一、企業(yè)科技統(tǒng)計工作的基本內(nèi)容

山西省大同市廣靈縣統(tǒng)計局每年定期召開科技統(tǒng)計年報的會議。在會議上，統(tǒng)計部門一般會向各個企業(yè)統(tǒng)計工作人員布置相關(guān)的科技統(tǒng)計任務(wù)，并且按照相關(guān)要求填寫關(guān)于科技統(tǒng)計過程的表格，以保證企業(yè)科技統(tǒng)計工作的質(zhì)量及效率。企業(yè)統(tǒng)計工作主要可以分為投入、過程和產(chǎn)出三部分的內(nèi)容，同時每一部分的內(nèi)容都相對應(yīng)有具體的指標(biāo)，以便可以對統(tǒng)計工作的執(zhí)行過程進(jìn)行約束?？萍纪度虢y(tǒng)計相對應(yīng)的指標(biāo)是科技活動在開展過程中的經(jīng)費、勞動力及設(shè)施設(shè)備的投入。例如，經(jīng)費投入可以是企業(yè)本身開展科技活動所需要的經(jīng)費，也可以是企業(yè)本身不能開展科技活動而委托其他企業(yè)或是單位開展所需要支付的經(jīng)費，同時也包括相應(yīng)政府號召開展公益科技活動所需要支出的經(jīng)費。經(jīng)費投入這一項指標(biāo)可以明確放映了企業(yè)在科技活動所投入的費用及企業(yè)對其的重視程度；勞動力的投入則是反映了企業(yè)的人員的專業(yè)能力及業(yè)務(wù)開展的能力，體現(xiàn)了企業(yè)研發(fā)實力以及對研發(fā)力量的動員和利用情況，它是企業(yè)生存與發(fā)展的根本，是企業(yè)的核心競爭力；設(shè)施設(shè)備的投入則是企業(yè)進(jìn)行科技活動時購買相應(yīng)科技設(shè)備的投入，從側(cè)面放映了企業(yè)的資金運行能力及企業(yè)科技發(fā)展的程度，是反映科技企業(yè)實力的有效指標(biāo)。科技活動過程是企業(yè)科技投入轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍籍a(chǎn)出的過程，反映了企業(yè)科技的執(zhí)行效率及盈利的能力。在這過程中，對科技項目表中涉及到的“項目來源”、“項目合作形式”、“項目成果形式”的統(tǒng)計可以看出企業(yè)科技發(fā)展的水平。最后，科技產(chǎn)出統(tǒng)計的指標(biāo)可以是申請專利的總數(shù)，專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)，也包括科技的篇數(shù)等等，從這些成果可以直接看出企業(yè)的盈利情況，并將之與之前的投入進(jìn)行一個鮮明的對比，以反映企業(yè)的發(fā)展情況，并逐步改善及發(fā)展。

二、當(dāng)前企業(yè)科技統(tǒng)計工作存在的問題

企業(yè)科技統(tǒng)計人員統(tǒng)計的結(jié)果需要上交到統(tǒng)計部門進(jìn)行專項審核。在審核的過程中，會發(fā)現(xiàn)一些比較普遍的問題，例如，企業(yè)對科技統(tǒng)計工作不重視，對統(tǒng)計工作的認(rèn)識不足以及統(tǒng)計人員的專業(yè)知識不足，業(yè)務(wù)開展能力較弱，科技統(tǒng)計的數(shù)據(jù)質(zhì)量欠佳等等。以下將對這些問題進(jìn)行詳細(xì)的分析。(一)企業(yè)對科技統(tǒng)計工作認(rèn)識不足。從近幾年的企業(yè)科技統(tǒng)計結(jié)果進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)并不重視企業(yè)科技統(tǒng)計工作，科技統(tǒng)計結(jié)果僅僅是一些簡單的數(shù)據(jù)，可以看出是為了應(yīng)對統(tǒng)計部門的檢查而草草進(jìn)行統(tǒng)一的，與實際科技開展活動的情況并不相符，并沒有體現(xiàn)出企業(yè)科技開展的具體情況。同時，企業(yè)怕泄露一些科技數(shù)據(jù)而故意隱瞞，并不將其上報到統(tǒng)計局。這些情況的存在都反映例如企業(yè)并沒有將統(tǒng)計當(dāng)成一份工作、一份職責(zé)去完成，僅僅是為了應(yīng)付上級而進(jìn)行，這就造成了科技統(tǒng)計極度不符，失真，對當(dāng)?shù)厥形姓疀Q策的制定、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了比較消極的影響。(二)企業(yè)統(tǒng)計基層基礎(chǔ)規(guī)范化建設(shè)。較為落后這一問題產(chǎn)生的原因主要是企業(yè)科技統(tǒng)計人員的專業(yè)能力問題。統(tǒng)計人員對科技統(tǒng)計的專業(yè)知識掌握不足。近年來，許多企業(yè)的科技統(tǒng)計人員沒有上崗的資格證書，由于其本身的能力問題，往往造成統(tǒng)計數(shù)據(jù)與實際出現(xiàn)偏差，統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量往往是不達(dá)標(biāo)的。同時，這種情況存在一般是比較隱晦的，若是沒有及時發(fā)現(xiàn)則將一直延續(xù)，嚴(yán)重影響的企業(yè)的發(fā)展。從另一方面而言，許多企業(yè)缺乏一些基礎(chǔ)性的資料，并沒有科技統(tǒng)計臺賬及科技統(tǒng)計的原始記錄，這就導(dǎo)致了不能直接獲得一些跨年的統(tǒng)計資料，缺乏參考的統(tǒng)計資料，在短時間內(nèi)無法獲得較為準(zhǔn)確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，造成臨時性數(shù)據(jù)的產(chǎn)生。

三、針對企業(yè)科技統(tǒng)計工作存在的問題提出的解決方案

(一)企業(yè)必須加強對科技統(tǒng)計工作的認(rèn)識。如今市場競爭愈演愈烈，企業(yè)的生存與發(fā)展面臨著困難與挑戰(zhàn)，因此企業(yè)必須加強對科技統(tǒng)計工作的認(rèn)識。首先，企業(yè)的管理層需要在企業(yè)內(nèi)部大力宣傳《統(tǒng)計法》，并對《統(tǒng)計法》中的內(nèi)容結(jié)合具體的案例進(jìn)行詳細(xì)的解析，讓員工清楚的認(rèn)識到統(tǒng)計的重要性及統(tǒng)計所包含的所有的內(nèi)容，開闊員工的眼界及見識，便于工作人員較快的參與到統(tǒng)計的工作當(dāng)中，提高企業(yè)負(fù)責(zé)人及統(tǒng)計人員對科技統(tǒng)計工作的重視度。其次，需要對企業(yè)統(tǒng)計人員進(jìn)行道德素質(zhì)的管理及培訓(xùn)，提高統(tǒng)計人員的使命感及責(zé)任感，讓其融入到企業(yè)文化之中，積極發(fā)揮自身的能動作用，為企業(yè)盡一份心、一份力。這就直接從源頭上保證了統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量及真實性。(二)加強科技統(tǒng)計的基層基礎(chǔ)規(guī)范化建設(shè)工作。第一，需要加強企業(yè)內(nèi)部基層的基礎(chǔ)性建設(shè)工作。例如，統(tǒng)計局下發(fā)的統(tǒng)計報表原先僅僅是由財務(wù)部門的會計人員兼職或者由科技研發(fā)部的一些人員進(jìn)行填寫，但是其中部分的工作人員并沒有統(tǒng)計資格從業(yè)資格的相關(guān)證書，這是無法保證報表的填寫質(zhì)量，影響了企業(yè)的形象，同時這些工作人員的專業(yè)知識的欠缺是一個極大的問題，大大影響力數(shù)據(jù)并的真實與準(zhǔn)確性。企業(yè)要發(fā)展就必須對其進(jìn)行相應(yīng)的改革，按照規(guī)定的時間安排人員進(jìn)行相關(guān)資格證從業(yè)的考試，并對其進(jìn)行專門專業(yè)的培訓(xùn)，使其在短時間內(nèi)具備較為全面的統(tǒng)計知識，提高統(tǒng)計人員學(xué)習(xí)的動力，盡快更新自己的統(tǒng)計知識，并不斷充實自己的大腦。另外，統(tǒng)計部門需要對統(tǒng)計過程中涉及的指標(biāo)進(jìn)行嚴(yán)格的管理，根據(jù)指標(biāo)的完成情況開展相應(yīng)的討論會并且定期舉行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，讓統(tǒng)計人員及時認(rèn)識到工作的欠缺并及時學(xué)習(xí)改變，以提高自身的業(yè)務(wù)水平，充分保證統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量，提高統(tǒng)計的效率。其次，企業(yè)需要按照相關(guān)的規(guī)范要求將臺賬及原始記錄保存完全，以便有據(jù)可尋，完善統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程不斷加快和市場經(jīng)濟(jì)機制不斷完善,企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動的主體,企業(yè)根據(jù)實際需要和市場需求,不斷設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新的科技項目,提升自主創(chuàng)新能力和水平,并發(fā)揮財政對社會資金的拉動作用,可以使科技開發(fā)有的放矢,減少科研浪費,達(dá)到事半功倍的效果。

企業(yè)科技項目實施要經(jīng)歷項目可行性論證、實施與控制、收尾和驗收等幾個階段,所涉及管理技術(shù)包括項目范圍管理、進(jìn)度管理、資金管理、質(zhì)量管理、風(fēng)險管理、項目隊伍管理、溝通管理和項目整體管理等。面對全球經(jīng)濟(jì)一體化的浪潮,企業(yè)必須著眼于長遠(yuǎn)發(fā)展,堅持以創(chuàng)新為主線,認(rèn)真研討新時期科技項目管理的發(fā)展方向和發(fā)展措施,搶占市場競爭的制高點,迎接新的挑戰(zhàn)。

