本文作者：張健工作單位：廣東司法警官職業(yè)學(xué)院

一、環(huán)境犯罪與環(huán)境刑法概述

環(huán)境犯罪具有不同于普通刑事犯罪的諸多特性。第一,具有災(zāi)難性的危害后果。環(huán)境犯罪不僅破壞人類賴以生存的環(huán)境,而且危害人的生命、健康和財(cái)產(chǎn);不僅危害這一代人,而且很可能會(huì)危害下一代人。環(huán)境犯罪一旦發(fā)生,往往具有很大的危害面。第二,其運(yùn)行時(shí)效不同于普通刑事犯罪。環(huán)境犯罪尤其是污染環(huán)境的犯罪,其危害后果往往具有長(zhǎng)期潛伏性,危害行為與危害后果之間的關(guān)系不易察覺(jué),其發(fā)案時(shí)間常常少則幾年,多則十幾年、二十幾年,而我國(guó)現(xiàn)行刑法典規(guī)定的大部分環(huán)境犯罪的追溯時(shí)效為10年,這很可能會(huì)導(dǎo)致大量的環(huán)境污染犯罪得不到追溯。因此環(huán)境犯罪的追溯時(shí)效應(yīng)適當(dāng)延長(zhǎng)。第三,環(huán)境犯罪具有高度的行政從屬性。環(huán)境犯罪能否成立,全部或部分地取決于其是否符合行政法的規(guī)定,甚至多數(shù)環(huán)境犯罪的構(gòu)成要件需要由其它環(huán)境行政法規(guī)的規(guī)定來(lái)填補(bǔ)。現(xiàn)行刑法典對(duì)于環(huán)境犯罪的規(guī)定沒(méi)有有效地顧及到環(huán)境犯罪的特殊性,而實(shí)際上這也不可能做到。把環(huán)境犯罪規(guī)定到刑法典當(dāng)中,只是過(guò)多地注意到體系的邏輯性和完整性,卻忽視了環(huán)境犯罪的實(shí)際追溯效果。為了有利于追究環(huán)境刑事犯罪、便于司法操作,環(huán)境刑事立法在模式上應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性。環(huán)境刑法作為刑法的一個(gè)子系統(tǒng),基于環(huán)境犯罪的特殊性,它應(yīng)該有一個(gè)有別于其他類型犯罪系統(tǒng)的指導(dǎo)思想。對(duì)于環(huán)境刑法的指導(dǎo)思想,筆者認(rèn)為可以從環(huán)境刑法保護(hù)的法益的角度來(lái)構(gòu)架。人類社會(huì)發(fā)展到生態(tài)文明階段,傳統(tǒng)法律可以說(shuō)已經(jīng)難以適應(yīng)變化的社會(huì)現(xiàn)實(shí)。環(huán)境刑法的法益,應(yīng)以集體公益保護(hù)為基礎(chǔ)。傳統(tǒng)上刑法法益以個(gè)人法益受侵害為防衛(wèi)的主要對(duì)象,我國(guó)現(xiàn)行環(huán)境刑事立法,大多數(shù)危害環(huán)境罪的成立均以對(duì)人的權(quán)益人身、財(cái)產(chǎn)造成實(shí)際損害為條件。環(huán)境犯罪的客體應(yīng)當(dāng)是環(huán)境權(quán)益,環(huán)境刑事立法應(yīng)該具有更強(qiáng)的獨(dú)立性。在目前環(huán)境保護(hù)形勢(shì)相當(dāng)嚴(yán)峻,以城市為中心的環(huán)境污染仍然在加劇,并向農(nóng)村蔓延,生態(tài)破壞范圍加大,我國(guó)環(huán)境刑法立法觀念應(yīng)由傳統(tǒng)的人本主義中心立法向人與自然協(xié)調(diào)發(fā)展立法轉(zhuǎn)變。在2001年環(huán)境資源法國(guó)際研討會(huì)上,與會(huì)代表主張根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的時(shí)代要求,以/人類和生態(tài)共同利益0為中心作為價(jià)值觀念取代以/人類利益0為中心的傳統(tǒng)價(jià)值觀念,并進(jìn)而提出其法律價(jià)值取向應(yīng)由人與人的社會(huì)秩序向人與自然的生態(tài)秩序擴(kuò)展,由代內(nèi)公平向代際公平邁進(jìn),由發(fā)展經(jīng)濟(jì)的絕對(duì)自由向相對(duì)自由推移,由對(duì)個(gè)人價(jià)值的承認(rèn)向?qū)ζ渌锓N種群價(jià)值的承認(rèn)拓展。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,/當(dāng)今時(shí)代世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式是不可持續(xù)的,生態(tài)與經(jīng)濟(jì)的矛盾已成為當(dāng)代社會(huì)發(fā)展中的一對(duì)基本矛盾。0因此,人類想要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性,必然要遵循經(jīng)濟(jì)與生態(tài)相協(xié)調(diào)發(fā)展的規(guī)律,從生態(tài)學(xué)的角度保護(hù)環(huán)境,在立法中考慮環(huán)境要素,在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中加入環(huán)境因素。

二、生態(tài)利益的保護(hù)是環(huán)境刑法的本質(zhì)和目的

當(dāng)今世界的經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)及環(huán)境現(xiàn)狀,向環(huán)保法律體系提出了更高要求,加強(qiáng)刑法介入環(huán)境保護(hù)已成為歷史發(fā)展的必然。環(huán)境保護(hù)的目的是/為保護(hù)和改善生活環(huán)境與生態(tài)環(huán)境、防治污染和破壞環(huán)境資源、合理開(kāi)發(fā)利用環(huán)境資源、保障人體健康、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展等。0歸根到底是對(duì)人與自然的保護(hù)。注重自然生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值以及人與生態(tài)和諧統(tǒng)一的目標(biāo)決定了在人與自然關(guān)系的領(lǐng)域中要有法律規(guī)則的介入,人與自然關(guān)系的秩序化和合法化已成為歷史和現(xiàn)實(shí)的雙重要求。環(huán)境資源具有多種功能,最主要的是經(jīng)濟(jì)功能和生態(tài)功能。在漫長(zhǎng)的環(huán)境資源開(kāi)發(fā)利用歷史中,人類一直關(guān)注其經(jīng)濟(jì)功能,在立法上表現(xiàn)為將環(huán)境資源作為財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)。隨著人類對(duì)環(huán)境資源認(rèn)識(shí)的深入,環(huán)境的生態(tài)功能開(kāi)始得到重視,生態(tài)利益作為一種獨(dú)立的利益形態(tài)要求在立法上體現(xiàn)出來(lái)。至此,人類利益中原本被忽略的一個(gè)重要利益生態(tài)利益進(jìn)入了立法者的視野。環(huán)境刑事立法也開(kāi)始發(fā)生了變化,具體表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:一是將環(huán)境犯罪作為一類獨(dú)立的犯罪予以規(guī)范;二是將生態(tài)利益作為單獨(dú)的保護(hù)法益。這樣,環(huán)境刑事立法就從保護(hù)生命、健康和財(cái)產(chǎn)安全轉(zhuǎn)向生態(tài)安全,生態(tài)利益成為環(huán)境刑法的保護(hù)目標(biāo)。環(huán)境刑事立法的根本目的在于保護(hù)人體健康及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所必須的環(huán)境條件,維護(hù)生態(tài)系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn),使生態(tài)環(huán)境呈現(xiàn)為良好的質(zhì)的狀態(tài),而這主要取決于對(duì)生態(tài)利益的保護(hù)。因此生態(tài)利益的保護(hù)才是環(huán)境刑法的本質(zhì)和目的。環(huán)境刑法對(duì)生態(tài)利益的保護(hù)首先體現(xiàn)在法益目標(biāo)的選擇上。環(huán)境犯罪主要表現(xiàn)為兩種形態(tài):即對(duì)環(huán)境的污染和對(duì)自然資源的破壞。污染環(huán)境犯罪侵害的利益較為復(fù)雜,因?yàn)槲廴经h(huán)境不單表現(xiàn)為對(duì)環(huán)境本身的損害,而且它還造成人身或財(cái)產(chǎn)損害,因此,對(duì)污染環(huán)境犯罪的立法來(lái)說(shuō),很多國(guó)家往往把生態(tài)利益和人身、財(cái)產(chǎn)利益均作為法益目標(biāo)。破壞自然資源的犯罪一般不直接造成人身傷害,但因資源固有的財(cái)產(chǎn)屬性,保護(hù)法益往往確定為生態(tài)和財(cái)產(chǎn)利益。但是,在幾個(gè)保護(hù)法益中,有一個(gè)基本法益的選擇問(wèn)題。不同的基本法益選擇導(dǎo)致犯罪構(gòu)成設(shè)計(jì)上的不同和罪狀表述上的差異,從而決定某些行為的罪與非罪。如果環(huán)境刑法以生態(tài)利益為法益目標(biāo),環(huán)境犯罪的客觀方面必然表現(xiàn)為將生態(tài)利益的損害作為定罪和量刑的標(biāo)準(zhǔn),將生態(tài)利益置于優(yōu)先地位。如果環(huán)境刑法旨在保護(hù)人身或財(cái)產(chǎn),則環(huán)境犯罪的罪與非罪就取決于人身或財(cái)產(chǎn)損害的程度,而人身和財(cái)產(chǎn)的保護(hù)通過(guò)其他章節(jié)的規(guī)定就可達(dá)到目的,完全沒(méi)有必要單列環(huán)境犯罪。因此,環(huán)境刑法應(yīng)將生態(tài)利益確定為法益目標(biāo),并以此來(lái)達(dá)到保護(hù)人體健康和自然環(huán)境的目的。

三、我國(guó)環(huán)境刑法對(duì)生態(tài)利益的保護(hù)

一、生態(tài)利益的形成機(jī)理

1.生態(tài)利益的形成

生態(tài)利益是生物生存和繁衍所必需的物質(zhì)和生態(tài)需要，它產(chǎn)生于生態(tài)系統(tǒng)，地球生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)養(yǎng)分循環(huán)和能量流動(dòng)為生物提供所需物質(zhì)和生態(tài)需要。養(yǎng)分循環(huán)是指由于生物的生活、生長(zhǎng)、死亡和分解，化學(xué)元素從周圍環(huán)境中進(jìn)入生物體和從生物體又回到環(huán)境中去的過(guò)程。能量流動(dòng)是指能量通過(guò)食物關(guān)系從一個(gè)營(yíng)養(yǎng)級(jí)轉(zhuǎn)移到下一個(gè)營(yíng)養(yǎng)級(jí)。通過(guò)不間斷的養(yǎng)分循環(huán)和能量流動(dòng)，生態(tài)系統(tǒng)才能維持平衡，從而為各種生物體提供所需的物質(zhì)和生態(tài)需要。一旦這種平衡被破壞，就會(huì)造成整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的崩潰。

