)行是指從事國(guó)際不當(dāng)行為的國(guó)家履行因其不當(dāng)行為而對(duì)受害國(guó)所負(fù)擔(dān)的有關(guān)義務(wù)，其目的和作用在于消除國(guó)際不當(dāng)行為的后果，從而有效地維護(hù)受害國(guó)的權(quán)利。

《國(guó)家責(zé)任條文草案》對(duì)國(guó)家責(zé)任的追究和反措施等國(guó)家責(zé)任的執(zhí)行問(wèn)題作了集中的規(guī)定。

(一)國(guó)家責(zé)任的追究

一項(xiàng)國(guó)際不當(dāng)行為的受害國(guó)有權(quán)通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞?，要求行為?guó)停止其不當(dāng)行為、承諾和保證不重犯以及補(bǔ)償損害后果，并可指明具體的補(bǔ)償方式。這種權(quán)利可受求償國(guó)籍原則和用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則的限制，可由受害國(guó)明示放棄，并可因遲延要求而喪失。

在一國(guó)的國(guó)際當(dāng)行為違背了對(duì)整個(gè)國(guó)際社會(huì)所負(fù)擔(dān)的義務(wù)或?yàn)楸Ｗo(hù)集體利益而設(shè)定的義務(wù)的情況下，受害國(guó)以外的與該行為有利害關(guān)系的其他國(guó)家也有權(quán)要求行為國(guó)停止其不當(dāng)行為并承諾和保證不重犯，也有權(quán)為受害國(guó)或有關(guān)義務(wù)的其他受益者的利益而要求行為國(guó)履行補(bǔ)償損害后果的義務(wù)。

(二)反措施

在行為國(guó)拒不按受害國(guó)的要求履行其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)的情況下，受害國(guó)為迫使行為國(guó)履行這些義務(wù)，有權(quán)對(duì)行為國(guó)采取報(bào)復(fù)性的對(duì)抗措施。不過(guò)，這一權(quán)利的行使要受以下限制：首先，在采取對(duì)抗措施之前，受害國(guó)應(yīng)先與行為國(guó)進(jìn)行談判，在談判不成時(shí)，應(yīng)將采取對(duì)抗措施的決定通知行為國(guó)；其次，對(duì)抗措施的程度應(yīng)與不當(dāng)行為及其造成的損害的程度相當(dāng)；再次，對(duì)抗措施的形式限于暫不履行受害國(guó)對(duì)行為國(guó)所負(fù)擔(dān)的有關(guān)國(guó)際義務(wù)，其中，不包括不使用武力和武力威脅的義務(wù)、保護(hù)基本人權(quán)的義務(wù)、不得報(bào)復(fù)受人道主義規(guī)則保護(hù)的人員的義務(wù)、一般國(guó)際法強(qiáng)制規(guī)律所設(shè)定的義務(wù)以及不得侵犯外交和領(lǐng)事人員、使領(lǐng)館館舍、使領(lǐng)館檔案和文件的義務(wù)；最后，對(duì)抗措施應(yīng)在有關(guān)不當(dāng)行為已經(jīng)停止且爭(zhēng)端已被提交有權(quán)作出有拘束力的決定的法院或法庭的情況下停止，并應(yīng)在行為國(guó)履行了其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)的情況下終止。

從國(guó)際實(shí)踐的角度來(lái)看，目前還不存在統(tǒng)一的負(fù)責(zé)執(zhí)行國(guó)家責(zé)任的機(jī)關(guān)和程序。因此，除了實(shí)施國(guó)際不當(dāng)行為的國(guó)家主動(dòng)履行因其不當(dāng)行為而對(duì)受害國(guó)負(fù)擔(dān)的義務(wù)的情況以外，主要是由受害國(guó)家要求或迫使行為國(guó)履行其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，由此而引起的國(guó)際爭(zhēng)端原則上應(yīng)在國(guó)家主權(quán)平等的基礎(chǔ)上，通過(guò)談判、協(xié)商、斡旋、調(diào)停、調(diào)查、和解、公斷(仲裁)、司法解決、區(qū)域機(jī)關(guān)或區(qū)域辦法的利益以及雙方自由選擇的其他和平方法求得解決。此外，根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》的有關(guān)規(guī)定，聯(lián)合國(guó)大會(huì)和安理會(huì)在解決國(guó)家之間關(guān)于國(guó)家責(zé)任的爭(zhēng)端方面也可以發(fā)揮重要的作用。特別是在一國(guó)從事了威脅和平、破壞和平或侵略行為的情況下，安理會(huì)有權(quán)建議或決定對(duì)行為國(guó)采取非武力的或武力的強(qiáng)制行動(dòng)以維持國(guó)際和平與安全。

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