一、科技項目管理的有關(guān)概念

項目是指在一定的約束條件下(主要是限定時間、限定資源),具有明確目標(biāo)的一次性任務(wù)。項目管理是在項目活動中運用知識、技能、工具和技術(shù),以高效率地實現(xiàn)項目目標(biāo)為目的,能夠?qū)椖堪凑掌鋬?nèi)在規(guī)律進(jìn)行有效地計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制,以滿足和超過項目干系人對項目的需求和期望。

科技項目是-個系統(tǒng)工程,其過程包括項目可行性論證、規(guī)劃與計劃、實施與控制、驗收與交接等幾個過程。針對在項目可行性論證中,企業(yè)科研管理部門要制定和規(guī)劃出切實可行的項目實施方案,規(guī)劃的項目目標(biāo)既要在技術(shù)上具有先進(jìn)性,又要注意在項目實施過程中具有可行性;項目實施的目標(biāo)數(shù)量要以恰好能反映出能夠解決項目的研究問題的需要為最宜,并能更好地發(fā)揮項目的建設(shè)效益;目標(biāo)應(yīng)該有主次之分,按照項目的重要程度進(jìn)行實施,突出關(guān)鍵性目標(biāo),以便使得實施者抓住重點;科技項目實施的目標(biāo)應(yīng)實施動態(tài)協(xié)調(diào)平衡,項目經(jīng)過一段時期,對于不符合項目實施的目標(biāo),要及時進(jìn)行調(diào)整,提高項目的競爭性、可行性和先進(jìn)性。

二、科技項目實施過程中存在的主要問題分析

第一條為了促進(jìn)民營科技企業(yè)的發(fā)展，保障民營科技企業(yè)的合法權(quán)益，充分發(fā)揮民營科技企業(yè)在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和其它有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合四川實際，制定本條例。

第二條本條例所稱民營科技企業(yè)，是指由公民、法人或其他組織按自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧原則依法設(shè)立的，主要從事技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)以及新產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)實體。

第三條民營科技企業(yè)與國有企業(yè)和科研事業(yè)單位法律地位平等，其合法權(quán)益受法律保護(hù)。

第四條各級人民政府應(yīng)支持民營科技企業(yè)的發(fā)展，并為其提供良好環(huán)境和條件。

各級科技行政部門應(yīng)會同有關(guān)部門做好對民營科技企業(yè)的指導(dǎo)、服務(wù)工作。

(一)指導(dǎo)民營科技企業(yè)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)科技進(jìn)步和科技產(chǎn)業(yè)的法律、法規(guī)；

市作為老工業(yè)基地，面臨著經(jīng)濟(jì)總量不大、發(fā)展速度過慢、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào)、內(nèi)生動力不足等諸多問題。在今后的發(fā)展實踐中，要思考產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何調(diào)整？企業(yè)怎樣增強競爭力？如何降低產(chǎn)品成本？要破解這些難題，需要提供新思路，即堅持科技創(chuàng)新。那么，科技創(chuàng)新給地方經(jīng)濟(jì)帶來了什么樣的影響？企業(yè)的創(chuàng)新意愿強烈嗎?企業(yè)的創(chuàng)造力如何?企業(yè)愿意為創(chuàng)新投入嗎？企業(yè)愿意承擔(dān)創(chuàng)新的風(fēng)險嗎？

一、企業(yè)科技創(chuàng)新的SWOT分析

1.優(yōu)勢。（1）高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢良好。全市順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化、社會網(wǎng)絡(luò)化和分工專業(yè)化的新趨勢，推動新技術(shù)應(yīng)用和商業(yè)模式創(chuàng)新，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)信息化率達(dá)到98.2%，高端工業(yè)產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)。目前全市擁有36家國家級高新技術(shù)企業(yè)，2016年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)增加值33億元。精細(xì)化工產(chǎn)業(yè)基地、泵業(yè)園區(qū)的泵閥產(chǎn)業(yè)基地、數(shù)字產(chǎn)業(yè)基地、泳裝和新材料基地等特色基地建設(shè)均取得較大進(jìn)展。企業(yè)專利申請量從2010年的47件增加到2016年的1160件，開發(fā)出了一批標(biāo)志性自主創(chuàng)新產(chǎn)品以及具有突破性的研究成果。其中，“大型干燥機用總臂軸螺帶式喂料機”獲得中國專利優(yōu)秀獎。（2）大型企業(yè)科研創(chuàng)新力量雄厚。K市作為老工業(yè)基地，大型企業(yè)科研具有良好的底蘊。K市的科技力量，尤其是研發(fā)人才、科研裝備等科技資源，在幾家大型企業(yè)中體現(xiàn)明顯，擁有4家省級工程技術(shù)研究中心。在科研機構(gòu)設(shè)置、研發(fā)團(tuán)隊構(gòu)成、高級技術(shù)人才比例、大型科研設(shè)備等，軟硬件條件較好，其研發(fā)能力在國內(nèi)同行業(yè)企業(yè)當(dāng)中，也具備比較優(yōu)勢。（3）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺建設(shè)逐步加強。以企業(yè)為主體的專業(yè)研發(fā)服務(wù)平臺發(fā)展取得一定突破，在石化裝備、泵業(yè)、船舶、泳裝等領(lǐng)域形成了一批行業(yè)共性技術(shù)平臺，進(jìn)一步強化了企業(yè)創(chuàng)新主體地位。科技特派信息服務(wù)平臺、高新區(qū)共享信息化平臺等平臺建設(shè)順利推進(jìn)，泳裝產(chǎn)業(yè)基地的跨境電子商務(wù)公共服務(wù)平臺、跨境電子商務(wù)交易平臺正式上線運行?！褒垶彻韫取表椖窟M(jìn)入規(guī)劃設(shè)計階段，未來將成為科研人員和高校師生推動科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)的重要平臺載體。2.劣勢。K市企業(yè)多屬傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，向現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)展緩慢，企業(yè)活力不足，存在著創(chuàng)新能力較弱、創(chuàng)新意愿不強、高端人才聚集難等諸多問題。（1）企業(yè)科技創(chuàng)新能力較弱。2016年，K市的高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值和高新技術(shù)產(chǎn)品增加值分別為120.5億元和27.4億元，兩者總量在省各市中排在最后。K市大多數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新以模仿性、漸進(jìn)性創(chuàng)新為主，原創(chuàng)性、突破性創(chuàng)新偏少。K市中小企業(yè)科技創(chuàng)新力量尤其薄弱，研發(fā)人員文化程度偏低，多集中在中專到本科學(xué)歷，沒有以碩士、博士為主的研發(fā)團(tuán)隊，具有高級職稱的研發(fā)人員比例也極少。研發(fā)投入少，基礎(chǔ)性、公益性技術(shù)研發(fā)十分薄弱①。由于高端科研設(shè)備多數(shù)是進(jìn)口裝置，中小企業(yè)買不起或買不到，制約企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級。（2）企業(yè)創(chuàng)新意愿不強。雖然K市的大型企業(yè)其研發(fā)能力具備比較優(yōu)勢。但國有企業(yè)一直得到國家從資金到政策上的諸多優(yōu)惠，很容易取得政策性資源，獲取較大利潤。這種非市場因素導(dǎo)致的超額利潤獲取使國有企業(yè)不需要高度關(guān)注市場需求和參與市場競爭，有創(chuàng)新的能力，但無創(chuàng)新的動力。高新技術(shù)企業(yè)從數(shù)量角度講，并不理想。而中小企業(yè)涉及的行業(yè)，很多是圍繞幾個支柱產(chǎn)業(yè)，且以石油化工、裝備制造為多數(shù)。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，缺乏產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整意識，創(chuàng)新觀念淡漠。在產(chǎn)品、市場、技術(shù)等方面，多是在挖大企業(yè)的墻角。很多中小企業(yè)在人才引進(jìn)、使用上視野狹窄，企業(yè)缺乏人才培養(yǎng)和企業(yè)升級的戰(zhàn)略意識。（3）高端人才聚集難。財政科技資金規(guī)模偏少。2015年，K市研發(fā)與試驗發(fā)展經(jīng)費投入強度僅為0.5%，低于全國1.6個百分點，低于全省1.7個百分點。由于待遇問題以及企業(yè)缺少科研課題，使科研人員不能才盡其用，特別缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才和科研領(lǐng)軍人才。而對于中小企業(yè)，由于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營缺乏穩(wěn)定性，而引市曾經(jīng)是重要的工業(yè)城市，隨著創(chuàng)新全球化的不斷深入，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式后繼乏力。K市必須盡快將經(jīng)濟(jì)發(fā)展從進(jìn)高級人才需要較高的待遇，致使一些中小企業(yè)留不住人才。K市專業(yè)化人才資源供給不足，進(jìn)入人力資源市場的具有碩士以上學(xué)歷的人才僅占求職者總數(shù)的0.04%；技師、高級技師或具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的人才占0.86%、0.21%和0.11%。企業(yè)內(nèi)高級管理和研發(fā)設(shè)計人才緊缺，研發(fā)力量不足，這勢必影響到產(chǎn)業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新和發(fā)展。3.機會。（1）創(chuàng)新全球化時代，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命爆發(fā)為社會帶來巨大的影響。創(chuàng)新要素加速流動，新業(yè)態(tài)、新產(chǎn)品、新商業(yè)模式層出不窮，區(qū)域創(chuàng)新體系更加系統(tǒng)化、平臺化，更具開放性，不同地區(qū)、不同行業(yè)的升級發(fā)展面臨廣闊的機遇。（2）我國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略深入實施，科技創(chuàng)新擺在全局最重要的位置。未來五年，國家將不斷深化科技體制改革，推動“中國制造2025”、“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃以及“大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)”等重大舉措。（3）“十三五”期間，K市迎來了五大發(fā)展戰(zhàn)略機遇--“中國制造2025”、“一帶一路”建設(shè)、第二輪東北振興、京津冀協(xié)同發(fā)展、環(huán)渤海地區(qū)合作發(fā)展。2016年2月，市政府辦下發(fā)了《關(guān)于大力推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的實施意見》，旨在大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，努力營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好環(huán)境，培育和催生社會發(fā)展新生力量。4.威脅。（1）工業(yè)革命對企業(yè)的要求提高。在全球工業(yè)4.0和《中國制造2025》背景下，企業(yè)處于新舊產(chǎn)業(yè)的更替期和發(fā)展動能的轉(zhuǎn)換期，新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)引領(lǐng)世界新常態(tài)面臨的主要任務(wù)是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，如果根本性轉(zhuǎn)型升級沒有實現(xiàn)，那么在未來的全球產(chǎn)業(yè)分工中將長期被鎖定在全球價值鏈中低端。（2）產(chǎn)業(yè)競爭加劇。老工業(yè)基地是石化產(chǎn)業(yè)和裝備制造產(chǎn)業(yè)的聚集地，由于科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)，產(chǎn)品生命周期縮短，對產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、成本、價格、服務(wù)、交貨期等要素要求越來越高，企業(yè)面臨同行企業(yè)激烈競爭、潛在競爭者入侵等巨大壓力。（3）市場需求變化頻繁。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)發(fā)展日新月異，企業(yè)面對的是復(fù)雜而不穩(wěn)定的外部環(huán)境，為了適應(yīng)需求變化，創(chuàng)造新的市場，企業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)面臨著不斷的更新?lián)Q代的迫切要求。