在探尋生態(tài)利益的具體形成之前，首先要分析生態(tài)系統(tǒng)的組成形式。生態(tài)系統(tǒng)包括生物和非生物。根據(jù)生物在生態(tài)系統(tǒng)中的作用，可將其分為三種類型：生產(chǎn)者，主要是指綠色植物，包括一切能進(jìn)行光合作用的高等植物、藻類和地衣。除綠色植物外，還有利用太陽(yáng)能或化學(xué)能把無(wú)機(jī)物轉(zhuǎn)化為有機(jī)物的光能自養(yǎng)微生物和化能自養(yǎng)微生物。生產(chǎn)者在生態(tài)系統(tǒng)中不僅可以產(chǎn)生有機(jī)物，而且也能在將無(wú)機(jī)物合成有機(jī)物的同時(shí)，把太陽(yáng)能轉(zhuǎn)化為化學(xué)能，貯存在生成的有機(jī)物中。這些有機(jī)物及貯存的化學(xué)能，一方面供給生產(chǎn)者自身生長(zhǎng)發(fā)育的需要，另一方面，也用來(lái)維持其他生物全部生命活動(dòng)的需要，是其他生物類群以及人類的食物和能源的供應(yīng)者。第二中類型是消費(fèi)者，主要是指動(dòng)物。它們以其他生物或有機(jī)質(zhì)為食。消費(fèi)者在生態(tài)系統(tǒng)中的作用之一，是實(shí)現(xiàn)物質(zhì)與能量的傳遞。消費(fèi)者的另一個(gè)作用是實(shí)現(xiàn)物質(zhì)的再生產(chǎn)，所以消費(fèi)者又可稱為次級(jí)生產(chǎn)者。第三種類型是分解者，主要是指細(xì)菌和真菌等微生物。分解者的作用就在于把生產(chǎn)者和消費(fèi)者的殘?bào)w分解為簡(jiǎn)單的物質(zhì)，再供給生產(chǎn)者。生態(tài)系統(tǒng)中的非生物成分是指各種環(huán)境要素，包括濕度、光照、大氣、水、土壤、氣候、各種礦物質(zhì)和非生物成分的有機(jī)質(zhì)等。非生物成分在生態(tài)系統(tǒng)中的作用，一方面是為各種生物提供必要的生存環(huán)境，另一方面是為各種生物提供必要的營(yíng)養(yǎng)元素。生態(tài)系統(tǒng)中的各種成分相互依存，在一定條件下保持相對(duì)平衡，物質(zhì)循環(huán)和能量流動(dòng)周而復(fù)始。

沒(méi)有生態(tài)系統(tǒng)，就無(wú)法產(chǎn)生生態(tài)利益，通過(guò)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的分析，可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：生態(tài)系統(tǒng)中的各種組成成分都是制造生態(tài)利益不可缺少的條件，而其中的生物成分則是生態(tài)利益的制造者，也就是說(shuō)，生態(tài)系統(tǒng)中的生產(chǎn)者、消費(fèi)者和分解者都是生態(tài)利益的制造者，它們?cè)谥圃爝^(guò)程中發(fā)揮著不同的作用。但是，任何一個(gè)成分都不能缺失，否則，生態(tài)平衡就會(huì)被打破，物質(zhì)循環(huán)和能量流動(dòng)就會(huì)中斷，則生態(tài)利益也就無(wú)法產(chǎn)生。所以，生產(chǎn)者、消費(fèi)者和分解者在生態(tài)利益的制造過(guò)程中都發(fā)揮了非常重要的作用。

2.生態(tài)利益與制造者之間的關(guān)系

一、生態(tài)利益的形成機(jī)理

1.生態(tài)利益的形成

生態(tài)利益是生物生存和繁衍所必需的物質(zhì)和生態(tài)需要，它產(chǎn)生于生態(tài)系統(tǒng)，地球生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)養(yǎng)分循環(huán)和能量流動(dòng)為生物提供所需物質(zhì)和生態(tài)需要。養(yǎng)分循環(huán)是指由于生物的生活、生長(zhǎng)、死亡和分解，化學(xué)元素從周圍環(huán)境中進(jìn)入生物體和從生物體又回到環(huán)境中去的過(guò)程。能量流動(dòng)是指能量通過(guò)食物關(guān)系從一個(gè)營(yíng)養(yǎng)級(jí)轉(zhuǎn)移到下一個(gè)營(yíng)養(yǎng)級(jí)。通過(guò)不間斷的養(yǎng)分循環(huán)和能量流動(dòng)，生態(tài)系統(tǒng)才能維持平衡，從而為各種生物體提供所需的物質(zhì)和生態(tài)需要。一旦這種平衡被破壞，就會(huì)造成整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的崩潰。

在探尋生態(tài)利益的具體形成之前，首先要分析生態(tài)系統(tǒng)的組成形式。生態(tài)系統(tǒng)包括生物和非生物。根據(jù)生物在生態(tài)系統(tǒng)中的作用，可將其分為三種類型：生產(chǎn)者，主要是指綠色植物，包括一切能進(jìn)行光合作用的高等植物、藻類和地衣。除綠色植物外，還有利用太陽(yáng)能或化學(xué)能把無(wú)機(jī)物轉(zhuǎn)化為有機(jī)物的光能自養(yǎng)微生物和化能自養(yǎng)微生物。生產(chǎn)者在生態(tài)系統(tǒng)中不僅可以產(chǎn)生有機(jī)物，而且也能在將無(wú)機(jī)物合成有機(jī)物的同時(shí)，把太陽(yáng)能轉(zhuǎn)化為化學(xué)能，貯存在生成的有機(jī)物中。這些有機(jī)物及貯存的化學(xué)能，一方面供給生產(chǎn)者自身生長(zhǎng)發(fā)育的需要，另一方面，也用來(lái)維持其他生物全部生命活動(dòng)的需要，是其他生物類群以及人類的食物和能源的供應(yīng)者。第二中類型是消費(fèi)者，主要是指動(dòng)物。它們以其他生物或有機(jī)質(zhì)為食。消費(fèi)者在生態(tài)系統(tǒng)中的作用之一，是實(shí)現(xiàn)物質(zhì)與能量的傳遞。消費(fèi)者的另一個(gè)作用是實(shí)現(xiàn)物質(zhì)的再生產(chǎn)，所以消費(fèi)者又可稱為次級(jí)生產(chǎn)者。第三種類型是分解者，主要是指細(xì)菌和真菌等微生物。分解者的作用就在于把生產(chǎn)者和消費(fèi)者的殘?bào)w分解為簡(jiǎn)單的物質(zhì)，再供給生產(chǎn)者。生態(tài)系統(tǒng)中的非生物成分是指各種環(huán)境要素，包括濕度、光照、大氣、水、土壤、氣候、各種礦物質(zhì)和非生物成分的有機(jī)質(zhì)等。非生物成分在生態(tài)系統(tǒng)中的作用，一方面是為各種生物提供必要的生存環(huán)境，另一方面是為各種生物提供必要的營(yíng)養(yǎng)元素。生態(tài)系統(tǒng)中的各種成分相互依存，在一定條件下保持相對(duì)平衡，物質(zhì)循環(huán)和能量流動(dòng)周而復(fù)始。

沒(méi)有生態(tài)系統(tǒng)，就無(wú)法產(chǎn)生生態(tài)利益，通過(guò)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的分析，可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：生態(tài)系統(tǒng)中的各種組成成分都是制造生態(tài)利益不可缺少的條件，而其中的生物成分則是生態(tài)利益的制造者，也就是說(shuō)，生態(tài)系統(tǒng)中的生產(chǎn)者、消費(fèi)者和分解者都是生態(tài)利益的制造者，它們?cè)谥圃爝^(guò)程中發(fā)揮著不同的作用。但是，任何一個(gè)成分都不能缺失，否則，生態(tài)平衡就會(huì)被打破，物質(zhì)循環(huán)和能量流動(dòng)就會(huì)中斷，則生態(tài)利益也就無(wú)法產(chǎn)生。所以，生產(chǎn)者、消費(fèi)者和分解者在生態(tài)利益的制造過(guò)程中都發(fā)揮了非常重要的作用。

2.生態(tài)利益與制造者之間的關(guān)系

摘要：我國(guó)現(xiàn)有的生態(tài)環(huán)境技術(shù)無(wú)法滿足保護(hù)生態(tài)環(huán)境需求，但使用最新的技術(shù)存在專利阻礙?；趪?guó)家安全、基礎(chǔ)人權(quán)保障的考量，考慮到技術(shù)的決定作用與專利的負(fù)作用，我國(guó)有必要實(shí)施生態(tài)環(huán)境專利強(qiáng)制許可。因生態(tài)環(huán)境專利符合《專利法》中以公益為目的事由，國(guó)際條約為生態(tài)環(huán)境專利強(qiáng)制許可提供法律支持，發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際法義務(wù)及道德責(zé)任等原因，實(shí)施生態(tài)環(huán)境專利強(qiáng)制許可切實(shí)可行。為保障其落實(shí)，需要在《專利法》中明文規(guī)定，積極推動(dòng)相關(guān)國(guó)際條約修訂，強(qiáng)化國(guó)際協(xié)調(diào)與合作。

關(guān)鍵詞：生態(tài)環(huán)境專利；生態(tài)環(huán)境技術(shù)；生態(tài)保護(hù)修復(fù)；強(qiáng)制許可；專利法