二、企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展路徑

K市傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)居多，應(yīng)抓住機械制造的智能化升級、“互聯(lián)網(wǎng)+”等機會，通過高端鏈接和借勢發(fā)展來彌補自身科技資源相對匱乏的劣勢，抓住一切有利于推動科技與經(jīng)濟(jì)融合的機遇，推動K市企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)、做優(yōu)做強。1.挖掘潛力，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于附加值高、市場潛力大、生命力旺盛的朝陽產(chǎn)業(yè)，企業(yè)在產(chǎn)品轉(zhuǎn)型過程中，應(yīng)注重向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方向發(fā)展，實現(xiàn)推動特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)柔性化精細(xì)化發(fā)展、加快大傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)智能化信息化改造、培育發(fā)展競爭力強的新興產(chǎn)業(yè)。（1）挖掘現(xiàn)有資源加強新技術(shù)攻關(guān)和新產(chǎn)品研發(fā)。鼓勵有條件企業(yè)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上加大研發(fā)投入，圍繞K市新材料、高端裝備以及泳裝制造等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，支持有條件的企業(yè)建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、共性技術(shù)研發(fā)中心等新型產(chǎn)業(yè)研發(fā)組織。依托企業(yè)重點實驗室、企業(yè)技術(shù)中心等現(xiàn)有資源，按照“企業(yè)主導(dǎo)、院所合作、政府支持”的原則，整合和建設(shè)一批面向全行業(yè)的開放式技術(shù)服務(wù)平臺，為企業(yè)提供技術(shù)研發(fā)、小試中試、產(chǎn)品檢測等公共服務(wù)。通過推動特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)柔性化精細(xì)化發(fā)展、加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)智能化信息化改造、培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、形成一批競爭力強的產(chǎn)業(yè)集群，用“科技創(chuàng)新+文化創(chuàng)意+品牌創(chuàng)優(yōu)+渠道創(chuàng)通”（四創(chuàng)），推進(jìn)產(chǎn)業(yè)向高端轉(zhuǎn)型升級。（2）圍繞重點產(chǎn)業(yè)開展深度產(chǎn)學(xué)研協(xié)同。企業(yè)、科研機構(gòu)、高校之間努力建立起知識創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化密切結(jié)合的有效機制。加快建立“企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，建設(shè)各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體。一是尋求戰(zhàn)略合作。支持國內(nèi)外知名高校、科技力量雄厚的大型企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)集群在K市創(chuàng)建各類研發(fā)機構(gòu)和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化示范基地，搭建科技對接平臺，發(fā)展“分享經(jīng)濟(jì)”、“飛地經(jīng)濟(jì)”。支持行業(yè)骨干企業(yè)與科研院所、高等學(xué)校簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，建立聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、專利共享和成果轉(zhuǎn)化推廣的平臺及機制。二是盤活要素存量。在大學(xué)、科研機構(gòu)、高新區(qū)等創(chuàng)新要素集中地，盤活利用存量樓宇、儀器設(shè)備、閑置廠房等資源，打造虛擬空間、創(chuàng)客平臺、創(chuàng)業(yè)社區(qū)等眾創(chuàng)載體。鼓勵推動K市企業(yè)、高校、科研院所現(xiàn)有的科研儀器設(shè)備等資源向社會全面開放共享，實現(xiàn)科研資源共享和優(yōu)化配置，避免或減少重復(fù)購置，提高科技資源的使用效率。2.激發(fā)活力，培養(yǎng)企業(yè)家創(chuàng)新精。神加快構(gòu)建科技創(chuàng)新體系，讓企業(yè)真正發(fā)揮創(chuàng)新發(fā)展中的主體地位。而企業(yè)創(chuàng)新主體地位的發(fā)揮，離不開企業(yè)家的創(chuàng)新精神。鼓勵引導(dǎo)企業(yè)家和經(jīng)營管理者改變“十鳥在林不如一鳥在手”的觀念，形成鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、團(tuán)結(jié)協(xié)作的價值觀。由于科技創(chuàng)新具有時效性差、創(chuàng)新投入與產(chǎn)出經(jīng)常不成比例的特點，在K市的企業(yè)家中，“小富即安”和“故步自封”的價值觀仍在一定程度上存在。企業(yè)家和經(jīng)營管理者有較強的商品意識、市場意識和創(chuàng)業(yè)意識，但創(chuàng)新意識不夠。政府或行業(yè)中介組織可以通過短期培訓(xùn)、組織一些企業(yè)家到國內(nèi)外的先進(jìn)地區(qū)參觀考察以及舉辦專家講座和“企業(yè)沙龍”等多種形式，開拓企業(yè)經(jīng)營者的眼界，幫助他們更新思維和理念，提升承擔(dān)科技創(chuàng)新風(fēng)險的魄力和能力。3.強化支撐，構(gòu)建創(chuàng)新人才供給機制。創(chuàng)新理念本質(zhì)上是“人本理念”，“創(chuàng)新驅(qū)動實質(zhì)上是人才驅(qū)動”，領(lǐng)先科技和尖端人才是發(fā)展制高點和經(jīng)濟(jì)競爭力的支撐要素。因此，科學(xué)搭建人才政策體系，安排人才發(fā)展專項資金，大力培育緊缺適用人才，引進(jìn)復(fù)合型高層次人才，是發(fā)展K市創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)根本點和立足點。（1）打造科技人才培養(yǎng)機制。政府應(yīng)積極構(gòu)建與產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展相適應(yīng)的高等、中等職業(yè)技術(shù)教育和培訓(xùn)體系，形成一套有效的產(chǎn)業(yè)人才培養(yǎng)及供給機制。加強專業(yè)技術(shù)人才和高技能人才隊伍建設(shè)，培養(yǎng)科技領(lǐng)軍人才、優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊。鼓勵高校、科研院所、國有企業(yè)及大型民營企業(yè)的科技人員發(fā)揮創(chuàng)新骨干作用，建立創(chuàng)新團(tuán)隊，引領(lǐng)全市科技創(chuàng)新。大力實施“萬眾創(chuàng)業(yè)，大眾創(chuàng)新”，廣泛開展職工合理化建議、技術(shù)革新、技能大賽等群眾性技術(shù)創(chuàng)新活動，充分調(diào)動職工參與技術(shù)創(chuàng)新的積極性，提高企業(yè)職工科技素質(zhì)。（2）打造創(chuàng)新人才引進(jìn)機制。以重點項目為依托，引進(jìn)大型產(chǎn)業(yè)項目，造就一批知名企業(yè)和品牌，實現(xiàn)項目吸附人才、人才支撐項目的良性循環(huán)，為科技人才提供廣闊的施展空間。支持企業(yè)引進(jìn)海外高層次人才，引導(dǎo)和支持歸國留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)。在新的開放經(jīng)濟(jì)條件下，要特別重視和支持有條件的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)尋求型的對外投資，通過獨資、并購、合資、參股等方式設(shè)立海外研發(fā)機構(gòu)，吸收技術(shù)溢出、適應(yīng)目標(biāo)市場、不斷推進(jìn)技術(shù)研發(fā)的國際化。在歐美等科技發(fā)達(dá)國家設(shè)立海外孵化基地，就地利用海外人才，帶土移植引進(jìn)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)化項目，形成境內(nèi)境外聯(lián)動，尋求新的發(fā)展機會，謀求高層次的技術(shù)合作和引進(jìn)。大力引進(jìn)掌握核心關(guān)鍵技術(shù)的海外高端專業(yè)技術(shù)人才、海外高級工程師和科技創(chuàng)新團(tuán)隊。（3）健全科技人才獎勵機制。鼓勵科研院所、高等學(xué)校和企業(yè)創(chuàng)新人才雙向流動和兼職。賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大人財物支配權(quán)、技術(shù)路線決策權(quán)，實行以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策，提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益分享比例②，鼓勵人才弘揚奉獻(xiàn)精神。繼續(xù)堅持企業(yè)院士專家工作站、博士后工作站、科技特派員等科技人員服務(wù)企業(yè)的有效方式對于服務(wù)企業(yè)貢獻(xiàn)突出的科技人員，采取優(yōu)先晉升職務(wù)職稱等獎勵措施，改革科研工作的評價機制和獎勵機制，為科技研究人員營造更加寬松的科研環(huán)境。