在武漢金口垃圾填埋場(chǎng)生態(tài)修復(fù)案例①的技術(shù)選擇上，修復(fù)單位考慮到傳統(tǒng)垃圾封場(chǎng)技術(shù)存在毒害氣體散發(fā)、滲瀝液泄漏等弊端，而采用開(kāi)挖篩分轉(zhuǎn)運(yùn)方式，不僅投資高昂，且存在安全隱患，最后嘗試引入全新的好氧修復(fù)技術(shù)。使用該技術(shù)能將垃圾滲瀝液通過(guò)回灌直接消耗在垃圾填埋場(chǎng)中，氣體產(chǎn)物主要為二氧化碳，有效減少?gòu)U液廢氣產(chǎn)生。如今的金口垃圾填埋場(chǎng)已成為世界規(guī)模最大的老舊垃圾填埋場(chǎng)生態(tài)修復(fù)成功案例，還作為第十屆中國(guó)國(guó)際園林博覽會(huì)場(chǎng)址，具有顯著的環(huán)境、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益[1]。該技術(shù)已經(jīng)成功在西方發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)用幾十年，而我國(guó)直到2008年才首次將其試驗(yàn)性運(yùn)用于北京黑石頭垃圾消納場(chǎng)。上述金口垃圾填埋場(chǎng)案例是為數(shù)不多的成功案例。相比于其他垃圾處理方式容易引發(fā)一系列環(huán)境問(wèn)題，好氧修復(fù)技術(shù)無(wú)疑是垃圾處理的最優(yōu)解，但該技術(shù)在我國(guó)卻面臨“水土不服”的困境。好氧修復(fù)技術(shù)在我國(guó)難以全面推廣的根本原因在于其核心技術(shù)的缺失：該技術(shù)的核心是“填埋場(chǎng)生物反應(yīng)器”技術(shù)，但被美國(guó)固體廢物工程與咨詢龍頭企業(yè)——SCS公司牢牢掌握。實(shí)踐中不當(dāng)使用該技術(shù)，不僅無(wú)法對(duì)垃圾填埋場(chǎng)實(shí)施生態(tài)修復(fù)，還存在二次污染風(fēng)險(xiǎn)。可見(jiàn)，技術(shù)專利在生態(tài)修復(fù)過(guò)程中起到了至關(guān)重要的作用。我國(guó)現(xiàn)有的尚處于起步階段的生態(tài)環(huán)境技術(shù)不足以應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題，而引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)的相關(guān)技術(shù)就是應(yīng)對(duì)生態(tài)環(huán)境危機(jī)的重要方式。主流環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓有：通過(guò)加強(qiáng)政府間合作機(jī)制、建立促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓資金、建立商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓的激勵(lì)機(jī)制等方式[2]。先進(jìn)的生態(tài)環(huán)境技術(shù)往往以專利形式掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家少數(shù)公司手中，這些公司多會(huì)基于技術(shù)優(yōu)勢(shì)，以及利益考量來(lái)濫用專利壟斷權(quán)，或阻礙技術(shù)向技術(shù)落后的發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓，或索要高額的專利費(fèi)用，這也導(dǎo)致“知識(shí)產(chǎn)權(quán)懷疑論”和“反知識(shí)產(chǎn)權(quán)論””的思潮。不可否認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)起積極作用，但為了切實(shí)保護(hù)我國(guó)生態(tài)環(huán)境，亟需一種利益平衡機(jī)制，從制度設(shè)置上扭轉(zhuǎn)生態(tài)環(huán)境技術(shù)受制于他國(guó)的現(xiàn)狀。

一、生態(tài)環(huán)境專利強(qiáng)制許可的必要性

生態(tài)環(huán)境專利解決的是迫在眉睫的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題，關(guān)系到國(guó)家生態(tài)安全，關(guān)系到基本人權(quán)。從技術(shù)專利考量，技術(shù)在生態(tài)環(huán)境保護(hù)修復(fù)中起到核心地位，且專利壟斷性會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)修復(fù)產(chǎn)生負(fù)作用。因此，有必要對(duì)生態(tài)環(huán)境專利實(shí)施強(qiáng)制許可。（一）維護(hù)國(guó)家生態(tài)安全的現(xiàn)實(shí)需要。黨的報(bào)告深刻闡述了生態(tài)安全的重要性，指出要“堅(jiān)定走生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好的文明發(fā)展道路，建設(shè)美麗中國(guó)，為人民創(chuàng)造良好生產(chǎn)生活環(huán)境,為全球生態(tài)安全做出貢獻(xiàn)”。在當(dāng)今中國(guó)，生態(tài)環(huán)境問(wèn)題已成為關(guān)系黨的使命宗旨的重大政治問(wèn)題和關(guān)系民生的重大社會(huì)問(wèn)題，生態(tài)安全直接影響人民生產(chǎn)生活能否少受生態(tài)環(huán)境的制約，直接決定一個(gè)國(guó)家能否滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，直接關(guān)系到社會(huì)穩(wěn)定與國(guó)家長(zhǎng)治久安[3]。評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家生態(tài)安全的體系眾多，應(yīng)用最普遍的是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織和聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署提出的“壓力－狀態(tài)－響應(yīng)（PSR）”評(píng)價(jià)體系[4]。狀態(tài)指標(biāo)反映環(huán)境當(dāng)前的狀態(tài)或趨勢(shì)（如污染物濃度、物種多樣性等），是水、大氣、土壤、生物等生態(tài)因子的直接體現(xiàn)。生態(tài)因子通過(guò)影響生態(tài)系統(tǒng)安全性，進(jìn)而影響到區(qū)域生態(tài)安全。無(wú)論是PSR體系，還是其它生態(tài)安全評(píng)價(jià)體系，狀態(tài)指標(biāo)都占據(jù)著最大權(quán)重，故只要任一生態(tài)因子為劣等，就可否決該區(qū)域生態(tài)安全。這與實(shí)際一致，若某地水資源受到嚴(yán)重污染，直接威脅到民眾生產(chǎn)生活，何談生態(tài)安全？最后，生態(tài)因子的影響因素繁多，其中人為因子是關(guān)鍵。具有主觀能動(dòng)性的人類既能對(duì)生態(tài)環(huán)境造成毀滅性打擊，也能對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生積極效果。生態(tài)環(huán)境專利作為人類智力成果，將其妥善利用可提高生態(tài)因子數(shù)值，進(jìn)而有效保障國(guó)家生態(tài)安全。（二）優(yōu)先保障基礎(chǔ)人權(quán)的必然導(dǎo)向。近些年，迫在眉睫生態(tài)環(huán)境問(wèn)題已影響到人們生活，損害公民的生存權(quán)、發(fā)展權(quán)、環(huán)境權(quán)等基礎(chǔ)人權(quán)。解決該問(wèn)題的重要一環(huán)是合理使用生態(tài)環(huán)境技術(shù)。強(qiáng)制許可生態(tài)環(huán)境專利對(duì)環(huán)境保護(hù)有著利好作用，但對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有所限制；正常實(shí)施生態(tài)環(huán)境專利能有效保護(hù)專利權(quán)人利益，卻無(wú)法滿足環(huán)境問(wèn)題的技術(shù)需求。從本質(zhì)上看，是否強(qiáng)制許可生態(tài)環(huán)境專利涉及到的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)與基礎(chǔ)人權(quán)的沖突問(wèn)題，處理兩者沖突的最佳方式是使用“法益優(yōu)先保護(hù)”原則，根據(jù)各自價(jià)值位階的高低確定順位[5]。顯然，基礎(chǔ)人權(quán)的價(jià)值位階高于生態(tài)環(huán)境專利權(quán)等財(cái)產(chǎn)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)。普遍的基礎(chǔ)人權(quán)優(yōu)先于生態(tài)環(huán)境專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。首先，在權(quán)利產(chǎn)生方面，基礎(chǔ)人權(quán)是與生俱來(lái)的權(quán)利，不可轉(zhuǎn)讓；生態(tài)環(huán)境專利是國(guó)家授予的權(quán)利，可讓與。其次，在權(quán)利適用方面，基礎(chǔ)人權(quán)的普遍性被世界廣泛認(rèn)可；生態(tài)環(huán)境專利僅在授權(quán)國(guó)家的生態(tài)領(lǐng)域內(nèi)適用。再次，在權(quán)利特征方面，基礎(chǔ)人權(quán)具有道德性和終極性，是至高無(wú)上的道德權(quán)利；生態(tài)環(huán)境專利具有經(jīng)濟(jì)性和工具性，是智力成果的權(quán)力化產(chǎn)物。最后，在權(quán)利救濟(jì)方面，侵犯基礎(chǔ)人權(quán)行為大多關(guān)聯(lián)嚴(yán)重的暴力事件，會(huì)受到所有國(guó)家嚴(yán)厲制裁；侵犯生態(tài)環(huán)境專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為僅屬民事侵權(quán)行為，即使構(gòu)成犯罪的，刑罰也較輕。此外，侵犯他國(guó)生態(tài)環(huán)境專利雖然可能引起國(guó)際爭(zhēng)端或?qū)е聡?guó)際輿論譴責(zé)，但遠(yuǎn)不及嚴(yán)重的侵犯人權(quán)行為所引發(fā)的后果（如國(guó)際刑事法庭對(duì)種族屠殺罪、危害人類罪等國(guó)際制裁）。具體的基礎(chǔ)人權(quán)也優(yōu)先于生態(tài)環(huán)境專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。首先，生存權(quán)和發(fā)展權(quán)是一切權(quán)利的基礎(chǔ)，是享有其它權(quán)利的前提條件。權(quán)利主體為人。人延續(xù)生命需要一定的物質(zhì)條件和安全保障，正符合生存權(quán)和發(fā)展權(quán)的內(nèi)涵。生存權(quán)和發(fā)展權(quán)是人能成為人的充要條件，是以人為主體而形成權(quán)利概念的基礎(chǔ)。所以生存權(quán)和發(fā)展權(quán)是我國(guó)首要人權(quán)，優(yōu)先于一切權(quán)利[6]。這也符合馬斯洛需求層次理論?？諝?、水、食物等生理需求是最低層次的需求，只有從基礎(chǔ)物質(zhì)需求解放出來(lái)，才能追求所有財(cái)產(chǎn)等安全需求。前者體現(xiàn)為生存權(quán)和發(fā)展權(quán)，后者表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)權(quán)。其次，環(huán)境權(quán)優(yōu)先順位高于生態(tài)環(huán)境專利。環(huán)境權(quán)是環(huán)境法律權(quán)利與義務(wù)的統(tǒng)一，可持續(xù)發(fā)展理論是其核心內(nèi)涵。為了保護(hù)人們賴以生存的生態(tài)環(huán)境，并維護(hù)代際間環(huán)境公平，要對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的絕對(duì)自由做出限制。（三）先進(jìn)技術(shù)在生態(tài)環(huán)境保護(hù)中具有決定作用。先進(jìn)技術(shù)在生態(tài)環(huán)境保護(hù)中起決定作用，尤其是在生態(tài)修復(fù)中。為了實(shí)現(xiàn)生態(tài)修復(fù)最佳效果和最低耗費(fèi)的目標(biāo)，需綜合運(yùn)用物理、化學(xué)與生物修復(fù)手段及工程技術(shù)措施，而先進(jìn)技術(shù)直接決定方案如何實(shí)施。技術(shù)能有效應(yīng)對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)中的現(xiàn)實(shí)困擾。實(shí)踐中，生態(tài)修復(fù)面對(duì)的最大問(wèn)題是費(fèi)用高昂但效果有限，運(yùn)用先進(jìn)的生態(tài)修復(fù)技術(shù)就可有效解決。如江蘇無(wú)錫通過(guò)引入德國(guó)“光凈膜”技術(shù)治理水污染，修復(fù)河濱生態(tài)。其自帶微生物的竹纖維膜在陽(yáng)光等催化下，將水中有害物質(zhì)分解為有機(jī)物。該技術(shù)與傳統(tǒng)技術(shù)相比，不僅成本得到控制，成效更為明顯。技術(shù)能解決生態(tài)環(huán)境保護(hù)中的歷史難題。許多生態(tài)環(huán)境問(wèn)題是歷史遺留問(wèn)題。隨著科技進(jìn)步，一些當(dāng)時(shí)無(wú)法修復(fù)的生態(tài)損害有了新技術(shù)支持。如千百年來(lái)有著“死亡之?！钡膸?kù)布其沙漠而今成為“全球唯一被整體治理的沙漠”?？缭桨胧兰o(jì)的治沙工作終見(jiàn)成效，分析其成功經(jīng)驗(yàn)，離不開(kāi)容器苗、大坑深栽、迎風(fēng)坡造林、甘草平移種植、水氣種植法等治沙新技術(shù)[7]。最后，強(qiáng)制許可將會(huì)促進(jìn)生態(tài)環(huán)境技術(shù)的普及，帶動(dòng)更多的環(huán)保技術(shù)發(fā)展，促使形成研發(fā)、生產(chǎn)、運(yùn)用的良性循環(huán)體系，提升綠色生產(chǎn)力[8]。（四）專利壟斷性對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)具有負(fù)作用。專利是把雙刃劍，具有公地與反公地的兩重性，其原因是缺乏對(duì)使用權(quán)與排他權(quán)的協(xié)調(diào)[9]。專利一方面通過(guò)形成合法壟斷阻止同類競(jìng)爭(zhēng)；另一方面通過(guò)給予專利權(quán)人專利獨(dú)享期，阻止第三方對(duì)該技術(shù)的使用。而出于非純粹目的而濫用專利的合法壟斷，或?qū)⒆柚怪R(shí)傳播，或?qū)⒆柚褂行蚋?jìng)爭(zhēng)，或?qū)⒆柚菇?jīng)濟(jì)發(fā)展。專利壟斷性所導(dǎo)致的負(fù)面作用在生態(tài)環(huán)境專利中更為突出。首先，專利壟斷性阻礙技術(shù)流動(dòng)與傳播。生態(tài)環(huán)境保護(hù)修復(fù)是綜合性工程，需廣泛運(yùn)用各類技術(shù)，但專利壟斷會(huì)限制上游專利的應(yīng)用，直接阻礙新技術(shù)流動(dòng)以及研究成果的傳播。其次，專利壟斷性會(huì)阻礙有序競(jìng)爭(zhēng)。生態(tài)環(huán)境技術(shù)因應(yīng)用場(chǎng)景有限，相關(guān)研究匱乏，這使得生態(tài)環(huán)境專利權(quán)人往往在市場(chǎng)上毫無(wú)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。專利權(quán)人為了追逐豐厚的利益而濫用專利壟斷性，將阻礙同類技術(shù)的發(fā)展。最后，發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)在專利技術(shù)中占據(jù)先發(fā)優(yōu)勢(shì)，專利壟斷性使得后發(fā)展國(guó)家舉步維艱。保護(hù)生態(tài)環(huán)境是全人類共同的責(zé)任，發(fā)達(dá)國(guó)家濫用專利壟斷攫取發(fā)展中國(guó)家利益的做法顯然欠妥?？梢?jiàn)，具有壟斷性特征的專利本身就存在負(fù)作用，這一點(diǎn)在生態(tài)環(huán)境保護(hù)中被進(jìn)一步地放大，故需要通過(guò)實(shí)施生態(tài)環(huán)境專利強(qiáng)制許可來(lái)減弱專利壟斷的不良影響。