參考文獻(xiàn):

本文作者：呂新業(yè)田德錄工作單位：中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究所

關(guān)于市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)投資的影響，主要觀點有壟斷優(yōu)勢觀、競爭優(yōu)勢觀和折中觀。壟斷優(yōu)勢觀認(rèn)為，企業(yè)自主創(chuàng)新的動力來自對壟斷利潤的追求，只有擁有壟斷地位的企業(yè)才能獲得創(chuàng)新收益，從而為高風(fēng)險的活動提供持續(xù)的內(nèi)部資金來源。該觀點認(rèn)為由于競爭不能使企業(yè)獲得全部創(chuàng)新租金，競爭將降低企業(yè)的創(chuàng)新激勵，高市場集中度的產(chǎn)業(yè)更有助于激勵企業(yè)的研究開發(fā)。競爭優(yōu)勢觀則認(rèn)為競爭性環(huán)境會給研發(fā)活動帶來更大的激勵，面對激烈的競爭，企業(yè)為了保持市場份額將不斷增加投資。創(chuàng)新企業(yè)獲得創(chuàng)新成果的利潤越大，競爭威脅越大，企業(yè)的投資就越大，并且競爭行業(yè)的最優(yōu)投資均衡在于權(quán)衡動力與阻力。折中觀研究發(fā)現(xiàn)，的人員強度與市場集中度之間呈倒U形函數(shù)特征，即市場集中度有利于提高的投入強度，但是如果市場集中度不斷提高，超過了某一臨界值，市場的力量就會反過來壓抑創(chuàng)新的投入。該觀點認(rèn)為中等程度的寡頭壟斷最有利于激勵企業(yè)投入的積極性。國有企業(yè)的動機分析。近年來，國有企業(yè)科技創(chuàng)新投入不斷增加，科技創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，科技成果產(chǎn)業(yè)化效果顯現(xiàn)，自主品牌建設(shè)取得新的進(jìn)展，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟正在逐步建立。國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新地位的變化，是由于中國經(jīng)濟(jì)體制改革，使國有企業(yè)成為市場中的企業(yè)，而不再是計劃中的企業(yè)，均面臨生存和發(fā)展競爭。和民營企業(yè)相比，國有企業(yè)缺乏靈活的機制，必須選擇科技創(chuàng)新作為突破口。同時，隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高以及非國有經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展壯大，國有企業(yè)必須以改進(jìn)和創(chuàng)新，而不是使用壟斷去達(dá)到競爭市場的目的。實現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，必須適應(yīng)全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的大趨勢和國內(nèi)外市場需求的變化，加快企業(yè)創(chuàng)新。國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中的重要地位，決定了國有企業(yè)必須在創(chuàng)新活動中走在前列，發(fā)揮關(guān)鍵性作用。在全球化背景下，特別是產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動的全球化，會對我國資源的配置和經(jīng)濟(jì)活動的組織產(chǎn)生直接影響，具體表現(xiàn)在影響技術(shù)進(jìn)步、管理經(jīng)驗、人力資源等諸方面，同時將促使政府和企業(yè)協(xié)同努力創(chuàng)造一個有利于在國內(nèi)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)活動的環(huán)境，這都為我國國有企業(yè)創(chuàng)新能力的提升帶來了良好機遇。技術(shù)創(chuàng)新方面，從創(chuàng)新投入看，國有大中型企業(yè)越來越重視技術(shù)開發(fā)機構(gòu)的建設(shè)，科研活動經(jīng)費和人力的投入力度不斷加大;從創(chuàng)新產(chǎn)出看，國有大中型企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入不斷增加，每年都有相當(dāng)數(shù)量的發(fā)明專利;從創(chuàng)新機制看，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位逐漸體現(xiàn)，社會中介機構(gòu)發(fā)展迅速，產(chǎn)學(xué)研合作機制不斷完善。同時，國有企業(yè)積極探索管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，不斷提高企業(yè)的管理水平和生產(chǎn)效率，并一直努力推進(jìn)體制機制創(chuàng)新，企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)逐步完善。但是，也應(yīng)該看到，國有企業(yè)參與活動仍然存在許多的問題，具體包括(1)國有企業(yè)規(guī)模較大，對高新技術(shù)的反應(yīng)不如民營企業(yè)快，受舊的思想觀念的束縛深，行政管理色彩較濃;(2)國有企業(yè)參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性低，很多企業(yè)對此不感興趣;(3)科技與經(jīng)濟(jì)有效結(jié)合的機制尚待建立和完善，政策不配套，立法不健全，影響科技人員積極性的充分發(fā)揮;(4)國有企業(yè)和科研機構(gòu)關(guān)聯(lián)度低，相互缺乏支持。民營企業(yè)的動機分析。民營科技企業(yè)的核心競爭力就是創(chuàng)新能力，按照創(chuàng)新動機，將民營科技企業(yè)的創(chuàng)新分成三類:領(lǐng)先激勵型創(chuàng)新、模仿追隨型創(chuàng)新和生存適應(yīng)型創(chuàng)新。②1.領(lǐng)先激勵型創(chuàng)新:企業(yè)的競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)擁有和控制的有價值的、稀缺的、難以模仿并不可替代的異質(zhì)性資源。企業(yè)資源的異質(zhì)性將長期存在，從而使得競爭優(yōu)勢呈現(xiàn)可持續(xù)性。所以，企業(yè)的內(nèi)部資源會影響企業(yè)的經(jīng)營績效，內(nèi)部資源的獨特程度決定了企業(yè)的競爭優(yōu)勢如何。競爭優(yōu)勢的表現(xiàn)形式即超額利潤，組織和技術(shù)創(chuàng)新是超額利潤產(chǎn)生的主要源泉，尤其是知識經(jīng)濟(jì)時代，技術(shù)創(chuàng)新是獲取企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵來源。領(lǐng)先激勵型創(chuàng)新的企業(yè)更加傾向于采取獨立研發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新方式。2.模仿追隨型創(chuàng)新:選擇模仿創(chuàng)新的企業(yè)必然在資源稟賦上比領(lǐng)先企業(yè)弱，未能擁有富余的資源，自主創(chuàng)新的成本和風(fēng)險令其不能獨立承擔(dān)，但是可以進(jìn)行模仿追隨，說明這樣的企業(yè)至少沒有陷入資源困境，基本上能夠達(dá)到資源均衡狀態(tài)。資源有限且基本達(dá)到均衡狀態(tài)的企業(yè)傾向于選擇模仿追隨型創(chuàng)新戰(zhàn)略;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)寬度的大小影響模仿創(chuàng)新的數(shù)量和速度，二者呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。模仿創(chuàng)新的時序差異表現(xiàn)為模仿能力中等的企業(yè)采取緊跟領(lǐng)導(dǎo)者行為的策略，而模仿能力較低的企業(yè)收集和處理信息的速度較慢，其模仿追隨也會慢一步，往往在創(chuàng)新信息披露較多時才能進(jìn)行模仿。而由于模仿收益的負(fù)外部性，隨著越來越多的企業(yè)模仿，創(chuàng)新項目的預(yù)期收益迅速下降，甚至凈現(xiàn)值為負(fù)數(shù)。所以在企業(yè)創(chuàng)新的博弈中，先行者往往取得高額的創(chuàng)新收益，跟隨者則只能取得較少的收益，且模仿時序中越是靠后者收益越少，甚至收益為負(fù)而發(fā)生虧損。所以，模仿追隨型創(chuàng)新者的市場收益小于自主研發(fā)的領(lǐng)先激勵型創(chuàng)新者的市場收益。3.生存適應(yīng)型創(chuàng)新:較差的績效引發(fā)企業(yè)及管理層的生存危機，會導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新投入強度適應(yīng)性增加。當(dāng)市場需求下降，企業(yè)陷入困境時，常用的解決危機的方法就是通過技術(shù)創(chuàng)新提高生產(chǎn)效率、降低產(chǎn)品成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量或推出新產(chǎn)品來獲取更大的市場份額。故此時管理層更愿意承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險來改變這種不利局面。所以，我們認(rèn)為較差的企業(yè)績效會引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新投入的增加。當(dāng)企業(yè)經(jīng)營績效差時，所有者會增加對管理層的監(jiān)管強度，甚至收回控制權(quán)，沒有留給管理者太多的長期投資空間和耐心。而自主創(chuàng)新不僅投入很大，回收周期長，而且風(fēng)險也是較大的。因此，作為資源沒有富余的績差企業(yè)的管理者更傾向于進(jìn)行風(fēng)險小、投資周期短、有重大影響的育種科研項目。同時對大中型國有種子科技企業(yè)的科技創(chuàng)新項目也應(yīng)給予大力扶持。總之，民營企業(yè)十分想?yún)⑴c國家科技計劃，但是由于自身實力的欠缺等因素，往往難以承擔(dān)相關(guān)的任務(wù)。所以，民營企業(yè)只有不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，才能不斷鞏固和強化既有優(yōu)勢，不斷創(chuàng)造新的競爭優(yōu)勢，使企業(yè)立于不敗之地。通過科技創(chuàng)新可以不斷重新組織生產(chǎn)條件和要素，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本、提高產(chǎn)品科技含量、改善產(chǎn)品功能，不斷開發(fā)新產(chǎn)品，使企業(yè)效能更強、效率更高、成本更低，從而獲得更好的經(jīng)濟(jì)效益，增強企業(yè)競爭力和產(chǎn)品市場競爭能力。具體來說，包括科技創(chuàng)新是民營企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的根本途徑、科技創(chuàng)新是民營企業(yè)提高核心競爭力的戰(zhàn)略選擇、科技創(chuàng)新可以使民營企業(yè)快速崛起、科技創(chuàng)新可以使民營企業(yè)獲得更好的經(jīng)濟(jì)效益、科技創(chuàng)新可以使民營企業(yè)競爭力得到提高。