二、生態(tài)環(huán)境專利強(qiáng)制許可的可行性

摘要：隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新時(shí)代，制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與提質(zhì)增效需要制造企業(yè)與其利益相關(guān)者協(xié)同發(fā)展。本文借助于傳統(tǒng)商業(yè)生態(tài)關(guān)系的演變，探討新時(shí)代制造企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)成要素，指出制造企業(yè)及其利益相關(guān)者、財(cái)務(wù)戰(zhàn)略及財(cái)務(wù)資源是制造企業(yè)財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的影響因素，從財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境、生態(tài)主體、生態(tài)客體及生態(tài)法則等方面，構(gòu)建新時(shí)代制造企業(yè)財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)模式“一體兩翼”。

關(guān)鍵詞：新時(shí)代制造企業(yè)財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)

一、引言

我國(guó)要實(shí)現(xiàn)由制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變，加快推進(jìn)中國(guó)制造“2025計(jì)劃”的實(shí)施，促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端，培育若干世界級(jí)先進(jìn)制造業(yè)集群。關(guān)鍵在于發(fā)揮制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的資源整合效應(yīng)與管理協(xié)同效應(yīng)，樹(shù)立“一榮俱榮、一損俱損”的發(fā)展理念，遵循制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的生態(tài)規(guī)律進(jìn)行財(cái)務(wù)管理，實(shí)施財(cái)務(wù)管理創(chuàng)新，構(gòu)建制造業(yè)企業(yè)的財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)，形成和諧共生關(guān)系，促使利益相關(guān)者利益沖突的平衡，提升制造業(yè)企業(yè)抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，確保制造業(yè)企業(yè)振興與成功轉(zhuǎn)型升級(jí)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

二、文獻(xiàn)綜述

20世紀(jì)30年代英國(guó)生態(tài)學(xué)家Tansley[1]提出了生態(tài)系統(tǒng)的概念；將自然生態(tài)系統(tǒng)原理應(yīng)用于人類企業(yè)活動(dòng)[2]；隨之生態(tài)系統(tǒng)的研究視角進(jìn)一步擴(kuò)展到商業(yè)、學(xué)術(shù)、政府機(jī)構(gòu)等領(lǐng)域。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)研究集中體現(xiàn)在概念、特征及機(jī)理方面：在我國(guó)較早提出財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)，提出財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)平衡和開(kāi)放性的特點(diǎn)[3]；根據(jù)自然生態(tài)系統(tǒng)界定了財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)概念[4]；以上市公司為主體界定財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)概念[5]；認(rèn)為保持財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)部協(xié)調(diào)是財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)研究的重要問(wèn)題[6]。財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的研究盡管已引起重視，但均未能形成可借鑒的直接研究成果。財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成要素的研究散見(jiàn)于四個(gè)方面：（1）財(cái)務(wù)戰(zhàn)略研究。Modigliani&Merton[7]最早提出財(cái)務(wù)戰(zhàn)略；英國(guó)的DavidAllen[8]最早系統(tǒng)研究財(cái)務(wù)戰(zhàn)略；英國(guó)的RuthBender&KeithWard[9]認(rèn)為財(cái)務(wù)戰(zhàn)略主要目標(biāo)是增加企業(yè)價(jià)值。財(cái)務(wù)戰(zhàn)略研究視角很多，目前基本上認(rèn)同的是基于價(jià)值創(chuàng)造的財(cái)務(wù)戰(zhàn)略研究[10-11]。（2）財(cái)務(wù)治理模式研究。應(yīng)用委托的理論建立數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)，傳遞數(shù)據(jù)信息，保障公司內(nèi)部財(cái)務(wù)治理的有效實(shí)施[12]；采用激勵(lì)機(jī)制－問(wèn)責(zé)制，以確保財(cái)務(wù)主管能充分行使他們的責(zé)權(quán)[13]；建立經(jīng)理特定的投資模型，認(rèn)為增加管理者薪酬并不十分有效[14]。財(cái)權(quán)配置是財(cái)務(wù)治理的核心[15]；財(cái)務(wù)治理可以從公司財(cái)務(wù)活動(dòng)及財(cái)務(wù)關(guān)系中逐漸形成[16]；從EVA、全面預(yù)算、風(fēng)險(xiǎn)邊界及財(cái)務(wù)增加值角度研究財(cái)務(wù)治理模式[17]。（3）利潤(rùn)共享機(jī)制研究。對(duì)庫(kù)存時(shí)間和庫(kù)存數(shù)量的優(yōu)化來(lái)使上下游企業(yè)的利益同時(shí)最大，但無(wú)法實(shí)現(xiàn)整體的最優(yōu)[18-19]；價(jià)格協(xié)調(diào)機(jī)制兩成員實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)雙贏的必要條件[20]；兩成員獲取的系統(tǒng)利潤(rùn)增量比例取決于其風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度[21]。利潤(rùn)共享契約優(yōu)于其它契約[22]；利潤(rùn)分配參數(shù)對(duì)供應(yīng)鏈上的各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的影響[23]；針對(duì)兩渠道價(jià)格相等和不等兩種情形，分別尋找其協(xié)調(diào)價(jià)格機(jī)制和雙贏條件[24]。（4）營(yíng)運(yùn)資金管理研究。在供應(yīng)鏈環(huán)境下應(yīng)付賬款對(duì)營(yíng)運(yùn)資金管理有改善作用[25]。國(guó)內(nèi)對(duì)營(yíng)運(yùn)資金研究較多的是王竹泉，分別從跨區(qū)分銷渠道、戰(zhàn)略影響因素、供應(yīng)鏈關(guān)系、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、供應(yīng)商關(guān)系及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面研究營(yíng)運(yùn)資金管理策略[26]；從業(yè)務(wù)流程視角出發(fā)，提出營(yíng)運(yùn)資金管理的原則[27]；研究營(yíng)運(yùn)資金管理與利益相關(guān)者管理存在共生互動(dòng)的關(guān)系[28]；研究行為財(cái)務(wù)對(duì)建筑企業(yè)營(yíng)運(yùn)資金管理的影響機(jī)理[29]；在正常經(jīng)營(yíng)狀況下，中國(guó)上市公司經(jīng)營(yíng)性營(yíng)運(yùn)資金管理效率與企業(yè)績(jī)效之間呈顯著正相關(guān)關(guān)系[30]。綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的研究是完全類比自然界生態(tài)系統(tǒng)的特征來(lái)研究企業(yè)財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)，大多停留在概念、特征及內(nèi)容的研究層面，并未涉及實(shí)質(zhì)性研究———財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建研究。雖然財(cái)務(wù)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建要素的財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)治理模式、利潤(rùn)共享機(jī)制及營(yíng)運(yùn)資金管理方面有過(guò)研究，但均為單一問(wèn)題的研究，并未對(duì)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)治理模式、利潤(rùn)共享契約及營(yíng)運(yùn)資金管理等構(gòu)成要素進(jìn)行整合研究。

一、森林生態(tài)效益補(bǔ)償制度的法理基礎(chǔ)

(一)權(quán)利平等，是森林生態(tài)效益補(bǔ)償?shù)姆ɡ硪罁?jù)

“法律面前人人平等”，指的是公民享受平等的權(quán)利，也承擔(dān)平等的義務(wù)。唯有這樣，才能夠做到在各種社會(huì)力量之間實(shí)現(xiàn)制衡，并進(jìn)而抑制各種專制?！肮截?fù)擔(dān)平等學(xué)說(shuō)”，強(qiáng)調(diào)國(guó)家在任何情況下都應(yīng)當(dāng)以平等為基礎(chǔ)為公民設(shè)定義務(wù)?，F(xiàn)代法治國(guó)家在剝奪或限制了特定人的權(quán)益時(shí)，應(yīng)通過(guò)社會(huì)全體負(fù)擔(dān)的方式，彌補(bǔ)由此產(chǎn)生的損失，以實(shí)現(xiàn)相關(guān)利益的調(diào)整。森林具有經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會(huì)多重效益。我國(guó)實(shí)行林業(yè)分類經(jīng)營(yíng)，將森林分為生態(tài)公益林與商品林。公益林的主體功能是維護(hù)生態(tài)平衡，保持生物多樣性。生態(tài)產(chǎn)品屬于公共物品，其產(chǎn)品功能為公眾共同享有，依據(jù)權(quán)利義務(wù)一致性的原則，提供產(chǎn)品的成本也應(yīng)當(dāng)由公眾共同承擔(dān)。公益林禁伐是國(guó)家為了公共利益而做出的規(guī)定，受益者是社會(huì)全體人員，成本應(yīng)當(dāng)由社會(huì)全體人員公平負(fù)擔(dān)，不應(yīng)當(dāng)由林農(nóng)單獨(dú)承擔(dān)。