外資企業(yè)的動機分析。外資企業(yè)投資的目的可以分為六種。一是生產(chǎn)支撐性是為了實現(xiàn)技術(shù)的本地化，以支撐其在東道國的生產(chǎn)，提高企業(yè)在東道國的適應(yīng)性和競爭力。多數(shù)外資企業(yè)在華設(shè)立機構(gòu)的直接目的屬于此種類型。二是技術(shù)跟蹤或獲取型是為了建立情報信息窗口，跟蹤和獲取東道國和競爭對手的技術(shù)。這類機構(gòu)一般傾向于設(shè)立在行業(yè)專業(yè)技術(shù)化程度高的國家和地區(qū)，且通常在地理區(qū)位上接近競爭對手，以從對方的知識溢出中獲益，所以投資主要集中在技術(shù)最先進(jìn)的國家。由于中國目前科技發(fā)展水平的限制，出于此類目的投資基本不存在。三是資源尋求型是為了利用東道國的科技人才和研究環(huán)境，降低成本。中國廉價而又訓(xùn)練有素的人才資源，為外資企業(yè)機構(gòu)的人才本土化提供了可能。中國高科技人才相對集中的領(lǐng)域，反映出外資企業(yè)在華設(shè)立機構(gòu)的人才利用和人才爭奪意圖。四是市場導(dǎo)向型，指的是外資企業(yè)主要考慮東道國的市場需求情況，選擇在跨國公司銷售較多的地區(qū)設(shè)立海外機構(gòu)。五是戰(zhàn)略驅(qū)動型，指的是外資企業(yè)在戰(zhàn)略競爭的基礎(chǔ)上，為了爭奪生存空間而進(jìn)行的投資行為。六是政策引導(dǎo)型，指的是外資企業(yè)主要受到東道國宏觀政策的影響，東道國政府能夠發(fā)揮一定的作用。有學(xué)者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，外資企業(yè)投資的主要動機是:5%是為區(qū)位生產(chǎn)性子公司提供技術(shù)支持;32%是適應(yīng)市場對公司主要產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝的適應(yīng)性改造，使之更符合區(qū)位市場條件;8%是開發(fā)利用國外技術(shù)資源;34%受政治因素、環(huán)境條件、東道國政策影響;24%為綜合動機。①隨著全球范圍內(nèi)知識經(jīng)濟(jì)的興起和國際市場競爭的加劇，外資企業(yè)尋求增強競爭力的要素已經(jīng)延伸到技術(shù)的研究開發(fā)領(lǐng)域。在全球范圍內(nèi)建立機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，使外資企業(yè)的分支機構(gòu)更加分散化。它們不但在世界范圍內(nèi)利用公司內(nèi)部現(xiàn)有的技術(shù)，最大可能地獲取利益。而且更加注重通過不斷開發(fā)與更新技術(shù)，保持公司的長期發(fā)展和競爭力的提高。從發(fā)展趨勢來看，東道國擁有有利于提高外資企業(yè)全球技術(shù)競爭力的稀缺資源，將越來越成為吸引外資企業(yè)直接投資的關(guān)鍵因素。目前，外資企業(yè)在我國投資及技術(shù)創(chuàng)新的推動作用并不顯著，不僅外資企業(yè)自身對技術(shù)創(chuàng)新的積極性并不比內(nèi)資企業(yè)強多少，在多數(shù)指標(biāo)上甚至還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，更為重要的是沒有有力地帶動內(nèi)資企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，使得內(nèi)資企業(yè)除了設(shè)備購置費占同類企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備原價比重提高明顯以外，其他衡量技術(shù)創(chuàng)新水平的指標(biāo)都沒有顯著上升。我國讓出寶貴的國內(nèi)市場給外資企業(yè)的初衷之一，就是希望通過外資企業(yè)的技術(shù)外溢提高內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。但是外資企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上已經(jīng)占據(jù)的重要地位，與其對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動作用存在嚴(yán)重的不對稱。②如果引進(jìn)外資企業(yè)的主要目的是推動我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，那么就應(yīng)該以最小的代價換取外資企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新水平最大的推動，而不是盡可能地讓出寶貴的國內(nèi)市場，來增加引進(jìn)外資企業(yè)的規(guī)模。雖然外資企業(yè)可以在短時間內(nèi)提高GDP的產(chǎn)值，還能增加稅收和就業(yè)，但是外資企業(yè)在大量搶占國內(nèi)市場的同時，最終會擠壓國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的空間。我國的“對外開放”絕對不能簡單地理解為“對外引進(jìn)”，認(rèn)為只要是“引進(jìn)”就一定是好的。這樣雖然能刺激GDP在短時期內(nèi)的迅速增長，但從長期來看，并不能有力地提高我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平。所以，外資企業(yè)不應(yīng)當(dāng)是引進(jìn)得越多越好，比引進(jìn)規(guī)模更重要的是引進(jìn)后的“質(zhì)量”，即對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動作用。外資企業(yè)在華研發(fā)通過影響本土企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新要素而產(chǎn)生溢出效應(yīng)，溢出機制可以分為顯形溢出和隱性溢出兩種。顯形溢出機制主要表現(xiàn)為增加本土企業(yè)研發(fā)資金、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，即通過改善本土企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新支持系統(tǒng)和宏觀環(huán)境來促進(jìn)本土企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的提高。隱性溢出機制利用示范模仿、人才流動、競爭和聯(lián)系等作用對本土企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)各要素施加影響，通過增加本土企業(yè)創(chuàng)新動力、強化創(chuàng)新支持系統(tǒng)、提高企業(yè)創(chuàng)新意識與創(chuàng)新方法以及改善創(chuàng)新環(huán)境來促進(jìn)本土企業(yè)創(chuàng)新。與溢出機制相似，擠出機制是通過過度競爭、弱化關(guān)聯(lián)效應(yīng)、爭奪研發(fā)資源、增加技術(shù)依附性等作用對本土企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)各要素施加了負(fù)面影響，通過弱化本土企業(yè)創(chuàng)新動機、動搖創(chuàng)新支持系統(tǒng)、惡化創(chuàng)新環(huán)境來阻礙本土企業(yè)創(chuàng)新。溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)的作用途徑可以歸納為“示范聯(lián)系”、“人才流動”和“競爭”三種，只是作用方向正好相反。①具體來說，有以下五點:一是內(nèi)資企業(yè)自身的研發(fā)活動對生產(chǎn)效率有顯著的促進(jìn)作用，而內(nèi)資企業(yè)購買技術(shù)和出口也同樣有利于促進(jìn)生產(chǎn)效率。因此繼續(xù)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入，加入技術(shù)創(chuàng)新力度，仍然是今后一段時間的政策重點。二是外資企業(yè)的研發(fā)活動對內(nèi)資企業(yè)有顯著的正向溢出作用，有利于內(nèi)資企業(yè)提高生產(chǎn)效率。不僅是外資企業(yè)的研發(fā)活動，外資企業(yè)的生產(chǎn)活動本身也對內(nèi)資企業(yè)有正向的溢出作用，這種溢出效應(yīng)是普遍存在的。三是通過對外資市場占有率最高的4個行業(yè)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，在這些行業(yè)的外資生產(chǎn)和研發(fā)活動對內(nèi)資企業(yè)不再有顯著的溢出作用。因此，我們既要繼續(xù)引進(jìn)外資，發(fā)揮外資的積極作用，但也要看到引進(jìn)外資的有利影響也是有限度的，要加強對引進(jìn)外資的行業(yè)引導(dǎo)，更好地利用外資促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步。②四是外資企業(yè)的進(jìn)入會給東道國的企業(yè)造成強大的外部壓力，迫使他們不斷加大技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)力度，同時又積極地模仿和學(xué)習(xí)，以盡快提高自身的技術(shù)水平。另一方面，東道國企業(yè)的技術(shù)行為和研發(fā)努力反過來又會給外資企業(yè)造成一種壓力，使得它們也不得不在提高自身的技術(shù)同時，不斷地在東道國采用更新更先進(jìn)的技術(shù)，以保證自己的技術(shù)領(lǐng)先、競爭優(yōu)勢和較高的利潤水平。外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的這種互動行為，最終會使得東道國的技術(shù)水平迅速提高并接近或趕上外資企業(yè)及其母國的技術(shù)水平。同時，由于東道國企業(yè)的不斷提高，也促進(jìn)了外資企業(yè)及其母國的技術(shù)成長和發(fā)展。五是外資企業(yè)機構(gòu)不僅自身從事著產(chǎn)品與過程創(chuàng)新活動，還與東道國的企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)等創(chuàng)新機構(gòu)通過戰(zhàn)略聯(lián)盟、研發(fā)合作、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、集聚作用、人才交流等形式發(fā)生相互作用。這種互補—互利、示范—模仿—學(xué)習(xí)、競爭—跟進(jìn)、關(guān)聯(lián)—共同發(fā)展的傳遞機制，促進(jìn)當(dāng)?shù)貦C構(gòu)創(chuàng)新意識的提高、創(chuàng)新水平的改善和創(chuàng)新能力的發(fā)展。校辦企業(yè)的動機分析。校辦企業(yè)是為了能更好更快地把學(xué)校的科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，把校辦企業(yè)作為促進(jìn)大學(xué)和社會的聯(lián)系的紐帶，同時也可用其收入補充大學(xué)的經(jīng)費不足。目前，我國高校校辦企業(yè)是高校產(chǎn)業(yè)收入主要支柱之一，為高等學(xué)校改善辦學(xué)條件，提高教學(xué)質(zhì)量，搞好校內(nèi)基地建設(shè)，提高教職工的工作積極性提供必要的保障。③高等學(xué)校與其他社會企業(yè)相比，它的優(yōu)勢是學(xué)科齊全、信息靈通、人才濟(jì)濟(jì)，有一批專門的科研機構(gòu)和專職科技人才，有較高學(xué)術(shù)水平的技術(shù)人員和有實用價值的科研成果及技術(shù)儲備，同時也具有實驗設(shè)備齊全、儀器設(shè)備較先進(jìn)等優(yōu)勢。高校校辦企業(yè)要充分利用這一優(yōu)勢，把這一優(yōu)勢強化在企業(yè)內(nèi)部。一個企業(yè)的成功與否，關(guān)鍵在于企業(yè)的產(chǎn)品能否打入市場，引導(dǎo)市場主流。校辦高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是高智力、高投資、高風(fēng)險、高效益的產(chǎn)業(yè)，它不僅打破傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的人才結(jié)構(gòu)，而且科研人員必須具有人員素質(zhì)高，能吃苦耐勞，攻克難關(guān)，能打硬仗。這就要求校辦企業(yè)在不斷引進(jìn)科技人員的同時，組織自身的科研力量，利用一切可以利用的條件，充分發(fā)揮科研人員的聰明才智，調(diào)動科研人員的科研積極性，并且把企業(yè)精神貫徹到每一位科研人員身上，使之與企業(yè)同命運。在企業(yè)商品化的過程中，科研人員加入到競爭機制中來，是校辦企業(yè)強化科研的重要措施之一。在高校內(nèi)部吸引科技開發(fā)帶頭人，在企業(yè)內(nèi)部做到科研人員優(yōu)勝劣汰，使他們具有緊迫感和壓力，同時又具有強烈的競爭創(chuàng)新意識。但是目前，校辦企業(yè)研發(fā)投入不足。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)是高投入、高風(fēng)險、高收益的項目，它不但需要科研力量的鼎力支持，需要有市場前景的高科技項目，而且需要有較大的資金投入。校辦企業(yè)由于有學(xué)校作后盾，缺少一種商業(yè)競爭意識和環(huán)境，缺乏市場運作能力，絕大部分校辦企業(yè)沒有融資渠道。