(二)公民合法財(cái)產(chǎn)不受侵犯，是森林生態(tài)效益補(bǔ)償?shù)膽椃ɑA(chǔ)

財(cái)產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)自然權(quán)利，與生命權(quán)、自由權(quán)密不可分，因?yàn)楣褙?cái)產(chǎn)是公民維系生命、追逐自由的物質(zhì)保證。承認(rèn)并保障每個(gè)公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)，是一個(gè)國(guó)家最基本的責(zé)任。各國(guó)憲法都將財(cái)產(chǎn)權(quán)列為了公民基本權(quán)利。雖然，出于公共利益的需要，國(guó)家可以征用公民的私有合法財(cái)產(chǎn)，但必須同時(shí)具備三個(gè)要件:一是符合法律規(guī)定，二是嚴(yán)格依照法律程序，三是給予相關(guān)公民一定的補(bǔ)償。在我國(guó)，林地的權(quán)屬包括國(guó)有和集體所有，林木的權(quán)屬包括國(guó)有、集體所有和個(gè)體所有。對(duì)于公益林，除“撫育性采伐”、“更新性采伐”和“低效林改造”，基本上是禁伐。農(nóng)民的林地一旦被劃為公益林，樹(shù)長(zhǎng)得再好，也難以變現(xiàn)。既然國(guó)家為了公共利益的需要，限制了公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)，就應(yīng)當(dāng)給予特定的相對(duì)人合理而公正的補(bǔ)償，否則，就會(huì)傷害利益主體，阻礙其進(jìn)行有利于社會(huì)進(jìn)步的活動(dòng)。

(三)權(quán)利沖突的衡平，是森林生態(tài)效益補(bǔ)償?shù)姆尚枨?/p>

摘要]森林生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)包括區(qū)內(nèi)(縱向)補(bǔ)償機(jī)制和區(qū)際(橫向)補(bǔ)償機(jī)制.我國(guó)森林生態(tài)效益補(bǔ)償基金制度為區(qū)內(nèi)機(jī)制的實(shí)施提供了制度上的保障,而對(duì)于區(qū)際補(bǔ)償制度則缺乏相應(yīng)規(guī)定.區(qū)際森林生態(tài)補(bǔ)償建立在生態(tài)利益的依存性和行政上的無(wú)隸屬性的基礎(chǔ)之上.其建立需要制定有關(guān)區(qū)際森林生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆煞ㄒ?guī)體系,建立、完善相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及增強(qiáng)公眾生態(tài)意識(shí)和完善我國(guó)政府績(jī)效考核制度.

[關(guān)鍵詞]區(qū)內(nèi)補(bǔ)償區(qū)際補(bǔ)償生態(tài)補(bǔ)償

2001年我國(guó)開(kāi)始踐行森林生態(tài)補(bǔ)償制度,這種補(bǔ)償制度的實(shí)施建立在現(xiàn)有的行政區(qū)劃的劃分之上.也就是說(shuō),國(guó)家按照一定的林地?cái)?shù)量采用縱向財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的方式,將補(bǔ)償給予各省.各省根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)狀況在將中央的給付基金下發(fā)的同時(shí),有些省份還會(huì)給予一定的省對(duì)市(或縣)的補(bǔ)償,這也是建立在行政區(qū)劃劃分的基礎(chǔ)上的.各個(gè)省份還根據(jù)自己的生態(tài)特點(diǎn),規(guī)定了若干地方生態(tài)林由省級(jí)政府按照地方性法規(guī)或者命令給予一定補(bǔ)償.這種地方性生態(tài)林的補(bǔ)償比國(guó)家生態(tài)林的補(bǔ)償往往少一些.這種森林補(bǔ)償制度的實(shí)施路徑有一定的道理,因?yàn)楝F(xiàn)在的國(guó)家管理是建立在縱向分割控制的基礎(chǔ)上的同時(shí),所有的稅收及分配也是按照這個(gè)路徑流動(dòng)的.但是對(duì)于森林生態(tài)補(bǔ)償制度的實(shí)施來(lái)說(shuō),這不應(yīng)該是一個(gè)完全的路徑,還應(yīng)當(dāng)輔之以其他方式.

一、區(qū)際森林生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建立的基礎(chǔ)

所謂區(qū)際生態(tài)補(bǔ)償,就是指按照行政區(qū)域如省內(nèi)、市內(nèi)、縣內(nèi)、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))內(nèi)的劃分,按照公平合理的一般性原則,對(duì)受益地區(qū)與受損地區(qū)、開(kāi)發(fā)地區(qū)與保護(hù)地區(qū)進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償.區(qū)際生態(tài)補(bǔ)償產(chǎn)生的機(jī)理不同于區(qū)內(nèi)的生態(tài)補(bǔ)償,特別是在財(cái)政劃撥上.縱向劃撥的目的是政府補(bǔ)貼社會(huì)成本和私人成本之間的差異,從而解決公共物品供給不足,提高整個(gè)社會(huì)的福利水平.區(qū)際生態(tài)補(bǔ)償則基于公平理念,按照誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償?shù)脑瓌t,由生態(tài)受益地區(qū)給予受損地區(qū)、開(kāi)發(fā)地區(qū)給予保護(hù)地區(qū)一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償.區(qū)際生態(tài)補(bǔ)償存在的前提是生態(tài)利益的依存性、行政上的無(wú)隸屬性.所以,區(qū)際生態(tài)補(bǔ)償往往是通過(guò)橫向財(cái)政轉(zhuǎn)移支付或者一定主體間的給付來(lái)完成的.

(一)生態(tài)利益的依存性

國(guó)家“十一五”規(guī)劃綱要提出，“根據(jù)資源環(huán)境承載能力、現(xiàn)有開(kāi)發(fā)密度和發(fā)展?jié)摿?，統(tǒng)籌考慮未來(lái)我國(guó)人口分布、經(jīng)濟(jì)布局、國(guó)土利用和城鎮(zhèn)化格局，將國(guó)土空間劃分為優(yōu)化開(kāi)發(fā)、重點(diǎn)開(kāi)發(fā)、限制開(kāi)發(fā)和禁止開(kāi)發(fā)四類主體功能區(qū)”。其中禁止開(kāi)發(fā)區(qū)與限制開(kāi)發(fā)區(qū)要依據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)劃實(shí)行強(qiáng)制性保護(hù)，嚴(yán)禁不符合主體功能定位的開(kāi)發(fā)活動(dòng)。加強(qiáng)人口轉(zhuǎn)移的力度，將這些區(qū)域內(nèi)的人口逐步轉(zhuǎn)移到更適宜生活和生產(chǎn)的地區(qū)，減少禁止開(kāi)發(fā)區(qū)域的人為破壞。這樣就涉及到對(duì)原有利益的侵犯，這也成為限制開(kāi)發(fā)區(qū)及禁止開(kāi)發(fā)區(qū)政策制定有效性的最大難題，對(duì)劃定區(qū)域人口的補(bǔ)償量化研究問(wèn)題突出，補(bǔ)多少才能使當(dāng)?shù)鼐用裨敢馀浜险邔?shí)施，對(duì)已有權(quán)利利益有何影響，對(duì)潛在利益如何影響，對(duì)受益者怎樣合理收費(fèi)等問(wèn)題十分嚴(yán)峻。本文構(gòu)想了一個(gè)以公共物品理論為基礎(chǔ)，以生態(tài)價(jià)值為紐帶的聯(lián)系補(bǔ)償者與被補(bǔ)償者的費(fèi)用分擔(dān)補(bǔ)償模式。

一、相關(guān)理論

(一)外部性理論

外部性最早是由布坎南與斯塔布爾賓于1962年提出的。外部性是指私人收益與社會(huì)收益、私人成本與社會(huì)成本不一致的現(xiàn)象。[1]一般而言，外部性具有附帶性的特點(diǎn)。其中正外部性是某經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為行為對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體附帶的好處，具有“不得不贈(zèng)予”的特征;負(fù)外部性是指某經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體外加的負(fù)擔(dān)，具有“不得不轉(zhuǎn)嫁”的特征。經(jīng)濟(jì)主體從事經(jīng)濟(jì)行為時(shí)所產(chǎn)生的利益，有“可計(jì)量利益”與“非計(jì)量利益”之分?！翱捎?jì)量利益”是經(jīng)濟(jì)行為主體的行為目標(biāo)，是收入與成本費(fèi)用之間的差額;“非計(jì)量利益”是某經(jīng)濟(jì)行為主體在實(shí)現(xiàn)自己目標(biāo)的同時(shí)，所產(chǎn)生的無(wú)法界定和計(jì)量的對(duì)其他經(jīng)濟(jì)行為主體的經(jīng)濟(jì)利益。經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)“可計(jì)量利益”來(lái)決定自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的“非計(jì)量利益”則為外部性。對(duì)于理性的經(jīng)營(yíng)者來(lái)說(shuō)，在沒(méi)有建立有效使得“非計(jì)量利益”轉(zhuǎn)變?yōu)椤翱捎?jì)量利益”的生態(tài)服務(wù)交易市場(chǎng)或提供有效補(bǔ)償?shù)那疤嵯?，將根?jù)“可計(jì)量利益”最大化的原則組織生產(chǎn)，不會(huì)自動(dòng)地將提供最優(yōu)的像生態(tài)服務(wù)這種“非計(jì)量利益”作為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。[2]生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹匾饬x就在于如何將“非計(jì)量利益”轉(zhuǎn)化為“可計(jì)量利益”來(lái)補(bǔ)充外部性現(xiàn)象產(chǎn)生的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。

(二)公共物品理論

公共物品是指那種既不可能也無(wú)必要對(duì)其消費(fèi)加以排他的產(chǎn)品，或者說(shuō)同時(shí)具有非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。公共產(chǎn)品是相對(duì)于私人產(chǎn)品而言的。根據(jù)公共產(chǎn)品的特性，排他性的使用或者消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性是區(qū)別私人物品和公共物品的兩個(gè)定義性標(biāo)準(zhǔn)。公共物品可分為純粹公共物品和非純公共物品，純粹公共物品完全滿足這兩個(gè)特性，生態(tài)服務(wù)的有些功能是屬于純粹公共物品，純公共物品由于不存在價(jià)格信號(hào)，因而無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行資源配置，需要中央政府進(jìn)行配置;然而非純公共物品并不嚴(yán)格滿足這兩個(gè)特性，如有些非純公共物品具有部分非排他性或排他的成本很高，而且在達(dá)到某一消費(fèi)數(shù)量后就具有競(jìng)爭(zhēng)性。生態(tài)服務(wù)的部分功能具有公共物品的特征，但其消費(fèi)具有地域性或集團(tuán)性，所以這類公共物品準(zhǔn)確的說(shuō)應(yīng)該屬于準(zhǔn)公共物品。準(zhǔn)公共物品可以在某些范圍內(nèi)按受益者負(fù)擔(dān)的原則制定價(jià)格。市場(chǎng)機(jī)制、自愿協(xié)商機(jī)制、合約機(jī)制、以及民間自愿機(jī)制等在公共物品供給中普遍存在失靈問(wèn)題，只能由相應(yīng)的政府機(jī)制來(lái)替代彌補(bǔ)，而且也只有政府參與才能增進(jìn)公共福利潛力。

一、森林生態(tài)效益補(bǔ)償制度的法理基礎(chǔ)

(一)公民合法財(cái)產(chǎn)不受侵犯，是森林生態(tài)效益補(bǔ)償?shù)膽椃ɑA(chǔ)

財(cái)產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)自然權(quán)利，與生命權(quán)、自由權(quán)密不可分，因?yàn)楣褙?cái)產(chǎn)是公民維系生命、追逐自由的物質(zhì)保證。承認(rèn)并保障每個(gè)公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)，是一個(gè)國(guó)家最基本的責(zé)任。各國(guó)憲法都將財(cái)產(chǎn)權(quán)列為了公民基本權(quán)利。雖然，出于公共利益的需要，國(guó)家可以征用公民的私有合法財(cái)產(chǎn)，但必須同時(shí)具備三個(gè)要件:一是符合法律規(guī)定，二是嚴(yán)格依照法律程序，三是給予相關(guān)公民一定的補(bǔ)償。在我國(guó)，林地的權(quán)屬包括國(guó)有和集體所有，林木的權(quán)屬包括國(guó)有、集體所有和個(gè)體所有。對(duì)于公益林，除“撫育性采伐”、“更新性采伐”和“低效林改造”，基本上是禁伐。農(nóng)民的林地一旦被劃為公益林，樹(shù)長(zhǎng)得再好，也難以變現(xiàn)。既然國(guó)家為了公共利益的需要，限制了公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)，就應(yīng)當(dāng)給予特定的相對(duì)人合理而公正的補(bǔ)償，否則，就會(huì)傷害利益主體，阻礙其進(jìn)行有利于社會(huì)進(jìn)步的活動(dòng)。

(二)權(quán)利沖突的衡平，是森林生態(tài)效益補(bǔ)償?shù)姆尚枨?/p>

權(quán)利只有邊界和范圍，沒(méi)有等級(jí)之分，正如博登海默所言:“人不可能憑據(jù)哲學(xué)的方法對(duì)那些應(yīng)得到法理承認(rèn)和保護(hù)的利益做出一種普遍有效的權(quán)威性的位序排列?！比魏螜?quán)利都不是絕對(duì)的，權(quán)利沖突是難以避免的。立法只是個(gè)無(wú)限接近事實(shí)的狀態(tài)，僅僅通過(guò)立法不可能完全解決權(quán)利沖突，解決權(quán)利沖突最實(shí)際的方法就是對(duì)沖突關(guān)系進(jìn)行利益衡量，找到平衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)權(quán)利配置最大化。2003年起，集體林權(quán)制度改革在全國(guó)逐步推開(kāi)，實(shí)際操作中，公益林都被納入了林改的范疇。集體林權(quán)制度改革的關(guān)鍵點(diǎn)是實(shí)現(xiàn)林農(nóng)的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，而公益林承包戶的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)基本處于“無(wú)法自主”的狀態(tài)。在法律無(wú)法準(zhǔn)確界定公益林承包戶經(jīng)濟(jì)權(quán)利，又需要維護(hù)生態(tài)利益的時(shí)候，森林生態(tài)效益補(bǔ)償就成為了現(xiàn)實(shí)中對(duì)受損利益做出的替代，間接維護(hù)了權(quán)利的平等和正義。