針對企業(yè)科技投資的利益分配問題，首先，加強企業(yè)創(chuàng)新主體的地位。建設(shè)以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，使企業(yè)真正成為投入的主體、技術(shù)創(chuàng)新活動的主體和技術(shù)成果應(yīng)用的主體，全面提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。其次，鞏固科研機構(gòu)的基礎(chǔ)研究，盡快將其比重提高到10%左右，把科技人力資源視為戰(zhàn)略資源和提升國家競爭力的核心要素，源源不斷地培養(yǎng)大批高素質(zhì)、具有創(chuàng)新能力的科技人才。最后，發(fā)展與完善制度環(huán)境，建立健全有利于創(chuàng)新的制度安排，進(jìn)一步推進(jìn)制度創(chuàng)新并制定相關(guān)的創(chuàng)新政策。具體來說，在利益分配上，首先要肯定企業(yè)的科技研發(fā)主體地位，在知識產(chǎn)權(quán)方面，除了涉及國家公共安全和重大利益的專利之外，其余的專利權(quán)應(yīng)該歸進(jìn)行科技研發(fā)的企業(yè)所有，并且嚴(yán)格按照知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)要求和程序進(jìn)行申請與批準(zhǔn)。在科研經(jīng)費的分擔(dān)上，原則上應(yīng)該按照國家最多出資40%的項目經(jīng)費，其余60%由企業(yè)出資。除去直接的科研經(jīng)費資助，還可以通過稅收優(yōu)惠政策以及合作研究等方法進(jìn)行資助。在科研成果向市場應(yīng)用轉(zhuǎn)化時，政府和企業(yè)要處理好科研和產(chǎn)業(yè)銜接的問題，保證順利把科研成果轉(zhuǎn)化為市場產(chǎn)品，這樣也會鼓勵企業(yè)進(jìn)行新的科技研發(fā)，從而有助于形成良性循環(huán)，促進(jìn)企業(yè)和政府科技投資方面的合作共贏。在最終的利益分配上，企業(yè)還要處理好科技研發(fā)人員的利益分配問題，可以根據(jù)實際的科研數(shù)量及質(zhì)量進(jìn)行績效評估，也可以采取各種激勵措施，例如競爭激勵機制和淘汰激勵機制等。此外，針對企業(yè)和政府利益分配上有可能出現(xiàn)的各種問題，可以進(jìn)一步加大實施第三方評估咨詢機制。因為科技項目有其自身的特殊性，項目組織單位由于缺乏相關(guān)專業(yè)知識和技能，加之管理資源的有限性，在博弈過程中往往處在信息劣勢的地位上。通過引入獨立的第三方機構(gòu)可以有效補充管理資源的不足，豐富項目管理的手段。第三方機構(gòu)通過組織相關(guān)項目管理專家、技術(shù)專家和財務(wù)管理專家等對項目執(zhí)行情況進(jìn)行評估，可以促使項目按照進(jìn)度要求順利實施，保障項目質(zhì)量達(dá)到要求，降低項目執(zhí)行風(fēng)險;而通過為項目組織單位提出合理建議，對項目承擔(dān)單位進(jìn)行有力監(jiān)督，促使項目承擔(dān)單位采取合理有效的技術(shù)路線，實現(xiàn)項目雙方利益的最大化，最終提升我國整體的科技實力。

摘要：科技型中小企業(yè)受成本高、風(fēng)險大等特點的影響，一直面臨融資難、融資貴的難題，阻礙了其創(chuàng)新發(fā)展?？萍冀鹑谧鳛榻鹑诤涂萍純纱螽a(chǎn)業(yè)的融合產(chǎn)物，成為科技型中小企業(yè)緩解融資困境的有效途徑。目前，鄭州市積極推動科技金融的融合發(fā)展，科技金融融資平臺搭建正在穩(wěn)步推進(jìn)，但與科技金融發(fā)達(dá)地區(qū)相比仍存在諸多問題，如政策不完善、市場體系不健全、科技金融人才短缺等。針對上述問題，可采取完善市場體系搭建、提供政策保障、強化科技金融人才建設(shè)等方式，進(jìn)一步保障科技金融深度融合，助力科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

關(guān)鍵詞：鄭州市；科技金融；科技型中小企業(yè)；融資困境

近年來，鄭州市跟隨國家“科技強國”戰(zhàn)略的步伐，堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展?fàn)顩r較好，科技金融融合發(fā)展推動科技型中小企業(yè)取得諸多創(chuàng)新成果數(shù)量，但與科技金融發(fā)達(dá)地區(qū)相比仍存在諸多問題，如政策不完善、市場體系不健全、科技金融人才短缺等一系列問題，導(dǎo)致很多科技型中小企業(yè)資金支持不足，科技成果轉(zhuǎn)化率偏低，制約了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。通過分析鄭州市金融科技發(fā)展現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)科技金融在助力科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中存在的典型問題，進(jìn)而提出科技金融深度融合發(fā)展的新模式，這對于緩解鄭州市中小型科技企業(yè)融資困難，促進(jìn)其創(chuàng)新發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

一、科技金融促進(jìn)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新

1.科技金融為科技型中小企業(yè)提供融通資金科技型中小企業(yè)處于發(fā)展的初創(chuàng)期，內(nèi)源性融資不足，且因需要大量科研投入，資金需求較大，急需金融機構(gòu)等外源性資金的支持，但是由于信息不對稱等因素的影響，商業(yè)銀行等金融機構(gòu)擔(dān)心科技型中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險太大，而削減給予其信貸資金的額度，甚至?xí)霈F(xiàn)拒貸的現(xiàn)象?？萍夹椭行∑髽I(yè)無法獲得相應(yīng)的資金支持，創(chuàng)新研發(fā)活動也難以開展，這一現(xiàn)實制約了科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展?？萍寂c金融的深度能夠從多個方面為科技型中小企業(yè)提供融通資金，來緩解其面臨的融資難問題，包括從政府、資本市場、金融機構(gòu)等多個方面提供資金支持。其中，政府主要是通過政策性扶持對科技型中小企業(yè)進(jìn)行資金支持；社會資金在政府行為的引導(dǎo)下，也會出現(xiàn)向科技型中小企業(yè)傾斜的現(xiàn)象；資本市場作為新的融資渠道，能夠及時給予科技型中小企業(yè)資金支持，強化科技金融效率，中小板、創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板等市場應(yīng)運而生，越來越多的上市科技公司通過資本市場獲得融通資金，有效支持了其研發(fā)創(chuàng)新活動；金融機構(gòu)通過和科技的融合，優(yōu)化了信貸審核機制，為創(chuàng)新能力強、發(fā)展前景好的企業(yè)提供更多的融通資金。2.科技金融為科技型中小企業(yè)優(yōu)化信用環(huán)境良好的信用環(huán)境對于金融市場的發(fā)展具有重要意義，科技與金融的深度融合發(fā)展將企業(yè)的資本構(gòu)成、經(jīng)營情況、市場前景等信息納入其信用構(gòu)成，形成較為健全的信用體系，優(yōu)化其信用環(huán)境，企業(yè)在良好信用環(huán)境中更容易獲得外部的融通資金。政府會在有關(guān)科技部門的協(xié)助下，甄選出更具有發(fā)展前景的研發(fā)創(chuàng)新活動，并進(jìn)行資金扶持；資本市場的投資者會根據(jù)科技型中小企業(yè)披露的財務(wù)報表等各類信息，衡量出發(fā)展前景好的投資對象；金融機構(gòu)在開展信貸業(yè)務(wù)時同樣會利用科技對中小型科技企業(yè)進(jìn)行信用評估，形成合理的信貸額度。3.科技金融為科技型中小企業(yè)提供有效的監(jiān)管服務(wù)良好的監(jiān)管服務(wù)能夠有效促進(jìn)科技型中小企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新，政府通過科技部門監(jiān)督扶持企業(yè)籌措資金的使用途徑、研發(fā)活動的進(jìn)度以及研發(fā)成果的質(zhì)量，確保企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。資本市場的監(jiān)管主要是通過董事會決議以及股價行情來實現(xiàn)對企業(yè)管理者的約束。銀行等金融機構(gòu)會利用科技等手段持續(xù)關(guān)注科技型中小企業(yè)信貸資金的使用情況，形成信貸資金的風(fēng)險等級。