二、森林生態(tài)效益補(bǔ)償法制建設(shè)的缺失

生態(tài)文明的呼喚：生態(tài)修復(fù)良法之治

生態(tài)文明社會(huì)的“善治”要求呼喚生態(tài)修復(fù)的良法之治。生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)是一個(gè)全面的生態(tài)環(huán)境善治及其影響下社會(huì)治理的過(guò)程，這一過(guò)程本身就需要管理方法和政策體系的創(chuàng)新，而“環(huán)境善治”理念的引入恰恰為此提供了優(yōu)良的制度建構(gòu)土壤?！碍h(huán)境善治﹙Goodenvironmentalgovernance﹚”是近十多年來(lái)國(guó)際上倡導(dǎo)的改革環(huán)境管理方法的理論和政策體系。環(huán)境善治理論的主要思想是要在環(huán)境保護(hù)中充分發(fā)揮相關(guān)各方的作用，并充分利用法律、行政、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)手段，改變環(huán)境保護(hù)僅由政府﹙特別是由環(huán)境保護(hù)部門﹚獨(dú)力舉辦并過(guò)分依賴行政手段的局面。環(huán)境善治倡導(dǎo)的手段主要有：有效的法律、有權(quán)威和有效率的政府、政府與企業(yè)的伙伴關(guān)系、政府問(wèn)責(zé)制、下放權(quán)力、發(fā)揮社會(huì)機(jī)構(gòu)的作用、公眾參與環(huán)境管理、環(huán)境信息公開(kāi)化等［7］。環(huán)境善治是生態(tài)環(huán)境保護(hù)治理的一種較為新穎的管理理論創(chuàng)新，這種理論也是生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)中所需要的。善治強(qiáng)調(diào)了有效的法律這一主要手段，法律也確是制度建構(gòu)的前提和保障，生態(tài)修復(fù)法制化就成為相關(guān)制度建構(gòu)的必由之路。生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)要求的善治是一種良法治理的狀態(tài)，而良法是一種法制的理想狀態(tài)，這種狀態(tài)不僅僅在于理論的創(chuàng)設(shè)更在于實(shí)踐的檢驗(yàn)。早在亞里士多德時(shí)代，這位偉大的哲學(xué)家就給良法定立了三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即良法為公益；良法體現(xiàn)自由的道德標(biāo)準(zhǔn)；良法創(chuàng)設(shè)的機(jī)制使政權(quán)持久［8］。我國(guó)古代傳統(tǒng)思想里對(duì)良法也有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，儒家主張明德慎罰，強(qiáng)調(diào)法應(yīng)具有的兩個(gè)方面的作用，一是教化以明德，二才是罰。與當(dāng)代立法中多強(qiáng)調(diào)強(qiáng)制性處罰的立法理念相比這種思想竟更能反映法的本質(zhì)。注重法的教化激勵(lì)作用給我們當(dāng)前生態(tài)文明良法之治目的的實(shí)現(xiàn)提供了一定的啟發(fā)。此外，我國(guó)法家更是明確了良法另外兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，一是“當(dāng)時(shí)而立法”［9］即法應(yīng)順應(yīng)時(shí)代變化；二是“毋強(qiáng)不能”［10］即法要考慮實(shí)際情況以及當(dāng)時(shí)的民力。由此可以看出，東西方法治思想中關(guān)于良法的標(biāo)準(zhǔn)是鮮明的，并且我們當(dāng)今的社會(huì)立法也都正在或需要遵循這些標(biāo)準(zhǔn)。藉此，生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)要求下的生態(tài)修復(fù)良法應(yīng)當(dāng)具備三個(gè)最主要標(biāo)準(zhǔn)：一是應(yīng)全面發(fā)揮教化與懲戒的雙重立法作用，并體現(xiàn)其最本質(zhì)的公益；二是應(yīng)當(dāng)順應(yīng)生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)的需要建構(gòu)生態(tài)修復(fù)法制體系；三是應(yīng)體現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際情況，應(yīng)當(dāng)允許不同標(biāo)準(zhǔn)的存在。當(dāng)然，關(guān)于生態(tài)修復(fù)良法的標(biāo)準(zhǔn)還有程序正義、形式正義等等，但上述三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)更能夠反映生態(tài)修復(fù)法制建設(shè)的最鮮明特征。良法是生態(tài)文明社會(huì)中生態(tài)修復(fù)法制化的方向。良法給法制建設(shè)提供了標(biāo)準(zhǔn)，生態(tài)修復(fù)良法也為生態(tài)修復(fù)法制化指明了方向。正因?yàn)檫@種方向性指引作用，使得生態(tài)修復(fù)良法的三個(gè)最主要標(biāo)準(zhǔn)能夠決定生態(tài)修復(fù)法制化建設(shè)的最主要內(nèi)容。首先，全面發(fā)揮法的教化與懲戒雙重作用，是生態(tài)修復(fù)法制處理人與自然關(guān)系所具體要求的。強(qiáng)制性是法的一個(gè)根本特性，但是并不表示懲戒就是法的唯一作用形式。特別是當(dāng)法以協(xié)調(diào)人類自身行為，達(dá)到維護(hù)自然目的，進(jìn)而促進(jìn)人類社會(huì)自身可持續(xù)發(fā)展面貌出現(xiàn)的情況下，法就不能夠僅僅以強(qiáng)制性懲戒手段來(lái)彰顯其權(quán)威了。沒(méi)有教化作用的充分發(fā)揮，法律將失去一半的功效。而教化有多重形態(tài)，其中一定程度的懲戒也能算是一種教化，但是教化更多程度上是以較為溫和的形態(tài)出現(xiàn)的。并且，許多情況下，懲戒所取得教化功能也是極其有限的。因?yàn)槿丝偸窃诶c害中有所傾向，并想法躲避懲戒，找機(jī)會(huì)去逃避義務(wù)，很多情況下使法制難以有效實(shí)施。對(duì)此，現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)總結(jié)了一個(gè)重要概念———“機(jī)會(huì)主義行為”，其最根本的表現(xiàn)形態(tài)就是人或企業(yè)會(huì)趨利避害［11］。這是企業(yè)或人的一種本能，這種趨利避害最終導(dǎo)致的結(jié)果就是人或企業(yè)會(huì)不停地查找成本降低的路徑，甚至通過(guò)違法來(lái)?yè)Q取利益的最大化。而經(jīng)濟(jì)學(xué)研究認(rèn)為，約束機(jī)會(huì)主義行為的最好方式就是激勵(lì)，這里的激勵(lì)恰恰就是教化的溫和形態(tài)。通過(guò)激勵(lì)措施甚至形成激勵(lì)法制以此補(bǔ)充法教化作用的表現(xiàn)形式，最大限度發(fā)揮法的教化與懲戒雙重功能。因此，良法對(duì)激勵(lì)法制的要求決定了生態(tài)修復(fù)法制化的一種傾向，即由懲戒到懲戒與激勵(lì)并重，甚至更加強(qiáng)調(diào)激勵(lì)。其次，生態(tài)修復(fù)良法要體現(xiàn)最本質(zhì)的公益。本文認(rèn)為最本質(zhì)的公益應(yīng)當(dāng)是建立在個(gè)體利益充分實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)上的更加正義的社會(huì)集體利益①。最本質(zhì)的公益需要發(fā)揮法的雙重作用，體現(xiàn)法的正義價(jià)值。亞里士多德提出了正義兩個(gè)層面的含義：一是矯正正義，主體間自愿以及非自愿的交往中所得與所失的中間，交往以前和交往以后所得相等；二是分配正義，即依據(jù)人們各自價(jià)值對(duì)于共有物的分配［12］。此后，比利時(shí)法學(xué)家達(dá)班則進(jìn)一步解釋了分配正義，他認(rèn)為分配正義確定集體成員應(yīng)從集體得到什么，它從立法上對(duì)權(quán)利、權(quán)力、榮譽(yù)和報(bào)酬等方面進(jìn)行分配［13］。分配正義根據(jù)人的出身、才德以及對(duì)國(guó)家的貢獻(xiàn)把榮譽(yù)財(cái)富以及合法公民人人有份的公共物品按比例分配給不同地位、不同身份的社會(huì)成員［14］。并且就民眾的樸素正義觀而言，只有最小限度破壞原有秩序和盡最大可能維持人際關(guān)系的和諧，在人情、面子、權(quán)利義務(wù)分配等諸多方面，達(dá)到博弈后的均衡，這才是人們心目中最大的正義，而非在國(guó)家法的條條框框之下的開(kāi)庭、審理、判決和執(zhí)行［15］。分配正義關(guān)注更多的正是這種民眾要求的實(shí)質(zhì)正義，只有個(gè)人能夠有效地從集體那里通過(guò)分配或再分配相應(yīng)的權(quán)利、權(quán)力、榮譽(yù)以及報(bào)酬等方面的利益時(shí)，個(gè)人的利己主義動(dòng)因才能獲得充分滿足。而在法律控制中，個(gè)人主義就應(yīng)與集體主義相綜合、相和諧。并且利己主義也能夠刺激人們的積極性、激勵(lì)人們做不斷的努力，如果法律制度試圖根除或反對(duì)利己主義，那么它便是愚蠢的②。就生態(tài)修復(fù)而言，生態(tài)修復(fù)在實(shí)踐中多是對(duì)某一區(qū)域內(nèi)受損的生態(tài)系統(tǒng)的平衡進(jìn)行恢復(fù)或重建，這一區(qū)域相對(duì)于全國(guó)利益而言必然是個(gè)體利益。過(guò)去我們常常夸大整體利益忽視個(gè)體利益的滿足，這并不能夠更有效地實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的生態(tài)文明。生態(tài)修復(fù)的社會(huì)化修復(fù)目的就是為了使得個(gè)體利益在社會(huì)整體利益實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)最大程度的滿足。使得生態(tài)系統(tǒng)受損地區(qū)能夠獲得修養(yǎng)生息以及可持續(xù)發(fā)展的機(jī)遇和能力。這是對(duì)生態(tài)受損地區(qū)及其人群基本生存權(quán)和發(fā)展權(quán)的正義對(duì)待，是對(duì)此地區(qū)或人群最起碼的尊重。由此，可以彰顯其基于個(gè)體利益尊重基礎(chǔ)上的社會(huì)正義的本質(zhì)———分配正義。而建立在對(duì)個(gè)體利益尊重基礎(chǔ)上的分配正義，更能夠通過(guò)法制化形態(tài)激勵(lì)人們?cè)谂?shí)現(xiàn)個(gè)體利益基礎(chǔ)上，更多地創(chuàng)造并實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體利益，這也充分體現(xiàn)了法制除了強(qiáng)制作用之外的激勵(lì)作用。因此，從分配正義意義上說(shuō)，生態(tài)修復(fù)法制化及其良法形態(tài)充分彰顯了在個(gè)體平等享有權(quán)利基礎(chǔ)上社會(huì)公益，是對(duì)生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)整體利益的準(zhǔn)確闡釋。再次，法應(yīng)時(shí)而立，科勒曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，每一種文明的形態(tài)都必須去發(fā)現(xiàn)最合適其意圖和目的的法律。永恒的法律是不存在的，因?yàn)檫m合于一個(gè)時(shí)期的法律并不適合于另一個(gè)時(shí)期。法律必須與日益變化的文明狀況相適應(yīng)，而社會(huì)的義務(wù)就是不斷地制定出與新的情勢(shì)相適應(yīng)的法律［16］。因此，良法應(yīng)順應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的形勢(shì)，做出應(yīng)有的補(bǔ)充或更正，使其不斷完善。同樣如此，生態(tài)文明社會(huì)下的生態(tài)系統(tǒng)平衡的維護(hù)對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)立法已經(jīng)提出了新的更高要求。原有的以工業(yè)文明為代表的環(huán)境保護(hù)和資源保護(hù)類法律顯然已經(jīng)不能適應(yīng)對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)整體維護(hù)的社會(huì)實(shí)際要求。的確，我國(guó)現(xiàn)有立法中有環(huán)境恢復(fù)或土地復(fù)墾的規(guī)定，但不論是環(huán)境恢復(fù)原狀還是土地復(fù)墾都僅僅是生態(tài)修復(fù)的初始手段或相應(yīng)技術(shù)的某個(gè)方面，是工業(yè)文明時(shí)代生態(tài)環(huán)境末端治理的典型立法形態(tài)。例如，在礦區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)中有礦山恢復(fù)保證金的相關(guān)立法，有《土地復(fù)墾條例》、《礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)規(guī)定》等單行立法，但是這些立法多是從土地復(fù)墾這一目的著眼。然而土地復(fù)墾無(wú)論在技術(shù)上還是其立法理念上都僅僅是對(duì)一種環(huán)境要素的綜合治理，根本不是生態(tài)系統(tǒng)整體的校正，將生態(tài)修復(fù)停留在以土地復(fù)墾為表現(xiàn)形態(tài)的立法最初階段是不適應(yīng)當(dāng)前生態(tài)文明社會(huì)法制建設(shè)需要的。此外，就環(huán)境保護(hù)立法而言，同樣也僅僅是對(duì)于環(huán)境要素的維護(hù)，而且這種維護(hù)僅僅停留在對(duì)于受損環(huán)境要素的保護(hù)以及對(duì)環(huán)境利益的賠償上。對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)整體平衡的恢復(fù)與重建卻大多予以忽視，或者僅僅滿足于環(huán)境意義上的小修小補(bǔ)，更難以適應(yīng)生態(tài)文明對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)整體維護(hù)的要求。同時(shí)，當(dāng)前我國(guó)環(huán)境立法還大多以社會(huì)利益的損失與彌補(bǔ)為調(diào)整對(duì)象，并沒(méi)有形成從根本上恢復(fù)與重建受損生態(tài)系統(tǒng)的法律治理概念。因此，生態(tài)修復(fù)良法要求生態(tài)修復(fù)法制化過(guò)程中必須更新原有的僅僅強(qiáng)調(diào)某種環(huán)境元素或生態(tài)要素的恢復(fù)治理、土地復(fù)墾治理等階段性治理理念，從生態(tài)系統(tǒng)整體著眼，探索適應(yīng)生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)要求并體現(xiàn)對(duì)自然和社會(huì)“全面關(guān)愛(ài)”的生態(tài)修復(fù)法制途徑。最后，法應(yīng)勢(shì)而立，即法應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，因地制宜。良法應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)分配正義，這種分配正義往往是針對(duì)地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡而產(chǎn)生的。我國(guó)的基本國(guó)情依然是地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，并且在一段時(shí)期內(nèi)難以根本改變。如果一刀切似地制定統(tǒng)一的生態(tài)修復(fù)標(biāo)準(zhǔn)，將難以體現(xiàn)對(duì)受損生態(tài)系統(tǒng)區(qū)域內(nèi)公眾權(quán)益的分配正義。這就需要在生態(tài)法制化過(guò)程中，使生態(tài)修復(fù)的標(biāo)準(zhǔn)更加因地制宜；同時(shí)，生態(tài)修復(fù)的主體應(yīng)當(dāng)多元化，主體的義務(wù)也應(yīng)當(dāng)有多種承擔(dān)方式。這主要是因?yàn)?，許多情況下，資源開(kāi)發(fā)引發(fā)的生態(tài)系統(tǒng)失衡是一種較為普遍的狀態(tài)，而這種資源開(kāi)發(fā)的受益方是多方面的，不僅有資源開(kāi)發(fā)方本身也有未開(kāi)發(fā)地區(qū)一方，甚至在這些資源開(kāi)發(fā)中國(guó)家才是最大受益者，因此，讓某一方承擔(dān)生態(tài)修復(fù)義務(wù)是不公平也是不正義的。分配正義就是要使受損生態(tài)系統(tǒng)所在區(qū)域內(nèi)的人群，獲得與發(fā)達(dá)地區(qū)相似或者相同的社會(huì)的以及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展機(jī)遇或狀態(tài)。這也是生態(tài)修復(fù)的社會(huì)屬性所要求的，更是生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)的本質(zhì)性要求。

生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)要求下生態(tài)修復(fù)法制的作用

通過(guò)上文對(duì)于生態(tài)修復(fù)良法以及生態(tài)修復(fù)法制化方向的討論可以看出，生態(tài)修復(fù)法制化對(duì)于生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)具有至關(guān)重要的作用。法治是社會(huì)有序發(fā)展的根本保證，而法制又是法治的前提。生態(tài)修復(fù)良法標(biāo)準(zhǔn)下的生態(tài)修復(fù)法制化發(fā)展趨勢(shì)更是生態(tài)文明社會(huì)有序建設(shè)的保障。首先，生態(tài)修復(fù)法制化是實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)中自然方面內(nèi)容的保證。生態(tài)修復(fù)本身就是一種自然修復(fù)的手段和技術(shù)形態(tài)，只不過(guò)這種技術(shù)形態(tài)以人為主要?jiǎng)恿蛨?zhí)行力。沒(méi)有人類社會(huì)有序的研究和開(kāi)發(fā)并實(shí)施這些生態(tài)修復(fù)技術(shù)，自然的修復(fù)將是緩慢和無(wú)法滿足人類可持續(xù)發(fā)展需要的。因此，通過(guò)一定的法制化標(biāo)準(zhǔn)使相應(yīng)的技術(shù)指標(biāo)能夠有序、合理從而更好地為社會(huì)建設(shè)服務(wù)，這是一種良法之治的表現(xiàn)。換句話說(shuō)就是生態(tài)修復(fù)有了較為合理的標(biāo)準(zhǔn)和制度運(yùn)行規(guī)制體系，生態(tài)修復(fù)相應(yīng)的實(shí)施步驟和程序才能有所保證；也正是這些相應(yīng)制度的運(yùn)行，才能夠使得生態(tài)修復(fù)工程正常有序運(yùn)行；生態(tài)修復(fù)的主體、生態(tài)修復(fù)的管理者和監(jiān)督者才能明確，生態(tài)修復(fù)工程所需要的各種資金才能有所保障。以此為基礎(chǔ)，在生態(tài)修復(fù)工程廣泛開(kāi)展的前提下，生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)才能夠有序和有效開(kāi)展，其自然修復(fù)的目標(biāo)才能夠盡快實(shí)現(xiàn)。其次，生態(tài)修復(fù)法制化是生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)中“文明”的體現(xiàn)。生態(tài)文明是繼物質(zhì)文明、精神文明與政治文明之外的另一種更高層次的文明，也是人類對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)下，對(duì)于外在自然的一種新的享受。而法制則是文明的保障，也正是法制的存在文明才具有了不斷發(fā)展的可能。因此，作為生態(tài)文明建設(shè)主要措施的生態(tài)修復(fù)的法制化進(jìn)程，將為這一文明狀態(tài)下的社會(huì)建設(shè)提供有力的保障。生態(tài)修復(fù)法制是生態(tài)文明的強(qiáng)心劑，正是生態(tài)修復(fù)法制對(duì)于激勵(lì)的強(qiáng)調(diào)與運(yùn)用，才使得生態(tài)文明有了另一番動(dòng)力。與原有的強(qiáng)制性懲罰措施相比，生態(tài)修復(fù)法的激勵(lì)更彰顯一種人性的引導(dǎo)和經(jīng)濟(jì)文明的刺激，是精神文明與物質(zhì)文明更高階段的產(chǎn)物。這種更高層次的文明能夠適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級(jí)形態(tài)，人們也更愿意接受這種引導(dǎo)。生態(tài)文明社會(huì)的建設(shè)才有主動(dòng)性的因素。再次，生態(tài)修復(fù)法制化的目的就是通過(guò)制度的運(yùn)行，更好地實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明社會(huì)的善治。生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)的實(shí)質(zhì)也就是實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧關(guān)系，體現(xiàn)人與自然的協(xié)調(diào)與利益的均衡。而善治的要求也就是使人與自然關(guān)系在法律的作用下更加能夠達(dá)到利益博弈的共通點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)雙方利益最大程度上的均衡。法律產(chǎn)生的因素之一就是利益的博弈，這種博弈一會(huì)帶來(lái)社會(huì)關(guān)系以及各種利益的有效分配，二則帶來(lái)人性文明抉擇的最基本展示。生態(tài)文明就是人性文明在人與自然關(guān)系博弈中最新的體現(xiàn)，維護(hù)和善待自然就是善待人類社會(huì)本身，而以人類社會(huì)本身利益最大化的實(shí)現(xiàn)促進(jìn)自然利益更好地維護(hù)，則是生態(tài)文明社會(huì)善治的本意。因此，生態(tài)修復(fù)法制化通過(guò)修復(fù)自然與修復(fù)社會(huì)雙重目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，體現(xiàn)了人類利益最大化與自然利益維護(hù)之間的最均衡狀態(tài)，是法律中利益博弈均衡形態(tài)的最基本體現(xiàn)。因此，生態(tài)修復(fù)法制化能夠?yàn)樯鷳B(tài)文明社會(huì)建設(shè)善治要求提供最需要的法律制度。最后，也是最實(shí)際的是，生態(tài)修復(fù)法制化為生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)提供了實(shí)踐的可能性。一方面法制建設(shè)能夠?yàn)樯鐣?huì)建設(shè)提供最具實(shí)際操作意義的制度建構(gòu)方式，生態(tài)修復(fù)法制建設(shè)能夠從制度建設(shè)上量化生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)的各項(xiàng)要求，例如權(quán)利要求和義務(wù)承擔(dān)要求等；另一方面，生態(tài)修復(fù)法制化將生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)的最基本要求一一設(shè)定為最基本的社會(huì)道德標(biāo)準(zhǔn)，并使之上升為國(guó)家意志，取得了由理論到社會(huì)實(shí)踐的強(qiáng)制力保障；再一方面，生態(tài)修復(fù)法制是環(huán)境保護(hù)法治建設(shè)的創(chuàng)新，是其在生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)要求下的新發(fā)展。生態(tài)修復(fù)法制理念彌補(bǔ)了原有的環(huán)境保護(hù)法治建設(shè)中只注重懲罰不注重激勵(lì)，只注重保護(hù)不注重修復(fù)的弊端，實(shí)現(xiàn)了環(huán)境保護(hù)法治向生態(tài)文明社會(huì)建設(shè)要求靠攏的現(xiàn)實(shí)要求。這將使得生態(tài)文明社會(huì)法治建設(shè)更加完整和更符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的實(shí)際。四、關(guān)于生態(tài)修復(fù)法制的幾點(diǎn)建議基于上文對(duì)于生態(tài)修復(fù)法制化的若干理論解讀，本文認(rèn)為建構(gòu)生態(tài)文明社會(huì)要求下的生態(tài)修復(fù)法制應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)制度的建立進(jìn)行考慮。首先，應(yīng)建立專門的生態(tài)修復(fù)管理制度。明確生態(tài)修復(fù)的義務(wù)主體和生態(tài)修復(fù)的對(duì)象是建立管理制度的前提。關(guān)于義務(wù)主體，本文認(rèn)為，國(guó)家應(yīng)當(dāng)是生態(tài)修復(fù)義務(wù)的主導(dǎo)者，是最重要的義務(wù)主體之一。不僅因?yàn)閲?guó)家是最大的受益者，更是因?yàn)樵谖覈?guó)國(guó)家是各種資源的管理者和所有者，因此負(fù)有不可推卸的主導(dǎo)責(zé)任。但是其他所有因生態(tài)系統(tǒng)受損而獲益的利益體都應(yīng)當(dāng)對(duì)生態(tài)修復(fù)負(fù)有應(yīng)盡的義務(wù)，只不過(guò)這種義務(wù)可以通過(guò)國(guó)家進(jìn)行“代執(zhí)行”。關(guān)于生態(tài)修復(fù)的對(duì)象，本文認(rèn)為，不僅是受損的生態(tài)系統(tǒng)，那些沒(méi)有受損但是遭到一定程度破壞的生態(tài)系統(tǒng)也應(yīng)成為生態(tài)修復(fù)的對(duì)象?；诖?，生態(tài)修復(fù)的管理者應(yīng)當(dāng)是國(guó)家及其各級(jí)政府，各項(xiàng)生態(tài)修復(fù)活動(dòng)的管理都應(yīng)當(dāng)由政府代表國(guó)家統(tǒng)一行使管理權(quán)。為此，應(yīng)建立專門的管理機(jī)構(gòu)，制定相應(yīng)的管理規(guī)制，設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，建立專項(xiàng)財(cái)政，成立監(jiān)管部門等等。其次，應(yīng)建立生態(tài)修復(fù)規(guī)劃與評(píng)價(jià)制度。這一制度與現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)劃與評(píng)價(jià)制度可以互鑒。但是在生態(tài)修復(fù)的評(píng)價(jià)制度建立上，生態(tài)修復(fù)的標(biāo)準(zhǔn)制度應(yīng)當(dāng)更為因地制宜，允許不同地區(qū)設(shè)立符合自身社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的生態(tài)修復(fù)標(biāo)準(zhǔn)。生態(tài)修復(fù)規(guī)劃制度應(yīng)當(dāng)更加民主化，為此應(yīng)當(dāng)允許公眾參與與自身利益相關(guān)的生態(tài)修復(fù)工程的規(guī)劃與實(shí)施過(guò)程，擴(kuò)大公眾參與生態(tài)修復(fù)的范圍；設(shè)立更加便民的生態(tài)修復(fù)信息公開(kāi)制度保證公眾的知情權(quán)；構(gòu)建公眾否決制度，將生態(tài)修復(fù)工程切實(shí)與民生民意結(jié)合在一起，實(shí)現(xiàn)最大程度的文明開(kāi)化。在評(píng)價(jià)制度建設(shè)上也應(yīng)當(dāng)更加能夠體現(xiàn)文明的要求，不僅要專業(yè)化評(píng)價(jià)隊(duì)伍，設(shè)立專家評(píng)價(jià)機(jī)制，還要使得評(píng)價(jià)更透明，更具有決定功效，將評(píng)價(jià)結(jié)果直接與各種工程驗(yàn)收以及個(gè)人利益掛鉤，提高生態(tài)修復(fù)評(píng)價(jià)機(jī)制的權(quán)威性。再次，應(yīng)建立生態(tài)修復(fù)的專項(xiàng)資金機(jī)制。除了進(jìn)一步完善現(xiàn)有的生態(tài)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度外，還應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)民間生態(tài)融資和投資；制定政策，激勵(lì)公眾從事生態(tài)修復(fù)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)新型生態(tài)修復(fù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；設(shè)立專項(xiàng)財(cái)政，保障生態(tài)修復(fù)資金源的穩(wěn)定；建立生態(tài)修復(fù)保證金制度；最重要還是要建立生態(tài)修復(fù)基金，從根本上改變資金鏈的問(wèn)題，也同時(shí)為建立生態(tài)修復(fù)激勵(lì)機(jī)制奠定資金基礎(chǔ)。再有就是應(yīng)建立生態(tài)修復(fù)激勵(lì)制度。在政策上要給予生態(tài)修復(fù)個(gè)人或企業(yè)以優(yōu)惠，鼓勵(lì)他們研發(fā)技術(shù)和投資生態(tài)修復(fù)產(chǎn)業(yè)；在資金上建立的生態(tài)修復(fù)基金應(yīng)當(dāng)有專門的鼓勵(lì)經(jīng)費(fèi)，專門用于“有功則賞”；在業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定上要直接與個(gè)人工作相掛鉤，把生態(tài)修復(fù)的業(yè)績(jī)作為管理者考核、獎(jiǎng)勵(lì)或升遷的依據(jù)；在保證金制度上要有返還機(jī)制，對(duì)有功者要返還獎(jiǎng)勵(lì)；在污染費(fèi)以及資源稅費(fèi)制度上也要有返還獎(jiǎng)勵(lì)制度；同時(shí)還應(yīng)當(dāng)建立起專門的激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)權(quán)益救濟(jì)制度以及監(jiān)督制度等。最后就是要建立起相應(yīng)的輔助制度，例如生態(tài)修復(fù)權(quán)益救濟(jì)制度，生態(tài)移民的搬遷安置制度，生態(tài)修復(fù)功能區(qū)的社會(huì)保障制度，生態(tài)修復(fù)補(bǔ)償和賠償制度等等。這里需要強(qiáng)調(diào)的是生態(tài)修復(fù)的補(bǔ)償制度不同于生態(tài)補(bǔ)償制度。生態(tài)修復(fù)補(bǔ)償是對(duì)特定主體而言的具有實(shí)際可算損失的補(bǔ)償，或者是對(duì)其在生態(tài)系統(tǒng)受損狀態(tài)下可實(shí)際獲得利益的補(bǔ)償。這種補(bǔ)償往往是通過(guò)資源開(kāi)發(fā)成本使受益者直接給付。

本文作者：吳鵬工作單位：中國(guó)政法大學(xué)