二、鄭州市科技金融發(fā)展現(xiàn)狀分析

改革開放以來，**市經(jīng)濟(jì)獲得了長足的發(fā)展。然而，伴隨著**經(jīng)濟(jì)快速增長的進(jìn)一步延續(xù)，土地、能源、環(huán)境容量等資源要素更趨緊張，經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量問題更加突出,大力培育發(fā)展科技型企業(yè)無疑是破解這些難題的一條有效途徑。通過問卷調(diào)查、典型調(diào)查、召開座談會，本文深刻分析了**市科技型企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及其存在問題，研究提出了加快培育發(fā)展科技型企業(yè)的對策措施。

一、**市科技型企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及其特點

近些年來，**市十分重視科技型企業(yè)的發(fā)展，**市科技型企業(yè)發(fā)展取得了明顯的成效。

（一）科技型企業(yè)初具規(guī)模

經(jīng)過多年的培育和發(fā)展，以高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、科技型苗子企業(yè)為主體的科技型企業(yè)初具規(guī)模。到目前為止，全市已有省級以上高新技術(shù)企業(yè)206家，其中國家重點高新技術(shù)企業(yè)105家，占全省的近三分之一。再加上省級農(nóng)業(yè)科技企業(yè)、科技型中小企業(yè)，以及入駐高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心的科技型企業(yè)和各縣（市、區(qū)）認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)（科技型苗子企業(yè)），全市約有科技型企業(yè)800多家。2001～**年，全市科技型企業(yè)（樣本企業(yè)）的平均銷售收入年增長幅度分別為13.13%、27.05%、23.79%，比同期全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)分別高出8.98、12.66、10.85個百分點。

（二）民營科技企業(yè)成為推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主力軍

摘要：文章結(jié)合科技查新工作的實際，從為企業(yè)選擇合適的科研項目，為企業(yè)的成果鑒定、評估、獎勵提供客觀依據(jù)，為企業(yè)申請專利提供信息支持，以及為企業(yè)提供競爭情報服務(wù)等四方面闡述了科技查新在科技創(chuàng)新發(fā)展中所起的重要作用。

關(guān)鍵詞：科技查新；企業(yè)；創(chuàng)新；作用

科技查新是科技查新機構(gòu)以反映查新項目主題內(nèi)容的查新點為依據(jù)，以計算機檢索為主要手段，以獲取相關(guān)文獻(xiàn)為檢索目標(biāo)，運用綜合分析和對比方法，對查新項目的新穎性作出文獻(xiàn)評價的情報咨詢服務(wù)。作為科技管理的一項基礎(chǔ)工作，科技查新不僅為科研立項，項目的評估、驗收、獎勵，專利申請，技術(shù)交易等提供客觀評價依據(jù)，而且更應(yīng)融入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全過程中。隨著我國科技體制改革的不斷深入，查新工作在科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來越顯著。2014年10月出臺的《國務(wù)院關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕49號）中指出：“加強科技信息資源的市場化開發(fā)利用，支持發(fā)展競爭情報分析、科技查新和文獻(xiàn)檢索等科技信息服務(wù)?！边M(jìn)一步明確了科技查新在科技活動工作中的地位?？萍疾坑?015年9月11日重新中華人民共和國國標(biāo)準(zhǔn)《GB/T32003-2015科技查新技術(shù)規(guī)范》，標(biāo)志著我國科技查新工作步入了更為規(guī)范和健康的軌道。目前，很多企業(yè)對科技查新的認(rèn)識相當(dāng)有限，尤其是初創(chuàng)的小微企業(yè)往往到了科技立項或成果鑒定時，才知道要進(jìn)行科技查新，而一些大中型企業(yè)由于創(chuàng)新的動因主要來自政府的扶持政策，其查新往往也是被動開展，主動將查新納入技術(shù)創(chuàng)新過程的企業(yè)寥寥無幾。據(jù)統(tǒng)計，我國科研項目重復(fù)率高達(dá)40%，另外60%中與國外重復(fù)約占30%左右。脫離查新的盲目創(chuàng)新造成企業(yè)大規(guī)模重復(fù)性投入，增加了必要的人力物力浪費，提高了企業(yè)發(fā)展風(fēng)險。為提升企業(yè)和社會對查新重要性的認(rèn)識，文章將結(jié)合實際工作，闡述科技查新在科技創(chuàng)新發(fā)展中必不可少的重要作用。

1科技查新為企業(yè)篩選合適的科研項目

任何一家企業(yè)，要想展開科學(xué)研究，正確選擇科技項目是關(guān)鍵?？萍疾樾驴梢詭椭髽I(yè)快速了解和分析所屬領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展態(tài)勢，確保企業(yè)選擇正確的研究項目。選題是否新穎，是否先進(jìn)，有無立項的必要，除了依靠一些資深專家，多數(shù)企業(yè)可以依靠科技查新的功能。項目承擔(dān)單位需要通過科技查新對科研項目的新穎性作出判斷，提高申請課題的中標(biāo)率。例如：武漢**生物制品有限責(zé)任公司2015年3月提出了“生產(chǎn)用血漿的流行病毒快速檢測方法、人纖維蛋白原的制備方法、Cohn'sFⅣ沉淀中白蛋白回收工藝研究、血液制品病毒滅活技術(shù)研究、抗結(jié)核桿菌感染免疫球蛋白、破傷風(fēng)免疫安全血漿的制備方法、α1-抗胰蛋白酶的制備方法、血液制品生產(chǎn)中乙醇添加方式的優(yōu)化”等8個立項查新申請，經(jīng)過我們與企業(yè)技術(shù)人員的溝通，對所有8個項目的創(chuàng)新點確定后進(jìn)行檢索、對比、分析，發(fā)現(xiàn)其中“人纖維蛋白原的制備方法”和“Cohn'sFⅣ沉淀中白蛋白回收工藝研究”2個項目的查新點已有相似的研究報道，并有詳細(xì)的數(shù)據(jù)可做參考。查新報告對項目的新穎性予以否定，及時為企業(yè)避免重復(fù)研究，節(jié)省人力、物力的投入提供了決策參考。

2科技查新為企業(yè)的成果鑒定、評估、獎勵提供客觀依據(jù)

一、為促進(jìn)四川省民營科技企業(yè)的健康發(fā)展，加強民營科技企業(yè)的認(rèn)定工作，根據(jù)《四川省科技企業(yè)條例》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

二、本辦法適用于本省行政區(qū)域。

三、認(rèn)定范圍：以科技人員為主體，按自愿組合、自籌資金、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的原則創(chuàng)辦的，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)和科技新產(chǎn)品的研制開發(fā)、生產(chǎn)、推廣銷售的經(jīng)濟(jì)實體。

四、申請認(rèn)定民營科技企業(yè)必須具備下列條件：

（一）企業(yè)是具備自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的經(jīng)營機制的獨立法人，符合民營科技企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍；

（二）專業(yè)技術(shù)人員，科技研究、開發(fā)人員和大中專以上文化程度的管理人員占單位職工總?cè)藬?shù)的20%以上；

摘要：針對當(dāng)前國內(nèi)科技服務(wù)業(yè)依然存在骨干服務(wù)機構(gòu)偏少、品牌企業(yè)缺乏等問題，本研究對比分析英國和廣東各一個典型的科技服務(wù)企業(yè)的創(chuàng)建歷程、業(yè)務(wù)范圍以及與高校的合作概況，在此基礎(chǔ)上提出促進(jìn)地區(qū)科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的策略。

關(guān)鍵詞：科技服務(wù)；對比分析；品牌；芯片

區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)化發(fā)展必須依賴科技創(chuàng)新驅(qū)動，科技服務(wù)業(yè)是推動科技與生產(chǎn)相融合的行業(yè)，是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要組成部分[1][2]。科技服務(wù)業(yè)主要包括知識產(chǎn)權(quán)、科技咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)移、研發(fā)服務(wù)、設(shè)計服務(wù)、檢驗檢測、科技推廣、創(chuàng)業(yè)孵化、科技金融等服務(wù)模式[3]。2014年10月國務(wù)院了《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》以后，北京、上海、廣東、浙江、天津、浙江等省市都針對科技服務(wù)業(yè)制定了專項發(fā)展規(guī)劃。前期研究認(rèn)為可以通過充分利用高等院校充足的人力資源來解決科技服務(wù)業(yè)高端人才缺乏的問題[4-7]，但科技服務(wù)業(yè)還存在骨干服務(wù)機構(gòu)偏少、品牌企業(yè)缺乏等問題。針對這些具體問題，本研究對比分析英國和廣東2家典型的科技服務(wù)企業(yè)的運營模式，在此基礎(chǔ)上提出促進(jìn)地區(qū)科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的策略。

1科技服務(wù)企業(yè)運營模式分析

1.1國外科技服務(wù)業(yè)企業(yè)案例分析。[8]總部位于英國劍橋的ARM公司是一家全球領(lǐng)先的半導(dǎo)體知識產(chǎn)權(quán)提供商。ARM是AdvancedRISCMachine的英文簡稱，其中ReducedInstructionSetComputer是精簡指令集計算機，所以ARM也就是進(jìn)階精簡指令集機器的意思。公司成立成立于1990年11月，當(dāng)時的名稱是“先進(jìn)RISC機器有限公司”，是Acorn電腦、蘋果公司、VLSI科技公司的合資公司。Acorn電腦公司曾經(jīng)被譽為“英國的蘋果公司”，許多英國IT專業(yè)人士在該公司獲得了早期的工作經(jīng)驗，當(dāng)時在技術(shù)上往往比美國硬件更先進(jìn)。1994年，公司在東京和硅谷都建立了辦事處。1998年，公司首次公開募股并在倫敦證交所和納斯達(dá)克上市時，然后更名為ARM控股。公司上市以后，陸續(xù)收購了多家軟硬件公司。2010年，Arm與IBM、德州儀器（TexasInstruments）、三星（Samsung）、ST-Ericsson（現(xiàn)已解散）和飛思卡爾半導(dǎo)體（FreescaleSemiconductor，現(xiàn)為NXPSemiconductors）聯(lián)合組建了一家非盈利的開源工程公司利納羅（Linaro）。2015年，ARM基于ARMv8架構(gòu)推出了一種面向企業(yè)級市場的新平臺標(biāo)準(zhǔn)。此外，他們還開始在物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域發(fā)力。同年，福布斯雜志將ARM評為世界上五大最具創(chuàng)新力的公司之一。2016年7月18日，日本電信公司軟銀集團(tuán)同意收購ARM公司，當(dāng)時公司市值約合320億美元，整個交易于當(dāng)年9月5日完成。目前該公司在全球都有辦公室和設(shè)計中心，包括美國、印度、挪威、瑞典、法國、德國、匈牙利、日本和中國等國家和地區(qū)。ARM公司的產(chǎn)品是微處理器設(shè)計和圖形處理單元（GPU）設(shè)計，其處理器產(chǎn)品特點是低功耗，這使得它特別適合在便攜設(shè)備中使用。幾乎所有的現(xiàn)代手機和個人數(shù)字助理都包含Armcpu，這使得它們成為世界上使用最廣泛的32位微處理器家族。截至2005年，Arm處理器占所有32位嵌入式cpu的75%以上。Arm處理器是大多數(shù)手機的主要CPU，包括蘋果、HTC、諾基亞、索尼愛立信和三星生產(chǎn)的手機。許多pda和手持設(shè)備，如蘋果iPod和iPad，GameBoyAdvance，任天堂DS,3DSandSwitch,PlaySta－tionVita,GameParkGP32和GameParkHoldingsGP2X;還有許多其他的應(yīng)用，包括GPS導(dǎo)航設(shè)備，數(shù)碼相機，數(shù)碼電視，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和存儲。ARM公司的商業(yè)模式主要是通過知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)獲得利潤。與大多數(shù)傳統(tǒng)的微處理器供應(yīng)商，例如英特爾、飛思卡爾（前摩托羅拉半導(dǎo)體業(yè)務(wù)，現(xiàn)在NXP半導(dǎo)體）和瑞薩（前合資公司日立和三菱電機），ARM公司只創(chuàng)建并許可其技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)（IP），而不是生產(chǎn)和銷售自己的物理CPU、GPU、SoC或微控制器，僅僅研究設(shè)計微控制器芯片的核心，然后把這些核心相關(guān)技術(shù)及軟件授權(quán)給各個芯片廠商生產(chǎn)實際芯片，芯片廠商每賣出一個顆帶ARM架構(gòu)核心的芯片，該公司就從中收取專利費。由于采用ARM架構(gòu)技術(shù)具有性能高、成本和能耗都的特點，所以目前全球大部分的智能手機和平板電腦都采用ARM架構(gòu)。ARM公司知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)模式有兩種方式，第一種是核心授權(quán)，就是銷售IP核，被許可方使用IP核來創(chuàng)建基于這些核的微控制器（MCUs）、CPU和芯片上的系統(tǒng)。最初的設(shè)計制造商將ARM核心與其他部件結(jié)合在一起，生產(chǎn)出一個完整的設(shè)備，通?？梢栽诂F(xiàn)有的半導(dǎo)體制造工廠中以低成本制造，同時仍能提供可觀的性能。第二種是架構(gòu)授權(quán)，主要指科技公司還可以獲得ARM架構(gòu)許可證，使用ARM指令集設(shè)計自己的CPU內(nèi)核。這些核心必須完全符合ARM架構(gòu)。蘋果、AppliedMicro、Broadcom、Cavium（現(xiàn)在是Marvell）、英偉達(dá)（Nvidia）、高通（Qualcomm）和三星電子（SamsungElectronics）等公司都獲得了ARM的架構(gòu)授權(quán)并設(shè)計了ARM架構(gòu)內(nèi)核。ARM公司與美國高校存在項目合作關(guān)系，例如2011年，ARM與美國密歇根大學(xué)（UniversityofMichigan）續(xù)簽了一份為期五年，價值500萬美元的研究合作協(xié)議，雙方的研發(fā)重點是側(cè)重于超低能源和可持續(xù)計算。人才招聘方面除了常見的實習(xí)崗位、畢業(yè)生崗位、博士崗位，還有一類學(xué)徒制崗位。例如ARM與埃塞克斯大學(xué)（UniversityofEssex）聯(lián)手推出了一個學(xué)位學(xué)徒項目。學(xué)位學(xué)徒制是政府的旗艦計劃，旨在徹底改變年輕人開始職業(yè)生涯的方式，并得到學(xué)徒制稅的支持。它們幫助企業(yè)通過為其需求量身定制的在職和學(xué)術(shù)培訓(xùn)來培養(yǎng)研究生水平的人才。與此同時，他們給年輕人提供了學(xué)習(xí)榮譽學(xué)位的機會，同時工作和獲得實際的實踐經(jīng)驗。ARM在2017年秋季開始為成功申請者提供10個學(xué)位學(xué)徒課程。在ARM內(nèi)部的許多不同的工程團(tuán)隊中都有學(xué)位學(xué)徒職位。成功的申請者在攻讀由ARM資助、埃塞克斯大學(xué)（UniversityofEssex）頒發(fā)的為期三年的理學(xué)學(xué)士（BSc）或本科（BEng）榮譽學(xué)位的同時，將從事有償工作。他們可以從計算機科學(xué)、電子工程或相關(guān)學(xué)科中選擇。1.2廣東科技服務(wù)業(yè)企業(yè)案例分析。廣東A科技服務(wù)公司創(chuàng)建于2008年，在行業(yè)內(nèi)第一家通過ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)定，入選國家高新技術(shù)企業(yè)培育專家機構(gòu)。2012年被廣東省科技廳認(rèn)定為廣東省科技服務(wù)業(yè)百強機構(gòu)。經(jīng)過近十年的快速發(fā)展，幫助了上千家企業(yè)培育、建立和優(yōu)化了技術(shù)創(chuàng)新體系，成為廣東省科技服務(wù)業(yè)企業(yè)的一個標(biāo)桿。A公司的運營模式主要是通過為政府以及企事業(yè)單位提供科技咨詢服務(wù)獲得收入。業(yè)務(wù)范圍包括：①政府服務(wù)類，具體包括政府科技規(guī)劃。包括地區(qū)科技發(fā)展規(guī)劃、區(qū)域科技發(fā)展對比研究、承接政府科技服務(wù)職能轉(zhuǎn)移、接受政府委托向企業(yè)宣傳科技政策和產(chǎn)業(yè)政策等。②企業(yè)服務(wù)類，包括1）企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定。高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，高新技術(shù)企業(yè)培育入庫、創(chuàng)新型企業(yè)認(rèn)定、重點戰(zhàn)略新興骨干企業(yè)認(rèn)定等；2）專項申報。研發(fā)費用加計扣除、研發(fā)費用后補助、重大科技專項、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、產(chǎn)學(xué)研合作項目等；3）產(chǎn)品資質(zhì)認(rèn)定。高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定、重點新產(chǎn)品認(rèn)定、興業(yè)專屬產(chǎn)品認(rèn)定等；4）研發(fā)機構(gòu)平臺建設(shè)。工程技術(shù)研究中心、企業(yè)技術(shù)中心、企業(yè)重點實驗室等；5）品牌建設(shè)。品牌、商標(biāo)等申請；6）科技成果轉(zhuǎn)化。熟悉了了解高校以及科研院所、國外科技成果向企業(yè)進(jìn)行推廣介紹和精準(zhǔn)匹配；7）提供企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)咨詢。具體包括研發(fā)機構(gòu)平臺建設(shè)、科研項目管理體系、政產(chǎn)學(xué)研合作體系、科技成果管理體系、知識產(chǎn)權(quán)管理體系、科技財務(wù)管理體系、科技人才管理體系、企業(yè)科技戰(zhàn)略體系等。③高校科研院所服務(wù)類，包括接受高校和科研院所委托，將科技成果尋找合適企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。提供高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)以及孵化創(chuàng)業(yè)項目。A公司與高校的合作模式包括共建聯(lián)盟，成立創(chuàng)新基金和共同開辦科技創(chuàng)新政策培訓(xùn)班等。首先，與重點高校校企合作共建產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，共同舉辦峰會，共同致力廣東省的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展。然后，A企業(yè)向高校捐贈資金設(shè)立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金。最后，陸續(xù)推出主要面向高新技術(shù)企業(yè)的科技創(chuàng)新政策培訓(xùn)，師資來自廣東各大高校，課程內(nèi)容包括“企業(yè)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略”、“新形勢下高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策剖析”、“企業(yè)創(chuàng)新模式與創(chuàng)新能力提升”、“高價值專利挖掘與保護(hù)策略”、“財務(wù)戰(zhàn)略與經(jīng)營決策”等方面。

2總結(jié)與政策建議